工程合同履约资料

2024-07-16

工程合同履约资料（精选3篇）

工程合同履约资料篇1

1 前言

2006年5月12日,中国建材国际工程有限公司以EP方式签定了一个6000t/d燃用石油焦国外水泥项目的工程设计、设备供货、安装指导与生产调试技术服务的合同。项目于2008年5月30日通过性能考核验收的测试,并取得验收证书,圆满完成了合同约定的工期与各项技术指标。项目竞标和合同履约主要由南京凯盛水泥技术工程有限公司来完成。作者有幸参与了项目竞标、合同谈判签定、合同履约的工作全过程,第一作者朱晓彬担当项目副经理兼设计经理,主要分管工程设计和协助设备采购等。现主要根据该工程实践,并结合所在公司及其它国外工程的设计情况,谈谈国外水泥工程竞标与合同履约设计方面的一些体会和思考,供同行一起探讨。

2 国外水泥工程竞标设计应注意和把握的一些关键环节和技术问题

一般而言,国外水泥工程招标书的形式与内容是很规范的,内容的广度与深度较高,且要求更为广泛和详细;同时还包括了合同中技术条款的编制。实质上,最终业主关注投标书的技术内容可归纳为以下几个要点:

(1)项目特定建设条件下,主要评议投标商提出技术方案的针对性、适应性、可靠性如何等,并以不同方式考查类似工程的业绩。

(2)每类或每台设备的供货范围,包括其相应的随机服务内容等。

(3)工程的技术配套水平和设备档次,尤为关注关键部件的配置、供货商清单等。

(4)系统或设备的性能保证,其中特别注重使用寿命、环保指标等。

(5)项目组织机构和如何实施管理,主要评议包括工期、技术服务等内容在内的投标商履约能力。

所以,国外水泥工程竞标设计的基础是招标书要求,其竞标设计工作的前提必须是所有参与者首先全面了解招标书的技术要求,而组织策划者还应着重把握以下几个关键问题:

2.1 总平面图布置

总平面布置一般容纳了工程子项范围、工段划分要求、各专业技术与设备方案等最基本内容,集中归纳体现了一个项目的技术主体思想,因此它是技术竞标的基础和设计主线。一旦总平面布置方案出现差错,将会影响所有专业的技术工作、并连带影响进度计划与建设费用等。所以总平面布置是项目竞标工作应把握的首要任务。

2.2 各种原燃料的性能条件

项目技术方案对于建设条件的针对性、适应性如何,将会直接关系到项目最终是否成功。各种原燃料的性能条件是竞标技术方案和设备选择的基础,必须予以足够的重视,尤其注意易磨性与易烧性差的物料、以及高水分的粘性物料,千万不能照搬照抄类同规模的项目,这一点极为重要,否则将很可能对生产工艺和性能指标保证带来重大影响。此外还应尤为关注燃用高硫石油焦、或添加轮胎、垃圾等废弃物作为二次燃料的使用要求。

2.3 设备选型配置要求

设备选型配置是招投标中一项重要内容,故一般在招标书中占用了大量篇幅来严格限定每类或每台设备的配置要求,如供货商清单、制造加工与质量的标准规范等;同时除了技术性能参数外,还对设备轴承品牌、冷却方式、密封方式、振幅、材质、寿命等也都有明确具体的要求,而且这些内容要求都将会被按序列为合同中的技术条款。

由于不同的设备选型配置对设计资料、交货期、价格等影响很大,所以投标商一般都会注重这方面的问题。不过有必要提醒注意,当选取国产设备、特别是往往配套国产辅机类设备时,应对相应的关键部件配置引起重视,因为这部分的国产部件档次相对较低,与招标书要求的差异往往较大。

2.4 性能保证要求

工程总体性能保证指标可主要分为两类:一类是产量、质量、热耗、电耗、耐磨件与易损易耗件的使用寿命等,另一类是排污、噪音等环保指标、以及安全消防等方面的要求。这两类指标在招标书中都有明确的限定,而且都将被列为合同文本中的重要条款;如果达不到预期要求,将面临高额违约罚款、甚至工程拒收。

随着国内水泥工艺技术水平、装备水平、工程设计水平的不断进步和提高,对于第1类指标保证现已基本上不存在很大的困难。但由于国内目前对第2类指标的普遍重视程度还不够,特别是国产设备本身的安全防护等级低、及关键部件配置档次低而引起的噪音污染、水污染等,至少目前还是一个比较棘手的问题。此外NOx、SO2的低排放也是一个世界性的特别关注技术课题,所以对于第2类指标保证,必须预先予以充分考虑。

2.5 投标偏差

投标偏差实际上是衡量对招标书响应程度的一种体现,往往也是业主与投标商之间问题与矛盾的焦点。业主出于自身利益的考虑,招标书的要求一般都被提升到一个很高的层次,这也就不可避免地给投标商增加难度,有些内容还可能是投标商难于做到的。如果对投标偏差不进行记述、并澄清,实际上也意味着对招标书要求的一种默认;一旦这些没有被双方确认的偏差列入合同,那对履约执行将会带来极大的被动。投标商在合同纠纷中往往吃亏的内容大多数是这些易被忽视的偏差,所以为了能拿到项目而不顾项目条件和技术偏差的行为,更是万万要不得。但是国内投标商对投标偏差的概念认识往往不足,重视程度也不够。

