手术分级分类管理制度

2024-05-17

手术分级分类管理制度（通用10篇）

手术分级分类管理制度篇1

隐患分级分类制度

1目的

为贯彻安全第一、预防为主、综合治理的方针，加强公司员工安全培训教育工作，加强隐患监督管理，防止和减少事故，保障员工生命和公司财产安全，根据安全生产法等法律、行政法规，制定本制度。2 范围

本制度适用于新疆天富垃圾焚烧发电有限责任公司所属各部门、各单位和外委施工单位。3编制依据：

《中华人民共和国安全生产法》《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》

《电业安全工作规程》 DL227-94 DL409-91 DL408-91 4 术语与定义：

本制度所称安全生产隐患（以下简称隐患），是指生产和辅助生产单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和公司安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产、基建过程中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。5 隐患的分级分类

安全生产隐患分为一般隐患和重大隐患。一般隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产、建设单位自身难以排除的隐患。

隐患分级：按隐患的严重程度、解决难易程度不同，将隐患分为A、B、C三级。A级：难度大，公司解决不了，须经集团公司解决的隐患。B级：难度较大，分场、工段解决不了，须经公司解决的隐患。C级：分场、班组可以解决的隐患。6安全生产隐患确认与上报

6.1安全检查人员在进行隐患登记和处理过程中，应根据隐患级别，实行分级管理、逐级上报。6.2安全生产隐患每周四进行上报，每月28日将本月的隐患及总结呈报公司安技科，并提出整改意见，并经安技科确认。

6.3隐患在未治理完成前必须每次都报，直至隐患整改治理完成，对于不报隐患的单位，公司不安排安措费用。

6.4对排查出的隐患，要按 A、B、C 级标准及时登记建档、及时实施监控治理、及时向上集团公司报告。

6.5对于排查出的 C 级隐患要定整改措施、定责任人、定督办人、定时间、定资金进行专项安排处理，由督办人进行跟踪复查验收整改效果。

6.6对于排查出的 A、B 级隐患，做到及时上报，由集团公司安监部负责挂牌督办整改验收；对集团公司安监部发现的 A、B 级隐患，下达的整改指令书，应建立信息管理台账，并按分级挂牌督办规定落实挂牌督办。

6.7对于集团公司安监部排查的 A、B 级隐患，应落实隐患治理的六项内容：明确整改任务、整改责任单位和责任人、整改期限、整改资金、整改督办人。

6.8在整改 A、B 级隐患过程中，应当采取相应的防范措施，对于隐患排出前或排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产或停止使用设备，防止事故的发生。

6.9 A、B 级隐患整改到位后，及时向集团公司安监部上报整改内容，并申请验收；对验收审查合格的，应及时对隐患进行核销，对验收审查不合格的，应重新制定整改方案，继续挂牌督办直至整改完成。

6.10 A、B 级隐患应及时上报集团公司安监部挂牌督办，由总经理亲自进行安排布置，落实人员、物资和资金，整改结束后由总经理组织进行验收合格后，申请集团公司安监部进行验收审查，合格后及时核销。

6.11排查出事故隐患应根据隐患性质，进行定性、定量的评估，确认事故隐患的类别（A、B、C 级），同时落实整改措施、整改时间和责任人。

6.12 A、B、C 级隐患治理前，必须由技术负责人组织制定、总经理批准的安全防范措施和应急计划。必须加强对隐患的监控，并告知作业人员在紧急情况下应采取的措施，否则，不准从事相关作业。6.13建立 A、B、C 隐患挂牌、建档制度，实行事故隐患跟综管理，并将验收结果存入事故隐患管理档案。

6.14将事故隐患排查、治理作为安全办公会议、安全检查和安全绩效考核的重要内容，及时研究整改措施，对事故隐患进行监控，落实整改措施，防范事故发生。6.15因事故隐患排查、整改措施落实不力导致事故的，追究相关人员责任。7附则

本制度自发布之日起施行。

手术分级分类管理制度篇2

一、医院医用卫生耗材管理

医用卫生耗材是指医院向患者提供医疗服务过程中耗费或者植入人体内的各种医疗用材料,如纱布、药棉、胶布、绷带、X光胶片等。卫生耗材是医院开展医疗服务活动的物资保障和重要手段。

医疗行业是高风险性的行业,卫生耗材同医疗工作的质量和安全密切相关,保障所需卫生耗材的及时供应及质量是医院卫生耗材管理的重要环节;加强对卫生耗材的管理有助于降低病人的医疗费用,减轻病人的经济负担,有效控制卫生费用;对卫生耗材科学的管理也是医院增收节支,开展绩效评价,提高经济效益的重要保证。因此,加强对卫生耗材的管理至关重要,医院应强化卫生耗材管理,健全卫生耗材管理机制,加强从采购到入库等环节中的制度建设与控制,保证卫生耗材的及时供应,规范卫生耗材的使用,促使医院整个管理系统的有效运作,以保证医院医疗教学、科研等各项工作的顺利开展。

二、医院对医用卫生耗材建立分级管理的必要性

由于卫生耗材的种类繁多,库存及使用管理复杂,因此,医院对卫生耗材需要实施分级管理,即设一级库、二级库实行动态管理。一级库的功能主要是各种耗材的入、存、出管理,即购买的卫生耗材必须办理验收、入库手续,统一存放于此。在日常工作中,仅有一级库的管理不能满足需要,因为一级库的出库数据只能反映出各临床科室的总消耗,几乎不能对其领用、消耗进行全程跟踪,不能将卫生材料的消耗与每个患者相对应,导致卫生耗材的管理出现真空地带,难免出现卫生耗材的易流失、难对账、难管理的情况。领用到科室的卫生耗材,科室没有明确的管理规范,也没有定期盘点制度,甚至在医院进行清产核资时,也因为其无账可查而较少为管理层所关注,这些物资的管理与控制更多的是凭所在科室人员的自觉性。因此,医院为加强对卫生耗材的动态管理,需要建立二级库进行管理。

三、建立我国医院卫生耗材分级分类管理体系

(一)对医院卫生耗材进行分类

根据临床医用耗材使用情况,在实际工作中医院根据自身管理情况又常常把医用耗材分为四类,分别是关键耗材、杠杆耗材、瓶颈耗材和常规耗材。关键耗材主要有:神经介入、外周介入、人工关节及骨科耗材、心胸外科手术耗材和神经外科手术耗材。杠杆耗材主要有:医用高分子及注射穿刺类材料和医用卫生耗材及敷料。瓶颈耗材主要有手术室常用医用耗材、医用X射线附属耗材和检验试剂。常规耗材主要有整形外科手术耗材、透析器及透析管路和消化系统内窥镜诊断治疗部分耗材。针对四类耗材主要采用以下采购办法:关键耗材实行分散采购;杆杆耗材实行集中采购;瓶颈耗材实行一对一采购;常规耗材采用综合化采购。同时,根据不同的耗材种类,采用不同的方式协调和厂商的关系。关键耗材采用合作型关系,杠杆耗材实行交易型关系,瓶颈耗材实行合作型关系,以保障耗材的供应为前提条件,维持采供双方的亲密合作,以协调和说服为主要采购和管理方式,透明运作,以降低运作成本来达到降价或为医院争取优惠的目的。常规耗材实行交易型关系,主要是以控制支付成本为前提条件,以竞争和施压为主要采购和管理方式,同时与供应商保持适当的距离,根据分类实现供求关系分类法及采购管理风险分析。

