施工企业的索赔管理

施工企业的索赔管理（精选12篇）

施工企业的索赔管理 篇1

施工索赔是指在建设工程施工合同的履行过程中, 承包商由于非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而遭受经济损失或权利损害时, 通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。按照工程承包界的惯例, 一般将承包商向业主的施工索赔简称为“索赔”, 将业主向承包商的索赔称为“反索赔”。这是合同和法律赋予工程实施过程中受损失者的权利, 对承包企业来说是一种保护自己、维护自己正当权益、避免损失、增加利润的手段。索赔管理以其本身花费少、经济效果明显而受到施工企业的高度重视。但在我国, 由于工程索赔尚处于起步阶段, 各施工企业对工程索赔认识尚不够准确, 参照索赔的基础知识, 结合实际工程管理经验就施工企业如何搞好工程索赔谈几点浅显看法。

1 我国施工企业索赔的现状与存在的问题

1) 承包商索赔意识薄弱, 不敢进行正式的索赔。2) 对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识。3) 政策的不完善, 造成索赔难的现象。4) 我国建筑施工企业内部经济管理人才甚缺, 索赔专门人才匮乏。此外, 企业粗放式的管理方式不能为索赔提供有效的保证, 不重视索赔过程中的证据收集和及时提交最终索赔报告等常常导致索赔依据不足或错过索赔时机。

2 施工索赔的管理

2.1 处理施工索赔的基本原则

1) 索赔必须以合同为依据。无论是风险事件还是当事人完不成合同约定, 都必须在合同中找到相应的依据, 有关双方应依据合同和事实对索赔进行公平核实和妥善处理。2) 及时、合理地处理索赔。索赔事件发生后, 索赔的提出和处理应当及时。处理索赔必须坚持合理性原则, 既要考虑国家的有关规定, 又应考虑工程的实际情况。3) 加强索赔管理, 减少工程索赔。从工程投标开始, 就要加强整个施工过程中的造价管理, 认真履行合同, 信息畅通, 严格履行各项记录签证手续, 加强管理, 有效地规避风险, 减少索赔事件的发生。

2.2 施工索赔的技巧

2.2.1 编写好投标文件为索赔创造条件

1) 合理预测项目实施中可能发生的设计变更。设计变更几乎存在于每项工程的实施过程中, 有数量的增减也有结构的变化, 投标期间如何预测发生的设计变更, 对编制投标报价及投标决策有着重要影响。预测到将来可能会发生的设计变更, 就能预测到项目实施期间可能由此得到的索赔, 根据可能得到的索赔, 就可以适当调整投标报价, 所以, 预测发生的设计变更对投标报价具有重要参考意义。2) 合理运用报价技巧。对于施工条件比较差、专业要求比较高、施工技术属密集型的工程, 必须用有专长的公司来施工, 这时的竞争主要是技术竞争, 因此, 报价要适当高些;而施工条件比较好、工程量比较大、技术简单, 可以施工本项目的队伍较多, 竞争激烈时, 报价要低一些。对于暂定项目报价, 招标文件规定, 本总额价属暂定金, 不允许调整, 单价栏由承包商填报, 最终结算按投标人所报单价和实际完成的工程量付款。这时填报的单价宜高不宜低, 因为此单价对投标总价没有影响, 而是施工阶段结算的依据。另外把清单中先做的工作单价调高 (如施工准备费、土方开挖、基础工程等) , 后做的调低 (如装修、清理现场、零散附属设施等) , 尽管后面的单价可能要赔, 但由于先收回了款, 资金周转的问题得到妥善解决, 还有适量的利息收入, 能够保证整个项目最终盈利。

2.2.2 寻找索赔机会

在合同实施过程中经常会发生一些非承包商责任引起的, 而且承包商不能影响的干扰事件。它们不符合合同规定的条款, 造成施工工期和费用的增加, 是承包商的索赔机会, 承包商必须对索赔机会有敏锐的感觉, 寻找和发现索赔机会是索赔的第一步。例如业主没有按合同规定的日期交付施工场地、交付行驶道路、接通水电等, 使项目施工人员和设备不能进场, 工程不能及时开工, 延误工期;业主没有按合同规定的时间和数量支付工程款等。而合同就是索赔的依据, 因为索赔就是针对不符合或违反合同事件, 并以合同条文作为最终判定标准。

2.2.3 认真收集索赔证据

索赔证据主要包括以下几点:1) 招标文件、工程合同及附件、工程图纸、技术规范等。2) 业主的变更通知, 对承包商问题的答复信等。3) 工程各项经业主或监理工程师签认的签证。4) 施工现场的工程文件, 如施工备忘录, 各种签证, 检查员的工作日记, 施工日志等。5) 工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据。6) 工程验收报告及各项技术鉴定报告。7) 国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。

2.2.4 仔细编制索赔文件

索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料, 也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。通常包括三个部分:1) 索赔函, 是承包商致业主的简短信函, 说明索赔事件、理由、要求及附件, 是提纲挈领的材料;2) 索赔报告, 它是索赔材料的正文, 主要说明索赔事实和依据, 应该叙述客观事实, 合理引用合同规定, 建立事实与损失之间的因果关系, 说明索赔的合法合理性, 然后是损失计算与要求赔偿金额及工期;3) 附件, 主要是索赔报告中所列举的事实、理由、影响因素等的证明文件和证据以及详细的索赔金额计算书。承包商应根据项目实施的实际情况, 在有效时限内 (28 d内) 提出索赔。为了减少和避免日后的争议, 承包商在工程实施过程中应设置专门负责索赔工作的部门和人员。

2.2.5 合理确定工程延误费用的费率

可考虑如下的计算方法和规则:1) 考虑工程建设的复杂性和费用分摊到汇总的难易程度, 工地仓库保管费、周转材料费、其他直接费、现场管理费、临时设施费、间接费用、利润按平均资源投入情况计算, 人工费、机械台班费按实际资源投入情况计算。2) 以延误时间描述分项工程延误, 以延期时间描述整个工程工期的延长, 从而避开是否在关键线路上的问题。3) 用实际相关项目和延误时间关系来考虑延误干扰造成的实际损失。

2.2.6 注意谈判沟通技巧

认真做好谈判准备乃是促成谈判成功的首要因素, 在同业主和监理开展索赔谈判时, 应事先研究策略, 统一谈判口径。谈判人员应在统一的原则下, 根据实际采取应变策略, 以争取主动。

2.2.7 着眼于重大索赔

承包商在具体的索赔处理过程中要有灵活性, 讲究策略, 要准备并能够做出让步, 力求使索赔的解决双方都满意。对于那些事实清晰, 损失价值不大的索赔, 应作短、平、快处理, 也可以妥协, 因为索赔次数太多、太频繁, 容易引起对方反感。承包商一般应着眼于重大、有影响的、索赔额大的事件, 因为大额施工索赔成功在一定程度上可以起到以一当十的作用。

3 结语

我国的建筑市场竞争越演越烈。施工索赔直接影响企业的利润, 承包商依法科学地处理施工索赔问题是新形势下维护自身利益的一种必要手段。索赔是一把“双刃剑”, 既可给承包商带来丰厚的收益, 也会给承包商带来麻烦。可以说索赔直接影响着施工企业的生存发展, 掌握一定的索赔策略和技巧是索赔成功的关键。

摘要：参照索赔的基础知识, 结合实际工程管理经验, 总结出我国施工企业索赔的现状与存在的问题, 针对这些问题探讨了处理施工索赔的基本原则及一系列索赔技巧, 从而促进施工企业的生存发展。

关键词：施工企业,索赔,管理,承包商

参考文献

[1]李启明.土木工程合同管理[M].南京:东南大学出版社, 2002.

[2]张拥军.我国建筑企业索赔管理的落后状况分析[J].中国市场, 2007, 22 (7) :31.

[3]赵岐, 于丽莉, 常浩.浅析工程建设中的索赔[J].山西建筑, 2008, 34 (32) :242-243.

[4]苟伯让.建设工程合同管理与索赔[M].北京:机械工业出版社, 2004.

施工企业的索赔管理 篇2

在工程建设中，由于建设工程周期长、不可预见的情况多，项目管理只能减少而不能避免索赔事件的发生，因此索赔是不可避免的，故需要管理人员提前预控、科学面对、依法面对。施工索赔是索赔管理中最为复杂、影响因素最多的一种，施工索赔直接关系到业主和施工单位的经济利益，在实际中越来越受到人们的关注，如何尽量地避免索赔，出现索赔后，如何正确的处理索赔，维护业主和施工单位的正当权益。本文仅以施工索赔进行论述，从索赔的原因、索赔条件和内容等几个方面进行阐述以便正确地理解和处理索赔。

一、索赔的前提和原因

1、索赔的前提

所谓索赔就是合同当事人在合同的实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应当由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方提出给予赔偿或补偿要求的行为。由此可见，索赔是基于合同的管理，只有当事人一方实际发生了经济损失或权利损害，才能向对方索赔。经济损失是指因对方因素造成合同外的额外支出，如人工费、机械费、材料费、管理费等额外开支；权利损失是指虽然未发生经济上的损失，但造成一方权利上的损害，如由于恶劣气候对工程进度的影响，承包人有权工期的顺延等。因此实际发生了经济损失或权利损害且在自己应承担的工程风险外，应是索赔成立的前提。索赔的当事人可以是业主或承包商，索赔是双向的。

2、索赔引起的原因

１ 引起索赔的原因很多，主要由以下方面： 2.1、业主违约引起的索赔

表现在：业主没有按合同的规定交付设计图纸和相关设计资料，使工期延误；业主没有按合同的规定交付施工现场；业主交付的施工现场不具备施工条件；业主未保证施工所用水电及通讯的需要；业主未保证施工期间运输的通畅；业主发布指令改变原合同规定的施工顺序，打乱施工部署；业主未及时办理施工所需各种证件；业主没有按时提供供应的材料、设备；业主拖延完成合同规定的责任；业主没有按合同规定支付工程款；业主要求赶工，引起施工企业支出加大；业主提前占用部分永久工程，使正常的施工受到阻碍等。

2.2、合同文件的缺陷

在起草合同时，由于工程条件和环境比较复杂，合同很难对所有问题做出预见和规定，因此合同中不可避免的存在着考虑不周的条款、缺陷和不足之处，这些因素使合同在履行中会导致纠纷而影响工程进度，延长工期。

2.3、不可抗力事件

不可抗力事件主要指自然灾害、社会**、物价上涨、通货膨胀等因素影响，造成材料价格、人工费的大幅度上涨等，从而影响施工企业生产成本而导致意外损失。关于不可抗力事件的风险由谁承担，一般应在合同中协商约定，承担方可以向保险公司投保，转移风险。在FIDIC条款情况下，不可抗力事件引起的损失应由业主承担。按照我国通用合同条款第39.3条规定：当发生不可抗力事件时，承包人与

