不限定性（精选11篇）
不限定性 篇1
摘要：针对具有强结构不确定性的时滞关联大系统, 通过构造适当的Lyapunov函数, 并利用M矩阵的性质, 给出了系统时滞无关的鲁棒稳定充分条件。并通过一个算验证例了所得结果。
关键词：不确定时滞大系统,鲁棒稳定性,Lyapunov函数,M矩阵
自二十世纪七十年代以来, 由于系统空间上的大型化和结构上的复杂化等因素, 在工程技术、社会经济和生态生物等领域中提出了规模庞大、结构复杂的大系统模型。因此对含有不确定项的时滞关联大系统的鲁棒稳定性分析问题的深入研究不仅能完善控制系统的理论基础, 而且将极大地推动控制理论在实际中的应用。
利用Lyapunov函数及M矩阵的性质, 给出了强结构不确定性时滞的关联大系统鲁棒稳定充分条件。
1 预备知识
引理1[1] 对具有适当维数的任意向量u, v及任意常数ε和任意常数矩阵M∈Rn×m, 有
引理2[2]设A∈Zn×n, 则以下各命题彼此等价:
(1) A是M-矩阵;
(2) A的任意主子式的每个实特征值非负;
(3) A的所有主子式非负;
(4) A的每个实特征值非负。
2 系统的鲁棒稳定性分析
研究系统
其中 是系统的状态向量, Ai, Aij∈Rni×ni为系统矩阵, △Ai, △Aij为系统的相应维数的不确定矩阵, τij∈[0, τ]为系统的滞后时间且τij为定常的。φi是系统的初始值。
假设Ai, i=1, 2, …, N是稳定的, 则下列Lyapunov方程:
有唯一的ni×ni维对称正定解Pi, 其中Qi为任意给定的ni×ni维对称正定矩阵。
针对强结构不确定性, 即: , 其中Di, Dij为已知非负矩阵 (元素均为非负数) , 表示△Ai的每一个元素的绝对值小于等于Di的对应元素, 类似。给出相应的鲁棒稳定性。
定理:若矩阵W= (wij)
是一个M矩阵, 则具有强结构不确定性的关联大系统 (1) 是渐近稳定的。其中Pi, Qi满足Lyapunov方程 (2) 。其中λm为矩阵M∈Rn×n的最小特征值,
证明:取Lyapunov函数为
这里Pi是方程 (2) 的解, ri>0 (i=1, 2, …, N) 为正数。沿系统 (1) 的轨迹, 对v (x (t) ) 求导, 得到
由引理1有
则
其中W= (wij) 由式 (3) 定义。由引理4, 如果定理的条件成立, 则有 。证毕。
3 应用实例
考虑具有强结构不确定性的关联大系统 (1) , 设N=2, 系统参数由下面式子给出
取Q1=I1, Q2=I2, 其中I1, I2表示2×2维单位矩阵, 解由 (2) 给出的两个Lyapunov方程, 得到相应的
由定理1得到
可以判断W是一个M矩阵, 所以该系统是渐近稳定的。
参考文献
[1]B.Xu.Stability Robustness Bounds for Linear Systems with Multiple time-Varying Delayed Perturbations.International Journal of Systems Science, 1997, 28:1311-1317.
[2]黄蕊, 高立群.带有非线性不确定参数的线性系统的鲁棒稳定性和鲁棒镇定问题[J].控制与决策, 2000, 15 (5) :535-539.
[3]罗家洪.矩阵分析引论[M].广州:华南理工大学出版社, 2000:168-175.
不限定性 篇2
开办的法定代表人（负责人或业主作如下说明：
我（们）开办，法定代表人（负责人或业主）、食品安全管理员 没有违反《餐饮服务许可证管理办法》第三十六条、第三十七条之规定。
声明人（签字）：
年月日
备注：《餐饮服务许可证管理办法》
第三十六条申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，食品药品管理部门发现后不予受理或者不予许可，并给予警告；该申请人在1年内不得再次申请餐饮服务许可。
申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得《餐饮服务许可证》的，食品药品监督管理部门应该予以撤销；该申请人在3年内不得再次申请餐饮许可。
第三十七条 申请人被吊销《餐饮服务许可证》的其直接负责的主管人员自处罚决定作出之日起5年内不得从事餐饮服务管理工作。
不限定性 篇3
2014年11月20日22时许，被告人李某向同桌一起聚餐的吕某、南某、王某提议：“要不要开车出去弄点钱花？”其他三人表示同意。随后，南某驾驶小轿车就近驶入乡镇国道，李某和吕某协助南某沿途寻找作案目标，王某因聚餐期间饮酒过量上车就睡着了。当发现前方一辆低速行使的半挂货车之后，南某先是驾车在后面尾随，而后趁货车变道之机加油向前，两车发生剐蹭。李某、吕某、南某三人下车要求赔偿，货车司机同意赔偿南某100元。在此过程中，王某一直在后排睡觉。尔后，几人又用同样的方式与一辆正常行使的外地货车发生剐蹭，并逼停货车要求赔偿“私了”。货车司机坚持认为责任不在自己不同意赔偿。双方因此产生争执。在争执过程中，李某和南某对货车司机实施了拳打脚踢的殴打行为。睡梦中的王某被激烈的争吵声吵醒，下车看情况。吕某把王某拉到旁边，说自己要吓唬吓唬货车司机，叫王某在旁边配合拉架。随后，吕某从地上随手捡起一块石头辱骂并威胁货车司机，李某也从车备工具箱拿出扳手相威胁，王某在旁边劝双方“别动手，有事好好商量”。最后，货车司机被迫赔偿400元钱，并以遭到抢劫为由报案。几分钟后，四人被公安机关抓获。
二、意见分歧
（一）关于本案的定性，有三种意见
第一种意见认为，四名被告人均构成抢劫罪，是共同犯罪。其中，李某、南某、吕某是主犯，王某是从犯。
第二种意见认为，四名被告人的行为是典型的以“碰瓷”为手段，敲诈勒索他人财物的行为，符合敲诈勒索罪的行为特征。但是，因未达到“数额较大”或者“多次敲诈勒索”的入罪标准，四人均不构成犯罪。
第三种意见认为，李某、南某、吕某三人在索财未果的情况下对被害人实施了暴力或暴力威胁，迫使被害人当场交出财物，构成抢劫罪；王某主观上只有“碰瓷”讹诈的主观故意，客观上自始至终未使用暴力或暴力威胁手段积极索财；从结果来看四人当晚共非法索得财物500元整，且王某是初犯，所以王某的行为不构成犯罪。
（二）对“开车弄点钱花”如何理解？被告人王某是否具有抢劫的主观故意
第一种意见认为，“开车弄点钱花”，按常理理解，就是指“碰瓷”讹诈，与抢劫不能等同。所以，王某不具有抢劫的主观故意。
第二种意见认为，“开车弄点钱花”，这是劫财路匪的“行话”和常用做法，“碰瓷”只是一种手段，最终目的还是以此劫财。王某作为成年人，应该认识到这一概括表述不排除抢劫的故意，尤其是当其他共同犯罪人实施暴力劫财行为构成抢劫罪时，应该认定王某也具有抢劫故意。
三、评析意见
关于本案的定性，笔者同意第三种意见；关于“开车弄点钱花”的理解，笔者同意第一种观点：这仅仅指开车碰瓷，不等同于开车抢劫。
（一）抢劫罪与敲诈勒索罪的界限
刑法通说认为，敲诈勒索罪是指以非法占有为目的，对被害人使用威胁或要挟的方法，迫使被害人当场或者限期交出数额较大的公私财物，或者多次实施敲诈勒索的行为。抢劫罪，是指以非法占有财物为目的，以对财物所有人或保管人当场实施暴力或者以当场实施暴力相威胁，或者当场以使被害人不能抗拒的方法，迫使其当场交出财物或者夺走其财物的行为。因此，行为人非法取财的方式是否属于当场使用了暴力、胁迫或其他方法，是抢劫罪区别于敲诈勒索罪等其他侵犯财产类犯罪的判定标准。如果行为人的行为同时满足对被害人当场直接发出，以当场实施或即将实施某种人身侵害行为相威胁，要求当场占有财物等条件，便符合抢劫罪的行为特征；否则，就应该考虑是否构成敲诈勒索罪。
（二）对四被告人共同故意内容的理解
“碰瓷”，泛指一切投机取巧、敲诈勒索的行为。道路交通碰瓷是一种较常见的违法犯罪方式。实质上是以交通事故的表象掩盖违法犯罪的本质。司法实务中，碰瓷行为有可能构成诈骗罪、敲诈勒索罪、以危险发法危害公共安全罪、抢劫罪等多种犯罪。罪与罪之间的界定，关键不在于“碰瓷”行为本身，而在于“碰瓷”以后的行为方式。如果有暴力或暴力威胁等类似行为，碰瓷行为便与后续行为结合构成“抢劫罪”的客观行为方式；如果仅仅是以碰瓷造成责任在对方的假象并以此要挟迫使对方交出钱财，碰瓷便构成敲诈勒索罪客观组成部分。由此可见，“碰瓷”与“抢劫”含义有别，碰瓷之后可能但不必然成为抢劫。
本案中，就“开车弄点钱花”这句话来分析，结合社会常识和当时的语境，应该是指“开车碰瓷弄点钱花”。至于碰瓷之后依靠什么方式“弄”到钱，从这句话本身无法做出明确判定。本着存疑有利被告的刑法谦益性原则，当刑事司法中存在认识不清时，我们应该主客观相结合作出对被告人相对有利的判定。结合本案中“开车弄点钱花”这句话，可以认定四被告人之间具有通过“碰瓷”讹诈他人钱财的共同故意，但没有充分的证据证明四被告人之间具有实施抢劫的共同故意。
（三）对于共同认识不明确的情形下，如何断定行为人的行为是否超出共同故意范围
对于共同故意内容明确的共同犯罪，不难认定行为人的行为是否超出了共同故意的范围；对于类似本案中这种共同认识不明确的情形，时常存在认定困难。笔者认为，对于较为概括、抽象的危害结果，只要共同犯罪行为人认识到可能发生的危害结果的范围，可以直接根据结果推定行为人对此危害结果有共同认识，在共同故意范围之内。比如，聚众斗殴行为致人重伤还是死亡的情形，只要发生了致人重伤或死亡的结果，便可以认定行为人之间对此结果有共同故意。相反，对于较为明确的危害结果，如果实际危害结果明显超出了一般人的预料范围，可认定行为人的行为超出了共同故意的范围。
结合本案，四名被告人之间起初共同故意的内容是开车碰瓷讹诈他人钱财。按理讲，暴力侵害或以实施暴力相威胁的行为都不在此犯意之内。李某、吕某、南某三人在实施犯罪的过程中当索财未果之后犯意发生转化，对被害人拳打脚踢实施人身侵害，拿着石头、扳手对被害人进行人身威胁。三人的行为明显超出了起初“碰瓷”讹诈这一共同故意的范围。对此，宜认定为三人临时起意的实行过限行为。
（四）共同犯罪中部分行为人实行行为过限，同案人如何处理
实行行为过限，指在共同犯罪中，部分行为人在实施犯罪时扩大了主观罪过和客观行为，从而使其实施的犯罪又构成其他的犯罪或者转化成了其他的犯罪的情况。共同犯罪人在实施其他犯罪时，部分行为人的行为转化构成抢劫罪的情形，不能一概而论：对于由全体成员共同实施抢劫的，全案构成抢劫罪；对于事前无抢劫故意，事中没有实施抢劫这一转化行为的成员，不宜定抢劫罪。抢劫罪共同犯罪，要求行为人在主观上必须具有共同的抢劫故意，即每个成员都明知自己的行为会发生侵害公私财产权和他人人身权的危害后果，并且希望这种结果发生的心理态度；客观上必须具有共同抢劫的行为，即各自担任一定角色，实施一定行为，彼此配合，共同实施。