(二)依据权重关系指导谈判采购和建立供应商评估数据库

医用耗材采购过程中,利用权重性分析法对医用耗材进行评估,从产品的质量和性能、产品的价格和条件、产品品牌和市场占有率、公司对临床支持和优惠、公司或代理的售后保障等方面,根据其权重关系依次进行考核。同时设立严格的医用耗材采购和管理目标,根据其重要性依次排序,确保产品质量,保护患者权益;保证临床供应,避免断货;提高经济效益,增加盈利;提高治疗和诊断水平;降低采购和使用成本;做好采购计划,缩短供应期;管好库存,减少消耗。

(三)医用耗材的实时管理和动态追踪

医用耗材分析主要参照各临床科室业务月/季度/年增减量、医用耗材在各科室收支比重等数值,通过医用耗材管理信息软件评估比对临床科室的医用耗材使用情况,实现医用耗材使用数据进行月追踪和季度分析,并找出变化原因。不可计价低值易耗材根据季度分析医用耗材使用量与业务量关系,对变化量较大数据找出原因并采取相关措施。

(四)设立二级库实时实地监控耗材使用

二级库管理根据临床科室计划、业务量以及库存实际情况,编制二级库需求计划,实时通过医院物流系统向设备部仓库提交。医用耗材送达二级库,库管根据发票或随货同行点货验收,签字确认后妥善保管医用耗材。设备仓库根据二级库管签字确认的票据,办理耗材入库、移库手续,将医用耗材自备仓库移入相对应的二级库。

二级库管根据临床科室提交的物流申请,发放医用耗材,办理出库手续。医用耗材二级库主要职责:对医用高值耗材的产品来源、营销资质、品牌种类、规格型号、价格数量、交接时间、处置方法、最终去向等条目作直接管理和详细记录,杜绝厂商直供和模糊操作。医院可开通的二级库科室有手术室、麻醉科、介入中心、神经外科、骨科、胸心外科等,尤其是使用高值耗材的临床科室。通过全面建立二级库,实现无缝隙对接,更加有效地监控医用耗材的流向和管理,避免临床科室和厂商的盲目操作。

(五)对医用高值耗材,要全程动态追踪

高值医用耗材目前是管理重点,医用耗材的采购记录、溯源、存储、档案及销毁都要有明确记录。做好医用耗材的注册登记,要保证登记证都要在有效期内。高值耗材的产品详细信息和使用病人信息都要填写详细并存档,实时管理和动态追踪。

摘要：<正>随着社会发展和医学科学技术的进步,临床使用的卫生耗材逐渐增多,在医院的医疗服务活动过程中所耗费的卫生耗材占医院各种消耗的比重逐渐增大,对卫生耗材的采购、入库、使用全过程的管理是医院经济管理的重点,加强对卫生耗材的管理对医院具有重要意义。一、医院医用卫生耗材管理医用卫生耗材是指医院向患者提供医疗服务过程中耗费或者植入人体内的各种医疗用材料,如纱布、药棉、胶布、绷带、X光胶片等。卫生耗材是医院开展医疗服务活动的物

参考文献

[1]黄欣.浅议医用卫生耗材管理的审计[J].经济视角(下),2013年(2).

手术分级分类管理制度篇3

关键词：海事；分类分级管理; 应用

地方海事作为内河水上交通安全的主管部门承担着辖区内所有通航水域的水上交通安全工作。地方海事所管辖的水域包括可供通航的江、河、湖泊、水库等水域，管理的船舶种类包括散货船、液货船、危化品货船、客船、客旅游船、渡船等船种；这些管理对象往往是数量多、分布广，部分渡口管理对象往往分布在交通不便的地域给地方海事的水上安全管理造成了困难。地方海事受经费、人员编制等条件限制普遍存在管理人员不足，管理设施落后的情况。地方海事如何在有限的管理资源下将辖区内的安全管理工作做实、做好？我认为将管理对象进行分类、分级管理是一种非常好的方法，现在我将自己的一些不成熟想法提出请大家指教。

以衢州市地方海事辖区为例，辖区内共有专业水路客运企业6家，专业水路货运企业1家，渡口27处，采砂点110余个这些管理对象的重要性、船舶质量、船员配备、通航环境、管理水平等各方面参差不齐，如果一概而论，每个管理对象都投入相同的监管力量显然是不合理的，对于安全到位的对象来说是对监管资源的浪费，而对安全不到位的管理对象来说是安全监管的缺失；所以我认为应当建立公正的分类分级管理制度，对管理对象实施差异化管理，提高监管资源的使用效率。

分级管理应当分三步走：第一步对管理对象进行分类并定期实施全面的安全评估分级；第二步根据评估结果制订安全监管资源的配置方案；第三步根据配置方案开展安全监管工作。

首先根据管理对象的性质将其分为特别重要、重要、次要三类，例如将水路客运企业和渡口划为特别重要管理对象；将水路货运企业划为重要管理对象；将采运砂石点划为次要管理对象。安全评估分级目前可以从船舶状况、船员配备、码头锚泊等通航环境情况、运营情况、台帐档案管理、责任制签订情况、管理人员配备情况、船舶事故发生情况、管理对象诚信9个方面对管理对象进行综合评价，评价后进行打分，满分为100分；其中船舶状况满分为15分，管理对象的船舶维护保养良好，各类技术状况良好，各类相关证书齐全有效者可得满分；船员配备满分为15分，管理对象配备有满足要求的持证船员，并且船员责任心强、驾驶技术优良、熟识航道情况者可得满分；码头锚泊等通航环境情况满分为15分，管理对象的码头以及船舶航行的水域符合通航以及靠泊要求，船舶的停靠、锚泊设施良好并拥有良好的避洪锚地者可以得满分；台帐档案管理满分为10分，各类安全管理台帐齐备并记录完善，制定了相关的应急预案并按照要求定时进行應急演练者可得满分；管理人员配备情况满分为10分，现场管理、安全管理人员配备到位，具有详细的安全管理人员值班表并能按照值班安排值班者可得满分；船舶事故发生情况满分为10分，从未发生安全事故以及险情者为满分；运营情况满分为10分，运营正常，经济效益良好者为满分；责任制签订情况满分为10分，各级责任制全部落实者为满分；管理对象诚信满分为5分，申办证书、签证、安全检查等各类管理过程中未发现过提供虚假信息者为满分。综合得分在90分以上的管理对象为三类管理对象，75分到90分的为二类管理对象，60分到75分的为一类管理对象，60分以下的管理对象则列入“黑名单”。

分类、分级完成后根据分类、分级情况制定相关检查资源配置方案。首先对于“黑名单”管理对象必须要求其立即进行停航整改，整改后重新进行安全评估，评估合格后方能正常运营。对于评估合格的管理对象则按照主次可将其分为9类，分别为：重点一类管理对象、重点二类管理对象、重点三类管理对象、重要一类管理对象、重要二类管理对象、重要三类管理对象、普通一类管理对象、普通二类管理对象、普通三类管理对象。分为9类管理对象后根据其重要性以及安全评估结果分别制定监管资源配置方案；例如：重点一类管理对象平时每周检查一次，运输高峰期每天检查一次，重点二类管理对象平时每三周检查一次，运输高峰期每三天检查一次。监管方案制定后征求各方意见，修改统一意见后开始实施，实施一段时间后要根据具体情况适时重新进行安全评估分级并修改监管方案。对于安全评估得分较高的三类管理对象还可以考虑给予一定政策上的优惠，例如给予其定期签证、简化安全检查等。

