单位内部控制基本制度(试行)

单位内部控制基本制度(试行)（共6篇）

单位内部控制基本制度(试行) 篇1

xxx单位内部控制基本制度（试行）

第一章 总 则

第一条为贯彻落实依法治国基本方略，建设法治机关，提高内部管理水平，规范内部控制，有效防控廉政风险和业务风险，根据有关法律、行政法规和《行政事业单位内部控制规范（试行）》，按照分事行权、分岗设权、分级授权，强化流程控制、依法合规运行的要求，结合我委工作实际，制定本制度。

第二条本制度所称内部控制，是指为实现控制目标，通过查找、梳理、评估xx业务工作中的各类风险，制定、完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，对xx业务工作风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程及机制。

第三条本制度适用于市本级xx业务中政策法规管理、预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、会计业务管理、机关决策运转及信息系统管理和人事管理等各项工作的内部控制活动。第四条xx工作内部控制目标：

（一）合法性。各项政策与规定制度符合国家有关法律法规并得到有效贯彻执行，各项xx业务活动遵循法定程序与工作纪律。

（二）安全性。各项xx工作在预定流程中运行，确保有章可循、有规可依，防范舞弊和预防腐败，最大限度保障资

（二）制衡性原则。分事行权、分岗设权、分级授权，制度限制权力，阳光使用权力，合力监督权力，在管理架构、机构设臵及职责分配、业务流程等方面实现决策、执行、监督既相互制约又相互协调。

（三）权责对等原则。各岗位人员在决策、执行、监督和反馈过程中行使的权力与承担的责任相一致。

（四）重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，重点关注关键业务、环节、岗位和重大风险。

（五）适应性原则。内部控制应与职责分工、业务范围、风险水平和人员构成等相适应，并根据新情况及时调整完善。

（六）有效性原则。内部控制存在的问题能够得到及时反馈和纠正，有效管控各类风险。

第七条内部控制体系包括内部控制基本制度、xx工作内部控制制度及各科室内部控制操作规程。

（一）内部控制基本制度是指导各科室建立和实施内部控制制度的基本规范，旨在明确内部控制职责分工、内部控制方法、内部控制内容、内部控制检查和报告等总体要求。

（二）xx工作内部控制制度是根据有关规章制度和内部控制基本制度制定的政策法规管理等十个方面xx工作的内部控制规范，旨在明确各项xx工作的整体层级内部控制要求与业务层级内部控制要求。整体层级内部控制是指xx工作的制度建设、岗位设臵、人员管理、内控文化等控制要求；业务层级内部控制是指对各项xx业务工作进行风险评估后，根据风险评估结果所采取的风险控制措施。

（三）各科室内部控制操作规程是根据有关规章制度、险和重要业务流程的管理制度及内控机制，部署内部控制的重大事项和管理措施，指导和督促各科室建立和完善内部控制制度、程序和管理措施。

第十一条内控组定期召开会议，研究xx委内部控制工作情况，审定xx业务内部控制规范，审议内部控制失效的调查情况、解决方案和责任追究建议，提出加强和改进的措施。第十二条内控办承担内控委日常工作。主要职责包括：

（一）牵头拟订内部控制基本制度，审核xx业务内部控制制度和内部控制操作规程，组织对xx业务内部控制规范和内部控制制度有效性的检查、考核和评价，对各科室内部控制存在的问题进行研究，提出处理意见并向内控组报告。

（二）组织开展内部控制制度执行情况监督，报告内部控制体系运行情况。

（三）对内部控制失效情况进行调查，提出解决方案并督促落实。

（四）建立有效的沟通协调机制，组织对内部控制中存在的问题进行研究，制订解决方案。

第十三条xx工作内部控制制度的拟订和组织实施工作，（一）办公室牵头负责，会同相关科室（事业单位）等制定预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、会计业务管理、机关决策运转及信息系统管理等内部控制制度；

（二）xx科牵头负责制定人事管理内部控制制度；

（三）由xx科与xx科牵头负责，相关职能科室配合，分别由牵头科室负责，相关职能科室（事业单位）配合。

究。责任追究方式主要包括记录在案、公开通报、取消一定时期内评优评先资格等组织处理或党纪政纪处分。

第三章 内部控制方法

第十七条不相容岗位（职责）分离控制

不相容岗位（职责），是指如果由一个人担任，既可能发生错误和舞弊行为，又可能掩盖其错误和舞弊行为的岗位。

（一）各科室应全面系统分析、梳理业务流程中所涉及的不相容岗位（职责），通过实施分离措施，明确细化责任，形成各司其职、各负其责、横向与纵向互相制约监督的工作机制。

（二）实行清晰的决策、执行、监督机构设臵，并建立和实施相对独立的报告制度，体现职责明确、相互制约的原则。各科室（事业单位）各岗位应有正式、书面的岗位职责说明和清晰的报告关系。

（三）关键岗位应具备双保险机制，建立人员AB岗管理制度，不同职务层级之间形成传帮带的机制，建立人才梯队。关键岗位应实行定期轮换制度。第十八条授权控制

（一）建立与组织机构、xx工作相适应的内部授权管理体系，明确授权主体、范围与权限，规范授权管理与监督程序，科学分配权力，确保各科室（事业单位）及关键岗位人员在授权范围内开展工作。

（二）制订内部授权制度，对授权内容和程序作出规范，涉及重大收支预算调整、重大政策和改革措施制定等决策活动，应当通过党组会议或主任办公会议等形式，实行集体决策和审批。

第二十二条信息系统管理控制

通过xx工作信息化加强内部控制，将内控理念、控制活动、控制措施等嵌入信息系统，最大限度减少人为操纵因素。

第四章 内部控制内容

第一节 政策法规

第二十三条按照法律、行政法规以及党中央、国务院、省委、省政府和市委、市政府的有关决定、命令，严格遵守法定权限和程序，组织起草上报地方性法规、政府规章草案，审核其他涉及xx工作的法规性文件，审查xx规范性文件，健全xx法规制度体系，切实推进xx部门依法行政，将依法理财理念内化为日常工作制度和流程。

第二十四条 建立xx法律制度执行情况的监督和反馈机制，完善立法后评估制度，根据评估结果及时修改完善、清理废止。

第二十五条建立重大决策合法性审查制度，健全科学民主决策机制，提高决策的内部公开性、科学性，重大政策制定与调整实行集体决策，并由内部法制机构进行法律风险评估，进行前臵性审查。需要公开征求意见的应采取适当形式公开征求意见。

合的机制。

第三十二条健全项目支出预算管理制度，改进项目库管理，规范预算项目设臵，完善重大项目事前评审机制和绩效评价机制。

第三十三条推进中长期xx规划管理，建立跨年度预算平衡机制，强化中长期xx规划对年度预算的约束。第三十四条预算编制应根据年度经济社会发展目标、国家和省、市相关政策以及跨年度预算平衡的需要，参考上一年预算执行情况、有关支出绩效评价结果和本年度收支预测，并按照规定程序征求有关方面意见。

第三十五条加强预算编制审核，完善预算编制规程，加强委内预算管理相关科室之间的沟通协调。推进预算编制与预算执行、结转结余资金管理和部门决算的有机结合，提高年初预算到位率。

第三十六条结合事权和支出责任划分，优化转移支付结构。建立一般性转移支付增长机制，科学设臵均衡性转移支付测算因素、权重。清理、整合、规范专项转移支付，严格控制新设专项，健全专项转移支付定期评估和退出机制，改进和完善专项转移支付分配制度，推进专项项目审批权下放。第三十七条及时批复部门预算，提高提前下达转移支付的比例，加快转移支付预算下达进度。

第三十八条扩大xx预算公开范围，细化公开内容。对预算公开过程中社会关切的问题应规范整改、完善制度。

第三节 预算执行

第四十六条 会计管理控制的总体目标是提高会计信息质量、保护财产安全完整和确保法律法规规章的贯彻执行等。第四十七条 单位负责人对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责。会计主管职责：负责组织、管理、监督会计业务工作。负责制定本委会计业务管理制度和会计业务流程，负责授权的法人章保管，审核支付单据，稽核记账凭证，复核会计报表等。会计职责：复核原始凭证并编制记账凭证，期末对账无误后编制财务报告，会计档案装订、保管。出纳职责：审核报销凭据，办理收付手续，登记现金银行日记账。

第四十八条 应当建立健全相应的内部会计管理制度,可包括但不限于以下内容。原始记录管理：原始记录的内容和填制方法、格式、审核；填制人的责任；原始记录签署、传递、汇集要求。稽核：稽核工作的组织形式、具体分工、职责、权限；审核会计凭证和复核会计账簿、会计报表的方法；稽核结果的处理和使用等。账务处理程序：会计科目及其明细科目的设臵和使用；会计凭证的格式、审核要求和传递程序；会计核算方法；会计账簿的设臵；编制会计报表的种类和要求。会计档案管理：立卷、归档、保管、查阅和销毁等。

第五节 政府采购管理

第四十九条严格遵循“先预算、后计划、再采购”的原则，坚持预算控制计划，计划控制采购，采购控制支付。政

第五十六条 固定资产是指使用期限超过一年、单位价值在1000元以上（其中：专用设备单位价值在1500元以上）并且在使用过程中基本保持原有物质形态的资产。单位价值虽未达到规定标准、但是耐用时间在一年以上的大批同类物资作为固定资产管理。固定资产一般分为：房屋、通用设备、专用设备、图书、档案、家具和用具等。

第五十七条 办公室是固定资产实物管理部门，办公室财务是固定资产价值管理部门。各科室（事业单位）为固定资产的使用部门，负责保管本科室（事业单位）固定资产，并对其安全性与完整性负责。

第五十八条构建和完善资产管理与预算管理、政府采购管理之间有机衔接、有效制衡的工作机制和业务流程。第五十九条本委通用资产配臵应当遵守《xx市市级行政事业单位通用资产配臵标准》。没有规定配臵条件和标准的，应当从严控制，合理配臵，提高效益。

第六十条 加强产权界定、产权纠纷处理、资产评估、资产清查等工作，并对国有资产管理情况进行监管。规范资产处臵和产权变动事项的管理程序。资产处臵应当与资产配臵、使用和回收利用相结合，逐步建立资产共享、循环利用机制。第六十一条规范出租、出借国有资产的管理程序，并加强对国有资产收益的监管。

第七节 建设项目管理

第六十二条建立健全建设项目内部管理制度，应当合理

如有调整，应当按照国家有关规定报经批准。建设项目工程洽商和设计变更应当按照有关规定履行相应的审批程序。第六十九条建设项目竣工后，按照规定的时限及时办理竣工决算，组织竣工决算审计，并根据批复的竣工决算和有关规定办理建设项目档案和资产移交等工作。建设项目已实际投入使用但超时限未办理竣工决算的，根据对建设项目的实际投资暂估入账，转作相关资产管理。

第八节 合同管理

第七十条 本制度所称合同指与单位经济活动和资金收付有关的合同。根据金额和风险大小，分为一般合同和重大合同，凡合同金额为30万元以上的为重大合同。其中，对原合同有重大更改应视为新签合同处理。

第七十一条 严禁未经授权擅自以单位名义对外签订合同，严禁违规签订担保、投资和借贷合同。

第七十二条 单位领导层是合同管理的决策机构，对涉及重大事项的合同或金额较大的合同应根据有关制度和单位实际情况，提交单位领导班子集体讨论决策。

第七十三条 合同应实行归口管理，办公室统一负责本单位合同的管理以及合同专用章的保管等工作。所有经济性合同必须交由办公室统一盖章、登记、备案和管理。办公室同时负责合同订立的法律性审核工作。在必要时可以聘请法律顾问共同参与合同管理和合同起草，对合同进行法律性审核并出具专业意见。

主要委领导书面报告。

第七十九条强化内部财务管理，规范日常经费、重大资金支出审批的权限设臵，健全机关财务管理制度，强化预算控制、收支业务控制、政府采购控制、资产控制程序，加强委属事业单位财务管理，做好委属单位财务工作的指导工作，发现问题及时督促整改。

