服务业FDI技术溢出

2024-12-13|版权声明|我要投稿

服务业FDI技术溢出(共9篇)

服务业FDI技术溢出 篇1

技术溢出是近十年以来经济研究中的热门课题, 由于服务业较制造业来说开放较晚, 发展程度较低, 服务业FDI近几年才显示出其增长优势, 所以在先前的研究中, 关于FDI技术溢出的研究长期停留在制造业商品贸易上, 而近几年, 随着产业结构升级和国际产业转移, 服务业已成为国际贸易和投资非常重要的领域, 服务业FDI技术溢出的问题引起了国内外很多经济学者的高度关注, 成为近年来经济研究的热点问题之一, 产生了许多有价值的成果。本文对服务业FDI的溢出效应的研究从产业内水平溢出效应和产业间垂直溢出效应两方面进行一次梳理。

一、产业内水平溢出效应

产业内溢出效应是指, 技术由跨国公司的子公司向东道国同一产业的本地企业扩散和溢出的过程。产业内溢出主要通过引入市场竞争、示范—模仿效应、导入管理模式和企业精神等途径实现, 目前国内外关于产业内水平溢出效应的研究比较少, 而且研究证明服务业FDI技术溢出效应大部分应该发生在行业间, 而不是行业内。

OECD (2006) 分析了开放的服务市场对技术从发达国家到发展中国家的转移和扩散所起的显著作用。它提出了技术溢出的三种方式:上游垂直技术溢出、下游垂直技术溢出、水平技术溢出。上游垂直技术溢出是指外国公司在本国建立工厂对本地供应商有一个技术溢出, 比如说, 一个跨国公司, 它可以选择从本国进口原材料, 也可以选择在当地直接进行采购, 从成本、运输、时间来考虑, 最有效的办法就是提高本地供应商的技术水平来提供符合自己要求的产品, 所以技术转移发生了, 跨国公司也会对员工进行培训, 提高本国工人的技术水平, 并且允许人员来厂参观学习, 这样都有利于当地企业吸收国外先进的技术并快速生产出跨国公司所需要的产品。下游垂直技术溢出, 是指跨国公司和当地消费者之间的技术溢出。和商品贸易不同, 服务贸易有一个特点就是消费者是在服务的生产过程中消费服务的, 消费者常常从服务的一开始就参与服务, 在这个过程中, 外国企业和本地企业都可以利用这些技术来提高自己的生产水平。水平技术溢出, 水平技术溢出发生的较少, 因为很少有企业会帮助自己的竞争者来提高生产力水平, 同时垂直技术转移也会对本地竞争企业有一定的积极作用。Findlay (1978) 认为, 跨国公司具有先进的技术、管理经验和营销技巧, 其进入会对东道国企业产生一种“传染效应”, 使东道国受益。Todaro (1985) 也认为, 跨国公司向东道国提供了包括技术知识、管理经验和企业家才能在内的“一揽子”资源, 通过人力资源培训项目和干中学的过程, 它们被传递给了当地的企业。

二、产业间垂直溢出效应

产业间垂直溢出效应是指跨国公司进入东道国后, 通过产业之间的纵向联系促进东道国企业的生产率提高, 分为前向关联溢出效应和后向关联溢出效应。产业间垂直溢出效应较产业内水平溢出效应更为显著, 故关于服务贸易FDI技术溢出效应的研究多集中于这方面。

1. 国外相关研究

Arnold, J a vorc ik, Ma tto (2006) 以1998年~2003年捷克层面的数据实证分析了服务业的开放对以依靠服务业作为中间投入的工业企业的生产率的影响。实证结果显示, 服务业的开放对国内下游制造业企业的经营绩效作用显著, 而衡量服务业开放程度的指标:允许外商进入、私有化程度、行业竞争水平中, 我们发现外商进入是促进国内下游制造业企业生产率的关键。Jong-II Kim and June-Dong Kim (2000) 服务业的开放被认为可以对以服务作为中间投入的制造业有积极的作用, J ong-II Kim a nd J une-Dong Kim对1990-1997年Kore a的服务业和制造业各部门的生产率进行了考察, 尽管1990年服务业开放, 但技术溢出效应需要时间进行观测, 不能直接作出判断是否服务业的自由对制造业全要素生产率有影响。但是, 我们看到在FDI流入比较多的运输服务业中, 服务业自由化后全要素生产率有一个明显改善。Rivera-Batiz and Rive ra-Ba tiz (1992) 从专业化分工的角度, 通过模型分析后认为, 商务服务业部门的外商直接投资能够推动分工和专业化的发展, 有利于提高下游产业 (即以商务服务部门作为中间投入的产业部门的生产率。Hoekman (2006) 研究认为, 服务业的发展可能会对一些国家出口增长起到助推作用, 他分析得出, 在开放条件下, 服务业的发展将是一国企业竞争力的关键因素, 服务业落后国家可以通过引进金融、电信、交通运输等基础服务领域的FDI来提高自己服务业基础设施和基础服务的水平, 从而促进该国经济发展。Amiti (2005) 证实了生产者服务部门的自由化对国内下游制造业部门的生产率具有明显的推动作用。Ruotinen (2003) 重点分析了一国在允许外国中间服务生产商以FDI形式进入国内市场时对该国国民福利的具体影响。Ma tto, Ra thind ra m (2006) 采用60个国家1990年~1999时期的数据表明金融和通信技术服务的开放可以促进经济的长期增长。Markusen (1989) 研究发现, 服务市场开放能够改变商品贸易的格局, 使得原来需要进口的商品, 因为获得高效率的国外生产者服务投入反而开始对外出口。

2. 国内相关研究

方慧 (2009) 选取中国服务业1991年~2006年的数据分析了服务贸易对中国服务业的技术溢出效应, 结果表明, 服务业FDI对中国服务贸易的发展存在正的技术溢出效应。尹小红、王平 (2007) 通过模型分析和定性分析来验证外商直接投资对我国服务业是否存在正的经济效应。并得出在现阶段, 外商直接投资对我国正处在起步阶段的服务业产生了正向效应.并提出了提高我国服务业利用FDI效率的对策。黄建锋 (2007) 采取1990年~2005年的国内数据, 建立了一个多元回归模型, 实证分析了中国服务贸易的技术溢出效应。实证结果表明:在样本期内, 以FDI衡量的商业存在服务贸易存在明显的技术溢出效应, 并预计, 商业存在服务贸易的技术溢出效应将日益显著。王红平 (2009) 通过建立误差修正模型实证表明, 服务业FDI每增长一个百分点, 将会促进SGDP增长0.626个百分点, 服务业FDI通过技术外溢效应的作用促进服务业经济增长。后又选取了7个主要的服务行业建立面板模型, 得出房地产引入外资对GDP的贡献比较大, 然后依次是交通运输、仓储及邮政业, 金融业, 卫生体育和社会福利业, 教育, 科学研究、技术服务和地质勘查业, 批发零售、住宿和餐饮业。查贵勇 (2007) 在研究中提出了, 服务业内部不同行业由于其要素密集型以及市场结构的差异导致了技术溢出效应方向的不同, 比如房地产业具有负的溢出效应, 而金融保险业的正溢出效应较强。查冬兰、吴晓兰 (2006) 选取了1998年至2003年江苏省服务业各行业为研究样本, 以生产总值作为技术进步的测算因子, 对于江苏省服务业进行了实证分析, 他们认为房地产业引入外资对于地区生产总值的贡献较大, 其次是交通运输、仓储及邮电通信业以及建筑业, 但与前者差距较大, 接下来就是科学研究和综合技术服务业, 贡献度较小。

由于我国服务业开放较晚, 国内关于服务业FDI的研究大多数都基于服务业整体对经济增长的促进作用, 得出FDI对经济增长有正的促进作用, 而关于服务业FDI技术溢出效应的研究还较少, 随着我国服务业开放程度不断加大, 服务业在整个GDP中所占比例越来越高, 国内关于服务业FDI技术溢出效应的研究会越来越充分。

摘要:根据联合国跨国公司中心统计, 世界服务业投资以每年15%的幅度急剧增长, 目前服务业FDI已占全球FDI流量的一半以上, 在此国际大背景下, 国内外有关FDI的研究开始由制造业转向服务业, 而服务业FDI技术溢出效应作为服务业FDI福利效应中很重要的一部分也引起了很多学者的关注, 本文将从产业内水平溢出效应和产业间垂直溢出效应两方面对相关文献进行梳理。

关键词:服务业,FDI,文献综述

参考文献

[1]Hoekman, Bernard.2006.“Trade in Services, Trade Agreements and Economic Development:A Survey of the Literature, ”

[2]OECD.2006.“The Linkages Between Open Services Markets and Technology Transfer”, OECD Trade Policy Working Papers

[3]方慧.服务贸易技术溢出的实证研究——基于中国1991~2006年数据.世界经济研.2009 (3)

[4]黄建峰.服务贸易与经济增长:理论及实证研究.上海社会科学院.2007

[5]尹小红、王平.外商在华服务业直接投资的技术溢出效应研究.知识经济.2007 (10)

[6]王红平.服务业FDI流入对我国经济的影响研究.天津财经大学

服务业FDI技术溢出 篇2

FDI作为资本、技术和管理经验等一揽子要素的综合体,对国内企业的技术进步、经济增长和产业结构升级都产生了积极深远的的影响。如何更好的利用外资,优化外资利用方式和结构,畅通FDI技术溢出渠道,改善内资企业技术吸收能力,进而提升FDI技术溢出效应,具有重要的现实意义,本文阐述了FDI技术溢出效应的四种表现方式,分析了技术溢出效应的影响因素,进而为提升FDI溢出技术效应、推动国内企业技术进步和产业升级提供对策。

一中国利用外资技术溢出效应的主要表现

(一)竞争与示范效应

在FDI企业的冲击下,国内企业会加快技术模仿和创新,并体现为国内企业的有效竞争推动FDI企业技术溢出和扩散的过程。实践表明,国内许多行业都经历了“受外企冲击—多渠道吸收技术溢出—竞争力提升—外资加快技术创新—内外资企业在竞争中加快发展”的螺旋式上升的过程。

以家电行业为例,20世纪80年代中期,进口家电对国内企业的冲击很大,抢占了50%以上国内市场份额;20世纪90年代初,国内企业加强技术引进,产品的国内市场份额上升到60%以上,并形成较大规模出口。20世纪90年中期,索尼、三星和飞利浦等日韩国际家电业巨头大举进入,利用其固有的品牌优势、技术和管理优势,销量取得显著增长,市场份额再次超过50%,面对外资进入带来的巨大压力,国内企业加大研发力度和企业重组的步伐,长虹、创维、海尔、TCL等一批企业发展成为全球著名大制造商。近十年中,家电行业竞争日趋激烈,技术进步日趋加快,本土家电企业生产效率和市场竞争力明显提升,内外资品牌的国内市场份额交替变化。类似的过程不仅在食品饮料、汽车、化工、制药等传统加工制造行业中发生,而且在金融保险、电信服务、批发零售业等领域也已经存在或者正在发生,服务业中外商直接投资的竞争效应也表现得比较显著。

(二)合作效应

合作效应具体通过建立合资、合作企业和中外联合技术研发来实现。合资、合作企业中,中方通过干中学的方式将新技术、管理经验和营销模式消化改造并嫁接到企业保留的自有品牌生产经营中去,进而实现技术的“企业内溢出”。中国汽车工业在合资发展过程中,夏利、奔腾、红旗、荣威、神龙、风神等国内企业自主品牌的地位和竞争力得到了巩固和提升,而合资企业自主品牌“理念”、“启辰”、“宝骏、“开利”的面世和投产,更进一步凸显了中外合作的溢出效应。

中外合作技术研发则是国内企业、研发机构和高校与外资企业的联合技术创新行为,有利于学习跨国公司的先进研究方法和管理经验,缩小与跨国公司之间的技术差距。在当前欧美通信巨头兼并重组之时,华为、中兴则通过吸收外国智力,建立国际研发合作机构而快速崛起,成长为全球通信产业巨头。2011年中兴通讯国际专利申请量以2826件超越日本松下跃居第一位,华为以1831件位居第三引起行业和媒体的高度关注,也为中外合作研发的溢出作用提供了很好的证据。

近年来,中兴通讯在瑞典、美国、法国以及中国的深圳、上海等地共设立了18个研发机构,与德累斯顿等国际著名大学合作设立研发中心,2011年与英国电信、沃达丰(Vodafone)等欧美主流运营商携手建立全球10大国际联合创新中心,建立了一套完整的全球研发体系,加快了技术创新步伐。截止2011年,中兴通讯专利授权数超过1.1万件,全面覆盖3G、4G核心技术,成为全球通讯产业主要专利持有者,也意味着中国数字通讯行业从跟随地位逐步向领跑地位转变。

(三)产业关联效应

产业关联效应是指外资企业的进入推动了上下游国内企业的技术进步和相关产业的结构调整和优化。从前向关联来看,现代物流、会计审计和金融服务等生产性服务业FDI的进入,使国内加工制造业获得了高质量专业化的产品和服务,国际竞争力得到很大程度的提升;从后向关联来看,跨国公司为国内配套企业提供新的产品质量标准或者帮助配套企业开发新技术,进而实现了直接的技术溢出。

就汽车制造行业来说,随着日本、欧美跨国公司的进入,国内汽车零部件配套企业发展迅速。2010年,国内企业从业人数占比75%,产值占行业总产值的60%以上,一些企业成为全球先进汽车零部件供货商。当然,国内配套企业发展还存在关键技术缺失,产品技术含量低、高能耗能问题,而外资配套企业的核心技术优势则相对明显。

