中国基金会的法律内容

中国基金会的法律内容（精选6篇）

中国基金会的法律内容 篇1

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私募基金法律的相关内容有哪些

对于广大投资者来说，基金投资并不陌生。那么大家知道什么是私募基金吗?其实私募基金也是基金的一种，只不过由于私募基金不对外公开，所以并非所有人都可以购买。但是由于我国对私募基金管理还不合法，所以私募基金操作起来比较简单。下面我们来了解一下私募基金法律的相关内容。

证券结算基金管理办法

各基金管理公司：

为规范基金管理公司投资管理人员的行为，加强对投资管理人员的管理，保障基金份额持有人的合法权益，我会制定了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，现予以发布，请遵照执行。

第一条 为了防范和化解证券市场风险，保障证券登记结算系统安全运行，妥善管理和使用证券结算风险基金，根据《中华人民共和国证券法》有关规定，制定本办法。

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第二条 本办法所称证券结算风险基金(以下简称“本基金”)是指用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失而设立的专项基金。

第三条 本基金来源：

(一)按证券登记结算机构业务收入、收益的百分之二十分别提取;

(二)结算参与人按人民币普通股和基金成交金额的十万分之

三、国债现货成交金额的十万分之

一、1天期国债回购成交额的千万分之

五、2天期国债回购成交额的千万分之

十、3天期国债回购成交额的千万分之

十五、4天期国债回购成交额的千万分之

二十、7天期国债回购成交额的千万分之五

十、14天期国债回购成交额的十万分之

一、28天期国债回购成交额的十万分之

二、91天期国债回购成交额的十万分之

六、182天期国债回购成交额的十万分之十二逐日交纳。

第四条 每一财政终了，本基金净资产达到或超过30亿元后，下一不再根据本办法第三条第(一)项规定提取资金，结算参与人不再根据本办法第三条第(二)项规定交纳，但每个结算参与人加入结算系统后按本办法第三条第(二)项交纳资金的时间不得少于一年。

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第五条 每个财政终了，本基金净资产不足30亿元，下一应按本办法第三条第(一)项规定继续提取资金，结算参与人应按本办法第三条第(二)项规定继续交纳。

第六条 证监会会同财政部可以根据市场风险情况，适当调整本基金规模、资金提取和交纳方式、比例。

第七条 证券登记结算机构应当指定机构，负责本基金的日常管理和使用。

第八条 本基金应当以专户方式全部存入国有商业银行，存款利息全部转入基金专户。

第九条 本基金资产与证券登记结算机构资产分开列账。本基金应当下设分类账，分别记录按本办法第三条各项所形成的本基金资产、利息收入及对应的资产本息使用情况。

第十条 本基金最低支付限额2000万元。证券登记结算机构动用本基金时，必须报经证监会会同财政部批准。

第十一条 因结算参与人违约导致出现第二条所列情形时，应当按以下次序动用本基金：(一)违约结算参与人按本办法第三条第(二)项

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所交纳的资金;(二)其他结算参与人按本办法第三条第(二)项所交纳的资金;(三)本办法第三条第(一)项所提取的资金。

第十二条 证券登记结算机构应当按照有关法律、行政法规的规定，建立和完善业务规则、内部管理制度及结算参与人监管制度，最大限度地避免风险事故发生。

第十三条 动用本基金后，证券登记结算机构应当向有关责任方追偿，追偿款转入本基金;同时，应及时修订和完善业务规则、内部管理制度及结算参与人监管制度。

第十四条 本基金作相应变更、清算时，由证监会会同财政部另行决定本基金剩余资产中退还有关结算参与人的比例和数额。

第十五条 本基金的财务核算与管理办法由财政部制定。

第十六条 本办法由证监会会同财政部解释。

第十七条 本办法自2017年7月1日起施行。经国务院批准，《证券结算风险基金管理暂行办法》(国务院2000年1月31日批准，2000年4月4日证监会、财政部发布)同时废止。

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通过上文的详细内容，我们了解了私募基金法律的相关内容。私募基金也是一项投资项目，作为投资者在投资的时候，应该要进行风险预估，因为风险和收益都是成正比的，切勿盲目投资。如果大家对私募基金需要了解更多的法律问题，可以直接咨询我们赢了网.来源：（私募基金法律的相关内容有哪些http://s.yingle.com/cm/308181.html）公司经营.相关法律知识

