证券投资分析题库

证券投资分析题库（共7篇）

证券投资分析题库 篇1

1、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众的虚假陈述

2、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A．公司营业执照 B．公司章程 C．发起人协议

D．代收股款银行的名称及地址

3、证券经纪业务的特点有（）。A．业务对象的专一性 B．证券经纪商的中介性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性

4、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 B．进入证券公司的营业场所检查

C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

5、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A．弄虚作假 B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务

6、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则

7、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

8、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检 C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格

9、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。A．停业整顿 B．托管 C．接管 D．行政重组

10、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》

11、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》

12、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

13、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。

A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D．具有证券从业资格

14、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

15、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 B．犯罪主体是特殊主体

C．主观方面一般是为了获取合法利润 D．客观方面表现为金融机构违背受托义务

16、基金销售机构应当建立完善的（）。A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度

C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度

17、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

18、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A．融资融券的额度 B．保证金比例 C．担保债权范围

D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

19、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息

20、证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C．需要动用证券投资者保护基金

D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

21、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A．风险承受能力

B．投资目标、风险偏好 C．身份、财产和收入状况 D．金融知识和投资经验

22、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

23、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度 B．合规制度 C．人力资源状况 D．财务状况

24、基金销售机构应当建立完善的（）。A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度

C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度

25、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A．责令改正

B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

26、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

27、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别

28、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系

29、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。

A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 D．经中国证监会认可开展的其他业务

30、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据

31、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A．日常沟通 B．定期回访 C．事前调查 D．事后追究

32、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

33、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A．该罪是一种故意的行为

B．该罪所侵害的客体是简单客体

C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

D．过失不能构成该罪

34、基金销售机构应当建立完善的（）。A．基金份额持有人账户 B．资金账户管理制度

C．基金份额持有人资金的存取程序 D．授权审批制度

35、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

36、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务

C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式

37、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

38、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

39、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

40、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A．委托人 B．证券经纪商 C．证券交易所 D．证券公司

41、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开 C．公正 D．自愿

42、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

43、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

44、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行考核，考核情况应当以书面方式记载、留存

C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

45、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯 B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪 D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

46、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股、可转换公司债券 C．股票在二级市场上进行转让 D．中国证监会认定的其他情形

47、公司的财产包括（）。A．动产 B．不动产

C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产

48、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

49、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易

50、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德

51、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。A．有100万元人民币以上的注册资本

B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

C．有健全的内部管理制度

D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

52、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户

53、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。A．具有完全民事行为能力 B．具有中华人民共和国国籍

C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚

54、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

55、下列选项中，属于公开信息的是（）。A．协会会员基本信息

B．从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息 C．会员效力期限内受奖励次数 D．从业人员效力期限内受奖励次数

56、证券市场的监管机构包括（）。A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会

57、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象

58、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A．证券交易所 B．中国证监会 C．商业银行

D．证券登记结算机构

59、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

60、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 B．证券公司的控股股东

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员 D．证券公司的董事

61、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A．真实 B．准确 C．完整 D．及时

62、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

63、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

64、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A．反洗钱义务履行及责任划分 B．销售费用分配的比例和方式 C．对基金持有人的持续服务责任

D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

65、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

66、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A．日常沟通 B．定期回访 C．事前调查 D．事后追究 67、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。

A．以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 B．为影响期货市场行情囤积实物的

C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

68、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查 C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复

D．对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求 69、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D．未负有数额较大到期未清偿的债务 70、证券公司章程中的重要条款包括（）。A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法

71、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则

D．实现资产保值增值的原则

72、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A．出示警示函

B．责令清理违规业务 C．监督谈话 D．责令改正

73、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A．发行人

B．上市公司的董事

C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人

74、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B．挪用客户资产

C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场

75、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A．简单 B．复杂 C．真实 D．准确

76、证券公司的（）应当对证券公司报告签署确认意见。A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人

77、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户

78、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。A．受处罚处分机构或个人名称 B．受处罚处分机构责任人 C．处罚处分时间 D．处罚处分类比

79、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。

A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价 80、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A．年检申请报告 B．业务报 C．利润表

D．财务会计报表

81、募集设立又被称为（）。A．同时设立 B．单纯设立 C．渐次设立 D．复杂设立

82、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

证券投资分析题库 篇2

分析化学是化学及化工相关专业的课程重要组成部分,是基础与专业课程的之间的桥梁学科,是化学及化工相关专业必修的重要课程。但是由于其内容广泛、实用性强,学生普遍反映分析化学内容繁杂,难学难记,难理解,所以学生普遍认为分析化学难学的课程之一[2]。如何将分析化学知识与相关的课程知识结合起来,深入浅出地教给学生,调动学生主动性,是分析化学教师在教学过程中面临的重要挑战。

