国外纳米技术研发和应用动向

国外纳米技术研发和应用动向

国外纳米技术研发和应用动向 篇1

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国外专利检索报告的现状和发展动向

目前，专利检索报告使用最多的当属各国的专利行政机构。国际上一些专利申请量较多的国家，如日本、美国，每年发明专利的申请量都高达十万件以上，其中提出专利实审的也不在少数，其出具的专利检索报告每年都多达十数万件，但由于这些报告主要是在专利局内部使用，因而除与专利直接相关的人员外，外界能够获得的机会较少。

目前外界能够从公开渠道得到的专利检索报告，主要有世界专利合作条约组织(简称PCT)专利和欧洲专利局(简称EPO)专利两种。这两个国际性专利组织在它们公布的每一件发明专利文献中除另有规定的以外差不多都附有检索报告。透过检索报告，我们不仅可了解有关发明与现有技术的相关性，还可了解检索报告本身的现状和发展趋势。

1．世界知识产权组织使用的专利检索报告简介

世界知识产权组织管理的重要国际条约之一的专利合作条约(PCT)，是一个非开放性公约，只对巴黎公约成员国开放，其宗旨是简化国际间专利申请手续和程序，加快技术信息的传播和利用。截至2008 年 1月1日，全世界已有138个国家与地区加入该条约。

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世界知识产权组织将专利申请分为两个阶段：国际阶段和国内阶段。世界知识产权组织主要处理专利申请的国际阶段，即只受理国际专利申请，进行文献检索和初步审查；而国内阶段则由专利申请提出的指定国最终决定专利是否授权。因此，世界知识产权组织只出版经文献检索和初步审查后的国际 申请说明书及其检索报告。

世界知识产权组织检索报告的特点：

世界知识产权组织国际申请检索报告列出检索发现的所有与发明有关的“在先技术”，并表明两者之间的相关程度。除此以外，还具有下列显著的特点：

1)PCT专利检索报告具有最广泛的国际性

PCT组织国际专利申请可使用多国文字，由申请人选用英、德、日、法、俄、中、西班牙七种文字中的任意一种在PCT成员国的本国专利局提出国际申请，这种申请可以是发明，也可以是实用新型。

向PCT提出的国际申请必须经过国际检索，由其指定的专利局，即由中国、美国、俄罗斯、日本、加拿大、芬兰、澳大利亚、奥地利、西班牙、瑞典、韩国11个国家的专利局及欧洲专利局担任国际检索

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_______________________________________________________________________________ 单位，进行检索并出具检索报告。这种由多种文字、12个国际检索单位出具的检索报告使其具有最广泛的国际性。

2)PCT专利检索报告具有最普遍的公开性

根据PCT规定，对国际申请专利形式审查、专利检索后，公开出版时国际申请说明书应附有检索报告。这种将检索报告作为说明书一部分加以公开的专利说明书的文献识别代码为A1；而当检索报告不与说明书一起出版时则可分别出版，此时说明书的识别代码为A2，单独出版的检索报告的识别代码为A3;A1文献附有的检索报告和A3检索报告在申请文件初审合格后在该组织的互联网上公开，任何人在网上都能方便地阅读观看，这使得PCT检索报告成为世界上最普遍公开的专利检索报告之一。

3)PCT专利检索报告公开数量大

自1978 年世界知识产权组织开始受理国际申请，到 2007 年 1月25日止，已受理国际申请1219601件。根据PCT的规定，每件公开发表的国际申请都应附有检索报告（申请人不愿公开或申请文件不符合要求的除外），因此可以认为，世界知识产权组织迄今已公开了差不多120万份检索报告，其与欧洲专利局一起，成为世界上公开专利检索报告数量最多的机构。

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4)PCT专利检索报告为专利国际申请进入国家阶段提供了一个评估机会

根据国际检索报告，申请人在国际申请阶段，还有一个选择的机会：可以考虑是否将下一步国内阶段的专利申请继续下去，如果申请人认为值得在成员国继续寻求专利保护的话，就可将专利申请程序进入指定国的国家阶段，继续申请；如若不然，则可选择暂时中止或停止程序，确定下一步对发明进行改进的方向或是撤回专利申请，避免造成被驳回的不良后果。

2．欧洲专利局使用的专利检索报告

欧洲专利局是依据 1978 年开始生效的欧洲专利公约成立的专利工作机构，经过近30 年的发展，至2005 年 1月1日，已拥有31个成员国，并且经其批准的专利还可延伸到立陶宛等其他9个国家，一个具有强大的专利检索、审查、复审制度的地区性国家间专利合作组织由此形成。

与国际合作条约组织(PCT)不同，它是目前世界上唯一具有受理、审查、授权功能的区域性专利组织，但其不具备对欧洲专利的维持、行使、保护以及他人请求宣告欧洲专利无效的功能，这些功能均由专利