(四)人力资本培训与流动效应

跨国公司为谋求中国市场业务的长远发展,致力于客户市场的服务和专业人才的培养,成为技术溢出直接和有效的途径。微软、IBM等跨国公司的教育培训行为可以很好地说明这一点。教育部—微软(中国)“携手助学”项目、“微软信息技术教师培训计划”提供一流的技术课程和全方位服务,提升教师和学生实践中IT技能、2009年启动的“微软IT学院计划”推动了我国教育技术创新和教育信息化的发展,为全国5000多家软件企业提供了人才储备。而微软MCM、MSB等认证考试作为IT业高级技术人才认证,得到全球90多个国家的认可,通过国内16省的27家授权机构的专业考试培训提升了国内信息技术人才的竞争力,为IT产业发展提供高素质人力资源保障。

IBM全球专业技术培训认证在全球有较高的权威性和认可度,1996年开始与大连理工、吉林大学等高校合作开展认证项目,实施认证奖励与推广计划,目前约10万名中国大学生接受认证资助,为我国IT产业的发展和升级奠定人力资源基础,IBM共享大学研究(SUR)项目,10年中资助了20多所高校的80多个联合研究项目,强化了中外科研人员的技术合作与交流。

人力资本在内外资企业间流进流出的过程也是技术扩散的一个重要渠道,伴随着内资企业实力不断增强,内外资企业间的人才争夺逐步升级,2011年吉利公司从奔驰、福特、菲亚特等合资企业中挖掘大量高级技术管理人才就足以说明这一问题。

二影响FDI技术溢出效应的因素分析

(一)FDI企业自身因素

FDI来源国、进入方式、产业投向以及企业的R&D情况等都对溢出效果产生影响。从FDI来源国特征来看,亚洲国家的外商投资更多是看中我国廉价的土地资源、劳动力和优惠的政策,但研发活动少,溢出效应比较有限,而欧美组外商直接投资企业具有更高的技术水平和研发能力,或者说技术溢出效应更强;从FDI企业研发机构的特点来看,中外联合研发更有利于技术的扩散,而外商独资研发则不利于技术溢出效应的产生;从利用FDI的方式,合资、合作的经营方式更有利于示范-学习-模仿过程的实现。

2010年,在华跨国公司数量为15586家,有研发机构的跨国公司数量达到3524家,独立法人研发机构超过1200家,其中一些研究机构已经成为公司大中华区、亚洲区乃至全球研发基地。FDI工业企业R&D人员为482760人,R&D经费支出达到1115.81亿元。这一系列数据表明跨国公司在华研发活动的增长和逐步升级,从而为技术溢出效应产生提供有利条件。但欧美组FDI企业少、独资经营方式比重大以及外资研发机构的独资化倾向则在一定程度上影响我国利用外资的技术溢出效果。

(二)FDI技术溢出的渠道

FDI技术溢出渠道包括行业内溢出和行业间溢出。行业内技术溢出是通过内外资企业间充分的竞争来实现的。充分的竞争迫使企业加大对国内市场的新技术投放力度,激发创新动力,为内资企业模仿创新提供了好的市场环境。行业间技术溢出是通过FDI企业与上下游的供应商、销售商之间的互动来实现的。外资企业为国内客户提供技术支持,进而实现外资技术的直接溢出。

微软公司进入中国市场的20年中实施了“培养市场”的长线营销战略,在中国客户市场投入了大量的资金和免费技术支持,为众多客户提供了很多关键性解决方案,帮助客户企业提高生产效率、推动了我国软件产业的发展和升级。另外,人力资本的流动是技术溢出的重要渠道,人力资本能否实现自由流动以及国内企业能否创造人才回流的机制和条件,对外商直接投资技术溢出的影响非常直接和显著。

(三)内资企业技术吸收能力

R&D投入与人力资本水平直接决定了内资企业对新技术的消化吸收和创新能力,对FDI技术溢出产生了重要影响。华为、中兴通讯的创新能力和快速发展就是以持续的高额研发投入与庞大的科研队伍作为支撑。华为研发投入占年销售收入的10%以上,即使在全球经济较为低迷的背景下,依然保持了稳定增长的态势。2010年其研发费用高达165.56亿元,同比增加24.1%,2011年超过200亿元,2012年,华为在斯德哥尔摩、达拉斯、硅谷、班加罗尔以及中国的武汉、北京、深圳等地员工达14万,研发人员占比约46%。目前,投资总额超50亿元的华为武汉研发中心正式开工建设,并定位于企业的核心研发基地,研发人员规模预计达到1.5万人。同样,中兴通讯的成功也源于35000多名研发人员的创造力和专业能力以及每年近百亿元的科研投入。

(四)金融支持与技术溢出效应

良好的金融支持通过降低FDI配套厂商和竞争者的技术模仿和创新成本,为FDI技术溢出提供渠道。融资成本过高,就只能止于模仿而谈不上对新技术的吸收和改造,从而无法实现FDI对我国企业技术进步的推动作用。同时,在FDI企业就业的具有企业家精神和创业能力的高级技术和管理人才,可能会在强大的金融支持下实现自主创业,从而推动FDI企业技术的直接溢出。联想、方正、华为、中兴、海尔等一大批拥有核心技术骨干企业的成长已经证实了金融支持对科技企业成长壮大的重要意义。

目前,我国各级政府正致力于科技创新金融环境的改善,各级科技部门纷纷扩大创新基金规模,探索创新科技融资担保方式,银行部门科技贷款数量逐年增长,截至2010年科技贷款金额近2700亿元,科技创新融资环境正在不断得到优化。

三提升利用外资技术溢出效应的策略探讨

(一)调整引资策略,提高利用外资质量

优化项目结构,落实对高质量外资的产业优惠和地区优惠政策,以关键技术项目推动整个产业的优化升级。中国核电产业的快速跳跃式发展归功于对国外先进核电项目的引进、消化、吸收改进,最终实现自主化。目前二代核电技术完全实现自主研发,三代核电项目在引进美国AP1000技术基础上基本实现自主设计和关键设备国产化的目标,标志我国核电产业达到国内领先水平。2011年我国第四代核电技术实现重大突破,石岛湾第四代核电站示范工程也在筹建中,一旦具备商运能力,中国将成为世界核电产业领先者。

在优化引资项目的同时,推动现有外资企业就地转型升级,确定政策期限,实行转型升级认定,对于通过认定的企业,在项目建设用地上优先供应,在税收、行政收费等方面给予适当的减免,在设备投资的贷款上享受贴息,并视其对地方经济的贡献程度给予奖励。

(二)完善产业链条,畅通FD I技术溢出渠道

积极开展针对性招商,抓大项目和龙头企业的引进,以核心跨国公司带动配套厂商的跟进及相关配套产业的完善,逐步形成“引一个进一批”的良好局面。通过制度约束、政策激励等措施促进FDI企业加强外部采购,提高产品本土化水平,采取税收优惠或者贷款支持等措施激励内资企业进入跨国公司主导的生产体系和上下游配套产业,择优扶持本地配套商的技术升级,在外资集中区周围建设配套产业园区,对进入园区的企业给予用水用电和租金减免等优惠政策措施,鼓励配套企业繁殖与衍生,以外资带动整个产业链的发展。

(三)推动市场竞争,创造FDI企业技术溢出空间

具体做法可从以下几个方面着手:一是推进垄断行业改革,放宽市场准入。切实贯彻“非禁即入”的政策,提升外资管理透明度,在电信、银行、保险等现代服务业市场准入方面作出进一步的探索和尝试。可以考虑在中西部地区做出试点,放宽新能源汽车零部件等行业外资股比的限制,允许外资股比超过50%;银行业外商投资单个外资机构的股比不超过20%,投资多个机构的累计股比不超过25%的限制,也可以予以适度的放松,但在这一过程中必须加强监管,密切关注政策实施的效果并注意总结试点工作经验;二是引导国有资本的合理流动,探索企业兼并重组的有效途径,积极组建一批具有市场竞争力的大企业集团。以钢铁企业为例,可以推动武钢、马钢、太钢等与省内外企业跨区域重组,努力打造具有较强国际竞争力的特大型钢铁企业集团。三是落实非公企业的国民待遇,营造公平市场环境,消除民营经济投融资的种种障碍,培育本土企业的自主创新能力。四是消除地方保护和恶性竞争,实现生产要素在地域间的自由流动,提高要素配置效率,推动地区间公平竞争。

(四)营造良好的人才流动和成长环境,实现人才的回流和集聚

人力资本的流动是推动技术溢出的最直接途径,对于国有企业来说,必须充分挖掘和巩固自身的优势,比方说稳定的雇佣关系、健全的福利保障、特有的企业文化和规范的人才培训等,为中高级人才提供一个良好的成长空间。而民营企业要利用自身机制灵活、潜力较大、劳动力进出壁垒较小等优势,将利润分成、效益提成、技术入股和全员持股等方式作为一种现实和预期的激励,健全切合企业自身实际的引人和用人机制。在人才流动方面,建立统一开放的人才公共服务平台,鼓励人才跨区域跨部门流动。打破国有、非国有、政府与企事业单位之间的界限,对非公企业的人才培养与引进同等列入政府的人才发展规划,使非公企业平等享受人才、资金、项目和优惠政策等公共服务资源。

(五)加强金融支持,为内资企业技术创新提供资金保障

完善金融服务,强化科技创新金融支持对银行和政府来说是责无旁贷的。对于银行来说,重点在于提高服务能力和效率,对科技企业的贷款需求认真梳理和细分,有针对性地推出信贷新产品并确保其适用性,积极扩大可以作为抵押质押物的产品范围,创新担保产品和担保形式,推动知识产权质押贷款、订单贷款和高新技术企业股权质押贷款,尝试建立企业群保联贷模式,提高金融服务精细化水平。对小微企业要加强引导,帮助其了解信贷产品、贷款流程、质押抵押等相关知识,建立银企间的固定联系,提升其借贷和承贷能力。而政府必须有效调动各方资源,拓展服务科技企业的融资渠道,在加大创业创新基金投入规模的同时,以减征免征所得税、营业税、允许亏损转移等方式加强风险投资基金和天使投资人的培育和引进,加强科技(分)支行等政策性金融机构组建工作,建设一批面向科技型中小企业的小微贷款公司和融资租赁公司等特色金融机构。

通过市场运作模式建立一批具备咨询评估、法律服务和培训等多功能的科技金融服务中介机构,建立由政府部门主导、担保公司、投资机构、科技专家和企业共同组成的信贷咨询评审服务平台,弥补金融机构科技专业知识的不足,降低信贷项目审查筛选成本。充分发挥政府资金的示范作用,以政府科技金融专项基金引导银行、证券业、风险投资基金、咨询评估公司等多方共建担保机构,助推金融资源和科技资源的结合。

建立由政府、银行、担保机构三方共建的信贷风险补偿基金。假定三方按2∶4∶4的出资比例,银行10倍授信,则政府出资200万即可撬动1个亿的信贷资金,加上乘数效应,可以达到3-5亿的资金规模,很好地发挥了政府创新基金的杠杆和放大作用。在政府的政策和资金引导下,通过市场化运作,逐步完成融资平台、服务平台、担保平台的建设,完善“信息共享、多方参与、风险共担”的多元化多层次的科技金融体系。▲

[1]李杏,M.W.Luke Chan. 外商直接投资与对外贸易技术溢出效应比较—基于面板因果关系的研究 [J]. 国际贸易问题,2009(2):19-26.

[2]程培堽,周应恒.FDI对国内投资的挤出(入)效应:产业组织视角[J].经济学(季刊),2009(2):1527-1548.

[3]邵敏,包群.外资进入对国内工资的影响:基于工业行业的经验研究 [J]. 国际贸易问题,2010(1):105-113.

[4]黄玖立;冼国明.金融发展、FDI与中国地区的制造业出口[J].管理世界,2010(7):8-17.

FDI技术溢出机理及对策研究 篇3

随着外商直接投资 (FDI) 越来越成为全球经济的普遍现象, 国内外学者就外商直接投资对经济增长的作用进行了深入研究。近些年, 我国已经成为引入外商直接投资最多的国家。根据国家商务部统计, 我国吸引外商直接投资逐年增加, 2007年我国使用外商直接投资金额已经达到748亿美元, 较上年增长13.6%。外商直接投资 (FDI) 作为物化型技术转移的主要形式, 已成为承载国际技术转移和技术扩散的重要渠道。发展中国家认为, 利用FDI的技术外溢可以提升本国企业的技术能力和技术水平, 提高国际竞争力。而企业作为技术创新的主体, 成为FDI和我国经济增长的中间环节。即FDI的大量进入, 实现技术转移和技术溢出, 在一定程度上促进了我国企业的技术创新, 从而实现我国整体技术水平的显著提高, 实现经济增长[1]。在这样的背景下, 本文对FDI的技术溢出过程进行深入研究, 并揭示FDI技术溢出的内在机理, 从而有助于我国企业利用FDI技术溢出提高技术创新能力。

1 FDI技术溢出过程

FDI技术溢出是跨国公司对东道国进行投资而出现的一种技术外溢现象, 这种技术外溢会被东道国的企业吸收, 从而导致东道国企业的技术进步。此外, FDI技术溢出的过程不仅涉及到跨国公司和东道国企业, 还应包括技术溢出通道、技术特性以及外在环境等要素。因此, 通过把这几方面的要素纳入到统一的框架下展开研究, 才能全面的剖析FDI技术溢出的机理。FDI技术溢出过程如图1。

技术溢出系统包括技术供方、技术受方和技术溢出通道。跨国公司掌握了先进的科技技术和管理经验, 是技术溢出系统中的供方。而东道国企业整体技术水平较低, 是技术溢出的潜在使用者, 因此是技术溢出系统的受方。技术溢出通道是跨国公司向东道国企业进行技术溢出的渠道和方式, 主要包括示范效应、关联效应、培训效应以及竞争效应。