分析化学问题库的构建有助于构建分析化学理论知识体系,加大课程彼此间的融汇贯通,提高大学生对分析化学知识的应用能力,激发大学生对分析化学学习的兴趣,提高大学分析问题以及解决问题的能力。为了改善大学生对分析化学的学习和应用效果,需要采用新的思维的去改变传统教与学授课模式,在教学过程中,应用分析化学的教学目标作为为载体,采用团队协作、小组竞争机制来进行教学[3],激发课堂的趣味性,改善课堂沉闷的学习氛围。问题库的应用,能较好的改善教师对课堂驾驭能力,同时能较好的提高学生自身素质,促进学生学习的动力。

一、问题库的构建

1.构建内容:①建立基础问题:认真研读教材,找出分析化学的重难点内容,进而设置问题。②建立扩展性问题:建立分析化学与专业课程之间的衔接,进而设置目标。③建立实践性问题:搜集实验及科研资料,通过多种途径搜集整理与分析化学相关的实际或热点问题。

2.问题库构建方法:

①组织教师分工协作、搜集整理:每位教师从基础、专业和实践出发,收集分析化学相关的问题,并设置为有针对性和启发性的问题,最后统一筛选汇总。②发动学生参与分析化学问题库的构建:学生可以将问题构建融入课程的预习、学习、复习全过程,通过网络、书籍、社会实践等多种方法来查找发现分析化学基本知识与相关课程的联系,并采用问题的形式进行衔接。学生参与构建分析化学问题库,不仅加深其对课程的学习,并能培养学生对知识渗透以及融会贯通的能力。③寻求学校支持:分析化学课程涉及到无机化学、有机化学、生物化学、药物化学等多个学科的知识,几乎多数化学专业及与相关专业新的领域知识,构建分析化学问题库工程浩大、工作繁重,更需要相关课程教师和所有学生的广泛参与。

3.问题库构建关键要点

①内容针对性:教师要按照分析化学教学大纲、结合学生层次和培养目标,对搜集整理的各种问题资料,有针对性地进行筛选和整合。避免问题库内容鱼目混杂,大大降低问题库的质量。②新颖时代性:问题库的构建并非一蹴而就,需要实时更新。教师和学生要通过网络媒体、报刊杂志等多种途径,密切关注与分析化学相关的实时事件。③难度适宜性:在设置问题时,要结合大学生的知识水平以及自身的学习潜力。问题要求从简单到复杂,降低学生对学习的畏难情绪[4],问题难度适宜,层次递进。

二、问题库的应用

1.问题库的实施方案

学问题库的基本实施方案见图1。在实施过程中,为营造团队协作和组间竞争的学习氛围,还可组织学生抽签获题、分组讨论,根据学生问题回答的情况,了解学生对授课内容的掌握情况,便于教学中有所侧重。

2.问题库实施中的关键要点

①教师方面:教师要参阅期刊杂志,及时了解国内外的最新动态,同时还要利用课余时间有针对性地搜集资料,根据专业特点和教材内容,进行整理、归类。教师通过终身学习,更新个人知识,改善业务素质,做到对问题讲解的深浅有度、精炼得体。②学生方面:教师注意引导学生积极参与到小组协作和组间竞争的学习中来,并且培养学生自学与创新能力、分析与解决问题能力。③课堂组织:采用组间竞争的方法应用于课堂教学,激发学生参与的积极性和团队协作意识。所以教师要对课堂的组织提前做好精心的准备规划,以免课堂秩序失控。

总之,问题库的构建与应用凝结着集体智慧的结晶,改善教学和学生的能动性,加法师生交流与互动,提高教师的课堂教学效果,提高大学生分析问题和解决问题的能力,值得在分析化学教学中推广使用。

参考文献

[1]金慧.学习支持问题库的设计策略研究[D].华东师范大学,2008.

[2]杨秀华,李凤娇,智慧,苏雅勒.关于PBL教学模式在高职高专《药理学》课程中问题评估的调查[J].教育教学论坛,2015,16:251-252.

[3]程红娜,于海英,尹丽,梁树才,常陆林.生物化学问题库的构建和应用[J].中国医药指南,2012,21:679-680.

证券投资分析题库 篇3

【关键词】题库建设；应用研究；分析

近年来，随着中国社会主义市场经济的发展，社会需要各种各样层次的人才，职业教育，特别是职业教育得到了快速地发展。职业教育区别于原来本科教育的突出一点在于它的职业性，职业技能的培养，重在训练，重在实践。要紧密联系生产实践第一线的实际，把实践性教学贯穿于技能型人才培养的全过程；大力实施‘双证书’制度。为适应时代发展对人才的需求，增加职业教育的实用性，突出职业教育的特色，与国际职业教育模式逐渐接轨，培养出数以万计的高素质人才，不但要求学生在受教育期间文化水平得到提升，还要求其通过学习掌握一门乃至于几门职业技能，真正地创造出用得上、靠得住的高素质复合型人才。

