操作风险管理现状

操作风险管理现状（共9篇）

操作风险管理现状 篇1

银行内控操作风险管理现状及防范措施

一、信阳农行操作风险管理现状

信阳农行新一届党委成立以来，把内控操作风险管理作为一项重要工作摆上议事日程，操作风险的管控能力有了较大提高，2007年内控评价由四类行晋升为三类行。

1、内控体系逐步健全。一是强化了组织制约，县域支行均建立了财务管理委员会、贷款审查委员会等决策议事机构，负责内部控制的决策咨询、审议和协调工作。二是加强了“三道防线”内控体系建设，初步形成了监管合力。作为第一道防线的业务操作层岗位制约更加严格和规范；以业务部门自律监管为主体的第二道防线的职责履行得到进一步加强；以审计、监察为主体的第三道防线得到完善，加强了对县域支行内控状况的评价，加大了风险提示和整改力度度。

2、内控措施逐步改进。为加强县域业务的操作风险管控，采取了行之有效的措施，切实提高了内控管理水平。对查出的问题不能由小看大，举一反三，扎实整改，甚至帮助违规人员求情进行责任开脱。

4、内控文化建设有待于进一步加强。县支行尤其是一线员工的内控理念和风险意识还比较薄弱，重开拓轻管理、重业务轻监督；重事后轻事前的现象比较普遍。

三、防范措施

（一）努力提高案防软实力

1、关心员工的疾苦，解决员工的学习、生活和工作困难。城区网点营业实施早九晚五后，柜员中午没地方吃饭，早晨要将中午的饭做好带入营业室以备中午饭，凉菜凉饭吃着不舒心。那种“吃苦在前，享受在后”的豪言壮语及舍我其谁的工作激情毕竟是少数、是理想的化身，短期内也许确有其人，但长期坚持难有保证。因此市、县两级行要想方设法研究解决这些困难，解决一线柜员后顾之忧，能够一门心思干工作，满腔热情搞服务。

2、提高员工收入。事实充分证明员工的收入高低与案件发生频率有很大的关系，员工的收入高、工作稳定、无后顾之忧的单位和行业，其案发率就低些或为零，否则，案件防不胜防。按照目前资源配置方式，提高员工的收入唯一的途径和办法就是将业务搞上去，这往往要受到客观因素的影响，有些单位难以实现。因此建议上级行提高我行员工收入基数，增加员工收入水平，起码能够保持与物价指数涨幅持平，使低收入员工无后顾之忧，精心工作，自觉抵制任何形式的违规。

3、倾听员工的心声，关注员工思想。这就需要包所行长到基层要充分与每个员工广泛接触，善于用领导的艺术和方法使他们把内心的、想说的话都说出来，以利于掌握思想动向，注意疏导和解决他们所面临的各种生活、学习、工作困难和矛盾，及他们所关注的焦点、难点问题，化消极为积极。

4、选好一行之长。如果一个单位一把手在人事任免权、财产购置权、收入分配权、固定资产处置权、网点装修权、奖惩决定权等上决策不民主、不科学，就会导致一个单位行风不正、士气不正，这个单位迟早会发生案件。行长要讲正气，讲原则、讲团结、讲和谐。凡事都从大局、整体利益出发，坚持用制度管人，用机制约束人，心底无私，行务透明，处理一切事情不从个人的好恶和感情出发，不厚此薄彼，一碗水端平，则整个单位自然风正、气顺，否则，极易挫伤一部分人的积极性。常言道“上有所好，下必兴焉”。正气不立、不长，少数人受益，大部分人可能心存不满，这样的环境迟早会出问题。

（二）提升案件防控整体水平

1、进一步提高防控意识。要加大学习教育力度，通过创新学习形式，丰富学习内容来增强学习效果，让制度规定等合规文化在员工中熟记于脑，烂记于心，不断提高防控意识。要让员工在教育中学会透过现象看本质，居安思危，善于从平静中发现暗潮潜流，将案件事故消灭在萌芽状态、起始阶段，做到自我警觉，自我防堵，自我保护，自我提高。

2、进一步提高内控执行力。要从案例教育、制度学习、业务操作、检查和被检查及问题的发现、整改等过程中，全面加强内控执行力建设，进一步提高全员内控执行能力，确保执行不变形走样，不折不扣，不漏损减值。

3、进一步加大员工行为排查力度。要坚持不懈做好每季员工行为排查，在此基础上重点做好重要岗位员工的行为排查，要结合员工的思想动向排查。下一步各营业单位要建立员工行为档案，对常不到岗或夜晚经常外出的“夜猫子”，要实行重点监控，看是否有不良及异常行为，异常行为表现要记录归档。

