动态预警（精选12篇）
动态预警 篇1
房地产市场预警, 属于经济预警的范畴, 指通过定性及定量的手段, 对房地产市场当前运行态势进行分析、测度和判断, 并对未来的发展状况进行预测和预报, 以便及时采取适当的调控措施, 促进市场的健康和可持续发展。
我国房地产市场自1998年以来呈现出快速发展的势头, 尤其是最近两年房地产业的高速发展以及市场价格的大幅度上涨, 使得人们对于当前房地产市场是否过热、有无泡沫、能否健康持续发展产生了诸多质疑。为此, 政府宏观决策部门把加强房地产市场的监测预警及宏观调控作为工作的重中之重。在2002年初武汉召开的全国房地产工作会议上, 建设部首次提出了建立房地产市场预警体系的工作目标, 即:2003年上半年完成房地产市场预警体系研究;选择已经开展预警体系研究的5-6个城市进行试运行, 并争取于2003年底前在35个大中城市和部分有代表性的城市推广使用。
与政府部门的巨大声势相比, 对我国房地产预警系统的研究和实践事实上在更早的时候就已经在学术界和房地产相关研究机构展开, 到目前仍是房地产领域研究的热点问题。下文以预警方法的不同为依据, 将国内房地产预警的研究与实践分别加以归纳、介绍及评价, 以期为我国房地产预警监测体系的建设提供有用信息, 促进房地产市场的健康发展。
一、常用房地产预警方法简介
景气指数法、综合模拟法及经济计量模型法是目前房地产市场预警理论和实践运用中最为常见的三种方法。
1、景气指数法。
景气指数法与经济波动周期理论密切相关, 它是指在房地产预警指标分类的基础上, 构造一种“指数”来度量房地产经济的活跃程度。该方法一般分为四个步骤:第一步确定时间参照系, 即基准年份或月份;第二步选择与房地产经济相关的变量作为构成指标;第三步按照指标波动与房地产经济波动的时间关系, 将上述指标划分为先行、同步、滞后三类;第四步对先行、同步、滞后指标分别编制景气指数。其中, 在第二步选择指标的过程中, 可以采用主成分分析、聚类分析以及经验判断等方法;在第三步划分先行、同步、滞后指标时, 马场法、时差相关分析、灰色关联度分析以及K-L信息量等方法较为常用。目前, 普遍采用的景气指数有两类, 即扩散指数和合成指数。
2、综合模拟法。
又称统计预警法, 它采用类似于交通管制信号系统的方法来反映房地产业的综合变化状况与变化趋势。该方法首先选定若干项监测指标, 每项指标根据其变化幅度大小设定一定的分值, 某一时期各监测指标分值的加权平均值就是对这一时期房地产业综合景气状况的数量评价;再根据综合景气评分高低设立若干定性区间。例如, 分值落在3附近时认为市场处于正常状态;当分值偏小或偏大, 认为市场过冷或过热。
3、经济计量模型法。
又称预警信号法, 从模型选择上看, 多采用被解释变量为0或1的二元选择模型、决策树模型以及人工神经网络模型等。同前两种方法相比, 该方法的突出特点是与经济波动分析基本没有方法上的联系。
二、我国房地产市场预警研究与实践
随着1998年以来房地产业的飞速发展, 有关我国房地产市场监测和预警系统的研究也不断涌现, 景气指数法、综合模拟法以及经济计量模型等方法被大量运用到研究与实践当中。
景气指数法方面, 最具代表性的成果是国家统计局于1997年研制建立的“国房指数”。该指数的编制采用了合成指数的计算方法, 从房地产业发展必须同时具备的三个基本条件 (土地、资金和市场需要) 出发, 选择了房地产开发投资、资金来源、土地转让收入、土地开发面积、新开工面积、竣工面积、空置面积以及商品房销售价格共8个具有代表性的统计指标进行分类测算, 以1995年3月为基期对比计算而来。余晓红、盛承懋 (2004) 根据苏州房地产业发展特点和实际情况, 依据“国房指数”的编制方法, 建立了苏州房地产景气指数预警系统;李斌、丁烈云、叶艳兵 (2003) 在运用景气指数对房地产进行预警时, 针对计算扩散指数DI和合成指数CI时可能出现的警兆不一致并导致警情失真等弊端, 对传统DI计算方法进行了改进, 引入精度比较的概念, 选择精度更高的指数来进行景气评价, 有效地消除了两指数间的矛盾冲突。
赵黎明、贾永飞、钱伟荣 (1999) 认为, 景气指数法单纯用合成后的综合指数的波动来分析经济形势变化缺乏成熟的理论基础支持, 而且在预警分析中有时难以分清合成指数的变化到底是由哪些经济指标引起的, 不利于针对具体的经济变量进行调控。由此, 赵黎明等提出了基于综合模拟法的房地产预警系统。他们认为, 该方法既可以看出经济活动的升降, 又可以反映各指标的综合结果, 不仅能监控整体经济活动的波动, 还可以监控每一个指标的波动, 由此可以从宏观上明确对房地产经济波动调控的目标和方向。由于该设计定量化、系统化地分析房地产经济的走向, 为后来的很多房地产预警研究所采用, 相关的研究包括叶剑平 (2000) 、彭羽 (2002) 、丁烈云和徐泽清 (2003) 、韩立达 (2004) 等。同时, 郭磊、王锋、刘长滨 (2003) 建立的深圳市房地产预警系统, 上海市房地产市场预警预报指标体系研究课题组 (张鸿铭、陈则明, 2004) 所建立的上海房地产预警系统以及胡健颖等 (2006) 所建立的北京房地产预警系统也都采用了综合模拟方法。在这种方法的运用中, 单一指标和综合指标预警区间的确定是核心问题, 多数研究采用了基于样本均值和样本方差的3sigma方法 (或称6sigma方法) 。在采用年度数据进行研究时, 为了解决样本过少的问题, 杨佃辉 (2005) 等文献还采用了bootstrap方法对单一指标均值和方差进行估计, 取得了一定效果。此外, 王慧敏 (1998) 考虑了样本方差的时变特性, 通过将ARCH模型引入预警系统的研究, 使预报的置信区间能够与经济时间序列的波动程度相适应, 从而使警限能够动态反映实际的经济状况。陈峰、丁烈云 (2006) 认为, 在以往房地产综合模拟预警法的研究中存在长期趋势建模和预警域确定的误区, 这使得房地产市场的预警预报出现失真现象。针对存在的偏差, 他们从系统角度出发建立了简单的修正模型, 模型显著提高了房地产预警的有效度和精度。
与上面两种方法相比, 采用经济计量模型方法对房地产市场监控和预警的研究还刚刚开始, 使用并不多。陈日清、李雪增 (2007) 在总结国内外房地产泡沫预警研究的基础上, 论述了二值响应模型在房地产泡沫预警研究中的应用, 并以日本为例进行了实证研究。该文以被解释变量的样本拟合值为标准, 将0.25、0.5和0.75作为划分预警级别的警界值, 结果表明, 二值响应模型在房地产泡沫预警中有比较准确的预测作用。丁烈云 (2002) 将模糊系统理论和神经网络理论相结合, 考虑了心理因素对房地产市场的影响, 将人气指数作为输入变量, 使预警模型更切合实际。杨佃辉 (2005) 采用BP与RBF两种神经网络, 分别运用不同的思路实现了上海房地产的监测预警。他认为, BP神经网络在房地产预警的应用重在评价市场的冷热程度, 而RBF网络需与相关预警区间的划分或评价标准相结合, 功能重在预测。
三、简评
从研究和实践成果来看, 国内学者在房地产市场的监测和预警方面做了大量工作, 所运用的预警方法也各有特点。
景气指数法单纯用合成后的综合指数的波动来分析行业形势的变化, 缺乏成熟的理论基础支持, 而且在预警分析中难以分清合成指数的变化由哪些经济指标引起, 不利于找到警源并针对具体的经济变量进行调控。
在综合模拟法中, 风险预警的各区域 (“偏冷”、“偏热”、“过冷”、“过热”、“正常”) 警界值的确定对最终的预警结果是否可行起着关键作用。目前, 对警界值的确定要么基于经验, 要么采用基于正态分布假设的3sigma方法。由于我国房地产市场的统计数据从1996年开始才逐步规范, 缺乏多指标的月度数据, 样本长度的不足使得3sigma方法难以取得良好的效果。尽管一些文献试图采用bootstrap放回抽样的方法克服这一困难, 但是一个异常值的出现往往就能够导致样本均值和方差的估计出现较大偏差。
上述方法所遇到的种种问题使得房地产预警研究的方向转到建立经济计量模型上, 而其中又以采用人工神经网络方法建立的预警模型最受瞩目。房地产市场本身是一个非常复杂、庞大的非线性系统, 人工神经网络预警模型能够模仿人类自我学习和调整的过程, 随时准备依据新数据资料进行自我学习和训练, 并能够调整其内部的储存权重参数以对应多变的经济环境, 较好地体现了系统的非线性特性。但是, 无论是BP神经网络还是RBF神经网络, 其有效性主要由样本代表性决定。如果样本不具备较好的代表性, 训练好的网络运用于样本以外的数据时误差就可能比较大, 甚至出现错误。如前文提到过的那样, 我国房地产市场的统计数据从1996年开始才逐步规范, 多数指标仅为年度数据, 缺乏多指标的月度数据, 这一现实情况给神经网络的应用带来了一定的挑战。因此, 神经网络理论在房地产监测预警中的应用还处于起步阶段, 方法体系还有待进一步的完善和发展。
本文认为在房地产预警研究当中有一类方法尚未得到足够的重视和深入的研究, 那就是被解释变量为0或1的二元选择模型以及能够输出多级预警信号的排序选择模型。与景气指数法及综合模拟法相比, 这类预警模型无须凭主观经验或专家意见确定各因素的权重, 排序选择模型甚至可以自动估计出发生不同级别警情的临界值, 因而无论从理论角度还是预警系统应用的实践角度来看, 都值得我们进行进一步的研究和讨论, 代表了房地产市场预警系统发展的未来和方向。
摘要：本文以房地产市场预警方法的不同为依据, 将我国房地产预警的研究与实践分别加以归纳、介绍及评价。本文认为, 目前国内普遍采用的景气指数预警方法和综合模拟预警方法各有缺陷, 难以满足房地产市场发展和监控的实际需要, 建议通过经济计量模型法构建新的房地产市场预警监测系统。
关键词：房地产市场,预警,经济计量模型
参考文献
[1]陈日清、李) 增:基于二值响应模型的房地产泡沫预警方法研究[J].统计研究, 2007 (9) .
[2]陈峰、丁烈云:房地产综合模拟预警法误区的识别及修正[J].数学的实践与认识, 2006 (12) .
[3]李斌、丁烈云、叶艳兵:房地产景气预警中DI的改进及与CI的精度比较研究[J].系统工程理论与实践, 2003 (1) .
[4]王慧敏:ARCH预警系统的研究[J].预测, 1998 (4) .
[5]杨佃辉:房地产市场监测预警研究——以上海为例[J].上海交通大学博士论文, 2005.