职业教育分学历教育和非学历教育两种，其职业教育是实现职业教育大众化的重要途径。职业教育与普通高等教育的差别突出一点在于，普通高等教育培养的目标在于培养学生的分析问题、解决问题能力，以理论教学为主。而职业教育更加强调职业技能的培养与塑造，培养的目标既不是“白领”，也不是“蓝领”，而是二者的结合是“银领”。随着21世纪市场经济的快速发展，社会分工越来越精细，社会需要大量既懂得理论又能动手操作的人才，因此，职业教育的一个重要环节就是职业技能的培养。职业技能的培养模式有很多种，而职业技能资格的取得往往与职业资格考试紧密联系，因此国家也大力提倡“雙证式”的教育模式，从国外的成功经验来看，“双证式”教育模式使得学历教育的职业教育学生不但懂得必要的文化，同时拥有了一定的职业技能，大大缩短了从理论到实践的“磨合期”。职业教育的内容就有必要进行改革，在保证必需的文化素质教育的前提下，加大职业技能的培养，在目前一方面要在平时加强实践教学的比重，同时还要让学生在毕业时取得一定量的职业技能证书，那么职业证书的取得除了理论的传授之外，大量地有针对性的训练就显得必不可少了，题库建设的研究课题也就应运而生了。

题库建设的应用研究是一项系统的工程。首先，要对所要建立的题库要有一个很准确的定位，我们的研究重点放在了金融证券类相关职业资格能力考试上，有了一个比较准确的定位，其次，就是将金融证券类资格考试的类别进行了汇总，并筛选出与职业教育学生相适应的考试科目；再次，就资格考试的科目对教材进行选择并收集相关素材，建立题库初样；第四，对题库加以修饰并结合现代化教育手段，譬如，对题库的应用加以人机对答训练，题库的试卷生成，以及标准化考试模式的引进等等；最后，要对题库的使用效果加以评价并不断完善，使得题库形成一个动态的系统。

课题的研究方法。K.M.瓦尔沙夫斯在《科学工作者如何组织自己的劳动》一文中，他强调指出：“研究方法在很大程度上决定着研究的价值，就是说，正确的方法会提高研究的效率。过时的、考虑不周的或没列所有细节的方法则会使研究的价值受到影响，有时由于方法的选择和个别方法的制定不够仔细，会造成全部工作的返工，因此科学工作者必须细心确立（选择和独立制定）研究方法。就是说，要把进行研究所必需的方式方法通盘确定下来。”我们的题库课题首先采用了分类法对素材进行了整合与分类，确定哪些属于各类考试所通用的课程，比如财税金融等经济基础知识分为一大类，哪些属于独立考试的范畴，如证券从业人员资格考试科目为证券从业资格考试系列教材等等；其次，对采用了文献法，大量阅读相关文献，力图保证题库的涵盖量充分，保证题库的创新与实用性；再次，采用了案例分析法，将原本枯燥的理论知识还原为活生生的案例，通过案例分析，使得学生对理论知识掌握得更扎实、更牢固；另外，我们还采取了个案法，将重点的问题加以强化，突出重点、难点、知识点；当然，作为题库实验法是比不可少的，我们在采用实验法的过程中结合行动研究法与经验总结法对题库不断加以修正完善。

题库建设的过程控制。过程控制分事前控制、事中控制、事后控制。事前控制在前面我们已做以介绍，这里就不在赘述。事中控制主要作好三方面工作：第一，要先设计好实验的目标，如一次使用的时间控制在多少、一次练习的试题数量为多少、测试的结果多少分为及格，这些目标的制定一定要有规划，切不可无目的的实施；第二，实验过程的组织与实施，实验效果的优劣关键要看实践的过程，在实验的组织实施中，要保证计算机系统的正常运转、题库试题的妥善选择、学生的广泛参与等多个因素的结合才能达到预期的效果；第三，测试完毕，要对测试的效果加以评价，并形成反馈意见进入到事后控制过程，同时还要对试卷加以讲解、剖析、强化实验目的，实验才可完成。事后控制主要做好两方面工作，一方面是通过实验反馈回来的意见对题库要加以修正，比如试题的难易程度、考察知识点的针对性以及职业资格考试的新变化等等；另一方面，要对题库不断加以改进，力求保证题库的先进性、科学性、典型性，比如我们将试题统一一个模式改为加注不同等级星号（*）来确认难易程度、在题库素材中加入案例类型题等，使得题库更丰富、实用。

题库应用研究的使用效果。培养目标更明确，我们将“双证式”教育模式融入到本专业的课堂教学中，就是让学生在毕业时不但要得到毕业证，同时还要学到一定的本领，拥有一个或几个职业资格证书，题库的建设是为培养目标服务的；针对性更强，不论是日常的章节练习、单元测试还是模拟考试训练，都是为学生将来考取证书服务的，不但巩固了学习，同时为将来资格考试奠定了基础，可谓一举两得，通过不断的模拟考试，使得学生对职业资格考试的内容、题型、答题技巧很熟悉，克服了原先怯场、准备不充分等等情况的出现；效果更明显，通过题库的使用，我们发现学生主动学习的兴趣增强了，老师的工作效率也大大地提高了，学生不在把练习当成一种负担，反而在互相的比拼中提高了成绩；通过我们对题库建设的应用与研究为我院其他专业的题库建设提供了依据与经验，为其他专业开展题库建设开了一个好头。

