自律管理

自律管理（通用12篇）

自律管理 篇1

一、创建健康向上的班级精神, 为学生提供自律环境

古人云:“蓬生麻中, 不扶自直;白沙在涅, 与之俱黑。”这话说明了一个道理:环境的优劣对人的发展有很大的影响。我在班级管理中首先就搞好班级精神建设, 优化人才发展的外部环境, 以创建最佳的教育空间。所谓班级精神是指班级全体学生学习、生活、文明、道德等各种观念汇聚而成的群体意识。这种群体意识一旦形成, 就会对班上学生产生潜移默化的无形的教育力量和巨大的影响。而班级精神的具体体现是班级管理目标。我班通过大家讨论形成了八字目标:“认识、提高、完善、竞争”。并根据目标制定比较详细的班级管理规定, 而这些规定要涉及班级管理的方方面面, 让学生的每一个行为都做到有据可依, 这无形中就在各自的行为习惯方面加强了约束的力度。

二、情感凝聚, 为学生提供自律动力

要培养学生的自我教育能力, 就必须建立融洽的师生关系。老师对学生的“爱”是一种巨大的教育。有人把感情比作教育者和被教育者之间的纽带, 教师通过“爱”的情感去开启学生的心扉, 使之乐于接受老师的教诲。教师对学生的“爱”应该是无处不在, 植根于爱, 才能教育好学生。俄国教育家乌申斯基说:“如果教师想从各方面教育人, 那么他应该从各方面了解人。”因此在教学过程或者说在与学生相处的过程中, 要用各种方法去了解他们的兴趣爱好, 性格特征, 成长经历, 家庭情况, 周围环境, 甚至他们的生日等。总之, 你对他们了解得越多, 说明你与他们的距离就越近。有一位教育家曾这样说过:“了解了, 教育就成功了一半”。这句话很有哲理, 只有了解才能使教育有的放矢。通过关心与爱护建立良好的师生关系。其实, 爱生也不是件难事, 并非“挟泰山而超北海”。只要一句问候的话, 一个细微的动作, 一个由衷的微笑, 一个饱含深情的手势等都可以给学生心灵很大的震撼和鼓舞。当学生愿意和你亲近时, 才会产生情感共鸣, 才能更好地调动他们向上的积极性, 才能不知不觉中就为学生的“自律”提供了无形的动力。

三、班主任的言传身教, 让学生有样可学

丁榕老师说:“作为一个班主任我无所图, 不指望学生回报和感恩;作为一个班主任我又有所图, 期盼十年、二十年后, 各行各业都有我的学生为祖国建设作出卓越贡献, 而我能够站在祖国的大地上, 默默地为祖国的强盛感到幸福。”她的肺腑之言, 道出了班主任工作与一个国家、一个民族的前途的重要关系, 道出了班主任工作的重要价值取向。班主任是班集体的领导者、组织者和教育者。其最有效的教育手段应该是“言传身教”了。在班级管理的实施过程中。不仅要讲事实、摆道理, 更重要的是给学生树立榜样, 让学生有样可学。为此, 班主任不能高高在上, 发号施令, 必须以身作则, 注意自己的一言一行。要求学生做到的, 自己首先做到;要求学生不做的, 自己也尽量不做。总之, 班主任的模范行为对学生有潜移默化的影响, 只有处处做学生的表率, 才能有力的说服学生, 感染学生, 熏陶学生, 才能收到良好的教育效果。

四、全员参与, 发挥学生的主体作用

一个良好的班集体体现在学生的积极参与和学生主体作用的发挥上。在教育过程中, 学生是教育的主体, 班主任要努力调动学生积极参与到班级管理中来。没有全体学生的积极参与, 那班级管理工作也就很难收到事半功倍的效果。我的原则是让每个学生都有为同学服务的机会, 每个同学都有一份责任感。因此, 在制定目标时就动员学生积极参与, 因为班级目标要靠全班同学来实现, 只有人人参与, 才能使学生把集体建设当作自己的事, 与集体同呼吸、共命运, 真正把自己融化于集体之中, 从而调动全体学生参与建设班集体的内在积极性。我班除了常规的班委会外, 还有学习小组长, 男女生寝室管理委员, 电器管理员, 科代表等很多职位, 人人尽心尽责我们提出职务有大小, 但责任无轻重。我班还搞了每周一小结, 每月一总结, 每期一了结的管理模式, 让每个学生阶段性的认识自己, 让每个学生在每次全员参与管理的过程中总结经验, 吸取教训, 从而不断提高管理能力和管理水平。在集体评议的过程中也培养了学生明是非、判对错、辨真伪的能力, 同时也加强了相互教育的意识。

五、培养骨干, 树立典型, 发挥“领头羊”作用

我在班级管理中还特别注意培养了一支骨干力量, 使他们在工作中充分发挥骨干的带头作用, 从而带动学生培养自我教育的能力。骨干队伍的组织是以班干部为主体, 以积极向上的同学为基础。我对干部进行一定的分工, 这些干部根据自己的工作和同学们的评议结果及时如实地予以登记和进行定期通报。并在实践中经常组织他们进行培训和交流, 培养他们独立工作能力和合作能力, 增强主人翁意识。培养他们要以身作则, 敢于同不良的行为说“不”的品质。这样, 不仅班干部的自主能力得到了培养, 而且带动和督促全体同学提高自我意识。

总之, 学生的自我教育能力不是一朝一夕就能形成的, 所以在实践中还必须抓住时机, 善于差中见优, 善于以小见大, 有意识地持之以恒地训练行为、培养能力, 在实践中还要根据实际情况适当修改和完善, 不要囿于一成不变的固定模式, 最终达到班级从教师管理到学生自律的过渡。

自律管理 篇2

作为九朝会管理人员，不仅要全力以赴做好本职工作，还要在公司精神、文化建设中起模范表率作用。为求取有效监督，特向公司董事会及全体员工作如下承诺：

一、加强学习，提高能力；加强修养，提高品行；认真履职，完成任务；爱岗敬业，恪尽职守，努力做好各项工作。

二、遵纪守法、严于律已，严格执行日、周、月、年计划。

三、坚持实事求是的作风，对成绩不夸大，对问题不隐瞒。工作过程中的一切行为必须以企业的长远利益为最根本原则。

四、做事先做人、管人先律己，在工作上、生活上都要严格要求自己。注意生活 细节，为员工做好表率，不把生活中的事带到工作中来。

五、共同营造良好的工作氛围，相互补台不拆台，工作到位不越位。不利用权力欺上压下、打击报复，排斥异己，不拉帮结派、争名夺利。

六、不损害公司利益。不参加任何与公司利益相冲突的活动。不兼任与公司业务有关或竞争机关的员工、代表、顾问等；未经公司批准，不兼任其他机构受益的服务。

七、节约开支，节约办公用品，不公物私用、公款私花。

八、模范遵守公司《员工手册》和各项规章制度。要求员工做到的，自己首先做 到；要求员工不做的，自己决不做。

以上承诺，立书为证，视做个人信用、责任状及考评标准。如有违反，不论发生直接责任或连带责任，都愿接受公司规章制度的应有处罚。

承诺人签字：

建立自律的班级管理模式 篇3

关键词：宏观调控 自主管理 优化班风班貌

中图分类号：G637 文献标识码：A 文章编号：1673-9795（2012）11（c）-0216-01

前苏联著名教育家苏霍姆林斯基说：“只有能够激发学生去进行自我教育，才是真正的教育。”教育要通过自我教育而起作用，最后达到少教、不教的目的。对于班级管理，我们不能“一手包办”，也不能“放任自流”，而应建立以学生为主体，全体参与；以教师为主导，宏观调控的合作关系，建立一套自律的班级管理模式。