本案中，李某、吕某和南某三名被告人，在碰瓷讹诈、索财无果之后，对被害人实施了暴力侵害和暴力威胁行为，使司机不敢反抗被迫交出财物。三人的行为明显超出了共同故意范围，符合抢劫罪的构成要件，对此过限行为所造成的后果只能由三人承担。王某在主观上只有通过机动车“碰瓷”的方式非法讹诈他人财物的故意，但不具有实施抢劫的主观故意；客观上，王某没有对被害人实施暴力或以暴力相威胁等抢劫行为。所以，根据主客观相统一的原则，不宜认定王某为抢劫罪的共犯。又因当晚四名被告人共非法取得他人钱财500元，尚未达到敲诈勒索罪“数额较大”的入罪标准，且王某系初犯，所以王某的行为也不构成敲诈勒索罪。
不限定性 篇4
收获在行业的春天
景气分析与增长展望
经济下行周期中凸现确定性
在中国经济面临经济增长下行风险的背景下, 我们对固定资产投资的增长前景反而更加乐观。因为无论从刺激力度还是效果上, 现行的中国经济增长方式决定了政府唯有大规模启动投资才可能对冲出口和房地产市场低迷带来的经济增长放缓风险。而事实上, 政府也确实启动了前所未有的“4万亿”经济刺激方案, 从刺激方案的内容来看, 很大程度仍旧依赖大规模的基础设施投资计划来实行。但是从行业整体增速上来看, 考虑到房地产投资增速可能面临较大下滑可能, 因此基础设施投资能否有效对冲这一行业增长的消极因素仍有待观察, 但至少从投资角度来看, 基础设施投资是值得我们持续关注的主题。
基础设施投资盛宴:
拉内需保增长之需要
铁路建设市场:
盛宴的开始
根据国家新的铁路建设计划, 2009年要招标15000亿元, 计划完成投资6000亿元, 比去年翻了一番。而之前制定的《中长期铁路网规划》也于最近做了新的调整:《调整方案》将2020年全国铁路营运里程规划目标由10万公里调整为12万公里以上, 电气化率由50%调整为60%以上, 将客运专线建设目标由1.2万公里调整为1.6万公里, 将规划建设新线由1.6万公里调整为4.1万公里, 而完成以上规划所需的总投资规模要5万亿元。从投资角度来看, 除中国中铁和中国铁建将在未来两年迎来订单和收入增长的高峰外, 我们更关注传统非铁路建设的基础类建设。央企也将在铁路投资的盛宴中分得一席, 比如中交集团、中国水电集团和葛洲坝。
城市轨道交通:
极具潜力的发展领域
继第一批获得国家批准建设城市轨道的15个城市外, 包括长沙、东莞等第二批获准建设城市轨道交通的10个城市也已出炉, 此外还有众多积极筹备的城市。初步统计, 我们规划的城市轨道交通建设里程将达到3400公里以上, 按照3亿元/千米的造价计算, 需要投资10200亿元。如果按照大部分城市规划的时间是截至到2020年来计算, 那么每年需要安排的投资大约为1000亿元。从投资角度看, 隧道股份、宏润建设和粤水电此类以地铁施工为主业的企业值得关注。
水利水电:
迎来黄金发展期
根据《可再生能源中长期发展规划》, 国家将投资1.3万亿元用于水电建设, 2020年前新增水电装机1.9亿千瓦。以五大发电
公司、三峡开发总公司、二滩水电开发公司为主导的金沙江、雅砻江、澜沧江、大渡河和黄河上游流域的多项重点水电站将相继开工兴建, 此外还有一大批小水电资源正待开发, 我们预计整个“十一五”和“十二五”也即2015年以前都将是中国大型水电工程建设施工的高峰期。从投资角度来看, 葛洲坝和粤水电值得关注。
央企构建新盈利模式:
以工程施工为核心, 房地产、运营业务为两翼
从长远角度我们更关注建筑央企, 因为无论是从市场地位、海外市场拓展还是新的盈利增长点拓展等综合增长潜力来看, 建筑央企无疑更具有不可比拟的比较优势。
中国最大的两家综合性建筑央企中国中铁和中国铁建已于2007年12月3日和2008年3月10日登陆A股市场, 并同时完成H股的发行。此外中国建筑、中交集团、中国水电集团和中冶科工也在积极筹备A股上市事项。
我们认为这些建筑央企已经从原来的资源优势逐步向整合资源转变, 正积极通过向高利润业务拓展来实现价值链的整合和综合服务能力的提高, 通过完善内部管理体制、项目管理水平以及企业信息化建设来降低企业运营成本和提升经营效率。从我们获取的信息来看, 很多企业在这方面的行动是积极有效的。
我们的判断归于一点, 那就是建筑央企正在积极构建“以工程施工为核心, 房地产、运营业务为双翼”的新盈利模式。
隐忧:
行业景气下的潜在风险
实质性盈利增长:
盈利增长能否与收入增长相匹配
从收入增长角度来看, 在未来包括铁路、公路、城市轨道、水利水电等基础设施建设投资空前增长的背景下, 建筑施工企业的收入将维持快速增长势头, 但我们所担忧的是收入的增长能否最终表现为盈利的增长。
从绝对值角度来看, 建筑业整体长期盈利能力低下已是不争的事实, 这种盈利能力不足首先体现为过低的毛利率水平上。一般来看建筑施工企业的毛利率基本不到10%, 唯有葛洲坝和粤水电等以水利水电施工为主的企业, 毛利率达到13%左右, 而隧道股份和中铁二局的毛利率仅仅为7%和5%的水平。在我们看来, 这样低的毛利在扣除销售费用、财务费用和管理费用等三项费用以及各种税费后是无法产生盈利的。因此从投资角度来看, 我们认为9%的毛利率是一个相对保证的盈亏平衡点, 也就是说我们应该在收入增长背景下选择那些盈利增长更为确定的建筑业上市公司。
海外业务:
运营风险存在, 看好长期发展
此前, 海外业务的成功拓展曾经作为建筑施工企业的一个经营亮点为市场所认可, 但自中国铁建尼日利亚铁路项目暂停履行的公告一出, 市场迅速反应重新审视建筑企业海外业务运营的风险, 并逐渐有夸大趋势并引致拖累施工业务的估值, 对此我们首先提示海外业务的运营风险, 但同时认为海外业务运营的固有风险不应夸大。
综合来看, 根据我们的了解, 如果排除海外业务运营中的政治风险和汇兑风险, 仅仅从合同单价或者概算来看, 海外业务的盈利水平要明显高于国内工程, 从今年葛洲坝国际工程公司的盈利情况来看也基本符合这一判断。对比另一家规模更大的中国水利水电建设集团, 2007年中国水利水电海外新签合同30.3亿美元, 同比增长71.2%;实现海外营业收入110亿元, 同比增长59.39%, 约占集团总收入的21.78%;实现利润8.93亿元, 同比增长205.01%, 约占集团利润总额的54%, 利润率8.12%, 远高于国内业务水平, 显示了海外业务相对国内工程施工超强的盈利能力。
不限定性 篇5
地震诱发黄土滑坡稳定性评价中的不平衡推力法
以不平衡推力法为基础,同时考虑不同烈度、不同地震力作用方向条件下黄土滑坡的稳定性评价,以宁夏西吉回回川滑坡为例,进行了滑坡稳定系数 K 与地震系数 KS,与地震作用角度β的关系及滑坡稳定性敏感性分析.结果表明地震最危险作用方向与水平方向有一定夹角倾向坡外,且随地震系数增大而增大.黄土滑坡稳定性评价中应该考虑地震最危险作用方向.
作 者：郭乐 王家鼎 刘涛 GUO Le WANG Jia-ding LIU Tao 作者单位：西北大学地质学系大陆动力学国家重点实验室,陕西,西安,710069 刊 名：地下水 英文刊名：GROUND WATER 年，卷(期)： 31(3) 分类号：P642 关键词：黄土滑坡 地震力 稳定性评价 不平衡推力法黑格尔感性确定性的不可能性 篇6
关键词：黑格尔；精神现象学；感性确定性
中图分类号：B516.35文献标识码：A文章编号：1671-864X（2015）12-0046-03
一、引言
“那最初或者直接是我们的对象的知识，不外那本身是直接的知识，亦即对于直接的或者现存着的东西的知识。”①哲学的开端必定是直接性的，否则它便不足以被称为绝对的开端。黑格尔认为，对于世界的认知和世界本身必定要是同一的，否则它便不足以被称为真正有效的认知。我们对待它也同样必须采取直接的或者接纳的态度，因此对于这种知识，必须只像它所呈现给我们那样，不加改变，并且不让在这种认识中夹杂有概念的把握。开端的直接性意味着，我们要以直接的方式去面对那本身直接的认识，即感性确定性。我们不能直接地认识到外物，却能直接地拓展和‘看’到意识认知本身。感性确定性好像是最丰富的知识，甚至是一种无限丰富的知识。此外感性确定性又好像是最真实的知识；因为它对于对象还没有省略掉任何东西，而让对象整个地、完备地呈现在它面前。按照常识性观念尤其德国一些直觉主义浪漫派主张以直接感性的方式才能观照到世界和上帝。但是黑格尔认为，“事实上，这种确定性所提供的也可以说是最抽象、最贫乏的真理。它对于它所知道的仅仅说出了这么多：它存在着。”② “它的真理性仅仅包含着事情的存在，”③而没有任何关于事情存在的状况的内容，更没有任何关于事情存在的所以然的内容。“在这种确定性中，意识只是一个纯自我，或者说，在这种认识里，我只是一个纯粹的这一个，而对象也只是一个纯粹的这一个。”④认知意识包括作为意识活动的自我和作为意识对象的事情，在感性确定性中，两者都只是纯粹的这一个。“自我和事情在这里都没有多方面的中介性意义，自我没有包含多方面的表象或作多方面的思考，事情并不意味着质的多样性。”⑤二者之间关联也是直接的单纯的关联。而直接性的认知必是没有什么内容的，感性确定性只是一个纯粹的存在，一个纯粹自我和一个纯粹的对象。其作为认知是不可能的，它只是一种纯有。而这恰恰就是感性确定性的本质，因为单纯直接性是感性确定性的唯一规定性。这种纯有只有在上帝的视角分裂为自我的这一个和事情的这一个才能获得确定性。因为自我的这一个和事情的这一个不再是直接的，而是间接的有中介的。自我和事情或对象互相获得对方的确定。
二、黑格尔对感性确定性的自在的方面的考察
