民航法律法规考试试卷

民航法律法规考试试卷（共5篇）

民航法律法规考试试卷 篇1

清远市佳的美电子科技有限公司 法律法规测试试卷

满分：100分考试时间：90分钟

姓名：工号：部门：职位：得分：

一． 选择题（2′×10）

1．用人单位自（C）起即与劳动者建立劳动关系

A．订立劳动合同B.在合同文本签字盖章C.用工之日

2．是劳动合同的必备条款的是（A）

A.工作内容及工作时间B.试用期C.补充保险与福利待遇

3．竟业限制人员限于用人单位哪些人员（A）

A 高级管理人员B.高级技工 C.普通员工

4．用人单位有下列哪些情形，劳动者可以解除劳动合同（C）

A用人单位与劳动者约定适用期的B用人单位与劳动者约定保密事项的C未依法为劳动者缴纳社会保险费的5．支付劳动者经济补偿的月工资是指（C）

A 全市上职工十二个月平均工资

B全市上在岗职工十二个月平均工资

C 劳动者在劳动合同解除或终止前十二个月的平均工资

6．用人单位与劳动者签订的劳动合同中劳动报酬与劳动条件等标准（A）集体合同规定的标准

A 不得低于B 不得高于C 可以等于

7．（B），用人单位不必向劳动者支付经济补偿。

A 被依法宣告破产的B劳动者主动向用人单位提出解除劳动合同并与用人单位协商一致解除劳动合同的C被责令关闭、撤销的8．可以约定劳动者违约金的是（C）

A 劳动者提前解除劳动合同B 提供上岗前培训C 违反保守商业秘密的约定

9对劳动合同的无效或者部分无效有争议的，由（A）确认

A．劳动行政部门B 工会C 劳动争议仲裁机构或者人民法院

10．用人单位经济性裁员时，应当优先留用（B）。

A订立固定期限劳动合同的人员B订立无固定期限劳动合同的人员C女职工

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二． 填空题（2′×10）

1．劳动者享有平等就业和选择职业的权利、取得劳动报酬的权利、休息休假的权利、获得劳动安全卫生保护的权利、接受职业技能培训的权利、享受（社会保险和福利）的权利提请劳动争议处理的权利以及法律规定的其他劳动权利。

2．用人单位由于生产经营需要，经与工会和劳动者协商后可以延长工作时间，一般每日不得超过一小时；因特殊原因需要延长工作时间的，在保障劳动者身体健康的条件下延长工作时间每日不得超过（三小时），但是每月不得超过（三十六小时）。

3．职工累计工作已满1年不满10年的，年休假（5）天；已满10年不满20年的，年休假（10）天；已满20年的，年休假15天。

4．劳动关系双方依法解除或终止劳动合同时，用人单位应在解除或终止劳动合同时（一次付清）劳动者工资。

5．因劳动者本人原因给用人单位造成经济损失的，用人单位可按照劳动合同的约定要求其赔偿经济损失。经济损失的赔偿，可从劳动者本人的工资中扣除。但每月扣除的部分不得超过劳动者当月工资的（20％）。若扣除后的剩余工资部分低于当地月最低工资标准，则按最低工资标准支付。

6．无固定期限劳动合同，是指用人单位与劳动者约定无确定（终止）时间的劳动合同。

7．用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当向劳动者每月支付

（二）倍的工资。

8．用人单位与劳动者发生劳动争议，当事人可以依法（申请调解）、（仲裁）、（提起诉讼），也可以协商解决。调解原则适用于仲裁和诉讼程序。

9．劳务派遣单位应与被派遣劳动者订立

（二）年以上的固定期限劳动合同。

10．用人单位招用与其他用人单位尚未解除或者终止劳动合同的劳动者，给其他用人单位造成损失的，应当承担（连带赔偿）责任。

三． 判断（2′×5）

1．用人单位招用劳动者时，可以扣押劳动者的居民身份证或者其他证件。（错）

2．同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期。（对）

3．在试用期被证明不符合录用条件的，用人单位应提前三十日通知劳动者，解除劳动合同（错）

4．工资总额由六个部分组成包括计时工资、计件工资、奖金、津贴和补贴、加班加点工资及特殊情况下支付的工资。（对）

5．用人单位未按照劳动合同约定支付劳动报酬及提供劳动条件，劳动者可以随时通知用人单位解除劳动合同。（对）

1．用人单位在哪些情况下可以解除劳动合同？

2．签订无固定期限劳动合同的几种情形在《劳动合同法》里面是如何规定的？

3．《劳动合同法》中关于解除员工劳动合同的经济补偿金的计算是如何规定？

4．小明刚从学校里出来，企业给他的月薪是2175元。他想了解一下自己的日工资以及小时工资，跑到人力资源部门来询问，请问您如何为他解答？

案例一：2009年7月，小陈因其所在单位未足额支付工资而向单位提出单方解除劳动合同，同时要求该单位为其结算未休足年休假的劳动报酬，但用人单位认为是小陈主动提出解除劳动合同，故不同意支付小陈未休年休假的劳动报酬。（附：小陈截至2008年的累计工龄已有11年，她2009年应享有10天的带薪年休假，在端午节期间她合并休过5天年休假。小陈在2009年在该单位的工作天数是200。）

请问：该单位是否要支付未休年休假的劳动报酬，法律依据是什么？（10′）

案例二：2009年10月20日，邰某某经劳务市场介绍被某食乐城酒店招为服务员，双方签订从2009年11月30日至2010年11月30日为期1年的劳动合同。某食乐城酒店为了培训新招人员和有助于营业决定做培训并同他们8人签订了培训协议书，从北京某饭店聘请了8名专业技术人员。他们既负责对新招68名服务员的岗位培训，又在相应岗位服务，半年后，8名技术人员完成任务返京，某食乐城酒店为其支付费用80万元人民币。同时，邰某某等68名新招人员全部上岗，每人月工资2000元，食宿费由食乐城酒店负担。2010年8月15日，邰某某获悉某宾馆招用服务员，食宿费全包，月工资2800元，邰某未经现在公司同意私自到某宾馆应招上岗。事发后，该食乐城酒店曾多次规劝，要求履行合同，被邰拒绝。该食乐城酒店遂把邰和宾馆上告要求赔偿。

请问：该企业可以获得那些赔偿，企业状告宾馆是否有法律依据？（10′）

案例三：齐某、肖某是一家采矿厂工人，这两名职工于2009年5月进入一家企业工作的，进厂时与厂方签订了一份“招工协议书”。按“协议”规定，自进厂当学徒开始，即交2000元作为职工在厂安心学习、劳动的“保证金”，3年后，“保证金”不计利息地全部退还，中途未经本人同意擅自离厂的“保证金”不予退还。2010年6月底，这两位职工提前30天向厂长递交了辞职报告，30天后未经批准就离厂了。在他们离厂后，厂方于当年8月15日经研究做出了对他们的处理决定，扣留他们2010年6月7月工资作为对厂方的经济损失赔偿，2000元“保证金”依“招收协议”规定不予退还。

请问：该乡镇企业那些地方触犯了法律法规，该如何处理，法律依据是什么？（10′）

民航法律法规考试试卷 篇2

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、信托制度是在哪个国家发展壮大起来__ A．英国 B．美国 C．德国 D．日本