针对该问题,除了专项列出标准规范类偏差外,笔者还制定试行了一个竞标设计的工作流程,并取得了很好的成效。其流程示意见图1,也供同行一起商榷。

3 国外水泥工程合同签约和履约设计应注意和把握的一些关键环节和技术问题

一旦合同正式签约,也意味着双方的一种承诺。所以要想在合同履约阶段再变更一些实质性的技术内容是极为困难的,尤其是供货商名单、设备规格档次质量、性能保证、以及连带影响交货期与价格等方面。不过一些互惠互利性、或更有利于项目的内容变更也是有可能的,但届时必须有充足的理由和花费较长的时间才有可能经与业主反复协商后修定,这对工期影响很大。

因此,在商议和确定合同技术条款时,要尽可能全面细致、具体明确,切不要模棱两可;对于沿用招标书中一些不合理或矛盾的技术条款,应作必要的修改、补充、完善,切不可原封不动地全部作为合同内容;对于偏差类的技术问题,要据理力争,尽量避免留下难于操作执行的隐患;因为这对后续施工图设计、图纸确认、设备采购供货、工期保证等都是至关重要的。

国外水泥工程履约设计的基础是合同要求,而履约执行的技术主线依然是总平面布置。若合同中的总平面布置存在缺陷,应预见性地加以调整完善,然后结合项目策划一起下达各项任务,避免后续工作出错返工。同时组织策划者还应着重把握以下几个关键问题:

3.1 设计策划和全员参与

由于设计工作贯穿于项目合同执行的全过程,所以设计策划是项目总体策划中至关重要的一部分,而策划中的指导主线是时间进度,合同执行过程中的指导主线也是时间进度,这是因为某一阶段的工作延误将会给后续工作带来成倍的影响和压力。

为此,履约设计工作的首要任务是安排项目全体参与者全面了解合同书的技术要求。合同执行仅仅依靠几个项目组织策划者的的概念认识绝对是一个误区;虽然各专业、各阶段的工作成果会由相关人员审查把关,但也不可能涉及到每一个细节,所以国外工程的全员参与、集体履行合同是很重要的。再说,如果到业主确认这一环节时不能顺利通过,则将可能造成大量返工修改、并影响工期等。

目前国内的承包商往往轻视国外工程的设计策划和全员参与,笔者在一些工程实践中也受到了这样不同程度的教训,因而在此予以特别提示。

3.2 工程与设备编码规则要求

工程编码一般分为:项目编码、子项编码、设备编码,甚至还包括材料编码等。由于水泥工程的设备与材料种类繁多、数量巨大,又涉及自控编程、定货、制作、发运、存放、安装施工等相关的每一个方面、每一个环节,所以若在标书中业主有明确规定,则最好经研究后照章执行,若在标书中没有具体规定,则一定要在合同谈判和条款中与业主研究确定,因为设备编码相当于一个人的身份证。对于每台设备而言,其编码应是唯一的;一旦编码经双方确定后,不得随意改变,否则将会在合同执行过程中带来很多麻烦。

对于国外一些著名水泥公司,其编码一般已有一套完整的规则要求,承包商应严格遵守和执行,这在具体设计工作中需尤为注意。

3.3 重视设备选型采购

业主和承包商一般都对设备选型采购较为重视,而业主更侧重于对供货商、制造加工标准、质量档次、关键部件配置、使用寿命等、及其相关合同条款执行情况的关注,承包商更侧重于对设计资料、交货期、价格等因素的关注。因此设备选型采购往往是双方矛盾争执的焦点,但业主对选取不同发达国家的设备还是具有较高通融性的,可在国产设备选取时,双方分歧将会十分突出,所以在这方面应引起充分重视。

此外,国内承包商在设备选型采购时,有些会往往仿效国内工程设计模式,习惯于技术部分由项目设计部负责、交货期与价格等商务部分由项目采购部负责的方式。对于国外总承包工程,笔者认为这种方式的弊端很大,互助关系也是脱节的;除了其分工不明、职责不清外,实际上还难于在满足相关合同条款的前提下,有序协调和找到设备档次与价格等之间的最经济性平衡点;

其次一旦签定设备订货合同后,其可能遗留下的问题往往无法面对业主确认的要求。当然,不同的项目机构设置和管理模式,如何更有利于合同的执行及管理,有待与同行一起探讨。

再者,应对设备定货后厂家提供的设计资料及时进行确认,因为这会影响到设备交货期和发运等,而恰恰国内工程对此又是不太注重的。

3.4 精心组织施工图设计和业主确认工作

国外水泥工程对于施工图设计的原则、规定等均高于国内工程的要求,特别是国外一些著名水泥公司自身都有一套完整的规则要求,因此切记千万不能简单套用国内类同规模的项目设计。笔者根据一些工程实践,归纳了需要在施工图设计中注意的几个方面:

