风险预控

风险预控（共10篇）

风险预控篇1

当前, 我国煤矿安全生产形势虽然正在趋于好转, 但局面并不乐观。重特大事故仍没有得到有效遏制, 煤矿高危行业的面貌并没有得到彻底改变, 安全制度不健全、责任落实不到位、隐患排查不彻底、操作程序不清晰、管控重点不突出、防治措施不得力、现场培训不扎实、严格不起来、执行不下去等问题仍然存在, 煤矿安全管理整体水平与先进国家相比差距仍然较大。

如何彻底改变我国煤矿安全管理的被动局面, 进而切实提高我国煤矿安全管理的水平, 一直是广大煤矿从业人员思考的重大课题。2005年, 由国家煤矿安全监察局和神华集团有限责任公司 (以下简称神华集团) 共同立项组织研究的煤矿风险预控管理体系, 是一套在总结我国煤矿安全管理经验、引进国内外先进安全理念和技术并经过多年研究和实践检验基础上发展起来的煤矿安全管理新方法。

煤矿风险预控管理体系强调的是“煤矿事故可防、事故风险可控”的过程管理, 从管理对象、管理职责、管理流程、管理标准、管理措施, 直至最终的管理目标, 形成了一整套按照自动循环、闭环管理的长效机制, 无论从认识观还是方法论的角度来看, 全面推行风险预控管理体系必将成为我国煤矿安全管理的必然选择。

辨识危险预控风险

煤矿风险预控管理体系强调以危险源辨识和风险评估为基础, 以风险预控为核心, 以不安全行为管控为重点, 通过对煤矿全生命周期过程中存在的危险源采取有效的消除、减少、稀释和隔离等措施, 从而实现“人机环管”的最佳匹配, 力求将煤矿风险降低和保持在可容许水平。

神华集团煤矿风险预控管理体系主要由5大部分组成。

保障管理主要规定体系运行组织机构及其安全责任制、体系方针目标、体系文件化, 以及体系评价等要求, 其作用是保障体系能推动起来和运行下去, 体系要求能落到实处;

风险预控管理主要规定煤矿危险源辨识和风险评估、风险控制标准和措施、以及危险源监测、预警和消警等要求, 其作用是将风险预控管理的理念和方法运用到煤矿安全管理的全过程;

不安全行为控制主要规定不安全行为梳理、行为机理分析和不安全行为管控, 其作用是保障员工行为安全, 防止人员失误而导致事故和伤害;

生产系统要素控制规定煤矿采掘机运通、防突防瓦斯、防治水和防灭火等煤矿生产活动以及系统性重大危险源的管控, 其作用是贯彻落实国家煤矿安全生产的法律法规以及煤矿安全质量标准化标准, 实现安全生产;

辅助系统要素控制主要规定生产系统以外的其他安全工作, 其作用是实现煤矿“全过程、全方位和全员参与”管理。

此5大部分又包含了28个子系统、160个元素、746个条款, 见表1。

更先进更科学

煤矿风险预控管理体系与传统安全管理方式方法相比, 更先进、更科学, 主要体现在以下方面。

理念先进

煤矿风险预控管理体系坚持“煤矿可以做到不死人”“生产时瓦斯可以做到不超限, 超限就是事故”2个基本理念, 彻底关闭长期以来煤矿安全工作者“煤矿不可能做到不死人”的“心理破窗”。改变了煤矿安全管理以往安全工作围绕指标的做法, 依靠“排查和评估风险—降低和控制风险—预防和排除事故发生—做到不死人”的工作思路, 以风险预控保障安全。

管理主动

传统煤矿安全管理主要依靠事故经验教训, 管理跟着事故跑, 主要采取行政推动、会议布置、集中整治等手段, 管理无程序无标准, 缺乏前瞻性和计划性, 常常是“一个问题没解决, 更多的问题冒出来”, 使企业一直处于“救火式”的被动局面。

风险预控管理体系以风险预控为核心, 以程序化为手段, 流程分为7步 (见图1) 。

第一步, 危险源辨识。通过辨识掌握煤矿危险源数量和分布情况, 搞清煤矿安全管理的对象到底有哪些?在哪里?现在什么样?

第二步, 风险评估。对辨识出的危险源进行风险分析, 掌握每个危险源在当前状态下发生失效的可能性以及造成的后果, 找出当前具有不可承受风险的危险源, 掌握安全管控重点。

第三步, 制定风险控制标准和措施。依据相关法律法规和标准要求, 对具有不可承受风险的危险源制定安全控制标准和措施。

第四步, 执行标准和措施, 即依靠保障机制推动措施落实。

第五步, 危险源监测, 即在生产过程中对危险源的状态进行监测, 掌握危险源风险变化。

第六步, 判定风险是否可承受。将检查结果对照风险评估标准, 确定风险不可承受的“隐患”, 报告和通知到相关人员。

第七步, 风险预警。按隐患的警情 (轻警、中警、高警、巨警) , 提示责任单位和责任人及时采取安全措施, 消除风险。

风险预控管理流程是保障煤矿安全生产动态达标的管理程序, 其优点就是能帮助煤矿企业时刻掌握全盘, 抓住重点, 及时发现变化, 及时报警, 并将事故消除在萌芽状态。内容全面

煤矿风险预控管理体系, 除了理念和方法先进外, 内容以国家煤矿安全质量标准化标准和国家法律法规方面的最新要求为主, 体系与煤矿安全质量标准化实现全面融合。

通过标准维护和更新, 神华煤矿风险预控管理体系及时将当前最新的管理理念和方法、国家新颁布的煤矿安全法律法规纳入到体系考核标准。例如, 神华根据安监总煤矿字【2005】133号《煤矿重大隐患认定办法》专门在体系考核标准中制定了33项直接扣分指标。与推行煤矿安全质量标准化相比, 煤矿风险预控管理体系内容更新更全, 更具有针对性和适用性。

持续改进

煤矿风险预控管理体系以PDCA循环方法为运行模式, 体系要素从P——如何进行体系策划和建立、D——体系运行应做好的工作、C——如何建立体系评价机制、A——如何处置和改进体系等4个方面设计。以PDCA循环方法为运行模式的优点是, 只要按照要求运行体系, 煤矿安全管理就能实现持续改进。

神华煤矿风险预控管理体系的每个部分都是以PDCA为运行模式。如体系的第二部分“风险预控管理”, 元素包括风险评估准备 (P) 、风险评估 (D) 、制定管理标准和措施 (D) 、危险源监测 (C) 和预警 (A) 。不仅如此, 体系中每个元素的要求也是按照PDCA而提出的, 例如元素“内部审核”的要求“年初编制的年度《内部审核计划》, 并经批准后, 下发到下属各单位/部门 (P) ;内部审核周期和审核程序符合《内部审核程序》规定 (D) ;审核组成员的组成, 符合程序文件规定 (D) ;审核后, 形成《内部审核报告》, 对不符合项进行分析, 提出纠正和预防措施 (D) ;审核后, 有对不符合项整改的跟踪验证记录 (C) ;不符合项不能按期整改时, 填写《不符合延期完成申请表》报主管部门 (A) 。”

神华煤矿风险预控管理体系是“大系统闭环、子系统闭环、元素闭环、活动闭环”“大循环套着小循环”。PDCA保障了每项安全工作都是全过程控制、闭环管理、持续改进的。

考评科学

煤矿安全质量标准化验收评价, 通常采取的是用年底一次性考核结果评价全年达标等级, 这种做法的缺点是, 用验收时段的静态成绩代表全年动态管理水平, 缺乏真实性和公正性。神华煤矿风险预控管理体系在考核评价上做了重大创新, 其特点是“三结合”。

定期考核与动态控制相结合煤矿将日常不定时间、不定地点对被考核单位的考核结果纳入到每月1次的风险预控管理体系自我评价;子分公司将日常定期和不定期对煤矿的安全检查结果纳入到每季度1次对煤矿风险预控管理体系验收;集团公司将日常集团和各级政府对煤矿安全检查中发现的隐患和整改情况纳入到年终对煤矿“本安企业建设”等级评定。这样一来, 通过将煤矿安全管理的日常表现纳入到验收考核, 改进了考核结论与动态管理水平的符合性, 解决了“煤矿提前准备验收现场和资料, 以静态现场应对安全考核, 静态达标”的问题。

结果考核和过程控制相结合安全绩效的取得, 有必然性, 也有很大的偶然性。现实中不乏安全管理松散但没有发生死亡事故的案例。为保证安全绩效切实通过过程控制取得, 消除侥幸因素, 神华集团煤矿风险预控管理体系考核指标经过针对性设计, 全部746项考核指标中结果性考核指标占264项, 过程性考核指标却占482项。结果性指标抓住安全管理活动必须达到的关键业绩, 过程性指标抓住安全管理活动必须执行好的关键环节, 实现了过程与结果并重, 结果与过程相结合的考核原则。

集团考核与子分公司考核相结合对于煤矿的评价依据不能仅仅采用集团的考核数据, 而应将子分公司季度对煤矿考核结果结合起来。神华集团对于煤矿的最终考核评价, 采取了将集团公司与子分公司对煤矿考核分数以不同权重相加的方式, 改变了以前煤矿安全质量标准化验收那种“集团一家说了算, 年底一次定结论”的做法。

适用广泛当推行

普遍适用

在近几年国内煤矿安全管理研讨中, 越来越多的煤矿安全管理专家、学者、官员和企业管理人员都认识到了煤矿风险预控管理体系的科学性和先进性, 但尚有部分人员因缺乏对于煤矿风险预控管理体系的研究与了解, 对这套体系产生了一定的误解, 认为该体系太过复杂, 执行很困难, 不具有普遍性。其实, 这些认识与实际情况并不相符。

首先, 该体系适用于各种情况的矿井。自2007年以来, 神华集团旗下52个生产矿井都建立了风险预控管理体系, 并按照煤矿风险预控管理体系程序化和系统化的管理方法开展了风险预控, 其中包括了3个瓦斯突出矿井、20个水害和10个火害威胁严重的矿井。其风险预控管理流程完全一样, 所不同的是, 条件复杂的矿井相对条件简单的矿井而言, 煤矿危险源的数量及管控标准和措施更多一些, 日常危险源监测监控、预警消警的工作量更大一些。根据这些不同条件煤矿的实践表明, 煤矿风险预控管理体系是具有普遍实用性的。

其次, 推行煤矿风险预控管理体系并不难, 相对推行煤矿安全质量标准化也并没有增加难度。神华集团煤矿风险预控管理体系考核标准的746条指标中有560余条源自煤矿安全法律法规和安全质量标准化, 是煤矿无论如何都必须贯彻执行的要求。还有180余条是风险预控管理和保障管理方面的, 是煤矿必须去抓去做去管的。而且体系要求不是一个部门的事情, 不是一个岗位的事情, 按照职责分解后, 每个岗位只有几条或者几十条指标要求, 工作量并不大。

再次, 体系应用起来比推行标准化更简单。体系文件仅把我们需要贯彻执行的那些适用的、有针对性的法律法规要求写进来, 把适用的法规要求转变为企业制度, 看起来是很多, 但相对浩瀚的国家安全生产法律法规却简单了很多。每个部门适用的文件一般也就几个, 具体到岗位去执行时, 也仅为文件中的几条或十几条。以神华集团神东上湾煤矿为例, 综采煤机司机日常工作需要执行的安全标准仅7条, 安全措施就8条, 做成一张小卡片就可以带在身上。可以说, 很多时候该体系把管理变得更简单了。

必然选择

目前, 国际安全先进国家和企业都在推行风险预控管理体系。如OHSAS18001、杜邦的HSE以及南非NOSA等, 都是基于风险预控的文化、理念和方法, 推行风险预控管理体系已经成为时代潮流。

