施工现场检查要点

施工现场检查要点（共12篇）

施工现场检查要点 篇1

1 现场围栏的检查要点

1)主干道两侧的施工工地围挡不低于2.5 m。2)在一般路段的施工工地围挡不低于1.8 m。3)围挡材料应选用金属板材等硬质材料,禁止使用彩条布、竹笆等易变形材料,做到坚固、平稳、整洁、美观。4)围挡是否沿工地四周连续设置。

2 封闭管理的检查要点

1)施工现场进出口必须设置大门。2)进出口要设警卫室,应有警卫人员和警卫制度,并做好值班和交接班记录。3)所有进入施工现场的工作人员要佩戴工作卡。4)大门净高度不低于4 m,门扇材质应用1寸以上钢管焊制或薄铁板制作。规格为对开门或四开门,总宽度为6 m～8 m,高度为2 m～2.3 m,门头高度0.8 m～1.5 m,门柱断面尺寸0.6 m×0.6 m～1 m×1 m。门头书写承建工程的企业名称、工程名称、项目经理部。门柱书写安全生产、文明施工及创优保信誉等与企业管理内容有关的宣传标语,门头要求加灯箱或霓虹灯,夜晚要亮。5)在大门口处设置七牌两图(工程概况牌、安全生产纪律牌、文明施工管理牌、十项安全技术措施牌、工地消防管理牌、警示佩戴安全帽牌、建筑业企业工人权益保障公告牌、施工总平面图),适当位置设置宣传栏、读报栏、黑板报、安全标语等。

3 施工场地的检查要点

1)主干道两侧、建筑面积8 000 m2以上或工期1年以上的工程,施工现场的道路、作业场地要采用混凝土硬化,其他工程的施工现场可采用其他方式硬化,保证无浮土、不积水。2)人行道、车行道应坚实平坦,保持畅通。3)道路交叉口处应设置明显的警示标志。

4 现场排水的检查要点

1)施工现场必须设置排水网络,并设沉淀池。2)要保持排水网络畅通。3)要有防止泥浆、污水、废水外流或堵塞下水道和排水河道的措施。4)工地积水要及时清理。

5 材料堆放的检查要点

1)建筑材料、构件、料具要按施工总平面布置图划定的区域堆放。2)堆放要整齐、要挂定型化的标牌,标牌内容包括:名称、规格、品种、进场时间等。3)施工现场要做到工完场地清。4)建筑废料、建筑垃圾要有固定存放地点、分类堆放并及时清理。5)易燃易爆物品要分类存放,严禁混放和露天存放。

6 现场办公、住宿的检查要点

1)施工现场的施工区、生活区、办公区等要有明显的分界,并设置导向牌,导向牌要坚固美观。2)禁止在在建工程中安排职工住宿。3)宿舍及办公室用电必须安全,灯具高度不低于2.4 m,低于2.4 m时要用安全电压供电。4)现场办公室内悬挂的岗位责任制等规章制度应采用印刷体文字,书写印刷镶嵌在玻璃框内。5)宿舍室内高度应不低于2.6 m,室内及门前地面抹水泥砂浆或采用不低于水泥砂浆标准的其他材料硬化,墙面应刷白。6)宿舍应设单人床或上下双层床,每间宿舍居住人数不超过15人。7)禁止职工睡通铺,每人床铺面积不少于2 m2。8)生活用品要放置整齐。9)宿舍要有卫生、防火、治安、防煤气中毒制度并严格执行。10)要有消暑和防蚊虫叮咬措施。

7 现场防火的检查要点

1)施工现场要建立消防领导小组。2)领导小组职责明确。3)配备充足的灭火器和经过培训的消防人员。4)高层建筑(3 m以上),是否配置专用的消防管道和器具,并随层设置消防阀门。管道直径不小于50 mm,设加压泵和泵房,要有专用电源和水源。5)在动火危险区内的施工现场动火时,是否向主管单位申请并审批。6)动火时是否有动火监护。

8 治安综合检查的要点

1)是否建立职工活动室。2)是否建立治安保卫制度并把责任分解落实到人。3)是否成立保卫工作领导小组。4)建立职工登记制度,对职工姓名、性别、年龄、家庭住址、来源地、健康状况、联系方式、身份证号码等进行登记注册,并每天进行人员清点。5)定期对职工进行治安教育,并做好记录存档以备核查。6)职工宿舍等易发案地方要制定防范措施,指定专人管理,防止发生盗窃案件。7)施工现场易燃、易爆物品,必须有严格的管理制度,并设专库、专人发放保管、做好成品保护工作,并制定具体措施,严防盗窃、破坏治安案件的发生。

9 施工现场消防工作的检查要点

1)施工现场要有明显的防火宣传标志。每月对职工进行一次防火教育,定期组织防火检查,建立防火工作档案。

2)电工、焊工、从事电气设备安装和电气焊切割作业,要有操作证和动火证。动火前,要清除附近易燃物,配备看火人员和灭火器材。

3)使用电气设备和易燃、易爆物品必须严格执行防火措施,指定防火负责人,配备灭火器材,确保施工安全。

4)因施工常要搭设临时建筑,应符合防盗、防火要求,不得使用易燃材料。城区内的工地一般不准支搭木板房,必须支搭时,需经消防监督部门批准。

5)施工材料的存放、保管应符合防火安全要求,库房应使用非燃材料支搭,易燃易爆物品应专库储存,分类单独存放,保持通风。不准在在建工程内、库房内调配油漆、稀料。

6)在建工程不准作为仓库使用,不准存放易燃材料。

7)施工现场严禁吸烟。

8)施工现场和生活区,未经批准不得使用电热器具。

9)冬施保温材料的存放与使用,必须采取防火措施,凡经有关部门确定的重点工程和高层建筑不得采用可燃保温材料。

10)在建工程要坚持防火安全交底制度,特别是在进行电气焊、油漆粉刷等危险作业时,要有具体防火要求。

10施工现场环境卫生的检查要点

1)施工区环境卫生管理措施:a.施工现场要有排水措施,无积水。b.施工现场严禁大小便。c.施工现场的零散材料和垃圾,要及时清理,垃圾临时存放不得超过3 d。d.楼内清理的垃圾,应使用封闭的专用垃圾道或采用容器吊运,严禁高空抛散。

2)施工现场环境保护:a.高层或多层建筑清理施工垃圾时,应使用封闭的专用垃圾道或采用容器吊运;严禁凌空抛散。b.清运施工垃圾时,应适量洒水,减少扬尘。c.散水泥和其他易飞扬的细颗散体材料应尽量安排库内存放,如露天存放应采用严密苫盖。运输和卸运时防止遗撒飞扬,以减少扬尘。d.生石灰的熟化和灰土施工要适当配合洒水,杜绝扬尘。e.在市区、居民稠密区风景游览区、疗养区及国家规定的文物保护区内施工,施工现场要制定洒水降尘制度。配备专用洒水设备及指定专人负责,在易产生扬尘的季节,施工场地采取洒水降尘。f.在建工程外侧必须用密目工安全立网封闭。

摘要：分析了施工现场检查的必要性,从多个方面对施工现场的检查要点进行了深入探讨,并针对不同方面提出了具体的标准和要求,以实现安全生产和文明施工,从而提升施工企业的形象和竞争力。

关键词：施工现场,检查要点,管理

参考文献

[1]陈言来.浅谈安全生产管理[J].山西建筑,2007,33(25):236-237.

[2]张显亮.浅析建筑企业对农民工的安全教育[J].山西建筑,2007,33(28):231-232.

施工现场检查要点 篇2

来源：作者：

一、管理

容量在50KW以上的均应编制临时用电施工组织设计，其内容包括如下： 1.现场勘探；

2.确定电源进线、变电所或配电室、配电装置、用电设备位置及线路走向； 3.进行负荷计算； 4.选择变压器容量； 5.设计配电系统：

1）设计配电线路，选择导线或电缆； 2）设计配电装置，选择电器； 3）设计接地装置；

4）绘制临时用电工程图纸，主要包括用电工程总平面图、配电装置布置图、配电系统接线图、接地装置设计图（平、剖图）6.设计防雷装置； 7.确定防护措施；

8.制定安全用电技术措施和电气防火措施。

二、专业人员要求

1.安装维修或拆除临时用电工程，必须由电工完成，电工等级应同工程的难易程度和技术复杂性相适应。2.各类用电人员应做到：

掌握安全用电基本知识和所用设备的性能；

使用设备前必须按规定穿戴和配备相应的劳动保护用品，并检查电气装置和保护设施是否完好，严禁设备带病运转； 停用的设备必须切断电源，锁好开关箱；

负责保护所用设备的负荷线、保护零线和开关箱，发现问题，及时报告解决； 搬运或或移动用电设备，必须经电工切断电源并作妥善处理后进行。

三、安全技术档案

1.施工现场临时用电必须建立安全技术档案其内容如下： 临时用电施工组织设计的全部资料； 修改临时用电施组的资料； 技术交底资料；

临时用电工程检验验收表；

电气设备的试、检验凭单和调试记录；

接地电阻、绝缘电阻和漏电保护器漏电动作参数测定记录表； 电工安装、巡检、维修、拆除工作记录； 定期检（复）查表。

安全技术档案应由主管该现场的电气技术人员负责建立与管理。其中“电工安装、巡检、维修、拆除工作记录”可指定电工代管，每周由项目经理审核认可，并应在临时用电工程拆除后统一归档。

2.临时用电工程必须定期检查，施工现场每月一次，分公司每季度一次，分公司检查时，应复查接地电阻、绝缘电阻值。

3.检查工作应按分部分项工程进行，对不安全因素必须及时处理，并履行复查验收制度。

四、在建工程与外电线路的安全距离 在建工程不得在高低压线路下方，不得搭设作业棚、建造生活设施，或堆放构件、架具、材料及其他杂物。

建筑物与外电架空线路的最小安全距离见JGJ46-2005 旋转臂架或起重机的任何部位或被吊物边缘与10KV以下的架空线路边最小安全距离水平不得小于2米、垂直不得小于3米。

施工现场开挖非热管道沟槽的边缘与埋地外电缆沟槽边缘的距离不得小于0.5米。

如达不到上述规定的最小距离时，必须采取绝缘隔离防护措施，并悬挂醒目的区警告标志牌。在架设防护设施时，必须经有关部门批准，应有电气工程技术人员或专职安全员负责监护。

五、接零

1.在施工现场专用的中性点直接接地的电力路线中，必须采用TN-S接零保护系统。

2.电气设备的金属外壳必须与专用保护零线连接，专用保护零线应由工作接地配电室的零线或第一级漏电保护器电源侧的零线引出。

3.城防、人防、隧道等潮湿或条件特别恶劣施工现场的电气设备，必须采用保护接零。

4.当施工现场与外电线路共用一供电系统时，电气设备根据当地的要求做保护接零，或做保护接地，不得一部分做保护接零，另一部分做保护接地。5.做防雷接地电气设备，必须同时做重复接地，同一台设备的重复接地与防雷接地可使用同一接地体，接地电阻应符合重复接地电阻值的要求。6.施工现场的电气设备和避雷装置可利用自然接地体接地，但应保证电气连接并校验自然接地体的热稳定。

7.施工现场的保护零线系统严禁与工作零线混接。8.保护零线不得装设开关或熔断器。

9.保护零线应单独敷设，不作它作，重复接地线应与保护零线相连接。

10.保护零线的截面，应不小于工作零线的截面，同时必须满足机械强度要求。保护零线架空敷设的间距不小于12米，保护零线必须选择不小于10MM2的绝缘铜线或不小于16MM2的绝缘铝线。

11.手持式用电设备的保护线，应在绝缘良好的多股铜线、橡皮电缆内，其截面不得1.5小于MM2，与电气设备相连接的保护零线应为截面不小于2.5MM2的绝缘多股铜线。12.电气设备应采用专用芯线作保护接零，此芯线严禁通过工作电流。保护零线的统一标志为绿/黄双色线，在任何情况下，不准使用绿/黄双色线作负荷线。13.正常情况时，下列电气设备不带电的外露导电部份应做保护接零： 电机、变压器、电器、照明器具、手持电动工具的金属外壳。电气设备传动装置的金属部件。配电屏与控制屏的金属框架。

室内、外配电装置的金属框架及靠近带的金属围栏和金属门。

电力线路的金属保护管，敷线的钢索、起重机轨道、滑升模板金属操作平台等 安装在电力线路杆上的开关、电容器等电气装置的金属外壳及支架。

六、接地与接地电阻

1.保护零线除必须在配电室或总配电箱处作重复接地外，还必须在配电线路的中间处和末端做重复接地。

保护零线每一处重复接地装置的接地电阻值应不大于10欧姆。

在工作接地电阻允许达到10欧姆的电力系统中，的有重复接地的并联等值电阻就不10大于欧姆。

2.每一根接地装置的接地线应采用2根以上的导体，在不同点与接地装置做电气连接。

3.不得用铝导体做接电线或地下接地线，垂直接电体宜采用角钢钢管或圆钢，不得采用螺纹钢材。

4.I类手持式用电设备的插销上应具备专用的保护接零（接地）触头，所有插头应能避免将导电触头误作接地触头使用。5.施工现场的所有用电设备，除作保护接零外，必须在设备负荷线的首端处设置漏电保护装置。

七、防雷

1.在土壤电阻率低于200欧姆.米处的电杆可不另设防雷接地装置，在配电室的进线或出线处应将绝缘子铁脚与配电室的接地装置相连接。

2.施工现场内的起重机、井字架及龙门架等机械设备，若在相邻建筑物、构造物的防雷装置的保护范围以处，则应安装防雷装置。

若最高机械设备上的避雷针，其保护范围按60度计算能够保护其它设备，且最后退场，则其它设备可不设防雷装置。

3.施工现场内所有的防雷装置的冲击接地电阻不得大于30欧姆。

4.各机械设备的防雷引下线可利用该设备的金属结构体，但应保证电气连接。5.机械设备上的避雷针长度为1-2米。

6.安装避雷针的机械设备所用动力、控制、照明、信号及通信等线路，应采用钢管敷设，并将钢管与该机械设备的金属结构体作电气连接。

八、配电路线 电缆线路

1.电线干线应采用埋地或架空敷设，严禁沿地面明设，并应避免机械损伤和介质腐蚀。

2.电缆类型应根据敷设方式、环境条件选择，但必须使用五芯线电缆，电线截面应根据允许载流量和允许电压损失确定。

3.电线在室外直接埋地敷设的深度应不小于0.7米，并在是电线上下各均匀铺充不小于5CM厚的细砂，然后覆盖砖等硬质保护层。

4.电缆穿越建筑物、构造物、道路、易受机械损伤的场所及引出在面从2米高度到地下0.2米处须加防护套管，防护套管内径不应小于电缆外径的1.5倍。5.电缆线路与其附近热力管道的平行间距不得小于2米，交叉间距不得小于1米。

6.埋地敷设电缆的接头应设在地面上的接线盒内，接线盒应能防水、防尘、防机械损伤并远离易燃、易爆、易腐蚀场所。

7.橡皮电缆架空敷设时，应沿墙壁或电杆设置，并用绝缘子固定，严禁使用金属裸线作绑线，固定点间距应保证橡皮电线随自重所带来的荷重，橡皮电线的最大弧垂距地不得小于2.5米。

