qms案例分析及阐述题

qms案例分析及阐述题（精选3篇）

qms案例分析及阐述题 篇1

2011-2013年QMS审核知识考题简答、阐述、案例题及其答案

(精简版)2011.3

一、简答题：

1、请简要说明审核计划应包括哪些内容 ？ 答：

① 审核目的；

② 审核准则和引用文件；

③ 审核范围，包括确定受审核的组织单元和职能单元及过程；

④ 现场审核活动的日期和地点；

⑤ 现场审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方管理层的会议以及审核组会议；

⑥ 审核组成员和随行人员的作用和职责；

⑦ 为审核的关键区域配置适当的资源。适当时，审核计划还应当包括： h）明确受审核方的代表；

i）当审核工作和审核报吿所用的语言；与审核员和（或）受审核方的语言不同时，审核工作和审核报告所用的语言；

j)审核报告的主题；

k）后勤安排（交通、现场设施等）；

2、请简要叙述认证范围与审核范围的区别 ： 答：

①认证范围用于认证注册的目的，用于表明被认证的受审核方的管理体系所覆盖的范围，通常体现在认证证书上。而审核范围是为具体的审核界定审核要覆盖的内容与界限，用于指导审核的实施。

②认证范围通常只是对认证所覆盖的产品、过程与活动、场所以及所依据的标准的概括性描述，而审核范围所涉及信息更加详细与具体，通常包括对受审核的实际位置、组织单元、活动和过程以及审核所覆盖的时期等的更加全面与详细的信息。

③一次具体审核的审核范围与认证范围并不完全一致，可以只覆盖部分场所，即监督审核的范围通常小于认证范围。而认证范围则包括申请认证的所有范围。

注：认证范围：表述于证书上

审核范围：表述于审核计划；由审核委托方确定。

二、阐述题：

3、工厂不合格品控制程序规定，车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。审核员在检验科没有发现近三个月的重新检验记录，作为审核员你如何继续审核？ 参考答案：

1）查最近三个月产品检验记录，询问检验员对发生的不合格品处理情况，是否有不合格品进行返工； 2）若有返工情况，抽查3-5次，查返工后的不合格品是否交由检验科进行了重新检验。是否存在未重新经

检验直接放行或交付的情况。

若有重新检验，查检验记录是否保持。返工后的产品是否合格，对于重新检验仍不合格的产品是否按要 求处置。

3）查检验记录，核实让步、降级等其他不合格产品的处置是否符合要求。

4、在审核8.2.1“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投

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共18 页 诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核,你将用什么方法?审核哪些内容? 答：不符合要求，因为8.2.1标准的内容没审核完整，应继续审核如下内容：----请销售部长介绍监视顾客满意有关信息的收集渠道和方法，（是否确定获取顾客满意信息的方法，）并查阅顾客满意管理程序，评价其程序、监视的内容、信息的来源、分析的方法，顾客满意的信息利用是否满足要求？

----查近期获取顾客满意有关信息的3-5份记录，确认是否按标准和程序的要求实施了监视，信息收集是否充分，顾客的满意程度如何？

----了解顾客满意监视结果利用的情况，是否将顾客反馈的信息输入管理评审？是否采取必要的纠正措施和预防措施？查采取有关措施的有效性。重点关注顾客抱怨、投诉、顾客意见和建议的处置及改进情况？抽3-5份记录(8.5.2)----结合其他过程的审核进行验证。

5、审核员在某水嘴厂检验科审核，了解到检验科根据国标GB/18145制定的水嘴检验作业指导书上规定：水嘴在出厂前应逐件进行耐压检验，并对试验压力、耐压时间等多个参数做了规定，作为审核员，请你写出检验科耐压检验过程的审核思路： 答:-------查阅检验作业指导书，确定其耐压检验的方法、抽样的方案、所用设备、仪表及实验压力、耐压时间等检验参数是否符合GB/18145的规定，评价作业指导书的适宜性。

-------抽该项检验记录5-8份，确认是否按作业指导书的要求进行了检验，记录是否完整，耐压性能是否符合要求？

-------若出现耐压检验不合格，其处置情况是否符合标准及其程序的规定；对于纠正后的不合格品，是否进行了重新检验等；

--------查检验现场，所用设备、仪表是否符合指导书规定，询问检验员是否熟悉指导书的要求，现场观察检验员实际操作方法是否符合指导书规定；

三、案列分析：

1、审核顾客满意监视测量，问顾客满意度收集情况，审核员看到3份顾客反映运输损坏产品的意见，公司销售科长采取措施要求运输部门整改，运输部门已经做了改进，审核员现场联系顾客，顾客不知情。

答：不符合GB/T19001-2008

7.2.3顾客沟通 “组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排c）顾客反馈，包括顾客抱怨。”

不符合事实：审核员现场联系顾客，顾客不知情。

2、某超市增加快餐服务，企业编制了项目开发计划，审核员问主管人员项目开发计划是怎么编制出来的?主管说：我们发动大家集体想办法，然后我们一集中就出来了。审核员查了所有的项目开发文件，发现没有有关卫生的要求；

答：不符合GB/T19001-2008 7.3.2设计和开发输入b)适用的法律法规要求；

不符合事实：审核员查了所有的项目开发文件，发现没有有关卫生的要求；

3、在机加工车间，某机床墙边放着三个工件，审核员问这些是不是合格品？操作者回答：“这不是我的班干的，可能是夜班的，合格不合格我也不知道。”在场的搬运工说：“这可能是昨天送库房剩下的，等会儿我就搬走。”审核员又问当班检验员，检验员回答说：“这三件产品是有些问题，要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理。”

答：不符合GB/T19001-2008 7.5.3 标识和可追溯性 “组织应在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态。”

不符合事实：操作者和搬运工均无法识别工件的检验状态。

4、质量部经理向审核员出示了当年的审核方案，方案表明当年对每个部门审核一次，审核时间均相同，每第 2 页

共18 页 个有关的过程也都安排了审核。审核员问，你们的审核方案是怎样确定的？经理说“三年前建立质量管理体系时，质量手册和程序文件都规定了每年要对每个部门进行一次审核，我们一直是这样做的。”审核员查了三年的纪录，确实每年都按文件要求对每个部门进行了一次审核，而且没有漏掉有关过程。审核员又查了以前的审核报告，发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发生的。

答：不符合GB/T19001-2008 8.2.2 内部审核

“组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。”

不符合事实：当年对每个部门审核一次，审核时间均相同，审核员查了以前的审核报告，发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发生的。

5、审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工规范大全》，审核员一边翻看一边问部门负责人：“这些规范中哪些是对你们适用的？部门负责人说：具体是哪些规范我也不清楚，好在这套书的内容很全面”。审核员发现《施工规范大全》中有些规范已经作废。

答：不符合GB/T19001-2008

4.2.3 文件控制

g)防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件，对这些文件进行适当的标识。{f)确保组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发。} 不符合事实：部门负责人说：”具体是哪些规范我也不清楚，好在这套书的内容很全面”。审核员发现《施工规范大全》中有些规范已经作废。

2011.6.18

一、简答题：

1、以下为一次审核活动中的场景描述（包括三句话）：

1）销售科长说：“我们2007年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意”。

2）审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。

3）审核员在与领导层沟通时说：顾客抱怨处理管理较好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可以完善。

请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中哪一项或哪几项？ 答：1）审核证据；

2）审核发现（认为顾客抱怨的处理确实按要求执行）；审核证据（39份顾客抱怨处理记 录）；审核准则（顾客抱怨管理制度）3）审核发现；

2.、审核员在质管部查最近一次的管理评审材料，发现管理评审报告中针对评审情况，并提出了四项改进决策，审核员只看见其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况及其有效性的验证记录。你作为审核员应如何继续审核？

答：

--------查办公室实施改进的有关资料，验证其改进目标是否明确，评价其改进措施是否充分、适宜且有效，是否达到策划的目标。

---------对于经验证未达到改进目标的措施，跟踪其是否采取进一步措施。

---------查阅管理评审报告，从其余三项决策中抽出1-2条，进行上述评价和跟踪。{ 要求的完成时限，（2分）时限内查其余三项改进措施实施的进展情况，时限外开不合格报告（3分）}

3、请简要说明审核计划的有哪些主要内容 ？ 答：见前2011.3

二、阐述题：

4、某公司办公室是“4.2.3文件控制“的主控部门，审核员在办公室审核文件控制的情况，办公室主任告诉审核员说：“有关文件控制的职责、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明确规定，我们都是按这个程序

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共18 页 文件的规定来管理文件的。”审核员查看了《文件控制程序》，抽查了《质量手册》和三份程序文件的审批记录和发放记录，均符合《文件控制程序》中的规定。审核员对办公室的文件管理工作很满意，向办公室主任道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？{如何审核4.2.3“文件控制”条款？} 答：该审核不符合要求，因为审核内容并未覆盖标准4.2.3条款的所有内容，不够全面。