本人认为对管理对象实施分类分级管理制度，实行差异化管理，益处较多，其中最大的益处就是合理配置有限的监管资源，其次可以让安全管理到位的管理对象得到一定的激励，安全管理较差的对象得到警示，提高管理对象的安全意识；其二，分类分级管理制度也督促管理对象不断自我进步、完善管理。

零售药店会员分类管理与分级营销篇4

在现在的市场环境下，现在好多药店开始了大张旗鼓的会员制营销。于是大家纷纷上了会员管理系统，加大了对会员的开发力度，甚至出现了“抢”会员现象的出现。会员的执行方案或者叫政策也是大同小异，无非积分返利，会员日9.5折，积分送大礼……纷纷闪亮登场。于是乎，我们就看到了这样一种情况：一个消费者张大爷，当他去买药的时候，兜里面揣着N张不同药店的会员卡，然后他就有可能拿着会员卡，东家看看，西家看看，看谁家的价格低，看谁家的优惠多，那就在谁家买。如果这样发展下去，大家想一想，这是什么会员制？这样的会员制能塑造忠诚顾客吗？这就是简单的、变相的价格战！

前两天笔者去策划一家单体药店的会员营销，药店老板居然想出这样一条政策：会员本人持本店会员卡，可在会员日免费领取精美礼品一份。然后我问她，你是想让领一年还是两年，如果不是，你印到会员卡上，会员会怎么想？我又问她：我们做会员的目的是什么？我们不是红十字会，更不是慈善机构，我们做会员的目的是：塑造忠诚顾客！难道一瓶酱油，一袋大米就能让你的会员忠诚吗？我感觉不应该是这样的，最起码是不完全正确的。

那么会员具体应该怎么做哪？

通过这些年的工作和感悟，笔者认为：

一：会员制的意义在与加深我们与消费者之间的情感纽带作用，在消费者心目中树立我们的品牌形象，从而更好的进行差异化营销。这是

也是零售药店品牌建设的一项重要工作，我们知道，品牌是如何和消费者联系到一起的？第一，品牌有承诺，而所有的促销包括（会员制）都是我们对消费者做出的一种承诺；其次，我们说了，为什么现在“伪品牌”众多，是因为他们这些所谓品牌缺少“实现”，你答应别人的话要做到，这就是品牌实现，还是刚才笔者做的案例，你说会员日送礼品，我承认，这种方法对吸引会员会起到很大作用，但如果你送了一段时间坚持不住了，不送了，你的承诺在哪里？第三，一个消费者认可的品牌，还需要消费者“认知”，你要让更多的消费者知道这个东西，不但是会员本人。最后，这样我们建立起和消费者的情感纽带了，顾客忠诚度就高了。

二：会员的管理

会员管理的核心是什么？我想不同人又不同看法，但是我个人认为：会员的分级管理是核心内容！

我们一下有5万，10万，甚至是20万，30万的会员，面对如此庞大的数据，怎么办？只有分级管理是出路，20/80法则，就是在这10万会员里，肯定有20%的会员为我们创造的80%的利润。我们把这20%的会员先选出来，这是其一。其二，我们可以想一想，如果一个消费者，他收入水平很低，甚至生活在贫困线下，这时候我们送他一瓶酱油，送他一袋米之类的东西，他会感激你，会对你有感情，会忠诚于你，可是如果他生活水平很高，消费意识也很强，他会在乎一瓶酱油，在乎一袋米吗？也许在乎，但是我想现在守财奴应该不是特别多了吧？所以，会员管理必须分级。

例如：我们把所有会员分成ABCD四类，A类：每月消费1500元以上,消费水平高，自我保健意识强。B类：每月消费1500-1000元，消费水平中等，有自我保健意识。C类：每月消费1000-500元，消费水平较低，保健意识较差。D类：每月消费500元以下，消费水平低，保健意识差。（可根据自己企业实际情况而定）

三：会员的分级营销

比如我们要做一个大型活动，那么针对A类消费者，我们可能就不在重点给他兑礼品，可能消费者对体检，健康知识，健康讲座更感兴趣，那么我们以这些东西为纽带，根据消费者情况，给他传递他需要的信息，比如他是个糖尿病，那么我们就要传递诸如此类的信息（糖尿病的危害在病发证,六味地黄丸/麦味地黄丸对糖尿病并发症的作用，蜂胶对糖尿病的作用，如果我们多元化，还可以传递：苦瓜对血糖的影响……），那么对于会员的另外一个极端：D类会员，如果是个心脑血管病患者，我们只需给他传递这样的信息（五一大回馈，白云上复方丹参片2.5，积分送大礼，）把他吸引来，然后通过联合用药，包括宣传健康知识去弥补损失。

手术分级分类管理制度篇5

第一条为了进一步规范税务稽查管理，明确检查权限，避免重复检查，整合稽查资源，强化重点税源监控，加大涉税案件的查处力度，提高稽查质量和效率，根据《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则、《税务稽工作规程》，制定本办法。

第二条本办法所称分级分类稽查，是指在税务稽查工作中根据管辖纳税人的规模、类型和案件性质及标准进行分类，按照市、县（区）国家税务局稽查局分级确定稽查范围，组织优势稽查力量对稽查对象实施税务检查的一种组织方式。

第三条实施分级分类稽查，坚持分级管理与属地检查结合、分级分类稽查与联合检查结合、分级分类稽查与规范执法、提高征管质量相结合的原则。

第四条本办法适用于滁州市国税系统各级税务稽查局所实施的税务检查工作。

第五条分级分类稽查的具体检查形式包括日常检查、专案检查、专项检查，以及日常发票协查以外的重大案件协查。

第六条稽查对象有下列情形之一的，属于市局稽查局分级分类稽查范围：

（一）以前缴纳国税征管各税总额500万元（含500万元）以上，未列入省局稽查局稽查范围的重点税源企业；

（二）实行市级或市级以上企业所得税集中汇缴的企业；

（三）市局确定的由市局稽查局直接组织检查的税收专项检查和专项治理整顿的重点企业；

（四）市局批办的由省局督办、转办的重大涉税案件；

（五）经初查发现对全市具有重大影响的涉税案件；

（六）市局领导交办的由市局稽查局直接组织检查的涉税案件。

第七条各级稽查局于每年年初制定本分级分类稽查计划，确定稽查对象名单和检查方式，对未列入市局稽查局稽查计划的企业，下级稽查局可作为稽查对象，列入稽查计划，实施检查。

第八条市局稽查局制定的稽查计划要及时通知下级稽查局，下级稽查局可根据市局稽查局稽查计划，制定本级稽查局分级分类稽查计划，并报市局稽查局备案。下级稽查局制定的分级分类稽查计划与市局稽查局的分级分类稽查计划有冲