1　充分发挥班干部的榜样带头作用

培养和用好班干部，让他们能积极支持和配合班主任开展工作，从而形成良好的班风和学风，增强班级凝聚力和向心力。

班主任是班级工作的领导者和组织者，是联系各科教师及学生之间的纽带，是沟通学校、家庭和社会教育的桥梁，面对如此繁重的工作，作为班主任，严谨细致固然重要，但我们也不可能事事亲力亲为。而且，我们也深知即使如此，效果也不一定明显。那么正确培养和使用班干部，是班主任搞好班级管理的关键，我认为班主任对待班干部应悉心指导，大胆使用，使其有压力、有动力、有战斗力。具体来讲，可以从以下几个方面努力。

1.1　精心选拔班干部

首先，选拔班干部应从素质、能力、知识三者综合考虑，广泛征求意见和做深入细致的调查研究，从不同侧面对选拔对象进行考察，发掘优秀学生担任班干部。当然也不能把优秀的学习成绩作为选拔班干部的唯一标准。其次，一个班集体中的班干部职位没必要设置太多，宁缺毋滥，因为太多的班干部容易拉帮结派、也会产生“贿选”的现象，这不利于良好的班风、学风的形成。我们班主要就设置了班长，生活委员，团支部书记和各科的课代表。班长负责班上的全部事务，主要是班风的建设，生活委员主要负责班级的日常事务，而班级的学风建设除了要团支书和各科的课代表努力之外，最主要要靠班主任亲自来抓。

1.2　大胆放手，培养班干部的工作能力

班干部的人选确定之后，应该重视做好培养的工作。班主任要精心指导，做个好参谋，培养其领班、管班的能力。同时，班主任更应该充分地信任班干部，鼓励他们敢想敢干，敢抓敢管，班主任要做的只是该静观时且静观，该出手时才出手，但当班干部出现错误时，班主任不能太苛求，但也不能放任自流，做到班规面前人人平等，但要注意不能在全班同学面前说或做任何打击班干部威信的话或行为。班主任必须时时刻刻严格要求班干部，及时发现问题、解决问题。

1.3　做班干部的坚强后盾，正确地引导班级舆论

班主任要积极调动全班同学支持和配合班干部的工作，这是培养优秀班干部的最佳途径。如取得成绩时，在班上及时给予表扬、肯定。在工作上“得罪”了同学，造成与同学关系紧张时，通过班会课的公开讨论，引导学生对班干部工作的理解和支持，从而使班干部愿管事、敢管事、会管事、管好事、能独立处事。有时班级难免出现一些不正之风，班主任在必要时一定要及时出面、该否定的就否定并及时给予批评和教育，维护班干部的地位和尊严，把舆论导向正确的一边。

2　整体优化班风班貌

2.1　发挥班干部和学生积极分子的作用

班干部和学生积极分子是班级的主导力量，是正确集体舆论的主要载体，是班主任工作的得力助手，所以在班风建设中必须发挥好这部分学生的作用，使他们紧密地团结在班主任周围，成为班主任教育理念的坚定支持者和践行者。其次，动员他们和后进生结对子。逐渐把后进生带入班级前进的主航道，加速优良班风的形成，也能促进后进生的成才。

2.2　调动全体学生积极性，管理好班集体

要形成优秀的班集体，并不是靠几个干部和几个尖子生就可以的，还必须把全班学生调动起来。只有全班学生都养成良好行为规范，才有良好的班风。我在班里建立奖励制度，且奖励制度宽松，基本上全班每个学生都能得到奖励，从而激发学生的上进心，使学生自觉地把自己融进集体之中。

2.3　提高自身素质，为学生树立榜样

要让学生养成良好的行为习惯，作為班主任要充分发挥“身教”的作用，平时注意以自己的言谈举止影响学生，潜移默化，帮助学生养成良好的习惯。进而促进班风班貌整体发展。

2.4　注意集体舆论的正确导向作用

正确的集体舆论往往比教师对学生的教育影响更大，在班风建设中，班主任必须抓好集体舆论的培养和重视其导向作用。这就要求班主任具有敏锐的洞察力，在班级日常管理中，善于观察和发现每一个学生身上或班级现象的闪光点，并给予积极培育，使之汇聚成为集体舆论的主流，同时班主任又能敏锐的发现学生中存在的阴暗、消极面，及时给予抑制改造，做到扬善抑恶。只要班主任能够“勿以善小而漠之，勿以恶小而纵之”，就能逐渐形成正确的集体舆论，创造出从善如流的形势，培养起热爱集体、积极上进的班风。

3　做好后进生的转化工作

后进生虽然人数不多，但能量颇大，影响面较广，所以必须把后进生的转化作为班级的一项中心工作来抓。后进生虽然在思想、纪律、学习等方面存在某些弱点和不足，但他们要比其他普通学生更有自尊，更渴望成才，更渴望得到师生关注，更希望成为一名好学生。这就是班主任做好后进生工作的基点，班主任要爱护和鼓励这种上进心，在班级工作中尊重他们，平等、公正的对待他们，要善于找出他们身上的“薄弱点”，发现他们身上的“闪光点”，选准他们追求进步的“到位点”，深入实际，抓出实效。

行政管理与行业自律关系初探 篇4

一、行业自律与行政管理内容

所谓“自律”与“管理”指行业自律与行政监督。“自律”是指行业个体通过“自律守则”就行业共同关心的问题达成共识，是相互监督的行为规范。“管理”是指发挥行政职能，促进经济和社会高效发展。本文以此为基点，研究建设领域“自律”与“管理”的关系。

要实现自律，须有相关机构。从某些行业协会暂行办法看，自律管理要通过“自律管理主体”与“业务指导单位”来实现。

行业协会是行业的自律主体。其职能是：行业服务与自律、行业协调和担任本行业的代表，维护行业利益等;业务指导单位是政府相关部门或其授权的组织，负责指导、监督行业协会依据其章程，在宪法、法律和国家政策允许的范围内开展活动，督促检查自律组织的自律活动。

1、行业自律内容

主要包括：

(1)承诺遵纪守法、诚信与遵守公德。是法律法规的具体化、本地化。承诺经营、竞争行为符合社会公德。

(2)建立监督机制。完善服务对象对行业的监督渠道，明确行业成员之间的互相监督方式，形成行业自律管理体系，提高行业自律水平。

(3)建立处罚机制。明确解决争议的程序和对违规行为的行业处罚措施。

(4)建立行业成员间交流渠道。通过相互间的交流促进行业发展、避免使用不正当竞争手段。

(5)明确自检互检并公开检查结果的方式，以利于行业自我完善。

2、行政管理内容可参照《全面推进依法行政实施纲要》和《行政强制法》草案

《全面推进依法行政实施纲要》给定的建立法治政府的时限，《行政强制法》草案给出的行政强制原则。根据这两点，行政管理部门应该尽快规范行政管理的程序与内容。本文设想以下几点：

(1)以“四大原则”为出发点开展管理工作。行政机关应当避免采用损害当事人权益、增加他们义务的方式实施行政管理。凡是能通过市场竞争机制与自律管理体系自主解决的，除法律另有规定外，行政机关不要通过行政强制去解决。敦促行业各方签署自律协定，遵守自律公约。

(2)定期对所授权或委托事项的执行情况进行监督检查如：是否通过制订行业规则或者其他方式垄断市场、损害消费者或社会公共利益等。定期公布相关信息，以保护公众利益、督促行业工作。

(3)畅通渠道，接受社会各界对行业的投诉，并及时上报行业的意见和要求。政府是为人民服务的，所以，行政管理部门要为被管理的行业服务。

二、行业自律与行政管理关系

两者有共同点，有区别，又相互补充。他们是相互依存、相互服务又相互矛盾。

共同点在于两者的前提一致、对象一致、工作目标等均一致。区别在于两者维护利益的对象不同。前者着重维护行业利益，后者着重维护公众利益;维护利益的范围不同，前者是“法不禁止皆可为”，后者是“法不授权不可为”。此外，行业组织是社团组织，而行政管理则是通过立法、执法、以强制力调整社会的公众利益。

