索赔管理

索赔管理（精选12篇）

索赔管理 篇1

一、工程索赔的概念及其特征

工程索赔通常是指在工程合同履行的过程中, 合同当事人一方因为非自身的责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时, 通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求, 业主向承包商的索赔容易实现, 因为业主在向承包商索赔中处于主动地位, 可以直接从应付给承包商的工程款中扣抵, 也可以从履约保证金中扣款以补偿损失, 因此, 在实际工作中, 施工索赔主要指承包商向业主的索赔。工程索赔具有以下特征:

(一) 、索赔具有双向性。合同双方的当事人在索赔问题上是平等的, 不仅承包人可以向发包人索赔, 发包人同样也可以向承包人索赔。实际工作中, 发包人向承包人索赔发生的概率相对较小, 而且在索赔处理中, 发包人可在承包人的违约行为可以直接从应付工程款中扣抵、扣留保留金或通过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔要求。在工程项目管理实践中大量发生的、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔。

(二) 、索赔具有滞后性。只有实际发生了经济损失或权利损害, 一方才能向对方提出索赔。经济损失是指因对方原因造成合同外的额外支出, 如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支。权利损害是指虽然没有经济上的损失, 但造成了一方权利上的损害, 如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响, 承包人有权要求工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损害, 应是一方提出索赔的一个基本前提条件。

(三) 、索赔是一种单方行为。索赔是一种未经对方确认的单方行为, 对对方尚未形成约束力, 这种索赔要求能否得到最终实现, 必须要通过对方确认后才能确定。

二、当前工程项目索赔管理存在的问题

(一) 、目前我国的市场经济正处于初级阶段, 与国际惯例接轨需要相当长的过程。对于承包商而言, 受计划经济体制的约束以及法律观念和合同意识的淡薄, 不同程度的存在着不敢索赔、不会索赔、不能索赔、不让索赔等现象。承包商不能索赔、不敢索赔、不会索赔、不懂索赔。在我国建筑市场领域里承包商和业主、监理方之间存在较严重的“人情纽结”, 承包商为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦, 对业主拖欠工程款等各种指令照单全收, 承包商在本期工程中往往抱着“鱼与熊掌”不可兼得的心理, 很少拿起法律的手段来赢得自己的利益。另外目前国内一些承包商不熟悉索赔程序, 抓不住索赔机会或由于索赔证据不足或是不会进行索赔计算而导致索赔失败。

(二) 、招标文件编制不规范, 组成合同的多项文件不一致或意义不明。在工程实际中经常出现的是:图纸或工程量表有错误或遗漏, 技术规范条文与实际操作不符。

(三) 、缺乏建设工程专业的中介服务机构和工程索赔仲裁制度。

(四) 、施工企业缺乏自己的定额。自建国以来至今, 各建造施工企业基本上完全依赖于国家或地方定额, 来代替企业自身的成本分析, 而企业对自身成本消耗基本没有测算。定额是计划经济的产物, 其实质是价格管制行为, 它仅仅是建筑业的社会一般必要成本消耗而不是企业的个体成本消耗, 更不是具体施工计划的成本消耗, 使企业在投标报价时毫无特色与优势可言。同时由于定额并非企业具体的成本分析, 在索赔时定额往往不被采用。

三、对工程项目索赔管理的建议

建设工程项目中索赔事件的发生是随时都可能出现的。建设单位如何针对施工企业可能提出的索赔采取防范措施, 尽量避免索赔事件的发生或将索赔的额度降到最低, 是工程项目建设管理中的一项重要任务。

(一) 、做好建设工程项目的前期准备工作

要尽可能详细地收集施工现场的各种自然条件, 如地下水、地质断层、溶洞、沉陷等各种地质资料以及地下坑井、管网、隧道、人防工程等公共设施或废弃建筑物等等, 最好是在设计及招标阶段, 尽可能地将地质情况及地下障碍物的资料收集齐全。勘察设计工作本身一定要细, 尽量避免因勘察失误而影响工程。要及早采取措施, 搞好地下管线的拆迁工作, 以免延误工期, 造成索赔。建设项目设计阶段, 优化设计是防止建设工程索赔事件发生的重点。进行优化设计, 提高设计的水平和质量, 尽可能避免因设计出错影响工程。设计过程中考虑的周全, 也可消除施工中因不合理设计造成的设计变更而引起的索赔。

(二) 、加强合同管理, 控制合同变更, 减少索赔费用

建筑安装工程承包合同, 是发包方和承包方为完成商定的建筑安装工程, 明确相互权利、义务关系的协议。为维护签约双方的经济利益, 应对索赔制订详细、周密而又具体的规定, 对报送索赔事项的时间界限也应提出具体要求, 一旦超出时限将无权提出索赔。合同一经签订, 则甲乙双方都必须信守, 平等诚实, 严格按合同条款的规定执行, 避免因违反合同规定而发生索赔事件。否则, 一旦给对方造成经济损失, 都应该予以补偿。

在招标前, 要根据招标项目准备工作的实际情况及项目所处的内、外部环境, 考虑合同形式。由于建设工程工期长、干扰因素多, 合同管理极为复杂繁琐, 在承包合同中, 要明确合同内容和范围及合同文本界限, 资料齐全, 文字严密, 不可含糊其辞、使对方有空子可钻, 以保证合同顺利履行。在订立合同时, 对工程项目造价的变动影响因素, 要进行详细而周到的考虑。在合同实施过程中, 加强监督, 跟踪检查, 发现问题, 及时纠正, 使投资达到预期效果。

(三) 、处理关系, 创设索赔氛围

监理在索赔工作的顺利进行中占据着重要作用, 索赔工作的成败, 在很大程度上受业主态度的制约。因此, 索赔工作要以取得监理的认可为前提, 承包商在充分考虑索赔与业主切身利益关系的基础上, 要以积极配合的态度, 自觉主动做好工程师和业主的配合工作, 在将各方面关系进行协调的同时, 实现工期及工程质量与合同要求相一致的目标。在建设过程中, 要坚持诚实守信, 不以次充好、不偷工减料, 使工程项目质量控制工作得以认真进行;对于施工中出现的事前难以预见的干扰事件, 要加强重视, 及时应对, 使其对项目建设造成的影响和损失得以减低;对于监理工程师或业主出现的过失, 承包商要在同情和理解的基础上, 以真诚的心换取对方的理解和信任, 使索赔工作在平和愉快的氛围中顺利进行。

(四) 、重视技巧, 确保索赔成功

在进行索赔的具体谈判时, 要在刚柔并济思想的指导下, 实现灵活性与原则性的结合。应不断探究和掌握谈判对手的心理, 在了解其意图的基础上轻松应对复杂的谈判局面;在谈判中还要讲究策略的运用, 该让的让, 该争的争, 在双方互有得失的基础上寻求折中方法, 实现双方满意的目标。要避免一开始就用诉讼或仲裁的形式处理索赔问题及谈判中攻势凌厉压倒对方等容易造成双方关系紧张或破裂, 致使合同无法继续履行及丧失合作新项目机会等现象的出现。

综上所述, 索赔是一项复杂而又艰巨的工作, 承包商应根据工程的具体实际, 有针对性地制定索赔策略, 有意识地进行索赔技巧总结, 以达到提高维护自身利益能力的目的, 因此, 施工企业要强化索赔管理, 建立健全索赔管理台账制度;提高项目经理和技术负责人的索赔意识;加强学习, 努力掌握索赔的原则、方法、技巧, 减少和防止因工作失误疏忽而发生反索赔的机会, 维护企业利益, 确保索赔的成功和合同的正常履行。

参考文献

[1]刘力, 钱雅丽, 建设工程合同管理与索赔[M]北京, 机械工业出版社, 2004

[2]范海鹏, 杨晓宏, 浅谈项目管理中的工程索赔[J], 现代经济信息, 2009 (6) .

[3]王艳娟, 浅谈项目管理中的工程索赔[J], 水利水电工程造价, 2008 (2)

索赔管理 篇2

随着市场经济的发展和经济体制改革的不断深入，工程建设的管理体制也在不断地向适应市场经济的方向发展，工程项目的招投标制使工程建设管理体制更趋合理化、科学化。施工索赔作为工程建设管型的重要内容，对于维护业主与承包商双方权利和义务，提高各自经济效益起着至关重要的作用。因此，完善和提高施工项目的索赔管理体制，是建筑业走向市场、提高企业竞争力，自我完善、自我调节提高工和建设管理的有利保障。

一、索赔的意义

在市场经济体制条件下，建筑业在“泡沫经济”的催动下，曾迅速发展壮大。随着市场经济的发展、价值规律的调节，业主的投资逐步走向投资决策科学化，随市场供求关系的变化而调节，不在一味追求“眼前利益”。而异军突起的庞六的施工队伍，在日益激烈的市场竞争中，形成“僧多粥少”的局面，施工企业为了生存，能够在“建设项目投标”中一举中标，竞相压级压价，降低利润。这无疑增大了施工企业的承包风险，在施工过程中，遇到各种社会和自然条件的变化就会发生亏损，自我调节、自我发展的能力严重不足，

而施工索赔正是在这种情况下应运而生。施工企业在施工过程中，通过加强管理，寻找一切可能的机会要求索赔，维护自己的经济利益，使自己不必要的损失得到应有的补偿。

施工索赔在施工过程中，无处不在、无处不有，这是建筑产品在市场经济条件下的必然产物。索赔是签订合同双方各自享有的权利，是承发包双方为保护自身利益，避免和减少由于对方违约给自己造成的经济损失，提高经济效益的一种手段。在目前靠低价中标的项目，索赔成了盈利的有力工具，认真研究和运用索赔理论和方法，建设一支有较强索赔能力的队伍，保护自己的权利，捍卫和获得自己的利益，在工程建设承包中具有特殊的意义。