突的，下一级稽查局应及时调整；不调整的，市局稽查局根据《稽查案件复查办法》可以在稽查计划外对下级稽查局已稽查案件进行复查，也有权直接派员介入检查，发现问题的，按规定予以责任追究。稽查管理办法授权对查过的企业进行复查。

第九条对纳入分级分类稽查计划的纳税人，各级稽查局应根据实际情况实行动态管理和监控，及时调整分级分类稽查计划和稽查对象名单。

遇有省局、市局临时下达检查任务等特殊情况，可能影响当年分级分类稽查计划完成时，应根据实际情况调整计划，但要将计划调整情况报市局稽查局；市局稽查局对分级分类稽查计划进行调整的，也要及时通知下级稽查局。

第十条市、县（区）局稽查局直接受理的群众举报、上级交办、转办、协查等涉税案件，由受理单位或承办单位负责检查。

下级稽查局在对前款所列案件检查时，如发现属于市局稽查局分级分类稽查对象涉嫌重大税收违法行为的，应及时上报市局稽查局，市局稽查局可根据案情决定是否由本级进行检查或继续由下级稽查局完成检查工作。

以上所称“重大税收违法行为”，是指纳税人的税收违法行为达到了《国家税务总局大要案报告制度》（国税发〔2000〕156号）中规定的标准。

第十一条分级分类稽查案件查补的税款、滞纳金和罚款，按属地原则入库。市局稽查局查处案件的执行工作，由纳税人所在地稽查局负责督促落实，并向市局稽查局反馈执行结果。

第十二条市局稽查局定期向下级稽查局通报检查情况；下级稽查局要及时向市局稽查局反映检查实施过程中出现的问题。各级稽查局要将检查实施过程中发现的征管问题，及时向主管税务机关征管部门反馈，达到以查促管的目的。

第十三条对纳税人信用等级评定工作应征求同级嵇查部门意见。对被评为Ａ级纳税信用等级单位的纳税人，除举报，专项、专案检查以及金税协查等检查外，原则上两年内可以免除税收检查。

第十四条本办法由滁州市国家税务局稽查局负责解释。市稽查局应将本办法执行情况列入岗责考核。

第十五条本办法自2010年1月1日起实施。

信息来源：滁州市国家税务局

手术分级管理制度（最新版）篇6

（一）手术分类

根据手术过程的复杂性和手术技术的要求，把手术分为四类：

1、一类手术：手术过程简单，手术技术难度低的普通常见小手术；

2、二类手术：手术过程不复杂，手术技术难度不大的各种中等手术；

3、三类手术：手术过程较复杂，手术技术有一定难度的各种重大手术；

4、四类手术：手术过程复杂，手术技术难度大的各种手术。

（二）手术医师分级

所有手术医师均应依法取得执业医师资格，且执业地点在本院。根据其取得的卫生技术资格及其相应受聘职务，规定手术医师的分级。

1、住院医师

2、主治医师

3、副主任医师：（1）低年资副主任医师：担任副主任医师3年以内。（2）高年资副主任医师：担任副主任医师3年以上。

4、主任医师

（三）各级医师手术范围

（一）低年资住院医师：在上级医师指导下，可主持一级手术。

（二）高年资住院医师：在熟练掌握一级手术的基础上，在上级医师临场指导下可逐步开展二级手术。

（三）低年资主治医师：可主持二级手术，在上级医师临场指导下，逐步开展三级手术。

（四）高年资主治医师：可主持三级手术。

（五）低年资副主任医师：可主持三级手术，在上级医师临场指导下，逐步开展四级手术。

（六）高年资副主任医师：可主持四级手术，在上级医师临场指导下或根据实际情况可主持新技术、新项目手术及科研项目手术。

（七）主任医师：可主持四级手术以及一般新技术、新项目手术或经主管部门批准的高风险科研项目手术。

（八）对资格准入手术，除必须符合上述规定外，手术主持人还必须是已获得相应专项手术的准入资格者。

（四）手术审批权限

1、正常手术：原则上经科室术前讨论，由科主任或科主任授权的科副主任审批。

2、特是手术：凡属下列之一的可视作特殊手术，须经科室认真进行术前讨论，经科主任签字后，报医政（务）科备案，必须时经院内会诊或报主管院领导审批。但在急诊或紧急情况下，为抢救患者生命，主管医师应当机立断，争分夺秒，积极抢救，并及时向上级医师和总值班汇报，不得延误抢救时机。

—

END

手术分级授权动态管理工作的实践篇7

关键词：手术分级,动态管理

外科手术具有高风险性、高技术要求等特点, 手术技术是否成熟、手术医师的技术操作能力直接影响手术工作质量和患者生命健康[1]。为了防范手术风险, 规范医疗行为、提高手术工作质量、保障患者医疗安全, 卫生部相继出台了《医疗技术临床应用管理办法》、《三级综合医院评审标准实施细则》和《医疗机构手术分级管理制度 (试行) 》, 明确要求医疗机构应当建立手术分级管理制度, 对手术医师权限分级管理也有了更加详细的规定。我院于2012年起着手开展手术分级管理工作, 取得了一定的成效。

1 手术分级管理组织机构的建立

医院积极构建院、科两级手术分级管理组织, 成立手术安全管理委员会, 由主管院领导任主任委员, 医务部主任任副主任委员, 成员由质量管理科、手术室、麻醉科、设备科、信息科、后勤管理科及部分临床外科科主任组成。委员会主要负责及时讨论修订医院手术分级管理相关工作制度, 使之更适合于临床实际工作, 审定医院各科室手术分级目录, 确定手术医生准入资质, 受理手术医生资格准入申请, 定期对手术医师进行评价与再授权;进行手术审批管理, 完善医院手术安全管理标准、流程、制度建设。

各科室成立手术授权管理小组, 负责本科室医师的手术权限管理, 管理小组由科主任及 (或) 部分副高以上职称人员组成, 一般3-5人, 科主任任组长, 为本科室手术权限管理的第一责任人。管理小组结合每位医师的实际工作水平与能力对手术医师进行手术权限审核, 上报院手术安全管理委员会, 并实行动态管理。

2 手术分级管理工作

2.1 制订手术分级目录

由各科室主任依据卫生部《手术分级目录》, 梳理本科室所有已经开展的手术项目, 按照手术风险性、复杂性、技术难度, 由易至难初步制定本科室一至四级的手术分级目录。院手术安全管理委员会依据手术难易程度及科室技术水平对各科室上报的手术分级目录进行审定。在审核过程中, 对于个别科室将高难度手术按照低级别进行申报或将较低难度手术按照高级别进行申报的现象, 为了保障医疗安全, 原则上不允许将高难度手术归入低级别等级, 但可以将较低难度手术归入高级别等级。我院对14个科室所开展的1348项手术进行等级划分, 最终确定一级手术226项、二级手术362项、三级手术460项、四级手术300项。同时要求各科室根据临床工作与临床技术发展及时更新、修订本专业的手术分级目录, 并向医务部备案。