题库建设存在的问题与不足。如何能随机生成避免重复的试卷，这个问题将是我们下一步研究的重点；再有就是随着职业资格考试的推广，考试的内容、范围逐年更新，加大出题以及录入的难度，面对此类问题的解决办法，只能随考试的变化而变化。■

【参考文献】

［１］中国证券业协会.证券市场基础知识.北京：中国财政经济出版社，2010

［２］中国证券业协会.证券发行与承销.北京：中国财政经济出版社，2010

［３］中国证券业协会.证券交易.北京：中国财政经济出版社，2010

［４］张尧学.教育部高教司司长张尧学畅谈中国高职教育十年发展变革.[EB/OL].http://www.tech.net.cn/page/N002/2009062300009.html. 2009-06-23

证券投资分析题库 篇4

一、单项选择题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所____批准。

A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会

2、证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所____审核批准。

A、理事长 B、总经理 C、理事会 D、会员大会

3、转托管可使投资者于____日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。

A、T+0 B、T+1 C、T+3 D、T+54、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少______,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。

A、2% B、3% C、10% D、5%

5、发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的____属内幕重大信息。A、5% B、10% C、20% D、30%

6、当上市公司或其关联公司持有证券经营机构____以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。

A、5% B、10% C、30% D、51%

7、在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是___清算。

A、一级 B、二级 C、三级 D、四级

8、上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过___。

A、10% B、9% C、同期银行存款利率水平D、一年期银行定期存款利率水平

9、新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的___。

A、百分之一 B、千分之三 C、千分之一 D、万分之一

0、上市公司应在每个会计的前六个月结束后___内编制完成中期报告。

A、120日 B、60日 C、180日 D、20日

二、多项选择题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。

1、股票交易竞价方式包括____。

A、口头竞价 B、书面竞价 C、电脑竞价 D、拍卖竞价

2、金融期货主要包括____。

A、绿豆期货 B、外汇期货 C、利率期货 D、股票价格指数期货

3、证券经纪业务的特点包括____。

A、业务对象的特定性 B、经纪业务的中介性

C、客户指令的权威性 D、客户资料的公开性

4、证券上市后的存管业务包括____。

A、交易过户 B、分红派息 C、非交易过户 D、股票帐户查询挂失

5、委托单的基本要素包括____。

A、数量 B、指数 C、价格 D、签名

6、证券清算、交割业务主要遵循___原则。

A、净额交收 B、公开、公正、公平C、次日交割 D、钱货两清

7、交割的具体方式有___。

A、当日交割 B、例行日交割 C、次日交割 D、特约日交割

8、我国目前采取T+1交割方式的证券有___。

A、B股 B、债券 C、A股 D、基金券

9、股权登记变更的种类有___。

A、交易性变更 B、帐户挂失变更 C、非交易性变更 D、托管券商变更

10、上市公司报告的内容包括___。

A、公司简况 B、财务报告 C、董事会报告

D、董事长或总经理的业务报告

三、填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。

1、证券交易的本质，在于证券的____特征。

2、证券交易的三个原则是____、____和____。

3、根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为____席位和____席位。

4、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为____和____两个环节。

5、受理委托的验证主要是对证券买卖的____性和____性进行审查。

6、证券交易禁止交割中的_____行为和_____行为。

7、国债的寄存数量以___为单位，每一手为___元面值。

8、证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的___与___分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。

9、新股上网定价发行时，申购日后的第___天，对未中签部分的申购款予以解冻。

10、证券交易风险的管理通常可从制度、___和___等方面着手，以达到消除或减缓风险的发生。

四、判断题：本大题共20个小题，每小题1分，共20分。请在每题的括号内，正确的打上4，错误的打上51、封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。

2、证券交易所的会员可以要求退还席位。

3、证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。

4、投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。

5、未成年人未经法定监护人允许不能开立证券帐户。

6、集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。

7、内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。

8、任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。

9、证券经营机构必须设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施，才能有从事自营业务的资格。

10、证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。

11、证券经营机构可以自己名义为他人买卖证券。

12、证券交易清算不发生财产实际转移，而交割发生财产实际转移。

13、国债代保管单可以替代国债实物券入库。

14、上市公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其普通股股份总数的30%。

15、某上市电力公司三年内净资产收益率平均在8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。

16、新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。

17、如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，报告可以延期，但最长不得超过60日。

18、全体公司董事必须保证报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。

19、证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。

20、证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。

五、改错题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。

1、设立股份有限公司，应当有3人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。

2、股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

3、董事会会议应由1/2以上的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过。

4、发行公司债券，必须符合：(1)累计债券总额不超过公司净资产额的50%；

(2)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

5、公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

6、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

7、证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起3个月内，安排该股票上市交易。

8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的50%时，继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。