第八十条强化档案分类管理，完善档案的收集、整理、保管、利用等制度和流程，实现档案管理的电子化、规范化，维护档案完整与安全，确保业务和管理活动有案可查。第八十一条完善保密规章制度，构建单位主要负责人、科室负责人和承办责任人“三位一体”的保密责任制和责任追究机制。加强各类保密设备的使用管理。加强保密要害部门、部位管理。定期或不定期开展保密检查，及时通报发现的问题，督促被查单位整改。

第八十二条制定安全突发事件处臵预案，健全重要部位、重点环节的防控制度，加强督促检查，强化和落实责任。健全群访事件处臵协调机制，做好突发事件预防与相关单位的联系工作。

第八十三条制定印鉴管理制度，加强对单位公章、法人名章等重要印鉴使用授权和审批控制。

第八十四条建立健全对外信息发布审核机制，强化对门户网站信息发布的审批，按照规定内容、时限和程序公开公示有关信息，保证对外信息发布同一口径、一个声音。第八十五条提高目标责任制安排考核的科学性和合理性，统筹考虑市委、市政府等部门分配的工作任务，逐项细化分

各科室按照职责分工确定岗位，明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相关责任，确保不相容岗位（职责）相互分离，对资金分配和政策制定等高风险岗位的权力进行规范、限制，形成相互制约、相互监督的工作机制。第九十二条按照干部管理权限确定不同职务层级的交流对象，采取平职交流和提拔交流相结合、集中交流与个别交流相结合的方式，优化干部队伍结构，提高干部的素质和能力。

第九十三条采取查阅个人有关事项报告等多种方式，加强对领导干部的管理和监督，促使领导干部公正履行职责。对存在需要回避情况的，按照干部管理权限，由相关部门及时提出回避建议。对有需要回避的情况不及时报告或有意隐瞒的，应予以批评，情节严重的进行组织处理。

第九十四条完善干部选拔任用，公务员招录、遴选，事业单位工作人员招聘以及干部培训交流、锻炼等制度，规范相关干部人事管理工作。

第九十五条完善工资管理制度，保障工资发放符合国家法律法规规定，按时调整工资级别。

第五章 内部控制检查和报告

第九十六条各科室（事业单位）每年应至少对本科室（事业单位）业务存在的风险进行一次全面、系统和客观评估。当本科室（事业单位）的外部环境、管理模式等发生重大变化时，应及时对各项业务风险进行重新评估。

第一百零二条委属事业单位根据本制度、相应的内部控制制度和有关规定，制定本单位的内部控制操作规程。第一百零三条本制度由内控组负责解释和修订。第一百零四条本制度自印发之日起实施。

单位内部控制基本制度(试行) 篇2

1 国家基本药物制度的概念

“基本药物”的概念, 由世界卫生组织于1977年提出, 指的是能够满足基本医疗卫生需求, 剂型适宜、保证供应、基层能够配备、国民能够公平获得的药品。国家基本药物目录中的药品包括化学药品、生物制品、中成药, 共307种。按照防治必需、安全有效、价格合理、使用方便、中西药并重、基本保障、临床首选的原则, 结合我国用药特点和基层医疗卫生机构配备的要求, 参照国际经验, 合理确定基本药物的品种 (剂型) 和数量。国家将基本药物全部纳入基本医疗保障药品目录, 报销比例明显高于非基本药物, 降低个人自付比例, 用经济手段引导广大群众首先使用基本药物。

2 实行国家基本药物制度的意义

2.1 该制度的试行意味着政府在公共服务领域中要负起更大的责任, 从制度着手建立一种有效和明确的医疗服务和保障, 让全体公民基本上能看得起病, 用得起药, 以减轻公众医药费用的沉重负担。

2.2 转变“以药补医”机制, 让民众不用贵药就能治好病, 同时实现科学遴选基本药物、规范药物生产流通、确保药物安全有效等三大目标。建设国家基本药物制度不是从市场经济到计划经济的倒退, 实质上是在政府主导之下, 发挥市场机制, 实现世界卫生组织确保全民保健的目标, 汲取世界各国在医疗卫生方面的先进经验, 以及结合我国国情以实现全民医疗保健。

2.3 世界卫生组织在纪念“阿拉木图宣言”30周年提出了卫生保健应当公平、高效的新千年目标, 试行国家基本药物制度是一种必然的措施。基本药物能满足大多数人口的需求, 在任何时候都能保证数量和剂型足够供应, 并且价格可以为个人接受或社会负担得起的药品。

2.4 从世界卫生发展的状况看, 基本药物制度也是全世界通行的让全民看得起病的一种制度保障, 不仅世界卫生组织有基本药物目录, 共312种。世界上大多数国家无论什么社会制度也都实现了基本药物制度, 只是基本药物有多有少而已。目前全世界约有160个国家和地区拥有正式的基本药物目录, 如澳大利亚的基本药物制度的药品规模约在600种左右。对于人口众多的中国来说, 建立国家基本药物制度其意义更重大。

2.5 建立和实行国家基本药物制度能降低药价, 既改变以药养医的局面, 同时也会产生其他的效益。例如可以提高基本药物的可获得性, 解决药物短缺的问题, 还可以逐步实现合理用药, 提高临床用药的性价比和临床给药率, 遏制过度治疗和抗生素滥用等问题。

3 实施基本药物制度前后对比

施基本药物制度前后对比可见门急诊数量明显增多, 二急诊均次费用明显下降;住院均次费用明显下降 (见表1) 。

实施国家基本药物制度, 保证药品目录的修订和调整做到科学公正是关键, 基本药物品种应当根据现实情况进行动态调整。对基本药物的采购、招标、供应、存储、派发等进行有效管理和监督, 从制度上保证基本药物制度简便实用, 从而逐步让基本药物制度的实施科学化规范化, 达到基本药物使用的安全有效、质量可靠、价格合理。在局部地区先行试点, 可以及时发现问题, 总结经验。

单位内部控制基本制度(试行) 篇3

【关键词】事业单位 内部控制 问题与改革

一、前言

事业单位是有效履行我国政府机关及相关部门各项社会公共服务职能的一线窗口，随着我国各项建设的不断推进，事业单位所肩负的社会责任与使命也愈加重要。而加强事业单位自身建设及管理工作质量就成为了提升职能履行质量的重要一环，尤其是内部控制工作方面，目前我们面对的不仅有旧的问题还有新的考验，所以必须加强对新《行政事业单位内部控制规范（试行）》的研究及工作改革力度。

二、新规范提出的新要求

新规范首先从制度建设上进行了更为系统性与整体性的要求。首先要确保单位各项经济活动的合规合法，避免违法违规现象的发生。其次要确保单位各项资产在使用过程中的安全性与合理性，避免盲目建设与资产流失。再次要确保各项财务会计数据信息的真实性与有效性，避免信息失真给内部管理带来的不良影响。再次是要加大反腐倡廉力度，规范工作人员言行，提升单位的业务开展能力，塑造健康的社会形象。

三、新规范对事业单位内控建设的影响

从新《行政事业单位内部控制规范（试行）》的要求来看，不仅要求事业单位进一步强化内部控制，同时针对强化内部控制这一总体目的，也在具体管理问题上给出了许多新的工作指导意见。

1.管理意识的修正

原来的事业单位内部控制的管理内容主要放在经济活动的风险管控及监控上面，管理目标也紧紧围绕如何实现单位的内部控制。在新规范的文本中，强调了事业单位对自己现有管理水平的认识和分析，强调了内部控制的单位主体地位，将内部控制从上级管理层级地位放置到促进本单位自身建设与发展的层面上，强调了内部控制与事业单位自身建设发展的密切联系。此外，新《行政事业单位内部控制规范（试行）》还把内部控制增益的定义进行了必要扩展，从单纯的成本效益增益拓展为经济效益与社会效益的双重增益，凸显了事业单位的社会属性及社会公共服务职能地位。

2.进一步强调内控责任落实

事业单位内部控制不仅需要严格的制度，同时更需要对相关责任的有效落实。原有事业单位内部控制管理工作在责任人落实方面存在欠缺。个别事业单位的一把手都对内部控制工作不够重视，从而造成工作无法顺利开展。新规范特别强调了单位负责人对内部控制管理工作需要肩负的的重要责任，强调了负责人的突出作用。我们也需要针对这一重点在制度建设上进行相应的责任划分与强化，确保新规范的有效执行，提高内部控制管理工作成效。

3.强调了具体管理工作的规范性与可行性

新规范不仅强调了管理工作需要更规范和更具可行性，同时也进一步明确了管理活动的条理性与系统性，这也需要我们不断改进现有工作流程，按照新规范细化工作细节。

4.强调风险管控与监督约束

风险管控对于事业单位内部控制来说不是一个新鲜词，但原有管理制度中，风险管控工作显得比较粗糙、简单和机械，难以达到风控目的。而监督约束则更为薄弱，难以促进事业单位的内部控制工作质量有效提升，我们应该在这两方面重点加强，以适应新规范要求。

四、加强事业单位内控建设的措施

加强事业单位内控工作质量、积极响应新《行政事业单位内部控制规范（试行）》的要求，我们必须从问题着手，深入分析，积极研究具有可行性的改革措施及办法。

1.加强学习、强化内控意识

学习内控理论及实践经验、强化内控重要性认识，不仅应该在财务会计工作队伍之中大力贯彻，更重要的是单位领导层也必须重视这方面的学习与自我提升，深刻认识内部控制与本单位建设发展之间的关系，以及事业单位作为我国特殊机构在提升社会效益的重要性与紧迫性。从而实现站在全局的高度指导内控工作全面开展，提升单位内部各环节之间的配合度与支持度。

2.强化责任落实

单位一把手应该作为内部控制管理工作的最主要负责人，内控工作成效要与其工作绩效及奖惩挂钩，同时加强内部控制责任审计工作开展，切实加强责任人在内部控制管理工作各个环节的管理自觉性与主动性。

3.加强具体工作规范性

（1）加强资产管理

资产对于事业单位工作开展的重要性不言而喻，加强事业单位资产管理也是强化内控建设的一大要求。加强资产管理，首先要严格分类普通资产与固定资产，制定有针对性的管理制度与实施细则。尤其是在固定资产的管理问题上，必须形成一整套管理制度，规范流程控制。采购人员，固定资产管理人员及财务人员要定期对账，同时联合有关部门对资产进行定期盘点和不定期抽查以保做到账账相符，账实相符。避免国有资产流失。

（2）提高会计基础工作质量

首先要规范原始凭证管理及票据管理，严格交接班会签制度，规范责任归属。其次要严格执行知无不相容原则，避免违法乱纪现象出现。此外，还应该加强会计档案的创新管理，不仅要积极推进会计档案电子化进程，同时也要进一步扩展会计数据信息收集类型，建立一个文字数据、数字数据、符号数据、视频数据、音频数据全方位整合的现代化会计档案资源数据库，实现会计档案使用效率的提升，促进内控工作的强化。

五、加强风险控制与外部监督

风险防控要进行风险评测小组建设，小组人员构成既要有事业单位管理中高层负责人，同时也要邀请专门的内控风控专家参与，从而确保风控评测活动既具有科学性和规范性，同时也能够最大限度符合的单位的自身运作特点。在外部监督环境打造方面，要积极联合媒体，加强对公众在行使监督权方面的宣传教育，打造一个严肃的外部监督环境，帮助单位更好的搞好内控及自身建设，提高工作的自觉性与自律性。

参考文献：

[1]王晓磊.行政事业单位内控现状及对策分析[J].经济师.2015.3.

