对加强合规文化建设的若干思考

对加强合规文化建设的若干思考（通用8篇）

对加强合规文化建设的若干思考 篇1

对加强合规文化建设的若干思考

农村信用社合规文化建设的成效如何，将直接影响到合规风险管理水平，决定着农信社能否实现健康、可持续发展。因而要把合规文化建设从部门意识提高到全局战略的高度来认识，将其纳入总体发展战略，与其他工作同部署、同检查、同落实，科学谋划，形成“合规大文化管理”的框架。

（一）积极培育全员合规文化理念。人是合规文化建设活动的主体，又是合规文化建设活动影响熏陶的对象，必须实现两者的有机统一。一是领导带头践行合规文化。各级领导干部要带头树立“合规人人有责”的思想理念，将“诚信、正直、守法、合规”的理念贯穿于为客户服务的全过程，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造为合规价值，推进合规经营持之以恒，与时俱进。二是积极推行全员合规理念。合规文化建设要充分发挥人的主观能动性，把合规文化建设有机融入到日常工作中，做到全员参与、各负其责，保持时时刻刻学合规，事事处处讲合规，真正使合规文化无时不在，无处不在，逐步形成具备农村信用社特色的合规团队文化。

（二）逐步明确合规部门管理职责。一是合规部门要积极协助高级管理层制定有效的合规政策，有效组织各部门适时修订合规手册、内部行为准则或各项操作流程，正确合规法律、规则和准则的规定和精神，对农村信用社经营的影响，从而有效地识别、量化、评估、监测、测试和报告合规风险。二是合规部门要确保与业务部门的信息交流和良好的互动性，业务部门作为防范合规风险的第一道防线，应主动寻求合规部门的支持和帮助，并向其提供合规风险信息，以便于合规部门的风险监测和评估。三是合规部门要根据自己所获取的和业务部门所提供的合规风险信息，用科学手段分析评估后，向业务部门提供建设性意见，帮助业务部门管理好合规风险，为农村信用社的业务与产品创新提供合规支持。

（三）有效构建合规考核机制。在制定考核办法时，要把定性考核与定量考核结合起来，注重对合规操作方面的考核。一是建立合规责任机制。建立分工合理、职责明确的合规风险管理责任体系，明确所有与合规风险和合规风险管理机制有关的部门、岗位、人员的职责和权限，使责任与权限对等、与内控要求一致、与奖惩挂钩，从而确保合规工作落到实处。二是提高合规风险考核比重。对机构和员工的违规行为实行一票否决制，并与绩效薪酬挂钩，以此增强员工的合规意识。合规管理指标完成应与高管人员任职考评挂钩，作为述职报告的一项重要内容。考评时一定要征求合规部门的意见。要通过合理的绩效考核项目及比重设计，倡导业务拓展与遵循合规方面取得良好平衡，摒弃以往单纯追求效益的价值取向，确保农村信用社的各项经营活动遵循合规原则。三是科学设定合规风险报告路线。包括业务部门及其员工向合规部门的报告路线、合规部门向上级合规部门的报告路线、合规部门向高管层和理事会的报告路线。鉴于农村信用社法人体制的特点，当前要着重建立合规部门的“双线”报告制，即在向上级合规部门报告的同时，向所属机构负责人报告。同时，对风险报告要及时进

行核实并迅速作出处理，建立诚信举报机制，对合规风险报告人员、抵制违规人员进行奖励和充分保护。

（四）不断提升合规风险管理水平。一是借助科技手段，探索合规风险监测、评估和测试新方法，尝试建立从业人员不良信息数据库、合规问题纠错库，收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，通过现场审核或非现场审核对各项制度和程序的合规性进行测试，及时分析预警可能发生的合规风险。二是加快向流程银行的转变，通过对组织结构和业务流程再造，有助于加强对合规风险的有效管理，畅通合规报告路线，使农村信用社及时纠错校偏，规避风险。三是加快合规风险管理人才的培育，对合规风险管理人员进行持续有效的差别化培训，不断加强对各类金融风险的识别、度量和控制，逐步建立一支高素质、复合型的合规风险管理队伍，从而实施合规风险管理的人力资源基础。

对加强合规文化建设的若干思考 篇2

一、合规、合规文化的定义

合规,指的是银行的所有活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则相一致,同时还应符合更广义的诚实守信和道德行为的准则。而合规文化是根据巴塞尔协议规定的合规风险衍生出来的关于银行如何规避此类风险的管理方式的一种界定。甚至将合规视为“银行内部的一项核心风险管理活动”。合规文化的作用,就是要在每一个业务操作和管理层面,构筑一个意识行为边界,通过边界确保业务操作和管理指令实施。这种共同的行为边界与每个成员个人的行为一致,逐步形成全行的作风和精神。

合规风险管理的过程是构建有效内部控制机制的基础和核心。全行只有以有效的合规风险管理为基础,操作风险、市场风险、信用风险等其他相关风险的管理才会更加有效,而合规风险管理的最高境界是合规文化建设。因此,应大力倡导和培育自身的合规文化,确保稳健经营、稳步发展。

二、当前银行合规文化建设的现状及所存在的问题

1.管理层和执行层对合规文化建设认识不到位。对于合规风险、合规文化的认识,长期以来存在不到位的问题。正如银行业监管层某位高管所言:“就中资银行而言,违规经营、道德风险是长期困扰和制约银行稳健发展的主要因素,根源就在于银行一直没有将合规视为风险管理的一项活动,更没有将合规作为一个重要的风险源来管理,长期以来合规一直不是银行重点关注的风险领域。”合规意识的淡薄导致银行在追求金融创新、追求企业利润的时候,忽视了合规风险管理,忽视了合规文化建设。连某位国有大型银行行长也不得不公开承认:管理层在大大小小的会上对合规问题说起来重要,做起来不重要,往往在自己报告最后一句才象征性地提及合规问题。

2.人治观念未能根本消除是合规建设的思想障碍。中国社会几千年的封建社会所形成的人治意识在现阶段仍左右着许多人的思想。各级管理部门、管理者的官本位思想、个人主观意识仍很强烈。在制度设计、修订、落实过程中和经营决策、管理中往往带有主观性、随意性、强制性、片面性。像涉及基层业务的制度出台之前也没有举行听证或征求意见,而是以某一管理层面的人或个别领导者,自以为是、想当然的想法,这样极大地挫伤被管理者的参与意识和能动作用,容易产生误解从而给合规建设带来负面影响。在决策中,个人说了算或代表部分利益集团说了算的情况也不少见,带有强烈的人治色彩,既践踏民意、践踏制度,又损害管理层在员工心目中的形象。

3.合规理念模糊,合规文化尚未建立。当合规建设目前还只停留在文件、口号的时候,就显示合规观念还未能被大多数的干部职工所接受。什么是合规文化?合规理念是什么?合规建设的总体目标是什么?合规建设的具体工作是什么?等等这些问题,如拿来让大多数的员工回答,是回答不出来的。一个文化的诞生需要一个大的、好的环境。在一个银行体制没有理顺、制约机制没有形成、合规理念没有清晰的情况下,合规文化就没有生存与发展的空间。在当前,合规文化建设仍处于原始阶段,在推进过程中,不可避免地还会出现这样那样的困难和问题。

4.执行力不强。好的制度需要好的执行。每项制度出台以后,还存在着执行是否坚决、是否连贯、是否有效等等的问题。而现实中大多的制度出台以后,制订者(管理者)对该制度的落实却很少过问,而下一级的管理执行人员也会在执行中打折扣,被管理者因为是受制度到束缚的,也会以种种理由、以不同的形式对抗制度,从而使原本好的工作机制、规章制度在执行过程中被扭曲变形。

三、解决对策分析

针对当前合规文化建设中所存在的问题,笔者提出如下几点对策。

(一)高层带头践行合规文化

合规作为一种文化,必须要从高层做起,银监会发布的《商业银行合规风险管理指引》中指出:“合规应从高层做起。当企业文化强调诚信与正直的准则并由董事会和高级管理层做出表率时,合规才最为有效。”一是高层领导的所作所为首先要合规,要率先垂范,不仅要树立合规意识,更要在行动上以身作则,保持言行与本行的宗旨和价值观念相一致,为全体员工作出表率。另一层意思就是要求高层领导一定要重视合规管理,配备合适的合规管理人员,合规管理的职能要细化,职责履行要到位,提高整个组织成员的合规水平。具体需要做的包括:(1)高级管理层应确定银行合规基调,确立正确的合规理念,提高全体员工的诚信意识与合规意识,形成良好的合规文化,这对于银行业金融机构有效管理包括合规风险在内的各类风险至关重要。(2)建立有效的合规风险管理体系。监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。建立有利于合规风险管理的三项基本制度,即合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度,加强对管理人员的合规绩效考核,惩罚合规管理失效的人员,追究违规责任人的相应责任,对举报有功者给予适当的奖励,并对举报者给予充分的保护。努力培育全员的合规意识,在全行上下推行合规人人有责、主动合规、合规创造价值等合规理念。“合规从高层做起”是巴塞尔银行监管委员会指导原则中的一个重要理念,也是对各级领导的基本要求。领导人员要身体力行,做诚信、正直、守法、合规的表率,做合规工作的坚定组织者和践行者。