2.2 完善授权程序

原则上依据卫生部《医疗技术临床应用管理办法》规定, 手术医生按照其专业技术水平任职资格与相关岗位工作年限向科室手术授权管理小组提出手术权限申请。科室手术授权管理小组结合该医生的实际工作能力与手术质量, 初步确定其手术级别及具体手术项目授权, 然后由院手术安全管理委员会对授权情况进行审核, 最终使医生与授权开展的手术名称一一对应。授权过程中存在授予的手术级别与职称不完全吻合的情况: (1) 授予专项高级别手术权限:技术职称低, 但在上级医师指导下技术水平达到高一级别的某项手术要求, 或经过专项手术技术培训合格的, 可申请高一级别该项手术授权; (2) 技术职称高, 但开展手术例数少, 长时间承担门诊、临床教学工作的, 在科室评定时应授予较低级别的手术权限; (3) 对于卫生行政部门规定的, 需经过专项技术培训考核、获取资质认定后方可开展的项目, 手术医生应在获得相应资质后再被授权。

2.3 资格取消与取消后再授权

规定以下10种情况资格暂停与降级处理: (1) 两年以上不参加手术者, 暂停手术资质3-6月;视手术能力按授权程序进行再授权; (2) 身体健康情况不佳, 不能安全完成手术者, 暂停手术资格3-6月;视手术能力按授权程序进行再授权; (3) 利用手术耗材谋取私利, 收受厂商现金和其他形式回扣者, 取消手术资格; (4) 一年内发生两次或两次以上有责任的医疗纠纷者, 经手术安全管理委员会讨论确定, 降低一级资格; (5) 两年内没参与被授予最高级别手术者, 降一级资格; (6) 非计划再次手术或严重手术并发症确因责任或能力不足, 一年内引发两起以上医疗事故者, 经手术安全管理委员会讨论确定, 降一级资格; (7) 违反手术申报流程等制度, 情节严重者, 降一级资格; (8) 违反手术分级管理制度, 越级手术者, 降一级资格; (9) 无故推诿手术两次以上者, 降一级资格; (10) 违反医院规章制度, 擅自在医院门诊手术室、病房手术室或病区内进行手术的, 一旦发现, 立即取消手术医生资格。取消资格者, 医院将责成本科室的管理小组对其进行考察, 考察时间为3个月至1年不等。考察期满, 且当其在上级医师指导下作为术者完成例数>15例且该类手术操作及治疗过程中无严重并发症及医疗纠纷时, 再次经个人申请、科室同意、手术安全委员会审批后获得资格准入。

2.4 信息系统实时管理

医院建立手术分级目录与手术医生信息数据库, 对手术分级和医生手术权限进行动态监测, 使手术分级管理公开、透明。当医生越级开展手术时, 无法进行手术预约。做到事前控制, 从源头上杜绝了此类现象。如遇超过值班医生手术权限的急诊手术, 则实行科主任负责制, 术后由科主任在病历中签字确认。医务部定期调取信息数据分析, 严格监管是否有越级手术。自2012年实行信息监管以来, 我院未发生1例越级手术。

2.5 手术能力评价及再授权

将手术和手术医师分级管理落实到每一个手术医师, 定期进行能力评价与再授权, 是保证手术安全的必要条件[2]。每年进行一次手术医生能力评价与再授权。由医务部负责将每位医生该年度手术开展例数、担任高一级别手术一助例数、手术并发症例数、非计划再次手术例数、医疗纠纷例数、是否越级开展手术等情况进行统计, 均列入该医生能力评价指标。对于二至三级手术资格再授权:申请手术资格晋级的医师, 在具备相应能力、受聘技术职务条件后, 需担任一助完成拟晋升级别的手术15例数以上, 可在年初提出手术权限变更申请, 后经院科两级审核后, 授予新的手术级别资格。对于四级手术资格再授权实行单项手术逐一授权制度, 即成熟一项手术授权该项手术, 不实行同级别手术授权, 申请手术资格四级的医师, 在具备相应能力、受聘技术职务条件后, 需担任一助完成同一种四级手术10例数以上, 可在年初提出手术权限变更申请, 后经院科两级审核后, 授予该项手术资格。

2.6 建立手术医生权限档案

医院为每一位手术医生建立手术权限档案, 它是记录手术医生手术资格和各阶段手术权限的技术档案资料。包括手术医生资格准入与首次授权登记, 定期能力评价与再授权情况。内容涵盖手术并发症发生、非计划再次手术、越级手术、术前划线、手术风险评估与手术安全核查、一类切口预防使用抗菌药物、围手术期用血等项目。通过以上内容进行全面考核, 为手术定期能力评价与再授权工作提供充实、有效、客观的依据。

3 取得的成效

我院经过3年的实践, 基于自身实际建立了手术分级管理的有效机制并持续改进, 对手术安全管理起了积极促进作用, 3年来因越级手术或手术能力不足导致的医疗纠纷为零。

3.1 促进了手术管理制度化, 医疗行为管理规范化

手术分级管理制度明确界定了手术医师分七档, 手术级别分四级, 手术目录、申请条件及审核流程明确。通过制度管理, 强化了医院、科室和个人职责, 规范了医疗行为。通过明确各手术级别、各科室能够开展的手术目录以及各手术医生能够担任主刀的手术范围, 规范了手术管理, 同时通过信息系统实施事前控制, 一定程度上避免了因手术医生超过自身能力开展手术所带来的医疗安全隐患, 对降低手术风险、防范医疗纠纷起到了较好的作用。

经过全面、客观的评价手术医生实际能力, 允许有专长的医生实施高级别手术, 激励了医生不断提高自身业务水平与手术能力, 带动学科发展。建立手术医生手术授权档案, 进一步强化了手术医生注重业务水平提高与防范医疗纠纷的意识, 有助于医院医疗综合水平的提升。

3.2 提供医院绩效考核方案客观依据

多年来医院在外科手术考核工作量指标上没有细化标准, 只是以完成多少为依据, 体现不了工作质量和难易程度。通过手术分级管理将手术级别纳入考核体系, 体现了难度越高风险越大的手术绩效考核系数随之增加, 激励了临床医生不断提高技术水平和工作效率的积极性, 起到了正面引导作用。

通过建立手术分级管理, 使得评价不同级别、年资医生的手术技术水平时, 更具有可比性, 不但使评价外科医生专业技术水平更加客观, 同时为管理者进行医疗资源配置、制定工作计划、加强薄弱环节等提供重要参考依据。

4 结论

医院建立和实施手术分级管理制度, 已逐步从首次授权时以医生职称及在该岗位的工作年限为主要授权依据, 转变成将手术并发症、非计划再次手术、医疗纠纷等评价指标纳入授权依据, 侧重于医生实际能力评价的再授权方式, 从按照手术级别整体授权转变成按照手术项目部分授权的方式, 促进了医院手术管理制度化建设, 通过规范医疗行为, 在保障医疗和患者安全方面发挥了较大的作用[3]。

手术医师档案管理离不开信息化建设[4], 医生手术操作和手术质量的评定缺少量化赋分考核指标, 医院信息系统仍需要提供持续技术优化和改进, 除了完成手术准入、手术申请的动态管理, 还应该能够自动提取各类数据并进行指标分析, 避免人为因素影响, 为手术授权的跟踪、评价、管理及围手术期管理提供客观、标准的依据。

参考文献

[1]刘广东, 郑部, 石青龙.实施外科手术分级准入管理的实践[J].中国医院, 2008, 12 (12) :68-70.