(1)根据合同要求制定统一的设计制图标准与有关规定,如果尚没有在合同条款中明确规定具体的制图要求,则应尽快和业主商议确定。否则设计图纸资料等文件将可能得不到业主的顺利确认,容易影响设计工期。

(2)在施工图设计开始前、或在编制下达设计输入文件时,宜组织参与投标和签定合同的主要人员、向本项目设计的全体参与者详细介绍项目情况、技术要求、制图规定等,尤其是特殊性技术要求、限定性图面表达方式的有关内容,更要注意载荷分类与定位、输送机倾角、风机转速、收尘点布置、风管风速与倾角、转运溜子与是否内衬耐磨板、检修空间、巡检平台楼梯等诸如此类的细节要求,而这些设计细节又是往往在国内工程中容易被忽视、或模糊不清的。笔者认为本项工作很有必要,也是要求做到项目全员参与的内容之一。

(3)严慎对待业主确认工作。合同中一般都有业主对分阶段技术文件确认的条款,并对确认的方式、内容范围、时限、相关责任、及解决问题办法等也有明确的说明。实际上这也是业主对承包商执行合同情况的一种监督,加上项目运作方式或观念上的不同,故业主确认工作往往很繁琐,为此承包商应对予高度关注,否则由此引起的设计返工将牵涉到很多相关工作,最直接的影响就是工期。

正因为这项工作独特的重要性,笔者结合施工图设计工作流程也尝试了一个与业主确认的接口方式,并取得了很好的成效。其流程示意见图2,也供同行一起借鉴。

3.5 对于选用国产设备宜重视与供货商的协作配合

随着国内水泥技术装备制造水平的不断提高,国产设备愈来愈受到国外水泥生产商的重视与认可。但目前国产设备的主要通病是:产品资料介绍不齐全、制造质量监测与计划控制不严密、安装操作维护使用说明书简单不规范、运输包装简陋易损、技术服务不到位等,这些方面与进口设备相比还存在着很大的差距,也可以说是目前国产设备逐步走向国际碰到的最大障碍。这也造成承包商推荐选用国产设备时的难度很大,往往需要花费很大的精力去说服业主才能在附带一些额外条件下选用。

设计单位进行水泥工程总承包具有很多优势,其中之一就是可以充分利用和发挥其丰富的技术资源,实现强强联手、优势互补,这可以在很大程度上弥补一些国产设备制造商的技术不足,但也需要承包商依从合同关系,重

视与供货商之间的协作配合。

3.6 认真对待项目工程量的归类统计等后续工作

以往国内设计单位均不太重视国内项目工程量的归类统计等后续工作,而且也十分繁琐,但实际上这项工作是绝对必要的,尤其是设计单位转制为工程公司和作为承包商后更是如此,也直接牵涉到自身的经济利益。由于这项工作对于总承包工程不言而喻的重要性,因而在此予以简略提醒。

4 结语

对于国外水泥工程竞标和合同履约设计,笔者个人的最大体会是首先要全员切实转变以往国内工程的传统设计观念和模式;其次要有序遵循项目经理制来执行总承包合同,并赋予明确的责权利,这样才能使得项目贯穿于一个思路、一条主线,并随时随即应变国外工程的各项严格要求;再者要注意和把握上述提及的一些关键环节和技术问题。只有这样,才能使我们尽快与国际接轨,更好地完成国外水泥工程的设计和总承包工程。

摘要：通过一些工程实践,简要介绍了国外项目设计的主要操作过程,较为详细地说明了涉外工程竞标与合同履约设计应注意和把握的关键环节和技术问题,并依此总结了一些个人的体会和思考。

关键词：国外工程的通常要求,竞标设计,合同履约,施工图设计

工程合同履约资料篇2

一、设备工程合同的变更管理

(一)设备工程合同的变更管理概述

设备工程合同的变更既可能出自业主的要求，也可能来自承包商提出建议，

如果是业主提出变更要求的，业主应发出合同变更通知，由承包商按合同变更通知的内容，提交一份该变更导致工程进度的影响和所需人员、机具的费用清单给业主，承包商对此作出初步计算，变更所需人力、物力、财力和工期，作为对业主的响应，业主对承包商的费用和进度影响进行综合考虑。一旦业主同意，业主即发出合同变更令，要求承包商按变更令的内容实施变更。

由于承包商提出合理化建议或者因客观条件的原因，提出对设备工程合同进行变更，任何的变更都必须报经业主的批准后方可实施。如果是承包商提出设备工程合同变更，承包商应按规定的格式提出变更申请，业主审查后认为可以接受，变更设备工程合同的相应条款，并发出合同变更令，指示承包商按照变更后的设备工程合同履行义务。若业主不同意，应及时发出拒绝合同变更的通知，承包商应继续执行原设备工程合同。