(二)坚持以人为本,培育遵纪守法团队标本兼治,构筑安全经营屏障

狠抓教育,建设一支业务精良、具有较强案件风险防范意识和良好职业操守的员工队伍,是当前基层网点极为紧迫的政治任务。一是巩固案件专项治理工作学习成果,做到警钟长鸣,以儆效尤。建立案件通报学习例会制度,认真组织基层员工学习关于银行业案件的通报,并针对通报中的事件,汲取他行和以往的教训,深刻反思产生的根源,查找工作存在的风险隐患,从制度流程及管理层面加以改进,全面堵塞经营漏洞,把各种案件隐患消灭在萌芽状态。二是加强对员工的思想道德教育,建立全员沟通机制。针对员工年龄及知识结构、思想状况参差不齐的现状,充分发挥党团工妇组织的作用,在设置意见箱开展征求意见活动基础上,实行“五必谈,五必访”制度,“五必谈”即有纠纷必谈,受到批评处罚必谈,遇到困难必谈,工作变动必谈,表彰晋升必谈;“五必访”即生病住院必访,婚喜丧事必访,天灾人祸必访,重大喜庆事必访,家庭有矛盾必访。以及时了解员工的思想状况,帮助他们解决工作和思想上的困惑。建立了员工合规文化教育基地,培养员工积极向上的生活情趣,增强员工遵纪守法、合规操作的荣誉感和归属感,形成“合规光荣、违规可耻”等轻松愉快的工作氛围。三是把好选人、育人、用人关,培育全员争优创先、诚信守法、文明规范服务的意识。为了从根源上杜绝案件的发生,把人作为案件防范的关键因素。在招用竟聘环节上,严把选人用人关,对所招聘员工经历进行调查核实,确保其无如赌博等不良嗜好及不良社会交往。在岗前教育及本行日常培训中,也将员工的职业操守、行为规范作为培训的主要内容,并严格进行考核,对考核不合格的试用期员工不再继续使用;在用人方面,对于关键及敏感岗位,尤其加强对所用人员思想道德素质及职业操守的考察,对于关键岗位人员调离本岗位的,必须开展对离任人的经济责任审计。四是以正面教育为主导,以共建“合规立行”为理念,推行人性化管理。通过编制印发《业务操作指南》、《员工行为规范培训手册》等方便员工使用等一系列人性化管理措施,使员工切实体会到了“合规是员工的第一要义,员工是合规的安全载体”。让员工懂得珍惜合规带来的好局面,感恩合规高效机制和呵护合规操作提供的人生价值平台。

(三)建立长效合规机制,促进合规文化建设上新的台阶

有效的机制是保证合规文化建设能否取得成功的关键。一方面要加强内部控制制度建设,强化约束机制。在内部管理中,要制订、落实好相互制约机制、信贷风险控制机制、财务监督机制、操作风险控制机制、人事问责、考核、任免机制、激励机制、检查审计机制等,从而在内部形成强有力的权力制衡、权利均称,上级和下级协调、部门与部门合作、岗位与岗位监督,层层落实、层层负责的内部监督机制和科学规范的规章制度,确保各级、各部门、各岗位、各项工作、业务操作都有章可循、有章必依、违章必究,不断创造有利于合规建设的制度环境。

在开展经营管理过程中,应建立科学决策机制,防止人治行为的产生。各级管理层的主要负责人和核心管理者要从根本上摒弃将个人意志凌驾于有关法规之上的陋习,正确树立科学管理观、权力观,落实民主管理,增强决策透明度,同时还应将自己自觉置身于职工的监督之中,避免决策失误所带来的严重后果。

(四)培育先进科学的合规文化行为

我们要将合规文化作为管理者和被管理者之间的结合点,创造和谐管理环境。培育先进科学合规文化行为的主要目的是依法经营、合规管理。要实现这一目标,必须坚持“实化于行”,培育先进科学的合规文化行为。一是要规范员工行为。人是社会各种实践的主体,工行每位员工则是合规文化建设的具体实施者,培育先进科学的合规文化行为首先应强调人人有责,即每个人都是风险的责任人,每个部门或岗位都会有风险发生。作为农发行的员工,每个人都有责任和义务在自己的岗位上和部门内有效防范合规风险,也就是说一切按制度办事。二是要明确部门行为。在主观规范操作行为的同时,要加强以“督”治“为”,通过完善监督机制,防止乱“为”现象并加强合规文化行为的落实。加强现场检查和非现场监管,进一步推进自律建设。在履行检查和自律监管职能时,各部门要明确职责分工,加强配合,形成合力。监察、保卫部门负责牵头组织对违纪违规问题及案件线索的核查、处理,对诈骗、盗窃、抢劫等案件的查处等;业务部门负责对经营机构操作风险检查、客户信贷及结算业务专项检查、操作风险专项治理及本部门负责的各项业务整改措施的落实,强化制度梳理和完善;人力资源部门负责检查重要岗位人员的交流、轮岗情况,落实“强制休假”制度;内控部门负责对员工操作行为的再监督等。三是积极倡导健康向上的合规文化。我们要将合规文化作为管理和被管理之间的结合点,创造和谐管理环境。管理带有强制性,合规建设离不开管理,但如果将合规建设提升到文化的层面上,就会易于被接受,也能促进管理工作更好开展。要建立合规文化,一方面是要有一定的文化表现形式,如文艺演出、演讲、歌曲、书画等等,将合规建设要求采取员工喜闻乐见的形式,带动全体员工把思想集中到合规建设上来;第二方面是对合规建设中的先进典型、先进经验及时进行总结推广,对先进人物给予一定的精神和物质鼓励,如可设立年度合规建设先进集体、先进个人,对平时认真执行制度,对合规建设做出贡献的单位和个人进行表彰,以榜样的力量带动合规建设的深入,使员工获得更加感性的认识。第三方面是要注意文化建设的长期性和渗透性,它不可能一下子就让人看到成效,需要各级管理部门长期积极推进,才会在不远的将来发挥积极的巨大作用。因此,对合规文化也要有一定的制度规范,作为各级管理部门可指定专门的机构负责做好合规文化的筹划、运作、促进工作,形成制度化,在整个系统成为一种良好的风气,使之与员工产生共鸣,并积极参与其中。

摘要：业务发展,内控先行。优秀的合规文化,是银行确保稳健经营、稳步发展的基石。从当前商业银行合规文化建设的现状及存在的问题入手,作出了加强基层行合规文化建设的对策分析。

对加强合规文化建设的若干思考 篇3

关键词：高校 后勤公司 核心价值观 建设

核心价值观是高校后勤生存与发展的精神支柱，是形成企业凝聚力、向心力的基础，决定着高校后勤的个性与发展方向，对企业及其员工行为起到导向和规范的作用。高校后勤不仅担负着“保障供给”的重任，而且肩负着“服务育人”的崇高使命，是高校科学和谐发展和高素质人才培养的一支不可或缺的生力军。然而，随着高等教育教学改革的全面推进以及高校后勤社会化改革的深入实施，高校后勤内部员工的身份性质更为多元，智力能力结构参差不齐，福利待遇差别明显。尤其是一大批基层一线的普通劳动力和技术工人均由外来临时人员承担，他们在企业中数量庞大、流动频繁、关系复杂、结构多样。深入分析后勤公司的性质与功能，后勤员工的特点与需求，着力推进核心价值观建设，其任务十分迫切。

一、加强高校后勤公司核心价值观建设的必要性

1、是提高后勤企业凝聚力向心力，促进企业科学和谐发展的需要。哈佛商学院著名学者约翰科特教授的长期跟踪研究发现，核心价值观对企业长期经营业绩有重大作业，那些“具有重视关键管理要素，重视各级管理人员的领导艺术的公司，其经营业绩远远胜于没有这些核心价值观特征的公司”。同仁堂、海尔、摩托罗拉、沃尔玛等企业与品牌的成功无不充分证明了这一点。核心价值观，简单说就是全体员工应当遵守的基本价值准则、大家判断事物和行为的是非标准。事实上，作为一个企业，如果形成了一定的核心价值观，她就能对员工起到约束、激励、凝聚、导向、协调的作业。相反地，则会使一个企业成为“一盘散沙”。

2、是提高后勤员工素质，增强后勤公司核心竞争力的需要。高等教育内外部形势的深刻变化，对高校工作提出了更高的要求，同样也对后勤员工提出了更高的要求，迫切要求后勤员工进一步增强自身素质，以应对时代发展的需要。然而，由于不少后勤公司核心价值观缺失，在管理服务中缺乏明确的价值追求，导致部分员工疏于对工作技能提高积极性与迫切性的追求，而是以简单的以应付的方式对待工作，既不考虑在自己的服务中，应该以什么样的形象影响学生，也不考虑怎样在工作中不断精益求精，而是做一天和尚撞一天钟，在工作上能凑合就凑合。因此，服务态度不好、服务不到位等问题屡有发生。

3、是增强育人意识，合力促进学生发展进步的需要。长期以来，一些同志把后勤服务工作片面地理解为具体的服务工作，认为“育人”是学校的事、是老师的事，而对于后勤员工在服务工作中的表现以及所营造的生活氛围对学生成长的影响认识不足。一些同志受西方社会思潮的影响和市场经济的现实冲击，沉溺于“现实和实惠”的海洋中热衷于金钱、物质的追求，思想和行为给学生产生不良的影响。这些问题的存在，一方面要靠健全制度与规章，筑牢员工行为的最低线；一方面要靠核心价值观的引领，使之成为员工无形的“网”，形成正确的导向。

二、加强高校后勤公司核心价值观建设的途径

1、明确目标。根据高校后勤公司的教育属性和公益性质，笔者以为，高校后勤公司核心价值观建设必须明确三个目标。一是为公司树立良好的公众形象，努力提高公司的知名度、美誉度和服务的满意度。二是全面提高员工素质，充分挖掘和开发人的潜能，有效发挥人的积极性、主动性和创造性，促进员工发展。三是秉承为学校教学科研和师生服务的意识，为师生提供优质、廉价、高效、多方位和高品质的服务，并在服务中提升育人功能。

2、完善制度。在发挥法律法规对核心价值观建设保障作用的基础上，着力构建完善的公司规章制度，使核心价值观的基本要求渗透到各项管理服务工作之中。要发挥党员干部的先锋模范作用，带头践行公司的核心價值观。要建立健全职代会制度，实现重大事项决策的民主化、科学化，形成公司和员工的利益共同体。要积极引入现代企业制度，进一步规范管理流程，全面提高管理服务档次和水平。