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 有限责任公司长期不分配红利股东怎么办 http://s.yingle.com/cm/659793.html  公司注销后能够追偿股东的出资吗 http://s.yingle.com/cm/659792.html  股东对公司债务承担清偿责任的法定情形 http://s.yingle.com/cm/659791.html  公司常见劳动纠纷与如何防范 http://s.yingle.com/cm/659790.html  有限责任公司的股权转让要怎样做才有法律效力 http://s.yingle.com/cm/659789.html   p2p借款合同 http://s.yingle.com/cm/659788.html 合伙开公司程序和注意事项有哪些 http://s.yingle.com/cm/659787.html  长期债务融资的优缺点分别有哪些 http://s.yingle.com/cm/659786.html  股东诉权有什么法律规定2018(2018)http://s.yingle.com/cm/659785.html  员工离职后是否还要遵守自己签订的保密协议 http://s.yingle.com/cm/659784.html  什么情况下公司可以回购股东的股权 http://s.yingle.com/cm/659783.html

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 外资股权变更在办理审批中应该要注意哪些问题 http://s.yingle.com/cm/659782.html  中外合资经营企业的最高权力机构是 http://s.yingle.com/cm/659781.html

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中国法律援助基金会 篇2

党的十六大提出，社会主义司法制度必须保障在全社会实现公平和正义，这是全面建没小康社会，依法治国，建设社会主义法治同家的一个基本目标。

法律援助制度是司法制度的重要组织部分。法律援助通过向那些缺乏能力、经济困难的当事人提供法律帮助，使人人平等地站在法律面前，享受平等的法律保护，实现社会公平和正义。

法律援助

在法治社会，当人们的合法权益受到侵害的时候，在穷尽了其他解决方式之后，惟——能做的就是去法院打官司，寻求法律保护。

但大家都知道打官司是一件非常复杂的事情，如果没有律师的帮助，获胜的机会可能很小，所以打官司要请一位律师，这已经成为一种常识。

法律援助是专门为那些请不起律师的诉讼案件当事人和困难群众提供免费的法律帮助，以维护其合法权益，实现社会的公平利正义。

建设法治国家，必须坚持法律面前人人平等，司法制度必须保障在全社会实现公平和正义。法律援助正是为了实现这个目标，让有理没钱的人能够打得起官司，也能够打得赢官司，使他们不闪为贫困而失去获得社会公平和正义的权利。

中国法律援助基金会

中国法律援助基金会是为了维护法律赋予公民的基本权利，为经济困难或特殊案件的当事人提供法律援助，实现司法公正、健全社会保障体系，依法定程序申请成立、接受国(境)内外社会各界捐赠资金并进行管理动作的民间非营利性组织，是经国务院批准成立并在民政部登记注册的独立的社会团体法人。中国法律援助基金会成立于1997年5月26口。

宗旨：保障全休公民亨受平等的司法保护，维护法律赋予公民的丛本权利。

任务：接受国(境)内外社会各界捐赠，募集、管理和使用法律援助资金，为法律援助提供资金支持。

资金的使用：对符合受援条们：的民事、刑事、行政案件或非诉讼事项的当事人提供资助以使其获得法律援助。

监督：基金会将按扪赠人的意愿和要求管理和使用法律援助资金。在资金的募集、管理、使用等方面接受社会各界、尤其是捐贈人的监督。定期公布信息。接受审计部门的审汁监督。

中国法律援助基金会自成立以来，励精图治、不断探索，把募集资金的工作当作基金会的重要任务来抓，形成了自己的构想和发展思路。目前，基金会的各项工作正在逐步走向规范化的发展轨道。

中国基金会的法律内容 篇3

人民银行全国统一考试，分专业类别进行，考试内容主要包括行测+专业知识，题目实际上是不难的，但要有针对性的复习，多练题目是肯定的！建议报考的同学提前做好复习准备，考试资料可以到“柏蓝考”上面找找，资料确实不错，比较有针对性，大家可以去了解一下！

总体来说，合同法、公司法、经济法是重点。刑法只考了最后的案例分析题。法理学有一个大题，三四个小题。消费者权益保护法没有涉及。企业法、证券法、票据法均有涉及。

一、判断题：20题，每题0.5分。1.大陆法系国家大多要求编纂统一的法典。

2.有限合伙人转为普通合伙人的，其对于在有限合伙人期间的债务承担有限责任。

3.一人有限责任公司的出资人只能是个人。4.一人有限责任公司的注册资本为3万元。

5.商业银行破产清算后清偿顺序：清算费用、职工工资及劳动保险等费用、个人储蓄存款及利息。

6.商业银行流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于35%。错应该是25%

7、一人有限责任公司应该由出资人对公司债务承担无限连带责任。

8、公司有重大亏损，实在没办法了，用资本公积金用于弥补亏损。

9、一人有限责任公司应该足额缴纳资本。

二、单项选择题：45题，每题1分。

1、甲乙签订了租赁合同，甲为贸易公司，乙为物流公司，要求的标的是从德国进口的汽车。甲按照乙的要求购买了标的，同时约定租赁期为2年，租金为每年8万，2年到期后租赁物归乙所有。该合同应该是？