二、索赔的原因和内容

在施工过程中，造成索赔的原因很多，很好的研究并加以运用，对维护自己的经济利益起到十分重要的作用。造成索赔的原因主要有以下几点：

如何做好索赔管理 篇3

关键词 索赔管理意识和观念；索赔管理；合同管理

中图分类号 TU 文献标识码 A 文章编号 1673-9671-(2010)112-0179-01

作为工程管理体系中的四大支柱之一——项目合同，在项目管理中起着至关重要的作用。而索赔是项目合同管理的核心，索赔的目标是建立索赔管理体系，提高索赔的成功率。多数项目从开始进点，都一再强调要以抓好合同索赔和风险管控系统建设为主，提高风险防范能力。但索赔工作在项目中作为主线，到底能起到多大的作用，却有较大差异。众多项目证明，搞好合同索赔和索赔管理工作，是降低合同风险，改善和提高经营成果的有效手段。下面结合自己所从事的项目索赔工作实际，谈谈国内外索赔管理工作中应注意的问题：

1 目前索赔管理工作存在的误区

索赔对施工单位是有百利而无一害，很多施工单位在索赔工作上大做文章，然而在索赔过程中往往存在不少误区，归纳起来，大致有以下几点：1）索赔意识淡薄，项目主要实施人员未能全面理解合同内容。2）索赔工作参与部门少，缺乏部门间的沟通。3）缺乏专门的索赔文档管理系统，对技术规范、业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由；计量、统计工作不完善，施工日志不健全，缺乏完善的基础资料。4）索赔管理体系不健全，责任落实不到位，对可提可不提的索赔往往不提出；5）索赔人才匮乏，缺乏精通合同的专职索赔人员，处理索赔事件时，不按合同规定的程序和条款办事。6）不能按合同履约，当索赔事件发生时，过多的顾及考虑与业主、监理单位的下一步合作，而不敢提出或怕对方反索赔的可能而失去索赔机会。7）对索赔的认识不够，包括索赔的时限、索赔的证据等。8）只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时作最终索赔报告。9）索赔经验不足，交流不够，对典型的索赔案例了解少，潜在的索赔点没有及时研究分析，无制定相应的索赔预案。

2 处理建议

鉴于索赔管理中存在的问题，要想在项目施工过程中合理利用合同内容，及时提出完备的索赔报告，有策略地进行索赔谈判，成功地完成索赔工作，项目经营管理人员特别是索赔管理人员首先应注重提升自身素质，重点是培养和树立合同索赔管理工作的意识和观念，关键要树立以下基本的意识和观念。

1）索赔意识。索赔意识即索赔的自觉性。一个项目从总部领导、项目部班子成员到各级管理人员都应自觉的关心与施工索赔有关的事件，主动提出索赔要求，并把施工索赔管理工作作为优先考虑的问题之一。只有有了索赔意识，才能重视索赔，敢于索赔，善于索赔。而索赔是工程承包中合同双方的权利，任何一方都有权主动提出索赔要求，以维护自己正当合理的经济利益。

2）合同意识。合同意识即法律意识。它要求合同双方遵守合同义务和权力，确保合同的实施。主要体现在：①合同双方都应自觉的履行合同，按照合同文件的规定办事；②合同双方通过合同提高自我保护能力，利用合同条件保护自己的利益，同对方的违约行为抗争；③合同双方在履约过程中协调配合，创造良好的工作氛围，圆满地实现合同目标。

3）风险意识。工程承包是一项高风险事业，对于承包合同的双方——发包人和承包人来说都是存在风险的，由发包人和承包人分别承担。由于工程施工承包受买方市场的约束，工程承包的风险大部分落在承包商的身上。承包商面临的主要风险有政治风险、经济风险、合同风险、施工风险等。

4）成本观念。对任何一个项目来说，如果缺乏明确的成本观念，便无能力做好项目索赔工作。因为索赔要求的提出和解决，都是建立在成本控制的基础上。要搞好施工索赔，就要索赔人员十分熟悉该工程的工程范围以及工程成本的各个组成部分，对工程项目的各项主要开支做到心中有数，及时做好工程经济活动分析，对超出合同项目工作范围的工作，及时发现并适时提出索赔要求。

5）时间观念。施工索赔工作有严格的时限要求。要做好索赔工作，必须具备严格的时间观念，使自己的一切业务活动适时地按照合同规定或施工计划进行。准时地进行索赔，失掉时机或超过时限，往往意味着索赔失败。因此要求索赔管理人员在工作中要掌握以下几点：①对整个工程有宏观的索赔安排；②对于每项索赔有具体的时间安排；③同期记录；④索赔情况报告；⑤最终索赔报告；⑥在工程建成时坚持自己的索赔要求。

其次，施工索赔管理是一项容技术、经济、合同法律、管理策略于一体的工作，需要从实践中不断提高。由于工程索赔引起费用或工期增加，往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工单位及时建立、健全工程索赔台帐或档案。索赔台帐要反映索赔发生的原因、索赔发生的时间、索赔意向提交时间、索赔结束时间、索赔申请工期和金额、监理工程师审核结果、业主审批结果等内容。对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时形成一册完整的台帐，作为工程竣工资料的组成部分。承包商在做好在建工程各个索赔管理细节的基础上，做好施工索赔需要注意以下几项：

1）充分论述索赔权。要进行施工索赔，首先要有索赔权。如果没有索赔权，无论承包商在施工中承受多么大的亏损，也无权获得任何经济补偿。

索赔权是索赔要求能够成立的法律依据，其基础是施工合同文件。同时承包商还可依据以下两个方面，来论证自己的索赔权：①工程所在国的法律或规定；②类似项目情况成功的索赔案例。

2）明确索赔项目的种类及起止日期计算方法。项目索赔的种类通常分有延期发出图纸引起的索赔、恶劣气候条件导致的索赔、工程变更导致的索赔、承包商之能力不可预见引起的索赔、工程投标时图纸不全承包商无法作正确计算引起的索赔、监理工程师指令导致的索赔等几种。

索赔的起止日期计算方法分与项目索赔的种类一一对应，采用各类适用的方法，如恶劣的气候条件导致的索赔，在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

3）合理计算索赔款。论证索赔权是属于定性的，确定索赔额是定量的。这两点，是索赔工作成功与否的关健。计算索赔款的依据，是合同条件中的有关计价条款，以及可索赔的一些费用。

4）按时提出索赔要求。在工程项目的合同文件中，对承包商提出索赔要求均有一定的时限，并且要求承包商提出书面的索赔通知，抄送工程师，抄送业主。

5）编写最终索赔报告。索赔报告主要包括索赔的款额和要求的工期延长，内容要清晰准确地叙述事实，力戒潦草、混乱及自相矛盾。

3 结束语

索赔管理是一项系统工程，它需要全员共同参与；索赔是一把双刃剑，用好它将使项目的权益得到保障；索赔工作又是一项艰苦细致的工作，要有锲而不舍的精神，它是合同人员业务水平的考验，也是精神毅力的考验，只要有1%的希望，就要付出100%的努力。一切索赔都是在干好工程的前提下进行的，只有在始终处理好设计、监理、业主的关系时，取得宽松的资金环境进行工程施工，才能更好地进行索赔；在日益激烈的市场竞争下，在利润空间不断缩小的情况下，承包商更要明确索赔的权利，抓住索赔机会，掌握索赔技巧，以减少不应承担的损失，尽可能使施工风险合理分担，最终提高工程的利润率。

工程索赔管理 篇4

工程索赔，是指承包人对由于非自身原因发生的建设工程合同规定之外的工作或损失，而向发包人提出给予合理补偿的要求。工程索赔实践中，一般把承包方向发包方提出的赔偿或补偿要求称为索赔;而把发包方向承包方提出的赔偿或补偿要求，以及发包方对承包方所提出的索赔要求进行反驳称为反索赔。

1 综合性公路建设项目的一些特点和共性

(1) 工期一般较紧; (2) 工程造价较低; (3) 工程结构形式多样、战线长; (4) 外部环境差、施工干扰大; (5) 业主的征迁准备工作滞后：业主往往不能及时解决征地工作，以及改路、改渠、电力线路拆迁和通信线路拆迁等工作; (6) 设计深度往往不够，施工图纸下发滞后; (7) 质量要求高; (8) 管理跨度大、协调困难多; (9) 野外作业、土方作业比重较大，天气影响因素显著。

2 综合性公路建设项目变更索赔工作的特点

(1) 由于地方及部门协调问题决定了人员、机械设备窝工损失存在索赔机会。 (2) 由于设计问题而引起的机械、人员的停滞的索赔、按原图纸已加工成型或施工完毕的材料报废索赔、增加、减少或移位结构物、道路的变更以及地基处理变更等项目较多。 (3) 由于天气影响，工期延误较多，经常出现为了赶工期，业主要求加速施工，为赶工索赔及设计变更创造了有利条件。 (4) 随着公路工程招、投标制度的不断完善及业主、监理管理章程进一步健全，公路建设项目合同更加严密、量价分离的工程量清单日渐成熟，变更索赔工作也逐步步入正常轨道。 (5) 由于受我国国情及国家主潮流的影响，掌握着主动的业主，运用FID IC条款时，往往带有中国特色、地方特色。他们大多认为索赔是对自身的惩罚，但大多愿意接受变更这种经济补偿行为。