3、广泛宣传。核心价值观的形成是一个长期而复杂的任务，不可能一蹴而就。高校后勤公司要努力将提炼形成的核心价值观融入到企业理念、企业行为、企业形象标志、视觉识别系统的设计和传播全过程。同时，建立广泛的宣传平台与载体，大力宣传报道公司的新动态、新形象、新风貌，架起公司与师生沟通联系的桥梁与纽带。

4、典型引路。大力开展“身边的感动”、“十佳员工”等先进评选，树立身边的学习榜样，以他们的精神和行动教育影响规范员工的职业道德，弘扬正气。大力倡导以老带新的“传帮带”等活动，传承老一辈后勤员工的精湛技艺与高尚品德。同时保证先进典型的政治与物质等待遇，形成正确导向。

高校后勤公司的性质和任务决定了核心价值观建设的紧迫性，也蕴含着核心价值观的建设方向。笔者以为，在建设社会主义文化强国的背景下，面对新形势新要求，“以人为本，团队合作，忠诚教育”应成为高校后勤公司核心价值观的应有内涵。

参考文献：

[1]沈兵虎主编.高校后勤管理与改革研究[M].浙江大学出版社，2007年版

就当前农发行合规管理的若干思考 篇4

张源重

摘要：近几年，农发行已经开始重视合规风险管理，注重防范合规风险，但目前农发行的合规管理还处于起步阶段，还不很完善。笔者就对合规管理及相关概念的内涵进行了梳理，对合规风险与相关风险之间的关系进行了辨析，对农发行合规管理的现状及必要性提出了一点看法，对如何加强农发行合规管理提出自己的一些浅见，希望能起到抛砖引玉的作用。关键字：合规管理 农发行 思考

前言

自巴塞尔协议提出合规风险、倡导建立合规管理部门以应对合规风险以来，国际上先进的跨国银行纷纷设立合规管理部或者类似机构以应对合规风险，并取得了良好的成效。与此同时，国内大型的主要商业银行也探索并设立合规管理部门，防范化解合规风险，为银行的稳健运营和良性发展提供了重要保障。事实证明，凡是合规风险防范到位的银行，在一场接一场的金融风暴中总体上都有较好的表现。巴塞尔协议、国际先进银行和国内同行的合规管理经验，都为农发行搭建合规管理组织和制度架构、构建合规文化、加强合规风险管理等方面提供了宝贵的指导和参考。

一、合规管理的内涵及合规风险与相关风险的关系

（一）合规管理的内涵。要深刻理解合规管理，就要从理解合规、合规风险、合规文化、合规管理部门、合规风险管理等相关概念着手。所谓合规，从字面上理解就是合乎规章和制度，巴 1 塞尔协议则简明地定义为银行“遵守法律、法规、监管规则或者标准”，银监会颁布的《商业银行合规风险管理指引》是指“能够确保商业银行的各项经营管理活动符合法律、规则和准则的一系列行为”。合规风险是指，“银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失风险”。根据巴塞尔协议，合规风险成为独立于市场风险、信用风险、操作风险之外的第四大类型风险，是一种基于三大风险之上更基本的风险。合规文化是指，“一个单位、一个团体内形成的一种树立合规理念、倡导合规风气、加强合规管理、营造合规氛围的软环境，是一种人人合规、自觉合规、依法办事的良好企业文化”。合规管理是指识别、评估、监测、控制和报告银行合规风险的一整套完善的机制，是一项核心风险管理活动。这个概念是与合规风险相对应的，是一种科学合理的定义，切忌扩大概念内涵的泛泛之谈。合规管理部门是指识别、评估、监测、控制和报告银行合规风险的组织健全、制度完善、机制协调、功能强大的独立职能部门。

（二）合规风险与相关风险的关系

1、合规风险与三大风险的区别与联系。合规风险“主要强调”是“银行自身行为”导致的不符合“外在”法律、法规、规则和准则而遭受的损失和风险；而三大风险分别主要是由客户信用、市场变化、流程或员工行为等而导致的，其“外在因素”影响较多，偶然性、诱发性较多。合规风险是在三大风险基础之上的更基本的风险，成因更加复杂多变。

2、合规风险与操作风险的区别与联系。很多人容易把合规风险与操作风险搞混淆，根据巴塞尔银行监管委员对操作风险的定义：操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、2 系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，这一定义包含了法律风险，但是不包含策略性风险和声誉风险。从定义可以看出，操作风险强调是因银行系统、程序、流程自身的“不完善”、“有问题”、员工操作不当或外部引导的突发性事件所致的风险，而合规风险是银行行为是否符合相关法规及标准所导致的风险，区别是比较明显的。现实生活中，合规风险容易导致操作风险和声誉风险。

3、合规风险与法律风险的区别与联系。根据巴塞尔协议，法律风险并没有单列，而主要置于操作风险之中，属于特殊的操作风险，国内很多学者也持这种观点。法律风险是指银行在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化而造成的不利法律后果的可能性，风险主要是基于“法律因素”。对法律风险进一步解析，可以分为两个层面，一个是银行内部的制度、规定、办法、法律文体与外在的法律法规、监管要求和准则等不适应、甚至矛盾，或者外部法律法规、监管准则和行业标准变化所带来的风险，这个层面属于合规风险；另一个是银行员工操作或者行为不符合内部规定、制度，法律文本不健全存有漏洞被钻空子或者使用不当等，这个层面属于操作风险。

二、农发行合规管理的现状及必要性

中国现代银行业合规管理的思想雏形，可以说是以“铁制度、铁账本、铁算盘”为代表的“三铁”精神，后来在银行系统广为流传的规范化建设和管理也是合规管理的重要体现。农发行禀承了这一传统，在合规管理方面也做了积极的探索。

（一）农发行合规管理的现状。从合规管理的组织机构来看，农发行现行合规风险管理部门主要是由监察部（室）来承担，没有成立相应的独立的合规风险管理部门，监察部门除管理合规风 3 险外，还承担纪律监察、党风廉政建设、案件防控、信访、安全保卫等方面职能。从合规管理的资源配置来看，有三个方面：一是合规管理的人员配备情况，合规管理主要负责人是由兼职人员承担，具体工作人员以兼职为主，少数为专职；二是合规管理的财务资源配置情况，没有独立的财务费用或经费配置；三是合规管理的办公资源配置情况，与监察部门共同使用办公场所，基本无独立办公场所。从合规管理的制度建设情况来看，涉及到两个层面，一个层面是农发行目前的业务范围、组织机构、规章制度等与外部的法律法规、规章制度、监管标准和行业准则总体上还能适应，没有出现大的合规风险；另一个层面是农发行本身合规管理制度建设方面还比较薄弱，还没有一整套的完善制度，合规管理的机制仍不够健全和完善。对合规管理的成效来看，虽然合规风险事件时有发生，但没有出显大的系统性合规风险，合理管理取得了一定成效。从发展的眼光来看，笔者认为：一是合规风险管理仅处于起步阶段，管理方式比较“粗放”，还谈不上精细管理；二是组织机构不够健全，职能不够独立，制度和机制不够完善，资源配置还不到位；三是合规管理或者合规风险管理理应得更多的重视。

（二）加强合规管理的必要性。从现实情况来看，加强合规管理对农发行至少存在以下几个方面的意义：

1、构建现代银行的需要。合规管理是现代银行不可或缺的基本功能，也是农发行履行职责的必要条件和重要基础，合规管理部门理应成为农发行体系的重要组成部分。

2、防范合规风险的必然要求。合规风险是现代银行面临的基本风险，加强合规管理是防范和化解合规风险的必然要求，甚至可以说，不能有效管理合规风险的银行，就不能称之为真正意义上的“现代银行”。

3、农业政策性银行独特属性的鲜明要求。农发行作为唯一的农业政策性银行，其成立之 4 初就是服务“三农”的，具有鲜明的政策性，而政策性必然要求农发行服务国家“三农”政策之“规”。近几年，随着国家对“三农”支持力度的加强，各项政策不断出台和补充完善、支持措施不断强化和深化，这就要求农发行必需快速适应国家政策的新要求，其合规管理更需要不断加强和完善。

4、农发行良性健康发展的重要保障。无论是业务发展，还是组织机构建立，抑或是企业文化培育，都应该合规，都需要合规管理来保障和推动。离开合规管理，任何一家银行的前景都是危险的，暗淡的。

三、加强合规管理的建议

加强合规管理，防范合规风险，是一个系统的、长期的、制度化、机制化的工作，须要全行上下齐心协力从完善合规管理的组织架构、加强制度建设、配备充足资源、培育合规文化和形成长效机制等方面着手建设和加强管理。

（一）完善合规管理需要重新搭建组织机制

1、完善治理结构。董事会下设业务发展委员和风险管理委员会，或者在总行分管行领导下设立业务发展委员和风险管理委员会，在风险管理委员会中单独设立合规管理委员会。各委员会对总行董事会和行长负责。

2、设立独立的合规管理部门。从国情和农发行的体制特征来看，建议采用集中制形式，也就是说单独设立合规管理部门。设置机构要本着功能完善、职责独立和精简高效的原则，并借鉴国际国内先进银行的机构设置，将合规管理从监察部门剥离出来，并将法律事务部吸纳进来，建立从总行至二级分行的独立的合规管理部门。

3、赋予强大职能，完善职责分工。一是要赋予强大职能，就是要将合规风险的识别、评估、监测、控制和报告等相应功能 5 全部赋予合规管理部门，并保障其具备独立性，不受干扰和控制。二是不断完善组织机制建设。明确与信贷管理部门、风险管理部门、内部审计部门、人事部门和监察部门的职责分工，要进一步厘清各部门职责边界，形成明确独立的职责分工体系和协同划一的运行机制。三是倡导全程风险管理，加强事前的识别、评估与预警，事中的监测和控制，全程进行分析并实时报告。