有效的融资租赁合同无效的融资租赁合同有效的租赁合同

2、法制史的题。我国历史上第一部成文的系统的法典是？

3、外国的法制史。

4、不属于法的移植范围的是？ 外国法国际法本国法

5、某公司获得上市公司的股权质押，该质押生效时间为：

在证券监督管理部门登记时在证券交易所登记时在合同签订时

6、公司破产清算的清偿顺序：

清算费用、职工工资及劳动保险、各种税款、对外债务

7、公司用于奖励职工而回购股份，公司股份总数为1个亿，则用于回购的股权应该是： 最多500万最多5000万

8、寄存在超市的物品少了，诉讼时效是？ 6个月1年2年20年

9、买卖路途中运输的物品，风险转移时间？ 合同签订时物品交付时

10、种子种植基地与种子公司签订买卖合同，种子基地交付60公斤质量优良的种子，种子在交付后7个工作日内公司给付1万元。后种子公司收到种子发现种子是优良的，但里面参杂着石子等杂质，使得实际重量不足60公斤。7天内，种子基地要求公司给付价款，种子公司拒绝支付，履行的是？

A不安抗辩权B同时履行抗辩权C先履行抗辩权D违约责任

11、下列不得进行抵押的是：

土地所有权建设用地使用权

12、建设用地经过审批合格后建设了房子，则该房子的归属？ A因取得建设用地使用权而取得房子的所有权 B房子只有在房产登记部门登记后才能取得所有权 C因法律行为而取得房子的所有权

D虽然有建设用地使用权，但房子必须经过登记才能取得所有权

人民银行笔试历年真题精选：

71.水土流失是指在水力、重力、风力等外力作用下，水土资源和土地生产力遭受的破坏和损失，包括土地表层锓蚀和水的损失，亦称水土损失。水土流失是不利的自然条件与人 类不合现的经济活动互相交织作用产生的。根椐以上定义，下列不存在水上流失的是： A.某地在一次暴雨后发生泥石流 B.某些地区在强风作用下逐步沙漠化 C.岩石经过长期的风化变成沙砾 D.黄河将高原大量的泥沙挟带至下游

72.化归思想是指当问题难以直接解决时，根据问题的性质、条件和关系的特点；采取适当的变换方法而对问题进行转换，最终把它化为容易的、较简单的或已经解决的问题的思想。

根据上述定义，下列运用了化归思想的是：

A.人类发明了用钨丝做灯丝的电灯泡，取代了以往的碳丝电灯，从而使电灯的亮度明显提高

B.在掌握了扇形和三角形的面积计算公式以后,用图形分割的方法求出弓形的面积

C.张教授用新的实验方法取代以往的实验方法.从而攻克了一道技术上的难题

D.法学研究者将法学方法加以理论化，从而上升为法学方法论

73.道路交通事故是指车辆在道路上因过错或意外造成的人身伤亡或者财产损失的事件。其中“道路”是指公路、城市道路和虽在单位管辖范围但允许社会机动车通行的地方，包括广场、公共停车场等用于公众通行的场所。“车辆”，是指机动车和非机动车。“非机动车”，是指以人力或者畜力驱动，上道路行驶的交通工具，以及虽有动力装置驱动但设计最高时速、空车质量、外形尺寸符合有关国家标准的残疾人机动轮椅车、电动自行车等交通工具。

根据上述定义，下列不属于道路交通事故的是：

A.小王在进行封闭管理的小区内倒车时不慎将将一老人撞倒 B.周小姐带着宠物狗横穿马路时，乱闯的宠物狗不幸丧生在年轮下 C.小赵将汽车停在商场附近的停车场，取车时发现车尾部被撞，肇事车辆已逃跑

D.绿灯亮时，小姜穿过斑马线过马路，被一辆闯红灯的自行车撞伤 74.自我障硬策略指的是当人们预期自己会失败的时侯，常常会提前设置一些障碍来阻扰自己获得成功，以作为解释失败的借口，这种行为被称为自我障碍策略。

根据上述定义，下列使用自我障碍策略的是：

A.小李的学习成绩一直是全班第一，但对马上来临的期末考试很没有把握，索性谎称自己生病了，以此来逃避期末考试

B.营销员张某的业绩出现下滑，经理找其谈话，张某解释这是因为最近一段时间自己神经衰弱，工作状态不佳导致的

C.小杨一路被荆斩棘，终于杀入全国网球总决赛。这时他突然担心决赛拿不到好名次，故意在训练中扭伤脚，带伤去参加比赛

物业维修基金管理的法律问题论文 篇4

一、我国物业维修基金管理与运作中存在的法律问题

（一）物业维修基金归集出现的法律问题

第一，归集主体不够明确。由于我国物业管理制度建立时间较短，各地区管理制度发展水平参差不齐导致各地立法不一。例如广州地区规定物业维修管理基金以开发商作为缴费主体，以求降低业主压力，但是俗话说羊毛出在羊身上，开发商寻找规定的漏洞，将这笔钱又重新转嫁到了购房者的身上。虽然《住宅专项维修基金管理办法》中规定缴费主体应该是购房者，但是根据法理，部门规章以及地方性法规法律效力并不分高低，一旦归集主体出现矛盾的时候，法官将无所适从。第二，归集不到位。虽然《住宅专项维修基金管理办法》中有指出，若业主没有缴纳基金，开发商就不能够给予业主入住钥匙，但是目前部分业主购买房子并非自己入住而是为了”炒房”，这样就使得维修基金归集不到位，影响到小区物业的维修保养。

