重大科技项目

重大科技项目（精选12篇）

重大科技项目 篇1

一、绪言

近几十年来, 为了改变众多成员国科研资源分散、科技研发单兵作战的不利状况, 欧盟制定了一系列的科技研发政策, 并投入了十分庞大的研发资金, 以提升欧盟的整体科技竞争力。其中一个重要标志, 就是启动了系列科技框架计划 (framework programmes) 。每个框架计划大约持续4年, 并持续更新以反映不断变化的科技环境以及欧盟的关注领域, 目的是整合欧洲科技资源, 协调各成员国的研发活动, 形成整体优势, 集中力量从事重大科技项目的研究与开发, 提升欧盟的科研竞争力[1]。目前, 前6次科技框架计划已经完成, 第7次科技框架计划 (FP7) 刚刚起步。在历次科技框架计划中, 欧盟立项建设了大量的重大科技项目, 并制定、实施了一系列的科技项目管理制度, 以保证项目质量。欧盟历次科技框架计划, 尤其是FP6与FP7极大地提升了欧盟的科技影响, 在国际上产生了重大影响。此外, 在制定与实施7次框架计划的过程中, 欧盟在重大科技项目的管理体制与机制上也与时俱进, 从项目主题的征集与拟定, 到项目发布与评审、项目监管、项目经费管理、项目成果评审与应用等方面, 都在不断进行调整与创新, 形成了丰富的科技项目管理经验[2]。本文就是以欧盟历次科技框架计划的科技项目管理为研究主题, 详细考察欧盟在重大科技项目管理上的管理经验, 意在为中国重大科技项目的管理改革提供参考。

二、欧盟重大科技项目的管理经验

1、项目的组织管理体制比较完善且动态调整

在欧盟, 欧盟委员会负责制定欧盟层次上有关科技研发的总纲领及法律、政策文件。但欧盟委员会并不负责具体的科技项目政策的制定与实施。为了推进欧盟科技项目的研发, 欧盟成立了研究总理事会 (The Directorate Genera for research) , 负责欧盟范围内的科研项目的管理工作[3]。在前几次欧盟科技框架计划实施期间, 研究总理事会会同其他承担部分研究工作的总理事单位, 共同担负落实欧盟委员会制定的科技发展纲领。通常, 研究总理事会负责科技政策的制定, 在理事会内部组建一个临时性的执行机构, 负责实施与组织科技项目的具体管理工作。2007年, 随着第7次欧盟科技框架计划 (FP7) 的实施, 欧盟进一步完善了重大科技项目的管理体制, 分别成立了欧盟研究执行机构 (ERA) 与欧洲研究协会 (ERC) 。前者作为欧盟有关科技研究的执行机构, 后者则专门负责FP7中有关科技创新项目的管理[4]。自此, 在欧盟第7次科技框架计划中, 重大科技项目的管理就形成了三位一体的组织管理体制:欧盟研究总理事会负责欧盟研究政策的制定, 欧盟研究执行机构负责具体的科技项目的日常管理与实施, 而欧洲研究协会则负责创新项目的管理。前者是总负责机构, 后二者为分支机构, 要对前者负责。

2、重视对重大科技项目的经费投入

欧盟对重大科技项目十分重视, 认为当今社会已经步入了大科学时代。那种传统的以研究人员个人为主导的单兵作战式的科技研发模式已经不能适应社会经济发展对科学技术的需要。因此, 欧盟从20世纪80年代开始就启动了系列科技框架计划, 以整合欧洲科技资源, 集中力量从事重大科技项目的研究与开发, 提升欧盟的科研竞争力。为此, 欧盟专门投入了巨额的资金, 从事重大科技项目的研发。从第1次欧盟科技框架计划 (FP1) 到FP7, 重大科技项目的资金投入总额飞速增长, 详见表1。

可见, 欧盟重大科技项目的经费资助比较充裕, 单个项目的经费资助总额通过都能达到数百万欧元以上, 一些意义重大的重中之重的项目的资助经费则更大。

3、项目管理重视程序正义

欧盟在重大科技项目管理过程中十分重视程序正义这一基本原则。一是项目管理信息完全公开与透明。在欧盟, 从科技项目的征集, 到项目的选拔、评审与验收, 项目管理程序与过程高度透明, 信息完全公开, 不存任何暗箱操作的机会与空间[5]。例如, 为了保证科技项目征集与遴选的程序正义, 欧盟委员会明确将“公正”与“透明”作为项目征集与选拔的基本原则, 保证项目资助决策必须基于明确规定的制度及程序, 所有的项目申请书都受到公正对待, 评价的标准是申请书的质量而不考虑其来源或者申请人的身份。项目的征集基本上都是采用公开招投标的“公开征集”方式, 而很少采用只面向少数专家的“定向征集”方式, 在一定程度上就是为了保证项目征集与遴选的程序正义, 给每家符合的科研机构、企业以及每位研究人员同等的机会。二是项目申请人能够得到项目委员会的动态反馈。项目委员会在项目征集与评审的各个阶段, 都会将专家评审结果适时地反馈给项目申请人 (协调人) , 让项目申请人及时了解项目的评审进展。

4、注重对科技项目实行分类管理

欧盟非常注重对重大科技项目实行分类管理, 即根据不同项目的特征对科技项目实行不同的管理机制。在第七次科技框架计划中, 欧盟明确将科技项目分为四大类:合作 (cooperation) 、创新 (ideas) 、人才 (people) 与能力 (capacities) [6]。合作类项目旨在推进欧盟与世界其他国家的在科技领域的国际合作;创新项目旨在支持欧盟层次上的前沿性科技研究;人力项目则旨在对欧盟研究人员进行培训与职业开发;而能力项目则侧重支持研究的基础设施建设、支持中小企业以及欧盟国家的研究潜力等。欧盟对不同的科技项目, 实行了不同的管理体制。就第七次科技框架计划而言, 欧盟明确将创新项目与合作、人才、能力等3个项目区分开来, 并在管理组织体制以及具体的管理机制上实行差异化管理。例如, 为了推进创新类科技项目的管理, 欧盟于2007年专门成立了欧盟研究协会 (European Research Council) , 全权负责创新类项目的管理。目前, 创新类项目的管理体制与其他项目明显不同。创新项目是为了鼓励真正的基础性、前沿性、交叉性研究, 因此, 创新类项目并不为项目申报人预设研究主题, 研究主题完全根据项目申请人的研究兴趣而定。并且, 在项目的申报、遴选、过程监控、成果评审等管理程序上, 创新其他类项目也存在一定的区别。

5、重视科技项目的全过程管理

欧盟十分重视对重大科技项目进行全过程管理, 尤其是以下环节的管理卓有成效。

(1) 重视重大科技项目主题的预研工作。在FP7中, 除了创新类项目外, 合作、人才与能力项目都有明确的研究主题。这些项目主题都是欧盟根据世界科学技术发展的趋势, 结合欧盟以及成员国社会经济发展的需要, 在征询众多科研机构以及专家意见的基础上拟定的。此外, 隶属欧洲研究协会的欧洲科技协会, 每年都会对世界科学技术的发展趋势进行评估, 定期发布欧洲科学技术所面临的挑战, 并为欧盟确定科技项目研究领域提供建议。创新类项目虽然不预设研究主题, 但该项目主要针对成名科学家以及中青年学者, 主要资助重大的前沿性交叉学科研究, 研究人员的申报建议书也要经过欧洲研究协会特别是欧洲科技协会的严格评估。

(2) 在项目的征集与遴选上有严格而完善的程序。为了保证资助项目的质量, 并维护一个公开、公平与公正的项目管理制度, 欧盟制定了严格而完善的项目征集与遴选制度。从项目信息的发布, 到项目申请书的提交、项目申请书的评估、异议项目的处理、项目遴选结果的反馈、立项项目的资助与协调、项目经费的拨付等, 都有明确而具体的制度约束。欧盟还建立了独立观察员制度, 由欧盟项目委员会任命独立的专家作为观察员, 监督整个项目申请书的评价过程。

(3) 重视项目的过程监控。一方面, 欧盟对项目研究团队进行制度约束, 为项目的顺利进行提供基本的组织保障。欧盟对项目申请团队的内部管理有明确的要求, 对项目协调人 (主持人) 、项目成员之间的研究任务、经费分配、研究预期成果的知识产权以及可能的内部纠纷的解决等要有明确的约定。研究团队成员不得随意变更, 如确属必要的变更, 要事先上报给项目委员会员, 并取得委员会的许可。另一方面, 欧盟项目委员会对项目研究的进展进行动态的监控。项目申请人需要根据各自项目研究的周期, 定期提交详细的项目进度报告, 并组织项目评审专家对申请人提交的项目进度报告进行严格的审查, 以评估项目实际进展与预期进度之间的吻合度。项目委员会会针对项目评估结果采取相应的措施, 对项目申请人下一阶段的进度提出建议, 甚至取消申请人的项目研究资格, 并可能追求项目申请人的法律责任。

(4) 重视项目最终成果的评估。在FP7中, 欧盟对重大科技项目最终成果的评估采取双重评估形式:以外部专家评估为主, 项目委员会评估为辅。先由独立的外部专家进行评估, 再由项目委员会进行二次评估。项目评估专家通常会根据项目合同, 对项目申请人的实际研究成果与预期的成果进行严格的评审, 并形成最终成果评审结果报告。评审首先是对申报项目进行整体评价, 还要对项目研究计划及其目标的完成情况、项目资源使用情况、项目管理与实施、预期成果的应用与推广等进行详细的评价。