(二)现场变更

无论哪一方提出变更要求，必须按规定的程序履行变更手续。

设计方提出变更时，一般应向业主发出设计变更通知，经业主认可后下发即可执行。

但承包商提出的现场变更申请，必须要经过设计方同意后，再按设计变更通知的程序执行。

由于任何的变更会涉及到其他方面的影响，只有经设计部门全面考虑其综合影响，予以同意后方可执行。因此，应当注意的是：不能将现场发生变更请求直接作为设计变更通知使用。[next]

(三)澄清

在设备工程项目实施过程中发现设计图纸的错误，需由设备监理工程师给予澄清，

对设计图纸错误的处理有如下几种情况：

(1)当承包商在审查图纸时，对图纸的理解模糊，不了解设计者的真实意图，或者图纸看不清楚等情况，发出澄清申请，由设计方给出答复，说明图纸没有错误，并给予解答，这种澄清不会引起图纸的变更。

(2)当承包商发现图纸表述有误，或没有清晰的表达设计者的意图，如材料、尺寸、零件、视图关系等问题，发出澄清申请，经设计方确认后进行图纸的修订或升版。

(3)当承包商发现设计有误，工艺性很差无法实施，或者结构不合理、材料无法采购等问题，发出澄清申请后，经设计方与承包商共同协商，按协商的结果修改图纸或升版。设计方发出设计变更通知，这种情况可能会导致合同变更。

二、设备工程合同的结算与终止

当承包商完成了设备工程项目，并不意味着设备工程合同的终止，应当进行设备工程验收。一般在设备工程完工时，业主应组织各方人员对设备工程项目进行验收。验收时会提出很多的不符合项，要求承包商消缺，且每个消缺项完成后，业主需认可签字。直到全部的消缺项被认可后，方可认为合同的主体工程完成。

设备工程验收合格，应对工程的价格进行结算。进行结算时，双方应就完成的工作量和发生的合同变更包括各项索赔按照合同办理结算手续。此时，业主应退回承包商的履约保函。

由于设备工程项目都有质量保证期，一般为一年，因此，业主在进行结算时需扣留质量保证金。质量保证期结束，业主应根据实际情况退回承包商的质量保证金。至此，双方当事人的合同义务全部履行完毕，设备工程合同终止。

工程合同履约资料篇3

引以为戒的相关案例

2006年2月申请人南通建筑安装工程有限公司与被申请人徐州某公司签订一份建设工程施工合同，合同约定申请人承包被申请人的办公楼及加工车间厂房工程，开工日期2006年2月18日，竣工日期2006年5月28日，合同工期总日历天数100天，工程质量标准合格，合同金额157万元，工程款（进度款）分五次支付,承包人不能按期完工，每延期一天罚款5000元等内容。

合同订立后，申请人进场进行施工，被申请人陆续支付了合计120万元工程款。后双方因工程进度款的支付产生争议，2006年12月申请人在未通知被申请人的情况下，单方停止施工并退场。申请人退场时，尚有部分工程没有施工。为完成余下工程，被申请人后委托其他单位施工完成。

申请人提出仲裁请求称：被申请人始终拖延不付工程款，致使申请人资金不到位，无法继续工作，经多次催要只支付了少量款项，为了减少不必要的损失保证申请人的合法权益，无奈只有退场。请求仲裁委员会依法裁决被申请人：1.支付拖欠的工程款57.36万元；2.支付延期工程违约金26万元并赔偿经济损失17万元等。

被申请人称：申请人在施工过程中没有按照约定的工程进度及质量进行施工。在未完工也没有通知申请人的情况下私自从工地搬出了自己的施工人员及设备，申请人只得另找施工单位继续施工，直至完工。申请人的行为不但延迟了被申请人工程的竣工日期，而且按照双方约定的工程量折价计算还多收取了被申请人预付的工程款，另外还给被申请人造成了损失。提出反申请，请求除返还多预付的工程款外，另行承担违约金430000元。

仲裁庭经审理认为，申请人作为承包人应先完成合同约定的工程建设进度，依约向工程师提交已完工程量的报告，发包人在计量、确认后支付相应的进度款项。对方不予验收或确认，申请人将依约享有继续施工、计量效果有效和要求支付进度款的权利。由于申请人未能提供证据证明按照合同的约定通知被申请人对隐蔽工程、中间部位验收和已完工程量的确认，因而无权要求被申请人按约支付工程进度款，被申请人不支付工程进度款，系行使抗辩权而无需承担违约责任。即便被申请人未按期约支付工程款，申请人亦应当依法行使合同抗辩权，经催告并依约给予发包人合理期限，发包人仍拒不履行的情况下，承包人才依法享有停止施工权、顺延工期权、索赔损失权、合同解除权在内的不安抗辩权。申请人在未进行合理催告的情形下，单方停止施工并退场，属行使合同抗辩权不当，其行为致使余下的工程未施工，整个工程未能按期竣工，构成违约，应按合同承担违约责任。申请人其要求支付延期工程违约金并赔偿经济损失的请求不能成立。本案审理过程中，由于申请人未对合同约定的每延期一天支付5000元的违约金要求调整，被申请人要求申请人承担自约定的竣工之日至2006年8月22日的违约金43万元，符合法律规定，本会予以支持。合同法第一百一十四条规定，约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。故裁决申请人返还被申请人多支付的工程款，并支付违约金430000元，驳回申请人的仲裁反请求。