（二）物业维修基金管理运作中出现的法律问题

物业管理企业是以营利为目的，遵照法律法规程序以及条件所建立的民事主体。目前由物业管理企业对物业维修基金进行代收的问题逐渐凸显出来。物业管理企业的最终目的是实现经营利润最大化，其所提供的维修服务也是为了获取利润。然而由于目前物业市场不够规范，使得很少有物业管理企业以树立企业形象为目标。由于物业维修基金巨大的数目，并且相关法律法规并没有规定物业管理企业需要对物业维修基金收费以及标准进行公开的义务，因此挪用其不仅能够给企业带来巨额利润，更是在短期内无法被业主所察觉，因此在利润的诱惑下，多数物业管理企业铤而走险，出现挪用、私吞等犯罪违法行为。

二、关于完善物业维修基金管理运作制度的建议

（一）建立健全的相关法律法规制度体系

物业维修基金与社会保险基金一样，均是群众能够安居乐业的重要保障。由于我国目前物业管理以及业主资质等立法体系存在问题，使得物业维修基金法律制度无法健全完整。因此我国首先需要定制起能够作为直接物业维修基金制度依据的法律。其次需要以基础立法为根本，建立起物业维修基金使用以及管理的行政法规或是单行法，以促进我国物业维修基金制度有关的法律法规体系不断健全完善。另外，立法需要对物业维修基金中行政部门的监管职责进行明确规定，在物业管理企业，开发商存在物业故障不及时维修，或是业主举报维修基金被侵占的时候，相关部门不能够及时采取管理措施，对被侵犯的权利进行救济。再者，物业行业需要被立法赋予一定监督权力，让其有权利用宣传栏，报纸以及网络将关于物业维修基金的重要信息向全体业主公布，使得全体业主能够对物业管理企业、开发商以及业主自主机构等行为进行监督，一旦出现不良行为能够进行及时有效的反馈。

（二）规范物业维修基金管理运作

第一，对于每一笔所动用的物业维修基金物业管理企业均需要定期对其用途、动用数额等进行公布，并且规定业主具有随时查阅物业维修基金运作情况的权利。第二，相关法律法规需要对物业管理企业以及业主委员会之间的关系进行明确，使得其权利能够受到多方制约。当物业管理企业权利被业主委员会所侵犯时，需要有强制性法律对其进行制裁。第三，借鉴发达国家经验，引进法律顾问作为业主委员会的法律援助，引入基金管理公司、会计事务所以及保险公司等提供金融服务，这样才能够从根本确保物业维修基金的安全与收益。

（三）规范施工单位的保修义务

开发商需要谨遵建筑法律法规需要以及标准，向小区物业管理公司递交合格的.房屋，物业管理公司在承接建筑时，需要对公用设施以及物业公共部分进行检验。移交之后，若是发生故障，物业管理公司有义务对其进行维修，若是在保修期内，则需要由施工单位进行保修，并且赔偿损失。法律可以对施工单位进一步规定其需要为所建物业进行财产保险，财产保险期限则是该建筑物的保修期限，受益人则为全体业主。这样能够有效杜绝一旦保修期内房屋出现问题，开发商“卷铺盖走人”，导致业主无法找到开发商承担责任，而物业管理公司也由于无法追偿维修费用而拒绝接受保修期内的维修。

（四）建立具有投资收益功能的信托机构

第一，可以借鉴发达国家的物业维修基金保值增值方法。例如法国许多物业管理企业同时监管多栋大楼，所收取的物业管理费以及物业维修基金总数惊人，这笔数额巨大的资金通常被用来投资低收益但是小风险的行业以求达成保值增值的目的。第二，有学者提出利用社会分工理论进行对物业维修基金的保值增值，即成立专业信托机构对物业维修基金保值增值工作进行承担，风险自负，按照比例对增值部分进行分成。由于物业维修基金是业主对业主自治机构的信任，以改造、维护以及更新小区公共设施为目的所成立的基金，因此可以利用信托法对其进行调整，并且在此基础上成立具体的信托法律制度用以对物业维修基金进行管理。