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_______________________________________________________________________________ 的各授权国依照各自的国家法进行。

自1978 年成立以来，至2007 年 2月15日，欧洲专利局已受理和公开了1 753 284份专利申请。根据欧洲专利公约规定，在发明申请经过专利形式审查后都要对其新颖性和创造性进行检索，因而公开出版的专利说明书一般都附有检索报告。根据这一点，迄今为止其出具的专利检索报告至少已有170多万份，其中尚不包括该局受理、检索的PCT专利国际申请。

检索报告通常作为欧洲专利说明书的一部分出版，当不能一起出版时则单独出版，分别以文献类型识别代码A1、A3 表示。普通公众可通过互联网在其网站上方便地进行查阅。

欧洲专利局专利检索报告的特点：

与PCT公开发表的专利检索报告相比，欧洲专利局公开的检索报告还具有一些独特的特点。

1)对PCT国际申请检索报告，并不是简单地一味认同，在其认为有必要的情况下，如专利权项的变动超出了PCT国际申请检索的范围时，还要进行补充检索，这种补充检索报告文献类型识别代码A4，表明其对专利检索的严肃态度和重视程度，以及相对严格的要求。

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2)据 2005 年出版的“国际专利制度PCT 审查”报道，欧洲专利局作为PCT的检索单位，在2005 年共出具 65 075份国际检索报告，占PCT该国际检索报告总量的51.3%。更重要的是，在PCT存在12个国际检索单位和9个国际初审单位的情况下，70%的PCT 申请人要求欧洲专利局为其国际申请出具检索报告和初步审查报告。这说明了欧洲专利局的专利检索水平及其审查方式已广泛得到申请人的认同。

3)欧洲专利检索报告同欧洲专利局其他申请文件一样，使用的法定文字为英、德、法三国文字，如果申请文件不是使用上述三国文字的话，则可任选其中一种。

从总体来看，PCT组织和欧洲专利局出具的专利检索报告，都体现了当前国际上专利检索报告多国使用、网络化、公开化的发展趋势。

国外虽然也有各种从事专利检索的机构，其使用的专利检索报告林林总总、不一而足，但由于这些民间机构出具的专利检索报告都有特定的用户，通常是作为直接用户的专利申请人和作为最终用户的相关各国专利局，因而外界绝大多数普通用户一般都不能从公开渠道得到。

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_______________________________________________________________________________ 3．国内专利检索行业和专利检索报告发展现状

国内使用专利检索报告起步较晚，但发展很快。特别是自1985 年 4 月1日我国实施专利制度后，国内的专利申请、专利检索日渐增多，有力地推动了专利检索行业的发展和专利检索报告的完善。

1)概况

从目前国内整个专利检索行业从业人员组成来看，基本上也分成两大部分：一部分是国家知识产权局内从事专利审查的人员，这是业内的主流部分；另一部分，则是由专利局外部各类检索机构的从业人员所构成。通过两类机构的相互配合，为专利管理机构或申请人提供专利检索服务。

2)中国国家知识产权局专利检索报告

据国家知识产权局发布的“2006 年专利申请与授权状况综述”报道，截至2006年12月1日，国家知识产权局共受理三种专利3334374件，其中国内发明、实用新型申请的数量分别为1089 521件和1289868件，占总申请量的32.1%和38.9%，而其授权量分别是296507件和838227件。

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_______________________________________________________________________________ 由此可见，到那时为止，国家知识产权局在审查专利时出具的专利检索报告就将近30万份。

国家知识产权局提供的专利检索报告，原来主要用于该局发明专利的专利性审查。但在2001 年 7月1日起实施的

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_______________________________________________________________________________ 3)国内专利检索行业及其检索报告

与此同时，国内各地的专利检索机构为申请人提供专利检索的业务也在快速成长起来。其通过检索出具的专利检索报告可为发明申请提供专利性的文献证据。在专利申请前还可为申请人撰写、修改申请文件提供帮助，在递交申请文件后，又能为国家知识产权局审查员实审提供参考。

巨大的专利检索需求促使专利检索机构如雨后春笋，遍布全国各地，形成了一个具有一定规模的专利检索行业，也出现了一批在国内起步较早、已取得一定业绩的检索单位，它们在长期的工作实践中，形成了符合专利新颖性、创造性审查使用要求、各具特色、较为成熟的专利检索报告。

如笔者所在的上海科学技术情报研究所，自上世纪80 年代中期开展专利检索业务以来，经过二十多年的实践，在精心研究、注重总结的基础上，不仅每年完成大量课题，而且逐步形成了自己颇具特色的专利检索报告。并在实践中总结、形成了构筑专利检索报告的一些基本要素。