4、突出抓好“三员”管理。即所主任、会计主管和柜员。

操作风险管理现状 篇2

一、商业银行操作风险的认识

2004年发布的巴塞尔新资本协议将操作风险定义为由于不完善或失灵的内部程序、人员和系统, 或外部事件导致损失的风险。操作风险分布于银行业的各个经营管理层次贯穿于经营管理活动的始终, 国际银行业较认可的分类结果大体可归纳为:人的行为和动因:犯罪、有意差错、无意差错。流程:流程设计不合理, 流程执行不准确, 流程执行的信息披露不适当或不充分。技术:系统规划不合理、软硬件不支持、信息安全无保障等。事件:社会与法律责任;竞争对手和合作伙伴;政府行为和政治风险;自然灾害等。

国际活跃银行一致认为操作风险需要通过定性和定量相结合的方法进行测量。定性方法主要是依靠内外部审计报告、管理报告、财务报告、政策规定, 由专家评估操作风险, 估计风险损失大小。定量方法的关键——操作风险计量技术目前仍处于摸索阶段。

巴塞尔新资本协议明确提出商业银行应将操作风险纳入管理框架, 并对其分配资本, 提高资本对操作风险的敏感度。分配资本的重要基础是操作风险的测量方法和测量结果。

二、我国银行业操作风险管理的现状和问题

近些年来, 我国商业银行大案要案屡屡发生, 操作风险越来越吸引社会关注。操作风险之所以近年在我国银行界大量出现, 存在多方面原因。

1. 对操作风险尚未有一个全面、系统的认识。

以为操作风险就是前台柜面人员操作上的行为风险, 或者只是直接面对各项业务操作的经营行的风险, 还有的把系统故障、停电等现象排除在操作风险范围之外, 认为各种风险操作事件之间是孤立的, 无法对其计量等。这种认识上的局限性不但造成对操作风险理解上的误区, 也制约了国内银行对操作风险的具体实践。

2. 风险管理机制缺失。

国内银行的操作风险管理大多以定性管理为主, 定量分析和管理还处在初级阶段。国内银行电子化和信息化的程度较国外银行低, 缺乏现代化的管理工具和高效的信息管理系统, 使工作效率大大地降低。

3. 操作风险内控机制不健全。

如:对高管人员权力缺乏有效的监督制约机制;业务偏重事后监督, 事前、事中风险控制不力, 还未形成全过程、立体化有效防控体系;内部岗位、业务的制约、制衡机制亟须加强;新业务、新产品推广前风险评估不足;以及一些规章制度已不适应业务发展的需要、应急事件处理机制尚未真正建立等等。

4. 风险防范意识亟须加强。

国有商业银行普遍机构臃肿、人员素质参差不齐、文化层次较低、业务技能陈旧单一, 风险管理人才严重匮乏, 更重要的是创新能力和接受新事物的能力偏低, 加上操作风险管理在国内银行中起步较晚, 存在认识上的误区和实践上的滞后, 员工风险防范意识较为薄弱, 制度执行不力、有章不循、违规操作成为形成操作风险的直接和主要诱因。

5. 操作风险监管不力。

要实现合规监管向风险监管的转变、事后监督向事前、事中、事后全程监督管理的转变, 以及定性管理向定量管理的转变等, 还需一个渐进的、逐步完善和加强的过程。

三、商业银行操作风险防范的对策

1. 建立科学的风险管理理念。

在全行倡导操作风险的管理理念, 强化每个岗位的风险意识, 推行事前防范、事中管理、事后处置的风险管理模式, 做到以科学的理念管理风险。

2. 构建完善的内部风险管理体系。

建立独立的操作风险管理中心, 改变目前多级风险管理的模式, 对操作风险进行集中的管理, 在此基础上建立覆盖整个银行的操作风险管理战略和政策, 完善操作风险的识别、评估、监测、缓释、控制和整改等环节, 并做到风险发生之前评估, 风险变动时监测, 并有相应的策略、方法来控制风险。

3. 加强操作风险的度量。

各商业银行应该加快建立操作风险的历史损失数据库, 不断积累内部数据, 为操作风险的度量提供强大的数据基础。根据银行风险状况建立一定的风险指标, 从而量化操作风险。

4. 要优化制度和流程设计, 提高制度的可执行性。

商业银行要定期在各级机构各业务组织开展操作风险的识别与评估, 查找新出现的“风险点”, 建立“风险库”。根据预测, 确定相应的控制措施, 不断优化和完善各类经营管理流程, 制定出具有前瞻性、综合性、可操作性的作业流程。通过对业务和管理流程实施连续监控, 对制度的不断改进, 不断地识别风险、评估风险和控制风险。