(5) 重视项目成果知识产权的保护与推广。欧盟对科技项目成果的知识产权归属以及科技项目成果的转让、保护与推广都有明确的规定。在成果的所有权上, 欧盟规定科技项目成果的归属有几种情况, 如欧盟拥有成果所有权、项目参与人拥有所有权、联合所有权以及特定的群体 (部门) 拥有所有权。但不论所有权的所有人是谁 (机构) , 都负有成果保护与推广的责任, 如果成果所有权拥有人没有能力保护或推广科技项目成果, 则欧盟就可在一定的条件下负责成果所有权的保护与推广。

6、完善的项目财务管理机制

一是遵循成本补偿原则。欧盟明确科技项目的研发属于非营利性质, 任何单位或个人都不得从欧盟立项的科技项目中获取利润。因此, 欧盟重大科技项目的资助严格遵循成本补偿原则, 即项目的资助经费必须依据项目研发成本来核算, 具体比例因不同项目而异。各种不可补偿成本不得进入项目经费预算科目[7]。

二是经费资助的核算形式多样化。从FP7来看, 欧盟重大科技项目的经费资助形式呈现出多样化的特点。在遵循成本补偿原则的基础上, 对欧盟成员以及联系国的项目申请人, 资助经费的核算经费一般由项目的可补偿成本确定。对于间接可补偿成本, 也可以采用统一费用率来核算。为了推进科技研发的国际合作, 国际合作伙伴国家的项目申请人还可以选择经费包干制度, 即针对不同国家或地区的经济发展水平, 欧盟制定一个人均研究人员的经费标准, 项目总经费就等于这一标准数额与项目研究人员的人数以及项目持续年限之积。在此基础上, 欧盟对不同的国际合作项目提出资助的上限比例。此外, 欧盟有时也采用奖学金或资金的形式对科技项目进行资助。

三是合理的资助经费拨付方式。欧盟重大科技项目经费拨付一般采取三种方式:一次性预拨款、中期拨款与最终拨款。一次性预拨款为项目启动后拨付的第一笔项目经费。通常预拨款经费占项目总资助金额的60-80%。具体数额也会考虑到不同项目的启动费用的高低。在项目中期报告通过项目委员会的检查与评估后, 项目团队会收到中期拨款。不过, 中期拨款的次数取决于中期检查的次数, 即项目周期越长, 中期检查的次数就可能越多, 中期拨款次数就可能越多。拨款经费额度则取决于资助经费总额, 一般为项目资助经费总额的10-30%。当项目最终报告获得项目委员会通过后, 最后一笔经费就会划拨给项目协调人。其数额为资助总经费与已经拨付的种类款项之差。根据欧盟的惯例, 最终拨款一般占总资助金额的10%。欧盟的前期拨款比例较高, 能够保证重大科技项目所需要的启动经费, 为重大科技项目的启动提供了一定的经费保障。同时, 欧盟将经费拨付与项目进度密切挂钩的形式, 也能在一定程度上督促项目团队保证项目研究的进度。

四是对项目经费进行风险管理。FP7引入了担保基金制度, 取代了FP6实施的集体财务责任制, 对项目资助经费进行风险管理。欧盟规定, FP7的项目参与人, 都必须缴纳项目担保基金, 所有项目参与人的缴费总和为欧盟对该项目资助总额的5%。不过, 这笔钱并不需要项目参与人自己支付, 而是由项目委员会从项目预拨款中扣除。担保基金产生的银行利息用来弥补某些未能履行责任的项目参与人可能产生的不能追偿的费用而引起的损失。这种担保基金制度的实施, 能够在一定程度上弥补项目研究期间欧盟与项目参与人可能面临的财务风险。

五是对项目经费实行严格的监管。欧盟对重大科技项目的经费使用有严格的规定, 并实行严格的监控。首先, 在项目的定期检查或中期检查中, 项目申请人必须提交包括项目资源使用情况的财务报表;其次, 欧盟为了保证项目资助经费使用的经济、效率与效益原则, 在项目实施期间的或项目结束后的5年内的任何时间点, 项目委员会都有可能安排项目资助经费的财务审计, 对项目经费的使用情况进行严格的审计。此外, 欧盟还建立了违约金赔偿制度以及罚款制度, 对夸大项目经费支出以骗取项目经费以及不履行合同义务的项目团队进行财务处罚, 以约束项目申请人的财务行为。

7、完善的同行评估机制

欧盟所有重大科技项目均以严格而全面的同行评估作为科技项目征集与遴选以及项目评审的基础。虽然欧盟规定项目遴选以及成果评审的最终决策权在项目委员会, 但除非有特殊情况, 项目委员会通常不会做出与评估专家组意见不一致的决策。因此, 同行评估在重大科技项目的征集与遴选以及各类定期评估中都扮演着核心的角色。为了保证项目征集与遴选的公平与公正, 欧盟建立了十分完善的科技项目同行评估机制[8]。

一是同行评估专家的任命有严格的标准。欧盟对同行评估专家的选用制定了十分严格的标准:必须是本学科内公认的高水平的专家;要有与评估领域匹配的专门知识与技能。在此基础上, 还需适当考虑同行评估专家的性别平衡、地区来源上的平衡等因素, 并对评估专家进行定期轮换。

二是实行分步走的同行评估过程。为了保证同行评估的可靠性, 在项目征集与遴选过程中, 欧盟实行了分步走的同行评估程序:第一步:向评估专家简要介绍评估注意事项。在评估会议开始前, 委员会要向专家简要介绍有关评估的注意事项, 包括评估过程与程序、评估标准、评估内容以及研究课题的预期影响等。第二步:评估专家对项目申请书进行个人评价。每份项目申请书至少要有三位专家分别进行独立的评估。独立评估结束后, 专家要提交一份个人评估报告作为其参与项目申请书评估的证据。第三步:合议。合议会议由项目委员会的代表主持 (称为协调人) , 其作用就是在不同的评估专家中寻求一致意见。如果评估专家组对某项目申请书中的某一领域存在异议而难以妥协, 则委员会官员会再征询其他三位评估专家的意见。第四步:小组评估。合议结束后, 同行评估专家要对项目申请书进行小组评估, 并向项目委员会提交对合议结果的评估意见。

三是建立了独立观察员制度。为了保证资助项目遴选的高度透明, 项目委员会任命独立的专家作为观察员, 监督整个项目申请书的评价过程。这些独立观察员的作用就是对同行评估过程的各个阶段的公正性、评估专家应用评估标准的方式以及评估程序改进的方法向委员会谏言献策。

四是倾听项目申请人的意见。为了确保项目遴选的科学性, 欧盟还根据实际需要考虑是否实施倾听项目申请人的意见。一般而言, 在项目申请书通过专家的个人评估与小组评估门槛后, 如果有必要, 可以邀请项目申请人对项目进行解释, 以增加评估专家对项目的理解力。听取项目团队的意见旨在帮助评估专家给项目申请书打分并确定项目资助的优先顺序。

五是对同行评估专家实行严格的利益回避制度。欧盟采取各种有效措施保证评估专家与被评估项目不存在任何现实的或潜在的利益关联或冲突。欧盟要求专家签署一份声明, 承诺与所评估项目没有任何形式的利益关联或冲突。一旦发现有利益关联或冲突存在, 评估专家就不能评估所涉项目, 也不能参与合议评估与小组评估。如果是在评估过程中发现某位专家与所评估项目存在利益关联或冲突, 则该专家会被立即停止评估工作, 前阶段的评估分数也被视为无效。如果故意隐瞒, 在评估进程却被发现, 则欧盟会立即终止其评估资格, 并会对其启动协议规定的制裁条款。其所在的评估专家组的合议结果也被作废, 所涉及的申请项目会进行重新评估。

三、启示

研究欧盟在重大科技项目管理方面的经验, 对坚持科学技术是第一生产力, 贯彻科教兴国战略, 不断加大科技投入, 并以科技项目的实施为基本路径的中国无疑具有十分重大的意义。从欧盟的成功经验中, 我们可以得到十分重要的启示。

1、持续的科技发展计划是实现科技进步的有效途径

欧盟自1980年代以来通过一系列的科技框架计划, 集中力量从事重大科技项目的研究与开发, 取得突出成就, 极大地提升欧盟的科研竞争力, 并在国际上产生巨大影响这一事实告诉我们, 在充分研究分析的基础上, 制订科技发展计划, 并以项目立项建设的形式加以实施, 是提升科研竞争力, 实现科技进步的有效途径。我国中央和地方政府都制订有科技发展计划, 立项建设了一大批重大科技项目并取得重大成果。但是, 像欧盟这样连续20多年持续实行7期, 并且力度不断加大的科技框架计划, 还是很值得我们借鉴学习的。

2、管理的制度化与规范化是重大科技项目成功的基础

欧盟的科技项目管理十分注重制度化与规范化建设, 欧盟都制定了明确而详细的科技项目管理制度, 确保科技项目管理的制度化与规范化。无论是欧盟各成员国的科研机构、工商企业, 还是世界各国的科研机构与研究人员, 都可以通过各种途径 (如欧盟官方网站) 了解欧盟有关科技项目管理的各项规章制度。欧盟负责有关科技政策制定及其实施的部门, 也是严格按照有关科技项目管理的规章制度进行规范化的管理, 基本上排除了科技项目管理中的人为因素的影响。借鉴欧盟的经验, 我们有必要在现有制度规范的基础上, 建立一套与重大科技项目管理相关的制度体系, 在科技项目管理的任何环节, 都要做到有法可依, 确保重大科技项目管理制度的人本化、科学化与规范化。