（一）“在感性确定性中所设定的一方是简单的、直接的存在着的东西或本质，即对象。而所设定的另一方便是那非自在存在，而要通过一个他物才得到存在的那种非本质的、间接的东西，即自我，自我是一种认识作用，它之所以知道对象，只是因为对象存在，而这能认识的自我则是可以存在也可以不存在。但对象却存在，它是真实的、是本质。不论对象是被知道或者是不被知道，它一样地存在着。即使它没有被知道，它仍然存在着；但是如果没有对象，便不会有知识。”⑥对象方面是单纯的、自在的、直接存在的东西，它是本质的方面；自我方面作为单纯感性的认知（作用）则是非自在的、要通过一个对象的中介才得以存在的、间接的东西，因而是非本质的方面。也就是说，没有认知，对象依然存在，而没有对象，认知就不会发生。对象体现了感性确定性的真理性，这是对感性确定性通常意义上的理解。黑格尔说：“我们的目的并不在于反复思考对象真正地是怎样，而只是要考察感性确定性所包含的对象是怎样。”⑦黑格尔认为，真理意味着有绝对的持存性，因此检验一个观念是否具有真理性的一个简单的方式就是看看这个观念是否具有真正的持存性。因此检验一个观念是否具有真理性的一个简单的方式就是看看这个观念是否具有真正的持存性。如果对对象的双重存在形式这里和这时进行考察，那么对象是本质是否会体现出来。比如，“这时”是白天，可没过多久“这时”就是黑夜。它没有持存性。能持存的仅仅是“这时”本身，它既不是一个作为黑夜的这时，也不是一个作为白天的这时，而是作为一般的否定性的东西。因此，“这时”作为自身保持着的东西不是像黑夜和白天那样的一个直接的东西，而是一个被中介的、间接的东西，是一个共相。黑格尔说：“一个这样的、通过否定作用而存在的单纯的东西，既不是这一个、也不是那一个，而是一个非这一个，同样又毫无差别地既是这一个又是那一个，像这样的单纯的东西我们就叫作普遍的东西；因此普遍的东西事实上就是感性确定性的真理性。”⑧如果说这时是感性确定性的本质，那么感性确定性的本质就是普遍的、间接的共相。但是感想确定性规定性却是直接的。“这里”本身也是一个共相，它持存于房子、树木等等直接性东西的消逝之中，因此“这一个”就再次显示自身为共相，即中介性的、间接的、单纯的、普遍的东西，因此它不能证明感性确定性的真理性。表象所意谓到的必定是感性的、直接的东西，而语言所说出来的则必定是普遍的东西、共相，因此我们不可能说出我们所意谓到的东西即表象的东西。当我们说出感性的东西，我们也是将它当作普遍的东西来说的，所以黑格尔说，“在语言中我们直接否定了我们的意谓。”⑨语言是一种人类群体共有的东西，正因为它的内在的普遍性本质，它才能够作为人类思维和社群交往的前提。语言不仅仅是发出的语音或者写下的文字，即便我们没有发音和写字，我们的内在思维本身就已经有语言参与运作了。
（二）通过对对象的两种形式即“这时”和“这里”的辩证分析，感性确定性自己证明了对象的真理其实是共相。因为共相本身是单纯的东西即是纯存在，所以黑格尔说，纯存在就是感性确定性的本质，只不过这纯存在现在已经不是直接的东西，而是一种以否定性、间接性、抽象性和纯粹普遍性为本质的东西。直接的东西就是能直接感觉到的东西，间接的是不可能直接感觉的而只能思维的东西。因此，感性确定性所意谓存在的直接性，“这一个”它表现为时空中的“这时”和“这里”是没有真理性的。
三、黑格尔对感性确定性的自为的方面的考察
（一）感性确定性不因对象的改变而改变。“感性确定性诚然是从对象中驱逐走了，但是它却不因此而取消了，而仅仅是被迫回到自我里去了。”⑩认知和对象的关系比起当初已经颠倒过来。那么我们要考察，自我的这种本质性地位是否和它在感性确定性中实际性地位相符。“我、这一个我看见那树木，并且肯定这里是一棵树木；但另外一个我看见那所房子，并且肯定这里不是一棵树木，而是一所房子。两条真理都有同样的可靠性，都有亲眼看见的直接性，两者都有从各自的认识得来的确信和确定性；但是一个确定性却消失在另一个确定性中。”B11于是，感性确定性所意谓的存在的直接性，在“我”的保证中，也是没有真理性的。因为“我”，可以是你，也可以是他。“在此过程中持存的是那个共相的我，而这个我的看见，既不是对于树木的看见，也不是对于房子的看见，而是一个单纯的看见，这个单纯的看见是通过对于这一树木、这一房子等等的看见的否定而建立起来的，在这样的过程中，它同样单纯地、无差别地对待一切和它相联属的东西：房子、树木等。自我仅仅是共相，正如一般的这时、这里、这一个是共相一样。”B12B11P76自我是单纯的、间接的自我。“无疑地我意谓一个个别的自我，但是正如我不能说出我所意谓的这时、这里。同样我也不能说出我所意谓的自我。”B13B12P76我所意谓的自我是不能说出来的，说出来的必定是一个作为共相的自我。可见意谓的东西是不可言说的，一经言说就已经丧失了它的直接性。可见单纯把对象认为本质，其结果却颠倒为主体是本质，单纯把主体认为本质也是同样的道理。
（二）感性确定性的规定是直接性，即对于某一个“这物”、某一个“这人”、某一个“这场景”、乃至“这世界”的直接意谓到，但它自己证明了在它身上的对象和自我都是共相，因此它们都不能体现和证明感性确定性的真理性。凡是意谓的东西都是转瞬即逝的，共相则是真正存在并万古长青的。常识性观念惟有将感性确定性的整体，而不是将感性确定性的某个环节设定为它的本质，并为感性确定性的真理性求得存在的证明。“因此只有整个感性确定性本身才作为直接性在它身上坚持着，并由此而把前面发生的一切对立都从自身中排除掉了”B14也就是说，对象和自我不再是分裂开的、存在本质和非本质对立的两个环节，我们先前首先看到的是一个假象。“这种纯粹直接性的真理性老是保持其自身为自我等同的关系，这种关系在自我于对象间不作出本质与非本质的区别，因此一般讲来，区别也不能浸透到这种自我等同的关系里。”B15“因此我们必须进入同一的时间点或空间点，把它们指给我们看，这就是说，使得我们成为那同于这一个具有确定的知识的这一个自我。于是我们就可以看见，那指出给我们看的直接知识有什么样的性质。”B16“因为这个直接关系的真理性是把自己限制在一个这时或一个这里上面的这一个自我的真理性”B17真正的感性确定性是在这一个这里和这一个这时之下的这一个我所意谓的直接性存在。感性确定性没有时空。于空间上，它不能有广延，于时间上它不能有绵延；因为上下左右以及时间上的先后，都是一些规定和表示各种关系的间接性，而非感性确定性所真正意味着的”这一个存在的直接性。因此，真正的感性确定性，真正的这一个，不过就是这一个点，在其存在的直接性中立即就归于虚无的消逝。所以，感性确定性之没有真理性，不是因我的转身或延时而改变了立场，也不是因他人的自我所造成的争执，而就是它自身就是自己的否定。现在看来，感性确定性整体的纯粹直接性无需、也不能够依赖对象的直接性或者自我的直接性，这个整体始终保持自身为自我等同的纯粹直接性，在此整体中不存在任何本质性的区别。这种纯粹直接性关系的一个例子是，这一个我看到断言这时是夜晚，或者这里是一棵树，并独自坚持着这个确定性：我毫不在乎另一个自我在这时或者这里所看到的东西，也毫不在乎我自己在另外的时间或者地点所看到的东西，我也不对“这时”和“这里”这两种形式本身加以相互比较。这样的我只是纯直观，我只是独自坚持着：这时是夜晚；或者独自坚持着：这里是一棵树，这两种情况都是直接的关系。由于感性确定性整体具有绝对的直接性，我们就不能通过将一个感性确定性与另一个感性确定性作对比而外在地认识它。我们只有进入某个感性确定性之中，才能直接地认知到它。如果我们过后再来看这个感性确定性或者站在远处来看这个感性确定性，那么我们所看到的感性确定性就丧失掉了对它来说最有本质的直接性了，这样我们就无法认识到真正的感性确定性本身是怎样的。
四、黑格尔对感性确定性的自在自为方面的考察
（一）“这时恰恰是这样一种东西，当它存在时，它已经不复存在了。”B18这时没有持存性，这时没有存在的真理性。但是，凡是曾经存在过的东西，事实上都不是真实的；它已经不存在了，而我们原来的问题是要找寻存在。“因此我们看见如下的一个运动和过程（一）我指出这时，并肯定它是真的；但是我指出它是过去了的东西或者是被扬弃了的东西，因而扬弃了前一条真理，于是（二）我现在肯定第二条真理，即这时是过去了、是被扬弃了。（三）但是过去了的东西现在不存在；于是我们就扬弃了那过去了的存在或被扬弃了的存在，亦即扬弃了第二条真理，这样一来我就否定了对于这时的否定，于是就回复到第一个肯定，即这时存在。”B19但是，这个“这时”已经不是先前的那个这时了，它是一个一般的、中介性的、间接性的、普遍的这时。可见，这时、这时的显示和对这时的认定作为同一者具有这样的性质，它们都不是直接的单纯的东西，而是一个包含着不同的环节于自身的运动。这样的运动性实际上是通过反思而被认知到的，反思的形式表现为作为整体的“对否定的否定”，前一个否定是对直接存在的真理性的单纯否定，它没有什么积极的建树；后一个否定是对前一个否定的否定，实际上是对直接存在的真理性的扬弃，它表明了直接存在的真理性其实不是它本身，而是它的共相。共相是“一个在自身中反思过的东西，或者在它现在所是的他在中保持着自身的东西”，它实际上是他的众多直接性的他在的复合体和总和。反思不是任意的，事物总是在自身中被反思的，因为理性是如它自身所显示的那样对它进行审视的，因此，这种显示本身就是说出这时在真理中是什么的运动，即是说，把一个结果或者这时的一个多数性总括起来的运动；显示的过程就是经验的过程，即经验到这时是普遍的东西。在感性确定性中所显示出来的直接性的“这里”也同样是消逝着的、无法持存的，那被显示着、被坚持着和保持着的是作为共相的“这里”，它是一个诸多直接的这里的单纯的复合体，诸多这里被看作像它们应当的那样，但又在其中扬弃自身。我们对这里所意谓到的是一个直接的空间点，但点不是真实存在的，由于点被显示为存在着的，这显示就把自己显示为不是直接性的认知，而是一个从被意谓的这里通过诸多这里进到一个普遍的这里的运动；这个普遍的这里，正如白天是诸多这时的单纯多数性那样，也是诸多这里的单纯多数性。也就是说，这种显示本身就是说出这里的真理性是什么的运动或过程，即把这里的一个多数性总括起来作为共相的运动，直接性的“显示”的真理性是具有普遍性的“说出”。
（二）“由此可见，感性确定性的辩证发展不外是它的运动或者它的经验的简单历史，而感性确定性本身只不外是这个历史。因此朴素的意识总是进展到这一结果，进展到感性确定性里的真的东西，并且通过这种过程造成它的经验。”B20感性确定性其实就是它自身的运动和经验的单纯历史，这一运动和经验表明感性确定性自身具有一种辩证性，它不是单纯直接的，感性确定性的真理性在于共相。它正是刚才那种把它认作普遍经验的说法的反面。意识总是一再地忘记他自身的这个运动和辩证性，而总要从头开始这一运动，它始终停留在那虚假的、低级的单纯的直接性之中。对那些断言感官对象的实在具有真理性和确定性的人，可以对他们说，他们最好是回到那最低级学派的智慧。即使动物也并不是不懂得这个智慧，甚至表现出他们深深懂得这种智慧。因为动物并不把感官事物当作自在的存在，动物会毫不客气的去对付它们，把它们吃掉。整个自然界，也像动物一样，都在宣扬这些公开的秘密，这些神秘教导人们什么是感官事物的真理性。常识性观念认为感性的这一个作为外在的普遍经验对于意识具有绝对的真理性。但事实恰好相反，作为感性的这一个的反面的共相才是普遍经验，在一切感性确定性的真理中，所经验到的只是我们所看见的东西，就是作为一种普遍的东西的‘这一个’。连动物都知道感性事物是没有实在性的，动物通过毫不犹豫地将感性事物吃掉而表明它们的虚无性。