说两者相互补充是因为，自律是行政管理必不可少的一部分。一方面，前者从专业角度协助管理部门对其成员进行管理。另一方面，政府管理是自律的保证。此外，管理部门对行业自律的定期检查、总结等，既是帮助自律，又有利于行政管理。政府还可以将一些协会能承担的工作如：职称评审、资质申请等的前期审查，委托或转移给行业协会。由此可见：管理和自律必须协调工作，二者不能相互替代;每一个成员都应加入本行业的一个协会组织，否则会造成行政管理的盲区。

三、萧山市建设行业管理现状、存在的问题及解决办法

1、建设行业的管理现状

(1)没有具体的可操作的认识。“建设行业协会”、“勘察设计协会”应有尽有，但行业管理的内容难以执行。

(2)行业自律与行政管理界限不清。目前更注重政府的管理，政府想管就管，不好管或管不好才推到“行业自律”去。

(3)行业自律缺乏法律地位。仅“建筑法”提到“建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当遵守有关安全生产的法律、法规和建筑行业安全规章、规程”，它没有对“建筑业行业协会”作出任何规定，但它非常注重“有关部门”的“监督管理”，未涉及自律问题。

(4)某些地方行业自律公约本身就是侵害签约成员利益的“行霸”条约。

2、针对目前的现状，设想以下对策

(1)明确行业自律与行政管理各自的内容、相互关系及工作程序。将行业协会能够做的工作交给行业协会，在自律准则中将自律内容具体化。

(2)行政管理部门加强对行业自律组织的管理。防止“行霸”打着自律的旗号坑害行业。

(3)成立萧山市建筑业协会。

(4)尽快从法律上明确政府管理职能及行业自律的职能与地位。从大处讲，应在“建筑法”或有关法规中增加有关建筑业行政管理与行业自律的条文，以保证行业管理与自律的合法性和权威性。从小处讲，可在市有关行政文件中明确“萧山市建筑业行政管理与行业自律”的内容，为本市行业自律提供政策依据。

四、行业垄断

行业自律容易导致行业联盟，行政管理容易导致行业庇护，所以不能不涉及到“垄断”问题。

我们在强调行业自律时要防止市场垄断，尤其是价格垄断;强调行政管理时要防止行政垄断，其表现为政府通过各种规定等来维护某部门或受某部门偏爱的某些企业的利益，形成价格和业务垄断。

对于建筑业，由于某些“应急工程”，政府更关注的是“效率”和“社会影响”。就目前的认知状况看，这些“应急工程”确实不具备开放市场的条件，进入该“圈子”的门槛受到较多限制，这就容易导致管理部门或企业为了进“圈子”挖空心思，而一旦进入则“想怎么干就怎么干”。所以我们研究管理职责时要设法打破这个“圈子”，这样既保护干部，又保护了企业。

结语

1、行业自律以行业协会为主体，加强行业自律，有利于发挥行业自身抵制不规范竞争的行为。

2、不能完全开放市场的，在增加透明度的情况下要重视管理与自律，否则两者都是空的。

3、行业的成员必须加入本行业的一个协会组织，因为行业自律是行政管理的补充。

4、行业自律应明确法律法规中没有具体规定的操作细节。

5、政府对行业的规定、要求须有明确的政策依据，行业自己能解决的问题让行业自己去解决。

自律管理 篇5

博恩.崔西

为了能够在你的行业里出类拔萃，你要严格自律，做你确信该做的事。自律的最佳定义可能就是：“自律是在应该行动的时候促使自己采取行动的能力，不论你是否乐意。”

当你乐意时去做某事自然是轻而易举的，只有在你不乐意但仍要强迫自己去做的时候，你的人生和事业才进入高速发展的轨道。

现在，你需要怎样的决定来帮助你开始向行业翘楚的方向前进呢？不论你的决定是什么，不论你要进入一个新行业还是准备转行，今天就作出决定马上开始行动。这一简单的举动将改变你整个人生方向。

成功七步法

这是相当有效的七步法公式，你可以用来为今后的人生设定目标并达成目标。每一位成功人士都会用这七步法或相似的方法，来做出比普通人大得多的成就，你也可以和他们一样。七步法如下：

1.确定你想要做什么

第一步，明确你在人生每个阶段的目标，要做一个有明确人生目标的人，而不是随波逐流的碌碌之辈。

2.写下你的目标

第二步，要清晰明确地、详实地写下你的目标。一定要记下来。没有变成白纸黑字的目标就不是真正的目标，那仅仅是个苍白的愿望，缺乏有力的支撑。

3.设定期限

第三步，为你的目标设定一个期限。期限在你潜意识里的作用就如同一个动力系统。它能够激发你该做的事，从而达成目标。如果你的目标太大，就要把它分解成一些小目标，分别设定期限，不要听凭运气的安排。

4.列清单

第四部，把你能想到的为达到目标所必需做的一切列一个清单。当你想到新的任务和行动时，也要把它们记在清单上，直到你的清单趋于完善。

5.整理你的清单

第五步，把你的清单整理成详细的计划，定好你必须做的时的先后顺序，确定它们的主词关系，然后把你的计划写下来，就像你要为理想之家勾画蓝图一样。

6.付诸行动

第六步，把你的计划付诸行动。要有所作为，做任何你可以做的事。忙碌起来，勇往直前。

7.每天做些力所能及的事

每天都完成一些事，推动你朝当前最重要的目标前进，养成习惯，一年365天都能让自己进步的事情。如果你人生的每一天都好好利用这七步法，你一定会被自己取得的成就所震惊。

行动演练：

以下两个步骤能够让你把七步法理论马上转化为行动：

一、就在今天明确你的目标，把它写下来，设定期限，做一个计划并马上行动，至少确定一个目标！

自律管理 篇6

2002年11月，辽宁省资产评估协会在全国资产评估行业地方协会率先成立了由60人组成的专家委员会，制定了《辽宁省资产评估协会专家委员会工作规程》。专家委员会的成立是辽宁省评估行业自律性管理体制的创新，是行业政策及专业技术研究咨询机构，其基本目标是致力于提高资产评估报告书的质量，以提高评估行业的专业技术水平。

2005年3月召开的专家委员会第二届会议，修订了《辽宁省资产评估协会专家委员会工作规程》，调整了部分人员，增至69人，并细化了专家委员会的工作职责。专家委员会下设咨询委员会、调查委员会、惩戒委员会三个专门委员会，各专门委员会都有自己的《工作规则》。专家委员会成立5年来，在行业执业质量检查、评估师后续教育培训、资产评估业务咨询、评估报告的复核论证、执业责任鉴定等方面发挥了重要的作用。

2008年5月，省评协对专门委员会人员和名称进行调整。根据资产评估行业发展和专家委员会的工作实践，调整后的协会专家委员会由45人组成，三个专门委员会各15人，分别更名为惩戒委员会、教育咨询委员会和维权委员会。惩戒委员会的职责是：负责对全省评估机构以及执业注册资产评估师的违规违纪、违反职业道德和执业准则以及行业自律公约的行为进行惩戒；对存在违法行为，被追究行政、民事或刑事等法律责任的注册资产评估师及评估机构，应予以行业惩戒。教育咨询委员会的工作职责是：对中评协拟定的各项执业准则征求意见稿及行业管理制度征求意见稿提出修改意见和建议；对注册资产评估师在执业中提出的专业技术问题和法律责任进行研究并采取适当方式予以答复或提供咨询意见；对政府有关部门、司法机关、金融机构、企事业单位的要求，协助协会对评估报告的合法性、合规性提出专业咨询性意见；组织业务研讨和学术交流活动；承担注册资产评估师后续教育培训的授课任务。维权委员会的职责是：依据法律、法规及行业管理规范，对注册资产评估师依法执行业务过程中权益受到侵犯等情形提供援助服务，负责承办全省范围内有重大影响的维权事项，对资产评估机构重大维权事项提供指导和咨询意见。

二、专家委员会的工作业绩

（一）在执业质量专项检查中发挥作用。在执业质量专项检查中，专家委员会成员可以帮助机构发现自身和注册资产评估师未意识到的问题，并耐心细致地引导执业人员解决这些问题；为改进、完善资产评估行业管理，加强行业制度建设和执业规范建设提供了依据。几年来，累计检查资产评估机构441家（次），抽查资产评估报告1548份。

