博士生学位

博士生学位（精选12篇）

博士生学位 篇1

博士生教育是高等教育结构中的最高层次,是国家培养高层次创新人才的主渠道,博士生是国家知识创新的重要力量,其质量关系到国家人才培养的整体质量和国家的前途。《中华人民共和国学位条例》对于博士学位的质量做了明确规定:在本门学科上掌握坚实宽广的基础理论和系统深入的专门知识;具有独立从事科学研究工作的能力;在科学和专门技术上做出创造性的成果。可见,博士生培养目标就是培养具有较强专业能力和创新能力的高素质学术型人才,致力于解决国家发展中的关键问题。

我国实行以导师制为主的博士生培养模式。博士生导师的职责,是以一种规范的方式指导在学博士研究生完成所有取得学位的必要环节,对博士生的科研工作给予指导性的建议,并监督博士生的研究进展。[1]博士生培养的内容主要包括课程学习、科研实践、学位论文及学术成果这几个方面。对博士生来说,学位论文是其取得学位的关键。通过坚实的理论学习和系统的科研实践,博士生要在导师的指导下,搜集阅读文献,运用科学研究方法和工具,对本学科领域相关问题进行独立研究,力求表达独特见解,对现有理论或方法有所突破,取得创造性的研究成果。博士学位论文是衡量博士学位授予质量的基本标志,是博士生学习科研能力和创新能力、学术修养和文化修养的全面体现,是评价博士生培养质量的重要指标。

目前,全国在校博士生数量已达14.35万,预计到2008年,授予博士学位的人数将超过5万,跃居世界第一。[2]然而,我国博士学位的总体质量还远没有达到与国际接轨的标准,我国的博士学位尚未在西方发达国家得到普遍认可。近几年来,随着博士生规模的急剧加大,在博士生导师指导方面出现了一些棘手的问题,有的导师对博士生放松了指导,有的导师对博士生学位论文中的抄袭、剽窃现象不闻不问等等,这些都严重影响了我国博士生培养的质量。在理解和把握博士生学位论文质量方面,导师可以说是第一责任人,博士生导师是提高博士生质量的关键和核心力量。

博士生培养质量的已有研究,多是从博士生培养制度、博士生论文评审过程、博士生导师资格审核等角度进行的,而针对导师与博士生关系的内容较少。本文从博士生学位论文的学术指导问题出发,应用社会统计学的方法,在中日两国调查数据基础上进行比较分析,探讨了我国博士生培养过程中存在的问题,以寻找解决问题的途径,提升我国博士生培养的质量。

一、研究方法

本研究所使用的资料主要以日本广岛大学高等教育发展研究中心在日本(2003)、中国(2004)进行的“研究生学习与生活调查”的调查数据为基础,调查采用系统抽样方法进行。

在日本,根据博士授予点的整体分布进行抽样,共发放问卷8,024份,回收2,656,其有效回收率为33.1%。调查对象的性别分布为:男性占73.0%,女性占27.0%;学年分布为:博士一年级的学生32.5%、二年级的学生29.2%、三年级以上的学生38.3%;专业分布为:人文学10.9%、社会科学12.7%、教育学3.1%、理学13.7%、工学24.4%、农学6.3%、艺术类0.6%。[3]

在我国,抽样范围定为研究型大学的在校博士研究生,采用两级分层进行抽样。首先,考虑我国高等教育地域之间发展不均衡的特点,以地域为初级抽样单位,将地域分为西部、中部和南部,西部抽取一所高校,南部抽取两所高校,中部抽取两所高校。然后,以专业为抽样单位,在各个高校抽取文科和理工科的若干个专业。通过学校管理部门直接发放并回收问卷,共发放问卷1,700份,回收了有效问卷1,107份,其有效回收率为65.1%,达到了基本的调查标准。调查对象的性别分布为:男性占65.5%,女性占34.5%;学年分布为:博士一年级的学生51.8%、二年级的学生30.0%、三年级的学生18.2%;专业分布为:人文学22.4%、社会科学19.4%、教育学8.1%、理学32.8%、工学16.0%、农学0.3%、艺术类0.3%。[4]

二、结果分析与比较

本研究将博士生接受学位论文指导的过程具体化为:确定论文题目的途径、博士生的研究与导师研究之间的关系、博士生跟导师探讨博士论文的频率、博士生对导师指导论文的认可程度这四个维度。通过这四个维度,可以考察导师与博士生在指导与被指导基础上进行交流的具体过程,进而考察博士生科研的自主性程度,以及博士培养过程中师生互动程度。一般来说,博士生能否自主确定博士论文,选择研究领域能否突破导师研究的范围,在很大程度上反映了博士生科研是否有自主性;而博士生跟导师探讨博士论文的频率越高,师生互动的层次和程度越深入,博士生科研能力进步越快。

(一)博士生确定论文题目的途径

学位论文阶段包括论文选题、论文中期检查、论文预答辩、论文评阅和论文答辩等环节。这些环节紧密结合,其中尤以论文选题最为重要。选题的过程,实际上就是博士生导师和博士生通过反复比较、分析和论证,根据博士生已有的研究基础、兴趣、特长和能力等因素逐步确定论文题目的过程。在博士生进入研究领域初期,导师担负着把博士生带到学科前沿的责任和义务,帮助和引导博士生选好主攻方向,高水平的选题是高质量学位论文的前提和首要环节。

通过对中国高校博士生的调查发现(见表1),导师对博士生学位论文选题的影响非常大。83.2%的博士生的论文选题与导师有关,并且在文理科上差异显著,导师对理科生的选题影响更大———理科生为88.1%,文科生为77.7%。不同年级之间不存在明显的差异。

而对日本博士生的调查显示,68.3%的博士生的论文选题与导师有关,75.8%的理科生选题受导师影响,45.5%的文科生选题受导师影响,文理科上差异显著。从整体上看,日本博士生选题的自由度高于中国博士生,文科生半数以上能够自己确定博士论文的题目,而理科博士生的情况与中国博士生选题自由度相近,都是“与导师商定”的途径占大多数。不同年级之间不存在明显的差异。

(二)博士生的研究与导师研究之间的关系

在确定和进入研究领域之后,导师需要帮助博士生把握研究的大方向,并留有足够的空间鼓励博士生的科研创新,提高博士生科研活动能力和水平,导师的引导对博士生的研究质量具有至关重要的作用。

调查数据显示(见表2),76.4%的中国博士生的研究与导师的研究领域或课题有关,有50.7%的博士生的研究课题是导师的研究领域,文科生55.2%属于此类,理科生46.5%属于此类;而更多理科博士生的研究与导师的研究领域或课题相关(理科生为84.2%,文科生为68.3%),文理科差异显著。不同年级之间没有明显的差异。

日本博士生研究的情况与中国情况有较大差异,文理科博士生的研究集中于“研究题目是导师课题的一部分”,占54.0%,而只有24.8%的博士生属于“研究课题是导师的研究领域”,并且文科博士的“研究领域不同于导师的研究领域”的比例大于中国博士生,占到了36.4%,反映了日本博士生的研究自由度和自主性。不同年级之间没有明显的差异。

(三)博士生跟导师探讨博士论文的频率

在当前的研究生教育制度中,小型学术沙龙(seminar)是一种研究生培养的重要形式,其主要内容就是关于科研活动的交流和探讨,而在博士生培养过程中,学术交流与探讨就显得尤为重要。

调查数据显示(见表3),45.4%的中国博士生和导师探讨博士论文的频率在每月一至二次,有17.9%的中国博士生一年只有几次与导师探讨博士论文的机会,甚至有7.4%的博士生几乎没有与导师探讨过博士论文,整体而言,中国博士生跟导师探讨博士论文的频率较低。博士生与导师探讨博士论文的频率在不同学科之间、不同年级之间没有明显的差异。

日本博士生与导师探讨博士论文的频率在整体上分布较为平稳,“每月一、二次”的占34.1%,每周一次的占24.4%,每周一次以上的占21.1%,博士生与导师探讨博士论文的频率均高于中国博士生,但是日本也存在14.6%的博士生一年只有几次与导师交流博士论文的机会,有5.8%的博士生几乎没有与导师交流博士论文。从文理科的情况来看,日本博士生与导师探讨博士论文的频率在学科上的差异较大,理科博士生与导师探讨的频率高于文科,但不同年级之间没有明显的差异。

在整体上博士生与导师的探讨频率高于中国博士生与导师的情况,从发挥博士生导师的指导作用这一角度来看,日本博士生受到的指导更多。

(四)博士生对导师指导论文的认可程度

在导师制的培养模式中,导师的指导对博士生的研究起着至关重要的作用,由于主客观条件的限制,导师的指导程度和效果往往存在差异,表4比较了中日博士生对导师指导论文的认可程度。

根据调查数据,56.9%的中国博士生认为导师对论文的指导“比较充分”,而23.7%的博士生认为“指导很充分”,整体而言,80.6%的中国博士生对导师的指导表示认可。这些整体特点,在文科和理科之间、不同年级之间没有明显的差异。

日本博士生对导师指导论文的认可程度主要分布在“很充分”和“比较充分”的层次,分别占了44.8%和40.4%,整体而言,日本博士生对导师的指导认可程度较高。从文理科的差异来看,文科认为“比较充分”的比例高于理科,分别为45.0%和38.6%,文科博士认为“不充分”的比例也高于理科,文理科之间有差异,而在不同年级之间没有明显的差异。

三、结论

通过上文对中日博士生在确定博士论文的途径、博士生研究与导师研究间的关系、博士生跟导师探讨博士论文的频率、博士生对导师指导论文的认可度这四个方面的比较可以看到,我国博士生培养过程中,导师作用的发挥、师生之间的互动及博士生科研的主动性方面都存在着一些不足。具体来看:

其一,博士生学位论文的完成需要加大师生之间的积极互动与配合。通过比较分析我们可以发现,我国博士生科研活动中与导师交流程度相对较低,博士生学位论文指导过程中师生互动相对偏少。有研究指出研究生培养质量的高低取决于导师与学生之间的关系和接触次数,[5]因此,我国博士生培养中需要加强师生之间的互动。

其二,我国博士生需要进一步提高学术训练中的自主性与独立性。通过比较分析我们可以发现,我国博士生科研的自主性相对较低,在科研活动中比较被动,缺乏自主创新的意识和主动性,影响了科研能力的提高。创造性成果源于创新能力,博士生的科研能力在很大程度上依赖于科研自主性的发挥,从选题到具体的问题研究基本上需要博士生独立完成。在博士生培养过程中营造宽松的学术环境,鼓励勇于探索和开拓创新精神,这对于博士生科研能力的提高以及博士生的培养质量有着重要意义。

本文主要采用了日本广岛大学高等教育发展研究中心对日本和我国进行的“研究生学习与生活调查”数据,因条件有限,在比较分析中采用的变量较少,方法较为单一,尚不能全面、准确地反映两国博士生培养中论文指导的整体情况。希望今后国内有更多研究弥补这些不足,真实深入地探讨我国博士生培养中的论文指导、师生互动、导师队伍建设等与博士生质量相关的重要问题,提高我国人才培养的整体质量和水平,发挥知识创新和科技创新的巨大力量。

参考文献

[1]高绿绮.博士生导师队伍建设与博士生培养质量的思考及措施[J].昆明理工大学学报(社会科学版),2005,(6):50～54.

[2]李征航,毛旭东,刘万科,陈锴.博士学位论文质量评价指标体系的研究[J].湖北经济学院学报(人文社会科学版),2006,(7):179～180.

[3]中国の大学院教育と学位授与に関する研究Ⅰ[M].日本:広島大学高等教育研究開発センター,2004年3月,65～76.

[4]姜星海,阿拉藤.中国の大学院教育と学位授与に関する研究-博士课程後期大学院生調査に基づいて－[J].中国の大学院教育と学位授与に関する研究Ⅱ.広島大学高等教育研究開発センター,2007,(2):81～106.

[5]谢规华主编.20世纪的中国高等教育-学位制度与研究生教育卷[M].北京:高等教育出版社,2003.253.

博士生学位 篇2

申请人姓名： 学 号： 学 科 门 类： 学 科 专 业： 研 究 方 向： 培 养 单 位： 指 导 教 师： 申 请 日 期：

工学

大连交通大学

大连交通大学研究生学院制 说明

一、本申请书是作为学位申请人学习期间的主要学籍材料，归入学校科技档案保存，作为学位评定依据之一，必须用蓝、黑墨水钢笔认真填写（或用激光打印机打印），字迹工整、清楚、版面整洁，不得任意涂改，如有的栏目不够用，可另附页。

二、申请学位专业名称依照《招生简章》公布的全称填写。授予学位的学科门类：理学、工学和管理学等。

三、录取类别指：国家计划内定向、国家计划内非定向、国家计划外委托培养、国家计划外自筹经费。学习方式指：全脱产、半脱产、不脱产等。论文类型指：基础研究、应用研究、开发研究、其它等。论文选题来源指：国家科委（计委）项目、国家经贸委项目、国家自然科学基金项目、国务院其他部门项目、主管部门（部委级）项目、省市自治区项目、国际合作项目、自选项目、其它等。

四、导师评语内容，应在德、智、体诸方面，对学位申请者掌握科学理论和专业知识，科研能力，学位论文成就，学风及综合素质等做出评定。

五、研究生本人只需填写并打印封面至第2页（经学院领导审核签字），第3-4页由答辩秘书整理完成，最后将全部内容装订成册。

六、本表一式两份，一份存学校科技档案馆，一份存研究生个人档案中。

篇二：博士学位申请书(一)中国地质大学（北京）

博 士 学 位 申 请 书

学 号 申 请 人 所在院系 论文题目__________________________________ 指导教师__________________________________ 学科(专业)_________________________________ 申请时间__________________________________ 培养单位 中 国 地 质 大 学（北京）

中国地质大学（北京）研究生院学位办公室制填 表 说 明

1． 本表可打印或用钢笔填写，内容力求详尽，字迹务必清楚，如 栏内填写不下，可另加附页。

2． 表中有关合计数与统计结果要与所填内容一致。

3． 表中发表论文、专著、获得的科研成果奖励、专利情况：应填 写在学期间所发表和获得的情况。

4． “作者、获奖者、获专利者列表”栏和发表论文“作者列表”

栏：作者、获奖者、获专利者排名在前5名的情况下填写此栏。5． 学位课程：包括公共学位课、专业学位课，如为补考或重修成 绩，请在学位课程名称后用*号注明。

6． 非学位课程：包括公共选修课、专业选修课，如为补考或重修 成绩，请在课程名称后用*号注明。

7． 学位论文中文摘要：中文摘要限1000字以内。8． 学位论文英文摘要：英文摘要是中文摘要的直译。9． 本表格由申请人本人填写并对内容的真实性负责。

在 学 期 间 以 第一 作 者 发 表 论 文 情 况刊物类型填：a－sci、istp、ei收录论文；b－中文核心期刊论文；c－ 国外期刊论文；d－国内一般期刊论文；e－国际会议交流论文；f－国内会议交流论文。刊物类型请勿重复填写，如：中文核心期刊论文或国外期刊论文被三大检索收录者，只填“a”。（可另附页）博士课程学习成绩（可填写或附成绩单原件）篇三：博士学位申请书 学号：