（三）因为那感性的这一个是语言所不能达到的，而语言属于意识范围，亦即属于本身是共相或具有普遍性的范围。他们在说着现实的事物、外界的或感性的对象、绝对个别的存在，这就是说，他们关于它们所说的仅仅是它们的普遍的东西或共相.因此凡是被称为不可言说的东西，不是别的，只不过是不真实的、无理性的、仅仅意谓着的东西。我们所意谓到的感性的这一个是不能诉诸语言的，意谓之物转瞬即逝，语言则属于自在持存的观念领域，它说出来的永远是共相。对于某物，如果我们只能说它是“一个现实之物”、“一个外部对象”、“一个个别之物”等等，我们只是说出了一些最为普遍的东西，说出了它和一切事物的相同性，而没有说出相异性，没有对这一事物的特殊的规定性说出任何东西。如果我自觉到一个直接性的东西（感性确定性）是没有真理性的，我所看到的和说出的都是普遍的东西，即共相，我把事物当作在真理中来看待，那么我不是在认识一个直接性的东西，我是在知觉。
五、小结
黑格尔认为，在感性确定性中，作为认识的意识只是一个纯自我，或者说，在这种认识里，我只是一个纯粹的这一个，而对象也是一个纯粹的这一个。二者之间的关联只是直接的纯粹的关联：意识是自我，更不是别的什么东西，只是一个纯粹的这一个；个别的（自我）知道纯粹的这一个，或者个别的东西”。这一单纯的关联即“意谓”。此时，其“本质既不在对象里，也不在自我里，它所特有的直接性既不是对象的直接性，也不是自我的直接性。因为在双方面，自我意谓的都是一种非本质的东西，并且对象和自我都是共相。在共相里，我所意谓的这时、这里和这一个都是不能持久的，或者都不存在。这就意味着，感性确定性的生成是一个纯粹的意谓过程。这一意谓过程中，既失去了主体，也消解了客体。或者说，既涵有主体，亦涵有客体。这一意谓只是一个单纯的集合体或是一个共相，其不仅抽掉了事物的多样性和丰富性，而且根本不能用语言来表达。感性确定性在知觉之前，所以并没有质的多样性，只有纯粹的存在范畴。纯粹的我与纯粹的对象，作为认识论是不可能的，但具有本体的意义。所以这里探讨的一个方面就是：思维与存在的同一性问题。《精神现象学》是通过探讨精神（意识）的形态来探讨世界的——精神最终被证明是和世界本身同一的。正是在这样的观念论视域中，思辨辩证法才是可理解的，而质料主义的辩证法亦即所谓的唯物辩证法其实是无稽之谈，除非物本身是完全地观念化了的。
注释：
①黑格尔.精神现象学[M].上卷.贺麟，王玖兴.译.北京：商务印书馆，1982.第71页。
②黑格尔.精神现象学[M].上卷.贺麟，王玖兴.译.北京：商务印书馆，1982.第71页。
③同上书，第71页。
④同上书，第72页。
⑤同上书，第72页。
⑥黑格尔.精神现象学[M].上卷.贺麟，王玖兴.译.北京：商务印书馆，1982.第73页。
⑦同上书，第73页。
⑧黑格尔.精神现象学[M].上卷.贺麟，王玖兴.译.北京：商务印书馆，1982.第74页。
⑨同上书，第75页。
⑩黑格尔.精神现象学[M].上卷.贺麟，王玖兴.译.北京：商务印书馆，1982.第75页。
B11同上书，第76页。
B12黑格尔.精神现象学[M].上卷.贺麟，王玖兴.译.北京：商务印书馆，1982.第75页。
B13同上书，第76页。
B14黑格尔.精神现象学[M].上卷.贺麟，王玖兴.译.北京：商务印书馆，1982.第77页。
B15同上书，第77页。
B16同上书，第78页。
B17同上书，第78页。
B18黑格尔.精神现象学[M].上卷.贺麟，王玖兴.译.北京：商务印书馆，1982.第78页
B19黑格尔.精神现象学[M].上卷.贺麟，王玖兴.译.北京：商务印书馆，1982.第79页
B20黑格尔.精神现象学[M].上卷.贺麟，王玖兴.译.北京：商务印书馆，1982.第80页
参考文献：
[1]黑格尔.精神现象学[M].上卷.贺麟，王玖兴.译.北京：商务印书馆，1982.
不限定性 篇7
原告黄石李时珍药业集团武汉李时珍药业有限公司 (简称李时珍公司) 是名称为“注射羟基喜树碱冻干粉针剂及制备方法”发明专利权人, 专利号为ZL02138930.6。该专利独立权利要求1为:“注射羟基喜树碱冻干粉针剂, 其药用原料为:活性物质羟基喜树碱;冻干粉针剂赋形剂甘露醇;助溶剂氨基乙酸;注射用水, 其羟基喜树碱、甘露醇、氨基乙酸的重量比为:5:160-200:10.0-20.0。”独立权利要求2为:“一种如权利要求1所述注射羟基喜树碱冻干粉针剂的制备方法, 其特征是:将所述药用固体原料溶于注射用水后加入其他原料, 然后调整PH值8.5-10.0之间, 通过微孔过滤膜过滤, 在冷冻干燥机中冷冻干燥。”李时珍公司认为, 被告黄石飞云制药有限公司 (简称飞云公司) 生产的药品及其生产工艺, 分别落入专利独立权利要求1和独立权利要求2的保护范围, 构成侵权。故请求法院判令:飞云公司停止生产、销售专利侵权产品, 并赔偿李时珍公司经济损失40万元及合理费用3万元。
裁判:
湖北省武汉市中级人民法院经审理认为, 涉案专利实质上是产品及其制备方法两个发明的组合, 其权利要求1和权利要求2均为独立权利要求。
根据《专利审查指南》第二部分第十章第3.2.1的规定, 组合物权利要求有开放式、封闭式及半开放式三种表达方式。开放式表示组合物中并不排除权利要求中未指出的组分;封闭式则表示组合物中仅包括所指出的组分而排除所有其他的组分;半开放式介于两者之间。权利要求1的技术特征由组分和含量组成, 其采用“其药用原料为”的表达方式并不属于典型的封闭式表达方式。但是从涉案专利审查文档中可以看出, 申请人在专利授权程序中放弃要求保护权利要求1中未指出的其他成分。根据禁止反悔原则, 权利要求1应当理解为封闭式的权利要求, 被诉侵权药品含有权利要求1未指明的氢氧化钠成分, 不应再以等同技术特征将其纳入专利权的保护范围。因此, 被诉侵权药品未落入权利要求1的保护范围。
根据《专利审查指南》第二部分第六章第2.2.1第 (2) 项的规定, 对于产品与专用于生产该产品的方法独立权利要求的组合, 在确定专用于生产该产品的方法独立权利要求的保护范围时, 其前序部分引用的产品技术特征具有限定作用, 这种限定作用体现在对方法独立权利要求的保护主题产生的影响。判断被诉生产方法是否落入方法独立权利要求的保护范围时, 应该首先判断被诉生产方法生产的产品是否落入产品专利的保护范围。由于被诉侵权药品与权利要求1的技术特征不同, 因此被诉侵权药品的生产方法不应落入权利要求2的保护范围。法院判决:驳回李时珍公司的诉讼请求。李时珍公司不服, 提起上诉。湖北省高级人民法院判决:驳回上诉, 维持原判。
评析:
1.
关于封闭式权利要求的认定对于专利权利要求中的开放式、封闭式及半开放式撰写方式如何保护, 我国专利法及专利实施细则均未作明确规定。在药品等化合物组合方面, 涉及此类专利较多。涉案专利是包含产品及其制备方法两项并列独立权利要求的药物组合物专利。被诉侵权药品虽未在权利要求1中记载氢氧化钠成分, 但在专利说明书中载明以氢氧化钠溶液调节PH值的技术方案。李时珍公司认为, 权利要求1属于半开放式权利要求, 其保护范围应当开放至说明书中所提到的氢氧化钠成分。这涉及权利要求1是否为封闭式权利要求的问题。笔者认为, 权利要求1应当认定为封闭式权利要求。
第一, 根据我国专利法的规定, 专利权的保护范围应当以权利要求的文字表述为准, 说明书记载的内容不能任意扩大或缩小权利要求的保护范围。否则, 一旦权利要求得不到说明书的支持, 专利申请人将面临无法获得授权的风险。
第二, 在专利侵权诉讼程序中对权利保护范围的解释, 应当符合《专利审查指南》的相关规定, 并与专利授权程序中符合审查要求的权利要求撰写方式保持一致, 这样有利于维护专利权利要求保护范围的稳定性和确定性。
2. 合案专利中引用在先产品技术特征的方法独立权利要求保护范围的确定。
专利申请的单一性原则, 是指一件发明或者实用新型申请应当限于一项发明或者实用新型, 该原则为各国专利申请制度所普遍采用。单一性原则并不表示一项专利申请中仅能包括一项发明或者实用新型, 在两项以上的发明或者实用新型属于一个总的发明构思时, 作为一件合案申请提出也符合单一性要求。因合案专利权利要求的撰写方式, 形式上类似于独立权利要求与从属权利要求的撰写方式, 进而引申出如何理解合案专利中记载的并列独立权利要求之间的关系问题。最高人民法院在相关批复中曾明确指出, 在后独立权利要求对在前独立权利要求并不具有限定作用。但是, 被引用的在前独立权利要求是否会对引用其的在后独立权利要求起限定作用, 最高人民法院并未作出明确规定, 这导致司法实践中产生了两种截然相反的观点。
不限定性 篇8
问题描述及预备知识:
考虑不确定非线性切换系统
其中σ:[0, +∞) →I={1, 2LN}为切换规则, 是右连续的分段常值函数。x∈Rn是状态, d∈Rm为扰动输入, f i (⋅) , pi (⋅) 是已知的光滑函数, gi (⋅) 光滑且非奇异, δi (⋅) 是未知的光滑函数且满足:
ei是正实数, i∈I。
引理1考虑非线性切换系统
其中:x∈Rn是状态, d∈Rm为扰动输入, fi:Rn×Rm→R是关于x的局部Lipchitz函数, σ:[0, +∞) →I={1, 2LN}是右连续的分段常值函数.如果存在一组连续可微的正定函数iV (x) , i∈I和K∞类函数α1, α2与γ, 并且存在常数µ≥1, λ>0, 对∀x∈Rn, d∈Rm和∀p, q∈I满足:
若切换规则满足平均驻留时间, 则系统 (3) 关于d是输入对状态稳定的.
主要结果:
定理1对于系统 (1) , 存在一组连续可微的正定函数iV (x) , i∈I, 和K∞类函数α1, α2与ρ, 以及常数µ≥1, λ>0, 对∀x∈Rn, d∈Rm和∀p, q∈I满足:
则存在状态反馈控制器
在满足平均驻留时间的切换规则下, 闭环系统 (1) 关于d是输入对状态稳定的。
将iu的表达式代入上式得:
当时, 对于系统 (1) 的每一个子系统在
取并且切换规则满足平均驻留时间, 因此由引理1可得此结论成立。
摘要：本文针对一类含有结构不确定的非线性切换系统基于平均驻留时间的方法设计状态反馈控制器使得闭环系统是输入对状态稳定的。
关键词：非线性切换系统,不确定性,平均驻留时间,输入对状态稳定
参考文献
[1]张霞, 高岩, 夏尊铨.切换线性系统稳定性研究进展.控制与决策.Vol.25, No.10, Oct.2010.