（二）完善合规管理需要加强制度建设

1、所依之“规”的建设。一是加强内部规章、制度、办法和指引等建设，使之能与外部的法律法规、监管要求和准则等相适应。二是清理现有的内部制度，将内部制度之间矛盾部分进行统一和规范。三是随着外部形势的变化、国家政策的变化和内部改革的深入推进，要注重相关制度建设，以确保有“规”可依。四是规章制度建设要遵循系统性、科学性、协调性原则，突出操作性，确保制度能够得到全面有效的执行。

2、合规管理部门运行机制相关制度建设。要加大力度建立和完善合规管理与合规管理部门有关制度和管理办法，切实落实现有的《中国农业发展银行违规问责办法》和《违规积分管理办法》，加快制定《中国农业发展银行合规管理办法》，并根据实际不断修缮和调整。

（三）完善合规管理需要配备充足资源

1、配备人力资源。一是要配备一定数量具有专业胜任能力的专门管理人员；二是要在现有风险管理人才中进行脱产培训，自主培养一批合规管理人才，积极鼓励自学成材；三是开展定期与不定期的业务培训和岗位培训，突出培训的系统性、针对性、专业性和实用性，确保合规管理人员能胜任不断变化的形势和要求。

2、完善办公条件。就是说，要独立配备办公用房、办公电 脑、办公用品，改善现有办公条件，提升办公自动化水平。

3、保障财务经费。在每年的预算和经费支出计划中，要单独为合规管理部门提供充足必要的办公经费，为合规管理人员提供应有的合理的薪酬福利，不能受业务部门的业绩影响。

（四）完善合规管理需要不断培育合规文化

1、倡导合规理念。在全行进行合规理念教育，使合规理念真正为全行员工内化，成为员工思想观念一部分，成为一种行为习惯和行为模式。一是要树立主动合规理念，破除被动合规的思想。二是树立“合规也是生产力”、“合规提高效率”、“合规创造价值”，破除“合规影响业绩与发展”、“有时不合规是必要的”等旧有观念。三是树立“合规人人有责”、“合规从我做起”，合规不仅仅是合规管理人员的事，要在全行形成人人合规、依法办事的氛围。四是倡导“尽职免责、失职追责”的理念，用典型案件教育员工，使“合规保障幸福”观念深入人心。五是合规文化要体现银行的核心价值——诚信与正直。

2、“合规应从高层做起”。巴塞尔协议指出，“合规应从高层做起，应成为合规文化的一部分”，只有银行的董事会和高级管理层切实作出表率，合规才最有效。

3、加强合规文化培育。合规文化建设是需要一整套的制度、方法和工具支持的，要融入到企业文化建设之中，并开展群众喜闻乐见、丰富多彩、教育意义深刻的各种活动。

（五）完善合规管理需要构建长效机制

1、要把加强合规管理作为一项重大的长期的战略性举措，作为完善银行功能、建设现代银行的重要战略目标，高度重视，并长期地系统地进行建设和完善。

2、建立举报制度，开展经常性检查监督。一是要建立畅通的举报渠道，加大保密工作，严格落实举报人保护制度，并对举 7 报人实行奖励。二是合规管理部门要与业务部门、监察部门、保卫部门和人事部门加大协作检查监督力度，定期不定期地开展现场与非现场的检查，突出重点业务、重点环节、重点部门和重点分支机构的检查监督。

3、加强风险评估，落实合规问责制。一是建立科学的合规风险评估和预警机制，加强对合规风险的事前识别和准确评估，确保对合规风险的预警准确、合理、有效。二是建立定期与不定期的评估机制和重大违规行为报告制度，建立例行报告制度，发现重大问题必须专题报告。三是严格落实合规问责制，将合规责任层层分解，并结合岗位设置和人员情况，确保合规责任具体到岗、到人。

4、严格惩恶扬善，完善激励约束机制。一是加大对全员的检查力度和对检查人员的再检查力度，发现问题必须及时纠正，对重大违规事件要进行严格的问责，果断处理，毫不留情，破除人情风。二是完善合规管理的考核奖励机制，将合规管理的奖惩情况兑现并落实到人。

对加强合规文化建设的若干思考 篇5

（郑州轻工业学院 思政部，河南 郑州 450002）

摘 要：高校教师党支部是党在高校工作和战斗力的基础。新形势下，高校教师党支部要在科学发展观的指导下，抓好思想建设、队伍建设和制度建设，以此推动高校教师党支部的健康发展。

关键词：高等学校；教师党支部；党建

中图分类号：G640 文献标识码：A 文章编号：1673-2596（2012）04-0238-02 高校教师党支部是党在高校工作的基础，是高校党组织联系广大党员群众的桥梁，担负着向师生员工宣传党的路线、方针、政策，确保教学、科研、管理等各项任务顺利进行的重任。党的十七大报告指出:“要落实党建工作责任制，全面推进农村、企业、城市社区和机关、学校、新社会组织等的基层党组织建设，优化组织设置，扩大组织覆盖，创新活动方式，充分发挥基层党组织推动发展、服务群众、凝聚人心、促进和谐的作用。”①党的十七届四中全会上，对高校基层党组织在推进教育改革、搞好教书育人、加强教师队伍建设中的领导核心作用作了明确而严格的要求。随着高等教育改革的深入和市场经济的影响，高校教师党支部也出现了诸如党支部工作缺乏凝聚力、思想政治工作缺乏感召力、部分党支部软弱涣散、党建与教学、科研、管理相脱节等问题，对这些情况和问题，我们不能被动应付，坐而论道，而必须开拓创新，与时俱进，通过采取扎扎实实的措施和办法，以改革创新精神全面推进高校教师党支部建设。

一、抓好思想建设是高校教师党支部建设的根本前提

从思想上建设党，历来是党建理论的重中之重。党的十七届四中全会指出，党的建设要“始终以思想理论建设为根本”。②在新形势下，面对思想领域错综复杂的矛盾、斗争及高校师生员工的思想方法、思维形式的不断变化，要从巩固党的执政地位、完成党的历史任务的高度出发，切实把思想建设作为高校教师党支部建设的重要内容。

第一，思想建设要以政治理论教育为核心内容。在高校教师党支部思想建设中，要立足实际，结合工作，加强对马列主义、毛泽东思想和中国特色社会主义理论体系的学习，用社会主义核心价值体系武装头脑，加强形势任务和时事政策教育，加强爱国敬业、师德师风教育等。首先，广大党员教师要认真学习、深刻领会科学发展观的深刻内涵，在教学、科研和管理工作中全面贯彻、身体力行，指导自己的思想和行动。其次，在理论教育上，应该针对教师、知识分子的特点，注重调动他们学习的积极性，使广大教师、知识分子充分认识教育者应该首先受教育的道理。作为高校教师，无论搞什么专业，只有具备深厚的政治理论基础，才能很好地把握社会主义办学方向，才能明确如何培养合格接班人的问题，才能做一个政治上合格的教师、专家和学者。只有这样，在思想上才能防止市场经济的负面影响，牢固树立马克思主义信仰和社会主义理想信念，使思想建设真正落到实处。

第二，思想建设要与行政管理、利益激励统一、协调起来。随着高等教育进入大众化阶段，利益关系的矛盾已成为思想政治工作中重要问题之一，教师党员出现的各种思想认识问题，工作和生活上的实际问题，均涉及各种利益之间的关系，这是社会主义市场经济和在改革中强化利益激励机制的必然反映。在这种形势下，如果思想政治工作仍不改与利益原则相脱节的现象，那么实施起来也就难以凑效。所以，高校要正确认识和把握思想政治建设与利益分配之间的关系和原则，物质利益是实惠的，精神荣誉是珍贵的，只讲精神，精神不能持久；只讲物质，物质并非万能。要使思想政治工作落到实处，就应把思想政治工作同行政管理、利益激励紧密结合起来，建立思想政治教育、经济手段和行政管理三位一体的工作机制。

第三，思想建设要以保证学校改革、发展、稳定大局为最终目标。近年来，高校内部管理体制改革进一步深化，高校教师党支部作为直接面对党员和师生的基层组织，要切实负起责任，把保证学校改革、发展、稳定大局放到重要位置上来。要站在改革的第一线，自觉从那些不合时宜的观念和做法中解脱出来，消除各种思想疑虑，开拓创新，大胆实践，充分发挥政治核心作用。要把握和坚持正确的改革方向，使改革有利于提高教学质量和科研水平，有利于增强办学实力和改善办学条件，有利于调动广大师生员工的积极性，有利于学校的长远发展和稳定。要积极参与讨论校、院（系）重大改革方案，提出建设性的意见和建议，使党政工作有机结合，步调一致，不断完善教师党支部工作的有效机制。要加强改革中的政策先导、思想动员、舆论宣传工作，在更新观念、化解矛盾、协调关系、完善制度等方面充分发挥作用。

二、抓好队伍建设是高校教师党支部工作的本质要求

抓好队伍建设是党的基层组织建设的工作任务和目标。落实这个任务，实现这个目标，最关键的就是要建设一支高素质的基层党务干部队伍和党员队伍。

第一，选准配强教师党支部班子。选准配强教师党支部班子，是教师党支部建设的核心问题。党的十七届四中全会提出:“建设高素质基层党组织带头人队伍，按照守信念、讲奉献、有本领、重品行的要求，加强基层党组织书记队伍建设。”③有一个好的党支部班子，才能带出一支好的党员队伍，有一支好的党员队伍，才能增强党支部的凝聚力和战斗力。首先，党支部书记和支委的产生，要采用发扬党内民主和坚持群众路线相结合的方式，真正把那些党性强、业务精、有学术、有能力、公正廉洁的党员选进领导班子里来。其次，对于教师党支部来讲，支部书记最好兼任教研室主任或副主任，便于支部书记带领全体党员牢牢把握住教学、科研阵地，避免党建工作与业务管理工作“单打一”和“就支部抓支部”的现象。这样的党支部班子能够从大局出发考虑和处理问题，既能落实党的方针政策，坚持正确的办学方向，又能当好学术上的主要骨干或带头人，带动全体教师搞好教学、科研工作；既有利于化解矛盾,协调各种关系，促进学科发展，又有利于增强党支部的凝聚力和战斗力。