２ 业主按照风险共担的原则进行风险分配。虽然承包人自身损失不能向业主索赔，但可就延误的工程进行工期索赔。

2.4、合同变更

合同变更将会给承包商带来额外的工作，因此它也是引起施工索赔的一个主要的因素，合同变更的表现形式较多，主要包括以下几个方面：（1）发包方由于种种原因，对工程项目有了新的要求，如提高或降低装饰标准，用途发生变化，清减预算。（2）在施工过程中发生设计有误，因对设计图的修改而引起的变更。（3）发生不可抗力事件时，也应对合同进行修改。（4）施工现场的施工条件与原来的勘察有较大的出入，引起的变更。（5）由于采用了新的施工技术，有必要改变原设计和施工方案，从而提高社会生产率及工程质量。（6）政府部门对工程有了新的要求。

2.5、其他因素：如工程量误差引起的索赔、由于意外和风险造成合同终止等原因造成的索赔。

二、索赔内容

按施工索赔的目的可分为工期索赔和经济索赔。

(1)工期索赔。①承包商的索赔：承包商向业主要求延长施工时间，使原定的工程竣工日期顺延一段合理的时间。这样，承包商可以避免承担误期损害赔偿费。在建筑工程施工合同中第二部分 通用条款 13.1中规定了工期可以索赔的条件。②业主的索赔：业主工期索赔是用以补偿业主由于工程项目较晚投入运行而受的经济损失，按日计算赔偿金，按合同规定从工程应付款中扣除。

３

(2)经济索赔。即承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支，也就是取得合理的经济补偿。前提是：在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用；而这项费用超支的责任不在承包商方面，也不属于承包商的风险范围。具体地说，施工费用超支主要来自两种情况：一是施工受到干扰，导致工作效率降低；二是业主指令工程变更或产生额外工程，导致工程成本增加。

三、索赔的依据

为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，收集以下几个方面的资料是不可缺少的。

(1)招标文件。它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。

(2)投标报价文件。在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。

４

(3)施工协议书及其附属文件。在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。

(4)来往信件。如工程师(或业主)的工程变更指令、口头变更确认函、加速施工指令、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。

(5)会议记录。如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由作纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7 d)，如纪要稿送出后7 d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。

(6)施工现场记录。主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。

(7)工程财务记录。如工程进度款每月支付申请表，工人劳动计时卡和工资单，设备、材料和零配件采购单、付款收据，工程开支月报等等。在索赔计价工作中，财务单证十分重要。

(8)现场气象记录。许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现

５ 场应注意记录和收集气象资料，如每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。

(9)市场信息资料。对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。

(10)工程所在国家的政策法令文件。如货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。

四、索赔的过程步骤

当索赔事件发生后，承包商应按下列程序以书面形式向业主索赔：

1、索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知。

2、发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期或补偿经济损失的索赔报告及有关资料

3、工程师在受到承包商送交的索赔报告和相关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。

4、工程师在收到承包人递交的索赔报告和相关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步的要求，视为该索赔已经认可。

5、当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师递交索赔的有关资料和最终索赔报告。

当承包人未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，给业主造成损失，业主也按以上规定的程序和时间向承包商索赔。

如果施工单位未能按时间规定提出索赔意向和索赔报告，则失去了对该事件要求索赔的权利。

６

五、索赔的计算原则和方法

1、工期索赔的原则和方法

工期索赔中应注意的三个原则：①、划清施工进度拖延的责任，只有因施工单位不应承担任何责任的而造成的施工进度滞后，才可以申请顺延工期。

2、被延误的工作是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。

3、即使在业主删减了合同规定的部分工作内容的情况下，业主也无权缩短合同工期。

工期索赔计算的方法主要有网络图分析法和比例计算法。（1）网络分析法是利用进度计划的网络图，分析其关键路线。如果延误的工作为关键工作，则总延误的时间为批准顺延的工期：如果延误的工作为非关键工作，当该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。

（2）比例计算法的公式为： 对于已知部分工程的延期的时间：

工期索赔值=受干扰部分工程的合同价*该受干扰部分工期拖延时间/原合同总价

对于已知额外增加工程量的价格：

工期索赔值=额外增加的工程量的价格*原合同总工期/原合同总价 比例计算法简单方便，但有时不尽符合实际情况，比例计算法不适用于变更施工顺序、加速施工、删减工程量等事件的索赔。

2、费用索赔

７ 承包人可索赔的费用一般包括以下几个方面：

①、人工费。包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计，但不能简单地用计日工费计算。②、设备费。可采用机械台班费、机械折旧费、设备租赁费等几种形式。③、材料费。④、保函手续费。工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也应扣减。⑤、贷款利息。⑥、保险费 ⑦、利润 ⑧、管理费。此项又可分为现场管理费和公司管理费。

费用索赔的注意事项：①、工程量清单表中的单价是综合单价，在索赔计算中不应重复计取。②、在停工期间，人工费不应以计日工资计算，用人工单价乘以折算系数按工效降低损失计入。机械费应按机械折旧费或设备租赁计算，不应以台班费计入。

3、共同延误下的工期费用索赔

在实际施工过程中，工期拖期很少是只由一方造成的，往往是两、三种原因同时发生（或相互作用）而形成的，故称为“共同延误”。在这种情况下，要具体分析哪一种情况延误是有效的，应依据以下原则：

①首先判断造成拖期的哪一种原因是最先发生的，即确定“初始延误”者，它应对工程拖期负责。在初始延误发生作用期间，其他并发的延误者不承担拖期责任。

②如果初始延误者是业主，则在业主造成的延误期内，承包商既可得到工期延长，又可得到经济补偿。

８ ③如果初始延误者是客观原因，则在客观因素发生影响的时间段内，承包商可以得到工期延长，但很难得到费用补偿。

六、总结

索赔工作关系着业主和施工企业的经济利益。所有项目管理人员(包括施工单位和业主)都应正确理解索赔，重视索赔，善于索赔。并把索赔工作贯穿于项目管理工作的全过程。同时，加强组织管理，提高管理水平，降低成本，为企业创造更大的利润空间。

冻结施工企业工程索赔管理研究 篇3

【关键词】冻结工程；工程索赔；工程索赔管理

伴随市场经济的不断深入和发展，市场形式的变化和国家宏观调控政策的落实，冻结施工企业综合实力不断提高，各企业之间的竞争不断加剧。各冻结施工企业为了取得工程的承包权，有时不得以压低价格或额外承诺其它优惠条件获取中标，而在工程实施过程中不得不通过索赔再增加合同造价。

另外，现代冻结工程项目规模大、工期长、技术复杂，而且受地下条件、地质状况、社会环境、市场波动等因素的影响较大，尽管甲乙双方在签订工程承包合同时都力求把各种问题进行详尽准确的说明，减少合同实施中的麻烦，但是，大部冻结工程施工过程中仍然存在着大量无法预知的、不确定因素，也造成索赔事件不断发生。

一、工程索赔的内涵

索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于非自身原因或另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。索赔是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。

冻结工程索赔一般分为工期索赔和费用索赔。工期索赔就是要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生；费用索赔就是要求业主或施工单位双方补偿费用损失，进而调整合同价款。

另外根据索赔依据，也可分为合同规定的索赔和非合同规定的索赔。

二、当前工程索赔中存在的问题和现状分析

（一）缺少良好的法律环境

我国关于工程索赔方面的法律尚不健全，有法不依现象时常出现，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯依靠法律手段和合同条款解决问题，而经常通过双方协商解决。

（二）我国建筑市场带有倾向性

对于冻结施工企业，市场份额有限，竞争激烈，过于向买方倾斜，业主在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，而工程承包单位为了扩大市场占有率或迫于“生计”，只能接受这样的合同条件。在工程中，承包单位处于被动地位，为了搞好关系，而不能认真执行合同，即使承包单位想严格执行合同，由于各方面的原因，也很难达到目的。

（三）索赔理论不成熟、制度不够完善

我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包单位还不多，索赔经验及索赔实例资料不够丰富，缺少对典型索赔案例进行收集、整理。

大部分的施工单位对工程索赔的重视程度不够，没有制定较完善的工程索赔方面的相关制度和管理办法，相关工作人员不清楚工程索赔的程序，索赔意识浅薄，不能很好的履行其相关职责。

三、工程索赔起因及索赔办法

（一）明确工程索赔的起因

1、施工设计方面。冻结工程项目施工，受地下条件和地质状况的影响较大，在设计人员设计施工图时，很可能会出现设计的施工图与现场实际的施工在环境、地质状况等各方面的差异，或者在工程量等方面有着遗漏和缺陷，这都可能引发因施工图设计方面的原因造成项目的涉及人工、材料、设备、工期等各方面的索赔。

2、施工合同方面。合同是索赔的依据，合同条款不严谨甚至前后矛盾，未充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响，或存在遗漏和错误，致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾，从而引起工程索赔。

3、意外风险和不可抗力等因素。在工程项目的实施过程中，因项目所在地发生了地震、台风等不可预见和抗拒的自然灾害，地质断层沉陷等地质结构问题，导致项目不能顺利进行，都可能引起工程造价的变化，从而引发这方面的施工索赔。

4、其他因素。除上述3方面原因外，合同双方不依法履行项目承包合同、工程变更或终止、材料价格的变动、国家法律、法规或政策性文件的修改都有可能引发工程纠纷和索赔。

（二）利用合理的索赔办法，展开有效的索赔

1、明确索赔的主要依据。项目的承包单位为了达到索赔的目的，必须要进行大量的索赔论证工作，以此来证明自己对这个工程项目拥有合理合法的索赔权利，而且所提出的索赔金额是准确无误的。而承包单位进行工程项目索赔的主要依据有：①招标文件及合同，招标文件是工程项目所有合同文件的基础所在，亦是项目施工索赔的基本依据；②合同谈判记录及其附属文件；③施工过程中的来往文件；④材料市场价格信息；⑤会议和施工现场的记录。

2、研究合同，了解合同约定的赔偿范围。索赔事件确立的前提条件就是必须有正当的索赔理由，项目管理人员和索赔工作人员应认真学习、研究合同文件，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据，重点做好索赔证据的搜集整理和索赔文件的编写工作，保证工程项目的索赔成功进行。

另外，合同双方还要增强索赔意识、加强索赔管理；熟悉国家相关法规，及时采集证据进行有效索赔。

四、索赔的实现

（一）认真履行合同，完成合同责任

认真履行合同，以积极的态度完成合同责任，在施工中无违约行为，并积极主动地配合业主或业主代表搞好工程管理。不仅能够反映企业内部良好的责任制度和对外的社会关系，而且能够与业主建立良好的合作关系，为双方之间各种问题的解决打下良好的基础。

（二）积极采取措施处理不可预见的工程问题

对事先不能预见的干扰事件，施工单位应及时采取措施处理，降低其影响、减少损失。和业主在友好、和谐、互相信任和依赖的气氛中合作，使业主对承包单位充满信任，在这种气氛下，当干扰事件发生后承包单位提出的索赔要求，容易得到业主认可。

