工程建设廉政风险管控

工程建设廉政风险管控（通用8篇）

工程建设廉政风险管控 篇1

内江市市中区畜牧食品局

惩防体系、党风廉政建设以及廉政风险防范管理

工 作 汇 报

（2010.10.11）

尊敬的检查组成员：

根据区纪委9月30日通知要求，我局对惩防体系、党风廉政建设以及廉政风险防范管理工作进行了认真自查，现将各项工作开展情况汇报如下：

一、惩防体系建设工作情况

我局虽然不属于惩防体系牵头单位，但是局党组对惩防体系建设工作高度重视，2010年我局惩防体系建设工作严格按照区惩防体系办„2010‟号文件涉及的任务开展，主要做到以下二点：

一是对照各项任务，结合我局实际开展惩防体系建设，主要在行风管理、机关效能建设、服务三农以及加强基层组织建设等方面开展工作。

二是作为协办单位，我局在加强对食品药品安全监督检查，健全食品药品质量安全监管制度，构建食品安全评价和预警体系，推进食品安全信用体系建设，建立重大食品安全事件应急处理体系，深入开展食品安全专项整治工作，探索建立农村食品安全监管新机制，建立科学的药品评价体系，加强药品生产质量监管等工作中，结合畜牧部门职能职责，主要对全区饲料、兽药生产、经营企业、规模养殖场、奶站等加强了监管：制定了《内江市市中区畜牧食品局兽药经营规范年行动方案》及《内江市市中区畜牧食品局2010年深化畜产品质量安全整治方案》（其中包括了饲料质量安全整治行动实施方案，生鲜乳专项整治行动实施方案，生鲜乳质量安全专项监测计划，奶牛结核病、布病监测实施方案，兽药及兽药残留专项整治行动实施方案，瘦肉精专项监测方案以及农资打假专项治理行动实施方案等7个具体方案）。通过这些方案的实施以及专项行动的开展，有效的保证了我区畜产品安全，截止目前，我区未发生一起畜产品质量安全事件。

二、党风廉政建设工作情况

（一）严格落实党风廉政建设责任制

我局坚持局主要领导对党风廉政建设工作负全面领导责任，坚持党组统一领导、党政齐抓共管的反腐倡廉工作格局，坚持党风廉政建设与干部管理、经济建设、精神文明建设和业务工作一起抓。党组书记、局长是反腐倡廉第一责任人，对反腐倡廉工作负总责，认真做到“三个亲自”：重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点环节亲自协调。坚持“四个带头”：带头做廉政承诺、带头讲廉政党课、带头对班子成员进行廉政谈话、带头参加班子民主生活会和述职

述廉会，真正做到“一岗双责”。

（二）扎实开展党员干部教育工作

1、通过中心组学习、党员支部大会以及职工大会等形式组织党员干部认真学习《建立健全教育制度监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《廉政准则》等篇目，学习胡锦涛、贺国强、刘奇葆等领导的重要讲话，进一步解放思想、理清思路、积极促进各项工作措施。

2、加强以领导干部为重点的党性党纪教育，认真传达上级纪委加强党风廉政建设的各项要求，认真学习区委书记官键、纪委书记曾思明以及监察局长孙闻同志的重要讲话，开展党风廉政经常性教育。

3、继续开展警示教育和示范教育活动。积极组织党员干部收看警示教育、依法行政和预防职务犯罪等专题片以及通过向王瑛同志学习等活动，引导其树立正确的人生观和政绩观。

（三）以制度建设为抓手，深化干部作风建设，强化源头防腐能力

1、抓好制度建设，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人、依制度管物的体系，培养党员干部正确行使权利的从政理念，营造健康向上的从政氛围。

2、抓好制度的学习宣传执行。五月上旬，由党组书记、局长尤在文同志亲自组织对全局干部职工进行廉政知识考

试，通过考试竞赛切实增强和提升了广大党员干部对制度的执行力，为制度的顺利执行奠定思想基础。

3、认真落实警示询诫谈话制度，及时进行警示提醒、诫勉督导和责令纠错，有效发挥教育、监督、惩处等措施的作用，使遵守制度、执行制度成为全局党员上下共同的习惯，确保各项工作顺利推进。

4、认真贯彻落实《廉政准则》，做好自我督促和检查，不断完善对党员干部的监督和激励机制，积极建立和完善科学、规范、公正的绩效考核体系，营造主动干事、认真做事的良好氛围，努力提升机关管理的服务水平和行政效能。

5、对局机关中层干部任免、重要项目安排以及大额度资金使用上坚持集体讨论制度。

6、严格落实党风廉政建设和反腐败工作责任承诺，党组书记、局长向区委、区政府签订党风廉政建设和反腐败工作承诺书，并带头践行承诺中的各项内容。

（四）加强监督，将各项制度落到实处

制度建立了贵在落实，落实了制度就落实了监督。我们主要从“人、钱、权、物”等重点环节入手的；一是在人事选拔上，按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的要求提拔干部，通过广泛征求意见，进行民主推荐，党组审议，用前公示等，使干部提拔做到公正、公开、公平。二是在钱的使用上，我局在物资采购方面，由各股室向办公室报预算，由办公室、财务室人员共同参与采购，同等价位比质量，同等质量比价位。业务接待上严格执行市、区有关规定，本着“总量控制，统一安排，勤俭节约”的原则，三单合一，以利监督；三是所有业务审批，我们都本着应进俱进的原则，进入行政中心，并将办事程序、流程和投诉电话等在政务公开栏进行公示，方便服务对象并接受监督，对“三重一大”(重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用)业务事项必须经集体讨论决定，这样既发挥了集体智慧又避免了不廉洁行为的产生；四是对公用物资的管理上，要求财务上有物资帐，办公室有实物帐。其中车辆的使用，统一由办公室安排，车辆维修、燃油管理由办公室和财务室共同监管。

（五）结合职能职责，将反腐倡廉贯穿于工作中

1、强化执法，抓好生猪市场规范管理工作

一是认真贯彻实施《动物防疫法》加强生猪流通市场监管、指导，确保市场健康有序发展；二是加大执法力度，促进食品安全。开展专项整治活动，加强定点屠宰环节的监管力度，推进“放心肉”工程体系建设，确保人民群众生命安全；三是加大执法监管力度，打击注水猪及病害猪等不法行为，做好肉品供应预案。依托定点屠宰厂，引入先进理念，认真落实好屠宰溯源制度。

2、狠抓项目建设，使国家、省、市项目惠及于民

一是抓好项目方案的制定。通过实地调研，结合项目实施要求，配合相关部门在项目实施范围、内容、技术规程以及资金核算、资金来源方面进行认真的研究，并结合实际形成具体实施方案，为项目的顺利实施提供指南，共制定项目方案三个，即《2010年生猪标准化养殖场（小区）建设项目实施方案》、《2010年现代农业生产（生猪）发展项目具体实施方案》以及《608万只优质肉鸡基地扩建项目实施方案》；二是抓好项目前期准备。通过对项目户进行备案登记及规划、设计，使项目实施户少走、不走弯路，确保项目实施户将人力、物力、财力用在项目建设上，截止目前共收到备案申请表88份，规划猪舍 5000 ㎡，规划鸡舍28000㎡，规划牛舍200㎡；三是抓好在建项目的指导、管理，确保项目实施进度，今年正在实施的项目有2008年中央第一批扩大内需动物防疫体系建设项目，2009年中央第三批扩大内需动物防疫体系建设项目，以及2009年生猪标准化养殖场（小区）建设项目；四是抓好重点项目的建设。随时了解重点项目进展情况，为项目实施户积极争取银行贷款和政府支持等，帮项目户解决项目实施中的实际困难，通过重点项目户的发展带动周边畜禽生产发展。今年主要抓了赛特隆畜牧园区建设项目以及重点村建设项目，共整合项目资金925万元，为企业争取贷款900万元，已建成肉鸡养殖重点村1个。