[2]陈刚.医院建立手术分级管理的实践[J].中国病案, 2013, 14 (5) :15-16.

[3]张渊泓, 刘爱兵, 石德光, 等.实施手术分级管理, 提高医疗安全水平[J].中国卫生质量管理, 2011, 18 (2) :43-46.

手术分级分类管理制度篇8

自2014年4月30日，国标委社会管理和公共服务标准化工作联席会议批准北京市西城区城市环境分类分级管理综合标准化试点以来，西城区市政市容委严格按照国标委等部门联合下发的《社会管理和公共服务综合标准化试点细则（试行）》要求，紧密结合辖区环境特征与管理实际，积极组织、实施城市环境分类分级管理综合标准化试点工作；区质监局、环境办、环保局、住建委、商务委、园林绿化局、房管局、城管执法局、城管指挥中心、环卫中心、园林市政中心、西城工商分局、西城交通支队等部门踊跃参与，狠抓落实；目前全区基本完成城市环境分类分级管理综合标准体系框架构建，计划今年6月编制发布标准体系，建成集政务活动区、金融商务区、繁华商业区、传统风貌区、交通枢纽区、居住生活区等功能相对突出、环境特征鲜明的七类区域，涵盖城市市政道路、交通秩序、环境卫生、市容市貌、绿化和工地管理、公共服务设施等七个专业领域，包括环境建设、管理（维护）、施工（作业）、监督、执法、检查、考评等七大方面环节的标准体系，形成建、管、考一体化的工作流程与体系机制，打造国际一流、档次高端、和谐宜居、精致精细、市民满意的西城城市管理新面貌，促进城市环境建设与管理科学化、标准化、法制化、精细化，增强城市魅力与活力。（通讯员胡世钦）

nlc202309041028

手术分级分类管理制度篇9

嘉定区税务局

一、背景缘由

【问题】在企业的经营过程中，随着其经营规模的不断扩大，销售额逐步增长，发票使用量也会相应增加。企业如何满足自身的发票用量，一般有两种途径：一种是向税务局申请增加发票数量。比如：申请发票用量由50份增加到100份；另一种则是申请“变更增值税专用发票开票限额”。比如：通常一张发票的限额为一万元，企业根据经营情况可以申请变更为十万元、百万元或千万元不等。随着“放、管、服”改革的力度不断加大，税务机关在增值税发票管理中，不断简化审批程序，减少发票申领发票所需相关的资料。但是，宽松的政策在为纳税人提供方便的同时，部分违法分子利用宽松的政策，大肆申领、升级并虚开增值税发票，加上税务机关管理和审批职能分离，信息不对称等原因导致部分审批人员产生了“不敢批”的顾虑。而“增值税专用发票最高开票限额升级”是当前税务机关面临的最为频繁的行政许可事项，仅嘉定区税务局在2017年度就受理此类许可申请1.8万余次。

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如何在如此庞大的许可申请中快速有效的甄别出优质企业和高风险企业，最大限度的满足其合法用票需求，成为税务机关面临的重要课题。

【对策】出于遏止违法行为，同时为优质企业提供更便利、更精准的服务的目的。嘉定区税务局坚持“分级分类、精准有效”的总原则，深入挖掘税务机关大数据，为企业精准画像，并将其应用于税务行政许可审批和协同共治，开辟出一条“因材施策”的新路。首先，税务机关从纳税人信用等级、风险指标、涉税问题三个维度集成大数据进行分析和展示，并按“信用积分”的高低进行遵从度分类；其次，根据分类细化增值税发票管理模式，找准“放权、监管、服务”三者的平衡点，科学提高行政审批质效。最终实现的大胆的“放”、精准的“管”，满意的“服”，让失信者寸步难行，让守信者一路畅通。

二、基本做法

（一）以税收遵从度为标准，实现分级分类管理以纳税人的税收遵从度和信用等级评价为基础，结合纳税人经营状况进行综合判断，将全区纳税人划分为为三大类四个层级进行精准管理：

第一类：满足优选条件的标记为优质企业；第二类：有涉税问题的标记为重点关注企业；第三类：对既不满足优选条件又无涉税问题的一般企通过设定预警指标，将其标记为低风险企业和高风险企业。

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在增值税发票管理上，对不同层级的企业设定不同的审批规则：

1、优质企业的各类发票申请，对于纳税信用评级为A类的企业、上市公司、属于嘉定区重点发展和扶持的行业、“四新”企业、规模以上制造企业等5000多户优质企业。嘉定区税务局为其开辟了“绿色通道”，在形式要件满足的前提下，快速受理、快速审核通过。比如，在某网络公司提出临时提高增值税专用发票开票限额诉求后，嘉定区税务局只用一天就给予了企业90天临时提高开票限额的行政许可。此外，针对不了解如何申请变更增值税专用发票最高开票限额的优质企业。嘉定税务局“主动出击”，依托税务机关大数据信息，定期分析优质企业发票用票情况。审批人员如果发现企业有提高限额的需求，会主动将用票数量和发票版本建议推送至相关企业，将服务前置化。

2、重点关注企业，对于此类企业，必须先处理涉税违法问题，在解除涉税问题前，各类发票审批事项暂时不予通过。

3、一般企业中的低风险企业，在合理范围内的发票申请予以通过，超出合理范围的，由审批人员调整至合理范围再予通过；一般企业中的高风险企业，设置管理所约谈的前置环节，经约谈排除风险疑点的，予以通过；无法排除风险或未按时报到约谈的，审批不通过。

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（二）以信息技术为依托，开发集成式审批辅助工具在分级分类管理实施前，审批人员要判断一户企业的经营情况，需要查看不同的系统数据，存在耗费时长、准确性不高、不利于统计归类、难以综合判断等问题。为提高识别精度和审批效率，嘉定区税务局专门开发了“增值税发票管理”专用模块，整合纳税人的大数据信息，经后台运算，在前台为企业精准打分。依据企业“信用积分”的高低判断企业所属类别，通过“看图说话”的形式，对企业的基本情况、行为模式进行分析和展示，为审批人员提供了高效便捷的辅助审批工具。

除了税务机关内部的数据信息以外，该平台还向外拓展，整合了可以用于对纳税人进行信用评价的第三方信息。例如：从嘉定区府获取四大产业集群企业、“四新”企业等名录，从科委获取高新技术企业名录等优选条件信息；稽查局历年定性为虚开票案的黑名单等重点关注信息。通过整合内外部信息，丰富了“画像”的维度，提高了风险识别的精度。

（三）以痕迹管理为抓手，建立快速沟通机制按照目前审批流程的要求，对于分类为高风险的企业，在发票审批之前，主管税务机关需要对纳税人进行约谈，审批部门再根据约谈结果进行审批。嘉定分局通过在“增值税发票管理”模块设置“问题推送”功能，实现了约谈结果在两个部门之间的有效传递，建立了管理部门与审批部门之间的高效

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沟通机制。

三、主要成效

增值税发票分级分类管理试行以来，嘉定税务局在发票审批事项上精准落实“放管服”改革要求，基本实现“让失信者寸步难行，让守信者一路畅通”的预期效果。对风险纳税人建立快速反应机制，窗口人员当场识别并阻断虚开企业1户，管理所核查阻断虚开嫌疑企业21户，对违法者形成一定的威慑效应。针对优质企业的“绿色通道”和精准推送的“前置服务”，不仅为纳税人节省了大量的办税时间，同时还为企业的高速发展加油助力，使纳税人的满意度和获得感有了大幅度提升。