（三）“不拘小节”，着眼于重大索赔

在工程项目管理中，对已经出现的干扰事件或对方违约行为的索赔，一般从长远利益出发，着眼于有重大影响的、不可避免的、索赔数额较大的事件，适时的主动放弃一些小数额的索赔要求，在适当的时机告诉业主这是出于良好合作的诚意，而放弃这些索赔，以作为索赔谈判中让步的筹码。

另外，注重索赔技巧，从各方面为索赔提供强有力的保证；遵守诚信，考虑双方利益；尽量避开或化解业主对索赔的误解。都有利于索赔要求的顺利实现。

五、结语

工程索赔是合同当事人维护其合同权益的重要手段，建设工程项目管理中出现索赔事件难以避免。对于承包方来说，通过灵活的运用索赔方法进行有效的索赔，是维护其正当的合同权益、转移风险、避免亏损、最大限度的获取经济效益的一条非常有效的途径。承包单位应充分重视工程索赔，增强索赔意识，加强索赔管理，善于利用合理的索赔方法为企业创造更大的利润空间，使企业在造价控制工作及合同管理水平方面不断进步，提高项目管理水平和企业内部管理水平，提高企业的市场竞争力，促进企业健康有序的发展。

参考文献

[1]成虎.建筑工程合同管理与索赔[M].南京：东南大学出版社，2000

[2]陈松.建设工程索赔[M].重庆：重庆大学出版社，1995

[3]刘惠明.施工索赔的现状及对策[D].西安建筑科技大学，2007

浅谈建筑施工企业的索赔管理 篇4

关键词：建设工程,索赔,合同,管理

目前, 我国建筑行业竞争激烈, 施工企业过多, 而建设项目较少, 从而导致“僧多粥少”的局面。发包方与承包方很难形成平等的经济合同关系。施工企业为了能够中标, 不得不放弃部分应得的利益, 以低价中标, 致使施工企业的经营风险提高, 经济效益下降, 降低了企业的生存发展及竞争的能力。

我国已加入WTO, 基本建设制度与国际接轨, 我国在内外工程承包方面取得了喜人进展, 实践迫使我们对工程索赔逐步提高了认识。然而不得不看到, 经济体制转轨变型的过程是艰难的, 任务是繁重的, 由于传统落后观念和旧体制的影响, 在工程建设中还存在着不同程度的不懂、不敢、不会、不能、不让索赔的“五不”现象, 严重影响着工程建设的进度和管理效益。积极开展索赔工作的总结、研究, 增强工程索赔意识, 按照法律法规和国际惯例实施索赔, 做好索赔工作, 就可以为施工企业争取到应得的补偿, 获得更大的利润。所以, 施工企业必须重视并做好索赔工作。

1 工程索赔的含义及索赔机会

工程索赔是指工程承包合同履行中当事人一方因对方不履行或不完全履行约定的义务, 或者由于对方的行为以及无法防止的外因使权利人受到损失时而向对方提出赔偿要求的权利。索赔一般包括费用索赔和工期索赔。费用索赔是一方向另一方提出补偿自己额外费用支出或赔偿损失的要求, 工期索赔主要指承包人向发包人提出延长工期、推迟竣工日期的要求。索赔是双向的, 在承包工程中, 最常见、最有代表性的是承包商向业主的索赔, 所以应将其作为索赔管理的重点和主要对象。

在现代承包工程中, 特别在国际承包工程中, 索赔经常发生。常见的索赔产生的原因有以下几种。

1.1 当事人违约

当事人违约常常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。发包人违约常常表现为没有为承包人提供合同约定的施工条件、未按照合同约定的期限和数额付款等。监理人未能按照合同约定完成工作, 如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约。

1.2 不可抗力或不利的物质条件

不可抗力包括自然事件和社会事件。自然事件主要是工程施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害, 包括地震、海啸、瘟疫、水灾等;社会事件包括国家政策、法律、法令的变更, 战争、罢工等。不利的物质条件通常是指承包人在施工现场遇到的不可预见的自然物质条件、非自然的的物质障碍和污染物, 包括地下和水文条件。

1.3 合同缺陷

合同缺陷表现为合同文件规定不严谨, 甚至矛盾、合同中的遗漏或错误。

1.4 合同变更

合同变更表现为设计变更、施工方法变更、追加或者取消某些工作等。

1.5 监理人指令

监理人指令有时也会产生索赔, 如监理人指令承包人加速施工、进行某项工作、更换某些材料、采取某些措施等, 并且这些指令不是由于承包人的原因造成的。

1.6 其他第三方原因

表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。

2 工程索赔的策略和技巧

索赔工作既有科学严肃的一面, 又有艺术、灵活的一面。对于一个确定的索赔事件, 往往没有预定的、确定的解;也往往受制于双方签订的合同文件、各自的工程管理水平和索赔能力以及处理问题的公正性、合理性等因素。因此索赔成功不仅需要令人信服的法律依据、充分的理由和正确的计算方法, 索赔的策略、技巧和艺术也相当重要。

2.1 依法签订严谨规范的合同

索赔是合同管理的重要环节, 是挽回损失的重要手段。合同和现行法规是索赔的依据, 是索赔最终解决的判定标准。合同有利, 则在工程索赔中处于有利地位;合同不利, 索赔的理由就不充分。必须重视合同签订前的合同风险分析和对策, 重视合同谈判, 争取对合同中的风险型条款、责权利不平衡条款和单方面约束条款作出附加修改条款, 为工程索赔提供条件支持。

2.2 预先、及时发现和提出索赔

对于承包商而言, 在投标报价时就开始考虑将来可能要发生索赔的问题, 要仔细研究招标文件中的合同条款和规范, 仔细勘察施工现场, 寻找可能索赔的机会, 在报价时要考虑索赔的需要, 通过降低报价来获取项目, 通过索赔来达到盈利的目的。在工程施工过程中, 做好施工日志, 要善于辨别变更或新增项目, 及时发现施工过程中出现的新问题。在发现索赔项目的同时, 及时提出索赔, 不要错过时间期限。

2.3 书面确认变更指令

只有得到监理工程师、业主对变更的书面确认, 承包商才能进行施工变更, 否则应不予支持。因为监理工程师、业主的口头变更要求没有形成书面形式就得不到法律的支持, 如果索赔过程监理工程师矢口否认, 拒绝承包商的索赔要求, 使承包商有口难言, 并为日后索赔的失败埋下伏笔。

2.4 力争友好解决, 防止对立情绪

注意搞好同业主、监理工程师的关系。用真诚换取对方的信任、理解和同情, 避免由于感情上的障碍而影响索赔的顺利进行。

2.5 论证资料要充足

索赔是否成功很大程度上取决于承包商对索赔做出的解释和强有力的证据材料, 索赔报告一定要有理有据, 令人信服, 经得起推敲。在工程项目实施过程中, 常见的索赔证据主要有:各种工程合同文件, 工程图纸, 招投标文件, 施工日志, 工程照片及声像资料, 来往信函, 电话记录及会谈纪要, 气象报告和资料, 工程进度计划, 投标前业主提供的参考资料和现场资料, 工程备忘录及各种签证, 各种检查验收报告和技术鉴定报告、其他资料包括分包合同、订货单、采购单、物价指数等。

2.6 力争单项索赔, 避免一揽子索赔

一揽子索赔问题复杂, 金额大, 容易被业主或工程师拒绝。

2.7 要注意发包方的反索赔

索赔是双向的, 既包括承包人向发包人的索赔, 也包括发包人向承包人的索赔。承包商要不懈努力做好反索赔准备, 同时也要更加努力地做好自身施工索赔工作, 以自己严谨的工作作风, 质量优良的合格产品, 客观、合理、合法的列举业主违约事实, 一举夺取施工索赔胜利, 防范反索赔于未然。

3 结语

随着我国基本建设制度与国际接轨以及计划经济向市场经济的彻底转变, 建设市场中的施工索赔已成为一种正常的现象。索赔工作关系着施工企业的经济利益因此, 必须认真对待。

参考文献

[1]丁士昭.建设工程项目管理[M].北京:中国建筑工业出版社, 2004.

[2]黎汝博.建设工程项目的索赔管理[J].四川建筑, 2006, 12.

施工企业的索赔管理 篇5

造成的成本额外支出或工期损失，对照合同约定不属于承包人的责任或风险 承包人按合同约定提交了索赔意向通知和索赔报告 施工合同索赔的程序(第一步是提出索赔意向通知书)如果索赔事件延续，承包人每隔28天向监理人提交中间索赔报告，事件结束后的28天内提交最终索赔报告 索赔文件：总述

论证(是索赔能否成立的关健)责任分析清楚、索赔款(计算依据、结果要准确)证据(充分有效)、索赔的期限：承包人按合同约定接受了竣工付款证书后，就无权再提出工程接收证书颁

发前所发生的任何索赔，工程接收证书颁发后(最终结清单中索赔)只限于颁发了工程接受证书至最接受终结清证书时间段内

2008~2018二级建造师各科目真题及答案汇总二级建造师考试试题及答案二级点击【二级建造师学习资料】或打开http:///category/jzs2?wenkuwd，注册开森学（学尔森在线学习的平台）账号，免费领取学习大礼包，包含：①精选考点完整版 ②教材变化剖析 ③真题答案及解析 ④全套试听视频 ⑤复习记忆法 ⑥练习题汇总 ⑦真题解析直播课 ⑧入门基础课程 ⑨备考计划视频 建造师考试试题库

关注“”微信第一时间获取二级建造师考试成绩查询时间信息、合格分数线信息 2018二级建造师《建设工程施工管理》讲义：施工合同执行过程的管理2018二级建造师《建设工程施工管理》讲义：施工方信息管理

施工企业的索赔管理 篇6

【关键词】 监理工程师;施工;索赔;管理

在通常情况下,工程索赔是指承包人(施工单位)在合同实施过程中,对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。随着建筑市场的日趋完善,法律意识的增强,人们对施工中的工程索赔也重视起来,这不但维护了自身的合法权益,也对维护和规范整个建筑市场起着重要的作用。

一、施工索赔的主要原因

1.工程项目的特殊性。现代工程规模大、技术性强、投资额大、工期长、材料设备价格变化快,且工程项目差异性大、综合性强、风险大,使得工程项目在实施过程中存在许多不确定变化因素,合同则必须在工程开始前签订,它不可能对工程项目所有的问题都能作出合理的预见和规定,而且发包人在实施过程中还会有许多新的决策,这一切使得合同变更极为频繁,而合同变更必然会导致项目工期和成本的变化。

2.工程项目内外部环境的复杂性和多变性。工程项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化,诸如地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值、利率变化、国家政策、法规的变化等,会在工程实施过程中经常发生,使得工程的计划实施过程与实际情况不一致,这些因素同样会导致工期和费用的变化。

3.参与工程建设主体的多元性。由于工程参与单位多,一个工程项目往往会有发包人、总承包人、设计人、勘察人、工程师、分包人、指定分包人、材料及设备供应商等众多参加单位。各方面的技术、经济关系错综复杂,相互联系又相互影响,只要一方失误,不仅会造成自己的损失,而且会影响其他合作者,造成他人损失,从而导致索赔。