3、大力发展适度规模户，促进农民增收

一是坚持市场需求为导向，突出优势，加强规划引导，优化布局，着力解决散养户条件差、品种差、质量安全隐患等问题；二是引导养殖户按照“人畜分离、独立建圈、沼气配套、健康饲养”的原则，推行以适度规模化和标准化养殖为重点，开展畜禽圈舍改造和建设；三是加强规模养殖场的发展和指导，截止目前全区共有畜禽养殖规模户5320户。全区出栏生猪50头以上的规模养殖场1871户，新增现代标准化育肉鸡场15个，新增销售肉鸡20万只。

4、重视重大动物疫病防控，确保畜产品安全 一是切实加强重大动物疫病强制免疫工作。依法对猪瘟、口蹄疫、禽流感、猪蓝耳病等重大疫病实施强制免疫，共计免疫猪瘟40.5万头，猪口蹄疫40.5万头，牛羊口蹄疫2万头，禽流感295万羽，猪蓝耳病9.5万头，免疫率达到了100%；二是加强动物及动物产品检疫工作，确保人民群众吃上“放心肉”。截止目前共检疫生猪29.717万头，牛0.2801万头，羊1.551万只，小家禽畜298.1486万只，没有发生消费者投诉事件；三是严格疫情监控和疫情报告工作。通过建立动物健康巡查队伍，重点加强对规模化畜禽场的监控工作，对异常情况做到了早发现、早报告、早处置；四是强化畜禽产品安全管理，确保“放心肉”、“放心奶”工程顺利实施。截至目前全区未发生畜产品质量安全事故。

4、深化惠农、助农行动，为群众提供优质服务 一是紧抓政策性农业保险工作，降低养殖风险；二是积极推广生猪三元杂交和四元杂交，规范猪人工授精

站建设，截至目前全区生猪改良配种3.2万窝，杂交改良配种面达99.6%，其中人工授精1.05万窝；三是广泛开展畜牧兽医实用技术培训。实施“551”畜牧科技助农增收工程，推进“科技富民强县”行动，向养殖户发放无公害优质肉猪养殖技术手册，截至目前共培训养殖户7500人次，印发技术资料8000余份。

（六）存在的主要问题

一是由于畜牧工作多，人手紧，涉及单位的一些重要工作没有及时向第一纪工委汇报；二是党风廉政建设的资料还不全，主要是一些业务资料没有收集齐；三是党风廉政方面的图片资料较少，信息报送不够多。

在今后的工作中，一是加强与第一纪工委的联系，主动接受第一纪工委的指导；二是严格按照内市区目督„2010‟37号文件中党风廉政建设考核办法的要求收集资料；三是加强图片资料的保存、收集以及信息的报送。

三、廉政风险防范管理工作情况

廉政风险防范管理是一项创新工作，按照区纪委关于廉政风险防范管理工作的要求，我局主要开展了以下工作：

一是成立以党组书记、局长尤在文为组长，分管纪检的副局长谢秋为副组长，党组其他成员及局各股室负责人为成员的“廉政风险防范管理” 工作领导小组，领导小组办公室设在政工股，主要负责“廉政风险防范管 8

理”工作的具体组织、协调及管理。

二是及时召开畜牧系统廉政风险管理工作动员大会，并制定《 内江市市中区畜牧食品局廉政风险防范管理工作实施方案》，提高干部职工对风险防范管理工作的知晓率。

三是按照工作步骤，组织局机关各股室、基层畜牧站结合自身工作实际查找廉政风险点、提出防范措施并及时公示，自觉接受群众监督。

存在的主要问题：廉政风险管理是一项创新工作，对风险点查找以及自定防控措施等内容的理解还需要进一步领会，因此，第二阶段查找出的风险点共性多，个性少，防控措施的操作性可能还不太具有针对性，下一阶段，我局将在第一纪工委的指导下进一步开展此项工作。

工程建设廉政风险管控 篇2

专卖队伍整体状况良好

近年来, 各区县分局按照上海市烟草专卖局“发展、改革、规范”的工作思路和“创新驱动、转型发展”的发展战略, 积极推进党风廉政建设, 全面推进行政执法过程的“公开、公平、公正”, 努力建设一支高素质的专卖执法队伍, 履行好“监督、执法、保障、服务”的职责, 努力践行“两个至上”的行业共同价值观。专卖管理队伍建设呈现出以下几个特点:

(一) 行政执法水平不断提高。国家烟草专卖法律法规体系的逐步完善及行业内部专卖管理监督的不断加强, 对专卖队伍的执法水平提出了一个更高的要求。特别是各区县分局通过狠抓队伍素质教育, 注重在执法实践中锤炼队伍, 依法行政, 依法监管, 规范执法行为与办案程序, 行政执法效果提高十分明显。

(二) 依法行政意识显著加强。上海市烟草专卖局与各区县分局以国家局、市局组织的专卖执法资格考试、职业能力鉴定为契机, 以教育培训为手段, 以优化专卖人员结构为目标, 大力提高专卖管理人员综合素质。通过“三精”、“三能”等岗位练兵活动, 专卖管理人员的法律法规意识有了极为明显的提高。

(三) 专卖管理条件得到明显改善。近年来, 随着专卖管理方面人、财、物投入的逐年加大, 专卖队伍的工作环境、工作条件改善明显。人员素质化, 装备科技化, 工作信息化, 办公无纸化的工作格局已基本建成, 与其他行政执法机关、司法机关的联系网络健全, 内外部的执法环境得到优化。

队伍建设存在的瓶颈问题

实现卷烟上水平, 人才是保障。专卖管理人员, 作为卷烟经营的保驾护航者, 对保持良好的生产经营和市场秩序, 促进行业持续健康发展, 有着无可替代的作用。随着法治国家、法治政府、法治社会一体化建设的深入推进, 随着行业生产经营形势的复杂变化, 中央出台了许多规定措施、禁令要求, 专卖管理工作面临着许多新的挑战和考验。特别是在行业经过持续多年快速发展后, 当前正面临着增长速度回落、工商库存增加、结构空间变窄、需求拐点逼近等四大难题, 生产经营压力陡然加大, 更易引发各种扭曲的、变异的甚至违法的行为。对照新形势、新要求和新任务, 与时俱进地打造一支执法公正、组织严明、作风优良、保障有力的专卖执法队伍, 是新时期加强队伍建设面临的一个重大课题。从更高的要求和标准来看, 专卖队伍建设中有以下几方面问题。