三、结束语

中国基金会的法律内容 篇5

报告的内容与格式中国证监会时间：2004年06月08日来源：

（2004年6月8日 证监基金字〔2004〕72号）

第一章 总 则

第二章 年度报告正文

第一节 重要提示及目录

第二节 基金简介

第三节 主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况

第四节 管理人报告

第五节 托管人报告

第六节 审计报告

第七节 财务会计报告

第八节 投资组合报告

第九节 基金份额持有人户数、持有人结构（及前十名持有人）

第十节 开放式基金份额变动

第十一节 重大事件揭示

第十二节 备查文件目录

第三章 年度报告摘要

第一节 重要提示

第二节 基金简介

第三节 主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况

第四节 管理人报告

第五节 托管人报告

第六节 审计报告

第七节 财务会计报告

第八节 投资组合报告

第九节 持有人户数、持有人结构（及前十名持有人）

第十节 开放式基金份额变动

第十一节 重大事件揭示

第四章 附 则

第一章 总 则

第一条 为规范证券投资基金（以下简称“基金”）年度报告的编制及披露行为，保护基金份额持有人合法权益，根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）及《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》），制订本准则。

第二条 凡根据《基金法》在中华人民共和国境内公开发售基金份额并依法办理备案手续的基金，其基金管理人应当按照本准则的要求编制和披露年度报告。

第三条 基金管理人的董事会及董事应当保证年度报告内容的真实性、准确性与完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。披露基金年度报告应经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。如个别董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议，应当单独陈述理由和发表意见。未参会董事应当单独列示其姓名。

基金托管人应当对基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行复核、审查，并出具意见，保证复核内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第四条 本准则的规定是对基金年度报告信息披露的最低要求。凡对投资者作出决策有重大

影响的信息，不论本准则是否有明确规定，基金管理人均应披露。若本准则某些具体要求对基金确不适用的，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准后，基金管理人可根据实际情况在不影响披露内容完整性的前提下做出适当修改。

第五条 基金年度报告的正文应按本准则第二章的要求编制，年度报告摘要按本准则第三章要求编制。

年度报告摘要无须包括年度报告正文各部分内容，但必须忠实于年度报告正文的内容，不得出现与正文相矛盾之处。

第六条 基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计，审计报告须由上述会计师事务所盖章并由该所至少两名具有从事证券相关业务资格的注册会计师签名盖章。

第七条 基金年度报告封面应载明基金名称、“年度报告”字样和报告期年份、基金管理人和基金托管人名称、送出日期等。年度报告目录应编排在显著位置。

第八条 基金管理人应当在每个会计年度结束后九十日内编制完成年度报告，并将年度报告正文登载于基金管理人的互联网网站上，将年度报告摘要至少登载在一种由中国证监会指定的全国性报刊上。在指定报纸上刊登的年度报告摘要最小字号为标准五号字。

第九条 在基金年度报告披露前，任何当事人不得泄露与其有关的信息，或利用这些信息谋取不正当利益。

第十条 年度报告的文字表述应当简明扼要、通俗易懂。

第十一条 基金管理人应当按照《管理办法》第三十一条规定的方式履行置备义务。

第十二条 基金管理人应当按照《管理办法》第二十二条规定的时间和方式履行备案义务。

第二章 年度报告正文

第一节 重要提示及目录

第十三条 年度报告文本扉页应作重要提示，内容包括但不限于：

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。如个别董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议，基金管理人应当声明：××董事无法保证本报告内容的真实性、准确性、完整性，理由是：„„请投资者特别关注。如有董事未出席董事会，应单独列示其姓名。

基金托管人 根据本基金合同规定，于年月日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

如果执行审计的会计师事务所对基金财务会计报告出具了带强调事项段的无保留意见、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告，重要提示中应增加以下陈述：××会计师事务所为本基金出具了带强调事项段的无保留意见（或保留意见、无法表示意见、否定意见）的审计报告，请投资者注意阅读。

第十四条 年度报告目录应标明各章、节的标题及其对应的页码。

第二节 基金简介

第十五条 基金应披露如下内容：

（一）基金名称、基金简称、交易代码、基金运作方式、基金合同生效日、报告期末基金份额总额、基金合同存续期（若有）、基金份额上市的证券交易所（若有）、上市日期（若有）.（二）基金投资目标、投资策略、业绩比较基准（若有）、风险收益特征（若有）.（三）基金管理人名称、注册地址、办公地址、邮政编码、法定代表人、信息披露负责人、联系电话、传真、电子信箱。

（四）基金托管人名称、注册地址、办公地址、邮政编码、法定代表人、信息披露负责人、联系电话、传真、电子信箱。

（五）基金选定的信息披露报纸名称、登载年度报告正文的管理人互联网网址、基金年度报告置备地点。

（六）其他有关资料：聘请的会计师事务所名称、办公地址；注册登记机构的名称、办公地址。

第三节 主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况

第十六条 采用数据列表方式，提供最近三个会计年度的主要会计数据和财务指标，包括以下各项：基金本期净收益、基金份额本期净收益、期末可供分配基金收益、期末可供分配基金份额收益、期末基金资产净值、期末基金份额净值、基金加权平均净值收益率、本期基金份额净值增长率和基金份额累计净值增长率等。