在2003年执业质量专项检查中，省评协完成了对60家机构的评估质量专项检查。根据资产评估报告格式和内容的要求,专家委员会研究制定了检查内容和检查工作底稿，包括6个方面53个小项。共抽查资产评估报告316份。

在2004年行业大检查中，抽调15位专家委员会成员担任检查组负责人。共检查资产评估机构216家，抽查资产评估报告732份。委员们利用自己的专业特长发现问题，解决问题。

（二）在后续教育培训工作中发挥作用。专家委员会成员担任后续教育培训师资，参与注册评估师岗前培训、负责人培训、评估师后续教育培训等。5年以来，共组织注册资产评估师考试及后续教育培训班30余期，培训执业人员和评估管理人员6150人次。

（三）提供专案调查及专家论证。专家委员会参与政府有关部门委托的相关工作。如参与资产评估报告论证工作5次，特别是2007年，受省财政厅资产处、企业处的委托，由省评协对省属七大水库清产核资评估报告进行审核论证。其间省评协推荐5名专家委员组成审核小组。他们利用最短的时间制定了《关于省属七大水库清产核资评估报告审核工作计划》，明确了审核工作的程序、内容和工作重点以及审核工作的时间安排和项目分工；专家组成员对评估报告的重点项目进行了现场抽查查证；对评估报告的合法性、规范性、合理性进行分析审核；对涉及清产核资的范围、评估基准日、评估方法、评估程序、数据来源、实物量核定依据、组织结构、中介机构的选择等提出了审核意见。

参与对评估价值有争议的评估报告（报告正文的复印件）的受理。受理过程中，首先调取该机构资产评估报告书及全部工作底稿，根据评估对象和评估范围选定3至5名专业不同的专家委员，分别审核报告提出意见；然后召集各委员发表意见研究，必要时实地查看；最后达成共识给予解答。同时，将评估报告存在的技术瑕疵反馈给评估机构，以便在今后的执业中改正。

（四）在行业执业规则、管理制度、业务咨询中发挥作用。几年来，专家委员会成员多次参与对中评协拟定的各项执业规则及行业管理制度征求意见稿，提出专业修改意见，对省评协的工作提出合理化建议。就《资产评估准则——业务约定书》、《资产评估准则——评估程序》专门召开征求意见座谈会，对稿中的具体条款提出了一些有建设性和参考价值的建议。

通过电话咨询，当面请教等方式，多次解决评估机构和评估师在执业中遇到的难题，对评估机构出具规范的评估报告，提升全行业的执业质量发挥了重要作用。

（五）起到了先锋模范作用。专家委员会成员在各自的工作岗位上勤勉尽责，以良好的职业道德和过硬的专业素质赢得了全行业广大评估师的肯定和赞誉。省评协表彰的5名“辽宁省杰出注册资产评估师”和10名“辽宁省优秀注册资产评估师”均为专家委员会成员，在全省资产评估行业队伍中起到了先锋模范作用。

三、专家委员会的一些经验

（一）必须坚持科学发展观。发挥专家委员会的作用，要坚持科学的行业发展观。科学严谨的界定专家委员会的职责及工作制度、工作程序、工作纪律，为专家委员会的工作提供有力的制度保障。

（二）坚持“专业、协作、交流”的工作原则。充分发挥专家委员的作用，要坚持“专业、协作、交流”的工作原则。专家委员会成员不得以本会名义个人进行任何营利性质的咨询研究活动。行业执业质量检查、评估师后续教育培训、资产评估业务咨询、评估报告的复核论证、执业责任鉴定等方面的工作成果，根据不同情况由协会统一组织发布。对有争议的问题一起研究，并通过电话与各个检查组的成员就遇到的共性和难点问题进行探讨，提高了检查质量，也提高了自身的专业水平。

（三）提高执业队伍的素质是专家委员会工作的重点。提高执业队伍的素质要做好四个方面的工作：一是加大后续教育培训力度，加强法律法规、执业准则的深入学习和领悟，应用到评估实践当中去，依法、依规执业；二是加强职业道德教育和诚信教育，坚持独立、客观、公正的原则，诚信执业；三是利用正反面案例和行业检查成果，提示评估师和机构，做到警钟长鸣。四是要加强行业监管，不能只是一年集中搞一次检查，监管工作要落实到行业的每一个环节，要深入调查研究了解评估师和评估机构需要解决什么问题。只有这样才能提升执业队伍的素质。

（四）为会员服务是专家委员会工作的宗旨。协会的宗旨是“服务、监督、管理、协调”，服务是第一位的，专家委员会工作就是要把服务意识落实在具体的工作中。协会专门把专家委员会成员的个人简历、专业特长和联系方式印刷成册，发给每家评估机构，使机构在执业中遇到一些难点、热点问题时，可方便快捷地与专家委员会成员进行探讨。对日常监管中发现的问题，及时通报，使评估师能及时改进；利用现代化网络平台进行咨询服务，提供信息资源；加强与有关方面的沟通协调，宣传行业，为会员依法执业提供技术援助。

自律管理 篇7

如果将电网看成是 “躯体”,能量管理系统(EMS)则是公认的电网运行的“神经中枢和大脑”,其任务是对电网进行能量管理和运行控制,通过信息流调控能量流,保障电网运行的安全、经济、优质和环保,是电网运行“智慧”的核心。

自从1967年DyLiacco博士提出电网EMS框架[1],20世纪70年代开发和应用电网EMS,经过40多年的研发和应用,传统EMS体系架构已经比较成熟。传统EMS采用“信息集中、决策集中”的集中式架构,自从20世纪80年代以来,这一架构无实质性变化[2]。

在智能电网环境中,由于可再生能源发电和互动负荷的高度不确定性,导致电网能量流的时变性急剧增强,能量供需平衡调控的难度大增,需要快速的控制决策。与之同时,信息流被广泛融入能量流,致使采集的信息量急剧攀升,由于通信和信息处理瓶颈,信息不可能全部送到调控中心进行集中决策。因此,针对传统电网发展出来的传统集中式EMS难以满足海量信息处理和决策快速性的需要[3,4],需要发展适用于智能电网的新一代EMS。

包括笔者研究团队在内的多位学者对现阶段成功应用的EMS特点及发展趋势进行了深入研究[5,6,7,8,9]。而随着智能电网的迅猛发展,新的能量管理技术需要适应一次能量系统所具备的集中式和分布式共存互动的混杂形态,以及满足海量信息处理和决策快速性的需要,为此,本文认为EMS的体系架构将从集中式发展为兼顾“分布自治”和“集中协调”的分布集中式,并提出了自律协同的智能电网EMS家族的新概念和分布式体系架构,涵盖了智能电网源、网、荷三大环节的各部分。家族成员内部实现自律,家族成员之间实现协同。本文介绍了若干自律的EMS家族新成员及家族成员之间的协同示例。可以预见,随着体系架构的变革,将迎来智能电网能量管理和运行控制理论和技术的研究热潮。

1 概念与体系架构

1.1 智能电网共性视图

从能量和信息的共性视角,图1给出了智能电网的一类实体抽象示意。图1中有两个流。第1个流是在源、网、荷之间双向流动的能量流,“源”包括常规能源和可再生能源等,“网”包括输电网、配电网和微网等,“荷”包括传统负荷和主动负荷(含电动汽车),在源、网、荷中还可能配置有各类储能。能量流必须时时处处平衡。第2个流是双向信息流,智能电网EMS作为智能电网“智慧”的核心,统领信息流,调控能量流,保障智能电网的安全、经济、优质和环保运行。

1.2 EMS家族概念和体系架构

为了满足智能电网对新一代EMS的要求,提出了自律协同的智能电网EMS家族概念。EMS家族是由众多分布在源、网、荷3 个环节各部分的EMS家族成员共同组成。各家族成员负责各自所管辖部分的能量流的自律调控,以保证调控的敏捷性和可靠性。各家族成员通过通信网络互联互动,形成面向源—网—荷协同的EMS家族网络,支撑整个智能电网的高效安全运行。