案例二

1998年6月，建设单位武汉某房地产公司与武汉某建筑公司经招投标签订了一份《建筑安装工程合同》，约定建筑公司承建位于武汉市香港路与光华路交叉处的一幢科技大楼和两幢综合楼，合同包干价格为6000万元，日历工期300天，逾期每日按合同价的千分之一承担违约金。在工程施工过程中出现了基坑塌方、设计变更、延迟付款等情况，由于对基坑进行加固、维修等原因，致使工程竣工逾期811天。后承包人起诉要求发包人支付余下的工程款1204万元。发包人反诉承包人要求支付逾期违约金5280万元，该案经湖北省高院一审认定承包人未及时办理工期签证和工期索赔，对发包人延迟付款未行使抗辩权，逾期竣工的事实予以认定，判决承包人承担逾期违约金3000多万元。二审最高院驳回上诉，维持原判。最后导致承包人不仅拖欠的工程款1200多万元无法收回，还要另行支付发包方1800多万元，损失惨重。

上述两个案例说明在建设领域，许多承包人由于不了解法律对履约抗辩权的相应规定，不善于及时行使法律赋予的抗辩权，而导致在司法实践中有太多的承包商未能及时行使抗辩权而使自己处于非常被动局面，教训是极其深刻的。作为建筑施工企业学习并认真领会法律和示范文本通用条款对于合同履约抗辩权的有关规定，运用抗辩权达到维护自身合法权益的目的，已经成为建筑施工企业的重大课题和当务之急。对于我们从事房地产专业的律师，特别是是担任建筑施工企业法律服务的律师更应当认真重视履约抗辩权在建设工程中的运用。

一、合同法关于履约抗辩权的规定

合同法用四个条文对履行抗辩权做出了规定，分别是：

第六十六条（同时履行抗辩权）当事人互负债务，没有先后履行顺序的，应当同时履行。一方在对方履行之前有权拒绝其履行要求。一方在对方履行债务不符合约定时，有权拒绝其相应的履行要求。

第六十七条（后履行抗辩权）当事人互负债务，有先后履行顺序，先履行一方未履行的，后履行一方有权拒绝其履行要求。先履行一方履行债务不符合约定的，后履行一方有权拒绝其相应的履行要求。

第六十八条（不安抗辩权）应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行：

（一）经营状况严重恶化；

（二）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；

（三）丧失商业信誉；

（四）有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。当事人没有确切证据中止履行的，应当承担违约责任。

第六十九条当事人依照本法第六十八条的规定中止履行的，应当及时通知对方。对方提供适当担保时，应当恢复履行。中止履行后，对方在合理期限内未恢复履行能力并且未提供适当担保的，中止履行的一方可以解除合同。

合同法用四个条文对履约抗辩权问题作出了规定，对于在建设工程施工合同中如何依法适用值得我们认真思考和研究，结合建设工施工合同的具体实际，在合同履行过程中，承包人可运用的主要是后履行抗辩权和不安抗辩权。

二、建设工程价款的类型及工程的三个阶段建设工程施工合同的概念

所谓建设工程施工合同，按照合同法第二百六十九条的规定，是指承包人进行工程施工建设，发包人支付工程价款的合同。在建设工程施工合同，承包人的义务是按照约定进行施工、按期交付合格的工程，发包人的义务是按时支付工程款。在建设工程施工合同签订、履行过程中，工程质量、工期、价款是三大核心问题。其中质量、工期是承包人应注意的问题，承包人的义务；价款是发包人应注意的问题，及时、足额给付价款是发包人的义务。

工程质量是建筑工程的生命，建筑法及相关行政法规，均将工程质量作为立法的主要出发点和主要目的。最高院的司法解释规定，建设工程施工合同可能因为承包人没有资质、超越资质、借用资质、非法分包、转包、未依法进行招投标导致合同无效，但工程质量合格的，承包人有权取得工程款；相反，建设工程施工合同有效，但工程质量不合格的，承包人无权取得工程款。工程质量合格是承包人主张工程款的前提。工期往往被发包人用来对付承包人达到少付、拖付工程款的惯用手段。价款是承包人从事一切经营活动所追求的主要目标。工程价款的类型

根据发包人支付工程款的义务，按照其支付工程款的时间，可将建设工程价款分为开工阶段的预付款、施工过程中的进度款和工程竣工后的结算款三种类型。

3按照工程价款的类型，将建设工程划分三个阶段

按照工程款的这三种类型，可以相应的将建设工程基本划分为支付工程预付款阶段、支付工程进度款阶段和支付工程结算款阶段这三个阶段，简单称为开工阶段、施工阶段、竣工阶段。建设工程各阶段的履约循序由于建设工程施工周期长、内容复杂，以致建设工程施工合同在不同的履行阶段，其履约顺序是不同的，这也是建设工程施工合同不同于其他合同的一个显著特点：