单位内部控制基本制度(试行) 篇4

第一条为加强我市机关事业单位考勤工作管理，改进工作作风，提高办事效率，根据《中华人民共和国公务员法》及其他相关法规，结合本市实际，特制定本制度。

第二条本制度适用于全市党政机关事业单位。特殊行业单位不能完全按照此制度执行的，可参照本制度，结合实际另行制定相关制度。

第三条机关事业单位正常工作时间为每周星期一至每星期五，每天上班时间为上午8时至11时30分，下午2时30分至5时30分。星期

六、星期日为休息日。国家法定节假日按有关规定执行，放假需调整工作时间的按市府办公室另行通知执行。

第四条机关事业单位工作人员一律实行上下班打卡登记制度，并采用指纹机进行打卡。正常情况下，加班考勤也以打卡记录为准。

第五条领导干部要带头打卡，所有工作人员上下班均需亲自打卡。

第六条各单位要每天安排人员监督工作人员上下班打卡，并负责将工作人员出勤情况报告值班领导，由值班领

导审核后报本单位人事部门统计，于次月5个工作日内张榜公布。

第七条工作人员每天须先到本单位打卡报到后，方能外出工作办事。没有上下班打卡记录的，每次记旷工半天。因公出差、开会、抢险救灾及其他特殊情况不能按时到单位打卡的，需向所在科（股、室）负责人或本人上一级领导报告，并报经主管领导在事前办理或事后补办签卡批准手续。

第八条上班时间开始后，15至30分钟内报到打卡者，按迟到处理；超过30分钟以上者，按旷工半天处理。提前30分钟以内下班者按早退处理，超过30分钟者按旷工半天处理。

第九条工作人员有事要请假。无故不打卡、无故不请假或请假未获批准而不上班的作旷工处理。

第十条工作人员外出工作办事前,须向本部门负责人(或其授权人)申明外出原因及返回单位时间，否则按外出办私事处理。

第十一条上班时间外出办私事者，一经发现，每次记旷工半天。

第十二条考勤统计结果作为考核、评优评先、奖励和干部提拔使用的重要依据。对违反考勤工作纪律者，作如下处理：

（一）一个月内迟到、早退累计达5次，或旷工达一天者，进行批评教育；迟到、早退累计达6次以上，或旷工达二天以上，责令作书面检讨。

（二）一年内迟到、早退累计超过30次，或累计旷工达10天以上15天以内，或事假累计20天以上30天以内的，考核不能评为优秀；迟到、早退累计超过60次，或累计旷工达15天以上30天以内的，或事假累计超过30天的，考核不能评为称职。有以上两种或三种情况的，从重或加重处理。

（三）事假全年累计超过30天的，扣发其工资、津贴、奖金，具体标准按粤人薪[1996]18号文件规定执行。

（四）旷工或者因公外出、请假期满无正当理由逾期不归连续超过15天，或者一年内累计超过三十天的，按照《中华人民共和国公务员法》等有关规定，予以辞退。

第十三条工作人员的年休假、探亲假、婚假、产假（看护假）、病假、丧假，按国家、省有关文件规定执行。

第十四条每年出满勤的人员，各单位可结合实际，一次性给予不高于一个月工资的奖励。

第十五条本制度由各单位结合实际执行，由纪检监察机关监督落实。

第十六条本制度自2007年10月1日起执行，过去有关规定与本规定有相抵触的，以本规定为准。

各镇（街道）、村（居）委会考勤管理，由各镇（街道）结合实际自行制定。

主题词：制度工作纪律通知

中共廉江市委办公室2007年9月27日印

单位内部控制基本制度(试行) 篇5

【内容分类】劳动力市场与就业 【分类细目】就业管理与就业服务 【时 效 性】有效 【颁布单位】人事部 【颁布日期】2003.12.10 【实施日期】2003.12.10 【失效日期】 【失效说明】

【发 文 号】国人部发[2003]61号 【主 题 词】事业单位 聘用制度 解释

关于印发《事业单位试行人员聘用制度有关问题的解释》的通知

各省、自治区、直辖市人事厅（局），国务院各部委、各直属机构人事部门，新疆生产建设兵 团人事局，副省级市人事局：

现将《事业单位试行人员聘用制度有关问题的解释》印发给你们，请认真贯彻执行。

中华人民共和国人事部 二○○三年十二月十日

事业单位试行人员聘用制度有关问题的解释

国务院办公厅转发人事部《关于在事业单位试行人员聘用制度的意见》（国办发〔2002〕 35号，以下简称《意见》）以后，各地在实施中遇到了一些需要解释的具体问题。为了更好 地贯彻《意见》精神，规范事业单位人员聘用制度，现对实施中的有关问题解释如下：

一、聘用制度实施范围

1、事业单位（含实行企业化管理的事业单位）除按照国家公务员制度进行人事管理的以 及转制为企业的以外都要逐步试行人员聘用制度。

2、试行人员聘用制度的事业单位中，原固定用人制度职工、合同制职工、新进事业单位 的职工，包括工勤人员都要实行聘用制度。

3、事业单位的党群组织专职工作人员，在已与单位明确了聘用关系的人员范围内，按照 各自章程或法律规定产生、任用。

二、推行聘用制度首次签订聘用合同的有关问题

4、事业单位首次实行人员聘用制度，可以按照竞争上岗，择优聘用的原则，优先从本单 位现有人员中选聘符合岗位要求的人员签订聘用合同，也可以根据本单位的实际情况，在严 格考核的前提下，采用单位与现有在职职工签订聘用合同的办法予以过渡。

5、有下列情况之一的，单位应与职工签订聘用合同：（1）现役军人的配偶；

（2）女职工在孕期、产期、晡乳期内的；（3）残疾人员；

（4）患职业病或因工负伤，经劳动能力鉴定委员会鉴定为1-6级伤残的；（5）国家政策有明确规定的。

6、经指定的医疗单位确诊患有难以治愈的严重疾病、精神病的，暂缓签订聘用合同，缓 签期延续至前述情况消失；或者只保留人事关系和工资关系，直至该人员办理退休（退职）手续。

经劳动能力鉴定委员会鉴定完全丧失劳动能力的，按照国家有关规定办理退休（退职）手续。

7、在首次签订聘用合同中，职工拒绝与单位签订合同的，单位给予其不少于3个月的择 业期，择业期满后未调出的，应当劝其办理辞职手续，未调出又不辞职的，予以辞退。

三、公开招聘

8、经费来源主要由财政拨款的事业单位，以及经费来源部分由财政支持的事业单位，公 开招聘工作人员应在编制内进行。

9、事业单位公开招聘必须在本地区发布招聘公告，采用公开方式对符合报名条件的应聘 人员进行考试或考核，考试或考核结果及拟聘人员应进行公示。

四、聘用合同的期限

10、聘用合同分为四种类型：3年（含）以下的合同为短期合同，对流动性强、技术含 量低的岗位一般签订短期合同；3年（不含）以上的合同为中期合同；至职工退休的合同为 长期合同；以完成一定工作为期限的合同为项目合同。

11、试用期的规定只适用于单位新进的人员，试用期只能约定一次。试用期包括在聘用 合同期限内。原固定用人制度职工签订聘用合同，不再规定试用期。

12、“对在本单位工作已满25年或者在本单位连续工作已满10年且年龄距国家规定的退 休年龄已不足10年的人员，提出订立聘用至退休的合同的，聘用单位应当与其订立聘用至该 人员退休的合同”中，“对在本单位工作已满25年”的规定，可按在本单位及国有单位工作 的工龄合计已满25年掌握。

符合上述条件，在竞争上岗中没有被聘用的人员，应当比照《意见》中规定的未聘人员 安置政策，予以妥善安置，不得解除与单位的人事关系。

13、军队转业干部、复员退伍军人等政策性安置人员可以签订中、长期合同，首次签订 聘用合同不得约定试用期，聘用合同的期限不得低于3年。

五、解聘辞聘

14、被人民法院判处拘役、有期徒刑缓刑的，单位可以解除聘用合同。

15、受聘人员提出解除聘用合同未能与聘用单位协商一致的，受聘人员应当坚持正常工 作，继续履行聘用合同；6个月后再次提出解除聘用合同，仍未能与聘用单位协商一致，受 聘人员即可单方面解除聘用合同。但对在涉及国家秘密岗位上工作，承担国家和地方重点项 目的主要技术负责人和技术骨干不适用此项规定。

16、《意见》中事业单位职工医疗期的确定可暂时参照企业职工患病或非因工负伤医疗期 的规定执行。

17、在聘用合同中对培训费用没有约定的，受聘人员提出解除聘用合同后，单位不得收 取培训费用；有约定的，按约定收取培训费，但不得超过培训的实际支出，并按培训结束后 每服务一年递减20%执行。

18、事业单位与职工解除工作关系，适用辞职辞退的有关规定；实行聘用制度以后，事业单位与职工解除聘用合同，适用解聘辞聘的有关规定。

19、聘用合同解除后，单位和个人应当在3个月内办理人事档案转移手续。单位不得以 任何理由扣留无聘用关系职工的人事档案；个人不得无故不办理档案转移手续。

六、经济补偿

20、《意见》中关于解除聘用合同的经济补偿是按职工在本单位工作的工龄核定补偿标准，不是对其在本单位工作的工龄补偿。

21、在已经试行事业单位养老等社会保险的地区，受聘人员与所在单位的聘用关系解除 后，聘用单位要按照国家有关规定及时为职工办理社会保险关系调转手续。

22、单位分立、合并、撤消的，上级主管部门应当制定人员安置方案，重点做好未聘人 员的安置等有关工作。

七、其它问题

23、下列聘用合同为无效合同：（1）违反国家法律、法规的聘用合同；

（2）采取欺诈、威胁等不正当手段订立的聘用合同；

（3）权利义务显失公正，严重损害一方当事人合法权益的聘用合同；（4）未经本人书面委托，由他人代签的聘用合同，本人提出异议的。无效合同由有管辖权的人事争议仲裁委员会确认。

公司内部管理制度(试行) 篇6

第一章 领导岗位职责......................................4

一、董事长、书记岗位职责.....................................4

二、总经理岗位职责.........................................4

三、副总经理岗位职责........................................5

四、总工程师岗位职责........................................6

五、总经理助理岗位职责.......................................6

六、财务总监岗位职责........................................6

七、董事会秘书岗位职责.......................................7

八、工会主席岗位职责........................................7 第二章 部门工作职责........................................9

一、综合办工作职责.........................................9

二、财务部工作职责........................................10

三、库区管理办工作职责......................................11

四、生产技术部工作职责......................................11

五、运行车间工作职责.......................................13

六、检修车间工作职责.......................................13

七、水工车间工作职责.......................................14 第三章 部门领导及工作人员岗位职责.............................16

一、综合办..............................................16 1.主任岗位职责...........................................16 2.综合办副主任岗位职责......................................16 3.综合办主办（文秘）岗位职责.................................17 4.综合办干事岗位职责.......................................17 5.驾驶员岗位职责..........................................18 6.门卫值班员岗位职责.......................................19 7.炊事员岗位职责..........................................19 8.绿化卫生员岗位职责.......................................19

二、财务部..............................................20 1.部长岗位职责...........................................20 2.会计岗位职责...........................................20 3.出纳岗位职责...........................................21

三、库区管理办...........................................21 1.主任岗位职责...........................................21 2.库区管理办干事岗位职责....................................22

四、生产技术部...........................................22 1.部长岗位职责...........................................22 2.机电专职（技术员）岗位职责..................................24 3.安全专职岗位职责.........................................24 4.水工专职岗位职责.........................................5.统计员岗位职责..........................................6.资料管理员岗位职责.......................................7.仓库保管员岗位职责.......................................五、运行车间.............................................1.主任（副主任）岗位职责....................................2.值长（负责人）岗位职责....................................3.值班员岗位职责..........................................六、检修车间.............................................1.主任（副主任）岗位职责....................................2.检修班长岗位职责.........................................3.水工班长岗位职责.........................................4.检修工岗位职责..........................................七、水工车间.............................................1.主任岗位职责...........................................2.运行工岗位责任..........................................第四章 规章制度.........................................一、文明办公制度..........................................二、休假制度.............................................三、职工奖惩条例..........................................四、文书处理制度..........................................五、印信管理制度..........................................六、档案管理制度..........................................七、保密工作制度..........................................八、车辆管理制度..........................................九、会议制度.............................................十、物资管理制度..........................................2 26 27 27 28 28 29 30 31 31 31 32 32 33 33 34 37 37 37 40 44 45 46 48 49 51 53