4.工程合同的复杂性及易出错性。建设工程合同文件多且复杂,经常会出现措词不当、缺陷、图纸错误以及合同前后自相矛盾或者可作多种解释等问题,容易造成合同对合同文件理解不一致,从而出现索赔。

5.意外风险和不可预测因素。在施工过程中,发生了震、台风、战争、叛乱、放射性污染、核危害等人力不可抗意外灾害及在施工过程中出现流沙泥、地质断层、天然溶沉陷和地下文物或构筑物等,都可能引起工程费用增加,延误,从而引起施工索赔。

二、监理工程师在索赔管理中的作用

1.工程师处理索赔的权限。工程师的权利源于业主的授权,他不是工程施工合同的签约方,也不是政府授权的工程管理者,而是业主的授权人。工程施工合同有关工程师条款的基本内容是:工程师经发包人授权行使发包人的权利。工程师的权利来源于其与发包人签订的委托监理合同,工程施工合同有关工程师的规定不过是发包人授予工程师其在工程施工合同中权利的一份授权委托书,工程师在工程施工合同中的基本地位是发包人的代理人。监理工程师仅仅有权核实或批准承包商提出的施工合同内的索赔要求,施工合同外的索赔与道义索赔由业主决定,工程师无权核定。此外,经监理工程师核定的批准承包商延展工期天数和经济补偿额的量值是否在业主授予的权限内,也是监理工程师应注意的问题,凡是超过权限的均须报业主批准:

2.工程师的索赔工作内容。监理工程师在处理索赔事件时应以事实为依据,合同为准绳的原则,注意“客观、公正”的职业要求,正确估价损失、分清责任、确定工期延展天数等:一般做法为:接到承包商的索赔申请后,工程师应及时建立索赔档案。另外,要立即对索赔项目进行监督,及时对索赔事件进行审核。

(1)分清索赔事件的责任。责任方大致可以分为业主责任、承包商的失误、监理工程师的失职和疏忽、分包商责任、供应商的责任和应由保险公司承担责任几个方面。只有确属业主责任时,承包商的索赔才能成立:但有时一个事件的责任并不是很明确的,可能是几方责任交叉在一起,监理工程师就应严格按照合同条款的规定和承包商的做法来加以判断。

(2)工期延展天数的确定。在核算过程中,应注意是否有重复计算和双方责任的拖期,并要注意指定分包商在违约时,业主应承担部分间接责任。

(3)计算经济索赔应注意取费的合理性和计算的准确性。哪种情况可取利润,哪些情况不包括利润,监理工程师应对取费费率进行严格核查。

3.监理工程师与费用索赔。在工程施工索赔中,业主和承包商双方产生的费用纠纷,一般都集中在“索赔事件”和“索赔数量”的确定上 实际工作中,对索赔数量的认定难度大大超过对索赔事件的认定难度。监理工程师在处理费用索赔时应遵循如下几个原则:

(1)必要原则。从索赔费用发生的必要性角度来看,索赔事件所引起的额外费用应该是承包商履行合同所必需,而所索赔费用只在所履行合同的规范范围之内,如果没有该费用支出,就无法合理履行合同,无法使工程达到合同要求。

(2)赔偿原则。从索赔费用的补偿数量角度看,索赔费用的确定应能使承包商的实际损失得到完全弥补,也不应使其因索赔而额外受益。

(3)最小原则。从承包商对索赔事件的处理态度来看,一旦承包商意识到索赔事件的发生,应及时采取有效措施防止事态的扩大和损失的加剧,以将损失费用控制在最低限度。如果没有及时采取适当措施而导致损失扩大,承包商无权就扩大的损失费用提出索赔要求。

(4)引证原则。承包商提出的每一项索赔费用都必须伴随有充分、合理的证明材料,以表明承包商对该项费用具有索赔资格且其数额的计算方法和过程准确、合理。没有充分证据的费用索赔项目有可能带有欺骗性,将得到监理工程师的拒绝。

工程索赔是建筑工程管理和建筑经济活动中承包双方之间经常发生的管理业务,随着建筑市场的不断规范,尊重事实,有根有据,合理计价索赔已是一种必然发展趋势。工程师必须加强工程索赔的控制和管理,正确处理索赔事件,维护承发包双方合法利益,保证工程顺利进行。

参考文献

[1]雷俊卿,扬平.土木工程合同管理与索赔.武汉理工大学出版社,2004

施工单位的索赔管理及费用的确定 篇7

与其他服务行业不同, 施工单位面临的是“建设周期长、技术难度高、施工强度大、未知因素多”的庞大建设项目。例如由于建设周期长, 人材机价格一般呈上涨趋势, 极为容易削减利润;另一方面, 若业主的拆迁进度满足不了施工要求, 必将使现场人员、机械窝工, 产生不必要的浪费等等。为了正常合理地履行合同约定、避免损失、保证利润, 施工单位必将对业主索赔相关费用工期, 更好地解决索赔争端, 不仅关系到施工单位与业主的长期关系, 同时也影响着整个建设行业的健康发展。

2 索赔的含义及基本特点

索赔是指在合同履行过程中, 由于并非自身的过错, 并且根据合同约定、合同规范、施工图纸和招标文件等, 应由对方承担相关责任, 对向对方提出经济补偿和 (或) 工期补偿的行为。

在千变万化的建设项目中, 虽然索赔形式呈现多样化, 但归根到底, 索赔必须同时具有如下特点才能成立: (1) 施工单位自身没有过错; (2) 索赔的依据是已有的合同条款、招标文件及相关法律法规等; (3) 索赔是向对方要求补偿或赔偿的主张; (4) 施工单位发生工期和 (或) 费用上的损失; (5) 承担责任主体是业主, 并且有确实证据; (6) 若发生合同内容规定以外的损失, 合同双方可协商赔偿。

3 索赔的一般规定和基本程序

3.1 索赔的一般规定

我国《建设工程施工合同》有关规定中对索赔的程序和时间要求有明确而严格的限定, 主要包括:业主未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由业主承担责任的其他情况, 造成工期延误和 (或) 延期支付合同价款及造成施工单位的其他经济损失, 施工单位可按下列程序以书面形式向业主索赔:

(1) 索赔事件发生后28天内, 向监理工程师发出索赔意向通知; (2) 发出索赔意向通知后28天内, 向监理工程师提出补偿经济损失和 (或) 延长工期的索赔报告及有关资料; (3) 监理工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后, 于28天内给予答复, 或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据; (4) 监理工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对施工单位作进一步要求, 视为该项索赔已经认可; (5) 当该索赔事件持续进行时, 施工单位应当阶段性向监理工程师发出索赔意向, 在索赔事件终了后28天内, 向监理工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

3.2 施工单位向业主索赔的基本程序

3.2.1 索赔意向通知

在工程实施工过程中发生索赔事件后, 或者承包人发现索赔机会, 首先要提出索赔意向, 即在合同规定时间内将索赔意向用书面形式及时通知发包人或者工程师, 向对方表明索赔愿望、要求或者声明保留索赔权利, 这是索赔工作程序的第一步。

索赔意向通知要简明扼要地说明索赔事由发生的时间、地点、简单事实情况描述和发展动态、索赔依据和理由、索赔事件的不利影响等。

3.2.2 索赔资料的准备

在索赔资料准备阶段, 主要工作有: (1) 跟踪和调查主要和干扰事件, 掌握事件产生的详细过程; (2) 分析主要事件产生的原国, 划清各方责任, 确定索赔依据; (3) 工期和费用分析与计算, 确定索赔值; (4) 从细开始, 搜集充分证据; (5) 起草索赔文件。

3.2.3 索赔文件的递交

在发生索赔事件后, 施工单位应在上述3.1条提到的有效时限内对业主提交正式的书面索赔文件。但如果事件对工程的影响持续时间较长, 一般按监理工程要求的时间间隔中提交中间索赔报告, 并在最后28天内提交最终报告。一旦超出时限, 施工单位将失去该事件的索赔权利。

3.2.4 索赔文件的审核

施工单位在递交索赔文件前应该自行判定索赔事件是否成立和核查索赔计算是否正确、合理两个方面, 避免已递交的文件内容存在矛盾、冲突, 从而给负责审核工作的监理工程师造成滥用索赔的不好印象, 对日后索赔产生不必要的影响。同时, 施工单位应积极配合监理工程师的审批, 及时补充证据、修改报告, 争取尽快把最终索赔报告递交业主。

3.2.5 最后协商

对于监理工程师的处理建议, 双方极有可能都不接受, 三方可就索赔的解决进行协商, 达成一致。最坏的结果是, 如果经过努力无法达成一致, 双方将根据合同约定选择促裁或诉讼方式解决。当然, 这一手段将导致日后双方的持续关系逐渐疏远。

4 索赔证据基本内容

要使索赔顺利确定并成功, 最重要的是有足够充分、合理、正当的理由。绝大部分索赔工期和费用的计算都是从基础资料中统计并计算出来的, 也就是说这些作为“理由”的基础资料就是索赔成功的重要基础。一旦被监理工程师审核出依据不充分、不足以支撑索赔观点, 这将难以成功。那么, 这些依据、证据应该是怎样的呢?

4.1 对索赔证据的要求

(1) 具有说服力。要使证明具有说服办, 最好是日常已经过监理工程师签认的文件, 或者是第三方出具的文件 (例如是设计施工图) , 此类文件最容易得到业主的认可。

(2) 真实性。凡是臆造出来的证据, 必定与其他文件存在冲突矛盾的地方, 一经发现, 反而弄巧成拙。不仅如此, “一个谎言需要更多谎言的掩饰”, 既经不住推敲, 也誓必给施工单位带来巨大的工作量。

(3) 时效性。正如3.1条所说, 索赔必须在一定时限内递交, 所支撑用的证据也要求时效性。

(4) 全面性。索赔报告中涉及事件发生的原因、过程、影响、索赔理由及索赔要求等。所提供的证据也要贯穿报告全部内容, 力求使证据完整、充充分, 并且说明事件的发生并非施工单位原因。

4.2 索赔证据的种类

(1) 招标文件、招标图纸、合同协议、施工图纸、行业技术规范、相关法律法规。

(2) 设计变更图纸、六方会议纪要、变更指示等。

(3) 劳务分包合同、材料采购合同、机械租赁合同、现场人员收入证明等。

(4) 分部分项工程量统计, 分部分项工程检验批资料。

(5) 项目参与方每周、月、季会议纪要, 重点难点工程讨论会议纪要等。

(6) 上报业主及业主下发的年度、季度、月度施工计算, 现场实际施工进度统计文件。

(7) 工作日志、备忘录。

(8) 经签认的在场每月人员、机械、材料数据的统计。

(9) 因不可抗力发生的停电停水记录及恢复施工的日期。

(10) 工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录。

(11) 劳务公司、材料供应商、机械租赁方的公司实力介绍文件及联系方式。

(12) 索赔施工部位的照片及录像等。

(13) 工程现场天气的温度、风力、雨雪等气候记录。

(14) 工程材料收发、检验, 机械出进场等方面发票及凭据。

(15) 工程会计核算资料。

(16) 其他可能影响工程的相关文件。

5 积极防范业主反索赔

所谓业主反索赔是指由于施工单位不履行或非完全履行合同条款约定, 业主为了维护自身利益而向施工单位提出的索赔。业主对施工单位的索赔大致概括为两方面:第一、对施工单位的索赔进行审核后修正, 否定其不合理的要求;第二、通过方法促使施工单位修补不履行或非完全履行合同条款约定而产生的缺陷。