1）了解公司文件类型、控制范围、方法和职责。是否制定了文件控制程序？查文件控制程序是否经批准，是否现行有效。（文件控制过程的总体策划）

2）查文件发放前是否得到批准？是否充分、适宜？ 索取文件清单，分别抽查现行管理、技术、法规等文件3~5份，核实是否得到评审和批准。（文件批准）

3)了解、询问各类文件的分发控制要求，并核实上面所抽取的文件，其分发范围是否合适，使用部门是否得到相应的文件，记录其中部分文件的情况，随后到相应部门核实。（文件的分发）

4)了解、询问已有文件进行评审的时机和方法；询问并查阅记录，核实是否按规定对文件进行过评审、更新、是否得到再次批准了。了解、询问如何确保文件的更改和现行修订状态得到识别？抽查3-5份更改文件，核实是否满足识别要求。（文件的评审、更新）

5)了解、询问如何确保使用处可获得适用文件的有关版本？现场验证。（使用处获得适用文件的有关版本）6)抽查3~5份文件，查文件是否清晰、易于识别？了解、询问公司外来文件的类型、识别、控制方法及控制的职责，抽3-5份外来文件，核实其识别是否充分、实用、有效。了解、询问如何控制分发到各个使用处。（外来文件的识别、控制、分发）

7)了解、询问作废文件到处置情况，对所需保留的作废文件如何控制，抽查3~5份作废文件，核实标识是否适当？（作废文件的处置、标识）

8)到相关部门核实文件的使用、控制执行情况；

5、某公司执行的国家强制性产品标准原标准已经作废，在再认证前六个月已经开始实施新标准，对此你作为审核员，应按GB/T19001-2008标准审核哪些条款？收集哪些客观证据？ 答：

1）4.2.3 核实该产品标准及配套标准是否得到识别、获取。分发是否得到控制；

2）4.2.3、7.1 核实所涉及的产品标准、技术文件、接受准则等是否得到评审和更改，是否符合文件控制要求；

3）7.3.7 核实国家标准的更改是否影响产品设计的更改；如果是，验证设计更改是否符合7.3.7的要求； 4）7.5.1 核实所影响到的生产和服务提供过程是否得到了修订后的技术文件和作业指导书； 5）8.2.4、8.3 核实所涉及的检验和不合格品控制活动是否按修订后的标准、规程等实施； 6）（收集客观证据）

三、案例分析题：

41、在型材厂检验科审核时，审核员看到检验员正按照《检验规程》进行检验测试9项检验指标，而该型材国检标准规定出厂检验指标应测13项。

答：不符合GB/T19001-2008 7.1产品实现的策划 c)“产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则；” 不符合事实：，审核员看到检验员正按照《检验规程》进行检验测试9项检验指标，未完全覆盖该型材国检标准规定出厂检验指标应测13项。

42、审核员在某厂包装车间审核时，看到一堆纸箱，纸箱上喷有防潮、防震字样，车间主任说：“这是经销商退回来的一批仪表，纸箱并没有破损”审核员看着他们打开箱子，发现仪表四周垫有发泡块，但仪表裸装在里面，有的仪表已经损坏。

答：不符合GB/T19001-2008 7.5.5 产品防护 “ 组织应在产品内部处理和交付到预定的地点期间对其提供防护，以保持符合要求。”

不符合事实：发现仪表四周垫有发泡块，但仪表裸装在里面，有的仪表已经损坏。

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43、审核热处理车间，作业指导书要求的热处理温度是860±5℃，实际现场的监控是840℃，问为什么这样干，操作者回答：我们一直这样干，作业指导书是错的。

答：不符合GB/T19001-2008 7.5.1 生产和服务提供的控制 “组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。”

不符合事实：作业指导书要求的热处理温度是860±5℃，实际现场的监控是840℃。

44、在车间审核时，审核员了解到，公司要求的车间产品合格率为95%。审核员了解到最近五个月合格率分别为：97.03%；96.52%；96.00%；95.30%；95.01%。问车间主任指标完成的情况，主任自信地说：“几年来，我们这个指标都能保持在98%以上，你说的情况我还没注意到，不过也能达到95%，也算是完成指标了，不影响奖金。”

答：不符合GB/T19001-2008 8.4 数据分析

“组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性 C）过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会；”

不符合事实：车间未对生产过程中产品合格率的有关数据进行分析，以确定过程趋势，识别采取预防措施的机会；

45、审核员在客户服务部查看今年1季度的用户投诉处理记录，发现其中有75%左右是要求退换A产品的，销售科长说：“主要是A产品上使用的一批关键零件质量不太好，我们退的退、换的换、赔的赔，既麻烦又蚀本，但是这种零件买来后只进行抽检，不能保证100%的合格，我们只好认倒霉了。”

答：不符合GB/T19001-2008 8.5.2 纠正措施

“组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。”

不符合事实：在频繁出现顾客对同一问题的投诉，未对发生该不合格的根本问题进行分析，找出原因，采取适当的纠正措施。

2011年9月28日

三、简答题：

1、请简要叙述认证过程的主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系？

答：组织提出认证申请------认证机构评审申请------签订认证合同-----审核组经过第一阶段、第二阶段审核及整改-----审核报告的编制、批准和分发----认证机构批准发证-----监督审核-------再认证审核，认证机构换发新证。

认证过程目的：确定受审核方产品、服务及管理体系是否符合规定要求，是否可以给予

书面保证，做出认证决定；

输 出 结 果： 认证证书；

时 间： 认证证书发放后，需进行认证后活动，监督审核及再认证； 实 施 者： 第三方；

审核过程目的：确定受审核方产品、服务及管理体系是否满足审核准则，做出审核结论； 输出结果：审核报告；

时间： 审核报告的编制、批准和分发后审核即告结束； 实施者： 可以是第一方、第二方或第三方；

认证包括了审核的全部活动，审核活动是认证活动的一部分，其有关信息和审核结论是认证决定的依据。

2、结合GB/T19001-2008 7.4 采购 条款要求，说明企业对供应商的选择、评价过程通常有哪些内容？

答：-------供应商的选择过程可以包括：收集供应商资质文件、数据和资料。评价其技术、质量、供货、财务等方面的能力，必要时对产品进行试用评价。

-------在首次采购前，应对供应商进行准入评价，按照选择和评价的准则，经评价合格后列入合格供应商清单。

-------对已列入合格供应商清单的供应商，应按策划的时间间隔对其满足组织的能力进行定期评价，经评价合格的继续保持合格供应商资格，评价不合格的，取消或暂停其合格供应商资格。

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共18 页-------对于中断供货或取消合格供应商资格的，再次供货时需进行重新评价。

3、工厂不合格品控制程序规定，车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。审核员在检验科没有发现近三个月的重新检验记录，作为审核员你如何继续审核？ 参考答案：见前2011.3

四、阐述题：

1、结合你熟悉的过程，阐述如何实施GB/T19001-2008 7.5.2 生产和服务提供过程的确认？ 答：以焊接过程为例：

-----询问并查阅文件，了解是否对该过程的确认进行了适当的策划，包括过程的评审和批准准则、设备认可及人员资格鉴定的要求，焊接工艺、记录要求，再确认等要求；并评价所进行的策划是否充分；

-----依照所策划的过程确认准则，索取相关的确认证据、计划，核实如下适当内容，并评价该确认是否能够有效证实该过程的能力：

A、过程的评审和批准是否符合准则的要求；

B、该过程的设备和人员资格是否经过了认可、鉴定； C、所采用的焊接工艺是否经过了评定；

D、所要求的记录的内容是否得到记录和保持； E、是否按照策划的周期进行再确认；-----查看焊接过程现场，验证如下内容：

A、过程设备和人员资格是否经过了认可、鉴定，并与规定的要求相一致； B、是否得到了焊接工艺文件，实际使用的焊接工艺是否与规程相一致； C、是否对所要的内容保持了记录，过程是否处在受控状态；

-----从销售方面获得相应信息，验证该过程的输出是否存在问题；

2、如何依据GB/T19001-2008 标准，结合实际产品阐述审核“7.5.5 产品防护”过程？

答：-----询问和查阅文件，了解组织是否对产品防护的要求进行了识别和策划，是否覆盖了各阶段产品的标示、搬运、包装、贮存和保护要求，评价所策划的措施是否适宜和充分；

------抽取关键车间、库房原材料及成品贮存、装运等作业现场，观察产品的搬运、包装、贮存和保护等方式是否符合策划的要求，现场是否存在丢失、损坏等情况，账物是否一致；

------结合对销售部门接收到的反馈信息，是否存在因产品防护不当受损的情况。

五、案例分析题：

1、在型材厂检验科审核时，审核员看到检验员正按照《检验规程》进行检验测试9项检验指标，而该型材国检标准规定出厂检验指标应测13项。

答：见前2011.6.不符合GB/T19001-2008 7.1产品实现的策划 c)产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则；

2、审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章”，审核员看了一下15份文件上都没有作废章。”

答：不符合GB/T19001-2008 4.2.3文件控制 g）防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件，对这些文件进行适当的标识。

不符合事实：公司管理文件汇编中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版, 15份文件上都没有作废章。