动态预警 篇2
根据《抗菌药物临床应用管理办法》规定，为落实抗菌药物动态监测及超常预警工作，特制定本制度：
一 医院抗菌药物管理工作组按《抗菌药物临床应用管理办法》开展抗菌药物临床应用监测工作，分析医院及临床各专业科室抗菌药物使用情况，评估抗菌药物使用适宜性；对抗菌药物使用趋势进行分析，对抗菌药物不合理使用情况及时采取有效干预措施。
二 外科手术预防使用抗菌药物在术前30 分钟至2 小时内，清洁手术用药时间不得超过24 小时。Ⅰ类切口手术预防性使用抗生素不超过30%，住院抗菌药物使用率不超过60%，门诊抗菌药物使用率不超过20%。全院抗菌药物使用强度不超过40DDD值。
三 开展细菌耐药监测工作，定期发布细菌耐药信息，建立细菌耐药预警机制，采取相应措施。对接受限制使用级抗菌药物治疗的住院患者抗菌药物使用前微生物检验样本送检率不得低于50 ％；对接受特殊使用级抗菌药物治疗的住院患者抗菌药物使用前微生物检验样本送检率不得低于80 ％。
（一）对主要目标细菌耐药率超过30 ％的抗菌药物，及时将预警信息通报临床医师。
（二）对主要目标细菌耐药率超过40％的抗菌药物，慎重经验用药。
（三）对主要目标细菌耐药率超过50 ％的抗菌药物，参照药敏试验结果选用。
（四）对主要目标细菌耐药率超过75 ％的抗菌药物，暂停临床应用，根据追踪细菌耐药监测结果，再决定是否恢复临床应用。
四
医院抗菌药物管理工作组按《抗菌药物临床应用管理办法》对以下抗菌药物临床应用异常情况开展调查，并根据不同情况按照医院《抗菌药物临床应用监督管理制度》作出处理：
（一）使用量异常增长的抗菌药物；
（二）半年内使用量始终居于前列的抗菌药物；
（三）经常超适应证、超剂量使用的抗菌药物；
（四）企业违规销售的抗菌药物；
（五）频繁发生严重不良反应的抗菌药物。
五
外刊／观点／预警／动态 篇3
来源：《商业周刊》
中国商家最重要的赚钱时期是农历新年前后，随着中国消费阶层的日益扩大，越来越多的人准备把辛苦挣到的钱用于在春节以及新的一年购买家用电器和小轿车。一份来自麦肯锡全球研究所的调查报告显示，中国消费者2006年的采购单上大到住宅、汽车，小到移动电话、平板电视可谓应有尽有。中国的消费阶层逐步开始带动中国经济。报告给摩托罗拉公司、联想集团和三星公司等企业带来了利好消息。在未来12个月中，中国大部分消费者都有购买新家具，新家电的计划。消费热潮并不局限于住房和家居用品。43%接受调查的中国人表示“拥有一辆私家车是最大梦想”，2.4%的人希望在2006年实现这一梦想。随着大城市市场的饱和，真正的购买行动在一些小规模城市日渐突起。中国大城市有10%的消费者打算2006年购买移动电话，小城市有20%的消费者打算购买诺基亚、TCL或其他品牌的移动电话。同样，大城市中有8%的人打算购买电视机，农村却有15％的受调查者打算购买电视机。尽管中国消费者有着强烈购买欲，但跨国企业不应抱有过高希望。因为中国人仍然担心自身健康和未来经济状况。中国仍是一个省吃俭用者的国家，多数接受调查者把四分之一的收入储蓄起来。不足五分之一中国人2005年的支出超过前一年。
外国广告商发愁中国太大太复杂
来源：《国际先驱论坛报》
据广告调研人员2005年对上海和广州的年轻人群体有关消费电子产品的调查显示，不同城市的消费者存在着不同的购买取向。例如,上海的消费者对产品的先进功能有浓厚兴趣，广州的消费者则更注重产品的实用性。相似地区的人们对同种产品的不同态度折射出地域差异，这也证明了人类学家及许多中国人由来已久的一个看法：中国十分复杂。
对于生意人和广告商来说，“中国”有许多含义。要在中国取得成功，广告商必须考虑基于语言、性格、收入、文化、气候、饮食、人口和历史等广泛的地域差异。虽然中国人共用一种书面语言，但各地的不同方言在口语上不能相互沟通。总部设在新加坡的高级技术研发部的一名主管说：“在中国，方言在广告中起着非常大的作用，你得让消费者听得懂广告里说的话。”据业内人士预测，中国将在2010年超过日本，成为仅次于美国的全球第二大广告市场。对广告商来说，中国的经济繁荣无疑造就了商机，然而这也使现存的地域差异变得更加复杂。
对外来者尤其构成挑战的是那些较小的城市，在三级或四级城市，跨国公司牌子的名字不怎么响，而中国本土的产品在这些地方很有影响力。吸引这些城市的消费者的除了体察入微的广告策略，还有将较低的收入水平考虑在内。在中国这样幅员辽阔的国家，甚至环境因素都会对广告效果产生大的影响。对初来乍到者的建议是：调研，调研，再调研。中国市场太复杂了，别幻想在上海南京路上走一遭就能了解中国。
全球生产率增速：东风压倒西风
来源: 《金融时报》
全球最具权威的生产率衡量结果显示，在过去3年中，尽管日本经济萧条，但其生产率增长一直没有落后于美国，而中国在生产率增长速度方面则领先于全球其他主要经济体。中国和亚洲其他经济体对推升劳动生产率的强劲表现，提高了亚洲地区的生活水平，使其更接近于美国和一些欧洲小国的水平。
根据全球商业组织世界大企业联合会近日公布的数据显示，在亚洲经济效率直追美国的同时，大多数欧洲国家却落后得更远。该数据还显示出另一种迹象：全球经济重心从环大西洋国家开始向环太平洋国家转移。2005年，日本经济每工作小时的产出增长了1.9%，略高于美国的1.8%。由于其生产率增长与工作时间（小时数）的增长同步，日本2005年的数据给人留下了深刻的印象。在之前的两年中，日本生产率之所以能够不落后于美国，只是因为其经济活动中的工作时间不断下降。2004年，中国生产率增长8.4%，在全球所有重要经济体中增幅居首。2004年是能够获得国际可比数据的最近一年。一定程度上，中国生产率激增是对其极低的每工作小时产出水平的反映，这使得该国得以赶上世界其他国家。在2004年欧盟扩张前的15个成员国中，情况则不那么乐观。去年，生产率的增幅仅为0.9%，进一步拉大了与美国之间的差距。不过，欧洲的问题限于欧盟的15个长期成员国。2005年，10个新成员国（多数为东欧国家）的生产率增长迅猛，升幅为6.2%，原因是它们利用欧盟成员国地位推动了产出和就业。
澳大利亚媒体：
中国庞大的贸易顺差将重新引发对人民币升值的讨论
澳大利亚《金融评论报》1月11日报道称，中国2005年贸易顺差高达1040亿美元，较2004年高出720亿，这将必然引起世界其它国家在2006年对中国人民币汇率制度改革展开的新一轮讨论。报道说，中国是世界上最大的电脑、手机和钢材生产国，而美国是最大的消费国，同时也是对中国汇率问题批评声最多的国家。2005年，中国高科技产品出口达2180亿美元，较上年增长超过1/3，同时也占中国总出口的28%。而中国出口的高科技产品中90%来自外商投资企业。另外，中国科技产品进口水平也呈上升趋势，2005年全年进口1977亿美元，占进口总额的30%，这反映出中国高科技产品出口附加值水平仍较低
法国外贸保险公司降低阿尔及利亚风险等级
据阿尔及利亚官方报纸公布的消息，作为世界上最大的出口信贷担保金融机构之一和权威经济组织的法国外贸保险公司（COFACE）近日在对阿尔及利亚政治稳定 、外汇储备、偿还能力 、货币贬值风险 、银行风险 、经济形势和支付状况等七类指标进行评估后，将阿外贸风险等级由原先的B级调至A4级，即由原来的“小风险”国家调至“无风险”国家中的最后一档 。COFACE指出，阿经济环境稳定 、金融形势改善 、对外支付状况等总体令人满意 。
产品商情
◆ 中东地区机械工具市场潜力无限。据有关统计，2005年中东机械工具进口额超过了30亿美元。在海湾国家中，沙特和阿联酋居于进口国前列，占海湾国家进口额的70%。2005年，这两个国家共进口机械工具达7.5亿美元，其中，阿联酋进口额约为2.46亿美元，沙特进口5.04亿美元。
◆ 2005年，加拿大西部地区温暖的气候条件，持续经济增长的势头以及该地区人民酷爱运动的生活方式，使得运动摩托、单脚滑行车等运动型车辆大行其道，销量骤增。据摩托车行业协会统计，2005年BC省运动摩托车销量比2004年增长6％，销量13500辆，含零部件的销售收入2亿加元。就加拿大整体而言，2005年运动摩托车销量80700台，销售额超过12亿加元。
商务服务
◆ 近年来，我国进出口总额持续增长，口岸物流发展很快，海关通关改革取得重大进展。中国海关学会、中国物流与采购联合会拟于2006年3月23日在上海市远洋宾馆共同主办为期两天的“口岸物流与海关通关改革论坛”，目的是促进外贸进出口企业、物流企业和相关管理部门了解海关通关改革的情况，同时加强海关了解现代物流发展现状及需求，增进相互间的理解、信任与合作，共同促进对外贸易及口岸物流的发展。
◆ 2006年3月21～23日，第5届慕尼黑上海电子展(Electronica & Productronica China)将在上海新国际博览中心举行。此届展会以其与生俱来的“高档次、国际化”的特点，成为越来越多企业的不二之选。据主办方统计，泰科电子在内的众多国际老展商相继扩大了参展面积，续订率达90%，同时，更有欧姆龙(OMRON)等电子行业领军企业首次参展。本届展会将更加突出综合性展会中的展品专业化，展示内容涵盖了包括被动元件、半导体、线束处理、显示等在内的几乎整个电子产业链的各个板块。此外，展会期间将举行的多场专业研讨会也将涉及由汽车电子、无线通讯到显示技术等一系列目前最热门的应用领域。
动态预警 篇4
目前国内外预警的研究范围主要是以财务预警模型研究为主, 希望能找到合适且全面的评价指标并将其引入预警模型以及时发现企业的财务危机。将实际的样本引入相应财务预警模型, 虽然对规避企业的财务危机、预测财务风险起到了很好的作用, 但其也有明显的局限性。
(一) 缺乏整体性。
企业财务体系包括财务预算体系、财务控制体系、财务监督体系、财务预警体系等。现有财务预警体系与其他财务体系缺乏有效的连接, 公司的高级管理人员难以充分利用整个财务体系对企业现状进行分析和判断。因此, 企业财务预警体系需要与企业其他财务体系紧密结合起来, 既可减少财务人员的工作量, 又有助于企业高层管理者全方位地了解企业的财务状况。
(二) 反应不够灵敏。
企业风险包括经营风险和财务风险。现有财务指标不能及时考核企业的经营状况, 其中存在时间滞后的问题。当企业经营影响到企业财务时, 即使企业财务预警系统能够发现其存在的风险也为时已晚, 企业很难采取有效措施进行补救。
(三) 非财务指标在预警模型中应用不足。
上世纪80年代, 有越来越多的学者已经开始注意到单纯地用财务指标来预警财务危机似乎不能让人信服, 认为非财务指标在财务预警上有着不可忽视的作用。之后虽然有学者陆续提出了不少的非财务指标, 但目前绝大多数的研究还是以财务报表数据为基础, 以各种财务指标为变量来建立预警模型。
(四) 预警模型缺乏实用性。
财务预警问题研究的最终目的是为了具体的应用。对于公司来说, 能否准确地预警财务危机, 才是值得关注的。但目前的财务预警研究着眼于预警技术的提高、预测的精度上, 提出了不同的方法和模型。这些应用了不同时点、不同规模、不同地区乃至不同行业的样本数据研究出来的结果很少关注其实用性, 不能提供有效的解决方案。
基于以上分析, 笔者认为, 及时发现企业财务管理中存在的问题, 向经营者预先发出警报, 有效地防范与化解财务危机, 适时、准确地对企业财务失败进行预测分析, 真正发挥财务预警的作用, 其关键和落脚点是要建立完备和动态的财务预警系统。
二、建立完备动态的企业财务预警系统的必要性
在经济全球化、市场瞬息万变和竞争激烈的时代, 外部环境复杂多变, 经济环境和市场的突变往往很难准确预测, 企业构建的财务预警系统只有不断更新, 才能确保它的先进性和适用性, 才能使企业从容面对遇到的各种风险, 从而及时采取有效措施, 让企业立于不败之地。另外, 社会信息化程度越来越高, 信息量扩大, 更新速度加快, 在激烈的市场竞争中, 信息化管理水平高的就会掌握主动;决策反应速度快的就会抢占良机。这要求企业必须在最短时间内做出决策和反应, 建立完备动态的财务预警系统能够提升企业应对危机的能力。
三、完备动态的企业财务预警系统的特征
(一) 企业财务预警系统的完备
性。财务预警系统的完备性包括两点:一是将企业作为一个整体来考虑。财务预警系统需要对企业面临的内外部影响因素综合考虑, 全面、真实地反映企业的风险程度。二是建立财务预警系统链, 即风险信号采集———风险信号处理———风险状态测评———风险分类识别———风险状态度量———风险等级评估———风险总体判断———风险管理决策。建立完备的企业财务预警系统需要企业在该链条中环环相扣, 重视从信息收集到最后的决策过程的每一个环节。除此之外, 完备的财务风险预警系统还应包括预警后续管理工作, 即需要准确记录前期财务危机预警系统的一系列数据, 根据相关数据提出改进意见, 使财务危机预警系统得到不断改善, 进行日常的监管和维护以保证财务危机预警系统相互配合, 同时要保障各项数据库的完整。
(二) 财务预警系统的动态性。