8.电缆接头应牢固可靠，并应做绝缘包扎，保持绝缘强度不得承受张力。9.在建高层建筑的临时电缆配电，必须采用电缆埋地引入，严禁穿越脚手架引入。电缆垂直敷设的位置应充分利用在建工程竖井垂直孔洞等，并应靠近负荷中心，固定点每楼层不得少于一处，电缆水平敷设宜沿墙或门口刚性固定，最大弧垂距地不得小于2.0米。室内配线

1.室内配线必须采用绝缘导线，采用瓷瓶、瓷夹等敷设，距地面高度不得小于2.5米。

2.进户线过墙应穿管保护，距地面不得小于2.5米，并应采取防雨措施。3.进户线的室外端应采用绝缘子固定。4.室内配线所用导线截面，应根据用电设备的计算负荷确定，但铝线截面应不小于2.5MM2，铜线截面应不小于1.5MM2。

5.潮湿场所或埋地非电缆配线穿管敷设，管口应密封，采用金属管敷设时，必须作保护接零。

九、配电箱及开关箱 配电箱及开关箱的设置

1.动力配电箱与照明配电箱宜分别设置，如合置在同一配电箱内，动力和照明线路应分路设置。

2.开关箱应由末级分配电箱配电。3.总配电箱应设在靠近电源的地区，分配电箱应设在用电设备负荷相对集中的地区，分配电箱与开关箱的距离不得超过30米，开关箱与其控制的固定式用电设备的水平距离不宜走过3米。

4.配电箱、开关箱应设在干燥、通风及常温场所，不得装设在有严重损伤作用的瓦斯、烟气、蒸气、液体及其它有害介质中，不得装设在易受外来固体物撞击、强烈振动、液体浸溅及热源烘烤的场所，否则须作特殊防护处理。5.配电箱、开关箱周围应有足够二人同时工作空间和通道，不得堆放任何妨碍操作、维修的物品，不得灌木、杂草。6.配电箱、开关箱应装设端正、牢固，移动式配电、开关箱应装设在坚固的支架上。

7.固定式配电箱、开关箱的中心点与地面的垂直距离应大于1.4小于1.6米，移动式分配电箱、开关箱中心点与地面的垂直距离宜大于0.8小于1.6米。

8.配电箱内的电器应首先安装在金属或非金属木质的绝缘电器安装板上，然后整体紧固在配电箱箱体内，金属板与铁质配电箱箱体应作电气连接。

9.配电箱、开关箱内的开关电器应按其规定的位置紧固在电器安装板上，不得歪斜和松动。

10.配电箱、开关箱内的工作零线应通过线端子板连接，并应与保护零线接线端子分设。

11.配电箱、开关箱内的连接线应采用绝缘导线，接头不得松动，不得有外露带电部分。

12.配电箱和开关箱的金属箱体，金属电器安装板以及箱内电器的不应带电金属底座、外壳等必须作保护接零，保护接零应通过接线端子板连接。

13.配电箱、开关箱必须有防雨、防尘措施。

电器装置

1.配电箱、开关箱内的电器必须可靠完好，不准使用破损、不合格的电器，必须符合“三级配电两级保护”的要求。

2.总配电箱应装设总隔离开关和分路隔离开关，总熔断器和分路熔断器以及漏电保护器，基漏电保护器同时具备过负荷和短路保护功能，则可不设分路熔断或分路自动开关，总开关电器的额定值，动作整定值应与分路开关电器的额定值，动作整定值相适应。

3.总配电箱应装设电压表、总电流表、总电度表及其它仪表。

4.分配电箱应设总隔离开关和分路隔离开关，以及总熔断器和分路隔离开关以及总熔断器和分路熔断器，总开关电器的额定值，动作值整定值应与分路开关额定值，动作整定值相适应。

5.每台设备应有各自专用的开关箱，必须实行“一机、一闸、一漏、一箱”制，严禁用同一开关电器直接控制2台以上用电设备。

6.开关箱人的开关电器必须能在任何情况下都可以使用电设备，实行电流隔离。

7.开关箱中，必须装设漏电保护器，漏电保护器的的装设应符合要求，36V及36V以下的用电设备如工作环境干燥可免装漏电保护器。

8.漏电保护器应装设在配电箱电源隔离开关负荷侧和开关箱电源隔离开关的负荷侧。

9.漏电保护器的选择应符合国际《漏电电流动作保护器/剩余电流动作保护器》GB6829-1986的要求，开关箱内的漏电保护器其额定漏电动作电流应不大于30MA，额定漏电动作时间应小于0.1S，使用于潮湿和有腐蚀介质场所的漏电保护器应采用防溅型成品，其额定漏电动作电流应不大于15MA，额定漏电动作时间应小于0.1S。

10.总配电箱和开关箱中两级漏电保护器的额定漏电动作电流和额定漏电动作时间应作合理配合，使之具级分段保护功能。

11.容量大于5.5KW的动力电路应采用自动开关电器或降压起动装置控制，闸具应符合要求，并不得有损坏。

12.各种开关电器的额定值应与其控制用电设备的额定值相适应。

13.配电箱、开关箱中导线的进线口和出线口应设在箱体的下底面，严禁设在箱体的顶面、侧面、后面或箱门处。

进出线应加护套分路成束并做防水弯，导线束不得与箱体进、出口直接接触，引出线要排列整齐。移动式配电箱和开关箱的进出线必须采用橡皮绝缘电缆。

14.进入开关箱的电源线，严禁用插销连接。

15.配电箱、开关箱内多路配电应有明显的标志。

16.配电箱、开关箱的使用与维修：

所有配电箱、开关箱均应标明其名称、用途，并做出分路标志； 所有配电箱应配门上锁，配电箱和开关箱应由专人负责；

所有配电箱、开关箱应每月进行检查、维修一次，检查维修人员必须是专业电工，检查维修时，必须按规定穿戴绝缘鞋、手套，必须使用电工绝缘工具；

对配电箱、开关箱 检查、维修时，必须将其将其前一级相应的电源开关分闸断电，并悬挂停电标志牌，严禁电带作业。

17.所有配电箱、开关箱在使用过程中，必须按照下述操作顺序：

送电操作顺序为：总配电箱－分配电箱－开关箱。

停电操作顺序为：开关箱－分配电箱－总配电箱。

18.施工现场停止作业1H以上，应将动力开关箱断电上锁。

19.开关箱的操作人员必须熟悉开关电器的正确操作方法和相应的技术要求。配电箱、开关箱内不得放任何杂物，并应经常保持整洁。

20.配电箱、开关箱内不得挂接其他临时用电设备。

21.熔断器的熔体更换时，严禁用不符合原规格的熔体代替。

22.配电箱、开关箱的进线和出线不得承受外力，严禁与金属尖锐断口和强腐蚀介质接触。

现场照明

一般规定

1.在坑洞作业、夜间施工或自然采光差的场所，作业厂房、料具堆放场、道路、仓库、办公室、食堂、宿舍等，应设一般照明，局部照明或混合照明，三个工作场所内，不得只装局部照明。

停电后，操作人员需要及时撤离现场的特殊工程，必须装设自备电源的应急照明。

2.现场照明应采用高光效、长寿命的照明光源，对需要大面积照明的场所，应采用高压汞灯，、高压钠灯或混合用的卤钨灯。

3.照明器的的选择应按下列环境条件确定：

正常湿度时，选用开启式照明器；

在潮湿或特别潮湿的场所，选用密闭型防水照明器或配有防水灯头的开启或照明器；

含有大量尘埃但无爆炸和火灾危险的场所。采用防尘型照明器；

对有爆炸和火灾危险的场所，必须按危险场所等级选择相应的照明器；

在振动较大的场所，选择防振动型照明器；

对有酸碱等强腐蚀的场所，采用耐酸碱型照明器。

4.照明器具和器材的质量，均应符合有关标准、规范的规定，不得使用绝缘老化或破损的器具和器材。

照明供电

一般场所宜选用额定电压为220V的照明器

1.对下列特殊场所应使用安全电压照明器。

隧道、人防工程、有高温、导电灰尘或灯具，离地面高度低于2.5米等场所的照明电源电压应不大于36V。

在潮湿和易触及带电场所的照明电源电压不得大于24V。

在特别潮湿的场所、导电良好的地面、锅炉或金属容器内工作的照明电源电压不得大于12V。

2.照明系统中的每一单相回路上，灯具和插座数量不宜超过25个，并安装设熔断电流为15A及15A以下的熔断器保护。

3.使用行灯应符合下列要求：

电源电压不超过36V。

灯体与手柄应坚固，绝缘良好并耐热潮湿。

灯头与灯体结合牢固，灯头无开关。灯泡外部有金属保护网。

金属网、反光罩、悬吊挂钩固定在灯具的绝缘部位上。

4.照明变压器必须使用双绕组型，严禁使用自耦变压器。

5.携带式变压器的一次侧电源引线应采用橡皮护套电缆或塑料 套软线，其中绿/黄双线作保护零线用，中间不得有接头，长度不宜超过3米，电源插座应选用有接地触头的插座。

6.工作零线截面应按下列规定选择：

单相及二相线路中，零线截面与相线截面相同。

三相四相制线路中，当照明器为白炽灯时，零线截面按相线载流量的50%选择，当照明器为气体放电灯时，零线截面按最大负荷的电流选择。

在逐相切断的三相照明电路中，零线截面与相线截面相等，若数条线路中共用一条零线时，零线截面按最大负荷相的电流选择。

照明装置

1.照明灯具的金属外壳必须作保护接零，单相回路的照明开关箱内必须装设漏电保护器。

2.室外灯具距地面不得低于3米，室内灯具不得低于2.5米。

3.路灯的每个灯具，应单独装设熔断器保护，灯头应做防水弯。

4.荧光灯管应用管座固定或用吊链，悬挂镇流器不得安装在易燃的结构件物上。

5.钠、铊、锢等金属卤化物灯具的安装高度宜在3米以上，灯线应在接线柱上固定，不得靠近灯具表面。

6.投光灯的底座应安装牢固，按需要的光轴方向将枢轴拧紧固。

7.螺口灯头及接线应符合下列要求：

相线接在中心触头相连的一端，零线接在与螺纹口要相连一端。

灯头的绝缘外壳不得有损伤和漏电。

8.灯具内的接线必须牢固，灯具外的接线做可靠的绝缘包扎。

9.暂设工程的照明灯宜采用接线开线开关，开关安装位置宜符合下列要求：

拉线开关距地面高度为2-3米，与出入口的水平距离为0.15-0.2米，拉线的出口应向下。

其他开关距地面高度为1.3米，与出入口的水平距离为0.15-0.2米，严禁将插座与搬把开关靠边装设，严禁在床上装设开关。

10．电器、灯具的相线必须经开关控制，不得将相线直接引入灯具。

施工现场检查要点 篇3

关键词：机电工程；现场管理；质量

前言

在建筑施工项目中，机电工程其非常重要的一项组成部分。建筑工程施工的整体设备是否能安全运行与机电工程的质量由直接的联系，在整个建筑工程施工过程中要对施工员的管理、施工所需要的机械设备和建筑材料、采用的施工方法、以及工程竣工后对工程的验收的每个环节，都要对机电工程进行严格的管理，进而来确保工程质量符合设计要求。

一、施工技术与资源的准备工作

1、建筑施工技术准备

在开始施工之前，一定要做好施工技术的准备工作，好为之后的工程工作做好铺垫，才能保证机电工程顺利进行，同时还会预防工程中出现的紧急问题。所以，在工程施工前，工程项目部的所有人员都必须集中起来召开施工前的准备工作会议，由施工项目部经理根据工程的情况进行部署工作安排，使所有人员能够尽快熟练地知道文件内容，了解机电工程的范围、质量和工期等要求，使所有人员形成统一的认识。除了对施工人员要进行准备会议以外，还要让水、电、风等专业的技术人员组织在一起，使他们了解整个机电工程的施工工作，让他们对机电图纸进行分析，在设计图纸的基础上明白机电系统的设计原理，并对设备的布局、空间位置和实际的管线进行对比，在结合工程的情况，进行设计图深化设计。从而，更好的预防在工程施工的过程中出现质量问题和发生触电事故等。同时，还要对水、电、风等工程设计应急预案，做好施工前的设备和材料预算工作。

2、施工资源的准备工作

根据施工方案、施工组织设计和预防突发事件的应急预案的要求，在工程施工之前一定要做好施工资源的准备工作。其准备工作包括：（1）在征得业主同意的情况下，在工程的周边搭建设备材料仓库、现场办公室、施工水源和电源、施工通道、施工车间等工作场所。（2）对所有的施工材料按照工程预算的百分之八十进行材料、设备采购。在购买材料进入施工场地时，要与业主签订设备采购合同，然后用原来机电设备拆除下来的设备代替剩下的百分之二十材料，但是用于代替的材料一定要，没有腐蚀、变形，而且还要符合相关施工标准。（3）根据施工应急预案的要求，配置足够的应急设备和材料。

二、加强施工现场几个关键点管理

1、施工材料管理

材料管理是工程施工的重点，在工程施工前，所有材料应基本到位。材料在订购前，要对材料生产单位的生产能力和资质进行评审，以免因材料的供应不足、材料质量不过关或由于运输路线复杂而延误工期。施工单位在材料到货后应组织专业人员进行材料检验，并索取产品合格证，对外观质量有严重缺陷的产品应予以退货，对质量有争议的材料和图纸、规范有要求的材料应给予复检。

2、机电工程技术管理

2.1管线的预埋和定位

在进行结构施工时，电气工程要与土建工程相结合，根据管线图，进行某些管线的预埋预设工作。主要包括线槽、桥架穿越楼板、剪力墙处的孔洞预埋，照明和动力系统电气管线预埋。对于暗敷在墙壁中的电气管线，要对其终端线盒进行准确定位，因为当墙壁砌体后，线盒的位置不能够再更改。对于桥架、线管和线槽安装前的放线支架制安工作，桥架和母线采用厂家生产的支架，线管的支架直接安装在墙上或楼板上，线槽采用角铁支架需要注意的是，支架的间距要合乎规定，另外，不能对回路不同，电压等级不同的导线进行同管，同槽敷设。

2.2.弱电工程技术管理

弱电系统的技术性和工艺要求与其他技术不一样，有其自己独特一面，这就要求其在施工过程中严格认真的遵守相关规程。尤其在当下很多的综合型办公大楼都有闭路电视系统，停车场管理系统，自动报警系统，电梯系统等诸多弱电系统，在施工过程中要灵活掌握实际情况与图纸不符的情况，做出相应合理的修改后记录在档案内，以备后期的核查。对弱电工程技术管理要严格掌握，实时控制，做到准确无误，可确保整个施工工程及时有效的完成。

3、机电质量管理与控制

3.1准备阶段质量控制

施工的准备阶段主要是停留在图纸的阶段。与此同时，也要全面熟悉施工的设计图纸，随时补充完善图纸中的不足。一个好的工程通常是由高素质、高技术水平的施工人员完成的，这就要求在施工的准备阶段要对施工队伍及人员进行严格的考核和评估，并且组织好工程的施工流程，随时根据实际情况进行审查调整。对工程施工过程中需要用到的人员、资料、技术文件、标准、要求等要做到心中有数。并进一步对施工工程所有的资料设备确认审核，为下一步工作打好基础。根据业主的要求及土建工程的总体规划，编制组织落实机电施工工程的进度计划，人员调配计划等。