5. 加强员工道德思想教育, 提高员工的风险防范水平。

员工自觉的思想约束是保证各项规章制度贯彻执行的前提。一方面要加强员工的思想道德教育, 使员工认识到操作风险的防范是银行核心竞争力的体现。另一方面要通过广泛的风险教育来培养所有员工对风险的敏感和了解能力, 形成防范风险的第一道屏障。

6. 完善内部监督机制。

操作风险管理现状 篇3

关键词:操作风险,风险管理,商业银行

近年来,我国金融案件呈现多发、高发态势,多家银行相继曝出涉案金额巨大的案件,有关银行的业务操作方面的案件屡屡发生,例如轰动一时的开平中行行长贪污挪用近5 亿美元;邯郸农行管库员盗取金库5100 万元现金潜逃等等。在目前及今后相当一段时期, 资产规模庞大、分支机构分布广泛、从业人员众多的国有商业银行仍将是我国金融业的主体。如何有效的防范操作风险是保证银行业稳健运营和金融安全的重大课题。

一、我国商业银行操作风险的现状

根据2004年6月巴塞尔银行监管委员会发布的《巴塞尔新资本协议》的定义, 操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险。它包括法律风险, 但不包括策略风险和声誉风险。操作风险渗透于银行经营的所有领域和业务流程, 具有普遍性、隐蔽性、危害性和可控性等特点。本文参照巴塞尔银行监管委员会的风险因素分类法,并根据我国商业银行操作风险实际情况做了一定调整,将事件分成六类:1、内部欺诈,指银行内部人员进行的或为主参与的诈骗、盗用银行资产的行为。2、外部欺诈,指银行以外人员为主进行的诈骗、盗用银行资产的行为。3、金融腐败,指银行各级机构主要领导利用其垄断权力所进行的不按交易规则作为、为自身牟取私利的行为。4、系统漏洞,指银行软件或者硬件错误、通信故障以及设备老化等问题。5、违规执行,这是一种复合型的类别,基本属于“失误型损失”。鉴于目前我国商业银行的业务层次比较低,不宜按照《新巴塞尔资本协议》的精细标准来分类,因此我们设定此大类来涵盖《新巴塞尔资本协议》中的两类:一是客户、产品以及商业行为引起的风险事件;二是涉及执行、交割以及交易过程管理的风险事件。6、其他,指不宜归入上述五类的事件。本文选取的事件都是明确得知已经发生并造成某种程度损失的,总计101起,涉及我国各类银行16家(包括少量境外中资银行机构),遍及全国23个省。操作风险事件的发生一般包括有涉案金额和损失金额。由于本文的损失事件主要来源于媒体,涉案金额在媒体公开时大多久能得知,而损失金额需要在案件发生后经过公安部门、法院等追查或判决最后才能确定数目,所以很多事件在被媒体暴露出来时还不能确定损失金额。从这一点考虑,本文分析主要用到涉案金额,只有在案件明确说明有损失金额数目时我们才用损失金额。

(一)商业银行级别与操作风险事件数量、类型有相关关系,基层行比高级行面临更多的操作风险

从表1可以看出,损失事件主要发生在支行与分行,其损失事件数超过所有损失事件的70%。分支行面临更大的因自然灾害、外部欺诈以及突发性政策变化等外部风险因素导致的操作风险(以下称“外部冲击型操作风险”),因此总体上基层的操作风险程度高于高级行。从事件类型来看,内部欺诈罪多,违规执行和外部欺诈则其次。也即因银行内部工作人员机会主义行为而生的操作风险的发生几率高于因自然灾害、外部欺诈以及突发性政策变化等外部风险因素导致的外部冲击型操作风险的发生几率。同时,在分行、支行及以下级别的银行机构,欺诈类事件和违规操作类事件占了绝大部分,而总行则主要是金融腐败事件。金融腐败给各银行带来的直接经济损失不是很大,但涉及金融腐败的高层管理人员掌握着权力,其危害性要远大于基层操作人员,特别是在与外部有勾结时引发的间接经济损失是很难估量的,而且高管问题也会给商业银行带来严重的声誉损失。