继续依靠传统的管理理念和方法不能彻底解决我国煤矿安全管理长期存在的突出问题。不解放思想跳出传统管理思维模式, 不创新方法变被动为主动, 继续依靠行政推动、集中整治, 不可能从根本上彻底改变我国煤矿安全被动局面, 体系化、程序化管理是搞好煤矿安全的必然选择。推行煤矿风险预控管理体系, 能够彻底改变煤矿安全管理的被动局面, 促进煤矿安全闭环管理持续改进的安全长效机制建设。根本变化

神华集团推行煤矿风险预控管理体系的煤矿, 安全管理在推行前后发生了根本性改变。这些变化主要有以下几个方面。

首先是安全形势稳定。实施风险预控后, 煤矿安全管理对象更清楚、重点更突出、风险管控标准和措施的针对性更强。以神华集团神东公司为例, 推行煤矿风险预控管理体系前后 (即2008年与2006年) 比较, 设备故障停机率下降了76.9%, 人员不安全行为下降了80%, 百万吨死亡率下降了83%, 基本消除了较大以上事故和重大险情的发生。

其次是现场管理更加规范。在原有煤矿安全质量标准化的基础上, 风险预控管理整体提高了现有煤矿现场和安全设施规范化标准。各场所禁止、警告、警示和提示类的标志标识配备更齐全, 告知更清楚;设备和设备上的安全装置如机械护罩、安全阀、压力表等都纳入到设备维护中, 性能更可靠, 防护更安全;现场物料按照整理整顿和定置管理的要求, 做到了“定位、定量、定容”和“物有其所、物在其位”, 基本消除了井下随意停放、混乱摆放、不安全堆放的现象。

再次是全员的素养得到提高。干部该管什么, 工人该做什么, 责任制很清楚。进入某地方可能遭遇什么, 某设备的某部位可能出现什么问题, 做某事可能会出现什么风险, 事情该按什么程序做, 做的时候应注意什么, 哪些是绝对不能发生的行为, 员工在这些方面的意识都有了很大的提高, 行为得到了规范。

摘要：风险预控管理体系, 顾名思义, 即预先控制风险, 主要通过对危险源进行辨识, 并利用各种手段减少、消除危险源, 以使风险保持在可控范围之内。风险预控管理体系相较于传统的事后管理, 能够帮助企业更加及时地发现变化, 并将事故消除在萌芽状态。本文将对神华集团煤矿风险预控管理体系进行介绍, 以期使读者能够有一个更加直观、形象的了解。

风险预控篇2

一、顶板事故隐患分析

构造带自身围岩强度低、采掘面遇到的较小构造在精查报告和补勘资料不能提供及时性预测、过构造带时支护不及时，顶帮暴露时间长、支护参数不合理、工人违章漏支或少支、开采地质条件多变，造成矿压显现相差较大，掌握规律不够等造成掘进和回采过程中顶板冒落。冒顶灾害事故多发生在采煤工作面、掘进工作面、失修巷道等地点。在地质构造复杂顶板管理困难地区，如断层带、冲刷带、裂隙发育带附近是顶板事故易发生地点。

1、地质条件等因素

掘进工作面影响顶板事故因素主要是工作面在过断层、过应力集中区、过老巷、过顶板破碎带、过巷道交岔点，在以上情况下地质条件较差是顶板事故的主要因素。

2、其它主观因素

（1）工作面的支护参数是否能满足巷道变形需要是造成顶板冒落的主要原因，是酿成矿井恶性重大事故的危险源之一，也是我矿重点防范的危险源。

（2）掘进工作面是否采取科学有效的技术措施提前预测顶板事故是矿井顶板事故因素之一，例如在工作面安装矿压监测仪监测顶板变化，为预防顶板（冒顶）提供科学、可靠的技术数据，在采煤工作面支架上安装测压表，监测工作面支架工作阻力，在掘进工作面安装顶板离层仪，监测顶板下沉等。

（3）在工作面地质条件发生变化时是否采取有效措施，也是矿井顶板事故的因素之一，例如采取打点柱、联锁棚子等方式加强支护，工作面过断层等情况时是否编写专项安全措施等。

（4）加强员工培训，增强员工预防顶板事故的安全意识，员工是否能熟悉掌握和判断采掘工作面顶板冒落的预兆是矿井顶板事故另一因素，如煤壁片帮、放煤炮、顶板裂隙加深、加宽、顶板掉渣、漏顶、岩层发出响声、顶板离层（敲帮问顶时发出“空空”的响声），顶板淋水加大、巷道及支护变形等现象。

二、矿井顶板事故分类：

顶板事故是指在采掘过程中，顶板意外冒顶、片帮、顶板掉矸，造成人员伤亡、设备损坏等事故。可分为局部冒顶和大型冒顶两类。

1、局部冒顶是指冒顶范围不大，伤亡1—2人的冒顶。多发生在地质破坏带附近、掘进工作面迎头及交岔点。

（1）地质破碎带附近的局部冒顶:地质破碎带及附近的顶板裂隙发育、破碎，断层面间多充以粉状或泥状物，断层面都比较尖滑，使上、下盘之间的岩石无粘结力，极易造成局部冒顶。

（2）掘进巷道交岔处的冒顶:由于巷道在开岔口的时候，巷道面积较大，开岔处巷道容易形成煤岩分层，分层后就形成顶板离层，如不及时支护，就形成大面积的离层，导致冒顶。

2、大型冒顶:大型冒顶是指冒顶范围较大，伤亡3人以上的冒顶。多发生于局部冒顶附近及地质破碎带附近。

（1）地质破碎带（断层、褶曲）附近。在这些地点顶板下部直接顶岩层破断后易形成大块岩体并下滑。

（2）倾角大的地段。这些地段由于重力的作用，岩石倾斜下滑加大。

（3）顶板岩层含水地段，这些地段摩擦系数降低，阻力大大减小。

（4）局部冒顶区附近也有可能导致大冒顶。

3、顶板事故预兆：在矿山压力作用下，掘进工作面顶板经常有压力显现现象，一般在来压之前都有不同程度的预兆，主要有以下几种：

（1）响声：顶板下沉，矿山压力剧增，掘进头支护材料变形、断裂、弯曲，并伴有响声。

（2）掉渣：顶板严重断裂时，顶板出现掉渣

（3）片帮：巷壁受压加大，巷壁片帮比平时严重，露网片，网片严重变形。

（4）裂缝：岩层面出现不同程度的裂隙，巷道扭曲变形，浆皮脱落。

（5）离层：采用敲帮问顶的方法，如顶板发出“空空”声说明浆皮与岩体脱离，易冒顶。

（6）瓦斯涌出量增大。（7）有淋水。

三、矿井可能发生的主要顶板事故及威胁程度、范围分析

1、冒顶事故存在地点：掘进工作面多发生在过断层、过应力集中区、过老巷、过顶板破碎带、过巷道交岔点。

2、风险分析：矿井顶板（冒顶）是我矿造成危害严重的危险源之一，矿井顶板（冒顶）与支护强度是因果关系的，支护参数不能满足巷道变形需要是造成顶板冒落的原因，是酿成矿井恶性重大事故的危险源之一，是我矿重点防范的危险源。

3、矿井顶板事故威胁程度分析

矿井顶板事故危害主要有以下几个方面：

（1）无论是局部冒顶还是大型冒顶，事故发生后，一般都会推倒支架、埋压设备、造成停电、停风，给安全管理带来困难，对安全生产不利。

（2）如果是地质构造带附近的冒顶事故，不仅给生产造成麻烦，而且有时会引起透水事故的发生。

（3）在有瓦斯涌出区域附近发生顶板事故将伴有瓦斯的突出易造成瓦斯事故。

（4）如果是掘进工作面发生顶板事故，人员被堵或被埋，将造成人员伤亡。

顶板事故的预防措施

一、掘进工作面顶板管理

1、掘进工作面的冒顶事故一般规律（1）过地质构造带。（2）开窝、贯通、过老巷时。（3）直接顶较厚的锚网（索）巷道。（4）复合顶板。

（5）受采动等因素影响的工作面。

2、在通常情况下冒顶有以下预兆：压力大，爆破或截割后常出现放煤炮、片帮、掉顶、漏顶；支架变形，棚腿蹬出，背板折断；点柱开裂或折断；螺纹（钢筋）锚杆托板变形折裂、锚杆、锚索拉断；片帮、底鼓；喷浆体开裂掉渣；顶板出现裂缝，甚至有断裂声，顶板离层指示刻度值超过警戒线；锚杆拉力计压力指针刻度值超过锚杆设计锚固力。

3、掘进工作面冒顶事故预防措施

（1）综掘工作面煤、岩性质，矿压规律及周围巷道关系等相关因素制定出科学合理的支护设计。

（2）根据掘进工作面煤、岩性质，严格控制空顶距。（3）过老空及破碎带应针对性地制定出合理的支护措施。（4）劳动组织科学合理并严格组织施工，当班作业当班支护至迎头。

（5）加强对职工的安全教育和培训，严格现场管理，护帮和护顶锚网锚索按作业要求同时跟进，杜绝盲目生产的思想观念。

（6）要坚持做锚杆拉拔试验和锚索的锁紧力试验，并做好锚杆（索）矿压监测记录。抽查锚杆（索）锚固质量。锚杆必须垂直于顶板，各种技术参数必须达到设计要求，并作好记录，发现隐患时，立即停止掘进，撤出人员，并报告有关部门和领导。

（7）超宽超高巷道要根据情况采取增补锚索加强支护加强支护措施。或采用加长钢筋托梁或锚索进行补强。顶板铺网时，要拉直接紧，网间搭接长度不小于100mm。

（8）严格工程施工标准化作业，并有严格的监督考核体系。（9）掘进工作面巷道开口和巷道贯通期间，组织相应领导小组，现场跟班，发现问题及时汇报、处理。（10）严格执行安全规程、操作规程、作业规程等有关规定。锚网喷巷道必须按作业规程施工，各种技术参数必须达到设计要求，必要时增加锚索之护。

（11）加强巷道维修工作，修复旧巷道必须制定措施，严格执行由外向里、先加固后处理的原则，冒顶地带必须留有安全通道，严防冒落伤人、堵人。

（12）安监员加强三班检查工作，重点头要有专人把关，破碎顶板应严禁放炮或控制装药量，必须使用超前临时支护。

（13）必须积极进行支护改革，在高压区或破碎带中回采巷道维护困难，采用新型支护。

（14）强化干部现场跟班管理，提高跟班质量。（15）坚持一次成巷，缩短围岩暴露时间和暴露面积。

四、巷道交岔点冒顶事故的预防措施（1）岔口应避开原来巷道冒落的区域。（2）开岔口应避开软岩、破碎带及地质构造带。（3）定科学合理的支护设计及施工措施。（4）执行掘进工作面冒顶事故预防措施。

五、支设锚杆施工应符合下列要求：

（1）锚杆必须按作业规程规定的间排距施工，锚杆至工作面迎头的间距必须小于锚杆的设计排距。

调控一体化运行现状与风险预控篇3

关键词：调控一体化;运行现状;风险预控

调控一体化技术在运行期间存在比较多的风险，比如调度指令方面、执行过程期间、与调度人员磨合期间等，但是这些存在的风险，很大一部分都是由于调度人员责任心不强引起的，因此预控风险的关键应该是提高调度人员的责任心，与此同时要尽快帮助调度人员做好新运行模式磨合工作，使其能够尽早适应新型的运行模式，进而在最短时间内提高调控一体化的作用。