9、上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让。

10、基金管理人应当在每个基金会计结束后120日内编制完成报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。

六、简答题：本大题共5个小题，每小题5分，共25分。

1、什么是信用交易？透支交易有什么危害？

2、有形席位与无形席位有哪些区别？

3、什么是内幕交易行为？禁止内幕交易的措施主要有哪些？

4、什么是交易差错风险,有哪些表现形式？

5、欺诈客户行为有哪些表现方式？

七、计算题:本大题共3个小题,共25分(第一小题5分,第二题10分,第三题10分。保留小数两位)。

1、某上市公司1955年利润总额为6000万元,年末股本总数为10000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为300万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、15%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标:

(1)每股收益(摊薄)(2)提取法定盈余公积金(3)提取法定公益金(4)提取任意公积金(5)每股最多可派发的先进红利额(含税)

2、某公司分红派息方案已获通过:每10股送2股转增3股派0.6元,另每10股配3股,配股价为每股10元,送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日,该公司股票股权登记日收盘价为25元。

试问(1)该公司股票的除权除息基准价是多少？

(2)如果除权除息日该公司股票的价格在15.31元至15.50元之间波动,开盘价为15.50元,收盘价为15.31元,如何判定这一天该公司股票的市场特征？

3、设某证交所共有甲、乙、丙三只采样股票,基期为9月30日,基期指数为100,则其报告期股价指数为多少？

股票名称 9月30日 11月30日

收盘价 上市股票数 收盘价 上市股票数

甲 50 10 55 10

乙 100 15 105 15

证券从业资格库考试题库 篇5

1、有执行期间的处罚处分自( )起算。

A.处罚处分决定生效之日

B.处罚处分决定成效次日

C.执行期间届满之日

D.执行期问届满次日

2、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立( )。

A.信用证券账户

B.信用资金台账

C.信用交易担保资金账户

D.实名信用资金账户

3、证券公司应当在每月结束后( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.3

B.5

C.7

D.10

4、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.假借客户的名义买卖证券

C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D.挪用客户所委托买卖的证券

5、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

6、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是( )。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融资专用资金账户

7、下列选项中，不正确的是( )。

A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样

C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本

8、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是( )。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融资专用资金账户

9、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上。

A.A

B.B

C.D

D.C

10、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人

B.自确认之日起3―12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施

D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

11、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是( )。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B.委托他人代为买卖证券

C.将自营业务与代理业务混合操作

D.将自营账户借给他人使用

12、下列选项中，说法正确的是( )。

A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权;不购买的，视为同意

C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利

D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

13、下列选项中，说法正确的是( )。

A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以有期徒刑

C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券

D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

14、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.30万元以上50万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下

15、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是( )。

A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

16、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是( )。

A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票

B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名

17、下列选项中，说法正确的是( )。

A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑

B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑

C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券

D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

18、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.假借客户的名义买卖证券

C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D.挪用客户所委托买卖的证券

19、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括( )。

A.营业执照

B.公司章程

C.税务登记证

D.财务会计报告

20、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是( )。

A.公司债券的期限为1年以上

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D.公司净资产不少于人民币3000万元

21、证券公司应当在每月结束后( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.3

B.5

C.7

D.10

22、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.30万元以上50万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下

23、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是( )。

A.公司债券的期限为1年以上

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D.公司净资产不少于人民币3000万元

24、下列选项中，不正确的是( )。

A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样

C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本

25、下列情形表明代销发行成功的是( )。

A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

B.代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的

C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

26、下列情形表明代销发行成功的是( )。

A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

B.代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的

C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的`

27、下列可以担任公司总经理的情形是( )。

A.限制民事行为能力

B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

28、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销。

A.1000万

B.3000万

C.5000万

D.1亿

29、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上。

A.A

B.B

C.D

D.C

30、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是( )。

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收全部财产

C.没有违法所得的，处以2万元的罚金

D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚

31、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括( )。

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好

32、下列选项中，说法正确的是( )。

A.公开发行是指向特定对象发行证券

B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格

C.监事可以担任公司的法定代表人

D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权

33、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

34、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是( )。

A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

35、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立( )。

A.信用证券账户

B.信用资金台账

C.信用交易担保资金账户

D.实名信用资金账户

36、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是( )。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B.委托他人代为买卖证券

C.将自营业务与代理业务混合操作

证券投资分析题库 篇6

2、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识

3、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎

4、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格

5、基金监督机构包括（）。A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司

D．证券投资咨询机构

6、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。

A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

7、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（A．继承公证书

B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C．继承人身份证原件及复印件 D．证券账户卡原件及复印件