3、全过程管理是重大科技项目成功的必要条件

对重大科技项目实施全过程管理是欧盟取得成功的一个重要的经验。他们从科技发展纲领到科技政策的制定, 从科技项目的拟定到项目的征集与遴选、科技项目的过程监控、成果评审、成果产权保护与推广、经费管理, 实行了严格的管理。尽管全面管理的思想和理论在我国已经推行多年, 并引入了科技项目管理, 但是不可否认的是, 重立项, 轻实施, 缺乏全过程管理思想的现象还不同程度的存在。我们应该学习欧盟重大科技项目的全过程管理思, 不仅重视科技项目的征集与遴选, 更重视项目的进度监控、成果验收以及成果的保护与推广, 确保重大项目科研经费的社会效益最大化。

4、形成有效机制是重大科技项目成功的保证

如前所述, 形成一整套有效的研发投入机制、预研机制、财务监督机制、同行评估机制和管理的程序公正是欧盟重大科技项目取得成功的重要经验, 很值得我们学习借鉴。

首先, 要加大科技投入。我国是一个发展中大国, 研发投入不足成为制约我国发展的重要因素。随着综合国力的不断增强, 我国有必要不断增加重大科技经费的投入, 要确保全社会研发投入占GDP的比例不断增长。为此, 政府首先要不断加大重大科技项目的财政投入力度, 同时鼓励社会, 尤其是企业加大科技投入, 为我国重大科技项目的可持续发展提供资金保障。

其次, 要形成重大科技项目的预研机制。项目研究领域对重大科技项目研究的开展至关重要。我国政府以及相关科技项目管理部门应该积极学习欧盟有关项目研究领域预研的经验, 加强领域预研工作。可以考虑组建一个由著名专家组织成的类似于欧盟科技协会的机构, 负责重大科技项目领域的预研究, 为相关主管部门提供决策建议。

第三, 要完善重大科技项目的财务管理机制。要建立与完善一套灵活有效的科技项目财务管理机制, 使经费资助的方式能够保障重大科技项目的顺利进行, 确保科技项目经费的使用效益, 尽可能降低财务风险, 保障有限的科技投入能够发挥最大的社会经济效益。为此, 我们建议:适当调整科技项目经费的拨付方式及其比例, 适当增加前期拨款的比例;进行严格的财务审计, 对重大科技项目的经费使用进行严格的监控;制定相关财务风险管理制度, 如设立科技项目担保基金制度, 又如与保险公司合作开发新的保险品种, 对科技项目经费进行投保等等。

第四, 要完善重大科技项目的同行评估机制。同行评估是世界各国科技项目立项评估、进度评估以及成果评估的基本手段。虽然我国各类科技项目立项也都采用了同行评估这种方法, 但是同行评估的机制却有待完善。一方面, 要完善项目评估的技术体系, 即完善项目评估的评估内容;另一方面, 要完善同行评估的管理体系。构建重大科技项目的同行评估管理机制, 确保重大科技项目评估的公正性, 提高科技项目同行评估在社会上的公信力。

第五, 要真正实现重大科技项目管理的程序正义。重大科技项目的管理必须有法可依、有章可循;重大科技项目的相关信息必须对所有潜在的项目申请人完全公开;科技项目的管理程序要透明、公正, 遵循一个客观的标准;要给申请人及时的信息反馈, 必要时还应该建立申诉机制, 给申请人申诉的机会, 保障科技项目评估的质量, 保障科技项目评估的社会公信力。

摘要：本文重点介绍了欧盟重大科技项目的组织管理体制、经费、重视程序正义、管理的规范化和制度化、重视分类管理和全过程管理、财务管理、完善同行评估机制等方面的经验。在此基础上提出了对我国重大科技项目管理的几点启示。

关键词：欧盟,科技项目,项目管理

参考文献

[1]Commission of the European communities, Science and technolo-gy:the key to Europe's future-Guidelines for future European U-nion policy to support research, http://europa.eu.int/.

[2][6]Commission of the European communities, Proposal for a deci-sion of the European parliament and of the council:concerning the seventh framework programme of the European Community for re-search, technological development and demonstration activities (2007to2013) , http://europa.eu.int/.

[3]Commission of the European communities, The Directorate-Gen-eral for Research:Building Europe’s future, http://europa.eu.int/

[4]European research council, ERC Rules for the submission of pro-posals and the related evaluation, selection and award procedures relevant to the Ideas Specific Programme, 2007, http://erc.europa.eu.

[5]European Commission, Rules for submission of proposals, and the related evaluation, selection and award procedures, 2008, http://eu-ropa.eu.int/.

[7]European Commission, Guide to Financial Issues relating to FP7Indirect Actions, 2007, http://europa.eu.int/.

[8]European Commission, Guidance notes and templates for Project Technical Review involving Independent Expert (s) :FP7Collaborative Projects, Networks of Excellence, Coordination and Support Actions, 2007, http://europa.eu.int/.

重大科技项目 篇2

自查报告

密级： □公开 □秘密 □机密 □绝密

专项名称： 项目（课题）编号： 项目（课题）名称： 项目（课题）承担单位： 项目（课题）负责人： 单位财务部门负责人： 项目（课题）起止日期： 年 月 至 年 月 报告编制时间： 年 月

国家科技重大专项上海配套资金审核小组 制

年 月 日

编 报 要 求

1.填报内容为项目（课题）实施开始起至填报日期止的执行情况；

2.项目（课题）执行情况报告要求文字简练，重点突出，以数据和典型事例为支撑，客观、真实地填写报告材料；

3.报告的密级与项目（课题）规定的密级相同； 4.报告文本统一用A4纸，文字内容一律由计算机打印填报，双面印制。

5.报告文本第一次出现外文名称时要写清全称和缩写，再出现时可以使用缩写。

6.报告中的数据均截止到2016年3月31日，所有经费数值保留小数点后2位。

7.自查报告需提交电子版与纸质文件。

电子版文件名称要求：项目（课题）编号-2016自查报告。

纸质文件需提供1份盖章原件。

i

承 诺 书

本项目（课题）自查报告是根据项目（课题）的执行情况编写而成，本单位法定代表人、财务部门负责人、本项目（课题）负责人保证本报告各项内容真实、客观，并承担由此引起的相关责任。

项目（课题）责任单位（签章）：

****年**月**日

财务部门负责人（签章）：

****年**月**日

项目（课题）负责人（签章）：

i

****年**月**日

ii

国家科技重大专项项目（课题）

2016年自查报告

（编写大纲）

一、项目（课题）总目标及本阶段目标

二、目标任务阶段进展情况

1、主要进展情况：结合项目（课题）任务合同书中规定的目标与任务，说明项目（课题）主要目标任务的完成情况、取得的主要进展、突破的技术难点、成果转化和产业化推进情况等。

2、重要事项变更情况：说明参与项目（课题）实施的承担单位的变动情况，项目（课题）负责人变动情况等。

三、组织管理情况

1、制度制定和落实情况：说明组织管理制度建立情况以及利用其进行过程管理情况；提供配套支撑条件、对合作单位的组织管理情况等。

2、承担单位法人责任落实情况：包括管理制度制定和执行情况、按规定程序和权限调整预算的情况、按照预算批复和合同任务书要求外拨资金情况；是否实行独立核算的情况；会计核算

3、国际合作情况：说明开展国际交流与合作的组织情况，重大国际合作的典型案例等。

五、主要产出和实施成效

说明项目（课题）实施取得的重大标志性成果以及其他主要成果产出和直接效益等；成果的应用情况以及对推动企业创新、带动企业发展的作用，对提升领域创新能力的带动性和投入产出效益。

六、经费使用和管理情况

1、经费管理制度执行情况：说明项目（课题）经费管理制度建立和执行情况；内部审核监督、信息公开等单位内控制度的建立和执行情况；贯彻落实有关间接费用、绩效支出的政策、调动科研人员积极性方面的情况。

2、资金到位和落实情况：说明阐述中央财政资金、地方配套资金和单位自筹资金的到位和落实情况。

北京重大科技成果巡礼 篇3

光机电一体化领域

加速器辐射源移动式集装箱

检查系统系列的研制及产业化

在今年2月20日举行的2003年度国家科学技术奖励大会上，由康克军等完成的“加速器辐射源移动式集装箱检查系统系列的研制及产业化”项目获国家科技进步一等奖。作为第一完成人，清华大学与同方威视技术股份有限公司“联手”，圆满完成了该项课题。

2001年10月，该项目的技术先进性在国际市场竞争中就得到了验证。阿联酋迪拜海关邀请中国、德国和美国各提供一套产品参加试用。最终，该系统以图像质量好、可靠性高、查获案件多的优异表现战胜了对手，拿到了订单，使我国在该领域实现了跨越发展，首次走在了德国和美国前面。据了解，截至2003年底，该系统已被澳大利亚、挪威、伊朗、比利时、韩国、香港等12个国家和地区采购51套，打破了德国一手控制欧洲集装箱检查系统市场的局面。

电子信息领域

联想深腾1800大规模计算机系统

回顾20世纪，计算机毫无疑问是最重要的发现，而高性能计算机更代表着一个国家计算机水平的尖端。2002年8月29日，中国迎来了自己的第一台万亿次/秒超级计算机——联想深腾1800大规模计算机系统。按照运算速度来看，这台机器在全球超级计算机TOP500中排名43。