[2]L.Vu*, D.Chatterjee, D.Liberzon.Input-to-state stability ofswitched systems and switching adaptive control.Automatica 43 (2007) 639-646.
[3]向峥嵘, 向伟铭, 陈庆伟.一类含扰动的非线性切换系统稳定性分析.控制与决策.Vol.23, No.1, 2008.
不限定性 篇9
近年来,由于全球能源危机以及化石能源消耗带来的环境问题日益严重,风力发电、光伏发电等新能源在电力结构中比重逐步增大[1,2,3]。作为新能源发电设备与电网之间的接口,并网逆变器由于具有高品质输出电流、有功和无功功率独立可控等优异性能,正被越来越多地接入电网[4,5]。
由于中国新能源基地与能源主要消耗地之间呈远距离逆向分布的特点,能量的远距离传输是新能源利用的主要途径[6],远距离传输线的阻抗已不能忽视。当出现单相、多相短路故障以及不平衡负载接入时,逆变器并网点电压和电流以及电网等效阻抗都会出现不平衡特性[7]。由于并网逆变器的滤波电感为非线性,实际运行时电流不平衡会导致滤波电感也会出现不平衡。因此,并网逆变器往往工作在电网电压、电网阻抗和逆变器滤波电感均不平衡的复杂工况下。而较高的电网阻抗易导致并网逆变器产生谐振甚至不稳定[8],并网点电压不平衡也会引起锁相环(PLL)锁相不准、逆变器输出电流不平衡等问题[9]。因此,研究并网逆变器在不平衡运行工况下的稳定运行能力十分重要。
目前,并网逆变器系统稳定性分析方法主要有两类:基于状态空间模型的时域方法和基于阻抗模型的频域方法[10]。在时域方法中,首先建立电源和负载系统的统一模型,再通过根轨迹分析并网系统的动态响应和稳定性[11,12],主要适用于并网逆变器及所连电网系统组成较为固定的情况。对于电网组成变化频繁的新能源并网系统,阻抗稳定性分析方法将互联子系统等效为理想电源与阻抗的串联或并联,对于分析并网逆变器的运行稳定性更有优势。
阻抗稳定性分析最先由Middlebrook在研究直流系统输入滤波器设计时提出[13],目前基于阻抗分析的直流互联系统稳定性研究已较为成熟[14,15]。对于交流系统,文献[16]提出基于广义奈奎斯特稳定性的阻抗分析法,通过研究在dq坐标下阻抗比矩阵的特征根来判定逆变器系统稳定性。文献[17]通过考虑PLL参数、控制环参数等因素,推导了三相并网逆变器在dq坐标下的阻抗模型,进而优化系统稳定。由于dq轴下的阻抗模型不便于不平衡电网下的稳定性分析[10],基于谐波线性化方法,文献[18]给出了在静止坐标下并网逆变器的正、负序阻抗表达式,并给出了在正、负序情况下的阻抗稳定性分析方法。文献[19]研究了电网不平衡情况下并网逆变器阻抗稳定性分析方法,但忽略了电网电压不平衡时逆变器阻抗正、负序耦合项,同时未考虑可能出现的逆变器滤波电感不平衡对逆变器稳定运行的影响。
本文研究了并网逆变器在不平衡运行工况下的阻抗建模和阻抗稳定性分析方法。本文首先建立在并网逆变器并网公共耦合点(point of common coupling,PCC)电压不平衡和滤波电感不平衡情况下的并网逆变器解析输出导纳模型,并仿真验证了模型的准确性。然后给出不平衡工况下并网逆变器阻抗稳定性分析方法,并通过实验验证了使用此不平衡导纳解析表达式来判定逆变器和电网互联系统稳定性方法的有效性,以及通过应用现有阻抗分析方法说明此不平衡工况下阻抗分析方法的必要性。
1 不平衡工况下并网逆变器阻抗模型
本文重点讨论不平衡工况对于阻抗模型以及阻抗稳定性分析的影响,因而选择基于L滤波器的并网逆变器作为研究对象[17,18,19]。并网逆变器系统基本框图如图1所示,其中SVM表示空间矢量调制。
在运行过程中,图1(a)中逆变器滤波电感La,Lb,Lc,电网阻抗Zga,Zgb,Zgc,以及电网三相电压vga,vgb,vgc都可能出现不同程度的不平衡,从而改变系统的运行工作点并引起逆变器输出阻抗的变化,给系统稳定性带来影响。对于并网逆变器阻抗模型而言,不平衡对其带来的影响是由PCC电压和滤波电感的不平衡产生。因此,在并网逆变器阻抗建模中不考虑电网阻抗,根据谐波线性化方法,假设电网和逆变器的PCC存在特定频率的正、负序电压和电流谐波分量,通过建立正、负序电压和电流谐波分量之间的关系,从而得到并网逆变器的正、负序及耦合阻抗解析表达式。为简化分析过程,本文在建立阻抗模型时,忽略了高频开关过程。由于直流侧电容一般较大,且控制带宽很窄,直流电压Vdc在本文模型中简化为定值。
1.1 并网逆变器基本电路模型
在图1(a)中,va,vb,vc和ia,ib,ic分别为并网点三相电压、电流;via,vib,vic为逆变器输出电压。由此可列出逆变器系统在abc坐标下的电路方程为:
为方便应用谐波线性化方法,根据对称分量法将上式转化成正、负、零序表达式,可得:
式中:运算子a=ej2/3π;i1,i2,i0分别为并网点电流正、负、零序分量;v1,v2,v0分别为并网点电压的正、负、零序分量;vi1,vi2,vi0分别为逆变器侧电压的正、负、零序分量。
由于并网逆变器中没有零序电流通路,因而在谐波线性化推导阻抗的过程中只考虑各变量的正、负序分量。
在不平衡运行工况下,电网和逆变器PCC电压包含额定基频正序电压和基频负序电压,为推导逆变器输出阻抗,假设PCC电压还含有正序谐波电压和负序谐波电压,此时a相电压在时域的表达式可以写为:
式中:V1和V2分别为电网正、负序基波电压幅值;Vp和Vn分别为正、负序谐波电压幅值;ω1=100πrad/s,为基频角频率;ωp和ωn分别为正、负序谐波的角频率;φv2,φvp,φvn分别为V2,Vp,Vn的初始相角。
一个时域正序谐波电压分量Vcos(2πf0t+φ)转到频域可表示为2πV/2[δ(ω-2πf0)ejφ+δ(ω+2πf0)e-jφ],现将其简写为。通过此方式,将式(3)写成频域的表达式,如式(4)所示。
同理,假设与电压相序和频率对应的电流在时域和频域的表达式如式(5)和式(6)所示。
式中:I1和I2分别为电网正、负序基波电流幅值;Ip和In分别为正、负序谐波电流幅值;φi1,φi2,φip,φin分别为I1,I2,Ip,In的初始相角;,为基频正序电流,其中Idref和Iqref分别为dq轴电流指令值。
逆变器通过对PCC电压锁相和电流调节的过程来得到逆变器电压输出指令。因此在阻抗建模过程中,必须考虑PCC电压、电流在PLL和电流控制环节的传递过程,进而建立耦合点各谐波分量同逆变器输出电压谐波分量之间的关系,并得出对应频率的逆变器阻抗。
1.2 PLL
三相电压经过PLL得出dq轴坐标系的坐标变换角度θPLL,PLL基本框图如图1(b)所示。为了滤除基频负序电压引起输出相角产生的二倍频波动,在PLL环路滤波部分增加了二倍频陷波器[20]。因而在PLL输出的旋转参考角θPLL中,只包含由基频正序电压产生的正转相角θ1,以及谐波电压分量对应的扰动 Δθ,可表示为θPLL=θ1+Δθ。
谐波电压分量产生的 Δθ 在频域中的分量与基频正序电压和基频负序电压有关。在基频正序电压的影响下,频率为fp的正序谐波电压对应 Δθ 中的扰动频率为fp-f1,频率为fn的负序谐波电压对应 Δθ 中的扰动频率为fn+f1;在基频负序电压影响下,频率为fp的正序谐波电压对应 Δθ 中的扰动频率为fp+f1,频率为fn的负序谐波电压对应 Δθ中的扰动频率为fn-f1。受基频正序电压V1的影响,正、负序谐波电压对应 Δθ 中的扰动分量在频域中可表示为[18]:
式中:HPLL(s)为PLL中包括陷波器、比例—积分(PI)调节器、积分器在内的传递函数;kpp,kpi,kpt分别为PI调节器的比例系数、积分系数和陷波器带宽系数。
同样,受基频负序电压V2的影响,正、负序谐波电压对应 Δθ 中的扰动分量在频域中可表示为:
式中:的共轭。
由此推导出的坐标变换矩阵T(θPLL)在频域中的表达式,见附录A式(A1)—式(A3)。
1.3 电流调节器
当d轴与电网电压基频正序分量重合时,并网逆变器d轴电流为有功电流,指令值为Idref,q轴电流为无功电流,指令值为Iqref。根据PLL得到θPLL并运用附录A式(A1)将PCC三相电流变换到dq坐标下得到dq轴电流id和iq,其在频域中的分量可表示为:
可以看出,dq轴电流谐波分量的主要组成部分除了包含谐波电流p和n外,还含有由PLL带来的电压谐波分量及基频负序电压分量
电流调节器基本框图如图1(c)所示。图中,Hi(s)为电流调节器传递函数,Kdq为交叉解耦系数,Vi d和Vi q分别为逆变器dq轴电压输出给定值。在不平衡电网条件下为控制基频负序电流,采用比例—积分—谐振(PIR)控制时Hi(s)可表达为[20]:
式中:kip,kii,kir分别为电流调节器的比例系数、积分系数和谐振系数。
在电流调节器中,对于交流谐波分量,需在频域下用对应频率的电流给定值与实际电流值做差,再与电流传递函数或交叉解耦系数相乘即可得到Vid和Viq的对应频率输出。对于直流分量和基频负序分量在dq轴中形成的二倍频分量,由于电流调节器中积分环节和谐振环节的作用,直流分量和二倍频分量在开环传递函数中的增益可认为是无穷大。因此,实际正序电流分量完全跟随正序电流给定量,逆变器输出基频负序电压完全跟随PCC基频负序电压,因而基频负序电流V2可认为被抑制为零。设d轴电流调节器输出直流量为D0,q轴电流调节器输出直流量为Q0。由此可以求得电流调节器输出的并网逆变器dq轴电压指令值如附录A式(A4)和式(A5)所示,其中,直流量由直流交叉解耦项和电流调节器输出的直流量组成,二倍频分量等于基频负序电压转为dq轴的分量。
将dq轴下的电压指令再进行以θPLL为旋转相角的Park反变换得abc轴下的逆变器电压输出值,其中a相电压Via如附录A式(A6)所示。在Via中,正序谐波频率fp处同时有正序谐波分量和因基频负序电压引起的负序谐波分量,负序谐波频率fn处也同时有负序谐波分量和因基频负序电压引起的正序谐波分量。同时,谐波成分与电流调节器的直流输出量D0和Q0有关,而直流输出量D0和Q0与并网逆变器在基频正序下的运行工作点有关,因而可以通过计算基频运行工作点来求出D0和Q0,求取过程见附录A式(A7)和式(A8)。
1.4 谐波线性化阻抗表达式