3 提高施工索赔成功率的条件

施工索赔是一种客观事实存在，同时也是工程造价的管理手段、公关策略、组织艺术的综合体现。要提高施工索赔成功率，主要应做好以下几方面工作：

3.1 靠信誉取胜，以自己严谨的工作作风，质量优良的合格产品，取得业主的信任，首先要严于律己，想方设法干好工程，尽一切可能满足业主及监理的各项施工指令，只要有可能做到的一定要无条件执行，尽可能不打折扣，以建立良好的信誉和人际关系。

3.2 对业主、监理、设计院言行、社会环境和非自身过错所造成的损失，要出据人证、物证，时效、地点也非常重要，要通情达理，不要轻易流露施工索赔意向。当事实确凿、理由及证据充足时，要把握时机，切勿非礼或操之过急。

3.3 变更索赔要注重培养条件，获取一项施工变更索赔的成功，需要时间和空间。对一些数额较大或者造成损失事实不明显和有争议的项目，不要急于提出索赔，要注意收集和积累索赔证据，待时机成熟将其促成。

3.4 施工变更索赔成功是属于正常计量支付与合同仲裁的中间产物，故人情关系很浓。对于那些事实清晰，损失价值不大，应作短、平、快处理，也可以妥协，目的是培养大额变更索赔项目成功。因为大额施工索赔成功在一定程度上可以起到以一当十的作用。

3.5 变更索赔人员必须具备较强的综合素质，既要具备工程造价管理、工程技术方面的知识，又要有良好的心理素质和沟通能力。

4 变更索赔工作的前期策划

变更索赔工作的前期策划工作十分重要:

4.1 不断培养和强化项目班子及相关人员变更索赔意识，充分认识到变更索赔工作的重大意义。

4.2 成立变更索赔工作班子，合理组织，优化资源配置，形成完善的变更索赔工作体系并持续正常运行。

4.3 不断学习、研究、理解相关合同文件、政策法规。

4.4 及时设定变更索赔目标(项目及金额)并根据施工、环境、业主态度等实际情况不断修正目标。

4.5 依据合同，寻找变更索赔方向，针对《公路建设工程施工合同 (示范文本) 》确定的规则，初步制定出以下原则: (1) 合同中已有单价而单价高的项目争取增加工程数量; (2) 合同中已有单价而单价低的项目争取减少工程数量甚至取消来寻求; (3) 合同中无单价而相类似项目价高的项目要努力增加工程项目及数量; (4) 合同中无单价项目而也无相类似项目的尽可能找到其他标段相应单价高的; (5) 尽可能找到其他标段没有而本标段独特的题材，争取量、价双盈。 (6) 在路基工程尤其是水塘、坟坑、水渠、河道等处理及软基处理等数量难以事后验证的项目始终作为寻求量差的重点。

4.6 前期策划时要集思广益，但进入具体的策划、实施阶段要注意严格保密，尽可能的缩小知情范围，避免信息有意或无意识泄露给业主和监理，任何一个环节出现问题，都将导致前功尽弃。

5 变更索赔证据的过程收集

变更索赔是企业利用客观性、合理性、合法性及双赢性，获取补偿的经济活动，施工过程中变更索赔证据的寻找、积累甚至制造以及证据的合理性、合法性、逻辑性及严密性是决定索赔成功与否的关键。

5.1 施工过程中，工作人员要注意收集有关索赔的技术资料、来往信函、文件、会议纪要、施工纪录、照片、录像等证据，必要时也要制造证据。

5.2 所有证据或报告要符合工作程序及相关法规，并尽可能的迎合业主的心态，重要的是举证确切、逻辑严密，证据确凿，经得起推敲;计算要合理准确;责任要明确。

5.3 所有证据要注意保密，以免错过索赔时机。

6 变更索赔的题材和机会

由于公路建设项目及其变更索赔的种种特点，潜在的索赔机会是客观存在的，而且是多方面的:

6.1 重点把握的题材和机会：

(1) 公路建设项目一般路线较长，涉及到电力、通讯、水利、交通等众多部门，虽然协调工作困难重重，但其中也蕴涵着变更和索赔的题材和机会。 (2) 地形、地质条件复杂，公路建设项目由于各种条件限制，项目部要积极参与、引导业主、设计院按照我们的意图进行变更。 (3) 设计期间调查不彻底未能充分考虑老百姓的需要。适时地引导地方并通过他们提出我们的意见。 (4) 充分了解和领会业主对工程质量及进度的要求，在适当的时机提出适当的方案，既保证了工程质量和工期，又满足了业主的要求，更重要的是为我方变更索赔打下伏笔，创造题材。 (5) 施工条件与施工方法的变化潜在着索赔机会。

6.2 其他题材和机会：

(1) 合同文件的缺陷潜在着索赔机会。 (2) 国家政策法规的变更潜在着索赔机会。 (3) 不可抗力事件潜在着索赔机会。 (4) 不可预见因素的发生潜在着索赔机会，如因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用;异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。

6.3 如何把握索赔机会、保证最终索赔的成功，索赔管理人员应该做到或者具备：

(1) 细心：变更索赔管理人员要有较强的索赔意识，潜心研究合同文件、实际工程事件、捕捉变更索赔机会，深入挖掘和寻找题材，学习和总结索赔的工作经验。 (2) 信心：要把握住机会、说服业主，首先自身就要相信自己的索赔要求，充满自信。 (3) 决心：无论遇到多大的阻力，都要有一种必胜的信念和永不放弃的精神。 (4) 耐心：对于业主的无理反驳或冷漠对待，要耐心的反复的动之以情、晓之以理、持之以恒、用足题材。

7 结束语

综上所述，工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中我们要充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来性文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事，工程索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。

参考文献

[1]余立中.建设工程合同管理.高等学校本科专业工程管理系列教材.大连理工大学出版社.1999.

工程索赔及管理程序 篇5

内，向工程师发出索赔意向通知;我国《建设工程施工合同(示范文本)》规定的施工索赔程序如下：

1)索赔事件发生后28d

2)发出索赔意向通知后的28d内，向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料;

3)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据;

4)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d人作进一步要求，视为该项索赔已经认可;

5)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事

内未给予答复或未对承包件终了后28d内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。

-->索赔的起因

(1)风险分担不均。这是工程承包业受“买方市场”现状制约这一客观事实所决定的。在这种情况下，中标的承包商只有通过施工索赔来适度地减少风险，弥补各种风险引起的损失。这就是工程索赔中承包商(Constractor)的索赔案数远远超过业主(Employer)反索赔案数的原因。

(2)施工条件变化。土建工程施工与地质条件密切相关，如地下水、断层、溶洞、地下文物遗址等。这些施工条件的变化即使是有经验的承包商也无法事前预料。因此施工条件的异常变化必然会引起施工索赔。

(3)工程变更(Variations)。承包商施工时完成的工程量超过或少于工程量表(BOQ— Bill of quantities)中所列工程量的一定幅度(15%)以上时，或者在施工过程中，工程师(Engineer)指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等变更必然引起新的施工费用，或需要延长工期。所有这些情况，承包商都可提出索赔要求，以弥补自己不应承担的经济损失。

(4)工期拖延(Construction delay)。施工过程中，由于受天气、地质等因素影响，经常出现工期拖延。如果工期拖延的责任在业主方面，承包商就实际支出的计划外施工费提出索赔;如果责任在承包商方面，则应自费采取赶工措施，抢回延误的工期，否则应承担误期损害赔偿费(Liquidated damages for delay)。

(5)业主违约(Default of employer)。指业主未按规定为承包商施工提供条件，未按规定时限向承包商支付工程款，工程师未按规定时间提供施工图纸、指令或批复，或者由于业主坚持指定的分包商(Nominated subcontractor)等。

(6)合同缺陷。由于合同文件中的错误、矛盾或遗漏，引起支付工程款时的纠纷，由工程师做出解释。但是，如果承包商按此解释施工时引起成本增加或工期拖延时，则属于业主方面的责任，承包商有权提出索赔。

(7)工程所在国家法令变更。如提出进口限制、外汇管制、税率提高等等，都可能引起施工费用增加，按国际惯例，允许给承包商予以补偿。变更的时间标准，是从投标截止日期(一般均为开标日期)之前的第28天开始。

建设工程施工索赔证据

(1)招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。

(2)投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书(Construction agreement)以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。

(3)施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。

(4)来往信件。如工程师(或业主)的工程变更指令(Variation orders)、口头变更确认函(Confirmation of oral instruction)、加速施工指令(Acceleration order)、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。

(5)会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7 d)，如纪要稿送出后7 d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。

(6)施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。

(7)工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。

(8)现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。

(9)市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。

(10)工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门处理这方面的问题。

五、索赔报告的组成部分

(1)总论部分。包括以下具体内容：

①序言;

②索赔事项概述;

③具体索赔要求：工期延长天数或索赔款额;

④报告书编写及审核人员。

(2)合同引证部分。索赔报告关键部分之一，是索赔成立的基础。一般包括以下内容：

①概述索赔事项的处理过程;

②发出索赔通知书的时间;

③引证索赔要求的合同条款;

④指明所附的证据资料。

(3)索赔额计算部分。索赔报告书的主要部分，也是经济索赔报告的第3部分。索赔款计算的主要组成部分是：由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、工地管理费、总部管理费、投资利息、税收、利润等等。每一项费用开支，应附以相应的证据或单据。并通过详细的论证和计算，使业主和工程师对索赔款的合理性有充分的有了解，这对索赔要求的迅速解决十分重要。