博士学位申请书

学科门类 学科、专业 专业代码 申请人姓名指导教师 姓名、职称

扬州大学学位评定委员会印制 年 月

日

填 表 说 明

一、本表由申请人本人用钢笔（炭素墨水）填写或直接打印（a4纸），不得粘贴。内容应详尽，字迹务必要清楚端正。

二、表内项目应全部填写，不得遗漏。如栏内填写不下，可另加附页。

三、相关单位和人员应认真审核申请人填写内容，并详细填写具体意 见。

检察博士学位论文资源综述 篇3

关键词：中国检察文献中心 检察博士学位论文 资源

博士学位论文是高等学校、科研机构的博士研究生在导师的指导下，对本学科前沿问题进行探讨，经过深入研究和参阅大量文献后所撰写的研究成果。博士学位论文是学术价值很高的文献，其信息量大，研究全面，是非常重要的信息资源，并且是作为衡量此学科发展水平和科研产出的一项重要指标，也是对研究机构和研究人员成就与贡献的一种度量。[1]同时，博士学位论文对于教学及科研也具有重要价值。各高校及研究机构图书馆纷纷将学位论文尤其是博士学位论文的收集和后期开发利用纳入到文献资源建设的进程中来。各行业领域内的文献中心也将本专业领域的博士论文库作为资源建设的基础环节。

中国检察文献中心作为检察系统的信息资源中心，正在通过对检察博士论文的收集、整理并编制索引，建设检察博士论文库。通过检察博士论文库，用户可以全面了解检察理论或课题的研究历史和现状。同时，检察博士论文库作为重要的参考工具或原始情报资源可为用户提供文献信息保障服务。

一、检察博士学位论文资源概况

中国检察文献中心的资源收集是以检察理论体系的划分为基础，围绕检察制度史、比较检察制度、检察基础理论、检察职能、检察管理、检务保障以及检察文化七大模块进行资源建设。检察硕博士论文的文献收集方式也是如此，文献中心工作人员根据现有的文献分类标准，列出检察理论研究关键字三十余个，根据关键字进行博士论文的搜索、下载、整理和编辑。目前，文献中心工作人员通过检索知网博士论文库、国家图书馆博士论文库、北大法学院博士论文库，共搜索到检察博士学位论文175篇，并形成索引目录。

二、检察博士学位论文资源特征

检察理论多角度、多学科的研究方法，决定了检察博士学位论文的研究对象不仅包括检察权、检察制度、检察职能等方面的狭义范围，还包括宪法学、组织法学、诉讼法学、司法制度、侦查学、犯罪学、监狱法学等学科中与检察相关的课题。[2]

1.从时间脉络的发展来看，检察理论研究选题从上个世纪九十年代开始进入博士论文作者的研究领域，相比于以刑法和刑诉法中其他选题为研究对象的博士论文，检察理论研究博士论文总量并不多。以目前收集范围来看，国内较早的检察理论研究的博士论文为1992年单民所著《贿赂罪研究》和余欣喜所著《职务犯罪通论》以及1997年李哲宇所著《日本刑事司法中的检察制度》。从2002年开始，检察理论研究博士论文进入了增量发展的阶段，而且“检察”特色逐渐鲜明，“检察”、“检察制度”、“公诉”等逐渐成为高频关键词。例如2004年王新环所著《公诉权原论》、2005年金文彤所著《中国检察官制度研究》及2012年吴常青所著《检察侦查权监督制约机制研究》等都是直接以检察机关或检察业务本身作为研究对象。

2.从论文选题和内容看，检察博士论文基本上涵盖了检察制度史、比较检察制度、检察基础理论、检察职能、检察管理、检务保障和检察文化等方面的内容。检察制度史方面的代表作有：谢如程所著《清末检察制度及实践》和余小满所著《宋代职务犯罪研究》等。比较检察制度方面的代表作有：魏腊云所著《国家最高检察机关比较研究》和李哲宇所著《日本刑事司法中的检察制度》等。检察基础理论方面的代表作有：徐静磊所著《论检察权》和张相军所著《检察一体化研究》等。检察职能方面的代表作有：高咏所著《非法证据排除程序研究》和王戈所著《职务犯罪侦查研究》等。检察管理和检务保障方面的代表作有：卓黎黎所著《中国检察管理模式创新研究》和武汝廷所著《检察机关人力资源战略管理与实证研究》等。检察文化方面的代表作有：李江发所著《中国检察文化的历史演进与当代建构》和徐苏林所著《当代中国检察文化论要》等。这些不同研究方向的检察博士论文表明了检察理论研究正在向纵深领域发展。

3.从作者的学科背景看，检察博士论文作者大多是刑法和刑诉专业的博士研究生。但随着检察理论研究的深入以及检察机关业务范围的扩大，越来越多的民诉法、环境法专业甚至管理学专业的博士研究生将研究视线投向了“检察”。这些作者以本学科为基础视角，综合运用多学科、多领域的研究成果对检察理论相关问题进行研究。例如中国海洋大学环境与资源保护法学专业的李华博士所著《环境刑事诉讼启动程序研究》和中国科学技术大学管理科学与工程专业的刘慧博士所著《中国检察人力资源管理机制研究》等。这些横跨二级甚至一级学科的检察学博士论文的出现都充分证明了检察理论“多学科、多角度”的研究方法与研究视角。

三、检察博士学位论文资源的开发和利用

中国检察文献中心不仅是储存检察知识更是发掘检察知识、创新检察知识的场所。因此，检察博士论文资源的收集和整理只是储存检察知识，如何开发和利用检察博士论文则是发掘和创新检察知识的关键所在。

（一）检察博士学位论文的实体化

新阅读时代的到来对纸质书产生了巨大的冲击，但是许多读者仍然对纸质书情有独钟。正是基于纸质书不可替代的优势以及为了方便到馆读者的借阅，文献中心陆续将所收集的检察学博士论文纸质化。这些纸质化的检察博士论文构成了检察文献中心实体资源的重要组成部分。

（二）检察博士学位论文的电子化

中国检察文献中心作为全国检察系统的信息资源中心，将通过电子信息平台为用户提供服务。因此，检察文献中心拟将收集的检察博士论文打造成特色库，方便远程用户检索和使用。

建成后的检察博士论文库除了要保证文献的数量和质量外，还将为用户提供一个界面友好、功能强大的检索平台，使用户能通过最便捷的途径，迅速全面地获得所需要的信息。由于博士学位论文不同于普通图书，用户专门从题目、著者检索论文的并不多见，更多的是从本学科专业，甚至是导师或学位授予单位等途径检索前人的研究成果。

因此检察博士论文库在论文题目、著者、分类、主题词及关键词基础上，将硕博士学位论文的学科专业、专业代码、研究方向、学位授予单位、学位授予年代及导师也作为重要检索点，以求完整地揭示硕博士学位论文的内容和特征，为读者提供尽可能多的检索途径，提高检索效率。

（三）检察博士学位论文库资源服务模式

文献查询服务是检察文献中心提供的基础服务之一。目前，除可实现用户自查自检外，中心还提供个性化代查代检服务，根据用户需要及文献资料存储特性对馆藏的博士论文提供外借、下载服务。对无法下载的博士论文，可提供文献查询索引，以供用户参考。

同时，文献中心还可为用户提供信息咨询服务，包括定题检索、专题检索和文献综述等。例如，可以针对用户的检察理论研究课题提供博士论文范围内的专题查询和文献综述服务。文献中心工作人员还可以针对检察理论某一研究领域对检察博士论文库进行定题检索，并将检索结果呈现在文献中心网络平台之上，供用户查询使用。

四、结语

检察博士学位论文对深化检察理论研究，构建检察学学科体系都具有十分重要的价值。博士学位论文在一定程度上也是衡量学科体系建立甚至成熟与否的标志。因此，我们应加强对检察博士学位论文的开发和利用，以期发挥文献资源的重要价值。

注释：

[1]师忠凯、华薇娜：《国外知识管理方向学位论文定量分析》，载《新世纪图书馆》2004年第4期。

博士生学位 篇4

一、Ed.D.学位论文的价值取向

Ed.D.是作为与Ph.D.相对应的专业博士学位而设立的,因此正确认识Ed.D.与Ph.D.之间的关系,准确把握Ed.D.的属性与价值取向,是必须首先解决的问题。按学位类型分类来说,Ed.D.是一种专业博士学位,它应该具有专业博士学位所具有的属性,在学位结构上发挥自己的独特功能。美国专门职业认证协会(the Association of Specialized and Professional Accreditors,ASPA)指出,所有专业博士学位的共同点包括:与学位目的相适应的专业实践水平;利用与专业相关的已有研究,对专业发展做出知识贡献;表现出对其他专业人员工作与贡献的理解和支持,具有跨学科进行合作的能力;展示出高水平的交际、批判性思维和问题解决能力;具有发现和解决实践问题的能力。[1]大多数专业博士学位要求进行具有实际目的的独创性研究,促进来自专业实践领域的博士研究生把自己的专业实践纳入到多学科情境中进行重新审视,目的是培养“研究型专业人员”。“对于独创性的要求,专业博士学位的兴起对传统哲学博士学位所要求的‘学术原创性’观念提出了挑战,由于专业博士学位的研究以专业实践为中心,‘原创性贡献’可能出现在理论的应用方式或专业的实践性质等方面,这可能会导致‘专业独创性’概念取代‘学术原创性概念’”。[2]据此,专业实践性是Ed.D学位的基本属性,而提升专业实践是Ed.D.教育的核心价值取向。

Ed.D.学位论文选题主要选自教育实践第一线或具体岗位的实践工作,必须在实践中进行较长时间的现场行动研究。“Ph.D.学位论文更多选择教育史或教育哲学方面的研究,而Ed.D.学位论文更可能是一个教育问题的实践性研究,往往是考察一个学校系统或某种课程类型”。[3]在研究方法方面,Ph.D.学位论文倾向于实验性或准实验性的研究,使用多变量统计,具有更大的普遍性,更聚焦于某些诸如教育心理学的领域。而Ed.D学位论文包含更多描述性的研究,比如调查访谈。在研究对象方面,大多数Ed.D.学位论文关注当地的公立学校和教育机构,研究对象倾向于学生和教师,而Ph.D.学位论文更关注国内及国际教育的发展,经常使用大学生作为其他人群的代表。Ed.D.教育避免了Ph.D.教育普遍存在的重理论轻实践、研究领域狭窄、解决现实问题不力等诸多缺陷。Ed.D.教育聚焦于实践,目的重在提升实践能力而不是认知水平;在价值取向方面,从纯学术好奇心驱使转向职业利益导向,显然其社会适应性更强。归根结底,Ed.D.教育的核心是引导高级专业人员发展实践领域的新知识,而非进行严格设计的理论研究。例如,美国伊利诺伊大学要求Ph.D.学位论文对学科知识的发展做出原创性贡献,而要求Ed.D.学位论文把学术知识与专业实践问题紧密联系起来。

尽管许多大学的教育学院设置了Ed.D.学位,但长期以来在学位论文的形式与质量标准方面倾向于模仿Ph.D.,实行单一的理论性强的学位论文的毕业考核形式,审核方式和评价标准也非常相似,而对专业性和实践性重视不够,这成为Ed.D.教育的一个顽症。为此,Ed.D.学位的培养机构不断对Ed.D.学位论文的形式与评价标准进行修正与变革。

二、Ed.D.学位论文的形式

一般而言,Ed.D.学位论文不要求高深学术和理论的原创性,但要密切结合实践中的具体问题,体现出运用理论来发现和解决实际问题的能力。而且随着学生群体结构多样性趋势的增强,需要Ed.D.学位论文的形式也越来越多样化:(1)较Ph.D.更为简短的学位论文,但学术水平不能降低;(2)多个研究项目的有机组合;(3)一系列能够证明水平能力的组合材料;(4)已经公开发表的研究成果。[4]大多数Ed.D.教育机构虽然进行坚持学位论文,但其实践取向越来越明显,而在澳大利亚Ed.D.教育毕业设计的形式变革最大,“档案袋”(portfolio)和“课题研究设计”(thematic research project)等实践性强的毕业考核项目越来越多地取代了传统的学位论文。

美国佛罗里达州立大学教育领导与政策项目同时设置了Ed.D.与Ph.D.两种学位类型,对于两种不同学位类型的要求在学位论文方面比较充分地体现了差异性。Ed.D.学位论文主要聚焦于高等教育中的行政、管理、治理或其他应用性问题;Ph.D.学位论文要求含有原创性理论研究,需要对增长知识做出重要贡献,表明学生具备更强的进行学术研究和理论发展的能力。犹他州立大学的Ed.D.教育要求学生通过在当地教育机构进行实习获得实践经验,倡导Ed.D.研究生在实践中进行应用研究,要求论文立足于实际问题,聚焦于提高实践能力这一目标。圣路易斯大学要求Ed.D.研究生成功处理一个教育实践问题,并且提交一篇与Ph.D.同等学术水平的学位论文。哈佛大学2010年新设的教育领导博士(Ed.L.D.)项目把博士研究生的毕业考核与工作实践整合起来,废除传统的学位论文要求,改为长达1年的住校顶岗实习,要求学生充分利用他们从课程学习中获得的理论知识,检验其教育变革理论,培养学生评估和整合所学到的理论知识以解决实际问题的创造性能力,测试他们在领导实践变革中表现出来的领导才能。

美国发起于2007年的“重塑教育博士卡内基行动”(the Carnegie Project on the Education Doctorate,CPED)创新了Ed.D.教育的毕业考核形式,从传统上高度依赖理论文献,转向强调解决相关实际问题。Ed.D.学位论文的起点不再是学术内容而是教育部门,不再是理论问题而是实践难题,以帮助学生在项目培养过程中及项目之后能在专业实践中表现出众。CPED强调Ed.D.学位论文是对一个实践问题的全面深入的反思性研究,要求Ed.D.研究生有能力进行系统的调查研究,致力于解决学校教育持续面对的某些重大问题。