为推导并网逆变器阻抗解析表达式,在同一扰动频率,同时考虑正、负序谐波分量,将附录A式(A6)中的正序、负序谐波分量分别代入式(2)中的正序、负序位置,可得附录A式(A9)。将其列成如下形式:
式中:Cpp,Cnp,Cpn,Cnn,Dpp,Dnp,Dpn,Dnn的表达式见附录A式(A10)。
式(14)可简写为矩阵形式:CpnVpn=-DpnIpn。因此,根据矩阵Cpn和Dpn可得出:
式中:Zpn为逆变器在不平衡工况下的正、负序输出阻抗矩阵,表征在不同频率下逆变器的阻抗特性,Ypn为对应导纳矩阵。
为方便分析并网逆变器阻抗特性及对应系统稳定性,在后文讨论中使用导纳矩阵Ypn,解析表达式如式(16)所示。
式中:Ypp和Ynn分别为正、负序导纳;Ypn和Ynp为耦合导纳。
为验证逆变器阻抗模型的正确性,通过谐波电压注入的方法在MATLAB中仿真验证逆变器导纳分量。仿真使用的主电路、PLL、控制器参数如下:V1=100V,V2=10V,φv2=3.14rad,逆变器a相电感La=4mH,逆变器b相电感Lb=4mH,逆变器c相电感Lc=4mH,电网侧a相阻抗Lga=2 mH,电网侧b相阻抗Lgb=2mH,电网侧c相阻抗Lgc=2mH,交叉解耦系数Kdq=1.256;PLL参数kpp=0.2,kpi=50,kpt=888;控制器参数kip=1,kii=10,kir=30;额定电流幅值I1=5A,额定电流相位φi1=0rad,开关频率为5kHz,采样频率为10kHz。
为分析不平衡电压和不平衡滤波电感对并网逆变器导纳矩阵的影响,分别给出了两种情况下逆变器导纳的解析和仿真结果。在PCC电压存在不平衡负序电压V2而三相滤波电感平衡为4mH时,逆变器导纳波特图如图2所示。在PCC电压平衡而滤波电感a相为2mH、另外两相为4mH时,逆变器导纳波特图及分析见附录A图A1。
由图2可知,在PCC电压不平衡时,并网逆变器导纳解析结果和仿真结果基本一致。正序导纳Ypp在150Hz频率处和负序导纳Ynn在50 Hz处的幅值都呈现极小值,并在附近频率出现幅值和相位的剧烈变化,这是由于dq坐标系下的电流调节器中存在谐振频率为100Hz的谐振器,其转换到abc坐标系下呈现对50Hz负序和150 Hz正序电流较大的抑制能力。正、负序导纳之间以及耦合导纳之间在20~200Hz低频段存在明显差异,主要是由于在dq轴下电流调节器传递函数转到abc坐标系下后对相同频率的正、负序分量的调节能力不同,因而呈现不同的幅值、相位特性。在频率较高时,受带宽限制,电流调节器的调节能力更弱,因而在正、负序分量之间产生的差别就更小,因此高频导纳正、负序之间以及耦合项之间幅值、相位特性基本一致。高频时,逆变器的正、负序导纳特性主要由其滤波电感特性决定,因而其正、负序导纳Ynp和Ypn主要呈现感性,相位趋近于-90°。对于PCC电压不平衡时的Ynp和Ypn,其特性主要由基频负序电压的幅值和相位决定,因而在高频处不一定呈现感性。在20~70Hz频段,由PCC电压不平衡所引起的导纳耦合项Ynp幅值相对正、负序导纳Ypp和Ynn较大,在某些频率处甚至与Ypp的幅值有交叉。当频率在200Hz以上时,耦合导纳幅值与正、负序导纳幅值差距大于40dB,此频段的耦合导纳可以忽略不计。
2 不平衡工况下系统稳定性分析
2.1 不平衡工况下的系统稳定性分析理论
本文所研究的滤波电感不平衡逆变器和不平衡电网在对称分量正、负序下的系统简化框图如图3所示。
图3中,并网逆变器简化为一个电流源Iipn并联其对应的输出导纳矩阵Ypn,电网简化为一个电压源Vgpn串联其对应的输出阻抗矩阵Zgpn[21]。输出电流矩阵Ipn可表示为:
式中:,为包含电网正、负序电压分量的2×1阶矩阵;I为二阶单位矩阵;Zgpn为电网阻抗矩阵。
Zgpn与Ypn类似,为包含正、负序及其耦合项的2×2阶矩阵,根据对称分量法可得矩阵表达式为:
式中:Zga,Zgb,Zgc为电网三相阻抗;Zgpp,Zgpn和Zgnp,Zgnn分别为正、负序下电网阻抗矩阵元素。
对系统进行阻抗稳定性分析,是在假设电流源和电压源作为独立子系统是稳定的前提下进行的[21],即逆变器的Iipn和电网的Vgpn是独立稳定的。在此前提下由式(18)可知,系统稳定性取决于输出电流表达式的分母I+YpnZgpn。根据广义奈奎斯特稳定性判据[16],当逆变器Iipn和电网Vgpn分别稳定时,逆变器和电网互联系统的稳定性取决于阻抗比矩阵YpnZgpn的两个特征根的奈奎斯特曲线是否绕点(-1,0)。设l1(s)和l2(s)为阻抗比矩阵的特征根,其计算过程见附录A式(A11)—式(A13)。在稳定性分析过程中,只需将系统中存在的不平衡分量以及系统参数代入表达式即可求出l1(s)和l2(s),并画出其对应的奈奎斯特图,就可以分析出此工况下系统的稳定性。
2.2 不平衡工况下实验系统稳定性分析及验证
为了验证在不平衡工况下并网逆变器稳定性分析的正确性,搭建了一套基于TMS320F2812DSP的逆变器并网实验平台。实验采样频率为10kHz,开关频率为5 kHz,实验波形由YOKOGAWA DL750 示波器采集。 电网不平衡电压由Chroma61704交流可编程电源提供。实验系统基本参数与1.4节参数相同。
电网阻抗采用纯电感,即Zgpn相位为90°,而从图2所示并网逆变器导纳波特图可知,逆变器导纳Ypn的主要分量在较高频率处趋近-90°,因而可知YpnZgpn的特征根高频处相位约为0°,其奈奎斯特曲线不会绕点(-1,0)。因此,在进行逆变器稳定性分析时,忽略系统采样、计算、开关等延时环节,取l1(s)和l2(s)的奈奎斯特曲线范围为10 ~2 000Hz。此外,2.1 节中并网逆变器导纳是根据PCC的基频电压、电流推导而来,在稳定性分析过程中,为简化分析,把电网正、负序电压当成PCC电压来计算并网逆变器导纳。
根据上文中阻抗比矩阵的特征根解析表达式和实验系统参数,在三相电网电压平衡只含基频正序100V、电网阻抗平衡三相都为2mH电感、滤波电感平衡三相大小都为4mH的工况下,画出l1(s)和l2(s)的奈奎斯特曲线,如图4(a)所示,绿实线表示l1(s),蓝虚线表示l2(s)。由图可知,l1(s)和l2(s)的奈奎斯特曲线均不绕点(-1,0),系统稳定,且相位裕度为8°,增益裕度为2.2dB。两条曲线在奈奎斯特图中的突出部分主要是由并网逆变器控制过程中,谐振器和陷波器在abc三相坐标下50 Hz和150Hz附近相位和幅值变化较快造成的。 图中l1(s)和l2(s)曲线出现的在连续性上的突变是由在特征根的解析表达式(见附录A式(A13))中根号内的虚数过零而引起的,在计算过程中l1(s)和l2(s)数值上的交换,不影响稳定性判据。对应的PCC实验波形见附录A图A2,逆变器系统稳定运行。
改变逆变器运行工况,使电网电压包含10V的基频负序分量,电网阻抗a相电感变为6mH,bc相不变,滤波电感a相变为2 mH,bc相不变。此时l1(s)和l2(s)的奈奎斯特曲线如图4(b)所示,图中l2(s)的曲线绕点(-1,0),根据阻抗稳定性判据可知,系统此时不稳定。图5为此时的实验结果,即系统在此工况及参数下由稳定到产生谐振并逐渐失稳过程中PCC电压、电流的波形图。图中,电压、电流波形均有不同程度的谐振,对应的快速傅里叶变换(FFT)分析见附录A图A3。电压主要谐振分量为60Hz处8%的谐波,电流主要谐振分量为60Hz处10%的谐波。从图4(b)可看出,l1(s)和l2(s)的奈奎斯特曲线中接近点(-1,0)的频率为61Hz,因而此频率附近易产生对应的谐振。
在此种不平衡工况下若采用文献[18-19]的方法,判断逆变器系统稳定性时结果会不准确,具体说明见附录A图A4。将PLL比例调节系数kpp增大为0.5,此时l1(s)和l2(s)的奈奎斯特曲线如图4(c)所示。此时特征根的奈奎斯特曲线重新远离点(-1,0),根据稳定性判据可知系统稳定,相位裕度为19°。调整参数后的实验波形如图6 所示。不平衡工况下系统稳定运行,PCC电压因电网电压不平衡也呈现不平衡状态,PCC电流三相基本平衡,经FFT分析可知基频负序电流占1.4%、谐波含量为1.7%。
至此可知,系统阻抗稳定性分析方法在不平衡工况下的判定结论与实验结果相吻合,证明了在不平衡工况下阻抗稳定性分析方法的有效性。
3 结语
本文将并网逆变器PCC电压不平衡以及滤波电感不平衡运行对逆变器输出导纳的影响通过解析式表达。根据广义奈奎斯特稳定性判据,本文给出了在不平衡工况下的阻抗稳定性判定方法,验证了通过本文推导的不平衡导纳解析表达式来判定系统稳定性方法的有效性,并对比了在不平衡工况下用现有阻抗稳定性分析方法和本文中提出的方法的分析结果,证明了本文所提方法的必要性。本文拓宽了逆变器和电网互联系统阻抗稳定性分析方法在各类不平衡工况下的应用范围,使逆变器和电网互联系统的阻抗稳定性分析的方法更广泛全面。
不限定性 篇10
在由美国次债引发的国际金融风暴的背景下,传统金融机构融资低迷的同时以Prosper & Lending Club为代表的P2P网贷业务发展迅速。作为金融创新的一种模式,P2P网络借贷为调节信贷市场的供需失衡提供了新途径。P2P网贷短周期、高利率的特点得到投资者的广泛青睐,无抵押的贷款模式也吸引了众多因信用状况不佳而被银行拒之门外的中低收入人群[1]。相较于传统的银行贷款形式,P2P网贷具有三大特点: 借款人的每一笔贷款可以有多个投资者、投资者的行为会受到其他投资者的行为影响,且投资者不具备甄别借款人信用的能力[2]。Herzenstein et al.[3]、Yum et al.[4]等学者的研究均表明在P2P网络借贷中投资者并不是完全理性的,投资者在进行投资决策的过程中存在相互模仿的羊群效应。Zhang & Liu在Herzenstein研究的基础上进一步证实了投资者的羊群行为是理性的。由信息不对称造成的逆向选择[5]问题在P2P行业中尤为突出[6],很多学者用实证的方法研究了借款人提供的软信息对网络借贷成功率、借贷利率以及违约率的影响[7]。为解决信息不对称问题,还有学者通过挖掘借款人的朋友、团队等社交网络关系来甄别借款人的信誉质量。Chen[8]等利用785 个拍拍贷的在线出借人数据探究了哪些因素驱动了出借人对贷款者的信任。