8、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试行规定》

9、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。A．督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作。）B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

10、收购要约的期限可以是（）日。A．20 B．35 C．50 D．65

11、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

12、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事

13、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A．没收业务收入

B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

14、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A．工作状况 B．账户状态 C．信誉状况 D．关联关系

15、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬 C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

16、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A．弄虚作假 B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人 D．不按规定履行报告义务

17、《公司法》保护的（）的合法权益。A．股东 B．总经理 C．债权人 D．职工

18、融资融券业务的特点包括（）。A．多层次证券市场的基础 B．发挥价格稳定器的作用 C．刺激A股市场活跃

D．融资融券业务给投资者带来机遇

19、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象

20、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

21、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

22、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识 B．合规操作意识 C．风险控制意识 D．风险杜绝意识

23、在证券自营业务中，不得（）。

A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B．以他人名义开立自营账户

C．使用非自营席位从事证券自营业务 D．超比例持仓或操纵市场

24、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确了证券公司客户资产的性质 C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

25、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业 D．证券交易所

26、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

27、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用

28、诚信信息中的基本信息通过（）采集。A．协会会员信息管理系统 B．协会人员信息管理系统 C．从业人员信息管理系统 D．诚信信息系统

29、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。A．变更业务范围 B．变更主要股东 C．变更公司形式 D．公司合并、分立

30、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A．证券账户、结算账户的设立和管理 B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记及权益登记

D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

31、证券投资基金的销售人员包括（）。

A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 D．取得证券经纪业务营销资格的人员

32、证券投资者保护基金的来源有（）。A．国内外机构、组织及个人的捐赠

B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的

33、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名 B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式

34、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎

35、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A．公开信息 B．封闭信息 C．半公开信息 D．有限公开信息

36、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

37、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格 B．将自营业务与代理业务混合操作 C．从事或参与内幕交易和操纵行为 D．委托其他证券经营机构代为买卖证券

38、在证券自营业务中，不得（）。

A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 B．以他人名义开立自营账户

C．使用非自营席位从事证券自营业务 D．超比例持仓或操纵市场

39、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

40、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行考核，考核情况应当以书面方式记载、留存

C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

41、证券经纪业务的构成要素包括（）。A．证券经纪商 B．委托人 C．证券交易所 D．证券交易的对象

42、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A．姓名

B．从业资质证明 C．年龄

D．所在营业网点

43、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A．介绍业务的范围 B．介绍业务对接规则

C．执行期货保证金扣缴制度的措施 D．客户投诉的接待处理方式

44、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务

45、下列属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币 C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币 D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

46、证券公司实施重整的，重整计划涉及（）事项时，应当报经中国证监会批准。A．变更业务范围 B．变更主要股东 C．变更公司形式 D．公司合并、分立

47、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的

48、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别

49、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

50、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止承销或者代理买卖 B．没收违法所得

C．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

51、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

52、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A．公平B．公开 C．公正 D．自愿

53、证券承销的方式有（）。A．代销 B．包销 C．助销 D．直销

54、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A．价格是否波动频繁

B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护 C．商品能否耐贮藏并运输

D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

55、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有 B．控股 C．其他

D．被同一机构控制

56、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A．电话 B．书面 C．互联网 D．QQ

57、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》

58、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员

59、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 B．犯罪主体是特殊主体

C．主观方面一般是为了获取合法利润 D．客观方面表现为金融机构违背受托义务

60、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户

61、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

C．不得侵占、损害客户的合法权益

D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

62、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的

63、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度

B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景

D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 64、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A．中国证监会的自律管理 B．证券公司的内部控制 C．证券监管机构的监管 D．证券交易所的监督

65、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。A．客户基本资料 B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求

66、客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A．电话 B．书面 C．互联网 D．QQ 67、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A．上市公司价值分析报告 B．行业研究报告 C．投资策略报告 D．投资风险报告

68、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A．平等 B．自愿 C．公平D．诚实信用

69、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检

C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格

70、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C．最近24个月被诫勉谈话的

D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 71、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认 C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务

D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报 72、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则 D．实现资产保值增值的原则

73、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A．证券交易所的从业人员 B．期货交易所的从业人员 C．证券业协会的工作人员 D．银行工作人员

74、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A．会计凭证 B．财务报表 C．会计账薄 D．财务会计报表

75、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C．取得基金从业资格的人员达到法定人数 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 76、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送

D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理 77、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。A．订立公司章程

B．发起人认购股份和缴纳股款 C．选任董事和监事 D．申请登记注册

78、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A．诚实守信 B．勤勉尽责 C．独立客观 D．专业审慎

79、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种 80、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。

A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险

C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动 81、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。A．5 B．10 C．15 D．20 82、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A．具有法定最低限额以上的实收货币资本

B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

83、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A．实名信用资金台账 B．信用证券账户 C．信用资金账户

