交易押题卷五(题目)

交易押题卷五(题目)（精选4篇）

交易押题卷五(题目) 篇1

交易押题卷五（题目）单选题

1中央政府发行的债券也称（）。A国债 B金融债券 C公司债券 D地方债

2从内容上看，权证具有（）的性质。A期权 B所有权 C约定交易 D远期交易

3我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。AB股 BA股 C国债

D创业板交易股票

4下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能（）。A证券交易所上市证券的清算和交收 B组织、监督证券交易

C受发行人的委托派发证券权益 D证券账户、结算账户的设立

5关于我国证券交易所的会员资格，下列说法中错误的是（）。A对国内机构而言，只有证券公司才能成为证券交易所会员

B会员应当承认证券交易所章程和业务规则并按规定缴纳各项会员经费 C会员应具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 D沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异

6证券交易所对会员证券业务中的风险管理进行监督检查不包括（）。A交易行为实时监控 B非现场检查 C限制交易 D现场检查

7投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为﹙﹚。A开户 B申报 C成交 D委托

8关于开立证券账户，下列说法不正确的是（）。A开立证券账户应坚持合法性原则

B一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户 C开立证券账户应坚持合法性原则

D对于同一类别和用途的证券账户，任何一个自然人、法人名下都只能开立一个

9采用（）方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。A柜台委托 B非柜台委托 C人工电话委托 D自助委托

10在证券经纪业务中，证券经纪商接受客户交易的委托后，应按（）原则进行申报竞价。A时间优先、价格优先 B价格优先、时间优先 C时间优先、客户优先 D价格优先、客户优先

11（）是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。A招标竞价 B集合竞价 C拍卖竞价 D连续竞价

12连续竞价时，下列（）是成交价格的确定原则。

A卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报时，以中间价成交 B次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

C买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

13目前我国A股交易印花税的收取标准为只对出让方案（）税率征收。A成交金额的0.2% B成交金额的0.4% C成交金额的0.3% D成交金额的0.1% 14根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖申报数量（交易金额）的最低限额为（）。

A数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币 B数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币 C数量不低于1万手，或交易金额不低于2000万元人民币 D数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币

15受到股票交易特别处理的股票通常称为（）股票，其他特别处理是对发行股票的上市公司出现某种财务状况或其他异常状况需要特别提示投资者注意风险时采取的措施。AS BSD CPT DST 16（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A证券公司

B中国证券业协会 C中国证监会 D证券交易所

17关于交易异常情况的处理，下列表述错误的是（）。A证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告

B证券交易所若采取技术性停牌或临时停市等措施，要及时报告中国证监会 C在技术性停牌或临时停市原因消除后，证券交易所可以决定恢复交易 D在证券交易所的交易期间，如果发生异常交易情况，中国证监会可以决定临时停市或技术性停牌

18我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。A3 B4 C5 D6 19在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的（）作为业务收入。A印花税 B佣金

C结算登记费 D过户费

20中国证监会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A2008年 B2005年 C2007年 D2006年

21依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。A15 B10 C5 D3 22尚未具备两年交易经验的自然人客户T日申请开通创业板市场交易，营业部经办人将在（）交易日后为其开通创业板交易业务。AT+2 BT+3 CT+5 DT+6 23按照资金账户的管理和操作规范要求，如果自然人客户姓名或身份证号发生变化，客户须提交（），办理资料更改申请手续。

A本人有效身份证明、证券账户卡原件及复印件

B本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件 C本人有效身份证明、资金账户卡和证券交易委托代理协议书

D本人有效身份证明、资金账户卡原件和客户资金第三方存管协议

24关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）。

A证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况、对客户进行分类管理 B证券公司至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估

C证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地 D对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票 25营销人员针对（）的客户采用缘故法营销。A直接关系型

B直接关系型和间接关系型 C间接关系型 D陌生关系型

26下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的是（）。

A客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险 B将客户资金与自有资金混合管理而造成的风险

C证券公司电脑设备发生技术故障导致交易不能正常进行而造成的风险 D为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险 27新股竞价发行方式的缺陷是（）。A过程繁琐，效率低下

B一、二级市场不能平稳对接

C股价被机构大资金操纵的可能性较大 D市场性不强

28申购日后的第（），由证券登记结算公司将配合会计师事务所开始验资及配号。A3天 B2天 C4天 D1天

29对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。A上海证券交易所 B证券登记结算机构 C上海证券信息公司 D中国证监会

30投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。A同意所有议案 B表决议案二 C同意议案二 D表决所有议案

31上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（）的整数倍。A100份 B1000份 C10份 D1份

32证券公司从事中间介绍业务，所提供的服务不包括（）。A提供期货交易设施 B协助办理开户手续

C代期货公司收付期货保证金 D提供期货行情信息

33证券公司自营业务买卖的对象是（）。A仅为上市证券

B上市证券和中国证监会认可的非上市证券 C所有有价证券 D仅为非上市证券

34（）是自营业务投资运作的最高管理机构。A公司监事会 B自营业务部门 C投资决策机构 D公司董事会

35证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。A风险监控部门 B董事会风控委员会 C证券自营部门 D稽核部门

36下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

A内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任 B操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任 C证券公司不允许将自营账户借给他人使用

D证券公司在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为 37以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。A为单一客户办理定向资产管理业务 B为单一客户办理大宗交易业务

C为客户特定目的办理专项资产管理业务 D为多个客户办理集合资产管理业务

38证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）元人民币。A5000万 B1亿 C3亿 D5亿

39证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。A15% B10% C20% D25% 40在定向资产管理业务中，客户专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A2 B3 C5 D7 41关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。

A证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

C证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告 D证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户

42（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A证券公司注册地中国证监会派出机构 B中国人民银行 C证券交易所

D集合资产管理计划的托管银行

43证券公司的集合资产管理计划，客户必须履行的义务包括（）。A按合同约定承担投资风险 B监督资产管理计划的经营运作 C安全保管集合资产管理计划资产

D保存有关的合同、协议、交易记录等

44资产管理业务的风险种类与表现形式与自营业务相似，下列选项中（）是资产管理业务独有的风险。A管理风险 B市场风险 C合规风险 D经营风险

45证券公司申请融资融券业务资格，必须满足经营证券经纪业务已满（）年。A2 B1 C3 D5 46证券公司的（）负责制定融资业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。A董事会

B业务执行部门 C业务决策机构 D分支机构

47客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。A3 B2 C4 D1 48充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成分股股票的折算率最高不超过（）。A70% B80% C90% D60% 49（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。A证券登记结算机构 B中国证监会 C证券交易所 D证券公司

50证券公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（）。A5% B10% C15% D25% 51关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（）。

A上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券 B2009年后我国发行的地方政府债券也可比照国债参与债券回购 C上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 D深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购

52关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述错误的是（）。A格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向 B全国银行间市场质押式回购交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交 C自主报价达成的交易在确认交易后，结算前可自行对报价内容进行修改 D自主报价分为公开报价和对话报价两类

53在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。A5% B10% C15% D20% 54根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（）。A融资方和融券方均需缴纳履约金 B融资方无需缴纳履约金

C是否引入履约金由交易双方协商确定 D融券方无需缴纳履约金

55中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。A不进行该笔交易的资金交收 B按照该笔交易金额交收

C待融资方结算人补充资金后再交收 D按照备付金账户当前余额交收

56下列选项中不属于证券非交易过户登记的是（）。A公司回购股份

B公司实施股权激励计划 C股份司法扣划

D可转换公司债券转股

57证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A清算 B过户 C交收 D成交

58关于结算账户的开立，下列说法正确的是（）。

A证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户 B结算参与人应当向证券交易所申请开立结算账户 C结算参与人开立的资金交收账户就是指定收款账户

D投资者进行证券交易，首先要在证券公司开立结算账户 59关于交收违约处理，下列说法中错误的是（）。A发生资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司有权于违约当日立即处置违约结算参与人暂不交付的证券

B发生资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

C在证券交收和资金交收过程中，结算参与人证券交收账户或资金交收账户余额不足以履行交收义务的，构成交收违约 D发生资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约