(4)工期延长论证部分。工期索赔报告的第3部分。在索赔报告中论证工期的方法，主要有：

①横道图表法(Bar chart method);

②关键路线法(CPM—Critical path method);

③进度评估法(PERT—Programme evaluation and review technique)等等。

承包商在索赔报告中，应该对工期延长(EOT)、实际工期(Actual time for completion)、理论工期(Theoretical time for completion)等进行详细的论述，说明自己要求工期延长(天数)的根据。

(5)证据部分。通常以索赔报告书附件(Appendix)的形式出现，它包括了该索赔事项所涉及的一切有关证据以及对这些证据的说明。索赔证据资料的范围甚广，可能包括施工过程中所涉及的有关政治、经济、技术、财务、气象等许多方面的资料。对于重大的索赔事项，承包商还应提供直观记录资料，如录相、摄影等。

六、工程索赔原则

1、根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号(结构物名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2、索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

3、索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分;所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

七、索赔的具体操作步骤

1、索赔项目种类及起止日期计算方法

a.延期发出图纸引起的索赔：当接到中标通知书后(28)天之内，施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料，并且向施工单位进行技术交底。如果在(28)天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，为施工单位进行技术交底。如果在(28)天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料，作为施工单位应依照合同提出索赔申请，接中标通知书后的第(29)天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。

b.恶劣的气候条件导致的索赔：分为工程损失索赔及工期索赔;业主一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用，在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔;该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

c.工程变更导致的索赔：分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等;计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

d.以承包商之能力不可预见引起的索赔：由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法作正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

e.由外部环境而引起的索赔：属业主原因，由于外部环境影响(如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等)而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔.f.监理工程师指令导致的索赔：以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

g.其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。

2、同期记录

a.索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程人员的签字;索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片、录象资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。

b.同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单;对工期的延误;对工程的损害程度;导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3、详细情况报告

在索赔事件的进行过程中(每隔一星期，或更长时间，或视具体情况由监理工程师而定)，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

4、最终索赔报告

当索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。

八、索赔的管理

1、由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台帐或档案。

2、索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。

3、对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工资料的组成部分。

加强合同管理 提高索赔意识 篇6

关键词：合同 合同管理 索赔 反索赔

1、前言

目前建筑市场竞争日趋激烈，施工企业在建项目效益下滑，特别是随着WTO的加入，施工企业更是面临着前所未有的挑战；承包商为承接到工程项目，不顾后果，恶性竞争，力求低价中标；同时，这几年的物价上涨幅度较大，增加了工程的成本，降低了工程合同的利润空间，履行合同风险增大；加上建设单位拖欠工程款成了主趋势，我们必须在提高企业内在素质，加强工程管理的同时，加强合同的管理，提高索赔意识。这是施工企业在当前市场竞争中生存和发展的重要保证。

我国在八十年代初期就注意学习、引进、开展了“索赔”与“反索赔”工作，但在长期计划经济管理体制的影响下，工程索赔管理工作没有得到应有的重视，大家的“索赔”与“反索赔”意识不高。还有的人陷入这样的误区，认为在现实的中国，可以做索赔之事，不能言索赔之词，但是不论你主观上是否承认索赔和行动上是否积极参与，索赔是市场逼出来的，现在我们就必须加快“索赔”“反索赔”步伐。

2、加强合同的管理

进行“索赔”“反索赔”的前提必须加强合同的管理，首先来谈谈合同的订立。

建设工程施工合同是发包人与承包人就完成特定工程项目的建筑施工、设备安装、工程保修等工作内容，确定双方权利和义务的协议。建设工程施工合同可以分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同三种类型。不同类型的合同有着各自的应用条件，合同各方的权利和责任的划分是不同的，合同各方承担的风险也不同。在选择合同类型时，对于一些规模较小、工期较短的项目，发包人都较愿意采用总价合同，可以不承担风险，承包人也可同意采用，因为这些项目一般风险小，不可预测因素少；但是对于项目规模大、工期长的，则项目风险也大，合同履行中的不可预测因素也多，承包商要尽量避开采用总价合同；同时，如果项目的竞争者较少，则承包人可拥有的主动权较多，我们要尽量选择对承包人有利的合同类型；对于一些项目，如果项目的负责程度较高，则意味着对承包人的技术水平要求高，项目风险较大，承包商也要抓住这个有利条件，创造有利的合同选择权。一般采用工程量清单计价的工程宜采用单价合同。

接下来就得谈谈合同的管理。签订完合同，接下来就是合同的管理，合同是施工过程中双方的最高行为准则，任何工程问题和争执首先都要按合同条款的规定来解决。对项目的管理和工程造价的控制实际上也是对施工合同的管理，说到底就是履行合同，按合同的条款办事。工程合同一经签订，就必须深入理解合同的每一个条款，切实加强日常管理，使管理行为正规化、规范化，作好处理合同纠纷的各种准备，特别是索赔与反索赔是合同管理的一个重要内容，提高索赔意识是合同管理亟待解决的问题。要重视合同管理机构设置、合同归口管理工作。建立健全合同管理制度，严格按照规定程序进行操作，以提高合同管理水平。加强建设项目合同管理队伍建设，加强合同管理人才的培养，实行合同管理人员持证上岗制度。

3、提高索赔意识

施工合同是索赔的依据，索赔则是合同管理的延续。 近年来，物价上涨幅度很大，人工材料费上涨，成本大幅度增加，加上本来就是合理低价中标的项目，利润空间不大。还有日趋严重的工程款拖欠现象，使得承包人在加强合同管理的同时，也要提高索赔意识。由于施工合同中承包商承担的风险较大，所以施工企业必须从多方面采取措施，而最有效的措施是施工索赔。工程索赔就是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为，对我们承包企业来说就是承包人在合同实施过程中，对非自身原因造成的工期延期，费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。

造成索赔一般有以下原因：a.当事人违约；b.不可抗力或不利的物质条件；c.合同缺陷；d.合同变更；e.监理人指令。特别是对于合同变更，主要是工程设计的变更，每一个工程项目的设计都不可能十全十美，施工图纸存在或多或少的错漏，承包人应认真检查图纸，对有疑问的要求发包人进行工程变更，设计变更的结算合同没有专门约定的情况下，应按定额信息价或市场实际价格结算索赔。有些工程合同没有详细的报价资料，对于有些分项工程的价格组成不明确，导致建设标准也就不明确，承包人在施工过程中有活动的余地，如发包人提出严格要求，承包人可以适当提出索赔要求，此类索赔在装饰工程中比较多见。提出索赔要求时还要注意必须同时具备四个条件：一是与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失；二是造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失；三是造成费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险；四是承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告。

拖欠工程款引起的索赔这是争执最多也较为常见的索赔，一般合同中都有支付工程款的时间限制及延期付款利息的要求，如业主不按时支付工程款，施工企业可据此规定向业主索要拖欠工程款和利息，对于严重拖欠工程款，导致施工企业资金周转困难，影响工程进度，甚至引起终止合同的严重后果，施工企业必须严肃地提出索赔，甚至诉讼。业主不正当的终止工程而引起的索赔，该项索赔为全部损失的补偿，包括盈利损失在内。

索赔是双向的，是合同双方攻与守的关系，是矛与盾的关系，在索赔的同时，我们也要排除工程过程中可能业主提出反索赔的各种可能，使工程取得最大利润。这就要加强合同管理，做好处理合同纠纷的各种准备，平时要注意收集整理详细的索赔资料。一般需要的资料有：

a. 施工現场记录资料：施工日志、气象资料、工程照片、声响资料等。

b. 有关工程文件：合同、补充协议、招投标文件、图纸及设计变更、来往文件、备忘录、会议纪要、签证单等。

c. 技术资料：施工组织方案，工程核算资料等。

d. 会计资料：工人的工资单据、材料物资购买单据、收讫发票、收款票据等。

e. 索赔费用计算资料。

进行索赔时要力求资料详尽、证据充分。要以理服人，求得对方的理解。同时需要选择组织一支强有力的，稳定的索赔班子，这是索赔成功的基础。然后要制定刚柔结合的谈判策略，既要据理力争，坚持原则，又要适当让步，机动灵活，建设工程承发包双方是利益悠关的，按时、按质完成建设工程施工任务对双方来说是双赢的结果，所以承包人谈判的态度大可不必认为是有求于人而一味讨好对方，这样难以获得满意的效果，应该该软则软，能硬则硬。把握时机也是索赔成功的因素之一，在不同的阶段，处理同一件索赔事件的结果可能完全不同，在工程前期，业主与施工单位是一对矛盾体，双方都会死抠合同中对自己有利的条款而不能统筹兼顾，综合平衡，使谈判陷入僵局，加重合同双方的矛盾，重者可造成解除合同。因此合理的把握索赔谈判的适当时机非常重要，在业主对工程进度不太关心的时候对一些模棱两可的事情谈不拢的情况下尽量回避谈判，到工程中后期，业主对工程进度会有急迫的要求，施工方可在此时提出,由于有部分费用没有解决，经济较为困难，为加快工程的进展，迫切需要业主给予经济上的帮助，在前期施工质量等基本满足业主要求的前提下，业主对于承包商提出的要求也比较容易接受，这样才能索赔成功。

4结论

浅谈工程索赔管理 篇7

一、我国建筑企业索赔管理现状

(一) 对索赔概念认识普遍存在偏差

1. 施工企业不懂索赔

我国的建筑行业起步比较晚, 长期以来施工企业缺乏法制观念和合同意识, 认识不到自己的权力, 同时企业的管理水平和人员素质不够, 不懂得利用索赔来补偿自己遭受的损失。