目前，联想万亿次计算机已在石油地震资料处理、油藏模拟、气象预报、药物分子设计、流体力学等一批大规模科学工程计算中应用，取得满意的效果。据了解，模拟某油田区域的剩余储油量几十年的变化规律，用现有的大型计算机要算好几天，而用四分之一规模的联想万亿次计算机只要46分钟！2002年底，中科院大气物理研究所经过招标购买了联想的深腾1800，实验室计算能力立即提高近100倍。

新材料领域

锂离子二次电池正极材料钴酸锂

的合成

锂二次电池是上世纪90 年代新发展起来的绿色能源。也是我国能源领域重点支持的高新技术产业，对于推动我国通讯、信息、电子及电动汽车等相关产业的发展具有重大意义。该项目突破了目前国际上合成钴酸锂的传统生产方式与合成工艺，建立起新颖独特的合成工艺方式和质量控制体系。中信国安盟固利电源技术有限公司生产的锂离子二次电池正极材料钴酸锂自2001年正式投放市场以来，打破了国外产品垄断国内市场的局面，国内市场占有率已达40%，国内产销量第一。该公司成为世界三大高性能锂离子电池正极材料供应商之一。

社会发展领域

非高配比废纸浆生产

高档文化用纸技术

该项目通过采取一系列技术措施，解决了利用国内废纸，高配比生产再生文化用纸的种种难题。该项目抛弃了传统的草浆生产工艺过程，使废水排放总量由13000吨/天，减少到6000吨/天，全厂再生产水复用率达70%，最终端排放水质达到环保要求，杜绝了北京市近1/10的工业水污染源，减轻了政府对城市垃圾的处理负担，对北京市申办2008年绿色奥运，提高全民环保意识，具有重要的现实意义。

现代农业领域

应用胚胎生物技术建立

高产奶牛繁育体系和生产体系

牛胚胎移植技术在发达国家于20世纪80年代开始进入商业化阶段并不断改进和完善。我国于1978年成功获得胚胎移植牛，但总体水平落后。该项目在较短的时间里建立了我国第一个高产奶牛繁育体系和生产体系。项目实施以来，共培育出优秀种公牛28头，高产母牛1000头，万公斤以上的核心群400头，研发并掌握了冷冻胚胎直接移植技术。

鸡马立克氏病CVI988/Rispens

冷冻活疫苗

鸡马立克氏病是由疱疹病毒对雏鸡早期感染后，引发鸡发生的一种恶性肿瘤性传染病，可造成鸡群10%～80%的死亡淘汰。该项目研制成功了具有我国自主知识产权的鸡马立克氏病CVI988/Rispens冷冻活疫苗生产工艺技术，并进行了产业化生产和示范推广，打破了外国同类产品长期高价垄断中国市场的局面，已在国内22个省市推广应用3.5亿羽份，累计经济和社会效益达15.42亿元。

优质高产玉米新品种

农大108的选育与推广

我国是世界生产玉米的第二大国，年种植面积3.5亿亩左右，但玉米生产长期存在单产低、品质差的问题。该项目从1973年立题，到1993年完成鉴定。“农大108”的研制成功，使玉米种植面积每年平均以1200万亩的速度蹿升，2000年起连年成为我国粮食作物中年种植面积最大的品种，目前已在24个省、市、自治区广泛种植。从1998～2001年，“农大108”共种植了8000多万亩，增产粮食40亿公斤，为国家创造经济效益30多亿元。

生物医药领域

颅内动脉瘤的外科治疗及

其形成和破裂的基础研究

颅内动脉瘤是造成脑卒中的主要疾病，发于40～50岁的中青年致残率和致死率都很高，国内每年新发病例4000左右，如得不到及时正确治疗，绝大多数病人会死亡或残疾，严重危及健康，但本病又属良性疾病，如能及时治疗，有望重返工作岗位。

通过该课题的研究，建立起一支高水平的脑血管外科专业人才梯队。建立动脉瘤的规范化诊疗技术和手术方法，并在全国范围内推广，全面提高了我国动脉瘤诊治水平。

治疗糖尿病化学一类新药

艾汀（盐酸吡格列酮）的研究开发

糖尿病被誉为人类的第五大杀手，是一种严重危害人体健康的常见慢性终身疾病。据了解，我国有4000多万糖尿病人，每年新增150～200万患者。最常见的糖尿病分1型糖尿病和2型糖尿病两种。其中大多数糖尿病患者为2型糖尿病。

重大科技项目 篇4

1) 形成了真空隔热油管采油、空心杆内连续管热水循环采油2项替代电伴热工艺技术, 进一步降低了用电成本。

对于沈84-安12主力区块日产液量12 t以上的油井, 研发了高凝油井真空隔热油管采油技术, 研制了真空隔热管接箍保温套、清蜡洗井阀等新工具, 解决了真空隔热管接箍处热量损失大及无法通过常规洗井进行清防蜡的难题, 成功实现了无伴热条件下井口产液温度提高13~17℃。2014年现场试验30井次, 阶段节电677×104k Wh;对于产液量在5 t以上12 t以下的油井, 形成了空心杆内连续管热水循环采油技术, 制定了空心杆内循环水水质下限标准, 解决了因水质不合格造成的结垢、无法循环等问题, 研制出井下测温短接, 可连续监测井下温度场变化, 为连续管经济有效下入及掺伴热水量等工艺参数优化设计提供了指导依据, 2014年现场试验47井次, 阶段节电847×104k Wh。两项工艺技术的研发成功, 可替代150口高凝油井电伴热工艺, 为高凝油井的低成本开采提供了有力的技术支撑。

2) 发展了低功耗控制柜及阶梯式加热热线一体化电伴热工艺技术, 解决了目前在用电伴热井自耗功率高的问题。

对于不能实现无伴热采油的油井, 目前仍采用地面配套中频控制柜的空心杆热线加热工艺, 但存在控制柜自耗功率高、空心杆内热线加热能耗损失大、加热效率低等问题, 通过不断完善改进, 提出了阶梯式电加热的技术思路, 以铁合金材料为导体, 采用特殊紧压和退火处理等先进工艺研制了新型加热电缆, 通过不同深度不同电阻值的配比优化, 实现了通电加热过程中加热功率由低到高的阶梯式分布, 满足油井电伴热需求的同时达到了能耗最低化。研制了低功耗控制柜, 改变了以往三相交流输入整流成直流再逆变成交流电的电源转换模式, 直接转换成单项工频交流电输出, 没有整流逆变发生的功率损失, 大大降低了控制柜的自耗功率。2014年现场试验5井次, 平均加热效率由86%提高到96.9%, 平均功率因数由0.78提高到0.962, 控制柜自耗功率由4.5 k W降至0.95 k W, 日节电390 k Wh, 阶段节电46 800 k Wh。

3) 优化改进了油井地面掺水工艺和联合站处理系统, 实现了从采油井站到联合站整个地面集输系统的低功耗运行。

随着高凝油开发不断深入, 油井产液量逐步降低, 针对原有地面工艺掺水量大、耗气量大、回压高等问题, 创新应用了“集油环”方式实现降耗集输, 即由目前的单井分散掺水集油加热工艺改造为串接后环状掺水集油、集中加热工艺, 2014年, 在6座计量站现场试验了6套集油环工艺, 日天然气消耗量下降63%, 平均单井日节气50 m3;对联合站地面处理工艺做了进一步优化改造, 2座联合站日节气2300 m3, 节电1600 k Wh, 沈二联系统压力下降0.31 MPa, 实现了从采油井站到联合站整个地面集输系统的低功耗运行。

4) 研发了节能信息管理系统, 进一步提高了节能降耗管理工作的效率和水平。

重大科技创新奖励 篇5

（暂行稿）

第一章 总则

第一条 依照“科技是第一生产力”的精神，为贯彻“科教兴市”的主战略，以科技创新推动产业的发展，特在上海电气集团股份有限公司（以下简称有限公司）设立“重大科技创新奖”并制定本奖励条例。

第二条 制定本条例的目的是鼓励有限公司所属各企业的科技创新和科技创新成果的产业化。

第三条 重大科技创新奖主要用来奖励有限公司和有限公司所属各企业中通过科技创新、科技成果转化和高新技术产业化，对产业的发展、产业的拓展、企业经济效益的提升做出重大和突出贡献项目的主要承担者。

第二章 奖励等级、条件与评审标准

第四条 重大科技创新奖分为三个等级：（1）重大科技创新一等奖；（2）重大科技创新二等奖；（3）重大科技创新三等奖。

第五条 有限公司的重大科技创新奖的评选将贯彻尊重知识、尊重人才、讲究经济实效的方针，评奖的全过程坚持公开、公平、公正的原则。

荐单位要按照有限公司统一制定的申报表（附件一）填报，申报表一式四份，企业的主要行政领导和主要技术领导要签字确认并加盖企业公章。

第十三条 企业的重大科技创新奖申报资料上报给企业所属上级单位的组织人事部门，作为上级的组织人事部门收到企业的上报材料以后，要组织专业人士对上报材料进行审核，在确认正确无误以后，主要行政领导和主要技术领导要签字确认并加盖企业公章以后上报有限公司的人力资源部。