在工程支付预付款阶段（开工阶段），发包人应按照合同约定先履行支付承包人工程预付款的义务，承包人后按约开工建设；

在工程支付进度款阶段（施工阶段），承包人须先完成上月的工程进度或形象进度的义务，发包人经计量、确认后支付进度款；

在工程支付结算款阶段（竣工阶段），承包人须先完成整个工程建设并经验收质量合格的义务，发包人后按约支付工程结算款，承包人交付工程。

三、建设工程各阶段的履约抗辩权的行使

（一）工程支付预付款阶段（开工阶段）履约抗辩权的行使

在支付工程预付款阶段，发包人不按约支付工程预付款，承包人享有延期开工、停止施工的后履行抗辩权。

1法律规定。《合同法》第六十七条规定“当事人互负债务，有先后履行顺序，先履行一方未履行的，后履行一方有权拒绝其履行要求。先履行一方履行债务不符合约定的，后履行一方有权拒绝其相应的履行要求。”依据合同法第六十七条的规定，行使先履行抗辩权须具备两个条件：一是当事人之间订有对价关系的双务合同；二是应先履行合同义务的一方当事人未履行或未适当履行其义务。

对此，《合同法》在第十六章建设工程合同中第二百八十三条也明确规定“发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包人可以顺延工程日期，并有权要求赔偿停工、窝工等损失。”因此，在发包人未按约履行提供施工场地、资金等施工条件的义务时，承包人具有暂停施工的履约抗辩权，并同时有权要求顺延工期、赔偿损失等权利，这是法律赋予承包人一项法定权利。2合同约定。1999年12月国家建设部和国家工商总局依据建筑施工行业的交易习惯共同制定和推荐建设工程施工合同示范文本（下称示范文本），该示范文本分为协议书、通用条款和专用条款三个部分，其中协议书和专用条款部分可以由当事人协商确定，而通用条款是由国家推荐使用的固定条款。它对词语定义及合同文件、双方一般权利和义务、施工组织和工期、质量与检验、安全施工、合同价款与支付、材料设备供应、工程变更、竣工验收与结算、违约索赔和争议等问题作出约定。其中通用条款第二十四条规定“实行工程预付款的，双方应当在专用条款内约定发包人向承包人预付工程款的时间和数额，开工后按约定的时间和比例逐次扣回。预付时间应不迟于约定的开工日期前7天。发包人不按约定预付，承包人在约定预付时间7天后向发包人发出要求预付的通知，发包人收到通知后仍不能按要求预付，承包人可在发出通知后7天停止施工，发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款的贷款利息，并承担违约责任。”

3行使的程序要求。应注意的是，建筑施工企业与建设单位通常按照示范文本签订建筑施工合同，虽然合同法第六十七条、第二百八十三条未做出承包商必须发出预付通知的规定，但既然双方签订的示范文本通用条款约定，承包人行使建设工程后履行抗辩权时还必须具备已经催告这个条件。即只有在承包人用书面方式发出要求付款的通知，发包人逾期仍不履行付款义务时，承包人才获得行使后履行抗辩权的权利。再则，对于建设工程而言运用停工的后履行抗辩权应当慎重，从避免不必要的经济损失和良好的合作关系角度，不应轻易使用，而应给发包人一个自行改正的机会。因此在实践中，对于发包人未按约支付预付款，承包人行使后履行抗辩权，中止履行合同义务即停止施工、要求顺延工期和赔偿损失，应当催告并依约给予发包人合理期限。

（二）工程支付进度款阶段履约抗辩权的行使

在支付工程进度款阶段，承包人完成进度工程后，发包人不按约支付进度款，承包人享有停止施工的不安抗辩权。

1法律规定。根据《合同法》第69条的相关规定，承包人在行使不安抗辩权时，还必须履行及时通知的义务。2合同约定。对履行这一催告义务的具体操作，如果双方在专用条款中未作具体约定，可参照示范文本通用条款 26.3规定“发包人超过约定的支付时间不支付工程款（进度款），承包人可向发包人发出要求付款的通知，发包人收到承包人通知后仍不能按要求付款，可与承包人协商签订延期付款协议，经承包人同意后可延期支付。协议应明确延期支付的时间和从计量结果确认后第15天起应付款的贷款利息。”26.4规定“发包人不按合同约定支付工程款（进度款），双方又未达成延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由发包人承担违约责任。” 行使不安抗辩权的条件和程序。（1）有证据证明承包人自己已经按照合同的约定完成了自己的先履行义务——提交已完工程量的报告。承包人按照预定完成形象进度或月进度的工程量后，应当按照示范文本中通用条款第25条的约定进行工程量的确认。第25条约定：承包人应按专用条款约定的时间，向工程师提交已完工程量的报告。工程师接到报告后7天内按设计图纸核实已完工程量。工程师收到承包人报告后7天内未进行计量，从第8天起，承包人报告中开列的工程量即视为被确认，作为工程价款支付的依据。