(一) 思想教育需进一步加强。作为党领导下的一支执法队伍, 思想教育工作必须放在一个十分重要的位置。因此, 十八大三中全会召开后, 各区县分局就及时学习、传达、理解、贯彻会议精神, 花大力气解决队伍思想观念上的问题。如果思想教育工作不加强, 容易产生缺乏责任感、使命感, 不愿意创造性的开展工作;政治上不够成熟, 政策水平不高;法学理论功底差, 知识陈旧, 执法观念落后;作风浮躁、形式主义严重等现象。

(二) 综合能力需进一步强化。社会法治意识不断提高和信息化网络快速发展对依法行政、文明执法提出了更高要求。作为行业面向社会的窗口, 更要重视队伍综合能力素质建设, 切实维护好行业形象。由于队伍建设具有阶段性和持续性的特点, 前一阶段队伍建设侧重于单兵作战能力的培养, 要形成整体综合能力, 急需在团队建设、复合型人才培养等方面下更大的功夫。

(三) 信息技术需进一步熟练。上海市烟草专卖信息化较前几年有了很大进步, 但借助信息化手段监控权力运行的工作仍处于刚刚起步阶段。应该说, 执法监督信息化能为创新完善专卖管理、推进体系建设、提升管理效能和服务质量提供新的途径。通过信息化手段来规范和监督权力运行是提升廉政建设和反腐倡廉工作的新举措, 可以有效管控权力和制约权力。当前要熟练掌握信息技术, 加大信息化运用的力度。

对廉政风险管控体系的思考

通过对专卖执法队伍现状与存在问题的分析, 坚持管理和建设并重的原则, 着力打造一支政治上靠得住、工作业务精、作风过得硬、经得起考验的具有团队精神的专卖执法队伍, 才能在实现“卷烟上水平”战略目标任务过程中, 更好地发挥和凸现其应有的职能和作用, 确保“两个至上”落到实处。要建设一支能拉得出、打得响的专卖管理队伍, 必须要有铁的纪律作保证, 要不断探索和加强对专卖执法权力的管控, 要将专卖管理的价值理念、管理理念、廉政理念等要素与工作实际密切结合, 形成具有专卖特色的廉政执法管控体系, 使专卖人员认同、信奉和实践。要实现这个目标就需要从多层次来构建。

(一) 管控基础是党的领导。专卖行政执法工作的性质、任务决定了专卖执法队伍必须始终坚持坚定的政治信念, 保持清醒的政治头脑, 坚持正确的政治方向。坚持党的领导, 就是要在政治、思想、组织上充分体现领导的核心作用。在政治上, 要始终坚持党的政治原则、政治方针和政治路线, 专卖作为一支执法队伍更要积极贯彻党的领导方针路线;在思想上, 要通过对广大干部和群众进行思想教育从而引导人民走社会主义道路, 我们要在思想上高度统一;在组织上, 要根据党组的要求来推进组织结构安排, 调整人力资源结构, 保证队伍整体更趋规范化。有条件的分局基层, 可以参照“把支部建在连上”模式, 在专卖队伍中建立专兼职政工队伍。

(二) 管控关键是人的培养。作为执法队伍, 强调人的素质要求、管理要求, 要在“进、育、退”下功夫。进有要求。无论对外招聘还是内部竞聘, 除了设定相关工作经历、学历等硬性标准, 还必须设立德才兼备、任人唯贤的标准, 考察应聘者的思想品德以及整治操守。育有体制。为打造一支政治过硬、作风优良、业务精湛的高素质专卖执法队伍, 要把好“政治关、作风关、业务关”。强化“三关”建设, 在全面提升专卖队伍综合素质的同时, 也为“专卖管理上水平”打下坚实的基础。退有依据。要不断完善考核制度, 明确奖惩机制。要依制度进行惩罚, 决不能姑息迁就、放任纵容。对违规违纪、玩忽职守, 在工作中造成一定负面影响的当事人必须严肃处理, 严厉追究;对于连续考核末位或有廉政问题的要实行淘汰制度, 以示公平、公正。

(三) 管控是多层次体系建设。主要包括四大方面:

1.建立教育体系, 强化规范约束。专卖执法人员的党性修养、职业操守、业务能力和意志品质都是打造“廉洁烟草”社会形象重要因素。一是要关注廉政教育, 形成长效机制。要实施党员、干部、执法人员三个层面、不同要求的廉政自律承诺;要定期组织观看廉政教育主题片、参观监狱等形式的廉政教育, 强化内在畏惧;要督促执法人员牢记“六条禁令”, 模范执行专卖执法要求。二是要倡导执法礼仪, 强化文明执法。要以贯彻上海市《进一步规范和加强行政执法工作的意见》和《上海市行政执法人员执法行为规范》为契机, 进一步规范基层专卖人员执法行为;要通过视频、图片、文字等形式, 进一步统一基层专卖执法人员的仪表仪容、着装要求、用语规范、行为标准;要积极推行适合专卖实际的执法礼仪, 不断展现专卖规范、文明执法管理流程和执法行为。三是强化法制培训, 创新执法理念。要结合国家局要求, 倡导“以人为本”、“寓服务于管理”的执法理念, 推进依法行政;要建立多渠道烟草法律学习平台, 进一步探索法制宣传教育与道德教育的有机结合。

2.建立监控体系, 把握管控关键。加强廉政建设, 采取科学合理的方法是关键。评估廉政执法管控点是廉政执法能得到有效管控的前提和基础, 要将执法中可能出现的问题逐一梳理、找“准”, 并采取监控措施。问题查找不出来, 或者找不准、找不全, 就不能有效监控权力点, 使监督缺乏针对性、系统性和可操作性, 既“管不住”, 也“管不好”, 建立管控机制就成了一句空话。

廉政执法管控点具体到专卖实际, 可分为行政许可3个环节、6个权力管控点和行政处罚5个环节、11个权力管控点。在评估廉政管控点时, 要明确三点:一要明确评估方法。要以界定工作职责为基础, 从梳理工作流程入手, 系统梳理每个部门、每个岗位的职责定位、法定权限和工作流程, 全面深入评估可能存在廉政执法出现问题的部位和环节, 做到职权项目清楚、责权流程清晰、权力运行清透。二要明确评估内容。从岗位职责方面评估, 主要结合岗位职责评估在履行职责、行使职权过程中可能产生的失职渎职的问题;从业务流程方面评估, 主要根据部门的职能和权限, 从工作程序、业务流程等方面评估存在的问题;从制度机制方面评估, 主要评估由于缺乏工作制度的管理流程, 缺乏制度支撑的制衡和制约, 避免因为制度不全可能造成滥用职权等严重后果的问题。三要明确评估重点。在评估廉政执法过程中, 要紧贴突出问题、紧贴关键环节、紧贴重要岗位, 着力评估行政许可、行政执法、行政处罚等重要环节的管控力度, 努力把廉政执法管控融入到具体业务全过程, 以重点带全面, 以关键促整体, 有计划地推动预防腐败工作向纵深发展。