第十四条 有限公司的人力资源部在收到重大科技创新奖评审资料以后，将上报给有限公司的重大科技创新奖评审委员会，由重大科技创新奖评审委员会进行最后的评选。

第四章 评审

第十五条 重大科技创新奖评审委员会每年初对上一的重大科技创新成果进行一次集中评选。

第十六条 评选中要求申报的企业和项目的负责人在评审会上做项目的介绍和答辩，介绍中要重点阐述申报重大科技创新奖的理由和所取得的实际经济效益。

第十七条 委员会根据材料和项目答辩结果进行评审，评审以无记名投票的方式进行，评审内容包括是否入选及项目的获奖等级。项目评审要求有委员会三分之二以上的多数票方可通过。

重大项目引领大兴梨产业升级 篇6

市场广阔存隐忧

大兴区是首都梨产区，具有悠久的栽培历史。1993年被北京市政府确定为首都梨生产基地县，1997年大兴梨生产基地被列为北京市农业产业化重点建设项目。然而上世纪90年代末出现梨价下跌现象，每斤梨的卖价一般为二三角钱，一筐梨才卖3～5元。梨农们纷纷要求砍掉梨树改种其他经济作物，大兴梨产业面临严重危机。

2000年起，大兴区政府专门聘请了中国农科院、中国农业大学等科研院所的13位专家，对全区的果品生产进行市场定位，对果农生产中存在的技术难题进行科研攻关，从选育枝条、嫁接、剪枝等生产关键环节对农民进行技术培训，为农民提供了强有力的科技保障。

2004年大兴区精品梨年产量达2000万公斤，梨果成熟季节70%的水果被水果销售商抢购，并且价格比山东、河北的市场价格高出10%～20%。果实后期，部分新加坡、深圳客商和北京的大型超市也来订货，大兴区生产的精品梨已经不能满足客商的需求。

大兴区科委主任王自学告诉记者：“其实，大兴梨发展到2004年已经遇到了瓶颈，梨的品种、品质、品牌都遇到了问题，品种需要改善、品质需要提高、品牌需要建立。”

王自学回忆，当时大兴梨优良品种数量较少，品种结构不尽合理。通过“兴果富民”工程的实施，大兴区虽然先后引进了国内外优良的品种进行示范推广，但梨品种只有50余个，适宜大面积发展的只有10多个，产业发展后劲不足。其次，大兴梨的鲜食品种结构仍不合理，中晚熟品种、白梨系列品种的比例占到90%以上，而早熟品种、西洋梨系列品种、加工品种数量偏低，有待于进一步通过品种结构调整，引进、推广市场销售好的洋梨、砂梨品种，迅速抢占市场。

在果品质量方面，总体不高，不能满足市场需求。突出表现为果实整齐度不一致，果型不正，口味、质地欠佳，尤其是果品的食用安全卫生性有待进一步提高，部分生产者农药、化肥使用不合理，果实农药残留量偏高。在栽培技术方面，虽然大兴区相对全国来说处于较高水平，但是仍有1.6万余户果农（占全区的3/4）采用传统技术在5万余亩经济效益比较低的梨园中进行耕作，与日本等梨栽培技术先进国家相比，还有较大差距。一方面北京市和国内国际市场对大兴精品梨需求缺口高达8000万公斤；另一方面当时大兴区精品梨的产量只有2000万公斤，仅占全区梨产量的35.7%，不能满足市场的需求，因此，大兴区精品梨的产量、比例有待于进一步提高。

在品牌建设方面，“兴果富民”工程实施以来，果农的意识和整体素质虽然有了明显的提高，但与建设现代化都市农业的需求相比，仍然相差甚远。因而必须对果农在提高生产经营素质和提高科技、品牌、市场、精品、安全等方面意识进行持之以恒的培训教育；不断改进培训方式，利用媒体、网络等现代化的手段向果农传递技术、销售信息。

另外，王自学还表示，大兴梨还存在着果品产后商品化处理水平较低、深加工技术需要进一步升级、农民专业合作组织在农民增收中发挥作用不够等问题。王自学激动地说：“在大兴梨产业发展遇到瓶颈时，北京市科委雪中送炭，于2005年设立市科技计划重大项目——‘大兴区梨产业优化升级关键技术研究’，经过3年的努力，大兴区建立起产、供、销为一体的梨产业化发展格局，促进了梨产业的全面优化升级。”

重大项目升级富农产业

“大兴区梨品产业优化升级关键技术研究”项目的负责人是北京市大兴区林业局李振茹总工程师。谈到该项目对大兴梨农的意义时，她表示，该项目与基地生产、市场及农民增收致富紧密结合，有力地促进了大兴农业发展、农村繁荣和农民增收致富。

丰富梨的品种

李振茹告诉记者，3年来，大兴区共引进国内外梨的优新品种87个，包括西洋梨品种35个。这些梨的成熟期从7月中旬到10月中下旬，把鲜果上市的供应期延长到3个半月。已经推广优新梨品种10个，包括西洋梨3个（早红考密斯、凯思凯德、阿巴特）。引进的所有品种都高接或栽植在建立的种质资源圃（魏善庄千亩高科技示范基地）中。目前该资源圃中已经贮备国内外梨的栽培品种、砧木品种共130多个。目前大兴区梨的品种结构布局是传统品种、日韩系列品种与西洋梨的比例为4∶5∶1。

提升梨的品质

梨是鲜食水果，其质量直接影响人们的身体健康，随着人们生活水平的提高，健康消费已成为人们追求的目标和时尚，无公害、绿色等安全果品将日益受到消费者的青睐。李振茹介绍，由于对梨树病虫害认识不够，以前大多数梨农近于盲目地打药，即使施用高残留农药也无济于事，而且还造成果品有害物质残留过多，内在质量有所下降，并对环境造成了污染。该项目进行了大兴梨主要病虫害发生规律的田间调查等，建立了综合防治体系，研究制定出适合大兴主栽梨品种大兴黄金、圆黄、丰水的无公害生产技术标准地方标准（DB）和技术规程。并建立了长子营镇朱庄精品梨示范基地、长子营昌兴种植园、青云店镇巾帼巧绘、青云店镇北辛屯精品梨基地、青云店千亩西洋梨基地5个高标准无公害标准化示范基地。

李振茹介绍，大兴区土壤沙性化严重，土壤有机质含量很低，且保水保肥能力极弱，严重影响着梨的有机化生产。该项目还从改良土壤开始，进行有机果品的种植试验。在一些果园里建起了生物发酵池。将粉碎后的秸秆、红糖、酵素按一定比例混合发酵，1个多月后就可以制成有机肥。这些肥料直接施用到地里，3年后，土壤基本上可以达到国际生产有机果品的需要。目前，在全区8个重点果园，2040亩的果园生产基地全面启动了有机果品生产程序，计划以每年1.5％的速度递增，力争到2010年赶上或超过发达国家的生产水平。

在果树保肥节水研究方面，提出了促根、壮苗、抗病杀菌、保肥、节水的有机生物载体配方和不同土壤有机生物载体改良的适宜方法。研究了果树优质丰产根系交替灌溉技术，确定了主要果树适宜灌水时间、灌水方法和灌水部位及灌水量。研究出果树农艺综合节水保肥技术方法。

叫响梨的品牌

李振茹表示，品牌是提升产品竞争力和增强附加值的关键要素。在品牌构建方面，实施品种结构战略性调整，“一镇一品”的格局已经初步形成；全区统一梨的品牌并注册商标——“格福”。统一了品牌、统一了包装，使果品生产开始步入正规化、产业化轨道。

有了品牌好营销。在项目实施的3年中，对原有12个果品中介组织进行完善提高，同时培育了8个新型的合作组织。目前全区参与大兴精品梨销售的中介服务组织、公司、合作社已经达到20多家。这些销售组织采用精品包装上市，极大地提升了大兴精品梨附加值，通过他们销售的精品梨每亩产值最高可达1万元左右。这些中介组织与周边农户签订了产品的收购协议，按他们的要求达到无公害质量标准的梨将以高出市场价10％左右的价格进行收购，充分调动了周边农民的生产积极性。他们每年销售大兴精品梨2000万公斤以上，为大兴区梨产业的发展作出了重要贡献。 大兴的精品梨通过中介服务组织，已经在北京大型超市——华堂超市、沃尔玛畅销。

为了加强大兴梨的宣传力度，大兴区还组织了中国梨王擂台赛、“春华秋实”品牌系列推广活动；参加中国林业产业博览会等各种形式的果品推展活动；并建设了“中国梨网”网站，通过系统建设搭建了梨产业信息化平台，形成了一套网上购销系统，拓展了销售渠道，提高了大兴梨的知名度。经过努力，大兴梨初步打出了品牌，闯出了市场。

中国石化8项目列入南京重大项目 篇7

[中国石化报]3月15日, 南京市政府发布关于批转市发改委2013年全市重大项目投资计划的通知, 中国石化下属及合资企业的8个项目被列入该市计划投资的重大项目。

其中3个为在建项目, 包括扬子石化油品质量升级及原油劣质化改造、扬子石化—巴斯夫精丙烯酸、帝斯曼东方化工20万吨/年己内酰胺项目。4个为新开工项目, 包括扬子石化三轮乙烯改造、金陵石化与亨斯迈合资的24万吨/年环氧丙烷 (PO) 及74.2万吨/年甲基叔丁基醚 (MTBE) 、中国石化年产6000吨S-MTO催化剂、扬子伊士曼年产5万吨碳九加氢树脂项目。另有扬子石化英力士苯酚丙酮为重大储备项目, 计划明年开工。