（2）发包人不支付工程进度款，具备行使不安抗辩权的法定情形，即发包人具有经营状况严重恶化；转移财产、抽逃资金，以逃避债务；丧失商业信誉；有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。

（3）承包人能够举证证明其已经催告并依约给与发包人合理期限。在司法实践中，判定承包人是否有权主张不按抗辩权以及能否行使单方合同解除权，一般都会根据承包人是否能举证证明其已经催告并依约给予发包人合理期限来加以判定。而恰恰在重要的书面催告这一环节，许多承包人不了解或者不重视法律和示范文本的规定，以至于在工程竣工结算的同时，被追究工期预期的违约责任，而往往不能提供相应的抗辩证据而陷于被动。

案例一在上海浦东陆家嘴地区某大型商业设施建造过程中，法国某建筑承包商承包施工泰国正大集团一个工程总价为1.75亿美元的项目。由于正大集团受亚洲金融危机的影响，未能按月付款，法方第二天就向对方发函催告并给其一个月将停工的通知，届时发包人仍未付款，承包人即停工并给一个月的解除合同的期限，但到期后发包人仍未能履行，法方即宣布解除合同并向中国国际贸易仲裁委员会提起违约索赔仲裁，赔偿请求高达2543万美元。

案例二2006年12月30日江苏某建设集团有限公司成都分公司与四川省安居建筑工程公司签订《网架工程承包合同书》，合同约定由乙方恒久公司承包甲方安居公司成飞体育馆网架工程，合同总价人民币188万元。加工酬金的支付与结算：网架加工制作完毕，材料运到现场后七日内，甲方支付100万元；网架起部安装后25日内，甲方支付30万元；网架工程安装完毕之前，甲方支付210560.8元；体育馆工程完毕验收后七日内，甲方支付179379元；网架合同总价的5%即94410元作为工程保修金，保修期满一年后十五日内一次付清。

合同订立后，乙方严格按照合同履行义务，而甲方严重违约延付工程款。合同约定第一批款100万元应在4月底支付，甲方在拖延50天后分三批才付清；第二批款30万元应在6月20日支付，甲方拖延28天7月18日才支付；第三批款210560.80元应在安装完毕之前支付，虽经乙方发催告函后，甲方仅支付了10万元，余款11万元始终拒绝支付。恒久公司决定停工并将施工工人撤回。后为协调工程款的支付问题，恒久公司安排工程部经理前往甲方工地进行交涉，对方非但不给款，而且将四位人员打伤。在律师介入后，二00六年十二月三十日甲乙双方达成和解协议：甲方赔偿乙方被打人员医疗费、精神损失、二次进退场差旅费用、停工损失等人民币十二万元，乙方放弃追究甲方相关人员的刑事、民事责任；上述赔偿款项实际赔偿到位后，乙方安排人员进场进行施工。余下工程款由成飞公司进行担保。

（三）工程支付结算款阶段（竣工阶段）履约抗辩权的行使

在工程竣工阶段，建设工程通过竣工验收后，发包人未按约定支付结算价款，承包人享有拒绝交付工程的不安抗辩权。

1法律规定。除合同法第六十八条所赋予的不安抗辩权外，按照最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第二条、第三条的规定，无论建设工程施工合同是否有效，只要建设工程经竣工验收合格，承包人即获得请求发包人支付工程结算款的权利。《合同法》第二百七十九条规定“建设工程竣工后，发包人应当根据施工图纸及说明书、国家颁发的施工验收规范和质量检验标准及时进行验收。验收合格的，发包人应当按照约定支付价款，并接收该建设工程。”建设部《建设工程价款结算暂行办法》第二十一条规定，工程竣工后，发、承包双方应及时办清工程竣工结算，否则，工程不得交付使用，有关部门不予办理权属登记。从以上法律规定表明，工程质量经验收合格，发包人未按约定支付工程价款，承包人就有权拒绝交付工程。

2合同约定。《建设工程施工示范文本》第32条对工程竣工验收做出以下约定：（1）工程具备竣工验收条件后，承包人向发包人提供完整竣工资料及竣工验收报告。——（2）发包人收到竣工验收报告后28天内组织有关单位验收，并在验收后14天内给予认可或提出修改意见。——（3）发包人收到竣工验收报告后28天内不组织有关单位验收，或在验收后14天内不提出修改意见，视为竣工验收报告已被认可。——（4）工程竣工验收通过，承包人送交竣工验收报告的日期未实际竣工日期。工程按发包人要求修改后通过竣工验收的，实际竣工日期为承包人修改后提请发包人验收的日期。——（5）发包人受到承包人竣工验收报告后28天内不组织验收，从第29天起承担工程保管及一切以外责任。