(二)商业银行操作风险事件发生频率与银行机构地域分布有相关关系

从表2和图1可以看出:经济发达地区的损失事件数目总体上明显多于经济欠发达地区。广东、上海、江苏、山东等是全国最发达的地区,总体上损失案件从数目和金额上都位于全国前列。这一方面因为活跃的经济环境和高级化得业务与操作方法往往带来更多的风险;另一方面也因为经济发达地区监管的独立性和媒体的透明度比较高。但由于考察期较短,特殊个例影响较大,也存在例外情况,例如内蒙古和黑龙江等不发达地区虽然事件数较少,但涉案金额却很高。

二、我国商业银行操作风险的防控

鉴于我国金融业目前对操作风险的认识和管理尚处于起步阶段,对操作风险的特征和现状尚缺乏清晰的认识,还没有一种办法能够覆盖并有效识别和控制各类操作风险,因此应当从我国商业银行的实际出发,重新对操作风险进行认识,并不断建立健全操作风险防范和管理机制。

(一)建立完善的内部控制机制

商业银行最大的操作风险往往在于其内部控制及公司治理机制失效、不当管理或运作习惯,而这些都属于银行可控范围内的内生风险。所以,首先要健全内控制度,从制度上保证每一种可能的风险因素都有监控,每一种业务都有管理规范,形成有效的自我约束和自我保护。其次,建立独立的内部审计部门和风险报告系统,对银行各项业务进行实时监控。最后,在有效的常规管理的基础上,银行应针对突发事件制定具体的应急措施。

(二)建立全新的商业银行风险管理机制

我国商业银行须逐步构建符合新巴塞尔协议的金融风险管理机制。首先,银行应完善自身的运作体系。这种运作体系是建立在明确的产权关系、科学规范的现代银行制度以及合理的治理结构基础上的。同时,需要不断加强金融风险防范工作,改善管理水平,提高银行经营效益和市场竞争力。其次,接受银监会的监督管理。最后,接受来自市场上的存款客户、投资者和有关债权人的压力。这其中,银行信息披露是十分必要和重要的。

(三)采取风险转移措施缓解商业银行的操作风险

风险转移是指企业将损失事件以一定的费用转移给外部团体或者通过改变资本结构来抵御风险。风险转移的具体形式包括互换、对冲、保险、担保、合约、证券化和项目融资。改变资本结构的具体措施可以是提供更多的资本、降低债务水平、降低操作杠杆、经营分散化、自我保险等。操作风险缓释是指金融机构采取如抵押、担保、金融衍生品等风险缓释工具,或者采取保险、融资等手段所实施的风险转移技术。

(四)开发风险管理工具,提供风险管理技术支持

目前,国际先进的银行已开发了风险自我评估、风险对应关系、风险指标、记分卡法等操作风险管理工具,由于境内外银行的组织架构不尽相同、监管要求不同、外部环境不同,结合我国、本行实际,从相对粗放的稽核、检查手段转化为更加深入的风险要素分解分析,从风险事件、风险频率、风险影响度、固有风险、控制措施、风险敞口等维度重新审视、评估现有各项业务操作中的风险,并对重要的风险环节建立日常监控、预警机制,制定重大操作风险事件的报告及处理流程。进一步开发风险与控制评估,关键风险指标、损失数据收集、业务持续性管理、新产品风险管理、操作风险管理报告等工具,指导和推动在全行的熟练运用,并通过开展评价、验证工作,提高工具的使用效果。

(五)完善和利用计算机技术的管理

在信息系统软件开发阶段,内审部门就必须派员参与,以保证系统的合法性、安全性及可审计性。软件开发人员需要将本行经营方针、政策、业务操作规程及银行经营活动,尤其是信贷管理等风险的识别、防范控制与化解制度措施纳入系统管理,不断更新软件开发思路,应为每项银行业务设计尽可能短的业务处理流程减少出现技术性风险错误或事故的几率。充分利用现代化的信息处理和通讯技术,建立灵敏的信息收集、加工、反馈系统,建立完整的信息反馈制度,使各项决策和业务经营活动建立在充分的信息支持的基础上,利用各种信息及时调整业务经营方针和发展策略,加强决策和经营管理活动的针对性和主动性。在金融电子化过程中,加强对信息系统管理的数据进行审计。对数据文件利用审计软件进行检查,测试和分析评估数据文件中有关数据计算的正确性。加强计算机口令和数据库访问权限的安全管理,按有关要求对网络和系统运行的各个环节进行安全监控。

