基础押你题卷三

基础押你题卷三

基础押你题卷三 篇1

基础押题卷三（题目）

单选题

(1)对于投资者尤其是机构投资者来说,()是他们避险套利的重要工具。A 债券基金 B 股票基金

C 衍生证券投资基金 D 指数基金

(2)下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。A 《证券法》属于行政法规

B 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规 C 《证券投资基金法》属于法律 D 《反洗钱法》属于法律

(3)投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A 开放式基金 B 封闭式基金 C 契约型基金 D 公司型基金

(4)向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。A 公募证券 B 私募证券 C 上市证券 D 非上市证券

(5)股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的()。A 资本损益 B 法定公积金 C 盈余公积金 D 资本公积金

(6)沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的[ ]。A 12% B 5% C 10% D 8%(7)一般来讲,政府债券与公司债券相比[ ]。A 公司债券风险小,收益高 B 政府债券风险大,收益高 C 公司债券风险大,收益低 D 政府债券风险小,收益稳定

(8)NASDAQ综合指数是按每个公司的[ ] 来设定权重的。A 资产总值 B 票面价值 C 资产净值 D 市场价值(9)我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。

A 分为综合类和经纪类 B 分为创新类和规范类 C 按照业务类型 D 按照规模不同

(10)公司型基金反映的经济关系是（）。A 债权关系 B 所有权关系 C 信托关系 D 债券关系

(11)根据产业周期理论,任何产业或行业通常要经历()个阶段。A 2 B 3 C 4 D 5(12)证券金融公司转融通的期限一般不超过()个月。A 6 B 3 C 9 D 12(13)证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。A 第三方存管 B 风险管理 C 第三方托管 D 风险监控

(14)以下关于我国证券投资基金信息披露的表述正确的是()。A 基金合同不需要公开披露

B 基金托管人不属于信息披露义务人

C 基金财产的资产组合月度报告需公开披露 D 基金财产的资产组合季度报告需公开披露

(15)有价证券按发行主体不同,可以分为()、政府机构证券和政府证券。A 股票证券 B 公司证券 C 凭证证券 D 商业证券

(16)公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。A 终止其公司债券上市交易 B 暂停其公司债券上市交易 C 取消其公司债券上市交易 D 以上都不对

(17)中国债券指数系列覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）人民币以上，待偿期限在（）以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。A 20亿元，1年 B 50亿元，2年 C 50亿元，1年 D 20亿元，2年

(18)在欧洲债券市场中,允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券,称为（）。

A 附货币权证债券 B 可转换债券 C 附权益权证债券 D 附债务权证债券

(19)以下符合我国证券公司自营业务合规要求的表述是[ ]。

A 证券公司为从事自营业务的子公司提供融资或者担保不得超过其净资本的90% B 证券公司不可以参与股指期货交易

C 证券公司不可以委托其他证券公司进行证券投资管理

D 证券公司将自有资金委托于基金管理公司进行证券投资管理，投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格

(20)以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A 任意公积金 B 法定公积金 C 资本公积金 D 盈余公积金

(21)在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票的股数求得的。A 净资产 B 净资本 C 总资产 D 总资本

(22)自律性组织包括证券交易所和（）。A 会计事务所

B 证券信用评级机构 C 证券公司 D 证券业协会

(23)与封闭式基金相比,()是开放式基金所特有的风险。A 市场风险 B 技术风险 C 巨额赎回风险 D 管理能力风险

(24)我国《证券法》规定，证券业协会的权力机构为（）。A 股东大会 B 会员大会 C 理事会 D 董事会

(25)上市公司应当在每一会计第3个月、第9个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 4个月

(26)以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是()。A NASDAQ综合指数 B NASDAQ100指数

C NASDAQ全国市场综合指数 D NASDAQ全国市场工业指数

(27)证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向()负责。A 证券监督管理部门 B 股东会 C 监事会 D 董事会

(28)期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这主要是对（）的补偿。A 经营风险 B 财务风险 C 信用风险 D 利率风险

(29)以下关于公司财政状况分析的说法错误的是()。A 销售利润率视为盈利性指标 B 净资产收益率视为盈利性指标 C 周转率视为安全性指标 D 杠杆比率视为安全性指标