3、审核热处理车间，作业指导书要求的热处理温度是860±5℃，实际现场的监控是840℃，问为什么这样干，操作者回答：我们一直这样干，作业指导书是错的。

答：见前2011.6不符合GB/T19001-2008 7.5.1 生产和服务提供的控制 “组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。”

4、审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。审核员看见食品包装袋上注明

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共18 页 每袋食品的重量为50±0.50克，审核员抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30克和48.35克。工人解释说：“每袋的重量都是够的，只是这台秤不准。”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回零。【参考答案】

不符合事实：在食品包装车间，称量完毕待包装的食品不能满足重量要求，经查使用的电子秤在不称量食品时确实不能回零。不符合条款及内容：不符合GB/T19001-2008 7.6 监视和测量设备的控制 “此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。”

5、在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚。车间主任解释说：“天太热了，车间又没有空调，没办法，只能开窗通风。”

【参考答案】不符合GB/T19001-2008

6.4 工作环境 “组织应确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境。”

不符合事实：食品厂车间未安装空调，车间内温度较高，只能开窗通风，车间外是市政路，灰尘较大。

2011.12.8

三、简答题：

1、有人说现场审核只要按照审核结合安排就行了，不需要编制审核检查表，你认为对吗？为什么？

答：不对。检查表可以起到提醒和警示作用，现场审核时，检查表可以保持审核目标的清晰、明确，可保证审核内容的完整、周密，保持审核节奏合理性和连续性，减少审核员的偏见和随意性。

2、请简要叙述认证范围和审核范围的的区别? 答：见前2011.3

3、工厂不合格品控制程序规定，车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。审核员在检验科没有发现近三个月的重新检验记录，作为审核员你如何继续审核？ 参考答案：见前2011.9。

四、阐述题：

1、查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2004年 8-12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道 谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？

答案1：不符合。因为：1）抽样所在期间过于集中；2）因为7.3.7条款中的要求没有查全；3）应继续审核如下内容： 主控部门

1）询问了解设计更改是什么内容？是否进行了重新评审、验证、确认? 记录是否保持? a.)查4~5份设计更改单,查看设计更改内容；

b.)核实此4-5份更改单是否重新评审、验证、确认、实施前批准的记录； 2）了解对设计开发更改对产品的组成部分和已交付产品的影响是否进行了评审？评审结果和任何必要措施的记录是否保持?

a)查此4-5份更改评审记录，b)查3~4项评价引发的措施,查措施实施结果 相关部门

3）了解相关部门是如何获得设计更改信息的? 查是否依据更改实施，核实所抽取的设计更改单 所涉及的有关文件是否按文件控制的要求进行了更改，控制是否有效？

答案2：不符合。因为1）抽样所在期间过于集中；2）因为7.3.7条款中的要求没有查全，未对设计和开发更改是否进行了重新评审、验证、确认等情况进行审核。应继续审核如下内容：

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共18 页 1）询问、了解设计和开发更改的评审、验证、确认如何进行？如何记录设计更改及有关的评审、验证、确认结果和所引起的措施? 2）抽取不同专业设计更改单各2~3份（覆盖取证期间）,核实设计开发更改是否进行适当的评审、验证、确认、实施前是否得到批准；评审是否包括了设计开发更改对产品的组成部分和已交付产品的影响？评审结果和任何必要措施的记录是否保持? 有关措施是否落实？

3）核实所抽取的设计更改单所涉及的有关文件是否按文件控制的要求进行了更改？

2、审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（Mpa），保压120秒。作为审核员你应该如何进行审核，说出你的审核思路。

答：审核思路主要8.2.4、适当考虑8.3、7.6

-----查阅检验作业指导书，并抽取该耐压检验记录5-8份，确认是否按照检验作业指导书要求进行了检

验；记录是否完整，耐压性能是否符合要求；

------如出现耐压检验不合格，其处置措施是否符合标准和其程序规定，对于纠正后的不合格品，是否进行重新验证等；

------查看检验现场，所用检验设备、仪器等是否符合指导书规定，是否经过检定或校准，并在有效期

内；询问检验人员是否熟悉指导书要求，现场观察其操作方法是否符合指导书规定。

五、案例分析题：

1、餐厅内摆放的大大小小的绿色植物上面落上一些灰尘，餐厅经理说绿色植物的清洁应归总务部管，总务部经理认为绿色植物摆放在餐厅，就应由餐厅负责清洁，相关文件中规定了总务部负责室外的绿化、清洁，对室内部分由谁负责未作出规定。

答：不符合GB/T19001-2008标准5.5.1 职责和权限 条款的“最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。”

不符合事实：餐厅内摆放的大大小小的绿色植物上面落上一些灰尘，餐厅经理说绿色植物的清洁应归总务部管，总务部经理认为绿色植物摆放在餐厅，就应由餐厅负责清洁，相关文件中对室内部分由谁负责未作出规定。

2、审核员在审核仓库时发现一包包装好的产品放在门边，问是什么产品，库管员回答说“不清楚”，旁边的销售科长说“顾客退回的有质量问题的产品，由于昨晚刚卸货，未来得及整理。”

答：不符合GB/T19001-2008 7.5.3 标识和可追溯性 “组织应在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态。”

不符合事实：产品缺少必要的标识，也不具备可追溯性，可能导致非预期的使用。库管员无法判断一包包装好的产品是否合格及其历史状况。

3、在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚。车间主任解释说：“天太热了，车间又没有空调，没办法，只能开窗通风。”

【参考答案】不符合GB/T19001-2008

6.4 工作环境 “组织应确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境。”见前2011.9.4、审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工规范大全》，审核员一边翻看一边问部门负责人：“这些规范中哪些是对你们适用的？.....答：见前2011.3不符合GB/T19001-2008

4.2.3 文件控制

g)防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件，对这些文件进行适当的标识。{f)确保组织所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发。}

5、质量部经理向审核员出示了当年的审核方案，方案表明当年对每个部门审核一次，审核时间均相同，每个有关的过程也都安排了审核。....发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发生的。

答：见前2011.3 不符合GB/T19001-2008 8.2.2 内部审核

“组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。”

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共18 页 2012.3

三、简答题

36、举例说明审核范围包括哪些内容？

答：审核范围：1）覆盖场所：长江公司（公司地址），日产2000吨水泥熟料现代化生产线；

2）覆盖产品及过程：水泥熟料的生产、销售活动；水泥研磨剂的研发、生产及销售活动； 3）审核取证时限：自上次审核结束至本次审核截止；

37、结合GB/T19001-2008 7.4 采购 条款要求，说明企业对供应商的选择、评价过程通常有哪些内容？

答：见前2011.9

38、有审核员说现场审核只要按照审核计划安排就行了，不需要编制审核检查表，你认为对吗？为什么？ 答：不对。编制检查表可以避免偏离审核目的和主题、起到提醒和警示作用，现场审核时，检查表可以保持审核目标的清晰、明确，可保证审核内容的完整、周密，保持审核节奏合理性和连续性，减少审核员的偏见和随意性。见前2011.12

四、阐述题：

39、查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2004年8-12月间的更改单，...答；见前2011.12 40、加工型企业部门划分和主要职责：技术部-工艺及标准制定；设备部-设备的采购与维护；生产部-产品的加工与制造；品管部-过程产品的检验与生产过程的监督；作为审核员如何根据GB/T19001-2008第七章的内容进行审核？

答：主要关注7.1、7.5、7.6 相关条款；

------到技术部抽取3-5个主要产品生产工艺规程和工艺文件，对产品实现的策划输出是否满足标准7.1条款的要求；

------到生产部了解最近生产计划安排，到生产车间查看是否得到生产安排信息？以及合适的生产工艺文件？

------到现场观察生产工艺执行情况，生产设备是否满足生产工艺要求，运行是否正常？抽查以往的生产记录，确认工艺执行情况；查看生产现场标示、防护措施情况，是否满足策划的要求；

------查看以往的监视和测量记录，现场查看监视和测量工作是否符合策划的要求，查看所使用监视的装备是否满足监视的要求；查看监视和测量设备的检定和校准记录；

五、案例分析题

41、审核员在装修公司业务部审核，一位女同志推门进来，气冲冲地对业务经理说：“我们家的卫生间又渗水了，把楼下住户的墙给损坏了，这才装修不到2个月都修了两次了，为什么还是这样呢？你今天必须给我彻底解决。”审核员问王经理，这个顾客的装修项目出了什么问题？经理说：这个客户装修时，要改造她家卫生间，在改造过程中破坏了防水层，当时我们没有发现，装修后在使用过程中，发生了渗水的情况，每次我们都派人去对楼下住户的墙进行了修复。审核员问：既然是破坏了防水层，那为什么不重新做防水层呢？经理说：要重新做防水层，那工作量就大了，再说我们公司也做不了防水，还要找专门做防水的公司来做，太麻烦了，先派人去修修再看吧。审核员查看了相关的维修记录，确实只是对受损部位进行了局部修复。答：不符合GB/T19001-2008 8.3 不合格品控制 d)“当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。“

不符合事实：装饰公司未对“用户卫生间改造后漏水”问题采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。

42、审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章”。审核员看了一下15份文件上都没有作废章。”