(六)强化教育,提升素质,努力为基层员工营造良好的工作和发展环境

操作风险的防范关键是对行为人的防范。商业银行要树立以人为本防范理念,加强对人的教育和管理。要通过业务培训,提高全体员工风险防范能力,要通过加强员工理想信念、职业道德和法纪观念等在内的综合性教育,培养员工高尚的职业道德情操,做到无论在什么情况下,都不做损害国家和银行利益的事。此外还要努力營造良好的工作和发展环境,尽最大努力解决基层员工的切身利益问题,以此提高员工对银行的满意度忠诚度,使员工真正想为银行所想,急为银行所急,自觉地遵守各项管理制度,自觉地防范和控制操作风险。

参考文献:

[1]王旭东.新巴塞尔资本协议与商业银行操作风险量化管理[J].金融论坛,2004,(2)

[2]厉吉斌.构建商业银行操作风险管理架构体系[J].上海金融,2005,(5)

[3]杨岚.我国商业银行加强操作风险管理探析[J].时代金融,2007,(2)

[4]司倩,李莉.操作风险视角下我国商业银行内部控制研究[J].商业经济,2009,(1)

操作风险管理现状 篇4

操作思路

本课题的研究是以个体人格定位为前提，通过16人格测试明确每个人的个性弱点；以《中国小公民道德建设计划》为导向，“五做”为价值观的具体内化；以创设与参与活动为条件，以道德认知冲突（道德“两难”问题）和自我教育为抓手，建立个案本，以提高个体道德认知力，学会学习，学会处世，学会做人，促进社会化成熟为目标。我们首先选择试验班进行16人格测试，使学生对自己的人格特征有所了解并进行定位，然后从中选择出与社会化成熟相关的指标，如乐群性、敢为性、独立性、自律性等，让学生对这些指标进行自我判断，找出哪些方面是有所缺陷的，从而可以有针对性的加以改进。对于16人格测试结果与学生的自我评价结果进行比较，找出符合与不符合之处，并对其性别、成绩、经济状况、家教家风，是否关心集体等因素进行比照分析，看看有无关联，试图从中发现这些因素对学生的社会化成熟的目标有无影响。

为了将社会化成熟的目标具体化，我们将《中国小公民道德建设计划》作为参照，制订出“五做”指标，（1）做家庭的帮手（2）做社会的标兵（3）做群体的伙伴（4）做社区的卫士（5）做自己的主人，然后要求学生去寻找发生在家庭、学校、社会上自己身边的“两难”问题，组织同学展开讨论，要求能结合学生的实际生活和思想现状，讨论中出现的不同观点不要回避，只有通过争议才能有助于对道德认知的思考和提示，在次基础上提出正确、有效、有创造性，符合“五做”的处理意见，从而促进学生道德行为的培养，进而形成良好的道德品质。

商业银行操作风险管理 篇5

浅议商业银行操作风险的管理

孙波涛

摘要：操作风险是银行需要管理的最基础的风险之一，它是与银行的业务相依相存的。在金融业全面开放，国有商业银行加快推进股份制改造步伐的新形势下，必须有效加强基础管理，防范操作风险，建立风险防范长效机制，不断增强操作风险识别和控制能力，提高内控管理水平。

关键词 《巴塞尔新资本协议》 操作风险管理现状 操作风险文化 内部控制体系

商业银行在社会发展中具有支持经济发展、实现自身利润最大化、承担社会责任的角色。商业银行是经营风险的企业，风险管理能力是其核心能力。相对于信用风险和市场风险的管理，操作风险管理从理念、手段、技术应用等各方面都存在明显差距，操作风险的影响力和破坏力日益显现，因此对操作风险的研究和管理也迫在眉睫。

一、操作风险的产生及定义

巴塞尔银行监管委员会对操作风险的定义是：操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。《巴塞尔新资本协议》把操作风险分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险，并将其归纳为七种表现形

1式：内部欺诈，外部欺诈，聘用员工做法和工作场所安全性，客户、产品及业务做法，实物资产损坏，业务中断和系统失灵，交割及流程管理。我国银监会明确指出，操作风险与信用风险、市场风险等并列，在于银行内部控制及公司治理机制的失效。可见，操作风险更多来自于内部不当程序和操作，有着内生性、广泛性、复杂性的特点。

二、当前商业银行操作风险管理的不足

（一）操作风险意识不强，合规文化相对缺失。基层行对操作风险管理缺乏系统认识，对操作风险管理功能的职责界定不清，基层合规文化建设和教育相对落后，制度建设相对滞后，操作风险管理职能分散于业务条块中，职能相对分散而弱化，全面风险观念尚未从根本上得以贯彻和重视。