(30)我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币（）。A 三千万元 B 五亿元 C 五千万元 D 一亿元

(31)基金交易费中由证券公司按成交金额的一定比率向基金收取的费用是()。A 经手费 B 印花税 C 交易佣金 D 过户费

(32)最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()。A 开放式基金 B 封闭式基金 C 公司型基金 D 契约型基金

(33)证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。A 净资产 B 净资本 C 利润率 D 净收益

(34)财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业（）。A 收入和支出 B 利润和税负 C 股票价格 D 利润和股息

(35)（）有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。

A 中国证监会 B 证交所 C 证券业协会 D 证券公司

(36)在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押的贷款是[ ]。A 次级贷款 B Alt-A贷款 C 住房权益贷款 D 机构担保贷款

(37)关于地方政府债券,以下说法错误的是()。

A 是地方根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会募集资金

B 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券 C 我国从1996年起，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外）D近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行债券(38)期货IB业务起源于()。A 英国 B 德国 C 意大利 D 美国

(39)从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是()的。A 有限 B 可测 C 无限 D 可知

(40)债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。A 降低 B 增加 C 不变

D 无法确定

(41)投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A 证券交易所 B 证券业协会

C 证券登记结算公司 D 证券公司(42)与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。A 巨额赎回风险 B 管理能力风险 C 技术风险

(43)我国的商业银行债券不包括（）。A 普通债券 B 次级债券

C 政策性金融债券

D 小微企业专项金融债券

(44)我国证券公司的设立采取()。A 有限责任公司或股份有限公司 B 合伙

C 个人独资企业 D 股份合作制

(45)证券的价格是证券市场上（）共同作用的结果。A 证券供求双方

B 投资者与证券交易所 C 证券供求者 D 证券需求者

(46)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会有权对证券公司采取的()。A 监管措施 B 治理措施 C 处罚措施 D 以上都不对

(47)负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金发起人 D 基金受益人

(48)尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,()并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结,且交易双方并不需要知道交易对手的情况。A 互换 B 远期合约 C 期货合约 D 期权

(49)金融期货一般不包括()。A 外汇期货 B 利率期货 C 股权类期货 D 债权类期货

(50)中证指数有限公司于2008年2月4日正式发布中证基金指数系列,以反映中国()的整体绩效表现。

A 开放式基金市场 B 封闭式基金市场 C 公司型基金市场 D 契约型基金市场

(51)通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()。A 封闭式基金 B 开放式基金 C 公司型基金 D 契约型基金

(52)证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币（）。A 2亿元 B 2000万元 C 5000万元 D 1亿元

(53)()是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。A 证券投资顾问业务 B 证券经纪业务 C 财务顾问业务 D 证券自营业务

(54)()于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,提出了九个方面的纲领性意见,被称为“国九条”。A 财政部 B 证监会

C 中国人民银行 D 国务院

(55)《关于推进资本市场改革开放的稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到()的高度。A 保证经济增长 B 国家战略任务 C 维持社会稳定 D 坚持改革开放

(56)在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A 公司净资产 B 公司总资产 C 公司总负债 D 公司总收入

(57)交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A 上涨 B 下跌 C 不变

D 无法确定

(58)基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入()。A 当期损益 B 当期留存收益 C 资本利得 D 无法确定

(59)我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为()以上。A 25%，10% B 35%，10% C 30%,15% D 25%，15%(60)申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于（）年，发生过吸收合并的，还应当自完成（）之日起满1年。A 2，工商变更登记 B 3，工商变更登记 C 2，工商注册登记 D 3，工商注册登记

多选题

(61)在我国,按投资主体的不同性质,将股票分为[ ]。A 国家股 B 社会公众股 C 外资股 D 法人股

(62)关于地方政府债券，以下说法正确的是（）。A 地方政府债券的发行主体是地方政府

B 地方政府债券通常可以分为一般责任债券和专项债券

C 我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券

D近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券(63)债券票面的基本要素有（）。A 债券的票面价值 B 债券的到期期限 C 债券的票面利率 D 债券发行者名称