美国范德堡大学皮博迪学院(Peabody Col lege)变革后的Ed.D.教育的毕业考核项目更直接地联系实践,以符合21世纪学校领导所面临的期望和要求。Ed.D.教育的第3年,博士研究生进行实践性强的毕业考核项目,嵌入一个小组计划进行独立的研究和分析活动,聚焦于一个实践性问题,并从一个全国性的顾问团那里获得建议。毕业考核项目展示给学生一系列产生于外部实践者与政策制定者的实践问题,通过教师的建议和评价,选择最终的论文选题。论文要求以管理咨询报告的形式,实践取向,严格分析,便于阅读。通过毕业考核项目使学生获得分析能力、专业理解、情境知识和团队技能的提升,并将这些能力应用于工作实践,在学校组织中改善学生的业绩,提升问责和资料收集能力,构建更加有效果和有效率的治理结构。[5]

皮博迪学院的Ed.D.教育还创设了学生进步报告制度,即分多次收集个人的进步报告状况以确定群组每个成员的努力程度和贡献大小,包括进展报告、中期报告、草案报告、毕业设计报告与展示,最后的学位论文。最后的学位论文大约75页,包括9个部分:问题的确定;问题背景的分析;研究发现;对关键分析的讨论;建议;实施策略;结论;附录;参考文献。这种详尽的操作性强的培养过程对学生的发展和培养质量的保障发挥了重要作用,这也正是过程性评价和制度化培养的具体体现,成为高强度质量保障体系的重要组成部分。

美国南康涅狄格州立大学要求Ed.D.研究生与论文指导委员会紧密合作,按照论文指导委员会认可的研究计划,学生收集资料和数据,准备第3学年下学期的开题报告。论文要严格符合学术规范,主要对提出的问题和研究方法进行陈述。可以是应用性研究,也可以是实验、准实验或非实验研究;研究方法可以是质性的,也可以是量化的或二者兼备。强调论文必须对某一研究领域做出原创性贡献。开题报告结构包括三个章节:导言,问题陈述,选题意义;文献综述;研究方法。开题报告通过后,学生成为博士资格候选人,撰写博士论文,第4学年下学期,可以进行答辩。答辩结果分四种:无条件通过;通过但需要小的修改;通过但需要大的修改;不通过。中间的两种情况,答辩导师不签字,给出修改的最后期限,对修改的论文满意后才签字。[6]

“档案袋”引入毕业考核是Ed.D.教育变革的一个显著变化。“档案袋”包括一系列具有不同特点的课程作业,这些作业可以不围绕一个共同的主题,最后不需要提交一篇正式的论文,但要提交一篇简短的课程论文,从而显示博士研究生的研究意识和知识储备。“档案袋”包括一系列研究成果,允许不同形式的论文,可以满足Ed.D.研究生在就读期间更换工作。“档案袋”记载了候选人如何处理研究与实践之间的联系以及研究是如何通过实践得到检验的。“档案袋”适应了Ed.D.研究生在职学习的特点,包括更多的小组协作工作,主要分析他人收集的数据,而不是像Ph.D.研究生那样生成自己的数据和假设检验。一组Ed.D.研究生从不同的角度分析一个问题,每人撰写问题的某一个方面的论文,当这些论文汇集在一起就能够提供解决一个实际问题的全面方案。

澳大利亚新的英格兰大学和爱迪考文大学以博士研究生的多篇研究论文(需要达到发表水平)构成的“档案袋”来代替学位论文。也有的学校既要求学生提供能够充分显示学员研究能力的“档案袋”,又要求有1篇博士学位论文,但博士学位论文字数要求相对少一些。澳大利亚西悉尼大学要求的“档案袋”包括6篇研究性论文,其中必须有4篇公开发表。

从“学位论文”转向“档案袋”回应了Ed.D.研究生的要求。传统的博士学位论文的读者局限于学科内或学科群内的学术组织和个人,而“档案袋”的读者人群更为广泛,除学术人员外,还有实践者、产业组织和社会机构等。“档案袋”是一个有组织的、旨在促进学生学术和专业的发展,并提供一个评估学生进步的基础性材料,代表学生在课程、自主学习、研究、实习和其他高级学习活动中的目标、计划和完成的深度及范围的评价工具。“档案袋”连接了学位候选人的研究与实践,把研究如何促进实践作为论文的一部分。“档案袋”既提供自我反思的工具和一个博士研究生的教育经验,又全面记录了学生通向学术和专业目标的学习经历和持续的进步。“档案袋”评价方法在美国教育学科专业学位研究生教育的变革实践中得到推广,并受到越来越多大学的青睐。“档案袋”已经成为创造性评价文科学术质量的主要方式,它为Ed.D.研究生在专业生活内对感兴趣的问题进行探索提供了充分的空间。[7]

为了更加突出Ed.D.教育的实践性特色,澳大利亚一些大学还创造性地推出Ed.D.学位论文的替代样式———“课题研究设计”,使用应用性较强、篇幅相对较小的课题研究设计作为学生展现研究水平的载体。相对于传统的Ed.D.学位论文来说,“课题研究设计”的特色之处在于:研究内容更具有实践性和应用性;“化整为零”以满足专业实践人员在职学习兼顾工作的需要。此种做法代表了Ed.D.教育改革的一种方向,且在Ed.D.教育变革中得到推广和应用。群体小组研究取代个体研究,成为吸引教育领导者和实践者的一个显著优势。

应该说,这些侧重于实践的毕业考核,其难度一点也不低于Ph.D.学位论文,但这恰好是教育实践领域亟需的,是来自专业实践领域Ed.D.学生相对Ph.D.学生的优势所在,也正是设立Ed.D.学位的原初目的,同时也构成了Ed.D.教育的特色与优势。

三、Ed.D.学位论文的质量标准

Ed.D.与Ph.D.在学位论文形式、价值取向与评价标准的趋同成为人们指责Ed.D.的原因之一。为此,有人主张Ed.D.教育应该放弃撰写学位论文的要求。皮博迪学院的墨非(Joseph Murthy)教授等人认为,Ed.D.博士研究生不应该固守传统Ph.D.教育所要求撰写学术性学位论文的规定,而应该积极采用实证性或案例性这样实践取向的学位论文设计,以此来保证Ed.D.教育始终依循其专业学位的属性,密切理论研究与教育实践的联系。而有人则坚决反对,认为学位论文仍然是评价Ed.D.教育质量的核心指标,而且其学术严格性必须符合博士学位的标准,否则有流向“二等学位”的危险。[8]对于博士论文的性质,美国研究生院理事会(Council of Graduate Schools,CGS)强调指出,博士论文是学位获得者学术工作的开端,而不是其巅峰。博士学位论文只是一种学术训练的手段,目的是体现撰写论文的博士培养目标。据此类推,教育管理领域的Ed.D.研究生应能证明他们有能力恰当地运用研究、理论和知识来解决教育政策和实践中产生的问题。Ed.D.学位论文代表一种经验,通过这种经验,学生证明他们能够达到这种目标。就此而言,学位论文只是证明学生具备独立学术研究能力的手段,而非教育的最终目的。

Ed.D.学位论文的目的是促使博士研究生致力于一个与自己的专业目标及专长相关的实践问题的研究,聚焦于更加地方性的应用性问题。研究的应用性本质是Ed.D.学位论文的关键性特征,是与Ph.D.的不同之处。Ed.D.学位论文要求学位候选人更直接地进入与学校教育实践工作者相关的真实问题,而传统的Ph.D.学位论文经常与教育实践工作者面对的真实问题关系不大。

美国国家科学基金会(the National Science Foundation,NSF)认定Ed.D.的学术严格性和社会地位等同于Ph.D.,具有学术性与职业性、职业导向性及实践依赖性相统一等特征。Ed.D.在类型上属于研究型专业博士学位。Ed.D.学位论文一般导向政策制定和具体行动。这意味着,所生成的研究结论必须有助于解决所提出的问题或以更有意义的方式重新审视问题,使其有助于实践行动。由此可见,Ed.D.是与Ph.D.并列的以培养专业教育实践型从业人员的学位。

按照美国研究生院理事会对博士学位的分类标准,Ed.D.与Ph.D.一样,都属于研究型学位,“研究”也是评价Ed.D.教育质量的一个重要维度,只不过这种“研究”是专业实践取向而非学术理论取向。Ed.D.学位论文强调实践意义,强调研究成果的应用性,即Ed.D.学位论文的研究与专业实践紧密相关,面向特定专业领域。Ed.D.学位论文的评价程序与Ph.D.基本一致,只是Ed.D.的导师组由学术型大学教师和实践型专业人员共同组成,学位论文评审专家的组成也吸纳相关实践领域内的校外专家参加。

四、结语

本文所论Ed.D.学位论文形式与质量标准的变化既是Ed.D.教育内外部规律共同作用的结果,更是向Ed.D.学位本质的回归,这是Ed.D.安身立命和良性发展的根本所在。

Ed.D.教育的目的主要是使教育研究有效地服务于学校变革与教育专业实践发展,为教育实践工作者提供一个尝试运用理论和综合能力来解决现实问题、提升专业实践能力的机会。因此,Ed.D.教育必须紧紧围绕教育实践工作者在工作实践中面临的亟待解决的现实问题展开,Ed.D.项目必须在课程设置、教学模式、毕业考核、质量评价方面进行合理的设计,才能使Ed.D.真正成为一种既具有等同于Ph.D.的学术水平,又具有独特价值的学位类型。其中,学位论文具有牵一发而动全身的关键作用,我们有必要在Ed.D.学位论文的价值取向、形式和质量标准方面制定规范可行的指导性政策文件,可惜的是,我国在这方面的理论研究还非常缺乏。本文对国外Ed.D.学位论文形式与质量标准的研究,可以作为我国可资借鉴的重要参考资源。

必须指出,博士学位论文只是博士研究生教育的一个环节,尽管非常重要,但只是育人活动的一种手段而已。无论Ed.D.学位论文如何变革,独立完成学位论文并通过由外审同行专家的审核,对实践性知识做出原创性贡献或对理论性知识进行原创性应用,仍然是大多数机构授予Ed.D.学位的基本要求,体现了所有博士研究生教育必须始终坚持培养创新型人才的理念。我国新兴的Ed.D.教育也必须清晰地认识到,Ed.D.教育最重要的“成果”不是学位论文,而是学生自身全面素质,尤其是专业实践能力的发展,是培育出具有高度批判性和创造性的研究型专业实践人才。

参考文献

[1]Association of Specialized and Professional AccreditorsStatement on Professional Doctorates.www.aspa-usa.org/sites/default/.../ASPA-Statement-Professional-Docs.pdf.2012-2-20.

[2]骆四铭.中国学位制度:问题与对策[M].武汉:华中科技大学出版社,2007.260.

[3]John Ashton.Other Doctorates.Everett Walters(Ed.),Graduate Education Today.Washington,DC:AmericanCouncil on Education,1965:66.

[4]Tom Bourner,et al.Professional Doctorates in England.Studies in Higher Education,2001,(1):76~77.

[5]Claire Smrekar,Kristin McGraner.Peabody College Ed.D.Capstone.Peabody Journal of Education,2009,(84):48~60.

[6]http://www.southernct.edPolicy Guidelines for Doctoral E-ducationu/grad/uploads/textWidget/wysiwyg/documents/EdD_policy_guidelines_and_forms_Sept_20061_2_.pdf.2012-2-20.

[7]Tom Maxwell.Defining the(research)Professional Doctor-ate:Can the notion of the creative arts portfolio contribute?Refereed paper prepared for AARE Mini-conference enti-tled‘Doctoral Studies in Education and the Creative andPerformingArts’,Newcastle,2-4 October 2003.

博士生学位 篇5

为有效促进我校博士生毕业（学位）论文质量的提高，确保博士生毕业（学位）论文答辩工作顺利进行，现对博士生毕业（学位）论文答辩会程序做进一步规范，答辩会具体程序如下：

1．答辩委员会主席宣布答辩会开始，并介绍答辩委员会委员、答辩秘书、答辩程序和规则；

2．由导师（导师未参加答辩的可以由答辩委员会秘书）介绍答辩人的基本情况，包括学习经历、论文题目、课程学习与考试成绩、科学研究、学术活动及撰写论文等；

3．由答辩人报告毕业（学位）论文的主要内容（约30~45分钟）； 4．答辩委员会委员和与会者提问，答辩人回答问题；

5．答辩会暂时休会（答辩人和与会者退场），答辩委员会举行内部工作会议：（1）答辩委员会秘书宣读汇总的同行专家对毕业（学位）论文的评阅意见；（2）答辩委员会对毕业（学位）论文的学术水平和答辩情况进行评议；（3）答辩委员会进行充分讨论，对是否通过答辩和授予博士学位做出决议。决议采取无记名投票方式表决，同意票数达全体委员的三分之二为通过；

（4）答辩委员会委员签名。

6．答辩会复会：答辩人和与会者进场，答辩委员会主席宣布表决结果和宣读决议书；

7．答辩委员会主席宣布答辩会结束。

研究生院培养办公室

德国老人：迟来77年的博士学位 篇6

1952年春，为了免遭迫害，希尔姆和丈夫逃亡到社会主义东德。最终成为东德著名儿科学教授，且为柏林沙里泰医院新生儿科的第一任主任，在大幅降低婴儿的死亡率方面成绩优异，被东德认定为是有突出贡献的医学专家而授予国家奖章。已成业界翘楚的希尔姆，一想到自己连博士都不是，心中就有说不出的痛。去年，全球掀起纪念世界反法西斯战争胜利七十周年热潮，希尔姆觉得讨回公道的最后时机到了。汉堡大学非常重视老人的诉求，特地成立了以附属医院院长乌韦·科赫·格罗穆斯教授为组长的三人评审小组，专程来到老人家。希尔姆在客厅里接受相关测试和答辩了论文，让三位专家口服心服。2015年6月9日下午，汉堡大学医学中心举行特别仪式，授予希尔姆医学博士学位。

希尔姆真诚感谢母校帮她圆了青年时代的梦。她说：“博士文凭对我来说，并无实在意义，我这样做的目的，是想告诉人们，个人的荣誉是次要的，但只要一息尚存，就要坚持真理，追求正义，维护学术尊严。”

（编辑/张金余）

博士生学位 篇7

博士研究生的培养质量是衡量一个研究生培养单位教学、科研水平的重要标志之一，博士生的创新能力是其培养质量最直接的反映，而创新能力绝大部分可以在博士学位论文中得以体现[1]。浙江大学获得全国优秀博士学位论文41篇，居全国高校第四位，获全国优秀博士学位论文提名论文71篇，为全国高校第一[2]。全国优秀博士学位论文在总体上代表了我国博士学位论文的最高水平，反映了各培养单位的博士研究生教育水平和培养质量[3]。因此全国优秀博士学位论文引起了高等教育领域的管理者、研究者的极大兴趣和高度重视。同时全国博士学位论文的数量也成为各种教育教学评活动的重要指标之一[4]。浙江大学一直很重视提高博士生培养质量，只有博士生整体培养质量提高了，才能培育出优秀博士学位论文来。为此学校采取多种改革措施来促进提高博士生培养质量，创优秀博士学位论文资助计划就是其中之一。我校2006年开始实施创优秀博士学位论文资助工作，选拔一些科学研究工作做得好的优秀博士生进行资助，鼓励他们做出创新成果，写出优秀的博士学位论文，有条件的可参加全国优秀博士学位论文评选。本文将根据2006年以来学校资助的情况进行分析和探讨，为下一步更好地做好资助工作提供参考，也可为兄弟院校提供一些借鉴。