上述主要会计数据和财务指标的计算和披露应遵循如下要求：

（一）按照《证券投资基金信息披露编报规则第1号〈主要财务指标的计算及披露〉》的有关规定计算和披露相关指标。

（二）基金合同生效未满三年的，应披露基金合同生效后的会计数据和财务指标；合同生效当年的数据和指标为非完整会计年度的，应对计算期间作出说明。

（三）数据的排列应该从左到右，左边起是报告期的数据。

（四）对本年度报告调整计算方法的财务指标，前两个会计年度财务指标应采用新旧计算方法同时计算，对比列示的方法进行披露，本年度报告的财务指标按新计算方法计算列示。

（五）因会计政策及会计差错更正追溯调整以前年度会计数据的，应同时披露调整前后的数据。

（六）财务指标的计算公式不须披露。

第十七条 列表显示过往一定阶段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较，阶段包括三个月、六个月、一年、三年、五年、自基金合同生效起至今；图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较；图示基金过往三年（基金合同生效未满三年的，图示自基金合同生效以来）每年的净值增长率，并与同期业绩比较基准的收益率进行比较。

基金应按照《证券投资基金信息披露编报规则第2号〈基金净值表现的编制及披露〉》的有关规定编制和披露基金的净值表现。

第十八条 披露过往三年（基金合同生效未满三年的，披露自基金合同生效以来）每年的基金收益分配情况。具体披露格式可参照下表：年 度每10份基金份额分红数（至少保留三位小数）备 注合 计

第四节 管理人报告

第十九条 简要介绍基金管理人及基金经理（或基金经理小组成员）情况，包括：基金管理人及其管理基金的经验，基金经理（或基金经理小组成员）的姓名及主要经（学）历。

第二十条 对报告期内基金运作的遵规守信情况作出说明，主要包括：声明基金管理人在报告期内，是否存在损害基金份额持有人利益的行为，是否勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，是否严格遵守《基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定；若存在违法违规或未履行基金合同承诺的，应就有关情况作出具体说明，并提出处理方法。

第二十一条 结合宏观经济及证券市场情况，对报告期内基金的投资策略和业绩表现等作出说明与解释。

第二十二条 对宏观经济、证券市场及行业走势等作简要展望，但不得对具体证券的走势进行预测。

第二十三条 提供基金内部监察报告，简要介绍报告期内基金管理人的监察稽核工作情况，说明为防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整所采取的主要措施。

第五节 托管人报告

第二十四条 托管人应声明其在报告期内，是否存在任何损害基金份额持有人利益的行为，是否严格遵守了《基金法》及其他有关法律法规、基金合同，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

第二十五条 托管人应说明报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，是否存在任何损害基金份额持有人利益的行为，是否严格遵守了《基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；若基金管理人未遵守有关规定，托管人应说明发现的问题，托管人就此采取的措施及管理人的改进状况。

第二十六条 托管人应就本年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容的真实性、准确性和完整性发表意见。

第六节 审计报告

第二十七条 披露审计报告全文，审计报告必须由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其至少两名具有从事证券相关业务资格的注册会计师出具。注册会计师应当遵照《中国注册会计师独立审计准则》及其他有关规定出具审计报告，就会计报表编制的合法性、公允性以及是否符合基金合同的约定等发表审计意见。

第七节 财务会计报告

第二十八条 年度报告应披露经审计的会计报表及会计报表附注。

第二十九条 会计报表包括报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表、该两年度的比较式经营业绩表及收益分配表、两年度的比较式基金净值变动表，会计报表应按照财政部和中国证监会发布的相关规定编制与披露。

第三十条 会计报表附注应按《证券投资基金信息披露编报规则第3号〈会计报表附注的编制及披露〉》等相关规定披露以下内容：

（一）基金的基本情况。

（二）若基金年度报告中会计报表的编制未遵守基本会计假设，其会计报表附注应对不符合基本会计假设的事项及原因作出说明。

（三）主要会计政策、会计估计及其变更。

（四）税项。

（五）资产负债表日后事项。

（六）关联方关系及交易，应至少列示最近两个年度的相应数据。

（七）基金会计报表重要项目的说明，应列示比较式报表两个日期或期间的数据。

（八）报告期末流通转让受到限制的基金资产的说明。

（九）有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项。

第八节 投资组合报告

第三十一条 基金投资组合报告应按《证券投资基金信息披露编报规则第4号〈基金投资组合报告的编制及披露〉》等相关规定披露以下内容：

（一）报告期末基金资产组合情况。

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合（若有股票投资）.（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细（若有股票投资）.（四）报告期内股票投资组合的重大变动（若有股票投资）.（五）报告期末按券种分类的债券投资组合。