(64)运用灵活多样的方式调控市场与交易规则,引导投资方向,使之与经济发展相适应，国际证监会公布了证券监管的三个目标（）。A 保护投资者

B 保证证券市场的公平、效率和透明 C 降低系统性风险 D 降低非系统性风险

(65)证券投资者保护基金公司的职责包括（）。A 筹集、管理和运作基金 B 监测证券公司风险

C 管理和处分受偿资产，维护基金权益 D 以上都是

(66)设甲为预期收益率,乙为无风险利率,丙为风险补偿,则三者之间的关系可以表示为()。A 甲=乙+丙 B 甲=乙-丙 C 丙=甲-乙 D 丙=甲+乙

(67)远期利率协议是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付()的远期协议。

A 合同利率 B 参考利率 C 固定利率 D 浮动利率

(68)以下关于证券公司分公司的说法正确的是[ ]。A 分公司不具有企业法人资格

B 证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准 C 证券公司不可以设立分公司

D 证券公司可以授权其分公司经营管理证券公司一定区域内的营业部业务(69)现代证券交易所的计算机运行系统通常包括（）。A 结算系统 B 交易系统 C 信息系统 D 监察系统

(70)有担保的存托凭证是由（）三方签署存券协议。A 证券发行人 B 承销商 C 托管银行 D 存券银行

(71)下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,正确的是()。A 未来收益的不确定性就是证券投资的风险

B 投资者总是既希望回避风险，又希望获得较高的收益 C 收益和风险是并存的，收益约高，风险越大

D 投资者只能在收益和风险之间加以权衡，即在风险相同想证券中选择收益较高的，或在收益相同的证券中选择风险较小的进行投资(72)会员制证券交易所设立以下机构（）。A 会员大会 B 股东大会 C 理事会

D 监察委员会

(73)以下关于亚洲债券说法正确的是[ ]。A 需求方来自全球投资者 B 在亚洲地区发行和交易

C 亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思

D 亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方全部来自亚洲经济体(74)目前中证基金指数系列有7只指数，其中包括（）。A 中证开放式基金指数 B 中证股票型基金指数 C 中证混合型基金指数 D 中证债券型基金指数

(75)根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。A 股权类权证 B 债权类权证 C 基金类权证 D 其他权证

(76)下列有关证券市场法律法规的表述,正确的是（）。A 《证券公司监督管理条例》属于国务院颁布的行政法规 B 法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《刑法》等 C 部门规章主要有《证券发行与承销管理办法》《证券公司风险处置条例》 D 分为法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则四个层次(77)沪深300指数的成分股的选择标准是()。A 规模大 B 流动性好 C 高风险 D 安全性高

(78)创业板上市公司发生下列事项后，应及时进行信息披露的有（）。A 董事会、监事会作出决议 B 股东大会作出决议 C 签署意向书或者协议

D 公司知悉或者理应知悉重大事件发生时(79)金融期货与金融期权的不同之处包括()。A 基础资产不同

B 交易权利与义务的对称性不同 C 盈亏特点不同 D 履约保证不同

(80)无记名股票的特点包括()。A 转让相对简便 B 安全性较差

C 股东权利归属于股票的持有人 D 认购股票时要求一次缴纳出资

(81)关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（）。A 涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10% B 季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20% C 上市首日有成交的，于下一交易日回复到合约规定的涨跌停板幅度 D 股指期货合约最后交易日涨跌幅度为上一交易日结算价的±20%(82)货币期权也可以称为（）。A 利率期权 B 外币期权 C 外汇期权 D 股权类期权

(83)投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()。A 接受他人委托从事证券投资 B 与委托人约定分享证券投资收益

C 利用基金的相关信息为本人或他人牟取私利 D 向委托人承诺证券投资收益

(84)美国次贷危机前，金融机构高杠杆运作的先天缺陷表现在（）。

A 投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数

B 投资银行等机构投资的衍生产品具有高杠杆属性，保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大

C 无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明，层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延 D 以上说法都对