2. 施工企业不敢索赔

施工企业缺乏对索赔的正确认识, 片面地认为索赔不利于与建设单位的合作, 怕因索赔而得罪建设单位, 影响后续工程的承包。究其根本原因, 一方面是因为施工企业在履行合同过程中, 并不是十全十美, 怕建设单位据此提出反索赔;另一方面就是有些建设单位管理人员素质不高, 会因施工单位提出索赔申请而进行打击报复、刁难, 从而影响后期工作的顺利进行。

3. 施工企业不会索赔

目前, 我国大部分施工企业管理比较落后, 不熟悉工程索赔的程序和方法, 企业管理体系不健全, 缺乏索赔所必需的有关资料、数据和记录等。同时也因合同管理人员素质不够, 没有充分理解索赔的时效性的特点, 浪费了大量的索赔机会。

(二) 缺乏专门的索赔人才

工程项目管理的核心是合同管理, 而合同管理的关键又是索赔管理。参与索赔管理工作人员既要熟悉有关法律的规定和各种条例, 又要具有相当丰富的施工管理经验, 能全面掌握施工的各个环节, 同时还需具备一定的, 包括财会、贸易、公共关系等在内的知识, 这样才能使索赔有理有据。而这样的专业人员在我国工程界中十分匾乏。

(三) 索赔管理的理论研究滞后

相对于外国建筑业, 我国的建筑行业起步比较晚, 理论研究也相对滞后, 目前仅仅停留在借鉴国外理论和经验的层面上, 没有形成一套成熟的符合我国国情的索赔管理理论体系, 来指导国内的工程实践。

(四) “人情纽结”较严重

在我国建筑市场领域里, 承包商和业主、监理方之间存在较严重的“人情纽结”。承包商为了今后能在未来工程中取胜或不必引来一些麻烦, 对业主一般都是言听计从, 很少拿起法律的手段来维护自己的利益。所以在国内建筑市场, 索赔发生率是很低的。

二、工程索赔的发生原因

(一) 工程项目的特殊性

由于现代建设工程项目具有规模大、技术性强、投资额大、工期长等特点, 以及工程项目的差异性大、综合性强、风险性大等特征, 这使得工程项目实施起来存在许多不确定性因素。而合同则必须在开工前签订, 并不能对施工过程中发生的所有的问题都作出合理的预判, 而且业主可能会在施工过程中有许多的新决策, 这一系列因素使得合同变更比较频繁, 从而导致索赔的产生。

(二) 工程项目环境的复杂多变性

一般来说, 现代工程项目的施工环境都比较复杂, 这其中涉及技术、经济、社会、法律环境的变化。如地震、台风、战争、叛乱、放射性污染、核危害等人力不可抗拒的自然灾害和风险以及在施工中出现流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下文物或构筑物等地下不明障碍物, 常常导致工程变更, 引起施工索赔。

(三) 工程合同的复杂性及其自身缺陷

目前国内的合同管理没有形成一套合理规范的管理办法, 而工程合同文件纷繁复杂, 经常会出现设计的图纸与规范要求不符, 施工说明表达不严密, 对设备、材料的名称、规格型号表示不清楚或工程量错误等诸多方面的遗漏和缺陷, 这些问题都会引起索赔的产生。

(四) 参与工程建设主体的多元性

由于工程参与单位多众, 一个工程项目往往有业主、承包商、分包商、材料设备供应商等众多单位参与其中, 各方面的技术、经济关系错综复杂, 相互联系又相互影响, 当一方失误, 不仅会造成自己的损失, 而且会影响其他合作者, 造成他人损失, 从而导致索赔和争执。

三、提高索赔成功率的措施

综合上面国内工程索赔的现状, 以及索赔产生的原因, 要提高索赔的成功率, 我们还有很长的一段的路要走。

(一) 创造有利的索赔条件

1. 编写好投标文件

对承包商来讲, 经济效益永远是首要的。要创造最大利润, 掌握项目前期的投标策略和报价技巧很重要, 编写投标文件时要为以后实施过程中的索赔创造条件。目前最主要的方法是采用不平衡报价。

2. 认真收集索赔证据

索赔靠证据说话, 没有证据或证据不足, 索赔是难以成功的, 所以, 收集支持索赔的一切有效证据是非常重要的。

3. 仔细编制索赔文件

索赔文件是业主审议承包商索赔请求的主要依据。通常包括三个部分:索赔函、索赔报告、以及附件。为了减少和避免日后的争议, 承包商在工程实施过程中应设置专门负责索赔工作的部门和人员。工程实施中一旦有干扰事件发生, 就应积极主动地采取措施, 及时启动索赔管理机制和程序, 掌握要领, 突破难点, 收集一切有效证据, 争取尽快处理和解决。

(二) 合理确定工程延误费用的费率

延误费用索赔大量出现在工程实践中, 但计算困难, 没有形成系统分析、计算的方法。延误索赔涉及到的费用项目, 特别是间接费用项目是否可以索赔, 可索赔多少, 是索赔争议的焦点, 而国内外尚无一致认可, 但可考虑如下的计算方法和规则。

1) 考虑工程建设的复杂性和费用分摊到汇总的难易程度, 工地仓库保管费、周转材料费、其它直接费、现场管理费、临时设施费、间接费用、利润按平均资源投入情况计算, 人工费、机械台班费按实际资源投入情况计算。2) 以延误时间描述分项工程延误, 以延期时间描述整个工程工期的延长, 从而避开是否在关键线路。3) 用实际相关项目和延误时间关系来考虑延误干扰造成的实际损失。

(三) 提高工程索赔实践中的灵活性

(下转第136页) (上接第128页)

灵活性是指在索赔谈判中针对具体情况审时度势, 使索赔能够得到顺利的解决而采取的一种策略。

1. 工程索赔中的让步策略

在工程索赔解决中, 让步是利益的再分配, 适当考虑是必不可少的。由于双方利益和期望的不一致, 在索赔解决中常常出现较大的争执, 而让步是解决这种不一致的必要手段。让步的目的是为了取得经济效益, 达到索赔目标, 但它又必然会带来自己经济利益的损失。但让步一定要让到明处, 让对方清楚, 只要能实现我方的最大利益, 不能纠缠小利不放。

2. 变被动为主动, 力争和平解决

在工程承包过程中, 承包商常常处于不利的和被动的地位。有时候, 光靠让步的策略是不够的, 还需根据具体情况, 灵活运用合理的步骤、合理的手段, 扭转和改善被动局面。对待刁难的对方, 应本着讲道理, 以理服人的态度, 对无理要求不能屈服, 采取合理的步骤、合理的手段予以反击。承包商一再让步, 反而使对方觉得你软弱可欺, 无助于问题的解决。在斗争策略上要坚持小损失则让, 中损失则要争, 大损失则不让的原则。

四、结语

总而言之, 工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段, 对施工企业来说, 对索赔问题处理水平的高低, 反映了企业项目管理水平的高低。工程索赔是合同管理的重要环节, 也是计划管理的动力, 更是挽回成本损失的重要手段。施工企业只有懂得发现和把握索赔机会妥善处理索赔事件才能在激烈的市场竞争中立于不败之地保证企业的长期有利发展。

摘要：索赔已成为施工企业减少和转移风险, 获取利润的重要手段。本文通过对我国施工企业索赔现状和产生的原因进行分析和探讨, 提出了施工企业索赔提高索赔成功率一些方法和措施, 来保证企业的合理利润。

关键词：合同管理,工程索赔,费率,策略

参考文献

[1]田威.FIDIC合同条件实用技巧[M].北京:中国建筑工业出版社, 2004.

浅析工程变更索赔管理 篇8

变更, 是指在满足业主要求的前提下, 从项目立项跟踪直至竣工审计全过程中发生的建设范围、实施时间或价款调整的任何行为, 通过主动地、有目的性地依据项目实际与合同约定进行总体策划进行工程变更, 达到优化设计、增收节支、便于施工、维护企业自身权益的行为。

索赔, 是指在合同实施过程中, 根据合同及法律规定, 对非自方的过错且应由业主或第三方承担责任的情况所造成的实际损失, 凭有关证据向业主或工程师或第三方提出的赔偿, 包括变更、补差、其他索赔事项。

二、管理

1、管理体系的建立

(1) 公司体系:成立工程变更索赔领导小组, 由董事长或总经理任组长;三总师任副组长;公司各部门负责人为组员, 办公室设在公司经营合同部门。

(2) 项目经理部体系:项目部组建后, 相应成立以项目经理为组长, 总工程师为副组长, 各部门负责人为成员的项目变更索赔工作领导小组, 全面负责项目变更设计、索赔工作等日常工作。

2、变更索赔业务分工公司变更索赔管理的主管部门是经营合同部, 实施主体是公司所属项目经理部。

(1) 公司经营合同部负责全公司变更索赔工作的日常管理。根据计划和项目实施情况, 分解下达公司变更索赔计划, 审批变更索赔奖励基金的分配方案, 建立变更索赔管理台账, 定期进行检查和督导。

(2) 项目经理部负责变更索赔方案的策划和上报、并按公司下达的变更索赔计划认真落实各项具体工作, 提出变更索赔奖励基金的分配和奖励方案等。

(3) 项目经理是变更索赔第一责任人, 总工程师为项目变更索赔业务负责人, 计划合同部、工程部是变更索赔业务主办部门。项目部应根据工程特点, 细化责任到具体人员。