（六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细。

（七）投资组合报告附注。

第九节 基金份额持有人户数、持有人结构（及前十名持有人）

第三十二条 基金应披露报告期末基金的下列信息：基金份额持有人户数、平均每户持有的基金份额；机构投资者和个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例；上市基金还应列示基金前十名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

第十节 开放式基金份额变动

第三十三条 开放式基金应列示基金合同生效日的基金份额总额、本报告期内基金份额的变动情况（报告期内基金合同生效的基金，应披露自基金合同生效以来基金份额的变动情况），其中，本报告期内基金份额的变动情况至少应披露本报告期期初基金份额总额、报告期末基金份额总额、报告期间基金总申购份额、总赎回份额。

第十一节 重大事件揭示

第三十四条 简要揭示报告期内发生的重大事件，包括但不限于下列事项：

（一）基金份额持有人大会决议。

（二）基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。

（三）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，如报告期内无诉讼事项，应明确陈述“本年度无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项”.（四）基金投资策略的改变。

（五）基金收益分配事项。

（六）基金改聘为其审计的会计师事务所情况，报告年度支付给聘任会计师事务所的报酬情况，目前的审计机构已提供审计服务的连续年限。

（七）基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形，包括稽查或处罚的次数、原因及结论，如监管部门提出整改意见的，应简单说明整改情况。

（八）基金租用证券公司专用交易席位的有关情况，包括证券公司名称及租用该证券公司席位的数量、通过各证券公司专用席位进行的股票、债券、债券回购成交金额及占全年基金同类交易成交总额的比例、支付给该证券机构的年佣金及占全年佣金总量的比例、报告期内租用证券公司席位的变更情况、专用席位的选择标准和程序等。

（九）其他在报告期内发生的《管理办法》第二十三条所列的重大事件，以及基金管理人判断为重大事件的事项。

若前款所涉重大事件已作为临时报告在指定报纸披露，应说明信息披露报纸及披露日期。

第十二节 备查文件目录

第三十五条 需披露备查文件的目录、存放地点及查阅方式。

第三章 年度报告摘要

第一节 重要提示

第三十六条 除按照第十三条要求列示重要提示外，还应声明：

本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。

第二节 基金简介

第三十七条 基金应披露如下内容：

（一）基金简称、交易代码、基金运作方式、基金合同生效日、报告期末基金份额总额、基金合同存续期（若有）、基金份额上市的证券交易所（若有）、上市日期（若有）.（二）基金投资目标、投资策略、业绩比较基准（若有）、风险收益特征（若有）.（三）基金管理人名称、信息披露负责人及其联系方式。

（四）基金托管人名称、信息披露负责人及其联系方式。

（五）登载基金年度报告正文的管理人互联网网址、基金年度报告置备地点。

第三节 主要财务指标、基金净值表现及收益分配情况

第三十八条 采用数据列表方式（可以附有图形表），提供最近三个会计年度的主要会计数据和财务指标，包括以下各项：基金本期净收益、基金份额本期净收益、期末可供分配基金份额收益、期末基金资产净值、期末基金份额净值、本期基金份额净值增长率等。

第三十九条 按照第十七条要求列示基金净值表现。

第四十条 按照第十八条要求披露过往三年每年的基金收益分配情况。

第四节 管理人报告

第四十一条 按照第十九条要求简要介绍基金管理人及基金经理（或基金经理小组成员）情况。

第四十二条 按照第二十条要求对报告期内基金运作的遵规守信情况作出声明。

第四十三条 按照第二十一条要求对报告期内基金的投资策略、业绩表现作出说明与解释。第四十四条 按照第二十二条要求对宏观经济、证券市场及行业走势等作简要展望。

第五节 托管人报告

第四十五条 按照第二十四条、二十五条、二十六条要求披露基金托管人报告。

第六节 审计报告

第四十六条 如果基金被出具了带强调事项段的无保留意见、保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，则在披露年度报告摘要时须登载审计报告全文。如果基金被出具了无保留意见的审计报告，且在审计报告中无其他强调事项，则无需披露完整的审计报告，但应明确陈述注册会计师出具“无保留意见的审计报告”字样。

第七节 财务会计报告

第四十七条 应披露经审计的会计报表，包括报告期末及其前一个年度末的比较式资产负债表、该两年度的比较式经营业绩表及收益分配表、两年度的比较式基金净值变动表。

第四十八条 会计报表附注至少应包括以下内容：

（一）本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

说明本报告期所采用的会计政策、会计估计是否与最近一期年度报告相一致。如果与最近一期年度报告相比，本报告期基金所采用的会计政策、会计估计发生了变更，应说明变更的内容、理由、影响数或影响数不能合理确定的理由。