一、调控一体化运行现状

我国各大企事业单位都已经完成了一体化的改造，这为我国企事业单位的现代化发展起着重要的意义，虽然我国的调控一体化水平越来越高，而且随着调控一体化技术研发的越来越深入，各个企业事业单位，尤其是电网应用调控一体化的水平将更高，但是就目前我国整体的调控一体化运行现状而言，其依然存在一定的风险，如果不对其进行预先控制，调控一体化技术会陷入失灵状态。本文主要是以电网为例，详细的介绍调控一体化存在的主要风险如下：

1、调度指令存在风险

这一风险主要与调度人员有关，在调度的过程中，有些调度人员没有认真的核对指令，因此在指令下达之后，出现了电网潮流变化，除此之外，还有可能是由于调控一体化装置中的某个自动装置动作不灵敏，或者是继电保护装置没有及时将故障切除等，另外，因为有些设备长时间使用过载情况比较严重，或者多次发生越限现象。再加之，有些线路在故障检修开始之前，没有与用户进行有效的核实沟通，所以并不确定线路是否已经具备了送电条件，如果并没有具备送电条件，而强行供电，其隐藏的风险非常大。上述这些因素都有可能会导致调度指令出现问题，进而导致一系列的后果。

2、执行过程存在风险

当调度指令传达之后，在执行指令的过程中，依然会存在着风险，比如在执行指令时主值调度员没有进行有效的监督，其指令是否已经完全的传达到各个调度员手中，并没有进行认真的核查等，因此会出现责任不明确的情况，在指令开始时，监控员并没有对相关设备进行详细的检查，比如开关变位是否存在异常，遥测得到的数据信息是否出现差错等，而有些调度人员在执行指令时违规操作情况比较多。当回令开始之后，维修人员并没有就调控一体化设备处于的实际状态进行检查，因为经常出现回令之后，设备状态不稳，无法进行作业的情况。还有一些细节问题，比如当设备检修时，应该将其中标志牌悬挂起来或者摘取，做好相应的设备检修记录等，上述这些问题都是调控一体化执行指令之后进行了存在的风险问题，这些风险一半以上都是由人为引起，因此执行指令的人员的素质以及责任心非常重要。

3、调度指令模式改变后存在风险

调控一体化是非常先进的模式，引起应用时间不长，调度人员与其需要一定时间的磨合，而在磨合这段时间内存在的风险比较多，从熟悉软件实施到硬件操作，需要耗费一定的时间，适应期结束之后，风险将逐渐降低，进而进一步的发挥出调控一体化的作用。只是这一适应过程时间比较长，尤其是对那些已经熟悉原有工作模式的人员来说，受固有模式的影响，很难接受新鲜的事物，因此在引进调控一体化技术进行时，电网人员应该做好迎接风险的心理准备，预先做好一些预防措施，以此保证调控一体化技术的运行能够在最短的时间内替换原有的工作模式。

二、调控一体化运行风险预控

调控一体化运行过程中，既然已知其由诸多风险，因此需要进行预先采取预控措施，因此保证风险损失不会超出电网承受能力，规章制度的制定这是关键，其彻底的贯彻落实更是其重点，在进行风险预控之前，对风险进行评估也是关键所在，正确的评估风险是对风险预控的前提，风险评估正确与否也直接关系到预控资金的投入多少，因此预控开始前，风险评估格外重要。接下来，笔者将具体的介绍其风险预控措施。

1、调度预令下达及其风险评估

首先，调度预令开始下达之前，前一晚的夜班人员就应该做好充分的准备，将需要检修的内容计划事先熟悉，与此同时还需要做好应变的措施，尤其是针对母线的检修工作，做好下达调度预令的准备工作，在调度预令下达之后会出现反带通道，预先做好这些工作的调度工作非常重要。在对调度预令风险评估时，需要与监控员岗位职责做好配合，以此保证预令下达没有问题。数据上传是一项非常关键的工作，尤其是停电以及送电过程中所有涉及到的关键数据都要做好上传工作，并且需要保证上传效果有效，有些电网在某段时间属于特殊运行方式，在这段时间内需要应该做好重载设备负荷工作，需要各项温度指标等工作，尤其是信号要保证畅通。

2、负荷以及信号控制工作十分重要

停电以及送电期间都是电网重要的工作环节，在这之前，监控人员应该预先了解各大操作监控系统所涉及到的重点操作内容，在开始操作之前，也需要做好预先的风险评估工作，比如操作设备会对电网产生哪些影响等，是否需要对电压进行事先的调节，以此确保电压始终处于平稳的状态中。在停电与送电这一过程中，对数据以及信号的监控是重点工作，如果发生任何不寻常的情况都要及时的通知现场的责任人员，并且与调度人员进行有效的配合。

3、加强技术管理与检修统筹计划

为更好地适应调控一体化运转型需要，建立异常信息的即時分析和应急处置机制，有效提升监控质量;扩充和强化调度运行专业管理职能，深化与监控业务流程的有效融合;强化电网运行安全风险在线分析，加强电网运行风险分析及安全校核，确保计划可行性和安全性。

三、结语

综上所述，对调控一体化运行现状与风险预控进行探讨非常必要，因为调控一体化模式已经被广泛的使用，对其进行探讨具有一定的借鉴意义，再加之，目前还有一些电力部门还没有做好新模式与旧模式的融合工作，对其进行探讨也具有一定的现实意义。

国网齐齐哈尔供电公司电力调度控制中心

参考文献：

[1]国家电力调度通信中心.电网调度运行实用技术问答[M].北京：中国电力出版社，2008.

[2]何光层，等.浅谈电力调度运行人员工作风险与预控措施[J].中国电力教育，2011（15）.

地区电网调度风险预控篇4

1 电网调度倒闸操作中的风险预控

调度倒闸操作风险预控的关键环节就是操作票的拟写、审核和执行。

1.1 操作票拟写、审核环节的风险及预控措施

操作票拟写、审核环节中存在的风险和相应的预控措施总结如下:

(1) 风险1:操作票拟写的相关运行方式是否与操作时的运行方式一致。针对预控措施:注明拟写操作票时的相关运行方式。 (2) 风险2:操作票对应检修申请票的线路停电区域是否正确并符合实际。针对预控措施:如不符合实际或有疑问时, 应与运行方式和线路方面负责人核实。 (必要时需让线路方面提供线路的单线图) (3) 风险3:负荷是否需要倒供, 是否需要调整系统潮流、电压、频率。针对预控措施:核实检修申请票是否考虑到转移负荷、调整系统潮流、电压、频率等问题。 (4) 风险4:是否会导致相关设备过载。针对预控措施:核实检修申请票是否考虑到防止相关设备过载的措施。如调整运行方式、投切主变压器、开停机、停限电等。 (5) 风险5:是否影响重要用户供电可靠性。针对预控措施:通知重要用户供电方式变化情况, 并做好事故预想。 (6) 风险6:是否考虑到继电保护、安全自动装置的定值调整或投退。针对预控措施:查看继电保护正定方案说明、定值单或与保护专责联系沟通。 (7) 风险7:是否考虑到大电流接地系统主变压器中性点接地方式。针对预控措施:合理调整主变压器中性点的接地方式, 防止大电流接地系统的各部分成为不接地系统。 (8) 风险8:是否考虑到小电流接地系统出线消弧线圈全补偿。针对预控措施:核算消弧线圈补偿度, 合理投、退消弧线圈或调整消弧线圈分接头。 (9) 风险9:是否考虑到线路投入或退出运行时可能出线过电压或欠电压。针对预控措施:提前调整运行方式, 停、限电等。 (10) 风险10:是否考虑到对电网稳定的影响。针对预控措施:调整运行方式、继电保护和自动装置等。11风险11:是否考虑到相关设备冲击合闸试验。针对预控措施:新建、扩建、改建、大修后的输变电设备在投运前均需进行冲击合闸试验。12风险12:是否考虑到相关设备核相试验。针对预控措施:新建、扩建、改建、大修后的线路或主变压器投入运行时, 必须进行核相试验。13风险13:线路停电范围是否考虑周全。针对预控措施:提前与线路工区进行核实。 (特别是涉及到线路同杆架设以及交叉跨越施工的工作)

1.2 操作票执行环节的风险及预控措施操作票在执行环节存在的风险和相应的预控措施总结如下:

(1) 风险1:是否考虑到操作时与合格的调度对象联系。针对预控措施:核实相应的调度对象联系人员名单。 (2) 风险2:是否考虑到设备已确实合环。针对预控措施:查看合环电流、断路器遥信、电网潮流变化情况等。 (3) 风险3:是否考虑到设备的拆接引线的确切位置。针对预控措施:与现场工作负责人核实具体位置。 (4) 风险4:是否考虑到需要向现场操作人员提醒与所操作设备有电气联系的相关设备带电。针对预控措施:提醒现场操作人员相关设备的带电情况。 (5) 风险5:是否考虑到设备具备停电条件的汇报。针对预控措施:核实是否向调度汇报线路具备停电条件。 (6) 风险6:是否考虑到设备具备送电条件的汇报。针对预控措施:送电前核对配合性工作是否竣工;核实所有相关都已竣工并汇报具备送电条件时才可送电。 (7) 风险7:操作过程中监护是否到位。针对预控措施:严格执行监护制度;如发现异常情况, 应马上停止操作。在操作票执行的过程中, 如果发现异常情况, 必须重新拟写、审核操作票后才能执行。

2 在电网事故处理中的风险预控

(1) 制订完善的电网事故处理方案, 并应定期开展反事故演习和事故预想活动。 (2) 电网发生事故时, 事故单位值班员应在第一时间向调度员汇报已发生事故的简况。 (3) 电网发生事故时, 由于可能导致现场值班员情绪不稳定, 应尽量向事故现场的值班负责人下达指令, 并告之操作目的和操作安全注意事项。 (4) 若事故发生在交接班期间时, 必须待事故处理告一段落后, 且交班值班员必须要向接班值班员交待清楚事故处理的情况、遗留工作和相应危障点。 (5) 在处理多电源点的电网事故时, 经常会出现小电网解列运行的情况, 此时应核实相应厂、站是否已失压。 (6) 利用电网调度自动化系统的SCADA工作站画面进行有关资料的链接, 帮助调度员记忆资料。

3 风险预控后的成效

电网调度工作中遇到的倒闸操作和事故千变万化, 在吸取以往的事故教训的基础上, 逐步完善各种风险分析及预控措施, 从而不断提高调度操作和事故处理的预控能力。

石家庄电力调度控制中心通过对电网调度风险的预控, 极大提高了电网调度员对电网实行可控、能控、在控的水平, 在确保电网的安全运行中收到了很好的实际效果。

参考文献

[1]吴光明.地区电网调度危险点预控探讨[J].供用电, 2009.

[2]邓四珍.电力调度事故处理环节中危险点预控[J].中国新技术新产品, 2011-12-10.