60上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。A前日基金份额净值 B1元

C当日基金份额净值 D当日市场价格

多选题

61证券交易必须遵循（）原则。A公正 B公开 C自主 D公平

62证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）。A股票 B金融期货 C权证 D债券

63在证券交易市场发展早期，()是场外交易市场的主要形式。A证券登记结算场所 B柜台市场 C店头市场

D代办股份转让市场

64连续交易机制的特点包括（）。A市场为投资者提供了交易的即时性 B指令执行和结算的成本相对较低

C交易过程可以提供更多的市场价格信息 D批量指令可以提供价格的稳定性

65我国证券交易所会员可享有下列（）的权利。A对证券交易所事务的提议权和表决权 B按规定退回席位 C参加会员大会

D对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 66关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（）。A交易席位实质上有交易资格的含义

B证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务

C从传统含义上理解，交易席位是证券公司在证券交易所大厅内进行交易的固定位置 D从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置

67（）开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。A特殊法人机构 B自然人 C一般机构 D证券公司

68一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（）。A柜台委托 B自助委托 C电话自动委托 D网上委托

69目前沪深证券交易所国债质押式回购交易报价不采用（）。A年收益率 B日收益率

C回购期资金的利息收入 D百元面值国债到期回购价

70根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。A若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价 B若不能成交则进入买入委托队列等待成交

C若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格

D若成交，则意味着买入限价有可能高于于卖出委托队列的最低卖出限价

71关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（）。A集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

B在连续竞价阶段，如果即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较低者为唯一的有效卖出价格

C当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格

D集合竞价阶段的有效申报价格范围与连续竞价阶段是一样的

72在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由（）配合完成。A客户 B证券公司 C指定商业银行

D证券登记结算公司

73中小企业板上市公司出现（）情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深证证券交易所公开谴责 B连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

D最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

74按照我国证券交易的现行规定，上市公司发生（）等事项时，其股价要进行除权或除息处理。

A发行可转债 B送股 C配股 D派息

75上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。A上证企债指数 B上证50指数 C上证综合指数 D上证国债指数

76关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知规定，有()。A单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10% B单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20% C所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%，战略投资者除外

D所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10% 77关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B证券经纪商的权利之一是要为客户保密

C证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任 D证券经纪商可以根据市场情况变化，自行更改委托人的委托价格 78境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A住址证明

B客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 C单位介绍信或街道证明

D本人有效身份证明文件及复印件

79客户到指定商业银行营业网点办理指定商业银行确认手续时，客户需输入（）。A银行结算账户密码 B证券交易密码 C通讯密码

D证券资金账户密码

80证券市场投资者教育的主要内容包括（）。A证券知识普及 B证券法规宣传

C证券公司基本信息公示 D证券交易风险揭示

81证券经纪业务营销的内容包括（）。A品牌及广告策划 B代客理财 C定价策略 D产品设计

82防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。A加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识 B建立健全各项规章制度 C强化岗位制约和监督

D严格执行经纪业务操作规程

83证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）。

A检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

B查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者销毁的文件、资料、电子设备加以封存

C进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

D询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 84根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，以下选项正确的是（）。A上海证券交易所和深圳证券交易所对每一申购单位数量的规定相同

B同一证券账户的多次申购委托，除系统确认的第一笔申购外，其余申购视为无效申购 C在深圳证券交易所市场，投资者可以在不同的营业网点各进行一次有效申购 D新股申购一经确认，不得撤销

85我国目前上市公司分红派息的形式主要有（）。A股票红利 B现金股利 C实物红利 D认沽权证

86关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。A投资者通过交易系统进行投票均选择买入 B申报价格用来代表股东大会议案 C申报股数用来代表表决意见

D上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码 87根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定（）。

A当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额 B当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出 C当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回

D当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

88根据有关规定，股份转让公司委托代办转让应具备的条件有（）。A股份转让公司应当委托3家以上证券公司办理股份转让 B股份转让公司只能委托1家证券公司办理股份转让

C代办股份转让仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 D股份转让公司已与证券公司签订协议

89证券公司提供中间介绍业务时，不得（）。A直接或间接为客户从事期货交易提供融资 B代客户接收、保管交易密码 C代客户下达交易指令

D利用客户的交易密码、资金账户或者期货结算账户进行期货交易 90下列行为中属于操纵市场行为的有（）。

A与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易额 B在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 C通过合谋、集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格 D通过合谋、集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量 91关于证券资产管理业务，下列描述错误的是（）。A证券公司应与客户签订资产管理合同

B可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务 C证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长

D限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25% 92下列关于证券公司办理资产管理一般规定的描述，正确的是（）。

A证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15% B集合资产管理业务投资运作所使用的专用交易单元应报证券交易所、证券登记结算机构和中国证监会备案

C设立限定性集合资产管理计划，接受单个客户的资金数额不得低于10万元 D证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

93定向资产管理业务中客户可以授权（）查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。A证券公司

B第三方存管机构 C证券交易所 D资产托管机构

94证券公司申请设立集合资产管理计划，申报材料的主要内容包括（）。A证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告 B资产托管协议

C集合资产管理计划的推广方案 D投资主办人签署的承诺书

95证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的（）。A会计账册 B协议 C合同

D交易记录

96融资融券业务中，在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。A信用交易证券交收账户 B客户信用交易担保证券账户 C客户信用交易担保资金账户 D信用交易资金交收账户

97客户从事融资融券交易期间，如果出现（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

A因信用资质状况被降低授信额度

B中国人民银行提高金融机构贷款基准利率 C不能按照约定的期限清偿债务

D不能按照约定的时间、数量追加担保物

98融资融券业务中，标的证券为股票的，必须满足在过去3个月内没有出现下列情形之一（）。

A日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4% B日均振幅平均值与基准指数振幅平均值的的偏离值不超过5% C日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额少于5000万元 D波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上

99证券公司应当在每月结束后向证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况，包括（）。

A强制平仓的客户数量

B对前二十名客户的融资融券余额 C融资融券业务盈亏状况

D对全体客户的融资融券余额

100中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。A客户选择 B合同签订

C授信额度的确定

D担保物的收取和管理

101下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）。A证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算与交收 B标准券折算率由中国人民银行计算和发布

C证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度

D中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率 102下列关于全国银行间市场债券质押式回购的描述，正确的有（）。A全国银行间债券市场回购期限最长不得超过2年

B全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元

C全国银行间同业拆借中心根据交易所提供的交易券种要素、公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期

D回购到期时参与者必须按规定办理资金和债券的反向交割，不得展期 103（）可以使回购债券不被冻结从而提高债券的利用效率。A封闭式回购 B抵押式回购 C买断式回购 D开放式回购

104（）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。AC字头 BD字头 CB字头 DA字头 105某证券公司持有国债余额为A券面值2000万元，B券面值3000万元，两种券的标准券折算率分别为1.10和1.20，当日该公司买入GC007品种和5000万元，成交价格为3.5元（每百元资金到期年收益），卖出B券2000万元，成交价125元（）。A应收国债现货交易资金2500万元 B当日应收资金净额5903.40万元

C应收国债回购交易资金5003.40万元

D该公司国债标准券已欠库，欠库金额为1600万元 106关于股份登记，下列说法正确的有（）。

A证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合

B股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等 C证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记 D配股股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映 107根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（）等材料。

A结算参与人最近年度的审计报告 B结算参与人资格证书 C开立资金交收账户申请表 D资金交收账户印鉴卡

108在证券交易结算中，确定最低结算备付金限额的相关计算参数有（）。A上月证券买入金额 B上月保证金余额 C最低结算备付金比例 D上月交易天数

109在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有（）。

A结算参与人为净应付款项且其资金交收账户的资金不足，需要在次日上午开始前补足资金 B结算参与人为净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额 C由于客户不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不存在组织证券以备交收的过程

D结算参与人为净应付款项的，应向中国结算公司沪深分公司在商业银行开立的专用存款账户汇入款项，并通过专用通讯网络将汇款信息通知中国结算公司沪深分公司 110我国对于结算参与人信用风险的事前防范措施主要包括（）。A对于持续或重大交收违约的结算参与人，冻结其结算账户资金 B建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛 C建立结算参与人风险评估体系