重大科技项目 篇8

重大科技项目是指科学研究中意义重大、规模庞大、耗资巨大、内容涉及广、研究周期较长的科技项目。重大科技项目往往体现着政府发展的战略意图, 通过实施重大科技项目, 重点支持某个领域以实现局部的跨越式发展, 能够提升学术研究的水平和带动战略产业的突破, 实施的结果将对某一行业或国民经济产生广泛的影响。因此研究重大科技项目具有重要的战略导向作用, 能够推动国民经济和社会更快和更好地发展。

对重大科技项目的立项管理是政府科技管理部门的重要工作内容。通过立项评价可以让政府主管部门更加合理地配置资源, 组织人力、物力和财力, 实现对重大科技项目的高效决策和管理;能够提高重大科技项目的成功率, 更快更好地促进科技成果向现实生产力的转化。由于重大科技项目引导资金较大, 社会影响面较广, 致使其立项评价存在潜在困难, 从而使得实际进行评价时面临诸多问题, 这无形中给评价工作带来巨大压力。因此在项目立项阶段, 选择适用的评价方法进行科学客观的决策成为学术界及实务界共同关心的问题。

1 现有评价方法及不足

科学技术评价是科学技术管理工作的重要组成部分, 是推动国家科学技术事业持续健康发展, 促进科学技术资源优化配置, 提高科学技术管理水平的重要手段和保障[1]。受现有财政管理制度、科技管理制度的约束和科技项目评价实现复杂性等问题的困扰, 我国对重大科技项目的立项评估依然选择了相对简单易行的, 以同行专家评价为核心的评价方式。专家会议法 (同行评议法) 主要是某一或若干领域的专家基于自身的知识基础采用某种标准共同对涉及到的相关领域内的一项事物进行评价, 评价要求同行专家就项目采用技术的先进性、技术路线的可行性和技术成果的创新性进行科学评估。总的来说, 专家会议法操作简单, 易于使用, 但主观性较强, 容易受人为因素的影响, 且由于专家知识背景不同, 评价的结果往往也不一致, 结论难以收敛。采用现场考察与专家会议评估并举的评价方式提高了项目立项结论的可靠性, 但现场考察的保密性较差且评估费用也高, 其实施在实践中存在一定的限制。鉴于定性评价的缺陷, 众多文献对科技项目的评价方法进行了改进。其中效益贡献法是较为常用的方法, 其包括成本—效益分析法、经济分析法和决策树法等;权重排序法也常用于项目的筛选中, 这其中包括评分法、层次分析法和比较法[2]。此外, 曲久龙提出在科技项目评估中建立反馈性评估和整体评估模型的观点[3]。华斌提出了基于聚类、决策树和粗糙集的评估管理模型, 并通过信息增益的支持来优化和改进人—机交互系统中专家的评议结果[4]。Malte Schneider则基于期权理论提出评估研发项目的一个通用框架, 该框架采用多维决策树, 项目评估程序可分为项目模型化、数据输入和结果分析三步, 通过该框架凭标准化的方式就可进行决策[5]。由于在实际应用中重大科技项目的样本数都是有限的, 甚至是小样本, 因此不能直接将上述研究直接移植到重大科技项目的立项预测中来。基于此, 提出一种智能化的立项识别方法, 就是利用支持向量机对重大科技项目的立项进行识别和评价。

2 支持向量机的评价方法和评价流程

2.1 支持向量机简介

支持向量机 (support vector machine, SVM) 是数据挖掘中的新方法, 能非常成功地处理模式识别和分类问题, 该方法追求在有限信息条件下得到最优结果。支持向量机能通过对已知数据的学习, 通过数据挖掘找到数据内在的相互依赖关系, 从而对未知数据进行预测或对其性能进行判断。由于SVM具有不依赖于经验、全局最优、以及良好的泛化性能而使得预测结果较为科学和客观。

SVM方法的基本思想是:定义最优线性超平面, 并把寻找最优线性超平面的算法归结为求解一个凸规划问题。进而基于Mercer核展开定理, 通过非线性映射φ, 把样本空间映射到一个高维乃至于无穷维的特征空间 (Hilbert空间) , 使在特征空间中可以应用线性学习机的方法解决样本空间中的高度非线性分类和回归等问题。简单地说就是把样本空间“升维”和线性化[6]。

SVM用来分类的的原理可以简述如下:对于已知的n个观测样本 (x1, y1) , (x2, y2) , …, (xn, yn) 可以构造最优超平面对它们进行分类, 也即转化为下面的最优化问题

其中:w为权向量;φ (w) 为向量函数;xi为第i个训练样本;yi=±1, b为常数。利用Lagrange方法可以把上

述最优超平面问题转化为对偶问题

其中αi为Lagrange乘子。式 (2) 是一个不等式约束下的二次函数寻优问题, 存在唯一解。解中有一部分αi不为0, 对应的样本就是支持向量。求解上式, 得到最优分类函数

在线性不可分的情况下, 在条件中增加一个非负的松弛项ξi, 式 (1) 变为

就得到了广义最优分类超平面。广义最优分类面的对偶问题与线性可分情况下几乎完全相同, 只是条件变为:0≤αi≤C, i=1, 2, …, n。对非线性问题, 也可以通过非线性变换转化为某个高维空间中的线性问题并在变换空间求最优分类面。上面的对偶问题可相应地变为

对式 (5) 来说, 训练样本在高维空间的内积运算可以用原空间中的函数运算来实现。因此, 只要一种核函数K (xi, xj) 满足Mercer条件, 它就对应某一变换空间中的内积。这是SVM的决策函数就变成

其中:K (xi, xj) =φ (xi) φ (xj) , 选择不同的核函数对应不同的支持向量机。

2.2 SVM用来分类的步骤

SVM用来评价的步骤, 如图1所示。

1) 建立评价的指标集。依据所要研究的问题, 有目的地收集和分析原始数据, 建立评价的样本组。

2) 根据上述收集的资料, 随机确定训练样本。

3) SVM知识获取。对选定的样本进行训练, 以获取所研究问题的固有规律。

4) 找到训练集中的支持向量构造决策函数。

5) 为了使建立的模型具有推广能力, 选取实验样本集用于优化模型参数, 经过反复迭代直至得到较为准确的评价模型。

6) 使用测试样本对支持向量机模型进行检验, 若能达到预定的要求则输出结果。

学习结束后的模型, 很好的获取并保存了评价专家进行评价的知识、判断和经验。对于该模型只要输入其他待评项目的指标属性值矩阵, 模型就可以马上输出评价的结果。根据评价结果就可以对将要立项的重大科技项目进行识别并确定是否支持该项目。

3 实例分析

下面以天津市申报的重大产业化项目为实例进行分析。

3.1 评价指标体系的建立

科学技术产业化项目的立项评审应根据国家发展战略和产业政策要求, 建立评价指标体系, 重点从带动产业技术升级、引导新兴产业形成和促进社会可持续发展, 或与国家重大工程建设的配套集成等方面做出评价。所以在立项中不仅要考查研究项目技术的创新性与实用性、研究方案的可行性、研究团队的技术实力与研究基础, 还应考虑项目的预期应用前景和技术成果的转化与产业化问题, 以及优化调整产业结构, 培育企业自主创新能力的问题。在征求相关专家、业务机关和有关人员意见和建议的基础上, 从科学技术产业化项目所涉及的活动、任务以及面临的环境等方面入手分析其评价要素的组成, 通过归纳、分层, 确立了技术、市场、管理和环境4个评估模块, 各模块具体涵义分述如下。

1) 技术因素是立项评估的重要方面。重大科技项目一个突出的特点是风险因素多, 风险后果严重;因此, 许多企业即使有实力, 在没有充分把握风险的情况下也不敢贸然进入。随着技术发展的日新月异, 技术生命周期越来越短;如果立项技术领先程度不高, 就较容易被竞争者模仿, 或被更新的技术替代, 而这就会给正在进行的研发项目带来致命打击并给企业的创新活动造成损失。因此对技术的持有程度、技术升级和转化的能力、技术工艺是否合理等方面就构成了技术要素的重要内容。

2) 在市场因素方面。市场需求的变化, 管理者对市场规模与潜力的预测、对客户群体的定义、对消费者偏好的理解 (如不同地域的消费者有着完全不同, 甚至截然相反的选择标准) 等会给项目的实施带来不确定性。而企业的分销渠道、服务能力、客户关系、供应商关系也会影响产业化项目的实施。

3) 在管理因素上。与一般项目相比, 重大科技项目不确定性大、资源投入巨大且结果难以预料。如果不对其精心组织, 容易导致项目的失败从而造成巨大损失。因此完善并改进对重大科技项目的组织与管理就极为必要, 企业的管理能力会在重大科技项目的管理实践中发挥重要作用。

4) 在环境因素上。重大科技项目是具有探索性、独创性、新颖性、实践性、并会对某一学术领域、某一行业或国民经济产生广泛影响的活动, 因此重大科技项目在立项评审时应考虑社会环境的影响。重大科技项目对环境的影响可以从技术经济上达到预定目标和预期社会效益方面达到预定目标这两方面来考察, 当然良好的外部环境可以反过来促进重大科技项目的实施。

重大产业化项目立项评价指标, 如表1所示:

3.2 评分标准的确定

表1中10个评价指标由专家评价得出评分, 得分可分为5个标度:1, 0.8, 0.6, 0.4和0.2, 分别对应于很好, 好, 一般, 较差, 差等评语, 最后的综合得分对于每个项目来说, 取1表示可以通过评审, -1表示没有通过。具体评分标准, 如表2所示。