安全风险预控制度(修订) 篇5

安全风险分级管控管理制度

二〇一七年

发布令

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，现将《安全风险分级管控管理制度》印发给你们，请各单位认真贯彻落实。

矿长：

二〇一七年七月一日

第一章安全风险分级管控工作制度.........................1 第二章风险预控管理.....................................6 第三章保障管理.........................................9 第四章第五章第六章第七章

人员不安全行为管理..............................10 生产系统安全要素管理............................13 综合管理........................................21 检查、审核与评审................................29

第一章安全风险分级管控工作制度

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据集团公司要求并结合我矿实际，特制定本办法。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导组：

组

长：矿

长

副组长：安全副矿长总工程师

生产副矿长

机电副矿长矿长助理

成员：科队长以上管理人员

领导组下设办公室，办公室设在安全检查科，负责安全风险分级管控日常工作。

（二）领导组职责

1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨

识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。

6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。

（三）办公室职责

“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促 “安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：

1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；

2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；

3、指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作；

4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；

5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控 ”工作领导组交办的其他工作。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

（一）综合辨识程序

1、辨识评估

每年由矿长亲自组织，制定安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2、月度辨识评估

每月由矿长组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工；每旬由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

（二）专项辨识程序

1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管

控措施。

5、由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

7、各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监站负责做好日常监督检查。

2、加强风险教育和技能培训，安全检查科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安监站及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险

危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

六、考核办法

1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元；

2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。

5、上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照评估单现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。

6、岗位员工上岗前未严格按照评估单对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。

7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。

8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。

9、各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。

第二章

风险预控管理

矿井应建立安全风险预控管理程序，以全面辨识矿井生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。

一、危险源辨识、风险评估

矿井应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：

1、危险源辨识前要进行相关知识的培训；

2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；

3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；

（1）危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；

（2）对辨识出的危险源进行分级分类；

（3）危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态；

（4）采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统）中存在的危险源进行辨识；

4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估；

5、发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。

二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定

在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：

（1）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；

（2）针对风险管理对象矿井应制定相应的管理标准和措施并形成程序；

（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；

（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；

（5）矿井应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

三、危险源监测

矿井应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：

（1）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；（2）危险源监测设备灵敏、可靠；

（3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

四、风险预警

矿井应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。

风险预警应：

（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；

（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

五、风险控制

矿井应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。

并符合：

（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；

（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；

（3）制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险；

（3）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；

（5）在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

六、信息与沟通

矿井应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，矿井应确保：

（1）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；

（2）员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；（3）员工了解谁是现场或当班急救人员；

（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。

七、风险财政管理

矿井应实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：

（1）建立《事故费用评估报告》及《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析；

（2）对单位事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；（3）按照国家规定，对员工进行投保；

（4）有矿井投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。

第三章

保障管理

矿井从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障矿井安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。

一、组织保障

矿井建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：

（1）职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；（2）由不同层次的有代表性的人员组成。

矿井安全风险预控管理的最终责任由矿井最高管理者承担。矿井管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。

注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。

二、制度保障

1、矿井建立健全安全风险预控管理制度，并确保：（1）各项规章制度贯彻到全体员工；

（2）有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

2、矿井建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：

（1）相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；

（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；

（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；

（4）资料齐全完善，有目录清单。

3、矿井建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体

系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：

（1）有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档；（2）文件收发、归档要有记录，并形成目录清单；

（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；

（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。

三、安全文化保障

矿井建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：

（1）明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案；

（2）以实现员工自我管理为目标；

（3）全员、全过程、全方位地贯穿于矿井的各项管理。

第四章

人员不安全行为管理

矿井建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并应制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。

一、人员准入管理

矿井建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应：（1）明确岗位设置要求和岗位需求计划；

（2）明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。

二、人员不安全行为识别与梳理

矿井在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：

（1）全面、具体、准确、有针对性；（2）按照风险等级进行分类。

三、员工岗位规范

在人员不安全行为识别与梳理的基础上，矿井应制订员工岗位规范，岗位规范应：

（1）种类齐全；

（2）明确各岗位工作任务；

（3）规定各岗位所需个人防护用品和工器具；（4）明确各岗位安全管理职责；（5）明确各岗位安全行为标准；

（6）确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。

四、不安全行为控制措施制定

矿井应制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：

（1）结合矿井自身的特点和员工不安全行为特征；（2）涵盖影响矿井人员不安全行为的各类因素；（3）针对不同类型的不安全行为分别制定。

五、员工培训教育

矿井应建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：

（1）明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度；

（2）有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等）；（3）每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系

培训。

（4）每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》；

（5）每年末对上培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成《培训绩效评估报告》；

（6）每年末根据上述两个报告，编制下培训计划，并以文件形式下发；

（7）明确员工分层和分类培训内容与周期；（8）对人员不安全行为进行针对性的矫正培训；（9）建立员工培训信息档案；

（10）每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》；（11）确保培训机构和师资，有相关资质证书；

（12）对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐；（13）采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录；（14）新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。

六、员工行为监督

矿井应建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：

（1）确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员；（2）明确监督范围、方式、频次；

（3）对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。

七、员工档案

矿井应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：

（1）所有在岗员工的档案齐全；

（2）每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）；

（3）对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。

第五章

生产系统安全要素管理

一、采掘管理

矿井建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：

（1）采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常；（2）采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险；

（3）作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性；

（4）巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工及地质条件变化时应有补充措施；采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等要制定专项措施；

（5）支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效；

（6）对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断；（7）确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。

二、地测管理

矿井应建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：

（1）矿井各类地质报告齐全、规范；（2）在生产过程中各项地质预测预报及时；

（3）掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求；

（4）基本矿图齐全，内容、精度符合相关要求，更新及时；（5）对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理。

三、防治水管理

矿井准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：

（1）坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施；

（2）井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要；

（3）水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报；

（4）每年雨季前对防治水工作进行全面检查；（5）防治水设施完善、设备齐全；（6）防治水专项应急预案完善。

四、供用电管理

矿井应建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：

（1）供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷；严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段；

（2）井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电；

（3）矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；

（4）供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠；

注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。

（5）大型设备检修要制定专项措施；（6）停送电严格执行工作票管理制度；

（7）确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；

（8）设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求；

（9）设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。

五、运输提升管理

矿井建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：

（1）各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠；

注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。

（2）各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验；（3）运输巷道、运输胶带（轨道）、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求；

（4）运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护；

（5）车库、车场、硐室设置和环境符合相关规程要求；（6）运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范；

（7）运输提升设备检修记录齐全。

六、压气、输送和压力容器管理

1、矿井压气及输送系统设计应科学合理，并确保：（1）压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求；（2）定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠；（3）新安装和检修后进行打压试验；（4）输送管路设施布置符合相关规定；（5）有空气压缩机操作规程和使用管理办法。

2、压力容器管理应符合下列要求：（1）建立压力容器管理办法；（2）有压力容器完好和存储标准；（3）压力容器有出厂检验合格证；（4）建立压力容器管理台帐；（5）定期对压力容器进行打压试验；

（6）移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码，并与《GB7144-86 气瓶颜色标记》相一致；

（7）不同气体的气罐分类存放，有防倒装置；

（8）气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。

七、通风管理

矿井应建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：

（1）矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，要设专用回风巷；

（2）风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修；

（3）矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足

安全生产的要求；

（4）风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求；

（5）按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定；

（6）局扇通风要符合《规程》的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风；

（7）生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习；

（8）通风基础测试报告、记录齐全。

八、监测监控管理

矿井应建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：

（1）监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报；

（2）瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态；

（3）当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报；

（4）定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断；（5）相关记录、报表内容应与实际相符。

九、瓦斯管理

矿井建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：

1、矿井建立完善瓦斯管理制度，并应：

（1）明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位；

（2）根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施；

（3）严格制度的贯彻与落实，实行群防群治；

2、矿井应强化瓦斯检测，并应确保：

（1）有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求；（2）每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定；（3）相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪；（4）瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口；

（5）瓦斯检查人员严格按程序进行交接班；

（6）瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《矿井安全规程》规定；（7）每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。

3、矿井应制订瓦斯隐患处理措施，并应确保：

（1）有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放；（2）排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌；

（3）每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记；

（4）临时停风地点，要立即断电撤人，设置栅栏、警示标志；（5）长期停风区必须在24小时内进行封闭。

4、矿井应采取瓦斯隔爆措施，并应：

（1）在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚；

（2）在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚；

（3）对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。

5、高瓦斯矿井应建立瓦斯抽放系统，瓦斯抽放管理应符合下列要求：（1）瓦斯抽放系统符合相关规定和规范，并按周期对抽放系统进行

测定，确保系统参数合理、运行有效；

（2）地面抽采与地下抽采相结合，根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施；

（3）凡是应当抽采的煤层，都必须最大限度地抽采；

（4）矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行；

（5）掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到相关规定的标准。

十、防灭火管理

矿井应建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：

1、防灭火设计符合相关规定；

2、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定；

3、内外因发火管理和火区管理符合相关规定；

4、防灭火基础管理符合下列规定：

（1）有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图；（2）及时对地表塌陷裂隙进行回填；

（3）有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案；

（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定；

（5）有黄泥灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。

十一、防尘管理

矿井应建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：

1、矿井下列巷道应设置防尘洒水管道：（1）主要进风大巷；（2）主要回风大巷；

（3）主要运输巷；

（4）带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷；（5）采掘工作面所属各巷道；（6）煤仓与溜煤眼放煤口；（7）转载点；

2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕：

（1）采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；（2）掘进巷道（在距迎头50~200m范围内）；

（3）多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内；（4）运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处；

（5）采区、盘区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内；

（6）主要进风大巷、主要回风大巷；

3、下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装置和除尘器正常使用：

（1）采煤机；（2）液压支架；

（3）综掘机、连采机、掘锚机；

4、防尘基础管理完善

（1）及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗；

（2）按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标；（3）预防和隔绝煤尘爆炸措施完善；（4）综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。

十二、爆破管理

矿井应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破

作业过程中的风险，并确保：

（1）爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记；

（2）有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《矿井安全规程》相关规定；存放地点有明显标志；

（3）发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；（4）爆破材料运输方式符合《矿井安全规程》相关规定；

（5）爆破前按照《矿井安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。

第六章

综合管理

矿井应规范矿井准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使矿井风险预控管理体系覆盖矿井安全管理的全过程和全方位。

一、矿井准入管理

矿井在可行性研究和设计阶段应进行安全评价，以最大限度地消除或控制危险源、降低风险，矿井设计应：

（1）符合国家现行《煤炭工业矿井设计规范》及国家、行业有关标准、规定和要求；

（2）委托有资质的设计单位进行设计。矿井应严格按照设计要求施工，并应：（3）符合国家相关技术标准规范；

（4）确保矿井安全、环保设施严格遵守“三同时”原则；（5）确保施工建设单位具备施工建设资质；（6）保证质量合格，有国家相关部门验收记录。

矿井投产前必须保证有有效的采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生

产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。

二、应急与事故管理

矿井应制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。

1、矿井应建立完善应急管理体系，并应：

（1）根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》；

（2）严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订；（3）确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训；

（4）确保矿井保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；

（5）至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告；

（6）确保有矿山救护队为其服务，矿井企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的矿井企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山救护队；

（7）应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。矿井应规范急救管理，并应确保：

（8）每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布；

（9）每年至少有10%的员工接受急救培训；

（10）所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识；

（11）急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全；

（12）有急救箱配置分布图及急救用品明细表；

（13）井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识；（14）有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。

2、矿井应规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：

（1）在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；

（2）事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；

（3）根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》；

（4）对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布；

（5）定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。

三、消防管理

矿井应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。

1、矿井应根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：

（1）依据《建筑灭火器配置设计规范》编制本单位的《灭火器配置标准》，现场配置与标准相符；

（2）消防器材放置处有反光功能的标志牌，放置位置不得它用；（3）消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；

（4）消火栓的设置符合《建筑设计防火规范》的要求；（5）有消防设施分布图和消防器材明细表；（6）对所有的消防器材进行编号；

（7）建立了消防设施定期检查制度；

（8）灭火器按规定周期经专业部门检验、维护；（9）消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材；（10）有《消防设施维护和保养制度》；

（11）建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。

2、矿井应定期组织进行消防演练，并应：（1）制定《消防演习计划》，并按计划实施；（2）有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布；