3.建立制度体系, 将权力关进笼子。为确保涉烟行政处罚和行政许可执行上的专业和准确, 减少执法中的人为因素, 以及由此产生的廉政方面的问题, 细化相关执行制度是最好的选择。主要可以采取两大措施:一是完善执法程序, 规范具体执法行为。遵循法治精神, 编制行政许可和行政处罚两大系列业务手册和办事指南, 将具体职能进行逐层梳理, 把各管理事项的依据、内容、程序、方法以标准文件方式进行公示, 形成标准化操作规程。例如, 以涉烟行政许可业务操作手册为例, 可以将专卖零售许可证的新办、变更、延续、停业、恢复营业、歇业、补办七大主要业务中的申请、受理、审查、决定、制证、归档等环节, 进行具体操作标准和职责权限的梳理, 从而确定各类文书45份、工作流程13项。

二是规范自由裁量, 不断提升行政管理实际效能。不规范的行政执法自由裁量权极容易导致腐败滋生, 从而影响烟草市场秩序和行业整体形象。为此, 可以积极探索在证据采信、性质认定、违法事实、情节轻重等方面“自由裁量权”规范, 制定烟草专卖行政处罚自由裁量基准制度, 对不同条件、情况下的违法行为采取统一规范的处罚幅度, 明确行政处罚的裁量权。例如, 明确对初次发生轻微违法行为且属于社会弱势群体的零售客户, 实行以“教育为主、处罚为辅”政策。同时, 严格执行回避制度和对错误行政行为的责任追究制度, 充分发挥自由裁量权高效灵活的积极作用。

4.建立责任监督体系, 强化履职的责任监督。在评估专卖廉政执法管控点的基础上, 要按照“有权必有责、有权必监督”的原则, 建立重大决策、内部监督、社会监督的多元化监督体系。

一是完善内部监督机制。 (1) 权力点重大决策集体讨论制度。对符合条件的行政处罚和行政许可重大事项必须集体讨论。 (2) 完善内部监督机制。建立法规部门、内管部门行业内部监督, 及时纠正执法不规范。 (3) 推行行政执法错案追究和案卷评查制度, 监督严格按照法定程序和权限行使职权、履行职责。

二是畅通外部监督渠道。 (1) 完善“12313”举报投诉电话运行, 做到“三有、三必到” (即有诉必接、有举必查、有查必果) 和“三个百分百” (即平台接听率、事件处置率、结果反馈率100%) ; (2) 探索新媒体举报投诉平台建设, 例如运用互联网、微博、微信等扩大外界监督受众面。 (3) 加大对具体行政执法行为投诉和举报的受理查处力度, 强化对行政执法个案的监督。

三是突出信息化监管。信息化作为刚性的监管手段, 可以起到人的监督所不能实现的效果, 真正实现权力点约束和廉政建设工作的机制化、长效化和效率化。 (1) 完善专卖业务信息系统, 特别对廉政执法点要通过信息系统加以进一步规范; (2) 开发新信息平台, 规范和监督执法行为, 提高监督工作效率, 特别是某些关键流程, 可采用信息化手段实现由传统工作模式到信息化管理模式的转变, 例如市场检查移动执法终端使用; (3) 建设信息资源中心, 实现对信息的统一管理和资源共享, 让执法权力监控在阳光下有效运行。

工程建设廉政风险管控 篇3

【关键词】业扩报装；风险；管控

1、前言

高压业扩报装对于电力营销具有重要的意义，加强高压扩包装建设，能够对大客户进行统一优质管理，从而与大客户之间建立良好的沟通渠道，为大客户提供个性化增值服务。采用高业扩报装管理的方式，能够用于大客户的用户新装接电以及大客户的统一管理，对于大客户的业务扩充、用电变更进行工作管理，构建电力营销的高压业扩报装管理体系，能够达到统一管理的效果，从而保证业扩报装的管理，确保电力营销的顺利进行。但是高压业扩报装牵涉到多方面的利益，容易引发廉政风险以及服务风险，对相关风险进行全过程管控，能够规范电力营销管理，对于电力企业的建设具有重要的意义。

2、高压业扩报装主要廉政风险以及风险特征

高压业扩报装业务是对大客户提供统一管理的业务系统，包括对大客户的受理申请到正式供电的全过程，主要涉及到营销的市场室、计量室、营业及电费室等多种职能与业务管理领域，相关的复杂程度较高。廉政监察风险主要是业务流程廉政以及相关廉政监察机制造成的风险，主要体现在以下内容：（1）存在客户信息泄露风险，在日常工作过程中，对于客户信息保护程度不足，保密意识淡薄，造成泄露风险；（2）采购风险是代理客户招标以及采购过程的风险，可能会产生廉政风险；（3）供电方案合理性风险，对于客户反感的执行不够准确、接入方案不够经济，从而造成供电反感廉政风险；（4）其他廉政风险主要是供电企业与其他企业之间的流程设计与执行方面的问题，包括客户服务廉政风险、用户监督廉政风险等多种风险。

3、高压业扩报装廉政风险成因

受到历史以及现实的原因，供电企业脱胎于计划经济体质的政府观点部门，因此相关的工作方式以及理念受到影响，尤其是一些供电企业营销制度不完善，相关的监督制约不合理，使得相关业务的职业风险以及廉洁从业意识认识不足，造成高压业扩报装廉政风险的主要因素有以下方面。

3.1规范意识不足

在高压业扩报装业务中，某些电力营销人员法制纪律意识不强，对于相关制度执行的认识不足，存在侥幸心理，因此在业务进行过程中，对业务的执行不得力，不严格执行制度规定，在营销过程中故意规避监督、误导，从而造成相关的廉政风险。在高压业务扩包装业务进行的过程中，存在着业务办理随意超市、签订供用电合同的主体审核不够，相关的电价电费、产权分界点约定不明确，造成营销业务廉政风险。

3.2主动服务意识缺乏

现代营销管理是一个系统性工程，但是一些业务服务人员认为营销的目的主要是将电能销售出去，对于营销相关业务的认识不足，造成供电服务、安全生产以及内部管理的简单对立，所以形成廉政风险。高压业扩报装业务人员在服务的过程中，对于客户的相关权利以及业务未进行全面管理，而且中间检查的整改告知管理不足，对于客户的合理诉求漠然以待，供电方案答复审查超时等问题。因此在高压业扩报装业务中，容易存在违规停电、泄露商业机密等廉政风险。

4、高压业扩报装廉政风险可能造成危害

如果对于高压业扩报装的廉政风险防控管理不足，不能够及时进行排查与控制，可能会造成营销服务、企业形象的危害，主要表现如下：（1）阻碍用电企业社会责任履行，使企业形象遭到破坏；（2）侵蚀企业文化，廉政风险可能会造成企业业务风险，对企业文化造成影响，制约企业科学安全发展，容易引发合同纠纷与增加员工廉政风险。

5、高压业扩报装廉政风险全过程管控

5.1廉政风险控制目标

为了对高压扩报装业务风险进行控制管理，需要明确高压业扩报装业务风险控制目标：（1）符合国家以及行业的相关规范要求，满足公司规定，确保电网工作顺利进行；（2）以客户为导向，杜绝业务过程中的廉政问题，从而为客户提供高效与高质量服务。压业扩报装廉政风险管控需要以国家以及电网相关规范为基础，从一级班组建设廉政风险管控，以党风廉政建设为推手，以权力制约为根本出发点，从而构建廉政风险责任体系与监督管理体系。