相较于国外,国内部分学者也开展了P2P网贷平台的实证研究。李焰等[9]研究了借款人描述性信息对投资人决策的影响,研究发现描述性信息中包含的不同特征对投资人决策的影响不同,表明自己是稳定的更有助于成功借款。廖理等[10]基于人人贷平台数据发现我国信贷市场中的投资者具有良好的风险判断能力,投资者能够借助借款人的公开信息识别相同利率背后所包含的不同违约风险。王会娟和廖理[11]从信息不对称的理论框架出发,研究网络借贷平台的信用认证机制对借贷行为的影响。庄雷和周勤[12]研究了P2P网络借贷平台的身份歧视现象。国内较多学者对P2P网贷行业中凸显的监管缺失问题进行关注,这与P2P平台在我国的发展紧密相关。继2007 年我国第一家网贷公司上线以来,出借人的缺乏、坏账的攀升、还本退息的承诺,增大了P2P平台资金链断裂的危机,P2P平台跑路事件频发。2011 年7 月,哈哈贷因市场信用问题、运营资金短缺等原因宣布关闭,其 “善后”方案仅仅是垫付截至8 月20 日借出者的未收回款。后有贝尔创投、淘金贷、融宜宝、尤易网等多个网贷平台频繁出现风险的事件,涉及金额数千万元。2013 年,东方创投、家家贷、力合创投等15 家P2P公司相继倒闭,“福翔创投”的网贷平台更是创造了开业不到3 天即 “跑路”的最短 “跑路史”。2014 年,国临创投、富豪创投出现提现困难。同年,国内首家拥有 “担保”背景的旺旺贷平台跑路,卷走资金700 万元。
P2P平台的倒闭潮对金融监管体系与腐败防治体系提出了巨大挑战,成为了2015 年两会的热点话题,促使央行出台对互联网金融进行适度监管的新措施。我国P2P网贷行业中凸显的监管缺失问题不仅受到了政界的巨大关注,也引起了国内学者的研究热情。很多学者从理论层面展开了论述分析,为P2P行业的监管提出了合理可行的建议。也有少数学者采用博弈论的方法对P2P网贷行业的监管问题进行了有益的探索与研究。帅青红[13]构建了监管机构与P2P网络借贷公司的静态博弈模型,在完全理性的前提下分析了监管机构与P2P网络借贷公司双方的最优效用,研究了监管机构与被监管公司的博弈策略。宫晓林[14]在系统支付矩阵收益完全确定的条件下,运用前景理论和演化博弈论分析了P2P平台的主要风险,探讨了政府、P2P网络借贷平台和贷款人这三大网络借贷利益相关方的策略选择论述了政府监管的必要性。当前基于经济学模型对P2P网贷行业监管问题的研究有待深入探讨。邹辉霞和刘义[15]将信号传递博弈模型引入到P2P网络借贷行为的研究当中,分析小微企业和出借方在追求各自利益最大化的前提下达到双方利益均衡的博弈过程。
当前相关研究一般假定博弈双方收益大小是完全确定的,而忽略了博弈双方收益大小不完全确定的现实情况。因此,本文在博弈双方收益大小不完全确定的框架下,考虑P2P网贷平台与政府两大博弈群体的有限理性特征,基于演化博弈的思想建立P2P网贷平台选择合规运营与违规运营、政府对P2P网贷平台强监管与弱监管各自两种策略的非对称动态复制系统。收益大小不完全确定的条件给系统动态博弈稳定性的分析带来了困难,通过分析不同的参数取值条件,我们解析了系统在九种不种的参数取值情形下的演化稳定状态,为P2P网贷行业运营与监管的长期演化趋势做出更为真实和准确的预测,为监管部门监管政策与约束机制的设计提供参考。
二、模型参数说明
博弈方为两类群体: 一方为P2P网贷平台,另一方为监管官员。在P2P网贷平台与监管官员反复博弈的演化过程中,博弈双方具有有限理性特征,虽无事先预测能力但有事后判断能力。当博弈方在所得利益较差时迟早会发现改变策略才能对自己更有利,并开始模仿另一种策略的博弈方。因此,博弈双方的策略选择是一个动态演化的过程,在P2P网贷平台与和监管官员两大群体成员随机配对反复博弈的演化过程中,博弈双方的行为都是在不断调整和改进的,即博弈双方的策略类型比例均是随时间动态变化的。
为分析P2P网贷平台与监管机构官员群体成员通过模仿学习向优势策略转变的渐进过程,探讨系统演化的均衡点及其稳定性,本文作了如下假设: 假设每次博弈都由监管官员与P2P网络借贷平台随机配对进行,P2P网贷平台的行为集为( 合规运营,违规运营) ,监管官员的行为集为( 强监管,弱监管) ;假设在强监管力度下,违规运营的P2P网贷平台一定能被政府官员发现。而在弱监管力度下,违规运营的P2P网贷平台有一定概率被媒体曝光。
模型中使用的符号及说明见表1。
三、P2P网贷平台和政府监管演化博弈支付矩阵构建
本文在由P2P网贷平台和监管官员两大类有限理性博弈方组成的群体成员随机配对反复博弈的分析框架内分析该博弈。基于上一节的假设,分析双方的收益: 当监管官员选择强监管时,P2P网贷平台在合规运营的效用为 Μ - cH,违规运营的效用为N - cL- Ζ ; 当监管官员选择弱监管时,P2P网贷平台在合规运营的效用仍为 Μ - cH,而选择违规运营则可能被媒体曝光,其得到的效用为N - cL- θΖ 。
分析监管官员的效用值: 当P2P网贷平台合规运营时,此时监管官员选择强监管的效用值为S+-ωH,选择弱监管的效用值为- ωL; 当P2P网贷平台违规运营,此时监管官员选择强监管时的效用值仍为S++ ΔS - ωH,选择弱监管时官员的效用值为- ωL- θS 。综上,可以得出P2P网贷平台和政府官员在不同策略选择下的支付矩阵如表2 所示。
P2P网贷平台选择合规运营的期望收益Up1与违规运营的期望收益Up2分别为:
将P2P网贷平台运营商群体的平均收益记为
监管官员强监管的期望收益U1q与违规运营的期望收益U2q分别为:
记监管官员群体的平均收益为
按照生物进化复制动态的思想,采用的策略收益较低的博弈方会改变自己的策略,转向模仿有较高收益的策略,因此群体中采用不同策略成员的比例就会发生变化。如果采取该策略的个体适应度或收益高于整个群体的平均适应度,那么选择该策略比例会增长。
因此,P2P网贷平台与监管官员两类有限理性博弈方的动态学习速度可用以下两个微分方程表示。
令,将式( 1) 、式( 2) 代入F( p) ,将式( 4) 、式( 5) 代入F( q) ,整理得:
F( p) 表示选择 “合规运营” 的P2P网贷平台的比例随时间的变化率,F( q) 表示选择 “强监管” 策略的监管官员的比例随时间的变化率。
四、稳定状态及其稳定性分析
考虑动态方程( 9) ,当F( p) = 0 ,意味着所有的p都是系统的稳定状态。即当p = 0 ,p = 1 ,以及时,P2P 网贷平台群体中采取 “合规运营”策略的平台所占的比例是稳定的。
同样,考虑动态方程( 10) ,当F( q) = 0 ,意味着所有的q都是系统的稳定状态。当q = 0 ,q = 1 ,以及时,监管官员群众中采取 “强监管”策略的官员所占的比例是稳定的。
令可以得到系统的5 个稳定状态,分别为( 0,0) ,( 0,1) ,( 1,0) ,( 1,1) ,。这5 个稳定状态并非都是系统的进化稳定策略ESS。
在此基础上,用雅可比矩阵判断式( 9) 与式( 10) 这两个微分方程系统的5 个稳定状态是否为演化稳定策略。当某个稳定状态的值使得雅可比矩阵满足期行列式值大于0,同时其迹的值小于0 这两个条件时,系统的稳定状态将成ESS ( Friedman) 。由式( 9) 与式( 10) 可得系统的雅可比矩阵为:
式中,分别为:
系统5 个稳定状态对应的的具体取值见表3。
从表3 的数值可知,稳定状态对应的雅可比矩阵的迹为0,因此该稳定状态不可能成为系统的ESS。对于系统另外4 个稳定状态( 0,0) 、( 0,1) 、( 1,0) 、( 1,1) ,我们接下来分析不同情形下稳定状态的演化稳定性,探讨这4 个稳定状态成为ESS的可能性。
令 ΔR = ( N - cL- θΖ) - ( Μ - cH) ,ΔZ = ( N - cL- Ζ) - ( Μ - cH) ,ΔP = ( S++ ΔS - ωH) - ( - ωL- θS ) ,ΔQ = ( S+- ωH) - ( - ωL) 。ΔR代表P2P网贷平台在有 θ 概率被媒体曝光的可能性下,违规运营相较于合规运营的差额效用,该差额效用与违规运营被媒体曝光的概率 θ 负相关; ΔZ代表在政府官员采取强监管力度时,P2P网贷平台违规运营相较于合规运营的差额效用; ΔP代表当P2P网贷平台采取违规运营策略时,监管官员选择强监管相较于弱监管的差额效用; ΔQ代表当P2P网贷平台采取合规运营策略时,监管官员选择强监管相较于弱监管的差额效用,且存在 ΔR > ΔZ ,ΔP > ΔQ 。
情形一: ΔZ > 0 且 ΔQ > 0
此种情形表示: ①不管监管官员采取何种监管策略,P2P网贷平台违规运营的效用始终比合规运营的效用高; ②P2P网贷平台选择合规运营时,监管官员选择强监管的效用大于弱监管效用。此时系统4 个稳定状态的稳定性分析见表4。
从表4 分析可知,( 0,1) 是系统的演化稳定策略,即P2P网贷平台的策略选择将全部趋向于违规运营,同时监管官员的行为将全部趋向于强监管。这说明,监管官员努力监管得到的激励较高,因而会采取强监管策略。但同时不管官员采取何种行为策略,P2P网贷平台采用合规经营策略的效用始终要低于违规经营的效用,因此违规运营将成为P2P网贷平台群体的理性选择。
情形二: ΔZ < 0 < ΔR且 ΔQ > 0
此种情形表示: ①P2P网贷平台在有 θ 概率被媒体曝光的可能性下,违规运营的效用高于合规运营的效用,但是在监管官员采取强监管力度的条件下,P2P网贷平台违规运营的效用低于合规运营的效用; ②P2P网贷平台选择合规运营时,监管官员选择强监管的效用大于弱监管效用。系统4 个稳定状态的稳定性分析见表5。
从表5 分析可知,( 1,1) 是系统的演化稳定策略,即P2P网贷平台的策略选择将全部趋向于合规运营,同时监管官员的行为将全部趋向于强监管。这说明,监管官员努力监管得到的激励较高,因而会采取强监管策略,但同时在官员的这种行为策略下,P2P网贷平台采用违规经营策略的效用要小于合规经营的效用,因此合规运营将成为P2P网贷平台群体的理性选择。
情形三: ΔR < 0 且 ΔQ > 0
此种情形表示: ①不管监管官员采取何种行为策略,P2P网贷平台选择违规运营的效用始终低于合规运营的效用; ②P2P网贷平台选择合规运营时,监管官员选择强监管的效用大于弱监管效用。系统4 个稳定状态的稳定性分析见表6。