（3）所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。

3、矿井应定期向员工宣传消防知识，并应：（1）利用多种形式进行消防安全宣传；（2）定期对员工进行消防知识培训；

（3）确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。

四、职业健康管理

矿井应建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。

1、矿井应为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：

（1）作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求；（2）各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准；（3）员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目；

（4）有为矿井提供及时服务的医疗机构，设置能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。

2、矿井应建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：

（1）对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《矿井安全规程》

规定；

（2）有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作；

（3）定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》；（4）每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议；（5）对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置；

（6）员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查；（7）定期对员工进行健康宣传、培训。

五、环境保护管理

矿井应建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持矿井环境良好。环境保护应：

（1）应制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查；（2）规范矿井废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置，并对废弃油品进行标识；

（3）严格落实矿井废气或粉尘物质监测和控制措施；

（4）对矿井污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《煤炭工业污染物排放标准》中的技术要求；

（5）确保矿井噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施；

（6）对矿井固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理；

（7）规范矿井放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处置。

六、手工工具管理

矿井应有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具检查清单；

（2）自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准；

（3）不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱（包、袋、套）或库内，利刃工具有专门的护套；

（4）集体手工工具由专人管理；

（5）有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换；

（6）在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带；（7）用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求；（8）对气动工具使用前进行风险评估；

（9）有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。

七、计量器具管理

矿井应建立计量器具管理制度和台帐，并确保：（1）定期对计量器具进行校准和检定，并有记录；（2）计量器具维护及时和保养记录齐全；

（3）计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。

八、登高作业管理

矿井应建立登高作业管理制度，并符合下列要求：

（1）登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》；

（2）高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢平台》的要求；

（3）梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术条件》的要求；

（4）行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定；（5）爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》；

（6）固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要

检查外，至少每旬检查一次；

（7）高空作业人员经过培训，并持证上岗。

九、起重作业管理

矿井应建立起重管理制度和《起重设备操作规程》，并符合下列要求：（1）新购或维修的所有起吊机具均经检验，有出厂合格证；（2）所有起吊机具均应编号，建档登记；（3）按国家相关规定定期对起重机械进行检验；（4）所有起吊机具上均标明了最大起重载荷；（5）吊钩安全闩应完好；

（6）定期对起重设备及吊具按《起重机具和吊具完好标准》进行检查；

（7）起重作业人员持证上岗；

（8）高空起重作业时，安全通道畅通，无非作业人员进入现场；（9）固定起重作业场所张贴了起重指挥手势示意图。

十、标识标志管理

矿井应建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：

（1）对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板；（2）井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行；

（3）工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看；（4）消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志；

（5）噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好；

（6）所有工业管路均有介质色标和介质流向标识；

（7）危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志；（8）固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布置图上有识别标识；

（9）地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志；

（10）仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识；

（11）设备有标有最大载荷（负荷）的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。

十一、施工单位管理

1、矿井应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应：

（1）应制订施工单位管理制度和办法；

（2）在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质；

（3）要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押；

（4）在承包合同中明确安全健康管理方面的条款；（5）确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质；（6）确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程；

（7）保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗；

（8）每年至少对施工单位进行一次安全评价。

2、矿井应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：（1）对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查；

（2）确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业；（3）定期、不定期对施工单位施工现场进行检查；

（4）确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。

第七章

检查、审核与评审

一、检查

1、矿井应制定反映企业全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：

（1）涵盖并满足本规范的要求；（2）结合矿井自身特点；

（3）符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；

2、矿井应定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应：（1）系统、全面；

（2）重点关注可能产生不可承受风险的危险源；（3）记录真实、准确、可追溯；

3、矿井应对检查发现的不符合项：（1）分析其产生的原因；

（2）按照不符合的处理程序予以纠正；

（3）重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。

二、审核

矿井应制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足企业的方针和目标。体系审核应：

（1）覆盖体系范围内的所有运行活动；（2）由能够胜任审核工作的人员进行；

（3）对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施；

（4）及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施；（5）对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。

如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。

三、管理评审

矿井应按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：

（1）确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；

（2）根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；

如何使风险预控体系建设有效落地篇6

(1) 发电企业生产环节较多, 设备种类繁杂, 自动化程度高, 生产过程中使用了大量的高温高压设备、易燃易爆物质和有毒有害物资, 安全生产工作面临的问题复杂, 安全管理工作难度大。传统电力安全管理是以安全目标、安全组织机构、安全规程制度和安全生产责任制为基础的综合性安全管理, 其按照“事前预防”、“事中应急”和“事后调查处理”三个维度进行管理, 并通过安全检查和安全奖惩实现安全管理的闭环控制。

(2) 随着发电企业安全管理水平的不断提升, 电力以往安全管理模式已经逐渐难以适应新常态下发电企业对安全绩效的更高追求, 导致发电企业安全管理水平和绩效的改进出现“瓶颈”, 为了解决这类问题, 发电企业必然选用更加先进的安全管理理念和更加科学的安全管理模式。风险预控安全管理体系就是基于“本质安全”理念和“闭环管理、持续改进”的思想而建立的新的管理体系, 不但继承和发展了传统的安全管理方法的精华, 与传统安全管理的方向一致, 没有对现有安全管理方法进行全面性地颠覆, 不需要做全面、大幅度的转变。

(3) 风险预控体系建设是以风险管理为灵魂, 以闭环管理为手段, 以持续改进实现体系的不断更新, 通过技术与管理的综合措施管控风险, 实现“一切意外均可避免”、“一切风险皆可控制”的风险管理目标, 进而实现人员无违章、设备无故障、管理无漏洞, 环境氛围好的目标。风险预控体系建设既是现代企业安全管理发展的必然方向, 也是实现安全生产“可控”、“能控”、“在控”的客观要求, 是在传统管理体系基础上的系统化、程序化、科学化的补充与完善, 实现的是管理的提升。

(4) 风险预控体系建设就是实现“人、机、环、管”的和谐统一和本质安全。人的本质安不仅指人的知识、技能、意识素质, 还包括人的观念、伦理、情感、态度、认知、品德等人文素质。首先, 应建立科学、合理的人才选择与任用机制, 基于人的生理、技能等因素, 搭建稳定的人员结构, 以保证企业的长远稳定发展;其次, 开展长期的人才综合培训战略, 一方面是业务素质的训练与提高, 另一方面是价值观和思想的引导与培养;其三, 实施人文管理, 将人员管理的重心由传统的行政命令向情感管理、文化管理转变, 这也是企业文化建设的中心策略。

设备的本质安全就是质量的可靠性。设备质量是关乎安全表现的最基础条件, 设备质量直接影响生产管控的策略与结构, 并在一定程度上影响本质安全的进程。其次, 在生产过程中通过实施设备改造和设备替代, 提高设备和系统可靠性。

环境的本质安全就是应用科学的、先进的隔离闭锁装置和安全防护设施, 控制危险源, 降低风险, 同时, 使人员能够远离危险源, 不承担风险, 保证生产环境的安全可靠。

管理的本质安全是贯穿整个生产过程的枢纽, 是将人、设备、生产环境、生产技术统一协调的纲领。管理是多层面的, 包括安全管理、技术管理、人力资源管理、财务管理、物资管理、信息管理、档案管理等等。开展科学安全管理理论的研究, 深入认识企业发展全过程中人、设备、生产环境、生产技术等要素的本质和相互关系, 建立和完善发电企业安全管理体系, 使之具备本质安全的特质, 达成发电企业安全生产管理的均衡发展与协调。

此外, 对于发电企业的生产系统, 生产技术认识与技术控制是伴随整个生产过程的核心工作, 安全的最终绩效是要以技术能力的形式表现出来。生产技术的本质安全就是组织在存在安全隐患的条件下, 应用科学的安全技术, 运用系统理论, 实施全过程、全方位、多角度的技术管理, 对隐患进行技术认识和超前的技术控制和消除, 保证安全局面的稳定。

2 风险预控体系建设不能有效落地的原因

风险预控体系建设作为先进的安全生产管理方法, 在哈密煤电有限公司大南湖电厂推行三年以来, 还没有完全和传统安全生产管理有效结合, 呈现出“两张皮”现象, 成了一种管理上的负担, 究其原因, 主要是被动运用了体系, 没有主动去做。

(1) 个别领导认识不到位, 没有认真学习风险预控体系建设相关知识, 不能把风险预控体系建设重要性的理念灌输到员工中去, 致使部分员工一方面认为风险预控体系建设是一套新的管理体系, 内容繁杂而难懂;另一方面在思想上不重视, 把体系建设当做一种负担, 甚至认为只是安监部或者是安全员的事, 没有将体系建设和日常生产工作有效结合。

(2) 职责划分不够清晰, 造成体系建设任务分工不能有效落实。首先, 安全监督体系和保证体系职责分工不明, 两个体系在职责履行、执行中还不能完全到位, 特别是安全生产保证体系的主体作用未能有效发挥, 设备管理、定期工作、技术监督、可靠性管理、缺陷分析、事件分析等工作不能有效纳入风险预控体系建设当中;二是职能处室之间存在推诿扯皮, 针对体系建设过程中新的管理内容和要求, 没有结合实际工作去学习、理解、消化和吸收, 反而推三阻四, 致使体系建设不能有效推进。

(3) 职工素质参差不齐, 新老安全管理文化还不能有效融合。一是一些年龄偏大的职工, 对新的安全生产管理念不易接受, 加上不能有效掌握自动化办公系统, 影响了体系建设和落地;二是一些年轻职工, 工作时间短, 对存在的风险隐患不能及时发现, 对现场较复杂的故障不能及时进行分析解决, 技术技能不能满足现有的安全生产需要, 不具备承担体系建设的重任。

(4) 规章制度杂多, 制定随意性大, 造成体系文件不能有效落地。集团公司下发的风险预控体系建设制度本身比较多, 加之企业本身的补充规定和细则更是又多又长, 延长了记忆和掌握的过程、遵循和落实的时间;而有的部门在编写体系文件时, 没有结合企业工作实际, 直接套用其他单位的管理制度, 导致执行上扭曲和不到位。更有甚者, 随意制定规章制度, 产生了一个将军一个令的现象, 使制度缺乏连贯性和一致性, 员工无所适从, 体系建设相关制度无法有效落地。

3 解决风险预控体系建设工作不能有效落地的方法

风险预控体系建设解决了传统电力系统安全管理方面的诸多问题, 有效提高了电力系统安全管理的科学化水平, 但是如何在大南湖电厂有效落地, 如何与传统安全生产管理融合在一起, 是各级领导干部和每一位职工都应该认真思考、努力完成的工作。

(1) 公司领导分别挂帅, 任务逐级进行分解。制定年度风险预控体系建设工作方案, 进一步细化各级领导和职能部门安全生产管理职责, 将风险预控体系各项管控要素分解、细化、量化工作任务、措施, 明确时间进度、工作目标, 落实到各级领导、职能部门、车间班组和员工岗位。同时, 将体系建设情况与干部职工绩效奖励以及年终评先相挂钩, 使各级人员能够高度重视风险预控体系的建设, 营造企业主要负责人亲力亲为、党政工团齐抓共管、干部员工人人重视的氛围。

(2) 加强各级人员培训, 提高对本安体系的认识和理解。通过聘请专家讲课, 驻厂指导以及到其他单位学习等方式, 让全体员工知道并且做到风险预控体系的各项要求, 对照《火力发电企业安全风险预控管理体系考核评级标准》, 结合工作实际, 进一步完善体系文件, 将安全生产工作全部纳入风险预控体系建设中, 通过不断改进工作方法, 使生产各系统、安全管理各环节、工作各岗位更加完善可靠, 使安全基础管理工作水平不断提高。