技术差距是跨国公司向东道国进行技术溢出的前提条件。跨国公司与东道国企业处于不同的技术状态, 两者之间存在技术差距, 从而构成技术溢出的必要条件。当技术差距过小时, 受方虽能较容易吸收外来技术, 但是供方较低的技术水平对本土企业的技术提高没有多大帮助, 也削弱了技术溢出效应对经济增长的推动力。然而, 当技术差距过大时, 虽有高技术溢出供应, 但本土企业因不能达到吸收的门槛而无法消化溢出的技术, 从而也难于实现技术溢出过程。因此, 只有满足适度技术差距的条件, 技术溢出效应才会产生, 并且在适度范围内, 技术差距越大越能加强技术溢出效应。

从技术运动过程来看, 技术溢出过程分为技术溢出和技术吸收两个过程。溢出和吸收之间是相对独立的, 溢出的主体是跨国公司, 吸收的主体是东道国企业。有溢出不等于能吸收, 能吸收也不一定有充足的溢出。FDI与技术溢出之间不具有必然性, 溢出和吸收的程度取决于各自主体的属性和能力。先进技术从跨国公司溢出, 继而通过示范效应、关联效应、培训效应、竞争效应4种渠道流到东道国企业, 最后被东道国企业内部消化、吸收、改造、再应用, 才构成技术溢出的全过程。

因此, 在满足技术差距的条件下, 跨国公司并非一定向东道国企业进行技术溢出。技术溢出行为的产生还要受供方和受方的内外部条件的影响。在东道国政府对外资的激励政策和市场竞争压力的双重作用下, 跨国公司带来先进的技术进行投资, 必然出现技术外溢行为。技术外溢的出现并非意味着东道国企业一定能够获得。东道国企业对技术溢出的获取还要受其现存的技术水平和吸收能力的影响。如果现存技术水平比较低, 吸收能力又不强, FDI带来的技术溢出将不能被东道国企业所接受。相反, 如果技术水平比较高, 吸收能力又较强, 技术溢出必然促进东道国企业的技术改进和创新。因此, 技术水平的高低, 吸收能力的强弱直接决定了技术溢出过程的实现和完成。

2 FDI技术溢出的内在机理

FDI技术溢出的通道主要包括示范效应、关联效应、培训效应以及竞争效应[2]。本部分从这4个方面分别详尽的探究FDI技术溢出的内在机理。

2.1 示范效应

示范效应指由于外资企业拥有新的产品和更为先进的技术, 从而对当地企业产生了示范作用;或者通过增加竞争力, 迫使国内竞争对手提高技术水平, 并引起当地企业的模仿。示范效应主要体现在两个方面: (1) 外资企业先进的技术和管理技能是东道国企业模仿的对象。由于技术研发需要投入大量的资金以及各种资源, 并且新产品生命周期的急剧缩短, 这些导致企业会有意识的对先进技术进行模仿。 (2) 通过逆向工程来研发新产品。“逆向工程”主要是通过对跨国公司的制成品或中间品的研究、学习、模仿和发现其规律, 启发东道国的创新意识, 以复制、改造并超越现有产品或系统的过程。

因此, FDI的大量进入, 导致跨国公司子公司的不断成立, 跨国公司子公司在经营运作过程中, 必然出现经营模式、管理方法以及技术运用等方面的示范效应, 这些示范效应被东道国企业不断的模仿, 促进本土企业不断的改善, 最终形成FDI技术溢出。

2.2 关联效应

FDI带来的关联效应通过外资企业与当地供应商和客户之间的前向、后向联系表现出来[3]。

后向关联是指跨国公司与东道国当地供应商之间的联系。东道国企业主要为外资企业提供成品生产所需的原材料、零部件和各种服务, 从而加强自身的技术水平。跨国公司子公司之所以愿意与当地供应商建立非正式的、有具有一定稳定性的“联系”, 原因在于跨国子公司既可充分利用当地廉价的投入要素、压缩生产成本、增强产品价格竞争力, 又可根据市场产品需求趋势和自身生产能力及时调整生产规模, 最大化的保证自身的赢利水平。后向关联效应主要体现在以下几个方面: (1) 跨国公司帮助当地有发展前途的供应商建立生产设施; (2) 为提高产品质量或推动产品创新而向当地供应商提供技术援助或信息支持; (3) 对当地企业在原材料和中间产品采购方面提供技术和管理方面的帮助; (4) 为当地企业提供培训, 并协助管理。

前向关联的技术外溢是跨国公司子公司通过下游方向的企业或者消费者产生的一种技术外溢。与后向联系相比, 向前联系的研究要少的多。但是, 随着产业中技术复杂程度的加深, 使得跨国公司在东道国的分支机构不断加强与其客户的接触。比如, 为当地企业提供相关设备的使用和维修技术;提供相关人员的技术培训与指导;为销售商培育销售渠道等等。跨国公司子公司对东道国消费者的技术外溢则主要表现为跨国公司的进入对当地消费层次和消费意识的提升, 开创了新的国内市场, 为东道国企业提供了新的市场机会, 提高消费者的要求, 间接的提高了对东道国企业产品的要求, 迫使东道国企业提高其生产力水平, 开发新的技术或引进新的技术。

因此, FDI的大量进入, 导致跨国公司子公司的不断成立, 跨国公司子公司在经营运作过程中, 为了自身的利益和目的, 必然与东道国的供应商企业和销售商企业进行前向关联和后相关联。在跨国公司和东道国企业发生联系时, 必然导致关联效应的产生, 从而实现FDI技术溢出。

2.3 培训效应

跨国公司子公司为了保证投资项目能够顺利运转, 实现投资目的, 必定要依靠当地的人力资源, 这为东道国的人力资源培训创造了条件[4]。随着外商投资企业在东道国生产规模的扩大和战略地位的提高, 从技术到管理的本地化趋势越来越强烈。FDI技术溢出的培训效应主要包括跨国公司对子公司所雇佣的当地员工进行培训。东道国员工在外资企业工作期间积累了各种相关的技能, 当这些员工“跳槽”到东道国当地企业或自己创办公司时, 其在跨国公司子公司所学的各种技术也随之外流, 技术外溢效应随之发生。

通过人员培训和人员流动, FDI产生了三级技术外溢:第一级技术外溢是东道国员工在外资企业接受培训或在其公司“干中学”得到技术, 引起了东道国人力资本存量的提高;第二级技术外溢是在外资企业工作的员工, 向内资企业流动或自创企业而产生的技术从外资企业向内资企业转移;第三级技术外溢是内资企业间员工的流动导致技术进一步外溢[4]。

因此, 随着FDI的进入, 跨国公司子公司必然在东道国招聘大量的人员, 并进行培训, 从而使招聘人员获得一定的技术。随着人员从跨国公司子公司向内资企业流动, 技术也从外资公司向内资公司发生了转移, 实现FDI技术溢出。

2.4 竞争效应

跨国公司的进入和存在, 打破了市场原有的均衡, 引起当地市场竞争的加剧。跨国公司进入发展中国家, 以其雄厚的资本优势、先进的技术优势和完善的营销网络, 与内资企业争夺市场。为取得竞争优势和发展机会, 内资企业惟有通过各种手段来增强自己的实力, 其中最关键的就是不断进行技术创新, 取得技术优势, 提高技术水平。因此, 企业间的竞争效应会激发内资企业加大研发投入, 改善用人机制, 更有效地利用自己的资源和技术, 或寻找并使用更新的技术, 以提高企业内部资源配置效率和研发、采用新技术的速度。

因此, FDI的大量进入, 导致市场竞争加剧, 东道国企业为取得竞争优势和发展机会, 必然对现有资源进行优化配置, 并加速技术创新, 从而导致内资企业的技术进步, 实现FDI技术溢出。

3 利用FDI技术溢出提高技术创新能力的对策建议

3.1 政府制定相关政策, 进一步吸引外资的力度

为了进一步扩大FDI的技术溢出效应, 政府一方面要继续制定相关政策进一步吸引外资, 另一方面通过建立高效的人力资源教育培训制度、企业技术创新制度等制度环境, 保证内外资企业之间、跨国公司之间公平、激烈的竞争环境, 从而促使外资企业源源不断地投入先进技术, 最终通过FDI溢出效应使内资企业获得更多技术溢出, 并逐步积累培育内资企业的技术创新能力。

3.2 鼓励外资企业在我国进行研发投资, 扩大FDI技术溢出

FDI质量是影响技术溢出效应的重要因素, 应采取措施吸引高质量的外商投资, 尤其是跨国公司的研发投资。跨国公司在发展中国家的研发机构通过一定的方式, 直接或间接的导致了技术溢出, 有利于东道国企业的技术吸收和模仿。而对于东道国来看, 东道国人力资源数量和质量、科研水平、科研技术设施将成为吸引跨国公司投资的关键因素。因此, 要不断的提高和改善东道国的人力资源的整体素质和基础设施水平, 吸引跨国公司在我国进行研发投资, 或与内资企业进行合作研发。

3.3 提高内资企业的吸收能力

吸收能力是决定FDI技术溢出效应的关键因素[5]。吸收能力越强, FDI技术溢出效应的吸收程度有可能就越大, 对技术创新能力的影响可能就更显著。因此, 作为技术溢出的需求方, 我国企业要不断的提高员工素质, 优化组织结构, 加大技术创新的力度, 从而全面提升内资企业的吸收能力, 保证技术溢出从外资企业流向内资企业, 进而提高企业的技术创新能力。

摘要:外商直接投资 (FDI) 作为物化型技术转移的主要形式, 已成为承载国际技术转移和技术扩散的重要渠道, 进而促进我国企业的技术创新。本文通过对FDI技术溢出过程深入剖析和研究, 揭示了FDI技术溢出的内在机理, 并提出了利用FDI技术溢出提高技术创新能力的对策建议。

关键词:外商直接投资 (FDI) ,技术溢出,吸收能力

参考文献

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[2].余业旺, 朱鸿伟.外商直接投资行业内技术溢出效应研究———基于中国高新技术产业数据的分析[D].暨南大学硕士学位论文, 2007, (5)

[3].张汉林.经济增长新引擎[M].北京:中国经济出版社, 1998

[4].张诚, 张艳蕾, 张健敏.跨国公司的技术溢出效应及其制约因素[J].南开经济研究, 2001, (3) :3-5

服务业FDI技术溢出 篇4

[关键词]FDI;汽车产业;内资企业;竞争性溢出;集聚性溢出

[中图分类号]F832.6

[文献标识码]A

[文章编号]1008—1763(2009)03—0059—05

一导言

当今国际直接投资迅速增加并且成为国际间技术扩散的主要方式,利用跨国公司的先进技术促进本国技术进步已成为发展中国家吸引FDI流人的重要目的。

自Mac Dougall首次明确提出FDI对东道国的技术溢出效应之后,FDI技术溢出效应的存在已经在理论分析上获得了较普遍的认可,技术外溢效应首先来源于技术扩散的观点也得到了经验证据的支持。溢出效应产生的具体过程虽然难以观察。但基本的产生机制是外商投资企业与本土企业之间的关联,主要包含生产与技术产业链的关联。从外商投资企业与本土企业的关联活动看,有两个倾向同时发展,一个是以“本土化”战略为导向的以本地供应链为主要对象的后向联系的加深,另一个则是跨国公司全球战略下研究开发活动的本土化趋势。

对FDI在东道国产生溢出效应的研究研究主要集中于以技术差距为核心的行业特征要素、本地企业的吸收能力以及外资企业的特征等方面。Ethan针对土耳其制造业的研究考察了技术差距的变化率与初始技术差距之间的关系,发现二者是呈显著正相关关系的,初始差距较大时,差距的变化也就较大,这样不利于本地企业的追赶。而当初始差距较小时,差距的变化也比较小,有利于本地企业的追赶㈨。

在我国,FDI溢出效应问题的研究主要集中于技术差距,吸收能力以及外资特征等方面。大多数研究成果表明,FDI在我国产生了积极的行业内溢出效应;但也有少数学者的研究不支持这一结论。在技术差距方面,陈涛涛的研究表明,只有在内外资企业能力差距较小的行业中。FDI行业内的溢出效应才是充分的。

对FDI产业内溢出效应的内在机制的研究各国学者也在一定程度上形成了一致的看法。他们普遍认为,产业内的外溢效应主要是通过示范效应、竞争效应以及跨国公司人员培训和流动等渠道发生作用。外资企业的进入一方面带来了先进的技术,从而使内资企业可以进行模仿学习,即产生了“集聚性行业内溢出效应”;另一方面造成了竞争压力,从而使内资企业努力提高效率以维护原有的市场,即产生了“竞争性行业内溢出效应”。Riedel通过考察香港地区20世纪60年代出口制造业的实际情况,认为来自跨国企业的、同行业间的示范作用是推动行业发展的重要因素。Kokko通过构造联立方程模型考察内外资企业间相互作用,调整样本后发现两类企业间激烈的竞争关系使得劳动生产率得到了相互促进,从而认为来自竞争的溢出效应不一定必须与外资的参与程度相关,实际上由于竞争压力产生的溢出效应可以是相对独立的。Li、Liu和Parker利用我国1995年工业普查的数据考察了由于不同类型企业之间的竞争关系而产生的溢出效应,结论表明国有企业与外资企业之间明显的竞争使得两类企业的劳动生产率均有提高,而其他内资企业与外资企业间的竞争关系对非国有企业的劳动生产率则产生了负面的影响。

近年来汽车产业作为我国的主导产业发展迅速,质量提升较快,与大量外资进入这一行业密切相关,我国汽车产业1998实际利用的外资金额为7.38亿美元,到2005年已经上升到了34.05亿美元,年均增长率达到了32.3%。外资究竟在多大程度上以及以通过何种途径对我国汽车产业内资企业的劳动生产率和技术水平产生影响,这是目前我国汽车产业发展中值得研究的问题。基于这一目的,文章利用我国汽车产业1992~2006年的相关数据对我国汽车产业内FDI的技术溢出效应进行分析,并提出相应建议。