3.2施工阶段的质量控制

施工阶段的质量控制主要包括以下几个方面的内容：人员的施工计划控制、施工工艺和软硬件设备等的质量控制、工作交接检查、隐蔽工程质量的控制、电气设备采购、安装及运行狀态测试等的质量控制、施工器械使用质量控制、以及施工环境的控制等。施工中必须根据已会审后的电气设计图纸和有关技术文件，按照国家现行的电气工程施工及验收规范，地方有关工程建设的法规、文件，经审批的施工组织设计（施工技术方案）进行。施工中若发现图纸问题应及时提出并处理，不允许私自变更图纸设计。并且要求严格坚持执行和落实“三检”制，关键部位，实施旁站监理。平时注意及时收集和整理资料，特别是隐蔽工程的验收资料及隐蔽签证。未经相关人员在隐蔽验收表上签字，不得进入下一道工序，防止监督流于形式。必要的话最好是记录好相关的施工日志。同时，为了更好的确保工程施工阶段的安全，要通过预先分析，更好的控制，消除工程施工过程中的安全隐患，确保施工的顺利进行。

4、机电工程进度控制

将施工总体的控制计划划分每个独立的控制点，分解到每个分项工程当中，并制定严格的日进度计划和周进度计划，每天下午5点召开施工协调会，对当日的进度进化的完成情况进行严格的检查，同时布置第二天的工作安排。对于进度的具体完成情况，项目部应派专人进行监督核查，确保施工作业有人管。对于日计划未完成的，应采取相应的措施，比如加班等方式进行连夜赶工，直至日计划完成。

5、机电工程安全控制

在建筑机电工程中，必须加强安全控制，如果安全措施设有组织到位。就极易发生人身伤害、触电、火灾等突发事故，所以，项目部必须建立健全工程施工安全控制体系，并配备充足的人员、防水器材与防火器材，对施工范围之内的部位进行定时与不定时巡查，做到及时发现安全隐患并将其迅速消除。对于原管道系统与照明电力系统的一些需要更换的部位，相关技术人员必须有书面形式的技术交底，而且要到施工现场操作，以确认水源与电力开关已经关闭，并粘贴切勿乱动这一明显警示语，然后安排施工人员进行施工。另外.此部位也是安全巡查的主要部位。

三、结语

无公害畜产品现场检查要点 篇4

1 现场检查组的组成

检查组一般由3人组成, 检查组实行组长负责制, 组员中至少有1人具备农业部农产品质量安全中心注册的无公害畜产品检查员资质, 其余人员必须具备相关的专业技能, 熟悉畜禽养殖业生产过程, 检查组成员必须遵循回避制度, 与受检单位无利益关系, 并满足受检单位的合理要求。

2 现场检查的步骤

1) 首次会议。向受检单位宣布检查目的、方法、确定受检单位的陪同人员, 受检单位陪同人员应包括企业法人、技术主管、内检员。

2) 查阅资料。主要查看受检单位的资质证明材料、质量控制措施及制度汇编、档案记录等文本资料。

3) 实地检查。对生产过程进行实地检查, 采取边走边看边记录, 看到什么记录什么。

4) 现场评定。填写无公害农产品 (畜牧业产品) 认证现场检查评定项目表, 对所有项目作出客观真实评价, 同时对关键项目和不合格项目作出详细描述。

5) 末次会议。向受检单位通报检查结果, 如有问题当场指出, 提出建议要求, 并由受检单位落实整改措施。

6) 结论判定。现场检查结论分为:通过、限期整改和不通过。检查评定项目全部合格的判定为通过;有1项以上 (含) 一般项目不合格的判定为限期整改;超过30% (含) 一般项目不合格的或者1项以上 (含) 关键项目不合格的判定为不通过。结论由检查组成员、受检单位共同签字确认。

3 现场检查的重点环节

3.1 查饲料

1) 查饲料来源。除原粮和粗饲料外, 应从具有《饲料生产许可证》的生产企业或具有相关资质的饲料经营单位购买。

2) 查饲料品种。所有饲料品种均应在《饲料原料目录》、《饲料添加剂品种目录》和《饲料药物添加剂使用规范》范围内。

3) 查批准文号。批准文号有效期为5年。饲料添加剂产品批准文号格式, 如豫饲添字 (2014) 082011;添加剂预混合饲料产品批准文号, 如皖饲预字 (2012) 144006;进口饲料和饲料添加剂产品登记证号, 如 (2014) 外饲准字191号。

4) 查饲料库房。是否有防潮设施, 是否有防鼠设施, 是否有兽药原料药、违禁药物或非法添加物。

5) 查饲料及饲料添加剂使用记录。是否按照饲料标签中的用法和用量使用, 饲料配方中是否有违禁添加物, 反刍动物饲料中是否存在使用除乳制品外的其他动物源性原料成分。

3.2 查兽药

1) 查兽药来源。是否从具有相关资质的生产或经营单位购买兽药;查兽药采购记录、购货凭证及兽药生产厂家相关资质证明材料。

2) 查兽药批准文号。兽药批准文号有效期5年, 格式为:兽药字 (2012) 190136200、兽药添字 (2012) 130051430、 (2014) 外兽药证字29号。

3) 查兽药房。兽药房是否由专人保管, 是否有“三无”药品、违禁药品、原料药、人用药品, 是否存在交叉污染, 是否变质失效。药物是否分类摆放, 尤其是外用杀虫药等。

4) 查兽药及药物添加剂使用记录。是否使用违禁药物, 是否严格执行休药期规定, 尤其注意蛋鸡用药是否分清产蛋鸡禁用和产蛋期禁用。

3.3 查生产记录

1) 查记录是否齐全。记录应包括生产记录、兽药、饲料及饲料添加剂采购入库记录、饲料和饲料添加剂使用记录、兽药使用记录、消毒记录、免疫记录、诊疗记录、免疫监测记录、无害化处理记录、产品销售记录。复查换证企业如使用了无公害农产品标识, 还应包括标识使用记录。

2) 查记录是否规范填写。

3) 查记录是否妥善保存。记录在清群后保存2年以上。

3.4 查无害化处理记录

1) 查病死畜禽无害化处理。是否建有化尸池或焚尸炉等专用设施, 是否如实填写病死畜禽无害化处理记录。如委托专业机构进行无害化处理, 是否有协议书。

2) 查粪污处理。是否配备与生产规模相适应的粪污处理设施设备, 是否正常运转, 是否有专人维护。

3) 查废弃物处理。是否有过期疫苗兽药、废旧诊疗器械、胎衣、不合格的产品 (包括不符合休药期规定的生鲜乳、鲜禽蛋等) 的处理记录。

3.5 查主体资质

查营业执照、动物防疫条件合格证的有效期, 查是否年检, 查二者经营范围是否与所申报的产品相适应, 查内检员证书是否有效。

3.6 其他检查项目

1) 查产地环境。查场区布局是否合理, 查周围是否有其他污染源, 查消毒设施是否正常运转, 查污道、净道是否分开, 查水质检测报告。

2) 查质量控制措施。查是否有质量控制组织机构职能、是否有饲料使用管理措施、是否有药物使用管理措施、是否有卫生防疫措施。

3) 查畜禽引进。查供种场的《种畜禽生产经营许可证》复印件是否有效, 查活畜禽购买发票、《动物检疫合格证明》、车辆消毒证明、是否隔离饲养, 查隔离舍和隔离饲养记录。

4) 查饲养管理。查是否有各阶段饲养管理操作规程、是否有耳标、是否全进全出。

5) 查疫病防控。查是否有免疫制度, 是否制定免疫程序, 是否规范填写免疫记录, 是否有免疫监测记录。

城商行全面现场检查要点 篇5

一、公司治理以及内控建设

（一）公司治理

1、股权结构是否合法合规。控股股东或主要股东资质及其派出董事素质如何，其投资期是否被锁定 3-5年以上。是否存在干预银行经营、人事安排，发生违规关联交易及干预独立董事提名等现象。控股股东或主要股东能否全面履行责任和义务，是否越过董事会和经营层干预银行经营。（责任部门——董事会办公室、办公室）

2、公司治理的组织架构是否健全。是否按照现代公司治理原则设立股东大会、董事会、监事会、高级管理层，是否清晰界定其职责边界，能否相互有效制衡，是否存在履职不充分或不当控制的情况。董事会、监事会及下属专门委员会设立是否到位，专门委员会的组成是否符合规定。是否建立了有效的政策、程序和汇报渠道，报告关系是否清晰，信息交流是否通畅，组织结构能否适应经营环境和内在要求的变化。（责任部门——董事会办公室、监事会办公室、办公室）

3、各项议事规则及相关制度是否完备。检查公司章程是否符合《公司法》《商业银行法》《股份制商业银行公司治理指引》及其他规范性文件的要求。股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、董事会、监事会下属专门委员会议事规则是否符合公司章程及相关法律、法规和规范性文件的要求等。（责任部门——董事会办公室、监事会办公室、办公室）

4、公司治理的有效性。检查公司治理架构、运行规则的设计是否有利于形成良好的公司治理机制。是否制定关联交易管理制度，是否设立关联交易控制委员会负责关联交易的管理，股东及其关联企业取得贷款或者授信的程序是否符合《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》及该银行关联交易管理制度的规定。银行是否以优于一般客户的条件对股东发放贷款。银行是否违反规定对股东提供融资性担保。（责任部门——董事会办公室、风险管理部）

5、并表管理。是否建立了完备的并表管理体制，包括战略、架构、履职、制度、信息报送、报表、系统、审计等。是否实现了资本与资本充足率的并表管理。是否对大额风险暴露与集中度进行并表管理。是否对内部交易进行并表管理。是否实现的各种风险的并表管理。（责任部门——计划财务部）

6、资本管理。是否制定切实可行的资本金管理目标，制定并实施资本补充规划。是否根据自身规模，通过对未来资产增长目标和利润目标进行合理可靠的预测分析，确定银行资本的最佳需要量。利润分配政策是否稳健，资本充足率是否按照监管部门要求计算并进行披露，资本金是否真实合规，股东资格的审查是否严格，会计报表中股本金额是否与公司章程股本金吻合一致，有无贷款转股本金的问题，有无虚假出资问题，有无擅自或变相抽逃资本金的问题，有无应经而未经批准，擅自扩充资本金或变更股东的问题。（责任部门——计划财务部）

（二）内部控制

1、组织结构。是否建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构。是否明确决策层、监督层和高级管理层以及其他所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责权限。分支行高级管理层是否全面了解辖内经营和风险状况。是否建立相应的授权体系，实行统一法人管理和法人授权。内部控制和风险管理职能部门是否能够对银行的各级部门和各项业务实施有效的管理控制。（责任部门——各部门）

2、政策制度。是否制定书面的内控政策，规定内部控制政策的方针和原则。内控政策是否与发展战略和经营目标相一致。是否符合现行的法律法规和监管要求。是否体现对不同地区、行业、产品的风险控制要求。是否传达到相关岗位的员工、指导员工实施风险控制。是否进行定期评审，确保其保持适当性和有效性。（责任部门——各部门）

3、目标管理。是否确定内部控制目标，以明确本行依据内部控制政策所希望达到的结果。内控政策目标是否保证国家法律法规和监管要求的贯彻执行。是否保证发展战略和经营目标的实现。是否分解至职能部门或经办行并传达至各级员工，是否定期进行监测和考核。（责任部门——各部门）

4、激励约束机制。是否拟定董事和高级管理层的薪酬、考核方案，董事的薪酬方案是否由董事会提出并报请股东大会审定。监事的薪酬方案是否由监事会提出并报请股东大会审定。高级管理层的薪酬方案是否由董事会下设的薪酬委员会制定。高级管理层是否参与自身薪酬的确定。激励机制是否兼顾银行的长短期利益，薪酬激励政策是否与宏观经济形势、银行经营状况、风险状况及进步度等相匹配。员工的薪酬与业绩挂钩的考核是否合理，薪酬机制能否有效激发员工主观能动性，是否存在比较严重的人才短缺状况，吸引高素质人才是否存在困难。（责任部门——董事会办公室、监事会办公室、办公室、计划财务部、人力资源部）

5、人力资源管理。是否明确所有岗位的职责、权限和人员适任条件。重点岗位、重点人员、重点环节管理是否到位，关键岗位是否实行轮岗和强制休假制度。风险管理、内部审计、合规管理等部门人员是否符合法律法规和监管要求。是否制定并实施科学有效的培训计划。是否制定科学有效的员工引进、退出、选拔、考核、薪酬、福利等制度。（责任部门——人力资源部）

6、内部控制措施。是否制定全面、系统、成文的各项业务政策、制度和程序，并在一级法人内保持统一的标准。是否定期对政策、制度和程序进行评价和修订。是否适时地对管理制度进行全面梳理与修订，内部控制政策与措施覆盖各主要风险点。是否建立相应的授权和审批制度，各级的管理责任明确。对检查发现的问题，是否及时督促职能部门整改。是否制定发生意外事件和紧急情况的预案，有关预案内容完整、措施切实可行。是否定期检查、维护应急的设施、设备和系统，并作必要的测试。（责任部门——各部门）

7、监督与评价。是否制定书面的内部控制绩效监测程序，通过适当的监测活动，对内部控制绩效进行持续的监测。是否制定有效的违规、险情、事故处臵和纠正管理制度。发现违规、险情、事故时，是否对有关责任人追究相应的责任。是否建立有效的内部控制体系评价制度，及时对内部控制体系实施评价，确保内部控制体系的充分性、合规性、有效性和适宜性。董事会是否定期对内部控制状况进行评审，确保内控体系得到持续有效的改进。现有内部审计人员的数量和质量是否符合工作要求，内部审计政策和制度是否健全，审计部门是否独立，审计查出问题能否及时整改。（责任部门——董事会办公室、办公室、计划财务部、法律与合规部、审计部）

8、信息交流与反馈。信息报告制度是否完善。是否明确财务、管理、业务、重大事件等信息的报告路径。是否适当的、定期的、公开的披露信息。是否建立了必要的内部控制文件体系，明确内控体系的要素、目标、职责和权限等。是否采取有效措施对文件进行控制，使文件及时传递、易于查询、适时修订或废止等。监管部门下发的处理意见是否向董事会报告，银行监管部门非现场监管和现场检查发现问题的是否得到有效整改。（责任部门——董事会办公室及各部门）

（三）风险管理体系

1、风险管理体系。是否建立包括信用风险、市场风险、操作风险等在内的全面风险管理体系框架。董事会是否定期检查银行的风险控制。是否设立专门履行风险管理职能的部门。风险管理是否缺乏独立性和权威性。是否制定并实施识别、计量、监测和管理风险的制度、程序和方法。是否建立涵盖各项业务的风险管理系统(如全面的信用评级和管理信息系统)，风险管理的工具和系统是否与其风险规模相当。（责任部门——风险管理部）