(3) 完善安全技术体系建设, 为风险预控体系落地提供保障。生产技术管理部门要按照风险预控体系建设要求, 把技术监督工作贯穿于工程设计、设备选型、技术改造、运行、检修、试验工作的全过程, 从源头控制隐患和危险源;通过修订、完善技术监督标准, 健全技术监督台帐, 提高各项技术监督现场诊断和解决问题的能力, 实现安全生产风险控制;根据设备、技术发展和岗位变动, 及时修订运行规程、检修工艺规程等规章制度, 进一步规范技术管理工作, 为安全生产提供技术保障。

(4) 加大体系运行监督与考核, 促进体系建设的有效落地。严格执行年初制定的年度风险预控体系推进方案, 落实安全管理考核内容和评价标准, 每月按照考核评价办法对各部门风险预控体系建设情况和目标完成情况进行动态评价, 按照神华集团体系建设评级标准, 每月进行体系检查, 及时纠正不符合项, 将体系检查与日常管理相结合, 与安全生产管理考核相结合, 与干部职工绩效奖励以及年终评先相结合, 严格考核责任人, 形成常态化的体系检查机制。

电费回收风险的预控管理措施分析篇7

1 电费回收风险产生的主要原因

1.1 电能交易具有一定的特殊性

在我国, 大部分地区的供电企业与电力使用者之间的交易还是采用传统的先使用电力然后再结算电费的方式。随着社会经济的发展, 这种传统的电费缴纳方式的弊病越来越明显。也就是说, 电费的缴纳在很大程度上依赖于用户自身的道德修养。交易的延后为许多电费拖欠者或者逃避电费的用户提供了可乘之机, 这是产生电费回收风险的主要原因。在此过程中, 供电公司承担着较大的电费回收风险。

1.2 电费回收的相关法律建设滞后

与我国迅速发展的电力企业相比, 我国电力行业相关法律法规的建设具有一定的滞后性, 没有肯定供电企业的合法追缴权利, 也没有赋予它们实施相关电费追缴措施的权利。

1.3 用户缴费意识差

大部分用户不了解也不认同电力资源。由于用户的法律意识较为薄弱, 不重视对电费的缴纳, 觉得电力资源属于国家资源, 可以随意拖欠, 没有意识到电费拖欠行为本身已经触犯了法律。另外, 当今社会诚信意识不足, 部分缺乏诚信的用户和经营不善倒闭的企业等都有逃避缴纳电费的行为, 或者出现了无法负担电费缴纳金额的状况。

1.4 电费收取制度不完善

在我国电力企业生产经营的过程中, 存在许多问题——企业生产管理与企业收取管理等方面的制度不完善, 收取电费的相关人员素质比较差, 供电企业管理机制不健全, 没有设置相应的培训机构为电费收取人员进行专业化培训, 收费人员的技巧不足, 收费手段过于单一。因为没有采取相应的激励措施规避电费回收风险, 所以, 工作人员的工作积极性不高。这些都是加剧电费回收风险的主要原因。

1.5 供电企业缺乏对市场风险的预测机制

随着电力市场竞争机制的不断深化, 电力市场的竞争也越来越激烈。部分电力企业没有建立完善的市场风险预警机制和有效的防范体系, 在应对电费回收风险时缺少相应的预防措施。另外, 由于供电企业的收费员工对预防电费回收风险的认识不足, 预防风险的能力较差, 所以, 一旦发生大规模的电费回收风险, 电力企业很难拿出行之有效的应对方法。

2 电费回收风险的预控管理方法

2.1 加大对电力知识的宣传力度

针对电力用户对电能的商品意识认识不足这一情况, 相关部门要加大宣传普及力度, 向用户宣传电力也是一种商品。使用电能是用户的权利, 缴纳电费也是用户应尽的义务, 而用户拖欠电费的行为不仅违背了市场交易原则, 还违反了法律规定。因此, 要从法律方面入手培养用户缴纳电费的习惯。另外, 供电企业可以通过政府宣传渠道或者其他公益宣传渠道向用户宣传新的电价政策, 让用户了解拖欠电费的危害。同时, 供电企业还可以建立信息发布平台或者网站, 更新电价变更和电能供应的最新消息, 使用户使用电能和电费缴纳更加透明化, 从而增强用户按时缴纳电费的意识, 为电费的收取奠定基础。

2.2 完善电费回收制度

完善电费回收制度要做到以下3点:①加大对市场的调查力度, 针对用电客户建立信用评级制度——不同信誉等级的用户采取不同的电费回收对策;②建立现代化的电费收缴制度, 在收缴电费的过程中要合理使用经济和法律手段;③运用激励和约束机制建立完善的电费回收责任考核体系, 分解目标, 落实到人, 将员工利益与电费回收工作挂钩, 从而提高员工的工作热情和工作积极性。

2.3 推广电费预交的缴费模式

在具体工作中, 可使用电力预付费装置或者IC卡电表等提前付费。电费收缴困难主要是由传统的先使用后付费的缴费模式导致的, 改变传统的缴费方式是改变电力企业的电费回收困难的根本方式。因此, 预付电费不仅能够有效解决拖欠电费的问题, 还能够改变用电客户传统的缴费观念, 从而保障电力企业的根本利益。

2.4 建立健全的风险评估机制

依据企业的用电状况分析企业的电费回收难度, 将企业欠费或者企业用电量异常作为参考指标来评价企业的用电风险等级。当出现客户用电量持续降低的情况时, 可能预示着企业出现了减产或发展状况不良等问题。因此, 供电企业在供电后仍然要加强与客户的沟通, 记录和对比客户的用电需求和用电状况, 建立一套完善的风险评估体系。对于电费缴纳诚信等级度比较低的用户, 可采用一定的措施, 避免电费无法及时清缴的问题发生。

3 结束语

电费的回收工作关系着电力企业的长久稳定运行, 同时, 也影响着社会生产和广大电力用户的生活。要想有效预防和管理电费回收风险, 就需要透彻地研究电费回收风险。因此, 在工作中, 相关部门要加强对电费回收风险的预防和管理, 探索有效的电费回收方法, 以保证电费回收平衡。

参考文献

[1]刘玉泉.浅析电费回收的风险预控[J].设计分析, 2013 (9) :76-80.

[3]钟国旗.浅谈电费回收风险分析与防范措施[J].技术经济与管理, 2014 (12) :155.

保护压板测量风险辨识及预控措施篇8

2013年9月22日, A电厂投入安稳装置, 在使用万用表进行压板对地电位测量时, 未使用高内阻电压测量接线方式, 而使用了低内阻电流测量接线方式, 导致跳闸回路接地, 再加上原来存在直流电源正负极对地电位不平衡的情况, 负极对地电位偏大, 加在跳闸线圈上的电压达到动作值, 从而出口切除了一台机组。发生此次事件后, 对B变电站内设备进行隐患排查。

2 压板电位测量方法

保护二次回路通常由保护压板、继电器线圈及触点、电源和连接线组成, 如图1所示。目前, 多数变电站的直流电源采用的是分段母线, 电源等级多为DC 110V或220V, 各段母线经高电阻R与地相连。以DC 110V电源为例, 正常情况下两段母线对地电位分别为55V和-55V, 两端母线间的电压为110V。

投入保护压板前, 必须确认该压板所连接的回路正常。正确的判断方法是利用万用表测量压板LP两端a、b点对地电位和端口电压。

(1) 测量a点对地电位, 可判断K2继电器是否为断开状态。如果K2继电器闭合, 那么投入LP压板后, K1线圈将承受DC 110V电压, 满足动作条件, K1线圈励磁, 对应的触点闭合, 触发出口回路, 引起设备跳闸, 属于保护误动。

(2) 测量b点对地电位, 可判断b点与负电源间的回路是否正常连接。如果b点与负电源间为开路, 那么投入LP压板后, 保护装置动作, K2继电器闭合时, K1线圈无法励磁, 造成保护拒动。

(3) LP压板未投入时, a、b两点保持断开。正常情况下, 由于K2继电器是断开的, 因此无法判断a点与K2间的连接线是否正常。正常情况下, b点对地电位为-55V, a、b两点间的电压为零, 如果A点与K2间存在接地, 那么a、b两点间的电压为-55V, 即可以通过测量a、b两点间的电压来判断a点和K2间的回路是否正常。

综上, 在投入压板前必须测量电位, 而测量电位必须明确万用表负荷要求, 即在测量前先检查万用表接线方式的正确性并将其调至直流电压档。但是这种测量方法还不能有效检测所有回路是否正常, 如a点与K2间的回路断线或因端子松动而开路时, 通过测量压板对地电位和端口电压是无法准确判断的。

3 风险辨识

3.1 人员操作风险

(1) 操作人员误用万用表。万用表通常有两种接线方式:低内阻接线方式, 主要测量电流等需要将仪表串联在回路中才能测到的参数;高内阻接线方式, 主要测量电压、电阻等需要将仪表并联在回路中才能测到的参数。A电厂正是由于在操作过程中使用了错误的接线方式 (低内阻接线方式) , 再加上电源电压不平衡, 因此在测量过程中造成跳闸回路接地, 使得加在线圈两侧的电压超过启动电压引起线圈励磁, 导致保护出口切除设备。

(2) 操作人员对压板电位的熟悉程度。对于一个变电站或发电厂, 站内保护装置众多, 每套保护装置内都有不同类型和不同数量的压板。由于不同压板的电位不同, 且一个保护屏柜内压板数量较多, 因此难免出现误判, 这就对操作人员提出了高要求。变电站保护压板两端对地情况:出口压板, 正常情况下一端对地电位为零, 另一端对地电位为-55V, 两端电压为零;功能压板, 其所选用的电源不同, 测量结果不同, 选用装置内部DC 24V电源时, 两端对地电位均为零, 两端为24V, 选用外部DC110V电源时, 两端对地电位分别为55V和-55V, 两端电压为110V;通信压板 (启动远跳装置) , 采用内部电源, 两端对地电位均为零, 正常情况下无出口信号, 两端电压也为零。

3.2 设备存在隐患

对B变电站保护装置及电源进行排查, 发现开关保护与母差保护间存在同名压板以硬接线方式串联情况 (如图2所示) , 操作顺序不同导致压板电位测量结果不同, 可能会使保护拒动。以5081开关保护和500kV#1M母差保护1为例, 500kV#1M母差保护1中的失灵启动母差压板的X11端子为公共端, 该端子与5081开关保护中的15D:40端子相连, LP38和15LP10两块压板共用一个公共端, 5081开关保护屏内15LP10压板与500kV#1M母差保护1中的LP38压板串联, 15LP10压板在开关保护中并无另外的直流电源。

当两套保护中的“××失灵启动×母母线保护×”压板均在退出状态时, 按照以下两种情况进行分析。

(1) 先投入5081开关保护屏内15LP10压板。由于SLTJ1触点未闭合, 因此11X2端子的对地电压为零, 同时由于母差保护中的LP38压板未投入, 因此15D:53端子对地电压也为零, 即5081开关保护屏内15LP10压板两端电压均为零, 因此无法判断5081开关保护屏内15LP10压板与500kV#1M母差保护1中LP38压板间的回路是否正常。

(2) 先投入500kV#1M母差保护1中LP38压板。投入LP38压板前, 由于5081开关保护屏内15LP10压板未投入, 因此X10:8端子对地电压为零, 2N5-218端子因与负电源连接而对地电压为-55V, 故LP38压板两端电压应为零, 属于正常情况。LP38压板投入后, X10:8端子对地电压为-55V, 即5081开关保护内的15D:53端子对地电压为-55V。投入5081开关保护屏内15LP10压板前, 通过测量15LP10压板靠15D:53端子侧的对地电压就可判断5081开关保护屏内15LP10压板与#1M母差保护1中LP38压板间的回路是否正常。