2、银企合作协议涉及的贷款安排一般属于__性质。A．贷款申请 B．贷款意向书 C．借款申请书 D．贷款承诺

3、银行一般通过来覆盖非预期损失。A：提取准备金 B：筹集资本金 C：银行贷款

D：提取流动资金 E：著作权

4、风险价值是__。

A．资金经过一定时间的投资和再投资所获得的增值 B．投资者冒风险进行投资而获得全部报酬 C．投资者经过投资获得的资金时间价值

D．投资者冒风险进行投资而获得的超过资金时间价值的额外报酬

5、现年45岁的李先生决定自今年起每年过生日时将10000元存入银行直到60岁退休，假定存款的利率是3%并保持不变，则退休时李先生将拥有多少银行存款可用于退休养老之用__ A．191569元 B．192213元 C．191012元 D．192567元

6、下列不属于货币市场上的金融工具的是__。A．商业票据 B．股票 C．支票 D．汇票

7、贷款银行应根据贷款种类，在个工作日内，告诉借款单位固定资产投资贷款审批结果。A：15 B：30 C：45 D：60 E：著作权

8、具有不同理财价值观的客户的理财目标是不一样的，先享受型的客户的理财目标是__。A．退休规划 B．目前消费 C．购房规划 D．教育金规划

9、按《合同法》规定，什么情形下合同中的免责条款无效__ A．因重大过失造成对方财产损失的 B．因重大误解订立的

C．在订立合同时显失公平的 D．以上都正确

10、《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》是由中国人民银行制定并自__年10月1日起实施。A．2004 B．2005 C．2006 D．2007

11、__反映了信贷业务的价值创造能力。A．总资产收益率 B．贷款实际收益率 C．利息实收率

D．信贷平均损失率

12、假设张先生一家在2007年年末总共拥有定期储蓄4万元。现金1万元。总价为100万元的房子一套。该房子是张先生交首付款60万元(个人55万元加上向朋友借的5万元短期借款)后购得。张先生一家年收入约为10万元。其中张先生的收入是8万元。妻子收入是2万元。每年需还房贷6万元。则下列说法中。不正确的是__。

A．该家庭的主要收入来源是张先生的工资，故应为其购买适当的寿险和意外险 B．2008年年初张先生家的资产负债率为4.8% C．2008年年初张先生家的总资产中金融资产5万元，只占家庭总资产的很小比重，资产的流动性不足

D．该家庭近期短期债务风险较高

13、银行判断公司长期销售收入增长是否产生借款需求的方法中，如果实际销售增长率明显__可持续增长率的话，长期销售收入增长将产生借款需求。A．低于 B．高于 C．等于

D．低于或等于

14、现金流量中的现金等价物是指__。A．库存现金 B．活期存款

C．其他货币性资金 D．短期证券投资

15、__是指银行经过内部审核确认后，动用呆账准备金将无法收回或者长期难以收回的贷款或投资从账面上冲销。A．重组 B．现金清收 C．以资抵债 D．呆账核销

16、中国银监会有权对金融机构以及其他单位和个人的()行为进行监测监督。A．有关存款准备金管理规定的行为

B．有关银行间同业拆借市场管理规定的行为 C．有关反洗钱规定的行为

D．有关金融机构设立分支机构的行为

17、甲公司向乙银行交付N万元，申请签发银行汇票向丙公司付款。这份汇票的当事人为（）。

A．出票人乙银行，付款人甲公司，收款人丙公司 B．出票人甲公司，付款人乙银行，收款人丙公司 C．出票人甲公司，付款人甲公司，收款人丙公司 D．出票人乙银行，付款人乙银行，收款人丙公司

18、银行监管的现场检查的重点内容不包括（）。A．业务经营的合法合规性 B．风险状况 C．资本充足性

D．外部市场竞争状况

19、下列关于风险监管的说法不正确的是__。

A．监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构风险状况

B．银行监管部门通过现场检查和非现场监管等手段，对银行机构风险状况进行全面评估和监控

C．按照诱发风险的原因，通常可将风险分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险以及战略风险八大类 D．银行机构风险状况不包括分支机构的风险水平

20、关于质押权与抵押权标的物的占有权，以下说法正确的是__。A．抵押权的设立转移抵押标的物的占有 B．抵押权的设立不转移抵押标的物的占有 C．质押权的设立不必转移质押标的物的占有

D．抵押权和质押权的设立都必须转移质押标的物的占有

21、有价证券代表的是_________。A．财产所有权 B．债权

C．剩余请求权 D．所有权或债权

22、商业银行的“三性”经营原则中不包括__。A．安全性 B．效益性 C．流动性 D．风险性

23、证券投资基金的收益来源不包括__。A．证券买卖差价

B．证券价格波动率上升 C．红利收入

D．存款利息收入

24、关于影响黄金价格变动的因素，下列说法错误的是__。

A．如果在一定的价格上，流量市场供大于求，会导致存量市场的供给过剩，进而导致价格下降

B．通货膨胀时，产品的名义价格发生普遍上涨，黄金的名义价格也会相应上升 C．实际利率较高时，持有黄金的机构就会卖出黄金，进而会导致黄金价格的下降

D．如果美元汇率相对于其他货币升值，则只有黄金的美元价格上升才能使黄金市场重新回到均衡

25、下面各组金融工具中，按职能划分搭配错误的是__。A．用于保值、投机目的——期权 B．用于支付——回购协议

C．用于投资、筹资——可转换公司债券 D．用于商品流通——银行承兑汇票

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在银行业务中，不存在信用风险的业务是__。A．贷款承诺 B．信用担保 C．贸易融资 D．代理收费

2、（）是指银行向个人发放的、用于解决市民及其配偶或直系亲属伤病就医时的资金短缺问题的贷款。A．个人住房装修贷款 B．个人耐用消费品贷款 C．个人医疗贷款

D．个人旅游消费贷款

3、以下哪些情况会使得银行要求借款人追加保证人。A：倘若保证人的担保资格或担保能力发生不利变化 B：保证人的财务状况恶化 C：抵(质)押物出现不利变化

D：借款人要求贷款展期或贷款逾期，借款人债务负担加重 E：用于特定目的的贷款

4、下列属于有担保流动资金贷款的合作机构管理的是__。A．严格执行回访制度

B．加强审查开发商及合作项

C．业务合作中不过分依赖合作机构

D．加强对地产经纪、估值机构和律师事务所等合作机构的准入管理

5、全面风险管理模式体现的理念和方法包括__。A．全球的风险管理体系 B．全面的风险管理范围 C．全程的风险管理过程 D．全新的风险管理方法 E．全员的风险管理文化

6、下列各项中属于不良贷款的是__。A．正常贷款 B．关注贷款 C．次级贷款 D．可疑贷款 E．损失贷款

7、我国现有的外汇贷款币种包括__。A．美元 B．港元 C．日元 D．欧元 E．澳元

8、如果杨昌想买一辆价值250000元的车，首付10%，其余部分银行按12%的年利率贷款60个月，按月计息。杨昌每月需借贷__元。A．4004 B．5005 C．6006 D．7007

9、广义的信贷指一切以实现承诺为条件的价值运动形式，它包括__。A．存款 B．贷款 C．担保 D．承兑 E．赊欠

10、中长期贷款档案的保管自贷款结清后的第二年起后，原则上再保管__年。A．20 B．10 C．5 D．30

11、商业银行销售不需要审批的理财计划之前，应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。商业银行最迟应在销售理财计划前__日，将以下资料按照有关业务报告的程序规定报送中国银行业监督管理委员会或其派出机构。A．3 B．5 C．10 D．30

12、在现金管理中，定期投资账户的功能是__。A．强制储蓄的功能 B．方便还贷

C．弥补临时性资金的不足 D．方便购买投资产品

13、下列关于压力测试的说法，不正确的是__。

A．压力测试对在正常市场情况下银行所承受的市场风险进行分析 B．压力测试可用来估算一些极端不利的情况可能造成的潜在损失 C．压力测试主要采用敏感性分析和情景分析方法进行模拟和估计 D．应当定期对压力测试的设计和结果进行审查；不断完善其程序