第二，重视在青年教师中发展党员工作。青年教师是高校的未来和希望，切实做好在高校青年教师中培养和发展积极分子入党工作，是当前面临的一项重大而紧迫的任务。做好此项工作，一方面要从青年教师的发展需要入手，积极主动为他们搞好教学、科研创造良好的环境和条件，把握他们的思想脉搏，解决他们的实际问题，通过党支部和党员的良好形象引导青年教师向党组织靠扰，从而不断壮大青年教师党员队伍。另一方面要积极改进工作方法，不断拓宽工作思路，转变“坐等上门”、“自然成熟”的思想观念，对青年教师积极主动地引导、教育和培养，在政治素质好的青年教师中培养业务骨干，在业务素质好的青年教师中培养政治骨干，使青年学术带头人和骨干教师队伍中的党员比例得到较大的提高，扩大教师党支部的影响力，增强教师党支部的凝聚力、向心力。

第三，加强对教师党员的教育和管理。加强对教师党员的教育和管理要结合教师党员的思想需要，不能简单地用条条框框对教师党员说教、约束。要在管理方式方法上做文章，变“管住”为“管活”。要通过实行“党员承诺制”、“党员目标管理”等形式，发挥党员管理中的自我约束、自觉规范的作用，以灵活的形式吸引党员、以实在的内容贴近党员、以生动的典型影响党员。要抓住党员乐于触及、易于接受的场所、途径和形式，不断改进教育的方式方法，积极开展丰富多彩、生动活泼的教育活动。注重分期分批分层次举办党支部书记和党员学习班、培训班，有针对性地开展一些专题教育和主题活动。通过教育使他们进一步坚定理想信念，切实提高政治理论素质、业务能力和工作水平，真正成为合格的共产党员，成为教书育人的先进分子和学科领域的骨干力量。为实现这一目标，对教师党员的教育管理一定要锲而不舍的抓下去。

三、抓好制度建设是高校教师党支部工作的必要保障

加强基层党组织建设“一定要把思想建设、组织建设、作风建设有机结合起来，把制度建设贯穿其中，既立足做好经常性的工作，又抓紧解决存在的突出问题”。④这就要求高校教师党支部必须在制度上求突破，建立健全一种好的工作制度。第一，坚持理论学习制度。坚持定期政治理论学习，是提高教师党员政治素质、提升教师党支部战斗力的一条重要途径。但在新形势下，传统的“一人读、众人听”的方式难以取得入耳入脑的效果。对此，要在认真坚持学习制度的基础上，不断改进学习方式：一是根据每学期的政治学习计划，采取分散自学和集中讨论相结合的方式，定期交流学习心得，把政治理论学习由“软任务”变为“硬任务”，充分调动党员学习的内在动力；二是对党员必须了解掌握的学习内容，适时组织书面答卷，以增强学习效果；三是有针对性地组织专题学习。针对党内的重要活动和重要会议，国内外重大事件及热点问题，不定期组织党员开展专题讨论，了解有关思想动态，以提高认识事物、澄清是非的能力。

第二，认真落实民主生活会制度。加强对教师党员的思想教育，严格党的组织生活制度，是增强党员党性观念、提高教师党支部凝聚力的重要措施。为保证组织生活的时间，防止流于形式，教师党支部要定期召开组织生活会，并作好记录，整理归档。组织生活会要以统一思想、增强党性、加强团结、提高党支部的凝聚力和战斗力为目标。党员之间要认真开展批评和自我批评，避免“自我批评谈感想，相互批评提希望”的现象。坚持原则，积极开展思想斗争。除了坚持正常的组织生活会制度之外，教师党支部还要联系党员的思想实际，有针对性地组织不同形式的党员教育活动。比如：邀请理论工作者、有关部门领导、劳动模范为党员做专题报告；组织党员到一些爱国主义教育基地参观；组织党员观看有关党风党纪教育、爱国主义教育录像片、电影片等。

第三，完善“评优创先”和工作考核制度。为鼓励先进，形成争优创先的工作局面，要坚持开展评选表彰先进党支部，优秀共产党员和优秀党务工作者活动的制度，大力宣传先进单位和先进个人的事迹，形成争先进、赶先进的良好氛围，以此推动教师党支部工作水平的普遍提高，促进教师党员先锋模范作用的发挥。要加大考核和激励力度，做好考评制度的建设与创新，考评工作要从高校实际出发，制定评估量化指标体系，按照指标要求开展工作。通过评估，树典型、找差距，奖励先进，督促后进，切实增强教师党支部的生机和活力。

对加强合规文化建设的若干思考 篇6

一、公安队伍建设面临的新形势及存在的问题

(一)依法治国的全面推进对公安队伍建设提出了更高的要求。

党的十八大报告强调“要全面推进依法治国······提高领导干部运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定的能力”。随着我国民主法制不断健全，人民群众的法制观念越来越强，对公安机关执勤执法、管理和服务提出了更高的要求。但当前公安机关民警整体素质与依法治国的进程还不太相适应。少数民警对学习认识不够，素质提高缓慢，业务和素质都跟不上形势发展的需要。个别民警宗旨意识不强;部分青年民警从学校走上工作岗位后，进取心不强，缺乏立足岗位建功立业的意识和干劲，工作不求有功，但求无过;还有部分年龄偏大的民警认为船到码头车到站，得过且过。

(二)严峻的治安形势对公安队伍建设提出了新的挑战。

近年来，全市公安机关以切实维护社会治安稳定、不断增强人民群众安全感作为保障和改善民生的首要任务，采取有效措施，严厉打击暴力犯罪、多发性犯罪，社会治安明显好转，人民群众的安全感逐步提升。但是，随着社会经济体制改革的推进和全球金融危机的持续影响，各类矛盾叠加，“两抢一盗”、吸贩毒、赌博等违法犯罪案件仍呈高位运行态势，维稳和社会治安形势依然严峻，对公安队伍建设提出了更高要求。公安机关如何站在维护大局稳定和治安秩序平稳的高度，通过抓好队伍，推动公安业务工作的健康开展，一些民警甚至是个别基层领导干部认识不清，估计不足，措施不力，工作的积极性、主动性不够。

(三)公安队伍建设实际与当前统筹协调、全面发展的要求存在一定的差距。

对照科学发展观的要求，在队伍建设与业务工作、业务工作与社会效果等方面统筹兼顾，促进公安工作全面、协调、可持续发展的问题上，还存在一定的差距。公安机关既要抓业务，又要抓队伍，落实好领导干部“一岗双责”;既要抓管理，又要抓服务，在规范各项公安行政管理的同时，狠抓服务质量的提升;既要抓打击，又要抓保护，坚持理性、平和、规范、文明执法，在严厉打击各类违法犯罪的同时，要注意保护好人民群众的合法权益;既要注重工作经验的积累，又要注重工作水平的提高，在工作中坚持“举一反三”，不断总结经验教训，锻炼民警队伍，培养综合素质。近年来，我们抓业务重于抓队伍、抓管理重于抓服务、抓打击重于抓保护，对人民群众的实际困难和工作水平的提高重视不够，在一定程度上影响了公安队伍建设工作全面、协调发展。

(四)社会复杂多元的价值观对公安队伍建设设置了新的障碍。

随着经济体制的进一步转轨，人们思想观念发生了巨大变化，一些庸俗甚至是错误的思潮泛滥，“有钱就有一切”、“人生就是享受”等庸俗人生价值观念弥漫社会。一些民警经受不住思潮冲击和考验，有的上进心不强，重实惠、淡荣誉;有的平时不注重业务学习，业务素质较低，运用法律条文生疏;有的热衷于交朋友攀大款，甚至与劣迹人员混在一起吃喝玩乐。有些民警缺乏大局观念，缺乏爱国主义、集体主义精神，缺乏奉献意识，考虑小单位、自家的事多。民警队伍整体士气不高，工作激情不够;个别民警特权思想严重，作风比较松散;部分民警服务群众的意识不浓，存在执法不严的现象;个别民警对自己要求不严。有的民警工作迟到、早退、出工不出力，当一天和尚撞一天钟，上班无精打彩，机械做事，求应付，缺乏责任心和责任感。有的民警对待群众报警求助或办事推诿拖沓，对自己有利的事就干，有油水捞的地方就去。有的民警耍特权，利用手头的权力搞不正当行为。

二、导致公安队伍建设存在问题的原因

(一)科学管理长效机制不健全。一是激励机制不够完善。重形式、轻实质性考核和验收;政策、制度难兑现。二是学习教育不规范。学习内容多而杂，学习制度不健全或落实不够，结果往往是规范挂在墙上、文件印在纸上，精神落实在口头上。三是干部流动机制不畅。“能上不能下，能进不能出，干好干坏一个样”的弊端突出。四是监督不力。内部监督软弱无力，外部监督形同虚设。

(二)队伍整体素质有待提高。时代在进步，对人民警察的要求特别是在政治、业务方面的要求提出了更高的标准。而在一些民警身上，觉悟不高，作风不纯，政治业务水平较低问题依然存在。甚至这些消极因素还影响了其他的民警。

(三)其他原因。一是警力不足。公安机关面临的任务不断增多，有限的警力日渐见肘，加之承担的大量非警务活动，公安疲于应付，民警超负额运转，身心疲惫。二是经费紧张。经费紧张是目前公安机关普遍存在的突出问题。由于经费紧张，有的基层所队为了改善办公条件，达标升级，不得不四处化缘拉赞助。一些有问题的单位和个人也借此机会搞等价交易，导致执法不力。三是待遇低。随着生产、生活和分配方式的不断改变，人们收入差距加大，对于超负荷工作的一线民警来说付出与报酬极不相称。有的民警一家人靠一人工资维系全家人生活，经济拮据，不得不削尖脑袋搞钱。民警加班加点工作，得到不轮休，更得不到相应的补贴，在一定程度上使民警产生消极情绪。