综上, 在同时操作这两块压板时, 建议先投入母差保护中的“××失灵启动×母母线保护×”压板, 然后投入开关保护中的“××失灵启动×母母线保护×”压板。当然, 其余串联压板也须按照一定的顺序进行操作。

4 预控措施

(1) 对相关回路进行技改, 去掉两套不同保护压板间的硬接线。以开关保护和母差保护为例, 在开关保护的失灵启动母差回路中加入继电器线圈, 在母差保护的开关失灵启动母差保护回路中加入对应触点, 通过开关保护中的继电器线圈励磁来启动母差保护中的开关失灵启动母差保护功能, 如图3所示。此方法依靠继电器来实现开关保护和母差保护间的逻辑联系, 降低了保护的可靠性, 但是在开关保护和母差保护间设置两个冗余回路可弥补增加继电器带来的不足。对于新建场站, 在设计阶段应加强图纸的把关和审核, 以避免出现压板串联现象。

(2) 利用可视化手段, 在相关保护屏柜上标注风险分析及保护投退顺序, 以避免投退顺序错误造成压板电位测量不到位。

(3) 测量压板电位时参考“四表一指南”中的压板电压, 一旦发现压板电位不正常, 立即停止操作, 待查明原因后再继续。所谓“四表一指南”是指保护装置压板对地电位表、压板功能对照表、保护装置正常投退表、保护装置信息对照表和保护装置操作指南。

(4) 测量压板时应采用高内阻无电流档位的万用表或具有表笔接线且在量程选择不一致时告警的万用表, 而避免选用低内阻表计。在进行压板测量前, 先检查接线方式是否正确, 所选档位是否为直流电压档。

(5) 对于不能使用万用表测量电压方法判断的回路, 利用停电检修、年度定检机会对回路进行专项检查, 对所有回路端子进行紧固, 防止该类回路开路而万用表又无法检测到导致保护拒动, 扩大事故范围。

5 结束语

谈互联网金融风险及预控措施篇9

一、新型互联网金融行业的安全隐患分析

1、互联网的网络技术操作带来互联网金融行业的风险。

互联网技术是21世纪发展最快的信息技术,但是互联网行业与金融行业,所需要遇到的不仅仅是单纯的技术问题,还需要应对金融行业的金融风险。互联网技术网络系统的设计由于金融行业的进入,加大了其工作的难度。在运行过程中表现出很多困难。比如互联网金融行业在整个系统的运行过程中需要充分的依赖计算机或者其他移动设备的硬件设施以及软件相互匹配,所以在运行的过程中需要考虑很多因素,具有很大的系统风险性。互联网金融行业企业的融资支付方式是利用互联网金融的多方信用来建设支撑的,所以存在多个错综复杂的网络节点,具有明显的双向互动联通的特点,在进行整个网络系统的建设过程中,很容易由于一个节点的风险而给整个金融体系的网络带来风险,严重的甚至会使得整个金融体系的网络崩溃。在进行互联网金融网络系统的设计过程中要考虑硬件设置的完善,确保数据的全部保存。

2、互联网金融行业技术方案设计的不够完善带来互联网金融行业的风险。

若金融机构的整体实施技术方案与当前互联网金融行业所处的环境不匹配,或者满足不了外部环境的考验时,往往会使得金融机构的互联网交易系统和外部交互的效率有所降低。大部分的互联网金融平台是利用互联网的集成方式来实现系统的搭建。但是在选择互联网金融行业的技术解决方案时要同时考虑技术问题以及金融业务本身的发展。互联网信息系统都是相互关联的整体,不是一个单独金融机构。若建设互联网金融系统的平台延展性不够,就会使得其被淘汰于技术日新月异的互联网平台。

3、互联网金融行业面临黑客攻击带来金融行业的风险。

目前黑客随着互联网技术的发展而产生,黑客对互联网系统的攻击使得互联网金融系统发生运行障碍机率增大。致使很多重要的数据被黑客篡改或被删除,这些数据的更改使得金融客户承受了巨大的损失。如何维护互联网金融行业的安全性值得互联网技术人员考察和探究。

4、新进入互联网行业的人员对传统的金融行业认识不足带来互联网金融行业的风险。

互联网行业的思维理念会使得互联网金融行业产生安全隐患。互联网行业与金融行业具有很大的差别性,这使得互联网金融行业在构建时,不能对金融行业的行业内部知识进行充分的理解。使得互联网技术人员的金融知识不足,进而导致对各种金融网络风险认识得远远不足。由于金融风险具有很大的流动性,并且其潜在的危险性很大,互联网技术人员若不能充分地认识到这一点就很容易使得金融行业受挫。

5、传统金融业务的特点带来互联网金融行业的风险。

由于金融行业的本身属性使得其与互联网行业结合后产生经济风险。互联网和金融行业的叠加效应使得其加大了金融行业的风险因素。互联网金融行业新提出的互联网产品创新模式等使得金融行业整体防御性降低。互联网的融入使得金融行业的内部消息传播的极为迅速,但是正是有很多不法分子,利用这一点使得其散布谣言导致金融秩序的混乱。

6、互联网金融行业从业人员的道德问题带来互联网金融行业的风险。

互联网金融行业作为一个新发展起来的行业,正处于业务快速膨胀期。短时间内需要大量的从业人员。由于时间比较短,所以加入互联网金融行业的人才良莠不齐,对互联网金融行业产生了大大的威胁。互联网金融行业根据大数据引入的理念对金融客户分析其信用类型,并进行归类评测。但是这种模式的发展使得信息的真实度以及全面性有待考察。

7、未来法律制定的不确定因素带来互联网金融行业的风险。

由于互联网金融行业的发展比较晚,所以其在未来的一段时间内获得了相对较为宽松的法律环境。这使得其目前的发展受到法律制约比较少。但是由于很多法规正在制定中,未来出台什么样的法律还未曾知道。

8、互联网金融行业专利竞争危险加剧,带来互联网金融行业的风险。

互联网的加入使得金融产品的革新换代速度逐渐变快,各种各样的金融行业产品陆续面世。所以,互联网金融行业需要专利保护来保证金融产品的安全。但是我国目前在这一方面的布局不是很完善,使得其起不到切实的保护作用。专利保护在互联网金融行业仍处于大面积的灰色地带。此外,互联网金融行业对外开放程度越来越大,使得很多国外企业大量参与到我国的金融行业中来。然后我国的互联网金融企业对于自身专利的保护力度还远远不够,保护意识也不够完善。

二、新型互联网金融行业的安全风险防范办法

完善当前互联网金融行业的发展部署,加强对互联网金融特征的认识,需要各方面加强对互联网金融的认识程度,使得业内人员根据市场的走向来调整自身的发展。

1、为了避免互联网金融行业的网络技术操作风险,需要进行互联网技术的创新,提高企业自身防范风险的能力。为了实现互联网金融行业的自身防范能力,需要互联网金融机构加强其风险的防范意识和防范能力。互联网金融行业技术的监管部门需要根据当前互联网金融行业所面临的各种技术风险,进行相应的防范,并制定符合规范的行业风险应急预案。对于可能发生的互联网金融行业风险进行预测,并根据以前发生的案例,制定新的防范措施。

2、为了防止技术方案的设计不完善带来互联网金融行业的风险,互联网金融行业的技术部门需要在面对金融技术风险时,制定详细的解决方案,并选择合适的来执行,避免技术方案出错导致金融客户的利益受到威胁。

3、为了应对好互联网金融行业中黑客的侵入。需要利用相关法律政策为主要约束办法来执行。有关部门需要颁布相关的互联网金融行业的法律法规,对于非法侵入金融数据库内部的人员进行惩罚。此外,互联网金融行业需要提高自身技术,防止被入侵。

4、为了避免新进入互联网行业的人员对传统的金融行业认识不足造成风险,需要提高互联网金融行业人员的风险意识。作为互联网金融行业的从业人员需要充分地认识到互联网行业的安全隐患。互联网金融行业的从业人员需要扩充自身关于传统金融行业的知识储备。充分认识到互联网行业与金融行业相互结合之后的风险因素。并同时避免自己的工作失误,所带来金融风险。

5、提高企业的互联网技术手段以及处理信息的能力,来减少传统金融行业的特点所带来的风险。虽然金融行业的本身属性使得其与互联网行业结合后产生经济风险,两个行业的叠加也加大了金融行业的风险程度。互联网金融行业机构需要从技术手段出发,收集整理市场的金融信息,在收集的过程中要保证信息的准确性和安全性。互联网的金融产业使得金融机构在各种监管体制下所接受到的信息更加的具体化。保护金融互联网行业的安全,提高互联网技术在金融行业应用中的稳定性和可靠性。互联网金融行业需要实现金融数据系统的建立,进而对于捕风捉影的信息进行筛除,避免恶意信息带来的风险。

6、为了避免互联网金融行业内部的从业人员的道德风险,互联网金融企业需要提高互联网金融行业人员的入行标准。同时对企业内部的人员进行互联网金融行业的培训,使得互联网金融行业的从业人员需要充分地认识到互联网行业的风险隐患。由于互联网金融行业起步晚,发展又十分的迅速,使得其从业人员的风险操作意识不够强。这给互联网金融带了很大的安全隐患。作为互联网金融公司职员更加需要提高自己的风险意识。对于互联网金融的投资者要阐明其风险投入的大小,要根据实际的市场走向提出合理化的建议。同时要加大互联网金融行业内部的互相监督,使得不符合行业标准的机构尽快解体。

7、为了提高互联网金融行业机构的应变能力,避免未来法律的制约。在进行互联网金融的设计发展过程中,要设计好互联网金融行业的总体规划方案,并使得设计方案具有延展性,可以适应不确定因素的制约。此外,互联网金融行业的从业人员,需要积极的关注当前互联网金融行业的有关法律制定,并对企业内部计划进行及时的调整,以便适应外部的法律环境。

8、提高互联网金融行业的专利保护能力和完善专利保护制度。互联网金融企业要提高自身的保护意识,在提出新创意,获得金融收益的同时要形成专利保护的概念,要把专利当作自身抵抗外部竞争的有力工具。在进行互联网金融企业内部的专利保护预案的同时要控制自身研发创新的周期,保证自身专利的保护策略可以使得企业专利在整个申请阶段都得到有力的保证。国家需要根据当前互联网金融的发展模式,制定相关的法律法规,使得申请专利的流程更为透明化,这样才能切实的保证互联网金融企业的安全。

三、结论

互联网金融行业具有十分广阔的发展前景,其发展的影响是不可逆转的,但是风险与收益并存,所以需要各部门加大风险投入意识,完善整个互联网金融行业的制度。

摘要：经济的发展带动了金融互联网行业的不断革新,大数据时代逐渐走进了人们的生活。当前的互联网金融应运而生,并且互联网金融借助了互联网的发展,在发展模式上更加的新颖。互联网金融表现出覆盖面广泛以及脱离了媒体的传播等特点。互联网金融当前的这些特点使得互联网金融行业逐渐地被个人投资者以及中小微型企业所欢迎,并逐渐扩充了传统的经营模式。互联网金融产业虽然发展的极为迅速,但是在经营模式等方面仍然表现出很多极为不成熟的方面,值得人们思考。而目前法律对互联网金融行业的约束远远不够,使得互联网的风险性逐渐提高。

关键词：互联网金融产业,安全隐患类型,控制办法,金融风险预警,监督管理

参考文献

[1]韩壮飞.互联网金融发展研究——以阿里巴巴集团为例[D].河南大学,2013(5):55-57.

