2015证券改革后大纲

2015证券改革后大纲（精选5篇）

2015证券改革后大纲 篇1

第一章 证券市场基本法律法规 第一节 证券市场的法律法规体系

熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。

第二节 公司法

掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

第三节 证券法

熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。

掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。

掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

掌握上市公司收购的概念和方式；熟悉上市公司收购的程序和规则。

熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；掌握上市公司收购的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。

第四节 基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务；了解设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为；了解公募基金运作的方式；掌握基金财产的独立性要求；掌握基金财产债权债务独立性的意义。

熟悉基金公开募集与非公开募集的区别；了解非公开募集基金的合格投资者的要求；了解非公开募集基金的投资范围；了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求；了解相关的法律责任。

第五节 期货交易管理条例

掌握期货的概念、特征及其种类；熟悉期货交易所的职责；了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定；了解期货公司设立的条件；了解期货公司的业务许可制度；了解期货交易的基本规则；了解期货监督管理的基本内容；了解期货相关法律责任的规定。

第六节 证券公司监督管理条例

熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定；熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定；了解证券公司股东出资的规定；了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定；掌握证券公司设立时业务范围的规定；熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定；了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定；了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定；熟悉有关证券公司组织机构的规定；掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定；掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定；熟悉关于客户资产保护的相关规定；熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定；了解证券公司信息报送的主要内容和要求。

了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施（月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施）；了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。

第二章 证券从业人员管理

第一节 从业资格

了解从事证券业务的专业人员范围；了解专业人员从事证券业务的资格条件；熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序；了解从业人员监督管理的相关规定；熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。

掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定；掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握证券投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。

第二节 执业行为

掌握证券业从业人员执业行为准则；熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定；掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。

了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。

掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任；掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。

掌握保荐代表人执业行为规范；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。

熟悉财务顾问主办人执业行为规范。

熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。

第三章 证券公司业务规范

第一节 证券经纪

了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务的特点；掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求；掌握经纪业务的禁止行为；熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。

第二节 证券投资咨询

掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系；掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定；掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定；掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定；了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施；掌握证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定；掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。

第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规；掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形；熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则；熟悉财务顾问的监管和法律责任。

第四节 证券承销与保荐

了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规；熟悉证券发行保荐业务的一般规定；了解证券发行与承销信息披露的有关规定；掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定；熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施；掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。

第五节 证券自营

了解证券公司自营业务的主要法律法规；了解证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定；了解证券自营业务决策与授权的要求；了解证券自营业务操作的基本要求；掌握证券公司自营业务投资范围的规定；掌握证券自营业务持仓规模的要求；掌握自营业务的禁止性行为；熟悉证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。

第六节 证券资产管理

熟悉证券公司开展资产管理业务的基本原则要求；掌握证券公司客户资产管理业务类型及基本要求；了解开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求。

了解资产管理合同应当包括的必备内容；掌握办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求；掌握办理集合资产管理业务接受的资产形式；熟悉合格投资者要求；熟悉关联交易的要求；掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。

熟悉资产管理业务的风险控制要求；掌握资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定；掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求；掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求；掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。

了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。

第七节 其他业务

掌握融资融券业务管理的基本原则；了解证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准；掌握融资融券业务合同的基本内容；熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定；了解融券业务所涉及证券的权益处理规定；掌握监管部门对融资融券业务的监管规定；了解转融通业务规则；熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定。

熟悉代销金融产品适当性原则；熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为；掌握违反代销金融产品有关规定的法律责任。

熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围；掌握证券公司开展中间介绍业务的有关规定；掌握中间介绍业务的禁止行为；熟悉中间介绍业务的监管要求。

熟悉股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则。

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任；熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任；掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准，并熟悉其法律责任；掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。

第二节 证券二级市场

掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定；掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定；熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。

第一章 金融市场体系 第一节 全球金融体系

掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。

熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。

了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。

第二节 中国的金融体系

了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。

了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。

了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。

第三节 中国多层次资本市场

掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。

熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。

第二章 证券市场主体 第一节 证券发行人

掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征；掌握直接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别。

掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；掌握金融机构直接融资的特点；熟悉直接融资对金融市场的影响。

第二节 证券投资者

掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投资者结构及演化。

掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类；掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。

掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。

第三节 中介机构

掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容。

熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。

第四节 自律性组织

掌握证券交易所的定义、特征及主要职能；熟悉证券交易所的组织形式；了解我国证券交易所的发展历程。

了解证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革；熟悉证券业协会的职责和自律管理职能；了解证券业协会的机构设置。

熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。

掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

监管机构

熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；掌握我国的证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