从表6 分析可知,( 1,1) 是系统的演化稳定策略,即P2P网贷平台的策略选择将全部趋向于合规运营,同时监管官员的行为将全部趋向于强监管。这说明,监管官员努力监管得到的激励较高,因而会采取强监管策略。但同时对于P2P网贷平台而言,不管监管官员采取何种行为策略,P2P网贷平台选择违规运营的效用始终低于合规运营的效用,因此合规运营将成为P2P网贷平台群体的理性选择。
情形四: ΔZ > 0 且 ΔQ < 0 < ΔP
此种情形表示: ①不管监管官员采取何种监管策略,P2P网贷平台违规运营的效用始终比合规运营的效用高; ②P2P网贷平台选择合规运营时,监管官员由于没有额外的奖励致使其选择强监管的效用低于弱监管,而当P2P网贷平台采取违规运营被监管官员发现时,监管官员因为有额外的奖励、社会对官员认可度致使其选择强监管的效用高于弱监管。系统4 个稳定状态的稳定性分析见表7。
从表7 分析可知,( 0,1) 是系统的演化稳定策略,即P2P网贷平台的策略选择将全部趋向于违规运营,同时监管官员的行为将全部趋向于强监管。这说明,P2P网贷平台违规运营的效用比合规运营的效用高,因而会采取违规运营策略。但同时而当P2P网贷平台采取违规运营一定会被监管官员发现,此时监管官员因为有额外的奖励、社会对官员认可度致使其选择强监管的效用高于弱监管,因此强监管将成为监管官员群体的理性选择。
情形五: ΔZ < 0 < ΔR且 ΔQ < 0 < ΔP
此种情形表示: ① P2P网贷平台在有 θ 概率被媒体曝光的可能性下,违规运营的效用高于合规运营的效用,但是在监管官员采取强监管力度的条件下,P2P网贷平台违规运营的效用低于合规运营的效用;② P2P网贷平台选择合规运营时,监管官员由于没有额外的奖励致使其选择强监管的效用低于弱监管,而当P2P网贷平台采取违规运营被监管官员发现时,监管官员因为有额外的奖励、社会对官员认可度致使其选择强监管的效用高于弱监管。系统4 个稳定状态的稳定性分析见表8。
从表8 分析可知,所有的稳定状态都不是系统的演化稳定策略,这说明这种情形下P2P网贷平台群体与监管官员群体无法趋向于一个稳定点,整个系统处于周期振荡状态。
情形六: ΔR < 0 且 ΔQ < 0 < ΔP
此种情形表示: ①不管监管官员采取何种行为策略,P2P网贷平台选择违规运营的效用始终低于合规运营的效用; ② P2P网贷平台选择合规运营时,监管官员由于没有额外的奖励致使其选择强监管的效用低于弱监管,而当P2P网贷平台采取违规运营被监管官员发现时,监管官员因为有额外的奖励、社会对官员认可度致使其选择强监管的效用高于弱监管。系统4 个稳定状态的稳定性分析见表9。
从表9 分析可知,( 1,0) 是系统的演化稳定策略,即P2P网贷平台的策略选择将全部趋向于合规运营,同时监管官员的行为将全部趋向于弱监管。这说明,P2P网贷平台违规运营的效用比合规运营的效用低,因而会采取合规运营策略。但同时而当P2P网贷平台采取合规运营时,监管官员由于没有额外的奖励致使其选择强监管的效用低于弱监管,因此弱监管将成为监管官员群体的理性选择。
情形七: ΔZ > 0 且 ΔP < 0
此种情形表示: ①不管监管官员采取何种监管策略,P2P网贷平台违规运营的效用始终比合规运营的效用高; ②不管P2P网贷平台采取何种运营行为,监管官员选择强监管的效用始终低于弱监管的效用。系统4 个稳定状态的稳定性分析见表10。
从表10 分析可知,( 0,0) 是系统的演化稳定策略,即P2P网贷平台的策略选择将全部趋向于违规运营,同时监管官员的行为将全部趋向于弱监管。此时市场将是一个不诚信的失败状态。这说明,P2P网贷平台违规运营的效用比合规运营的效用高,因而会采取违规运营策略。但同时监管官员选择强监管的效用始终低于弱监管,因此弱监管将成为监管官员群体的理性选择。
情形八: ΔZ < 0 < ΔR且 ΔP < 0
此种情形表示: ① P2P网贷平台在有 θ 概率被媒体曝光的可能性下,违规运营的效用高于合规运营的效用,但是在监管官员采取强监管力度的条件下,P2P网贷平台违规运营的效用低于合规运营的效用;②不管P2P网贷平台采取何种运营行为,监管官员选择强监管的效用始终低于弱监管的效用。系统4 个稳定状态的稳定性分析见表11。
从表11 分析可知,( 0,0) 是系统的演化稳定策略,即P2P网贷平台的策略选择将全部趋向于违规运营,同时监管官员的行为将全部趋向于弱监管。由于监管官员选择强监管的效用始终低于弱监管,因此弱监管将成为监管官员群体的理性选择。而当监管官员采取弱监管时,P2P网贷平台在有 θ 概率被媒体曝光的可能性下,违规运营的效用高于合规运营的效用,因而采取违规运营策略将成为P2P网贷平台的理性选择。
情形九: ΔR < 0 且 ΔP < 0
此种情形表示: ①不管监管官员采取何种行为策略,P2P网贷平台选择违规运营的效用始终低于合规运营的效用; ②不管P2P网贷平台采取何种运营行为,监管官员选择强监管的效用始终低于弱监管的效用。系统4 个稳定状态的稳定性分析见表12。
从表12 分析可知,( 1,0) 是系统的演化稳定策略,即P2P网贷平台的策略选择将全部趋向于合规运营,同时监管官员的行为将全部趋向于弱监管。这说明,P2P网贷平台选择违规运营的效用始终低于合规运营的效用,同时监管官员选择强监管的效用始终低于弱监管,因此合规运营、弱监管将分别成为P2P网贷平台与监管官员群体的理性选择。
五、总结与展望
P2P网贷平台运营与监管的均衡状态是由P2P网贷平台与监管官员的行为共同决定的。P2P网贷平台与监管官员有着各自的效用函数和策略空间,在P2P网贷平台与和监管官员两大群体成员随机配对反复博弈的演化过程中,博弈双方的行为在不断调整和改进。本文在P2P网贷平台运营与监管博弈支付矩阵中各方收益大小不完全确定的框架下,分析了9 种情形下系统稳定状态的演化稳定性。综合这9 种不同的参数取值条件的分析,本文将监管部门的两个决策参数( 强监管力度下监管部门给官员的正向激励效用,以及政府对违规运营网贷平台的惩罚) 对系统演化稳定策略的影响进行了归纳,如表13 所示。
不限定性 篇11
清洁生产的概念出现于上个世纪70年代。联合国环境规划署将清洁生产定义为: 清洁生产将综合预防的环境战略, 持续应用于生产过程和产品中, 以便减少对人类和环境的风险。
《中国清洁生产促进法》中关于清洁生产的定义:清洁生产, 是指不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用等措施, 从源头削减污染, 提高资源利用效率, 减少或者避免生产、服务和产品使用过程中污染物的产生和排放, 以减轻或者消除对人类健康和环境的危害。
2涂装行业清洁生产指标体系的紧迫性
涂装是机械设备、汽车、机电、家具、建构筑物等表面防腐及装饰工程中的一个重要环节, 从事涂装行业的企业繁多, 大型企业工艺装备较好, 中小型企业工艺装备参差不齐, 因无相应法规, 大部分对节能减排、清洁生产不重视、无投资, 虽部分企业按环保要求投资了相应装备, 但没有正常运行, 如有些VOCs处理装置运行成本高, 部分企业只有在环保局检查时才启动, 对环境影响很大, 只有建立长效监督机制, 才能杜绝此类现象。
当前, 我国发布的《清洁生产标准汽车制造业 (涂装) 》 (HJ/T 293- 2006) 是国内目前发布的唯一一项涉及涂装的清洁生产指标体系, 但是该指标体系仅为汽车行业性的指标体系, 且该指标体系指标设置不合理, 对实践缺乏指导意义。
因此制定覆盖全行业的综合性涂装行业清洁生产指标体系势在必行。
3清洁生产指标体系分类
清洁生产指标按照组成内容分类可以分为五类:即生产工艺及设备要求、资源和能源消耗指标、资源综合利用指标、污染物产生指标和清洁生产管理指标;按照指标是否量化可分为定性指标和定量指标;按照指标的重要性可以分为限定性指标和非限定性指标。
一般在评价企业的清洁生产水平时, 采用限定性指标和指标分级加权评价相结合的方法, 计算企业的清洁生产综合评价指数。
4涂装行业限定性指标选择
4.1选择原则
对节能减排有重大影响, 能代表整个涂装行业的特点;必须是定量指标;必须容易计量, 实际应用方便。
4.2限定性指标选择
4.2.1涂装工艺
涂装是高耗能高污染行业, 涂装行业基本采用前处理+ 涂装的工艺组合。涂装工艺架构见图1。
4.2.2涂装行业清洁生产指标体系
涂装涉及行业广, 工艺固定, 结合涂装工艺架构图, 构建涂装行业清洁生产指标体系图, 见图2。
5技术总结
5.1典型涂装工艺, 其环保节能特性
5.1.1化学前处理:主要污染为废水, 包括脱脂废水、磷化废水、钝化废水、喷漆废水, 污染因子COD、石油类、p H, 能耗较大、水耗大;
5.1.2机械前处理:主要污染为废气、噪声, 污染因子颗粒物、等效连续噪声级, 能耗较小;
5.1.3喷粉:主要污染为废气, 污染因子颗粒物, 能耗较大;
5.1.4喷漆 (涂覆) :主要污染为废气, 污染因子为挥发性有机物、苯系物, 能耗大。
典型涂装工艺中化学前处理的环境影响机械前处理, 喷漆 (涂覆) 的环境影响大于喷粉。
5.2据此选择对节能减排有重要影响的作为限定性指标
5.2.1单位面积新鲜水耗:涂装行业的水耗特点;企业在一定计量时间内生产单位产品需要从各种水源所取得的水量, 如果生产工序使用纯水, 则以实际使用的纯水量作为取水量。
5.2.2单位面积 (重量) 能耗:涂装行业能耗特点;部分产品质量大, 而涂装面积小, 在产品烘干过程, 需整体加热, 其单位面积能耗不能反应行业能耗特点, 此时可以选择单位重量能耗作为考核指标;单位涂装面积 (重量) 综合能耗, 不包括调节气候所消耗的能耗。即在一年12月中, 每月耗能与最低月份的耗能的差值属于调节气候的数据, 不计入能耗。
5.2.3单位面积COD产生量:涂装行业水污染的特点。
5.2.4单位面积VOC产生量:涂装行业大气污染的特点;单位面积VOC产生量按照物料平衡计算。
涂装行业是高耗能高污染行业, 制定涂装行业清洁生产指标体系, 并选择合适的限定性指标, 对我国推行涂装行业清洁生产强制审核具有重大的指导意义。
摘要：本文重点论述涂装行业清洁生产标准体系的构建, 及其构建过程中限定性指标的选择原则。
关键词：限定性指标,涂装,清洁生产
参考文献
[1]段晶晶, 吴立辉, 等.中国环保产业[J].2011, 2:51-54.