二模型、数据与实证检验

1.模型与数据

由于溢出效应作为一种外部性效应,是在企业正规投入一产出关系之外,因此其测度非常不易。已有的研究一般都选取生产率来衡量溢出效应,因此在模型的选取上对于溢出效应的检验基本上是建立在生产函数模型的思想之上。

本文对于外资溢出效应的检验选取的模型是在Caves所创模型基础上拓展的双机制检验模型。具体形式如下:

InLPd=C+αln(K/L)d+γFDI+δlnLPf(1)

其中被解释变量是内资企业的劳动生产率LPd;解释变量包括外资参与程度(FDI)和外资企业劳动生产率LPd这两个与外资直接相关的关键解释变量。其中LPd的取值为汽车产业中内资企业的人均工业增加值;FDI为外资在行业中的参与程度,采用汽车产业中外资企业的总资产占全行业总资产的比率来表示;相应地,LPF为产业中外资企业的人均工业增加值。如果数据检验的结果为FDI与LPd显著正相关,我们就认为产生了“集聚性的FDI行业内溢出效应”。“集聚性的FDI行业内溢出效应”的产生意味着行业内本地企业劳动生产率随着外资企业在行业中参与程度的提高而得到提高,其主要传导机制是示范模仿、学习以及人员在内外资企业间的流动。如果数据检验的结果为LPF与LPd显著正相关,我们则认为产生了“竞争性的FDI行业内溢出效应”。“竞争性的FDI行业内溢出效应”的产生意味着行业内本地企业劳动生产率随着外资企业劳动生产率的提高而得到提高,其主要传导机制是内外资企业之间适度而有效的竞争关系。在模型中除了两个关键的溢出效应机制变量以外,本地企业的人均资本密集度(K/L)与生产率可能存在密切关系。作为模型的控制性变量。

由于我国很难找到西方经济学意义上的资本存量,本文采用固定资产净值年平均余额与流动资产年平均余额作为总资本存量的替代变量。外资企业包括所有外商及港澳台商投资的“三资企业”,内资企业数据由汽车行业数据减去外资企业对应的指标数据得到。本文采用1992年~2006年的时间序列数据进行分析,所有数据均来自历年《中国汽车工业年鉴》、《中国工业统计年鉴》以及汽车工业协会统计网站相应指标利用对应的价格指数调整为以1992年为基期的不变价指数值。

2.变量的平稳性检验

服务业FDI技术溢出 篇5

关键词:外商直接投资,技术溢出,吸收能力

改革开放以来, 我国积极出台鼓励外资政策, 加强国际经济交流与合作, 大力吸引外商投资。经过数十年的积累, 我国外商直接投资规模日益增加。根据中国统计年鉴的数据资料, 截至2013年底, 我国实际使用外商投资额共计13936.95亿美元, 每年实际使用外商投资额从1994年的337.67亿美元增加至2013年1175.86亿美元, 2013年吸引外资数量约占全球总量的8.2%, 位居世界第二位, 总体呈稳定增长态势。然而, 随着现今科学技术的发展, 知识经济迅猛发展, 我们不再满足于引入外资总量的提高, 转而更加注重利用外资溢出效应提高我国管理经验、组织效率、科技水平、创新能力等。本文旨在通过对FDI知识溢出机制及影响因素的归纳研究, 分析如何更好地利用外资, 提高外资利用质量与效率, 并给出相关政策建议。

1 FDI技术溢出文献综述

FDI技术溢出效应是指跨国公司在东道国进行性直接投资, 带动当地技术和生产力的进步, 而跨国公司不能获取其中全部收益的一种外部效应 (Mcdougall, 1960) 。从国别角度看, 部分学者认为FDI对东道国有明显技术溢出效应。如Caves (1974) , Globerman (1979) 和Lee Branstetter (2006) 对澳大利亚、加拿大和日本的研究。也有部分学者认为FDI技术溢出效应并不明显, 甚至为负向。如Haddad & Harrison (1993) , Kokko (1994) , Atiken & Harrison (1999) 对摩洛哥、墨西哥及委内瑞拉的研究。对于对华FDI技术溢出效应同样存在上述两种不同观点。何洁 (2000) , 冼国明与严兵 (2005) , 王欣 (2010) 等均认为FDI会带动国内技术进步。然而, 袁诚&陆挺 (2005) , 蒋殿春&张宇 (2006) , 马野青&林宝玉 (2007) 等人均认为FDI对国内技术进步未产生积极作用。

2 FDI知识溢出效应的影响因素

2.1 吸收能力

一国经济是由无数个个体经济相互关联, 相互交织, 相互影响而构成, 微观的企业发展影响着宏观的社会经济发展, 国家的科技进步依赖于企业的创新能力, 而企业的创新能力主要在于其研发投入:研发成果可直接促进技术进步, 同时间接地提高了企业学习、模仿、吸收外来技术的能力。本文主要从研发和人力资本两方面阐述吸收能力对FDI知识溢出的影响。

2.1.1 基于研发水平的吸收能力

一种理论认为, 知识具有很强的自我积累性和路径依赖, 即新知识的产生是基于已有知识的基础, 较大的现存知识量意味着企业具有较强的研发能力开发更多的新知识产品。因此适当的内外资企业技术差距有利于国内企业吸收外资企业的技术扩散, 但若差距水平过大, 虽提供了更广阔的学习空间, 但可能由于受限于其自身能力水平, 减弱甚至妨碍外资的技术外溢效果 (Cohen& Levinthal, 1989) 。

新增长理论则认为技术存在趋同效应, 后发国家可在外商投资技术溢出过程中利用与发达国家的技术差距不断发展自身科技最终实现赶超发达国家的策略。他们假设知识具有非竞争性, 新知识被生产出来后, 学习、复制和再生产这种新知识的成本很低。随着产业在国家间的转移, 生产产品所应用的技术知识也随之转移。而且由于技术模仿的成本远远低于技术创新的成本, 企业也倾向于学习和模仿国外先进企业的技术。此外, 新增长理论还假设模仿成本与可供模仿的知识产品选择成反比。即承接技术转移的国家模仿选择余地越大, 其模仿成本越低, 回报率越高。基于上述观点, 新增长理论认为引资国企业与外资企业技术差异越大, FDI技术外溢效应越明显。

然而, 我国学者对FDI技术外溢效应的实证研究却不支持上一观点。刘辉煌等 (2009) , 孙江永等 (2011) 和沙文兵 (2013) 的实证分析均支持内外资企业技术差距与FDI知识溢出存在“倒U型”关系, 只有技术差距小于某一门限值时, 企业间会产生相对充分的竞争, 内资企业学习吸收外资企业技术溢出效果较明显。若实力相差悬殊, 可能导致内资企业在竞争中阻力较大, 抑制妨碍企业吸纳技术外溢。

2.1.2 基于人力资本的吸收能力

历经两次工业革命, 人类社会已经步入知识经济时代。“知识”成为促进生产力发展的重要生产要素。人作为知识的生产者、创造者和发展者, 作为知识经济的主导者, 运营者和推动者, 无疑已经成为社会经济发展的关键。科技的进步和生产率的增长依托于人力资本进行的知识创新, 高水平的人力资本推动并完善着经济社会发展。同样, 人力资本是东道国企业吸收外资企业技术外溢的关键因素。东道国良好的人力资本基础是学习外资先进科技的前提。

首先, 人力资本的数量和规模影响引入FDI的数量和规模。较大的人口基数意味着充足的劳动力资源和更加广阔的市场前景, 意味着更多的跨国公司和国际直接投资的进入, 是外资产生溢出效应必不可少的条件。实证研究也表明FDI对一国经济增长的作用受东道国人力资本临界值影响, 即只有东道国人力资本存量足够丰裕时, 东道国才能受益于FDI的技术外溢。

其次, 人力资本的质量和素质影响引进外资企业的能力和水平。第一, 高质量的人力资本会吸引大量技术和资本密集型企业, 相较于劳动和资源密集型企业, 前者拥有更大的技术溢出潜力。第二, 外资多实行本土化战略, 雇佣和培训当地员工, 通过人力资本流动, 这些劳动者本身都会成为技术溢出的载体。第三, 本地企业较高的员工素质和人力资本水平均有益于企业更好地学习消化吸收及运用外资企业的先进科技。

最后, 人力资本结构影响本地企业吸收外资企业技术溢出的效果和程度。M.Lankhuizen (2001) 以研发人员 (工程师, 科学家) 占总人口的比重代表人力衡量的绝对水平, 以直接参与到生产活动中的研发人员占全部研发人员的比重代表人力资本的内部结构, 通过实证对比研究二者对FDI技术溢出效果的影响, 发现后者能更好地衡量一国的吸收能力, 由此其提出企业的研发活动效果更为直接, 为提高本国吸收能力, 应多鼓励研发人员从事具体的企业实际生产和经营活动。

2.2 劳动力市场发展程度

FDI技术溢出效应可通过内外资企业间的人员流动实现, 即受过外资企业培训的原外资企业员工流动到内资企业工作, 带来先进的管理经验和生产技术。高效的劳动力市场允许各类人才跨区域和跨行业充分自由流动, 内资企业容易获得能模仿、使用外资企业技术并加以创新的人才。然而, 当今中国国情为劳动力市场供大于求, 人才价值被低估, 外资以其高工资, 高福利待遇, 高效的管理和完善的培训发展系统吸引了大量高素质人才, 外资企业员工往往不愿离开原企业, 因此我国低效率的劳动力市场往往阻碍了我国内资企业吸收外资企业的技术外溢。

2.3 企业规模

企业作为微观经济主体, 在国家技术进步中发挥着不可替代的作用。而有关企业规模对企业自身创新能力的影响目前存在两种大相径庭的观点。其中一种理论以“熊彼特假说”为代表, 认为二者是正向相关的。他们认为企业规模越大, 其在规模经济, 风险承担和融资便利等方面拥有越大的优势, 技术创新就越有效率。另一种观点则认为企业拥有垄断地位后, 创新积极性会被削弱, 进而阻碍创新能力的提升。我国部分学者分别以省际面板数据 (张海洋, 2010) , 工业行业面板数据 (吴延兵, 2008) , 和高技术产业面板数据 (沙文兵, 2013) 为基准, 就企业规模对企业创新能力做了实证分析, 其结果均支持“熊彼特假说”, 即企业规模越大, 其创新能力越强, 越有利于吸收消化并改进外资带来的先进技术。

2.4 东道国金融市场

外商到东道国进行直接投资运作以及东道国进行技术学习模仿和创新都需要稳定高效且发达的东道国金融市场的支撑。一方面, 当地宽松的贸易环境, 有利的信贷支持和高效透明的金融系统是吸引外资的重要因素, 尤其是一些技术密集型资本密集型的企业, 更加渴望东道国金融市场的支撑。另一方面, 融资方便程度直接影响本地企业利用新技术的能力。企业承接国际间产业转移, 学习外资先进技术, 需要大量的财力、人力、物力, 如购买新设备、新技术, 员工职业技能培训, 或企业兼并重组等, 有些企业内部融资不足, 必须依赖外部投资, 这就需要东道国发达的金融市场为其保驾护航。

如今, 我国金融市场形势不容乐观。金融体系效率低下, 信贷结构严重扭曲。国有企业更加易于从信用垄断的国有商业银行获得商业贷款, 而更具组织灵活性, 投资效率更高的非国有企业却较难从正规金融市场上获得融资 (阳小晓, 赖明勇, 2006) 。随着改革开放的不断深入, 引资规模的不断扩大, 我国低效率的金融市场已很难满足内外资企业融资的需要, 最终FDI竞争效应超过其技术溢出效应, 进而使得FDI净溢出效应为负 (赵奇伟, 张诚, 2007) 。

此外, 经济开放度, 政府政策, 市场竞争环境, 东道国知识产权保护程度, 东道国基础设施等都对FDI技术溢出效应产生或多或少的影响, 本文在此不予详述。

3 FDI知识溢出效应的作用机制

3.1 示范效应

FDI技术溢出示范效应是指内资企业通过模仿和学习外资企业的新技术, 新产品, 生产流程, 管理经验等, 提高自身科技水平。由于企业进行自主创新, 研发新产品等活动具有费用高、风险大、回报率未知等特点, 企业更倾向于模仿和学习其他企业已有的新产品新技术, 节约成本, 控制风险。

然而, 目前我国内资企业通过示范效应吸收的外资技术溢出效果并不很突出, 原因如下:第一, 大部分外资在我国进行直接投资是以利用我国丰富且廉价劳动力资源和自然资源为目的, 因此投资的企业大多为劳动力密集型, 资源密集型或一些加工装配类企业, 该类企业本身并不具备先进的生产技术和管理经验。第二, 为防止商业竞争, 维护公司利益, 跨国公司很少在东道国进行核心技术的研发和转移, 其核心技术往往控制在母公司手中, 并未随资本转移。第三, 能进行直接模仿学习的技术多是低水平的如外包装, 产品设计等简单工艺, 对国家科技创新意义不大。

3.2 竞争效应

FDI技术溢出竞争效应是指外资企业进入东道国市场后, 由于其资金技术等优势, 加剧了东道国市场的竞争程度, 迫使东道国企业加大研发力度, 加速资源设备更新, 加快生产技术革新。跨国公司到我国投资设厂, 多是瞄准我国广阔且潜力巨大的国内消费市场。面对外资企业的威胁, 国内企业必须加快技术开发速度, 提升自身科技管理水平, 以保持其市场竞争力, 以创新寻求新的发展空间, 最终促进我国科技水平的整体提高。