14、按照保险合同所保护的内容划分，保险合同分为财产保险合同和（）A．医疗保险合同 B．人身保险合同 C．人寿保险合同 D．工伤保险合周

15、福费廷是英文forfaiting的音译，意为放弃。在福费廷业务中，这种放弃包括__。

A．出口商卖断票据 B．银行买断票据 C．进口商买断票据 D．银行卖断票据

16、银行在挑选个人住房贷款合作单位时，应当审查的内容主要包括__。A．税务登记证明

B．国家工商行政管理机关核发的企业法人营业执照 C．会计报表

D．企业资信等级

E．开发商的债权债务情况

17、商业银行进行贷款定价，一般由哪些因素决定（）A．资金成本 B．经营成本 C．风险成本 D．资本成本

E．通货膨胀调整成本

18、杨先生每年都会有10000元的闲置资金，所以决定将该资金存人银行作为退休养老所用。假设银行的年利率为5%，杨先生的目标是60岁退休时能拿到270000元养老金，则杨先生最迟应该何时开始存人资金__。A．42岁 B．43岁 C．44岁 D．45岁

19、下列属于银行业金融机构的是__。A．商业银行

B．城市信用合作社 C．证券交易所 D．政策性银行 E．投资银行 20、下列关于贷款风险分类会计原理的说法，正确的是（）。A．采用历史成本法会导致银行损失的低估 B．历史成本法具有客观性

C．市场价值法总是能够反映资产的真实价值 D．市场价值法不必对成本进行摊派

E．当前较为普遍的贷款分类方法主要依据合理价值法

21、以下关于个人活期存款的说法正确的是__。A．客户可以随时支取 B．现实中通常1元起存 C．只能通过银行柜面存取 D．分为整存零取和零存整取 E．按季度结息

22、通常情况下，年轻人投资比较激进，中老年人尤其是临近退休的人，心态保守，投资比较谨慎，这反映了哪个因素对风险承受能力的影响__ A．年龄

B．资金的投资期限 C．理财目标的弹性

D．投资者主观的风险偏好

23、借款人申请有担保流动资金贷款须具备的条件包括__。A．无不良资信记录

B．年满16周岁并具有稳定的职业和家庭基础 C．具有合法有效的身份证明

D．具有按时偿还贷款本息的能力 E．当前无不利的相关民事纠纷

24、某人打算对一个项目进行投资，对未来的经济状况做出如下预测，经济运行良好的概率为15%，此时项目的收益率为20%，经济衰退的概率为15%，此时项目的收益率为-20%，经济正常运行的概率为70%，此时的收益率为10%，那么这个投资者的预期收益率为__。A．7% B．8% C．9% D．10%

25、商业银行操作风险管理信息系统主要用于建立__方面。A．风险管理辅助决策 B．操作风险识别和评估 C．建立损失数据库 D．建立资本模型

民航法律法规考试试卷 篇3

（十七）单位姓名分数

一、单项选择（将您认为正确答案的英文标号填在括号内，每题2分，共40分）

1．下列行政行为中，不属于行政确认的是()

A检查B认可C证明D登记

2．李某因违规驾驶被交通警察房某口头作出罚款200元的行政处罚决定，并要求当场缴纳。李某要求出具书面行政处罚决定和罚款收据，房某拒绝。关于该行政处罚决定，下列说法正确的是（）

A该行政处罚决定不成立B该行政处罚决定违法

C该行政处罚决定可撤销D该行政处罚决定无效

3．赋予公民特定资格的行政许可，该公民死亡或者丧失行为能力的，行政机关应当办理有关行政许可的（）手续。

A撤销B注销C变更D撤回

4．在一次执法中，某区交警大队民警张某发现谢某所驾驶的奔驰轿车号牌系变造，遂将该轿车予以扣押。后张某驾驶该轿车外出办事时致使该车辆毁损。依据《行政强制法》，下列哪个选项是对某区交警大队最恰当的处理措施（）

A由市公安交警局责令改正

B由市公安交警局责令改正，对直接负责的主管人员依法给予处分

C由市公安交警局责令改正，对其他直接责任人员依法给予处分

D由市公安交警局责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分

5．层级监督包括（）对行政机关执法工作的监督。

A上级政府B上级法院C上级检察院D上级党委

6.公民、法人或者其他组织不服（），可以申请行政复议

A行政法规、规章或具有普遍约束力的决定、命令

B国防、外交等国家行为

C行政机关作出的限制人身自由的行政强制措施行为

D某行政执法人员李某的个人行为

7.1991年7月份，某镇政府组织慰问本镇所有军烈属和现役军人活动，由于经费不足，于是要求本镇范围内有关企业出资支持，并承诺出资者予以减免税费，对不出资或少出资的企业将以不关心国防建设事业为由通报批评。该镇红星印刷厂被要求交纳3000元，但该厂以资金周转困难为由拒绝交纳，欲起诉镇政府的行为。以下说法正确的是（）

A镇政府的行为是针对不特定对象作出的抽象行政行为，并由此引发的争议不属于行政诉讼受案范围

B因为镇政府承诺要减免出资者的税费，因此镇政府的行为是不可诉的行政指导行为，红星印刷厂无权提起行政诉讼

C镇政府的行为是与国防、外交有关的国家行为，不具可诉性，因此引发的争议不属于国家行政诉讼的受案范围

D镇政府的行为是违法要求相对人履行义务的具体行政行为，因此引发的争议属于行政诉讼的受案范围，红星印刷厂有权起诉

8.受行政机关委托的组织或者个人在行使受委托的行政权力时侵犯公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的，()

A受委托的组织为赔偿义务机关

B委托的行政机关为赔偿义务机关

C受委托的个人履行赔偿义务

D由受害人选择委托的行政机关或受委托的组织为赔偿义务机关

9．行政强制执行决定书送达当事人后，如第三人对执行标的主张权利，确有理由的，（）

A代履行B继续执行C中止执行D终结执行

10.下列各项中，属于行政给付的是（）

A支付行政补偿金B支付行政赔偿金

C支付下岗职工最低生活保障金D支付行政合同违约金

11.行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在（）内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

A 3日B 7日C 10日D 30日

12．行政许可申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请行政许可的，行政机关不予受理或者不予行政许可，并给予警告；行政许可申请属于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全事项的，申请人在（）年内不得再次申请该行政许可。

A一B二C三D十

13.《行政强制法》中（）日以内期限的规定是指工作日，不含法定节假日。

A 5B 7C 10D 15

14．行政层级监督的主体是（）

A行政机关B公务员C其他组织D公民

15.某县政府为发展当地电子产业，命令某电视机厂改生产电脑主板，该厂不服，申请行政复议，县政府的行为属于行政复议受案范围中的哪一种（）

A违法要求履行义务B行政处罚C行政强制措施D侵犯经营自主权

16.以下关于国家行为的表述正确的是（）

A凡属于国务院、国防部、外交部等行政机关实施的与国防、外交有关的行为均是不可诉的国家行为

B国家行为必须是以国家名义作出的，国家主权的运用行为

C强制公民服兵役的行为不是国家行为，而是可诉的具体行政行为

D外经贸部与外国政府签订的贸易协定的行为是国家行为，具有不可诉性

17.某区卫生局根据省卫生厅“于必要时，各级卫生主管部门可将自己的部分职权授予法人或其他社会组织行使”的文件精神，授权该区内红旗商场对在其商场内吐痰的行为处以罚款的职权。如该商场某次罚款违法，则赔偿义务机关是()