财务预警系统的动态性反映的是财务预警工作的及时性和灵活性。一是该系统能够及时发现企业存在的危机。所谓的“预警”就是要做到提前的报警, 随着竞争的加剧, 企业的财务风险问题将日益突出和复杂, 这就要求企业对其潜在的危机能够随时监测, 及时发现并作出判断。二是该系统要能够不断更新。在企业的经营和发展过程中面临的风险不会一成不变。在市场经济形势的不同周期、企业经营的不同阶段, 企业建立的财务预警系统应该有针对性地对局部作出必要和适时的调整以适应变化, 建立有效的财务预警。
四、完备动态的企业财务预警系统的构建要点
企业财务预警系统是从财务的角度对企业风险进行预警, 根据企业经营目标和财务管理要求, 通过对企业财务报表及其他相关资料的分析, 借助财务数据和数据化管理方式, 对企业的运营过程进行跟踪、监控以揭示企业运营过程中的经营困境和财务危机的可能性及原因, 并发出警情信号, 提醒管理当局提前做好防范措施的财务分析系统。企业财务风险预警系统是风险预警的诊断工具, 其灵敏度越高越能有效地规避财务风险。通过财务预警系统的运作, 企业可以不断提高抵抗财务风险的能力, 使企业的财务管理活动始终处于安全、可靠的运行状态, 从而实现企业价值最大化的目标。
具体实施如下:根据企业外部环境及内部财务状况, 建立反映企业财务状况的企业危机预警体系及相应的风险阀值 (定性或定量) , 将得到的指标值与预先设定的风险阀值进行比较, 对企业财务风险进行量化, 将量化后得到的企业财务危机风险值传递给企业管理层进行定性分析与研究, 将决策反馈给财务预警中心。完备动态的企业财务预警系统必须包含财务风险分析数据库、财务风险识别系统和风险决策系统。同时, 该系统还应该把从此次预警过程中发现的有用信息和关键指标反馈给风险分析库。
(一) 风险分析数据库。
财务风险分析数据库提供的是风险分析的各种工具, 其主要的信息和作用为:一是内外部信息库。该信息库负责收集企业内部的财务信息和外部相关的市场和行业数据, 使预警系统能够实时更新、动态地反映企业的财务发展状况变化, 提高信息的精确性。二是指标信息库。在财务预警中, 选取哪些指标作为预警指标以及如何确定指标的临界值至关重要。该指标库旨在提供财务预警系统所需要的指标并规定其警戒值。企业可以根据自己的行业特点和经营阶段, 选择合适的预警指标体系。三是预警方法库。该库主要收集目前最新和高效的预警方法, 包括定性和定量的方法, 并研究其在本企业的可行性, 选择最优方法。同时, 也可以在已有的研究基础上, 利用现有软件, 自行研发合适的模型和方法。
(二) 财务风险识别判定系统。
风险识别判定系统主要是根据风险分析数据库提供的定性和定量信息对企业所处的状态得出风险结论。一是利用定性信息, 进行风险识别。从定性的角度识别风险特征和类别, 分析企业可能面临的风险。二是利用定量信息, 进行风险监测。该部分主要是利用数据和模型, 利用已有的方法体系, 通过财务指标从定量的角度来测度企业的财务风险。该系统要求企业能够定期上报真实财务数据, 并对企业上报的财务数据进行即时分析, 发现异常情况需分析原因并对其进行控制。
(三) 风险决策系统。
风险决策系统是指在风险识别和判定后作出相应的决策, 对风险进行一定的处理, 以便使风险降到最低甚至可以消除。在该系统中, 首先, 要建立对策库, 在该库中, 应记录企业或相关企业以往的风险预警的经验和教训。在此基础上, 建立适合本企业的风险对策库, 当企业识别并发出风险警报时能够自动进行处理。其次, 要加强管理者和专家的决策, 丰富风险决策, 以便在不能自动提供风险对策时起到补充作用, 或是对决策的正确和实用性进行检验。
(作者单位:天圣制药集团股份
动态预警 篇5
为了加强我院抗菌药物管理，保证临床合理用药，减轻患者负担，禁止不合理用药现象在我院发生。特制定抗生素用量监测及预警制度。
一、抗菌药物临床应用小组每月对用量排名前十位的抗菌药实施监控并公示，内容包括：药品名称、规格、使用数量、金额、生产厂家、供应商。
二、对公示药品，各临床科室用量每月进行统计排名，实行科主任负责制，进行通报。
三、医院计算机系统每月对门诊医师用药情况进行统计，对使用了被公示药品的医师，要按照其用药数量进行排序，临床应用小组结合其专业特点和工作量进行综合评价，对超常使用的给予警告。
四、每月不定期抽查门诊处方和住院病历，对抗生素使用情况进行监督，发现过度使用抗菌药物时，提出纠正及整改意见。
五、对使用异常和用量超常增长的的药品，对不能合理解释增长原因的药品，药事委员会通过决议可分别采取限制使用、暂停使用、停止使用等措施。
2010年8月16日 抗菌药物临床应用小组名单
组
长：徐希胜
副组长：谢宝元、张 红、毛廷森、付春江、成员：王
杨景柳、王登先、李会银
斌、高小平、刘淑霞、沈建立朱振宇、李文华、刘术仙、宋春丽、刘永娟、张新荣、王效非、郑红光苏连华、王孔令新、魏淑凤、王福庆、张夏志国、边朝辉、杨月芝、张红芳孟晓东、高王冬梅、隗秀玲、徐保国、韩丽霞
静、程红杰、赵成梅 岩、海
李 富、朱亚林
预警／动态 篇6
IEC将出台电视机能耗新标准
有消息称，国际电工委员会(IEC)将出台新的电视机能耗标准，适用于液晶和等离子显示屏，并决定将移动影像纳入新的测试标准。
美将对我胶合板发起“332调查”
美国对来自中国的胶合板发起“332调查”。听证会后的书面案卷和申述申请截止时间为10月24日，所有其它书面陈述材料的截止时间为2008年1月11日。
中国电解锰、铁衣架遭遇反倾销调查
9月12日，美国宣布将对从中国和澳大利亚进口的电解二氧化锰进行反倾销关税调查，预计美国国际贸易委员会将在10月9日对本案作出初裁。
美国将出台中国产品安全法案处罚违规进口商
美国众议院美中工作小组共同主席里克·拉尔森和马克·柯克表示，在中国向美国出口的产品安全问题上，美国的进口商也应承担责任，美国国会已经准备立法，将对那些违规的进口商处以500万～5000万美元的罚款。
欧盟对原产于中国的味精进行反倾销调查
9月5日，应Ajinomoto Foods Europe S.A.S.的申请，欧盟委员会对原产于中国的味精进行反倾销立案调查。涉案产品海关编码为ex29224200。
欧盟对我硅铁征收临时反倾销税
近日欧委会对硅铁反倾销案做出初裁，开始征收临时反倾销税，我两家合作企业的税率分别为2.8%和33.7%，其余企业的税率为35.5%。
中国钢管可能遭受欧盟反倾销调查
欧洲钢管生产厂家正密切监控来自中国钢管进口的增加，但准备采取什么行动还不清楚，不排除反倾销调查的可能性，估计几个月后可能采取行动。
自行车行业“化整为零”出口战略遭封堵
欧盟对中国产自行车鞍座的反倾销调查案近日作出终裁，除6家企业获得免征或较低税率外，其余企业均被征29.6％的反倾销税。这是继欧盟对中国自行车整车征收反倾销税后，再次延伸至自行车零部件。
土耳其决定对进口钢铁管件实施海关监管
土耳其外贸署发布公告，决定对进口钢铁管件实施海关监管。涉案产品海关编码为7306。监管到岸价格为900美元/吨，一次进口在500千克以下则免予监管。该决定自2007年9月22日后开始实施。
日本将对中国51种商品取消特惠待遇
据日本有关方面统计，截止到2007年7月中旬，在78种进口限额商品中，中国有51种出口商品超过了日本进口限额，因此，日本将在年内对这51种中国输日商品取消特殊优惠关税待遇，超出部分将按正常税率缴纳关税。
日本对我产毛豆实行命令检查
日本厚生劳动省发出通知，由于在监控检查中，从中国产冷冻毛豆及其加工品（仅限于简单加工）中查出苯胺灵超出标准值。因此，对中国产毛豆及其加工品（仅限于简单加工）实行命令检查。
巴西拟取消食品进口关税
为了控制通货膨胀，巴西政府正在研究取消肉类、牛奶和小麦的进口关税。但巴西发展工业外贸部同时也表示，减免小麦的进口关税，即使被批准也只是临时措施，因为南共市成员国阿根廷不会同意永久取消。
动态
空中客车计划在中国增加采购零部件
欧洲飞机制造商--空中客车(Airbus)表示，希望在中国采购更多的零部件以及从波音手中争取更大的中国市场份额。空中客车中国区总裁Laurence Barron表示，该公司计划于2015年前在中国采购总值4亿美元的零部件。空中客车仍将继续增加在华采购，包括一些复杂的组件如机翼。
中国进出口银行积极支持非洲国家重建和发展
在 “2007年国际金融服务展”上，中国进出口银行的“非洲业务服务”获得“优秀金融品牌奖”。中国进出口银行在支持中非合作中，注意将对非援助与直接投资、工程承包、劳务合作与外贸出口等“走出去”紧密结合起来，在促进非洲国家经济社会发展的同时，推动国内企业开展跨国经营。
我国出口列支敦士登产品可享受普惠制待遇
根据联合国贸易与发展委员会对各成员国的通报，鉴于列支敦士登公国与瑞士组成关税联盟以及欧盟东扩所造成的影响，贸发会决定对普惠制原产地证书的注释作出修改，将列支敦士登公国列为普惠制给惠国之一。此举意味着我国今后出口至该国的产品可享受普惠制优惠关税待遇。
公民出入境免填登记卡
从10月1日起，包括内地居民、港澳居民、台湾居民以及华侨在内的所有中国公民出境将免填登记卡；24小时内在同一机场过境且不出口岸限定区域的中外旅客，将免填入、出境登记卡，并一次办结过境手续。
巴中国经济特区机械设备进口免税
巴基斯坦政府近日批准了一项巴中国经济特区机械设备进口免税政策，该项政策是在由巴政府总理阿齐兹主持的高层会议上决策的。
CSA任命新国际服务部副总裁
9月10日，CSA International及OnSpeX总裁Randall W. Luecke正式宣布任命孟浩宇（John Maheu）为CSA International国际服务部副总裁，负责推进CSA International在亚洲和欧洲地区的业务发展战略。CSA任命新国际服务部副总裁
9月10日，CSA International及OnSpeX总裁Randall W. Luecke正式宣布任命孟浩宇（John Maheu）为CSA International国际服务部副总裁，负责推进CSA International在亚洲和欧洲地区的业务发展战略。
中国境外企业七成赢利或持平
据商务部统计，中国的企业在境外70%左右是盈利或者持平的，总体来说境外经营情况良好。其中，行业分布上比较全面，商务服务业、采矿业、金融业、批发零售业占七成；90%的中国非金融业对外直接投资存量分布在亚洲、拉丁美洲地区。
中国启动WTO争端解决程序
9月14日，根据“WTO争端解决规则与程序谅解”第4条，“1994年关贸总协定”第23条，“反补贴协定”第30条和“反倾销协定”第17条，中国政府通过常驻WTO代表团致函美方，就美对铜版纸反补贴暨反倾销措施提起了WTO争端解决项下的磋商请求。
中国建成首个综合保税区 推动加工贸易转型升级
苏州工业园综合保税区近日顺利通过海关总署等九部委联合验收，标志着中国首个“综合保税区”正式建成。综合保税区将具有口岸作业、保税物流、保税加工、国际贸易等多种功能，成为上海洋山港、浦东空港及太仓港在内陆地区的喂给、疏散港，最终发展成为长三角地区制造集群的生产服务业基地和重要的国际货物集散地。
供应紧张粮食出口受限 全球小麦价格持续飙升
在全球小麦供应紧张局面持续的情况下，国际小麦期货价格不断飙升。分析师表示，鉴于目前俄罗斯正在考虑实施谷类产品的出口禁令，其它出口国也将采取抑制粮食出口的措施，未来全球小麦价格将出现暴涨。
清华IE大讲堂举办2007年第3期
9月15日，清华IE大讲堂在北京清华同方科技广场举办2007年第3期——中国制造业、物流业管理技术论坛。欧特克软件（中国）有限公司总经理吴晖博士和一汽轿车股份有限公司副总经理汪玉春先生做客现场，联袂演讲。
重庆到越南将建高速铁路 赴越投资享税收优惠
重庆将到越南建高速铁路。据悉，这条正在筹建的高速铁路，大致走向为重庆-南宁-河内，因此，越南正酝酿对中国企业投资生产领域降低企业征税，重庆商人到越南投资，只要是投资生产，如摩托车、汽车、照相机等行业领域，在土地出租等方面，越南政府都会给予一定的优惠。
冠捷波兰设厂 邀请国内配套企业共同发展
中国冠捷科技在波兰建设的第一家显示器和液晶电视机厂5日在波兰西部卢布斯卡省戈茹夫市郊举行奠基仪式。据冠捷科技波兰公司总裁宋育介绍，冠捷今年5月在戈茹夫购置了33公顷土地，其中8公顷公司自用，余下土地将供中国的配套企业开发使用。
11个口岸先行对台小额贸易管理更开放
商务部和海关总署联合公布《关于在部分对台小额贸易点试行更开放管理措施的通知》，决定对试点口岸进出的对台小额贸易台湾船舶，放开船舶吨位和交易金额的限制。
声音·Voice
面对中国加息总是失灵
防止货币流动性从过剩转向泛滥对央行来说是一大挑战。
——摩根大通中国股权投资部门主管 Jing Ulrich
外国游资的进入抵消了中国央行加息在内的积极货币政策。
——经济学家 谢国忠
面对全球向中国资本和企业频频抛出“橄榄枝”
中国等发展中国家的经济增长为世界提供了更多的投资机会。
——马其顿副总理 佐兰·斯塔夫莱夫斯基
央行将为企业“走出去”提供金融支持。
——中国人民银行行长 周小川
在中国企业加速“走出去”时，各种各样的风险在所难免。
——山东财政学院副教授、应用经济学博士 刘英奎
面对我国钢铁出口猛增
拉动我国钢铁出口的主要动因是国内外价差。