3.3 人力资本流动效应

FDI技术溢出人力资本流动效应是指经外资企业培训的当地员工, 尤其是管理人才和科技人才流入本地企业, 提高了本地企业的人力资本积累。其具体溢出路径如下:

3.3.1 东道国人力资本质量的提高

跨国公司在东道国投资, 往往在管理上实行本土化战略, 雇佣当地员工。为保持其自身的市场竞争力, 通常会组织对东道国企业员工的技术, 技能和管理培训。这直接增加了一国产业内的知识积累和人力资本存量, 为东道国科技创新储备了不可多得的人才。

3.3.2 人力资本流动与转移

曾就职于外资公司并接受过良好技能和管理培训的人才通过向本地企业流动或自主创业, 必然会再去未来的职业生涯中应用到其之前学过的知识经验, 就会间接地带动外资公司先进科学技术和管理经验的转移。

3.3.3 其他溢出路径

除上述两条溢出路径外, 外资企业还可通过与当地科研院校合作研发, 员工在日常生活中包括诸如市场前景, 融资手段, 管理经验, 人才选择等方面的非正式交流, 制定更高的行业标准, 促使本地企业革新生产工艺提高管理手段等途径, 向东道国产生溢出技术知识。

3.4 前后企业关联效应

FDI技术溢出前后企业关联效应是指外资企业通过与内资企业产业链之间的关联带动上下游产业链上的国内企业的技术进步。一方面, 外资企业带来的先进设备和技术产品会无形中提高购买其设备产品或服务的当地企业的产品质量和生产效率, 产生前向链接效应;另一方面, 外资企业在向上游产业中的内资企业购买原材料, 中间产品或服务的过程中, 对其生产及管理提供一定技术援助与支持, 并可对内资企业提供的产品提出一定的生产标准, 迫使当地供应商不断提高自身的科技水平, 产生后向链接效应。

4 结论及政策建议

外资, 作为弥补一国资金缺口、带动市场经济活力、传播先进生产技术和管理经验的重要工具, 对我国改革开放后的经济发展和科技进步均做出了突出贡献。在科技、知识地位愈显珍贵的今天, 如何提高利用外资效率, 提高FDI知识溢出能力成为未来我国引资方向及政策制定的关键问题。针对上述问题, 本文给出下述政策建议:

4.1 加大政府及企业R&D投入, 提升企业自主研发及吸收能力

企业自身的研发水平是企业求得生存发展的基础, 是社会科技进步发展的源泉。本土企业良好的技术水平, 创新能力和竞争实力不仅说明企业拥有更强的模仿吸收外来科技的能力, 而且可以“以竞争求技术”, 促使外资企业不断提升在华技术水平。因此, 企业要加大研发力度, 政府给予适当引导, 建立有效的研发机制和创新激励制度, 提高自主创新能力, 提升企业及社会的整体技术水平。

4.2 提升人力资本水平, 完善人力资本流动机制

人力资本的数量、质量、结构及流动性影响和制约着FDI知识溢出的效果, 只有东道国人力资本超过某一临界值时, 才能顺利承接外资企业的技术转移。因此, 我国应继续加大教育投入, 鼓励企业对员工技能及知识培训, 提高整体国民及劳动者素质, 奠定良好的人才基础。建立人才激励机制, 完善分配政策, 充分调动人才的积极性。畅通人力资本流动, 本地企业通过完善自身, 正确认识人才价值, 改革薪酬及福利待遇等, 提高对人才尤其是外企高素质员工的吸引力。

4.3 积极推进金融体制改革, 为内外资企业发展提供便利

目前, 我国的金融市场尤其是融资结构不合理已不能满足内外资企业谋求科技进步和自身发展的需要。因此, 提高我国金融市场水平, 提高信贷利用效率, 降低企业融资成本对我国吸收FDI知识溢出刻不容缓。

参考文献

[1]赵奇伟, 张诚.金融深化、FDI溢出效应与区域经济增长:基于1997-2004年省际面板数据分析[J].数量经济技术经济研究, 2007 (05) .

[2]阳小晓, 赖明勇.FDI与技术外溢:基于金融发展的理论视角及实证研究[J].数量经济技术经济研究, 2006 (6) .

[3]Mac Dougall G.D.A.1960, “The Benefits and Costs of Private Investment from Abroad:A Theoretical Approach[J].Economic Record 36.

服务业FDI技术溢出 篇6

我国改革开放20多年以来,随着投资环境的不断改善,市场经济运行机制的不断完善,吸引了越来越多的外商来我国投资,我国已经成为目前世界上吸引外商直接投资最多的国家之一。据《2007中国外商投资报告》,2006年,中国吸收外商直接投资继续增长,按可比口径 (不含银行保险证券) 为630.21亿美元,增长4.47%。截至2007年7月底,中国累计批准设立外商投资企业61万多家,实际使用外资金额7200亿美元。据联合国贸发会议统计,中国吸收外资已连续10多年居发展中国家首位,2006年居全球第4位。目前,全球500强企业中已有480多家在中国投资设立了企业,跨国公司在中国设立的研发中心近1000家,地区总部近40家。由此可见,外国直接投资对我国的经济发展起着非常重要的作用。

那么FDI是不是有利地促进了东道国的经济发展呢?有些研究者不这么认为,Glass和Saggi (1998)研究发现FDI带来的技术转移取决于南北双方的技术差异水平,而并不是绝对的。如果南方国家(经济发展落后的国家)与北方国家(经济比较发达的国家)的技术水平相差不大,那么北方国家对南方国家的FDI就会给南方国家带来先进的技术;而如果南方国家与北方国家的技术水平相差太大,东道国国内无足够的人力资本积累和中学的技术知识获得外资企业技术溢出那么北方国家对南方国家的FDI,只能给南方国家带来落后和过时的技术,而不是先进的技术。Kokko (1994) 通过对墨西哥1970年的行业横截面数据进行分析,研究了技术条件对产生溢出效应的影响。他发现只有在跨国公司所采用的技术不是很复杂的时候,也就是当跨国公司与当地企业之间的技术差距较小时,技术溢出效应才会变得比较明显。Kokko根据这个研究结果得出,当跨国公司与东道国企业技术差距过大时,后者会因为差距过大而难以消化吸收。因此Kokko认为,跨国公司与东道国企业的生产力水平是由双方相互作用决定的,只有在满足一定条件的时候,跨国公司能对当地企业的生产力水平产生正面影响。Imbriani等 (1997) 对意大利进行的FDI研究分析发现,技术溢出同技术差距负相关,即东道国企业技术能力较强,与跨国公司子公司技术差距不大时,FDI的技术溢出效应显著。我国的一些学者也得出了类似的结论,潘文卿(2003)分析FDI对我国不同地区溢出效应,认为FDI的技术溢出效应存在着一种门槛效应,而西部未跨过门槛,FDI的技术溢出作用不明显,甚至为负,东部技术水平提升,溢出作用变小,中部最大。陈涛涛(2003)认为企业规模差距,资本密集度差距,技术差距是FDI行业溢出效应的关键,表明内外资企业竞争力差距较小的行业,溢出效应相对较易产生。

二、门槛回归模型的介绍

由上面的文献我们看到,技术差距是影响FDI技术溢出效应的重要因素,而这种影响又是非线性的,因此运用Hansen的门槛回归技术来分析技术差距对FDI技术溢出效应的影响,可以揭示出他们之间的非线性关系。

首先简单介绍一下Hansen的门槛回归模型:规模上急剧扩大, 而且在各个投资领域也是更迅猛的

其中,i表示地区,t表示年份,Ln Tit-1和Ln FDIit-1分别为被解释变量(技术溢出效应的衡量变量)和解释变量 (FDI的水平) ,Xit-1为一组对吸收外国技术有显著影响的控制变量,本文通过对以往文献的分析,得到了影响FDI技术溢出效应的最重要的因素:知识产权保护水平, R&D投入、人力资本(表示人力资本的一系列指标建立一个指标体系)作为解释变量,技术差距作为门槛变量(会在以后章节中详细说明),α为门槛值。I为指示函数,令虚拟变量It (α) ={qit-1<=α},当qit-1<=α时,I=1,否则I=0ㄢ

方程式把FDI参数根据吸收能力是否大于分离值分成两部分(也许不仅仅分为两部分,或者是三部分甚至更多,关于这种情况计算会在后面的文章中说明)。这样该方程就面临四个问题:1.如何同时估计出门槛值α和参数β1,β2;2.如何检验原假设H0∶β1=β2;3.如何构建门槛值α的置信区间;4.如何获得参数的渐近分布。

设Sn(β (α) ,γ (α) )代表式(1)的残差平方和,其中n是样本容量,这样清楚表明参数β、γ取决于门槛α大小。由于β、γ独立于α,Sn(β (α) ,γ (α) )不是一个线性函数,而是一个随着变量ABC的特定值被划分为几个阶段的阶段性函数。但是对于给定的α值Sn(β (α) ,γ (α) )是一个关于β、γ的线性函数。我们就可以用最小二乘法获得最小值,从而得到β、γ,我们用S(α)来表示上述残差平方和的函数。由假设可知,我们逐个将门槛变量的所有可能值带α,就可以通过最小化S(α)来获得估计值。

简单了解门槛回归模型以后,下面我们进行实证的检验。

三、门槛回归的实证研究

为了保证检验的科学性、准确性,搜集了中国32个省市2003-2007年(数据来源是中国统计年鉴和各个省市的统计年鉴)的数据,来完成这次门槛回归的检验。

首先确定一下各个变量的衡量指标。

FDI的技术溢出效应用FDI对GDP的贡献率来衡量,也就是FDI/GDP来表示FDI的技术溢出效应。技术差距用Blomstrom (1983) 、Kokko (1994) 提出的人均劳动生产率的指标衡量。知识产权保护水平用专利数量来表示,人力资本则通过层次权重决策分析法建立了一个比较完善的指标体系。(具体数据见附录)

然后将搜集整理好的数据用门槛回归模型进行分析得出表1:

由上述检验结果我们看到,当技术差距比较大,也就是人均劳动生产率低于门槛值的时候,就会抑制FDI产生技术溢出,但是这种抑制作用不是十分明显,可以看作当技术差距大于门槛值的时候对FDI的技术溢出无积极作用,而当技术差距比较小,也就是人均劳动生产率高于门槛值的时候,就会促进FDI的技术溢出。由此可见,技术差距确实对FDI的技术溢出有着门槛效应。

下面我们将以省市为对象来分析,具体到每个省的情况是怎样的,如表2:

由表2可以看到,我国只有福建、河南、四川没有跨过技术差距的门槛,也就是说,在福建、河南、四川、由于劳动生产率低下,不能对FDI的技术溢出起到积极的效应。而其他的省市的技术水平已经达到了门槛值,可以促进到FDI的技术溢出效应。

我们印象中福建是比西藏、青海、宁夏经济发达的,可是为什么会产生这样的结果呢?其实福建虽然企业数量多,但大都是私营的规模以下企业,而且是劳动密集型的企业,因此,人均劳动生产率低于门槛值比较容易理解。而西藏、青海、宁夏看似经济不发达,但是企业的规模一般比较大,很多是国有规模以上的企业,技术就相对先进,人均劳动生产率自然就高了。所以说虽然福建的经济比西藏青海宁夏发达,但是就人均劳动生产率这点来看是没有比上这些地方的。

因此就四川、河南、福建三省的政府来看,应该采取措施,找出自己经济发展的短板,也就是人均劳动生产率比较低这块短板,加强一些培训机制,引进先进的生产技术和管理经验,这样才能尽快跨过这个门槛,不要让技术差距成为限制FDI技术溢出的那个绊脚石。这样我国作为FDI的引入大国才能更好地利用FDI,使得FDI能够更好更快地促进我国经济的发展。

参考文献

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服务业FDI技术溢出 篇7

一、文献综述

关于FDI技术溢出效应的作用方向, 即对东道国技术进步和经济增长的作用是正向的还是负向的, 国内外学者研究的实证结果两方面都有。Cantwell (1989) 通过对1955—1975年在欧盟内进行投资的美跨国公司的分析, 发现并非所有行业都产生了明显的溢出效应。Driffieldn (2011) 用模型对英国1089—1992年制造业的行业面板数据进行了研究, 发现FDI在英国的制造业没有产生技术溢出效应, 之后通过进一步的研究发现引发制造业生产率提高的决定因素是竞争。Barryn (2011) 选用爱尔兰制造业1990—1998年的企业面板数据进行研究, 得出的结论是FDI对当地企业产生了负的溢出效应。Gaves (1974) 通过对澳大利亚1969年产业层面数据的计量分析, 发现外资确实对澳大利亚相关产业的劳动生产率有着正面的积极影响。秦晓钟和胡志宝 (1998) 在扩展柯布道格拉斯生产函数的基础上建立了回归模型, 研究了我国FDI溢出效应, 通过检验1995年全国第三次工业普查中39个行业的数据, 发现FDI在这些行业中发生了正的溢出效应。潘文卿 (2003) 利用我国1995—2000年工业部门的面板数据研究了FDI对我国工业部门的技术溢出效应。他发现FDI对我国内资部门的促进作用较大, 导致了这些部门产出增长较快, 在这些部门产生了正的技术溢出效应, 但是溢出效应非常小。引进新的变量, 进一步研究后发现, FDI在我国不同地区发生的技术溢出效应差别较大, 在经济欠发达的西部地区FDI还没有技术溢出效应;在工业化水平较高的东部地区, FDI对当地的促进作用已经变小;而正在崛起的中部地区FDI的技术溢出效应相对较大。在关于FDI溢出效应的“影响因素”方面, F indlay (1974) 认为投资国与东道国之间的技术差距越大, 技术扩散率越高;而Haddad和Harrsion (1993) 认为技术水平差距较小时, 溢出效应反而较为显著;Kokko (1994) 认为东道国吸收能力决定着溢出效应能否产生或产生的程度。此外, 东道国的经济发展水平、要素禀赋条件、技术水平、劳动力状况等也都影响溢出效果。