EMS家族的体系架构如图2所示,在“源”侧,为了实现大规模风电场和光伏电站的自律调控,分别有风电场EMS(W-EMS)和光伏电站EMS(P-EMS)。在“网”侧,为了实现输电网、变电站、配电网和微网等的自律调控,分别有输电EMS(T-EMS)、变电站EMS(S-EMS)、配电EMS(D-EMS)和微网EMS(u-EMS)[10,11,12]。在“荷”侧,为了实现电动车集群、楼宇、家庭等的自律调控,分别有电动车集群EMS(V-EMS)、楼宇EMS(B-EMS)和家庭EMS(H-EMS)[13,14]。

由此可见,随着智能电网的发展,出现了一些EMS家族新成员,包括:W-EMS,P-EMS,S-EMS,u-EMS,V-EMS,B-EMS和H-EMS。即便在老的EMS成员中,也发展出一些面向智能电网的新应用,比如,T-EMS中基于相量测量单元(PMU)的应用。又如,传统的配电网管理系统由于缺乏发电管理,因此通常称之为DMS;但是在主动配电网中,由于分布式发电(DG)和主动负荷的出现,需要发展面向主动配电网的发电调度和控制应用,因此,本文倾向于称之为D-EMS。

2 EMS家族成员的共性与个性

2.1 EMS家族成员的共性

EMS家族成员通常具有共性的功能结构,主要包括:建模(modelling)、感知(awareness)、调度计划(dispatch scheduling)、 安全评估(security assessment)、协调控制(coordinated control)、与其他成员互动(interaction)等应用组,详见图3。

其中,建模是对所管辖电网的拓扑连接和元件特性参数的描述,是EMS的重要基础。感知是对所管辖电网的实时状态监测和估计,是EMS的另一重要基础。安全评估对所管辖电网的安全性进行评估和预警,针对各类预想事故给出安全裕度,并为调度计划和协调控制功能提供安全约束。调度计划给出所管辖电网源—储—荷的调度计划,时间尺度通常从日前到分钟级前,满足负荷和可再生能源消纳的需要,调度对象可以包括各类常规电源、可再生电源、储能和主动负荷等。协调控制对所管辖电网的各类控制手段实施协调控制,改善电网运行的安全性和效率,时间尺度比调度计划短。最后,作为单一的EMS家族成员,需要与其他成员互联互动,保证整个电力系统的安全高效运行,涉及EMS中的各项应用的互动。

2.2 EMS家族成员的个性

由于所管辖对象的运行需求和特性不同,EMS家族成员具有鲜明个性。

在建模方面,由于所管辖对象不同,不同家族成员通常包含不同元件模型(风机、光伏、电动汽车、储能、各类主动负荷等)的组合。与此同时,对三相平衡的输电网,通常采用单相模型;而对风电场、光伏站、变电站、配电网和负荷,通常采用三相模型。对微网、家庭和楼宇,可能还需要对冷、热、气等其他形式的能量流进行建模。

在感知方面,通常所管辖对象越重要,对感知的实时性和可靠性要求越高。例如,对输电网,快速同步PMU的安装越来越普及,而且通常配置先进的状态估计功能;对配电网,通常采用馈线终端单元(FTU)感知;对用户侧,通常采用智能电表采集数据,还可能包含非电能量流的感知问题。

在安全评估方面,由于所管辖对象的特点不同,关心的安全主题也不同。例如,输电网关心的安全问题比较齐全,包括:功角/频率/热稳定/电压,静态/动态稳定;而配电网重点关心电压/热稳定,主要是静态稳定;微网在孤网运行时,重点关心频率和电压的稳定。

在调度计划方面,由于能量调度的对象、目标和约束不同,调度计划差异较大。例如,在“源”侧和输电网,除了常规电源的调度计划,还可能包含可再生能源调度计划;在配电网、微网和“荷”侧,除了DG调度计划,还可能包含电动车充放电计划、主动负荷调度计划、冷热气等其他形式能量流的调度计划等;对含储能的网络,可能包含储能调度计划。对输电网,目标函数可能是发电/购电成本最小化或煤耗最小化;对微网、楼宇和家庭,可能是能效最大化或成本最小化;由于关注的安全主题不同,调度计划中考虑的安全约束也不同;此外,楼宇和家庭还关心舒适度约束。

在协调控制方面,由于控制的目标和手段不同,协调控制差异也较大。例如,在“源”侧和输电网,自动发电控制(AGC)承担调频和联络线潮流控制,而配网中面向DG和储能的AGC通常只承担潮流控制。输电网中的自动电压控制(AVC)主要是面向电源的连续调节,而配电网中的AVC主要是面向无功补偿的离散投切。配电网网络重构应用比较普遍,而输电网由于受到多种安全约束制约,网络重构并不常用。输电网的安全要求高,除了安全约束的经济最优控制,通常还采用预防控制来提高安全裕度,采用稳控系统来保证紧急情况下的安全稳定。微网重点关注联网和孤网方式之间的切换控制,以及孤网方式下的频率和电压控制。

此外,在不同EMS家族成员之间,需要通过互动协调,达到协同的目标,支撑全局电网的安全高效运行。由于家族成员的特点不同、功能众多,这种协调具有显著的多样性。例如,在家族成员之间,有:源—网、输—配、站—中心、配—微、配—荷、微—荷、源—网—荷等协调。在功能层面,有建模、感知、安全评估、调度计划、协调控制等各种功能的协调。

总之,EMS家庭充满多样性,对其开展研究,将面临以下两方面的技术挑战。

1)在EMS家族成员内部,如何进行自律调控?

2)在EMS家族成员之间,如何进行协同调控?

3 EMS家族新成员示例

作为智能电网自律调控的示例,本节给出3个EMS家族新成员的简要介绍。

3.1 变电站EMS(S-EMS)

通过构建变电站EMS,在变电站本地快速处理录波、保护信号、PMU和综自等大量信息,实现敏捷和可靠的控制决策,提高变电站的智能化水平。正在发展中的变电站内的分布式智能应用包括:三相网络建模、基于远程终端单元(RTU)/PMU的三相稳态状态估计[15]、基于录波/保护信号/RTU/PMU的智能报警和故障诊断[16]、站域协调AVC、基于PMU的电压稳定评估和控制[17],基于PMU的动态状态估计等。例如,拓扑错误是目前控制中心集中式EMS的老大难问题,为此,提出变电站三相稳态状态估计,利用站内高冗余的混合RTU/PMU测量,显著提高拓扑辨识能力[15]。这样的S-EMS已在华东电网4个500kV变电站开展了示范和验证[18]。

3.2 风电场EMS(W-EMS)

通过构建W-EMS[19,20],在风电场本地实现快速自治调控,来应对风电的强间歇性。大型风电场是一个典型的“源”网络,通常包含众多风电机组、静止无功补偿器(SVC)/静止无功发生器(SVG)/并联电容器组等无功补偿,有时候还配置有储能和与之互补的光伏阵列,组成连接风机的电网。正在发展中的风电场内的分布式智能应用包括:风电场网络建模、多时间尺度风电出力预测、稳态状态估计、在线潮流、预报潮流、风机或其他电气设备N-1安全评估、风机启停计划/发电计划/AGC、无功优化/AVC等。例如,缺乏无功/电压控制的协调是导致中国风机连锁脱网的主要问题之一,为此,提出基于网络模型的风电场协调AVC功能,来抑制电压诱导型风机连锁脱网。这样的W-EMS已在华北电网张北风电基地11个大型风电场开展了示范和验证[21]。

3.3 电动车集群EMS(V-EMS)

通过构建V-EMS[22],实现集群内电动车充放电的智能调控,保证电动车充放电的安全高效,实现本身的自治性以及对电网的友好性。与传统负荷不同,电动车负荷具有移动特性,而且可充可放,充放的速率也可控,是一类重要的主动负荷,通常采用集群的方式来进行高效管理。正在发展中的电动车集群内的分布式智能应用包括:计及交通信息的电动车负荷建模和感知、计及交通信息的电动车充电负荷预测、电动车接入的电网安全(热稳定、电压稳定、电压限值等)评估与预警、电动车充放电的智能调度和控制、计及电动车负荷可控的安全预防/校正控制、计及电网拥塞的电动车充电智能导航等。这样的V-EMS将在南方电网开展示范和验证。