十一、公共物品和办公用具管理制度...............................55

十二、劳保用品管理制度......................................60

十三、差旅标准及报销程序规定.................................62

十四、电话费管理规定.......................................64

十五、薪酬管理制度........................................65

十六、干部选拔、考评及聘任制度................................68

十七、综合楼住宿管理制度....................................69

十八、食堂卫生管理制度......................................70

十九、综合楼门卫管理制度....................................71

第一章 领导岗位职责

一、董事长、书记岗位职责

1、贯彻执行党和国家的方针、政策、遵守国家法律法规。

2、全面负责公司党务工作，抓好公司党组织建设、思想政治工作和企业文化建设。

3、主持召开股东大会、董事会会议，并负责上述会议决议的贯彻落实。

4、组织讨论和决定公司的发展规划、经营方针、年度计划以及日常经营工作中的重大事项。

5、提名公司总经理和其他高级管理人员的聘任和解聘，并报董事会批准和备案。

6、定期审阅公司的财务报表和其它重要报表，全盘控制公司的财务状况。

7、依法签订各种对外经济、技术合同。签署对外上报、印发的各种重要报表、文件、资料。

8、签署批准招聘、调入的公司干部、职工。

9、负责做好与股东、各级政府等外围环境的协调工作。

10、处理其它由董事会授权的重大事项。

二、总经理岗位职责

1、贯彻执行党和国家的方针、政策、遵守国家法律、法规和集团公司的指令，执行董事会决议，维护公司利益。

2、全面负责公司的生产经营、行政工作，组织完成董事会及集团公 司下达的工作目标和其它工作任务。

3、组织实施董事会批准的公司年度计划、财务预算报告、利润分配和使用方案。

4、在董事长的委托权限内，代表公司签署有关协议、合同、合约和处理相关事宜。

5、定期组织召开公司办公会议、安全生产会议、技术交流会议，听取基层意见，采纳合理化建议。

6、健全财务管理，严格财务纪律，合理调配资金，搞好增收节支和开源节流工作，保证现有资产保值增值。

7、向董事会提请聘任或解聘公司副总经理、总经理助理等公司高层领导。聘任或解聘公司中层管理人员。建立有效的干部使用考核和聘任机制。

8、协调好当地政府以及周边群众等外部环境关系。

9、加强员工队伍建设，建立一支作风优良、纪律严明、训练有素的员工队伍。

10、完成董事会交办的其它任务。

三、副总经理岗位职责

1、宣传和执行党和国家的路线、方针、政策以及集团公司党委、公司支部办公室的决议。团结党内外干部员工，增强公司的凝聚力。

2、协助总经理工作，分管综合办、库区办工作。

3、根据董事会及集团公司的要求，组织有关部门建立健全规章制度，做好工作计划和工作总结。

4、主管公司行政、后勤、移民及日常事务工作。

5、审核对外上报、印发的各种重要报表、文件、资料。

6、负责公司工会、共青团、妇女工作。

7、完成总经理交办的其他工作。

四、总工程师岗位职责

1、宣传和执行党和国家的路线、方针、政策以及集团公司党委、公司支部办公室的决议。团结党内外干部员工，增强公司的凝聚力。

2、协助总经理工作，分管生产管理、技术等工作。

3、根据董事会及集团公司下达的生产指令，组织编制年、季、月安全生产计划并组织实施，确保完成工作目标。

4、定期组织召开安全生产会议，检查和布置安全生产工作，分析生产形势，领导各生产部门按计划完成各项工作。

5、抓技术创新和技术培训，拟订重大技术改造方案并组织实施。

6、完成总经理交办的其他工作。

五、总经理助理岗位职责

1、协助总工程师工作，分管安全工作。

2、组织编制分管部门的月度、季度、年度各项工作计划和总结，并督促实施，完成各项生产任务。

3、定期组织召开部门有关安全生产会议，贯彻和传达公司有关规定及会议精神，分析存在的问题，提出解决方法和措施。

4、协助组织实施各项重大检修和技术改造方案。

5、协调生产各部门之间的关系，化解各种矛盾。

6、完成总经理交办的其它工作。

六、财务总监岗位职责

1、认真执行国家各项财经政策，遵守和维护财经纪律，严格执行财经制度。

2、在董事会和总经理的领导下。负责公司财务管理、成本管理、预算管理。做好会计核算和会计监督等工作。

3、负责组织、编制和执行财务预算、财务收支计划、资金回笼和使用方案，高效有序地使用资金。

4、建立健全公司内部核算，组织和指导数据管理体系，执行核算和财务管理的规章制度。

5、负责成本费用的预测、计划、控制、核算、分析和考核，组织公司有关部门开展经济活动分析，努力降低成本，增收节支，提高效益。

6、组织会计人员的业务培训和考核，经常性的向公司员工宣讲公司的财务制度，并监督执行。

七、董事会秘书岗位职责

1、贯彻执行党和国家的方针、政策和公司董事会有关决议。

2、负责起草公司股东会、董事会的文件、公文、会议记录和纪要等。

3、负责做好召开股东会和董事会会议的各项准备工作。

4、负责向股东披露公司经营状况和重大问题。

5、做好董事会日常事务和其它临时交办的工作。

八、工会主席岗位职责

1、认真贯彻党的方针、政策及公司党组织和上级工会的意见，研究安排工会工作。

2、组织制定公司工会工作计划，围绕公司生产经营积极开展劳动竞赛，交流工作经验，表彰和奖励先进工作者。

3、做好职工的政治思想工作，全面领导、协调和检查各委员（包括工会小组）的工作。

4、定期召开工会委员会，实行民主集中制，认真开展批评与自我批 评，加强团结，搞好自身建设。

5、负责筹备和召集公司职工大会（职代会）参与公司大政方针和重大问题的审议，当好公司领导的参谋。

6、关心职工生活，听取职工的意见和要求，积极维护职工的合法权益，为职工谋福利。

7、组织开民有益于职工身心健康的文化、体育、娱乐等文体活动，丰富职工的业余文化生活。

8、负责收好、管好、用好工会经费。

9、完成公司和上级工会交办的其它工作。第二章 部门工作职责

一、综合办工作职责

1、认真贯彻执行党和国家各项方针、政策、法律、法规，履行公司劳动、人事、工资管理等职能。

2、全面负责公司行政、后勤及日常事务的协调处理工作。

3、贯彻公司领导工作意图，制定企业规章制度及年度工作计划，做好相关工作总结，协助领导处理好日常事务，协调各种关系。

4、负责做好公司保安、消防、小车、档案资料、食堂、招待所、会议室、美化绿化、行政采购、物业管理等工作。

5、负责文秘、宣传工作。

6、负责公司文件的打印、校核、印刷及发送工作；负责做好来往公文的收发、登记、传递、催办等工作，保证上级和本公司的行政文件及时传递，做好文件资料的立卷、归档、保管工作。

7、负责公司级会议的组织工作，并按要求做好会议记录，整理好会议纪要，印发会议决议，会同有关部门检查决议执行情况。

8、负责公司计生、女工、青年、工会工作。

9、负责公司行政印鉴、介绍信等的管理及使用，负责对外接待及处理来信来访等工作。

10、负责办公电话、生活用水用电及有线电视的维护和管理。

11、负责办公用品、劳动用品的保管和发放工作。

12、负责公司员工人事档案建设及管理，编制员工统计报表。

13、贯彻按劳分配原则，制订合理的奖金分配方案，负责实施职工工资调整和工资改革等工作。

14、负责办理职工退休手续，负责公司职工社会养老保险、失业保险、医疗保险、住房公积金等的办理和管理工作。

15、完成公司领导交办的其它工作。

二、财务部工作职责

1、在总经理的领导下，执行国家的财政政策，遵守和维护财政纪律和财政制度，保护国家财产的完整和完全，合理运用各项资金，正确组织各项财政活动，努力盘活企业资产，提高经济效益。

2、编制年、季、月财务计划和成本决策报告，遵守各项费用开支的范围和标准，管好、用好各项资金。

3、负责公司固定资产的账目核算工作，设立固定资产明细账，办理固定资产的购进、转移、清理、报废手续，按时、按规定、按标准计提基本折旧和修理费用。

4、负责公司在建工程预算管理，审查工程承包合同及工程概算。按规定预付工程款，认真审查工程决策，办理工程款结算。

5、管好流动资金，参与核定材料、备品的储备定额及公司财务、物资清查、盘点工作，严格材料物资的盘盈、盘亏、报废及非常损失的审批手续，非经正式批准，财务部有责任拒绝核销。