3.3 基于支持向量机的重大科技项目立项评价

选取天津市申报的重大科技产业化项目进行分析。这里共选取样本22个, 这里将需要评价的全部数据样本以随机方式分割为3个部分:其中选取作为SVM训练集的样本15个, 用于优化模型参数的实验样本4个, 用于检验模型推广能力的检验样本3个, 通过随机选取的3个检验样本检验SVM的识别程度。根据上述原理, 这里应用支持向量机的分类计算对项目的立项问题进行评价。首先利用支持向量机对15个训练样本项目数据进行学习并初步确定项目的立项评价模型。然后用4个实验样本项目数据来优化模型参数, 得出进行评价的最优模型。最后将3个检验样本项目的数据代入, 计算后得支持向量SV有:12个 (包括7个在边界上) , 将用于检验模型推广能力的检验样本的分类结果输出, 得项目输出值和实际值的比较结果, 如表3所示。

从表3可以看出, 用最优模型对检验样本进行分类的正确率为100% (3个正确分类检验样本, 总共3个检验样本) , 结果显示支持向量机的评价方法比较有效。以后, 在对某一重大产业化项目的立项问题进行评估时, 只需利用专家的经验, 按照既定的评分标准 (见表2) 对项目的各项指标进行评分, 并由支持向量机评价模型进行计算, 最后输出的预测值就可表明该项目是否被支持。

4 结论

在论述重大科技项目立项评价重要性的基础上, 结合产业化项目的特点构建了评价指标体系, 并利用支持向量机的分类算法对立项问题进行了评价, 实例研究表明支持向量机作为一种小样本学习机器, 在样本较少时仍能取得较好的预测效果, 因此SVM在重大科技项目立项评价中有着较好的应用前景。

用于科技项目评价的方法很多, 但在实际的重大科技项目立项评价中, 很难采集到大量的训练样本数据, 而支持向量机用少量支持向量代表整个样本集, 具有较好的推广能力和预测能力, 同时该方法能消除许多人为因素, 有利于保证结果的客观公正, 因此这样的小样本算法在实践中具有更高的实用价值。

由于对不同类型的重大科技项目, 其立项评价指标也不相同。再就是由于科技项目本身固有的技术不确定、效益不易判别等属性也使得不同类型的科技项目其评价的标准也不同, 所以在推广SVM时应根据实际需要作相应的调整。

参考文献

[1]科学技术部.科学技术评价办法:试行[DB/OL][.2009-09-15].http://www.most.gov.cn.

[2]POL K L, ANG B W, BAI F.A comparative analysis of R&D project evaluation methods[J].R&D Management, 2001, 31 (1) :63-75.

[3]曲久龙.科技计划项目评估理论与方法研究[D].吉林:吉林大学管理学院, 2006:6.

[4]华斌, 知识管理在科技项目评价中的应用研究[D], 天津:天津财经大学商学院, 2008:6.

[5]MMATE S, MAURICIO T, GABRIEL D, et al.Making real options work for practitioners:a generic model for valuing R&D projects[J].R&D Management, 2008, 38 (1) :85-106.

重大科技项目 篇9

关键词：重大经济科技项目,知识产权评议,框架

0 引言

在重大经济科技项目决策与实施中,知识产权评议作为了解技术发展态势、防范潜在风险、提高经济效益的途径和方法,对南通未来产业升级和经济发展至关重要。2015年初,南通市知识产权维权援助中心、南通大学联合开展市决策咨询与管理创新项目———南通市重大经济科技项目知识产权评议方法和机制研究。

1南通市重大经济科技项目知识产权评议的基本原则

1.1按需原则

知识产权评议工作应当紧密围绕经济科技项目的切实需求开展。不同领域、不同地域,主体不同,项目类别不同,基于不同背景考虑,“重大”的标准均会有不同考量,项目是否需要进行知识产权评议应当根据产业背景和项目知识产权切实需求而定。

1.2 分类原则

知识产权评议工作应当基于各类经济科技项目的类别特征开展。不同类别的经济科技项目涉及的知识产权问题不同,知识产权因素对经济科技项目的影响程度不同,原有的管理工作机制也不同,因此对知识产权评议的要求差异较大,有必要针对不同类别的经济科技项目对知识产权评议的方法和具体内容进行分别设计。

1.3 融合原则

知识产权评议作为重大经济科技项目管理中一项嵌入式支撑性工作,应当与现行的项目管理机制相融合,尽可能减少由于知识产权评议机制的建立所引起的程序复杂化,将知识产权审议与相关项目管理或行政审批制度相结合,不另行设立独立的评议程序,避免知识产权评议与相关行政审批的交叉重合,增强知识产权评议的实施效力。

2 南通市重大经济科技项目知识产权评议内容体系研究

针对政府财政资金或国有企业资金投入巨大的重大经济科技项目,评议内容主要涉及地方政府和经济科技主管部门的公共管理活动。不同类型项目评议内容及工作程序存在差异。

2.1 政府投资项目(重大产业项目)

(1)政府投资项目规划阶段。政府在进行投资项目规划时,应当开展南通市重点发展产业的专利态势分析,了解产业链知识产权竞争格局和竞争门槛,判断新产品与新服务的知识产权趋势和技术热点方向,把握本区域的知识产权资源分布特点和优劣势。

(2)项目甄选阶段。政府进行项目甄选时应当针对符合政府投资规划方向的项目,通过知识产权评议分析项目技术先进性、技术成熟度和知识产权实力,技术好、知识产权实力强的项目将有助于南通经济协同发展。

(3)项目可行性分析阶段。知识产权评议工作可分为材料准备、可行性分析、可行性研究报告编制三个步骤。若存在重大知识产权风险,研究提出风险规避建议和项目方案修改建议,可行性审批暂不予通过,待通过相关举措合理降低知识产权风险至可控范围后再行启动项目可行性审批程序。若仅存在一般知识产权风险,则提出风险应对建议。

(4)项目初步设计阶段。通过项目技术的知识产权背景分析,吸收创新技术、识别创新机会并优化创新路径,为项目计划的设计提供支撑。评议内容包括:技术发展趋势、技术生命周期、核心专利分析、技术创新主体分布等。

(5)项目实施阶段。通过知识产权评议对项目绩效进行追踪评价,包括对既有知识产权转移转化效益、知识产权投入产出效益、市场竞争威胁、产业集聚成效、品牌附加值等进行评价,推动项目顺利进行。

2.2 重大技术引进项目

(1)确定技术引进方向。了解产业技术知识产权整体布局和竞争态势,包括专利技术发展历史、发展趋势、发展热点和竞争焦点,上下游厂商专利布局,产业的专利门槛,新产品和新技术的专利布局,现有竞争公司专利布局。

(2)确定拟引进技术的目标企业。评估拟引进技术的知识产权权利人,考察其技术优势,了解这些权利人的生产经营及知识产权策略特点,初步判断合作可能性和可能的共同利益,确定引进技术的优选合作对象。

(3)确定拟引进技术的知识产权范围。明晰目标企业对知识产权的所有权和可处置权、知识产权的法律有效性和保护期限,评估知识产权布局的完整性,了解知识产权许可与被许可情况、知识产权合同义务情况。

(4)评估拟引进技术的知识产权风险。考察目标企业的既往技术合同是否限制了该企业的权利许可和权力转让,以及目标企业与拟引进技术的主要发明人之间是否签署了影响技术引进的权利义务关系合同。

(5)评价拟引进技术的知识产权价值。一般考虑法律、市场和技术三个维度,包括:知识产权稳定性和保护强度、是否核心专利、对第三方知识产权的依赖性;专利技术所处的生命周期、技术先进性、技术可实现性和技术成熟度等;产品和技术的市场化程度、对产品市场竞争优势的贡献度、市场占有水平等。

(6)技术引进合同审查。考虑是否将清单中有价值的知识产权清楚地列入合同、合同中是否列入了限制本企业技术改进、知识产权保护和技术应用的条款;若发生与拟引进技术相关的各类知识产权风险,是否明确了责任承担方;是否与相关权益人签订了保密限制协议等。

(7)技术引进后的知识产权发展规划。主要包括:引进技术后知识产权的分类分级管理、再创新的知识产权二次布局、知识产权应用策略等知识产权发展规划;技术研发方向规划、在已有知识产权基础上的技术二次开发计划等技术发展规划。

2.3 重大科技创新专项

为充分发挥科技创新成果对南通创新型城市建设的引领支撑作用,增强南通市经济整体素质和综合竞争力,市政府设立重大科技创新专项资金,扶持新兴产业、支柱产业领域中的重大科技创新、重大成果转化与应用。在《南通市(市区)重大科技创新专项管理办法(试行)》(以下简称“管理办法”)中明确要求在项目立项和项目验收过程中应当进行知识产权评议。

(1)评议内容。项目知识产权状况、项目技术的产业化前景、申报项目的知识产权风险、申报方知识产权管理状况。除此之外,在项目成果验收时,还要评价科技成果是否成功转化、形成了多少经济效益、在这个过程中增加了多少新的知识产权等。

(2)评议指标体系。根据知识产权评议内容,建立重大科技创新专项知识产权评议指标体系,如表1所示。

2.4 高层次创新创业领军人才

高层次创新创业领军人才是指符合《南通市江海英才引进计划实施办法》相关条件,经南通市委人才工作领导小组审定确认的创新创业人才(团队),并以带项目、带技术、带资金的形式来南通市市区投资创办科技型企业的人员。应从多方面衡量人才申报项目的知识产权价值,提早消除项目实施可能面临的法律风险,并对后续企业的知识产权工作给出建议,提升他们自身的知识产权管理运营能力。