4 EMS家族成员之间的协同

为了保障整个电力系统运行的高效可靠,自律的EMS家族成员之间需要互联和协同。作为示例,本节给出3类协同的简要介绍。

4.1 输—配协同

这是T-EMS与D-EMS之间的协同。随着DG、分布式储能和主动负荷越来越多地接入配电网,配电网变得越来越活跃,输—配之间的相互影响也日益加剧,输—配协同变得必要。通过输—配协调,将分布在输电网和配电网中的控制资源有效协同,保证整个输配电网的安全高效运行,其中涉及安全评估、调度和控制等诸多方面功能之间的协调。基于主从分裂法的分布式输配潮流计算可以获得输配潮流的全局一致解[23],是输—配协同的重要支撑。

4.2 站—中心协同

这是S-EMS与T-EMS之间的协同。变电站决策具备敏捷性和可靠性,而调控中心决策具备协同性和最优性,站—中心协同可兼顾这两类优势。例如:在华东电网实现的变电站—调控中心两级分布式状态估计[18,24,25],覆盖了4个500kV变电站和华东电网调控中心。在变电站级,利用高冗余的三相RTU/PMU混合量测,实现拓扑错误和模拟量错误的同步辨识,然后将处理过的更为可靠的模型数据发送给调控中心,解决调控中心模型和数据不可靠的问题;而调控中心将更加综合的协调控制指令发送给变电站,指导站内的自律控制。

4.3 风—车协同

这是W-EMS与V-EMS之间的协同。在中国,大规模风电主要从输电网集中式接入,而电动车通常在配电网接受充电。通过风—车协同,利用风电来为电动车充电,不但提高风电消纳能力,而且也让电动车成为真正的低碳车。风—车协调调度的算例表明,可显著降低弃风量和碳排放[26,27]。

5 结论

本文提出了自律协同的智能电网EMS家族概念和体系架构,结论如下。

1)智能电网的发展呼唤新一代EMS,新一代EMS的体系架构将从传统集中式发展为分布集中式,继而发展出一个EMS家族,家族成员分别管理整个电力系统的源—网—荷各部分的局部,内部实现自律;家族成员之间实现协同,家族成员具有共性结构和鲜明个性。

2)一些新的自律的EMS家族成员正在出现,它们实现智能电网各部分的快速管理和控制,满足处理海量信息、集成快速波动可再生能源、支撑随机主动负荷接入的需要。

自律管理 篇8

一、我国银行间债券市场的发展状况

(一) 银行间债券市场的发展概况

1997年6月, 商业银行退出交易所市场, 全国银行间债券市场正式成立, 并采用了场外市场和面向机构投资者的发展模式, 市场由此进入快速发展时期, 到2001年, 银行间债券市场的债券发行量、交易量与托管量已超过了交易所市场。2005年, 人民银行在充分借鉴国际市场发展经验和总结中国债券市场发展实践的基础上, 提出了“创新、发展、规范、协调”的银行间债券市场建设方针, 大力推进市场创新, 着力构建市场化约束机制, 以创新促发展, 以规范防风险, 实现债券市场的持续协调发展。2007年9月, 作为银行间会员自律组织的中国银行间市场交易商协会的成立, 标志着银行间债券市场进入一个新的发展阶段, 银行间市场的合格机构交易产品由原先的行政审批制, 改为协会注册、监管机构备案的管理模式, 进一步提高债券市场产品创新的市场化程度。此后, 银行间债券市场非金融企业债务融资工具蓬勃发展, 进一步丰富了债券市场产品种类和层次。2009年银行间市场各类债券 (不合央票) 发行规模突破47万亿元, 是1997年0.4万亿元的11倍多;同时交易量突飞猛进, 2009年银行间债券市场全年交易额122.1万亿元, 比1997年的1.7万亿元增长了71倍;2010年, 银行间市场各类债券 (不合央票) 发行规模突破5.1万亿元, 是1997年0.4万亿元的12.7倍;银行间债券市场全年交易额162.8万亿元, 比1997年的1.7万亿元增长了94.8倍。

(二) 银行间债券市场的创新步伐不断加快

近年来, 银行间债券市场产品创新不断加快, 制度创新不断发展, 机构创新不断取得突破。

1. 产品创新。

2009年, 银行间债券市场推出地方政府债券、中小企业集合票据;2010年, 银行间债券市场推出了政府支持机构债券、信用风险缓释工具 (CRM) 、超短期融资券;2011年推出非公开定向债务融资工具。随着近几年债券产品创新力度的加大, 债券发行主体从政府、政策性银行逐步扩大到商业银行及企业集团财务公司、汽车金融公司和金融租赁公司等非银行金融机构, 从中央大型国企扩大到中小型企业和民营企业, 信用层次日趋丰富;债券品种也相应扩展到包括国债、地方政府债、中央银行票据、政策性金融债、企业债、普通金融债、次级债、混合资本债、国际开发机构债、短期融资券、中期票据、资产支持票据、中小企业集合票据、超短期融资券、政府支持机构债券、信用风险缓释工具、非公开定向债务融资工具等8大类17个品种。

2. 制度创新。

2009年推动内地港资法人银行和财政部先后在香港成功发行人民币债券, 允许金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券;2010年推动上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点, 促进了债券市场互联互通, 允许境外人民币清算行等三类机构运用人民币投资银行间债券市场试点, 促进了银行间债券市场的开放。

3. 机构创新。

2009年, 推动成立了我国首家专业债券信用增进机构———中债信用增进投资股份有限公司, 这对于完善信用风险分担机制、缓解中小企业融资难具有重要作用;2010年, 推动成立了信用评级专业委员会、中债资信公司等机构, 并汲取国外的发展教训, 采用投资者付费模式开展营运, 进一步促进和规范了我国信用评级市场的发展。

(三) 银行间债券市场对国民经济的支持作用日渐突出

目前, 银行间债券市场已成为我国金融市场体系的重要组成部分, 成为社会资金配置和货币政策传导的重要平台, 对国民经济发展的支持作用日渐突出。主要体现在:

1. 银行间债券市场已成为政府、金融机构和企业的重要

筹资平台, 推动了直接融资的发展, 促进了整个社会融资结构的优化, 对改变社会融资过度依赖银行体系的状况, 降低金融风险, 提高市场效率发挥了重要作用。

2. 银行间市场具有规模大、流动性好、市场化程度高等特

点, 为中央银行宏观调控提供了良好的市场基础和重要操作平台, 促进了货币政策的有效实施。银行间债券市场深度、广度的不断提升为中央银行公开市场操作提供了广阔的空间, 2002年6月央行公开市场业务取得突破性进展, 央行以正回购为操作手段, 调控当时因外汇占款过多造成的基础货币过快增长, 货币政策实施开始由直接调控向间接调控转变;2003年2月央行根据当时流动性增多的现状, 将公开市场操作由每周一个操作日调整为两个操作日, 2004年下半年进一步将每日一场操作调整为两场操作, 加大操作频率;目前, 发行央行票据已成为公开市场操作的主要工具, 截至2005月10月底, 央行5年中在银行间市场累计发行央行票据286期, 发行量46065.8亿元, 有效冲消了不断增长的外汇占款, 在内外经济目标冲突日益加剧的背景下, 保证了内外经济政策的协调运行, 有效地提高了金融调控的效率。

3. 银行间债券市场提供了市场化利率的重要形成机制。

我国利率市场化改革是从银行间市场开始起步的, 随着市场的发展和市场化程度的提高, 形成了比较完整的债券收益率曲线, 为发行市场债券价格的确定和流通市场交易报价提供了参考基准, 对金融资产、利率衍生产品的定价以及通货膨胀合理预期的形成具有重要意义。