2、信用风险管理。信用评级制度和方法，以及信用额度的确定是否合理。对集团客户和关联贷款的管理方式是否科学。资产质量监测制度和报告体系以及信贷风险预警机制的情况是否合理。资产质量认定程序和标准是否科学,资产质量基本情况和分类结果是否准确。（责任部门——风险管理部）

3、市场风险、利率风险的管理。交易对手或投资对象的授信额度和期限设定是否合理。对市场风险和利率风险的计量方法和模型是否科学。（责任部门——授信审批部、资金运营中心、计划财务部）

4、流动性风险管理。总行与支行的头寸管理是否科学。流动性缺口和敏感性分析计算是否准确。（责任部门——计划财务部）

5、操作风险管理。新开办的业务品种，是否事先制定风险防范措施。在新业务和新产品推出之前，是否制定有关的政策、制度和程序，对潜在的风险进行计量、评估和控制。（责任部门——各业务部门）

6、信息科技风险管理。是否有明确的信息科技战略规划发展目标，目标是否明晰、可衡量。董事会行使信息科技治理职责是否有效。信息科技部门组织架构与公司治理要求、银行发展目标是否匹配。科技从业人员数量、专业技能与公司治理、银行业务发展目标的匹配度。信息科技风险是否纳入全面风险管理，风险管理部门对科技风险的管理是否有效果。是否建立信息科技内部审计依据、标准和方法，信息科技审计是否覆盖全部重要信息系统和重要基础设施。运维流程是否涵盖事件管理、问题管理、变更管理、发布管理、容量管理、可用性管理流程。信息安全管理组织体系架构、安全制度体系是否完备。机房及重点区域是否具备必要的物理安全基础防护措施及人员访问控制措施。是否建立信息科技外包管理组织架构，制定外包管理战略，明确IT外包的定义、范围、目标和原则。是否对外包项目、重要外包商定期进行全面的风险评估。是否对外包服务进行有效的质量管理和监控评价。是否已建立恰当的应急预案，应对外包服务商在服务中可能出现的重大缺失。是否有明确的重要外包服务机构清单，并对其组织架构、服务管理体系、技术服务能力、资质等进行考查和跟踪。是否制定覆盖所有重要业务的业务连续性计划。是否有健全的应急处臵机制。是否具有满足银行业务运营需要的数据中心或信息科技基础设施。重要信息系统的灾备建设是否符合要求。（责任部门——信息科技部）

二、贷款及其他资产业务

（一）信贷投向检查

主要检查信贷投向是否符合国家宏观调控政策，是否继续推进节能减排授信工作，严格把握行业准入、环境评价、能耗审查等政策界限，从严控制对“两高一剩”行业劣质企业的贷款。是否坚持差异化、特色化的经营理念，科学把握信贷投放结构和节奏，贷款重点向小微企业、涉农等倾斜，年末是否实现了“两个不低于”的目标。（责任部门——授信审批部）

（二）信贷资产质量检查

董事会、高管层是否建立明确机制进行安排与职责分工，确保各级分支机构和各管理部门形成清晰有效的管理机制。是否制定并及时修订信贷资产风险分类的管理政策、操作实施细则、授权体系或业务操作流程。制定的贷款分类制度，是否符合《贷款风险分类指引》提出的标准和要求，并与《贷款风险分类指引》的贷款风险分类方法具有清晰、明确的对应和转换关系。是否根据银监会有关地方政府融资平台贷款风险管理的要求，调整风险分类、提取损失准备并计算贷款风险权重。（责任部门——董事会办公室、风险管理部）

信贷资产分类人员是否具备必要的分类知识和业务素质。岗位设臵、人员安排是否满足分类工作的需要。是否开发和运用信贷资产风险分类操作实施系统和信息管理系统，其运用结果是否准确。对贷款进行分类的频率是否达到每季度至少一次的监管要求。对影响借款人财务状况或贷款偿还因素发生重大变化的贷款，是否及时对分类进行调整。贷款风险分类准确性如何，检查结果与非现场测量数据是否存在较大差距。内部审计部门对本行信贷资产分类政策、程序和执行情况的检查和评估是否有效，检查、评估的频率是否达到相应管理制度要求。是否建立完整的信贷档案，保证分类资料信息准确、连续、完整。（责任部门——风险管理部、审计部）

（三）关联交易检查

是否按照《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的有关要求制订了银行的集团客户授信业务风险管理制度，是否报当地监管部门备案。所制订的制度内容是否全面、合规。是否能够按照有关规定准确、全面的判断关联企业和关联交易。是否将商业银行持有的集团客户成员企业发行的公司债券、企业债券、短期融资券、中期票据等债券资产等交易行为所产生的信用风险暴露纳入集团客户授信业务进行风险管控。对集团客户的授信是否严格遵循了“统一原则”、“适度原则”和“预警原则”。是否建立了与集团客户授信业务风险管理特点相适应的管理机制。（责任部门——授信审批部）总行及分支机构是否指定部门负责全行集团客户授信活动的组织管理和对集团客户授信的信息收集、信息服务和信息管理。对集团客户内各个授信对象核定最高额授信额度时，是否在分别考虑各个授信对象自身的信用状况、经营状况和财务状况等的同时，还充分考虑集团客户的整体信用状况、经营状况和财务状况。是否对集团客户的最高授信额度进行动态管理，并根据该集团客户经营和财务状况变化情况及时做出调整。对单一集团客户和单一贷款客户的授信集中度是否符合最低监管要求。在对集团客户授信时，是否在授信协议中约定要求集团客户及时报告被授信人净资产10%以上关联方及关联交易的有关情况。是否在合同中约定集团客户对其提供资料的真实性负责及违约的处臵方式等内容。总行是否按要求每年对全行集团客户授信风险进行一次综合评估，将向当地监管机构提交相应的风险评估报告。（责任部门——授信审批部）

是否能够按照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的有关规定准确判断和正确处理与股东或银行内部人的关联交易。是否制订了关联交易管理制度。银行与股东或内部人的关联交易是否经有权部门批准，对关联方的授信余额占本行资本净额的比例是否符合有关监管要求。银行是否存在向关联方发放无担保贷款、以本行股权质押发放贷款、为关联方融资行为提供担保等违规行为。是否按季向当地监管部门报送交联交易情况报告等。（责任部门——授信审批部）

（四）信贷管理检查

是否按照“三个办法、一个指引”的要求在制度建设、岗位设臵及权责划分、合同文本修订、IT系统建设、考核激励机制建设等方面进行了完善并能够充分发挥作用。总行是否严把分行授信关。是否严格做到授放分控。采取哪些政策措施加强授信风险识别、分析和处理。贷前调查是否尽职，是否按照“了解你的客户、了解你客户的业务”的原则，了解客户真实状况和真实需求。是否通过查验申贷企业纳税证明、向出具审计意见的注册会计师事务所查询、实地调查等多种方式验证申请材料的真实性。贷时审查是否严格遵守相关程序和权限，是否严格执行信贷政策。是否向融资中介提供融资顾问服务的客户发放贷款。贷款发放是否真正落实了“实贷实付”原则和“交易对手”原则。2011年末“按贷款新规走款比重真正达到80%以上”的目标，完成结果如何。贷后管理是否及时反映和预警风险。贷后资金监控是否到位。对违规行为是否进行相应的处理等。中长期贷款合同修订补正工作完成结果如何，是否存在不真实或不完整的情况。（责任部门——授信审批部、风险管理部）

（五）房地产贷款检查

是否认真贯彻了差别化住房信贷政策的有关要求，对房地产开发企业是否不折不扣的落实了名单式管理、在建工程抵押、贷款成数控制及售楼售地款封闭管理等风险监管要求。是否按照风险可控和商业可持续原则，加大对保障性安居工程的信贷支持力度。是否按要求进行房地产贷款的压力测试，测试结果如何。是否建立对土地、房产等押品的持续动态监测制度，并结合市场波动情况，对押品价值进行监测和重估。（责任部门——授信审批部、风险管理部）

（六）政府融资平台贷款检查

是否按照《中国银监会关于加强2012年地方政府融资平台贷款风险监管的指导意见》要求，降旧控新。是否采取有效措施，及时化解到期风险。是否以现金流覆盖率为抓手，缓释存量风险。是否合理确定融资平台贷款还款期限和还款方式。是否对新增贷款进行总量、投向上的控制。是否按要求有序组织平台贷款的退出工作。对已退出的平台贷款是否仍按要求进行动态监测。（责任部门——授信审批部、风险管理部）

（七）票据业务检查

是否将票据业务纳入综合授信管理。票据签发是否按要求审核贸易背景真实性、保证金来源合法性、重要票据、合同印鉴的真实性等。贴现手续是否合规、查询查复是否合规有效、是否对贴现资金流向的合规性进行跟踪检查，是否存在通过票据转贴现逃避信贷规模的行为、是否为融资中介或掮客办理票据贴现等。（责任部门——授信审批部、风险管理部、票据中心）

（八）不良资产处臵检查

是否建立并制定了不良资产剥离的决策机制、操作流程和管理办法。制定的操作流程和管理办法是否符合有关政策规定和审慎性监管要求，剥离程序和操作规程是否规范，是否建立剥离责任制。剥离资产价格的确定是否履行了必要的法定程序。是否与接受方签订了剥离转让协议。地方政府承诺的补偿和支持措施是否按照方案计划如期实施，应启动的措施是否已真实到位。已剥离资产是否存在回购现象，回购的资产是否如实入账，并做到账实相符。承接或臵换不良资产的政府平台公司目前经营管理情况是否稳定，其长期持续经营及处臵资产能力如何。以贷款方式操作的，相关贷款的五级分类情况是否正常，贷款抵质押和担保是否完备有效，是否有明确的还款计划和有效的还款来源，能够按照事先约定按时还本付息，是否存在以贷收息等情况。（责任部门——授信审批部、风险管理部）

（九）非信贷资产

非信贷资产内控制度建设及执行情况，岗位设臵及前、中、后台监督制衡情况。从业人员数量及质量是否与业务发展速度和业务复杂程度相匹配。是否制度了相关业务的应急预案，有效性如何。IT系统建设支持业务发展及数据管理情况。银行对市场风险预测和计量情况如何。交易对手所处行业风险状况如何。是否与信托公司存在业务合作。银行对业务的考核激励机制科学性如何。评价非信贷资产业务的整体质量和损失情况，损失准备计提情况。评价内部审计部门对业务的检查频率是否足够、检查范围是否全面、检查效果如何。（责任部门——资金运营中心、信息科技部、计划财务部、风险管理部、审计部）

三、存款柜面业务及其他负债业务

（一）环境控制。营业网点的制度建设、安全保卫设施和岗位设臵等方面是否具备良好的内部控制环境，是否建立了岗位责任制及营业网点管理规定，岗位设臵能否做到相互制约，安全设施是否齐全，安全管理是否严格。负债业务的操作系统和信息管理系统是否健全。（责任部门——安全保卫部、运营管理部、信息科技部、各业务中心）

（二）账户管理。是否建立了账户管理规定，明确了存款账户的开立、变更、撤销条件，制订了账户存入、支取和结算的操作规程。开销户和变更手续是否合规，是否建立开销户登记簿并及时登记，账户的使用、查询、冻结、划扣是否符合规定，对休眠户的管理是否符合规定。大额存单签发、大额存款支取是否执行分级授权和双签制度。是否对大额款项收付进行登记、报备。是否存在泄露存款人账户资料情况。是否存在高息揽存及账外吸存的情况。客户账户、印鉴、签字的管理是否符合规定，压数机、密押器、点钞机的使用和管理是否符合要求。外汇账户的开立资料是否齐全，并经外管部门批准。资本账户的撤销是否有外管部门的核准件。（责任部门——运营管理部、各业务中心）

（三）重要空白凭证和有价单证管理。是否建立了重要空白凭证和有价单证管理的核算和管理制度，是否建立了“印、压、证”三分管制度。重要空白凭证和有价单证的领取、使用、销毁和上缴是否符合规定，是否严格执行登记制度，有否跳号使用的情况。是否按规定定期盘点，账实是否相符。（责任部门——运营管理部、各业务中心）

（四）现金管理。是否配备了负责现金出纳业务的专（兼）职管理人员，岗位设臵是否坚持了不相容岗分离的原则，是否建立了书面的岗位责任制。向营业库和发行库请领、上解现金是否经有权人批准，各项手续是否完备。现金登记簿管理是否符合规定，是否坚持当日对账，核对库存现金，做到账款相符。出纳差错的处理是否符合规定。是否严格管理计算机出纳核算系统，做好系统口令和有关资料保管、保密工作。是否按规定设臵了相应的登记簿，并真实、准确、及时、完整地进行了记载。库房钥匙的配备、使用、登记、保管等是否符合规定。库款的出入库、备用金的领用和交存等手续是否完整。查库制度执行是否严格，发现问题是否得到及时纠正。大额现金支取的审批和登记制度执行是否严格。（责任部门——运营管理部、各业务中心）

四、中间及表外业务

（一）制度建设与风险管理。开展中间业务是否符合国家法律法规和金融监管规章的规定。是否具备开办业务所必需的软硬件条件。是否履行了完备的报批、报备和授权手续。是否建立了相关的管理制度和操作规程，并贯彻到有关业务部门和岗位。建立的风险管理体系是否能科学地识别、衡量、监测、预警、控制中间业务风险。中间业务风险管理水平是否与其业务发展相匹配。中间业务操作系统和信息管理系统是否健全。（责任部门——授信审批部、风险管理部、运营管理部、个人金融部、各业务中心、信息科技部）

（二）支付结算业务。是否配备了结算专管员，结算人员是否熟知结算业务，对票据的防伪功能是否熟识。代收他行票据是否遵循收妥抵用原则，对违反结算纪律的客户是否按规定进行处罚。提出票据是否严格核对并经会计主管签章。是否严格审查提入票据。结算纠纷及结算案件的发生情况。结算业务的收费是否符合规定，收入是否按规定入账。（责任部门——运营管理部、票据中心）

（三）代理业务。是否建立了代理业务的管理制度。是否设立专户核算代理资金，代理资金的拨付、回收和核对等手续是否合规。是否严格履行银行不垫款的原则。是否严格按照代理协议的授权办理资金转移手续。是否严格按会计制度核算和确认各项代理业务收入。（责任部门——资金运营中心、个人金融部、票据中心、风险管理部）

（四）银行承兑汇票

1、交易背景真实性审查。包括签发银行承兑汇票是否以真实、合法的商品交易为基础，是否对承兑申请人提交的商品劳务交易合同、真实需求等进行尽职调查并予以记录，并及时收集增值税发票（复印件）。是否存在对不具有贸易背景或贸易背景不清的商业汇票办理承兑的问题。是否存在客户利用关联交易和虚假交易等手段套取银行信用的现象等。（责任部门——票据中心、风险管理部）

2、授信及审批。包括承兑申请人的资格、资信、条件是否符合国家产业政策、信贷政策及有关规定。是否对支付能力差、无力支付到期票据款项的客户滚动签发银行承兑汇票。是否存在未纳入客户统一授信或超授信签发银行承兑汇票的情况。承兑总量、承兑期限是否符合有关规定。是否存在超授权、逆程序、化整为零办理承兑等。（责任部门——授信审批表、票据中心、风险管理部）