三、加强公安队伍建设的四点建议

队伍建设是一项长期的、艰巨的系统工程。目前公安队伍不时发生一些违法违纪的案件，从一个侧面充分说明了队伍建设的长期性、艰巨性，告诫我们队伍建设一刻都不得放松。加强新时期公安队伍建设，我们不妨从以下四个方面入手：

(一)抓学习、突出效果，巩固队伍为民服务意识。只有加强学习，才能增强工作的科学性、预见性、主动性，才能使领导和决策体现时代性、富于创造性，避免陷入少知而迷、不知而盲、无知而乱的困境。一方面要坚持政治建警，加强思想政治学习，永葆忠于党、忠于祖国、忠于人民、忠于法律的政治本色。营造一个学法、知法、守法、严格依法办事的良好氛围;打牢执法为民的思想根基。尤其是要学好党的十八大精神和科学发展观理论，要用先进的理论武装民警的头脑，提高民警的思想觉悟。另一方面要把增强与人民群众的感情作为最基本的、经常性的教育来抓，夯实执法为民的根基。不解决与人民群众的感情问题，就无法解决公安机关为谁执法、为谁服务，如何执好法、如何服好务的问题。公安民警只有对群众怀有深厚感情，工作中才能有强烈的主观能动性和创造性，才能把群众的事当成自己的事办。再一方面要以踏石留印、抓铁有痕的劲头把工作做到实处。善始善终、善做善成，防止眼高手低，切记空谈误国。坚持从一点一滴的小事做起，既要办好群众关注的大案、大事，又要办好关乎群众切身利益的“小案”“小事”，真正把工作做到群众的心坎上。

(二)抓领导、突出责任，全力建设“狮子型”队伍。中国特色社会主义是干出来的。美丽中国的建设需要大批真正为民办事、勇于担当、一身正气、富有激情的领军人才。公安队伍更需一批过得硬、打胜仗的“狮子型”干部，我们要按照政治坚定、开拓创新、团结协调、廉洁勤政的要求，将各级公安机关的领导班子建成硬班子，发挥表率作用，以自身言行来感染和带动民警，强力带动公安队伍建设。一是要开拓创新，做事业发展的带头人。班子成员要有强烈的事业心和责任感，勇于挑战自我，敢于面对困难和阻力。对公安工作面临的新情况、新问题，要以与时俱进、开拓创新的精神，认真进行研究，创造性地开展工作。二是要讲政治、讲大局，把思想政治建设放在班子建设的首位。要坚持用科学理论武装头脑，牢固树立马克思主义的世界观、人生观和价值观，形成正确的权力观、地位观和利益观，自觉抵御拜金主义、享乐主义、极端个人主义等腐朽思想和不良风气的侵蚀，经得起各种风浪的考验。三是要树立良好警风，做到廉洁勤政。坚持为人民干实事，谋福利，坚持一身正气拒腐蚀，耐得住艰苦，抗得住诱惑，守得住小节，筑牢拒腐防变的思想道德防线，努力做到一身正气，两袖清风。四是要襟怀坦荡，珍视团结。要按照民主集中制的原则，对班子成员的工作进行细化分工，既分工，又协作，重大问题坚持集体研究，形成顾大局、讲团结、比奉献、谋发展的工作氛围。

(三)抓监督、突出严查，大力加强队伍执法监督。失去监督的权力必将导致权力滥用和权力腐败。建立强有力的内外监督机制是提高队伍防变免疫力的一剂良药，是消除违法违纪隐患的重要措施，是促进领导干部和民警尽心尽责、忠诚履职的有效手段。首先，在基层公安内部，要建立局领导监督科所队长，科所队长监督民警、民警互为监督和通过民主测评、评议的方法，实行下级监督上级，互为咬合的内部监督机制。其次，在外部监督上，要认真搞好警务公开，提高透明度，以接受社会监督。要定期邀请人大代表、政协委员、特邀监督员对基层窗口单位明察暗访，对检查出来的问题进行内部通报和视情在新闻媒体曝光。最后，对通过各种渠道发现的民警违法违纪线索要组织力量认真查处，根据情况该批评教育的批评教育，该给予纪律处分的给予纪律处分，决不姑息。同时要善于举一反三，引以为戒，防微杜渐，居安思危，警钟长鸣。

(四)抓制度、突出落实，以铁的纪律造好的队伍。坚持从严治警，依法治警，从优待警，以刚性问责为抓手，严肃查处违反各项规章制度的行为。一是严格执行各项规章制度，加强监督检查力度，使广大民警能够按章办事、依法办事，做到有令必行、有禁必止。对那些平时在政治上不思进取，工作上出工不出力，大错不犯、小错不断的民警，要从解决思想问题入手，坚持教育与处罚相结合的原则，该处理的一定要处理，以纯结队伍。二是集中开展作风慵懒、不作为问题的排查整治工作。重点整治公安队伍中存在的责任心、事业心不强，精神状态不佳，工作标准不高，作风浮漂、慵懒;在接处警、立案、侦查、办证办照等执法环节，冷硬横推，漠视群众合理诉求，不作为、慢作为等问题。三是集中开展对民警职工在编不在岗问题的排查整治工作。重点整治少数民警职工在编不在岗“吃空饷”，长期脱离公安机关管理;制度的执行力不高，考勤、请销假等制度有名无实;领导干部落实“一岗双责”制度不力，队伍管理失之于软、失之于宽等问题。四是整合资源，坚持从优待警。基层公安机关应借助实行收支两条线的时机，积极争取党委政府的重视，研究制定经费保障机制，并以法定形式确定经费比例。要解决民警待遇，要从政治、经济、身心等方面，多层面多角度加大从优待警力度，除建立表彰奖励、警龄褒扬、文体育警、岗位津贴、超时工资、人身伤亡保险、身体健康检查、济困、优抚和年休假机制外，还要注重在精神上从优待警，做到“诚心、交心、暖心”，形成慰问和探访制度。

对加强合规文化建设的若干思考 篇7

一、建设一支好的领导班子

加强基层党组织建设, 既是单位文明建设的重要内容, 又是单位文明建设的根本保证。多年来的工作实践证明, 凡是单位文明建设搞得好, 其基层党组织建设一定搞得好。反之, 精神文明建设落后、工作作风散漫的单位, 其基层党组织一般都是涣散软弱的。然而, 要搞好单位文明建设, 就必须全面加强以院党支部为核心的领导班子建设, 努力把领导班子建设成为“团结、廉洁、开拓”, 能够担当跨世纪重任的领导核心。领导班子在单位两个文明建设中, 处于决策者和组织者的重要地位, 领导班子是否坚强有力, 将直接影响到各项目标任务的落实, 影响到一个单位的改革、发展和稳定。我们认为, 看一个班子工作的好坏, 关键是要看这个班子在两个文明建设中的实绩, 以职工群众的满意度作为检验其成效的标准。近几年来, 我们福利院党支部在抓班子自身建设中注重做好以下几个方面:

首先是注重学习, 抓好自我教育。江泽民同志指出:“在干部特别是领导干部中, 要强调讲学习, 讲政治, 讲正气。”这是对领导干部的希望, 讲的是要有正确的世界观、人生观和价值观。这是一种较高的素质, 是做好党和人民交给的工作所不可缺少的主观条件。为努力提高我院领导班子成员素质, 党支部在制订党员干部年度学习计划中, 特别强调领导干部必须坚持每月5号定期学习日制度, 坚持参加参加重民主生活会制度等, 做到在改造客观世界的同时, 努力改造主观世界, 严以律己, 防微杜渐。

第二, 班子成员都能严于律己, 以身作则, 率先垂范, 要求下属和群众做到的, 自己首先做到、做好, 坚持在制度和党的纪律面前人人平等, 不做超越于党组织和党的纪律之上、不接受监督的特殊人物, 自觉做到有令即行, 有禁即止。如在接待来宾、来客、业务交往、因公外出时, 院领导自觉遵守廉政建设规定, 严格经费开支, 遵守外出办事和业务活动纪律。

第三, 团结协作, 形成合力。在实际工作中充分发挥了班子的核心作用, 坚持民主集中制原则, 坚持集体领导和个人分工负责相结合的制度, 重大问题集体讨论决策, “班长”带头发扬民主, 不搞“一言堂”, 任人唯贤, 公道正派。严格遵守党内生活制度, 开展经常性的批评与自我批评, 不断提高民主生活会的质量, 领导班子成员团结和谐, 互相信任, 互相支持, 并注重调动和发挥各级的积极性, 从而形成上下左右齐心合力, 团结一致的良好氛围。

第四, 勇于探索。根据改革开放和单位发展的需要, 探索发展新路子。我们常州市福利院担负着收养常州市地区社会孤、老、残、幼的重任。服务社会, 造福人类是我院义不容辞的职责。针对我市人口老龄化进程加快的趋势, 采取总体规划、分步实施的办法, 积极扩大接收自费代养老人的规模, 缓解了社会老人入寓的矛盾。同时, 对照江苏省民政厅颁发的“一级”福利院标准, 制订了创建省“一级”福利院的方案及整改达标计划, 并认真组织实施, 推动了单位的全面建设。由于我们重视和加强了领导班子建设, 从而使单位取得了两个文明建设的良好成绩, 连年被评为民政系统“好班子”并受到局党委的表彰。