二、FDI技术溢出效应机理分析

1、FDI技术溢出的概念及特点

根据FDI技术溢出研究领域最著名的两位学者Blomstrom和Kokko的定义, FDI技术溢出指的是跨国公司在东道国实施外商直接投资而引起的当地企业的技术或生产力的进步, 而跨国公司无法获取其中全部收益的一种经济外部效应。东道国愿意牺牲自己的市场来吸引外资, 无非就是因为FDI在给东道国带来资本投入的同时, 还能够改善当地的产业结构, 提高当地企业的科技含量, 提升当地人才的素质等。所以对于跨国公司而言, 他本身是不愿意技术溢出效应发生的, 技术溢出意味着他将失去垄断地位, 甚至如果东道国企业因受益于FDI溢出而提升了自身的创新水平, 赶超跨国公司, 还有可能对跨国公司带来负面影响。FDI技术溢出是需要溢出的输出方跨国公司和输入方东道国企业都参与其中的, 也就是说, 溢出的发生和最终效果是由输入输出方共同决定的。综上, FDI技术溢出具有外在性、非自愿性和互动性的特点。

2、FDI技术溢出的途径

(1) 竞争效应。跨国公司的进入会加剧东道国国内竞争, 因为外资企业往往比当地企业拥有更先进的生产技术、管理经验及营销技术, 他们生产的产品或提供的服务就更具有竞争力, 这些都迫使厂商不得不更有效率地使用他们的资源和技术, 增强创新能力, 从而提高他们的产出水平。

(2) 模仿示范效应。东道国引进FDI实际上是为当地企业提供了一个接触先进企业、先进技术的机会。另外, 当跨国公司进入东道国市场时, 东道国的企业为了维持自己的市场, 不得不利用这个机会向跨国公司学习, 吸取跨国公司创新的经验和教训, 减少试错成本。如果当地企业对先进技术等有较强的理解和应用能力, 那么通过模仿跨国企业, 自身的能力便会很快得到提升。

(3) 前后向关联效应。前向关联效应即跨国公司在与本地原材料、零部件等的供应商进行合作时, 为了保证自己产品的质量, 对东道国企业进行相关培训以及告知东道国企业相关技术, 从而使东道国企业能够逐渐掌握这些技术。后向关联效应是指跨国公司与当地上游供应商之间产生的技术溢出效应。跨国公司出于自身利益的考虑, 在与东道国上游供应商合作过程中, 会对东道国供应商提出要求并帮助东道国供应商改善他们的生产技术等。在这个过程中, 东道国供应商学到了先进的生产技术和管理经验。

(4) 人力资本流动。跨国公司进入东道国, 会在东道国建立工厂, 招募大量的人才。跨国公司的进入会提高当地整体的工资水平, 高的工资水平势必会吸引更多的人才流入。跨国公司拥有前沿的技术, 先进的管理制度及理念, 其对员工的要求自然超过本土企业。所以跨国公司会投入大量的精力和金钱来对员工进行培训, 提高东道国劳动力的素质。而当那些在跨国公司受过培训或者在其公司有了一定工作经验的人才流向东道国别的企业时, 溢出便产生了。员工在跨国企业学到的技术诀窍、管理经验等会随着他们的转移在本土企业物化。

三、FDI技术溢出对湖南省经济增长的影响

1、建立模型

本文以柯布道格拉斯生产函数为基础建立模型, 假设湖南省的生产函数为

在上面的生产函数中, Y代表湖南省的年产出, 用湖南省的GDP表示;L代表表劳动投入, 用湖南省的年平均就业人数表示;K代表资本投入, 用全社会固定资产投入表示;A表示全要素生产率, 用湖南省的FDI占全部固定资产投入比的函数表示, 即A=A (FDI/K) ;α、β表示相关系数。

对方程 (1) 两边同时取自然对数得到:

全要素生产率A受外商直接投资的影响, 即A=A (FDI/K) , 所以可以将它们之间的关系用函数表示如下:

将式 (3) 带入方程 (2) 可以得到:

方程 (4) 就是本文建立的数学模型。从方程 (4) 可以看到, 经济增长率由式 (4) 右边的四项决定, m In (FDI/K) 可表示技术溢出效应, m是技术溢出系数, 如果m>0, 那么就意味着在湖南省FDI存在着正的溢出效应, 对湖南经济增长起到促进作用, 溢出效应的大小由m的大小决定, m值越大, 溢出效应越大;如果m<0, 就表示FDI在湖南省存在负的溢出效应, FDI进入对湖南省经济没有促进作用。

2、数据的选取

本文的数据从《湖南省统计年鉴》 (1987—2009) 和湖南省统计信息网整理得到。Y用地区生产总值表示;FDI用实际外商直接投资额表示;L用年平均就业人数表示;K用全社会固定资产投资额表示;γ是随机误差项。

3、计量分析

本文用EViews3.1对湖南省1987—2009年的数据 (见表1) 采用最小二乘法进行模型回归, 得到的结果如表2所示。

回归方程为:ln Y=-0.049ln (FDI/K) +0.467ln K+5.338ln L-37.833

从回归方程结果可以看到, R2=0.9987, 说明模型对样本的拟合非常好;外商直接投资占湖南省固定投资的比重每提高1个百分点, 湖南省生产总值降低0.0487个百分点。

4、结果分析

回归得到的m值为-0.04870, 这说明FDI在湖南省产生了负的技术溢出效应, 但是这一系数非常小, 也就是说FDI在湖南省产生的技术溢出效应不明显, 技术溢出在促进湖南省技术进步方面的力量不足。

四、湖南省利用外商直接投资现状及策略分析

1、湖南省利用FDI现状

(1) 投资环境差。投资环境指投资经营者所面对的客观条件, 特别是国际间的投资, 其收益与投资地点客观条件的好坏直接相关。对投资者来说, 把资金投向有利的环境中, 才有更大的盈利空间。与经济发展程度较高的地区相比, 湖南省的投资环境较差。由于湖南省地处我国中部地区, 发达程度比较低, 有些地区的基础设施不完善, 交通不够便利, 增大了外商直接投资的难度;优惠政策不透明, 不公平现象依然存在;对招商引资过程中出现的新现象研究不够。总的来说, 湖南省的投资环境还有待进一步改善。

(2) 关于招商引资的法律规范不够完善。湖南省招商引资二十多年以来, 尚未完善这方面的法律, 存在很多法律漏洞。加上有些招商主管人员在引资过程中急于求成, 基本工作做的不扎实, 在相关的法律规范尚不清楚的情况下擅自行动, 如城市招商中, 很多房屋拆迁不规范。这样往往会引起事后纠纷, 在给外商投资带来困扰的同时也影响了当地人民的正常利益。

(3) 政府官员盲目追求业绩, 不顾投资好坏。一般政府官员在升职时都会考察其在任政绩, 而招商引资是其中一个重要的考察项目。所以有的政府官员为了增加政绩, 盲目地扩大招商引资, 一些负责招商的主管、领导甚至违反国家有关规定, 在税收、土地租金等方面给予特惠, 乱划工业园区, 浪费国家土地。另外, 盲目招商引资, 不考虑本地区对外商投资的实际承受能力, 不仅浪费了土地、人力、物力等, 还给湖南省的声誉带来了不好的影响, 甚至阻碍了湖南省的经济发展。

(4) 引资实际到位率低, 实际开业率不够理想, 新增的项目总体规模小。招商引资时签订的合同金额都较大, 但是后期实际外商投入的资金往往不足合同金额的80%。签订的招商引资项目很多, 但是实际开业营运的较少。另外, 湖南目前引进的外资大部分都只是以小额资金注入, 没有国际性的大企业、大公司来投资建厂。知名的国际企业是获得技术外溢、改善湖南产业结构最好的“良药”, 但是却缺乏该类外商投资。

2、策略分析

(1) 优化投资环境。投资环境是外商考虑是否投资的首要因素。一个地区投资环境的状况往往可以决定引进外商投资数量的多少以及质量的好坏。经过一些实地的考察以及对报刊杂志的查阅, 笔者认为湖南省可以从以下几个方面改变投资环境:一是提供一个公平竞争的市场环境, 防止各种腐败作风和幕后交易;二是加快湖南省的基础设施建设, 修建高速公路、铁路等各种交通设施, 提高能源、通讯、设备、基本生活设施等的综合配套能力, 保证交通顺畅, 通信及时, 各种设备完善;三是优惠政策经过各级协商制定, 不能损害当地人民的正当利益, 不能搞特殊化, 对待前来投资的外商要一视同仁, 认真严谨地考察其投资能力与承担能力, 在国家政策的指导下给予一定的优惠。

(2) 完善法律规范。在现行法律、法规规定的框架内, 稳妥拟定招商方案, 合法运作招商活动。在提供优惠招商条件方面, 要取得投资财产的合法所有权, 对国有土地的划拨要与国土法律保持一致。如为了提高招商优势, 可实行对价制度, 切忌不顾法律规定进行无偿划拨。

(3) 加强对政府的监督管理, 将招商引资透明化。加强对官员的监督管理, 增强招商引资的透明度。对于有些官员盲目追求政绩, 随意引进投资的做法要严厉打击。一是提高办事效率, 简化审批手续。外来投资者来湖南投资办厂, 一般至少需要18种证件才能投资办厂, 因此对所有审批项目应实行一个部门受礼, 联合审批。二是减少地方保护主义。随着市场机制的完善, 市场应该是一个强有效的市场, 各种法制法规也越来越完善, 各种市场和企业的行为应该有着全国统一的法律规范, 那些地方保护主义的规章制度应该取消。三是提高服务水平, 保证信息的对称。工商、税务、土管、城管、环保、外贸等部门要改变传统观念, 依法行政, 提高政府办事效率和诚信, 制定详细的招商引资规划书, 并予以公布, 切实做好招商引资的前期工作, 防止各种虚假引资。

(4) 有重点地引进建设项目, 加强对招商引资的后续管理。在招商引资的过程中, 要考察招商引资项目是否适合湖南省的现状, 能够给湖南省的经济带来多大的增长, 杜绝盲目引进。对于有些政府官员为了提高政绩而虚假招商引资的, 要严惩不贷。对于已经签订好合同的, 要落实好合同上的内容, 确保资金到位, 将资金投入到实际的生产中去, 而不是一纸空文。

五、结语

通过实证研究可知, 湖南省在利用外商直接投资方面目前还十分欠缺, 在有些部门外商直接投资甚至产生了负的溢出效应。所以想要利用FDI加快湖南省的经济发展, 就要在各个方面进行改革。

摘要:本文通过对湖南省统计年鉴数据的处理, 运用柯布道格拉斯生产函数, 用Eviews分析了FDI与年产出、固定资产投资、劳动力人数之间的相关关系, 得到FDI不仅为湖南省经济增长带来了资金, 给湖南省创造了就业机会, 同时也促使湖南省产业结构得到提升和优化的结论。但是目前FDI在湖南省产生了负的溢出效应, 想要产生正的溢出效应, 应该在更新观念、加强配套和优化环境等方面下功夫, 有效提升湖南外商直接投资发展水平。

关键词:FDI,湖南省,柯布道格拉斯生产函数,经济增长

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服务业FDI技术溢出 篇8

产业集聚现象是产业空间分布的一种非均匀现象。改革开放以来,中国制造业的产业集聚地吸引了大量的FDI流入。相关研究发现,中国制造业在东部地区 的产值占 全国总额 的70% 左右[1],而2000—2011年制造业在我国东部地区平均集中了82. 92% 的外商直接投资 ( FDI) 企业。产业在一国内区域 ( 地区) 集聚吸引大量外资的同时,通过FDI技术溢出效应对该区域 ( 地区) 的技术进步产生重要影响。而关于产业集聚的FDI技术溢出效应, 学者们的相关研究却有不同结论:

一类研究结论是产业集聚可以促进FDI技术溢出效应。Markusen和Venables[2]从规模经济效应和技术互补效应的角度分析了产业集聚的FDI技术溢出效应,认为产业集聚促进了东道国当地企业与外资企业之间的信息和技术交流,形成了技术互补的效应; 同时,产业集聚的规模效应增加了企业的利润水平,有效吸收人力资本,为技术能力提升提供动力。Baptista和Swanm[3]建立的计量模型考察了产业集聚与FDI的技术溢出效应之间的关系,发现产业集聚促进FDI技术溢出是源于产业集聚增强了集聚区内企业之间显著的学习效应。Barrel和Pain[4]以及Guimaraes[5]研究则认为外国投资者会被吸引到产业相对集中的区域以降低投资活动不确定性风险, 同时集聚区内上下游配套的产业关联效应使得FDI企业可以获得廉价的中间品投入有助于其先进技术的扩散。张宇和蒋殿春[6]对中国1999—2005年21个制造业行业数据研究表明,制造业集聚能增强集聚区内部技术传播和扩散,使得集聚的东道国制造业企业可以通过FDI技术外溢获得技术进步。产业集聚通过利用劳动力流动、关联效应、示范效应促进FDI技术溢出; 同时集聚还会对FDI流入产生强化效果,使得更多的FDI流入集聚区域形成技术或研发中心,因此集聚与FDI的技术溢出效应相互影响、共同促进。盖骁敏[7]也认为FDI技术溢出效应会受到产业集聚的影响,而集聚的FDI技术溢出效应提升可以通过提高东道国企业创新能力、加强外资企业与当地企业之间的联系和发挥市场竞争等因素得以实现。