第 9 页

共18 页 答：不符合GB/T19001-2008 4.2.3文件控制 g）防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件，对这些文件进行适当的标识。

不符合事实：公司管理文件汇编中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版, 15份文件上都没有作废章。

43、审核员问销售科长：“你们的销售情况是否需要登记？”“我们有销售台账，每一笔销售都必须登记”审核员抽取销售台账中一个月的登记，与科长数了一下，一共发生23次销售，而合同评审记录只有21次，审核员问“为什么少了2份？”科长很着急，立即与经办人核对，经办人说：“这两家都是我们很熟悉的老客户，非常信任，更何况都是我们常规的产品”

答：不符合GB/T19001-2008 7.2.2 与产品有关的要求的评审 “组织应评审与产品有关的要求…评审结果及评审所引起的措施的记录应予保持。”

不符合事实：销售台账一个月的登记中，一共发生23次销售，而合同评审记录只有21次；

44、在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚。车间主任解释说：“天太热了，车间又没有空调，没办法，只能开窗通风。”

【参考答案】见前2011.9.不符合GB/T19001-2008

6.4 工作环境 “组织应确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境。”

45、审核员查看到销售部一季度顾客意见反馈表，其中70%反映HT-3型控制柜操作不方便的问题，销售科长说：问题反映到技术科了，但没有处理，只要顾客要求，我们就给予退换，这已经对销售产生影响了。在技术部，审核员要求查看HT-3型控制柜门的设计资料，技术部负责人说：HT-3型控制柜是改型设计产品，原来的HT-3型控制柜门外观和尺寸都比较粗苯，经研究批准后，去年年底对HT-3型控制柜门进行了改型设计，尺寸和外观都比较精致了，但改型设计忽略了对里面操作盘的影响，现在确实存在操作不方便的问题，我们正打算进一步改进设计。审核员看了控制柜门的改型设计资料，发现对控制柜门的设计的评审确实没有涉及到操作盘可能造成的影响。

答；不符合GB/T19001-2008 7.3.7设计和开发更改的控制

“设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。”

不符合事实：控制柜门的改型设计的未针对操作盘可能造成的影响进行适当的评审。

2012.6.三、简答题：

36、试述审核证据、审核发现、审核结论三者的关系？ 并举例说明。

审核证据 ：与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

（可以是定性的或定量的）。

审核发现 ：是将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果

（审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会）。

审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。

通过适当抽样收集和验证得到审核证据，将审核证据作为输入对照审核准则进行评价

得到 审核发现，审核发现有符合和不符合，对审核发现进行评审得到审核结论。

37、.监督审核与再认证审核的目的分别是什么？

监督审核目的：确定组织管理体系是否持续的符合审核准则和认证注册要求，是否保持有效

运行，提出是否可以保持认证资格的推荐意见；

再认证审核的目的：确定组织管理体系作为一个整体的持续符合性和有效性，以及与认证范围 的持续相关性和适宜性。

38、现场审核发现受审核方《质量手册》对标准都进行了描述，但脱离实际，该手册已经通过文审，作为审核员是否应提出不符合？为什么？

答：* 应当在对实际活动与《质量手册》的符合性方面做出评估之后，依据实际情况提出不符合。手册的描

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共18 页 述脱离实际，将会导致实际活动与手册规定的不一致。

* 可做如下处理：通过审核，核实质量手册与实际运行的主要不符合，并评价这些不符合对体系影响的严重程度。对于影响较小的不符合，可作为不符合项提出；而对于有重大影响的，应报告审核组长，由组长组织讨论，并与受审核方沟通，必要时与审核委托方沟通，确定合适的处理方法。

四、阐述题：

39、在某房地产公司审核，该公司将房产开发和设计交给有设计资质的设计院进行，公司对设计开发进行最终确认。该公司对标准7.3进行了删减，仅保留7.3.6，作为审核员，你认为对7.3的删减是否正确？为什么？你将会搜集那些证据，证实公司对设计确认和对外包过程控制的管理是符合标准的？

答：删减不正确。因为房地产公司虽然没有设计资质将设计开发过程外包，但仍需要为设计的质量负责，如果删减7.3条款，将影响组织对设计和开发过程的控制能力。

审核中应关注收集一下方面的证据： 1）设计开发外包的控制程序，包括组织对外包方的评价、选择、再评价的记录；了解组织参与设计开发过程控制的安排。查设计开发方的设计资质等相关资料信息；

2）设计开发项目的设计策划资料，了解设计各阶段的安排。3）组织对设计开方提出的设计要求（设计输入），包括功能及必要的相关法规要求； 4）设计的输出：图纸、资料是否满足设计要求，批准手续履行情况； 5）图纸会审，技术交底记录，会审提出问题的落实情况； 6）设计变更控制规定，设计变更的评价、验证、确认及批准的记录。变更的执行情况。

40、审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（Mpa），保压120秒。作为审核员你应该如何进行审核，说出你的审核思路。答：见前2011.12.五、案例分析题

41、在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚。车间主任解释说：“天太热了，车间又没有空调，没办法，只能开窗通风。” 【参考答案】见前 6.4 工作环境

42、在某仪器制造公司销售科审核时，审核员注意到一份编号CHN-08-2006拟印合同文本中，有一段手写的文字：原要求40米的附件电缆改为50米长。销售科长说：你看这旁边是甲乙双方的签字，我已经关照生产部门了。审核员在审核仓库时候看到一张卡：XX九芯电缆长40米，共100根，合同号CHN-08-2006。仓库保管说：这100根电缆作为附件随仪器发给客户。

答：不符合GB/T19001-2008 7.2.2 与产品有关要求的评价

“若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。”

不符合事实：客户合同中原要求40米的附件电缆改为50米长，但销售科将该变更的要求传达到相关部门和人员。

43、某零件表面处理工艺文件中规定：每框限装10件零件，在80-90℃槽液体中侵泡20分钟，近期因为蒸汽不足，槽液温度最高只能达到68℃，工长决定用延长侵泡时间来解决，即侵泡30分钟，为保证产量，每框装15件，在蒸汽不足的情况下完成任务。审核员问工艺员是否知道这一工艺更改，工艺员说不知道。

答：不符合GB/T19001-2008 7.5.1 生产和服务提供的控制 “组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。”

不符合事实：车间用68℃槽液温度、每框装15件、侵泡30分钟的工艺，违反原工艺文件中“每框限装10件零件，在80-90度槽液体中侵泡20分钟”的规定。

44、某玩具公司在2009年有两个新产品上市，审核员在组装现场审核时发现，玩具外壳颜色有明显的差异，生产部长解释说：这种产品刚生产，技术部没有向我们提供色样，我们正和他们沟通此事呢。审核员到技术部查阅该玩具设计的相关资料，果然没有玩具外壳颜色的信息。

第 11 页

共18 页 答：不符合GB/T19001-2008 7.3.3 设计和开发输出 “b)给出采购、生产和服务提供的适当信息；”

不符合事实：2009年有两个新玩具产品上市，其外壳颜色有明显的差异，技术部没有向车间提供色样，查阅该玩具设计的相关资料，没有玩具外壳颜色的适当信息。

45、审核员在质检部审核发现，现场使用的天平、台秤、荧光仪等检测设备检定合格标签良好，质检主任说：荧光仪是我们自己校准的，此事，检验员正好走过来，指着已检定过的5个同样的试样，惊讶的说：你们没动试样吧？刚才检验出这5个试样中有2个不合格，现在不知道是哪2个了。审核员和质检主任面面相觑。答：不符合GB/T19001-2008 7.6 监视和测量设备的控制 “为确保结果有效，必要时，测量设备应…c)具有标识，以确定其校准状态；”

不符合事实：荧光仪是我们自己校准的，检验出这5个试样中有2个不合格，现在不知道是哪2个了，未标识无法区分。

2012.9.三、简答题：

36、举例说明审核范围包括哪些内容？

答：审核范围：实际位置、组织单元、活动和过程及审核覆盖时期的描述。

1）覆盖场所：长江公司（公司地址），日产2000吨水泥熟料现代化生产线；

2）覆盖产品及过程：水泥熟料的生产、销售活动；水泥研磨剂的研发、生产及销售活动； 3）审核取证时限：自上次审核结束至本次审核截止；

37、工厂不合格品控制程序规定，车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。审核员在检验科没有发现近三个月的重新检验记录，作为审核员你如何继续审核？

参考答案：见前2011.3

38、审核员在审核企管部时，其负责人说我们仅负责文件的审批，办公室负责文件的发放。而在审核办公室时，其负责人说我们只负责红头文件的发放，不负责体系文件的发放，作为审核员应如何处理？

答：-----询问、了解其红头文件、体系文件所适用的领域及其范围，若红头文件适用QMS，则应将其作为体系文件的一部分进行审核；

--------索取并查阅质量手册/文件控制程序，核实是否对体系文件的发放职责做出了规定，若对此未做出规定，则应判5.5.1 存在不合格项；

--------若有关文件对该职责做出了规定，则按照规定的职责，对4.2.3 文件控制 的有关条款要求进行全面的审核。

四、阐述题：

39、某审核员在某企业审核”人员的能力、培训和意识”的符合情况时，在人力资源部看了的培训计划，抽查了其中一次培训实施考核记录，看到考核成绩很好，认为人员能力均符合要求并结束了审核，你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果请你去审核，你将用什么方法审核哪些内容？