二、建立一套好的制度

制度建设是基层党组织建设的重要内容。它与基层党组织班子建设、思想建设、理论建设、党风建设、党纪建设、队伍建设一样, 是基层组织建设中不可缺少的有机组织部分, 它们之间相互渗透、相互作用、相辅相成。制度建设是基层党组织建设的基础工程, 民主集中制原则是制度建设的骨干, 在这个骨干周围, 各种制度严密结合, 构成了基层党组织制度建设的完整体系。从这个意义上讲, 基层党组织的一切建设, 必须用制度建设来保证。失去了这个保证, 其他建设就会盲目、随意、无章可循。实践证明, 一个富有战斗力的基层党组织, 它必须有一套健全的制度, 并执行好。因此, 制度建设是确保一个单位各项工作取得成效的必然保障。

第一, 制度是基层党组织管理的主要手段之一。通过制度对党员、干部进行教育、管理和监督, 靠制度管理, 用制度管人, 按制度办事, 就能把党组织的一切工作都纳入制度化的轨道。因此, 健全的制度是加强党组织建设的重要手段之一。

第二, 制度是党章和准则的具体体现。党章对基层党组织的要求和准则对基层党组织的有关规定, 都必须通过基层党组织的有关规定和各项制度具体地体现出来, 相对稳定地规范党组织的一切工作和党员行为。

第三, 制度是基层党组织工作的标准。党组织的各项工作都有着明确的工作目的、程序、方式、方法, 这实际上也是明确规定了党组织各项工作的标准。党组织按照这些标准来规定自己的工作, 衡量自己的工作优劣, 以总结经验, 改进工作。

第四, 制度是广大党员行为的约束。在健全的制度下, 党员必须自觉地执行党组织的制度, 维护制度的权威。谁违反了制度, 党组织就可以根据制度规定给予他严肃的批评和教育, 以至给予他纪律处分。

近几年来, 我院党支部根据新形势下出现的新情况、新问题, 结合单位实际, 采取正面教育与管理约束有机结合的做法, 以确保单位两个文明建设取得有效成果。

第一, 加强对党员、干部的教育与管理。党的十五大以来, 我党认真总结新鲜经验, 提出加强和改进党的基层组织建设, 要紧紧围绕党的基本路线, 为党的中心任务服务, 要用改革的精神研究新情况、新问题, 改进工作方法、工作作风和活动方式, 要认真做好对党员的教育、管理和监督, 增强解决自身矛盾的能力, 履行党章规定的职责, 努力成为贯彻党的路线、方针、政策, 团结和带领群众完成本单位任务的坚强战斗堡垒。据此我院党支部在党员、干部教育的内容上, 把学习邓小平理论作为重点, 同时加强对市场经济的有关理论知识和现代科学知识的学习, 加强对科学文化和现代化管理知识的学习。在教育方式上, 改变过去那种理论灌输式为生动化、形象化、艺术化、科学化的现代教育方式, 采取典型示范、形象直观、知识熏陶等新方法, 并且充分发挥了板报、画廊等宣传阵地作用。在对党员、干部的管理办法上, 改变静态管理为动态管理, 打破传统的单一模式, 针对党员类型的不同, 采取分类管理的办法。由于确立了对党员、干部教育和管理工作的新标准, 从而大大地调动了各方面的积极性, 促使了党员、干部立足民政, 奉献社会的建功立业精神的提高。

第二, 坚持民主集中制和集体领导下的分工负责制原则, 扩大党内民主。党支部在坚持集体领导的工作制度的同时, 做到决策民主化和科学化, 充分发挥民主, 广泛听取党员、群众的意见、建议和批评, 促使了对党员特别是党员领导干部的有效监督。

第三, 制定出了切合实际、行之有效的管理制度。随着改革开放的不断深入, 近几年来, 我院党支部根据自身建设的需要, 先后制定和形成了两公开一监督、集体议事、领导干部廉洁自律、民主评议党员、党员教育与管理、职工代表大会等制度和规定。把党员, 特别是党员领导干部的个人行为、业务活动、人际关系等纳入制度化轨道, 加速了党支部制度建设的进程, 加强了党风廉政建设, 增强了党员、干部的公仆意识, 提高了党员、干部在群众中的威信, 促进了单位整体素质的提高。

三、完善文化阵地, 充分利用载体

单位的文化阵地是开展文明建设和职工文化生活的重要场所, 因此, 我单位根据“量力而行、总体规划、立足当前、着眼未来”的原则, 着力加强了单位的文化阵地建设, 近几年来, 先后建起了党支部活动室、职工之家、多功能教室等, 为组织职工进行政治、业务学习、培训、开展健康有益的群众性娱乐活动创造了好的条件。

为努力提高党员、干部和职工群众的思想政治素质, 促使单位的进一步发展, 我院党支部组织职工开展各种健康有益的活动, 这些活动是促进单位两个文明建设协调发展的有效载体。在创建双文明单位活动中, 制定了《关于在全院职工中进一步开展争当文明职工活动的实施意见》, 并对组织领导、文明职工标准、评与考核方法、考评标准及奖罚措施都作了详细规定, 按季组织职工进行评选, 近三年来全院文明职工率达98.6%。通过开展多层次、多内容、多形式的各种活动, 从而使单位的三个文明建设得到相互促进, 整体发展。

四、创建稳定和谐、健康文明的良好环境

无论是城市、农村、机关、学校, 还是在军队、群众团体、企、事业等每个基层单位, 首先必须有一个稳定、和谐、健康文明的工作、生活环境, 即有一个好表象。如:在一个单位, 环境整洁、美观、有序, 单位中的干部职工文明礼貌, 工作秩序井然有条, 干群关系融洽, 政治气氛浓厚。我们可以讲, 这个基层单位至少有一个善于管理的党组织领导班子, 有一个凝聚力比较强, 威信比较高的党的基层组织。反之, 人们看到的是脏、乱、差的环境, 听到的是此起彼伏的争吵声, 怨声载道, 纪律松懈, 气氛沉闷。这样的单位, 即使党组织的工作再出色, 也无法令人对它的工作信服。因此上说, 环境的优劣是评估基层党组织政治成效的重要标准。一个政治上坚定、富有凝聚力和战斗力的党组织, 不可能不影响它的工作环境, 不可能对自己单位的工作环境不去注意整顿。近几年来, 我院党支部认真贯彻从严治党的原则, 以此促进了单位环境建设工作, 创造了一个稳定和谐、健康文明的工作、生活环境, 受到上级领导、各兄弟单位及社会各界人士的一致好评, 他们称赞我们福利院具有现代特色, 充分体现了社会主义制度的优越性, 是老人欢度晚年、儿童健康成长的乐园。

对加强合规文化建设的若干思考 篇8

当前基层机关作风长期存在的突出问题是服务意识差、办事效率低、工作作风浮、职业形象丑，当前未能发挥作用的主要机制是岗位责任、教育培养、奖励惩处和制约监督机制，当前阻碍机制发挥的主要因素是传统文化、机关劣习、主观认识和工作惯性，当前加强基层机关作风建设长效机制需要在科学性、权威性、针对性和协调性上下功夫。

[关键词]

基层机关作风；机制问题；对策

[中图分类号] D926.15 [文献标识码] A [文章编号] 1009-928X（2016）08-0037-03

作风作为一种资源、一种环境、一种氛围，关系到人心向背，关系到党和国家的生死存亡。机关好比是一部机器的关键部位，机关作风关系到机关整体责任职能的有效发挥。机关作风问题具有反复性和顽固性，只有构建长效机制，以制度治党，才能从源头上遏制不正之风。当前上上下下对于机关作风长效机制不是不重视，而是重视的程度不够，落到实处的不多。只有不断建立健全并创新实施工作机制，才能使机制真正在机关作风建设中发挥实效。

一、当前基层机关作风长期存在的突出问题

问卷调查和座谈会访谈显示，干部群众对机关作风状况的总体评价“好”占32%，“较好”占42%、“一般”占20%，“较差”的占8%。干部群众认为“有必要”加强机关作风建设的占81%。对于党的十八大以来中央“出重拳”改进机关作风建设的效果，干部群众感到“满意”占28%，“基本满意”占41%，两者合计为69%。梳理当前基层机关作风长期存在的突出问题有以下几种：

（一）服务意识差，角色意识不到位。问卷调查显示，干部群众反映机关作风问题中“联系群众不够紧密，高高在上、脱离群众”占48%。一些机关和部门不能很好地处理管理和服务的关系，以为所谓的管理就是对群众进行控制和围堵。一些机关和部门的衙门作风很重，对群众的感情淡漠，服务基层的积极性、主动性、创造性严重不足。一些机关和部门的本位主义突出，往往以本部门为中心，以本部门利益为标准，服务角色严重错位。

（二）办事效率低，沟通协调不到位。一些机关和部门权责不清，职能重叠交叉，相互之间推诿扯皮，行政审批环节过多过繁。一些机关和部门抱着“多一事不如少一事”的心理，怕麻烦，怕担责任，消极怠工、人浮于事。一些机关和部门相关之间缺乏合力，不能提供“一条龙”的服务，为了一点小事、为了盖一个章让群众跑断腿。一些机关和部门岗位职责不规范，缺乏有效的考评监督。有的机关和部门不是“以人为本”而是“以事为本”，缺乏人性化的服务，仅仅只是满足形式上的完成工作任务。

（三）工作作风浮，调查研究不到位。一些机关干部除了逢年过节走访慰问多，很少下基层，更不愿意发现基层存在的实际问题。一些机关干部缺乏调查研究的基本方法，完全依赖互联网的搜索功能，成果往往张冠李戴出洋相。有的机关干部仅仅只是机械地按照“红头文件”办事，上下一般粗，工作中缺乏创新，解决问题简单粗暴。不少机关干部不愿意动笔记录，归纳总结，把撰写调研报告或课题的任务一味推托给科研机构或借调到机关的外来人员。

（四）职业形象丑，廉洁自律不到位。一些机关人员参加工作的动机不纯，简单地以为就是“收入高、有面子”，稍不如意就牢骚满腹，精神委靡。有的机关人员生活情趣不高，热衷于吃喝玩乐，中午酗酒，影响形象。有的机关人员不愿意到社区报到，不积极参加社区活动，在志愿服务方面还不如普通群众，在社区中表现很差。一些机关干部表里不一，“八小时以外”对自己要求很低，频繁出入于与自己身份不符的娱乐场，为群众所不齿。