——冶金工业经济发展研究中心副主任 陈凌
世界经济快速增长、国外需求旺盛是造成我国钢铁大量出口的最主要原因。
——中国联合钢铁网首席顾问 周国成
大家都看着国际市场，可是国内市场更大，我国钢铁消费将持续大幅提高。
——国务院发展研究中心经济产业部研究室主任 杨建龙
面对《反垄断法》被误读
反垄断法不是要破除垄断企业、限制做大作强。
——国务院法制办副主任 张穹
通过竞争自愿联合，只要没有滥用市场支配地位实行垄断行为，就不是垄断。
建设项目动态联盟风险识别及预警 篇7
建设项目动态联盟是两个或两个以上的企业或者特定的事业部和职能部门,为完成特定项目目标,通过公司协议或联合组织等方式而结成的一种网络式联合体[1]。项目结束之后,联盟的资源组合即解散。动态联盟的价值主要立足于系统的协调一致,如果这个条件没有得到满足,则整个联盟容易解体,因此,项目动态联盟时刻面临风险和冲突。
目前动态联盟中的风险问题还未引起理论界和应用者的足够重视,在强调“联盟目标”和“利润共享”原则的掩盖下,人们容易忽略联盟在实际运行中存在的内外部风险,其结果不但不能实现利润共享,反而承担了不必要的风险损失[2]。因此,如何认识和有效地防范风险是动态联盟运行成功的重要前提。然而,由于这个领域没有被得到深入的研究,现在找不到现成的成熟理论来驾驭之,我们只能把其他风险的研究方法“嫁接”过来使用,使用已经成熟的研究风险体系的方法论,从系统、科学的角度出发对这个问题进行研究,以便得到比较合理的结论。
在针对具体事件的风险分析领域中,已有许多成熟的理论方法,如Flanagan和Norman(1993)的Brainstorming法,Tree diagrams法和Influence Diagrams等识别方法[3]; 此外, 通过风险测量、敏感性分析、概率分析、模拟技术等方法对风险出现的后果、概率分布进行分析(L.Y.Shen,1990,1993)[4]。Cohen(1997)从资产配置角度, 监理一个以软件项目风险来源和处置动机为核心来识别风险本质、 分配风险的理论模型[5]。经Weber(1999)、 Pfleeger(1997)、 Thurwachter(2000)等努力,从风险发生可能性和风险损失额度对该理论模型进行了拓展[6,7,8]。
针对建设项目的风险研究主要有:Prananta Kumar Dey(2002)采用层次分析法来研究项目风险评价,对风险因子的发生概率和严重性进行定量估计[9]; J.H.M.Tah(2000)则使用模糊评价法来评价,使用因果图来表示风险因子、风险和风险结果之间的关系[10];J.H.M.Tah(2000)还使用信息建模方法来评价建设项目风险[10];D.N.Ford等(2002)采用实物期权来研究不确定建设项目战略规划和管理风险评价[11]。王守清等(2004)提出了适用于发展中国家的描述风险的层次级别和相互影响关系的风险影响矩阵和外星人眼睛风险模型(alien eye’s risk model),风险具有和外星人类似的特性,如不确定、不精确, 难以理解和可能带来损失或危险,将风险模型类似的称为外星人眼睛风险模型以更好的反映建设项目风险的特性,并将建设项目风险划分为三种层次( 国家、市场和项目),以不同层次风险相互影响的矩阵或表格形式进行分析,能够识别建设项目的28种关键风险[12];贾晓霞等(2004)提出了项目投资区域风险的识别方法和预警模式,利用聚类分析法系统识别了项目投资所面临的六类区域风险,建立了基于界面集成的预警模式,并运用管理熵对风险警度进行了量化[13]。
对于建设项目动态联盟的风险研究目前基本上处于初级阶段, 因此正式的资料比较少。但是, 金融系统、股票、 气候、 粮食、 交通等的风险研究已经进行得比较深入细致, 我们可以借鉴这些方法, 针对动态联盟系统的特有特点, 开展建设项目动态联盟风险的识别和预警研究。在该领域, Chiristogh Schlueter Langdon等(2000)运用SWARM技术对建设项目的供应链风险进行了仿真研究[14]; C.Riddalls等(2000)对建设项目供应链风险进行了动态模拟[15];彭本红等(2004)从系统动力学的角度对企业动态联盟敏捷性的评价问题进行一些比较初步研究[16];贺思辉、李家军(2004)运用相对熵对动态联盟风险尤其是金融风险的测度进行了尝试性研究[17];彭本红等(2004)从系统熵的角度上对建设项目动态联盟的价值评价模型进行了设计[18];吴英(2005)专门针对建设项目动态联盟中存在的道德风险进行了较为全面的分析、识别与防范研究,运用复熵概念对道德风险进行了定义,并提出了一系列道德风险控制策略[19]。
这些研究对于建设项目动态联盟的风险结构仍然没有统一认识,也没有形成针对动态联盟的风险识别、预警机制的系统研究。我们知道,项目动态联盟的成败不仅取决于项目的技术、物资、市场、财务、资金等条件,也取决于动态联盟成员企业相互之间的配合、信任以及合约的完整公平性。基于风险和利润两方面的考虑,项目业主以及参与单位决策者必须对面临的动态联盟风险进行有效管理。作为风险防范和感知侧面,风险识别和预警能够对风险现状和未来及时作出准确分析和评价,建立预防控制手段,实践中迫切需要建立一个针对项目动态联盟的风险识别和预警模式,将项目动态联盟前期活动融为一个整体,因此,本文尝试从企业风险管理和管理熵角度出发,提出适合项目动态联盟风险识别预警的模型,并给出量化评价的方法基础,以利于项目动态联盟业主及参与单位能够最大限度回避风险,创造良好的项目管理环境。
2 建设项目动态联盟风险识别
风险识别是建设项目动态联盟风险预警的基础。Al-Bahar等(1990)指出:企业风险识别是一种系统地、持续地对风险相关事件进行挖掘与分类的过程[20]。英国皇家社科院(The Royal Society,1991)界定了五种类型: 自然危险、 技术危险、 社会危险、 健康危险和财务风险[21]。Chicken(1994)提出了三种主要风险类型:技术型、经济型和社会-政治型,并强调任何风险评估均可基于这一分类体系[22]。而AS/NZS4360(1995)则建议不要对风险进行分类,提出了基于风险源的列表,最初的列表中包括了八种风险来源:商务法律、经济环境、人的行为、自然事件、政治环境、技术、管理活动、个体活动。[23]
本文按建设项目动态联盟风险的不确定性来源来进行识别,具体而言,动态联盟的风险分为外部风险和内部风险。
外部风险包括:政治风险,如法规政策的变动,社会稳定,政府干预等;金融风险,利率、汇率、股市波动等;技术风险,如技术成熟度、复杂性、相关性等;市场风险,如需求变动、竞争风险、上下游市场变动等。
内部风险则按动态联盟的寿命周期来分,包括:生成期风险,主要是对市场机遇的识别风险;发展期风险,如伙伴选择、利益分配方案风险等;运作期风险,如沟通、质量、协调、道德风险等;解体期风险,如利益分配、执行风险,结算风险等。具体如表1所示。
建设项目动态联盟内外风险的集成如图1所示。
其风险识别的过程主要有:
(1)确认不确定性的客观存在。辨认所发现或推测的因素是否存在不确定性,要确认不确定性是客观存在的。
(2)列出初步清单。列出客观存在和潜在的各种风险。
(3)确立各种风险事件并推测其结果。推测与各类风险相关联的各种合理的可能性后果。
(4)制定风险预测图。
(5)风险分类。对根据风险性质进行分类。
(6)建立风险目录摘要。对项目动态联盟可能面临的风险汇总并排列出轻重缓急。
3 建设项目动态联盟风险预警模式
建设项目动态联盟是一个复杂的动态系统,需要与之相应的风险预警系统。该预警系统为每个子系统确定相应的“雷达”,即危机指标。
国外从20世纪70年代开始,相继出现了战略风险预警、财务风险预警等研究。Altman(1968)首次创立了多元变量判定模型——Z分数模型[24]。Laitinen等(1999)构造了中小企业风险预警系统[25]。随着信息流量和信息集成概念的建立, Aziz、 Emanuel和Lawom在1988年提出用现金流量信息预测财务风险的模型[26]。Jerry Miccolis等(1998)认为应集中利用风险管理资源从战略角度来考虑风险识别、分析、评价及控制[27]。Lucy Nottingham(2002)提出每个企业必须根据自己的风险管理实践,整合组织核心资源来设计合适的风险集成模型[28]。Dickinson Gerry(2001)研究了ERM在保险行业的应用,将ERM在保险行业的应用定位于一种识别、衡量和管理风险的新理念、综合观[29]。国内对于建设项目风险预警的研究主要集中在项目投资领域,如贾晓霞等(2004)运用界面集成的思路对之进行了深入分析, 并提出了一个集成了六要素的项目区域投资风险预警模式[13]; 周高平等(2005)对基础设施项目的投资风险预警指标体系进行了设计[30]; 吴国付(2006)对区域港口项目投资的风险预警机制进行了设计[31]。
以上相关研究都没有从建设项目总体层面来进行风险预警研究,尚缺乏对建设项目动态联盟风险预警模式的研究。本文参照贾晓霞等(2004)基于界面集成的投资风险预警模式[13],对之加以全寿命周期的拓展,系统地将管理熵概念引入项目动态联盟集成道德风险预警系统,以从企业复杂系统的自组织角度提出风险预警识别、量化的初步理论框架。
建设项目动态联盟风险预警识别体系要有一个系统的模式将企业范围内的风险管理活动融为一个有机的整体。而该模式又离不开风险预警目标、组织、方法、信息、文化及过程。由此提出了基于管理熵的动态联盟集成风险预警模型如图3所示。
该模型集成了动态联盟风险预警的基本6要素(目标、文化、方法、组织、信息、过程),以过程为中轴、战略为基石、组织为实体、方法为中枢、文化为灵魂、信息为纽带,集中反映了管理熵思维下的预警识别的战略、组织、方法、信息、文化和过程集成性特点,是风险预警量化的基础。在此模型中,我们可以清楚看出设置风险预警识别体系的运作过程以及特点:目标是要把所有风险预警活动符合动态联盟的整体战略目标,必须从整体角度集成动态联盟各阶段、各成员的风险预警活动;组织指的是项目动态联盟必须建立相应的风险预警机构,是一种具有动态性。创新性和灵活性的组织模型;方法是指要求用系统思维的方法解决风险预警问题,要从整体角度出发对各类项目的风险进行评价、分类、排序和优化;信息是指要从集成角度研究风险预警的信息特征、原则及模型,建立全方位立体性的信息网络;文化是指风险预警要形成统一规范的风险预警语言、态度;过程则是指风险预警必须满足项目全寿命周期各阶段风险预警的要求。
在实际操作过程中,还必须注意以下几点:
(1)确定各个联盟成员的职能以及需要提供的信息类型与强度、准确性;
(2)必须明确模型中的信息通道的终端是什么部门,以便对风险的处理及时、有效、准确;
(3)必须明确模型中的决策部门,我们建议在模型中引入监督人,它是联盟以外的经过联盟共同认可的中间组织,监督整个联盟的运作状态以及过程;
(4)信息传递的过程应当采用多重联合传输的形式。
4 熵思想在动态联盟风险预警系统中的应用
4.1 熵的概念
(1)熵与条件熵
当系统可能处于n种不同的状态,每种状态出现的概率为Pi(i=1,2,…,n)时,该系统的熵可表示为:
其中,Pi满足
设系统A,B统计相关,则E(A/B)是系统B已知时,系统A的熵或成为条件熵。
(2)信息准确性与价值的新测度——传递熵
在状态空间x∈En上的信息A,对于xi,yi∈x,信息A的条件熵定义为其相应状态的条件概率的下列形式:
它反映了信息A的各状态下不确定度的均值。
已知状态空间x的信息A的条件概率为P(yk,xi),k,l=1,2,…,n, 定义A的传递矩阵:E(A)=[e1,e2,…,en],其中
很明显,传递矩阵中的元素表示状态l发生是信息A预报的平均准确度,可靠度,数值越大则准确度越高。
令:
4.2 熵思想的应用
影响系统熵值的主要因素有很多,这个问题值得考虑进一步研究,根据熵增原理及其应用成果,把熵作为系统的状态函数,数值越大,系统越不稳定,越无序,联盟内道德风险越大。基于上述考虑,列出下列几条影响系统熵值大小的主要因素[33]:①组成元素的多少(系统的规模性)影响熵值,其他条件相同时,规模越大,熵值越大;②元素种类及元素之间的关系(系统复杂性)也影响熵值的大小,元素之间的关系越多、越复杂,熵值越大;③所拥有的有用信息量(系统的确定程度)增多,系统的熵值减少;④系统的目标对熵值起决定性作用。从这个意义上讲,我们要在能够实现联盟功能的前提下,尽量降低系统的复杂程度,做到各个盟员责、权、利层次分明;尽量增加系统对于外界的信息挖掘量和准确性,使得系统有更加准确的判断力,从而增强系统的与经济环境的融合程度;加强成员企业的思想教育和联盟文化宣传,增强系统的亲和力,加强奖惩和法制的力度;努力追求低熵水平——默契,降低联盟工作效率低下、相互扯皮、人浮于事等资源内耗现象,增强系统之间信息的交换数量与质量。所有这些都可以达到降低系统熵值的作用,增强联盟的综合核心竞争能力。
5 动态联盟风险预警系统的量化模型
5.1 内部因素引起的风险度量