二、争创优秀博士学位论文资助的实践

2005年学校制订了《浙江大学优秀博士学位论文资助办法（试行）》，资助工作已经开展了五年，资助了一大批优秀的博士生，产生了一批优秀博士学位论文，其中不少是有能力向全国百篇优秀博士学位论文进行冲出的优秀博士。

1. 资助目的。

提高博士生培养质量是一流大学建设的重要组成部分，也是我们学校实现跨越式发展的重要保证。但一直以来，生活待遇不高，经济拮据，是影响博士研究生潜心做学问的一个重要因素，学校通过对优秀博士学位论文进行资助，对优秀的博士生提供比较充足的生活费资助，为那些真正愿意做学术搞研究的博士生解除后顾之忧，同时对部分博士生提供一定的科研经费资助，为其创造一个良好的研究条件和学术氛围，激发博士生进行学术研究的热情。使得博士生能够一心一意做好研究，做出高水平的创新成果，提高博士学位论文质量。同时也为其他博士生做出示范，提高博士学位论文整体质量。做得特别优秀的，还可以参加全国博士学位论文评选。

2. 申请条件与审核程序。

申请博士学位论文资助首先要至少满足下列条件之一才能提出申请：博士学位论文中期进展报告表明学位论文研究已取得突破性成果或重大进展，可望取得重大的创造性成果；在博士学位论文课题研究中取得创造性成果，并在本学科顶级学术刊物上发表学术论文，需适当延长学习年限者；博士学位论文研究取得重大创新成果并继续留校做博士后研究者。申请方式可以是学科或学院推荐，也可以博士生本人提出申请，但必须同时有两名具有博士生导师资格的专家推荐（其中一名必须是该博士生的导师）。研究生院对申请人进行初选，然后召开专家组会议，申请人参加申请资助的答辩，最后专家组投票确定资助名单。资助方式分为学制内资助、延期创优资助和博士后资助三种类型（2010年资助办法修改后，已经取消了博士后资助），按博士生在校的类型资助生活费和科研经费。

3. 五年资助情况。

截止2010年12月，已资助139名博士生，其中理学24名、工学77名、农学18名、医学16名、人文社科4名，按学科门类分布如图1 (a）所示；按年度资助人数2006年36名、2007年32名、2008年33名、2009年17名、2010年21名，见图1 (b）所示资助人数分布情况。

从以上资助情况可以看出（a）资助各学科的比例是不均衡的，不同学科领域博士研究生教育的规模和发展程度存在很大的差异，是非均衡的。（b）各年度资助的数量是基本相当的，这表明学校在培养学生创新能力方面是均衡的，每年涌现出的优秀学生的比例不会出现大的变动，各学科是稳定发展的。

三、初步成效

2006年资助以来，多数获资助博士生在学习与科研中脱颖而出，取得了优秀的成绩。其中的一部分获资助者参加了全国百篇优秀博士学位论文评选，并有一定的比例获得全国优秀博士学位论文或全国优秀博士学位论文提名论文。下图是2008～2010年，获得资助者占浙江大学获得全国百篇优秀博士学位论文及优秀论文提名论文的比例情况。

从图2 (a）、图2 (b）中可以看到，获资助博士生的人数在获得全国百优论文的比例分别是2008年占1/4、2009年占1/2、2010占1/2；占全国百优论文提名论文的比例分别为2008年占6/8、2009年占1/4、2010占7/12。随着资助工作的持续进行，会有越来越多的博士生脱颖而出。

四、实践中探索改进

在近几年的实践中，我们觉得资助工作存在一些不足，主要表现在以下几个方面：（1）申请资助者的学科相对集中；（2）多数学科的申请者导师一般都有充足的科研经费，科研经费资助的实际意义不大；（3）博士后资助对提高资助者的博士学位论文质量已经不能发挥任何作用；（4）对学制外延期创优者的生活费资助力度不够，不足以体现对延期创优秀论文者所进行的创新性劳动报酬及损失补偿。因此，我们对《浙江大学优秀博士学位论文资助办法（试行）》进行了修订，并于2010年正式开始实施。加大了对获得资助博士生的生活费支持力度，比原资助标准提高了一倍，除部分人文等基础性学科外，取消科研经费资助；取消了对博士后的资助；并通过各种途径让各学科的博士生及其指导教师充分了解创优秀论文资助工作，使资助工作能有更加广泛的基础。同时调整了评审方式，一年二次，由各学院、系集中推荐，研究生院组织专家评审，择优予以资助。

五、讨论与展望

博士生作学位论文或从事科学研究是很辛苦的，需要有超凡的毅力和刻苦钻研、虚心好学的精神，不能急功近利。科学研究需要脚踏实地，勤勤恳恳，做好知识积累，练好厚实的基本功[5]。因此学校加大力度培养优秀的博士生是势在必行的。博士生教育是学校高层次创新人才培养的主要途径，同时博士生又是学校最珍贵的高水平人才资源和科研工作的生力军，解除博士生的后顾之忧，为他们潜心从事创新研究工作，既是提高博士生培养质量，为社会培养创新人才的需要，也是学校利用特有的高水平人才资源，取得更多创造性科研成果的重要措施。创优秀博士学位论文资助通过资助优秀博士生，引导他们安心开展创造性研究，对于争创优秀博士学位论文，取得高水平的原创性研究成果，更好地培养高水平创新人才等均有重要的现实意义。是项一举多得的益民利校的举措。通过资助工作的进一步完善，将会有更多的博士生得到资助，使更多的博士生受益，最终促进学校的人才培养和科研产出，为学校争创一流的跨越式发展作出贡献。

摘要：博士学位论文水平是博士研究生教育质量的重要标志。作为提高博士学位论文质量的措施之一, 浙江大学近几年来进行了争创优秀博士学位论文的资助工作。本文根据近几年来的资助实践进行分析、总结和探讨。

关键词：优秀博士学位论文,资助,实践

参考文献

[1]李晓娟.理工科博士生创新能力培养的实践与探索[J].学位与研究生教育.2008 (9) , 1-4

[2]陈立新.全国百篇优秀博士学位论文的计量分析[J].高等教育研究.2009, 30 (2) :55-60.

[3]陈至立.在全国优秀博士学位论文评选会上的讲话[Z].学位与研究生教育, 1999, (3) .

[4]陈至立.在全国优秀博士学位论文作者及导师座谈会上的讲话[Z].学位与研究生教, 1999, (5) .

博士生学位 篇8

1978年党中央作出英明决策,决定恢复研究生招考。我认为实现我人生理想的机会到来了,决定报考。苍天不负有心人,我被录取为清华大学建筑技术科学专业的研究生。当年清华大学建筑系共录取21位研究生,年龄参差不齐。年龄最大者为61年清华毕业生萧默与崔东元,年龄最小者为钟晓青和王贵祥。记得当时我写了两首七律,表达我重返清华读研究生时的兴奋心情。

其一是:

清华二进值重阳,梦想成真喜欲狂。

弟子研修思发愤,先生指导费周章。

十年浩劫时辰误,一代蹉跎学业荒。

决策英明崇知识,中兴教育补亡羊。

其二是:

八年海内分知己,知己今朝再比邻。

百感缠绵疑是梦,众心憧憬应成真。

方为外语迷宫客,又作西符洞府神。

别女离妻终不悔,书中景致赛阳春。

我想,这两首诗的确如实地描述了当时师生们的共同心声。我的导师为当时清华建筑系仅有的5位正教授之一张昌龄教授。他指导我从事城市噪声方面的研究。我的硕士论文工作是对17个典型住宅组团进行交通噪声实测与分析,为防噪布局提供科学依据。通过大量实测,我得出混合式布局防噪效果最佳,平行式次之,而垂直式最差的结论。该论文后来被《居住区规划与环境设计》等书所引用。在实测过程中,我设想可以通过计算机模拟等方法,来预测城市交通噪声,并决定以此作为我继续攻读博士学位的论文研究方向。

1981年,我获得工学硕士学位。当时国务院颁布我国首部学位条例暂行实施办法,清华大学决定录取首批攻读博士学位的四年制研究生,共录取30位。其中建筑学院三位,即秦佑国、赵大壮和我。由于当时首批博士导师的遴选极为严格,数量极少。清华大学建筑学院仅有吴良镛教授(学部委员)获选博士导师,指导城市规划与设计方向的博士生。因此,校研究生处建议我转至吴先生门下,攻读城市规划的博士学位。我原本与吴先生并不太熟悉。我初次登门拜访吴先生,即是希望他能当我的博士导师。此前已有人向他推荐我,说我的数学物理基础很好,当年高考时,物理是满分。我见吴先生时,主要谈我打算做城市交通噪声的定量研究及防噪规划方面的研究。吴先生对此极表赞同,认为城市的安静很重要,国际学术界对防噪规划很重视,这一选题很有意义,科技含量也高。我还顺便向吴先生汇报我的业余诗词作品曾获得茅盾和叶圣陶先生的指导和称赞的事。吴先生独具慧眼,他对人才的判断自有他的逻辑。他说:“你的数学物理学得好,又擅长诗词,能得到叶圣老的夸奖很不容易,说明你是位很聪明的学生,我愿意招收你为研究生。”就这样,我很荣幸地成为吴先生的博士开门弟子。同期在他门下攻读博士学位的还有赵大壮。同时吴先生还建议我请马大猷教授(学部委员、著名声学家)作为校外导师,协助对有关声学方面的研究作出指导。

在攻读硕士学位期间,我就曾与秦佑国到中国科学院声学研究所多次听过马大猷先生的声学原理课程。征得校研究生处的同意,我就到马先生家中,向他表示校研究生处打算聘请马先生作为我的校外导师的意见。马先生也是清华大学的校友。我向马先生汇报了我对博士论文工作的设想,马先生也表示赞同,认为这一选题很有价值。他欣然同意作为我的校外导师。这样,我就很荣幸地在三位著名教授的指导下,开展博士论文研究工作(张昌龄教授仍担任我的博士副导师)。

我的博士学位论文是关于城市交通噪声的预测、计算机模拟与城市防噪规划方面的研究。这在当时国内还是新的工作。当时我看过一本关于电子流模拟方面的书,也学过“随机点过程”的数学理论。我认为车流的模拟与电子流的模拟具有本质上的相似性,都可以看作是一个随机点过程,当道路上的车流量未达到饱和时,二者均服从负指数分布。因此可以借用模拟电子流的方法来模拟车流,对车流噪声作出预报。记得当时我调用大量的车辆,在北京沙河机场上让这些车辆以不同车速行驶,在离车辆一定距离处测出车辆以不同车速行驶时的最大声压级,据此反推出车辆的声功率级。我还利用当时建筑学院购置的唯一一台苹果微型计算机,利用刚学到的计算机编程的知识,用Basic语言自编程序,来模拟计算道路上不同状况的车流对临街高层建筑的噪声影响,并通过实测来加以验证,结果发现二者吻合得相当良好。当我向几位导师汇报我的论文进展时,得到导师们的肯定。记得马先生曾问我如何得到车辆的声功率数据,我向他汇报了我在沙河机场的测试方法。马先生说:“你用的是反推法。这个办法很好。”马先生还建议我可对道路的双向车流作出一次性模拟。我向吴先生请教防噪规划的研究工作时,吴先生建议我以当时北京市新开通的二环路作为实际例子,对二环路临街建筑提出防噪规划建议,供北京市规划局参考。张昌龄教授也高度评价我的论文工作进展,认为这是在我国首次实现对临街建筑噪声影响的定量预报,很有应用价值和意义。导师的指导使我的博士论文工作进展很顺利。1984年,我完成了博士论文初稿。吴先生建议征求马先生的意见,由马先生来把关。马先生仔细阅读我的论文稿,认为已达到工学博士论文的水平,可以进行论文答辩。

1984年9月22日,建筑学院为我隆重举行了博士论文答辩会。论文答辩委员会的组成规格颇高,由马大猷院士任答辩委员会主任委员,由吴良镛院士、赵冬日、陈占祥、陈绎勤、刘小石、吴大胜、汪坦、张昌龄、车世光教授任委员。我顺利地通过论文答辩,成为我国建筑界与声学界自己培养的第一位博士。兴奋之余,我写了一首七律《获博士学位有感》诗中写道:

荣膺博士慰平生,瀚海扬帆又一程。

书到用时方恨少,学臻佳境益求精。

边缘领域拓荒始,理纬文经织锦成。

制度于今初设立,长空伫看众星明。

的确,我国学位制度的设立,培养了众多的人才。清华大学30位首批博士生中,已诞生了三位院士,即欧阳钟灿、江亿和我本人。其他博士生也都取得骄人的成就。

回顾在清华大学攻读博士学位的经历,我最大的体会是,研究工作应坚持学以致用,研以致用,即应以解决实际问题为出发点和根本目的。由于实际问题是不分学科的,有的问题虽然是从某一领域提出的,但解决问题的关键钥匙,却可能来自他一领域。此即“他山之石,可以攻玉”之谓也。因此你若想真正解决问题,就必须善于到其它相关学科去寻找钥匙,进行跨学科的学习。当年我在清华攻读博士学位期间,除了在吴先生、张先生指导下,认真学习现代建筑引论、城市规划史、城市规划理论、居住区规划与设计等建筑与规划类的课程外,还在马先生的指导下,学习声学、室内声学与环境声学等声学理论,还广泛听了包括复变函数、概率与统计、线性代数、计算机语言与编程以及随机过程等诸多数学与物理课程,为解决实际问题奠定了基础。因此,我的座右铭是:“半世追求谋致用,平生研究贵坚持”。我愿以此与诸位读者共勉之。

摘要：本文回顾作者1980年代在清华大学建筑学院攻读博士学位的经历。本文作者作为我国建筑界培养的第一位博士,其经历可为我国建筑教育史研究提供第一手的资料。

博士生学位 篇9

当前全日制专业学位硕士生招考中却面临着诸多现实困境,报考认同度不高,招考吸引力不够,优质生源不足,导师主动性不强,这些阻碍了全日制专业学位教育的良性发展[1]。基于此,天津大学研究生院组织部分全日制专业学位硕士生代表座谈,并有针对性地发放涉及全日制专业学位硕士生招考中面临的各类问题的调查问卷270 份。通过汇总问卷并做出翔实的归因分析,提出了优化招考工作的建议。