第三章 股票市场 第一节 股票

掌握股票的定义、性质、特征和分类；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。

掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因；了解影响股票价格变动的相关因素。

掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

了解我国各种股份的概念；了解我国股票按投资主体性质的分类及概念；了解我国股票按流通受限与否的分类及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

了解我国股权分置改革的情况。

第二节 股票发行

熟悉股票发行制度的概念；了解我国的股票发行制度的演变；掌握审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。

掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式。

第三节 股票交易

掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；掌握证券交易原则和交易规则；掌握委托指令的基本类别；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解做市商交易的基本概念与特征；了解融资融券交易的基本概念。

熟悉委托指令的内容；熟悉委托受理的手续和过程；了解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序；了解股票的非交易过户和担保业务；了解证券委托的形式；了解委托指令撤销的条件和程序。

熟悉股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。

了解沪港通的概念及组成部分；了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。

第四章 债券市场 第一节 债券

掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉影响债券期限和利率的主要因素。

掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；了解我国国债的品种、特点和区别；掌握地方政府债券的概念；熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法；了解我国国债与地方政府债券的发行情况。

掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；了解我国金融债券的品种和管理规定；熟悉各种公司债券的含义；了解我国企业债的品种和管理规定；了解我国公司债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别。

掌握中小企业私募债的定义和特征。

掌握国际债券的定义、特征和分类；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况。

第二节 债券的发行与承销

掌握我国国债的发行方式；熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序；熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。

了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。

熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定；了解次级债务的概念、募集方式；了解混合资本债券的概念、募集方式。

熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形；了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。

熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织；熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。

熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计；了解证券公司次级债券的发行条件；了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容；熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。

了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。

第三节 债券的交易

掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念；熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别；掌握债券报价的主要方式；熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定；熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。

掌握债券评级的定义与内涵；了解债券评级的程序；熟悉债券评级的等级标准及主要内容。

了解银行间债券市场的发展情况；了解交易所债券市场的发展情况；熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式；熟悉债券市场转托管的定义及条件。

第五章 证券投资基金与衍生工具

第一节 证券投资基金

掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同；了解私募基金的概念、特点；了解我国私募基金的发展概况。

熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。

熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定；掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。

熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；掌握基金的投资范围与投资限制。

第二节 衍生工具

掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分类；掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。

掌握金融期货、金融期货合约的定义；了解金融期货合约的主要种类；掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度；掌握金融期权的定义和特征；熟悉金融期货与金融期权的区别；熟悉金融期权的主要功能；了解金融期权的主要种类。

了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换的含义和主要风险；掌握可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件；熟悉可交换债券与可转换债券的不同。

掌握资产证券化的定义、主要种类；熟悉资产证券化各方参与者的条件和职责；熟悉资产证券化的具体操作要求；了解结构化金融衍生产品的定义和分类。

了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势；掌握金融衍生工具市场的特点与功能；了解我国衍生工具市场的发展状况。

第六章 金融风险管理 第一节 风险概述

掌握风险的概念与特征；熟悉风险的来源、作用机制和影响因素；掌握金融风险的分类；熟悉系统风险与非系统风险的概念；熟悉宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险的概念与特点；熟悉信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险以及操作风险的概念与特点。

第二节 风险管理

掌握风险管理的概念；熟悉风险管理的方法；熟悉风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿的概念及特点；熟悉风险管理的过程；了解风险管理的发展趋势。

证券投资学实验大纲（精选） 篇2

一、课程名称：证券投资学实验大纲 课程负责人：孙宗亮

二、学时与学分：学时，1学分

三、适用专业：经济类各专业

四、课程教材：邢天才 王玉霞．证券投资学．东北财经大学出版社，2007.1

五、参考教材：

杨海明等著．投资学．上海人民出版社，1998 贝政新等著．证券投资通论．复旦大学出版社，1998 兹维〃伯笛等著．投资学精要．机械工业出版社，1998（英文版）

任淮秀 主编.证券投资案例教程.北京大学出版社，2003.1 刘少波 主编.证券投资学.暨南大学出版社,2002.9

六、开课单位：经济管理学院

七、课程的性质、目的与任务：

证券投资学课程是经济管理类专业必修的专业基础课之一，课程的最大特点在于理论和实践紧密结合。因此，在学生修完证券投资学基本理论后，必须加强实践环节和实作能力的训练。证券投资学课程设计使学生把学到的理论知识运用到证券投资的实际操作中，融汇贯通，在实作中加深对理论的理解，用理论来指导证券投资实践，使学生初步具备现代证券投资理念与思维，掌握基本的投资分析方法和操作方法。