5.2风险控制策略

廉政风险主要管理策略主要采用风险规避策略，以纪监部对廉政问题流程环节进行监督管理，并且采用风险控制策略，调整企业的业务管控关系，规范检查措施，降低风险的可能性与影响。在廉政风险管控中，抓好廉政风险点是全过程管控的关键，围绕高压业扩报装重点岗位，实现工作指责、工作權限以及流程的梳理细化，针对风险管控的薄弱环节，进行风险点自查与组织磅差，从而做好风险管控。

5.3风险管理组织职责

根据风险控制策略与风险控制方案，需要优化相关部门的风险管理职责，从而做好风险组织管理建设，确定高压扩包装业务流程中的工程设计审核职责、增加风险管理的关键控制点与监察部的廉政风险检查职责，强化发展策划，从而做好风险控制组织管理。在廉政风险管控中，首先需要营造良好的廉政环境，发挥党员的作用，积极推广廉政文化，构筑思想防线；其次需要规范业务管理制度，以新时期的高压业扩报装特点为基础，明显和工作环节的内容与责任，实行一岗双责的制度，签订《廉政防控承诺书》，将廉政工作与绩效考核挂钩，促进廉政工作发展。

5.4流程内部控制

为了做好高压业扩报装的流程管理，需要对于业务流程进行控制管理，在控制过程中，需要明确业扩报表的流程目标与部门工作职责，明确流程关键控制点以及控制标准，形成内控矩阵，落实业务内部控制措施、制度与标准，落实内部控制制度保障建设。

6、结语

高压业扩报装是电力企业的重要内容，对于电力企业建设具有重要意义，高压业扩报装业务流程存在廉政风险，可能会影响企业形象与可持续发展。为了做好高压扩廉政风险管理，需要强化风险管理职责，明确流程内部控制，从而做好风险全过程管控。

参考文献

[1]王相勤，丁毓山.电力营销管理手册.北京：中国电力出版社，2002

工程建设廉政风险管控 篇4

按照省安监局文件《危险化学品和烟花爆竹企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设方案》的要求，局领导亲自研究部署，分管负责人组织研究具体的实施方案，细化分工，明确时限，按文件要求做好提前量。召开专门会议，讲明安全风险管控和隐患排查体系建设的意义，积极推动、引导企业开展工作，通过多次调度和上门指导的方式抓好工作落实，结合百日专项整治行动和危险化学品安全专项整治，加大对企业开展安全风险管控和隐患排查体系建设的检查力度，对于工作进展缓慢、不认真、不积极的企业，给予警告。通过开展安全风险管控和隐患排查体系建设，进一步完善安全监管基础建设、强化安全监管的时效性有效性。充分运用安全风险管控和隐患排查体系建设成果，促进安全监管和企业安全水平提高。

榆树市现有危险化学品生产企业2户，储存设施构成危险化学品重大危险源的危险化学品经营企业1户，烟花爆竹批发企业3户。

主要工作： 1、6月15日前，督查企业按照《吉林省安全生产监督管理局关于进一步加强网格化监管业务系统应用的通知》的要求，在“全省网格化监管信息系统”中录入企业基础信息，实现隐患排查、登记、评估、报告、监控、治理、销账的全过程记录和闭环管理。

2、7月15日前，确定中石油吉林长春销售分公司榆树油库为示范企业，开展风险管控和隐患排查治理体系示范企业创建，组织专家进行重点技术帮扶，通过典型示范作用，推进本地区危险化学品和烟花爆竹企业双重机制建设。

3、7月20日前，督查企业以预防事故为重点，制定科学、规范的风险辨识评估制定，组织全体人员结合安全评价报告对岗位、车间、管辖范围、企业的周边设施及自然环境、生产装置、储存设施、机械设备设施、建筑物、公用工程、安全设施和措施、安全管理、员工操作技能和作业行为、职业健康等进行全方位、全过程的普查，辨识可能存在的危害因素和风险，建立企业、车间、岗位安全风险台账。通过对辨识出的安全风险进行评估，制定了每个安全风险的具体防范措施。

4、根据企业自评得分，参照安全生产标准化考评分手进行复核，结合企业安全生产标准化体系运行情况、安全管理及操作人员总体情况、企业工艺设备及自动化安全技术装备等情况综合评定，初步确定吉粮天裕、榆树油库为2级企业、3家烟花批发企业和1家糠醛生产企业为3级企业。下一步，还要组织有关专家，按照要求进行综合评定，确定等级。建立风险分级档案，实行“一企一档”，完成企业电子地图标注工作。

5、推动企业依法履行安全生产管控和隐患排查治理主体责任，积极开展安全生产标准化创建工作。建立全员、全岗位的安全责任制，逐级、逐岗、逐人签到安全生产责任书，把安全生产风险管控和隐患排查治理落实到企业生产全过程、全环节、全方位，实现闭环管理。积极推进危险岗位背诵法，危险岗位操作人员熟练背诵本岗位涉及危化品安全技术说明书的主要内容。

6、结合省局危险化学品重大危险源专项整治的行动的契机，落实重大危险源辨识与评估、安全管理、自动化监控等要求，进一步完善重大危险源应急措施、告示牌、档案等内容，实现重大危险源全过程动态管理和风险预控管理。

廉政建设风险内控 篇5

一、准确把握部门内控机制建设的概念和内涵.内控机制是由各级国税部门的领导班子、职能部门及其工作人员共同参与，通过明确权责分配、规范权力运行程序、强化风险管理、健全规章制度，使权力运行实现分权制衡、流程制约、风险管理、信息化运行，从而在税收管理、税收执法和行政管理各项权力运行中，形成内生的制约力的管理机制。在推进过程中，要准确把握内控机制建设的四个内涵。

（一）建设基础是明晰的权责体系。

（二）主要内容是规范权力运行。

（三）本质要求是促生内在的制约力。

（四）表现形式是科学有效的管理机制。

二、当前国税执法内部监控存在的主要问题.（一）执行与控制难对称，执法行为的复杂性、广泛性、时效性与监督控制的局限性和滞后性之间不对称。目前税收执法内部监控的运行情况来看，监控存在着局限性和滞后性问题。一方面是计算机监控的局限性。；另一方面是人工监控的滞后性。

（二）监控难统筹，税收执法内部监控工作职责不清、要求不一。一是监控职责不明晰，监控职能难统筹。二是管理要求不统一。各业务部门之间在平时缺乏及时有效沟通，在任务下达、标准设定、业务衔接、资料流转等方面未能及时进行统筹规范，致使基层执法人员难于操作，执法监控也难于实施。

（三）内控制度未能得到全方位的贯彻落实。

三、进一步加强内控机制建设的对策建议。加强国税部门内控机制建设，必须全面落实科学发展观，坚持“聚财为国，执法为民”的宗旨，以统一思想认识为基础，以强化组织领导为关键，以落实工作制度为重点，以加强队伍建设为保障，扎实有效地推进内控机制建设，保证权力规范、透明、高效运行。

（一）统一思想认识，树立风险防范理念。思想是行动的先导。要建立廉政文化活动室，把廉政文化素养教育作为预防教育的拓展内容，积极探索预防教育和廉政文化的联姻，重视发掘和弘扬优秀廉政文化，坚持用科学的理论来武装人，用文化的力量培育人。