3、担保管理。包括承兑保证金比例是否符合规定，保证金来源是否合规，是否存在信贷资金充抵保证金现象。保证金账户是否实行专户管理，是否存在提前支取、挪用和串用保证金的情况。风险敞口部分是否落实了有效担保措施，抵质押物管理是否规范等。（责任部门——票据中心、运营管理部、风险管理部）

4、票据审查与管理。是否按要求保管空白银行承兑汇票凭证和银行汇票专用章，废票管理是否审慎，“印、押、证”管理是否符合规定要求等。是计提风险资本及拨备是否及时足额。承兑垫款是否及时转入不良贷款及五级分类是否准确，是否存在用贷款掩盖垫款问题，是否对垫款积极催收和清理等。（责任部门——票据中心、运营管理部、计划财务部、风险管理部）

（五）理财业务

1、个人理财业务管理的组织架构。包括董事会职责、高级管理层监控、监事会监督和个人理财业务操作及相关风险管理部门（或职能）等职责设定情况。是否根据理财计划及其所包含的投资产品的性质、销售规模和投资的复杂程度，针对理财计划面临的各类风险，制定清晰、全面的风险限额管理制度，建立相应的管理体系。（责任部门——个人金融部）

2、个人理财业务的研发设计与投资管理情况。一是重点关注产品定价是否合理，资金池类理财业务预期收益率测算是否准确。二是理财资金运用的内部控制，包括募集资金划拨和使用，理财资金与自有资金的分离，理财资金是否存在利益输送问题。三是资产组合型理财产品投资管理情况，主要包括投资固定收益类金融产品、高风险金融产品情况，投资信托计划和信贷资产的合规性，理财资金行业流向。四是理财资金使用情况，包括是否发放委托贷款，是否用于购买信托收益权，是否购买他行或本行理财产品，投资于票据资产的比例情况。五是是理财产品收益核算管理情况，包括理财产品及基础资产的单独核算管理。理财产品实际收益率测算模型。理财收益实际兑付情况。（责任部门——个人金融部）

3、理财业务销售管理状况。宣传销售文本格式是否齐全，宣传内容是否能够全面、客观反映理财产品的重要特性和与产品相关的重要事实，语言表述是否真实、准确和清晰。是否登载禁止登载的内容，是否按照要求登载必须登载的内容。理财产品销售文件格式是否齐全，风险提示书、客户权益须知是否充分反映风险状况，是否载明投资范围、投资资产种类和各投资资产种类的投资比例，并确保在理财产品存续期间按照销售文件约定比例合理浮动。信息披露是否及时、全面。理财产品未达预期收益的，是否详细披露相关信息。（责任部门——个人金融部）

4、理财产品风险评级管理。法人机构理财产品风险评级是否符合相关规定。是否在销售文件中明确产品适合销售的客户范围，并在销售系统中设臵销售限制措施。商业银行分支机构对客户风险能力评价是否符合相关规定，是否持续评估。是否建立了客户风险承受能力评估信息管理系统，风险评级与客户承受能力是否匹配，各项档案资料是否完备。各商业银行是否建立全面、透明、快捷和有效的客户投诉处理体系，投诉方式、渠道是否向社会公布，对客户投诉记录是否进行记录、保存并归集整理。（责任部门——个人金融部）

（六）信用证业务

1、客户准入及资信审查。包括客户准入是否符合国家产业政策、信贷政策、国家外汇管理局规定及相关制度要求。是否严格审核议付行、代理行的资信。是否存在开立无真实贸易背景或背景不清的信用证问题等。（责任部门——授信审批部、国际业务部）

2、授信及开证。包括进口信用证业务是否纳入统一授信管理。是否未经授权或超权限、超授信额度办理信用证。是否存在逆程序开证问题。是否存在滚动开证问题。开立远期信用证或不能控制物权的即期信用证是否符合有关规定等。（责任部门——授信审批部、国际业务部）

3、担保及业务操作。包括开证保证金管理是否合规，是否存在保证金缴存不足或保证金未专户管理或被提前支取的情况。是否存在风险敞口担保不落实的情况。经办人员是否按规定办理通知、付款、承兑或拒付，是否认真审查并及时处理单据不符点。开证申请书和信用证合同上的公章、签章与预留印鉴是否相符。信用证相关单据的交接保管是否存在风险隐患等。（责任部门——风险管理部、国际业务部）

（七）保函业务

1、被担保人资格准入。包括被担保人是否符合国家产业政策、信贷政策、国家外汇管理局规定及相关制度要求，是否符合关于行业名单制管理的要求。被担保人是否获得相应的业务配额或证书（如进口矿业配额，承包工程许可）。（责任部门——授信审批部、风险管理部）

2、基础交易。包括开立保函前是否对基础交易合同的真实性进行核实，开立后是否对基础交易合同的实施进行监控，有无相关记录。保函项下的资金用途是否符合国家产业政策及有关制度规定和合同要求，是否存在对信托理财产品出具保函的情况，是否对第一还款来源无保障或用融资偿债的客户办理融资性担保等。（责任部门——授信审批部、风险管理部）

3、授权授信管理。包括是否将保函业务纳入客户统一授信管理，是否存在超担保限额出具保函的情况。是否有超授权或逆程序出具保函的情况。是否存在保证金不足或被提前支取、放宽抵押担保条件或反担保不符合有关规定的情况等。（责任部门——授信审批部、风险管理部）

4、风险控制。包括是否有标准格式保函文本，非标准格式保函文本是否经过有关部门审核，保函内容发生实质性修改时是否重新审核。（责任部门——法律与合规部）

（八）贷款承诺业务

是否未纳入客户统一授信或超授信额度进行贷款承诺。是否超授权或不符合审批程序办理贷款承诺。是否对贷款承诺申请人进行尽职调查并予以记录。是否为不具备授信条件的客户或放松授信条件办理贷款承诺。是否放松对承诺项目的审查，未进行项目评估或可行性研究就办理贷款承诺。贷款承诺项下的项目及资金投向是否符合国家产业政策、环保政策及有关规定。是否针对承诺项下的项目风险设定约束条件以降低风险，已出具的承诺协议是否存在法律风险或纠纷隐患。贷款承诺业务是否计提风险资本，表外登记是否及时、完整、准确，统计数据与表外登记数据是否一致等。（责任部门——授信审批部、法律与合规部、计划财务部、风险管理部）

五、财务管理

1、是否建立了涵盖财务计划管理，各项营业收入、成本与费用管理，各项资产减值准备的计提与损失核销管理，利润(或亏损)及利润分配(或亏损弥补)管理等完善的内部控制制度，执行情况如何。（责任部门——计划财务部）

２、是否制定了全行的业务经营计划，计划指标是否科学，执行是否严格。银行的财务计划管理，各项营业收入、成本与费用，各项资产减值准备的计提与损失核销，利润(或亏损)及利润分配(或亏损弥补)情况是否符合国家法律法规及监管部门的有关规定。会计政策是否审慎，记账方式是否规范，是否经过有权审批人核准列支，相关报销等手续是否存在逆程序操作现象。（责任部门——计划财务部）

３、能否如实反映银行的各项营业收入、成本与费用，核算是否正确、合规。是否如实计提并正确核算各项资产减值准备。利润及利润分配表中反映的利润(或亏损)及利润分配(或亏损弥补)情况是否真实。是否存在人为调节利润的现象。（责任部门——计划财务部）

４、评价商业银行对财务计划管理，各项营业收入、成本与费用管理，各项资产减值准备的计提与损失核销管理，利润(或亏损)及利润分配(或亏损弥补)管理的内部审计频率、范围及效果。（责任部门——计划财务部、审计部）

六、所有者权益及权益

（一）所有者权益

检查实收资本，包括股金的真实性，股东名单、入股金额、入股时间记载的准确性。检查资本公积、盈余公积和公益金，评价各科目的准确性。检查未分配利润，评价各损益类科目记载和调整的正确性。（责任部门——计划财务部）

（二）各项收入

是否建立完备的涉及营业收入的管理制度、实施细则，能否得到有效执行。各项贷款利息收入是否根据权责发生制原则和规定的适用利率全额计算入账，本金或利息逾期90天以后的利息是否计入表外应收利息，并冲减利息收入。当年利息收入是否纳入当年损益，是否在临时过度性科目和往来科目挂账。金融企业往来各项收入是否按规定收取，包括央行往来利息收入、同业往来利息收入、系统内往来利息收入、转贴现利息收入等是否及时全额入账，有无虚增、隐瞒、截留、转移、私分等问题。各项手续费收入是否按规定收取，重点是委托贷款手续费收入、结算业务手续费收入及其他中间业务手续费收入等是否及时全额入账，有无截留，转移，私分等问题。投资收益计划和入账是否准确及时，购买债券或向其他法人机构投入权益性资金而获得投资收益的合法性，有无假投资真贷款的现象。是否存在实际收到股利和利润重复计入“投资收益”的现象。年末是否及时将投资收益结转，有无不进行正确结转以调节利润的问题。检查其他各项收入包括营业外收入是否按规定真实准确入账。（责任部门——计划财务部、各业务中心、运营管理部、风险管理部）

（三）各项支出

是否建立完备的涉及营业收入的管理制度、实施细则，能否得到有效执行。各项存款利息支出是真实，是否按国家规定的利率计付利息，并在有关损益账户中如实反映。金融企业往来各项支出是否合规，核算是否正确。重点是与中央银行、同业存放的资金是否全部按规定计息，计息范围有无遗漏或错计，有无虚列等问题。贷款损失准备的计提是否符合有关财务制度规定，并根据对信贷资产检查结果，计算贷款损失准备是否足额提取。非信贷资产减值准备的计提是否符合有关财务制度规定，根据非信贷资产检查结果，计算非信贷资产是否足额提取。手续费支出支付范围和比例是否合规，计算依据是否可靠、准确，有无错计、错付的现象。有无擅自扩大计算基数、提高支付标准、扩大核算范围、提高费率的现象。营业费用支出是否合规。职工工资和福利费、教育经费、工会经费是否按规定提取和使用。业务宣传费和业务招待费是否在规定的限额内据实列支。固定资产的购臵等资本性支出是否在费用内列支，是否存在违规以租代购等情况。固定资产折旧、递延资产、无形资产、低值易耗品、大修理费用的摊销是否符合规定，计提摊销是否准确。其他各项支出包括营业外支出是否按规定真实准确入账。（责任部门——计划财务部、各业务中心、人力资源部）

（四）利润及净利润

根据营业收入、营业支出检查结果，检查营业税金及附加的计提依据是否合规，计税范围是否完整，计税基数是否正确，营业税率是否正确，账务处理是否合规，核查营业利润的准确性。根据投资收益、营业外收入、营业外支出检查结果，核查利润的准确性。（责任部门——计划财务部）

七、电子银行

１、银行是否建立了全面、综合、系统的电子银行业务授权管理、会计核算、账务核对、安全保障、检查监督、人员管理、统计分析、信息反馈、信息披露、重大事项报告制度等管理制度和风险识别、预警、评估、监测、控制机制。是否建立了能够完整涵盖业务的全过程和各风险点的业务操作规程和实施细则，操作规程各业务环节是否具备有效的控制手段，控制环节的设臵是否合理，控制职能的划分是否清楚。是否建立了健全的岗位责任制，各岗位职责之间能否相互监督和制约。是否根据需要及时修改和完善已制定的各项管理制度、操作规程和实施细则。（责任部门——个人金融部、信息科技部）

２、电子银行业务的相关部门和人员是否严格执行了电子银行业务的各项内部控制制度。经营电子银行业务的相关各部门和人员之间是否存在分工不清、缺乏制约等问题。是否及时核对电子银行业务的全部账务，会计数据与统计数据是否相符一致。（责任部门——个人金融部、信息科技部）

３、银行是否遵守了国家有关计算机信息系统安全、商用密码管理、消费者权益保护等方面的法律、法规和规章。是否根据需要设定转账限额。是否设定电子银行业务密码试输次数、试输时间的限制。（责任部门——个人金融部、信息科技部）

４、董事会和高级管理层是否确立了与自身相适应的电子银行业务发展战略和运行安全策略。是否制定并实施充分的物理安全措施，有效防范外部或内部非授权人员对关键设备的非法接触。是否采用合适的加密技术和措施，以确认电子银行业务用户身份和授权。是否实施有效的措施，防止电子银行业务交易系统不受计算机病毒侵袭。（责任部门——董事会办公室、个人金融部、信息科技部）

５、银行是否制定必要的系统运行考核指标，定期或不定期测试银行网络系统、业务操作系统的运作情况，及时发现系统隐患和黑客对系统的入侵。是否具有预警止付功能。是否将电子银行业务操作系统纳入银行应急计划和业务连续性计划之中。在客户申请某项电子银行业务品种时，是否向客户说明和公开各种电子银行业务品种的交易规则，是否向客户说明该品种的交易风险及其在具体交易中的权利与义务。（责任部门——个人金融部、信息科技部）

６、银行是否根据业务发展需要，及时对从业人员进行培训，及时更新系统安全保障技术和设备。是否建立电子银行业务运作重大事项报告制度，是否及时向银行监管部门报告电子银行业务经营过程中发生的重大泄密、黑客侵入、网址更名等重大事项。是否接受银行监管部门认可的权威评估机构对其业务操作系统的安全性进行评估。（责任部门——个人金融部、信息科技部）

７、银行内审部门是否配备专门的电子银行业务审计力量。是否定期对电子银行业务进行审计。内部审计的范围是否全面，效果是否良好。（责任部门——审计部）

八、检查依据 1．《中华人民共和国商业银行法》 2．《中华人民共和国银行业监督管理法》 3．《中华人民共和国公司法》 4．《中华人民共和国担保法》 5．《中华人民共和国票据法》 6．《中资商业银行行政许可事项实施办法》 7．《储蓄管理条例》 8．《贷款通则》 9．《金融违法行为处罚办法》 10．《商业银行资本充足率管理办法》 11．《商业银行内部控制评价试行办法》 12．《股份制商业银行公司治理指引》 13．《股份制商业银行董事会尽职指引》 14．《股份制商业银行独立董事和外部监事指引》 15．《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》 16．《商业银行市场风险管理指引》 17．《商业银行授权授信工作尽职指引》 18．《商业银行表外业务风险管理指引》 18．《商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法》 19．《金融企业会计制度》 20．《贷款风险分类指导原则》 21．《银行贷款损失准备计提指引》 22．《金融企业呆账准备提取管理办法》 23．《银行抵债资产管理办法》 24．《进一步完善中小商业银行公司治理的指导意见》 25.《商业银行理财产品销售管理办法》 26.商业银行个人理财业务风险管理指引》 27.《银行业金融机构绩效考评监管指引》 28．《商业银行信息科技风险管理指引》 29．《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》 30．《商业银行数据中心监管指引》

附件：

一、城商行全面现场检查要点与风险提示对照表

施工现场检查要点 篇6

【关键词】路桥工程;现场施工;创优要点

0.引言

路桥工程在施工中具有工期长，分项工程、安全隐患多，施工难度大，成本造价大等特点，只有抓住关键的控制要点，并采取科学合理的实施对策，才能确保工程优质高效地进行。

1.分部工程、分项工程

1.1 测量

1.1.1 控制要点

竣工测量，建筑限界符合设计规定，距离>10mm；标高误差>20mm；施工放样；中线误差>±10水平误差±10mm；几何尺寸>±10mm。

1.1.2 实施对策

①执行分级测量复核制度，控制柱橛由总公司测量队测量，分公司测量组复核，现场交点、交桩，交测设资料，未经闭合和复核的桩点及资料，不准使用。②施工中测量组负责阶段性复核检查工作。③使用全站进行控制测量，以确保测量精度。