D对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务

判断题

1112010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。A正确 B错误

112信用交易的主要特征在于投资者向经纪商提供了信用。A正确 B错误

113根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。A正确 B错误

114证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的上年度财务报表。A正确 B错误

115深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立一个交易单元。A正确 B错误

116转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。A正确 B错误

117按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“时间优先、价格优先”。A正确 B错误

118买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，有效竞价范围都是相同的。A正确 B错误

119当日全天停牌的证券，深圳证券交易所综合协议交易平台可接受其有关申报。A正确 B错误

120“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价（简称做市）的交易商。A正确 B错误

121我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。A正确 B错误

122证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。A正确 B错误

123在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。A正确 B错误

124在证券账户开立业务中，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，必须再次亲自实施符合。A正确 B错误 125证券营业部为客户开立资金账户前须对客户进行投资者入市风险教育。A正确 B错误

126客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在登记结算机构指定的商业银行范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A正确 B错误

127客户办理资金账户销户时不能有未完成的交收。A正确 B错误

128证券投资顾问在向客户提供投资建议时，不得向客户说明与其投资建议不一致的观点。A正确 B错误

129采取差异性市场营销策略的证券公司往往实力较弱，它们追求的是较高的市场占有率。A正确 B错误

130对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务、资产管理服务等。A正确 B错误

131证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。A正确 B错误

132证券公司未按规定为客户开立账户的，将被责令改正，情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A正确 B错误

133B股分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，每年至少进行一次。A正确 B错误

134上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。A正确 B错误

135上市开放式基金份额的跨系统转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。A正确 B错误

136权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×110%×行权比例。A正确 B错误 137按照有关制度的规定，当日买进的可转换债券不能在当日申请转股，当日转换的公司股票也不能在当日卖出。A正确 B错误

138证券公司不得自营所主（代）办公司的股份。A正确 B错误 139根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，股份的报价单位为“每股价格”，报价最小变动单位为0.001元。A正确 B错误

140证券经纪业务的特点之一是交易行为的自主性。A正确 B错误

141证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。A正确 B错误

142证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。A正确 B错误

143可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。A正确 B错误

144债券质押式回购交易是指正回购方在将债券质押给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A正确 B错误

145在证券交易所质押式回购交易开始时，以券融资方按“卖出（S）”予以申报。A正确 B错误

146全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自挪用客户的债券进行回购交易的，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。A正确 B错误

147所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的机构投资者均可进行买断式回购交易。A正确 B错误

148中央结算公司应定期向全国银行间同业拆借中心报告债券托管、结算等有关情况。A正确 B错误

149证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。A正确 B错误

150结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险。A正确 B错误

交易押题卷五(题目) 篇2

2018年甘肃省编导统考押题卷五（笔试一）

（笔心学堂公益课堂QQ群：432878333。统考前有一节答疑公益课与文艺常识重点解读课程，校考前一至两节校考考试项目解读与答疑课程，具体上课形式根据人数而定，人数较少的情况下直接群聊天解答，人数较多的情况下通过群视频上课。）甘肃省戏剧与影视学类（广播电视编导）专业统一考试试题笔试一试卷分为两部分，总分100分。第一部分文学艺术常识与广播影视基础知识，第二部分材料作文。科目文学艺术常识与广播影视基础知识材料作文总分得分

基金押题卷一(题目) 篇3

单选题

(1)关于证券投资基金投资收益的归属,下列说法错误的是（）。

A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 B、基金管理人只能按规定收取一定的管理费,不参与基金收益分配 C、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比列进行分配

D、基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人(2)下列关于基金信息披露的表述,正确的是()。

A、基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则

B、基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露 C、强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法

D、在基金运作过程中可以不定期披露组合及基金财务状况的信息

(3)某零息债券的偿还期限为5年，到期收益率为5%，则其凸性为（）。A、10 B、20 C、27 D、30(4)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此为基准来测度任何组合绩效的方法是（）。A、特雷诺指数

B、夏普指数

C、詹森指数

D、以上都不对

(5)基金管理公司的最高投资决策机构为()。A、基金管理公司董事会 B、基金经理办公室会 C、投资决策委员会

D、基金管理公司股东会

(6)根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。A、贝塔系数 B、期望值

C、权重

D、协方差

(7)根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。A、报告 B、半年报告 C、月度报告 D、季度报告

(8)积极型股票投资组合策略以()为目的。A、减少系统风险 B、减少非系统风险 C、战胜市场 D、获得市场组合收益

(9)基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。A、进行基金投资人风险承受能力调查

B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适投资的基金产品 C、向投资人承诺收益

D、介绍投资人想要了解的基金产品情况

(10)基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A、证券交易所 B、基金管理人 C、基金托管人

D、基金份额持有人

(11)我国开放式基金的存续期为()。A、15年 B、5年

C、15年-50年

D、一般无固定期限

(12)美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布,这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。A、1867 B、1958 C、1922 D、1940(13)场外募集的LOF基金份额注册登记在（）。A、基金托管人的注册登记系统

B、中央国债登记结算公司的注册登记系统 C、基金管理人的注册登记系统

D、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统(14)指数化债券投资组合所包含的债券数量越多,则()。A、投资组合与指数之间配比程度越高 B、由交易费用产生的跟踪误差越小 C、收益越高 D、风险越大

(15)ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。A、证券公司 B、证券交易所 C、基金管理人 D、商业银行

(16)在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A、非银行金融机构

B、企业

C、证券投资基金

D、基金公司(17)目前,我国基金管理公司全部为()。A、有限责任公司 B、股份有限公司 C、股份公司 D、合伙公司

(18)当两种资产投资收益率的协方差为正时,意味着两种资产收益率变动方向()。A、一致 B、不同 C、相反 D、不一定

(19)在其他条件不变的情况下,债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度()。A、较大

B、较小

C、不变

D、为零

(20)基金运作信息披露文件不包括()。A、基金、半、季度报告 B、基金份额上市交易公告书 C、基金资产净值和份额净值公告 D、基金合同和基金份额发售公告

(21)根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。

A、管理人

B、托管人

C、发起人

D、持有人

(22)当市场表现出强烈的上升或下降的趋势时,恒定混合资产配置策略的表现是()买入并持有策略。

A、可能优于也可能劣与 B、优于 C、劣与 D、等同于

(23)当基金份额持有人的利益与基金管理公司，基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。

A、基金份额持有人利益优先的原则 B、基金托管银行利益优先的原则

C、基金管理公司,基金托管银行,基金份额持有人利益兼顾原则 D、基金管理公司利益优先的原则

(24)基金上市交易公告书的编制主体是()。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、代销机构

(25)在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由（）负责。A、中国证监会 B、证券交易所 C、基金管理人 D、专家团队

(26)假设资本资产定价模型成立，某只股票的β=1.5，市场风险溢价=8%，无风险利率=4%，而某权威证券分析师指出该股票在一年以内可能上涨10%，你是否会投资该股票（）。A、低于期望收益率，不会投资该股票 B、高于期望收益率，会投资该股票 C、缺少条件，无法计算

D、股票有风险，不投资任何股票

(27)中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内现场检查基金公司设立准备情况。A、6 B、2 C、3 D、5(28)以下关于基金促销手段的表述，不正确的有（）。

A、可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销 B、营业推广手段主要有销售网点宣传、公共交通广告、费率优惠等 C、公共关系关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力 D、营业推广多属于阶段性或短期性的刺激工具(29)基金运作信息披露文件不包括()。A、净值公告 B、季度报告 C、半报告 D、基金合同

(30)选择“双低”股票作为自己的目标投资对象,是目前机构投资者普通运行的投资策略,所谓“双低”,就是()。A、低市盈率、低市净率 B、低市净率、低市销率 C、低市销率、低本益比 D、低市盈率、低市销率

(31)关于证券投资基金投资收益，下列说法不正确的是（）。

A、指基金活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益 B、包括因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益 C、包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益