答：不符合。因为该审核员没有对标准6.2.2 条款要求进行全面审核，应对如下内容进行审核评价：

-------询问、查阅有关文件，核实是否确定了影响产品符合性的各关键岗位（如关键特殊过程操作、检验、设计、生产、品管、特种作业等）并明确了某能力要求，评价对于各关键岗位能力要求的策划审核适当，并考虑了适用的法规要求。

-------询问、了解如何确保各关键岗位人员的能力能够符合要求，如何进行评估以筛选是否满足要求。

-------查阅取证内招聘、调动、人力外包等有关记录，抽3-5个关键岗位员工1-2名，核实是否在岗位前就所需得能力进行了评价，核实是否进行了适当的培训，并确认其能力是否满足要求，包括适用法规所要求的资质。

-------询问、了解培训工作开展的情况，查阅及其他培训计划，评估期培训工作的针对性、必要性；抽重点培训项目2-3项，查阅其实施记录，核实是否对其有效性等进行了相应评价，评价的方式是否适当？

-------询问、查阅有关文件记录，抽关键岗位人员3-5人，核实是否对针对员工的教育，培训、技能和经验等

第 12 页

共18 页 建立和保持了适当的记录；

--------抽关键岗位2-3个，现场询问当事人并核实是否对本质工作的相关性和重要性有适当的了解，并知道如何为实现资料目标作出贡献；观察期操作或询问相关应知应会内容，核实其是否具备本岗位操作所需的知识和技能。40、、在某房地产公司审核，该公司将房产开发和设计交给有设计资质的设计院进行，公司对设计开发进行最终确认。该公司对标准7.3进行了删减，....答：见前2012.6

五、案例分析题

41、餐厅内摆放的大大小小绿色植物上落上一些灰尘„

答：见前2011.12.不符合GB/T19001-2008 5.5.1职责和权限 最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。

42、审核员在某建筑施工单位的工程管理部审核，看见办公桌上放着一套《施工规范大全》，审核员一边翻看一边问部门负责人：“这些规范中哪些是对你们适用的？部门负责人说：具体是哪些规范我也不清楚，好在这套书的内容很全面”。审核员发现《施工规范大全》中有些规范已经作废。

答：见前2011.3不符合GB/T19001-2008 4.2.3文件控制

g)防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件，对这些文件进行适当的标识。

43、在装配车间的清洗机处,审核员问操作者为什么要清洗零件,操作者答:由于以前零件清洁度差,多次造成出厂后的产品损坏,因此领导在贯彻ISO9001-2000标准后增加了清洗过程,审核员看见清洗槽中的清洗液中已混有金属末,就问操作者这样是否合适.操作者说:“看样子是该换清洗液了.由于对清洗液的要求较高,要控制配比、杂质量、酸碱度、黏度、浊度等多项要求,技术员和我们也讲过好多次,不过我们记不全,有时就忘记测试和更换了.”

答: 不符合的条款和内容:不符合7.5.1 生产和服务提供的控制 b)中“必要时,获得作业指导书”

不符合事实: 装配车间清洗零件,由于对清洗液的要求较高,要控制配比、杂质量、酸碱度、黏度、浊度等多项要求,操作者记不全,有时就忘记测试和更换.44、质量部经理向审核员出示了当年的审核方案，方案表明当年对每个部门审核一次，审核时间均相同，每个有关的过程也都安排了审核。...发现其中的不合格报告有70%都是在制造部的生产现场发生的。答：见前2011.3 不符合GB/T19001-2008

8.2.2 内部审核

45、审核员查看到销售部一季度顾客意见反馈表，其中70%反映HT-3型控制柜...答；见前2012.3。不符合GB/T19001-2008 7.3.7设计和开发更改的控制 “设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。”

2012.12.三、简答题：

36、一般来说。企业的组织结构及职能划分是相似的，请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有哪些关键的中层部门及这些部门的职责（至少说出5个）。职责请用标准中的条款编号表示。答：技术部7.1 7.3； 生产部 7.5.1 7.5.2 7.5.5；

质量部 8.2.4 8.5 采购部 7.4 ；

设备部 6.3； 人力资源部 6.2；物流部 7.5.5、7.5.1；

37、请分别简述监督审核与再认证审核的目的是什么？

答：监督审核目的：确定组织管理体系是否持续的符合审核准则和认证注册要求，是否保持有效

运行，提出是否可以保持认证资格的推荐意见；

再认证审核的目的：确定组织管理体系作为一个整体的持续符合性和有效性，以及与认证范围 的持续相关性和适宜性。

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共18 页

38、根据GB/T19011-2003标准，简述与审核有关的审核原则。答：以下原则与审核有关，并通过独立性和系统性来明确：

-----独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。审核员独立于受审核的活动，不带偏见，没有利益上的冲突，审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。-----基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。审核证据是能够证实的。由于审核实在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此，审核证据是建立在可获得信息的样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。

• 与审核员有关的审核原则：

–

道德行为：职业的基础

–

公正表达：真实、准确地报告的义务 –

职业素养：在审核中勤奋并具有判断力

四、阐述题：

39、如何依据GB/T19001-2008 标准，结合实际产阐述审核7.5.5 产品防护过程？ 答：见前2011.9 40、审核员在某水嘴厂检验科审核，了解到检验科根据国标GB/18145制定的水嘴检验作业指导书上规定：水嘴在出厂前应逐件进行耐压检验，并对试验压力、耐压时间等多个参数做了规定，作为审核员，请你写出检验科耐压检验过程的审核思路： 答:见前2011.3

五、案例分析题

41、某零件表面处理工艺文件中规定：每框限装10件零件，在80-90℃槽液体中侵泡20分钟，…

答：见前2012.6。不符合GB/T19001-2008 7.5.1 生产和服务提供的控制“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。”

42、某玩具公司在2009年有两个新产品上市，审核员在组装现场审核时发现，玩具外壳颜色有明显的差异，....答：见前2012.6。不符合GB/T19001-2008 7.3.3 设计和开发输出 b)给出采购、生产和服务提供的适当信息；

43、在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚。车间”…..【参考答案】见前。6.4 工作环境

44、审核员在质检部审核发现，现场使用的天平、台秤、荧光仪等检测设备检定合格标签良好，质检主任说：荧光仪是我们自己校准的，此事，检验员正好走过来，指着已检定过的5个同样的试样，惊讶的说：你们没动试样吧？刚才检验出这5个试样中有2个不合格，现在不知道是哪2个了。审核员和质检主任面面相觑。

答：见前2012.6 不符合GB/T19001-2008 7.6 监视和测量设备的控制

为确保结果有效，必要时，测量设备应…c)具有标识，以确定其校准状态；{7.5.3 标识与可追溯性

组织应在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态。}

45、在某仪器制造公司销售科审核时，审核员注意到一份编号CHN-08-2006拟印合同文本中，有一段手写的文字：原要求40米的附件电缆改为50米长....答：见前2012.6 不符合GB/T19001-2008 7.2.2 与产品有关要求的评价

“若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。

2013．3

三、简答题

1.某公司所执行的国家强制性产品标准原标准已作废，在再认证前6个月已经开始实施新标准，对此你作为审核员，应按GB/T19001-2008标准审核哪些条款，收集哪些客观证据。【参考答案】

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共18 页 * 4.2.3：核实该产品标准及配套标准是否得到识别、获取，分发是否得到控制；

* 4.2.3、7.1：核实所涉及的产品标准、技术文件、接收准则等是否得到的评审和更改，是否符合文件控制要求；

* 7.3.7：核实该国家标准的更新是否影响产品设计的更改，如果是，验证该更改是否符合7.3.7的要求； * 7.5.1：核实所影响到的生产和服务提供过程是否获得了修订后的技术文件和作业指导书； * 8.2.4、8.3：核实所涉及的检验和不合格品控制活动是否按照修订后的标准、规程等实施。2.请分别简述监督审核和再认证审核的目的。【参考答案】见前2012.6 2.现场审核时，审核员发现受审核方的《质量手册》对GB/T19001-2008 标准条款都进行了描述，但却脱离了受审核方的实际情况，该《质量手册》己通过文件评审。审核员应如何处理？ 【参考答案】见前2012年6月

四、阐述题

1.请说明如何依据GB/T19001-2008 标准，审核8.2.4 “产品的监视和测量”过程？ 【参考答案】（以制造业为例）

* 询问并查阅文件，了解是否对产品的监视和测量要求进行了策划，是否覆盖了进货、过程及成品各阶段所需控制的产品特性；了解针对各阶段的产品特点及重要性，分别策划建立了哪些检验标准、规范等，内容是否充分、适宜。