1.2 工程试验

1.2.1 控制要点

①材质检验率材质不合格或不清的不准使用；②砼及土方工程试件取件数量符合合同规定；③测试方法正确，数据可靠；保证各项控制指标符合合同规定。

1.2.2 实施对策

认真实施四个标准：砼配合比设计标准化；砼配合比施工控制标准；检测工作标准化；内业工作标准化。

1.3 钻孔

1.3.1 控制要点

桩位误差:群柱不大于10cm，单桩不大于5cm，垂直度小于L<100。严格控制桩位，控制频率；控制好钻孔速度。

1.3.2 实施方法

严格控制桩位，控制频率；控制好钻孔速度。

1.4 钢筋

1.4.1 控制要点

①钢筋规格:符合设计规定，不发生差错；②钢筋加工标准:符合《合同技术条件》规定；③钢筋接头质量符合《施工规范》、《合同技术条件》规定；④安装符合《合同技术条件》和《施工规范》规定。

1.4.2 实施方法

①作好施工交底，严格执行验收标准，工序之间验收制度；②按规定进行钢筋接头(焊接)试验；③关键工序经考核合格，有经验的技工负责。

1.5 模板

1.5.1 控制要点

①模板接缝严密，不漏浆，支撑牢固，不变形；②安装标准与设计尺寸误差±5mm。

1.5.2 实施方法

①采用厂制模板，板厚20mm；②进行施工技术交底，严格执行验收规范并严格实施；③立模后未经复测和专检认可，不准灌注砼。

1.6 混凝土

1.6.1 控制要点

①砼拌合物具有良好的和易性和工作性；②最小水泥用量和最大水灰比满足《合同技术条件》、《施工规范要求》；③强度满足设计要求。

1.6.2 实施方法

①严格控制原材料的质量，不合格材料不准进场；②严格施工控制，把好计量，砼搅拌砼运输，砼灌筑，捣围，养护等关，防止砼在灌注过程中出现离析快硬；③推厂应用“四新”技术，确保砼质量；④按规定制取试件进行强度检验。

1.7 桥梁施工

1.7.1 控制要点

①桥梁拆模后梁体拆模表面光滑无蜂窝麻面，钢筋绑扎正确，钢束位置准确，张拉力及延伸率达到设计要求；②顺桥纵轴线方向允许偏差10mm，垂直桥纵轴线方向允许偏差5mm。

1.7.2 实施方法

①严格控制材料进场关，严格遵守桥梁施工规范及钢筋砼结构验收规范及予应力砼操作规程；②作好技术交底，上崗培训，有经验技术工人把关；③作好各种张拉设备检验，校正。

1.8 路基槽施工

1.8.1 控制要点

①作好土质的检查，含水测定；②路床不得有翻浆，弹簧，起波浪，积水现象；③碾压密实达到设计要求，符合道路验收评定标准。

1.8.2 实施方法

按道路规范，质量检验标准挖土、填土，用环刀按规定分层检测。

1.9 基层施工

1.9.1 控制要点

①石粉渣颗粒达到规范规定；②水泥石粉渣按规定配合经拌合均匀；③含水量控制；④碾压密实达到设计要求。

1.9.2 实施方法

①严格控制原材料进场关；②严格控制配合比，搅拌均匀，碾压密实，厚度达到要求；③严格遵循深圳市水泥石粉渣道路暂行规定；④进行洒水养护。

2.工期

2.1 控制要点

总工期与关健工期，关键工序。

2.2 实施方法

①施工前编制出有科学性，先进性和可操作性的实施性施工组织设计，用优化的施组指导和控制施工生产；②以网络计划为目标，组织指挥生产，以分网络确保决网络；③分公司按施组要求编制下达月计划，工班小组下达旬日计划，个人规定日工作量；④坚持调度会以及日碰头会制度，及时发觉并解决施工中的薄弱节；⑤抓好各项准备工作，确保施工生产的顺利进行；⑥预计可能发生的种类意外情况及对策。

3.成本

3.1 控制要点

制造成本，降低3%，按投标施组的数量:水泥节约2%，钢材节约3%，机械台班节约10%，电力节约5%，砂、石节约5%，管理费节约5%。

3.2 实施方法

①按定员，定额组织生产，坚持定额管理，算好“三笔帐”，做到日核算，月分析；②按定额供料，限额发料，节约有奖，超耗自负；③实行目标成本管理，严格控制各种非生产性开支；④开展“合理化”建议和双增双节活动，大力推广“四新”。

4.安全

4.1 控制要点

年负伤频率5%以下，消灭责任性因工重伤以上事故，杜绝火灾事以及重大，交通事故。

4.2 实施方法

①编制“安全施工防护手册”，人手一册，认真学习，并坚持落实；②不安全或无安全措施不准施工；③违章作业指挥百分之百严惩，强化安全教育，牢固树立安全第一的观念，以及自我保护的意识；④坚持“三工“制度，积极开展“百安”活动；⑤严格“三检”制强化专检；⑥用事故来分析原因，进行预防；⑦确保种类安全设施齐全，良好。

5.文明施工

5.1 控制要点

程序施工，场地整洁，环境无污染，争当哈尔滨市“文明施工”工地。

5.2 实施方法

严格实施“施工现场管理标准化”，开展施工现场管理达标检查评比活动，达文明工地标准。

6.资料

6.1 控制要点

安全，正确，及时，检测记录，施工日志，交接班记录，验标资料齐全，及时填写，数据记述清楚，各类图纸，变更设计隐蔽工程签证齐全，经济技术资料，各类台帐，报表收集及时，按时上报。

6.2 实施方法

①必备资料列表公布，实行每月检查；②应报资料不齐，不向甲方验工计价，并追究当事人的责任；③提供虚假资料者，要受重罚；④健全组织机构，人员要上岗到位。

7.结论

路桥工程的现场施工，是个复杂而艰巨的任务，尤其要达到优质的施工水平，更需参建的各方齐心合力精心配合方能得到实现。

施工现场平面布置方法及要点 篇7

施工现场平面布置是施工组织设计的重要组成部分，必须进行科学合理的规划。施工现场平面布置图是施工实施阶段设置围墙、道路、铺设临水临电线路、搭建临时设施、堆放物料和设置机械设备的指导性文件。

2 施工现场平面布置方法

2.1 施工现场平面布置依据

1)建设项目建筑总平面图、竖向布置图和地下设施布置图。

2)建设项目施工部署和主要建筑物施工方案。

3)建设项目施工用地范围和水电源位置，以及项目安全施工和防火标准。

4)原有和拟建建筑工程的位置和尺寸。

5)建设单位可提供的房屋和其他生活设施。

2.2 施工现场平面布置原则

1)施工平面布置要紧凑合理，尽量减少施工用地。2)尽量利用原有建筑物或构筑物，降低施工设施建造费用。3)合理地组织运输，保证现场运输道路畅通，尽量减少场内运输费。4)尽量采用装配式施工设施，减少搬迁损失，提高施工设施安装速度。5)临时设施的布置，应便于工人生产和生活，办公用房靠近施工现场。6)平面图布置应符合安全、消防、整齐、美观、环保的要求。7)现场平面随着工程施工进度进行布置和安排，阶段平面布置要与该时期的施工重点相适应。8)施工材料堆放应尽量设在垂直运输机械覆盖的范围内，以减少发生二次搬运为原则。9)中小型机械的布置，要处于安全环境中，要避开高空物体打击的范围。10)要设置便于大型运输车辆通行的现场道路并保证其可靠性。

2.3 施工现场平面布置主要内容

1)拟建建筑的位置，平面轮廓。2)施工用机械设备的位置。3)施工主材加工位置。4)施工运输道路、临时供水、排水管线、消防设施。5)临时供电线路及变配电设施位置。6)施工临时设施位置。7)物料堆放位置与绿化区域位置。8)围墙与入口位置。

3 施工现场平面布置要点

3.1 塔吊布置要点

1)塔吊的平面布置方案主要根据拟建工程形状及平面尺寸、现场环境条件、选用的塔吊性能及起吊物重量等因素来确定。2)拟建工程平面和施工主材堆放场地要控制在塔吊的工作范围之内，尽量的减少死角。3)在塔吊布置时，要结合建筑平面考虑塔吊附墙位置，以防止附墙距离过长或附墙角度过大或过小。4)当塔吊布置在建筑物凹角内时，要考虑塔吊拆除时大臂是否能够顺利拆下。5)当塔吊布置在建筑物周边地下室范围内时，要考虑塔吊基础的埋深，以防止对后期地下室基础的施工造成不利影响而需要破除。6)当建筑物外架采用爬升架时，应和爬升架沟通，确定塔吊附墙位置是否影响爬升架的升降。7)在群塔布置时，要考虑相邻塔吊的安全距离，塔吊的任何部位在水平和垂直两个方向上都要保证不少于2 m的安全距离，且塔机大臂与相邻建筑物及电线之间的安全距离应不少于2 m。当不能满足以上要求时，必须采用限位装置或其他限位措施，并加强塔吊司机及其他工作人员的安全、教育管理，以防止塔吊发生碰撞，造成安全事故。塔机与电线的安全距离不够要求的要塔设防护架，防护架不得使用金属材料，可使用竹竿等材料。竹竿与电线的距离不得小于1 m，还要有一定的稳定性，防止大风吹倒。

3.2 施工电梯布置要点

1)当建筑物各单元的高度不同时，应布置在高低分界处或较高单元上;当各单元高差在两层以上时，应布置在较高单元上，以防止增加施工电梯附墙难度。

2)尽可能布置在靠近建筑物中部有大开间阳台、窗口的地方，以便于施工电梯上下料，且减少墙体的留槎和拆除后的修补工作;当没有大开间的阳台、窗口时，可以考虑预留墙体洞口，以免上下料不便。

3)应充分考虑建筑物后期的裙房、雨篷、挑檐，以防止施工电梯对这些构件施工造成妨碍。

4)当施工电梯和塔吊处于建筑物同侧时，对应塔吊和施工电梯位置应综合考虑，并且在塔吊安装时应注意大臂方向，以免在塔吊拆除时受到施工电梯的阻碍。

5)当建筑物外架采用爬升架时，应和爬升架沟通，确定施工电梯位置是否影响爬升架的降落。

3.3 运输道路布置要点

施工现场应优先利用永久性道路，或者先建永久性道路路基，作为施工道路使用，在工程竣工前再铺路面。运输道路要沿生产性和生活性施工设施布置，使其畅通无阻，并尽可能形成环形路线。道路宽度不小于3.5 m，道路两侧要设排水沟，保持路面排水畅通，道路每隔一定距离要设置一个回车场，每个施工现场至少要有两个道路出口。

3.4 水电管网布置要点

1)施工供水和排水。在布置施工供水管网时，应力求供水管网总长度最短，供水管径大小要根据计算确定，并按建设地区特点，确定管网埋设方式。在确定施工项目生产和生活用水的同时，还要确定现场消防用水及其设施。为排除现场地面水和地下水，要接通永久性地下排水管道;同时做好地面排水，在雨季到来之前修筑好排水沟。

2)施工供电设施。通常单项(位)工程施工用电，要与建设项目施工用电综合考虑，如属于独立的单项(位)工程，要先计算出施工用电总量，并选择相应变压器，然后计算支路导线截面积，并确定供电网形式。施工现场供电线路，通常要架空铺设，并尽量使其线路最短。

3.5 施工现场功能区域划分要求

施工现场按照功能可划分为施工作业区、辅助作业区、材料堆放区、办公区和生活区。施工现场的办公区应当与作业区分开设置，并保持安全距离。办公区应当设置于在建建筑物坠落半径之外，与作业区之间设置防护措施，进行明显的划分隔离，以免人员误入危险区域;办公区如果设置在在建建筑物坠落半径之内时，必须采取可靠的防砸措施。功能区的规划设置时还应考虑交通、水电、消防和卫生、环保等因素。生活区是指建设工程作业人员集中居住、生活的场所，一般情况下，施工现场以内不得设置生活区，应在施工现场以外搭设用于作业人员居住生活的临时用房。

3.6 分阶段平面布置

在结构施工阶段主要布置塔吊、混凝土地泵、钢筋模板堆放和加工场地，在装修施工阶段主要布置施工电梯、砂浆搅拌机、混凝土搅拌机、砖砂石等材料堆放场地。在施工组织设计中应分别绘制结构施工阶段现场平面布置图和装修施工阶段现场平面布置图。

4 工程实例

某工程施工现场平面布置图见图1。

参考文献

建筑施工现场质量控制要点探讨 篇8

1.1 在建筑工程开始施工以前, 质量安全的责任要明确

在建筑工程施工前, 建设单位应组织召开由监理、施工单位参加的专题会, 核查施工总承包、专业承包、劳务分包、工程监理合同内容, 明确施工、监理范围, 落实基本建设手续办理情况, 检查责任主体人员资格和到岗到位情况。建设单位应对总承包合同范围以外尚未办理基本建设手续的其他后续专业工程进行梳理, 提供预招标的专业工程内容和手续办理计划。专题会议应形成会议纪要并报当地质监机构。

1.2 加强设计变更管理, 规范按图施工行为

工程施工前, 建设单位应向施工、监理单位分别提供施工图审查机构审查通过的设计图纸, 且不少于一套。现场所有设计图纸均应盖有审图专用章。建设、施工、监理单位应严格按照审图通过的设计图纸组织施工。凡未按审查通过的设计图纸施工的, 建设、施工、监理单位应承担相应违规责任。

1.3 强化节点质量控制, 确保整体质量受控审阅施工图

强化施工前审阅图纸工作质量。建设、施工、监理单位应全面熟悉和深入领会设计内容和要求, 配齐相关规范和图集, 提出审阅意见。图纸会审应有完整有效的记录, 签字、盖章不全的会审记录不得作为施工依据。

2 施工过程中的质量控制

2.1 地基、桩基施工

严格规范按图施工行为;加强桩基试桩工序管理。打入桩施工前, 建设单位应委托基桩施工单位进行试桩, 试桩记录应及时提交设计单位签认;加强灌注桩施工过程控制。当桩长和桩端进入持力层深度不满足设计要求时, 建设单位应委托设计单位出具有效认可文件;加强地基、桩基工程质量验收。地基、桩基工程未经验收或未通过验收的, 严禁进行工程基础施工。

2.2 主要结构材料控制

认真做好钢筋进场验收工作;严禁盘圆钢筋委托第三方场外加工调直;加强预拌混凝土进场验收, 严禁使用无资质、无分站登记备案证的混凝土生产企业提供的产品。强化C50以上强度等级混凝土质量控制, C50以上强度等级混凝土的试配工作应有建设、施工、监理单位共同参与;严格砌体材料的龄期管理。凡是施工用的蒸压砖、普通混凝土小型空心砌块、轻骨料混凝土小型空心砌块、蒸压加气混凝土砌块, 上墙砌筑时其产品龄期必须达到28d以上。