(85)首次公开发行的股票并在证券交易所主板市场上市，应当符合（）等条件。A 发行人应当是依法设立并合法存续的股份有限公司 B 持续经营时间应在2年以上

C 最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化 D 注册资本已足额缴纳

(86)证券交易所的组织形式主要有()。A 公司制证券交易所 B 封闭式证券交易所 C 开放式证券交易所 D 会员制证券交易所

(87)下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A 证券发行人

B 从事证券服务业务的资产评估机构 C 上市公司

D 从事证券服务业务的信用评级机构

(88)基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。A 基金管理费 B 基金托管费

C 基金信息披露费用 D 基金交易费用

(89)无记名股票的特点包括（）。A 股东权利归属股票的持有人 B 认购股票时要求一次缴纳出资 C 转让相对简便 D 安全性较差

(90)赋予公司普通股股东优先认股权的目的是（）。A 使股票能够得到全部认购 B 树立良好的公司形象

C 保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例 D 保护原普通股票股东的利益和持股价值(91)金融期货的主要交易制度有()。A 无负债结算制度 B 集中交易制度

C 标准化的期货合约和对冲机制 D 保证金制度

(92)可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括（）。A 证券公司 B 财务公司

C 保险资产管理公司 D 基金管理公司

(93)基金份额持有人的义务包括()等。A 承担基金亏损或终止的有限责任

B 在封闭式基金存续期间,可以要求赎回基金份额 C 遵守基金契约

D 缴纳基金认购款项及规定的费用

(94)财政政策对股票价格影响的主要表现有()。

A 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展 B 通过调节税率影响企业利润和股息 C 干预资本市场各类交易适用的税率

D 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求

(95)20世纪90年代以来,证券市场全球化的变化主要表现在()。A 投资者法人化

B 交易所重组与公司化 C 金融机构混业化 D 金融监管合作化

(96)我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有下列行为()。A 向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

B 将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资 C 不公平地对待其管理的不同基金财产

D 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益(97)ETF申购和赎回的特点是（）。

A 通常最小的申购、赎回单位是50万分或100万分 B 实行实物申购、赎回机制 C 申购和赎回使用的是现金

D 一级市场的申购、赎回适合个人投资者

(98)中国证券登记结算公司为证券交易提供集中[ ]服务。A 存管 B 清算 C 登记 D 转托管

(99)与现货市场投机相比,期货市场投机的特点是（）。A 具有更高的风险性 B 具有较低的风险性

C 期货市场实行T+0清算制度,可以进行日内投机 D 期货市场实行T+1清算制度,可以进行日内投机(100)流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）等特点。A 自由转让

B 主要吸纳个人小额储蓄资金

C 转让价格取决于对该国债的供给与需求 D 自由认购

(101)债券的投资收益来自[ ]。A 再投资收益 B 资本利得 C 分红收益 D 利息收益

(102)计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,可以满足紧急需要并抵御潜在的()等。A 结算风险 B 市场风险 C 信用风险 D 营运风险

(103)下列有关金融期权的表述正确的是[ ] A 期权的买方可以有条件地履行合约规定的义务 B 期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

C 期权的买方在支付了期权费用,就获得了期权合约所赋予的权利

D 期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务(104)以下关于证券市场产生的表述正确的有()。

A 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 B 证券市场的形成得益于股份制的发展 C 证券市场的形成得益于信用制度的发展

D 随着信用制度的发展，证券市场的产生成为必然

(105)从内容上看，中国证券市场对外开放包含以下几个方面（）。A 在国际资本市场募集资金 B 开放国内资本市场

C 有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场 D 对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放(106)债券按照其券面形态可分为（）。A 电子式债券 B 实物债券 C 凭证式债券 D 记账式债券

(107)首次公开发行股票并在创业板上市的发行人,主要应符合以下条件()。A 应当主营业务突出

B 应当具有一定的规模和存续时间

C 最近两年内主管业务没有发生重大变化 D 应当具有一定的盈利能力

(108)20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有（）。A 英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制 B 美国安然公司造假事件 C 东南亚金融危机 D 巴林银行事件

(109)普通股股东能否分到红利以及分多少,取决于公司[ ]。A 未来发展需要 B 税后利润 C 公司规模

D 董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡(110)证券信用评级机构不属于()。A 证券市场中介机构 B 证劵监管机构 C 证券公司