（二）强化组织领导，为内控机制建设提供组织保障。要把内控机制建设贯穿于税收工作的全过程，科学制定工作方案，明确工作目标和工作要求，强化落实措施，使工作有序推进，确保取得实实在在的效果。

（三）规范权力运行，全面执行内控机制建设工作制度。1.贯彻落实加强内控机制建设的各项工作制度。2.科学实施风险管理。3.加强对权力运行的信息化监督管理。将权力行使过程变为信息处理过程，增强程序的严密性，弱化人为因素。4.不断深化政务公开。

（四）严格监督检查，保证内控机制建设工作任务的顺利完成.一是分解内控机制建设任务，确定每个项目的牵头负责人，明确要求和时限，实行目标管理；二是采取定期督查、综合考核、适时点评等办法，加大落实力度，切实提高内控机制的执行力、遵从度和落实度；三是对内控机制建设推进不力的部门，要严格问责，确保部门权力事项应控尽控，保证部门内控机制建设工作真正落到实处。

（五）加强基层纪检监察队伍建设，提高内部控制监管的效果。1.加强力量，成立基层税务分局纪检监察小组。2.加强培训，提高专职纪检监察员综合素质。3.加强考核，促进基层党风廉政建设工作的落实。要加强对基层分局专、兼职监察员工作的考核，对认真履行职责、成绩突出的，给予表彰和奖励；对未能履行职责、工作不力的及时提出批评或调整；对造成工作失误的要追究其相应的责任。

加强对税收执法权和行政管理权运行全过程的制约和监督，认真落实各项规范制度，把权力关进制度的笼子里，形成“不敢腐”的惩戒机制、“不能腐”的防范机制、“不易腐”的保障机制。加大廉政文化建设力度，努力形成国税廉政文化品牌，积极争创“廉政文化建设示范点”。

三、切实加强执法监督和风险防控

（一）牢固树立依法治税理念。教育干部牢牢守住依法治税这个“底线”，绝不能触碰法律“红线”，坚持依法征税，树立“不落实优惠政策也是收过头税”的理念，积极为纳税人提供优惠政策服务，确保应收尽收、应抵尽抵、应退尽退。

（二）深化风险内控机制建设。将廉政风险防控、执法责任管理等工作融入到税收征管核心流程中去，推进涉税风险与廉政风险的同步管理，实现执法考核与责任追究的相互联动。

（三）深入推进“两防”主题建设。全面推进依法行政，科学设置各部门、各岗位工作职能，完善岗责体系，认真研究并查找容易发生税收违法违纪行为的薄弱环节，积极构建预防国税干部失职渎职和侵权防线，努力使各级干部“干成事、不出事”。要加大涉税违法违规惩处，绝不以无原则的姑息迁就换取所谓的内部和谐，通过严肃惩处违法违规，做到“惩处一个、震慑一批、教育一片”，形成“风正气顺人心齐”的内部环境。坚持以创带建，积极争创“依法行政示范单位”和“基层风险防范内控机制建设”先进单位。

如何加强组织建设?

一、纪律是组织的灵魂，落实好纪律才能履行好使命

落实党的各项纪律，必须牢记“为国聚财、为民收税”的神圣使命。落实党的各项纪律，各级领导层必须带头示范。落实党的各项纪律，必须确保市局各项部署政令畅通。

二、制度是组织的根基，按章办事才能凝聚干部人心

一是全体干部要增强“制度思维”。二是出台制度时要增强“科学思维”。三是要制度实施时要增强“执行思维”。

三、作风是组织的形象，转变作风才能树立良好风尚

改进作风要体现在加强学习实践上。改进作风要体现在加强廉洁自律上。改进作风要体现在坚持勤俭节约上。改进作风要体现在优化纳税服务上。

四、监督是组织的保障，强化监督才能遏制腐败滋生

法国社会学家孟德斯鸠曾经说过：“权力一旦失去监督,就会成为滋生腐败的温床”。一是完善内控机制建设。二是严惩违纪违法行为。三是拓宽和畅通监督渠道。

五、文化是组织的血脉，弘扬廉政文化才能提升软实力

一要开展反腐倡廉教育。二是将廉政文化融入国税整体文化。三是打造“廉政文化示范点”。

（二）深入推进税收法治进程。国税部门作为税收法律法规的执行者和监督者，必须要确保一切税收法律、法规、和相关政策在本地得到准确完整地落实。具体来讲，要在以下几个方面下功夫：一是在提升组织收入质量上下功夫。十八大报告中提出要增强经济增长的质量和效益，总书记也强调要保证经济增长是“实实在在没有水分的增长，是有效益、有质量、可持续的增长”。二是在落实税收优惠政策上下功夫。一方面，坚持应退即退、应退快退；另一方面，要严厉打击各类偷逃骗税违法犯罪行为，维护好国家税收利益。三是在创建依法行政示范点上下功夫。

（四）以依法治税为宗旨，在推动内控机制完善上迈出新步伐

一是加强税收风险防控机制建设。二是加强惩防体系建设。是加强专项税收执法督察。

（六）大力推进和谐国税建设

廉政风险防控建设工作汇报 篇6

廉政风险防控建设工作汇报

一、基本做法

一是加强领导，全面部署。按照市纪委安排，我委成立了廉政风险防控建设领导小组，制定了廉政风险防控建设活动实施方案，认真落实了“四个一”的具体要求，形成了书记负总责、副书记具体抓落实的廉政风险防控建设责任机制。二是认真查找、准确界定风险等级。结合我委干部具体工作职责，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定的六种方法，认真查找机关干部在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境存在的风险点，确定风险等级。对查找出的廉政风险点及时制定防控措施，完善规章制度，加强监控管理。三是健全完善机制，积极实施防控。在制定防控措施时，我委围绕风险点和风险等级，对照业务流程，从权力制约、监督等方面入手，紧紧抓住容易发生廉政风险的环节，有针对性的制定防控措施。同时，加强岗位廉政教育，健全完善监督管理机制，严格落实好党风廉政建设和反腐败的有关规定，认真抓好对党员领导干部的监管，实现风险防控的常态化、规范化、制度化。

二、取得的成效

一是通过廉政风险防控工作的开展，促进了我委惩防体系建设，优化了党风廉政建设的工作格局，干部的工作作风得到了进一步改善，行政效能得到了进一步加强。二是机关干部通过查找风险，制定防控措施，自我规范、自我约束的自觉性得到了明显提高，组织纪律性、廉洁自律、依法行政的意识得到了明显增强，认真践行了“忠诚、为民、公正、廉洁”的政法干警核心价值观。

虽然我委在廉政风险防控建设工作上取得了初步成果，但距离市委和人民群众的要求还有一定的差距，今后，我们将会认真学习和借鉴先进单位的经验和做法，采取更加扎实有效的工作措施，促使我委的廉政风险防控建设工作上升到一个新的台阶。