D、包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等(32)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A、T，T+1 B、T+1，T+2 C、T，T+2 D、T+1，T+3(33)以投资组合保险策略进行资产配置,对市场流动性的要求()。A、较高

B、适度

C、较小

D、没要求

(34)在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为()元。A、0.0001 B、0.1 C、0.001 D、0.01(35)在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经()核准。A、中国证券登记结算公司 B、基金托管人

C、基金上市的证券交易所 D、基金持有人大会

(36)关于套利,以下表述正确的是()。

A、当投资者不需要任何投资就可以获得低风险收益时,他们就是在套利 B、套利只存在单一资产上

C、套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态 D、套利机会可以长久的存在下去

(37)在契约型基金中,投资者的权利主要体现在()中。A、基金管理

B、招募说明书

C、合同的条款 D、上市公告书

(38)某基金期初份额净值1.10元,期末份额净值1.30元,期间分红为10派0.5元,则该基金的简单（净值）收益率为（）。A、18.18% B、13.64% C、33.66% D、22.73%(39)基金产品定价中,首先要考虑的因素是()。A、渠道特性 B、客户特性 C、市场环境

D、基金产品的类型

(40)（）不属于《证券投资基金销售业务信息管理平台规定》的要求。A、保障基金投资人资金流动的安全 B、能够为交易所提供监控信息 C、支持基金销售适用性原则

D、具备基金销售费率的监控机制

(41)股票投资的基本分析是建立在()的基础之上的。A、否定强式有效市场

B、否定半强式有效市场 C、否定弱式有效市场 D、以上都不对

(42)基金销售机构通过电视台、电台、报刊等媒体,向客户传达专业信息和传输投资理念的是客户服务方式中的()。A、互联网的应用 B、邮寄服务 C、电话服务中心

D、媒体和宣传手册的应用

(43)目前,我国货币市场基金的收益一般()结转损益。A、逐月 B、按季度 C、逐日

D、根据需要

(44)关于封闭式基金的陈述,正确的是()。A、基金份额持有人可申请赎回

B、不可在依法设立的证券交易所交易

C、基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回 D、基金份额在合同期限内固定不变

(45)信息管理平台应用系统的支持系统的主要规范包括（）。A、记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 B、具备交易清算、资金处理的能力 C、监管系统信息报送

D、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

(46)目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按()向管理人支付。A、月 B、季 C、日 D、周

(47)基金管理公司的督察长应有（）聘任。A、基金经营所在地中国证监会派出机构 B、基金管理公司董事会 C、中国证监会

D、基金管理公司总经理

(48)以下关于基金资产估值的表述,正确的是()。

A、基金资产总值是指基金可利用资产的价值总和

B、基金的现有持有人希望流入比实际价值更多的资金

C、基金的现有持有人希望流出比实际价值更多的资金 D、基金的现有持有人希望流出比实际价值更多的资金

(49)如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。A、管理人承担

B、托管人承担

C、投资者共同承担

D、所有参与主体共同承担

(50)在交易所交易的基金,其资金清算的数据来源于()。A、交易所系统

B、基金管理人

C、证券登记结算机构

D、卫星系统

(51)根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A、5 B、10 C、15 D、20

(52)基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。A、净值公告 B、半报告 C、报告 D、季度报告

(53)增长型基金的基本目标是（）。A、较多考虑当期收益 B、追求资本增值

C、追求稳定的经常性收益

D、既主要资本增值又注重当期收益

(54)某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提的基金管理费为()万元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(55)根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。A、信息披露

B、销售监管

C、申请核准

D、以上都不对

(56)某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。A、13400.50 B、12437.50 C、10447.50 D、10440.50(57)以市盈率作为指标，关于低市盈率股票的表述正确的是（）。A、出现价值被高估的情况

B、这类股票往往是市场投资者较为关注的股票

C、这类股票的市场价格更接近于价值

D、所组成的投资组合的表现要劣于高市盈率股票组成的投资组合的表现

(58)LOF基金场内认购的基金份额登记在()系统。A、中国结算公司注册

B、中国结算公司的开放式基金注册登记 C、交易所

D、中国结算公司的证券登记结算

(59)下列哪一种资产配置策略的广泛实施加剧了1987年美国的股票市场灾难（）。A、动态资产配置 B、买入并持有 C、恒定混合

D、投资组合保险

(60)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求基金评价业务遵循的原则，不包括（）。A、长期性

B、公平性

C、全面性

D、客观性

多选题

(61)以下关于基金销售费用的说法,不正确的有()。

A、未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 B、申购费不得超过认购或申购金额的10% C、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

D、基金销售机构通过互联网、电话、移动通信等非现场方式销售时，可以对自主交易前端申购费用实行一定的优惠

(62)对基金销售业务的规范包括（）。A、基金销售支付结算

B、基金宣传推介材料

C、基金销售费用

D、其他业务规范

(63)与其他类型基金相比,货币市场基金具有[ ]的特点。A、流动性较差 B、流动性较好 C、收益较高 D、风险较低

(64)影响指数型投资策略跟踪误差的因素包括()。A、红利发放 B、发行新股 C、公司合并 D、股票拆细

(65)证券投资的预期收益率与风险之间的关系是()。

A、证券的风险收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化 B、正向联动关系 C、反向联动关系

D、预期收益率越高,承担的风险越大

(66)关于信息披露的作用,以下表述正确的有()。A、有利于投资者的价值判断

B、有利于防止利益冲突与利益输送 C、有效防止信息滥用

D、有利于提高证券市场的效率(67)基金评价的目的在于()。

A、帮助投资者更好的了解投资对象的风险收益特征 B、帮助投资者更好的了解投资对象的业绩表现 C、增加投资收益

D、方便投资者进行基金之间的比较和选择(68)基金公司()可以增加基金产品线的深度。A、有不同的主题基金和行业基金

B、股票基金内部划分为价值型、成长型、平衡型 C、增加基金产品的总数

D、股票基金内部划分为大盘股、中盘股、小盘股

(69)基金公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，保证不同基金之间在（）等方面相互独立。A、名册登记

B、账户设置

C、资金划拨

D、账簿记录

(70)基金托管人应安全保管的基金财产包括（）。A、基金持有的股票 B、基金的结算备付金 C、基金的银行存款

D、基金的应收债券利息

(71)关于债券价格波动性,以下说法正确的是()。

A、基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额 B、久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标 C、基点价格值和久期都是测量债券价格波动性的方法

D、在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大(72)基金托管人在基金运作中能起到以下哪些具体作用()。A、可以防止基金财产挪作他用

B、可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产 C、有利于防范、减少基金会计核算中的差错

D、保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

(73)基金宣传推荐材料中可能涉及的违规行为包括()。A、承诺收益或承担损失 B、预测收益率

C、使用可能使投资者认为没有风险的词语 D、明确提示风险

(74)基金半报告披露的信息（）。A、管理人报告需披露内部监察报告

B、需要提供最近三个会计的主要会计数据 C、无需披露最近5年每年的净值增长率 D、不需要审计

(75)基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对其基金份额（）的过程。A、审查 B、确认 C、注册 D、记账

(76)公募基金的特征有()。

A、可以面向社会公众发售和宣传 B、募集对象不确定

C、投资金额要求低，适合中小投资者参与

D、必须遵守基金法律法规的约束

(77)基金宣传推介材料表述基金的过往业绩时，以下说法错误的是()。A、不必同时登载基金业绩比较基准的表现 B、基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核

C、应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据 D、引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处(78)基金份额持有人大会可以由()提议召集。A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金份额持有人

D、监管机构

(79)在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的有（）。A、债券信用等级的研究有重要意义

B、债券的久期策略在实践中非常重要

C、对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注

D、宏观利率走势的判断有重要意义

(80)在我国,基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括()。A、制定公司投资管理相关制度

B、确定基金经理可以自主决定投资的权限 C、定期审议基金经理的投资报告 D、考核基金经理的工作绩效

(81)半强式有效市场是指证券当前价格完全反映了所有公开信息,包括()。A、历史价格信息 B、公司的公开信息 C、竞争对手的公开信息

D、经济以及行业的公开信息

(82)当影子定价 与 摊余成本法 确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值或者超过0.5%时,管理人应采取以下[ ]信息披露措施。A、在半报告中披露偏离度信息