既然存在业主索赔这一情况, 施工单位更应该采取积极防御措施, 防止对方提出索赔, 也要有效快速反击反驳对方要求。常用的措施有:首先, 自身要积极履行合同义务, 加强项目管理, 时刻准备各项基础资料, 使自己不处于被索赔的不利局面;其次, 了解对方, 分析对方, 抓住对方失误, 管理人员及项目复杂的原因均给业主带来困扰而犯错, 以求在相互索赔时互不让步或相互抵消;再者, 每个文件必定存在漏洞, 也存在缺口, 甚至夸大其词的描述自身损失, 此时需要施工单位相关人员认真、详细、负责、分析, 找出理由和证据, 反驳对方, 以达到不赔偿或少损失的有利结果。

6 索赔内容及其计算方式

与工程量清单的单价组成部分相似, 索赔费用主要也是由直接工程费、间接费、利润和税金组成。为方便理解和计算, 归纳起来凡是有索赔权的工程成本增加, 都可以列入索赔的费用。现在就常见的几种费用计算方法总结如下。

6.1 分项法

该方法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值的一种方法。这一方法是在明确责任的前提下, 将需索赔的费用分项列出, 使得在较短时间内给以统计, 并方便监理工程逐项审核, 确定索赔费用顺利解决索赔事宜。实际应用中, 该方法更具用实用性和方便性。

分项法计算通常分三步: (1) 分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目, 不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致; (2) 计算每个费用项目受索赔事件影响后的数值, 通过与合同价中得费用值进行比较即可得到该项费用的索赔值; (3) 设备费用项目的索赔值汇总, 得到总费用索赔值。分项法中索赔费用主要包括该项工程施工过程中所发生的额外人工费、材料费、施工机械用费、相应的管理费, 以及应得的间接费和利润等。

6.2 修正总费用法

修正的总费用法是对6.3总费用法的改进, 即在总费用计算的原则上, 去掉一些不合理的因素, 使其更合理。由于索赔项目在多次变化后, 逐项计算费用显得更繁琐和模糊, 重新核算该项目的实际预算 (或成本) , 然后再减去原合同价, 得去索赔费用。修正的内容如下:

(1) 将计算索赔款的时段局限于受到外界影响的时间, 而不是整个施工期。

(2) 只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失, 而不是计算该时段内所有施工工作所受的损失。

(3) 与该项工作无关的费用不列入总费用中。

(4) 对清单费用重新进行核算, 按受影响时段内该项工作的实际单价进行核算, 以实际完成的该项工作的工作量, 得出调整后的报价费用。

(5) 这种方法只有在难以按分项法计算索赔费用时, 才使用此法。

按修正后的总费用计算索赔金额的公式如下:

索赔金额=某项工作调整后的实际总费用一该项工作的合同价

修正的总费用法与6.3总费用法相比, 有了实质性的改进, 已相当准确地反映出实际增加的费用。

6.3 总费用法

又称总成本法, 修正总费用法的前身, 概念和理解大致与上述一致, 作为上一代的计算方法, 现在使用起来具有诸多不适性。故在此不做过多描述。具体公式如下:索赔费用=实际总费用—投标报价估算总费用。

7 总结

工程索赔是工程建设中难以避免的环节, 举证的过程也是困难重重的, 与监理工程师和业主的沟通必须有耐心, 这一系统过程可能持续很长时间。一旦发现索赔的存在, 施工单位相关人家员必须具有高度的责任心和认真的工作态度, 多思考、多理解、多换位, 严格按照程序一步步工作, 切实维护自身合法权举办, 为项目和公司创造效益最大化。

参考文献

浅谈建设工程施工索赔的管理 篇8

(一) 索赔的内容

索赔的内容一般包括工期延长和费用补偿两个方面, 索赔费用又分为工程变更费用索赔、业主违约 (或其他非己方责任) 费用索赔、保险索赔和分包商 (工程及物资) 违约索赔。

施工项目索赔应具备下列理由之一:

1. 发包人违反合同规定, 给承包人造成的时间、费用损失。

2. 因工程变更 (含设计变更、发包人提出的工程变更、

监理工程师提出的工程变更、以及由承包人提出并经监理工程师批准的变更) 给承包人造成的时间、费用损失。

3. 由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不

确切, 或由于不可抗力导致施工条件的改变, 造成了时间、费用的增加。

4. 发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加。

5. 发包人延误支付期限造成了承包人的费用损失。

6. 合同规定以外的项目进行检验, 且检验合格, 或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用。

7. 非承包人的原因导致工程暂时停工。

8. 物价上涨, 法规变化及其他。

9. 其他应由对方或其他第三方承担责任的事项。

(二) 索赔的依据

索赔依据的主要资料有:

1. 合同文件:施工合同、招标文件、投标书、施工协议及其附属文件等。

2. 各种施工进度图表。

3. 工程检查或验收报告:质量报告、验收记录。

4. 现场资料:各种会议纪要、来往信函、工程照片。

5. 监理工程师发布的各种书面指令。

6. 监理工程师填制的施工记录。

7. 工程财务记录:工程款支付凭证、付款收据、采购清单等。

8. 设备到货计划及到货记录。

9. 工程中停电/水通知。

1 0. 道路开通和封闭的记录。

1 1. 气象资料。

1 2. 其他有关资料。

(三) 施工索赔的处理

1. 施工索赔程序

索赔报告要在合同规定的时间内报送, 合同无约定的, 在事件发生的14天内报送。如索赔事件仍在继续, 则此索赔报告应视为临时索赔报告, 应按监理工程师合理要求的时间间隔, 以临时索赔报告的形式送交监理工程师上述证实材料及累计索赔款额或工期, 并在索赔事件全部结束后的14天内, 将同样内容的最后索赔报告同时报送监理工程师和业主。并要求文件接收人签收、登记, 建立索赔文件发送台帐。

2. 施工索赔报告

索赔报告, 是承包人提交的要求发包人给予一定经济赔偿和 (或) 延长工期的重要文件。索赔报告在索赔处理的整个过程中起着重要的作用。索赔报告通常包括以下五个方面的主要内容:

(1) 标题;

(2) 索赔事件叙述;

(3) 索赔理由及依据;

(4) 索赔值的计算及索赔要求;

(5) 索赔证据资料。

编写索赔报告时应特别注意以下几点:

(1) 索赔报告的标题应能准确地概括索赔的中心内容;

(2) 索赔事件的叙述要准确, 不应有主观随意性, 应写明事件发生的时间、工程部位、发生的原因、影响的范围、持续的时间以及承包人所采取的措施等;

(3) 对于索赔理由及依据, 要明确指出依据合同某条某款, 某某会议纪要, 以证明已方有合理合法的索赔资格;

(4) 索赔要求要准确, 计算依据、计算方法、计算过程要合理正确;

(5) 证明资料应翔实、充分, 能够有力地支持或证明索赔理由、索赔事件的影响、索赔值的计算;

(6) 索赔报告用词明确, 不能出现“大概”、“大约”、“可能”等模棱两可的词语。

3. 施工索赔证据

索赔证据是关系到索赔成败的重要文件之一, 收集有效的索赔证据是搞好索赔管理的关键。

(1) 索赔证据的有效性

1) 真实性

索赔证据必须是施工过程中产生的真实资料, 自补自改或虚假证据是违反职业道德的, 也是法律不允许的。索赔证据必须经得起对方的推敲。所收集的索赔事件资料应是在履行施工合同中产生的, 承发包双方都应存在。即使对某一细节问题存在记录不明确等情况, 也应同对方协商求得共识。

2) 全面性

所谓索赔证据的全面性, 是指所提供的证据应能说明索赔事件的全部内容。索赔证据不能只有发生原因的证据而没有持续影响的证据, 或证据零乱无序, 证据含糊不清。如发生此类问题, 工程师往往采取退回报告要求重新补充证据的方法。这不仅会拖延索赔的解决, 也会使承包人在索赔中处于不利的被动地位。

3) 法律效力

索赔证据必须具有法律效力, 特别是在承发包双方意见分歧、争执不下, 需要提交仲裁或诉讼时更要作到这一点。具有法律效力的证据通常是:

(1) 必须是当时的书面文件, 一切口头承诺或口头协议都不具有法律效力。

(2) 凡属承发包双方达成的变更协议、会谈纪要等, 都必须有双方代表签字。单方面的对合同提出修改、建议都不具有法律效力。

(3) 所提供的证据必须符合国家法律的规定。如果双方所签的协议、协议变更、会谈纪要的关键内容不符合国家法律规定, 即使有双方签字认可, 也不具有法律效力。

(2) 索赔证据的内容

索赔证据一般包括以下内容:

1) 招投标文件及附件;

2) 经工程师批准的施工组织设计文件;

3) 合同文件及变更文件、各种会议纪要;

4) 建筑定位放线验收单、基础验槽记录、钎探记录、轴线检查记录、回填土检验记录、材料试验报告、隐蔽工程验收记录、设备箱验收记录、水电及消防试验和试压记录等;

5) 隐蔽工程掩盖前后的状况、业主责任造成工程返工、不可抗力造成工程损坏等工程照片;

6) 记录了包括天气、施工人数、设备数量及使用情况、进度情况、质量情况、安全情况、工程中的特殊事件、停水停电时间、工地临时性变动、材料设备的到场及检查情况、不正确纠正、返工范围、工程损坏等情况的施工日志;

7) 可以证明与某事件有关的时间、责任的来往信件、函件;

8) 包括气温、湿度、降雨量、风力风向、暴风雪、冰雹等准确可靠的异常天气的气象资料;

9) 包括后续设计图纸、修改设计图纸、设计中选用的标准设计、有关图集在内的所有工程图纸, 以及工程地质勘察报告等;

10) 记录了施工中地下障碍处理、工程局部尺寸或材料的改换、增加或减少某项工程内容等情况的工程洽商记录, 证明发包人提供的场地范围、水电接通位置、水准点、施工作业时间限定、施工道路指定等内容的工程通知资料;

11) 建筑材料及设备的采购、定货、运输、保管、压港压站等有关凭证;