（二）操作风险管理方式和技术手段落后。没有建立如风险评估、关键风险指标、损失事件、风险数据库、情景分析等相关的科学管理手段，缺乏有效的事前防范和事中控制，对易发生操作风险的环节、岗位缺乏有效的防范措施，发生操作风险后，只是突击检查、查找漏洞、进行整改、处理有关责任人。

（三）操作风险管理体系不完整。没有完全覆盖操作风险的识别、评估、监测、缓释、控制和报告等程序和环节，基层行只能在控制和报告环节被动工作，对于新产品、活动和系统推出过程中的风险控制显得盲目被动。

（四）专业人才匮乏。尤其在一些数据模型、预测分析工具应用过程中，专业人才匮乏。

三、加强商业银行操作风险防范的对策

（一）认真贯彻落实银监会要求商业银行进一步防范操作风险的13条指导意见。严格按照《关于加大防范操作风险工作力度的通知》要求，切实采取有效的贯彻执行措施。

（二）在文化上，践行稳健合规的经营管理理念，建立操作风险管理的先进合规文化，夯实操作风险管理的基础。一是要树立风险控制优先的理念，注重预防，强化风险的过程控制；二是建立操作风险管理的先进合规文化，要坚持速度、规模、质量和效益的协调发展；三是要坚持业务发展与内部管理并重，加强精细化经营管理，强化内控，形成事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态风险防范机制。

（三）在体制机制上，继续深化改革，为操作风险管理提供根本保障。一要构建系统、透明、文件化的操作风险控制体系，提升管理层次，实时、连续、有效地控制；二要优化业务流程和管理流程，确保对条线内的人员、产品、岗位、系统以及活动进行有效控制，并充分识别、及时报告和有效处置重大风险隐患；三是要前移风险控制关口，健全委派会计主管、风险经理和纪检监察特派员等组织体系，探索建立垂直化的管理体制，确保风险控制和监督人员独立、有效的履行职责；四是要改进考核评价机制，把风险及内控管理纳入考核体系，有效引导各级机构树立正确的业绩观；五是根据发展战略、业务规模和对风险的预测，灵活运用风险转移、分散、降低、规避等策略，完善风险缓释工具。

（四）在管理上，提高控制能力和操作风险管理的有效性。一是要加强对各级管理人员的管理，正确处理好局部与全局、当前与长远的关系；二是要重点加强对基层机构负责人的选配、考核、评价及日常管理，在强调品德、知识、业务拓展能力的同时，把管控能力作为

基层机构负责人选拔与评价的重要标准；三是要加强对员工队伍的管理、监督和约束，严格执行重要岗位轮换、强制休假等制度，认真开展员工行为排查等各项活动。

（五）在执行上，认真遵守各项制度，提高操作风险管理水平。操作风险管理不仅要与产权改革、完善法人治理结构相结合，使经营者与风险承担者统一起来。同时健全内控制度，包括岗位责任制度、授权审批制度、业务操作制度、责任追究制度、相关业务配套控制制度、突发事件控制制度等在内的一系列制度，对各类业务的流程进行基于风险管理的再造。

（六）在信息技术上，完善现代管理工具，提高操作风险管理的信息化水平。一要推进信息技术建设，完善数据仓库，建立覆盖所有操作风险的监控体系；采用具有前瞻性的关键风险指标，提供早期预警；建立和保持信息交流机制，确保操作风险监测的全面性，运用技术手段提升管理水平和风险控制能力；二要加快对营业网点的监控联网，实施远程、实时、集中监控，建立新的监督检查平台，提升防范操作风险的科技水平；三要加强信息安全体系建设，完善信息安全基础平台，确保与信息安全相关的资源、技术、管理等因素始终处于受控状态。制定和完善应急预案，提高预防能力，严防信息技术管理风险和案件的发生。

参考文献

【1】董建军 刘楠 李金泽.《商业银行内部控制指引》导读［M］.北京：中国言实出版社，2002 ：1-60

【2】覃正 郝晓玲 方一丹.IT操作风险管理理论与实务[M].北京：清华大学出版社，2009：7-20

加强POS机具操作风险管理 篇6

首先要严把特约商户准入关，切实落实特约商户实名制。严格特约商户资格审查和现场调查制度，甄别客户是否诚实守信、合法经营。在充分了解核实商户相关信息的同时,要注意核实商户法定代表人或负责人、授权经办人的个人身份、个人品德和资信状况。配好POS机专管员。该行指定业务素质高、责任心强的员工担任POS机专管员，负责本辖区特约商户的发展和维护工作。POS机专管员须做到每月对本辖区特约商户的POS和电话通运行情况进行一次巡查，并做好记录；对新发展的商户3个月内做到每月不少于3次的巡查，发现问题及时报告和处理。