B、与托管人协商会计处理,将偏离度调整到0.5%以下 C、编制并发布临时报告 D、请监管机构核准

(83)QDII基金在基金合同中应披露的信息包括()。A、投资金融衍生品的信息 B、境外市场政府管制风险

C、期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况 D、披露基金与境外基金之间的费率安排

(84)在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有（）。

A、申购费（认购费）不得超过认购或申购金额的5%，可以采用前端收费方式或后端收费方式

B、赎回费不得超过基金份额赎回金额的5%，应当将不低于赎回费总额的25%归入基金财产

C、持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 D、持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费(85)信息技术内部控制制度包括（）。A、授权制度

B、岗位责任制度

C、门禁制度

D、内外网分离制度

(86)根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定,申请基金托管资格的商业银行,应当具备以下哪些条件()。

A、有安全高效的清算、交割系统

B、已经开办“三方存管”业务,且近三年无重大违规行为 C、两个以上的数据备份系统

D、基金托管部门的营业场所配备独立的安全监控系统(87)下列关于证券投资基金的表述,正确的有()。A、基金管理人员负责基金的投资操作 B、基金投资者是基金的所有者

C、基金管理人员要负责基金财产的保管 D、基金实行组合投资,以便分散风险

(88)基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。

A、采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金 B、以低于成本的销售费率销售基金 C、承诺募集期间对认购费用打折 D、以上都是

(89)确定有效边界所需的数据包括()。A、各类资产的投资收益率 B、各类资产在组合中的权重 C、各类资产的风险大小

D、各类资产的投资收益相关性

(90)基金绩效衡量应考虑的因素包括()。A、比较基准 B、时期选择

C、基金的投资目标 D、基金的风险水平

(91)下列关于基金报告的表述正确的有（）。A、基金托管人是基金报告的编制者和披露义务人 B、目前基金报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式 C、基金报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件 D、报告包括基金投资组合报告(92)QDII基金不得有下列行为()。A、购买不动产 B、购买实物商品 C、从事证券承销业务 D、购买房地产抵押按揭

(93)基金的证券账户包括（）。A、上海证券交易所证券账户

B、深圳证券交易所证券账户

C、银行存管账户

D、全国银行间市场债券托管账户

(94)基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括制定投资管理相关制度以及()。A、定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效 B、确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制 C、确定基金经理可以自主决定投资的权限

D、审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目(95)关于信息比率中的跟踪误差的说法,正确的有()。A、反映了积极管理的风险

B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差 C、信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金

D、信息比率越大，说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高

(96)基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件（）。A、已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务

B、已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施

C、经营行为规范且最近1年没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令改正 D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查

(97)在我国,遇到下列[ ]情形时,可以暂停基金估值。A、基金代销机构暂停营业

B、基金投资的某只股票非正常原因停牌 C、证券交易所暂停营业

D、因不可抗力情形使基金管理人无法准确评估基金资产价值(98)业绩贡献分析可用于对基金经理的（）能力做出衡量。A、资产配置 B、证券选择 C、行业配置 D、风险分散

(99)根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括（）。A、周期类股票

B、稳定类股票

C、非周期类股票

D、能源类股票(100)以下基金哪些在我国基金市场已经存在（）。A、开放式基金 B、封闭式基金 C、保本型基金 D、货币性基金

(101)基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()。A、基本管理制度

B、内部控制大纲 C、部门业务规章 D、业务操作手册

(102)在营销环境的所有因素中,基金管理人最需要关注的是()。A、销售机构本身的情况 B、微观环境

C、影响投资者决策的因素

D、监管机构对基金营销的监管

(103)择时能力相对较强的基金经理通常[ ]。A、在熊市时调高基金组合的贝塔值 B、在牛市调低基金组合的贝塔值 C、在牛市时减少现金头寸 D、在熊市时增加现金头寸

(104)消极债券组合中免疫策略包括()。A、满足单一负债要求的投资组合免疫策略

B、多重负债下的组合免疫策略 C、指数化投资策略

D、多重负债下的现金流匹配策略

(105)基金绩效衡量的困难性表现在（）。

A、基金的投资变现实际上反映了投资技巧与投资运气的综合影响 B、对绩效表现好坏的衡量涉及比较基准的选择问题

C、投资目标、投资限制、操作策略、资产配置、风险水平的不同往往使基金之间的绩效不可比

D、绩效衡量的是一个隐含假设是基金本身的情况是稳定的，但实际上基金经理常常会根据实际情况对自己的操作策略、风险水平做出调整(106)基金销售机构内部控制的目标包括()。A、防范和化解经营风险

B、保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C、提高经营管理效益

D、查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行(107)属于基金促销手段的有()。A、基金经理在投资者见面会上演讲 B、变更基金经理

C、通过广告宣传基金公司形象 D、基金费率优惠

(108)关于证券组合可行域的说法,正确的有()。A、可行域的左边界必然是向左凸的曲线或直线 B、可行域的右边界是最小标准差边界 C、有效边界是最小标准差边界的一部分 D、可行域的左边界是最小标准差边界

(109)基金托管人内部控制的主要内容包括()。A、投资监督

B、会计核算和估值 C、资金清算 D、技术系统

(110)绩效贡献分析可用于对基金经理的（）能力做出衡量。A、风险分散 B、行业配置 C、资产配置 D、证券选择

判断题

(111)基金业绩表现取决于基金经理的投资能力和操作风格，因此，对基金的分析评价就等同于对基金经理的分析评价。A、正确 B、错误

(112)根据法规规定,基金管理公司的专户投资经理与公募基金经理之间不得互相兼任。A、正确 B、错误

(113)保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何投资者的本金和收益都有保障。A、正确 B、错误

(114)开放式基金应规定每周至少一天为基金开放日,每个开放日公告当日基金份额净值和基金份额累计净值等。A、正确 B、错误

(115)17.绩效贡献分析的目的就是把总的业绩分为一个一个的组成部分,以考察基金经理在每一部分的选择能力。A、正确 B、错误

(116)跟踪误差是衡量指数化投资管理人管理绩效的指标。（）A、正确 B、错误

(117)凡是根据有关法律法规发售基金份额的基金,均需编制并披露上市交易公告书。A、正确 B、错误

(118)基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不用按基金进行独立会计核算。A、正确 B、错误(119)基金托管协议是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。A、正确 B、错误

(120)我国封闭式基金的资产净值和份额净值应至少每周披露一次。A、正确 B、错误

(121)后端收费的认购费率一般会随着基金份额持有时间的延长而递减。A、正确 B、错误

(122)开放式基金申购价格以申购日交易结束后的基金份额净值为基准进行计算。（）A、正确 B、错误

(123)基金销售机构业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务，不得办理开户、认购、申购等业务。

A、正确 B、错误

(124)在资本资产定价模型中,证券或证券组合所面临的总风险用贝塔系数来测量。A、正确 B、错误

(125)9.证券A与B的协方差等阿尔法，A阿尔法B P AB,其中 阿尔法A阿尔法B为证券A和B的标准差,p AB为二者的相关系数。A、正确 B、错误

(126)18.当收益率曲线有正的斜率,并且预计收益率曲线不变时,短期债券的收益率比长期债券的收益率高。A、正确 B、错误

(127)在我国基金监管的实践中,监管与自律的关系是国家监管为主,基金从业者自律为辅。A、正确 B、错误

(128)有效的资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用。A、正确 B、错误

(129)开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。（）A、正确 B、错误

(130)对基金产品设计有较大创新的基金募集申请,原则上不组织专家评审会评审。（）A、正确 B、错误

(131)基金管理公司的督察长由董事会提名,报中国证监会核准。（）A、正确 B、错误

(132)前台业务系统主要实现对前台发生的数据进行集中管理。A、正确 B、错误

(133)由于分级基金将基础份额拆分为不同风险收益特征的子份额,因此基金资产将被分成两部分分别进行独立的投资运作。A、正确 B、错误

(134)商业银行取得基金托管资格后,其基金托管业务活动由中国证监会监管,银监会不再参与监管。（）A、正确 B、错误

(135)保本基金在募集说明书中明确规定了相关的担保条款，任何的投资者的本金和收益都有保障。A、正确 B、错误

(136)基金管理公司的董事和基金经理的任免，应报中国证监会审核。A、正确 B、错误

(137)投资人在投资股票基金时,须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。A、正确 B、错误