二、当前基层机关作风存在问题的

根源是机制未能有效发挥

问卷调查显示，群众认为目前机关作风建设机制“比较完善”的仅占17%，“不完善”“没有发挥作用”的高达83%。综合干部和群众的意见建议，比较突出的机制问题有以下几种：

（一）岗位责任机制不够有效。“三会一课”、“三重一大”等这些制度是我们党经过丰富的实践经验总结出来的，在实际操作过程中也往往证明是行之有效的。在党内的各种法规中，对于党委“一把手”和领导班子“八小时内外”的要求都非常明确具体。然而，这些规定在某些机关、某些部门却没有真正的约束力，领导干部或领导班子缺乏担当，不能很好地履行岗位责任制。

（二）教育培养机制不够健全。对于刚加入公务员队伍的年轻同志，一些单位和部门缺乏针对性的岗前培训，没有解决好他们参加公务员队伍的动机问题，缺乏传、帮、带。对于有一定工作年限的中老年同志，一些单位和部门缺乏有操作性的业务培训，没有真正树立起职业的责任感和使命感。一些单位和部门的教育培养内容追求高、大、上，培训方式单一、陈旧，培训周期很不稳定。有的单位和部门为了培训而培训，没有在落小、落细、落实上下功夫，没有什么实际效果。

（三）奖励惩处机制不够科学。不少机关和单位虽然都建立了民主测评机制，但是在具体指标上设计得并不科学，因此无法真正发挥作用。有的机关不是按职能设岗，而是因人设岗，自然形成了人浮于事的不良风气。对一些“不惹事但也不干事”的温吞水型干部，没有什么有效的惩处机制。还有的基层同志认为，一些工作表现奇差的公务员，在年终考核的打分未必很低，没有科学的奖励惩处机制，各个机关部门忙闲不均、苦乐不均、奖惩不均。

（四）监督制约机制不够完善。当前党的机关作风建设的评价机制主要来自上级党组织和同级党组织，一些基层党组织每当向上级进行工作汇报时往往对作风建设的成效浓墨重彩，而对自身作风建设的不足和问题轻描淡写。一部分机关领导干部在提拔前组织上会进行严格的考察，结果显示作风没有问题。一旦东窗事发，经过群众和新闻媒体的揭露，就发现其作风非常腐化，甚至达到了常人难以忍受的程度，这充分表明在监督制约机制上有明显漏洞。一些窗口部门作风很差，群众意见很大却长期得不到有效反馈。

三、当前基层机关中阻止长效机制

发挥作用的主要障碍

在问卷调查中，不少机关干部和群众反映，不少已经制定好的规章制度只是挂在墙上，放在办公抽屉里，甚至锁在机关档案室里，并没有发挥什么作用。一些机关干部群众认为，一些机关单位只是把规章制度当作一个集思广益、调动基层干部参与积极性的过程，规章制度作为红头文件下发之时就是其生命力终止之时。一些机关干部群众觉得，一些机制刚运行之初也曾取得立竿见影的明显成效，但是时间长了，活力逐渐消退，最终很多事情还是按照惯例和长官意志去办。仔细分析阻碍长效机制发挥作用的主要障碍，主要以下几点：

（一）传统文化因素。中国是个熟人社会，“情面”在社会生活中仍然起着重要的作用。随着改革开放的不断深入，“平等竞争”、“遵守规则”、“讲究秩序”等观念逐步深入人心，这种重视“情面”的传统文化的负作用逐渐凸显。一些“人情”之风，戴着温情脉脉的面纱，潜移默化地影响着社会不正之风，逐步侵蚀我们机关的肌体。一些机关干部与现代社会的价值理念背道而驰，仍遵循以地缘、亲缘、熟人等关系庸俗化地构建人情网络，不讲公正、不讲规则，甚至公然违反某些法律法规和规章制度，成为阻止作风建设长效机制发挥作用的重要障碍。

（二）机关劣习因素。中国共产党代表最广大人民群众的根本利益，党的机关工作人员必须按照规章制度办事，全心全意为人民服务。然而，随着执政时间的增长，党的各级机关不可避免地受到中国几千年封建社会各种衙门作风的浸染。此外，前苏联计划经济带来的僵化的机关通病和资本主义社会政府代言人和财阀之间的权钱交易规则也对我国的政府机关作风产生不小的影响。特别是唯长官意志论和所谓“潜规则”的现象，歪曲了人们判断事物的标准，模糊了是与非的界限，使人们的基本价值观念产生动摇。使各种国家“王法”和党内“规矩”成为捏来捏去的泥团、伸来缩去的牛皮筋，对于作风建设长效机制起到了巨大的腐蚀作用。

（三）主观认识因素。从当前机关干部群体来看，对于作风建设机制重要性的认识仍不够到位，有的仍存在“说起来重要，做起来次要，忙起来不要”的想法。有的领导干部从心底里抵触相关机制的制订，认为这是约束自己的自由，是不得已戴上的“紧箍咒”。有些公务员不能熟练地掌握和运用机制，认为周密的机制“太繁琐”“添麻烦”。有些公务员对于机制到底能够发挥多大的作用心存疑虑，认为“法治”和“人治”相比较起来，归根到底还是靠“人治”在起作用。对于主观认识糊涂乃至错误的执行者来说，即使是再周密、完美的机制也是不可能发挥实际效果的。

（四）工作惯性因素。长期以来，领导干部和公务员习惯于通过会议和决议落实重点工作，通过某项主题实践活动推动某项工作深入开展。从调研部署到动员发动，从深入学习到整改提高，很多领导干部和公务员长期耳濡目染，逐步形成工作惯性。相反，对于贯彻执行、长期保持某项长效机制则显得很不熟悉、很没有把握。这种工作习惯，在面临重大、紧急事务时，往往能够发挥集中人力、物力、财力办大事的实际效果。它在平稳时期、日常时期则显得隔靴搔痒，难以持久。对于新时期的领导干部和公务员来说，尽快扭转这种多年形成的传统工作惯性是一个严峻的紧迫挑战。

四、当前加强基层机关作风建设长效机制的对策

实践证明，从加强制度建设入手，建立健全结构合理、设施科学、程序严密、相互制约的长效机制，是加强作风建设的根本途径，是提高党的执政能力、巩固党的执政地位的重要举措。在新的历史时期，针对某些机关作风顽疾长期得不到有效整治的现状，更要把制度建设贯穿于作风建设的全过程，把作风建设转入制度化、常态化的轨道。

（一）加强制度完善与创新，提高制度机制的科学性。对于机关各级党员干部来说，必须坚持继承与创新相结合，做好制度的“废、改、立”工作，对一些华而不实、程序模糊、要求笼统、责任不明的制度予以精减，对经过实践检验行之有效的制度继续抓好落实，并进一步制订完善，对作风建设中可能遇到的新情况新问题，要调查研究，及时掌握新动态，推出新措施。比如，关于党员干部的责任机制问题，既要管好自己的亲属和单位的下属工作人员，又要以身作则、身正为范，用自己高尚的思想品格、言行举止、清廉的作风影响、带动、感召自己的家属和职工群众。这就要求针对党员干部工作面临的新特点，加强制度的完善与创新，填补各种漏洞和空白，真正把权力关进制度的笼子里。

（二）严格制度执行，维护制度机制的权威性。严格各项制度的执行，要求必须划出“红线”，标出“雷区”，架起“高压线”，坚决防止“破窗效应”，不能使制度成为空架子，“稻草人”。这就要求对制度执行进行责任分解，对影响制度执行的不良倾向要及时纠正，同时要求机关各级领导干部以身作则，率先垂范，带头执行制度，强化纪检监察、党委组织部的定期或不定期检查，开展严格的制度落实情况测评。比如，关于公务员的教育培养机制，要努力形成定期培训、专题研讨的学习制度，坚持不懈地加强理想信念教育、为人民服务的宗旨意识教育、党风党纪教育和正反典型教育。通过量化各种具体指标，积极交流学习的经验体会，检查考核学习效果，使机制真正管用、带电。

（三）聚焦解决问题，增强制度机制的针对性。建立作风建设长效机制，就是要强化问题意识，以问题为导向，从制度的视角认识问题、分析问题，围绕解决问题建章立制。比如，关于公务员的奖惩机制问题，要围绕“测什么”，从群众观点、创新意识、工作业绩、依法行政、办事效率、服务态度、廉洁自律等多方面、多角度细化测评指标；要围绕“怎么测”，运用媒体、网络、问卷调查、随机抽样、纪检监察机关日常督查等多种方法进行测评，形成综合测评意见；要围绕“如何用”，按照奖优、治庸、罚劣的原则实现有效的结果运用，对重视作风建设且成效显著的地方给予表彰，对于作风状况差、群众意见多、问题多发的单位，追究其主要领导的责任。

（四）搞好统筹规划，提升制度机制运行的协调性。基层机关作风建设往往牵一发而动全身，产生很多附加和连带效应。建立作风建设长效机制，追求的不仅仅是某一项具体制度的创建，而是把注意力更多地放在加强已有制度间的内在关联和对接上，对诸多制度要素进行梳理，对各类制度功能进行有效衔接和整合。比如，关于公务员的监督制约机制问题，首先体现为全方位、多层次、宽领域的监督渠道，把党内监督与人大监督、政府部门监督、政协民主监督、司法监督、群众监督、舆论监督整合起来；其次是明确监督重点，加强对重点领域、重点对象、重大决策以及重大项目建设、重大突发事件处置等重点部位和环节的监督；第三是加强对权力运行的制约和监督，积极推进权力运行公开化、规范化。这就要求建立多元化的机关作风立体监督机制，实现机制运行的整体协调。

课题负责人：潘宏凯

成员：侯志学、相建华、马俊、张大伟（执笔）