* 抽取3-5种关键原材料，按不同时期、不同供应商随机抽取各2-3批次进货，查阅有关记录并核实是否经过了检验，检验内容、方法及抽样方案等是否符合其规程的规定。

* 抽取3-5种关键过程产品，随机抽取各2-3批次或2-3个时间段，查阅有关记录并核实是否经过了检验，检验内容、方法及抽样方案等是否符合其规程的规定。

* 抽取2-3种成品，随机抽取各2-3批次或2-3个时间段，查阅有关记录并核实是否经过了检验，检验内容、方法及抽样方案等是否符合其规程的规定。

* 索取所抽批次成品的检验记录/报告，核实是否有责任人员签字，产品标准规定的出厂检验是否均已符合要求。如果存在例外放行的情况，核实是否经过授权人员批准，合同规定时，进一步核实是否经顾客批准（确认这种批准是否违反法规的要求）。

* 查看检验现场，询问操作人员是否熟悉有关的检验和试验要求；现场观察其抽样方法、操作方法等是否符合其文件的规定。

2.某厂生产流程性材料，请结合流程性材料的特点，阐述如何用信息收集法审核流程性材料配料的生产过程。(新题)【参考答案】审核思路：7.5.1、7.5.3、7.5.5。

* 询问，了解配料过程的生产流程、工艺特点，以及所建立的程序、指导书、规范、标准等，并查阅有关程序，评价是否对生产过程的受控条件进行了适当的识别和策划；

* 询问有关操作人员并查阅相关文件，核实有关技术要求、产品及原材料信息等是否传达相关岗位；

* 询问并查阅有关操作指导书、规程、标准、程序等，评价其充分性；查阅1-2个月的有关生产原始记录（并可现场观察），核实其投料比例及各项过程参数是否按照规定方法操作（如未建立作业指导书，应核实其操作方法的一致性），并评价其质量状况；

* 查阅在用设备清单，现场观察并核实所使用的生产设备的型式、规格、精度等是否符合其产品的特点并满足生产要求；观察并评价现场所用设备的维护保养状况及完好状况。

* 询问并查阅有关文件，了解配料过程的监视和测量要求；查阅在用监视和测量设备清单，现场观察并核实所使用的测量设备的型式、规格、精度等是否符合其监视和测量的要求；

* 现场观察并查阅有关记录，核实是否按照规定的频次和要求进行了监视和测量；对于出现的异常情况，是否按规程进行了适当调整，频繁或长时间出现的异常，是否分析原因，并按8.5.2款的要求采取了适当的纠正

第 15 页

共18 页 措施；

* 查阅投料记录，评价其是否保持了对原材料的必要的追溯性；现场观察原材料的使用和存放等，评价其标识、隔离和防护是否适当，是否存在野蛮搬运、储存不当等导致的损坏等。

五、案例分析题

1.审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50±0.5克，……但该秤在不称量食品时确实不能回零。【参考答案】见前。（考试时间：2011年9月）

不符合条款及内容：不符合GB/T19001-2008 7.6监视和测量设备的控制“此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。” 2．审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章。”审核员看了一下15份文件上都没有作废标识。【参考答案】见前2012.3 不符合GB/T19001-2008 4.2.3 文件控制“g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识”之规定。

3．审核热处理车间，作业指导书要求的热处理温度是860±5℃，实际现场的监控是840℃，问为什么？操作者答：我们一直这样干，作业指导书是错的。

【参考答案】见前2011.6 不符合GB/T19001-2008 7.5.1生产和服务提供的控制“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供”之规定。

4．在型材厂检验科审核时，专业审核员看到检验员正在按《检验规程》进行检验测试9项指标。该型材产品国家标准规定出厂检验应测13项指标。

【参考答案】见前2011.6 不符合GB/T19001-2008 7.1 产品实现的策划 “在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：c)产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则”之规定。

5．在食品厂车间，审核员发现窗户敞开，窗外是一条市政路，车流量较大，烟尘滚滚。车间主任解释说：“天太热了，车间又没有空调，没办法，只能开窗通风。” 【参考答案】见前2011.9

不符合GB/T19001-2008 6.4 工作环境“组织应确定和管理为达到产品符合要求所需的工作环境。”

2013．6

三、简答题：

36、请简要叙述认证过程的主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系？

答：见前2011.9

37、结合GB/T19001-2008 7.4 采购 条款要求，说明企业对供应商的选择、评价过程通常有哪些内容？ 答：见前2011.9

38、工厂不合格品控制程序规定，车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放行或交付。审核员在检验科没有发现近三个月的重新检验记录，作为审核员你如何继续审核？ 参考答案：见前2011.3、2011.9

四、阐述题：

39、在某房地产公司审核，该公司将房产开发和设计交给有设计资质的设计院进行，公司对设计开发进行最终确认。该公司对标准7.3进行了删减，....答：见前2012.6

40、审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（Mpa），保压120秒。作为审核员你应该如何进行审核，说出

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共18 页 你的审核思路。答：见前2011.12

五、案例分析题

41、审核员在某企业审核时发现有一批产品的绝缘性能达不到标准要求，质检经理解释这是因为一批原件有问题造成的，公司已经查到全部产品编号，通知生产部和销售部停止销售和使用该批产品，但目前已经发出了500台，我们已经决定，只要客户提出来我们就予以退换。

答：不符合事实：企业因有一批产品的绝缘性能达不到标准要求，已经停止销售和使用该批产品，但目前已经发出了500台，但未采取措施。

不符合 GB/T19001-2008 8.3 不合格品控制 “ d）当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。”

42、在某玩具包装车间，审核员发现W18玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，..答：见前2012.6、2012.12 不符合7.5.1生产和服务提供的控制 条款：“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。”

43、在机加工车间，某机床墙边放着三个工件，审核员问这些是不是合格品？操作者回答：“这不是我的班干的，可能是夜班的，合格不合格我也不知道。”….答：见前2011.3

不符合GB/T19001-2008 7.5.3 标识和可追溯性

“ 组织应在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态。”

44、审核员在物资管理部审核时了解到，近期从A化工厂采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料。审核员问对A厂是如何评价的，物资管理部长说：“A厂是顾客指定的，我们了解到他们的价格比其他厂便宜，虽然产品质量不太稳定，但有问题时他们也能给换货，所以我们决定今后就用这家了。”

答：不符合GB/T19001-2008 7.4.1采购过程 第二段条款：“组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。”

不符合事实：物资管理部未对A厂进行评价的情况下，从其采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料。

45、审核员在某饮料厂存放原液和添加剂的库房审核，库房内环境整洁，管理规定明确。出入库记录清楚，遵守了先进先出原则。审核员看到库房内明显位置上挂着一个温湿度计，温度显示18.7℃，湿度显示为56%，库房负责人向审核员介绍说：原液和添加剂的贮存对温湿度要求比较高，库房温度应保持在15-20℃，湿度保持在50-60%之间，我们每隔3小时就查看一次温湿度，温湿度不符合要求马上就要采取措施。审核员问：这温湿度计检定或校准过吗？库房负责人说：我不知道呀，这个不由我负责，这个温湿度计是质检部计量室配给我们的，我们只管用。审核员来到质检部计量室核查，发现计量台账上没有登记这个温湿度计，问计量室主任：原液和添加剂的那个温湿度计检定过吗？他回答道：没有，那个温湿度计不是直接用于试验和检验产品的，我们认为用不着进行检定和校准，如果坏了，再买个新的就可以了。答：不符合事实：原液和添加剂的贮存对温湿度要求比较高，库房温度应保持在15-20℃，湿度保持在50-60%之间，但经计量室主任确认，库房内挂着的温湿度计未进行检定和校准。

不符合GB/T19001-2008 7.6 监视和测量设备的控制 “对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定（验证）。当不存在上述标准时，应记录校准或检定（验证）的依据；”

2013.9.14

三、简答题：

36、以下为一次审核活动中场景的描述（包含三句话）：

A、销售科长说：2013年1月至今我们共处理顾客抱怨39份，顾客总体比较满意。….答：见前2011.6

37、结合GB/19001-2008 7.4 采购 条款要求，说明企业对供应商的选择、评价过程通常有哪些内容？ 答：见前2011.9

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38、有审核员说现场审核只要按照审核计划安排就行了，不需要编制审核检查表，你认为对吗？为什么？ 答：见前2011.12

四、阐述题：

39、查设计和开发时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2004年8-12 月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，道谢 就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？ 答；见前2011.12 40、如何依据GB/19001-2008 标准，结合实际产品阐述审核7.5.5 产品防护过程？ 答：见前2011.9

五、案例分析题：

41、餐厅内摆放的大大小小绿色植物上落上一些灰尘„

答：见前2011.12.不符合GB/T19001-2008 5.5.1职责和权限 最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。

42、审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版。于是审核员问你们对作废文件怎么处理。办公室文件管理员说：“收回销毁或盖作废章。”审核员看了一下15份文件上都没有作废标识。【参考答案】见前2011.9 不符合GB/T19001-2008-4.2.3 文件控制“g)防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识”之规定。