若基金首次披露年度报告，则应列示本报告期所采用的主要会计政策和会计估计。

（二）重大会计差错的内容和更正金额。

（三）关联方关系及交易。

（四）报告期末流通转让受到限制的基金资产的说明。

第四十九条 如果基金被出具了否定意见或无法表示意见的审计报告，则须按照第三十条披露会计报表附注全文。如果基金被出具了保留意见或有带强调事项段的无保留意见的审计报告，则除了按第四十八条规定披露会计报表附注外，还应披露保留意见涉及事项或强调事项的有关附注。

第八节 投资组合报告

第五十条 基金投资组合报告应按《证券投资基金信息披露编报规则第4号〈基金投资组合报告的编制及披露〉》等相关规定披露以下内容：

（一）报告期末基金资产组合情况。

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合（若有股票投资）.（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细（若有股票投资）；指数基金若兼具积极投资和指数投资的，应分别按积极投资和指数投资列示前五名股票明细。

（四）报告期内股票投资组合的重大变动（若有股票投资）.（五）报告期末按券种分类的债券投资组合。

（六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细。

（七）投资组合报告附注。

在披露基金投资的部分股票明细时，还应作如下提示：“投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于××网站的年度报告正文”.第九节 持有人户数、持有人结构（及前十名持有人）

第五十一条 基金应按照第三十二条要求列示其持有人户数、平均每户持有基金份额、持有人结构等信息，上市基金还应列示前十名持有人的有关信息。

第十节 开放式基金份额变动

第五十二条 开放式基金应按照第三十三条要求列示基金份额变动情况。

第十一节 重大事件揭示

第五十三条 基金应按照第三十四条要求揭示报告期内发生的重大事件等信息。

第四章 附 则

私募基金自然人的法律责任有哪些 篇6

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私募基金自然人的法律责任有哪些

现在投资的趋势直线上升，各式各样的投资项目让人眼花缭乱。投资私募基金的人也很多。其实作为自然人投资私募基金也是要负很多法律责任的，这样也有利更好的管理私募基金。对于私募基金自然人的法律责任有哪些?在下文中告诉大家。

一、根据、规定，私募基金自然人的法律责任有以下五方面：

(一)管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款：

1.不履行登记备案义务;

2.向非募资或者变相公募;

3.承诺本金不受损失或者承诺最低收益;

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4.未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向能力和风险承担能力不匹配的投资者推介;

5.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向报送信息;

6.未按要求保存相关资料;7.有损害基金财产行为的。

(二)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反规定从事、操纵交易价格等行为的，按照相关规定处罚。

(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和规定，情节严重的，对有关责任人员采取市场禁入措施。

(四)私募基金管理人及其从业人员违反有关规定的，按照规定处罚。

(五)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和规定，情节严重，构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。主要是指变相公募，可能构成或非法集资罪。

二、管理人的核心职责和义务是按照约定为投资者实现投资收益，此外还应当严格遵守相关法规对管理人、托管人、机构及其他私募服务机构及其从业人员提出的相应的规范性要求。

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1、从事业务，应当遵循自愿、公平、，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和。

2、私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

3、各类私募基金管理人应当根据的规定，向申请登记，报送以下基本信息：

(1)工商登记和营业执照正副本复印件;

(2)或者合伙协议;

(3)主要股东或者合伙人名单;

(4)高级管理人员的基本信息;

(5)规定的其他信息。自然人担任私募基金管理人的，应当报送以下基本信息：

(1)身份证明复印件;

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(2)主要股东或者合伙人名单;

(3)高级管理人员的基本信息;

(4)基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

4、私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;

(2)基金合同、基金或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供的，应当报送。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记资料和营业执照正副本复印件;

(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金资产的，还应当报送委托托管协议;

(4)基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金备案材

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料齐备后的20个工作日内，以通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

5、私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销登记并通过网站公告。

6、私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。并且投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合本条规定。

7、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

(1)净资产不低于1000万元的单位;

(2)个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

8、私募基金管理人需要对合格投资者进行甄别。下列投资者视为合法律咨询s.yingle.com

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格投资者：

(1)社会保障基金、企业年金、慈善基金;

(2)依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;

(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

(4)中国证监会规定的其他投资者。

9、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

10、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

11、私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者标准，并应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

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12、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，并向合格投资者说明。

13、私募基金管理人管理不同私募基金的，应当建立相互独立的投资决策流程和防火墙制度，防范利益冲突。

14、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;

(4)侵占、挪用基金财产;

(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

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(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;

(7)玩忽职守，不按照规定履行职责;

(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;

(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

15、私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

16、私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和运用杠杆情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

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17、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

综上，私募基金自然人的法律责任主要存在五种，并且我国的《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》对此问题都有相关规定。如果私募基金的自然人出现违规情形是会给予警告并且进行罚款。自然人在募集基金完毕后，也应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续。更多的相关知识，可以登录我们赢了网律师网站进行了解。

来源：（私募基金自然人的法律责任有哪些http://s.yingle.com/cm/306460.html）公司经营.相关法律知识

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