(1)风险度矩阵确立
设有m个影响因素、n个节点企业,rij表示第i个影响因素对第j个节点企业的风险度。设a宝石基于i影响因素的节点企业可以采取决策的数目,决策问题的决策矩阵为O=(oij)n×a,条件结果值oij发生的概率为pij,节点企业j的条件结果期望值为:
标准差为:
在多个节点企业存在的动态联盟中,假定彼此之间是信息不对称的,即从长期来看,节点企业在做决策时没有考虑其他企业决策者可能出现的道德风险,即各个节点企业同时做出决策,道德风险的影响还没有出现。于是,节点企业的风险度为:
考虑m个影响因素,可得到n个节点企业对于m个影响因素的风险矩阵:
标准化,可得:
其中,rij为第j个节点企业在因素i上的值,有:
(2)熵权的确定
确定了风险度矩阵之后,要对之进行调整,对于(m,n)评价问题,第i个影响因素的熵定义为:
其中,
则第i个影响因素的熵权wi定义为:
熵权具备的性质有:①各节点企业在影响因素i上的值相差较大,熵值较小, 熵权较大时,说明该影响因素向决策者提供了有用的信息。同时还说明在该问题中,各节点企业在该影响因素上有明显差异,应重点考察。②各节点企业在影响因素i上的值完全相同时,熵值达到最大值1,熵权为0,这也意味着该影响因素向决策者未提供任何有用信息,该影响因素可以考虑被取消。③影响因素的熵值越大,其熵权越小,该影响因素越不重要。
为了反映各个因素对某个节点企业的综合影响,将决策者对各影响因素给出的权重(主观权重)ui与熵权(客观权重)wi相结合,最后得到关于影响因素i的综合权重:
因为动态联盟是一个系统,各个节点企业是它的子系统,引起内部风险的因素看作是系统中的要素,我们用风险熵表示整个动态联盟系统的无序程度,即内部风险发生的程度,根据以上分析,可以得到动态联盟系统内部的风险熵为:
对之求全微分,可得:
5.2 外部因素引起的风险度量
外部环境的影响因素的变化并不直接带来系统内部风险熵的变化,而是通过使各个节点熵的决策人的行为发生变化,从而导致风险熵变化。决策人的行为可以用决策矩阵表示oij. 假设外部因素有b个,它们对内部因素的影响用矩阵die表示,则外部因素对各个节点决策人的风险度矩阵为:
计算出熵权之后,得到各个节点企业的熵权评价值λj,由它引起的风险熵为:
对SD求全微分,可得:
5.3 总体风险度量
根据上文分析,动态联盟系统风险熵的变化可氛围dSI和dSD,因此总体风险度量可表示为:
dS=dSI+dSD
5.4 信息准确性与价值的新测度——传递熵
为更加明确各个元素表示状态l发生是信息A预报的平均准确度,计算信息A的传递矩阵为:
其中,
在准确赋值的基础上,主要针对上面所得到的动态联盟风险的预测系统的结果,推算出发生的频率,再采用统计学中多元非线性回归分析的方法,得到我们的每一种状态空间所对应的不同的风险熵模型,从而确定出风险的大小、警度等。
6 结束语
在项目全寿命周期风险管理范畴下,研究建设项目动态联盟风险的预警系统模式仍然面临着许多新的难题。本文提出的风险熵预警量化模型对于大型建设项目动态联盟的风险评价在理论和实践上提供了较为可行的方法,通过这个预警系统发出的信息使动态联盟各企业尤其是盟主企业决策者掌握系统中风险程度。但对于更加复杂、动态性更大的动态联盟,在主观判断不可避免成为重要数据来源的情况下,如何强化定性与定量方法的科学结合,仍然需要进一步深入探讨。
摘要：建设项目动态联盟的成败在很大程度上取决于决策者对于联盟面临风险的识别和预警。本文针对建设项目动态联盟面临的风险进行了风险识别设计,首先依据风险的来源划分了项目动态联盟可能面临的风险的种类,其次明确了动态联盟风险识别程序;在此基础上,构建了包含六元素(目标、文化、方法、组织、信息、过程)的建设项目动态联盟风险预警模式,六个元素构成了风险预警的有机整体,运用管理熵理论对动态联盟风险预警度量进行了量化处理,以熵权从内外两个来源确定动态联盟的风险度量,并以传递熵概念来明确预警信号指标的准确性,给出了一个较为完整和准确的量化预警模型,以期利于建设项目动态联盟决策者的风险防范应对策略制定。
动态预警 篇8
山西新元煤炭有限责任公司(简称新元公司)矿井一期生产能力达到3.0 Mt/a。2010年该矿井被鉴定为瓦斯突出 矿井,3号煤层最 大瓦斯压 力达2.44 MPa,地质构造复杂,具有煤与瓦斯突出危险性,瓦斯灾害已成为制约新元公司高产、高效、可持续发展的瓶颈。为防止煤与瓦斯突出灾害,避免人员伤亡,需要搞清瓦斯地质赋存规律[1],研究一种非接触式连续预测瓦斯突出的方法。
本文针对新元公司的实际情况,设计了瓦斯地质动态分析及瓦斯涌出实时预警系统。该系统以瓦斯地质基础理论为指导,将矿井煤层赋存、瓦斯赋存、地质构造等相关的海量数据数字化入库,结合最新瓦斯地质实测参数综合、动态地分析矿井瓦斯赋存规律,预测工作面前方的瓦斯参数(压力、含量、涌出量)、煤层情况及地质构造影响情况[2]。在事故理论、预警理论、瓦斯灾害防治理论指导下,自动采集工作面瓦斯监控数据并获取掘进过程中蕴含的瓦斯涌出及突出预兆信息,分析瓦斯涌出量、瓦斯含量、煤体结构等因素与突出的潜在关系,对工作面突出危险性进行实时预警。在区域上重点把控危险区,在局部对具有突出危险性的工作面当前所处的状态进行超前提醒和实时预警[3,4]。
1双系统并行架构
瓦斯地质动态分析及瓦斯涌出实时预警系统包含瓦斯地质分析子系统及瓦斯涌出预警子系统(简称KJA),2个子系统基于中央数据库相互配合、共同作用,如图1所示。采用GIS(地理信息系统)技术建立瓦斯地质空间数据库,对瓦斯地质相关的信息进行数字化处理和存储,能够进行复杂的空间、几何、拓扑运算。属性数据库存储预警规则、预警指标以及经过滤、采样的瓦斯监控数据。瓦斯地质分析子系统管理海量瓦斯地质数据,执行矿井瓦斯地质规律分析,从宏观上划出突出危险区,确定重点关注区域。瓦斯涌出预警子系统无缝连接煤矿综合监控系统(系统自动、实时采集监控数据),结合瓦斯地质分析子系统对重点关注区域内的工作面进行非接触式连续突出预警。
整个系统运行的网络结构如图2所示。为了保证井下监控环网的安全性,KJA服务器通过防火墙接入井下安全环网,与瓦斯监控系统服务器连接,实时采集瓦斯传感器数据。KJA客户端通过办公网与KJA服务器连接并执行相关设置。瓦斯地质分析子系统通过办公网与瓦斯地质空间数据库服务器连接,维护相关的基础数据并进行分析。KJA服务器连接瓦斯地质空间数据库服务器并进行数据交换。在采集数据、根据预警指标和规则综合分析并生成预警结果后,通过工业以太环网或无线网络以预警客户端和短信的形式发布预警结果。
2数据库建设及子系统功能
2.1核心数据源
(1)瓦斯地质空间数据库。利用GIS空间数据库引擎结合关系数据库建立瓦斯地质空间数据库。在GIS基础理论的指导下,根据瓦斯地质数据的几何特性将其分为点、线、面图层进行存储,并结合瓦斯地质理论对不同的图层添加相应的属性字段,以记录图元实体 对象的特 征信息[5]。图层分 类见表1。
(2)瓦斯地质数据数字化。以采 掘工程平 面图、地质说明书、瓦斯预测统计报表等为数据基础,将AutoCAD图进行校正并变换到实际坐标;根据分类直接导入图层中,结合图元要素的性质对不同的图层对象添加相应的属性数据。
(3)KJA系统数据库。采用SQLServer2012创建属性数据库,主要用于存储KJA系统采集的瓦斯监控实时及历史数据、预警指标、预警结果等信息。预警结果表结构见表2。
2.2瓦斯地质分析子系统
在现有瓦斯地质研究理论和成果基础上,利用ArcGIS二次开发技术开发瓦斯地质分析子系统[6],实现如下功能:实测煤层瓦斯基本参数、异常现象点的管理及标注;瓦斯参数如压力、含量、涌出量预测及等值线智能绘制;煤厚、埋深预测及等值线智能绘制;突出危险性区域智能划分;区域划分措施对瓦斯等值线及突出危险区的影响效果分析。
瓦斯地质分析子系统的先进性体现在以下方面:1瓦斯地质图自动更新。有新的瓦斯参数录入系统后,系统自动对瓦斯地质图的相关内容进行重运算及更新,如图3所示。2区域措施影响。在有保护层开采和抽放措施的情况下,系统可以智能分析被保护层的被保护范围和抽放区域的残余瓦斯压力或含量,抽采评价效果如图4所示。
2.3瓦斯涌出预警子系统
多数煤与瓦斯突出发生前会产生各种各样的预兆,瓦斯涌出会发生异常[7,8],正常情况下和突出前掘进工作面回风 瓦斯体积 分数对比 如图5所示。KJA系统采集并分析煤矿安全监控系统监测到的瓦斯涌出信息,自动计算各种瓦斯涌出指标,依据这些指标的变化 对工作面 的突出危 险性进行 实时预警。
针对新元公司的煤层情况和开采工艺条件,考察其瓦斯涌出特征及突出危险性的敏感指标[9],借助.NetFramework平台及C#语言进行编程,嵌入预警指标和模型,实现实时在线预警。常用预警指标见表3。预警效果如图6所示。
3系统关键技术
(1) 瓦斯地质 空间数据 库的建立。 利用ArcGIS的桌面软件ArcCatalog,结合SQLServer与ArcSDE空间数据引擎创建空间数据库。在数据库中创建井上要素图层集、公共要素图层集及煤层要素图层集。考察矿井所处的经纬度,附加3°分带(如:Beijing_1954_3_Degree_GK_Zone)投影坐标系。根据表1的分类在各个图层集中为各类数据创建点、线、面图层,并添加属性字段。
(2)瓦斯地质符号自动标注。对于简单的数值标注,直接采用ArcMap提供的标注功能在Mxd地图模板文件中进行设置,由MapControl直接调用模板文件进行显示即可。对于如瓦斯压力点、突出事故点、地堪钻孔等复杂的符号,需要为其建立注记要素 (Annotation)图层,利用IElement,IPoint,IPolygon,IConstructCircularArc接口用代 码绘制符号,再利用IAnnotationFeature接口进行保存。
(3)突出危险 区的自动 划分。利用IFeatureClass和IFeature接口从空 间数据库 中读取地质构造信息并进行数值运算,计算其影响距离;利用ITopooperator接口的Buffer方法构建地质构造的影响范围,再利用ITopooperator的Cut方法调用等值线来划分整个煤层边界面;最后结合地质构造影响范 围,用ITopooperator的Intersect和Union方法对划分出的区块进行求交和合并。
(4)瓦斯抽采 评价。利用IPointCollection获取抽放区域内的瓦斯含量采样点,将Point的Z属性附上采样 点的含量 值;用IZCollection接口的OffsetZs属性减去抽放后下降的瓦斯含量平均值;最后利用ITinEdit接口拟合处理后的采样点集合重构Tin,利用ITinSurface接口生成抽采后的瓦斯含量等值线。在Tin的基础上利用ISurface也可以推算煤层范围内任意点的瓦斯含量值。
(5)与瓦斯监控系统的接口设计。目前国内主流安全监控系统上传到矿务局的数据都有标准的格式,在KJA服务器中创建FTP服务,由安全监控系统提供的功能上传瓦斯传感器定义的文本及实时数据文本。利用MicrosoftVisualC#开发Windows系统服务,根据指定工作面匹配传感器编码及地址,实时读取瓦斯传感器数据,过滤掉无效数据后转存到KJA数据库中。
(6)预警指标计算。利用MicrosoftVisualC#编写预警分析类,为表3中的每个 预警指标 编写一个方法,根据工作面选取的预警指标,获取相关数据并逐个进行计算,得出预警结果及等级,最后选取一个最高等级作为最终预警结果发布。
4应用效果
收集、整理了新元公司井田3号煤层原始瓦斯含量数据,包括井下实测和煤层地勘钻孔原始瓦斯含量,将其录入瓦斯地质分析子系统进行分析,得出影响新元井田3号煤层瓦斯赋存的主控因素为煤层埋藏深度。原 始瓦斯含 量预测模 型为W =0.0477H-10.302(H为埋深,300~770m)。对多组数据进 行预测及 验证,得出平均 相对误差 为10.57%,准确率均高于80%。系统在该预测模型的基础上自动绘 制了3号煤层的 含量等值 线,如图7所示。
对地质构造复杂的突出危险区内的工作面进行了重点关注,利用KJA系统对其进行实时预警[11]。从2013年6月至12月,共发布信息5172次,累计进尺超过2500m。其中,发布正常信息4980次,占96.29%。有28个区段发 生预警,共计预警192次,其中威胁 预警128次,占总预警 次数的2.47%;危险预警64次,占1.24%。本文采取系统发出预警后到井下实际测定、观察的验证方法,将预警结果与井下实测值及地质情况进行对比,结果表明,瓦斯地质动态分析及瓦斯涌出实时预警系统的预警准确率达79%,预警效果良好。
5结语
动态预警 篇9