43、在机加工车间，某机床墙边放着三个工件，审核员问这些是不是合格品？操作者回答：“这不是我的班干的，可能是夜班的，合格不合格我也不知道。”在场的搬运工说：“这可能是昨天送库房剩下的，等会儿我就搬走。”审核员又问当班检验员，检验员回答说：“这三件产品是有些问题，要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理。”

答：见前2011.3.不符合GB/19001-2008 7.5.3 标识和可追溯性 “组织应在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态。”

44、在机加工车间审核时，在检验合格的产品中发现，在某一零件的测量结果显示，至少有三点壁厚为13.6mm，13.7mm,14.2mm, 而图纸中要求该零件的壁厚在13.88-14.18mm之间。车间主任说：没关系，这个产品对公差要求不严，不影响使用。

答：不符合GB/19001-2008

8.3 不合格品控制“组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。”

不符合事实：在检验合格的产品中发现，在某一零件的测量结果显示，至少有三点壁厚为13.6mm，13.7mm,14.2mm, 而图纸中要求该零件的壁厚在13.88-14.18mm之间。

45、审核热处理车间，作业指导书要求的热处理温度是860±5℃，实际现场的监控是840℃，问为什么？操作者答：我们一直这样干，作业指导书是错的。【参考答案】见前2011.6 不符合事实：热处理工序热处理温度实际为840℃，与作业指导书要求的热处理温度860±5℃不一致。不符合GB/T19001-2008 7.5.1生产和服务提供的控制“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供”之规定。

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qms案例分析及阐述题 篇2

关键词：电视新闻；记者；编辑意识

由于社会经济不断加快发展的步伐，促使我国传媒产业逐渐成熟和完善。针对报纸和广播来讲，电视媒体具有更多的独特优势，对于视听技术最大限度利用的同时，还可以利用具体的现场画面使群众产生一种身临其境的感受，但是要想通过电视节目成功抓住观众的注意力，电视新闻记者的编辑意识与能力就显得格外重要。若编辑工作存在一定的问题，就会导致画面与解说产生脱节的情况。所以，想要确保电视节目的成功，记者一定要做好采访和编辑的工作。因此，下面将进一步分析和阐述电视新闻记者编辑意识提升的途径。

1 从根本上加强政策理论水平提升策划意识

电视新闻记者必须要从根本上加强政策理论的水平，不断提升其敏感程度和大局观念。电视新闻记者必须要强化对于党的每一项方针政策方面的学习和掌握，深刻体会精神的实质，对于舆论导向进行正确的引导，给党工作的大局提供服务，这不仅是新闻宣传工作的着眼点，同时还是其着力点。新闻工作必须要始终坚持稳定鼓励和正面宣传当作核心的方针，这是倡导主旋律的根本条件，是给党工作大局提供服务的重点表现，也是检验新闻工作人员意识强和弱的方式，要求电视新闻记者一定要把握好首要关，提升责任意识，尽可能地给百姓造福而不是闯祸。

电视新闻记者还应该提升策划意识，不断提升自身的写作水平，要求电视新闻文字记者不断学习，进一步扩展自身的知识层面，熟悉并且掌握各种类型的新闻题材写作技巧，必须要明确活到老学到老这种观点，不断强化政策理论方面的学习，清楚目前宣传的核心，真正明白上级的文件精神，提升新闻的敏感程度，必须不断探索和琢磨每一个级别新闻比赛中那些经典和优质的作品，参考其特别的写作方法和视角，从而不断提升自身的写作水平。

强化策划意识，这里的策略实际上指的是谋划和筹划以及编制正常与行动计划，策划的主要内容和责任就是制定战略和规划以及组织监管和执行。电视新闻记者应该尽可能的针对社会需要，观众需要的改变，寻找改革提供的机遇，把手中需要拥有现实性和潜在性以及代替性，还有其存在的不稳定因素进行进一步的探索，编制出合理准确的节目计划，抓住受众的眼球。使其选择和意愿心理均能够得到充分的满足，总的来讲，电视新闻记者在进一步报道过程中选择题目和使用的写作方式必须要拥有一个经验丰富编辑的眼界与全局意识。记者在写作过程中必须要重视其深度和广度以及全面性，始终站在编辑的角度写作。怎样选择良好的问题和稿件题目以及开端，怎样使用同期声，这些都要纵观全局，总体策划。必须要积极主动，不断客观的构建稿件的框架，寻找支撑点，进入稳固具体的采访活动，尽可能的做好策划和采访以及写作和制作标题的工作，只有这样可能够创作出更加优秀的作品。

2 强化摄像技能

摄像能力对于拍摄画面质量的好坏具有直接的影响，由于在具体工作的过程中，电视新闻记者必须要对于摄像技巧具有一个详细且具体的掌握，在新闻发生时，专业记者通常会给予多个视角对于其发生的原因和产生的影响进行观测，而想要把这些想利用新闻表达出来，必须要拥有较高的摄像能力。因此，电视新闻记者必须要拥有较高的摄像能力，才可以在编辑的过程中明确自己要表达什么，并且编辑的内容和拍摄的内容之间也有着密切的联系。这样能够防止因为记者缺少拍摄经验和能力而产生跑题的情况存在。除此之外，电视新闻采访之后的补充工作也特别重要，摄像和文字记者必须要做好自己的本职工作，这样才能减少之后制作工作的量。

针对摄像记者来讲，在实施新闻拍摄的过程中，一般应该把一个情景的新闻拍摄时间延长一定的时间，这主要是给之后画面连接留出空白。另外，摄像记者在拍摄的时候，还要重视特别的情况，在要求全景拍摄时一定要变换镜头实施全景拍摄。例如，在拍摄个交通事故报道的过程中，既要对造成事故车辆实施拍摄，还要对于之周围的交通和道路环境实施细节的拍摄等，这些拍摄技巧是必须掌握的，并且也要意识到新闻这项工作的重要程度以及每个部门之间的连贯性。不要觉得做好本职工作就可以了，事实上电视新闻工作属于一个巨大的系统，少了哪个环节均没有办法顺利地运转。而电视新闻记者属于电视新闻播放报道当中的一个中心力量，必须要把拍摄和编辑这两个内容巧妙的结合，才可以反映出新闻的真实性和有效性，这表明，新闻记者摄像能力也需要我们重视，不断提升其摄像水平。

3 掌握后期编辑技巧提升制作水平

电视新闻属于一项系统的工作，关系到记者和编辑以及播音等多个方面，必须要所有工作人员的通力合作。要求一项记者必须要增加和后期编辑工作者之间的沟通和交流，耐心听取他人的意见与建议。并且尽可能的要勤加动手，对于采访制作的材料亲自编辑，这样不仅能够了解掌握一定的编辑技巧，同时还能够在后勤编辑的时候对于自己之前的工作进行检查，能够清楚自己前期工作的缺点和优点，不断总结经验，使文字与画面不存在违和感，不断提升自身采访的水准。若两名记者一起外出采访，必须要注重两个人之间的沟通，思想层面达成共识，良好的配合，一定要尽可能地避免因为两个人思想方面不一致，导致画面和文字脱节的情况发生。

4 结语

通过本文对电视新闻记者编辑意识的分析和阐述，使我们了解到事实上电视新闻在播报之前必须要很多部门和岗位一起合作协调完成的，当中新闻记者担负着十分重要的职责。基于信息化快速发展的新世纪，世界经济一体化促使人们的生活节奏不断加快，而此期间的新闻内容也越来越广泛。本文站在编辑意识的视角给电视新闻记者提出了相应的要求，这些要求不只是简单的想要强化电视新闻记者本身素质，而是为了从根本上强化电视新闻的质量。因此，希望通过本文的阐述，能够给电视电文记者编辑意识提升方面提供一定的参考和帮助，进而加快整个新闻行业的发展的脚步。

参考文献：

[1]曾超.电视新闻编辑记者要具备策划意识[J].新闻研究导刊，2016（15）：144.

[2]刘晶.广播电视新闻记者的编辑意识及提升策略浅谈[J].西部广播电视，2016（13）：171+182.

[3]朱慧莎.小议电视新闻记者的编辑意识及提升策略[J].现代交际，2016（01）：131-133.

[4]邓媛.主持人与电视新闻话语：以“柴静现象”为中心[D].湖南大学，2014：18-19.

[5]李晓平.电视新闻编辑的创新意识分析[J].西部广播电视，2013（12）：92-93.

[6]王婧.电视新闻报道中的编辑意识分析[J].中国传媒科技，2013（20）：113-114.