(4) 在实施变更索赔的过程中, 涉及工程量的签证资料应由项目总工牵头, 工程部门负责完成;涉及费用的资料由计划合同部牵头, 相关部门或人员配合完成;按项目职责分工及索赔发生的范围, 由其他部门签证的资料, 应指定其他部门按期完成签证。所有签证完成的资料应及时移交计划合同部门处理, 主办部门留存备案。

3、变更索赔类别及统计

(1) 变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减工程以及为优化设计、方便施工发生的变更。工程变更的定义包括广义和狭义两种, 广义的工程变更包含合同变更的全部内容, 如设计方案和施工方案的变更, 工程量清单数量的增减, 工程质量和工期要求的变动, 建设规模和建设标准的调整, 政府行政法规的调整, 合同条款的修改以及合同主体的变更等等;而狭义的工程变更只包括以工程变更令形式变更的内容, 如建筑物尺寸的变动, 桥梁基础型式的调整, 施工条件的变化等等。

变更主要有:现场实际施工环境与设计图纸不符, 主要表现为地质情况的差异、地面横断面变化、分项工程数量差等;业主基于质量、安全、造价、竣工后使用等原因, 要求增减的工程项目, 以及为满足环保等要求需增设的工程;应地方政府和当地群众要求需增设的工程。

(2) 索赔是指在合同实施过程中, 因非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的权利要求。根据发生的原因不同, 索赔主要分以下六种情况:

1) 外部环境:由于业主供图、供料、征地移民干扰等原因造成停工、赶工费用损失而产生的费用。

2) 不可抗力:因地质条件、恶劣气候等现场条件变化引起的以及地震、洪涝等其他不可抗力造成的损失。

3) 工期变化:由于业主要求提前竣工或由于业主原因导致工期延误而引起的施工费用增加。

4) 价格变化:物价上涨超过一定幅度、物资运输价格或方案发生变化等增加的费用。

5) 工程保险:施工单位在遭受损失时, 根据投保的内容, 在规定期限和范围内向保险公司提出的索赔。

6) 其他:合同约定的其他索赔条款。

4、变更索赔考核及奖惩

浅谈工程索赔及管理 篇9

一、全员的索赔意识, 建立索赔工作的严格责任体系

在施工管理过程中, 项目经理不但要重视工程质量, 进度计划, 安全生产的管理, 更应重视项目的经济工作管理, 全面负责工程项目的索赔管理工作, 制定索赔管理工作的工作制度, 要监督检查索赔工作。在项目管理中, 建立以造价工程师为核心的由各施工技术负责人参加的项目索赔管理体系, 根据工程特点及合同条件制定索赔管理工作制度, 责任到人, 奖罚分明, 注重索赔策略和方法的研究, 使各工种负责人成为项目索赔工作的骨干, 研究合同条款, 研究施工组织, 研究各种相关条件的变化引起的项目经济条件变化, 捕捉契机, 创造索赔机遇并严格按合同规定和程序提出索赔, 及时办理索赔事项, 以有助于取得索赔的成功。

二、完善有序的文档管理是实现工程索赔的关键

由于工程与建设环境的复杂性, 索赔的原因也极为复杂, 但无论是何种原因形成的索赔事件, 如果要使之最终实现, 索赔的依据是必不可少的, 这是决定索赔是否成功的关键因素。索赔依据包括合同条件, 后续和约, 施工记录, 财务收支记录材料, 其他相关市场信息资料与政策法令文件。

承包商的合理索赔需要提交标准系统化的索赔报告, 而索赔报告除了清晰明确陈述己方索赔权利, 准确合理计算索赔要求外, 充分有力的证据是必不可少的。而索赔证据的积累正是与平日的文档管理分不开的, 在一些大型工程项目中, 甚至专门会设立独立的文档控制中心集中实施文档管理, 由此可见完善有序的文档管理是实现成功索赔的关键。另外, 完善的文档管理也可以帮助承包商及时敏锐的发现索赔机会, 避免己方合理的索赔权力丧失。如工程师的变更通知, 不可预见性的天气地质报告等等文档管理工作都实际上是工程索赔的信息来源。

三、索赔管理贯穿于工程建设的全过程

工程索赔是集合工程技术、施工经验、合同知识、法律经济基础等多方面知识的综合应用, 因此工程索赔是一种高智商、高水平的经营管理活动。对于大多数工程项目, 索赔的出现在所难免, 它是合同双方合理申张自身权益的手段。但是想要做好合同索赔工作, 必须在整个工程全过程中树立起索赔意识, 建立索赔管理体系。

首先, 在工程项目前期, 就应该树立起索赔意识。例如, 在投标前对合同文件条款充分研究, 对施工现场条件方面仔细勘查, 在编织投标报价时搞清工程量的虚实以备索赔事件发生时的及时合理的应对。

其次, 在工程施工阶段, 要做好索赔工作。建设工程中, 索赔工作的安排要有一个总的事件安排。每个工程项目可能有许多具体的索赔事项, 它们发生的事件有先有后, 但应随着整个工程的建设进度, 合理安排索赔事件发现、申报、论证、讨论及解决的时间。根据工程的实践, 承包商的索赔要求应及早提出, 抓住紧要的方面来解决, 避免合理的索赔被无限期的拖下去。最后, 在工程竣工阶段, 合同双方应就工程中未达成一致地争端进行协商谈判, 力争友好协商地解决, 避免将争端推向仲裁或诉讼。

四、加强索赔工作的科学管理, 把握索赔计价的合理性

工程施工过程中的索赔是依据合同条件, 以客观事实为基础, 科学合理的进行索赔。无论对任何一种索赔首先应有一种科学态度, 把握机遇, 实事求是。根据索赔事件的发生依据, 对索赔进行科学的计算。

五、提高索赔工作的能动性

施工过程中, 每一项内容的变化都涉及到工程造价的变动, 因此索赔工作会涉及到每一个工作环节和控制这些环节的每一个人。从材料设备的采购消耗, 到人工工日的使用, 都是控制各工作程序的人最清楚。因此提高全员对索赔工作的认识, 发挥主观能动作用, 积极参与索赔工作, 提供施工一线的第一手资料, 使索赔工作更具有依据性和及时性, 从而增强索赔的成功率。

六、处理好与业主的伙伴合作协调关系

虽然索赔是合同方尤其是承包商合理申张自身权利地手段, 但同时它也是一把双刃剑。有时, 索赔会因激怒对方而带来报复伤害, 尤其是一些强势业主。因此这就要求索赔方柔中有刚、委婉巧妙, 恰到好处地激发对方同感, 赢得对方的同情与重视。对于每一项索赔工作, 承包商和业主都应力争通过友好协商的方式解决, 不要轻易付诸仲裁或诉讼。因为后者不仅需要花费巨额的仲裁或诉讼费用, 而且往往时间也会拖的很久, 另外过多的仲裁或诉讼历史对合同方的名誉也有所影响。

项目管理的魂——索赔 篇10

1.1 根据招投标文件, 充分了解工程和自身条

件, 尽可能细致考虑工程将来可能出现的各种因素进行合同条款签订和制定施工方案与施工组织设计。

1.2 认真研究合同, 了解合同约定的赔偿范

围、条件和方法, 严格进行合同管理, 为索赔提供充分的依据、论据和数据。

2 索赔原则

2.1 及时发现与报告, 根据招标文件及合同要

求中有关规定提出索赔意向书, 意向书中应包含索赔项目 (分部分项名称) 、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失, 无须附有详细的计算资料和证明。这样, 使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2.2 索赔意向书递交监理工程师后应经主管

监理工程师签字确认, 必要时建筑业企业负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

2.3 索赔意向书送交监理工程师签字确认后

要及时收集证据, 收集的证据要确凿, 理由要充分;所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

3 索赔的具体操作步骤

3.1 当索赔事件发生后, 及时在合同规定的时

限内 (一般规定的时限为28天) 向监理工程师提出索赔意向书, 意向书应根据合同要求抄送、抄报相关单位。

索赔项目种类及起止日期计算方法:

3.1.1 延期发出图纸引起的索赔:当接到中标

通知书后28天之内, 建筑业企业有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料, 并且向建筑业企业进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料, 作为建筑业企业进行技术交底。如果在28天之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料, 作为建筑业企业应依照合同提出索赔申请, 接中标通知书后的第29天为索赔起算日, 收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段, 该类项目一般只进行工期索赔, 相应施工机械进场, 达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费[机械台班停滞费= (机械折旧费+经常维修费) ×50%]用索赔。3.1.2恶劣的气候条件导致的索赔:分为工程损失索赔及工期索赔;业主一般对在建项目进行投保, 故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用, 在建项目未投保时, 应根据合同条款及时进行索赔;该类索赔计算方法:在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日, 恶劣气候条件终止日为索赔结束日。3.1.3工程变更导致的索赔:分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等;计算方法:建筑业企业收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日, 变更工程完成日为索赔结束日。3.1.4以承包商之能力不可预见引起的索赔:由于在工程投标时施工图纸或其他技术资料不全, 有些项目承包商无法作正确计算, 如地质情况, 地基处理等, 该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法:在承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日, 终止日为索赔结束日。3.1.5由外部环境而引起的索赔:属业主原因, 由于外部环境影响 (如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等) 而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经业主协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。3.1.6监理工程师指令导致的索赔:以收到监理工程师书面指令时为起算日, 按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。3.1.7其他原因导致的建筑业企业的索赔, 视具体情况确定起算和结束日期。