农网工程安全风险分析与管控措施 篇7

1 存在的安全风险分析

1.1 施工方承包性质差异较大

一是部分工程未明确自营工程或发包工程关系。少数县供电公司在签订施工合同、安全协议时, 未明确施工任务安全责任, 在工程实施环节, 极易产生出现安全事故后相互推诿的现象。二是未明确物资归属关系。少数县供电公司对上级文件精神领会不够, 在实际操作中, 可能会造成少数工程包工包主料的现象。三是部分外包施工方未能严格履行施工合同的相关要求。部分外部施工企业为节约施工成本, 通常将基础挖掘转包给安全意识淡薄的临时工, 在出现突发问题后, 临时工因其身份特殊, 不能承担相应的安全责任。

1.2 施工队伍搭建方式存有差异, 施工人员技能水平参差不齐

一是部分施工单位采取挂靠、借用等方式取得施工资质, 但在人员构成上, 仅为具备基本安全常识的社会闲散人员及临时用工, 其部分登杆人员不具备登杆作业和入网许可作业的现象时有发生。二是少数施工人员不具备基本的电气安装技能, 如部分施工方安装人员对相关规范、规程不熟悉, 在工程实施中不能遵守或执行相应的技术规范, 其工程质量很难达到国家电力规范要求。三是部分施工单位存在“打一枪换一个地方”的思想, 导致工程在投运后, 施工方难以再次投入人力、物力对出现的缺陷及时消除, 给电网健康运行带来一定的安全隐患。

1.3 人文地域的差异, 导致施工过程中存有安全风险

一是对特定地区地域环境认知不够, 在施工中, 部分安全措施落实不到位, 如在立杆、拆杆过程中, 少数施工方对当地土质缺乏认识, 通常习惯性按照企业所在地区土质进行立杆、拆杆的施工前准备工作, 造成立杆、拆杆及放线、紧线、收线工作中临时拉线等必备安全措施配备不齐全。二是少数施工企业来自其他省份, 施工人员不熟悉现场环境, 加之受语言沟通不通畅的影响, 往往致使施工方忽视施工中应注意的环节。

1.4 随意承揽工程、缺乏成熟管控经验往往是外包企业通病

一是随着农网改造工程量的加大, 部分社会施工企业为过分追求经济效益, 盲目冒进承揽工程, 导致工程施工阶段“消化不良”的现象时有发生, 严重影响县供电公司整体安全控制及工程整体进度。二是少数中标社会施工企业实际为第一次承揽农网工程, 其在工程管理中缺乏成熟的农网施工管理经验, 进而导致在施工过程环节阶段, 难以合理分配劳力资源, 部分关键人员 (如杆上作业人员) 为增加个人收入, 连续登杆、疲劳工作, 造成施工中安全事故发生。

2 采取的管控措施

为加强外包施工队伍管理, 规范工程建设过程管控, 安徽省马鞍山市供电公司紧扣“规范县供电公司管理年”各项要求, 强基固本, 着重紧抓工程进度管控与施工安全基础管理。

2.1 资质会审, 严把施工招标入口关

一是在非物资招标阶段, 全面组织对拟投标的潜在施工方进行资质审查, 坚决杜绝将不符合资质要求的施工企业报送上级单位。二是多部门实地检查施工企业安全工器具配备情况, 对工器具不完备或未按标准定期安检的施工企业, 坚决予以排除。

2.2 建章立制, 规范农网工程安全管理

一是健全合同管理制度。严格执行合同、安全协议范本。适时宣贯合同、施工协议中施工方应承担责任, 明确合同中施工主体, 杜绝任何形式的转包、分包行为, 避免出现安全责任事故时相互推诿的现象。二是全面实行农网外包工程的对接制度。由负责农网工程的分管领导定期组织召开外包工程对接会, 要求施工方人员详细汇报阶段工程进展、安全措施落实情况, 相关农网主管部门通报违章情况, 并明确下阶段的工作计划、工作地点、工作人员、工作时间、物资供应、工作票签发、现场勘察、现场许可、现场安全技术交底、现场安全督察等情况。三是严格执行持证上岗制度。在施工前期, 开展必要的安全培训, 并组织相应考试, 对考试合格人员统一发放上岗证, 对不合格人员, 督促施工方及时清退。四是实行责任追究制度。对已中标施工单位, 责令施工方明确施工队伍人员名单, 特别是工作负责人、现场安全员名单。县供电公司强制中标施工单位购买施工人员人身意外保险, 并在施工方中标后现场查验保险购买凭证。五是严格执行安全周报制度。强化制度执行的刚性, 要求项目实施单位每周上报到岗到位监督工作计划, 并明确工作现场主要工作内容、施工单位、到岗人员及主要危险点和控制措施等重要内容。六是实行拆旧工程分级控制制度。围绕“防触电、防高坠、防倒断杆”三个核心, 充分吸取系统内拆旧工程施工事故案例教训, 根据拆旧的危险程度, 要求不同层级的管理人员现场分级把关。在拆旧工程开始前, 要求县供电公司做好现场勘察、现场安全技术交底等工作。七是全面实行工程项目经理制度。要求县供电公司分区域、分项目设立单项工程项目经理, 并将现场安全管控情况与项目经理绩效考核挂钩, 促使工程安全可控、能控、在控。

2.3 强化监督, 全面掌控工程施工安全

一是建立健全安全督察制度, 要求县供电公司增加对外包施工企业安全工器具、施工工器具的检查频次, 防止过期、不合格产品流入施工现场。二是要求县供电公司特别关注涉及交叉跨越、同杆架设、存在反送电可能的情况, 需要配合停电的, 坚决停电作业。三是利用“飞检”、“抽检”等形式, 保持安全检查高压态势。突击检查现场施工, 对检查中发现存有安全隐患的现场, 责令停工, 并扣除相应安全风险保证金。四是主动邀请发改委等政府部门介入农网工程安全监督, 对施工方进行外界干预, 以达到加强安全监督的目的。五是关注安全过程管理。结合工程进度要求, 对施工方上报的工作计划进行汇总、分析, 及时了解、指导施工队工作计划安排, 避免同一施工队多处施工的现象, 坚决扼制有可能出现的疲劳施工、超强度施工。六是充分借助春秋季安全大检查、农网外包工程安全督察月等活动, 适时开展农网改造安全互查活动, 树立典型, 引导县供电公司积极学习先进, 创造安全生产的良好氛围。

2.4 统筹安排, 及时开展后评估工作

工程建设廉政风险管控 篇8

关键词 银行操作 风险 合规 机制建设

合规经营是银行的生命，也是银行持续发展的保证。管控好操作风险则是银行合规建设的关键。与国外的银行业相比，我国银行由于长期以来对合规、操作以及声誉等风险的认识程度不够，导致银行操作风险管理不能够真正落实到实际工作中，有些银行甚至出现了许多违规操作和违规经营的问题，根源就在于银行内部的合规风险管理机制不完善。所以，我国银行业应当高度重视操作风险的管控，构建有效的合规风险管理机制，抓住银行合规机制建设的关键，从而促进银行健康稳定的发展。

一、银行操作风险管理的现状及分析

由于我国银行体制、机制、理念等各种因素的影响，现阶段银行的操作风险管理依然存在许多的薄弱环节，导致银行操作风险管理体制存在漏洞。

1.操作风险管理体系不健全。有些银行对操作风险的普遍性、长期性以及顽同性缺乏一定的认识，非常容易把一些操作风险情况当做是偶然、局部发生的，存在一定的侥幸心理，致使银行管理人员对操作风险的重视程度不够，银行内部缺乏一些重要的操作风险管理机制，没有严格遵循银行内部控制准则，对于风险管理职能没有专门的部门监管，仅仅南各个业务管理部门负责，存在管理职能上的交叉、管理目标的冲突以及管理流程紊乱等情况，折旧导致银行缺乏统一的操作风险管理战略和政策，银行的管理者也不能清楚地了解到银行面临的操作风险整体状况，操作风险管理机制形同虚设根本落实不到工作中。