其次,要严格规范特约单位的准入审核。认真审核特约商户申办资料的真实性、合法性和有效性。协议签订规范，佣金按照银联公布的行业标准收取；动员商户尽量使用对公账户进行资金清算，以减少资金清算环节，提高资金清算速度，保障清算资金安全。做好交易情况的日常监测工作。严格规定POS机专管员，对交易情况发生异常的特约商户，及时上门查明原因，发现商户有涉嫌参与刷卡套现行为的，及时予以制止;屡禁不止或性质严重的，及时收回POS机或电话通，并与该商户中止合作协议。

再次,严禁商户将POS机布放在外地使用。严禁商户将POS机布放在外地使用，凡今后发现擅自将POS机布放在外地使用的商户，将对支行POS机专管员进行严肃处理。加强对POS、电话通等机具的管理。该行加强对POS、电话通等机具的管理，机具发放造册登记，并按规定收取一定的押金，以确保工行机具设备安全。加强POS参数设置密码管理。在新安装的POS机下发之前，参数设置密码由分行专业人员设置；对已投入使用的POS机，要求POS机专管员认真学习POS参数设置密码，尽快配合分行专业人员对系统升级，重新设置参数密码并加强管理。

操作风险管理现状 篇7

1 对象与方法

1.1 对象

查阅我院2009年8月—2011年8月收治的3220例住院病人的病历, 包括病种、医嘱、病程记录、护理记录、实施正规中医护理操作人签名、治疗次数等。

1.2 方法

统计病种与实施正规中医护理操作情况 (见表1) , 统计实施正规中医护理操作项目中护士与中医技师完成的情况分析 (见表2) 。

2 目前我院中医护理技术操作存在的问题

中医专科护士编制不够。护士对中医护理技术认识不够。表1显示正规中医护理操作在老年病、慢性病、预防、康复等领域用得较多, 临床治疗效果也比较好。表2显示我院护理工作方面还存在一定的缺陷, 毫针法、耳穴埋豆法、穴位按摩等涉及中医知识较深的方法, 目前还是由医生完成, 护理上还没开展, 不敢独立实施。

3 讨论

《中国护理事业发展规划纲要 (2005—2010) 》明确提出了中医护理事业发展的目标和任务:“以提高中医护理技术, 发挥中医护理特色和优势为主线, 注重中医药技术在护理工作中的作用。”表1显示, 很多慢性病、疑难杂症都依赖于中医护理技术治疗, 中医护理技术在减轻病人痛苦、促进康复方面起到重要作用。因此大力发展中医护理操作技术是病人所需, 社会所需。

目前我院中医护理专业人员短缺, 技术操作不全面, 护理质量不够高, 要扭转这种局面, 一方面要引进中医护理专科人员, 充实编制;另一方面要通过正规培训提高护理人员的操作技术水平。从表2中可以看出中药保留灌肠法与中药雾化吸入法这些传统与现在相结合的技术[1,2]临床应用较多较好, 毫针法、耳穴埋豆法、中医按摩等技术含量较高的操作护理人员不敢独立实施, 只有通过技术培训才能确保护理人员熟练掌握各项中医护理技术操作;再就是国家中医药管理局编写出版的《中医护理常规技术操作规程》一书要求护士操作前先核对医嘱[3], 因此中医专科护士同样要严格执行核心制度, 认真做到“三查七对”, 努力提高护理质量, 提升中医护理内涵。

随着社会和经济的发展, 人们日益增长的养生保健需求和昂贵的西医费用等问题, 已成为二十一世纪医学界面临的焦点和难点。中医护理以其浓厚的人文主义特色, 古老而又先进的护理理论, 简便实用正规的操作技术, 历史悠久的养生方法, 在当今和未来的社会发展中, 无疑具有极大的发展潜力。我院使用中医操作技术的3220例病人取得了较好的疗效, 今后将不断完善中医护理操作技术, 使护理工作再上一个台阶。

摘要：目的 调查了解中医护理技术操作在我院的应用情况。方法 对2009年8月-2011年8月在我院收治的3220份病例进行统计与分析。结果 临床应用正规中医护理技术操作对病人实施护理治疗, 收到满意的效果, 取得良好的社会效益和经济效益。结论 正规中医护理技术操作对减轻病人的病痛, 促进康复起到至关重要的作用;同时也减少了服药带来的副作用。

关键词：中医护理技术,治疗应用

参考文献

[1]余广玉.中医护理技能训练的现状与对策[J].中医药管理杂志, 2007, 15 (9) :673-675.

