江苏地区期货居间业务自律管理规则

2024-11-05

江苏地区期货居间业务自律管理规则（共1篇）

江苏地区期货居间业务自律管理规则篇1

期货居间业务管理自律承诺书

为防范期货居间业务风险，保护本期货营业部和投资者的合法权益，本期货营业部就期货居间业务管理承诺如下：

一、本期货营业部所签约的期货居间人是独立承担基于居间关系所产生的民事责任的主体，不是本期货营业部的正式员工。

二、本期货营业部所签约的期货居间人须符合如下条件：年满18周岁；具有完全民事行为能力；具有从事期货居间业务的专业能力；诚实守信，签署《期货居间人自律承诺书》，近2年内无严重违法违规记录；本期货公司及营业部规定的其他条件。

三、本期货营业部在审查期货居间人条件合格后，方与其签订期货居间合同。在期货居间合同中明确约定以下内容：期货居间合同的有效期限；期货居间人若存在损害本期货营业部或投资者的合法权益、违反期货居间人自律承诺的行为，本期货营业部即刻解除期货居间合同，并有权扣减应发返佣；期货居间合同内容与法律法规相冲突时，期货居间合同自行终止；期货居间合同期满或因其他原因终止后，本期货营业部停止向期货居间人返佣等。

四、本期货营业部将所签约的期货居间人信息以及期货居间人与正式员工身份和法律责任的区别等信息在营业场所予以公示，便于投资者知晓。本期货营业部每月将新签订和解除期货居间合同的期货居间人姓名等信息向青岛证券期货业协会备案。

五、本期货营业部按照约定向期货居间人提供报酬，如实代扣代缴各项税费。

六、本期货营业部对所签约的期货居间人（青岛地区投资者）的最高返佣比例不超过净手续费的50%。

七、本期货营业部加强对所签约期货居间人的规范管理和合规教育，加强诚信考评和记录；加强期货居间团队建设，变松散型管理为紧密型管理，实行人性化管理，尤其为既合规又有发展潜力的期货居间人提供与正式员工等同的学习培训机会和交流平台，努力提高期货居间人业务素质。1

本期货营业部不许可期货居间人与投资者签署全权委托协议；发现所签约期货居间人违反自律承诺的，立即与其终止合作协议，并及时报告青岛证券期货业协会。本期货营业部不与其他期货经营机构举报的失信期货居间人签署期货居间合同。

八、本期货营业部要求期货居间人所介绍的投资者在开户时签订《期货居间人身份确认书》，并提供《青岛证监局致期货投资者的一封公开信》，对其进行关于期货居间人的特别风险提示，使其明确投资者与期货居间人之间的任何约定所产生的结果均由其双方自行承担民事责任。

九、本期货营业部建立居间投资者期货账户异常交易监控制度和回访制度，指定人员通过电话、信函等方式对期货居间人介绍的投资者进行回访录音，提示期货居间人代理操作、密码丢失等风险。

十、本期货营业部建立投资者投诉和纠纷处理制度，及时妥善处理居间投资者投诉纠纷。

十一、本期货营业部违反上述自律承诺的，自愿接受如下处罚：

（一）由青岛证券期货业协会予以通报批评，并向其他期货经营机构致道歉；

（二）由青岛证券期货业协会建议青岛证监局记入本期货营业部高管人员诚信档案；

（三）由青岛证券期货业协会建议青岛证监局向本期货公司总部通报，甚至建议本期货公司总部更换本期货营业部负责人。