财务预警机制研究对包括投资者、债权人、企业管理者及证券监管部门在内的众多利益相关者有着至关重要的作用。在过去几十年中,国内外学者设计了大量关于财务危机预警模型的研究方案。William Beaver提出单变量财务预警模型,在对由79个财务危机公司及79个同等资产规模的正常公司组成的样本进行分析后,最终给出3个预警变量[1];Altman则采用多元线性判别方法研究33对样本公司,将所获得的5个指标进行加权,并将其定义为Z值[2];Ohlson则采用Logit回归分析对大样本数据进行研究,得到显著影响公司破产概率的4个变量[3];国内学者陈静首先用单变量和多变量预警方法进行财务危机预警研究[4];鲜文铎等人则利用混合Logit映射放宽了传统Logit非线性模型的主要限制,有效提升了预警精度[5];杨淑娥等人充分发掘BP神经网络的优点,利用非线性映射模式构建出更为理想的预测模型[6]。
虽然国内外学者已针对财务预警机制设计出众多研究方法和预警模型,但大多数都为基于单期数据的静态预警模型,即忽略之前历史数据的影响,而仅用单期数据(如第t-1期)构建第t期企业财务状况预警模型。实际中,当前财务状况并不只取决于第t-1等各单期的公司财务数据,而由多期的历史值所共同决定。日常经营活动中诸多内部或外部因素,有可能导致企业经营活动发生如企业流动性变差、偿债能力下降等突发性异常现象,但值得强调的是,企业由财务健康状态向财务困境状态的总体改变是一个缓慢渐变过程。因而对企业而言,暂时的、某个时点上的财务困境很可能是短期经营不善或季节性因素导致,并不能据此断定企业会一直处于该状态。换言之,财务数据分析与预测中忽视历史数据的影响,无疑将对企业财务状况演进的机理产生偏差,继而显著影响财务预警模型有效性与预警准确度。
本研究结合了Logit非线性映射与BP神经网络机制,在此基础上首次设计提出一种由面板数据构成的动态财务危机预警模型。面板数据在时间序列上截取多个时间点,即在多个时间界面上同时选取多个观测值以构成样本数据。因此,相对于单期截面数据(如第t-1期)而言,面板数据能提供多层面的历史数据信息。从理论分析来看,由于本文所提出的基于面板数据的动态财务危机预警模型充分发掘了企业历史财务数据,能深入而有效地评估财务状况的发展演进机理,所获得的预测结果亦能良好地反映财务危机前的经营状况与趋势,因而能对企业暂时性财务危机或长期性财务危机做出更为精确合理的判断;通过实证数据分析也表明,基于面板数据的Logit-动态BP神经网络模型预警能力显著优于传统的Logit回归分析方法与神经网络预测机制。
1 Logit-动态BP神经网络
1.1 Logit回归分析
Logit回归是一种针对二分因变量的经典分析模型,本质上可看作一种将条件概率与每个数据实例相关联的非线性回归技术。在财务危机预警研究中,因变量取值已不再为任意实数,而限制于两个变量之间取值,即“财务危机公司”和“财务正常公司”,习惯上将“财务危机公司”编码为0,而将“财务正常公司”编码为1。若假设xik为入选评估指标,βk为自变量回归系数,则Logit回归关系可表述为:
Logit(p)=log
进一步对式(1)处理,即可获得相应的非线性映射判决变量p,由式(2)给出:
在此基础上,依据ST公司(类别0)和非ST公司(类别1) 在样本中的百分比来确定判别临界值M,即可实现财务预警分析。具体来讲,若p小于临界值M,则该样本判为类别0(ST公司),若其大于临界值M则该样本判为类别1(非ST公司)。
1.2 BP神经网络
本文采用三层神经网络结构如图1所示。
BP神经网络亦称反向传播(Back-propagation)神经网络,是一种具有强大非线性映射与数据建模功能的自适应人工神经网络,因而在诸多数据挖掘领域均具有广泛应用前景。BP神经网络通常是一种包含三层或三层以上的多层神经元网络,即输入层节点、中间层节点与输出层节点;其左右各层的各神经元之间采用全连接,而层内各神经元之间无连接。
1.3 Logit-动态BP神经网络
针对传统财务预警研究中存在的问题,本文将充分利用不同历史时期的面板数据,设计并采用一种全新基于Logit非线性映射的动态BP神经网络财务危机预警模型。Logit-动态BP神经网络模型有效结合了Logit非线性映射与BP神经网络的优势,并通过对多期历史财务数据进行深入挖掘,从而显著提升财务预警模型合理性以及预测精度。
在式(2)基础上,以企业第t-2期及企业t-3期数据得到动态财务预警模型的初始网络输入变量pt-2和pt-3分别如式(3)-(4)所示:
在Logit-动态BP神经网络模型中,将以非线性映射变量pt-2和pt-3作为构建动态财务预警模型的网络输入。考虑不同历史期对结果的影响程度存在不同,需进一步分别对pt-2和pt-3赋以权重w2和w3,其中,w2, w3∈(0,1),且w2+w3=1。
动态BP神经网络采用trasig映射作为激励传递函数。依据经验公式(5)及大量实验研究,中间层节点数设置为4。
其中,m、n分别为输入节点数和输出节点数,a为1～10中间的常数。而中间层j单元的激活值sj可由式(6)获得:
其中,γij为输入层到中间层连接权值;而θj则表示中间层单元阈值。进一步,中间层j的单元输出值bj为:
动态BP神经网络的权值更新与学习过程主要采用一种基于链式求导法则的反向传播梯度算法(back propagation)。在此基础上,即可采用Logit-动态BP神经网络对公司财务数据进行实证分析。
2 基于BP神经网络的实证研究
2.1 危机公司定义
在执行财务预警实证分析之前,有必要对财务危机公司进行界定。尽管国内外学者已对财务危机预警进行深入分析,遗憾的是,到目前为止尚未对财务危机形成统一而明确的定义。Beaver在财务危机样本公司中包含拖欠优先股股利和拖欠债务;Altman的财务危机样本则以进入法定破产程序来界定;Michael和Zopounidis从财务角度给出财务危机公司的范围:包括企业净资产为负值、不能按期偿还银行贷款、不能按期偿还货款等[7];国内学者谷祺等则将无法按期偿还债务或费用的企业划入危机公司[8]。
总体分析来看,财务危机可看作是由于公司流动性管理不足而导致破产等一系列的经济现象。在借鉴国内外学者关于财务危机公司界定的基础上,本文拟采取国内大多数学者所认同并广泛采纳的方案,即以ST(Special Treatment)公司作为财务危机公司对待,ST公司意指依据中国深市交易所和沪市交易所对财务状况或其他状况异常的上市公司的评判准则被“特别处理”的深市和沪市上市公司。
2.2 样本选取
本研究旨在利用多期历史财务数据以建立财务危机动态预警模型,因而选取包含多个历史时刻的面板数据作为分析样本数据。简单来说,对于第t年的样本公司,选择由t-1、t-2、t-3共3期财务数据构成的面板数据进行分析。需要注意的是,考虑到ST公司被特别处理前一年财务数据的真实性和可靠性,研究中将舍弃t-1期数据,而由t-2和t-3共2期面板数据构成评估样本数据。
文中选取2010年的上市公司作为待预测样本,为了真实地模拟实际情况,本课题组收集了第2010年度(即t=2010)的所有上市公司作为样本公司,剔除有缺失值的样本之后,最终获得由143家ST公司及3199家非ST公司组成的分析样本,以该样本2007及2008两年的财务数据构成面板数据,建立Logit-动态BP神经网络模型(注:本文研究中所有数据来自色诺芬数据库)。
2.3 评估指标集
在以往财务危机预警实证分析中,国内外也尚未对预警模型中应包含的评估指标体系形成一致性结论。例如,Andres J. D.使用Debt cost、debt quality、growth, indebtedness、share of labor coasts、short-term liquidity、size与turnover of assets等7个指标[9];李清则在所提的基于遗传算法的财务危机预警模型中,从7个方面选取21个财务指标[10]。本文在借鉴相关文献基础上,从盈利能力、资产利用率、流动性比率与负债利用比率4个方面提出12个指标作为备选变量,如表1所示。
2.4 财务危机预警模型的建立
为使新构建的动态BP神经网络财务危机预警模型拥有更准确的预警性能,预测模型所采纳的评估指标须在危机公司样本和正常公司样本中呈现出显著不同,即须具备良好的互区分度。对于服从正态分布的指标可采用t-检验来筛选变量,而对于非正态分布则需采用比较两总体中位数的Mann-Whitney-U检验来进行指标选取。实际中,对所选取的12个指标进行正态分布检验后发现,上市公司财务比率并不服从正态分布,此现象亦为已有财务危机预警文献所证实。图2(a)-(c)分别给出了资产收益率、存货流动负债比率和现金流动负债比率的样本分布特性。
从图2中很容易看出,这三个评估指标样本并不服从正态分布,因而需采用Mann-Whitney-U检验选择变量。利用SPSS 18.0工具对t-2期数据进行Mann-Whitney-U检验后,得出除固定资产周转率(x12)外的其余11个备选指标均以95%置信率水平拒绝原假设,也即这11个指标在危机样本和正常样本中存在显著差异。在此基础上,进一步采用相关系数分析,针对呈现强相关性的指标进行筛选,从而消除评估指标间的多重共线性,并最终获得 x2、x4、x6、x7和x8等5个指标。同理,对t-3期数据进行Mann-Whitney-U检验,发现速动比率(x5)和固定资产周转率(x12)以95%置信率接受原假设,进一步利用相关分析后最终确定x2、x6、x7和x8等4个变量。综合t-2和t-3两期分析结果,以其交集x2(资产收益率),x6(存货流动负债比率),x7(现金流动负债比率)和x8(债务资产比率)作为入选变量,即最佳评估指标集定义为ks={2,6,7,8}。
这样,即可对t-2和t-3期入选指标进行Logit非线性映射变换,得到输入变量pt-2和pt-3分别为:
在实验分析中,为了获得对ST及非ST样本皆最佳的预警模型,选取143个ST样本及同等数量非ST样本构成训练样本;为了使模型最大限度地反映出现实环境的特征,进一步以全部上市公司数4332为验证样本,经反复实验取中间层为4。接着,以w2pt-2和w3pt-3作为网络输入变量,建立动态BP神经网络财务危机预警模型;在大量实验验证基础上,选取不同权重系数(w1和w2)配置下呈现典型预警效果的两组动态BP神经网络模型(1)和(2),并将实验结果与经典Logit回归分析方法和BP神经网络预警模型进行比较。为了深入对比分析不同方案的预测性能,本文采用t-2期和t-3期数据分别建立静态Logit回归模型和BP神经网络预警模型,相应的财务预警性能比较结果如表2所示。
表2所列结果显示,对采用了单期财务数据的传统预警方法分析发现,相比于t-3期Logit回归分析和神经网络模型,t-2期Logit回归分析和神经网络模型显现出更好的预测性能和更高正判率,这主要是因为t-2期数据比t-3期数据距离目标预警期更为接近,两时刻财务状况相关性更为显著所致;同时也从侧面说明,尽管基于t-3期数据的预测率较低,但仍与t期财务状况存在紧密关联,因而忽略t-3期数据则无疑将降低t期的财务预警性能。此外,对比t-2期Logit回归分析与t-2期神经网络模型发现,前者对非ST公司有更出色预警能力(89.55%),而后者在预测ST公司方面更胜一筹(85.81%)。但总体分析看来,两种传统方案均偏向于体现并预测某一类情况,难以实现两种情况下的最佳预测,因而在实际研究与应用中存在明显缺陷。
从表2中可以看出,对于综合考虑了t-2期及t-3期历史数据而采用面板数据的动态BP神经网络模型,相比之下其财务预警能力则明显优于Logit回归分析和神经网络模型,其ST公司预警能力(85.73%,86.43%)较Logit回归模型(83.21%,69.23%)更为出色,非ST公司预警能力(90.53%,89.37%)较神经网络模型(84.86%,56.77%)也更加精确。由于本研究所提出的新机制充分发掘多期历史数据的潜在影响,所采用的动态BP神经网络模型也有效结合了Logit非线性分析和神经网络的优点,因而能更好地描述财务公司的发展机理与演进过程,所构建出的财务预警模型亦获得了更精确的预测效果;同时,针对ST公司与非ST公司均呈现出优越的性能,所以在实际分析中具更良好而广阔的应用前景。
3 结束语
本文首次采用多期历史面板数据与Logit-动态BP神经网络模型,深入进行上市公司财务困境预警的实证研究,获得以下两点指导性结论。①结合Logit非线性分析所构建的动态BP神经网络模型,拥有更强大的财务状况建模与预测能力,新模型对ST公司和非ST公司财务预警研究分析中,显著优于经典Logit回归分析模型与传统神经网络模型,实证分析也表明本文所提新财务预警模型具备更优良的预警能力。②采用多期财务面板数据而构建的动态BP神经网络模型,能深入体现财务状况发展机理的渐变特性。企业财务状况由健康走向失败是一个渐变过程,而非发生在某个特定时点突变过程,更不该将某些暂时性财务失败以长期性失败而加以对待。因此,本文所提的财务预警机制能在一定程度上对企业暂时性财务危机或长期性财务危机做出更为合理有效的判断,继而可深入指导利益相关者进行更为理智的财务决策。
参考文献
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[5]鲜文铎,向锐.基于混合Logit模型的财务困境预测研究[J].数量经济技术经济研究,2007,9:68-76.