6、负责债权、债务的清理核算，防止发生呆账、坏账。

7、按规定及时办理各项税费的计提解缴工作，正确计算各项税金和应交款项。接受财政、审计和税务机关的监督。

8、负责成本核算工作。及时向上级部门和公司领导提供可靠、完整的财务数据资料，定期进行财务经济活动分析，对公司经营管理中存在的问题及时提出建议和改进措施。

9、严格按财务制度办理财务开支、报销等，凡是审批手续不全，违反有关制度规定的开支，财务有权制止和纠正，或者拒绝办理。

10、遵守与执行国家货币管理规定，严格收付手续，妥善保管库存现金，及时核对银行往来账目。

11、认真核算好员工工资表，按时发放员工工资。

12、按《会计档案管理办法》的规定，对形成的财务会计档案进行规范化管理。

三、库区管理办工作职责

1、负责对电站上、下游所辖区域内的防洪堤、排洪渠、过往船只及移民安置点、抬填区、专项设施等移民问题的巡视、检查、协调和处理。

2、做好筹建与电站有关库区各项资料的交接工作，全面了解、掌握库区情况及相关问题。

3、制定库区管理长期和近期规划，形成库区管理的长效机制，确保库区资源、环境问题的保护和利用。

4、做好库区群众的信访接待工作，对库区及电站有关的问题及时赶到现场，掌握情况，会同有关部门，协调有关纠纷，提出处理意见。

5、负责协调好与库区相关县、乡、村的关系，建立良好的外围环境。

6、按照公司的防汛要求，协调有关部门、落实和实施库区的防洪保安措施。

7、负责实施公司批准的库区各项工程，做好工程计划，签订协议合同，搞好施工、测量、验收和结算工作。

8、负责完成公司领导交办的其它工作。

四、生产技术部工作职责

1、认真执行国家有关电力的各项法律、规程、条例。全面负责公司生产技术管理工作。

2、负责公司生产计划、生产技术的管理工作，全面完成集团公司下达的生产任务。

3、根据集团公司下达的生产指标，编好年、季、月度生产计划、设备大小修计划、设备更新改造计划，并做好计划的落实。

4、负责公司有关生产规程的修编、完善工作。

5、负责编制、审核各种技术改造方案、各种技术措施、检修规程、试验报告以及有关的生产规程制度。

6、认真贯彻设备管理制度，参加公司组织的设备验收、评级及总结工作。

7、负责公司生产统计工作，按时上报有关统计报表，8、负责技术资料、技术档案的管理工作，做好技术书籍的装订、保管、借阅和图纸的管理工作。

9、贯彻执行党和国家的有关政策，负责公司生产物资采购、管理工作。

10、加强对仓库的管理，定期组织清仓盘点，做到帐、物、卡三相符。

11、负责处理积压超储物资，对多余、积压、废旧物资进行回收处理工作，并加以利用。

12、负责公司的生产安全、安全与技能考核、协助工会搞好教育管理等职能。

13、认真贯彻执行国家和上级部门有关电力生产技术，安全监察的方针、政策、法规，依法对本公司生产安全、劳动保护实施监督。参加事故调查与分析工作。

14、组织编制公司生产安全教育、技术培训、劳动保护措施、反事故措施的计划并开展反事故演习。

15、负责对生产（工作）事故进行调查分析，提出调查报告和处理意见。

16、组织年度安全规程考试、技能考试等工作。

17、负责审查公司事故统计，组织编写安全工作总结、安全通报等工作。

18、做好消防设备的设置和定期试验工作。

19、负责安排外来人员实习的组织管理工作。

五、运行车间工作职责

1、负责运行车间各项生产、技术、行政管理工作，并指导各运行班值完成各项任务。

2、负责按期编制本车间的年、季、月度生产计划，确保设备安全发供电，提高安全生产水平。

3、负责做好日常的水情调度、安全发电、数据传输等相关工作。

4、负责编报车间办公、劳保及其它材料用品等的领用计划，严格掌握该用品的发放标准定额，减少浪费现象。

5、组织发动职工开展技术培训活动，经常进行岗位练兵，提高运行人员技术水平。

6、加强职工的政治思想教育、法制教育和劳动教育，提高职工的政治、文化、技术素质，提高劳动生产率。

7、深入了解职工的生活情况，协助公司及行政部门解决职工生活问题。

8、按卫生包干区，做好车间范围内的清洁卫生工作，搞好文明生产。

9、完成上级领导交办的其它工作。

六、检修车间工作职责

1、负责本车间的各项生产、技术和行政管理工作，并领导本车间所属班组完成各项任务。

2、负责公司设备检修、维护工作，延长设备的使用年限，确保设备的完好率，使设备在任何时候都处于良好状态，达到安全、经济、高效运行的目的。

3、负责公司设备的定期维护和大、中、小修工作。

4、负责妥善管理本车间的设备、工具、仪表，不得任意丢失、转移或损坏，否则应查明原因、分清责任，并及时报告公司领导。

5、根据上级指示和本公司计划，负责公司内各项更新、改造工程的具体施工工作。

6、负责按月或季度编报本车间的办公用品、劳保用品及其它用品的领用计划，并严格掌握办公用品和劳保用品定额发放标准，减少浪费现象发生。

7、负责生产设备的工具、元件、配件的修理、配备工作。

8、负责公司计算机、闭路电视、电话的管理工作。

9、负责公司水工建筑物的维护与检修工作。

10、负责本公司生活用水设施的使用、维护工作，保证公司的生活用水及美化用水。

11、负责主要水工建筑物的定期检查、观测及资料的整理分析工作。

12、负责本车间管辖的全部设备的日常运行、维护、监测、巡视和小修工作。

13、加强对船闸、电排站管理，确保安全生产。

14、根据实际，不断建立健全本车间的各项规章制度。

15、承担临时及外来加工任务。

16、完成上级领导交办的其它工作。

七、水工车间工作职责

1、负责水工车间各项生产、技术、行政管理工作，并指导各水工运行班值完成各项任务。

2、负责收集水文、水情、气象等相关资料，数据传输等相关工作，并做好日常的水情调度，确保设备安全运行，提高安全生产水平。

3、负责编报车间办公、劳保及其它材料用品等的领用计划，严格掌握该用品的发放标准定额，减少浪费现象。

4、组织发动职工开展技术培训活动，经常进行岗位练兵，提高运行人员技术水平。

5、负责水工、船闸设备的日常维护工作。

6、负责编制水工、船闸设备及大坝维护维修的年度、季度、月度计划。

7、负责大坝及水工建筑物的观测工作。

8、负责水工各种资料的收集及整理，并及时上报生产技术部门。

9、加强职工的政治思想教育、法制教育和劳动教育，提高职工的政治、文化、技术素质，提高劳动生产率。

10、深入了解职工的生活情况，协助公司及行政部门解决职工生活问题。

11、按卫生包干区，做好车间范围内的清洁卫生工作，搞好文明生产。

12、完成上级领导交办的其它工作。第三章 部门领导及工作人员岗位职责

一、综合办

1.主任岗位职责

1、贯彻执行党和国家的方针、政策；

2、贯彻执行公司领导的工作意图，协助领导处理好日常事务工作；

3、协助领导做好职工的政治思想工作，了解职工的思想状态；

4、负责文件的上传下达和发放、审理、归档、保密；

5、负责来客来访的接待工作；

6、负责印鉴、介绍信的管理及使用；

7、编制年度行政预算、计划，年终工作总结；

8、负责公务用车的调度管理，组织公司办公用品的采购、发放及管理工作；

9、负责公司后勤、物资管理；

10、负责周边群工协调管理；

11、负责本部门的劳动纪律管理；

12、完成公司领导交办的其他工作。

2.副主任岗位职责

1、认真贯彻执行党和国家的方针、政策。

2、协助主任做好综合办职责范围内的各项工作。

3、负责分管车队、保卫、食堂和卫生等后勤生活方面的工作。

4、组织制定车队、保卫、食堂各项计划、制度、总结等管理细则，并负责监督实施。

5、搞好食堂的成本核算，负责食堂的账务和现金管理。

6、负责厂区办公、生活区域的安全管理，组织处理各类突发事件和其它问题。

7、合理调配公司车辆、负责车辆的年审等相关工作，提出车辆的检修、配件购买计划，加强安全教育，确保人员和车辆的安全。

8、完成公司领导及综合办主任交办的其它工作。

3.主办（文秘）岗位职责

1、认真贯彻执行党和国家的各项方针、政策；

2、服从公司领导和本部门领导的安排；

3、协助筹备公司生产及行政工作会议，拟定会议日程，做好会议记录，起草会议纪要；

4、负责起草公司工作总结和有关公务文书，负责上报或下达文件的校核工作；

5、协助办公室领导做好政务工作，加强同部门的联系，开展有关重要问题的调查研究；

6、配合档案员做好文书档案资料的收集、整理工作；

7、完成领导交办的其它工作。

4.干事岗位职责

1、协助做好工资发放工作；

2、贯彻执行国家有关社保政策，做好全司员工基本养老保险、医疗保险、失业保险等办理工作；

3、按国家及公司有关规定，负责办理职工住房公积金的缴纳及管理工作；

4、负责公司员工专业技术职称的评聘、考核、晋级等管理工作；

5、负责办理职工离退休手续；

6、协助做好员工劳动纪律考核、奖惩、劳动合同、劳动保护及劳动定级等工作；

7、负责公司行政发文登记、编号，并负责打印、封装、发出工作

8、认真执行公司重要文件保密制度，确保机密文件的安全；

9、负责办公用品和劳保用品入库、验收工作，开好收发单据，严格执行公司办公用品和劳保用品的发放规定；

10、完成综合办领导交办的其它工作。

5.驾驶员岗位职责

1、驾驶员必须遵守《中华人民共和国交通法》及公司的相关规章制度，服从领导、听从调度。对工作尽职尽责。

2、爱岗敬业，爱惜车辆，建立自己所驾车辆的保养和行使档案，注意车辆保养，确保公司用车、确保行车安全、确保车辆清洁。

3、要有良好的生活和工作习惯，严格纪律观念，注意休息，提前做好出车准备，注意休息，不疲劳驾驶，不酒后驾车，争做文明驾驶员。

4、注意公司形象，对乘车人员要热情、礼貌，说话文明。注意保密，不得随便把车内谈话内容外传。

5、出车执行任务时，做好行车登记，严格按规定的时间、地点、线路行走。遇特殊情况不能按时返回的，应及时通知综合办并说明原因。

6、未经领导批准，不得将自己保管的车辆随便给他人驾驶。下班后，应将车辆停放在指定的地方保管。

7、励行节约，严禁弄虚作假，严禁以车谋私。

8、综合对驾驶员进行定期考核，对热爱本职工作、未出交通事故的，给予奖励，对工作怠慢、违犯制度、发生事故的给予处罚。6.门卫值班员岗位职责

1、模范遵守国家法令、法规，做到依法办事；

2、负责公司安全保卫，发现问题及时处理并向领导汇报；

3、讲究礼貌、文明执勤，要衣冠整齐，不准穿拖鞋上班；

4、坚守岗位，做好来客出入登记，注意发现可疑的人、事、物，严防治安案件的发生，遇事要报告并做好记录；

5、维护好办公区域内的治安秩序；

6、做好当班问题当班处理，按时交接班；

7、加强业务学习，不断提高业务水平；

8、完成领导交办的其他任务。

7.炊事员岗位职责

1、负责员工食堂工作，保障员工生活；

2、加强质量管理和成本核算，按公司制定的伙食标准，增加品种、降低成本，提高饭菜质量；

3、负责炒菜、做饭，负责原料清洗、拣选、砍切工作；

4、负责食堂内清洁卫生及碗、碟、筷、盘的清洗消毒工作；

5、搞好文明服务，保证按时供应，确保饭菜质量、数量和卫生；

6、按照综合办的要求，做好来人来客的生活用餐准备和服务工作；

7、定期清点回笼餐票，移交管理员；

8、完成领导交办的其他工作。

8.绿化卫生员岗位职责

1、负责综合楼和厂房内的清洁卫生工作和美化、绿化工作；

2、保持工作场所整洁，不得堆积垃圾、污垢或碎屑；

3、走道、阶梯等，每天清扫一次，并防止灰尘飞扬；

4、负责综合楼院内花木的维护保养工作；

5、加强美化绿化技术学习，不断提高技术水平；

6、完成领导交办的其他工作。

二、财务部

1.部长岗位职责

1、认真执行国家各项财经政策，遵守和维护财经纪律，严格执行财经制度。

2、在总经理的领导下，负责公司财务管理、成本管理、预算管理。做好会计核算和会计监督等工作。

3、负责组织、编制和执行财务预算、财务收支计划、资金回笼和使用方案，高效有序地使用资金。

4、建立健全公司内部核算，组织和指导数据管理体系，执行核算和财务管理的规章制度。

5、负责成本费用的预测、计划、控制、核算、分析和考核，组织公司有关部门开展经济活动分析，努力降低成本，增收节支，提高效益。

6、组织会计人员的业务培训和考核，经常性的向公司员工宣讲公司的财务制度，并监督执行。

2.会计岗位职责

1、负责会计凭证及有关会计资料的审核、填制、各种会计科目总账及明细账的登记、核算；

2、负责会计报表的编制及报送；

3、负责日常收支报账的原始凭证的审核；

4、负责发票、收据的管理和税务审报；

5、负责资产、债务的核对工作；

6、完成领导交办的其他工作。

3.出纳岗位职责

1、负责办理公司各项业务的银行收支汇兑、税金收支保管工作；

2、按规定及时登记银行存款及现金日记账，编制有关财务收支统计情况表；

3、负责公司员工的工资发放工作；

4、完成领导交办的其他工作。

三、库区管理办

1.主任岗位职责

1、主持本部门全面工作。

2、认真贯彻执行国家与库区有关的各项政策、法律法规，及时传达公司有关规定和会议精神。

3、组织制定对库区管理的长期和近期规化划和部门年度内计划、总结。

4、掌握部门人员思想、工作动态，组织政治学习和业务培训。

5、做好库区群众的信访接待工作，对库区与电站有关的问题及时赶到现场，掌握情况，会同有关部门，协调有关纠纷，提出处理意见。

6、负责协调好与库区县、乡、村的关系，建立良好的外部环境。

7、按照公司的防汛要求，协调有关部门，落实和实施库区的防洪保 安措施。

8、负责公司批准的库区各项工程，做好工程计划预算，签订合同协议，支付工程款项等。做好工程施工、测量、验收和结算工作。

9、负责完成公司领导交办的其它工作。

2.干事岗位职责

1、按照库区管理办主任的要求开展库区各项工作。

2、认真贯彻执行国家与库区有关的各项政策、法律法规，按照政策法规要求，处理好库区各项工作。

3、做好库区群众的信访接待工作，对库区与电站有关的问题及时赶到现场，掌握情况，会同有关部门，协调有关纠纷，提出处理意见。

4、协调好与库区县、乡、村的关系，建立良好的外部环境。

5、做好库区各项工程的计划预算和合同协议起草工作，支付工程款项。

6、做好工程施工、测量、验收和结算工作。

7、负责完成公司领导交办的其它工作。

四、生产技术部

1.部长岗位职责

1.在副总经理的领导下，主持生产技术部的全面工作，实施公司生产技术管理职能。

2.认真贯彻执行国家和上级部门有关电力生产技术方针、政策、法规和本公司的各项规章制度。3.根据集团公司下达的生产任务及经济指标，组织制定完成生产计划的技术措施，编制设备更新改造计划及实施方案。