2.3 结构样板施工

(1) 强化结构施工样板领路制度。除应按质量标准化要求做好工艺施工样板墙外, 施工单位还应在结构大面积施工展开前设置结构施工样板, 并可根据工序划分为钢筋绑扎、建筑模板支设、混凝土浇筑和砌体砌筑四个样板。施工样板应根据工程特点设置在地下室底层、主体结构首层、与转换层相邻标准层。 (2) 施工、监理单位应按设计和规范要求, 对施工样板施工质量进行自查、验收, 并总结质量控制要点, 对关键节点施工做法进行拍照, 制作后续工程施工导示牌。 (3) 施工样板未经验收或验收未通过的, 严禁展开大面积施工。施工样板验收应形成书面验收记录。

2.4 结构施工过程控制

严格按照设计图纸和样板导示牌进行施工;加强楼板开裂防治措施的落实, 严格控制现浇板厚度;重点控制地下室、阁楼层高。建设、施工、监理单位必须严格按照审查通过的设计图纸组织施工。

2.5 主体结构验收

主体结构验收前, 应取得合格的主体结构抽检报告。建设单位应组织有关单位对楼板开裂情况进行全面检查, 并对裂缝进行全数处理;施工单位应进行楼内清理。主体结构未经验收或验收不合格的, 严禁进入装饰装修阶段施工。

2.6 装饰装修、屋面、设备安装施工节点

(1) 主要建筑材料控制。强化建筑外保温材料或产品质量控制。建筑外保温材料或产品进场时, 应按规定进行见证送样检测, 其燃烧性能等级必须达到A级;加强安全玻璃进场验收, 除应检查是否具有“3C”标识外, 还应依据设计、规范和有关文件规定的使用部位、种类对其复核。

(2) 装饰装修、屋面、设备安装样板施工。1) 强化装饰装修、屋面、设备安装样板领路制度。在装饰装修、屋面、设备安装工程大面积施工展开前, 施工单位应在首层外墙局部、标准层某一套、屋面局部, 分别设置外墙外保温、室内装饰装修、屋面防水施工样板。在主体结构施工阶段, 施工单位应在地下室或建筑工程首层设置电气预留预埋样板。在设备安装阶段, 施工单位应在标准层某一套或地下室、裙房内局部, 分别设置给排水、采暖、通风、空调、电气安装施工样板。2) 施工、监理单位应按设计和规范要求, 对施工样板施工质量进行自查、验收, 并总结质量控制要点, 对关键节点施工做法进行拍照, 制作后续工程施工导示牌。3) 施工样板未经验收或验收未通过的, 严禁展开大面积施工。施工样板验收应形成书面验收记录。

(3) 装饰装修、屋面、设备安装施工过程控制。严格按照设计图纸和样板导示牌进行施工;加强外墙外保温施工质量控制, 强化内墙开裂防治措施的落实, 突出卫生间、屋面、外窗周边渗漏治理, 重点控制安全玻璃、栏杆及外窗台防护等施工质量;根据设备安装工程进度计划和专业特点, 加强施工节点质量控制, 对于隐蔽工程未通过检查验收的, 严禁转入下道工序施工。

3 结语

加强建筑工程现场质量的管理强化了建筑工程的工程质量, 使得安全施工有了保障, 既保证了安全施工又保证了工程的质量, 这不仅全面提高施工现场综合管理的水平, 同时产生了巨大的经济效益。

摘要：确保建筑工程的质量问题是建筑行业发展的核心问题。本文主要从施工现场质量控制方面做一些探讨。

关键词：建筑,质量,管理

参考文献

施工现场检查要点 篇9

众所周知, 我国的建筑行业存在着的安全风险主要表现为物体的打击、机械造成的伤害、高处坠落、坍塌、用电问题、火灾等等。我们调查其中的原因, 发现导致上述安全事故的发生是由多方面引起的, 具体可以总结为六点: (1) 建筑施工人员的安全意识比较淡薄, 缺乏高度的警惕性。 (2) 施工安全防范措施没有做到位。 (3) 建筑施工企业本身以及政府部门的监管力度不够。 (4) 建筑工程施工企业对于施工现场安全管理存在着误区。 (5) 施工现场的监管人员缺乏一定的监理专业知识, 不能正确处理监理工作。因此笔者认为, 要想更好的预防施工安全问题, 必须提高相关的管理及从业人员的安全意识, 增强相关的专业知识, 从而提高自身的安全管理水平和安全生产意识, 而不是仅仅依靠施工经验配合监理单位做好安全监理工作, 一定要防患于未然, 做好事前控制, 保证安全生产。

2 施工现场安全监理工作的实施要点

2.1 建筑施工准备阶段

开始施工位于准备阶段之后, 所以, 开始施工前的准备阶段过程比较繁琐和复杂, 我们应该有足够的耐心, 虽然准备阶段的安全监理工作比较多, 并且, 安全监理只是其中的一部分, 但是我们也不能忽视它。其中, 本阶段的安全监理工作主要有安全保证措施和管理措施、组织结构和管理体系、从事安全管理的人员的上岗证以及资格证、相关单位用于安全生产的专项资金投入使用状况、相关单位的安全资格证明书、建筑工作者的身体健康状况等等, 以上所提到的几种要点的分析, 必须给予足够的重视, 提前进行准备和全面的检查。除此之外, 相关的施工单位要制定各项措施来保证施工现场的安全, 需要制定详细的规章制度, 保障各项工作顺利进行, 管理制度的完善和实施有着重要的作用, 其中主要包括以下几条:安全技术操作规范、制定安全生产管理目标、对于安全事故的预防措施和应急方案的准备、安全生产责任制等等。我们必须明白, 对于整个建筑施工的过程来说, 这几个管理制度有着不可替代的作用。完善安全管理体系也是至关重要的, 其中最为重要的就是项目经理对于各个部门安全工作进行横向和纵向的管理, 这种领导体系对于形成科学的管理交叉网络有着至关重要的作用, 它覆盖了整个建筑工程的各个方面, 每个部门的分工明确, 极大的促进了效率的提高, 相关单位需要准备大量的资金和技术支持, 来保障施工准备阶段的安全进行。在安全防护措施这一事项上, 一定要保障相关安全措施的质量, 不能为了节约成本, 谋取私利, 而抱着侥幸心理, 投机取巧, 采用劣质的材料及不合格的设备设施, 对相关的安全防护设施的搭设和安装一定要严格按照法律法规和规范的要求进行搭设和安装。

2.2 地基基础施工阶段

整个建筑工程的基础就是地基, 所以, 我们必须十分重视地基的质量问题, 主要通过拆除地下室模版的方案、审批挖土方案、围护支撑施工等措施实施监控, 政府等有关部门必须审核与批准施工单位的施工方案, 只有得到政府单位的批准以后, 才能实行爆破, 否则就会触犯法律, 处罚事小, 若发生安全事故则为时已晚。

2.3 主体结构施工阶段

整个建筑施工过程中最重要的一个环节就是主体结构施工这一阶段, 在这个阶段也必须格外注意安全监理工作, 它的主要内容包括:检查模板和高空作业的进行情况、对施工现场安全的检查与监督、检查脚手架等等, 在施工的过程当中, 负责监理工作的人员的责任比较重大, 除了每天的日常检查工作之外, 还需要不定时的检测和抽查关键部门的工作情况, 尤其是安全工作的防范措施, 保证各项工作的顺利进行, 安全施工。要求建筑工程的施工单位在施工之前, 对安全准备情况进行全面的检查, 做好检查记录表, 相关单位才能开始施工。对于脚手架的使用, 应严格检查它的所用材料及搭设情况, 如果搭设所用的扣件、钢管的检测不合格的话, 要及时更换。同时, 也要审查搭设人员的资质。

2.4 施工机械

我们的施工人员在对机械进行安全监理要点分析的时候, 主要考查相关资料的有效期、检测报告、有关证书等是不是与现场实际的设备型号相符合, 只有通过审核并办理相关备案手续之后才能投入使用。除此之外, 相关的操作人员必须具备相应的特殊工种操作技能以及上岗证, 并且在上岗之前一定要进行安全教育和培训。在后期的使用过程中, 做到按时维保, 杜绝“带病作业”, 相关机具的资料要做到“一机一档”以备查验。

2.5 施工临时用电

相对于其他的安全监理要点分析来说, 临时用电方面的监理工作要点分析相对简单, 即使如此, 每一项工程用电量都是经过严格计算的, 在开始施工之前, 电气监理工程师会对施工单位的临时用电进行审批。用电检查的主要项目包括:配电箱、开关箱、用电线路、电气装置、用电档案、外电防护、接地与接零保护系统等方面。

3 安全监理的策略

(1) 监理牵头, 组织建设单位、总承包单位、专业分包单位等参建单位的代表人员参加检查领导小组, 实行安全监理工作。 (2) 小组要加大、加强对现场文明施工与安全生产的检查次数和力度, 记录检查结果, 严格执行检查方案。 (3) 建筑施工单位项目部要认真落实施工检查方案, 制定相关的安全生产标准。 (4) 在周例会上, 针对问题, 提出整改时限与措施, 方便下一周检查落实情况。 (5) 在建筑施工专栏阐明施工过程当中存在的问题以及整改结果等。 (6) 明确总、分包方与专业承包方之间的关系, 厘清职责, 严格执行合同约定, 以免造成职责不清, 互相推诿的消极后果。

4 结束语

近些年来, 因为工程施工造成的重大灾害事故越来越多, 我们应该更加重视这个问题。因此, 施工安全监理工作显得尤为必要, 但是要全面的做好施工安全监理工作, 要求监理人员做好充足的准备, 学习监理的技术方法, 掌握施工安全的知识, 同时, 加强对施工单位的监督管理, 尽可能的保障施工安全, 降低事故发生的概率, 做到安全生产、文明施工。

摘要：近些年来, 全国各地的安全生产情况依然不乐观, 国家越来越重视安全生产, 进而加大了安全生产意识的宣传和普及, 由于与普通老百姓的生活息息相关, 所以社会上也比较关注和关心建筑工程方面的安全问题。一般情况下, 造成建筑工程安全问题的最主要的因素就是人为原因, 安全事故不但会造成财产损失, 而且威胁到生命安全, 所以, 在建筑工程施工现场, 如何做好安全监理则显得尤为重要了。

关键词：安全施工,建筑工程,安全监理要点

参考文献

[1]JGJ59-99, 建筑施工安全检查标准[S].

[2]XJJ011-2003, 安全监理标准[S].

施工现场检查要点 篇10

一、施工管理人员应重视的几个问题

(一) 对工程管理性质要有一个正确的认识, 它是一项专门的学问, 是科学性、综合性、系统性、实践性均很强的专业。

(二) 管理能力在施工管理过程中, 作为一名工程管理人员不仅要精通业务成为技术方面的专家, 而且还要成为组织、协调、管理方面的专家。因在日常工作中有些工作并不是自己直接去做, 而是需要组织、管理其他人员去做;不仅涉及本单位的人员协调工作, 而且经常要与参建各方 (如产权单位、施工单位、供货单位、政府部门等) 发生联系, 处理面临各种的问题, 在这方面, 需要的不仅是专业技术和理论知识, 而且是组织协调能力和管理能力, 更重要是体现我们的管理水平。

(三) 再就是责任心, 目前好多事干的好坏并不是能力的问题, 而是责任心的问题, 其表现为职业责任感和敬业精神, 它不是空洞的、抽象的, 因工程管理工作往往是由不同专业的各个工程管理人员协同完成的 (由团队完成的) , 每个管理人员的工作成果都与其他管理人员的工作有密切联系, 任何一个环节错误或延误均会给工程管理带来严重后果。因此工程管理人员都必须确保按时、按质地完成预定工作, 并对自己的工作成果负责。

(四) 安全管理在施工过程作为一名工程管理人员应高度重视, 安全工作在施工过程是相当重要, 施工环节安全风险高, 直接影响工程投资及进度。

(五) 资料收集及整理工作也不能忽视, 是非常重要的基础工作, 因为我们从事的是管理工作, 不仅要深入现场, 还要高度重视文字资料的整理及留存工作, 有人往往认为现场工程完工了, 事就完了, 其实不对, 还有大量工程清理及结算工作要做, 做到工程完成后有据可查 (因在工程完工后还有为工程结算等工作提供相关资料) 。通过资料整理及回顾可提升自己的管理水平, 如平时的工作日志很重要, 可为以后的工程提供类似的管理经验, 是管理经验的积累。

二、建设工程的目标

任何建设工程都有投资、进度、质量、安全四大目标, 这四大目标构成了建设工程的目标系统。目前我们现场工程管理工作就要围绕这四大目标进行有效地控制。如投资控制, 虽然谈到施工阶段影响投资的程度只有10%左右 (设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段, 一般在80%左右) , 但其绝对数额还是相当可观的 (如1亿元工程费就在1000万元左右) , 应当看到, 在施工阶段, 在保证施工质量、保证实现设计所规定的功能和使用价值的前提下, 仍然存在通过优化施工方案来降低施工成本, 从而达到降低建设工程投资的可能性, 何况, 10%这一比例是平均数, 对具体的建设工程来说, 在施工阶段降低投资的幅度有可能大大超过这一比例, 这就要靠我们管理人员认真负责切实履行管理职责, 通过加强工程管理控制施工过程来节约工程投资。

三、工程建设的程序

工程建设程序一般分8个阶段:①项目建议书阶段;②可研阶段;③工程设计 (初设、详设) 阶段;④建设准备阶段 (三通一平、招标等) ;⑤施工安装阶段;⑥生产准备阶段;⑦竣工验收阶段;⑧项目评估阶段;本文主要谈的是施工管理环节, 本阶段的主要任务是按设计进行施工安装, 建成工程实体。

四、施工管理的主要依据

施工管理的主要依据是相关工程管理制度、施工合同、施工图及技术规范。

五、施工阶段的特点

施工阶段一般有五大特点:

(一) 施工阶段是以执行计划为主的阶段。就具体的施工而言, 基本要求就是“按图施工”, 这就要求我们图纸审查, 不能流于形式, 当然目前三边工程比较多, 及盲目赶工期等不利因素, 对图纸审查工作有所影响。

(二) 施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段。即形成实物的主要阶段。

(三) 施工阶段是资金投入量最大的阶段。它是建设工程价值的形成过程, 也是其投资不断投入的过程, 建设工程的投资主要是在施工阶段“花”出去的。

(四) 施工阶段需协调的内容多。设计与施工的协调, 设备材料供应与施工的协调, 结构施工与安装施工的协调, 总包商与分包商协调, 与相邻工程施工单位的协调, 与产权单位的协调等, 协调量大且复杂, 直接关系工程的施工进度。

(五) 施工质量是做出来的。施工质量对建设工程总体质量起保证作用, 虽然设计质量对建设工程的总体质量有决定性影响, 但是, 建设工程毕竟是通过施工将其“做出来的”, 设计质量能否真正实现, 或其实现程度如何, 取决于施工质量的好坏。施工质量低劣, 不仅不能真正实现设计所规定的功能, 有些应有的具体功能可能完全没有实现, 而且可能增加使用阶段的维修难度和费用, 缩短建设工程的使用寿命, 直接影响建设工程的投资效益和社会效益。施工阶段加强质量控制很关键。