12) 反映材料调价、运费提高、人工费标准提高、银行利率调升、新增加有关征税等的国家法律、法规、政策文件。

(四) 施工索赔的解决

施工索赔的解决是多途径的, 可以友好协商, 也可以请人调解, 还可以申请仲裁或诉讼。具体采用哪种方式解决施工索赔问题, 完全由承发包双方的实际行为所决定, 当然也涉及一些前提条件。

1. 双方无分歧解决

双方无分歧解决, 是指发包人或工程师经过审查索赔报告完全同意承包人的索赔要求, 对于施工索赔的解决承发包双方无分歧。工程实践中, 对于施工索赔, 承发包双方无分歧解决的条件主要有:

(1) 索赔事件涉及问题单一, 责任明确;

(2) 施工合同条款或协议中规定了这类事件的索赔权利及计算基础;

(3) 承发包双方对该事件的认识比较一致, 特别是在责任和数据方面无不同看法;

(4) 索赔的依据、证据资料齐全准确;

(5) 索赔值比较小;

(6) 承包人提出的索赔计算实事求是, 无高估冒算现象;

(7) 承发包双方在施工合同履行中相互比较信任, 合作得较好;

(8) 承包人在事件发生后, 主动努力减少了损失, 且索赔中没有计算这部分工作量。

2. 双方友好协商解决

双方友好协商解决, 是指发包人或工程师经过审查索赔报告, 并不完全同意承包人的索赔要求, 对于双方存在的分歧通过友好协商达到一致的索赔解决方法。常见的双方友好协商解决的条件主要有:

(1) 承发包双方对索赔事件的发生认可, 但对影响分析看法不一致;

(2) 发包人认可承包人的索赔权力, 但认为全部责任由发包人承担有不妥之处;

(3) 发包人认为承包人的索赔证据是可信的, 但发包人仍有理由不完全按承包人提出的索赔额进行赔偿;

(4) 发包人对索赔数据分析后认为, 索赔数额不够准确, 总额偏高;

(5) 承发包双方合作较好, 承包人管理严、守信誉、施工质量好, 以往的索赔工作处理地比较好;

(6) 对发包人提出的疑问和问题, 承包人都能认真对待, 实事求是地解释或纠正。

工程实践中, 对于一般的单项索赔, 在管理水平较高及合作关系较好的情况下, 大部分都可通过友好协商解决。即使在协商过程中, 双方对某些问题看法难以一致, 也可以通过咨询或鉴定求得一致的理解, 从而划清责任, 清除争执。这种办法解决问题的优点是气氛平和、时间较短、不需额外花费, 能利于后期的继续合作。

3. 通过调解解决

当施工索赔不能通过双方友好协商解决时, 承发包双方可以按施工合同专用条款的规定, 请有关部门调解, 调解人按照国家的政策、法规及施工合同的规定, 在划分各方责任的基础上, 对施工索赔提出调解方案。如果承发包双方同意调解方案并签字后, 即调解完成, 承发包双方应当按调解方案履行。

4. 通过仲裁或诉讼解决

当施工索赔不能通过调解解决时, 承发包双方可以按照施工合同专用条款的规定, 通过仲裁或诉讼解决施工索赔。

参考文献

[1]成虎.工程项目管理[M].北京:高等教育出版社, 2005.

施工企业的索赔管理 篇9

面对当前国内建筑承包工程市场越来越激烈的竞争,要想在竞争性招标工程项目中获取盈利是非常困难的,中标单价普遍较低。施工企业想要在这残酷的建筑承包市场中获得良好的发展,必须充分认识变更索赔工作的重要性。工程变更索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段,是增加工程效益的重要途径之一。

1 变更和索赔的概念

1.1 变更

变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减工程以及为优化设计、方便施工发生的变更。变更的内容应根据具体合同和相关法律法规界定,包括但不限于以下内容:①增加或减少合同中任何一项工作内容。②增加或减少合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比。③取消合同中任何一项工作。④改变合同中任何一项工作的标准或性质。⑤改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸。⑥改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序。⑦追加为完成工程所需的任何额外工作。⑧其他应属于变更的条件。

1.2 索赔

工程承包合同履行中,当事人一方由于另一方未履行合同规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时,向另一方提出赔偿要求的行为。索赔的内容应根据具体合同和相关法律法规界定,包括但不限于以下内容:①业主未按合同要求提供施工条件(如未及时提供设计图纸、施工场地、道路等)引起的工期和(或)费用增加。②业主或监理指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等引起的工期和(或)费用增加。③业主或监理工程师指令加快施工速度、缩短工期,引起费用增加。④业主未能按合同规定的时间支付各项预付款或合同价款,或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证,导致工期和(或)费用增加。⑤人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包商通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍引起的工期和(或)费用增加。⑥货币贬值、汇率变化、社会因素和物价、工资上涨,以及政策法令变化等原因引起费用增加。⑦道义索赔。⑧业主或分包单位提出的反索赔。

3 变更索赔工作原则

3.1 以证据为依据、以合同为准绳的原则

在变更索赔工作中,我们往往在有事实的基础上,却忽略了证据的收集,而随着业主程序化、规范化、制度化建设的不断推进,很多有事实但缺乏证据的变更索赔往往被否决;另一方面,承发包双方签订的合同文件无疑是约束发包人、承包人履约行为的根本性文件,履约过程中形成的会议纪要、工作指令、单方面发布的规章制度等文件只有在不违背合同文件的前提下才能产生效力。因此,以合同为准绳是重中之重,是核心所在。

3.2 有利、有理原则

有利,要求任何一项变更索赔的提出必须创造直接或间接的效益;有理,要求任何一项变更索赔必须有相对较大的合理性。道理似乎是显而易见,但是,我们往往在实践中没有遵循这一原则,至少是在有利与有理的结合上顾此失彼,给工作带来被动甚至是损失。

3.3 变更先行原则

我们认为,除了物价调整等有限因素外,其他触发施工索赔的事件基本上都可以在事件刚发生时采用变更的形式处理,比如不可预见的外界条件、加速施工、施工降效、暂停施工等。而采用变更手段在费用计算上、合同双方制衡关系上、合同约束条件上、业主与监理处理时的心态上均有利于采用索赔手段。同时,如果变更最终未成立,那么变更讨论过程中往来函件、纪要等将为其后采用索赔手段提供充足的证据。

3.4 其他原则

坚持化整为零原则,变更索赔的申报应单个事项单独申报,以减小变更索赔难度,切记以打包方式汇总申报;坚持先易后难,逐一突破原则,容易的简单的就先行进行处理,具有难度和复杂的就稍后处理,在容易的处理完毕之后,再行集中处理复杂的;坚持专人负责原则,对变更索赔应指定专人进行管理,归类、上报等,与设计、业主等进行有效沟通;坚持规避审计风险原则,现在国有资产投资的项目,必有审计机关进行中期、末期及结算和决算的审计,我们必须充分掌握主动权,完善相关的基础资料,规避审计风险。

4 变更索赔工作的具体措施

4.1 转变观念,树立全员参与的意识

索赔是一种合同赋予的正当的权利或要求,是合情、合理、合法的行为,它是在正确履行合同的基础上争取合理的偿付,不是无中生有,无理争利。索赔同守约、合作并不矛盾、对立,索赔本身就是市场经济中合作的一部分,只要是符合有关惯例的,就应该理直气壮地、主动地向对方索赔。实际工作中只要因非承包人自身责任造成的工期延长或成本增加,承包人都可以向发包人提出索赔。

不仅变更索赔人员要有很强的索赔意识,而且要在项目部树立全员参与变更索赔的意识,加强对变更索赔理念的宣贯力度,形成全员参与的局面。

4.2 注重基础资料,为变更索赔提供有力证据

变更索赔需要用证据说话,全面、准确、合法并能支持变更索赔成立和费用计算的证据是变更索赔成功的基础。变更索赔的基础资料涉及到很多方面,如施工过程中业主、监理及设计的各种指令、来往公文函件,国家和地方政府的政策文件,监理的现场签证,各种会议记录、施工现场记录、施工气象记录等等。资料收集贯穿于工程施工的整个过程及各个方面,对任何一件与合同有关的事项变化都应认真记录或履行必要的手续,对所发生事件的资料及时整理、归档、保存,且对重大变更索赔事件的相关资料进行有针对性的专门收集。

4.3 有前瞻性和预见性地开展变更索赔工作

一个有丰富经验的承包商,在投标阶段就应当认真踏勘施工现场、仔细研究招标文件中合同条款和规范,探索其中可能存在的索赔机会。在编制投标文件时,在实质性响应招标文件要求的前提下,将这些索赔机会“埋伏”在投标文件中,为中标后索赔创造更多的有利条件。在投标报价时,我们还可以采取不平衡报价,估计今后工程量可能会增加的项目,其单价可以提高,而工作量可能减少的项目,其单价可以降低。这些都可能会为我们以后的索赔创造条件。

4.4 技术与经济相结合,技术先行

技术与经济相结合,一是为解决问题提供了一条新的途径;二是可以借编制施工方案的机会强调本变更索赔项目与合同类似项目实施环境的差异性,并将这种差异性做出量化反映,从而为报价工作提供计算依据;三是可以将综合性的利益矛盾分解成多方面的工作目标,从而简化矛盾。

4.5 分清主次,着眼于重大变更索赔项目

人的精力是有限的、时间是有限的,甚至成本也是有限的,因此在选择工作重点的时候应抓大放小,集中精力抓变更索赔事件中对工程影响程度大、费用额度高、期望利润大的变更索赔事件,相对于较小的项目可采用灵活的方式处理。

4.6 高度重视谈判,掌握必要的谈判技巧

1)知已知彼,百战不殆。变更索赔谈判之前,认真做好谈判准备工作乃是促成谈判成功的首要因素。在同业主和监理开展变更索赔谈判时,应事先研究和统一谈判口径和策略,制定谈判目标。参与谈判人员应在统一的原则下,根据实际情况采取灵活策略,以争取主动。谈判中一要丢芝麻抓西瓜,不斤斤计较;二要控制主动权,并留有余地,以防僵局和陷于被动。

2)谈判其实就是一个双方互相妥协的过程。在谈判中采取强硬态度或软弱立场都是不可取的,难以获得满意的效果。因此,采取刚柔结合的立场容易奏效,既掌握原则性,又有灵活性,才能应付谈判的复杂局面;在谈判中要随时研究和掌握对方的心理,了解对方的意图;不能使用尖刻的话语刺激对方,伤害对方的自尊心,要以理服人,求得对方的理解;善于利用机遇,因势利导,用长远合作的利益来启发和打动对方;准备有进有退的策略,在谈判中该争的要争,该让的要让,使双方有得有失,寻求折衷办法;在谈判中要有坚持到底的精神,经受得住挫折的思想准备,决不能首先退出谈判,对分歧意见,应相互考虑对方的观点共同寻求妥协的解决办法等。总之,谈判过程中,既要据理力争,坚持原则,又要适当让步,机动灵活。在宏观上把握索赔的总体目标,微观上做到“有理、有利、有节”。