4.负责组织编制本公司生产技术管理规程、制度，组织编制水库经济调度、机组运行方式，组织开展运行分析及经济分析活动。

5.负责贯彻检修规程，组织编制机电设备及水工建筑物的大、小修计划及实施的技术措施，督促做好大修总结。

6.负责公司科研、科技情报工作的管理，组织开展合理化建议和技术革新活动，做好技术档案管理工作。

7.负责组织开展各类生产现场培训活动。

8.负责本部门人员的政治、业务、组织建设以及劳动纪律管理工作。9.负责公司生产物资的供应、仓管、发放的管理职能，负责制订物资管理制度和相应的技术管理措施。

10.根据生产计划，组织订货采购，调剂应急物资，确保生产供应。11.组织处理物资在进行加工、订货、采购、催交等业务中出现的有关问题，解决协调本部门内外的一切业务工作。

12.加强定额管理，合理使用流动资金，积极处理超储物资，加强备品管理工作。

13.定期组织有关人员进行市场动态分析，研究库存与消耗状况，尽量避免积压损坏，不断改进物资材料的管理工作。

14.组织本部门人员的业务技术和政治学习工作。做好劳动纪律、安全生产、防火、防盗和职业道德教育。

15.组织编制公司生产安全教育、技术培训、劳动保护措施计划、反事故措施计划，组织开展反事故演习。

16.组织开展安全教育工作，定期做好公司的生产安全考核评比工作。17.组织对生产（工作）事故进行调查分析，提出调查报告和处理意见。18.组织监督安全、防护用具及消防设备的设置，并定期检查、试验工作，开展经常性的安全检查活动。

19.组织审查公司事故统计，组织编写安全工作总结、安全通报。20.做好外来人员实习的组织管理。21.完成上级领导交办的其它工作。

2.机电专职（技术员）岗位职责

1.在部长的领导下，负责公司的机电技术管理工作。2.贯彻执行国家有关技术标准和公司技术管理制度。

3.组织拟定公司的技术文件，并根据本公司的生产计划，机组运行情况，拟订重大技术改造方案并组织实施，确保技改工作顺利实施。

4.组织工程技术人员深入生产第一线，及时、有效地解决日常生产中出现的技术问题，确保机电设备的正常运作。

5.组织本公司的技术业务培训工作，不断提高技术人员和职工的素质。

6.负责公司设备档案台帐的建立、管理工作。7.负责设备的编号、名称的规划、校对工作。8.负责主要设备的月报表的统计工作。9.完成上级领导交办的其它工作。

3.安全专职岗位职责

1、在生产技术部长的领导下，全面负责公司安全管理工作。

2、认真贯彻执行国家和上级部门有关电力生产技术方针、政策、法规和本公司的各项规章制度。

3、负责实施各类现场培训活动。

4、负责编制公司生产安全教育、技术培训、劳动保护措施计划、反事故措施计划，负责开展反事故演习、事故预想及安全活动。

5、负责开展安全教育工作，定期做好公司的生产安全考核评比工作。

6、负责编制公司各部门安全生产责任制，并按要求进行考核。

7、负责对生产（工作）事故进行调查分析，提出调查报告和处理意见。

8、负责监督安全、防护用具及消防设备的设置，并定期检查、试验工作，开展经常性的安全检查活动。

9、组织审查公司事故统计，组织编写安全工作总结、安全通报。

10、做好外来人员实习的组织管理。

11、完成上级领导交办的其它工作。

4.水工专职岗位职责

1.在部长的领导下，负责公司水工建筑物运行、维护及水库防洪、水库调度管理工作。

2.参与本专业的安全技术措施、质量标准的编制工作，并经常督促检查本专业范围的生产计划的执行落实情况。

3.参与审查、校对车间提交的工程计划、施工方案、安技措施等工作，对不合理部分提出修改意见。

4.检查指导车间、班组的水工技术管理工作，参加水工方面不安全现象及事故调查，制定整改措施并督促执行，以确保安全生产。

5.参与专业范围所管辖的设备评级和验收工作，对设备存在较严重的缺陷及时提出消除缺陷方案，以保障水工设施及设备的正常运行。

6.负责水文测报的内容分析和对外作业等工作，对重要的测试数据提出分析报告。7.认真做好水库流域及流域附近地区的水文、气象资料的收集、分析、计算工作。

8.汛期随时掌握汛情发展情况，分析未来洪水趋势，发现情况及时汇报。

9.制订水库防洪度汛措施，作好防汛工作总结，加强对防汛设备的管理工作。

10.及时向生技部负责人汇报，对工作中存在的问题提出建议和措施。11.完成上级领导交办的其它工作。

5.统计员岗位职责

1.在部长的领导下，负责公司生产的统计工作，发挥统计工作在生产和各项工作中的重要作用。

2.深入生产车间、班组，掌握技术经济指标的完成情况。3.负责公司生产统计工作，真实反映公司生产活动情况，及时向公司领导和有关部门提供可靠的数据以便组织、指挥和安排生产工作。

4.认真执行《统计法》、《统计法实施细则》及其它有关统计工作的条例、制度、方法、规定，按时按质按量报送统计数字和报表，并对数字的真实性负责。

5.加强原始记录的管理，收集整理各项有关基础数据，汇编各种有关统计资料，绘制各种图表，建立健全相应的台帐。

6.做好统计资料分析工作，发现生产中存在的问题应及时向部门负责人汇报。

7.做好仓库监督管理、盘点等工作。8.完成上级领导交办的其它工作。6.资料管理员岗位职责

1.负责生产、基建、科研等活动中形成的有归档价值的文件材料的收集、整理、鉴定、保管等工作；负责科技图书、杂志的订购和验收工作，妥善保管所有图书杂志，做到帐、卡、物相符。

2.负责科技档案、图书资料的管理工作并做好有关科技资料、图纸、杂志、规程等的借阅发放工作。负责对超过规定借出时间的书籍、资料的催还工作，对损坏的要及时修补，对过期的要进行装订、保存以便查阅。

3.负责保持资料室和阅览室的卫生清洁，并做好防盗、防火、防潮、防虫、防鼠、防阳光直射等工作。

4.按规定开放阅览室，热情、诚恳接待阅览和借阅人员，同时坚持原则，严格执行有关规章制度。

5.完成上级领导交办的其它工作。

注：按照岗位“三定”标准，资料管理员由生产技术部统筹安排，可由水工专职兼任，具体按照年度岗位设置情况确定。

7.仓库保管员岗位职责

1.在部长的领导下，认真做好物资材料的进库验收、堆放维护、保管、出库等管理工作。

2.负责入库的物资材料的验收工作，验收无误后应及时办理进库、上架、上卡。

3.负责仓库物资的分类堆放工作，做到材质不混、名称相符、规格不串、数量准确、资料完整，以方便检查清点。

4.负责库存物资的清扫保养工作，做好定期盘点，保持帐、物、卡三相符，对盈、亏、报废、破损物品及时填报。5.负责物资的发放工作，凭单发料，当面验明材料名称、数量，做到不错发、误发。对计划外临时用料，严格执行有关审批手续；对专用物资，必须严加控制；对事故检修用料随叫随发。

6.坚守岗位，服从领导安排，发现问题，及时请示汇报，提高警惕，确保仓库安全。

7.负责日常消耗用品及缺失工具等的计划制定工作。

8.负责日常检修用工具的领用、清理、登记等工作，对发生丢失或损毁的工具要及时要求当事人写出书面说明。

9.完成上级领导交办的其它工作。

五、运行车间

1.主任（副主任）岗位职责

1.在生产副经理（经理助理）的领导下，全面负责运行车间的生产、安全及行政管理工作。

2.认真贯彻执行党和国家的方针、政策、法令、法规以及本公司的各项规章制度。

3.根据公司下达的生产任务，组织制订车间的生产计划和各项管理制度，力争全面完成生产计划和技术经济指标。

4.负责贯彻落实技术管理制度、安全管理制度，组织好安全生产，开展运行分析，保证系统的稳定和机组的安全运行。

5.负责日常水库调度等管理工作，负责监督值长在保证系统和机组安全运行的条件下，执行机组经济运行方案，执行调度规程，服从上级调度命令。

6.执行上级防汛部门和公司的防汛决定，组织制定安全度汛方案，落实安全度汛的各项措施。7.定期开展经济分析活动，实现水库经济调度。

8.负责实施车间技术改造、技术进步方案，积极开展群众性的运行技术革新、合理化建议活动及劳动竞赛活动。

9.组织本车间职工的培训工作，不断提高运行人员技术水平和实际操作能力。

10.加强本车间思想政治工作，负责车间职工的职业道德教育工作。11.负责本车间的劳动管理，严格纪律，坚持安全文明生产，建立良好的生产秩序。

12.完成公司领导交办的其它工作。

2.值长岗位职责

1.值长是本值的行政和技术领导人，在车间主任（副主任）的领导下，负责本值的行政管理和安全生产。

2.认真贯彻执行各级电力调度规程以及本公司制定的各种规程、制度和各种规定。

3.值班时负责公司发、供电设备的运行、调整、操作及各种异常和事故处理的指挥工作，确保发、供电设备安全、经济运行。

4.全面负责当值水库调度和水文测报的值班安排，领导全值人员执行水库调度和水文测报规程，努力做好节水发电工作。

5.负责安排值班人员做好备用柴油发电机的运行、维护。6.每一个倒班内应对公司发、供电设备进行巡视检查，掌握设备运行情况。督促本值人员做好各项定额工作及巡视检查、监盘和卫生清洁工作。

7.及时召集本值人员召开班前会和班后会，开展安全教育活动，分析运行中发生的事故和事故设备出现的异常情况，检查规章制度的执行情况，总结经验教训，不断提高安全、经济运行水平。8.值班时负责做好与地调、公司及各有关部门的联系汇报工作，负责做好本值值班记录。

9.负责抓好本值人员的技术培训工作，努力提高本值人员业务工作能力。10.做好本值人员的思想政治工作，团结全值人员完成本值各项工作任务。

11.加强班组管理，对各管理范围的工作应经常进行检查和指导，保证班组管理正常化、规范化、科学化。

12.完成领导交办的其它工作。

3.值班员岗位职责

1.认真贯彻执行部颁和《*关市电力系统调度规程》以及本公司制定的各种规程、制度和上级各种有关规定。

2.按时巡视检查机电设备，认真巡视和监盘并掌握设备的运行情况，正确及时地进行负荷分配和调整工作。

3.及时正确地填写各项技术记录，并对其正确性负责。

4.正确填写各种相关操作票，负责监护操作的正确性和操作质量，迅速正确地完成值班负责人的各项操作命令，杜绝误操作。

5.负责做好现场和设备的清洁卫生工作。6.督促学员及实习人员遵守现场纪律和规章制度。7.办好检修工作手续，做好设备检修后的验收工作。8.在值长的指挥下，迅速正确地处理各种缺陷和故障。9.完成领导交办的其它工作。

六、检修车间

1.主任（副主任）岗位职责

1.在生产副经理（经理助理）的领导下，全面负责检修车间的生产、安全、技术设备及行政管理工作。

2.认真贯彻执行党和国家的方针、政策、法令、法规以及本公司的各项规章制度。

3.根据公司下达的生产任务，组织制订车间的生产计划和各项管理制度，保证全面完成生产计划和技术经济指标。

4.负责抓好基础工作，加强班组建设，建立健全各项技术台帐；深入现场，密切与其它生产部门配合；掌握设备状况，及时组织力量消除设备故障，提高设备安全水平。

5.全面负责设备的检修工作，按时完成设备的检修任务，确保检修质量。

6.负责本车间劳动管理，严格劳动纪律，坚持安全文明生产，建立良好的生产秩序。

7.组织做好清污机、起重设备、船闸设备的运行维护工作。8.组织做好输送电线路、电排站设备的巡检、维护。9.组织做好河堤巡检、水工观测等工作。10.组织做好工具、材料、劳保用品的合理使用。11.完成上级领导交办的其它工作。