A该商场，因为其已得到明确授权

B该区卫生局，因为职权是其授予的C该商场上级主管部门，因为对其下属商场违法罚款其有监督的责任

D该区卫生局，因为职权是其委托的18．行政强制执行过程中，中止执行的情形消失后，行政机关应当恢复执行。对没有明显社会危害，当事人确无能力履行，中止执行满（）未恢复执行的，行政机关不再执行。

A一年B两年C三年D四年

19.公民认为行政机关的具体行政行为所依据的（）不合法，在对具体行政行为申请行政复议时，可以一并向行政复议机关提出对该规定的审查申请。

A部门规章B省政府规章

C国务院部门的规定D省人大决定

20．某公司临时占用草原，占用期届满，用地单位却不予恢复草原植被。该县人民政府草原行政主管部门依据职权责令其限期恢复，由于该公司已经终止，无任何财产可供执行，在此情况下，草原行政主管部门决定（）

A中止执行B强制执行C终结执行D代履行

二、多项选择（将您认为正确答案的英文标号填在括号内，每题2分，共20分，少选或多选均不得分）

1．下列机构中属于行政执法主体的是（）

A市税务局B县公安局治安科

C省质量技术监督局D被委托执法的组织

2.行政处罚适用简易程序必须（）

A向当事人出示执法身份证件

B告知当事人违法事实、处罚的理由及依据和享有的权利

C填写当场处罚决定书并当场交付当事人

D报所属行政机关备案

3.行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的，为了公共利益的需要，行政机关可以依法（）已经生效的行政许可。

A注销B变更C撤销D撤回

4．采取查封、扣押的行政强制措施时，不得查封、扣押的有（）

A公民个人的生活必需品B公民所扶养家属的生活必需品

C公民近亲属的生活必需品D与违法行为无关的场所、设施或者财物

5．以下几种方式，属于行政层级监督方式的是（）

A报告工作B调查和检查C审查和批准D媒体曝光

6．以下选项中，属于第三人参加行政复议的条件有哪些（）

A同申请行政复议的具体行政行为存在利害关系B有权提起行政复议

C由行政复议机构批准参加行政复议D当事人申请

7.以下哪些可以成为行政诉讼的第三人（）

A行政确权案件中的被确权人B行政处罚案件之中的受害人或被处罚人

C行政裁决案件中未起诉的一方D与行政复议决定有利害关系但却未起诉的公民

8.下列哪些情形国家应当承担赔偿责任（）

A某部队在一次军事演习中，将附近渔港的渔船炸毁

B某区人民法院在执行一行政处理决定时，误将被执行人蔡某邻居王某家的偏房拆除 C某区公安局警察在办理刑事案件中唆使他人殴打犯罪嫌疑人冯某并将其致残

D一名穿制服的警察，见有歹徒抢劫，以自己下班为由没有制止

9.下列事项哪些可以不设定行政许可（）

A公民、法人或者其他组织能够自主决定的B市场竞争机制能够有效调节的C行政组织或者中介机构能够自律管理的D行政机关采取事后监督等其他行政管理方式能够解决的10．下列属于查封、扣押决定书应载明事项的有（）

A当事人的姓名或者名称、地址

B查封、扣押的理由、依据和期限

C查封、扣押场所、设施或者财物的名称、数量等

D申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限

三、简答题（每题10分，共20分）

1．行政强制措施的种类？

2.行政处罚种类有哪些？

四、案例分析（20分）

1．2003年4月8日，某镇政府计划生育工作人员根据县计生委的工作安排，到某村动员村民缴纳独生子女保险费，村民张某应缴而未缴纳。镇政府工作人员将其带到镇计生办说，不缴费不能回家。张某以镇政府违法行政请求行政赔偿，向该县人民法院提起行政诉讼。张某诉称，镇政府工作人员以她未缴交纳独生子女费为由，强行带她到镇计生办公室屋内，长达3个小时，强迫其亲属缴款80元后才放人。张某精神受到极大伤害，请求人民法院判决镇政府的限制人身自由行为违法，并赔偿精神损害费2000元。法院审理时，镇政府辩称，按照县计生委的要求，动员张某缴纳独生子女保险费，因其拒缴被带到镇计生办进一步动员其缴纳。张某提起行政诉讼，主体不对，请求法院裁定驳回其诉讼请求。法院认为，被告镇政府工作人员动员张某缴纳独生子女保险费并无不当，当将其带到镇计生办公室不缴费不放人的行为，超越职权，确认该行为违法。原告张某请求精神赔偿于法无据，不予支持。法院依据《行政诉讼法》第五十四条第二项第四目具体行政行为“超越职权”的规定，判决确认镇政府的行政行为违法。镇政府是否有权采取限制人身自由的行政强制措施？请指出并说明理由。

试卷答案（十七）

一、单项选择（每题2分，共40分）

1、A2、A3、B4、D5、A6、C7、D8、B9、C10、C11、B12、A13、C14、A15、D16、A17、D18、C19、C20、C

二、多项选择（每题2分，共20分，少选或多选均不得分）

1、AC2、ABCD3、BD4、ABCD5、ABC6、ACD7、ABCD8、BCD9、ABCD10、ABCD

三、简答题（每题10分，共20分）

1、答：（1）限制公民人身自由；（2）查封场所、设施或者财物；（3）扣押财物；（4）冻结存款、汇款；（5）其他行政强制措施。

2、答：（1）警告；（2）罚款；（3）没收违法所得、没收非法财物；（4）责令停产停业；（5）暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；（6）行政拘留；（7）法律、行政法规规定的其他行政处罚。

四、案例分析（20分）

民航法律法规考试试卷 篇4

1、（单选题）根据《国家安全法》的规定，下列哪项不属于情报信息在报送时的要求？（）

A.及时

B.客观

C.准确

D.精确

正确答案：D2、（单选题）泄露有关反间谍工作的国家秘密的，()。

A.国家安全机关处三十日以下行政拘留

B.国家安全机关处十五日以下行政拘留

C.国家安全机关处二十日以下行政拘留

D.国家安全机关处七日以下行政拘留 正确答案：B3、（单选题）在国家安全工作中,下列哪项权利是国家安全机关不能行使的？（）

A.预审

B.起诉

C.侦查

D.拘留

正确答案：B4、（单选题）国家安全机关对用于间谍行为的工具和其他财物依法查封、扣押、冻结的，需经过（）。

A.设区的市级以上国家安全机关负责人批准

B.国务院批准

C.省级国家安全机关负责人批准

D.国家公安机关负责人批准 正确答案：A5、（单选题）反间谍工作的主管机关是（）。

A.国家安全机关

B.国务院

C.公安部

D.国家反恐怖领导机构 正确答案：A6、（单选题）根据《国家安全法》的规定，（）依法搜集涉及国家安全的情报信息。A.国家安全机关、公安机关

B.国家安全机、检察机关

C.公安机关、军队保卫部门

D.国家安全机关、军队保卫部门 正确答案：A7、（单选题）关于全国人民代表大会常务委员的职权正确的是（）。

A.不能决定全国总动员

B.不能决定全国进入紧急状态

C.决定个别省、自治区、直辖市进入紧急状态

D.不能决定战争状态的宣布 正确答案：C8、（单选题）反间谍工作坚持（）统一领导，坚持公开工作与秘密工作相结合、专门工作与群众路线相结合、积极防御、依法惩治的原则

A.党

B.国家

C.政府

D.中央

正确答案：D9、（单选题）根据《反间谍法》规定，家安全机关的工作人员依法执行任务时，具备什么条件才可以进入限制进入的有关地区、场所、单位，查阅或者调取有关的档案、资料、物品？（）