(138)实施积极的股票风格管理只需能准确预测股票未来收益,而不用考虑转换投资风格时的交易成本。A、正确 B、错误

(139)证券交易所制定的基金上市的相关规则和业务指引既适用于封闭式基金，也适用于交易型开放式指数基金和上市开放式基金。A、正确 B、错误

(140)在我国,开放式债券基金赎回以赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基础进行。A、正确 B、错误

(141)特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的80%。（）A、正确 B、错误

(142)通常，基金经理向中央交易室的基金交易员发出的交易指令包括：买入（卖出）何种有价证券、买入（卖出）的时间和数量、买入（卖出）的价格控制等。A、正确 B、错误

(143)1.基金托管人对不同类型的基金监督的内容基本是一致的。A、正确 B、错误

(144)对于收取基金申购费的基金,还可以提取基金销售服务费,用于对基金持有人的服务。（）A、正确 B、错误

(145)目前,我国的证券投资基金可以基金的名义,直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。（）A、正确 B、错误

(146)基金托管银行基金托管部门总经理应当经中国证监会和中国人民银行共同核准其任职资格后方可任职。（）A、正确 B、错误

(147)当影子定价法所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在浮盈。A、正确 B、错误

(148)基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,征收营业税。（）A、正确 B、错误

(149)QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换,资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。（）A、正确 B、错误

(150)当基金份额净值计价错误报告达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当公告并报告监管机构备案。

基金押题卷八(题目)(DOC) 篇4

单选题

(1)关于套利,以下表述正确的是()。A、折价套利会导致ETF总份额的增加 B、溢价套利会导致ETF总份额的缩减 C、ETF不存在套利交易

D、当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易(2)我国开放式基金的存续期为（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般无期限

(3)以()方式构建基金产品线是指基金公司根据市场情况,持续推出各类产品,扩大产品线的宽度。A、垂直

B、水平

C、综合D、直线

(4)基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、风险的大小

D、投资研究的水平

(5)基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A、10 B、15 C、30 D、45(6)如果两只基金的时间加权收益率相等,下列表述正确的是()。A、其计算有受分红多少的影响

B、结果可以准确地反映基金经理的真实投资表现 C、反映了1元投资在取出的情况下的收益率相等 D、以上都不对

(7)违背投资决策业务控制的是（）。A、投资指令未经审核即执行

B、基金经理直接向交易员下达投资指令 C、发生不正当关联交易损害基金持有人利益 D、投资决策的范围超过设定的风险权限额度

(8)基金资金清算中的交易所资金清算，在（）日执行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3

(9)以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法（）。A、可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度 B、有时也被称为简单过滤器规则 C、是相对强弱指标的变形

D、是技术分析指标BIAS的别称

(10)如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险应由该基金的（）。A、管理人承担

B、托管人承担

C、投资者共同承担

D、所有参与主体共同承担

(11)基金的专用印章由（）负责刻制并代基金保管和使用。A、基金托管人 B、基金管理人 C、证券交易所

D、基金管理公司股东

(12)内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。A、合法、合规

B、全面性

C、审慎性

D、适时性

(13)为了增加募集规模而采取的措施中,不应包括（）。A、最先认购基金的前100名投资者将会得到一份意外保险 B、密集举行投资策略报告会

C、根据不同认购基金的金额采取不同的认购费率 D、醒目宣传投资业绩

(14)复核后的会计信息由（）对外披露。A、基金管理公司 B、基金托管人

C、基金份额持有人大会 D、基金份额持有人

(15)根据国际国内基金市场的实践,基金市场建立和发展的基础是()。A、信息披露

B、销售监管

C、申请核准

D、以上都不对

(16)根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A、5 B、10 C、15 D、20(17)货币市场基金日每万份基金净收益的计算公式为（）。A、当日基金净收益/当日基金份额总额*10000 B、当日基金净收益/当日基金份额总额*1000 C、当日基金份额总额/当日基金净收益*10000 D、当日基金份额总额/当日基金净收益*1000(18)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A、4 B、5 C、6 D、3

(19)开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。A、转托管 B、申购 C、转换 D、赎回

(20)托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时,都制订了一系列管理办法和制度,其中不属于该系列办法和制度的是()。

A、净资产和资本充足率符合有关规定 B、设有专门的基金托管部门 C、有安全保管基金财产的条件 D、注册资本不低于3亿元人民币

(21)关于无差异曲线,以下表述正确的是（）。

A、无差异曲线是指具有不同效用水平的组合连成的曲线 B、风险爱好者的无差异曲线呈水平状态 C、不同的投资者具有不同的无差异曲线

D、无差异曲线越平坦,投资者的风险厌恶程度越强烈

(22)美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）类。A、32 B、33 C、34 D、35

(23)目前，我国证券投资基金托管费一般按（）的基金资产净值的一定比例计提。A、当日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值

(24)股票投资的小公司效应是（）。A、消极型投资策略 B、市场异常策略

C、以基本分析为基础的投资策略 D、以技术分析为基础的投资策略

(25)目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按()向管理人支付。A、日

B、周 C、月

D、季度

(26)已知两种股票A、B的β系数分别为0.75、1.10,某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%,则该证券组合的β系数为()。A、0.75

B、0.96 C、1.1 D、0.5

(27)不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某指数表现的基金是（）。A、开放式基金

B、封闭式基金

C、主动型基金

D、指数基金

(28)基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。A、10 B、15 C、30 D、45(29)下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法，正确的是（）.A、特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率，用的是全部风险 B、特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度 C、夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量

D、詹森指数给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率衡量指标(30)下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（）。A、交易费用包括申购和赎回费用 B、在证券交易所上市交易

C、基金份额总额不因交易而变化 D、通过证券公司进行委托买卖

(31)基金管理公司股票投资研究的落脚点是()。A、股票组合研究 B、行业研究

C、个股投资价值判断 D、宏观与策略研究

(32)为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(33)一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（）。A、1-3年 B、2-4年 C、3-5年 D、4-5年

(34)基金投资组合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募说明书 C、净值公告 D、定期报告

(35)不属于封闭式基金合同内容的是（）。A、基金份额总额

B、基金合同期限

C、最低募集份额总额

D、募集基金的目的和基金名称

(36)下列关于有效市场的说法中,不正确的是()。

A、可分为强式有效市场、半强式有效市场和弱式有效市场

B、弱式有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息

C、市场不可能是严格有效的D、市场不可能是完全无效的

(37)判断基金业绩优劣的时间跨度至少应在（）个月以上。A、6 B、12 C、24 D、36(38)关于资本资产定价模型的市场组合,以下叙述正确的是（）。A、市场组合在左右风险资产中的风险最小 B、市场组合是一条从无风险利率出发,与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线

C、市场组合是一个无效投资组合

D、理论上,市场组合应包括全世界各种风险资产,因此市场组合是不可检验的(39)如果市场是严格有效的，市场针对一条信息会出现下列何种反应（）。A、立即做出一步到位式的正确反应 B、略有延迟

C、立即做出一步到位式的反应

D、市场对信息做出反应与市场是否有效没有关系(40)在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。A、不能确定 B、越小 C、越大 D、不变

(41)为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。A、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》 B、《证券投资基金运作管理办法》 C、《证券投资基金管理办法》 D、以上都不对

(42)某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。A、9523.81 B、9383.06 C、9852.22 D、9535.33(43)就我国的现实情况看，养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合，除需考虑所选资产的类别外，还应该考虑（）。A、我国证券经纪人制度的变化 B、我国证券业从业人员资格的变化 C、养老基金的负债情况