八、课程的教学基本要求： 以案例分析和学生实作为主。

九、课程设计的主要内容： 本课程设计分为以下几部分：

首先审视自己的风险意识和投资观念，确定投资风格和投资理念。

第一部分 ：证券投资宏观分析

证券投资离不开宏观大环境，包括经济、政治、文化、军事等环境，投资者在决定投资前，必须把握现有的环境状况，判断现有条件下是否适合投资。因此第二步，就是分析我国宏观大环境，是否适合投资。

第二部分 ：行业分析

在适合的宏观大环境下，根据事先确定的投资理念，选择合适的行业进行投资。确定适合的行业后，必须对该行业的基本状况有细致和全面的了解。

第三部分：公司分析

在确定的行业里选择1～3只最具投资价值的股票进行投资，因此首先要掌握该公司的基本状况，包括历史沿革、经营范围、股权结构、发展战略、高层治理、成本水平、市场占有率等；其次，采用多个财务指标分析公司的财务状况、资产质量和偿债能力、经营效率等。公司分析是为了判断股票是否具有投资价值，从而最终选定投资对象。

第四部分 ：实际操作

1、进入股城网的官方网站，注册用户名，选择模拟炒股模块，利用网站提供的虚拟资金和交易平台，进行实际证券买卖。

2、对选择的每只股票，必须是进行了基本面分析、确定具备投资价值的股票，要求至少使用5个财务指标。

3、利用技术分析方法和技术判断买卖时机和买卖价格，至少使用3～5个技术指标。

4、对每一步买卖操作，必须写明进行此操作的依据。

5、无论当天是否操作，必须连续跟踪选定股票每天的价格、成交量、选定技术指标的走势。

综合以上内容，要求学生写出详细的投资报告。

十、重难点：

分析股票的投资价值、利用技术指标判断买卖时机和买卖价格。

十一、考核方式：

本课程设计的成绩由三部分构成：

1、课程设计中的学习态度、出勤情况，占20%

2、基本面分析中条理性，语言组织能力，分析结果正确占40%

3、实际操作中，分析准确、操作合理、投资收益占40%

十二、学时分配

1、宏观环境分析 2学时

2、行业分析 4学时

3、公司分析 4学时

4、证券买卖实际操作 1～2周

大纲制定者：孙宗亮

2015证券改革后大纲 篇3

第一部分 大纲说明

一、课程的目的与任务

《证券投资分析实盘操作》通过模拟实盘操作，让学生了解股票市场的运行过程和运行规则，掌握股票、期货等证券投资的实盘操作技巧，增加感性认识，同时提高学生对证券投资的分析能力。

二、教学方法

本课程教学方法以学生自己动手进行模拟实盘操作为主，通过运用“南通大学世华系统”软件，帮助学生加深理解本课程的重点与难点，掌握股票投资的技术分析方法，提高学习的质量。