深基坑工程建设的风险识别与预控篇10

关键词：深基坑,风险识别,风险控制

0 引言

随着城市地下空间开发力度的加大,中心城区的深基坑工程呈现出“深、大、近”等特点,以福建省近几年的深基坑工程为例,泉州和昌贸易中心地下室基坑开挖深度达20.8米,基坑紧邻丰泽街和田安南路;浦西万达广场地下室基坑开挖面积达15万平方米;福州地铁1号线东街口车站基坑,位于八一七北路和杨桥东路交叉口,开挖深度16m~24m,基坑周边紧邻7栋高层建筑[1]。由于深基坑工具有隐蔽性、复杂性以及地质水文条件和周围环境的不确定性,深基坑工程的建设面临着巨大的风险。因此,在深基坑工程建设过程中,应充分识别可能遇到的风险,并进行有效地预防,防止安全事故的发生。

1 深基坑工程风险来源

深基坑工程的风险由多方面引起,主要包括:①工程的地质水文条件;②基坑周边的环境;③基坑的勘察、设计水平;④施工工艺的局限;⑤施工组织管理水平。

1.1 地质水文条件

当基坑开挖面积较大时,基坑支护结构受地层分布情况影响较大,基坑的降水措施及降水效果与地下水的水位及其补给来源息息相关[2]。若对基坑地下水的处置不当,基坑可能会出现流砂、管涌以及坑底大面积隆起等事故。同时,岩土体的材料力学性能离散性大,具有较高的空间变异性,工程勘察仅能给出岩土体的力学性能的统计值。

在福建沿海地区分布着大量的深厚软土层,主要为天然含水量高、孔隙比大、渗透系数低、压缩性大、灵敏度高、抗剪强度低、蠕变大的淤泥及淤泥质土[3]。在深厚软土层中进行深基坑工程的施工面临着以下问题:

(1)由于软土层中清孔不彻底,以及孔壁坍塌,(冲)钻孔灌注桩施工过程中可能出现缩径、断桩以及钢筋的保护层不足等问题。

(2)由于锚杆(索)在软土中的锚固力小以及软土的力学性能过低,导致锚杆(索)施工过程中面临着锚杆长度过长,注浆体不密实、锚杆易拔出,以及达不到设计承载力等问题。

1.2 基坑周边的环境

《上海市基坑工程技术规范》[4]根据基坑周围环境的重要性程度及其与基坑的距离,将基坑工程环境分为三个等级。基坑周边需要保护的对象包括优秀历史建筑,有精密仪器与设备的厂房,采用天然地基或短桩基础的重要建筑物,市政道路,轨道交通设施、隧道,防汛墙,原水管、自来水管、污水管、煤气管、共同沟市政管线。由于各种保护对象对变形的敏感性以及破坏后的影响不同,这就要求根据基坑周边的保护对象来制定基坑变形的控制指标。另外,在大规模地下空间开发项目中,还面临着相邻基坑同步开挖或相继开挖,在保证自身基坑安全的同时还要注意对相邻基坑的保护。

1.3 基坑的勘察、设计水平

勘察、设计人员的理论水平和工程经验在深基坑工程勘察、设计中影响较大。由于地质的不均匀性以及目前的土压力理论仍然是半经验理论,所以深基坑工程的设计仍然是理论和经验相结合。1999年颁布的《建筑工程基坑支护技术规程(JGJ120-99)》统一了深基坑工程的设计原则以及计算方法,2012年新颁布的《建筑工程基坑支护技术规程》[5]继承了这些东西,并对常用的基坑支护方式进行了详细的规定。北京、上海、深圳、河北、广东等地根据各地区的土质特点以及基坑施工水平,编制了地方性的基坑设计规范。随着设计、施工技术的不断改进和成熟,还相继出台了土钉墙、锚杆、型钢水泥土搅拌墙、地下连续墙、内支撑等工法的(国家/地方)设计施工规程或指南。

但同时,我们也知道,即使是同一地区,土的性质也千变万化,水文条件更是错综复杂。工程进行地质勘查时,土体的取样、实验以及计算工程中都存在误差,使得土质的物理力学参数指标带有很大的不确定性。在进行基坑支护设计时,土压力的计算、挡土结构强度的计算以及土体变形计算和基坑稳定验算公式都还不完善,都还是半经验公式。

另外,深基坑工程为临时性工程,基坑设计时安全储备小。不同的支护结构有不同的适用条件,支护结构选型不合理可能导致事故的发生。同时在基坑支护结构设计计算时基坑周边的施工荷载、施工振动以及道路荷载等往往简化为静力荷载进行计算,且很难全部考虑,安全度的随机性较大。同时,设计时几乎没有考虑基坑工程的时空效应,比如软土的蠕变使土体的强度降低,作用在支护结构上的土压力随时间变化;基坑降水引起土体的排水固结;施工扰动导致土体的强度降低等因素。由于基坑支护发挥作用的时间较短,一般不超过一年,在基坑设计计算时,几乎没有考虑台风、洪水、大暴雨等极端天气的影响。

1.4 基坑施工工艺的局限

深基坑常用的支护形式有放坡、土钉墙、水泥土搅拌墙、排桩、桩锚、地下连续墙、内支撑等几种及其组合。各种支护形式都有其局限性:放坡开挖对坡高以及土体的土质情况均有限制;土钉墙施工时,要求坡面无渗水流出,若锚杆注浆不及时或注浆效果差、超挖或者土体长期浸泡在地下水中,容易引起变形过大甚至滑塌破坏[6];水泥土搅拌墙在填石层、卵石层以及含有大块孤石的地层中施工困难,在硬质黏土层中不易搅拌均匀,易产生抱钻现象;锚索在砂层中施工时,钻孔易出现涌水、涌砂、塌孔等问题;地下连续墙在淤泥质土、含漂石的冲击层以及超硬岩石中施工难度较大,相邻墙段易出现漏水等现象。钢支撑整体刚度较差,节点安装较多,支撑间距较小,若节点破坏,会造成支撑整体破坏,基坑的水平位移过大;混凝土支撑施工工期较长,不能重复利用,爆破拆除时会造成噪声、振动及飞石,若控制不好,容易引发安全事故。

1.5 施工组织管理水平

深基坑工程支护结构的设计是基于若干假设条件的。但在实际施工过程中,会受到比如基坑土层不均匀、存在未勘察到的地质条件、基坑周边施工荷载的动态变化、地下渗流场的改变、施工工况未完全参照设计要求等不确定因素的影响。

在施工期间,可能会包括土体加固施工、支护结构施工、降水施工、土方开挖以及地下室施工等多家专业承包结构并行立体交叉施工。若无合理的施工组织设计和合理的施工流程以及专业的现场实时控制,深基坑工程将很难按计划有序进行。

由于深基坑支护工程大多数为临时性工程,大部分业主希望能够在基坑支护上投入较少的费用和较少的时间,从而造成在基坑施工中业主想尽办法减少工程费用,压缩施工工期。由于建筑市场的混乱,部分深基坑工程被转包给施工经验匮乏的施工单位或班组进行施工;施工过程中不按设计工况施工、野蛮施工、偷工减料等现象时有发生,加剧了不稳定因素的影响,严重时将导致基坑安全事故的发生。

2 深基坑工程风险预控

在深基坑工程建设过程中,需要采取必要的措施和手段,对可能出现的风险进行预控,以保证基坑施工安全以及基坑周边环境的安全。

2.1 基坑勘察、设计风险控制

当基坑开挖面积较大且基坑周边有需要保护的对象时,基坑外勘探点的布置范围应该比现行基坑设计规范规定的范围大,并查明基坑周边需要保护对象的基础形式、结构类型、运营状况,以及保护对象周边土体变形的允许值。当场地存在软弱土层、溶岩等复杂地层时,应加密勘探点并查明其分布和工程特性。对软弱土层除采用常规原位测试方法和常规实验方法取得土的力学参数外,还可采用三轴实验以及大型直剪实验等非常规高级实验取得更精确的岩土参数。

在进行支护结构选型时,要注意各种支护结构的适用范围,应严格按照相关技术规范进行选型。

为了控制基坑设计中的风险,2010年福建省住房与建设厅发布41号文件《福建省建筑边坡与深基坑工程管理规定》,对福建省内的深基坑工程的设计内容以及设计、施工方案论证进行了详细的规定。在深基坑设计阶段,要对基坑支护结构及其周边环境进行安全评估,安全评估的内容应包括:各类稳定性验算以及支护结构受力变形与承载安全验算;对影响范围内的所有各类地下管线、地铁隧道等构筑物以及地面建筑物的现状、结构形式等进行详细调查,分析得出其运行变形指标,通过变形计算分析判断其安全状态,提出保护措施[7]。

2.2 基坑施工、监测风险控制

在基坑施工时,应严格遵守施工规程。钢筋笼、钢支撑等钢构件制作时,要特别注意焊缝质量。支护桩、墙混凝土浇筑时尽量减少蜂窝、缩径乃至泥砂夹层等情况出现。对锚索、钢支撑要施加足够的预应力,防止结构失稳。对桩顶卸载、被动区加固、桩前反压等措施应认真执行[8]。

土方开挖顺序和方法要和设计工况一致,并遵循“开槽支撑、先撑后挖、分层开挖、均衡对称、严禁超挖”的原则。要遵循分层、分段、均衡、对称的原则。当基坑周边环境保护要求异常严格时,土方宜采用抽条间隔开挖的方法。挖土机械要按照设计路线行走,不得随意碰撞围护桩墙、支锚系统。严禁在挖土平台或基坑周边大量堆土,挖出的土方应及时外用。采用混凝土结构体系进行支护的结构一定要等到支护结构达到设计强度后才能开挖,严禁超挖、抢挖。基坑开挖到设计标高后,要及时清底并封闭底板,避免坑底土体扰动或隆起过大。

基坑施工前要对可能出现的紧急情况作出预判,并制定应急方案,预备好砂袋、抽水机、应急锚索等应急物质。

重视信息化施工,施工监测要与基坑施工同步进行,监测项目要全面,对监测数据的分析要及时、全面。对危险情况要及时报警,保证施工安全,并为抢险、补强提供时间,防止基坑安全事故的发生。

2.3 项目管理风险控制

业主在对深基坑工程进行勘察、设计、施工、监测等项目进行招标时,应严格审查投标单位的资质,尽量采用设计、施工总承包方式进行发包,并对深基坑项目建设的全过程进行监控,协调好工程建设参与各方的关系。

监理单位要加强对设计、施工方案的审查,以及对施工所用材料的核验和抽查;对深基坑工程的重点部位及重要工序实行旁站监理;对施工单位的不合理施工及时制止。

建设工程主管部门通过建立基坑工程勘察、设计、施工、监理、监测备案及评审制度,规范建筑市场。建设工程质量监督部门应加强对基坑工程施工质量以及安全文明施工的检查。对不规范作业的施工单位及工地提出整改意见,特别严重的要求停工整改,控制深基坑工程的风险。

3 结束语

深基坑工程实践性强,风险性高。对深基坑工程的风险管理应贯穿于深基坑建设的各个阶段,涉及到参与深基坑项目的各方人员。加强对基坑建设过程中风险源的识别,并采取相关措施对风险源进行预控,减少深基坑工程的风险,确保深基坑工程项目的安全、有序进行。

参考文献

[1]林华强.福州地铁1号线东街口车站基坑设计方案初探[J].福建建筑,2011,(02):38-40.

[2]刘万兰,鞠丽艳,高文杰.软土地区基坑施工风险评估准则与方法研究[J].岩土工程学报,2010,32(supp2):590-593.

[3]简文彬,李润.福州轨道交通建设中的岩土工程问题[J].地质工程学报,2010,18(5):748-753.