一、加大招考宣传力度

招考工作系研究生教育的入口,是宣传周知全日制专业学位教育的良好契机。生源质量优劣,直接影射到后续的培养质量高低,关系到社会认可度的高低,也会影响到下一年度招生和宣传效果。目前,社会各相关方对全日制专业学位研究生教育的认同度并不高。一方面,部分学生对该类型认识非常模糊、浅显,导致其就读动机不高;另一方面,教育部文件宣传力度仍显不够,落实和执行“过于计划性”,所采取措施与预定社会认可度难以协调匹配。

面对上述种种困难,在招考工作中加强宣传,提升认同度是有意义的,也是迫切的。调查问卷中有学生建议:在本科阶段的职业规划指导课上,学校可介绍全日制专业学位教育,实现从考生萌生考研想法至录取的整个招考阶段中宣传周知。有鉴于此:一是研究生报考前进行旗帜鲜明地宣传发动,招生单位需将全日制专业学位研究生招生优惠政策、专业(领域)及招生计划数突出显示出来,并将各专业(领域)招生计划较往年的增长情况详细说明,显要标识出招生单位培养特色理念和举措;二是通过研究生招生现场咨询会、招考信息网络平台、微信平台等方式,招生单位将象征考研竞争激烈程度的“考录比”予以发布,让学生切实感受到报考全日制专业学位的机会成本低,胜出率高;三是大力宣传全日制专业学位研究生教育方面的总体规划、展望和布局,介绍国外专业学位教育的成功经验和显著优势,重点将国内在近七年全日制专业学位教育的发展亮点以及国家积极发展博士专业学位教育的新动态展示出来;四是招生单位积极做好推荐免试研究生的引导和组织发动工作,吸引更多优秀本科毕业生以推荐免试形式攻读全日制专业学位研究生,此项工作的“马太效应”会很显著,有助于增加报考吸引力。问卷中的“您认为如何保障全日制专业硕士的生源质量”一题,有学生反馈:为2010 年启动“推荐免试攻读全日制专业学位研究生”这一重大举措点赞,有学生称之为扭转“2009 年招收生源全部为调剂生”的“尚方宝剑”。

推进专业学位教育的宣传工作还要与社会实际相结合,由政府、招生单位、考生及关心全日制专业学位教育的社会各界人士齐力宣传,向工业界、企业界及各类行业协会大力推介和宣传专业学位教育,提升其社会认可度,并对推进专业学位教育的短期效应和长期效应进行合理定位[2]。

二、强化招考细节管理

研究生招考细节管理(或精细化管理),指在研究生招生管理活动中实现管理活动的精确化、标准化、细致化和人性化。唯有精细化才能管理到位,提高效能。因此,精细化管理已被各类招考录取工作中密集运用。由于全日制专业学位硕士生招考工作面临着诸多需探索、挖掘和创新之处,为有效兼顾招考的“质量”与“公平”,以隐性提升全日制专业学位的“品牌价值”,招考管理层次从低级向高级、管理方式从粗放到精细,细化为一个个不可再分或不必再分的基本单元,并确保各单元间的有机衔接。

实现研究生招考工作标准化为着力点,复试环节中引入体现职业素养和职业能力为导向面试是其重要突破口。招生单位依照教育部及省级招委的指导精神、程序原则、纪律规范、监督复议和实施方案(细则),结合招考的比例、分项内容及分值分布,为体现职业素养和职业能力为导向面试提供了思想准备和理论支撑;同时,多数高校的研究生招生组织管理工作已下移至二级学院、系所甚至学科的趋势,学院(系、所)可结合自身特色、学科特点,聘请来自于企业的高级专业技术人员、职业领域的需求方、职业资格标准的制定者等参与到面试中,大胆尝试推出实验、小组报告、学术能力测试等多样考核方式(见表一),制定出细化测评要素,量化为具体的测评指标体系或评测量表,以减少面试环节评分的主观随意性。

除复试环节的改革外,全日制专业学位研究生招考工作还应承续原有“单证”专业学位教育之精华,发挥好多方利益相关者共同评价作用,紧密跟踪和对接企业对人才的需求。美国GRE考试和中国GCT考试均是成功的范例,对全日制专业学位研究生考试初试科目设置、内容范围具有重要借鉴意义,体现出考核评价内容从单一的理论知识考核扩展到知识应用能力、实际解决问题能力和跨学科的综合思维力等。考核评价过程中,考生倘若通过了全日制专业学位研究生资格考试并获得合格证书,考生可在1—2 年的有效期内向招生单位多次提交专业复试申请。当然,全日制专业学位硕士生招考每一环节须充分论证、慎之又慎,只有充分孕育出改革“大环境”,通盘考虑招考的各节点之承续连接,方可试点先行并分步骤推广实施。

三、构建多元化资助体系与就业保障平台

多元化资助体系和就业保障平台的构建既是保障研究生基本生活、职业发展需要,又是促进他们在“生活无忧”和“就业有门路”的状态下潜心学习和科研,自觉承担起知识创新生产和职业发展的必备基础。除国家政策性规定的保障措施外,招生单位构建起多元化资助体系和就业保障平台,有助于引导考生积极报考,同时也是全日制专业学位硕士生培养体系正常运行的前提[3]。问卷中“您认为目前全日制专业硕士报考热情度不高的原因和后顾之忧有哪些”,超80%的调查者坦陈:目前高校在学费、奖学金、资助政策、继续学业深造方面受到不公正待遇;近90%被调查者提及尚需社会认可和检验,对就业前景持观望态度。这无疑向招生单位提出了建立多元化的资助体系,积极搭建就业保障平台的强烈诉求,以解除报考的后顾之忧。

多样化的资助体系,可有效促进全日制专业学位培养与社会、用人单位的开放式互动,形成长效的专业学位教育质量保障机制和内在激励机制。鉴于其主要生源是应届本科毕业生,尚无工作收入和其他固定收入来源,解决他们的学费和生活费问题是首要面对的。尤为可喜的是,2011 年底国家发布了将全日制专业学位正常纳入国家财政拨款行列的政策,这无异于将会吸引更多考生报考,也能彻底改变为数不少的高校中以“专”养“学”经费配置之怪现状。同时,国家也逐步规范收费标准,并研究调整专业学位教育中增加专业实践、联合培养基地建设费用,各高校也在积极构建有利于激发全日制专业学位硕士生学习动力的奖助学金体系。天津大学2009 年招收494 名首届全日制专业学位研究生时,在学费、奖助学金方面都给予了人性化、前瞻性考虑,将这些学生与学术型研究生一齐纳入到现行奖学金体系中,且与学术型研究生执行相同标准。该做法使他们在入校之初就有平等感,增强了学习的自信心,解除学生的后顾之忧。2009 年12 月,天津大学承办了全国全日制工程硕士培养工作研讨会,并就全日制专业学位奖助体系工作做了典型发言。

从社会用人单位角度考虑,基于劳动力市场信息不对称情况下的有效规避风险偏好,用人单位更为倾向于招收培养模式相对成熟的学术型硕士生。当前,相关主管部门应协调制订与全日制专业学位研究生教育培养目标和学科特点相对应的、无歧视的就业政策,进一步明确学历认定、工资待遇等就业派遣政策和职场评价标准。培养单位通过与企业共建实践基地、学生企业实习、校企科研合作、订单式培养等方式,在招生、培养和学位论文等环节提前与用人单位建立内在密切联系,有效促动了全日制专业学位硕士生理想、顺畅就业。一方面,加强了专业学位与行业、职业的相互联系。从发达国家的教育实践看,较大规模地向“以实践为方向的领域的职业性的学位专业”转移则发生在20 世纪80 年代,主要是在直接与劳动力市场有关的职业训练专业[4]。同时,强力推进专业学位与职业资格相衔接,使专业学位研究生教育逐渐成为社会信誉度高、用人单位欢迎的教育类型。如建筑学硕士研究生毕业后,在相同行业进行任职资格考试时给予减免参加考试的年限。另一方面,国家也在政策上对愿意接受学生实习的企业、开展校企合作较多的企业,给予如减税、专项经费支持、科技计划帮扶等政策倾斜,鼓励优秀企业参与到专业学位研究生教育的培养中来,建立良性的校企合作、产学结合和人才输送储备机制。

四、健全体系化兼具特色的培养体系

(一)突显专业学位的对学术性价值取向

著名教育家潘懋元先生曾对高等教育下过这样的定义:高等教育不是普通教育,而是建立在普通教育基础上的专业教育,以培养高级专门人才为目标。由此不难发现,全日制专业学位硕士研究生教育顺应了高等教育的发展趋势,必然会成为未来硕士研究生培养的主流。专业人员所获得的自由教育绝不能只是他们接受技术训练之前的教育,而必须与技术训练同时进行。专业学位研究生教育须牢牢把握住与学术型学位具有相同的教育基础[5],两者对学术性价值取向具有内在一致性,探究和创新则是贯穿专业实践活动的一条主线。因此,培养高层次职业人才与实现建设研究型大学是相辅相成的。通过探索“可流动式”的人才培养模式,打通学术型和应用型研究生的合理转换机制,对有志于进一步从事学术研究的专业学位研究生,一定规模内允许免试或申请攻读博士学位。

(二)强化实践属性和特色

实践性是专业学位最基本的属性[6],实践能力培养必然是专业学位培养之特色,应贯穿培养的始终。突出实践性,既是发达国家专业学位研究生教育的成功经验,也是我国专业学位研究生教育的要求和培养目标的内在规定。在专业学位研究生教育中,由于实践的组织和实施方式表现为专业实践,因此,充分的、高质量的专业实践是专业学位教育质量的重要保证,应把研究生培养成为胜任专业工作的实践者[7]。

1.严把生源入口关。有意识侧重考察“创新实践、创新应用”的潜质,将专业学位对应职业领域认识和兴趣度、专业能力、职业素养纳入到考察范围,为后续实践能力、创新创业能力培养奠定基础,在就业指导和职业发展规划中突出实践专长。招生单位可要求提交考生本科阶段的实践报告,如实习情况、课程设计、毕业设计,是否实质参加过一些科技创新竞赛或实验实习项目等;考察其对相应职业的了解程度、兴趣、职业发展的初步规划设想;在外语测试环节,有意识侧重测试其相应规范、标准的外文专门术语的掌握程度等。复试过程则应从现代工程师能力需求和全面质量管理视角出发,重视各节点中考生专业知识、动手操作技能、实习实践报告、职业能力倾向的反馈,全面评价其对解决实际问题能力,系统观点、评估和决策能力,交流沟通能力,商务与管理能力的考核。

2.充分发挥实践基地作用。实践基地是专业学位研究生开展专业实践的重要载体和基本保障,各教学指导委员会已将其纳入到全日制专业学位研究生培养质量评估的重要指标之中。实践基地不仅为学校提供开展专业实践的广阔平台,为提高全日制专业学位硕士生提供培养条件;也是嫁接企业、学生、导师三方共同成长的优化路径,可增强企业的人才意识和培养优秀人才的社会责任感,实现多赢局面。

3.建设实践指导力强的导师队伍。在提高导师实践指导力方面,一是将优秀教学案例和教材编写、行业服务等专业学位研究生教学、实践、服务成果纳入教师考核评价体系[8]。二是制定一系列校外导师薪酬、职称评定等激励机制,引导导师深入业界,真正体会业界最关心、最具挑战性的问题,促进理论的实践化与实践的理论化。

参考文献

[1]秦发兰等.关于全日制专业学位研究生特色化培养的思考[J].中国高教研究,2012,(4).

[2]李雪林.我国研究生教育中学科类别结构失衡现象严重[N].文汇报,2011-01-17.

[3]任欣荣,肖凤翔,张立迁.全日制专业学位硕士生招考工作问题之归因[J].学位与研究生教育,2011,(5).

[4][美]伯顿·克拉克;王承绪译.探索的场所——现代大学的科研和研究生教育[M].杭州:浙江教育出版社,2001:229.

[5][美]布鲁贝克;王承绪等译.高等教育哲学[M].杭州:浙江教育出版社,2001:14.

[6]邹碧金,陈子辰.我国专业学位的产生与发展[J].高等教育研究,2000,(5).

[7]刘国瑜.专业学位研究生教育的实践性及其强化策略[J].学位与研究生教育,2015,(2).

博士生学位 篇10

一、文献综述与研究思路

国内对功成名就的显人才 (院士、校长、科技人才、领导干部等) 求学路径研究的比较多, 但对还没有完全得到社会认可的潜人才的研究还处于起步阶段。 相关的研究主要从博士生群体求学路径、全国优博论文作者与本科毕业学校的关系、某一学科全国优博论文作者与读博前毕业院校的关系三个方面开展。

对整个博士生群体求学路径进行研究的论文主要有两篇:蒋承等基于2008年“中国博士质量分析” 研究项目的调查数据, 发现我国博士生求学路径以上升型为主, 不同求学路径的博士生之间存在明显的性别、年龄、家庭和学科背景差异[1]。 赵世奎等对我国2006届博士毕业生学缘结构的实证分析表明, 博士生存在逐级向优质教育资源集中的趋势, 存在明显的 “母校”情结, 流动性差, “近亲繁殖”问题较为突出[2]。

对全国优博论文分布情况、 影响因素的研究较多, 而对全国优博论文作者群体与本科毕业学校的关系的研究非常少。古继宝等研究了621篇全国优博论文作者与其本科毕业院校的关系, 发现全国优博论文作者的本科毕业院校并非都是顶级高校, 在11个学科门类之间有着显著差异[3]。

有学者从单一学科的角度研究全国优博论文作者的本科、硕士生阶段就读学校情况。 姚云等分析了教育学学科全国优博论文产出, 认为教育学一级学科优博论文获得者专科或本科就读是否为重点大学与获得全国优博论文相关性不大, 但硕士生阶段是否就读重点大学则与其非常相关[4]。 张军旗等以法学学科全国优博论文为分析样本, 研究认为法学学科全国优博论文和提名获得者与本科毕业院校相关性较大, 与硕士生阶段就读的院校关联度更高[5]。

在已有研究中, 虽有学者对整个博士生群体求学路径开展了研究, 但对博士生当中的优秀群体求学路径的研究还较少。对全国优博论文作者成长历程的研究主要集中于研究其本科毕业院校, 或者聚焦于某一学科内, 而对全国优博论文作者求学路径的大规模实证研究非常缺乏。

本研究以1999年至2012年全国优博论文作者为研究样本, 挖掘其高等教育履历 (本科、硕士、博士生毕业学校) 及相关信息, 寻找其高等教育求学路径的特点, 分析求学路径与学科、性别、政策变化等因素的关系, 进而为提高我国博士生培养质量提供参考。

二、数据收集与处理

1. 数据收集方法。 以中国学位与研究生教育信息网公布的历年 (1999-2012) 全国优博论文评选结果为基本信息源, 再通过学校和学院官方网站、中国期刊网、百度等网站进一步收集全国优博论文作者的相关信息。个别信息通过询问作者本人或所在学校获得。 本研究试图通过最广泛的信息收集与校对, 确保样本的全面性和有效性。