三、课程设计

本课程的教学软件：南通大学世华系统

教材：高等教育出版社

霍文文 编著的《证券投资学》。

学时：20机时（4小时×5天）

第二部分 教学的总体设计方案

目录

上网学习时数

第一课 世华系统软件介绍

第二课 股票实盘操作基本方法介绍第三课 期货实盘操作基本方法介绍

4第四课 图形趋势分析

4第五课 市场指标分析

第三部分：教学要求

第一课 世华系统软件介绍

［教学内容］

1、介绍世华系统软件的功能及使用方法；

2、介绍如何在InterNET上搜寻证券交易分析系统软件。

3、介绍如何通过InterNET在个人电脑上下载、安装证券交易分析系统软件。［教学重点与难点］

如何在个人电脑上正确安装证券交易分析系统软件，并进行账号设置。

第二课 股票实盘操作基本方法介绍

［教学内容］

1、通过系统的模拟交易学生端学习股票交易操作，操作过程包括： ⑴选入要交易的品种；

⑵买卖品种的委托（包括：品名、数量、价格等）； ⑶下单； ⑷撤单； ⑸成交查询；

⑹下单查询：已成交、已委托、已撤单的查询； ⑺查看排行，显示自己当前交易的成绩； ⑻在线咨询

2、熟悉点线图、直线图、K线图（阴线、阳线、十字线及其上、下引线）。［教学重点与难点］

如何进行正确的股票交易操作。

第三课 期货实盘操作基本方法介绍

［教学内容］

1、有关集合竞价、连续竞价和涨、跌幅的概念；

2、有关市价委托、限价委托的概念并运用；

3、通过系统的模拟交易学生端学习期货、外汇的交易操作，操作过程包括：

⑴选入要交易的品种；

⑵买卖品种的委托（包括：品名、数量、价格等）； ⑶下单； ⑷撤单； ⑸成交查询；

⑹下单查询：已成交、已委托、已撤单的查询； ⑺查看排行，显示自己当前交易的成绩； ⑻在线咨询 ［教学重点与难点］ 同上 第四课 图形趋势分析

［教学内容］

1、股票投资的基本面分析，包括：

（1）企业的竞争地位、盈利能力、经营管理能力研究；（2）企业的资本结构、偿债能力、投资收益状况研究；

2、股票投资的技术面分析，包括：

（1）K线组合图形分析；

（2）趋势分析：升降通道、缺口；（3）形态分析：反转形态、整理形态；（4）移动平均线研究。［教学重点与难点］

葛兰维尔移动平均线八大法则和短、中、长期移动平均线组合分析。

第五课 市场指标分析 ［教学内容］

1、波浪理论：形态、特征、基本原则

2、量价指标分析，包括：

（1）量价配合情形；（2）能量潮（OBV）；（3）TAPI指标；（4）成交量比例（VR）；

3、价差指标分析：

（1）威廉指标（WMS%R）；（2）随机指标（KD）；（3）趋向指标（DMI）； ［教学重点与难点］

1、波浪理论：基本原则；波浪的基本特征；

2、量价指标分析。

第四部分：作业

任选一个股票，通过基本面和技术面两个方面的综合分析，预测其中期（或短期）的走势。

要求：

1、技术分析要求综合运用图形分析（波浪理论，葛兰维尔移动平均线八大法则，股价图形、股价形态、股价趋势分析，从中至少选两种）和市场指标分析（量价指标、涨跌指标和价差指标，从中至少选两种）进行推理判断，并陈述理由。

2015证券改革后大纲 篇4

2015年教师工资改革方案最新消息：中小学教师退

休后工资发放标准

欢迎访问：天津教师招聘网

天津教师招聘考试：教师工资改革是参加教师考试的考生比较关心的问题，中公教育为大家准备了2015教师工资改革方案最新消息：中小学教师退休后工资发放标准，后期持续更新教师工资改革方案、教师职称工资改革等，请考生关注。

退休教师涨工资上涨，发布的最新教师工资改革方案，中小学教师还包括基础工资加教龄工资及职务工资提高10%部分。根据中发(1985)9号文件精神，国家机关和事业单位工作人员于1985年实行了工资制度改革，其工资均改行以职务工资为主要内容的结构工资制。新执行的结构工资是由基础工资、职务工资、工龄津贴、奖励工资四部分组成。按劳人薪(1985)19号文规定，1985年7月旧以后退休的人员，以本人的基础工资、职务工资、工龄津贴之和为基数计发退休金。

退休教师涨工资怎么算?

一、退休工资怎么算

1、参加城镇企业职工基本养老保险的人员，退休后均计发基本养老金。

2、“统账结合”后参加工作且缴费年限累计满15年的人员，退休后按月发给基本养老金，基本养老金由基础养老金和个人账户养老金组成。“统账结合”前参加工 作，本意见实施后退休且缴费年限(含视同缴费年限，下同)累计满15年的人员，在发给基础养老金和个人账户养老金的基础上，再发给过渡性养老金和过渡性调 节金。

二、退休后养老金怎么发放

天津教师考试网

1、基础养老金月标准以当地上在岗职工月平均工资和本人指数化月平均缴费工资的平均值为基数，缴费每满1年发给1%。计算公式为：基础养老金=(参保人员退休时当地上在岗职工月平均工资+本人指数化月平均缴费工资)÷2×缴费年限×1%

2、个人账户养老金月标准为个人账户储存额除以计发月数。计算公式为： 个人账户养老金=参保人员退休时个人账户累计储存额÷计发月数

3、过渡性养老金月标准以本人指数化月平均缴费工资为基数，“统账结合”前的缴费年限每满1年发给1.2%。计算公式为：

过渡性养老金=本人指数化月平均缴费工资×统账结合前的缴费年限×1.2%

4、过渡性调节金以当地现行标准为基数，2006年至2014年退休的按一定比例计发。2015年及以后退休的，不再发给过渡性调节金。

2015证券改革后大纲 篇5

课程类型: 专业必修课课程代码: 0640077 课程学时: 68（含实验课时10节）学分: 4 开课时间: 二 年级

一 学期 开课单位: 财经系 大纲执笔人: 谷少永

大纲审定人: 谷雯

一、课程性质、任务

该课程为金融、经济类专业学生的基础专业课。通过这门课程的教学，使学生了解证券投资学的基础知识；证券市场的结构和运作机理；掌握证券投资的主要理论和分析方法；能运用证券投资分析软件和网络进行研盘。为此，要向专业学生系统介绍证券投资工具；向学生讲授现代组合投资理论、证券定价理论和系统分析的方法；更好地培养学生对证券市场的关注度进而激发更多的学习兴趣；培养学生对所学知识的应用能力和动手解决问题的能力。