2.银行内部管理人员对操作风险认识不够。首先银行管理者在银行内部管理与未来的发展关系上存在一定的认识误区，没有将风险管理与加快发展联系起来。其次由于受传统的东方文化沉淀影响，银行在风险管理制度的执行时操作人员，从上不从制，从师不从制，从习惯不从制，使一些风险管理制度无法得到有效的落实。最后是对操作风险认识太片面。有的银行管理者将操作风险仅仅理解为“操作中”的风险和“操作性”的风险，有的则将操作风险等同于金融犯罪等情况，在对操作风險认识上的不同及局限就导致管理者对操作风险管理的不全面、不系统。

3.操作风险的责任配置错位。近年来，在我国银行实施绩效分配机制改革的过程中，大多数都突出了对银行内部中高级管理人员的正向激励，但对银行基层机构以及一线员工确实激励不足。这种“收入分配上移、风险责任下移”的分配激励机制不但导致银行基层员工的严重不满，同时也挫伤了基层员工积极工作、规范操作的工觉性。另外，银行内部不合理的人力资源配置也严重影响到基层员工合规操作的积极性。近几年的减员增效改革中，各级管理银行作为政策的实际执行者，只是进行各个网点的撤并以及对基层人员进行减员分流，但对于本部的改革却没有见到成效。这种错位的风险责任配置不仅造成基层机构不能按风险控制制度定岗定员，还导致了银行学习培训以及轮岗休假制度顺利进行，再一点程度上提高了操作风险发生的概率。

4.金融创新和电子化建设带来的风险。一方面，许多银行为了抢占并扩大市场的份额，不断地推出许多新的金融产品、新的业务以及新的服务举措，但是在现阶段产品、业务和服务复杂程度不断提高的情况下，如果没有相应配套的内控制度的及时跟进，就非常容易引发新的操作风险；另一方面，在银行业务电子化、自动化程度不断提高的情况下，使银行在各个银行地区的经营以及各项产品的经营越来越紧密地联系在一起，但是，如果银行现代化系统建设滞后就会导致总行不能对各个分支行进行准确到位的内部监控，如果银行的电子化处理系统出现了问题，就会导致严重的、甚至是灾难性的后果。

二、加强合规机制建设，防控银行操作风险

银行是一种具有特殊经营风险的行业，银行在一定程度上是因为承担风险而生存和发展，可以说，银行是处理风险的机器，风险也是银行永恒的主题。现阶段，随着市场经济的快速发展以及银行内部体制的深化改革，银行面临的同业间的竞争压力越来越大，要想加强银行内控体制的完善以及银行合规机制的建设，实现银行快速稳定发展，就必须加大对银行操作风险的防控力度，切实推进银行合规文化的建设。

1.切实增强操作风险防范以及合规机制建设意识。一方面，要想保证银行操作风险管理系统的完善，首先就必须正确认识操作风险，加强银行管理者对操作风险的重视，只有正确认识到操作风险管理对银行的重要性，才能保证操作风险管理系统的建立与完善，使操作风险管理系统真正得到落实，发挥出应有的作用。另一方面，也要提升对银行合规建设的认识，持续开展银行合规学习培训。通过银行内部中层管理人员合规机制认识的提高、合规建设意识的树立以及合规执行水平的提高，来不断培养银行内部员工的合规优先、主动合规、全员合规的合规建设文化，使合规建设机制的核心价值观成为银行全体员工的行为准则。

2.建立严密的内部控制环境。任何操作风险可以说都是人的行为造成的，而人的行为主要就是受到制度道德约束以及文化熏陶。所以，要从根本上控制和避免操作风险的发生，形成操作风险防范的长效管理机制，就必须抓好银行风险管理制度、文化以及人三个关键要素，加强银行对操作风险管理的文化认同，建立起系统化、制度化的内部控制环境。首先要建立严密的内控环境，并对银行的内部控制进行全面的检测评价，按照制度化、规范化、精细化的要求，加强银行的内控建设，构建全面、规范、有效的风险管理以及内控体系，对银行各业务层面的关键风险点实施有效过程监督控制。从内部控制的建设人手，对银行现有的内控制度进行一定的清理整合，对银行业务和风险管理流程进行梳理、整合、规范，以及对岗位职责体系进行细化。

3.进行信息化管理，完善操作风险预警机制。银行的法人在推进银行内部机构管理的同时，还应该全面加强管理信息系统的建设，借助各类现代化实时监控系统加强对银行潜在风险、可疑交易以及违规行为的揭示、控制功能，并加强对各类监测信息共享和过滤的分析评价，对可疑行为以及潜在的风险进行现场检查、监管，从而及时排除操作风险隐患，保证银行业务的安全进行。当前，银行必须要加快将操作风险点细化、量化，将操作的风险点逐一分解落实到银行各个岗位、各个员工，建立完善操作风险数据的识别、登记、报告制度，对各级机构以及业务部门严格按风险控制指标进行监测和控制。

同时，还要成立专门的操作风险管理机构，规范操作风险业务流程，形成一套科学、规范、完整的操作风险监控体系。

4.全面提高风险管理人员综合素质。银行风险管理人员的素质对操作风险的控制也会产生重要的作用，高素质管理人员是银行防范操作风险最主要的力量。所以，银行要定期组织管理人员进行学习和培训，不断提高管理人员的职业专业技能、风险管理能力、计算机操作及运用的能力，及时对专业知识进行更新，不断提高管理对对操作风险的认识以及控制能力，保证管理人员能够从容应对银行面临的各种操作风险；另外，银行还要对管理人员进行分阶段的考核，实施管理人员竞争上岗，优胜劣汰的制度，从而提高风险操控管理人员的综合素质，加强对银行操作風险的有效控制。

5.推进银行人性化管理，完善人员的激励约束机制。首先，银行要坚持“以人为本”的基本管理理念，将银行风险管理员工的个人价值利益与银行企业的发展目标相结合，使银行的风险管理人员对未来工作的发展前景充满信心，从而不断提高风险管理工作员工的工作主动性和积极性，有效提高银行操作风险管理工作的完成。其次，银行管理者还要制定一定的奖惩制度，对那些严格遵守银行内部规章制度以及及时消除银行操作风险隐患的工作人员给予一定的奖励；同样，对于操作风险管理人员中疏于管理、监督不到位、执行力度不够等现象，也要追究其相应的责任，给予一定的批评教育或者惩处，从而端正风险管理人员的工作态度，不断引导风险管理员工自觉遵守银行的规章制度。最后，银行管理者还要根据银行的实际情况，相应地减少银行内部的行政管理人员，不断充实银行内部的基层员工队伍，使银行内部的基层岗位轮换制度和强制休假制度得到切实有效的落实，从而在银行内部建立起一套适合银行自身的科学有效的人员配置体系。

三、结束语