另一类研究却得出相反的结论。Birikinshaw利用生命周期理论研究表明,当产业集聚的发展程度不同时,其对FDI技术溢出效应影响有所差异: 成熟产业集聚区外资企业的技术溢出正向效应明显, 而那些处于增长过程的产业集聚企业,其技术溢出效应只在短期内有明显正效应,长期却因产业关联度低、价值链比较短窄以及集聚根植性低的影响, 对集聚内企业的技术促进有限[8]。De Propris[9]更进一步提出产业集聚没有通过FDI促进母国对东道国的技术溢出效应,相反,那些在东道国集聚的FDI企业投资的目的是为了获得东道国的核心技术,形成所谓的 “逆向性技术扩散”。毕红毅等[10]利用2000—2009年28个山东制造业数据实证研究表明, 产业集聚抑制了山东省制造业FDI技术溢出效应, 导致产业集聚企业的创新能力下降。

现有的研究存在两方面的不足: 一是缺乏统一的理论分析框架对产业集聚的FDI技术溢出效应进行系统的理论研究; 二是很少涉及不同集聚度产业的研究和分析。因此,本文研究突破之处: 一是借鉴内生技术进步理论模型并同时融入集聚、FDI两类因素,探讨产业集聚的FDI技术溢出效应如何对一国产业技术进步产生影响,为相关研究提供较为完善和统一的理论分析框架; 二是在实证研究基础上,从不同集聚度产业的FDI技术溢出效应的分析角度,对促进不同集聚度产业利用FDI技术溢出实现技术进步提出了相应政策建议。

2理论模型

2.1基本假设

假设一经济体包括3个部门: 最终产品部门、 中间产品部门和技术研发部门。经济体只有1种最终产品,用产量Y表示,由最终产品部门提供。劳动的供给L无弹性,一部分投 入最终产 品部门 ( LY) ,另一部分投入技术研发部门 ( LR) ,开发中间投入品,L = LY+ LR。经济体具体运行体系是: 技术研发部门使用LR进行技术研发,并将开发的产品销售给中间产品部门生产新的中间品 ( x) ,然后将新的中间品出售给下游的最终产品生产部门,最终产品生产部门利用LY和x生产最终产品Y。

2.1.1消费者

消费者要实现最大化跨期效用:

其中,t表示时间,θ 表示边际效用弹性,ρ 是消费者的主观时间偏好率。

2.1.2最终产品部门生产函数

假定最终产品部门完全竞争,且以规模收益不变的技术进行生产,生产函数为:

x( i) 是本国国内企业生产的中间产品,x*( i*) 是FDI企业生产的中间品。A表示国内中间品种类, A*是外资企业生产的中间品生产种类。根据内生增长理论的解释,A和A*也代表了技术进步 ( 知识增长) 。知识的增长也是资本生产的产品,为了研究简化,即假定一单位的中间产品x ( i) 耗费一个单位的物质资本K,知识存量 也是资本 存量的函 数, 那么:

根据对称性假定,均衡时有K = Ax,最终产品的生产函数可以表示为:

当资本折旧率 δ 设定为零时:

2. 1. 3技术研发部门生产函数

Rivera和Romer[11]对内生技术进步的解释认为, 技术进步取决于研发人员数量和技术存量水平:

β 是研发人员生产效率,这种生产效率受到产业集聚的影响。产业集聚程度越高,研究人员知识和信息的交流越频繁,从而越有利于技术水平 ( 开发新产品的能力) 和生产效率提高[12],因此假定同时,开放条件下,东道国技术进步受到研发人员数量、国内企业技术水平和外资企业技术水平的影响,在开放条件下技术进步也会通过FDI企业的集聚产生影响的。所以:

S( n) ∈[0,1]表示对FDI的技术吸收能力,因此和产业集聚水平n有关系。

2.2竞争性市场分析

2. 2. 1最终产品部门

最终产品价格标准化为1,即PY= 1,有:

利润最大化的一阶条件为:

中间投入品对称进入最终产品的生产,因此具有相同的需求函数:

2.2.2中间产品部门

具有垄断竞争的部门特征,面临向右下倾斜的需求曲线,又因为部门产出也是部门投入:

把上式px带入并对x求导可得 ( 对于FDI企业中间品生产同样道理) :

将公式 ( 11) 代入 ( 8) 和 ( 10) :

2.2.3研发部门

研发部门为垄断部门,研发产品价格为设计的新产品未来利润流的现值之和:

套利方程:

稳态时:

研发部门的利润最大化: 研发部门的生产者 ( 研发人员) 由于技术溢出效应,不能获得研发产品的所有收益,假定收益中模仿企业获得的比例为q,那么研发人员收益为1 - q,显然集聚会影响模仿企业的q比例,两者正相关。为简化分析,设立q = n,那么研发人员获得的研发收益(1-n)*q,5因此研发部门在投入研发人员过程中实现利润最大化时:

( 17) ( 18)

2.3消费者和市场均衡分析

根据公式 ( 1) 代表的消费者效用,得出最优消费路径:

结合上面的公式,可以求出用n表示的LY

为简化计算,进一步假定t时刻总技术水平存量指标AT=A+A*,而且:

μ 定义为国内和外商投资企业的技术水平差异, μ > 1即:A/A*=1/μ-1 ,代入公式 ( 20) :

因此根据公式 ( 7) 、( 13) 以及公式 ( 21) ,稳态时经济增长:

平衡增长路径上的消费 ( C) 、投资 ( K) 和产出 ( Y) 有着相同的增长率,因此:

根据公式 ( 22) 和 ( 23) :

对gA求关于n的偏导数,经过整理:

因此 ( 1) : 当n→0时由于S ( n) →0,g A = LR,公式 ( 26) 整理为:

( 2) : 当n→1时S ( n) →1,g A = μLR2,当LR- ( L = LR) = LR- LY> 0,即LR>L/2,公式 ( 26) 整理为:

根据公式 ( 27) 和 ( 28) 的结论,产业集聚的FDI技术溢出效应呈现一种倒U型的变化特征 ( 如图1) 。

可以看出,一国产业集聚的FDI技术溢出效应伴随集聚度的变化呈现了倒U型变化,即先升后降的变化特征。这种倒U型变化特征说明,制造业集聚的FDI技术溢出效应可能存在一种临界效应,即集聚度较低的产业伴随集聚度的增加,FDI技术溢出促进了产业技术进步; 当集聚度达到中等水平后, 产业集聚通过FDI技术溢出促进技术进步的边际效应递减; 集聚度的增加并没有促进FDI技术溢出, FDI技术溢出受到限制。从公式 ( 26 ) 、 ( 27 ) 和 ( 28) 中看到,这种变化特征会受到产业集聚 ( n) 、 外资溢出水平 ( S) 、劳动力禀赋 ( L) 以及技术研发投入水平 ( LR) 等因素的影响。

3实证检验与分析

3. 1回归模型构建

为了解决产业集聚 ( GNi,t) 和外商直接投资 ( FDIi,t) 之间的内生关系,本文模型构建采用了系统GMM的方法,为了消除异方差影响对所有变量取对数处理,得到模型 ( 1) :

其中,Yi,t代表技术水平,反映了一国产业集聚的FDI技术溢出效应; GNi,t是基尼系数,代表产业集聚程度; FDIi,t代表FDI企业投资规模,因为我们根据理论模型推导结果,产业集聚的FDI技术溢出效应呈现一种倒U型关系,因此,应该利用代表产业集聚指标的GNi,t的二次项与FDI交叉项与代表东道国技术进步的Yi,t的关系,反映产业集聚的FDI技术溢出效应。

根据理论分析,一国制造业产业集聚的FDI技术溢出效应,除了与集聚 ( GNi,t) 、FDI投入水平 ( FDIi,t) 相关之外,还可能会受到集聚的规模经济效应、市场竞争效应以及要素禀赋 ( 这里突出表现为劳动力投入) 、技术研发投入水平等因素的影响, 因此我们在模型 ( 1) 中放入代表这几种影响因素GMi,t、MKi,t、LABi,t、RDi,t作为控制变量。

3.2相关指标测度说明

3. 2. 1技术进步 ( Yi,t)

用全要素生产率 ( TFP) 指标作为反映产业技术进步指标。本文使用非参数分析方法,即数据包络分析法 ( DEA) 、运用deap2. 1软件对2003—2011年间中国20个制造业的Malmquist生产率指数进行测定。由于测度TFP的Malmquist指数是一个环比指数,因此需要将测度的各年的Malmquist指数换算成以某年 ( 这里统一换算为2002年) 为基期的全要素生产率指数 ( TFP) 。

3.2.2产业集聚度(GNi,t)

Wen[12]的区位基尼系数公式表示产业集聚度:

公式 ( 29) 中,分别表示t期,j、k地区,i产业工业总产值 ( 从业人数、资产总额) 占全国i产业的份额以及j、k地区工业总产值 ( 从业人数、资产总额) 占全国工业份额的比值。μ 表示产业i在各地区比重的平均值。

GNi的取值范围是在 ( 0,1) 之间。如果某产业在区际分布得越均匀,所有地区在某产业中所占份额都相等,区位基尼系数取值趋向于0; 如果某产业完全集中于某个地区,在该产业的区位系数为1,在实证模型中用 ( ln GNi,t)2和ln GNi,t表示。

根据2003—2011年的区位基尼系数平均值,将制造业各产业划分为高、中、低集聚度产业,其中GNi的取值范围在0至0. 35之间、0. 35 ( 包括) 至0. 5之间、0. 5 ( 包括) 至1之间分别是低、中、高集聚度产业 ( 如表1) 。

注: 本表是区位基尼系数的年平均值计算并经排序获得

3.2.3外商直接投资(FDIi,t)

本文利用了我 国20个制造业 外商投资 企业2003—2010年的工业生产总值与各产业当年的全部工业企业工业总产值的比重衡量外资在各产业中的地位。在模型中用ln FDIi,t来表示。

3.2.4其他影响因素指标

规模经济指标 ( GMi,t) 是用2003—2010年工业生产总值 ( 2002年不变价格) 与当年产业的企业数量比值衡量,考察了各产业单位企业的生产规模; 市场竞争指标 ( MKi,t) 是衡量了各行业亏损企业个数占行业总体企业个数比重,比重越高说明市场竞争环境趋向激烈; 要素禀赋中利用了劳动力禀赋 ( LABi,t) 指标; 技术研发投入指标 ( RDi,t) 利用了技术研发支出在各产业工业总产值中的比重,反映了R&D支出水平。表2反映了模型 ( 1) 中各变量对应数据的统计性描述。

3.3回归结果分析

在模型 ( 1) 中,为了进一步演示各影响因素的作用,分布对控 制变量GMi,t、MKi,t、LABi,t和RDi,t做了回归形成表3中的模型 ( Ⅰ) 、 ( Ⅱ) 和 ( Ⅲ) ,同时考虑这几种控制变量后得出模型 ( 1) 的结果 ( 如表3) 。

注: 1) 括号中的数字表示 z 值; 2) * 、**、***分别代表参数估计值在 1% 、5% 、10% 水平上显著; 3) 表中结果是使用 stata12. 0 完成的; 4) 表中所 Sargan 检验 p 值大于 0. 2,同时 AR ( 1) 和 AR ( 2) 的 p 值表示一阶存在自相关和二阶不存在自相关,模型结果是可靠的

根据表3的实证分析结果可以看出,在利用系统GMM方法考虑了模型 ( 1) 本身由于解释变量GNi,t可能产生的内生性问题后,使用被解释变量Yi,t的一阶滞后变量Yi,t - 1做工具变量的情况下,ln GNi,t二次项系数与ln FDIi,t交互项系数 β1除了在模型 ( Ⅲ) 中负效应不明显之外,其他3个回归结果都呈现明显的负 效应 ( 回归系数分 别是 - 0. 124、 0. 156和 - 0. 087 ) ; 同时,我们还能看到产业集聚 ( ln GNi,t) 的技术进步效应非常明显,在4个回归结果中都 呈现明显 的正向效 应 ( 0. 852、0. 661、 1. 523、1. 345) 。因此,根据有关模型 ( 1 ) 的实证分析结果,我们大致得出如下判断结果:

( 1) 我国20个制造业产业集聚的FDI技术溢出效应呈现了倒U型变化特征。在目前理论模型分析的前提,在逐一控制了规模经济、市场竞争、劳动力禀赋以及研发投入等因素前提下,产业集聚的FDI技术溢出效应呈现了倒U型变化特征 ( 如图1) ,这与我们理论模型推导结论是一致的。

( 2) 产业集聚的规模经济效应 ( ln GMi,t) 和市场竞争效应 ( ln MKi,t) 对技术进步的作用呈现了明显的正向效应。可以看到产业集聚通过规模经济效应和市场竞争效应都对技术进步起到了积极推动作用。表1中不同集聚度产业分类也显示,高集聚度产业大多具备显著的规模经济特征,而中集聚度产业技术投入稳定,产业市场竞争特征明显,这些都为产业集聚规模经济效应和市场竞争效应发挥提供了重要推动力量。然而,产业集聚通过劳动力禀赋 ( ln LABi,t) 对技术进步虽然为正效应,但作用程度大大低于规模经济效应和市场竞争效应,再继续利用劳动力来实现技术进步可能性减少。而产业集聚没有通过研发支出投入 ( lnRDi,t) 的增加促进技术进步,这说明制造业研发支出增加水平不能满足产业集聚对技术进步的促进要求。

注: 表中结果是使用 stata12. 0 完成的

4结论与政策建议

4.1开放条件下制造业集聚的FDI技术溢出效应呈现了倒U型变化特征

本文通过利用2003—2011年中国20个制造业数据,利用系统GMM方法进行实证检验,得出与理论模型相一致的结论,即伴随产业集聚度的增加, 制造业FDI技术溢出效应呈现倒U型变化特征。这种倒U型变化特征说明,制造业集聚的FDI技术溢出效应可能存在一种临界效应,即集聚度较低的产业伴随集聚度的增加,FDI技术溢出促进了产业技术进步; 当集聚度达到中等水平后,产业集聚通过FDI技术溢出促进技术进步的边际效应递减; 集聚度的增加并没有促进FDI技术溢出,FDI技术溢出受到限制。因此,制造业不同集聚度产业利用FDI技术溢出实现技术进步的途径应该区别对待。