D 证券服务机构

判断题

(111)开放式基金的赎回价格是基金份额净值加上一定的赎回费。A 正确 B 错误

(112)上市公司第一季度季度报告的披露时间不得晚于上一报告的披露时间。A 正确 B 错误

(113)权证发行人提供的履约担保标的证券的数量仅与行权价格和担保系数有关,其中担保系数由交易所发布。A 正确 B 错误

(114)1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券。A 正确 B 错误

(115)机构投资者快速增长是21世纪以来国际证券市场发展的一个突出特点。A 正确 B 错误

(116)现行《证券法》规定,证券公司的注册资本应当是实缴资本。A 正确 B 错误

(117)上市公司披露的所有定期报告中的财务会计报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。A 正确 B 错误

(118)申请首次公开发行股票的发行人在中国证监会网站预先披露的招股说明书申报稿不能作为发行股票的最终正式文件。A 正确 B 错误

(119)内资证券公司因境外投资者参股而变更为外资参股证券公司，不需换领《经营证券业务许可证》。A 正确 B 错误

(120)一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。A 正确 B 错误

(121)金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量,合约条款根据买方需求确定。A 正确 B 错误

(122)中国证监会根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。A 正确 B 错误

(123)发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的,上市公司应当进行核实。A 正确 B 错误

(124)发行人进入国际债券市场必须由国际性的资信评估机构进行债券信用评级。A 正确 B 错误

(125)证券交易所集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率。A 正确 B 错误

(126)交易所重组与公司化是21世纪以来证券市场全球化趋势的表现之一。A 正确 B 错误

(127)与股票和基金不同,债券的利率一般是事先确定的,所以投资债券不存在风险。A 正确 B 错误

(128)未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。A 正确 B 错误

(129)从总体而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。A 正确 B 错误

(130)我国债券远期交易期限最短为7天,最长为365天,其中7天品种最活跃。交易员可在此区间内自由选择交易期限,不得展期。A 正确 B 错误

(131)合格境外机构投资者可投资于中国证监会批准的人民币金融工具。A 正确 B 错误

(132)可交换公司债券的发债主体和偿债主体不是上市公司本身,而是上市公司的股东。A 正确 B 错误(133)现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额，导致企业的现金流出，是真正的股利。A 正确 B 错误

(134)中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取市场禁入措施。A 正确 B 错误

(135)我国证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司及其他非法人组织形式。A 正确 B 错误

(136)通常,基金规模越大,支付的管理费率就越高。A 正确 B 错误

(137)股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。A 正确 B 错误

(138)可转换债券的有效期限是指从发行之日起到可转换为普通股票的转换期结束的存续时间。A 正确 B 错误

(139)公司型基金反映的经济关系是信托关系。A 正确 B 错误

(140)权证的存续时间即权证的有效期,目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定,权证自上市之日起存续时间为6个月以上12个月以下。A 正确 B 错误

(141)基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料。A 正确 B 错误

(142)期货交易是指交易双方在集中性的交易所市场,以公开竞价方式、以期货合约为交易对象的交易。A 正确 B 错误

(143)申请证券评级业务许可的资信评级机构应当为中国法人,实收资本与净资产均不少于人民币500万元。A 正确 B 错误

(144)在我国,机构投资者由于本身需要缴纳所得税,为避免双重税负,在获取现金分红时不需要缴税。A 正确 B 错误

(145)合格境外机构投资者(QFII)在我国的投资额度不受限制。A 正确 B 错误

(146)全国社会保障基金的资金来源主要由包括企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴组成。A 正确 B 错误

(147)政府债券是国家为了筹措资金而向投资者发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的所有权凭证。A 正确 B 错误

(148)金融期货交易双方在成交后都需要缴纳一定数量的保证金。A 正确 B 错误

(149)上市公司信息披露的主要内容包括:招股说明书与上市公告书、定期报告、临时报告。A 正确 B 错误

(150)《证券发行与承销管理办法》规定,拟在中小板上市的公司首次公开发行股票可以不通过向询价对象询价方式确定股票发行价格。A 正确 B 错误