3.2 同期记录

3.2.1 索赔意向书提交后, 就应从索赔事件起

算日起至索赔事件结束日止, 要认真做好同期记录, 每天均应有记录, 又有现场监理工程人员的签字;索赔事件造成现场损失时, 还应做好现场照片、录象资料的完整性, 且粘贴打印说明后请监理工程师签字。否则在理赔时难以成为有利证据。3.2.2同期记录的内容有:事件发生时及过程中现场实际状况、导致现场人员、设备的闲置清单;对工期的延误;对工程的损害程度;导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。

3.3 详细情况报告

在索赔事件的进行过程中 (每隔一星期, 或更长时间, 或视具体情况由监理工程师而定) , 承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告, 说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。

3.4 最终索赔报告

3.4.1 当索赔事件所造成的影响结束后, 建筑

业企业应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告, 并同时抄送、抄报相关单位。3.4.2最终报告应包括以下内容。a.施工单位的正规性文件。b.索赔申请表:填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。在高速公路工程施工中, 索赔项目一般包括工程变更引起费用、工期增加, 由于地方关系影响造成局部或部分地段停工等引起的机械、人员停滞, 相应工期及费用增加等。索赔依据一般包括在建工程技术规范、施工图纸、业主与建筑业企业签订的工程承包协议、业主对建筑业企业施工进度计划的批复、业主下达的变更图纸、变更令及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来文件及建筑业企业在施工过程中收集到的各项有利证据, 建筑业企业往往在施工过程中只对存在的问题向上级主管单位进行口头汇报或只填写索赔意向书而不注重证据的收集, 故业主使很多本来对建筑业企业有利的索赔项目不进行最终批复。索赔金额及工期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、交通部公路工程概预算定额、定额编制办法、机械台班单价, 地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。c.批复的索赔意向书。d.编制说明:索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。e.附件:与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件, 包括建筑业企业发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

4 索赔的管理

4.1 由于索赔引起费用或工期增加, 故往往为

上级主管单位复查对象, 为真实、准确反映索赔情况, 建筑业企业应建立、健全工程索赔台帐或档案。

4.2 索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发

生的时间, 索赔意向提交时间, 索赔结束时间, 索赔申请工期和金额, 监理工程师审核结果, 业主审批结果等内容。

4.3 对合同工期内发生的每笔索赔均应及时

登记。工程完工时应形成一册完整的台帐, 作为工程竣工资料的组成部分。

5 避免索赔存在的误区

5.1 当索赔事件发生时, 有些建筑业企业由于

受我国传统工程管理模式的影响, 考虑与业主、监理方面的关系, 而没有把索赔认真对待。

5.2 项目经理和技术负责人对索赔工作意识

不到位, 没有深刻认识索赔工作管理程序, 对可提可不提的索赔事项往往无法把握。

5.3 主管人员对技术规范文件及业主、监理、

施工企业往来文件理解不深刻, 对实际存在的索赔项目没有充分理由。

5.4 只注重索赔意向的提出, 不重视索赔过程中的证据收集和时间准确性, 没有及时作最终索赔报告。

5.5 很多项目管理成员认为只有建筑业企业向业主索赔, 没有考虑对方的索赔和反索赔。

6 工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作

在索赔工作中我们要充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工企业签订的合同协议和各项往来性文件, 必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉, 踏踏实实地做好索赔管理基础工作, 严格按程序办事, 工程索赔是合同管理的重要环节, 也是项目管理的重要内容, 是建筑业企业赢取利润的重要手段, 这样把索赔工作处理好, 才能切实维护自己的合法权益, 取得效益最大化。

摘要：结合实际, 详细阐述了“工程索赔——项目管理的重要内容”的观点。

论建筑企业施工合同与索赔管理 篇11

关键词:风险;索赔;合同管理

中图分类号:D923.6文献标识码:A文章编号:1000-8136(2010)11-0079-02

建设工程合同管理是建筑业科学管理的重要组成部分,贯穿于建筑市场交易活动的全过程,建设工程合同的全面履行,是建立一个完善的建筑市场的基本条件和法定保护措施。在激烈的市场竞争中,施工单位要不断提高社会信誉、提高经济效益,重要的途径之一就是加强自身的施工合同管理,特别是合同履行过程中的现场管理,时刻保持高度的风险意识,才能在合同双方发生严重分歧时,有效利用法律手段维护自身合法权益,对应由合同对方承担责任的情况造成的损失,向对方提出索赔。

1 施工现场合同风险认识与建设工程合同的订立

1.1 风险的认识

合同的风险有建筑工程本身、工程造价及变更、技术与经济等方面的,作为项目部管理人员,必须对合同履行过程中的风险因素有清醒的认识,提前采取防范措施。

(1)建筑工程项目是一个渐进的过程,合同实施的周期长,涉及面广,工程项目受地质、施工方法、技术装备和社会环境等因素影响,在施工过程中受经济条件、社会条件、法律条件和自然条件等外界环境的影响,这些因素都不可避免地在经济方面给施工单位带来不可确定的风险。由于风险都难以预测和有效控制,有时会妨碍合同的正常实施造成经济的损失。

(2)工程价值量大,合同价格高,使合同管理对工程经济效益影响很大。在现代工程中,由于竞争激烈,合同价格中包含的利润越发减少,合同管理中稍有失误可导致工程亏本,并且一个稍大的工程,合同实施中的变更可多达几百项,合同的管理必须按变化了的情况动态地调整,并加强合同控制和变更管理工作。

(3)技术方面的风险因素:招标文件提供的图纸与实际出入大;设计变更频繁或图纸供应不及时;业主“三通一平”工作准备的不足;项目部向甲方提出的技术问题答复不及时等。经济方面的风险:施工中主材价格浮动幅度大;甲供材质量不合格或供应不及时;国家政策性调整;合同条款不全面,文字不严密;业主履约能力差;合同履行过程中业主代表或监理工程师工作效率低等。

1.2 解决出现的风险

在认识到工程施工中可能出现的风险后,施工单位在订立合同时,要根据分析的风险严密地考虑合同的内容。由于建设工程合同是双方實施工程管理享有权利和承担义务的法律依据,因此,合同双方签订建设工程合同时,对工程合同的性质、工程范围和内容、工期、物资供应、付款和结算方式、工程质量标准和验收、安全生产、工程保修、奖罚条款、双方的责任等条款进行认真研究、推敲,力求条款完善、用词严密、内容和程序合法、权利和义务明确,当合同双方当事人发生纠纷时,可以依据有关合同条款或双方协议请求仲裁或人民法院依据合同保护其合法权益。

2 建筑企业施工索赔机会的分析和处理

2.1 索赔机会的分析

在工程实施过程中,索赔是合同一方当事人因对方当事人不履行或者未能正确履行合同所规定的义务或者变更合同内容而受到损失或额外支出,而向对方提出赔偿或补偿的要求,搞好索赔的重点要从合同条款的分析与运用、工程进度和成本等几方面进行分析。

(1)合同条款分析与运用。项目合同是工程索赔的重要依据,合同双方都必须平等诚实,信守合同,否则,一旦给对方造成经济损失,都应当予以补偿。应用工程合同条款进行索赔,必须熟悉和掌握有关合同条款,领会合同条款的实质精神,应用合同条款索赔一项事件时往往会涉及几个合同条款,需要综合考虑予以应用,合同条款的规定一般都相当严谨,具有逻辑性和灵活性。因此,做好合同管理,熟悉合同条款及有关法律法规对索赔工作人员来说尤为重要。

(2)工程进度分析。在工程施工中,制订和执行工程进度计划是很重要和严格的,经过业主或工程师批准的施工进度计划和修改计划,实际进度记录和月进度报表都是进行索赔的重要证据。承包商制定工程进度计划时要根据工程的实际情况综合考虑自身的组织管理、施工技术、人员及机具安排等,使计划切实可行。依据合同规定,合同双方均受进度计划的约束,若工作偏离了进度计划,使对方蒙受损失,则应给予补偿。由于主观或客观因素的干扰,工程进度计划的执行与实际进度总有差异,承包商一方面要积极地调整进度计划,另一方面要分析实际进度和计划进度之间的差异原因,分析是否存在着可据以索赔的工程量变化、不可预见的自然条件或人为障碍、业主要求的加速或延误干扰等情况,以便及时抓住索赔机会进行索赔。

(3)工程成本分析。工程成本差异分析是有效成本分析的重要内容之一,成本差异可以由多种原因引起,若是由承包商自身施工管理或技术上的错误,或预算上有误,可通过合理的成本差异分析发现错误并予以改正。若是由非承包商的客观原因造成,承包商可针对这种差异分析提出索赔申请,承包商要准确地保留工程成本记录与财务核算,统计分析出累计成本发生数,实际成本超预算等,以发现索赔机会,准确提交索赔申请报告,并以科学的财务数据为索赔提供有利的证据。

2.2 索赔的处理

当引起索赔的事件发生或承包商意识到潜在索赔机会存在时,要适时地进行索赔,承包商可将工程实施过程中的索赔事件,按发生的时间次序与整个工程的进度安排统筹考虑,尽快提出索赔要求。

(1)及时提出索赔意向通知,在工程实施过程中发生索赔事件或发现索赔机会时,承包商在合同规定时间内,将索赔意向用书面形式及时通知发包人或者工程师,具体写明索赔事件发生的时间、地点和描述简单事实情况、索赔事件的发展动态、依据和理由以及影响工程成本和对工期产生的影响等情况。