4.2不同集聚度产业利用FDI技术溢出实现技术进步的途径有所不同

根据产业集聚的FDI技术溢出效应的倒U型变化特征,以及表1中不同集聚度行业类别划分,对不同集聚度产业利用FDI技术溢出实现技术进步的途径提出相应政策建议:

( 1) 高集聚产业集聚的规模经济效应是促进FDI技术溢出的重要因素,但与此同时,受垄断性质的影响,集聚的市场竞争效应以及一些产业 ( 如烟草制品业、石油炼焦业等) 对外资的限制抑制了产业利用外资实现技术进步,因此,这类产业中除了限制外资的烟草制品业、石油炼焦业等产业外, 像交通设备制造业、电子与通信设备制造业以及仪器仪表制造业如果能通过加强集聚区内与FDI产业之间的技术关联度,在适度引入竞争基础上摆脱低附加值生产模式,并发挥规模经济效应对技术带动, 是可以实现产业技术进步。

( 2) 中集聚度产业与高集聚度产业比较而言, 一直以来这类产业中的食品加工制造业、纺织品制造业、造纸业等内资企业与外资企业之间形成共存的市场竞争机制,产业集聚的市场竞争效应对FDI技术溢出效应大于具有垄断性质的高集聚度行业, 可以有效促进外资企业的技术溢出效应; 同时,这类产业研发支出比重趋于稳定。因此应该提升企业自主创新能力对技术进步的重要作用,而外资的引进要适度,特别是要避免市场寻求性FDI以及由此可能带来对技术溢出效应的限制作用,加大自身技术创新资本投入,实现企业自主创新能力的提升。

服务业FDI技术溢出 篇9

改革开放以来,我国采取了吸引和鼓励外资的政策,大量外资纷纷涌入。1992年邓小平南巡讲话以后,外商直接投资更是进入了高潮阶段。自1992年以来,我国一直是吸引外商直接投资最多的发展中国家,2002年我国更是以实际利用外商直接投资527.43亿美元超过美国成为世界第一。2008年,我国吸引的FDI更是达到创历史新高的923.95亿美元,即使是在全球金融危机下的2009年,我国吸引的FDI依然达到了900.33亿美元。

二、外商直接投资的技术溢出及相关研究研究回顾

Blomstrom(1998)将FDI技术溢出效应定义为:跨国公司在东道国实施FDI引起当地技术或生产力的进步,而跨国公司无法获取其中的全部收益的一种外部效应。这种外部效应主要是通过跨国公司在东道国设立子公司,以要素合作型的国际分工形式,使自己的资本、技术、管理方法、人才、标准、品牌、经营网络等高级要素流入东道国并与东道国的廉价劳动力、土地等低级要素相结合,在获得巨大利润的同时产生了扩散和对外传播。

国内学者对FDI的技术溢出效应方面也做了许多研究,盖帅华在《外商对华直接投资技术溢出效应分析》中,分别从投资国和东道国的立场上分析FDI技术溢出效应的影响因素,为我国制定引资政策和技术引进政策提供了理论依据。刘金功、李令志、郭晓超在《FDI流入的技术溢出效应与我国的对策分析》中针对我国人力资源现状、整体研发现状不高、外商企业关联度不高的制约及外国企业的技术锁定等制约因素,探讨了如何提升FDI对我国技术溢出效应的策略。孟亮、宣国良、王洪庆在《国外FDI技术溢出效应实证研究综述》中对上世纪70年代以来国外经济学家在该领域的实证研究进行了总结与分析,并探讨了一些新的发展趋势,以期为我国开展相应的研究提供借鉴。

三、外商直接投资与我国汽车产业的发展

1. 我国汽车产业的发展概况

现在我国人均收入已经超过3000美元,居民消费结构正在一步步地调整升级,主要消费品变为汽车、住房和教育等。尽管我国现在的人均收入还排在中等发展中国家水平,但随着国民经济的增长,能够预计的是居民的购买力一定会不断增强。

根据中国汽车工业协会发布的数据显示,2009年中国汽车产销分别为1379.10万辆和1364.48万辆,同比增长48%和46%,成为世界第一汽车生产和消费大国。中国汽车产销居世界之首的原因很多,但是中国经济增长相对其他国家受金融危机的影响较小以及国务院出台的一系列刺激经济拉动内需的措施可能是其主要原因,也由此使2009年中国的汽车产业能够实现平稳快速增长。

2. 我国汽车产业的外商投资情况

1984年,即新中国国成立35周年和改革开放6年后,汽车企业吸引外资,要与外国人合伙生产汽车的问题被推到了前台。1984年1月,中国汽车的第一个中外合资企业——北京吉普诞生了。当时的北京吉普可是国内越野车业的绝对“老大”。此后,这块中国汽车改革的试验田经历了多少兴衰、荣辱。

随着我国逐步把汽车产业作为经济发展的支柱产业和庞大的消费市场的不断开发,我国的汽车消费量在近年来出现了惊人的增长。中国已成为世界汽车巨头情有独钟的地方。如今,世界汽车产业已经形成基本了“6+4”的竞争格局,即通用、福特、戴姆勒—克莱斯勒、大众、丰田、雷诺—日产6家巨型跨国集团以及本田、宝马、标致—雪铁龙和现代—起亚这4家相对独立的公司。这些跨国汽车巨头均在中国设立了合资企业,各大汽车集团也逐步从以出口汽车为主的方式转向了直接在中国本土上进行生产和销售,随之而来的就是大量的外商直接投资。

3. 外商投资对我国汽车产业的技术影响

FDI技术溢出产生的途径主要有示范效应、竞争效应、关联效应和人员流动这四种,也正是通过这几种途径来影响我国汽车产业的技术进步。

首先,外资直接或间接地促进了我国汽车产业人力资本的开发与利用。大多数跨国汽车公司都提供人力资源培训项目,外资汽车企业的进入使我国本土汽车企业技术人员获得较多的培训机会,掌握先进设备的操作和应用技巧,促进我国汽车产业人力资本技术含量的提高。同样,跨国公司对其雇员的培训内容和培训方法,也可以为我国本土企业培训员工起到示范效应。此外,我国汽车企业在与外资合作合资时,也能从中接触和学习到先进的生产技术、管理理念和营销方法,从而进一步提升了人力资本的素质。

其次,外资促进了我国汽车企业的改革。产业的竞争优势最终是通过企业体现出来,企业的组织形式、战略和竞争态势对产业的竞争力都有重要影响。在外资进入之前,中国的汽车企业全都是国有大型企业,一直处在政府的关税政策保护下,体制落后、管理落伍且核心竞争力不足,这严重阻碍着整个汽车产业的发展。外资的进入给我国汽车企业带来了新的企业经营标准、经营机制和内部管理制度,为中国汽车企业注入了竞争和创新的新动力,通过扩散效应和示范效应,为国内传统企业制度的改革和现代化制度的建立提供了借鉴,为国企改革提供了现实的参照系。

最后,外资促进我国汽车企业竞争。强大的当地企业之间的竞争是创造和维持产业竞争优势的一个重要刺激因素,国内竞争像其它竞争一样,能提供迫使企业进行创新和改革的压力,而产业内企业不断的创新和进步是创造和维持产业竞争优势的关键。传统经济学家认为,国内市场竞争如果太激烈,会过度消耗可用资源,并且妨碍规模经济的形成。最有利的国内市场状态应该是由两家大型企业,以规模经济与国外企业对抗,同时获得内部化效应。研究证明,大部分具有国际竞争力的产业,包括强调规模经济的产业,在国内都存在一些强有力的竞争对手。相反,在国内没有竞争对手的超大型企业,表面看来实力很强,但实际上并不具备国际竞争能力,它们的成功往往是倚赖于政府补贴和保护政策。

商务部对外经济研究院跨国公司研究中心曾发布的《跨国公司在中国报告》中指出:大量外商直接投资所带来的结果是核心技术缺乏症,仅将商品产业最没有附加利润的组装环节放在了中国。由于我国自身技术与跨国公司技术差距较大,跨国公司设立合资企业,利用技术优势,控制企业经营决策权。加上我国很多国有企业股东虚位,设立合资企业后,后续监管、投资不济,渐渐失去对这些企业的控制权利,外商带来的先进技术未能消化吸收。

与跨国汽车企业的合资合作,是逐渐实现汽车产业成长由移植型产业成长模式向内生型产业成长模式转变的重要影响因素。后发国家汽车产业利用外资,一方面它对原先在基本无外部扰动的经济背景下制定和实施的经济政策提出了外部适应的要求;另一方面,它促使处于劣势地位的民族汽车企业努力适应与跨国汽车企业的新竞争关系。可以引为佐证的是,在民族汽车产业发展受到外部“挤压”的情况下,大多数国家明显加强了本国汽车产业链薄弱环节的修补,对幼稚产业部门加大了扶植的力度,为其营造一个较为优惠、宽松的政策环境。

四、政策建议

中国汽车产业走过的中外合资道路,总体看来是成功的。通过合资,迅速改变了中国汽车产业的整体面貌,缩短了与世界汽车产业之间的差距。因此,从发展民族汽车工业的长远计划来考虑,需要在坚持同跨国汽车公司合资的前提下,大力促进外商直接投资所带来的技术溢出效应,通过走自主创新之路积极加以消化和吸收,使之转变成内生的技术和管理能力,以保持中国汽车产业的健康稳定发展,我们提出了以下建议:

首先,加大研发力度,提高技术吸收和自主创新能力。产业技术水平是一个国家经济和科技发展水平的集中体现,而自主创新则是提升产业技术水平的主要途径。中国汽车产业的发展不能仅仅停留在引进国外制造技术,仿照同类产品的层面上,而应该是在引进消化吸收的基础上进行再创新,这就要求加大研发力度,增加研发经费,增强自主创新能力。为了促进中国汽车产业的技术进步,可以从以下几个方面改进。首先,要提高汽车生产企业研发费用比例。其次,由行业协会牵头组成由企业和相关科研机构资源参加的基础技术开发战略联盟,进行共同的合作开发。最后,对符合自主开发标准的优秀汽车产品和技术进行奖励,鼓励企业走自主研发之路的积极性。

其次,确定合理的引资方式,确保技术的先进性中国汽车产业的技术水平与国外先进水平还有很大差距,完全依赖自主研发是不够的,还必须要有效利用外资。利用外资应从以资金为主转向以技术、知识等先进要素的投入为主,更多地鼓励跨国公司将研发机构设在中国,并采取切实的措施加以引导和帮助,这样会更有利于跨国公司技术溢出的扩散。采取鼓励先进技术、允许适宜技术、限制传统技术、杜绝落后技术的引进方针,确保跨国公司转移技术的先进性,鼓励跨国公司使用先进的技术,为技术溢出效应的发生创造条件。

最后,促进资产重组,提高企业规模和产业集中度。汽车工业是一个具有规模经济的资本技术密集型产业,目前,我国汽车生产企业与国际汽车企业之间存在很大的差距,中国汽车工业的资本规模不能使多数汽车企业达到规模经济的水平,从而不能有效缩小与跨国公司的规模差距。没有大规模的生产就不可能进行平等的国际竞争,没有大规模的生产也就不可能实现高效率的生产,从而不能提供技术开发所需的巨额资本投入,技术水平的提高也难以实现。因此根本出路在于推动汽车工业组织结构的调整,促进汽车企业的大规模资产重组,提高汽车工业的集中度。

虽然我国汽车产业的规模不断扩大,但还是以加工、制造和装配为主,产品和服务的技术含量、附加值仍不高,与世界汽车强国的差距依然巨大。因此,外商直接投资对我国汽车产业的发展至关重要。这不仅仅体现在产业规模的贡献上,更重要的是外商直接投资产生的技术溢出效应促进了我国汽车产业生产率的提高。通过本文的分析发现,FDI对中国汽车行业存在正的技术溢出效应,我们应该创造积极利用这一正的技术溢出,提高我国汽车产业的国际及竞争力,成为真正意义上的汽车强国。

摘要:近年来,中国的外商直接投资呈持续增长的趋势。作为经济发展的主要推动力之一,FDI受到越来越多的关注。同时,中国的汽车产业也迅速发展并成为FDI追捧的主要行业之一。本文在采用传统的归纳法与统计分析法的基础上,基于FDI理论、经济学理论以及管理学中的相关理论对中国汽车产业受到FDI的影响进行了深入的研究。重点研究了在世界汽车跨国公司“6+4”全部进入中国汽车市场的背景下,就FDI对我国汽车产业的技术影响进行了定性分析,最后提出了提升FDI利用效率的政策建议。

关键词:FDI,汽车产业,技术溢出效应

参考文献

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[2]刘金功、李令志、郭晓超.FDI流入的技术溢出效应与我国的对策分析[J].经济研究导刊,2008(2):20~21

[3]郭英.外资直接投资技术外溢效应的影响因素[J].金融教学与研究,2005(1):15~17

[4]刘海峰.人民币货币互换与人民币的国际化[J].特区经济,2009(12):67~69

[5]孟亮、宣国良、王洪庆.国外FDI技术溢出效应实证研究综述[J].外国经济与管理,2004(6):36-40

[6]刁映、张铁山.利用FDI提高中国制造业产业竞争力[J].集团经济研究,2006(10):58~59

[7]胡卫国.中国汽车产业与跨国汽车企业的竞合研究[J].对外经贸实务,2005(9):45~49

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