二、课程教学内容

（一）教学内容、目标与学时分配

教学内容 理论教学部分

1、总论（第一章）１.１ 证券概述 １.２ 股票 １.３债券

１.４ 证券投资基金 １.５金融衍生工具

2、证券市场(第二章)２.１证券市场概述 ２.２证券市场的基本功能 ２.３ 证券发行市场（一级市场）２.４证券交易市场（二级市场）２.５证券价格与价格指数

3、有价证券的价格决定(第三章)３.１ 有价证券的价格决定 ３.２ 股票的价格决定

３.３ 其他有价证券的投资价值分析

4、证券投资的宏观经济分析(第四章)４.１ 证券市场态势与宏观经济

４.２ 宏观经济运行对证券市场的影响 ４.３宏观经济政策调整对证券市场的影响

5、证券投资的产业周期分析(第五章)５.１ 产业的生命周期 ５.２ 产业周期性在证券市场上的表现 ５.３ 行业的其他特征分析 6、公司分析(第六章)６.１ 公司基本素质分析 ６.２ 会计数据分析

教学目标

学时分配 适用专业: 经济学专业（金融方向）

了解 掌握 掌握 掌握 理解

了解 了解 掌握 掌握 理解

了解 了解 了解

了解 了解 了解

理解 理解 理解

理解 理解

8

2 2 2 1

1 1 2 1 1 1 1 1 1 1 5

2 2 7

2 ６.３ 公司财务分析

６.４ 资本结构与公司价值

7、证券投资技术分析概述(第七章)７.１ 技术分析的理论基础

７.２ 技术分析的四维空间：价、量、时、空 ７.３ 技术分析方法的分类和局限性

8、证券投资技术分析理论与方法(第八章)８.１ 道氏理论 ８.２ K线理论 ８.３ 切线理论

８.４ 形态理论

８.５ 其它主要技术分析理论和方法

9、主要技术指标(第九章)９.１`技术指标概述 ９.２ 市场趋势指标 ９.３ 市场动量指标 ９.４ 市场大盘指标 ９.５ 市场人气指标、证券组合管理(第十章)１０.１ 证券组合管理概述

１０.２ 马柯维茨选择资产组合的方法

实验教学部分

1、k线分析实验

2、切线理论分析

3、技术形态分析

4、技术指标分析

5、技术指标分析

总学时：68学时

（二）教学重点和难点

理解 理解

理解 掌握 掌握

掌握 掌握 掌握 掌握 了解

了解 掌握 掌握 掌握 掌握

了解 了解

掌握 掌握 掌握 掌握 掌握

2 4

2 1

2 2 2 1

2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2

1、重点：证券投资工具的类型、股票、债券、投资基金、证券交易过程、基本面分析

2、难点：股票价格与价值、股票债券基金的发行与流通、证券交易操作、技术分析理论

三、课程各教学环节的基本要求

（一）课堂讲授：采用课堂讲授，使用多媒体课件并结合课堂讨论的方式。

（二）实验教学：单项实验

（三）作业：布置适量的作业，使学生巩固所学知识，加深对教材的理解，着重培养分析、解决问题的能力。把学生的误解和困惑及时反馈回来，针对性地加以引导。

（四）考试

1、考试方法：

考试要以知识考核与能力考核并重，考题形式多样，包括名词解释，填空，单选，多选，简答，计算，案例分析等，客观题要占50％以上，避免死记硬背。案例分析重点考核学生运用所学知识解决实际问题的能力。

2、各章考题权重

第一章

证券投资工具

10% 第二章

证券市场

10% 第三章

有价证券的价格决定

5% 第四章

证券投资的宏观分析

10% 第五章

证券投资的产业周期分析

10% 第六章

公司分析

10% 第七章

证券投资技术分析概述

15% 第八章

证券投资技术分析理论与方法

10% 第九章

主要技术指标

10% 第十章

证券组合管理

10%

3、考试题型与比例

单选题：10% ；多选题20% ；判断题10% ；计算题20% ；看图题20% ；论述题20%

四、本课程与其他课程的联系

先修课程包括《微观经济学》、《货币银行学》、《基础会计学》等课程，无后续课程。

五、建议教材及教学参考书 教材：

吴晓求.证券投资学[M].北京：中国人民大学出版社，2004.参考书：