4. 银行间市场已成为金融机构进行流动性管理的重要场所。

银行间债券市场的快速发展, 为商业银行持有债券、及时调节流动性、降低超额储备水平提供了广阔的空间;同时, 随着市场的发展, 商业银行还可以利用银行间债券市场进行负债管理, 增强了盈利能力, 降低了经营风险。

二、银行间市场交易商协会的自律管理与创新

(一) 银行间债券市场的管理格局

银行间债券市场采取行政监管与市场自律相结合的管理方式。中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门, 负责银行间债券市场的准入备案管理、金融债券的发行申请核准、债券市场交易以及对银行间市场交易商协会、全国银行间同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司的管理。具体包括:对柜台记账式国债交易业务开展情况等进行检查监督;对金融债券发行过程中参与各方的行为等进行检查监督;对全国银行间债券市场参与者的交易行为等进行检查监督;对金融机构结算代理业务开展情况等进行检查监督;对做市商的做市业务进行检查监督;对其他执行有关银行间债券市场管理规定的行为进行检查监督。

银行间市场交易商协会是银行间债券市场的自律机构, 负责非金融企业债务融资工具的发行注册管理。“十一五”期间, 人民银行会同相关部门顺应企业市场化融资需求, 按照市场化方向进一步创新债券管理体制, 企业短期融资券和中期票据发行实行注册制, 企业债券和上市公司债券实行核准制, 在减少不必要行政管制的同时, 强化信息披露、信用评级等市场化约束机制, 坚持市场化原则, 充分发挥市场机制的作用, 逐步引导市场参与者更加关注发行人的信用风险和中介机构的专业服务, 提升了市场参与者的市场意识。

(二) 银行间市场交易商协会的创新与发展

近年来, 着眼于推动债券市场的快速发展, 在大力推动市场创新的同时, 交易商协会自身的职能也不断得到强化和扩展, 在融资工具创新、市场增信、信用评级、风险分散等诸多领域发挥着日益重要的作用。

1. 非金融企业债务融资工具创新。

2007年交易商协会成立后, 在人民银行推出短期融资券品种的基础上, 先后推出中期票据、中小企业集合票据和私募债券等非金融企业债务融资工具, 丰富了债券品种, 有利于满足不同企业的个性化债务融资需求。

2. 市场增信。

2009年9月21日, 交易商协会联合6家银行间市场成员单位共同发起设立中债信用增进投资股份有限公司 (中债增信) 。根据公司的战略规划, 在业务发展初期, 其业务对象主要为优质中小企业、部分低信用级别的大型企业。未来随着债券市场发展及公司内部风险控制机制的完善, 中债增信将通过适当扩大增进服务范围、创新信用增进手段等方式扩大服务范围, 逐步实现多方式全方位提供债券信用增进业务的经营目标。

3. 信用评级。

2010年9月29日, 中债资信评估有限责任公司 (中债资信) 挂牌。该公司由中国银行间市场交易商协会代表全体会员出资设立, 为投资者提供债券再评级、双评级等服务。这种股权安排使该公司具有较强的中立性, 能广泛代表市场各方利益, 也顺应了评级作为准公共品的客观要求, 生品交易主协议, 2010年交易商协会推出了信用风险缓释工具———CRM。通过推出衍生品合约、信用风险缓释工具等风险管理手段, 使投资者可以采用市场化的手段分散和转移风险。目前交易商协会正积极研究在黄金和外汇市场推出相应的风险管理工具, 未来将积极培育基于人民币汇率的金融衍生产品, 逐步拓展以亚洲日元、亚洲欧元、亚洲美元和国际债券、银行贷款为基础的金融衍生产品, 并将有序推出全球全球能源和大宗商品类的场外衍生品市场。

参考文献

[1]中国人民银行.2011年中国金融市场发展报告 (M) .北京:中国金融出版社, 2010.

自律管理 篇9

住建部《关于推进建筑业发展和改革的若干意见》指出, 加强建筑业发展和改革工作的组织和实施, 要加强协会能力建设和行业自律。2010年, 国务院取消建筑外窗生产许可证。今年, 住建部取消金属门窗工程承包资质, 在政府简政放权的方针政策下, 建筑门窗行业开始采用行业自律的形式实施行业管理。近年来, 作为建筑门窗行业的社会组织, 中国建筑金属结构协会在深入调研、反复讨论, 广泛征求意见的基础上, 提出了一套统一的标准和管理方案, 有力推动了行业规范发展。

今年, 中建金协围绕建立的标准和管理办法全面开展行业能力评价工作。会议对能力评价工作进行了介绍。

刘哲秘书长指出, 按照目前中国的管理体制和协会的地位, 单纯依靠各协会组织在自律公约上签名, 起到的作用是微乎其微。而没有行业自律和企业的自我约束, 就无法建立良好的市场秩序;没有公开公平公正的市场环境, 必然导致诚信的缺失, 交易成本的增加, 导致恶性竞争。这样一来, 就不会有行业的发展、企业的创新。各级协会联合开展建筑门窗企业能力评价登记工作, 通过对企业的生产能力、技术水平作出评价, 颁发统一的资格证书, 可以使全国的门窗企业在一个统一的平台上, 按统一的市场规则公平竞争。

刘哲秘书长强调, 各地协会间要加强合作, 充分发挥省市协会作用, 把建立行业自律机制, 规范市场环境真正落实下来。省级协会对行业发展、行业规划、市场规范的重要作用是非常必要的, 也是经过实践检验证明的。城市特别是形成了行业集群的城市, 市级协会能够发挥的许多作用不可取代。市级协会比任何机构更了解企业实际情况, 也更了解行业和市场的情况, 更容易开展为企业服务、为行业服务的工作。

最后, 刘哲秘书长表示, 共同开展建筑门窗行业能力评价工作, 是因为我们有共同的愿望和目标, 就是加强行业自律, 规范市场秩序, 促进行业更好地发展, 同时, 也促进协会更好地发展, 增强协会的影响, 发挥协会的作用, 因为我们有建立统一的市场规则的共识, 有不给企业增加负担、不以这项工作来创收谋利的共识。

会上, 协会质量部主任梁岳峰就行业能力评价工作、标准指标的设置、资料的要求、技术人员等问题进行了解答。他说, 行业能力评价工作的基本原则是自愿申请, 自愿自律约束。发挥协会作用, 组织行业资格评定工作, 从行业登记工作入手, 再通过行业的信用档案、诚信体系的建设, 促进了行业守信自律。行业能力评价工作设计完善、符合实际, 统筹规划了制造安装两个行业类别, 同时注重动态管理, 切实加强了事中事后的后续监管。建筑门窗行业的企业数量超过1万家, 在国家生产许可证、安装承包资质取消后, 尽快开展行业能力评价工作建立行业信用体系, 有利于保障队伍素质、业主权益。

自律与他律 篇10

近些年来, 企业出现贪腐分子已经不是偶然事件了。一些企业高管为了满足自己的私欲, 到了不择手段、利令智昏的程度。这一现象严重玷污了社会风气, 影响了社会和谐, 同时也败坏了企业的形象。毋庸讳言, 当前企业廉政形势严峻, 已经是亟待解决的重大问题。

胡锦涛总书记在十七大报告中指出, 要充分认识反腐败斗争的长期性、复杂性、艰巨性, 毫不动摇地加强党风廉政建设和反腐败斗争, 坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针, 以党风廉政建设和反腐败斗争的新成效取信于民, 为改革发展稳定提供坚强保证。

从总书记的讲话中我们可以看到, 在企业廉政建设中, 防范是非常关键的。企业廉政风险防范涉及很多方面, 而归纳起来主要有两点, 即自律和他律。

自律, 就是自我约束, 不是自己的东西不能拿, 不是自己的钱不能贪, 不该做的事不要做, 不该说的话不要说。自律, 说着容易, 做起来难, 一些企业领导就是因为没有管住自己, 而堕入了深渊。所以企业廉政风险防范, 首先企业领导要有廉洁自律意识, 加强党性修养, 自觉抵制腐朽思想的侵蚀, 无论官做多大, 掌握的财富有多少, 都能做到两袖清风, 一身正气, 问心无愧。这样的企业领导, 一定是廉洁奉公的楷模, 是企业发展的好带头人。