D、养老基金管理人的个人投资需求

(44)从事开放式基金代销业务的商业银行接受（）的委托从事基金份额的认购、申购和赎回等业务。

A、基金管理公司 B、基金托管人 C、机构客户

D、基金份额持有人

(45)当技术分析无效时，市场至少符合（）。A、弱势有效市场 B、半弱势有效市场 C、半强势有效市场 D、强势有效市场

(46)以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。

A、如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润等于期末未分配利润 B、本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益 C、未分配利润余额年末不结转

D、本期利润不包括未实现的估值增值或减值

(47)基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。A、年度报告 B、半年度报告

C、与基金份额持有人大会相关 D、重大事项

(48)以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。

A、内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

B、应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则 C、包括内部控制机制和内部控制制度两个方面 D、内部控制制度应合法合规

(49)买入并持有资产配置策略是指按一定的资产配置比例构造了某个投资组合后,一般在()的持有期间内不改变资产配置状态,始终保持这种组合。A、1~2年 B、3~5年 C、4~5年 D、2~3年(50)债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。A、高于市场平均收益 B、与市场平均收益相同

C、与某个特定指数的收益相同 D、高于某个特定指数的收益

(51)有关研究显示，资产配置对投资组合的业绩贡献率达到（）。A、90%以上 B、40%-50% C、20-40% D、70-90%(52)基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。A、对基金投资风险的监督 B、对基金投融资比例的监督 C、对基金投资行为的监督

D、对基金管理人选择代销机构的监督

(53)从资产配置的角度看，恒定混合策略更适用于（）。A、风险承受能力较强的投资者

B、风险承受能力较弱的投资者

C、风险承受能力较稳定的投资者

D、风险承受能力较不稳定的投资者

(54)以下不属于我国基金监管的原则有（）。A、监管的连续性和有效性原则 B、监管与自律并重原则 C、审慎监管原则

D、投资者利益优先原则

(55)关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。

A、对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较

B、对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督

C、对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础

D、对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

(56)我国基金管理公司投资决策的一般程序是（）。

A、制定总体投资计划，提出研究报告，制定具体方案，提出风险控制建议 B、制定总体投资计划，提出研究报告，提出风险控制建议，制定具体方案 C、提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议 D、提出研究报告，决定总体投资计划，提出风险控制建议，制定具体方案

(57)A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40％和60％，该投资组合的预期收益率为（）。A、16% B、30% C、15% D、25%(58)目前，我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。A、征收

B、不征收

C、部分征收

D、不确定

(59)我国基金管理公司最核心的业务是（）。A、基金募集与销售 B、基金投资管理 C、受托资产管理业务 D、基金运营服务

(60)债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益（）。A、与市场利率变化相同 B、与某个特定指数相同

C、与预计的收益率变化相同 D、与价格波动情况相同

多选题

(61)基金管理公司内部控制的原则有（）。A、健全性原则 B、有效性原则 C、独立性原则

D、成本效益性原则

(62)资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（）。

A、各类账户开设不及时、不独立 B、资金清算和交收不及时 C、核算办法不合理 D、印章使用不规范

(63)影响夏普指数,特雷诺指数和詹森指数三大经典绩效衡量方法的因素包括（）。A、不恰当的市场组合基准

B、集合组合的风险水平发生变化 C、CAPM模型的有效性

D、市场指数组合不同于真实的市场组合(64)基金资产的利息核算包括（）。A、清算备付金利息 B、回购利息 C、债券的利息 D、股息

(65)股票风格管理分为()。A、消极的股票风格管理 B、主动的股票风格管理 C、被动的股票风格管理 D、积极的股票风格管理

(66)以下基金哪些在我国基金市场已经存在（）。A、开放式基金 B、封闭式基金 C、保本型基金 D、货币性基金

(67)关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（）。A、用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度 B、可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达 C、证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示 D、方差的值越大，说明该证券组合的风险越大(68)属于基金促销手段的有（）。A、人员推销

B、广告促销

C、营业推广

D、公共关系

(69)目前我国基金的监管从内容上主要涉及三个方面（）。A、对基金服务机构的监管 B、对基金运作的监管 C、对基金持有人的监管

D、对基金高级管理人员的监管

(70)股利贴现模型中的预期未来现金流量通常包括()。A、股票的现价

B、未来某时股票的预期售价 C、预期的股利支付 D、股票的收益

(71)以下关于QDII基金的描述，不正确的是（）。

A、QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排 B、QDII基金只可以人民币为计价货币募集 C、在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII D、目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

(72)基金托管人的清算、交割系统应当符合以下()规定。A、安全高效

B、与基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接 C、与基金管理人、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接 D、交易速度快捷

(73)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，就成为了（）。A、受益人

B、基金份额持有人

C、基金合同当事人

D、基金管理人

(74)关于证券投资基金的特点，下列表述正确的有（）。A、利益共享、风险共担 B、严格监管、信息透明 C、集合投资、专业管理 D、独立托管、保障安全

(75)基金销售机构内部控制的目标包括（）。A、防范,化解经营风险 B、保证合规范运作经营 C、保证业务稳健运行 D、提高经营管理效益

(76)基金监管从内容上主要涉及到（）。A、对基金信息披露的监管 B、对基金服务机构的监管 C、对基金运作的监管

D、对基金高级管理人员的监管

(77)基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息包括（）。

A、境外托管人最近一个月的实收资本 B、境外投资顾问的名称、注册地址 C、境外投资顾问主要负责人教育背景 D、境外托管人的信用等级

(78)以下关于有效边界的叙述，正确的是（）。

A、有效边界上的不同组合，按照共同偏好规则不可以区分优劣 B、一个厌恶风险理性投资者，可能会选择有效边界以外的点 C、有效边界是可行域的上边界部分 D、有效边界是可行域的下边界部分

(79)投资者进行债券投资时,可以根据市场的实际情况与自身需求来选择不同的债券投资组合管理策略,比如,()。A、水平分析

B、债券互换

C、骑乘收益率曲线

D、指数策略

(80)在预测股票市场将进入繁荣期时,为提高基金收益,基金经理通常会()。A、增加基金的现金持有比例

B、降低基金的现金持有比例 C、提高基金组合的贝塔值 D、降低基金组合的贝塔值

(81)下列关于债券流动性价值衡量的说法中，正确的有（）。

A、对于风险较高的长期债券，流动性是投资者规避投资风险的必要条件

B、流动性较强的债券在收益率上往往有一定的折让，折让的幅度反映了债券流动性的价值

C、债券流动性价值的衡量需要结合债券市场的具体情况，并通过观察债券市场的波动情况不断加以修正

D、以上都对

(82)下列关于货币市场基金的利润分配的表述，正确的有（）。A、每日进行收益分配

B、当日申购的基金份额自本日起不享有基金的分配权益 C、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D、当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益(83)以下关于久期的叙述，正确的是（）。

A、附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B、对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同

C、对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大

D、假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大(84)证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为（）。A、对基金公司会员部的管理 B、对基金上市交易的管理 C、对基金投资行为进行监控 D、对基金市场的监管

(85)目前,对基金信息披露进行监管的部门主要有（）。A、证券投资基金业协会 B、证券交易所 C、中国人民银行

D、中国证监会及其派出机构

(86)基金基准比较法在实际运用中的困难包括（）。A、如何选取适合的指数

B、基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化

C、公开的市场指数并不包含现金余额，但基金在大多数情况下不可能进行全额投资

D、公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，也常常会引起比较上的不公平

(87)依照《证券投资基金法》的规定,基金管理人的职责包括（）。A、及时办理基金清算,交割事宜

B、对基金财务会计报告,中期和年度报告出具意见 C、办理基金份额的发售,申购,赎回,登记事宜 D、计算并公告基金资产净值

(88)下列关于我国证券投资基金的表述,正确的是()。A、具有组合投资的特点

B、具有风险共担的特点 C、具有独立托管的特点 D、是一种直接投资工具

(89)在基金的费用中,属于基金投资者在“买入”与“卖出”基金环节一次性支付的费用包括()A、认购费

B、申购费

C、赎回费

D、管理费

(90)关于基金的认购和申购,以下表述正确的有()。

A、认购是在基金的募集期内，投资者申请购买基金份额的行为 B、申购是在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为 C、一般认购期内购买基金的费率要比申购期优惠 D、一般申购期内购买基金的费率要比认购期优惠(91)资本资产定价模型的假设条件包括（）。