2.检修班长岗位职责

1.在车间主任的领导下，全面负责本班的生产、技术和行政管理工作。

2.领导班员完成车间下达的任务，确保班内设备和生产的分工，协调平衡班内工作。

3.严格贯彻执行规章制度，加强劳动、物资、经济指标管理。4.深入现场定期巡视所辖设备，掌握设备安全情况，组织强力量及时消除设备缺陷。

5.参与编制机组中、小修计划中设备的缺陷清单工作。

6.负责组织本班事故和其它不安全现象的调查、分析、处理上报工作。7.主持班务会议，作好班员的政治思想工作。8.完成车间领导交办的其它工作。

3.水工班长岗位职责

1.在检修班长的领导下，全面负责本班水工、船闸方面的生产、技术和管理工作。

2.领导班员完成车间下达的任务，确保班内设备和生产的分工，协调平衡班内工作。

3.严格贯彻执行规章制度，加强劳动、物资、经济指标管理。4.深入现场定期巡视所辖设备，掌握设备安全情况，组织强力量及时消除设备缺陷。

5.参与编制水工建筑物、船闸设备的缺陷清单工作。

6.负责组织本班水工及船闸方面不安全现象的调查、分析、处理上报工作。

7.完成上级领导交办的其它工作。

4.检修工岗位职责

1.在班长的领导下，担负本公司设备的检修和船闸的维修工作。

2.严格遵守各项规章制度，在生产中做到确保安全生产、节约用料、讲究工艺。

3.在所承担的作业范围内，按时按质按量完成工作任务，认真填写各种原始记录。

4.正确使用并妥善保管设备专用工具。

5.负责观测设备的技术管理，进行定期巡视，熟悉设备运行情况。6.完成各项观测资料的整理和整编工作。

7.负责水库防护堤的日常巡查和电排站设备维护工作。8.负责所有起重设备和清污机的使用及维护和清污工作 9.认真钻研业务技术，努力提高专业理论和工艺水平。10.做好生产场地班内清洁卫生和班内各种台帐工作。11.积极参加班组管理，协助班长开展各项工作。12.完成班长安排的其它工作。

七、水工车间

1.主任岗位职责

1.在生产副总经理的领导下，全面负责水工车间的生产、安全及行政管理工作。

2.认真贯彻执行党和国家的方针、政策、法令、法规以及本公司的各项规章制度。

3.根据公司下达的生产任务，组织制订车间的生产计划和各项管理制度。

4.负责贯彻落实技术管理制度、安全管理制度，组织好安全生产，开展运行分析，保证水工设备的稳定和安全运行。

5.负责日常水库调度等管理工作，执行调度规程，服从上级调度命令。

6.执行上级防汛部门和公司的防汛决定，组织制定安全度汛方案，落实安全度汛的各项措施。

7.定期开展经济分析活动，实现水库经济调度。

8.负责实施车间技术改造、技术进步方案，积极开展群众性的运行技术革新、合理化建议活动及劳动竞赛活动。

9.组织本车间职工的培训工作，不断提高运行人员技术水平和实际操作能力。

10.加强本车间思想政治工作，负责车间职工的职业道德教育工作。11.负责本车间的劳动管理，严格纪律，坚持安全文明生产，建立良好的生产秩序。

12.完成公司领导交办的其它工作。

2.运行工岗位责任

1.在水工车间主任领导下，具体负责水工设施的运行和维护保养工作。

2.按照船闸通航时间及过闸船只情况，统一安排船闸操作时间。3.除完成正常通航的日常操作，还应对船闸进行维护保养。其主要工作有：

3.1擦试清洁机械电气设备，保持设备的整洁，做到无锈蚀、无泄漏、无灰尘。

3.2对机械设备传动部件加注（换）润滑油。

3.3经常对船闸及水工建筑物、机电设备各部位进行检查，发现设备异常情况应及时报告车间领导。

3.4经常检查液压油箱油位，上闸首各齿轮箱油位是否正常，油质是否合格，达不到正常值时应及时换（加）新油。

3.5负责船闸及水工设施周围环境卫生，营造优美舒适文明的工作场所。

4.在泄洪或上、下游水位低于通航水位等不具备通航条件期间，船闸应停止通航；停航期间，船闸运行人员服从统一的安排，做好相关工作。

5.爱岗敬业、遵章守纪、文明上岗、礼貌待人、热情为过往船舶服务，树立良好的形象。

6.加强职工的政治思想教育、法制教育和劳动教育，提高职工的政治、文化、技术素质，提高劳动生产率。

7.深入了解职工的生活情况，协助公司及行政部门解决职工生活问题。8.按卫生包干区，做好车间范围内的清洁卫生工作，搞好文明生产。9.完成上级领导交办的其它工作。

第四章 规章制度

一、文明办公制度

1、员工应以认真负责的态度，严谨务实的作风做好本职工作，坚守工作岗位，按质按量完成各自工作任务，讲求办公效率。

2、员工应自觉遵守公司作息时间，严格执行劳动纪律，上班不迟到、不早退、不准中间私自离岗，外出办公说明去向。有私事或生病不能上班须事先请假。

3、讲究礼貌，注重仪容，员工服装庄重、大方、清洁。

4、办公室内必须保持安静，不得高声谈话，通电话时也必须注意音量，不能影响他人工作和公司整体形象。

5、上班时间不得闲聊，不得用通迅设备聊天；业余时间应努力学习业务知识及相关知识。

6、办公时间不准串岗聊天；嘻闹、高声喧哗和争吵。

7、保持办公环境优美清洁，不得随意丢弃杂物。

8、爱护公共财物，节约用水用电。

9、会议室严禁吸烟，会议时间严禁开手机。

10、重视防水、防盗和安全。

11、严格要求自己，遵守公司的各项规章制度。

二、休假制度

为维护公司正常生产、工作秩序，根据国家有关法律规定，结合公司实际，对员工休假作如下规定：

一、事假

1、因家庭有事或其它重要原因必须请假离开工作岗位的，经审批后按事假处理。

2、审批程序为：①部门负责人签署意见，②分管领导审核，③综合办备案。

3、事假期间扣除全部工资和相关福利待遇，事假一次不能超过5天，全年事假不能超过两次。

二、病假

1、员工因病需要休病假，凭县级以上医院开具医生诊断证明和请假条经部门负责人批准，报主管领导同意，报综合办备案，方可休病假，否则按旷工处理。

2、从员工转正开始，每年可享受3天带薪病假。

3、住院手续及费用，按医疗社保有关规定执行。

4、因事而假冒病假者，一经核实按旷工处理。

5、新招聘的员工进入本企业工作六个月内，如经医院诊断发现患有严重慢性病不能继续学习、工作者，由所在部门报综合办审核，报公司领导批准，按《劳动合同法》第三十九条第一款的规定解除劳动关系。

6、员工在短期病假内（每年休病假累计在六个月以内者,含六个月），公司只支付病、伤假工资，其他工资及补助停发。病、伤假工资发放标准如下：

连续工龄不满5年的，为本人岗位工资的60%；5年以上不满10年的为本人岗位工资的70%；10年以上不满15年的为本人岗位工资的80%；15年以上不满20年的为本人岗位工资的90%；20年及20年以上的为本人岗位工资的95%。

7、员工在长期病假内（每年休病假累计在六个月以上者），公司只支付疾病救济费或非因公负伤救济费，其他工资及补助停发。疾病救济费或非因公负伤救济费发放标准如下：

连续工龄不满5年的，为本人岗位工资的55%；5年以上不满10年

的为本人岗位工资60%；10年以上不满15年的为本人岗位工资65%；15年以上不满20年的为本人岗位工资70%；20年以上不满30年的为本人岗位工资75%，；30年及30年以上的为本人岗位工资80%，三、工伤假