A.经过有关机关备案

B.出示相应证件

C.经过批准

D.经过批准，出示相应证件 正确答案：D10、（单选题）对可能即将发生或者已经发生的危害国家安全的事件，（）以上地方人民政府及其有关主管部门应当立即按照规定向上一级人民政府及其有关主管部门报告，必要时可以（）上报。

A.县级、逐级

B.县级、越级

C.省级、越级

D.省级、逐级 正确答案：B11、（单选题）根据《反间谍法》规定，当事人对行政处罚决定、行政强制措施决定不服的，可以（）向作出决定的上一级机关申请复议。

A.自接到决定书之日起七日内

B.自接到决定书之日起三十日内

C.自接到决定书之日起六十日内

D.自接到决定书之日起十五日内 正确答案：C12、（单选题）根据《反间谍法》，对国家安全机关反间谍工作表述错误的是（）。

A.查验中发现存在危害国家安全情形的，国家安全机关应当责令其整改

B.拒绝整改或者整改后仍不符合要求的，可以予以查封、扣押

C.在危害国家安全的情形消除后，国家安全机关应当及时解除查封、扣押

D.在危害国家安全的情形消除后，国家安全机关还可以继续查封、扣押 正确答案：D13、（单选题）根据《刑事诉讼法》的规定，（）在审判刑事案件的过程中，可以依法认定恐怖活动组织和人员。

A.有管辖权的中级以上人民法院

B.最高人民法院

C.有管辖权的基层以上人民法院

D.有管辖权的高级以上人民法院 正确答案：A14、（单选题）下列哪项涉及国家安全的事项不需要审查监管（）。

A.对影响国家安全的特定物项和关键技术的项目

B.可能影响国家安全的外商投资的项目

C.可能影响不特定物项和关键技术的项目

D.可能影响国家安全的网络信息技术产品和服务的项目 正确答案：C15、（单选题）因协助反间谍工作，本人或者其近亲属的人身安全面临危险的，可以向（）请求予以保护

A.中央人民政府

B.国家军队保卫部门

C.国家公安机关

D.国家安全机关 正确答案：D

16、（单选题）根据《国家安全法》的规定，下列哪项不是国家安全制度？（）

A.国家建立国家安全工作督促检查和责任追究机制

B.国家建立国家安全重点领域工作协调机制

C.中央国家安全领导机构实行统分结合、协调高效的国家安全制度与工作机制

D.中央国家安全领导机构实行统分结合、协调统一的国家安全制度与工作机制 正确答案：D17、（单选题）根据《国家安全法》的规定，下列关于建立国家安全风险评估机制的说法不正确的是（）。

A.国家建立国家安全风险评估机制，不定期开展各领域国家安全风险调查评估

B.国家健全国家安全风险监测预警制度，根据国家安全风险程度，及时发布相应风险预警

C.国家制定完善应对各领域国家安全风险预案

D.国家建立国家安全风险评估机制，定期开展各领域国家安全风险调查评估 正确答案：A18、（单选题）国家安全机关对依照《反间谍法》查封、扣押、冻结的财物与本案无关，下列选项说法错误的是（）。

A.及时返还相关财物

B.造成损失的，应当依法赔偿

C.造成损失的，应当依法补偿

D.应当解除查封、扣押、冻结 正确答案：B19、（单选题）根据《反间谍法》规定，下列选项表述不正确的是（）。

A.《反间谍法》目的是为了防范、制止和惩治间谍行为

B.各社会团体及各企业事业组织，都有防范、制止间谍行为的义务

C.反间谍工作应当保障公民和组织的合法权益

D.我国公安机关是反间谍工作的主管机关 正确答案：D20、（单选题）下面关于反恐怖主义工作的说法不正确的是（）。

A.坚持先发制敌的原则

B.惩罚为主、惩防结合

C.坚持专门工作与群众路线相结合D.保持主动的原则 正确答案：B

21、（单选题）根据《反间谍法》的规定，当事人对行政处罚决定、行政强制措施决定不服的，可以自接到决定书之日起六十日内，向（）申请复议。

A.作出决定的上一级机关

B.作出决定的同级机关

C.作出决定的上级机关

D.作出决定的上一级人民政府 正确答案：A22、（单选题）国家安全机关在反间谍工作中必须依靠（）的支持，制止危害国家安全的间谍行为。

A.国家

B.人民

C.党

D.政府

正确答案：B23、（单选题）下列选项中关于反间谍工作的表述不正确的是（）。

A.坚持中央统一领导

B.专门工作与群众路线相结合C.只需积极防御即可

D.坚持公开工作与秘密工作相结合 正确答案：C24、（单选题）根据《反间谍法》规定，关于公民和组织的权利义务表述正确的是（）。

A.任何公民和组织都应当保守所知悉的有关反间谍工作的国家秘密

B.在国家安全机关调查了解有关间谍行为的情况，有关组织和个人应当如实提供，但也可拒绝提供

C.任何个人和组织对国家安全机关及其工作人员超越职权行为，都有权向上级国家公安机关或者有关部门检举、控告

D.公民和组织发现间谍行为，应当及时向国务院关报告 正确答案：A25、（单选题）国家安全机关因侦察间谍行为的需要，根据国家有关规定，具备什么条件可以采取技术侦察措施？（）

A.出示有关证件

B.经过严格的批准手续

C.经有关部门同意

D.向上级部门备案 正确答案：B

26、（单选题）对非法持有属于国家秘密的文件、资料和其他物品的，国家安全机关可以依法对其人身、物品、住处和其他有关的地方进行（）。

A.搜查

B.检查

C.监察

D.检察

正确答案：A27、（单选题）下列哪项不属于国家安全的协同联动机制应用的范围？（）

A.地区之间

B.部门之间

C.企业之间

D.中央与地方之间 正确答案：C28、（单选题）明知是间谍活动的涉案财物而窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，由国家安全机关（）。

A.收缴

B.收回

C.追回

D.没收

正确答案：C29、（单选题）根据我国法律法规规定，下列说法中不正确的是（）。

A.公安机关发现利用极端主义危害公共安全的，必要时可以加以制止

B.公安机关发现极端主义活动的物品等，应当予以收缴

C.公安机关对宣扬极端主义的行为应当及时制止，并依法追究其法律责任

D.公安机关发现极端主义活动的，应当将有关人员强行带离现场并登记身份信息 正确答案：A30、（单选题）实施间谍行为，有自首或者立功表现的，()。

A.必须从轻、减轻或者免除处罚

B.一般从轻、减轻或者免除处罚

C.应当从轻、减轻或者免除处罚

D.可以从轻、减轻或者免除处罚 正确答案：D

31、（多选题）依据我国宪法以及宪法相关法的规定，公民享有选举权的基本条件是（）。

A.未曾受过刑事处罚

B.年满18周岁

C.具有中华人民共和国国籍

D.享有政治权利 正确答案：BCD32、（多选题）我国《宪法》规定，公民有（）的自由。

A.集会、结社

B.言论

C.出版

D.游行、示威

正确答案：ABCD33、（多选题）根据宪法制定的机关不同，可以把宪法分为（）。

A.民定宪法

B.协定宪法

C.钦定宪法

D.意定宪法

正确答案：ABC34、（多选题）我国现阶段的爱国统一战线是由中国共产党领导的，由各民主党派和各人民团体参加的，包括（）的广泛的政治联盟。

A.社会主义事业的建设者

B.拥护社会主义的爱国者

C.全体社会主义劳动者

D.拥护国家统一的爱国者 正确答案：ABCD35、（多选题）我国民族自治地方的自治机关是（）。

A.自治区、自治州、自治县的人民法院、人民检察院

B.自治区、自治州、自治县的人民代表大会

C.自治区、自治州、自治县的人民政府

D.自治区、自治州、自治县的人民政治协商会议 正确答案：BC36、（多选题）中华人民共和国公民有宗教信仰的自由是指（）。

A.有过去信教而现在不信教的自由，也有过去不信教而现在信教的自由

B.有在同一宗教里信仰这个教派的自由，也有信仰那个教派的自由 C.有信仰这种宗教的自由，也有信仰那种宗教的自由

D.每个公民都有按照自己的意愿信仰宗教的自由，也有不信仰宗教的自由 正确答案：ABCD37、（多选题）中华人民共和国公民的人格尊严不受侵犯，禁止用任何方法对公民进行（）。