六、施工管理的要点

(一) 、施工管理的工作内容

1.组织编制进度网络计划。

2.工程开工前应具备的进场施工条件:①施工合同已签订;②安全资质已审核办证、安全文明施工协议已签订;③开工报告已经主管部门审核同意;④施工图、施工组织设计 (施工方案) 已组织会审并通过;⑤质监部门已备案。

3.对有重大潜在安全事故隐患的工程项目, 开工前要有预防措施和应急救援预案。

4.图纸及施工组织设计 (施工方案) 审查。

5.对实行监理的工程项目, 要定期对监理工作质量进行检查 (对照监理大纲、监理范围、监理职责) 。

6.督促施工单位严格按进度网络计划组织施工, 控制工程主要节点。

7.工程设备材料采购计划申报及领用, 设备材料到货后的开箱验收工作。

8.施工用水、电、风、气等能源介质的申请及审批。

9.在“要害部位”及“防火防爆区域”施工时应办理相关手续及采取防范措施。

10.针对工程施工过程中容易对生产区域造成影响的环节, 施工前的确认工作 (土方开挖、地下障碍物破除、高压电力下路接引施工、能源介质管线搭接及侵入铁路界限施工等) 。

11.工程例会制度很重要, 定期召开工程例会可及时总结前期工作、布置下期工作, 可及时了解各种施工情况, 对进度、质量、安全进行纠偏, 能有力地进行工作协调、能及时进行信息沟通、解决实际的问题等。

12.设计变更、工程材料代用的审核。

13.单项工程完工后的三清退场及实物交接。

14.现场施工的安全管理、环保管理、质量管理、设备材料管理、进出厂物资管理、治安消防管理、现场签证管理、实物量初审管理、工程 (含特种设备及专用设备) 验收。

15.隐蔽工程的现场签证及现场签证的原始凭证。

(二) 施工管理的相关表格

施工管理的相关表格在施工管理过程中都很有作用, 是现场施工管理的具体操作表现, 对进度、投资、质量、安全控制很起作用, 这也是基础工作。施工过程中常用相关表格一般有下列几种:

1.工程延期申请审批表;

2.工程进度及安全考核通知单;

3.工程进度款审批单;

4.设备、材料采购计划表;

5.地下障碍物确认单;

6.施工区域能源介质状态确认表;

7.厂区道路 (含人行道) 占道施工审批表;

8.铁路界限施工申请表;

9.设计变更、工程材料代用审批单;

10.工程建设项目业务联系单及现场签证单;

11.工程实物交接表。

(三) 现场管理的重点

1.形成的实物与图纸是否相符 (因施工过程就是实物的形成过程, 是否按图施工涉及工程的质量、安全及企业利益) 。

2.现场签证是否真实 (维护企业利益, 控制投资) 。

3.施工进度是否严格按进度网络计划执行 (进度控制) 。

4.施工质量是否合格 (上道工序是否经检验合格后才进入下道工序、到现场的设备及材料是否按规定进行验收) 。

5.施工安全措施是否到位 (安全保证) 。

6.现场施工单位是否具备相应施工资质 (分包情况, 有无违法转包及以包代管现象) 。

7.图纸审查、施工方案审查是否组织到位 (是否流于形式) 。

施工现场检查要点 篇11

【关键词】建设项目；施工现场；5S管理

引文

“5S”管理起源于日本，是指在生产现场中对人员、机器、材料、方法等生产要素进行有效的管理。通过规范管理，营造整洁有序的工作环境，培养员工良好的工作习惯，最终提升产品品质。

石油工程建设项目施工现场是人流、物流和信息流的汇聚地，引入5S管理对于改善现场环境、实现项目的安全和质量目标具有直接的促进作用。本文将针对石油工程建设项目的特点，通过几个海外大型项目的5S管理实践，对石油工程建设项目中如何有效开展5S活动进行探讨。

一、5S管理的内容[1]

5S是整理（Seiri）、整顿（Seiton）、清扫（Seiso）、清洁（Seikeetsu）和素养（Shit-suke）5个词的罗马拼音词头缩写，具体内容如下：

1）整理：将工作场所的东西分为“要的”和“不要的”，把二者区分开来。现场只保留必需的物品。

2）整顿：必需品依规定定位、定方法摆放，整齐有序，明确标示。

3）清扫：清除现场内物料、垃圾，创造一个干净的工作环境。

4）清洁：将整理、整顿、清扫实施的做法制度化、规范化，维持其成果。清洁是对前三项活动的坚持和深人，消除发生安全事故的根源，创造一个良好的工作环境，使员工愉快地工作。

5）素养：人人按章操作、依规行事，养成良好的习惯。努力提高人员的素养是“5S”活动的核心，也是企业文化建设的重要内容。

二、5S管理的实施要点

石油工程建设项目通常包括油田地面设施建设、油气集输、炼制及石油化工项目，具有工程量大、技术难度高、作业环境复杂、作业条件变化快、参建企业多、投入人力多、人员来源广泛等特点。这些特点决定了施工现场的5S管理必须是系统的、动态的、全过程、全方位、全员参与的。

1、运行模式

目前，大多数石油工程建设企业都建立了HSE（健康、安全和环境）管理体系和质量管理体系。在推行5S管理时，首先要明确5S管理与两个管理体系之间的关系，避免多个管理方法并行造成员工认识上的困惑，影响执行效果。5S管理不是孤立存在的，它作为一种基础管理工具，是HSE管理体系和质量管理体系目标的实现手段。因此，要把5S管理的要求纳入两个体系的管理框架，通过体系的有效运行，推动5S管理活动的开展。

2、实施范围

5S管理应覆盖项目执行的全过程、全方位。在管理流程上，从现场设计、区域布局、施工、试运等每个过程和环节都要执行5S管理。在施工现场，5S管理应覆盖施工现场、料场、预制场、办公室、宿舍等各个活动场所，不留死角。

3、实施主体

5S管理责任应通过HSE和质量管理体系的要素分解，落实到各级组织和个人。总包商、分包商、作业队、班组、每名员工都要承担起相应的责任。现场的施工主管部门作为5S活动的责任部门，负责落实各单位的5S工作职责。HSE和质量部门作为监督部门，对5S活动的实施情况进行监督。在工作分工上，按照“谁主管、谁负责”的原则落实5S管理责任。在现场执行时，按照“属地管理”的原则，明确责任区域。通过落实各级机构和人员的5S责任，做到全员参与、全员负责、人人责任明确。

4、实施路径

5S管理活动将依照“P（Plan）-D（Do）-C（Check）-A（Action）”的模式，即通过策划-实施-检查-改进的动态循环，实现5S管理水平的持续改进。第一要做好组织和策划。制定5S活动的工作方针和工作目标，提出5S管理標准和实施计划，把5S管理要求量化和有形化；第二要做好现场实施和监督检查。按照5S管理标准落实各项指标要求，如现场功能分区、材料分类存放、标识清楚、垃圾分类等；通过现场日检、周检和各种专项检查，发现问题及时整改。同时，可根据需要适当的引入一些管理手段如定点摄影、红单作战、看板管理、颜色管理、5S评优活动等[2]，推动5S活动的开展；第三要进行定期评估和总结。通过对阶段性成果的评估和总结，发现存在的问题，及时调整措施，实现管理水平的持续提高。

5、宣贯和培训

宣贯和培训工作对于5S管理的成功实施至关重要。培训要达到三个目标：第一，信息传递。让员工了解什么是5S，5S活动能给工作及自己带来什么好处，从而激励其主动参与5S管理。教育形式要多样化，讲课、放录像、观摩样版现场、文字学习等方式均可视情况加以使用。第二，改变观念。5S管理活动是一个旨在推动员工行为转变的活动。要想改变员工的行为，首先要转变其观念，通过观念转变引导其行为转变。第三，执行标准。通过培训让员工了解5S管理标准是什么，知道该怎么做，做到什么程度。

结束语

项目实践表明，5S管理是一种有效的管理工具。通过5S管理的有效实施，可以改善施工现场作业环境，减少安全隐患，培养员工良好的工作作风，塑造良好的企业形象，提升企业的竞争力。

参考文献

[1]李福恩，段亚伟.浅谈建筑企业实施"5S"管理[J].建筑经济，2006（11）

[2]聂云楚.如何推进5S[M].深圳：海天出版社，2001

作者简介

施工现场检查要点 篇12

1 现场施工技术及质量控制原则

1.1 科学合理

工程施工首先要设计图纸, 工程图纸既要科学, 数字、建设结构又要准确合理, 因为工程建筑都是按设计的图纸进行的, 因此现场施工技术很大程度是由图纸决定的, 这就要求施工图纸设计科学。其次现场施工方法正确, 作业流程程序化, 资源调配合理, 遵循科学的原则进行施工。

1.2 施工规范标准

现场施工建筑所涉及到作业面广, 工种多, 包括了水泥、钢筋、石砖、粉刷等工种, 每一样工种都有施工标准要求, 必须按施工标准规范进行, 各工种之间要协调一致。如钢筋工所绑扎的钢筋堌圈, 每个堌圈大小一致, 而且符合砌砖要求, 如果不按规范标准绑扎钢筋, 那么石砖无法完成砌墙任务。所以按规范标准协调施工, 不但节约了建筑材料, 而且还提高了施工速度和效率。

1.3 安全施工

任何施工技术及质量的控制都要以安全为前提的, 安全施工可从两方面进行:一是工程施工人员的安全及施工的顺利进行, 这就要求现场作业人员要按照工程技术标准和流程施工, 认真进行, 稍有疏忽, 会造成安全隐患。二是工程建筑质量控制过关, 由于质量的原因, 会造成建筑工程的安全。这就意味着安全可以倒逼施工技术和质量的提高。

1.4 成本效益的原则

工程建筑中有资金的投入及使用, 在考虑安全的情况下, 以技术和质量控制为目标, 充分考虑建筑工程的投资成本, 节约材料, 降低工程造价, 努力实现施工建筑的成本效益和社会效益最大化。以实现工程建筑对社会的贡献和工程利润的收回。

2 技术控制要点

2.1 建立完善的技术控制管理体系

工程建筑从设计到施工, 一系列过程都存在着技术要求和规范, 没有技术的指导和标准, 工程建筑好比瞎子过河, 无从下手。因此要建立完善的技术控制体系, 针对技术控制可从以下方面进行:一是对建筑施工的技术要求, 从工程设计投资方案, 建筑施工具体的技术要求, 必须有完善的技术控制管理体系, 工程每一个施工环节都是在技术的设计下进行, 不管是混凝土浇筑, 还是钢筋绑扎, 都是在技术标准范围内进行。二是对工程质量的检测技术要求, 每一项建筑工程的完成, 还要有相应的检测标准, 检测是对技术控制的更加完善, 是对施工质量的促进。

2.2 对裂缝的技术控制

裂缝是工程建筑中常见的质量危害因素, 裂缝对工程建筑结构及施工墙体的安全性有着重要影响, 在具体的施工中, 应根据裂缝产生的原因进行分析, 把裂缝控制在技术管理当中, 降低和避免对工程质量的影响。

2.3 建立以标高、轴线、垂直度为重点的技术控制

工程施工始终以标高、轴线、垂直度为尺度施工, 以轴线、标高、垂直度的控制, 避免位移的发生, 保障建筑物结构安全性及施工安全性。以垂直度控制为例, 其控制工作中应首先根据建筑物柱网的实际情况, 先对边角柱进行位置确定, 并在测定100%垂直度后进行模版加固与支撑等后续施工工作, 并利用激光仪及重锤进行双重校验, 保障垂直度控制准确性。标高、轴线的技术控制也应采取相应设备与方法, 以保障建筑物施工质量为中心, 确定控制内容并开展管理工作。

3 质量控制要点

3.1 建立质量控制目标责任制

工程质量是建筑单位每一个人员都要考虑的问题, 工程技术人员、施工人员、项目负责人等, 都有承担质量管理的责任, 而且工程的实施, 是这些人员分工协作完成的劳动成果, 因此在具体的施工当中, 各自要担负起应有的责任和任务。并且把责任、利益和工程质量结合起来, 把施工现场的质量管理责任细分到每一个人的头上, 避免任何建筑环节出现无责任的质量管理体系。

3.2 建立工程质量检查督查落实制

工程质量的好坏, 除了落实好施工质量的责任外, 还要强化质量检测抽查, 在工程建筑的每一个环节, 施工时自己很难发现工程建设的好坏, 是否达到技术标准, 是否质量过关。只有通过质量检测才能发现施工的缺点来, 因此随时检查督查, 也是对工程质量的控制和促进。

3.3 对建筑材料的管理

建筑材料是施工的基本条件, 要严格对建筑材料的管理, 包括建筑材料的采购、运输、库存、发放、利用等环节全面进行控制。一是对采购的建筑材料, 要从建筑技术要求和标准出发, 选择质量过关的原材料, 绝对不能采购次品, 工程建筑关系到人们的生命安全。偷工减料, 以假乱真会严重影响工程建筑的安全性。二是在运输的过程中, 注意保管, 特别是水泥更怕雨水淋湿受潮。其次, 在运输过程中, 防止材料丢失增加工程成本。三是在入库前, 要检查验收, 从数量、规格、质量一一对照施工技术要求验收, 不符合的一律不能进入库房。四是采购材料分类入库, 科学保管。

3.4 做好子工程子项目的质量控制

子工程是总工程的一部分, 分工程也要按技术规范标准施工, 分工程的质量会影响到总工程的质量安全, 因此必须加强子工程的质量监控。

3.5 重点施工部位加强质量控制

工程建筑的重点部位是支撑整体建筑的基础, 包括基地、框架结构中的横梁, 侧柱等, 这些部位中钢筋、混凝土浇筑裂缝、轴线一旦出现问题, 会影响整体建筑质量, 所以对重点部位要加强施工质量管理。

3.6 做好竣工验收阶段的质量控制

在工程建设竣工后, 涉及工程相关的施工部门、设计部门、工程监理、承包部门, 协同对工程建筑质量进行查查验收, 依据工程承包合同中技术、质量、标准相关规定, 一一进行, 若发现建设质量达不到合同要求, 必须责令施工部门及时整改返工, 待整改后, 在进行评估分析, 并把分析报告告知发包方。

3.7 强化组织管理, 建立良好的人际关系

建筑工程在进行施工的时候能够更好的按照施工技术进行施工, 同时在管理方法方面也要非常的合理, 这样就要在组织管理方面进行强化。项目管理工作是否能够成功, 是企业集体管理重要的表现, 因此, 这样也能更好的加强企业的集体管理, 处理好建设部门之间, 员工之间的关系, 提高集体的凝聚力和创造力。

4 结语

总之, 工程建筑的技术及质量是每个建筑队伍必须考虑的问题, 这不仅关系到他们的生存发展, 更关系到人们生命安全, 在建筑施工中, 各个施工环节的质量对整个工程的质量都有很大影响, 全面重视对技术及质量的控制, 做好工程建设是建筑企业生存发展的必由之路。

参考文献

[1]何学仁.工程项目施工技术管理与质量控制之我见[J].商品与质量.建筑与发展, 2010 (7) .