D．客户信用交易担保资金账户

84、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。A．成交量与成交价 B．开盘价与收盘价 C．持仓量与持有期 D．最高价与最低价

85、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．全体员工

证券投资分析题库 篇7

关键词：试题库系统,共建共享,试题审核

随着中国邮政储蓄银行(以下简称“邮储银行”)改革发展步伐的加快和向全功能商业银行的快速转型,对员工队伍素质提出了更高的要求。新形势下,为规范和加强邮储银行从业人员管理,邮储银行总行于2012年在全行范围内逐步推行员工持证上岗工作。由于邮储银行组织结构遍布全国各地,员工数量众多,为保证认证工作的快速开展和顺利推进,总行依托中国邮政网络学院(http://www.cpoc.cn,以下简称“中邮网院”)开发了岗位资格认证系统,组织员工开展在线培训学习和集中认证考试工作。为配合认证考试工作的开展,设计开发了邮储银行岗位资格认证试题库系统。

1系统建设概述

1.1总体目标

岗位的资格认证试题和试卷是人力部门和各业务部门花费了大量人力研究总结而来的,是企业可以持续利用的宝贵培训认证资源。在保证试题和试卷安全的前提下,系统设计要能够实现在企业内试题和试卷的共建共享,方便企业各级培训部门的按需使用和知识的有效沉淀。通过试题和试卷的统一管理和共建共享,可以避免试题的重复开发,并实现试题资源在总行和各省分行之间的有效共享。

1.2具体目标

岗位资格认证试题库系统主要实现对岗位试题和试卷的管理和存储,能够实现从试题命题、试题审核、组卷管理、试卷分析、共建共享等一套完整的试题试卷管理应用流程。为保证系统的安全性、实用性和灵活性,系统设计需要达到如下要求。

1.2.1系统通用性强

系统不仅可应用于岗位资格认证试题管理,同时也可扩展应用到其他使用场景。

1.2.2系统灵活性强

能对科目、知识模块、知识点、试题题型、难度系数、试题等内容进行动态管理,根据岗位资格认证需要对试题库进行更新、补充和完善。

1.2.3系统安全性高

因为试卷所具备的特殊性,数据应绝对安全,包括权限管理、数据备份管理、操作日志管理等。

1.2.4试题命制方式灵活

能够实现对岗位进行在线命制试题和导入已命制试题两种命题方式。

1.2.5试题审核流程规范

试题命制成功后,可实现试题初审、复审和校审三层试题在线审核流程。

1.2.6组卷管理方式

系统支持导入试卷和系统组卷两种方式,导入试卷指将线下excle版试卷导入到系统中。系统组卷指在考试试题库的基础上建立组卷规则,系统根据组卷规则、知识点是否可重复、试卷试题重复率的设置要求进行自动组卷。“知识点是否可重复”指系统所生成的每一套试卷中是否允许多次出现同一个知识点下的试题,例如,当知识点不可重复时,系统所生成的每一套试卷中,只能从每个知识点中抽一道试题参与组卷。“试卷试题重复率”指所生成的多套试卷中,任意两套试卷中的试题重复率不超过所设置的重复率,重复率越低,可生成的试卷数量越少。

1.2.7试卷审核流程规范

系统组卷成功后,可实现对试卷进行两级审核,分别是组员和组长审核。

1.2.8共建共享管理

包括题库共建共享和卷库共建共享,可实现对共建人和共享人的管理。“题库共建”指多个题库管理员可共同建设和管理同一个题库,“题库共享”指题库管理员可将自有题库共享给其他题库管理员,其他题库管理员即可使用其试题,但不能修改和删除。“卷库共建”指多个卷库管理员可共同建设和管理同一个卷库,“卷库共享”指卷库管理员可将自有卷库共享给其他卷库管理员。

1.2.9试卷试题分析

可实现对考试后的试卷进行分析,客观反映员工对具体知识点的掌握程度,使企业对员工的知识掌握情况有一个很清晰的了解,有利于企业的培训组织部门开展巩固性的专门辅导,以及业务部门进行针对性的专业发展和指导。

2系统用户及业务流程设计

2.1试题命制及审核业务流程

试题命制及审核用户包括命题人、试题初审人、试题复审人和试题校审人,系统管理员为各用户赋予相应权限后,即可进行命题和审题操作,业务流程如下。

(1)命题人在指定的岗位题库上命制试题,可采用在线命制试题和导入Excel版试题两种方式,试题命制成功后,提交给试题初审人进行初核。

(2)试题初审人在指定的试题权限范围内对已命制的试题进行初审,对于不符合考试要求的试题,初审人可直接修改,也可驳回至命题人,由命题人修改后再次提交审核。试题初审完毕后,提交至试题复审人进行复审。

(3)试题复审人在指定的试题权限范围内对试题进行复审,对于复审不通过的试题,复审人可直接修改,也可驳回至试题初审人再次审核。试题复审完毕后,提交至试题校审人进行校审。