4.7 建立变更索赔奖励制度

变更索赔是一项艰苦细致的工作,一项变更索赔的成功,往往需要变更索赔管理人员做大量的工作,项目经理应按照成功变更索赔项目创造利润提取一定比例作为专项奖励基金,并制定相应的考核办法,规定奖罚标准,最终把变更索赔管理人员的责权利结合起来,这是加强索赔工作的基础和制度保证,也是造就高素质索赔人员的有效方法。

5 结语

浅谈工程管理中的施工索赔 篇10

1 索赔的定义

施工索赔是在施工过程中，承包商根据合同和法律的规定，对并非由于自己的过错所造成的损失，或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。在市场条件下，建筑市场中的工程索赔是一种正常的现象，在施工过程中是不可避免的。它不同于“罚金”、“赔偿”，它的性质属于经济补偿行为，而非惩罚。

2 索赔的分类

2.1 按照干扰事件分类

按照干扰事件可以分为：工期拖延索赔;不可预见的外部障碍或条件索赔;工程变更索赔;工程中止索赔;其他索赔(如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔)等。

2.2 按合同依据分类

按合同依据索赔可以分为：合同内索赔;合同外索赔;道义索赔等。

2.3 按索赔目的分类

按索赔目的可以分为：工期索赔;费用索赔等。

2.4 按索赔起因分类

按索赔起因索赔可以分为：建设单位违约索赔;合同错误索赔;合同变更索赔;工程环境变化索赔;不可抗力因素索赔等。

2.5 按索赔的处理方式分类

按索赔的处理方式索赔可以分为：单项索赔;总索赔等。

3 索赔的重要意义

3.1 索赔是企业管理综合能力的体现

施工索赔是商品经济社会发生在建筑行业中的必然现象，它是一门综合管理“艺术”。施工索赔涉及到工程技术、工程经济、工程管理、贸易、法律、财会、公共关系等在内的众专业学科知识，涉及到承包商的各个管理部门，因此施工索赔工作反映了承包商的综合管理能力。承包商处理索赔问题所进行的大量工作，必然会大大提高对工程项目的管理水平，展现承包商的管理能力，索赔工作处理得当，还可以及时解决双方分歧，减少争端，成为推动工程进展的有利因素。

3.2 索赔是计划管理的动力

计划管理一般是指项目实施方案、进度安排、施工顺序、劳动力及机械设备材料的使用与安排。而索赔必须分析在施工过程中，实际实施的计划与原计划的偏高程度。比如工期索赔就是通过实际过程中与原计划的关键路线分析比较，才能成功，其费用索赔往往也是基于这种比较分析基础之上。因此，在某种意义上讲，离开了计划管理，索赔将成为一句空话。反过来讲要索赔就必须加强项目的计划管理，索赔是计划管理的动力。

3.3 索赔是挽回成本损失的重要手段

在合同报价中最主要的工作是计算工程成本的花费，承包商按合同规定的工程量和责任、合同所给定的条件以及当时项目的自然、经济环境作出成本估算。在合同实施过程中，由于这些条件和环境的变化，使承包商的实际工程成本增加，承包商为挽回这些实际工程成本的损失，只有通过索赔这种佥的手段才能得到。

索赔是以赔偿实际损失为原则，这就是要求有可靠的工程成本计算的依据。所以，要搞好索赔，承包商必须建立完整的成本核算体系，及时、准确地提供整个工程以及分项工程的成本核算资料，索赔计算才有可靠的依据。因此，索赔又能促进工程成本的分析和管理，以便确定挽回损失的数量。

3.4 索赔是提高承包商竞争能力的必要手段

在社会主义市场经济条件下，基本建设引入竞争机制，价值规律必然存在并发生作用，业主通常把承包商的报价作为主要标准来选择中标者。承包商为在竞争激烈的建筑市场承揽到施工任务，击败竞争对手，大都采取压低标价投标的策略。然而，中标只是手段，盈利才是目的。有效的施工索赔为承包商获得盈利提供了保证，从而提高承包商投标竞争的能力。

4 施工索赔的依据

为了达到索赔的目的，承包商要进行大量的索赔论证工作，来证明自己拥有索赔的权利，而且所提出的索赔款额是准确的，即论证索赔权和索赔款额。对于所有的施工索赔而言，以下几个方面的资料是不可缺少的。

4.1 招标文件

它是工程项目合同文件的基础，包括通用条件、专用条件、施工技术规程、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本，都是工程成本的基础资料。它们不仅是承包商投标报价的依据，也是索赔时计算附加成本的依据。

4.2 投标报价文件

在投标报价文件中，承包商对各主要工种的施工单价进行了分析计算，对各主要工程量的施工效率和进度进行了分析，对施工所需的设备和材料列出了数量和价值，对施工过程中各阶段所需的资金数额提出了要求等等。所有这些文件，在中标及签订施工协议书以后，都成为正式合同文件的组成部分，也成为施工索赔的基本依据。

4.3 施工合同及其附属文件

合同在施工索赔中占重要的地位。而且在签订施工协议书以前合同双方对于中标价格、施工计划合同条件等问题的讨论纪要文件中，如果对招标文件中的某个合同条款作了修改或解释，则这个纪要就是将来索赔计价的依据。

4.4 来往信件

如，监理工程师(或业主)的工程变更指令、口头变更确认函、加速施工指令、施工单价变更通知、对承包商问题的书面回答等等，这些信函(包括电传、传真资料)都具有与合同文件同等的效力，是结算和索赔的依据资料。

4.5 会议记录

如标前会议纪要、施工协调会议纪要、施工进度变更会议纪要、施工技术讨论会议纪要、索赔会议纪要等等。对于重要的会议纪要，要建立审阅制度，即由做纪要的一方写好纪要稿后，送交对方传阅核签，如有不同意见，可在纪要稿上修改，也可规定一个核签期限(如7d)，如，纪要稿送出后7 d内不返回核签意见，即认为同意。这对会议纪要稿的合法性是很必要的。

4.6 施工现场记录

主要包括施工日志、施工检查记录、工时记录、质量检查记录、设备或材料使用记录、施工进度记录或者工程照片、录相等等。对于重要记录，如，质量检查、验收记录，还应有工程师派遣的监理员签名。

4.7 现场气象记录

许多的工期拖延索赔与气象条件有关。施工现场应注意记录和收集气象资料，如，每月降水量、风力、气温、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水状况等等。

4.8 市场信息资料

对于大中型土建工程，一般工期长达数年，对物价变动等报道资料，应系统地收集整理，这对于工程款的调价计算是必不可少的，对索赔亦同等重要。如，工程所在国官方出版的物价报道、外汇兑换率行情、工人工资调整等。

4.9 工程所在国家的政策法令文件

如，货币汇兑限制指令、调整工资的决定、税收变更指令、工程仲裁规则等等。对于重大的索赔事项，如遇到复杂的法律问题时，承包商还需要聘请律师，专门处理这方面的问题。

5 如何做好索赔工作

索赔通常会获得非常好的经济效果。根据国外资料，在正常的情况下，工程承包能得到利润约占工程合同价的3%～10%，而在许多国际工程索赔中，索赔额高达合同价的10%～20%;甚至有些项目工程索赔将超过合同价。在承包工程的竞争中，有一句话叫“中标靠低价，赚钱靠索赔”，这充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。

为了做好工程索赔工作，应当做到：

5.1 建好工程是索赔成功的关键

建好工程是施工索赔的首要条件。要按合同要求的施工技术规程施工，保证工程质量符合合同规定，并按合同工期完成。满足业主和监理工程师提出的各种合理要求。努力克服特殊风险或人力不可抗拒的灾害引起的施工困难。使业主和监理工程师对承包商的工作满意。为以后发生的索赔工作铺平道路。

5.2 在工程前期就应关注与索赔相关的资料的收集

如，合同签订要严密，权利及义务、工程造价的最终确定方式、计算方法要明确、为索赔提供合法依据;认真编制施工组织设计、施工方案、做好图纸会审工作，以免自身工作失职，造成经济损失或建设单位的反索赔。

5.3 要及时发现索赔机会

一个有经验的承包商，在投标报价时就应考虑将来可能要发生索赔的问题，要仔细研究招标文件中合同条款和规范，仔细查勘施工现场，探索可能索赔的机会，在报价时要考虑索赔的需要。在进行单价分析时，应列入生产效率，把工程成本与投入资源的效率结合起来。这样在施工过程中论证索赔原因时，可引用效率降低来论证索赔的根据。

在索赔谈判中，如果没有生产效率降低的资料，则很难说服监理工程师和业主，索赔无取胜可能。反而承包商可能被认为生产效率的降低是施工组织不好，没达到投标时的效率，应采取措施提高效率，赶上工期。要论证效率降低，承包商应做好施工记录，记录好每天使用的设备工时、材料和人工数量、完成的工程及施工中遇到的问题。

5.4 对口头变更指令要得到确认

监理工程师常常乐于用口头指令变更，如果承包商不对监理工程师的口头指令予以书面确认，就进行变更工程的施工，此后，有的监理工程师矢口否认，拒绝承包商的索赔要求，使承包商有苦难言。

5.5 工程管理人员必须熟悉相关工作

工程管理人员必须熟悉施工合同、施工图纸、施工组织设计、施工方案等技术资料，掌握合同规定的施工范围、工作内容及工期，如因建设单位的原因造成的工程变更或工期延误应及时提出变更，并向建设单位提出变更部分的造价，请建设单位追加造价。

5.6 索赔事件论证要充足

承包合同通常规定，承包商在发出“索赔通知书”后，每隔一定时间应报送一次证据资料，在索赔事件结束后的28天内报送总结性的索赔计算及索赔论证，提交索赔报告。索赔报告一定要令人信服，经得起推敲。

5.7 力争单项索赔，避免一揽子索赔

单项索赔事件简单，容易解决，而且能及时得到支付。一揽子索赔，问题复杂，金额大，不易解决，往往到工程结束后还得不到付款。

5.8 力争友好解决，防止对立情绪

索赔争端是难免的，如果遇到争端不能理智协商讨论问题，使一些本来可以解决的问题悬而未决。承包商尤其要头脑冷静，防止对立情绪，力争友好解决索赔争端。

5.9 注意同监理工程师搞好关系

监理工程师是处理解决索赔问题的公正的第三方，注意同工程师搞好关系，争取工程师的公正裁决，竭力避免仲裁或诉讼。

总之，索赔工作关系着施工企业的经济利益。所有施工管理人员都应重视索赔，知道索赔，善于索赔。必须做到索赔时理由充分，证据确凿，按时签证，并把索赔工作贯穿于施工的全过程。同时，加强施工管理，提高管理水平，降低成本，为企业创造更大的利润空间。

参考文献

[1]任学强.权利与技术:FIDIC合同条件下的承包商索赔[J].国际经济合作, 2006 (1) .

[2]赵富田.浅谈工程项目建设中的施工索赔[J].应用技术, 2006 (5) .