A.侮辱

B.批评

C.诽谤和诬告陷害

D.控告

正确答案：AC38、（多选题）我国《宪法》规定的人身自由权利包括（）。

A.通信自由和通信秘密受法律保护

B.人格尊严不受侵犯

C.人身自由不受侵犯

D.住宅不受侵犯 正确答案：ABCD39、（多选题）立法的基本原则有（）。

A.根据国家主席的意志

B.依照法定的权限和程序

C.遵循宪法

D.根据全体公民的意志 正确答案：BC40、（多选题）我国公民的人身自由主要包括:公民的人身自由不受侵犯，公民的人格尊严不受侵犯和（）。

A.公民的通信自由和通信秘密受法律保护

B.公民的住宅不受侵犯

C.公民的储蓄和其他合法财产受法律保护

D.公民的著作权、专利权中的财产权不受侵犯 正确答案：AB

41、（多选题）根据现行宪法和法律的规定，下列表述正确的有（）。

A.民族自治地方的国家机关即民族自治机关

B.公民在年老、疾病或丧失劳动能力的情况下，有从国家和社会获得物质帮助的权利

C.劳动、受教育和依法服兵役都既是公民的基本权利又是公民的基本义务

D.我国的民族自治地方包括自治区、自治州和自治县 正确答案：BD

42、（多选题）宪法实施保障的基本方式有（）。

A.违宪审查

B.附带性审查

C.事先审查

D.宪法控诉

正确答案：BCD43、（多选题）依照法律规定的权限，民族乡的人民代表大会不可以从事（）。

A.制定自治条例和单行条例

B.自行确定经济社会发展政策

C.制定具有民族特点的政府规章

D.采取适合民族特点的具体措施 正确答案：ABC44、（多选题）公民行使集会、游行、示威权利时应向主管机关提出申请并获得许可。下列选项中（）属于依法不予许可的情形。

A.反对宪法确定的基本原则

B.危害国家的主权和领土完整

C.危害国家的统一

D.对社会环境不满意 正确答案：ABC45、（多选题）居民委员会、村民委员会设（）等委员会，办理本居住地区的公共事务和公益事业，调解民间纠纷，协助维护社会治安，并且向人民政府反映群众的意见、要求和提出建议。

A.治安保卫

B.公共卫生

C.人民调解

D.社会事务

正确答案：ABC46、（多选题）我国《宪法》规定公民的住宅不受侵犯。禁止非法（）。

A.侵犯公民的住宅

B.拆除公民的住宅

C.搜查公民的住宅

D.侵入公民的住宅 正确答案：CD47、（多选题）下列选项中的中国公民，哪些属于不享有选举权的情况？（）

A.刘某，刚满16周岁

B.邓某，患精神病

C.张某，被劳动教养

D.李某，被剥夺政治权利期间 正确答案：AD48、（多选题）所有公民在司法上一律平等，即（）上的平等。

A.执行法律

B.实施法律

C.权利能力

D.适用法律

正确答案：ABD49、（多选题）下列有关我国公民权利的表述符合宪法的规定的是（）。

A.任何国家机关在接到公民提出的申诉、控告或者检举后，可以视情况查清事实，负责处理

B.我国公民对于任何国家机关和国家工作人员，有提出批评和建议的权利

C.国家机关和国家工作人员侵犯公民权利造成损失的，受害人有依法取得赔偿的权利

D.我国公民对任何国家机关和国家工作人员的违法失职行为，有向国家机关提出申诉、控告或者检举的权利 正确答案：BCD50、（多选题）我国《宪法》规定,公民在行使自由和权利的时候,不得损害（）。

A.其他公民的合法自由和权利

B.国家的利益

C.社会的利益

D.集体的利益

正确答案：ABCD51、（判断题）国家制定完善应对重点领域国家安全风险预案。

A.对

B.错

正确答案：错

52、（判断题）一切国家机关和武装力量、各政党都有防范、制止间谍行为，维护国家安全的义务。

A.对

B.错 正确答案：对

53、（判断题）维护国家安全可以与经济社会发展相协调。

A.对

B.错

正确答案：错

54、（判断题）国家坚持和平利用核能和核技术，加强国际合作，防止核扩散，完善防扩散机制。

A.对

B.错

正确答案：对

55、（判断题）国家坚持社会主义先进文化前进方向，继承和弘扬中华民族优秀传统文化，培育和践行社会主义核心价值观。

A.对

B.错

正确答案：对

56、（判断题）坚持中国共产党对国家安全工作的领导，建立集中统一、高效便民的国家安全领导体制。

A.对

B.错

正确答案：错

57、（判断题）国家机关工作人员在国家安全工作和涉及国家安全活动中，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法追究法律责任。

A.对

B.错

正确答案：对

58、（判断题）国家采取必要措施，招录、培养和管理国家安全工作专门人才和特殊人才。

A.对

B.错

正确答案：对

59、（判断题）国家依法取缔邪教组织，防范、制止和依法惩治邪教违法犯罪活动。A.对

B.错

正确答案：对

60、（判断题）国家健全国家安全危机的信息报告和发布机制。

A.对

B.错

正确答案：对

61、（判断题）国家安全机关在反间谍工作中必须秘密进行，不必得到人民的支持。

A.对

B.错

正确答案：错

62、（判断题）国家健全有效预防和化解社会矛盾的体制机制。

A.对

B.错

正确答案：对

63、（判断题）根据《反间谍法》的规定，任何个人和组织对国家安全机关及其工作人员超越职权、滥用职权和其他违法行为，都有权向上级国家公安机关或者有关部门检举、控告。