2. 数据处理的若干说明。 1学校存在更名、合并等异动情况的, 均以新的学校名称为准。 2学校类型分为“985工程”大学、“211工程”大学 (本文指除“985工程”大学外的“211工程”大学) 、一般大学 (除上述两类大学外的大学) 和科研院所。3在统称时, 科研院所经常被称为学校或高校。4个别博士生在本科或硕士生阶段毕业于境外高校, 则境外高校被认定等同于“985工程”大学。5对于采取硕博连读、提前攻博、本科生直接攻博等硕博贯通培养模式的博士生, 其硕士生毕业学校被认定为与博士毕业学校相同。6学科门类、学科名称依据国家《授予博士、硕士学位和培养研究生的学科、专业目录》1997版本。7统计分析时只考虑相关信息完整的样本。因此, 做不同分析时, 有效样本数可能是不同的。8在做学科分析时, 因军事学获奖篇数较少, 不做分析。92009年全国优博论文评选政策做过一次较大调整, 主要改变为全国优博论文评选不再接受答辩前已获得副高级以上职称 (含副高级) 的作者所撰写的博士学位论文。政策变化前指1999-2008年, 政策变化后指2009-2012年。10数据统计分析采用统计软件SPSS17.0版本。

三、全国优博论文作者高等教育求学学校分布研究

1.博士生阶段毕业学校。从1999年到2012年, 我国共评选出1369篇全国优博论文, 涉及145家大学和13家科研院所。“985工程”大学获得篇数最多, 为834篇, 占总篇数的60.9%;其次为“211工程”大学, 获得222篇, 占16.2%;再次为科研院所, 获得214篇, 占15.6%;最少为一般大学, 获得99篇, 占7.2%。自1999年至2012年, “985工程”大学获全国优博论文篇数所占比例一直保持在60%左右, 一般大学基本不超过10%并相对稳定。“211工程”大学所占比例总体上呈现出不断增加的趋势, 尤其是最近两年由于各种原因科研院所所占比重下降较多, 其下降的份额基本上被“211工程”大学所获得 (见图1) 。过去十年, 就博士生招生名额增长率而言, 一般大学大于“211工程”大学, “211工程”大学大于“985工程”大学, 但增长率均不是很大, 因此可认为, “985工程”大学的博士生培养质量一直稳定在很高的水平, “211工程”大学的博士生培养质量也在不断提升。

2. 硕士生阶段毕业学校。 有57名全国优博论文作者的硕士生阶段毕业学校信息未采集到, 35名全国优博论文作者未曾获得硕士学位, 因此, 全国优博论文作者硕士生阶段毕业学校有效样本数为1277。 硕士生阶段毕业于 “985工程” 大学的人数最多, 为699人, 占有效样本数的54.7%;其次为“211工程”大学, 为243人, 占19.0%;再次为一般大学, 为192人, 占15.0%;最少为科研院所, 是143人, 占11.2%。 自1999年至2012年, 硕士生阶段毕业于 “985工程”大学的全国优博论文作者人数均保持在55%左右的较高比例, 其他类型的硕士生阶段毕业学校所占比例前几年一般在10%-20%之间并交织在一起, 最近几年才逐渐开始拉开距离, “211工程”大学所占比例逐渐提升 (见图2) 。 与分析博士生毕业学校时的原因相同, “985工程”大学的硕士生培养质量较高且相对稳定, “211工程” 大学的硕士生培养质量不断提升。 综上所述, “985工程” 大学的研究生培养质量较高, “211工程”大学的研究生培养质量也在不断提升。

3. 本科阶段毕业学校。 有98名全国优博论文作者本科阶段毕业学校的信息未采集到, 18名全国优博论文作者未曾经历本科教育, 因此, 全国优博论文作者本科毕业学校的有效样本数为1253。 本科阶段毕业于“985工程”大学的人数最多, 为646人, 占有效样本数的51.6%; 其次为一般大学, 为360人, 占28.7%;最少为“211工程”大学, 为247人, 占19.7%。 每年全国优博论文作者的本科阶段毕业学校类型所占比例变化不大, “985工程” 大学高于一般大学, 一般大学高于“211工程”大学 (见图3) 。 这说明一般大学也培养出许多优秀本科生, 他们通过自身努力也可获得良好的发展。

四、全国优博论文作者高等教育阶段求学学校变动次数研究

学校变动次数是指学生从本科、硕士到博士生阶段就读学校的变换次数, 并计算累积次数, 比如, 若一学生本科阶段在A校就读, 硕士生阶段在B校就读, 博士生阶段在C校就读, 则该学生的学校变动次数记为2次。在1215个有效样本中, 平均变动次数为0.74次。变动次数为2次的有188人, 占有效样本数的15.5%;变动次数为1次的有520人, 占42.8%;没有变动过学校的有507人, 占41.7%。由此可见, 本硕博阶段学校变换一次与没有变换的成为全国优博论文作者求学学校变化最重要的两种情况。在学校变动2次的全国优博论文作者中, 本科阶段毕业学校为一般大学的占到53.2%, 毕业于另外两种类型大学的人数基本相当。学校变动1次的全国优博论文作者中, 本科毕业学校为一般大学、“985工程”大学的各占40%左右;从改换学校的阶段看, 到硕士生阶段改换学校的有341人, 占65.6%, 到博士生阶段改换学校的有179人, 占34.4%。没有变动过学校的全国优博论文作者中, 本科阶段毕业学校是“985工程”大学的占73.0%。学校变动次数与本科阶段毕业学校层次之间的Spearman相关系数为-0.412, 在0.01水平 (双侧) 上显著相关, 即本科阶段毕业学校层次越高, 学校变动次数越小。单因素方差分析结果 (F=120.216, ρ=0.000) 显示, 本科阶段毕业学校类型不同时学校变动次数有显著差异, 本科阶段是一般大学的学生学校变动次数最高, 其次是“211工程”大学, “985工程”大学的学生学校变动次数最低。

独立样本T检验 (t=-2.635, ρ=0.009) 表明, 不同性别之间学校变动次数有明显差异, 男生 (均值为0.71) 明显低于女生 (均值为0.86) 。 由图4可知, 2008年之前学校变动次数较大, 2008年之后学校变动次数较小, 尤其是2010年后均低于0.6次。 独立样本T检验 (t=5.767, ρ=0.000) 亦表明, 2009年政策变化前后学校变动次数有显著性差异, 即使样本中去除科研院所后该结论同样成立。

全国优博论文作者博士生阶段就读学科门类与在高等教育阶段就读学校变动次数的情况见表1。 单因素方差分析结果 (F=4.657, ρ=0.000) 显示, 不同学科门类之间在高等教育阶段就读学校变动次数有显著差异。 经过Bonferroni、S-N-K等多重比较可知, 文学学科变动次数最多, 与自然科学 (理学、工学、农学、 医学) 有显著差异, 除去法学外的人文社科学科之间没有显著差异。 总之, 自然科学学科博士生在高等教育阶段就读学校变动次数较少, 人文社科学科博士生在高等教育阶段就读学校变动次数较多, 文学门类尤其明显, 法学学科博士生在高等教育阶段就读学校变动次数显著低于其他人文社科学科。

五、全国优博论文作者高等教育阶段求学学校类型变迁研究

学校类型变迁是指学生高等教育阶段就读学校的学校类型改变状况。在研究学校类型变迁时, 为便于数据统计, 本研究把科研院所等同于“985工程”大学来处理, 即按照学校类型将学校分为3个层次:“985工程”大学 (最高层次) 、“211工程”大学 (中间层次) 、一般大学 (最低层次) 。两个教育阶段之间学校变迁分为三大类:上升型 (从较低层次到较高层次) 、下降型 (从较高层次到较低层次) 、平移型 (层次不变) 。无论是理论上还是实践中, 全国优博论文作者学校类型变迁均有27种类型。基于变迁性质和样本数量, 可以把27种变迁类型归纳为9种类别:1高层次平移型 (简称“高平型”) , 即本硕博阶段就读高校均是“985工程”大学;2中层次平移型 (简称“中平型”) , 即本硕博阶段就读高校均是“211工程”大学;3低层次平移型 (简称“低平型”) , 即本硕博阶段就读高校均是一般大学;4持续上升型 (简称“持升型”) , 即本科生阶段就读的是一般大学, 硕士生阶段是“211工程”大学, 博士生阶段是“985工程”大学;5硕士上升型 (简称“硕升型”) , 即硕士生阶段就读学校层次比本科生阶段就读学校高, 博士生阶段就读学校与硕士生阶段就读学校同层次;6博士上升型 (简称“博升型”) , 即博士生阶段就读学校层次比硕士生阶段就读学校高, 硕士生阶段就读学校与本科生阶段就读学校同层次;7下降上升型 (简称“降升型”) , 即硕士生阶段就读学校层次比本科生阶段就读低, 博士生阶段就读学校层次比硕士生阶段就读高;8上升下降型 (简称“升降型”) , 即硕士生阶段就读学校层次比本科生阶段就读高, 博士生阶段就读学校层次比硕士生阶段就读低;9下降型, 即本到硕、硕到博两个变化阶段中, 一个阶段学校层次出现了下降, 另一个阶段学校层次不变或下降。前3种类型可以统称为平移型, 第4到6种类型可以统称为上升型。

通过表2可知, 在1215个有效样本中, 全国优博论文作者学校类型变迁最常见的为平移型, 占到有效样本数的61.9%, 其中高平型最多, 占到有效样本总数的47.6%;上升型为第二位, 占到有效样本数的31.0%, 其中硕升型最多, 占到有效样本总数的19.5%, 另外3种类型所占比例较小。

卡方检验结果 (X2=11.517, ρ=0.021) 表明, 不同性别间学校类型变迁有明显不同, 男生平移型所占比例比女生多10.8%, 而女生上升型所占比例比男生多9.5%。通过图5可以看出, 平移型呈现出“两边高中间低”的态势, 而上升型恰好相反, 即“中间高两边低”。近几年平移型已基本达到70%, 而上升型则已下降到25%左右。虽然卡方检验结果 (X2=9.394, ρ=0.052) 表明, 2009年政策变化前后学校类型变迁没有显著变化, 但可以看出已非常接近于显著性差异。

9种学校类型变迁分学科统计情况见表3。卡方检验结果 (X2=216.023, ρ=0.000) 表明, 不同学科门类之间学校类型变迁有显著差异。教育学学科中硕升型所占比例 (50%) 最高, 除教育学外的其他学科均是高平型所占比例最大 (农学学科高平型与硕升型并列最大) 。比较不同学科的高平型所占比例可见, 哲学、理学、经济学、工学学科比例较高, 教育学、农学、文学、医学学科比例较低。硕升型中教育学、历史学比例较高。博升型中文学学科比例最高。中平型中农学、法学比例较高。低平型中医学学科比例较高。

六、讨论与建议

1. 优秀博士生向著名大学聚集问题。 全国优博论文作者求学最主要的路径是高平型、硕升型与博升型, 体现了我国著名大学已成为博士生求学的重地。 “985工程” 大学研究生培养质量较高, “211工程”大学研究生培养质量逐步提升, 这说明博士生的培养主体应为“985工程”大学, 硕士生的培养主体应为“985工程”大学和“211工程”大学。 因此, 我国的研究生招生计划尤其是博士生招生计划应向著名大学倾斜。

2. “本科出身论”问题。 毕业于一般大学的全国优博论文作者所占比例超过毕业于“211工程”大学的比例, 虽然不能简单下结论说一般大学的本科生教育质量超过“211工程”大学, 但一般大学也培养出诸多优秀的本科生确实是不争的事实。 因此, 应摒弃单纯以本科生阶段毕业学校作为评价人才标准的错误观点, 研究生招生、人才招聘等不宜以本科生阶段毕业学校作为筛选与录用的硬性条件。

3. 学校变动与近亲繁殖的问题。 从全国优博论文作者的成长路径看, 高等教育阶段就读学校最好是变动一次或者没有变化, 即并不鼓励学生频繁流动。 实践中, 采取本硕博贯通或者硕博贯通等培养模式培养出来的全国优博论文作者越来越多, 这也与近几年全国优博论文作者学校变动次数显著减少形成了相互印证。 但是, 学校必须警惕博士生生源近亲繁殖的问题, 确保学术生态的健康发展。因此, 学校在博士生招生中, 要适度招收本校毕业生, 而更多地招收其他学校本硕贯通培养的硕士生, 促进生源多元化。

4. 不同学科博士生培养问题。 优秀博士生的求学路径呈现出学科差异化。不同学科全国优博论文作者在学校变动次数、求学路径上存在显著差异。 自然科学学科专业型更强, 博士生需要连续性学习和积累, 更加适合进行硕博贯通式培养, 而人文社科博士生需要经历不同的文化熏陶和积淀, 更加适合硕博分段式培养, 但法学例外, 法学学科可以积极开展硕博贯通式培养。 哲学、理学、经济学、工学学科博士生对本科生阶段就读学校有较高要求, 如果能在本科时有一个好的起点, 容易获得更大进步。 教育学、农学、文学、 医学博士生的本科生阶段就读学校并不重要, 尤其是教育学。

摘要：基于对1999年至2012年全国优秀博士学位论文作者的高等教育求学路径的研究, 探寻优秀博士生成长规律, 为我国拔尖创新人才的培养提供参考。经数据分析发现:不同学科、不同性别的全国优秀博士学位论文作者在高等教育阶段学校变动次数、学校类型变迁方面存在显著差异。绝大多数全国优秀博士学位论文作者本硕博就读学校变换一次或没有变化, 自然科学学科博士生比人文社会科学学科博士生学校变换次数少。全国优秀博士学位论文作者中本硕博阶段均在“985工程”大学就读的人数最多, 硕士生阶段就读学校类型为提升型。

关键词：全国优秀博士学位论文作者,求学路径,学校变迁

参考文献

[1]蒋承, 张恬.对我国博士生求学路径的研究[J].学位与研究生教育, 2013 (07) .

[2]赵世奎, 沈文钦.我国博士研究生学缘结构分析——以2006届博士毕业生为例[J].教育研究, 2010 (04) .

[3]古继宝, 彭莉君, 张淑林.全国优博论文作者与其本科毕业院校的关系研究[J].学位与研究生教育, 2010 (01) .

[4]姚云, 周学军.历年教育学学科全国优秀博士学位论文产出分析[J].高等教育研究, 2007 (11) .