四、推广价值

当前，由于虚开等发票违法犯罪行为的猖獗，税务部门在增值税税发票管理上往往“严”字当头，这在一定程度上降低了正常经营企业尤其是优质企业的办税体验，不利于营造优质的营商环境。

嘉定税务局探索增值税发票分级分类管理的目的就在于破解“一放就乱、一管就死”的两难困境。在全市范围内首创“运用大数据为企业画像，实现企业分级分类管理，精准提高放管服质效”。通过对不同遵从水平纳税人的有效识别，提高了辨识精度和审批效率，打消了审批人员“不敢批”的顾虑，打破了部门间信息交换的壁垒，实现了审批全过程的痕迹化

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管理，通过数据分析把发票事宜变企业申请为税务部门“服务前置”，保障了优质企业的办税体检，具有良好的可操作性和较高的推广价值。

手术分级分类管理制度篇10

通风

A级：

1、小煤井与矿井贯通造成通风系统紊乱的。

B级：

1、2、巷道严重失修，进回风巷道断面不足而未及时处理的。

高瓦斯矿井的每一个采区、低瓦斯矿井开采煤层群和分层开采联合布置的采区没有专用回风巷的；

3、采区进、回风巷道没有贯穿整个采区的长度和高度，一条上山、下山风巷分为两段（或多段），其中一段为进风巷，另一段为回风巷的；

4、一个采区内同一煤层布置3个(含3个)以上回采工作面或5个（含5个）以上掘进工作面同时作业的；

5、采区变电所没有实现独立通风系统的。

C级：

1、局部通风机发生循环风；随意停电停风；随意拆开风筒；风筒距离超过规定；临时停风地点不立即撤人、断电；不设置栅栏揭示警标的；

2、3、通风系统中出现同时打开风门造成风流短路的；

一台局部通风机同时向两个作业的掘进工作面供风或使用3台（含3台）以上的局部通风机同时各1个掘进工作面供风的；

4、利用局部通风机通风的工作面不能实现“双局扇、又电源、自动切换、自动分风”的；5、6、7、通风系统不合理或工作地点风量不足的；巷道贯通未按规定编制贯通措施的；巷道风速不符合《煤矿安全规程》规定的；

8、存在违反《煤矿安全规程》和集团公司《矿井“一通三防”管理制度》规定的串联通风。

瓦斯

A级：

1、高瓦斯矿井、高瓦斯区及瓦斯涌出异常区域。

B级：

1、2、备的；

3、4、瓦斯检查点的设置不符合标准规定的；

高瓦斯矿井、高瓦斯区、低瓦斯矿井的瓦斯涌出异常区监控中心站瓦斯检查人员数量不足的；

种类通防仪器仪表未按规定配齐的；仪器仪表维修人员未按规定配没有设在调度室并专人值班的；

5、具备瓦斯抽放条件而没有采取瓦斯抽放措施的。

C级：

1、高瓦斯矿井、低瓦斯矿井高瓦斯区域及瓦斯涌出异常区域布置独头工作面回采的；低瓦斯矿井独头工作面开采未经上级主管部门审批同意的；2、3、4、5、6、巷道停风24小时以上不按规定建立正式密闭的；

高瓦斯区域、瓦斯异常区域未编制防治瓦斯措施或执行不严的；采煤工作面回风隅角、掘进工作面没有按规定使用便携仪的。排放瓦斯、巷道贯通不按规定执行的；

仪器仪表显示不准确、使用不正常而没有在8小时内采取安全措施进行处理的；

7、8、瓦斯超限作业或瓦斯报警后不认真分析的、未采取措施的；瓦斯检查员未按规定检查瓦斯，存在假检、漏检行为的。煤尘

B级：1、2、3、采掘工作面及主要运输巷道未安设防尘管路的；防尘供水量、水压不足的；

符合注水条件的采煤工作面未采取煤层注水措施的，煤巷、半煤岩巷掘进工作面没有进行短壁煤层注水的。

C级：1、2、3、煤尘堆积超过规定的；

防尘、隔爆设施没有按规定安设的；采掘作业地点综合防尘措施不落实的。

火灾

A级：

1、2、煤层有自然发火倾向的；采区或工作面存有火区的。

B级：1、2、3、4、束管检测、注浆、注氨系统不完善的；

不按规定建立井上、下消防材料库或消防器材不按规定配备的；巷道未按防火要求布置施工的；

烧焊地点违反《煤矿安全规程》规定范围的。

C级：1、2、3、井下烧焊未制定专项措施的；不按措施执行烧焊作业的；一氧化碳超限作业的；

采掘工作面未编制防灭火措施或的按措施施工的。

放炮

B级：

1、井下火药库及火药发放硐室火药、雷管超量储存的。

C级：

1、放炮不执行“一炮三检”制度的；不执行“三级信号”、“三保险”、“三人连锁”放炮制度的；

2、放炮拉线距离不足的；高瓦斯矿井、高瓦斯区及瓦斯异常区放炮母线有明接头的；放炮器不符合规定或失爆的；

3、4、违章装、放炮的；

高瓦斯矿井、瓦斯涌出异常区采掘工作地点不执行停电制度的。

水害

A级：

1、相邻矿井有突水可能，矿井之间的隔水煤（岩）柱被破坏，未建水闸墙隔离的；

2、3、相邻矿井有超层越界开采行为尚未查明开采情况妥善处理的；开采受高承压水严重威胁的煤层，未采取“预测预报，有疑必探，先探后掘，先治后采”和“防、堵、疏、排、截”综合防治水措施的；

4、5、提高开采上限开采未经主管部门批准的；

开采区域周边采空区内有积水，受开采影响有倒灌的可能，未对老空水进行疏放或在水淹区积水面以下的煤、岩层中采掘作业的；隔水煤（岩）柱达不到规定要求的；

6、未查明矿井水文地质条件和采空区、相邻矿井及废弃老窖积水等情况而组织生产的。

B级：

1、受承压水威胁的采区或工作面未按规程规定设置防水设施，未完成防治水工程而强行生产的；

2、受老空水威胁的采、掘工作面进入警戒线、探水线，未按规定探放水；掘进或回采超出批准范围的；

3、受含水层、陷落柱、断层、表土松散等水体威胁的采、掘工作面，未按规定进行探、放水的；4、5、6、7、受水威胁煤层的采、留宽度不执行设计规定的；

对开采影响范围内的封闭不良钻孔未按规定采取不效处理措施的；图纸、资料与实际严重不符，图纸、台帐超过正常填绘周期一倍的；矿井涌水量、含水层水位等水动态观测系统不健全或不按规定观测或水位动态自动化监测报警系统出现故障超过10天未恢复正常监测的；

8、防治水设施和有关仪器装备未按规定设置，防治水资金计划与实际投入达不到吨煤一元钱的；

9、没有按规定设立防治水机构或配足地测防治水人员的。

C级：

1、采区以上水仓，容量达不到规定要求或清捞不及时，淤积厚度超过水仓高度的30％的；

2、对本矿的老空积水情况及相邻煤矿的开采、积水情况不按规定周期调查核定的；3、4、5、6、7、8、不按规定对水闸门、水闸墙检查维修的；各类防治水工程未规定要求进行竣工验收的；避水灾路标不全、位置不当的；发现突水预兆不及时汇报处理的；