A.对

B.错

正确答案：错

64、（判断题）国家安全威胁和危害得到控制或者消除后，应当一个月之后解除管控处置措施，做好善后工作。

A.对

B.错

正确答案：错

65、（判断题）国家建立国家安全工作督促检查和责任追究机制，确保国家安全战略和重大部署贯彻落实。

A.对

B.错

正确答案：对

66、（判断题）国家建立中央与地方之间、部门之间、军地之间以及地区之间关于国家安全的协同联动机制。

A.对

B.错

正确答案：对

67、（判断题）省、自治区、直辖市依法负责本行政区域内有关国家安全审查和监管工作。

A.对

B.错

正确答案：对

68、（判断题）国家对支持、协助反间谍工作的组织和个人给予保护，对有重大贡献的给予奖励。

A.对

B.错

正确答案：对

69、（判断题）国家依法保护公民宗教信仰自由和宗教活动，坚持宗教独立自主自办的原则。

A.对

B.错

正确答案：错

70、（判断题）任何公民和组织都应当保守所知悉的有关反间谍工作的国家秘密。

A.对

B.错

正确答案：对

71、（判断题）在国家安全机关调查了解有关间谍行为的情况、收集有关证据时，有关组织和个人应当如实提供，不得拒绝。

A.对

B.错

正确答案：对

72、（判断题）香港特别行政区、澳门特别行政区应当履行维护国家安全的责任。

A.对

B.错 正确答案：对

73、（判断题）国家维护国家基本经济制度和社会主义市场经济秩序，健全预防和化解经济安全风险的制度机制。

A.对

B.错

正确答案：对

74、（判断题）地方各级人民政府依照法律法规规定管理下级行政区域内的国家安全工作。

A.对

B.错

正确答案：错

75、（判断题）划定生态保护红线是国家完善生态环境保护制度体系的唯一措施。

A.对

B.错

正确答案：对

76、（判断题）根据《反间谍法》规定，国家安全机关的工作人员在依法执行任务时，经出示相应证件，可以优先乘坐公共交通工具，遇交通阻碍时，优先通行。

A.对

B.错

正确答案：错

77、（判断题）人民法院依照法律规定行使审判权，人民检察院依照法律规定行使检察权，惩治危害国家安全的犯罪。

A.对

B.错

正确答案：对

78、（判断题）公民和组织可以为反间谍工作提供便利或者其他协助。

A.对

B.错

正确答案：错

79、（判断题）泄露有关反间谍工作的国家秘密的，由国家安全机关处十五日以下行政拘留并依法追究刑事责任。A.对

B.错

正确答案：错

80、（判断题）中华人民共和国公民有维护国家的安全、荣誉和利益的义务。

A.对

B.错

民航法律法规考试试卷 篇5

2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷(1)总分：100分

及格：60分

考试时间：100分

一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

(1)期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账户总额的5%缴纳形成。

(2)除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

(3)关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。

(4)公司制期货交易所采用（）的组织形式。

(5)期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__________个工作日内向协会报告，由__________注销其从业资格。（）

(6)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。

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(7)（）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

(8)当期货从业人员为了个人或者投资者的不正当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，且情节严重的，依法应该（）。

(9)现有期货投资者保障金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

(10)期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。

(11)申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。

(12)客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

(13)期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

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(14)当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。

(15)中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

(16)申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

(17)取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。

(18)期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是（）。

(19)关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

(20)（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

(21)客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

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(22)期货公司成立后无正当理由超过__________个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续__________个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（）

(23)期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标能具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

(24)未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

(25)期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，（）可以向协会进行举报。

(26)期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递（）的指令。

(27)根据《期货交易管理条例》的规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行（）制度。

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(28)（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

(29)期货公司的董事长、总经理、首席风险官之问不得存在（）关系。

(30)在我国，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

(31)下列关于期货交易的场所说法正确的是（）。

(32)期货公司单个股东的持股比例增加到__________以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__________以上的，应当经中国证监会批准。（）

(33)甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。

(34)客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此中大网校

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没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由（）承担。

(35)期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。

(36)期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当（）。

(37)期货交易所的管理办法由（）制定。

(38)自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

(39)国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

(40)期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

(41)期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（）稽核，中大网校

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发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

(42)设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币__________亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币__________亿元。（）

(43)期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

(44)期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。

(45)实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

(46)期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司

（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

(47)期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

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(48)期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

(49)期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

(50)依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

(51)（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

(52)期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

(53)期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

(54)期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

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(55)申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于（）。

(56)期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（）。

(57)期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

(58)期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

(59)实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

(60)未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）

(1)当符合下列（）条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

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(2)申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。

(3)申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。

(4)下列关于期货公司的表述，正确的有（）。

(5)根据《期货公司管理办法》的规定，（）对期货公司进行自律性管理。

(6)风险监管报表编制完成后，下列（）应当在风险监管报表上签字确认。

(7)根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，符合（）条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

(8)下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

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(9)申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（）。

(10)证券公司在进行中问介绍业务时，应当（）。

(11)在期货交易过程中出现（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

(12)某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。

(13)保障基金应当实行（），并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

(14)期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。

(15)期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

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(16)有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。

(17)我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。

(18)甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是（）。

(19)客户保证金未足额追加的，（）。

(20)我国制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的在于（）。

(21)关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。

(22)我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（）。

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(23)期货公司应当在（）提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果信息。

(24)期货公司可以申请的期货业务包括（）。

(25)下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。

(26)下列关于期货交易所的说法正确的是（）。

(27)下列关于对首席风险官的监管，说法正确的是（）。

(28)经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有下列（）情形之一的，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

(29)下列各项中，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

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(30)期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行（）职责。

(31)期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

(32)下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。

(33)公司制期货交易所股东大会行使的职权包括（）。

(34)申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。

(35)国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（）。

(36)下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。

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(37)有下列（）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

(38)期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定（），按照有关规定履行相应程序。

(39)下列关于中国证监会的表述，正确的有（）。

(40)下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。

(41)期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（）。

(42)人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列（）措施。

(43)期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（）。

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(44)A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。

(45)期货公司的下列（）行为无效。

(46)关于期货交易所下列说法正确的是（）。

(47)下列关于侵权行为责任的表述，正确的是（）。

(48)期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

(49)中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

(50)期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）行为。

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(51)下列属于从事期货经营业务的机构的是（）。

(52)期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。

(53)理事会由（）组成。

(54)首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

(55)下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。

(56)期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。

(57)甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。

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(58)期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。

(59)在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中，债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结，如果法院采纳债权人的申请，必须符合以下（）条件。

(60)证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。

三、判断题（本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示）

(1)首席风险官提出辞职的，应当提前20日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（）

(2)期货从业人员自律管理的具体办法，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。（）

(3)从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。（）

(4)期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。（）

(5)期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）

(6)期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。（）

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(7)期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。（）

(8)期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。（）

(9)期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。（）

(10)从业人员可以拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，因为两者之间存在竞争的法律关系。（）

(11)在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。

(12)会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。（）

(13)推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）

(14)全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。（）

(15)期货公司划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。（）

(16)期货交易所理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。（）

(17)公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。（）

(18)期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。（）

(19)期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）

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(20)期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）

四、综合题（共20小题，每小题1.5分，共30分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）

(1)根据下列材料，回答{TSE}题：

(2)孙某作为期货公司营业部负责人，必须（）。

(3)王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（）行为中构成不正当竞争行为。

(4)客户甲因为工作比较繁忙，委托证券公司代其下达交易指令，该证券公司同意，并为该客户提供金融担保。关于该证券公司的行为，下列各项中说法正确的是（）。

(5)甲和乙是某期货公司的从业人员。丙委托甲以甲个人的名义从事期货交易。乙为了招揽客户，谎称期货交易可以获得丰厚利润。诱骗丁参与期货交易。同时甲和乙为了私利决定暂时挪用客户的期货保证金。关于上述的行为，下列选项中说法正确的有（）。

(6)据此回答{TSE}题：

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(7)如果现有的保障基金不足补偿，则（）。

(8)张某是某期货公司的独立董事，孙某是该期货公司的监事，汤某是该期货公司的首席风险官。则关于三人的兼职情况，下列说法正确的有（）。

(9)某期货公司在2009年6月取得金融期货结算业务资格。据此，下列各项中正确的是（）。

(10)根据以下信息，回答{TSE}问题：

(11)中国证监会可以对张某、王某的行为采取（）措施。

(12)啸天期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户天笑的资金，情节严重。对此，应当（）。

(13)根据以下信息，回答{TSE}问题

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(14)期货交易所选举张某为该所监事会主席，并将其报中国证监会批准，根据规定，中国证监会应当从（）等方面对张某的任职资格进行审查。

(15)展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。

(16)甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。

(17)根据下列材料，回答{TSE}题：

(18)本题中甲的朋友乙构成（）。

(19)根据该案例，回答{TSE}题：

(20)根据相关法律规定，下列（）具有管辖权。

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答案和解析

一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1):D 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条。