博士生学位 篇11

关键词：德国；学位论文；管理利用；数据库

中图分类号： G255.9；G259.516 文献标识码： A DOI： 10.11968/tsyqb.1003-6938.2015083

Abstract With the increasing number of PhD programs in China， the universities witness a stable rise in the production of graduation theses. The effective management of dissertations/theses and the establishment of an efficient， user-friendly database have acquired vital importance. It would maximize the academic resources and foreground the pioneering role of M.A. and PhD theses in research. Given these circumstances， the German experience is beneficial， since over the years it has developed a comprehensive system to preserve and manage dissertations and theses， with archives ranging from state/university libraries to various databases. The present essay aims to shed light on the problems in the Chinese system by introducing the circumstances in Germany and conducting a comparative study of the systems in the two countries. The essay advocates the establishment of a comprehensive database with specified regulations and an emphasis on the principle of openness.

Key words Germany； dissertations； management and utilization； database

1 引言

我国每年招收50多万硕士研究生，6万多博士研究生，这些研究生最终成果——学位论文在我国社会发展、科技兴国、科学研究中究竟发挥了多大作用，一直是教育界、科技界十分关心的问题。有研究表明，我国学位论文在科学研究论文的引文中所占比例不到1%[1]，试想，国家花费了大量的财力、物力和人力培养了研究生，他们的学位论文在学术研究中的作用却如此之小。是什么原因导致这样的状况，是我们的学位论文质量问题，还是学位论文的交流渠道不畅，亦或是我们的学位论文在管理上存在问题，这不得不引起我们的深思。由于笔者曾在德国学习交流工作过，德国的学位论文管理给我留下了深刻的印象，为此，本文将通过中德两国学位论文管理和利用的对比，提出我国学位论文管理中应注意的问题。

众所周知，德国是现代学位制度的起源地，自1810年德国著名学者威廉·冯·洪堡按照新人文主义的思想创建了柏林大学起，德国学术界就将“学术自由”和“教学与科研统一”确立为德国大学的办学指导思想，强调大学应着眼于专门知识的研究和科学学术水平的提高[2]。德国高校明确规定所有获得博士学位者必须提交一篇对科学发展有贡献的学位论文作为获得学位的必要条件，严格的学位制度促进了德国高校向科研型机构的转变。同时，要求学位论文选题须涉及国内外研究前沿，要具有较高的学术价值和应用价值，因此这样的规定推动了德国在自然科学和社会科学领域的快速发展。

当前，学位论文作为我国学术资源体系的重要组成部分，已受到学术资源建设商、研究生培养机构的广泛重视，如何促进学位论文的科学管理和共享利用也成为我国学者十分关心的问题。贺德方等[3]对2006年以前的国家学位论文管理状况进行了分析，并针对状况给出了相应对策；胡沈秋等[4]分析了美国杜克大学的学位论文管理，并从得到了对我国学位论文管理与利用的启示；陈传夫等[5]对欧美学位论文的版权问题进行了深入探讨和分析；王林军[6]介绍了德国的电子学位论文图书馆；龚芙蓉[7]对高校涉密学位论文的保存管理进行了探析；尤利方[8]对中日两国学位论文收藏情况作了对比分析等等。

从上述研究可以看出，学者们从不同的角度对学位论文的管理和利用进行了探索，但这些研究普遍较早，对当前学位论文的管理与利用存在问题尚无针对性的研究，尤其是大数据时代，如何更有效地管理、利用学位论文这一学术资源，这是我们应当重新提起的课题。本文将借鉴德国学位培养机制中对学位论文的管理模式，探讨我国学位论文在管理与利用方面应当如何改进。

nlc202309051500

2 德国学位论文的管理现状

2.1 博士学位培养与博士论文呈缴机制

在德国，获得博士学位是独立进行科学研究的入门条件。申请攻读博士学位有两种途径，一是导师制：在与导师进行沟通时申请人就必须提交自己的博士论文课题，此课题如能获得导师认可，申请人方才有机会开始博士学位的学习和科研，因此，学位论文是导师的研究课题或博士自主申请的科研课题；二是研究院制，研究院是综合大学为了培养科研后备力量而设立的机构。它为博士生提供机会，将个人的博士论文与一个科研项目结合在一起。这个科研项目可能有多位科研工作者共同承担，通常涉及到多个学科。研究生院设立的课程，其目标之一就是培养博士独立的开展科研能力，并促进他们之间的学术交流。可以看出，德国的博士学位论文均受到相关科研基金的资助，奠定了博士学位论文的前沿性和应用价值。

德国博士学位授予规定：申请博士学位的学生必须在德国公开出版其博士论文才能被授予相应学位。目前，公开出版的形式有多种多样，除了由德国出版社出版纸质论文并获得统一的ISBN号以外，学位申请人还可以在网络上以电子出版物的形式出版其论文。这种公开出版受到来自全社会和整个学界的监督，促使着每一位申请者必须注重水平和质量；另一方面，学位论文必须严格按照规定呈缴。德国的学位论文必须要向大学图书馆提交，同时也必须向国家图书馆呈缴。

获得发表的学位论文根据不同学校的要求，必须呈缴一定数量的纸质版或电子版出版物给大学图书馆。2006年，《德国国家图书馆法》的颁布赋予了国家图书馆对于出版物（包括网络电子出版物）的法定呈缴权利，进一步推动了其对于学位论文的收藏和利用[9]。德国国家图书馆由莱比锡国家图书馆、法兰克福国家图书馆和德国国家音乐档案馆组成，自1912年起就开始进行德国学位论文的采集、编目、存储与流通工作。相关统计显示，2006年以前德国国家图书馆莱比锡馆区共收藏学位论文940712篇，法兰克福馆区共收藏学位论文666040篇[10]。目前，1913年以来所有的博士学位论文都可在德国国家图书馆进行检索。

随着互联网的发展，越来越多的学位申请人选择向大学图书馆提交电子版学位论文，大学图书馆则作为缴送方为德国国家图书馆传送学位论文及元数据，这种由点汇集的采集形式确保了德国国家图书馆对博士论文的统一管理，也为学位论文的开发利用打下了很好的基础。从德国国家图书馆收藏的博士学位论文数量的统计（见图1）可以发现，德国国家图书馆各年博士学位论文电子版的收藏量仍在逐步增加，说明该图书馆始终在不断地将呈缴上来的纸质博士论文加工成数字化学位论文。

2.2 学位论文的推广

德国在学位论文的开发利用上奉行透明原则，研究生的学位论文作为公开记录，被视为可以获取，也就是说，任一篇学位论文都可以在德国国家图书馆或本校图书馆获取到，这样的原则促进了学位论文在高校内部、高校之间乃至全社会的流通。

一方面，德国是全世界最早的大学图书馆诞生地，大学图书馆不仅对本校学生也对其他公民开放，已经发表的学位论文作为图书馆的藏书供大家借阅。同时，图书馆内设有复印室和照相室，所需材料可以当场免费复印或拍照带走。更为重要的是德国图书馆之间的馆际互借系统非常完善，借阅人可以通过电脑远程查阅其他图书馆的书目并提出借阅申请，这种互借系统大大提升了学位论文的利用效率，也使得学位论文资源在全国范围最大化的流通。

另一方面，博士论文一旦由出版社正式出版，就不仅可以在授予学位的大学图书馆得以利用，也通过书店、网上商城等进入流通领域。博士论文出版后，除了一部分呈交大学图书馆用于收藏以外，还需要向国家图书馆呈缴，其余由出版社发行推广。德国以主办大型图书博览会而闻名于世，每年春秋两季，莱比锡图书博览会、法兰克福图书博览会成为新出版的博士论文的推介会，博士论文会按照其学科分类与其他相关书籍在展会上进行宣传，扩大博士论文的学术影响。这样不仅增强了博士论文的社会流通性，也提高了其商业价值。

2.3 学位论文的数字化

德国从1998年开始探寻电子学位论文规范管理应用模式，并启动了多个学位论文电子化项目，具有代表性的是Dissonline方案、Opus系统和法兰克福图书馆方案。其中最有成效的是Dissonline方案，该项目以建立德国学位论文全文数据库为目标，依托德国国家图书馆专门成立博士学位论文在线协调中心（Co-ordination Agency Dissonline），先后邀请到全国73 家大学的参与，大大促进了德国学位论文电子化的发展。截止到2015年7月，德国国家图书馆已经收录了逾 159928篇电子版本博士学位论文，为全欧洲之最。德国电子学位论文数据库的优势在于它主要依靠高校建立电子学位论文图书馆，通过学位授予必要条件将电子学位论文传输的任务交给学位申请者，同时高校对学位论文作者采取有利措施，促使作者自发按照国际标准格式向电子图书馆传输论文，高校图书馆则负责对电子学位论文进行数字签名以确保其不得更改，再向德国国家图书馆传输元数据。国家图书馆利用专门的代码确认学位论文正文的真实存在并存入Dissonline系统同时在互联网上提供学位论文服务。

3 我国学位论文管理与利用现状分析

3.1 学位论文呈缴

我国学位论文的收藏单位主要有中国国家图书馆、中国科技信息所与中国社会科学院文献信息中心，其中国家图书馆收藏所有的学位论文，中国科技信息所和中国社会科学科学院分别收藏理工和社会科学学位论文。近几年开始要求学位获得者必须同时呈缴纸质和电子版学位论文。以国家图书馆收藏为例（见图2），可以发现博士学位论文呈缴量在逐年增加，这与我国博士招收规模不断扩大相吻合的，同时我们也注意到，培养机构呈缴上来的学位论文数量与国务院学位办公布的每年的学位批准数量还是有一定差距，说明学位论文的呈缴机制还需要完善，需要通过一种机制确保所有学位论文都能够呈缴到相应收藏单位。需要关注的是，产生这个现象的原因除了编目加工的时滞或耽搁以外，更多的是因为许多学位论文涉及到科技保密。

nlc202309051500

3.2 学位论文版权

欧美高校虽然承认学位论文是作者的版权作品，但一般会对作者的专有权进行限制。很多高校规定：“所有博硕士学位论文都必须是开放文档。在论文提交给研究生院并符合无限制获取条件之前，研究生院委员不会推荐授予博硕士学位。”[5]这就意味着作为授予学位的条件，学生必须授权学校可以对论文进行免除版税的复制和公开发布。德国高校为学位论文作者和开发机构或出版社搭建平台，通过制定相关版权政策，鼓励或要求作者与学位论文开发机构签订授权协议，在与出版社签订论文出版合同时，也明确规定出版社享有对该论文进行发布、宣传、复制的权利。

我国学位论文在版权使用授权过程中存在学位论文版权协议签订标准不一和不规范的现象，往往对学位论文的著作权人以及转授权没有做出明确规定，学位授权机构单方指定的条款造成不同培养机构对学位论文的版权规定各不相同，进而无法明确学位论文收藏单位对学位论文的服务范围和开发利用模式。

3.3 学位论文利用

我国在学位论文的管理中一直重藏轻用，各高校图书馆主要以对学位论文进行存档为主要工作，学位论文公开传播的意识偏弱[12]。虽然近几年高校开始要求研究生签署学位论文电子版使用授权书，然而在论文提交的当年，授权发布全文比例相对国外大学还是较低，学位论文在本校以及全国范围内全文利用的比例也远远低于国外大学。而图书馆在收集到学位论文后，由于只有少数学生许可进行网络传播，那么可全文利用的学位论文就无法形成规模，也阻碍了学位论文数据库的建设和应用。近些年，有几家学术资源建设商（如万方数据、中国知网）对学位论文提供数字化全文服务，但由于版权等问题，各家的收录都受到一定限制，影响了学位论文的整体学术影响力。

如，在CNKI中以“认知语言学”为关键词对学术论文进行检索时我们发现，在命中的49883篇学术论文中，硕博士学位论文为14720篇，占30%左右，但如果我们按被引次数排序显示的话，前240名中竟然没有一篇是学位论文。如此之低的学术影响力，使我们不得不发出这样的疑问，究竟是我们的学位论文质量出了问题，还是学位论文的交流渠道出现了问题。

4 德国学位论文管理模式对我国的启发

4.1 严格执行学位论文呈缴机制

针对我国目前学位论文的提交现状，应从根本上制定公开化原则，将学位的获取与学位论文的公开化结合起来，规定学位论文在提交过程中和完成后不仅应对本专业、本校公开，也对全社会公开[13]。将学位论文的公开出版作为授予学位的前提条件，学生可以根据实际需要选择纸质版本或电子版本发表论文，在出版的同时必须以电子文档的方式将学术论文呈缴给统一的管理部门。

大学图书馆接收电子版学位论文时，必须进行数字签名，以保证学位论文在系统中未经批准不能更改，确保学位论文的真实性[14]。同时还要完整保存学位论文的相关信息以及作者资料，再向国家图书馆发送学位论文元数据和电子版学位论文全文。

4.2 制定统一的学位论文开发利用细则

学位论文由于涉及到国家、培养机构、导师和学生四个主体，常常因为其版权使用和授权过程的不规范导致开发利用的效率低下，在对学位论文进行电子采集时应明确版权转移的细则，确保允许高校图书馆、出版社和数据库对学位论文进行审核、复制、推广等服务工作。高校图书馆作为采集学位论文的基础机构，应在对学位论文行使管理职能的同时促进学位论文的流通和被利用，尤其应构建跨区域、跨领域的高校图书馆资料互通模式，使学位论文快速有效地进入可查阅、可利用的流程。

4.3 建立一体化学位论文数据库

我国学位论文数据库尚处于各自为阵的局面，至今仍未形成一个在国际具有影响力的专属性的学位论文全文数据库。建立学位论文数据库应从全局入手，由国家图书馆统一规划并协调，以各高校图书馆作为电子学位论文的采集和传输单位，将出版学位论文和呈缴电子论文作为获取学位的条件之一，并由图书馆负责对采集的论文进行数字签名和收集作者信息，最后完成向国家图书馆数据库传输元数据的工作。国家图书馆接受电子论文并审核通过后，继续推进论文的文献资源服务利用工作，通过学位论文专有的门户网站推广资源，使得学位论文的利用可以完全实现在线获取。这种由“分-总-分”的模式可以确保学位论文采集工作的全面，同时又能有效提高学位论文的利用率。

5 结语

学位论文代表着各科研领域学术研究的前沿成果，对于学术发展有着重大的影响力。我们在对学术论文的管理中应该明确管理不仅仅是起保管作用，而是为论文资源的利用提供服务。学习德国学位论文管理利用的模式，可以很好地帮助我们明确管理细则、合理分配各管理方的任务、协调学术论文从采集到发布过程的各项工作，最终将其应用到一体化的学位论文全文数据库中，从而最大化地发挥学位论文的学术创新作用，也带动高校各领域的科研工作进入良性循环模式。

参考文献：

[1] 苏新宁.中国人文社会科学学术影响力报告（2011版）（上册）[M].北京：高等教育出版社，2011：9-11.

[2] Rudolf Stichweh. 德国大学的制度结构[J].北京大学教育评论，2010（7）：40-49.