施工企业的索赔管理 篇11

关键词：建筑工程管理施工索赔反索赔

0引言

索赔是在工程承包合同履行过程中，根据法律、合同规定及惯例。当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向对方提出给予赔偿或补偿要求的行为。在工作实践过程中，由于对于索赔和反索赔的片面理解和模糊认识，承包商和建设单位在这方面往往分歧较大。因此，正确认识索赔与反索赔内涵、本质和成因。对为维护各方合法利益和推动建设工程领域和谐有序发展意义重大。

1对索赔与反索赂的认识

关于索赔与反索赔的内涵。目前在国内的意见不一致。有观点认为。应根据《合同法》和《合同条件》的规定，理解和解释索赔与反索赔。索赔是双方面的，乙方可以向甲方提出索赔，甲方也可以向乙方提出索赔，这是由甲、乙双方之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后，双方都想在合同中找到对乙方有利的条款并作为依据。追回在事件中产生的损失。同时又想在合同中找到对另一方不利的条款，尽量推卸掉乙方的责任，防止乙方可能产生的经济损失。因此把追回乙方损失的手段称为索赔，把防止和减少合同另一方向乙方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说，凡是主动提出权利要求的，均被称为“索赔”：凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为，均属于“反索赔”。还有观点认为，索赔就是承包商依据合同赋予的权利，对合同甲方过错给予惩罚，从而弥补损失并由此获利的过程。

施工索赔常常是承包方获取更多利润的一种手段，也是其维护自身利益的有效途径。按照国际对索赔及反索赔的界定。可以这样来理解我国实际工作中的工程索赔与反索赔：在建设工程中索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，习惯上把承包商向业主提出补偿损失的权利要求称作“施工索赔”，索赔目的主要工期和费用。而对于业主向承包商提出的索赔或者业主对承包商的索赔要求根据合同条款进行评议，部分或全部否定其索赔要求的行为，称其为“反索赔”。

2索赔事件的成因

2.1业主违约业主没有按合同规定的要求交付设计资料、图纸：未按合同规定的日期交付施工场地，提供道路、水电等施工条件，使承包商的施工人员和设备不能进场，或进场后不能正常开展工作，出现人员窝工、停工和机械闲置；没有按合同规定的时间和数量支付工程款；供应材料、设备不及时或不合格等。

2.2不利的自然条件与人为障碍不利的自然条件是指施工中遭遇到的实际自然条件比招标文件中所描述的更为困难和恶劣，即使有经验的承包商也无法预测，如承包商遇到了现场气候条件以外的外界障碍或条件。若遇到图纸上未说明的地下构筑物或文物等人为障碍，施工单位可提出工期延长和成本补偿。

2.3设计变更由于工程项目建设周期长，工程受地形、地质、水文、气象等自然条件变化和技术、经济环境变化的影响，可能导致项目施工时实际情况与招投标时相比发生变化，故工程施工中经常发生设计变更。而承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的。根据合同条款，施工图纸中改变任何工作数量和性质，或改变工程任何部分的施工程序或施工方案，导致承包商实际完成的工程量超过或少于工程量表中所列工程量的15％以上，允许对有效合同价进行调整：在施工过程中。监理工程师指令增加新的工作、改换建筑材料、暂停或加速施工等引起新的施工费用或需要延长工期，承包商可就此提出索赔要求。

2.4工期延期工期延期的索赔通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期；二是承包商要求偿付由于非己方原因导致工程延误而造成的损失。工程施工中。由于天气、水文、地质等因素影响，都可能造成工程工期延长或延误。当承包商额外支出的费用得不到补偿时，势必引起索赔。有时工期和费用两种索赔可能同时存在，如业主未按合同要求按时提供设计图纸、施工现场等。

2.5加速施工当工程项目计划进度受到干扰，影响了总目标工期的实现，导致项目不能按时竣工，业主认为工程推迟完工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时；或由于部分工程的延期导致一系列工程的延期时。业主可采用赶工措施，发布加速施工指令，要求承包商投入更多资源来完成该工程项目，保证总目标工期的实现，这必然导致承包商工程成本的增加。引起承包商的索赔。

2.6业主不正当地终止工程由于业主不正当地终止工程，承包商有权要求补偿损失，其数额是承包商在被终止工程中的人工、材料、机械设备的全部支出以及各项管理费用、保险费、贷款利息、保函费用的支出(减去已结算的工程款)，并有权要求赔偿其盈利损失。

2.7风险引起的索赔包括合同风险、经济风险、不可抗力等。合同风险指合同文件的缺陷，如合同条款规定用语不够准确、相互间存在著矛盾等。经济风险指由于货币贬值、物价上涨造成人工费和材料费增长，引起工程成本的增加：政策法令的变化及汇率变化等。不可抗力指合同当事人不能预见、不能避免并且不能克服的客观情况，如极端恶劣的气候、洪水及战争、动乱等，使工程中断或合同终止引起索赔。

3工程反索赌

既然承包商寄赢利希望于索赔，业主也会千方百计地通过反索赔以减少赔偿，保护自己的合法利益。因此，有索赔必然也就有反索赔。反索赔通常是业主对付承包商索赔的手段。索赔和反索赔是进攻和防守的关系，在合同实施过程中承包商必须能攻善守，攻守相济，才能立于不败之地。在合同实施过程中，双方都在寻找索赔机会，一旦干扰事件发生，都推卸自己的责任，并企图进行索赔。不能有效地进行反索赔，同样要蒙受损失。所以索赔和反索赔具有同等重要的关系。

3.1对承包商违约责任进行索赔①工期延误索赔；②质量不满足合同要求索赔：③承包商不履行的保险费用索赔；④对超额利润的索赔：⑤对指定分包商的付歉索赔：⑥业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程的索赔。

3.2对承包商的索赔要求进行评审、反驳与修正①此项索赔是否具有合同依据、索赔理由是否充分、程序是否恰当：②在索赔事件初发时承包商是否采取了控制措施；③认真核定索赔工期、款额，肯定合理的索赔要求，反驳、修正不舍理的要求。

建筑施工中的索赔事故管理措施 篇12

一、什么是索赔

认识问题是解决问题的开始, 要做好索赔事故管理, 必须正确地认识索赔。索赔是一种常见的风险转移手段。具体而言, 它是指在合同的施行过程中, 根据相关的法律法规、合同中的具体规定以及行业管理, 对不应由自己承担责任的情况所引起的损失, 按照“公正合理、及时处理、协商一致、诚实信用”的原则, 签订合同的一方向另一方提出调整合同价格、调成合同工期或其他方面的合理要求。其中, 索赔又可继续细分为索赔和反索赔。在履行合同规定的过程当中, 当一方的权利遭受损失时, 向对方提出索赔是弥补损失的唯一选择。搞好索赔管理具有重要意义。索赔不是惩罚, 它的性质更倾向于是一种经济补偿行为。索赔工作是发生在承发包双方之间的的一种管理业务, 是双方交流合作的一种方式, 而不是对立甚至敌对的举措。实践证明, 健康开展索赔事故的管理工作对于培养及发展社会主义建筑市场, 促进建筑行业的健康持续发展, 提高整个工程建设的质量和效益, 有着非常重要的作用, 尤其是在对保护施工承包企业的正当权益, 提高他们的的企业竞争力方面有着特殊的意义。

二、常见的几种施工索赔

近年来, 建筑市场面临着越来越激烈的竞争, 工程项目复杂程度日益提高, 专业化程度也变得越来越高, 由此导致的索赔事故不时出现。虽然具体原因五花八门, 但总的来说, 索赔事故大致可以分为以下几种类型:有害的自然条件与未知的人为障碍造成的索赔, 即在施工过程中遇到的自然条件比预测时更为恶劣, 另外由于我国历史悠久, 建筑施工现场经常遇到地下建筑和文物等, 根据国家法律规定要停止施工, 所有这些问题都会对建筑施工带来不利影响;建筑工期的延长或延误引起的索赔, 比较常见的一个原因是征地过程中与业主发生争执而造成对施工工作的延误, 除此之外其余承包商对施工现场的干扰也是影响施工工期的重要原因;施工合同条件的模糊、工程设计变更以及物价上涨引起的索赔。施工合同不可能面面俱到, 具体规定到建筑施工中的每一个细节, 对于未尽事宜, 应秉持协商处理的原则。现实情况中, 由于临时改变工程设计而影响施工的情况也并非少见。最后物价上涨的因素不可忽视, 特别是最近, 原材料以及工人工资成本上涨较快, 值得引起注意。

三、加强索赔管理的几项措施

索赔事故管理是一项系统而又复杂的工作。针对索赔事故中的几种常见类型, 在此提出建筑施工中索赔事故管理的几项常用措施。

1、签订合理的施工合同。

施工合同是索赔的法律依据, 因此, 要做好索赔事故管理, 必须签订一份合理的合同。目前建筑行业市场竞争相当激烈, 但是不能为此而轻视有关工作。招标前要组织专门的合同管理人员, 仔细研究合同文本, 预计可能出现的问题和异议, 拟好备选方案。签订合同时要明确双方之间的权责利关系, 尽量避免和减少出现违约现象。合同中需要明文规定在建筑施工过程中, 什么情况可以索赔, 什么费用可以索赔, 做出原则性的规定。双方要诚实守信, 严格按照合同规定履行自己的责任和义务。另外, 出现问题后要仔细分析合同, 展开索赔管理。索赔最有效、最直接的依据就是施工合同。因此, 签订一个合理的施工合同, 是做好索赔事故管理的前提和基础。

2、做好相关人才的储备工作。

要组建专门的合同管理人员团队, 以免出现平时不烧香, 急来抱佛脚的应急场面。这些人员要转变传统观念, 正确地认识索赔。合理的索赔并不会影响合作关系, 更不会损害企业的声誉。逃避索赔缺乏市场意识、法律意识的表现。其次, 合同管理人员还要有扎实的的专业知识, 对施工合同了若指掌, 同时对施工过程中的项目了然于胸。只有这样才能在索赔事故管理中处理的得心应手。

3、搜集相关的证据材料。

索赔事故的管理过程中, 证据材料的收集是一项至关重要的工作。这方面的工作涉猎非常广泛, 关系到施工人员、工程材料、施工设施、工程技术以及有关行业的政策性文件等等。这项工作的完成就不仅仅是合同管理人员的任务, 需要全体建筑施工人员积极主动地参与其中, 搜集有利于自己的证据材料。这样才能帮助己方在谈判的过程中掌握主动。

4、掌握索赔时机, 运用索赔策略和技巧。

时机的掌握在索赔事故管理中的作用相当重要, 有经验的人员会洞察最合适的时机进行索赔, 达到事半功倍的效果。此外, 索赔工作尽量要及早解决。建筑施工中的索赔事故管理是一项有着高度专业性的工作, 在索赔事故管理中熟练地运用相关策略和技巧往往能取得事半功倍的效果。

总之, 在建筑施工的过程中, 索赔事故管理工作意义重大。施工企业努力提高索赔事故管理的水平, 总结科学、实用的管理措施, 这对于保证建筑施工的圆满完成是不可或缺的。

参考文献