(4)试题校审人在指定的试题权限范围内对试题进行校审,对于校审不通过的试题,校审人可直接修改,也可驳回至试题复审人再次审核。试题校审完毕后,即可成为考试正式试题。

2.2考试试卷审核业务流程

考试试卷审核用户包括审卷组员和审卷组长,系统管理员为各用户赋予相应权限后,即可进行试卷审核操作,业务流程如下。

(1)审卷组员审卷时,只能审核试卷中规定的知识点试题,即各组员只能审核试卷中的部分试题,不能看到试卷的全貌,以保证试卷的相对安全。组员审核完毕后,提交至审卷组长进行审核。

(2)审卷组长可审核试卷中的所有试题,审核完毕并提交的试卷即可成为认证考试正式试卷。

在组员和组长审核试卷过程中,对于试卷中不符合考试要求的试题可做试题更换操作,组长也可将不符合考试要求的试卷作废。

3系统分析与设计

3.1系统安全机制分析

3.1.1系统安全管理机制

为保证题库和卷库内容的安全性、保密性和可靠性,需建立试题库系统安全管理机制,包括以下几个方面:用户权限管理、考试卷库查询授权管理、日志管理和数据备份管理。

(1)在用户权限管理上,邮储银行人力资源管理系统与中邮网院系统实现对接机制,以保证系统的使用人员为企业内人员;在题库管理上,实行总行与各省分行统一集中管理。

(2)在考试卷库查询授权管理上,采用邮储银行人力资源部和中邮网院系统管理员同时授权后,方可对试卷进行查询。

(3)日志管理包括对系统操作日志和考生考试试卷日志的管理。系统操作日志指系统管理员对系统的各种操作,包括增加、删除、修改、查询、试题审核等记录。考生考试试卷日志指考试领卷时间、开始答题时间、提交试卷时间、试卷答题情况、异常情况处理等记录。

(4)在试题数据备份上,为保证系统数据安全,需设计一套完整的备份和恢复方案,最大限度减少数据库的不可使用时间,将恢复时间控制在一个可以接受的时间范围内。

3.1.2认证考试安全机制

由于在同一时间参加认证考试的人数众多,考场分布在全国各地,为保证考试的公平性和严肃性,在设计系统时,可设置考生考试抽卷机制,并参数化管理,主要有以下4个方面。

(1)试卷库里有多套试卷,考生考试时随机抽取一套进行答卷。

(2)针对不同的考场时间,可分配不同的考试试卷。

(3)考试过程中,试卷中的试题顺序可乱序。

(4)考试过程中,试卷中的试题答案选项顺序可乱序。

3.2系统总体框架设计

岗位资格认证试题库系统分为表现层、接入层、功能层、接口层和数据层,系统总体框架如图1所示。

3.2.1表现层

是试题库系统的最外层,各级试题库管理员用户可对其进行直接操作。

3.2.2接入层

Web服务实现用户浏览器的接入和Web页面的处理;试题库系统与中邮网院系统实行统一的用户身份认证。

3.2.3功能层

负责用户通过对界面操作输入的信息,进而对数据层进行相应的操作。权限管理实现对用户操作权限的管理;题库管理实现试题库的创建与管理、试题命制与管理等;卷库管理实现试卷库的创建与管理;审核流程管理实现对试题和试卷的审核人管理、审核流程管理等;组卷管理实现组卷规则管理、知识点是否重复、试题重复率设置等试卷生成管理;共建共享管理实现对题库和卷库的共建共享管理;试卷分析实现对知识模块、知识点、试题正确率的分布统计等。

3.2.4接口层

中邮网院系统与邮储银行人力资源管理系统进行各种数据的提取和传输,通过Web Service接口技术等进行数据传输。

3.2.5数据层

是试题库系统的最底层,主要用来存储试题库系统运行中所需的各种数据,主要包括由试题、试卷、日志等信息。

3.3系统开发技术

系统开发采用B/S方式,根据兼容性、易用性、安全性、稳定性的选型原则和邮政集团公司信息化的实际情况,操作系统选用了LINUX操作系统;根据数据库稳定性、可扩展性、安全性的选型原则,以及数据库的性能要求,结合邮政集团公司信息化的实际情况,数据库系统选用Oracle 10g,应用服务器采用开源产品Apache Geronimo,Web服务器采用开源产品Apache Web Server。

4结束语

本文主要介绍了邮储银行岗位资格认证试题库系统的分析与设计,该系统已于2014年在中邮网院成功上线,并在企业内推广使用,取得了良好的使用效果,得到了企业的一致好评。

参考文献

[1]刘俊英,李斌,王月春.邮政金融岗位资格培训与认证系统设计[J].河北工业科技,2013,30(06):457-462.

[2]冯素梅.通用试题库管理系统的分析与设计[J].齐齐哈尔大学学报,2013,29(01):26-30.