[3] 贺德方，姜爱蓉，曾建勋，等.国家学位论文资源管理现状及其对策研究[J].情报学报，2006（5）：531-539.

[4] 胡沈秋，卿蔚，方春燕.杜克大学的学位论文管理——与我国学位论文管理的比较分析[J].情报杂志，2011（7）：41-44.

[5] 陈传夫，吴钢，唐琼.欧美高校学位论文开发利用版权政策调研及启示[J].学位与研究生教育，2008（12）： 63-64.

[6] 王林军.德国的电子学位论文图书馆探析[J].图书馆理论与实践，2007（6）：100-101.

[7] 龚芙蓉.高校图书馆涉密研究生学位论文管理初探[J].图书馆学研究，2006（11）：53-56.

[8] 尤利方.中日学位论文收藏比较研究[J].图书馆工作与研究，2013（3）：73-75.

[9] 罗博，吴丹.德国电子学位论文元数据XMetaDiss及对我国的启示[J].大学图书馆学报，2010（3）：85-90

[10] 辛欣.德国国家图书馆学位论文资源建设及对我国的启示[J].图书馆学刊，2014（2）：137-138.

[11] DEUTSCHE NATIONAL BIBLIOTHEK.ANGABEN ZUR STATISTIK[EB/OL].[2014-12-30].http：//www.dnb.de/DE/Wir/Kooperation/dissonline/dissonlineStatistik.html；jsessionid=04CC99364EC3920A2C1030EEA56D25ED.prod-worker3.

[12] 陈淑云. 美国学位论文开发利用的做法及对我国的启示[J].图书馆建设，2006（8）：81-85.

[13] Statistisches Bundesamt.Studierende an Hochschulen[R].Wintersemester，2009/2010：1-75.

[14] BASE[EB/OL].[2014-12-30].http：//base.ub.uni-bielefeld.de/en/about_sources_date_dn.php？menu=2.

博士生学位 篇12

一个学科的博士学位论文是该学科呈现其前沿性研究的重要途径,对高等教育博士学位论文中研究方法的调查分析可以帮助我们从某个侧面认识我国高等教育领域研究方法的使用状况。 田虎伟在2005年对2000—2004年度研究高等教育的博士学位论文中的研究方法进行了调查分析[4],然而最近十年却没有相关研究, 十年来我国高等教育学不断向前发展, 研究方法使用状况也应有变化。 故笔者对2005— 2014年近十年我国高等教育学博士学位论文采用的研究方法进行了分析,这有助于了解我国高等教育领域研究方法的使用现状和变化趋势,同时也利于高等教育学位论文中研究方法的改善,提高我国高等教育学位论文水平。

一、研究方法与研究过程

1. 文本来源与抽取 。 2015年2月5日笔者从中国知网的中国博士学位论文全文数据库,以学科名称为高等教育学搜索从2005—2014年近十年的高等教育学博士学位论文,一共检索到286篇相关论文。

2. 研究方法的分类。 事实上,学术界对于教育研究方法的分类并没有形成统一的标准。本研究采用潘懋元先生在其著作《高等教育研究方法》中对高等教育研究方法的分类[5],具体分类方法及含义见表1。

3. 资料的统计与分析。 一般来说,博士论文中对所采用的研究方法作了专门的阐述,但是也有些论文并未明确提出所使用的研究方法,因此要找出研究方法需要仔细阅读和判断。 阅读286篇博士学位论文, 首先从论文方法论层面判定属于定性还是定量维度进行统计,对于归类于定性的论文,再判断它属于思辨研究还是质性研究, 进而确定其具体的研究方法。 对于归类于定量的论文, 再判断它是否运用了实验法、准实验法或调查方法。

需要说明的是由于博士论文的研究方法多数超过1种,笔者在计算时把每种研究方法出现1次计为1频次 ,因此 ,研究方法使用的总频次大于研究论文的篇数。

二、研究结果的呈现

笔者首先对近十年这13种具体的研究方法的使用情况进行统计分析,通过横向比较反映出各个研究方法使用的多寡。而后在方法论层面通过纵向的历史比较,发现定性论文和定量论文内部各个研究方法使用的走势与变化。 通过横向和纵向的分析,力求展示近十年我国高等教育领域研究方法的运用状况。

1. 近十年各具体研究方法使用的整体情况 。 根据本文对高等教育研究方法的分类,高等教育总共有13种具体的研究方法, 笔者对每篇论文所使用的具体的研究方法逐年进行了统计分析, 得到从2005年到2014年各具体研究方法的使用频率,具体见表2。

由表1我们可以看出近十年使用最多的研究方法是语义分析法,总共286篇论文中有274篇用到了语义分析方法, 其次有268篇用到了文献研究法,二者使用比例均达到了90%以上, 因为一般博士论文写作都会对概念做语义分析和进行文献梳理。使用最少的则是准实验和实验,这可能与这两种研究方法的使用难度较大有关。总的看来,除了调查研究,使用最普遍的是思辨性质的研究方法,其他研究方法使用偏少。

2. 近十年方法论层面上定性与定量研究的走势。 笔者对每篇论文在方法论层面属于定性还是定量逐年进行了统计分析,得到从2005年到2014年两种方法论使用的情况与走势,具体结果见图1。

由图1看出近十年定性研究依然是高等教育研究的主旋律,每年定性研究占所有研究的比例均在80%以上,定量研究比例最高的年份也只有17.5%。 从历史的走势来看这十年定性类研究有所减少,定量研究所占比例在上升, 但上升幅度较小。 目前,我国高等教育研究方法论层面还是以定性为主。

3. 近十年定性研究中思辨与质性研究的走势。 定性研究又分为思辨研究和质性研究,笔者对定性研究类每篇论文中使用了思辨方法或者质性方法研究逐年进行了统计分析,得到从2005年到2014年二者的使用的总体情况与走势,具体结果见图2。

从图2我们可以更细致地看出近十年定性研究中最主要的依然是思辨研究,思辨研究占比最低的年份也达到了63.9%。 然而,从近十年走势来看质性研究增幅 较快 , 在其占比 最高的年 份甚至达 到了36.1%。 由此看来 ,质性研究越来越受到研究者的重视与使用。

4. 近十年定量研究中三种研究方法的走势 。 定量研究中具体研究方法又可以分为实验研究、准实验研究和调查研究。 笔者对定量研究类论文使用的实验、准实验或者调查研究逐年进行统计分析,得到从2005年到2014年三个研究方法使用的总体情况与走势,具体结果见图3。

从图3我们可以清晰地看出近十年定量研究中最主要的仍然是调查研究,实验和准实验研究非常之少,在有些年份几乎没有被采用。

三、近十年高等教育研究方法的特点和不足

通过统计结果的呈现可看出近十年我国高等教育研究方法不断趋向完善,比如说实证类研究有一定程度的增加,质性研究受到越来越多的关注。但同时, 我们亦可发觉目前我国高等教育研究方法中存在的一些不足。 总的来说,近十年来高等教育研究方法呈现以下3个特点与不足。

1. 思辨类研究仍占大多数,实证类研究偏少。 由图1可以看出,近十年尽管定量类研究在增多,但增加幅度有限,目前我国高等教育研究方法论层面仍然以定性研究为主。对表1进一步分析,我们可以看出, 思辨研究在定性类研究中占了主要部分。如果从另一个侧面进行分类,依据“无论量还是质的研究,一般都被统称为实证或经验研究,其研究结论总是要诉诸经验方可获得与验证。 ”[6]我们把质性研究和定量研究统称为实证研究,可以发现近十年我国高等教育领域思辨类研究仍占大多数,实证类研究偏少。 思辨研究的特点是以概念或理论为起点通过逻辑推理、层层演绎到另一个理论或概念, 是一种书斋式的研究方法。 这种研究能帮助厘清高等教育学中的诸多概念内涵及其之间关系,构建理论体系,明确高等教育价值取向等,因此,思辨研究对于我国高等教育研究十分重要。 但是,任何研究方法都有其适用的定义域和局限性,思辨研究也不例外。首先,思辨研究往往忽略现存的客观教育事实,论文往往是研究者主观经验的总结或逻辑推导, 这导致其研究结论带有较大的主观性, 主观色彩导致其研究结论往往既不能被证实也不能被证伪,因而不具有重复性和可验证性,这就使得思辨研究缺乏科学性。 再者,思辨研究结论往往只是阐明了教育的应然状态, 却无法提供具体实现方法,在高等教育的具体实践中操作性低,对于解决高等教育中存在的实际问题略显无力。而实证研究是研究者运用适当的研究技术对研究对象进行大量社会调查,收集相关资料,为提出理论假设或检验理论假设而展开的研究,实证研究的长处恰恰能弥补定性研究与思辨研究的短处。 事实上, 自19世纪30年代到70年代孔德等人提出“社会科学应以自然科学为标准模式建立统一的知识体系,并由此开创了实证主义社会学研究传统,且在很长一段时间成为社会学乃至整个社会科学研究方法的主流。 ”[7]目前国外的社会科学研究中,实证研究是最基本和普遍的。思辨与实证研究二者应该是旗鼓相当、齐头并进、相辅相成的,但遗憾的是目前我国高等教育研究中实证研究仍然处于比较弱势的地位。

2. 质性研究逐渐受到研究者的重视 。 尽管目前高等教育领域实证类研究偏少,但让人感到欣喜的是实证研究在慢慢增多,尤其是质性研究呈现出较快增加的情况。著名学者邓金和林肯对质性研究所作的经典性的定义是:“在研究对象的实地背景下,试图对人们赋予意义的现象做出理解和阐释。 ”[8]我国学者陈向明对质性研究的定义为:“以研究者本人作为研究工具,在自然情境下,采用多种资料收集方法,对研究对象进行深入的整体性探究,从原始资料中形成结论和理论,通过与研究对象互动,对其行为和意义建构获得解释性理解的一种活动。 ”[9]质性研究的兴起与量化研究本身的局限性是密不可分的。研究者愈加发现:“在将复杂的教育现象归结为量的过程中,人们必须对其进行控制和简化,以便按量化的标准去揭示变量之间的关系。在这一过程中被舍弃的是教育现象中一些无法用变量之间的关系说明的因素和信息。 ”[10]质性研究自20世纪90年代由陈向明等学者陆续介绍进入我国,社会科学的研究者慢慢意识到质性研究的价值,在高等教育领域,质性研究亦同样受到了不少学者的提倡。有研究者指出质性研究对于高等教育的特殊价值,“质性研究方法为高等教育研究开辟了新的视域、提供了新的视角、获取新的资料、发现高等教育实践中的新问题”[11]。 正由于质性研究本身的优点,越来越多的高等教育研究者采用此方法也是顺理成章的。

3. 研究方法总体还较为单一 , 定量研究数据有待深入挖掘。 通过对每年博士论文文本的比较,笔者发现高等教育研究方法逐渐多样化,一些以前不常用的研究方法逐渐被研究者采纳。 如2009年王春春在其博士论文《美国精英文理学院研究———对麦克莱斯特学院的文化人类学研究》[12]中使用了典型的民族志研究,李锦奇2010年在他的毕业论文《区域高等教育结构调整研究———以辽宁省为例》[13]中采用了行动研究,2013年于汝霜在博士论文《高校教师跨学科交往研究》[14]中很严格地使用了扎根研究。与之前相比,研究者们采用了更加多样的研究方法,高等教育领域的研究方法使用呈现多点开花的趋势。从表1我们可以发现目前大多数研究还是采用思辨方法,少有的质性研究主要还是集中于个案调查,定量的研究更是以调查研究为主,实验和准实验研究几乎没有,因而总的来看研究方法还是比较单一的。 同时笔者发现,大多数的调查研究论文的数据分析只是进行了描述性统计,当然并非每篇论文都需要进行推断性统计,如果通过描述性统计就能说明问题亦可。但不少论文完全可以不局限于使用百分数统计、频数分布或者平均数等描述性统计,如能采用诸如相关分析、方差分析或者回归分析等更高级的推断性统计可得出更多研究结论,从而达到对数据更充分的利用与挖掘。 即使在为数不多的推断性统计中, 比较常见的是相关分析、 方差分析等,对数学要求更高的多层线性模型、多变量分析的使用十分少。 有研究者就指出“从定量研究的角度来讲, 现代数学迟迟未被引进到教育科学中来。 ”[15]事实上,在其他诸如经济学、社会学和管理学等社会科学的量化研究中,使用高级统计方法进行数据分析的情况已经十分普遍,并且已经开始使用复杂的数学建模进行数据分析,相比之下,高等教育领域中开展数据分析的量化研究有待深入。

四、建议与对策

通过分析可以看出,近十年来我国高等教育在研究方法上取得了不小的进步,许多新的研究方法被运用在研究中。 但是,高等教育研究方法仍然存在着一些亟待解决的问题,本文据此提出3点建议与对策。

1. 提倡实证研究 , 加强定量研究中的数据分析水平。 2001年,美国研究报告《教育的科学研究》强调通过实证研究增强教育研究的科学性, 这本书指出: “实证证据是对研究结果的不同解释进行正确排除 (鉴别)的基础,也是得出合理推论从而积累新知识的基础。 ”[16]目前西方社会科学中的定量与实证类研究十分普遍,高等教育学界亦然。 我国高等教育学的发展需要思辨研究为我们厘清基本概念, 提出价值追求。但同样需要大量的实证类研究深入细致地研究高等教育的实然状况, 并据此提出有效的建议与对策, 从而推进我国高等教育更科学的发展。在提倡实证类研究的同时,我们还必须注意完善实证研究的资料分析方法,尤其是量化研究中可使用更加复杂的数理统计方法对收集到的数据进行分析,从而能发现更多的高等教育规律和结论。

2. 改变研究方法较为单一的现状 , 提倡混合研究方法的使用。目前我国教育研究方法的使用还比较单一,诸如民族志、扎根理论、行动研究和实验研究还十分稀少。事实上,任何一种研究方法都不是万能的, 每种研究方法都有局限性。同时每种研究方法都有自身的优势,研究者应该根据不同的研究问题选择最合适的研究方法。 并且,同一个研究问题可以采用不同的研究方法,相应的研究结果之间可以相互验证。 更为重要的是,各种研究方法的结合能提高研究的深度和广度。这些年国外出现了定性和定量研究之外的混合研究方法,它被称作“第三种教育研究范式”[17]“第三次方法论运动”[18]。 在这之前的单一方法论或纯粹论的阵营相信:“由于哲学基础和范式不同,同一研究只能使用单一方法范式进行。 ”[19]混合研究摒弃了非此即彼的单线思维, 强调在同一研究中以问题为中心,综合使用多种技术方法,力求对研究问题进行深入探讨。有学者指出:“许多研究问题和综合性问题最好是主要通过混合研究的方式来解决。 ”[17]高等教育领域的研究问题往往较为复杂,混合研究的使用能提高其研究的效度。