第33条对工程竣工结算程序、支付时间、方式做出以下约定：（1）工程竣工验收报告经发包人认可后28天内，承包人向发包人递交竣工结算报告及完整的结算资料——（2）发包人收到承包人递交的竣工结算报告及结算资料后28天内进行核实，给予确认或者提出修改意见。发包人确认竣工结算报告通知经办银行向承包人支付工程竣工结算价款。——（3）承包人收到竣工结算价款后14天内将竣工工程交付发包人。——（4）发包人收到竣工结算报告及结算资料后28天内无正当理由不支付工程竣工结算价款，从第29天起按承包人同期向银行贷款利率支付拖欠工程价款的利息，并承担违约责任。——（5）发包人收到竣工结算报告及结算资料后28天内不支付工程竣工结算价款，承包人可以催告发包人支付结算价款。发包人在收到竣工结算报告及结算资料后56天内仍不支付的，承包人可以与发包人协议将该工程折价，也可以由承包人申请人民法院将该工程依法拍卖，承包人就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。应当注意的是示范文本的缺陷没有言明，发包人在收到承包人单方竣工结算报告28日内不予答复的，视为认可承包人的竣工结算价。

建设部《建设工程价款结算暂行办法》第十六条规定，发包人收到竣工结算报告及完整的结算资料后，在本办法规定或合同约定期限内，对结算报告及资料没有提出意见，则视同认可。最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第二十条、江苏省高院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件若干问题的意见》第十条规定，当事人约定，发包人收到竣工结算文件后，在约定期限内不予答复，视为认可竣工结算文件，按照约定处理，承包人请求按照竣工结算文件结算工程价款的，人民法院应予支持。因此，在合同专用条款中应主动约定，发包人收到竣工结算文件后，在28天内未提出异议的，视为认可竣工结算文件。可以含蓄的表达。行使不安抗辩权的条件和程序。（1）有确切证据证明承包人已经按照合同的约定完成了自己的先履行义务和发包人具有经营状况严重恶化；转移财产、抽逃资金，以逃避债务；丧失商业信誉；有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。（2）承包人能够举证证明其已经催告并依约给与发包人合理期限。

国家法律、最高法院的司法解释和行业交易规定均表明：在工程通过竣工验收后的约定期限内，承包人应递交竣工结算报告和完整的结算资料，发包人应确认并支付结算价款，承包人应在收到结算价款后的14天内把工程交付发包人；如果发包人逾期不支付工程结算价款，承包人有权拒绝交付工程，同时发包人则应承担违约责任，并可能承担以建设工程折价或拍卖方式变现后的价款优先偿还工程价款的法律责任。这就是在工程通过竣工验收，发包人不按约支付结算款时的承包人可行使的不安抗辩权。

五、建筑施工企业有效行使建设工程履约抗辩权能力的对策建筑企业在起诉催要拖欠工程款时，应基于行使履约抗辩权同时提出因发包人的原因导致工期延误的顺延工期和赔偿损失的诉讼请求，以应对发包人可能提出的反请求。进行法制宣传，提高企业负责人对合同抗辩权的认知和理解水平。3 建筑企业应从行业特点建立健全法务机构。加强对企业法务人员的实务培训，把加强履约抗辩权管理作为企业法务人员的主要职责。建筑企业应及时制定加强履约抗辩权管理的规章制度。建立工程签证和索赔管理办法，履约资料的原件管理办法，合同履约过程中的抗辩权行使的检查办法。邮寄提交签证、索赔、竣工报告、结算报告，应让对方予以签收。不签收的，可以采取邮寄、公证的方式，邮寄时应注意邮寄文件清单，邮寄送达回执的保存。

考试题目

一、双务履行合同中抗辩权的类型、概念？

答：按照合同的规定，在双务履行合同中有同时履行抗辩权、后履行抗辩权、不安抗辩权。

同时履行抗辩权是指当事人互负债务，没有先后履行顺序的，应当同时履行。一方在对方履行之前有权拒绝其履行要求。一方在对方履行债务不符合约定时，有权拒绝其相应的履行要求。

后履行抗辩权是指当事人互负债务，有先后履行顺序，先履行一方未履行的，后履行一方有权拒绝其履行要求。先履行一方履行债务不符合约定的，后履行一方有权拒绝其相应的履行要求。

不安抗辩权是指应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有经营状况严重恶化，转移财产、抽逃资金，以逃避债务，丧失商业信誉，有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形的情况，可以中止履行。

二、我国合同法所规定的不安抗辩权行使的条件、程序、后果？

答：根据我国合同法第六十八条的规定，行使不安抗辩权的条件应当是先履行债务的当事人只有在有确切证据证明对方有下列情形之一的，才可以中止履行，行使不安抗辩权：

（一）经营状况严重恶化；

（二）转移财产、抽逃资金，以逃避债务；

（三）丧失商业信誉；

（四）有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。行使不安抗辩权的程序，当事人行使不安抗辩权，中止履行的，应当及时通知对方，以使对方了解其主张的不安抗辩权，使对方作出明确的表示。