[6]杨淑娥,王乐平.基于BP神经网络和面板数据的上市公司财务危机预警[J].系统工程理论与实践,2007,40(2):61-67.
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动态预警 篇10
煤与瓦斯突出(简称突出)是一种煤岩体伴随大量瓦斯突然向采掘空间抛出的煤岩动力灾害,往往会造成严重的人员伤亡与设备损毁。近20多年来,采煤工作面突出事故占总突出事故的比例显著上升,严重威胁着矿井安全高效生产[1]。而且,随着矿井开采深度与强度的不断加大,采煤工作面所面临的突出威胁还将进一步增大。
工作面瓦斯突出防治的首要环节是突出危险性预测,只有通过突出预测,摸清工作面瓦斯突出危险性大小,才能使防突工作有的放矢,大大提高防突效率,节约防突成本。现有的工作面突出危险性预测方法主要有钻屑瓦斯指标法、综合指标法、R值指标法等,但这些方法都只是一种接触式、抽检式、静态的点预测方法,在预测的连续性与全面性方面存在较大缺陷,难以满足高产高效的现代化矿井安全生产的需要[2]。近年来,随着采矿安全技术水平的不断提高,回采工作面矿压监测系统的可靠性与稳定性得到了保障,可以实现采煤工作面矿压动态特征的实时监测与自动采集。但是,这些采集到的海量矿压数据并没有合理地应用于突出危险性预测,而矿压在突出的孕育、发展、发生过程中发挥着重要作用。因此,本文设计了一种基于矿压监测动态特征的采煤工作面瓦斯突出预警系统,提高了采煤工作面突出预测的准确性与及时性。
1矿压监测动态特征基本规律
1.1矿压与瓦斯涌出关系
采掘活动破坏了原岩应力平衡,在重新形成应力平衡的过程中会在采掘空间周围煤体内产生集中应力,破坏煤体的孔隙裂隙结构。煤体结构的破坏一方面造成煤体内吸附的瓦斯大量解吸,形成较大的瓦斯压力梯度,引起瓦斯涌出异常;另一方面造成煤体强度降低,抵御突出等动力灾害的能力降低。以阳煤集团新景矿某回采工作面一次典型的瓦斯涌出异常现象(图1)为例,5月1日工作面瓦斯异常涌出,在此前1~2d,矿压传感器就已经监测到了矿压异常增大现象(图2,图3),而且,从5月1日工作面观测结果来看,煤体破坏程度较高,最大片帮深度达到0.5m。以上现象预示着工作面突出 危险性增大,而造成这种结果的直接原因就是采煤活动引起的应力集中。
1.2矿压与日常预测指标关系
通过对新景矿2个回采工作面连续3个月的日常预测指标值(瓦斯解吸指标K1)进行统计分析,发现90%以上的K1值超标现象都发生在工作面靠近采空区的一侧,而该区域正是邻近工作面回采所形成的支承压力带,进一步说明由于采煤活动引起的矿山压力集中对回采工作面突出危险性的发生发展具有控制作用。
综上所述,矿压是造成采煤工作面突出危险性增大的主要因素,利用矿压监测动态特征进行采煤工作面突出危险性预测是可行的,且这种预测方法在连续性与超前性方面较传统预测方法具有较大优势。
2系统设计原则
(1)可行性原则。系统应该能够持续稳定地访问矿压监测系统数据库,通过指标计算自动判断工作面前方突出危险性大小,并及时发布预警结果。同时,还应兼顾经济性与便捷性原则,最大程度地利用现有资源,尽量减少额外的经济或人力投入。
(2)安全可靠性原则。系统应综合考虑数据存储特点,采用合理的数据库与数据结构,具备安全高效的数据备份与恢复机制,且对数据库应设置严格的访问权限。预警网络也需要通过设置防火墙等手段保障数据传输安全。
(3)可扩展性原则。随着煤矿安全技术水平的不断发展,采煤工作面监测手段也将趋于多样化,因此,预警系统必须具备高度可扩展性,主要包括预警指标的可扩展性与数据采集接口的可扩展性,以保证新的监测技术及系统的监测成果能够纳入预警系统之中。
3系统设计
3.1系统功能设计
基于矿压监测动态特征的采煤工作面瓦斯突出预警系统主要实现突出预警功能,辅助实现对矿压部门大量日常矿压数据的规范化、集约化管理,系统的具体功能如下:
(1)实时获取矿压监测信息,自动绘制矿压实时监测数据曲线,可根据需要绘制最大值、平均值、最小值等变化规律曲线。
(2)实现采煤工作面预警指标的自动计算与实时预警。
(3)实现预警结果的综合管理与多途径(客户端、IE浏览器、手机短信、声光等)发布。
(4)实现矿压预测日报表及其他矿压观测基础数据资料的集中管理与便捷查询。
3.2软件结构设计
由于基于矿压监测动态特征的瓦斯突出预警系统需要实时获取矿压监测系统的数据进行预警指标计算,处理数据量大且对实时性有较高要求,所以系统结构采用服务和客户端联合运行模式。预警服务采用Windows服务模式,开机自动启动,无需人工操作;分为数据采集服务与预警分析服务,分别负责人机交互少、实时性强且操作频繁的矿压监测数据采集功能和预警指标计算功能。预警客户端是一个人机交互窗口,主要实现预警过程控制与结果管理及矿压资料管理,包括预警结果发布与查询、预警指标管理、矿压实时曲线绘制及矿压报表管理等。系统具体软件结构如图4所示。
3.3数据库设计
预警数据库主要用来存储矿压监测传感器布置信息、矿压监测实时数据、矿压监测数据分析结果以及采掘工作面进尺、矿压观测数据、矿压日常管理数据等。考虑到数据存储与安全性的需要,系统数据库平台选择MicrosoftSQLServer2008,它使用集成的商业智能工具提供企业级的数据管理,特别是其数据库引擎为关系型数据和结构化数据提供了更安全可靠的存储功能。预警数据库的主要字段及含义见表1。
3.4数据处理流程设计
基于矿压监测动态特征的瓦斯突出预警系统数据处理流 程[3,4]如图5所示。预警 基础数据 获取方式有自动获取和手动录入2种,矿压监测系统可以自动采集的数据(如支架工作阻力、顶板下沉量等)采用自动获取方式,即由预警服务自动从矿压监测数据库中读取;人工观测的数据(如片帮深度、煤层坚固性系数等)由操作人员通过预警客户端手动录入。2种途径获得的数据分别通过监控网络与办公网络自动上传至服务器端的预警数据库,数据库的数据更新自动触发预警服务进行预警指标计算,将计算结果与矿压预警规则库中的预警指标临界值(系统预设,其值根据矿井基本情况考察确定)对比,确定预警等级并保存至预警数据库。最终预警结果以客户端软件、短信、网页等多种形式同时发布,并及时通知相关责任人员。
3.5网络结构设计
由于煤矿井下生产环境极其复杂且井下监测监控系统种类繁多,所以一般矿井都建立了井下工业以太环网,各监测监控系统分别接入环网,这样可以有效防止某一节点故障影响其他系统性能。矿压监测系统作为井下监测监控系统的一种,也要接入井下环网。预警系统接入办公网络,通过交换机访问矿压监测系统,在办公网络与监控网络之间可架设硬件防火墙,以保障数据安全。预警系统服务器与客户端直接通过办公网络连接,可用防火墙限制服务器访问IP,提高系统内部的安全性。基于矿压监测动态特征的瓦斯突 出预警系 统网络结 构如图6所示。
4现场应用
4.1矿井突出概况
新景矿自2004年11月11日在3号煤层7303工作面发生首次煤与瓦斯突出以来,至今共发生突出17次,其中,有6次发生在采煤工作面,占比为35.3%。采煤工作面突出煤量在10~80t之间,瓦斯涌出量最小为25.5m3,最大为6520m3,突出总体呈现如下特征:突出类型大多数为压出类型,突出强度不大,而吨煤瓦斯涌出量较大,瓦斯超限时间较长[5]。
4.2系统应用效果
在7204工作面进行了为期2个月的系统运行效果跟踪考察,期间系统能够及时准确地采集矿压监测数据并预警,预警结果随着矿压监测数据的更新而持续更新,当班最终预警结果为本班次最高级别预警结果。通过统计,考察期间共发布预警结果50次(其中有10个班次矿压监测系统数据中断),其中红色预警18次,橙色预警1次。系统预警结果与人工矿压分析结果及井下实际情况基本一致,预警准确率达到85%以上;周期来压期间基本都存在0.3m左右的片帮,符合周期来压期间矿压显现基本规律。此外,系统还对9次支护异常情况进行了预警,经过技术人员现场确认,预警支架确实存在支架损坏、安全阀未自动开启等异常状况。
除了预警功能以外,系统还为矿压组的日常工作提供了便利。首先,系统能够自动生成矿压日报表中的相关监 测数据 (取当日危 险性最大 的监测值),相对于以往人工观测的瞬时值,系统生成数据更具参考价值,而且节省了人力;其次,矿压日报表等日常管理数据自动上传至服务器存储,既方便查询又能避免数据丢失;再次,系统还可以自动生成当日矿压监测最大值、最小值以及平均值曲线,方便相关领导与技术人员查看矿压变化趋势。
5结语
预警／动态／数据 篇11
欧盟·蜡烛
欧盟对中国蜡烛和钢丝实施反倾销调查
欧盟委员会2月16日宣布，对从中国进口的蜡烛实施反倾销调查。欧盟委员会在其官方公报中说，2008年1月3日收到德国和荷兰等欧盟成员国的蜡烛生产企业针对中国蜡烛提起的反倾销申诉。
爱尔兰·自行车
爱尔兰对中国产自行车套装修理工具发出预警
2月13日，爱尔兰消费者事务署根据欧盟市场预警公告，对中国产K牌自行车套装修理工具发出商品预警，这是爱尔兰第二次对此类产品发出预警公告。这批套装产品是由中国Neoapex International Ltd公司生产，经由意大利进入欧盟市场的，预警原因为化学成分超标。
美国·不锈钢
美企申请调查中国不锈钢产品
美国4家不锈钢钢管生产企业和钢铁工人同盟联合向美国商务部和美国国际贸易委员会递交了申请，要求对中国生产的不锈钢焊接压力管展开反倾销和反补贴调查，这些美国企业要求，向这一产品征收23.81%～44.73%不等的反倾销税。
中国·汽车零部件
中国汽车零部件进口关税推迟调整
中国海关总署日前公告称，原定于自2006年7月1日起实施的上调具有整车特征的汽车零部件进口关税管理办法，推迟到2008年7月1日实施，海关总署未对上述决定做出解释。
加拿大·油井管
加拿大对中国无缝油井管反倾销反补贴案做出终裁
2月8日，加拿大边境服务署（CBSA）对原产于或出口自中国的无缝油井管反倾销反补贴案做出终裁决定，认定该产品存在倾销和补贴，其中应诉企业倾销幅度为37%～61%，补贴幅度为2%～7%；未应诉企业的惩罚性倾销幅度为91%，补贴幅度为38%。
欧盟·汽排标准
欧盟拟再次提高汽车排放标准
欧盟委员会近日出台新草案，要求汽车制造商必须在2012年前，将新出厂汽车的二氧化碳排量限制在120g/km以下，否则在销售汽车时将按每超1g支付20欧元作为惩罚，罚款标准第2年升至每克35欧元，第3年则达到每克60欧元。
欧盟·钢绞线
欧盟将对中国预应力钢绞线发起反倾销调查
欧盟委员会于近日发出立案前照会，将对原产于中国的预应力钢绞线发起反倾销调查。根据欧盟反倾销实践，欧委会将在照会后7～10天正式立案。
美国·杀虫剂
美国对杀虫剂残留制定限量法规
美国近日发出通报，对杀虫剂多杀菌素制定许可限量法规已经生效。该法规规定多杀菌素残留的许可限量为：黑胡椒1.7ppm；菠萝0.02ppm；菠萝加工残留物0.08ppm。
美国·彩管
中日韩彩管企业面临诉讼
美国Crago公司已递交了集体诉讼起诉书，起诉彩虹集团、三星、LG、飞利浦、日立、松下等21家中日韩彩管主要生产企业，Crago认为过去13年21家企业联合垄断市场，导致Crago等公司支付的费用超出由竞争市场所确定的价格，要求获得3倍赔偿。
中国·药品
中国将加强药品出口管理