阐述水利(水库)的观测及分析 篇3

冯涛

安徽省茨淮新河工程管理局 安徽蚌埠 233400 摘要：随着我国的趋势发展，水利工程在当今社会受到了很大的关注，下面将介绍水利工程中水库的观测和分析。主要简述了以下几方面：资料的获取、水库泥沙淤积的观测和成果分析。

前言

水库是拦蓄洪水、调节流量、灌溉、养鱼、发电等综合水利枢纽。做好水库工程的日常检查和维护与观测是十分重要的工作。根据水库的管理经验, 土坝最容易产生坝体裂缝、坝坡滑动、坝身坝基渗漏、坝体沉陷和风浪雨水对坝面造成的破坏。而水库的泥沙淤积对水库的危害更大, 做好观测工作对水库的安全至关重要

关键词：水库；观测；分析 1 资料的获取 1.1 现场检查

现场检查是用直觉或简单的工具,对水库工程各部位进行检查,以了解其运行情况。现场检查分为3种: 经常性检查、定期检查和特别检查。

(1)经常性检查。就是由熟悉工程情况、责任心强、有经验的专职人员带队,按照规定的时间和项目,分片分段包干负责。通常可用“眼看、耳听、手摸、脚踩”等直观的方法进行。对检查情况要作详细记录,发现险情,要在现场做出标记,并立即报告。检查的主要内容有: 大坝有无裂缝、塌方、塌陷、坝坡和坝脚有无渗水,管涌、滑坡和蚁害等;坝顶、坝面、廊道消能设施的裂缝、渗漏、冲刷等现象;溢洪道有无裂缝、淤堵,两边坡有无滑动迹象等。经常性检查是一种制度式检查,非汛期每半月检查1次,汛期至少每周检查1次。

(2)定期检查。是在每年汛前汛后或用水期前后由管理单位领导组织工程技术人员对水库工程作全面检查。汛前检查是作好防汛准备、调整控运指标不可缺少的工作。汛后检查是着重检查工程变化和损坏情况,为编制岁修工程计划提供依据。主要对大坝和其他建筑物检查,对闸门、机电启闭设备进行试车,对动力线路、通讯、照明、防汛道路、防汛器材、阻水障碍以及其他与防汛安全有关的设施设备作全面检查。检查后要对工程设施和

设备的安全程度及可靠性进行分析。对汛前检查发现的问题,要抓紧处理,把隐患消除在汛前。对汛后检查发现的问题,要制订岁修或水毁工程修复计划,以便恢复和提高工程的防洪能力。

(3)特别检查。就是当工程遇到特大洪水、暴雨和强烈地震或出现其他安全隐患时,要迅速组织人员进行检查,并报告上级主管部门及有关单位会同检查,查清工程受破坏的情况及原因,提出紧急处理措施和确保安全的对策。

1.2 仪器测量

仪器测量就是用专门的仪器设备进行测量。大中型水库必须测量的项目有: 沉陷、位移、浸润线、渗流量、伸缩缝、扬压力、水流形态、上下游河床变形等。在各项观测结束后,应立即对观测资料整理分析,随时点绘观测物理量过程线,绘制各类图表。如水平位移过程线图、坝体裂缝平面分布图、渗流量与库水位相关图等。仪器测量方法所获得的资料比较准确,但具有一定的局限性,因为固定的测点仅布设在建筑物某几个典型断面上,如沉陷、位移、测压管等。而水利工程的局部损坏,如裂缝、渗漏、塌坑、坝体滑坡等又往往不一定发生在测点位置的断面上,也不一定发生在测量期间。因此,对工程进行实地表面的检查观测,是及时发现工程隐患的重要手段,对确保工程安全具有十分重要的意义。通过实测检查和取样试验,可以查清许多水库工程隐患的具体部位和险情状况。例如: 肥东县众兴水库大坝曾在1980、1983、1987年出现4次滑坡,总长度125m。但通过对坝体位移、错距、渗水等观测资料分析,滑坡现象与库水位无直接关系,且在滑坡段没发生渗漏孔洞及渗水区。该坝段滑坡的主要原因是加高加厚时施工质量差,坝顶及坝坡雨水渗入坝体而产生滑动。在不降低库水位的情况下,将出险坝段建成混凝土护坡,至今运用正常。

1.3 收集资料

(1)调查原始资料。包括勘测设计、试验、施工、竣工、验收、养护维修及有关的统计图表。

(2)考证资料。包括各项观测设备的布置图、详细结构图、观测设备的损坏、维修和改造记录等。

(3)收集原成果资料。包括各项观测记录表、报表、计算本、过程线、成果说明及历年调查成果整编资料及分析报告等。

(4)有关文件。包括设计、施工、验收资料、坝址地质资料、基础处理资料、验收文件及维修加固资料。水库泥沙淤积的观测.1 水库泥沙淤积的影响一座水库在建成运用以后, 原河流的输沙平衡遭到破坏,水流夹带的泥沙, 将在库区内淤积, 从而给水库造成一些影响。.1.1 库容减小。由于水库的拦蓄, 大量泥沙淤积在库区,占用了库容, 将使水库的防洪和灌溉等效益降低。多泥沙河流在设计使用年限库区被泥沙淤满, 而使水库废弃。.1.2 回水曲线抬高和上延, 扩大淹没损失。水流入库后,迅速扩散, 流速减小, 泥沙首先淤积在入口处, 引起库尾淤高,回水曲线相应抬高, 并使水库周围地下水位上升, 扩大淹没和浸没范围, 甚至影响库区厂矿和交通干线的安全。.1.3 影响下游河道水沙平衡。原来河流的水沙平衡, 由于库区的泥沙淤积而被破坏。水库下泄的水将有可能引起下游河道的冲刷, 影响河道防洪能力。.1.4 增加水库管理工作的困难。坝前的泥沙淤积, 有时可能压堵闸门, 使之不能正常开启, 含沙多的水流通过水轮机,将使叶片严重磨损等。库区淤积也常常可能在坝前形成天然铺盖, 有助于提高和改善大坝的防渗效果。但大量的泥沙淤积, 严重影响水库的寿命, 这是水库运用的主要矛盾。.2 库区淤积的测量方法

为了掌握库区泥沙淤积量及它的分布, 以判断其对水库寿命的影响, 研究排沙等防治措施, 对位于多泥沙河流上的水库, 必须进行库区泥沙淤积的观测。泥沙淤积是通过测量库区的地形变化来进行的。由于水库经常蓄水, 库区地形分水上和水下两部分。主要是对水下部分进行测量, 水下部分的地形因在水下, 故细部点的高程需通过测水深的方法获得, 细部点的平面位置则由一般地形测量方法测定。库区水下地形测量主要有3 种方法: 2.2.1 断面测量法

断面测量法计算简便, 一般适用于狭长形河床式库区的水库。测量方法与一般河道断面基本一样。即在库区沿水流方向每隔一定距离设一断面, 断面两端用断面桩进行控制。在断面上每隔一定距离测量一点水深, 测出淤积后的断面, 与淤积前的断面比较, 即可获得该断面的淤积量。将各断面淤积量平均累计即为库区总淤积量。

2.2.2 直接测量法

在水深不大的水库, 可与断面法一样在库区设立若干断面, 每个断面上每隔一定距离在库底埋设混凝土或其他耐久材料的淤积桩, 测定淤积桩露出库底的长度变化, 即可求得该点库底的高程变化。据此与断面法一样可计算出库区的淤积量。

2.3.3 地形测量法

对于库区辽阔, 形状复杂的水库, 可采用地形测量法, 即在库周围设立控制网, 据以确定细部点的平面位置, 并在细部点测量水深, 由水位算得库底高程, 然后点绘在平面图上, 即可据此勾绘出水下地形的等高线。由水下地形图与淤积前地形图比较, 即可计算出淤积量。淤积观测的测图比例尺通常在1/ 1000-1/10000之间, 对个别库区面积较大的水库, 可采用更小的比例尺。淤积观测的精度要求, 细部点的高程误差在0.1m左右,点位误差还可适当降低。

2.2.4 其它测量方法

在北方地区的水库, 还可利用冬季库面结成冰盖的条件,在冰盖上打洞测量水深, 细部点位置可用一般测量方法确定,可获得比较精确的成果。成果分析

各项成果填表之后,就要进行定性和定量分析,以综合判断和预测工程设施状态变化规律,这是一项细致复杂而又重要的工作。包括以下内容: 3.1 成因分析

(1)外因。作用在建筑物上的荷载是建筑物发生变化的外因。其中,水位的变化是作用在建筑物上最主要的变化因素。所有水工建筑物的运行情况和状态无不与它有着密切的关系。同时,水位资料反映了水库蓄水量,进出库水量等,是水库正常运用的主要依据。此外,作用在坝体上的荷载还有自重、静水压力、动水压力、波浪压力、冰压力及由于地震所产生的力等。

(2)内因。指工程的结构因素,是建筑物变化的依据,如建筑物结构和尺寸,建筑物材料优劣及施工质量、坝基的地质条件和基础处理情况等。

3.2 时间过程分析

是指各项工程指标随着运用时间的长短而发生的变化过程,由此可分析各项工程在各个时期和时段的反常变化和周期变化。

3.3相关因素分析

在对枢纽工程变化情况掌握的比较全面,测点分布比较均匀,相互关系比较稳定的情况下,有效地分析出各测点的相互关系。

4.结语

综上所述，在水库控制运用中,要结合工程实际,根据检查观测所取得的资料和核算数据、图表,进行全面的分析论证和方案比较,合理确定分、蓄、滞洪区。做到洪水来时分得快、滞得住、排得出,最大限度的减少洪涝灾害。同时,还应针对实际控制运用情况,采取最优调度方案,充分发挥水库工程兴利除害的作用。

参考文献：