(1)评议内容。①申报环节。需列明与项目关联的知识产权和知识产权不侵权声明,包括行业发展状况、竞争对手、替代技术方案、未来知识产权规划。②初审环节。评议内容包括:知识产权权属、知识产权法律状态、知识产权与项目关键技术相关性、知识产权质量、团队知识产权管理。③综合评议环节。通过对人才引进项目技术结构的剖析,提炼关键技术和技术要点,分析技术的行业知识产权背景,将团队专利与国内外主要专利进行比较,结合前面两项评议结果,进行综合评议。具体包括:团队专利质量与价值分析、团队专利构成情况及专利布局、技术发展趋势分析、技术主要专利权人及专利布局态势分析、技术核心专利分析、团队专利布局对项目关键技术的保护程度、团队专利布局与主要专利权人专利布局对比分析、团队专利与技术核心专利对比分析、围绕评议项目关键技术知识产权质量综合评价。

(2)评价指标体系。①专利整体价值。专利整体价值评议指标反映申报项目涉及专利整体的内在价值,在知识产权评议中所占的比重最高,可将权重设置为60%。具体指标内容如表2所示。②知识产权侵权风险。评价申报项目的可实施性,存在法律纠纷的可能性。该部分权重可设置为30%。具体指标内容如表3所示。③团队知识产权意识。从整体上反映项目团队对知识产权工作的重视程度,对知识产权工作的战略规划及知识产权工作开展状况,该部分权重为10%。具体指标内容如表4所示。

3 南通重大经济科技项目知识产权评议的支撑保障

3.1 建立部门间重大经济科技项目知识产权评议协调机制

对于长期开展的知识产权评议工作,可在部门间建立重大经济科技活动知识产权评议协调机制,以形成部门联合工作组的方式固化协作机制,积极推动在现行管理体系中融入全过程的知识产权管理。

3.2 发展知识产权评议的中介服务

引导中介服务机构为重大经济科技项目的知识产权评议提供良好的服务,如知识产权信息挖掘、分析与处理以及应对涉外知识产权纠纷等方面的服务;尝试引进一批国际知名的专利服务机构,提供面向国际竞争的知识产权纠纷应急服务和知识产权竞争服务;建立知识产权中介服务机构与重大经济科技项目实施主体之间的沟通与合作机制;加强知识产权信息服务平台建设,建设集成专利、商标、版权等知识产权信息、法律信息、市场信息和服务信息的信息检索分析系统、网络支持系统,以及提供专业服务的专家咨询系统,重点加强知识产权信息的深度分析服务,为政府部门、企事业单位的知识产权评议提供全方位、一站式服务。

3.3 加强知识产权评议人力资源建设

实施重大经济科技项目知识产权评议的人才培养工程,加强知识产权评议人才队伍建设的统筹规划和宏观指导,通过实施人才培养工程,吸引和培养精通知识产权法律法规、熟悉国际规则、具有较高知识产权专业水平和实务技能的高层次专门人才;加强企事业单位知识产权专业人才培养,针对经济社会发展中的重点、关键技术领域和产业,对企事业单位经营管理者和科技研发人员广泛深入地开展知识产权法律法规和实务技能的普及培训和专项继续教育。

3.4 加强对知识产权评议工作的组织领导和投入

加强对知识产权评议工作的组织领导,准确把握知识产权评议工作的新形势、新特点,重视研究和解决知识产权评议工作中具有全局性、前瞻性、战略性的重大问题,保证知识产权评议有效开展;加大知识产权评议工作经费投入,把知识产权评议经费纳入年度预算,切实保障知识产权评议工作的有序开展。落实责任制,对在实施重大经济科技项目时未及时开展知识产权评议而引发的知识产权流失、纠纷及其他知识产权危机,切实追究相关部门、人员的责任。

参考文献

[1]金玉成,唐恒,朱宇.建立国家重大经济活动知识产权审查机制研究[J].中国软科学,2009(10):32-41.

[2]朱一飞.我国重大经济活动知识产权审议制度的模式选择与建构路径[J].知识产权,2011(5):57-61.

[3]梁栋.建立政府指导型重大经济活动知识产权评议机制研究[J].法制博览,2013(2):77-79.

[4]黄筱蓉,喻晶.重大经济活动知识产权审议对象研究[J].南昌教育学院学报,2014(4):3-6.

[5]孟海燕.知识产权分析评议基本问题研究[J].中国科学院院刊,2013(4):427-434.

[6]张平.技术创新中的知识产权保护评价——实证分析与理论探讨[M].北京:知识产权出版社,2004.

重大科技项目 篇10

日前, 2010年国家重大科技成果转化项目正式立项, 春兰清洁能源研究院有限公司凭借其材料选择与电池配方等独特技术设计, 再度担纲了其中的“动力镍氢电池及其管理系统产业化”项目, 从而为已扩大到20个城市的“十城千辆”计划提供充足的动力源。

春兰清洁能源研究院有限公司是国内率先提出车用动力电源系统总成概念, 成功将动力镍氢电池、电池管理系统, 以及电池热管理等技术相结合的企业, 同时也是国内唯一具有动力镍氢电池和管理系统综合技术集成设计、研发、生产的产研一体化单位。经过长期的技术攻关和潜心研究, 公司的动力镍氢电池及其管理系统主要性能指标已达到业界最高水平, 其中, 动力镍氢电源系统产品不仅具有高功率、高能量, 以及耐用性及安全可靠性强等优势, 而且通过材料的选择与电池配方等独特的技术设计, 其功率特性、高温贮存性能、自放电性能和电池低温性能等均大幅度提高。目前, 该产品已装配于近百个城市的千余辆混合动力客车, 从试运行效果考察, 其各项性能指标始终处于国内领先水平。

重大科技项目 篇11

本刊讯 北京市生命科学领域级别最高、力度最大、参加单位最多的科研项目——“病毒性肝炎临床诊断及治疗一体化研究”重大科技攻关项目去年年底通过专家验收。该项目由我国最大的传染病专科医院——首都医科大学附属北京佑安医院牵头，在京的解放军、卫生部与北京市属共17家单位近百位专家联合承担，受到各参加单位及专家的高度重视。

市科委生物医药与新材料处

首届“中国创新设计红星奖”揭晓

本刊讯 2006年12月12日，首届“中国创新设计红星奖”颁奖典礼在北京人民大会堂隆重举行。

本届“红星奖”共评出至尊金奖、金奖、优秀奖、最具创意奖和最佳设计团队5个奖项。其中，联想（北京）有限公司的家庭数字娱乐中心、青岛海高设计有限公司制造的全球U-HOME成套家电荣膺“红星奖”的最高奖项——至尊金奖；深圳康佳、华为、广东美的、青岛海尔、清华威视等33家企业的70件产品分获8个金奖、52个优秀奖和10个最具创意奖；联想和海尔的设计团队摘取了最佳设计团队的桂冠。

据了解，2006年初，在北京市科委的发起与指导下，中国工业设计协会、北京工业设计促进中心、国务院发展研究中心《新经济导报》等部门共同设立了“首届中国创新设计红星奖”， 旨在鼓励我国本土企业自主设计创新，塑造中国企业自主品牌形象，提升产品国际市场竞争力，力争打造中国最专业、最权威的、在世界上有影响的设计创意产业大奖。

本刊记者 陈治光

北京市列入国家制造业信息化科技示范工程示范市

日前，国家科技部发布了“十一五”国家科技支撑计划重大项目“制造业信息化科技示范工程”课题评审结果的公告。由北京市科委组织，北京生产力促进中心申报的“地方制造业信息化科技示范工程”通过了专家评审，北京市成为国家科技部“制造业信息化科技示范工程”示范省市之一。

市科委先进制造技术办公室

协会联盟共同搭建技术转移平台

为促进科技成果的快速有效转化，增强发明项目产业化的机率，近日，由北京发明协会联合北京技术转移服务联盟共同举办了一场别开生面的项目对接活动。全国发明展览会和北京发明创新大赛优秀项目的代表和技术转移中介机构代表参加了对接活动。此次会议采取发布、问答、交流的形式，推出了一批优秀的发明创新成果项目。这些项目都是在近两年的全国发明展上获得金奖和银奖的项目以及在北京发明创新大赛中进入前50名的优秀项目，共11项成果。

北京技术转移服务联盟

太阳能照亮百村示范工程项目招标工作结束

近日，在“太阳能照亮百村示范工程”项目合同签署会上，市科委确定了13个区、县与项目的13家中标单位的对应关系，这标志着“太阳能照亮百村示范工程”项目招标工作顺利结束，项目正式进入工程施工阶段。“太阳能照亮百村示范工程”项目是市科委为改善农村地区道路照明状况和农民生活、居住条件而实施的新农村建设重点项目。

科技重大专项给高档机床带来机遇 篇12

伴随着国家装备制造业调整振兴规划的颁布, 我国机床行业不断获得政策支持, 面临着较好的发展机遇。机床重大科技专项将航空航天、船舶、汽车和电力设备制造机床国产化目标定在80%以上, 高档、重型数控机床未来发展空间巨大。此次机床重大科技专项突出主机牵引、需求导向, 强调创新平台建设和应用示范工程, 项目课题以招标的方式进行;中标的课题项目将获得政策补贴, 预计具有国家级研发中心的机床企业申报的项目获批可能性较大。