国家食品药品监管局局长邵明立表示，中国将加强药品出口管理，实行出口药品目录管理制度，首批对10个品种试行出口监管。邵明立同时表示，国家食品药品监管局2008年还将加强化学原料药监管，会同发展改革等部门对化工企业生产原料药情况进行全面调查，研究制定相关监管和整治措施。
动态·Trends
世贸组织首次裁定中国违反贸易规则
2月13日，世界贸易组织(WTO)首次裁定中国违反贸易规则，称其对进口汽车零部件征收大额关税，认为这一行为违背了中国2001年加入世贸组织的承诺。
巴西调整部分钢材进口关税
巴西外贸委员会决定调整南共市之外部分商品的进口关税。涉及的商品包括：热轧钢板，对外共同关税从12%减少至0；从对外共同关税例外产品清单中取消热轧板卷、冷轧板卷和薄板、螺纹钢；热轧板卷，对外共同关税从0提高到10%。
日本海关手续将完全免费
日本财务省决定对货物进出口海关手续实行完全免费，该省在2月向国会提交关税法修正案，最早可望于2008年4月开始正式实施。据估算，仅此项措施每年物流行业就可减轻10亿日元左右的负担。
印尼拟取消热轧板卷进口关税
印尼工业部长FahmiIdris 2月12日称，为促进印尼钢铁工业下游产业之发展，提高其国际竞争力，政府拟将热轧板卷(HRC)之进口税由目前5%降低至0。
农药产品在越南呈良好出口商机
目前越南化工产品市场对农药有相当大的需求，市场比重约为国际市场的0.5%，总销售量年增5万t左右。在农药生产领域，越南将增加使用防治效果好、选择性强、生产及使用简便、易分解、毒性低的产品。同时，越南还将逐渐调整产品结构，减少杀虫剂比例，增加除草剂类产品以及家用和卫生检疫类的产品。
中国进口铁矿石价格或上涨50%
由于铁矿石、煤炭和焦煤等原材料价格的上涨，钢铁企业面临的成本压力越来越大。分析师指出，2008年的铁矿石价格上涨幅度有可能达到50%～70%，不过仍将低于现货价格。
自用旧设备实行出口环节免税不退税
国家税务总局日前印发的《旧设备出口退（免）税暂行办法》规定，增值税一般纳税人和非增值税纳税人出口的自用旧设备，凡购进时未取得增值税专用发票但其他单证齐全的，实行出口环节免税不退税的办法。
中国拟修建石油运输铁路通向中亚
中国拟修建两条通向中亚地区的铁路线来增加原油供应来源，从而降低对海运原油的依赖程度。这项工程预计耗资8.61亿美元，包括建设连接中国新疆和中亚地区的两条铁路线。
规范危险废物出口实现全过程监管
《危险废物出口核准管理办法》将于2008年3月1日起施行，该办法是我国履约《巴塞尔公约》的具体体现，其有关规定与《巴塞尔公约》的要求一致。如禁止向《巴塞尔公约》非缔约方转移危险废物、出口核准通知单的有效期限不超过1年以及危险废物出口国应履行再进口责任等。
我国对复合肥开征出口关税
自2008年2月15日～12月31日，我国对部分化肥产品出口关税税率进行调整。磷酸氢二铵、磷酸二氢铵及磷酸二氢铵与磷酸氢二铵的混合物，自2月15日～9月30日税率提高至35%；自10月1日～12月31日仍实行20%的税率。对部分含磷复合肥开征出口暂定关税，自2月15日～9月30日实行35%的税率；自10月1日～12月31日实行20%的税率。
2008年全球大宗商品价格仍将保持高位运行
2008年初，国际原油价格在一度突破每桶100美元的历史最高价格后，一直维持高位运行。国内外有关机构分析认为，随着国际市场长期需求的增加和投资需求的加大，石油和黄金等全球大宗商品价格在波动中仍将维持较高水平。
渣打银行与中国进出口银行战略合作
渣打银行（中国）有限公司日前宣布，渣打银行与中国进出口银行签署全面合作协议，双方将在帮助中国企业拓展海外市场方面展开全面的战略合作。其中，能源和基础设施建设项目、机电产品、成套设备和高新技术产品进出口、能源及原材料贸易等将成为双方重视的领域。
2008年4月中国汽车将在奥地利境内销售
维也纳Maxum汽车贸易集团的子公司奥地利中国汽车公司，将成为第一个奥地利本土的中国汽车进口商。2008年4月初该公司将开始销售中国产汽车。在奥地利境内已与10家经销商签订了销售合同，该公司中期计划将经销商数目扩大至40～50家。近期准备推出的是双环、长城Hover和Jonway品牌汽车。
外交部提醒中国公民谨慎前往塞尔维亚科索沃地区
鉴于塞尔维亚科索沃地区当前局势，外交部领事司建议中国公民和机构近期谨慎前往该地区。当地中国公民和机构请与中国驻塞尔维亚使馆和使馆驻普里什蒂那办公室保持密切联系，提高自我防范意识，确保自身安全。
喀麦隆水泥持续短缺局面
喀麦隆水泥市场自2007年下半年以来持续供不应求,2008年以来随着建筑旺季的到来,水泥短缺现象加剧,黑市价格已涨至6500非洲法郎(1美元约合450.38非洲法郎)一袋。
声音--voice
◎ 中国汽车业面对欧盟化学品新法规REACH
该法规的实施将对我国整车和汽车零部件出口形成一定障碍。
——中国汽车工业协会副秘书长 姚杰
在此限定下，完成申报、注册手续是中国汽车产品出口欧洲的前提。
——欧洲汽车工业协会北京代表处首席代表 戴麟博士
国内整车厂还要加强对各级零部件供应商的控制力度。
——欧洲汽车工业协会北京代表处高级经理 张硕
◎ 面对“外冷内灾”的经济形势
节假日因素和雪灾因素对出口影响都是暂时的，出口增长前景不容乐观。
——申银万国分析师 李慧勇
“双防”宏观调控政策取向不会因南方地区的雪灾而发生改变。
——国家发改委政策研究室主任 李朴民
货币政策仍要严格控制货币供应量增长，但暂时不宜再出台紧缩性政策。
——国家信息中心高级经济师 张永军
4月提示·Notice
新西兰拟修订能效（用能产品）法规
新西兰环境部发布通报，能源部修订能效（用能产品）法规2002目录及更新冷藏箱的标准。该法规提案规定了更新的标准，包括第一部分测试方法的修订和第二部分的修订，以及阐明了第二部分中产品的范围。法规于2008年4月1日正式生效，在此日期或之后销售的所有新西兰国内制造或进口到新西兰的冷藏箱，必须符合该标准中规定的标签要求。
动态预警 篇12
关键词：思想动态,预警,实施,效果
随着经济的发展和社会的进步, 高校在为国家和社会输送大批人才的同时, 也肩负和履行了更多的社会责任。然而, 在新的社会历史背景下, 各种欲望和矛盾不断凸显, 教职工的思想认识问题也不断增多。为及时发现、分析和解决教职工的思想问题, 妥善处理高校内部矛盾, 增强师生员工的凝聚力, H学校建立了教职工思想动态分析预警管理机制, 为学校的良性发展创造了稳定的思想环境。
一、教职工思想动态分析预警管理机制的形式与内容
教职工思想动态分析预警管理机制, 就是通过健全的教职工思想动态信息工作网络、信息员队伍和工作制度, 信息管理者及时了解掌握教职工的思想动态, 分析预测其发展态势, 并根据教职工思想动态可能对高校稳定带来的影响, 进行分类管理, 形成全方位预警体系, 为高校发展营造良好的环境。教职工思想动态分析预警机制工作流程主要包括信息采集、信息分析、信息传递、信息处理、信息反馈等五个工作环节。
(一) 信息采集
信息采集是教职工思想动态分析预警机制的基础。信息采集的主要任务是及时、准确地收集教职工思想动态信息。为了更好地采集信息, 基层党组织建立了信息员队伍和工作制度, 形成了健全的教职工思想动态分析预警管理工作网络。信息采集的具体方法有:高校领导开展经常性的思想调研活动, 坚持定期走访、调查;围绕高校人才培养、科学研究、社会服务等中心任务, 定期开展调查研究;运用网络平台进行信息收集等。
(二) 信息分析
对于采集的信息, 由信息采集员按照不同的标准进行梳理分类, 如思想道德操守范畴信息与非思想道德操守范畴信息、一般信息与重要信息、普遍问题与特殊问题、初始苗头性问题与多次重复性问题, 并运用科学的方法进行深入分析, 从中整理出具有倾向性并有助于改进高校管理的信息源, 进而提出有效的预警管理方案。
(三) 信息传递
信息采集员将梳理后的信息以教职工思想动态分析报告的形式定期上报上级党组织。上级党组织对上报信息进行汇总分析后, 再由党委分管领导明确责任部门和责任人, 限期提出处理意见。教职工思想动态分析报告一般每季度上报一次, 若遇重大警示信息或突发性重大事件, 则随时上报。
(四) 信息处理
信息处理是教职工思想动态分析工作的最终目的和价值所在。相关责任人在对信息进行科学分析和评价的基础上, 经过充分研究论证, 形成具有针对性、可操作性的决策意见, 并协同各个部门组织相关人力、物力落实决策意见, 从而有效解决教职工的思想问题。在信息处理的过程中, 坚持工作责任制, 各级、各部门认真履行岗位职责, 相关部门全力配合, 最大限度地避免发生推诿扯皮的情况。
(五) 信息反馈
信息反馈是将教职工思想动态信息收集、分析、传递过程中发现的问题及处理的过程与结果向有关部门进行反馈的过程, 进而实现对教职工思想动态分析预警管理机制的动态控制。信息反馈一般双向进行:一方面, 是将信息分析发现的问题反馈给信息员, 使得信息采集更具针对性和准确性;另一方面, 是将信息处理的过程和结果反馈给上级主管部门和广大教职工, 使上级主管部门了解信息处理的信度和效度, 使广大教职工了解相应的政策和措施, 提高信息的共享性与透明度。
二、教职工思想动态分析预警管理机制的运行效果
通过不断的摸索和实践, 教职工思想动态分析预警管理机制的运行效果逐渐显现, 有效推动了高校管理水平的提高。
(一) 提高了各级管理人员驾驭信息和处理信息的能力
在H学校, 已形成一种重视教职工思想动态的良好氛围。管理人员不仅能捕捉到有明显反映的一般信息和重大信息, 还致力于捕捉无明显反映的潜在信息, 提高了获得信息的能力。教职工思想动态分析预警管理机制实施后, 高校各级管理人员能事先去思考并发现问题, 采取适宜的方法去化解教职工心中的疑虑、消除教职工的不满, 将矛盾化解在萌芽状态之中。
(二) 维护了教职工队伍的思想稳定
高校在管理、改革、分配等方面广泛听取教职工意见, 扩大教职工代表参与, 不仅稳定了教职工情绪, 更增强了广大教职工与高校荣辱与共的认同感和使命感, 形成了高校与教职工的命运共同体。这种命运共同体意识, 不仅激发了教职工勤奋工作的敬业精神, 也在解决群众问题时发挥了重要作用。
(三) 促进思想政治工作趋于科学化和制度化
实施教职工思想动态分析预警管理机制后, 高校对怎样收集和分析教职工思想动态信息, 怎样处理教职工思想动态的问题等都做了具体的规定, 为思想政治工作建立了一个科学的工作程序。在此过程中, 各级管理人员的积极性和创造性得到充分激发, 思想政治工作更具操作性和实践性, 不断趋于科学化和制度化。
小结
教职工思想动态分析预警管理机制的建立和实施, 在激发教职工的工作积极性、提高管理人员的思想政治工作水平、推动高校进一步深化改革等方面发挥了重要作用。在实施过程中, 通过将心理学的知识与思想政治工作有机结合, 掌握并运用个体差异理论、需要理论等知识, 不断提高教职工思想政治工作的科学性和时效性。实践证明, 只有充分运用教职工思想动态分析预警管理机制, 认真分析并妥善处理教职工思想动态中所呈现或隐藏的问题, 才能形成相互理解、相互关心、相互支持的人际关系, 不断推动高校稳定、和谐、持续发展。
参考文献
[1]满正勇.《建立预警工作机制筑牢思想道德防线》.江苏经济报, 2011年11月11日, 第B04版.
[2]于希富.《开展职工思想动态分析的必要性及方法》.工人日报, 2013年2月26日.
[3]张军红.《浅谈新形势下如何准确把握职工思想动态》.东方高校文化, 2014年第9期.