(2):D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

(3):D 根据《期货交易所管理办法》第六十一条的规定，期货交易所有权决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度，但必须经中国证监会批准。(4):C 期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴；公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

(5):D 根据《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

(6):B 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。(7):C 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三条。

(8):B 参见《期货从业人员执业为准则(修订)》第四十条的规定。(9):B 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，现有期货投资者保障金不足补偿期货投资者保证金损失的，由后续缴纳的保障基金补偿。

(10):C 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

(11):A 中大网校

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(12):C 参见《期货公司管理办法》第六十九条规定。

(13):C 根据《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。

(14):B 根据《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

(15):A 根据《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书。不得泄露所知悉的商业秘密。

(16):B (17):C 根据《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告。(18):D (19):C 理事长的职权之一是检查理事会的实施情况，但是只需要向理事会报告即可，不需向中国证监会报告。

(20):A 根据《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。

(21):D 根据《期货交易所管理办法》第七十五条规定，客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。

(22):B 中大网校

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根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

(23):A 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条第一款的规定，期货公司向公司全体董事提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

(24):A 根据《期货公司管理办法》第九十一条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。(25):D 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。(26):A 根据《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。王某的指令时问早于李某，因此应当传递王某的指令。(27):B 根据《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。(28):B 根据《期货公司首席风险官管理规定》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

(29):B 根据《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

(30):C 期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴，公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。(31):D 根据《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

(32):D (33):A

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(34):B

>(35):C 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十条第二款的规定。

(36):C

>(37):D 根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

(38):B 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第二款的规定。(39):B 参见《刑法》第一百六十三条、第三百八十六条和第三百八十三条规定。

(40):B 参见《期货交易管理条例》第四十七条规定。(41):A 根据《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

(42):C 根据《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币1O亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

(43):D 根据《期货交易管理条例》第六十三条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

(44):A 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改中大网校

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期限不得超过20个工作日。

(45):A 根据《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

(46):B 参见《期货公司管理办法》第十九条规定。

(47):B 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

(48):C 参见《期货公司管理办法》第四十三条的规定。

(49):A 根据《期货公司管理办法》第三十七条第(四)项规定，当客户发生重大透支、穿仓时，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

(50):B 根据《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

(51):A 参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条的规定。

(52):A 根据《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

(53):A (54):A 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

(55):C 根据《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。(56):C 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条第(五)项的规定。(57):C 中大网校

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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。(58):A 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十一条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。(59):A 根据《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

(60):B 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1):A, B, C 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。

(2):A, B, C D项应为最近3年无重大违法违规记录。

(3):A, C, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。

(4):A, B, C 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二条规定，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。(5):C, D 根据《期货公司管理办法》第五条第二款规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。

(6):A, B, C, D 期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

(7):A, B, C, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

(8):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。(9):A, B, C

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(10):A, B, C, D 参见《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第十九条的规定。

(11):A, B, C, D 根据《期货交易所管理办法》第八十八条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：(一)地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；(二)会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；(三)出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；(四)期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。(12):A, B (13):A, C 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条规定。(14):A, B, C, D

>(15):A, B, C, D 参见《期货交易管理条例》第六十八条规定。

(16):A, B, C, D 根据《期货交易所管理办法》第八十五条规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响。为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：(一)限制入金；(二)限制出金；(三)限制开仓；(四)提高保证金标准；(五)限期平仓；(六)强行平仓。期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取前款第(四)项、第(五)项或者第(六)项措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。

(17):A, B, C, D 中大网校

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>(18):B, C, D

>(19):A, B, C, D 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条、第十七条规定。(20):A, B, C 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条规定，为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理暂行条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定本准则。

(21):A, C 期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务并不消灭，而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

(22):A, B, D 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条规定，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

(23):B, C, D 根据《期货公司管理办法》第六十条第三款规定，期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。(24):A, B, C, D 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

(25):A, B, C, D 《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，据此规定，ABCD四项均符合该规定。(26):B, C 根据《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

(27):A, C 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

(28):B, C, D 中大网校

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>(29):A, C, D 客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

(30):C, D 根据《期货公司管理办法》第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。

(31):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

(32):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第四十三条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

(33):B, C, D 公司制期货交易所股东大会行使选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的职权。

(34):A, B, D (35):A, B, C, D 根据《期货交易管理条例》第五十条规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。(36):B, C A项中经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样；D项中期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。

(37):A, B, C, D 中大网校

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(38):B, C 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十七条规定。(39):A, B, D 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易条例》的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

(40):A, B, D 根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。(41):C, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。(42):A, D (43):C, D

>(44):A, B, C

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(45):A, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效。

(46):A, C, D (47):A, B, D 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

(48):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

(49):A, B, C, D 根据《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；(三)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。(50):A, B 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条规定，C项属于为期货公司提供中问介绍业务的机构的从业人员不得有的行为，D项属于期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为。(51):A, B, C 根据《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中问介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

(52):C, D 根据《期货交易管理条例》第六十条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利。(53):A, B 理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。(54):A, B, C 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条的规定。

(55):A, B, C, D 中大网校

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(56):A, C, D 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

(57):B, D 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易。客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

(58):A, B, C, D (59):A, B 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，来源：中大网校在线考试中心人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。(60):A, D

三、判断题（本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1):0 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

(2):1 (3):0 中大网校

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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。(4):1 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条。

(5):1 根据《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

(6):1 参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条规定。(7):0 期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。

(8):0 根据《期货交易所管理办法》第八条规定，查处违规行为属于期货交易所的职责之一。

(9):0 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，期货纠纷案件既包括因违约而引发的纠纷案件也包括因侵权而引发的纠纷案件。(10):0 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。(11):0 根据《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

(12):1 根据《期货交易管理条例》第四十条规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

(13):1 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职l年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。(14):1 参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十一条规定。

(15):0 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十五条规定，期货公司挪用客户保证金或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。根据该条规定，期货公司依规定划转客户保证金造成客户损失的，不承担赔偿责任。(16):0 理事长、副理事长的提名均需要中国证监会提名，理事会通过。(17):0 根据《期货交易所管理办法》第四十一条规定，董事长不得兼任总经理。(18):0 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

(19):1 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条规定。

(20):0 中大网校

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期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

四、综合题（共20小题，每小题1.5分，共30分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1):B 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，来源：中大网校在线考试中心期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。(2):A, D 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条第一款规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。(3):A, B, C, D (4):D

>(5):C, D

>(6):D

>(7):B, C, D 中大网校

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>(8):A, C, D

>(9):A, B

>(10):B 根据《期货交易管理条例》第七十四条规定，合谋集中资金优势操纵期货交易价格是法律明确禁止的行为。本案中，张某和王某正是利用两者强大的资金操纵期货交易价格从而获利的。

(11):A, B, C 参见《期货交易管理条例》第七十四条规定。

(12):A, B, C (13):B, C 根据《期货交易所管理办法》第四十九条规定，期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席l人，副主席1～2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。

(14):A, B 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。

(15):B 中大网校

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期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。(16):B 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查的，暂停其从业资格6个月至12个月。

(17):B 根据《刑法修正案》第六条规定，甲与妻子之问已经构成了操纵期货交易价格罪，属于共同犯罪。(18):B 乙构成行贿罪。对单位行贿罪的对象是单位，而本题中对象是甲，不构成对单位行贿罪；乙的行为只是利用甲告诉他的内幕信息获得利益，并没有操纵期货交易价格的行为，也不构成操纵期货交易价格罪。(19):A, B, C (20):C, D

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