A、投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

B、投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

C、所有证券都受到一个共同因素F的影响，并且证券的收益率具有如下构成形式：ri=ai+biFi+εi

D、资本市场没有摩擦

(92)基金托管人内部控制的主要内容包括（）。A、资金清算 B、投资监督 C、资产保管

D、会计核算和估值

(93)基金宣传推介资料不得有下列哪些情形()。A、预测该基金的证券投资业绩

B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C、违规承诺收益或者承担损失 D、登载个人推荐性文字

(94)基金招募说明书中包含的信息有(),需投资者关注。A、基金运作方式 B、基金风险提示 C、基金投资目标 D、招募说明书摘要

(95)我国开放式股票基金的申购采用（）。A、已知价法 B、金额申购 C、未知价法 D、份额申购

(96)基金的促销手段包括（）。

A、人员推销

B、广告促销

C、营业推广

D、公共关系

(97)衡量基金经理择时能力的常用方法包括（）。A、现金比例变化法

B、成功概率法

C、二次项法

D、双贝塔方法

(98)投资者在使用基金评级结果时,应尽量做到()。A、关注评价机构的合规性 B、侧重基金的短期评级 C、简单按评级买基金

D、避免在不同类基金中比较

(99)影响指数投资跟踪误差的因素包括（）。A、红利发放 B、公司合并 C、发行新股 D、股票拆细

(100)下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（）。A、确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一 B、健全性原则是应当遵循的原则之一 C、信息沟通是基本要素之一 D、资金清算是主要内容之一

(101)根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列（）行为。A、购买托管人发行的股票或债券 B、承销证券

C、从事承担无限责任的投资 D、向他人贷款或者提供担保

(102)我国基金监管的目标包括（）。

A、保护投资者的利益

B、保证市场的公平、效率和透明

C、降低非系统风险

D、推动基金业的规范发展

(103)在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括（）。A、制定投资管理相关制度 B、制定投资组合具体方案 C、确定基金投资的原则

D、审定基金资产配置的比例或范围(104)债券投资收益可能的来源有()。A、股息和红利 B、息票利息

C、利息收入的再投资收益

D、债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得(105)下列关于ETF的表述，正确的有（）。A、采用实物申购、赎回机制

B、实行一级市场与二级市场并存的交易制度

C、既是指数型基金，同时也是主动管理型基金

D、存在套利交易

(106)ETF的特点包括（）。

A、其规模不固定，可以根据申购情况增加或减少

B、投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF，而不是现有开放式基金的以现金申购赎回

C、ETF基本是指数型开放式基金，但与现有的指数型开放式基金相比，其最大优势在于，它是在交易所挂牌的，交易非常便利

D、它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额

(107)下列关于基金募集、交易的陈述，正确的有（）。

A、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效4个步骤 B、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定

C、基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

D、以上说法都正确

(108)基金管理公司投资管理部门包括（）。A、投资部 B、研究部 C、交易部

D、风险管理部

(109)关于封闭式基金的交易规则，以下说法正确的是（）。

A、交易时间为每周一至周五，每天9：15-11：30，13：00-15：00 B、遵从价格优先，时间优先的原则 C、报价单位为每份基金价格 D、涨跌幅比例为10%(110)下列关于我国基金托管人资格条件的表述，正确的有（）。A、净资产和资本充足率符合有关规定 B、设有专门的基金托管部门 C、有安全高效的清算交割系统

D、只能由依法设立并取得基金托管资格的政策性银行担任

判断题

(111)套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致,通过资金的转移而实现无风险收益的行为。（）A、正确 B、错误

(112)LOF基金持有人可以将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记。（）A、正确 B、错误

(113)证券A与B的协方差等于σAσBρAB,其中σAσB为证券A和B的标准差,ρAB为二者的相关系数。A、正确 B、错误

(114)一般用未分配利润的大小来衡量基金的经营成果。A、正确 B、错误

(115)为了提高对核心客户的服务质量，基金公司可将应披露的信息提前告知他们。A、正确 B、错误

(116)ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的方差。A、正确 B、错误(117)由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,因此,其注册登记业务同上市公司的股票一样,由中国证券登记结算公司办理。A、正确 B、错误

(118)基金公司为了鼓励证券公司为其多销售基金,可以承诺在销售金额达到一定规模时,保证在该证券公司交易席位上的最低股票交易量。（）A、正确 B、错误

(119)基金销售机构向投资人提供除法定或基金合同、招募说明书约定以外的附加服务时，不得向基金投资人收取增值服务费。

A、正确 B、错误

(120)货币市场基金是厌恶风险、对资产安全性和收益要求较高的投资者进行长期投资的理想工具。A、正确 B、错误

(121)20.我国证券交易所对基金交易行为的监管非常严格,但如果基金交易行为属于偶然操作失误,交易所可以及时电话通知,予以提醒。A、正确 B、错误

(122)开放式基金应规定每周至少一天为基金开放日,每个开放日公告当日基金份额净值和基金份额累计净值等。A、正确 B、错误

(123)基金托管协议是明确基金管理人、基金托管人和基金注册登记机构各自职责的协议。A、正确 B、错误

(124)中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案资料之日起6个月内内予以书面确认。A、正确 B、错误

(125)基金托管协议草案是基金托管人向国务院证券监督管理机构提交、申请核准的基金托管协议文本,是明确基金托管人和基金份额持有人各自职责的协议。（）A、正确 B、错误

(126)投资者申购赎回基金成功后，注册机构一般在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。

A、正确 B、错误

(127)战略性资产配置是在战术性资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调。A、正确 B、错误(128)基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账。A、正确 B、错误

(129)在证券投资基金的促销手段中,公共关系手段的目的是向特定的目标客户传达讯息,以使他们相信其产品与服务。A、正确 B、错误

(130)基金评价结果是以基金评价人员的个人名义发布。A、正确 B、错误

(131)28.债券基金对追求高收入的投资者具有较强的吸引力。A、正确 B、错误

(132)证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境。A、正确 B、错误

(133)按照中国证监会2007年3月的最新规定，开放式基金认（申）购费率将统一按净认购金额为基础收取。A、正确 B、错误

(134)当影子定价法所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在浮盈。A、正确 B、错误

(135)费率优惠是基金促销手段中营业推广的方法之一。A、正确 B、错误

(136)按照市场分割理论，短期、中期与长期债券的市场利率水平完全由相应的资金供求关系决定。A、正确 B、错误

(137)证券投资基金的公募发行是指以公开方式向个人投资者发行基金的方式。A、正确 B、错误

(138)目前，沪深交易所的ETF每15秒钟提供一次二级市场基金净值报价。A、正确 B、错误

(139)资产配置的投资组合保险策略适用于波动性大的市场。A、正确 B、错误

(140)久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性指标。A、正确 B、错误(141)基金几何平均收益率更多地被用来对未来收益率进行估计。（）A、正确 B、错误

(142)构造股票投资组合的市值法和分层法是指数投资管理人复制投资组合时经常采用的方法。A、正确 B、错误

(143)基金净值收益率的计算,一般情况下,算术平均收益率要大于几何平均收益率。（）A、正确 B、错误

(144)为了保证科学、客观地进行基金风险评价，评价方法应当适度保密。A、正确 B、错误

(145)反映股票基金风险大小的主要指标有久期、标准差、贝塔值、投资组合平均剩余期限等。A、正确 B、错误

(146)监管政策、渠道、费率和促销四大要素是基金营销的核心内容。A、正确 B、错误

(147)私募发行是基金发起人以公开的形式面向不特定的机构投资者发行基金份额的方式。A、正确 B、错误

(148)27.分级基金的上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规则一致。A、正确 B、错误

(149)开放式基金申购价格以申购日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。A、正确 B、错误