人的自律能力不是与生俱来的, 自律的有无、强弱, 离不开客观因素的作用。所以, 企业进行廉政风险防范一定要重视他律。他律, 就要发挥党纪国法、方针政策、规章制度和道德规范的作用, 加强对有关人员的廉政教育, 提高他们的防腐倡廉意识。在此基础上, 还要全面构建企业廉政的教育制度、监督体系, 健全廉政风险防范机制, 针对容易出现违纪违法问题的业务、流程、环节、岗位及人员, 制定具体的管理制度和措施, 堵塞管理漏洞, 营造不想贪、不敢贪、不能贪的企业环境, 防患于未然。这就是他律的作用和力量。

服务、协调、维权、自律 篇11

行业协会等中介组织已成为当前中国民间组织中发展最迅速、门类最齐全、作用日渐明显的社团组织，在中国的社会经济生活中发挥越来越重要的作用。目前，全国各类行业协会已达4万多家，约占中国社会团体总量的近1/3。行业协会在贯彻执行党和政府的方针政策，制定行业规范、实现行业自律，维护市场秩序、推动公平竞争，反映企业诉求、完善社会服务以及承担政府转移职能、促进机构改革诸方面都做出了积极贡献。

尤其是中国加入WTO以后，行业协会在经济全球化的新形势下，充分发挥协会作用，指导企业开拓国际市场、推进行业技术进步、维护行业企业利益。江苏省外经贸系统原有省外经贸企业协会等9个协会，为了更好地适应入世新形势需要，充分发挥行业协会作用，2002年在原有协会基础上合并重组成立了江苏省进出口商会。

2004年12月9日，首届“全国行业协会成就汇报展览会”在北京展览馆举行。江苏省进出口商会、江苏省电力行业协会等15家江苏省的民间组织被民政部评为全国行业协会先进组织，受到大会表彰。

2004年12月10日，民政部在人民大会堂隆重举行全国先进民间组织表彰大会，表彰500多家全国先进民间组织。这是建国以来第一次在全国范围内表彰做出了优异成绩的先进民间组织。全国性先进民间组织业务主管单位的负责同志，各省、自治区、直辖市民政部门和受表彰的先进民间组织代表共500多人出席了会议。江苏省进出口商会成为全国外经贸系统三家先进民间组织之一受到表彰。

新组建的江苏省进出口商会在江苏省外经贸厅和江苏省民政厅的指导和全体会员企业的支持下，贯彻“服务、协调、维权、自律”的宗旨，积极开展工作，取得了会员的信任。

加强内部建设，树立良好形象

江苏省进出口商会组建伊始，需要加强内部建设，树立良好形象。经过江苏省外经贸厅及江苏省进出口商会的大量宣传，商会规模迅速壮大，张家港和江阴两家办事处共发展新会员195家。同时，商会的工作态度和效果也吸引一些企业主动加入。目前商会已从成立时的600多家首批会员发展到近1200家，进出口额占全省外贸流通企业总量的50%以上，具有较高的行业代表性。

为更好地服务会员企业，商会不断完善服务机构，内设的办公室、会员部、综合业务部、信息部等部门各司其职，相互协助。不但顺承了原有四个协会的功能，还根据会员的要求，开拓新的业务渠道。商会根据外经贸的行业特点，决定成立机电产品、轻工工艺、纺织服装、医药保健品、五矿化工、食品土畜、企业管理、货主运输、对外承包九个专业工作委员会（以下简称工委），以便更好地衔接全国性进出口商会，开展交流合作及应对国外的贸易、技术壁垒。工委由龙头企业领导和专业人士组成，配设了落实具体事项的联络员。目前，大多数工委已经成立并开展具体工作，如 “后配额时代应对研讨会”，“第一届亚洲货主会议”等。

发挥桥梁作用，加强沟通

政企分开使商会的中介作用更加突出，成为企业与政府间沟通协调的桥梁。2004年6月，商会就统一出口发票一事代表企业出面与南京市国税局协调，说明企业意见，使南京市局和江苏省局了解到具体情况，更改了原先的决定，避免了可能出现的与国际贸易惯例脱钩的问题。此外，商会还积极听取会员企业的意见，在商务、企业形象等多个方面协助企业解决问题，维护企业利益，努力构建企业间、企业与政府间的协调与合作。

在发挥中介桥梁作用的同时，商会還要做好政府委托事项。随着政府职能的转变，江苏省外经贸厅陆续将一些事务性工作转交商会办理，如江苏省进出口企业资格证书、江苏省外经企业资格的年审等。商会顺利接管这些工作，并努力便利企业，做到随到随办，立等可取，使6917家企业（其中私营企业4720家）通过了2004年进出口企业资格证书年审，获得企业的好评。

扩大影响，开拓商机

为扩大对外影响，商会自成立以来，就有计划、有步骤地建立同国外友好商会、协会的联系，向海外积极宣传商会的宗旨，树立商会的形象。通过协办“2004中国南京金秋经贸洽谈会”，参加“阿中共同发展研讨会”、“首届世界大城市带发展高层论坛”等一系列活动，商会向英、日、法等国作了很好的宣传。目前，商会已同多家外国商会、协会建立紧密联系，并在信息交流、协办活动等方面开始展开合作。

商会在对外交往过程中，时刻牢记为会员企业开拓商机，通过双向交流获得供求信息，并及时在商会网站上向会员企业公布。商会于2004年4月组织近20家会员企业、70余名专业人士赴上海参加 “韩国时装纺织品博览会”，取得了良好的效果。两国企业在展览会上充分交流，促进了韩资纺织技术与中国劳动力资源的优势互补。9月，商会组织会员企业参加 “香港金融服务博览”，让企业切身感受CEPA实施后香港颇具实力的银行为内地企业提供的先进金融服务。

为企业排忧，积极维权

维护企业的合法权益，帮助企业解决实际困难是商会的主要任务。商会积极应对贸易壁垒数量剧增这一严峻形势，首先加强自身学习，研究主要国家常见的贸易救济措施的规定，其次积极搜集信息，尽可能地早把握国外对华采取贸易壁垒的苗头。同时，商会主动联系国内外有经验的律师事务所，为企业应诉准备法律服务。针对国外不法商人诈骗案件频发的问题，商会通过举办讲座，编辑书籍等形式做宣传，提高了企业的防范意识。此外，为了减少、避免外贸企业因政府不作为而发生的损失，商会发动会员单位联合抵制有关部门的强权行径，并按照法律程序收集证据，力求公正合理。

加强信息交流、人员培训

在现代通讯如此发达的年代，畅通的信息交流是商会为会员服务的重要手段。江苏省进出口商会网站（www.jccief.org.cn）于2004年9月8日正式开通运行，架起了会员企业与政府沟通的桥梁。网站开通以来，根据会员企业的建议不断改进。同时商会保留并改进了原有的几个信息交流载体，改版后的《江苏省进出口商会通讯》、《外经信息》、《江苏货主运输园地》三种内部刊物的发行量和影响力都不断扩大。

柳传志的自律 篇12

柳传志的自律首先表现在他的守时上, 柳传志本人在守时方面的表现让人惊叹。在20多年无数次的大小会议中, 他迟到的次数屈指可数。

有一次他到中国人民大学去演讲, 为了不迟到, 他特意早到半个小时, 在会场外坐在车里等待, 开会前10分钟他从车里出来, 到会场时一分不差。

还有一次, 温州商界邀请柳传志前往“交流”。当时, 暴雨侵袭温州, 柳传志搭乘的飞机迫降在上海, 工作人员建议第二天早晨再乘机飞往温州, 柳传志不同意, 担心第二天飞机再延误无法准时参会, 就叫人找来“公务车”连夜赶路, 终于在第二天早六点左右赶到了温州。当柳传志红着眼睛出现在会场, 温州与会的知名企业家们感动得热泪盈眶。