1、员工在工作期间因发生事故而受伤，经工伤管理部门认定，按工伤处理。

2、工伤如需住院，按工伤医疗保险有关规定执行。

3、员工休工伤假期间，享受全额工资待遇。

四、产假

女职工产假90天，难产增加15天，多胞胎每多生育一个增加15天。女职工怀孕流产的，可享受15天产假。

五、节育假

凭县级以上医院证明，女职工上环休假3天，取环2天，男扎7天，女扎21天，人流15天，引产20天。

六、婚假

1、婚假3天，是晚婚的增加12天（男25周岁以上，女23周岁以上），一方达到晚婚的可享受晚婚假，另一方未达到晚婚则不能增加。

2、婚假期间全额发给本人基本工资，其它福利和资金按实际休假天数扣除。

七、丧假

1、职工直系亲属亡故，可休假3天，根据路途情况酌情增加往返路途假。

2、丧假期间全额发给本人基本工资，其它福利和资金按实际休假天数扣除。

八、年休假

1、累计工作已满一年不满10年的，年休假5天，已满10年不满20年的，年休假10天，已满20年的，年休假15天。

2、国家法定假日、休息日不计入年休假的假期。

3、原则上年休假一次性休完，各部门可根据实际工作情况，也可分两次安排。本公司年休假不跨年度安排，年内没有休完的不补发工资。

4、根据工作需要，个别人员不能安排休年休假的，经本人同意，可以不安排休年休假，但对未休年休假的天数，按该职工日工资收入的300%支付年休假工资报酬。

九、法定节、假日

根据国务院《全国年节及纪念日放假办法》规定公司员工可享受以下法定假日休息：

元旦节、清明节、端午节、五一劳动节和中秋节各1天；春节和国庆节各3天；妇女节半天，青年节（5月4日，16周岁以上35岁以下）放假半天。

十、休假路费报销的规定

1、公司员工每年可享受一次回家路费报销的待遇，原则上春节一次。

2、乘车标准，根据路途情况，原则上只限汽车、火车。公司领导可乘坐软卧，中层干部可乘坐硬卧，其他人员一律硬座，如果超出以上标准，超出部分自行负担。

三、职工奖惩条例

为维护公司劳动纪律和各项制度、保障公司各项工作的正常进行，激励职工的敬业精神，特制定本条例。

一、奖惩原则：

必须把思想政治工作同经济手段结合起来。在奖励上坚持精神鼓励同物质奖励相结合、以精神鼓励为主的原则，对违反纪律的职工要坚持以

思想教育为主，惩罚为辅的原则。

二、奖励类别：对以下行为的职工公司可给予奖励，视情况奖励可分为：嘉奖、小功、大功和年终评奖。

1、在保证安全生产、满发多供，提前或超额完成生产任务和工作任务，提高检修质量，缩短检修工期，合理优化，节约国家资财和能源等方面，做出显著成绩者。

2、在改善劳动条件，解决设备缺陷，提高设备完好率，开展技术革新和设备改造，总结推广技术等方面，取得重大成果或显著成绩者；

3、在改进企业经营管理，提高经济效益，保证安全生产等方面，提出合理化建议和发明创造，具有实用价值或卓有成效，对企业贡献较大者；

4、工作认真负责，发现设备隐患及时报告和处理，避免重大事故的发生，保证安全生产，有突出成绩者；

5、同坏人坏事作斗争，在危急情况下挺身而出，对维护正常生产（工作）秩序，维护社会治安，有突出表现者；

6、维护财经纪律，抵制不正之风，不断改善经营管理，勤俭办企业，事迹突出者；

7、一贯忠于职守，工作认真负责，廉洁奉公，舍己为人，事迹突出者；

8、其他应该给予奖励者。

三、处罚类别：对以下行为的职工，公司可给予处罚，视情况处罚可分为：警告、一般违纪、严重违纪、待岗或除名。

1、有以下行为的职工予以警告、谈话：（1）无故迟到、早退一次；

（2）上班时间内睡觉或擅离工作岗位，情节较轻；

41（3）上班时间内串岗、戏闹、干私活，情节较轻；

（4）浪费公物，情节轻微者；

（5）因个人过失导致工作发生错误，情节轻微；

（6）不服从主管人员合理指导，情节轻微；

（7）随便吐痰、乱扔杂物破坏环境卫生；

（8）工作时间利用电脑玩游戏或浏览无关网站；

（9）未经领导批准带领无关人员进入生产车间（办公室）和会见私人客人；

（10）着装、仪表、礼仪、言行不符合员工行为规范；

（11）未经允许在工作时间内吃饭、洗澡。不按工作时间表或分派的任务进行工作；

2、有以下行为的职工予以一般违纪处理：

（1）累计有两次警告者；

（2）无故旷工者；

（3）未经上级主管同意，擅自代班、调班者；

（4）工作时间喝酒者；

（5）未经派遣擅自出车的；

（6）未经许可，动用公司机器设备和材料者；

（7）遗失或损坏经管的文件资料、物品或工具，情节较轻、金额较小者；

（8）上班擅离工作岗位或从事其它活动，情节较重者；

（9）对上级下达的任务，未如期完成或处理严重不当且未申报正当理由者。

（10）阳奉阴违，故意消极怠工者；

42（11）故意不服从上级的安排、指示的；

（12）提供虚假的医疗证明的。

3、有以下行为的职工予以严重违纪处理：

（1）累计有两次一般违纪者；

（2）连续旷工两天；

（3）制造散布谣言、恶言中伤其他员工，在公司范围内争吵、骂架，情节较重者。

（4）虚报或伪造工作记录者；

（5）违反规章制度，使公司蒙受一定的损失者；

（6）未完成工作任务，影响公司效益和造成不良影响者；

（7）拒绝主管人员合理调遣、指挥并有严重侮辱或恐吓之行为者。（8）在公司内聚众闹事、动手打人或相互欧斗以及聚赌者；

（9）偷窃或非法占有公司或者其他员工财物，无论价值多少者；（10）酒后驾车者。

4、有以下行为职工的视情节予以1-3个月待岗直至除名处理，并报上级主管部门。

（1）故意毁坏公司财物，情节严重，金额较大者；

（2）严重违反安全制度，导致重大人身或设备事故者；

（3）连续旷工2天以上10天以下（不含10天）者给予1-3个月待岗处理，连续旷工10天或全年累计旷工15天以上者给予除名；

（4）全年累计严重违纪2-4次者给予1-3个月待岗处理，全年累计严重违纪5次以上者给予除名；

（5）经公检法部门给予拘留的予以1-3个月待岗处理，凡受到劳教、叛刑处理者一律除名；

43（6）其它给予除名的。

四、奖惩办法：

1、初次警示、谈话者，不予经济处罚，应对其加强思想教育，但部门负责人要对其违纪事实、时间做好记录，被警示、谈话者签字认可。

2、凡给予奖励和经济处罚者，由部门负责人签发《职工奖罚审批表》报主管领导审核，由总经理批准后生效。

3、奖励：嘉奖一次奖励100元，小功一次奖励 500元；大功奖励一次1000元。

4、处罚：一般违纪者一次罚款50元；严重违纪者一次罚款200元。主要责任者或部门值长以上管理人员加倍处罚。

5、公司对违纪者除进行经济处罚外，还可根据情节遵照相关规定给予行政处分，记入档案。

四、文书处理制度

1、文书处理工作是做好文书档案的前提，是将上级下发的，在工作、生产经营活动中产生和正在办理或已办毕，还没有归档的一切收发工作、电传、内部文件、电话记录、图表等资料，负责登记、分类、承办、催办、送批、签发、打印、核对、立卷、归档等工作。

2、文书处理遵照《国家行政机关公文处理办法》的规定，由综合办文秘和档案员负责。

3、文书处理应坚持实事求是、精简、高效的原则，做到及时、准确、保密、完整，不得积压、散失。

4、建立《收发文登记薄》和《传阅文件登记薄》。收发文件必须由秘书统一处理，交档案员登记及领导传阅，或个别传阅。严禁乱拆、乱看、44 乱拿和私存文件。凡收到的文件资料应统一分类、规范编号、登记。凡阅办完毕的收、发文件，应及时收集、整理、设立文件类目，分门别类存档、存放，不得分散保管。上级会议文件应及时回收，统一登记保管。

5、严格控制发文。尽量减少不必要的行文，文件要坚持一文一事，文字应做到通顺、流畅，表达准确、精练、生动鲜明，保证文件质量。公司领导签发的文稿和文件必须存档。

6、文书格式应严格按照《国家行政机关公文格式》，打印文书时，一律使用十六开或A4纸（报表可用八开或A3纸）。正式文件用公司文件头纸打印，并具文件标题，发文字号、主送，抄送单位、印发单位及印章。打印要整齐、清晰、准确，核对要认真、仔细，杜绝差错。

7、严格签发制度。凡属正式文件拟稿应填写发文稿纸，经主管领导核签，由秘书审稿后呈送总经理签发。经总经理签订的文件，未经本人同意，任何人不得私自改动。

8、秘书做好会议记录，会议记录应记清时间、地点、主持人、参加人员、记录人、议定事项及决议，不得混淆乱记，不得跨年续记，以便整理、存档。

五、印信管理制度

1、各种公章，必须指定专人管理，妥善保管。

2、加盖公司印章必须经总经理同意，加盖部门公章须由部门负责人同意。

3、对遗失公章或乱盖公章者将追究行政责任，遗失公章要到有关部门申报和作废。

4、开具介绍信必须经部门负责人同意，综合办把关批准。

5、介绍信分类：

5．1凡以公司名义对外联系业务、行政等事务的，综合办开具公司介绍信。

5．2凡符合婚姻法及有关规定办理结婚登记手续的由综合办开具《婚姻状况证明》，凡私人在办理事务中需要证明单位的由综合办酌情开具介绍信。

6、介绍信存根，必须妥善保管，保管期为两年，过期由综合办公室处理。

7、其它原因需要使用印信时，由综合办请示公司领导决定。

六、档案管理制度

为了建立健全公司的档案工作，加强对公司档案的科学管理，有效地保护和利用档案，结合本公司实际情况，特制定本制度。

一、公司的档案范围

1、企业行政文书档案。包括法规性文件；各种合同及协议书；会议文件；工作计划、规划和工作总结；有关干部的任免、奖励和处分、调配人事材料；职工花名册、人事档案等。

2、企业管理档案。包括企业生产经营计划、总结，企业管理方面的各种信息、劳动工资档案等。

3、企业技术档案。

4、企业会计档案。包括会计凭证档案、会计帐簿档案、会计报表档案等。

5、企业声像档案。包括照片、录音、录像档案等。

二、公司档案管理体制

1、公司档案管理机构：综合办统一管理公司各类档案（会计档案除外）。

2、公司指定专人分管公司档案工作，保管人必须维护档案的完整与安全，并接受必要的培训。

三、立卷归档制度

1、档案的收集：收集工作是建立在归档制度上的。各业务部门将办理完毕的文件材料，经过挑选，立卷，定期移交给档案室集中保存。

2、归档范围：凡是本单位具有考查利用价值的文件材料。

3、归档时间：办理完毕的文件，按工作阶段性进行归档： 按年形成的文件，第二年上半年归档；凡是有法律效用的文件材料，一生效就归档；凡是有机密性的文件，随时形成，随时归档；工程项目，竣工验收后，三个月内归档。

4、归档要求（1）材料完整齐全。

（2）系统、条理、保持有机联系。凡是归档文件材料，均要按其不同特征组卷，尽量保持它的内在联系，区分它们不同的保存价值。文件分类准确、立卷合理。

（3）立卷时，要求将文件的正件与附件，印件与定稿，请示与批复等统一立卷，不得分散。

（4）在进行卷内文件排列时，要合理安排文件的先后秩序，按时间先后排列。对于同一事情的同一文件，应统一规定进行，比如：正件与附件，应正件在前，附件在后等。

（5）由档案部门对业务部门加以指导，协助业务部门共同做好旧档的组织工作。办理移交手续，双方在移交清册签字。

5、部门归档要求

（1）编制立卷项目，将办理完毕的文件按有关条款归入卷内，便于次年立卷。

（2）文件按时间顺序排列，最近的在最上面。（3）一个内容一个立卷，一个档案盒。

47（4）定时交档案室：文件量少的，一年交一次，次年上半年收集。文件量大的，一年交两次，次年上半年和下半年各一次。

6、档案室在收到业务部门的归档和各类文件后进行分流排列编日，作进一步的整理和局部调整等。

7、记录档案文件材料须用碳素笔写。在无特殊情况下，须用A4纸。

四、档案管理工作

1、档案的管理：区分全宗，正确立档单位；分类，依据档案、来源、时间、内容、形式分成若干层次和类别；案卷排列并编制案卷目录。

2、档案保管：公司设立专用文件库保存档案。

3、档案的鉴定：从档案的内容、来源、时间、可靠程序、名称鉴别、档案价值，确定各类档案的保管期限，编制成表。

4、档案的销毁编制销毁清册；办理销毁手续，经总经理批准，方能销毁；销毁要有二人以上监销，并在清册上签字。

五、档案利用工作

1、凡需调阅档案，均须填写档案借阅单，依据借阅权限和档案密级，经各级领导签批后方能借阅。借阅档案应在“档案借阅登记簿”上登记，注明借阅档案的名称、密级、借阅方式、数量、期限。

2、档案利用方式有：提供档案原件；提供档案复印件；提供文献索引资料。

3、档案管理部门要主动向部门员工提供公司档案编研信息服务，主要方面为政策信息、管理信息、其他信息等。

4、依据国家统计和有关法律法规，做好企业档案统计工作。

七、保密工作制度

1、公司领导、员工应严格遵守《保守国家秘密条例》，不准与无关人

员谈论公司秘密。

2、公司收文由秘书拆封，发文由秘书审稿。机密、绝密文件只传送有关人员阅或组织有关人员集体传阅，并指定专人管理，严格签收、借阅、登记制度，对密件的保存要有安全防盗措施。

3、不准利用工作之便私自拍摄、复制文件和技术档案资料。

4、不准在公共场所，私人交往及通讯中传递公司秘密。

5、不准通过普通邮政传递秘密文件、资料。

6、不准在无保密装置的有线、无线通讯中传递密件。

7、不准携带密件外出，必须携带时，须经公司领导批准，并尽可能派车接送。

8、下班和外出，必须将文件资料放进柜中，并好窗、锁好门。

9、对资料要做到定期检查，做好防火、防盗、防破坏等工作。

10、做好保密教育工作，自觉遵守保密制度。

11、对造成失密、泄密的人员，视情节轻重对其进行处分，触犯法律的交由司法部门处理。

12、对盗窃和出卖公司机密的人员，必须严加惩处。

八、车辆管理制度

为保证车辆和人员的安全，合理调配和使用好公司的公务用车, 加强车辆的日常管理，压缩不合理的费用支出，使车辆更好地为工作服务，特制订本制度。

一、车辆使用管理

1、公司综合办为车辆的归口管理部门，所有车辆均由公司综合办统一安排、统一管理、统一调配，建立基本信息档案，并负责安排保养和维护。

2、驾驶员出车一律实行派车单制度，公司各部门需用车，原则上向综合办提出用车计划，综合办开出派车单，方可用车。

3、严格公务用车制度，未经领导批准不得公车私用，确有特殊情况，应事前向综合办申请，填好申请表报主管领导审批后使用，职员因病或其他紧急情况，可用处置紧急情况的方法处理。

4、车辆外借必须公司主要领导同意，由公司派出驾驶员。

5、车辆实行一车一人制，如遇驾驶员休假或其它特别情况，由综合办调整安排，不得把车辆交给无证人员驾驶。

6、所有车辆在行驶时，驾驶员必须带齐交通部门备查证件，自觉遵守交通法规，服从交通管理人员指挥、检查，做到文明驾驶、礼貌行车。

7、驾驶员要爱惜所驾车辆，注意车辆保养，保持车况良好、车容整洁。对自己所驾车辆状况做到心中有数，确保完成行车任务、确保行车安全。

8、车辆所发生的一切费用（油、修理、养路、保险等），必需综合办车队登记备案，使之掌握车辆信息，再按程序办理报销。

9、车辆无行车任务时，应按公司指定的停车位停放，便于车辆安全保管。

二、车辆油料管理

1、由公司根据各车状态（如排量、行驶里程、新旧等）核定标准，实行定额用油。

2、加油实行定点加油、一车一卡、逐车登记，专卡专用，不得转借。每次加油回执按月交车队统一登记、保存、备查。

3、外借车辆需领导同意才可用油。

4、实行用油节约奖励制度，每季度根据车辆的行驶情况，所用油量、车辆的额定油量。如节余按节余30%奖给所驾车驾驶员，如超过由所驾车驾驶员自己负责。