不按规定填绘图纸、台帐或填绘周期超过规定一倍的；不按时组织水害隐患排查或向集团公司提供错误资料的；

9、的。未制定防治水应急预案或每年雨季前未组织水害应急救援预案演练运输

B级：

1、2、斜巷防跑车和跑车防护装置不按规定设置的；运输安全设备、设施不符合国家标准、行业标准的。

C级：1、2、3、的；

4、5、斜巷运输信号装置不按规定设置；声光信号不齐全有效的；斜巷各摘挂车场无躲避所或位置不当及有障碍物影响出入的；摘挂斜巷防跑车和跑车防护装置不正常使用或不起作用的；小绞车不按规定固定；制动装置失效的；

使用不合格、磨损严重的联接环和肖子；超挂车辆；不使用保安绳安全间隙不符合规定的；

6、规定的；7、8、9、在行人巷道内架空线吊挂高度连续20M低于1.8M的；保险链（绳）、连接装置不按规定设置或不起作用的；电机车闸、灯、铃、撒砂装置等安全设置不定的；电机车、人车、矿车与巷道的行车、行人安全间隙连续10M达不到

10、轨道质量严重低劣，连续3个接头扣件不全、内外错和高低差严重超过规定；连续3搭轨道的铺设不符合规定的；

11、一处矿车3辆无防脱销装置的；运送物料不使用专用车盘的；

12、运输巷两侧与运输设备最突出部分之间的距离不符合规程规定的；

13、斜巷人车防坠器不灵活可靠，不按规定进行试验的。

机电

A级：1、2、3、矿井主要泵房排水能力达不到《煤矿安全规程》规定的；主扇风机备用风机起不到备用作用的；矿井未使用双回路供电的。

B级：

1、回路的；2、3、4、提升系统存在有不符合《煤矿安全规程》的严重缺陷的；主、副井绞车及提人绞车不按规程规定设置各种保护装置的；排水系统、设施不符合《煤矿安全规程》规定的。井下各水平中央变（配）电所、主排水泵房和采区泵房供电线路单C级：

1、主提升装置各种保护试验失效；立井罐笼防坠装置不按规程规定试验、各种闭锁不起作用；没有按照规定及时进行技术测定的；

2、提升钢丝绳磨损、断丝、锈蚀埋单超过规程规定未更换或未按规定检验和检查的；3、4、5、主要排水设备提引水装置不起作用的；主扇在规定时间内达不到换机运行的；

压风机（包括风包）安全阀、压力表、断水、断油、超温、超压保护安设不全或不起作用的；

6、承压锅炉本体和压力容器上的安全阀或压力表全部失效，常压锅炉做承压锅炉使用；锅炉、压力容器和压力管道的各种保护、闭锁装置不按规定设置或不起作用的；

7、在特种设备的设计、安装、制造、使用、检修、改造等方面违反国家规程规定的；

8、9、井下下使用的高低压开关操作机构失灵或闭锁装置不起作用的；井下隔爆电气设备（包括小型电气）出现失爆的；

10、皮带防滑保护、堆煤保护、防跑偏装置、温度保护、烟雾保护、自动洒水装置设置不全或不起作用的；

11、检漏（包括煤电钻综保、照明信号综保）、接地、过流三大保护和电动机综保不按规定使用、保护不起作用或没有按规定进行试验的；

12、井下未使用阻燃电缆和皮带或接头不合格的；

13、不按规程规定进行井下电气作业的；

14、机采面采煤机与运输机无停开闭锁装置；煤层倾角15度以上采煤机无防滑装置的；工作面转载机上安装有破碎机时，未设置防止人员进入的安全防护装置或防护装置不起作用的；采煤机内、外喷雾水压不足的；

15、耙装机固定卡子不齐全有效或稳绳固定不合格；未使用封闭式金属挡绳栅栏和防耙斗出槽的护栏；耙装机无照明的；

16、机械传动装置防护不全或横过皮带、溜子的行人地点未设置过桥的；

17、矿灯的闭锁、保护装置不起作用或不使用双光源矿灯的；

18、架空乘人装置保护装置设置不齐全或不起作用的；

19、不按规定制定提升运输设备检修计划或不按计划检修的。

顶板

B级：

1、据的；开采的煤层无矿压观测资料，设计的支护强度和支护密度无科学依2、3、采区无设计方案、采区设计、作业规程生产的；新采区、新工艺工作面投产未经集团公司验收的。

C级：

1、综采（放）工作面泵站压力达不到30MPa，普采工作面（泵站额定压力20 MPa）达不到18 MPa的；抽检初撑力时有相邻两架或3棵及以上达不到规定要求和合格率低于70％的（综采、综放工作面支架初撑力达不到24 MPa，普采工作面单柱初撑力，￠100mm达不到11.5 MPa，￠80mm达不到12 MPa，普产工作面超前支护单体液压支柱初撑力，￠100mm达不到6.5 MPa的，￠80mm达不到10 MPa，综采（放）工作面超前支护单体液压支柱初撑力达不到11.5 MPa，）；

2、超前支护、端头支护不按规定支设或支设不合格的；断层处、顶板破碎处控制不力的；

3、4、工作面缺柱或缺梁超过5％或出现空顶作业的；

工作面出现5棵失效支柱；5条及以上顶梁不铰接或损坏；一处3棵及以上支柱钻底达100mm未穿鞋；3处及以上支柱顶梁空肩或足顶不实未及时进行整改处理的；

5、6、工作面后部悬顶距离超过作业规程规定，未采取强制放顶措施的；高瓦斯矿井或低瓦斯矿井高瓦斯区域，采煤工作面上下出口拖后放顶3m未回撤；低瓦斯矿井采煤工作面上下出口拖后放顶线6米未回撤或回撤后支密集截柱的；

7、8、支架顶梁与顶梁接顶不严密或相邻两架错距超过侧护板高度2/3的；采煤工作面初次放顶、过断层、过老空、跨巷道、托伪顶开采及收尾不按措施施工的；

9、高档普采工作面上伞檐超过1m时，凸出宽度超过0.25m未处理或面前不按作业规程规定支设临时支柱的；

10、采煤工作面安全出口与巷道连接处20m范围内巷道高度，综采（放）工作面达不到1.8m，其他采煤工作面达不到1.6m；人行道宽度小于规定要求及巷道连续3m严重失修的；

11、溜头、溜尾未按规定打压或支设压柱不合格的；

12、工作面倾角大于150时，液压支架未采取防倒、防滑措施或工作面倾角大于250时，工作地点上下未采取安全、可靠、有效防滑、防矸等措施的；

13、高瓦斯矿井、低瓦斯矿井高瓦斯区域的采煤工作面采用前进式采煤方法的；

14、架棚巷道不使用前探梁、联棚器、抗棚镢；连续3架及以上棚子背顶不实或严重歪斜不正、棚腿高吊的；

15、锚喷巷道不按措施规定使用前探梁；一处有3棵及以上锚杆失效；抽检锚杆角度低于750或锚固力达不到规定要求的；