(2)索赔资料的准备,承包商在提交正式的索赔报告之前,必须尽力准备好与索赔有关的一切详细资料,主要有:招标文件,合同文件及附件,其他各种签约,业主认可的工程实施计划,各种图纸技术规定等;来往信件及业主变更通知单,指示指令文件等;各种会议记录;实际施工记录;施工现场的工程文件;气候报告;工程照片,各种检查验收报告和各种技术鉴定报告;工地的交接记录;建筑材料和设备的采购,订货、运输记录及凭证等;市场行情资料;各种会计核算资料;国家法律政策文件等。

(3)索赔报告的编写,主要从总述、论证、索赔款项计算、证据4部分进行,总述部分索赔事项发生的日期和过程、承包人的具体索赔要求与为该索赔事项付出的开支;论证部分是索赔报告的关键部分,其目的是说明自己有索赔权,是索赔能否成立的关键;索赔款项计算部分是解决能得多少款项;证据部分要注意引用的每个证据的效力或可信程度,对重要的证据资料附以文字说明或确认件。承包商要认真而全面地论证和阐述索赔报告,充分提供证据资料,以尽力争取索赔成功。

(4)索赔文件的提交,承包人在合同规定的时限内向业主提交正式的书面索赔文件,如果干扰事件对工程的影响持续时间长,承包人按工程师要求的合理间隔提交中间索赔报告,并在干扰事件影响结束后的28天内提交一份最终索赔报告,否则将失去该事件请求补偿的索赔权利。

3 加强现场合同管理,积极地开展索赔工作

施工索赔和施工合同两者有着直接联系,合同是索赔的依据,索赔就是针对不符合或违反合同造成损失要求赔偿的行为。索赔是解决双方合同纠纷、施工单位用来维护自身合法利益的有效手段。因此,要取得索赔成功,必须加强合同管理:①通晓工程项目的全部合同文件,从索赔的角度理解合同条款;②随时注意业主和工程师发布的指令或口头要求,变更后的工作超过合同规定的工作范围时,及时地提出索赔要求;③在编写索赔报告文件和进行索赔谈判时,会运用合同知识及相关的法律法规来解释和认证自己的索赔数,并能正确计算出应得的工期延长和经济补偿;④做好成本管理,对支出超过计划成本应立即分析原因,采取相应措施,如是属于计划外成本支出,应提出索赔补偿;⑤善于进行索赔谈判,施工索赔人员的谈判能力对索赔的成败影响很大,谈判者必须熟悉合同,懂工程技术,并有利用合同知识来论证自己索赔要求的能力。

作者简介:闫利荣,女,1974年出生,山西太原人,2003年毕业于华北工学院,工程师。

By Construction Enterprise Turn-key Contract and Claim Management

Yan Lirong

Abstract: The author through the research to the job location contract’s risk,the claim opportunity’s analysis and processing,worked out the turn-key contract and so on several aspects to strengthen the management,completed the claim work.

如何搞好施工项目索赔管理 篇12

工程索赔是指在工程承包合同履行过程中, 承包人由于非自身的责任或原因而遭受损失时, 可根据合同的约定, 凭有关证据, 通过合法的途径和程序向发包人提出赔偿要求。

工程索赔的特点主要表现在:

1.前提:工程索赔的前提是承包人非自身原因而遭受的损失, 其可以是发包人的一定行为造成, 也可能是不可抗力事件引起。

2.对象:工程索赔在工程领域一般是指承包人向发包人提起的赔偿要求。

在项目实施过程中, 由于各种意外的人为或自然因素, 出现下列情况, 承包商可提出索赔:

1、不利的自然条件。不利的自然条件是指施工中遇到的实际自然条件 (如地下水、地质断层、天然溶洞、沉陷、断层、溶洞等) 比招标文件中描述的更为困难和恶劣, 增加了施工的难度, 承包商必须花费更多的时间和费用。承包商遇到不利的自然条件, 是有经验的承包方无法预见到的, 这种额外的时间和金钱的支出, 承包商可提出索赔。

2、人为障碍。如在挖方工程中遇到地下构筑物和文物等, 图纸上并未说明, 确属是有经验的承包商难以预见的人为障碍, 对这些问题作出处理必然导致工程费用和时间的增加, 承包商有理由提出索赔。

3、工程变更。承包商施工时完成的工程量超过合同约定的工程量时, 必然引起新的施工费用, 承包商可提出索赔要求, 以弥补自己不应承担的经济损失。

4、工期的延长和延误。通常包括两方面:一是业主要求延长工期, 二是由于非承包方原因导致工期的延误。一般这两方面原因造成的损失, 承包商可向业主索赔。

5、施工工效降低。由于业主不合理的指令导致施工工效降低, 工程费用增加。承包商可提出索赔。

6、工程终止或停建。由于业主不正当地终止停建工程, 承包商有权提出索赔, 并且可包括盈利损失。

7、货币贬值。在一些外资或中外合资项目, 合同中一般有货币贬值补偿的条款, 索赔数额一般按官方正式公布的汇率计算。

8、拖延支付工程款。如果业主不按合同中规定的时间期限支付工程款, 承包商可按合同条款向业主索赔利息及拖延支付工程款所造成的其他损失。

9、其他由于业主原因造成承包商投入更多的时间和金钱, 承包商均可向业主提出索赔要求。

那么如何搞好签证索赔呢?本文做以浅显的探讨。

首先, 认真仔细研究施工合同。合同是根本, 是进行工程施工的依据和法定指南。合同中的施工范围及安全质量等的要求是我们必须遵照执行并认真完成的。合同范围外的工程量除非业主单独另外给签认, 否则不予施工。因此施工人员必须完全了解所需施工的工程量和相关的要求。任何合同都会有些许的漏洞, 通过仔细研究合同, 争取发现漏洞, 在合理的范围内钻合同的空子, 寻找合适的突破口。

其次, 认真熟悉施工图纸。仔细对照图纸与投标时的工程量及内容。图纸是我们必须完成的工程内容, 而投标时的量很多情况下都不是很准。因此两者之间的差异作为索赔的一个点, 会取得很好的效果。

第三, 技术与经济相结合。从实际上讲, 就是工程的技术人员与造价管理人员及时沟通。造价人员也要经常在现场熟悉施工过程, 尽可能的发现签证点, 与技术人员一起编制签证单, 在签证单上体现经济索赔内容。

第四, 项目领导给予重视。签证索赔工作对于项目的效益获得作用不可忽视。项目的主要领导要认真对待。一般情况下, 签证单的签证工作可给可不给的时候, 领导的力度可能会加大签证成功的可能性。这也是索赔的一个重要环节。

第五, 编写签证单要注重技巧。说明详细的施工难度, 采取的额外措施。为了保证完成施工任务, 投标时因施工条件给的不清晰, 是按照正常的施工条件进行的投标, 未考虑特殊的施工条件和环境, 因此需要发生额外的施工费用以完成任务, 从合理角度争取业主的签认。对于难度更大的作业, 单独编制详尽的施工措施或施工方案, 经监理和业主审批后作为附件, 办理签证。签证单需要技术与预算结合编写。一份好的签证单应该包含几个要点:一、该部分工作量不是合同范围内的量, 是监理或业主单独要求施工的;二、额外增加了施工难度, 未在预料范围内;三、为完成该部分工作量造成了施工费用的增加;四、虽未有额外工程量, 而是非承包商原因造成的工期延误导致施工费用的增加;五、正常投标价格或是预算定额内已经涵盖的要刨除在外, 不必编到签证里面。因即使办理了签证, 最终审定结算价格时也要不回来, 只是徒劳。

第六、及时收集整理相关的资料。索赔时依据要充分。可作为依据的有招标文件、投标文件、施工合同及附件、工地会议记录、施工现场记录、承包方与业主往来的文件、工程财务记录等。

切实加强合同管理, 全面履行合同条款, 妥善保管签收文件, 注意有关资料的收集和整理, 随时注意业主发布的指令或要求;抓住索赔机会, 及时提出索赔;全面履行合同义务, 建设好工程;索赔谈判时, 承包商参加谈判的人员必须熟悉合同, 懂工程和相关的法律, 并有利用相关知识论证索赔要求的能力, 谈判中, 要尽量寻求双方都能接受的解决问题的办法。实践中, 工程索赔一般可以通过协商方式解决, 若双方实在无法达成协议时, 则可通过仲裁或者诉讼解决。

工程索赔有利于承包商自身素质和管理水平的提高。索赔直接关系到承包商的利益, 其过程的实质是承包商管理水平的综合体现。承包商要实现合同目标, 出现索赔事件时, 能取得索赔, 争取自已应得利益, 就必须加强各项基础管理工作, 对工程的质量、进度、变更等进行更严格、更细致的管理, 进而推动建筑行业整体管理水平的加强与提高。

实践证明, 工程索赔的健康开展对于培养和发展良好的建筑市场, 促进建筑业管理水平的提高, 增加经济效益, 起着重要的作用。有助于促进承包商加强内部管理, 严格履行合同, 提高管理素质;有助于承包商更快地熟悉国际惯例, 熟练掌握索赔和处理索赔的方法与技巧, 大力开展对外工程承包;有助于工程造价的合理确定, 便于降低工程报价, 使工程造价更为实事求是。

摘要：通过对施工项目的研究, 从施工角度出发, 探讨如何搞好索赔管理。介绍了索赔产生的原因, 如何搞好签证索赔, 以及索赔的作用等。

关键词：项目,索赔,管理

参考文献

[1]刘伊生.工程造价管理基础理论与相关法规[M].北京, 中国计划出版社, 2009.[1]刘伊生.工程造价管理基础理论与相关法规[M].北京, 中国计划出版社, 2009.