[2]王敏.对中医护理发展前景的思考[J].中国护理管理, 2007, 7 (5) :19-21.

操作风险管理现状 篇8

【摘要】阐述了变电站程序化操作的必要性和实际应用案例，例举了应用过程中遇到的实际问题及现场解决办法，对程序化操作的现状提出了一些解决建议。

【关键词】程序化操作；实践应用；优化建议

前言

随着变电站自动化技术的快速发展和电器设备性能的日益提高，变电站也在渐渐地从常规变电站向智能变电站转变，同时随着少人值班和无人值班变电站的建设步伐的加快，变电站操作从常规的逐步后台遥控、手动控制操作渐渐向后台一键多步骤程序化操作进行转变，程序化操作也由此揭开了她神秘的面纱。

1、程序化操作的必要性及其必要条件

1.1程序化操作的必要性

程序化操作，也叫顺控操作，是指在遥控操作过程中，设备从初始状态到终了状态，所执行的控制、监视、测量、操作等工作全部通过一个程序包，由一个完整的执行程序，通过计算机将原先需要多步才能完成的操作一步完成。程序化操作可以有效避免操作人员在操作中出现因人为因素、状态的影响而引起的误操作事故，也可以对少人值班和无人值班提供强有力的技术保障，节约人力资源，同时化繁为简，节省操作时间，提高了整个变电站的工作效率。因此，程序化操作势在必行。

1.2实现程序化操作必须具备的条件：

（1）一次设备必须全部为电动设备，且具备远方遥控功能。

（2）保护装置必须具有保护软压板的远方投退、定值区远方切换功能。

（3）具备可靠的信息传输通道，保证每一步骤都能可靠执行。

（4）具备功能强大、性能可靠的变电站综合自动化系统。

2、程序化操作的实际应用

新疆电网某750千伏变电站已成功完成了从750kV到0.4kV、从一次到二次的程序化操作的验证及实际应用，该变电站程序化操作的实现以变电站后台监控主机为主体，首先确定设备的设备态（运行态、热备用态、冷备用态、检修态），然后根据变电站的典型操作票编制对应的操作序列表库，并明确每一个操作序列表库对应于相应设备的某某态至某某态，当运维人员通过设备态的转换而选定操作任务后，计算机按照预定操作程序向相关电气间隔的测控装置发出操作指令，并由智能终端执行操作。这种基于监控主机的实现方案正是目前各类实现方案的首选，无论单一间隔的操作还是跨间隔、跨电压等级的操作都易于实现，同时可以对操作票进行统一管理，最大程度地保证了逻辑的一致性。

3、应用过程中的几点实际问题

3.1充电保护的问题。根据电网结构、运行方式的不同，由哪侧充电或由哪个断路器充电都是有可能的，但是程序化操作票是固定的，不能根据现场的实际情况自由选择选用的程序化操作票是否加入投退充电保护，而如果在编制操作票时将该问题考虑周全，那将会使操作序列表库内操作票的数量成倍增加，而对应的操作任务却没有改变，仍然是某某态至某某态，在调取操作票时也会出现选择错误的情况出现。现場采取的办法是，将充电保护从程序化操作票中剔除，充电保护的投退由现场运维人员灵活掌握。

3.2220千伏设备倒母线的问题（双母线接线方式）。220千伏线路繁多，运行方式也较为灵活，如将各类方式考虑周全，那增加的操作票将会多如牛毛，而新间隔扩建后，新操作票的验证又将成为大问题。现场采取的办法是，将220千伏倒母线操作分解为多个单间隔的倒母线操作，尽管母线保护的互联压板将会进行多次的投退操作。

3.3使用操作票的问题。根据国网公司相关规定：程序化操作可不用操作票。但从实际经验看来，操作票必须使用且必须使用常规的完整的操作票。因为：（1）如不使用操作票或使用的是程序化操作票，充电保护问题、硬压板的问题、空开的问题将会越发的严重，如稍有考虑不周则很有可能出现误操作；（2）受限于一次设备的实际质量，一次设备分合不到位而辅助接点已成功变位的情况屡有发生，所以尽管是程序化操作，但现场检查一次设备位置的人员必不可少，如不使用操作票或使用的是程序化操作票，后台操作人员忘记检查一次设备实际位置便进行下一步操作，很有可能因分合不到位而出现严重的电网事故。

4、现状思考

4.1程序化操作票是固化于后台监控主机的，或者说是“死”的，灵活性不强，仅能满足正常运行方式下的常规操作，如出现异常方式下的非常规操作，这些固化的程序化操作票将会变得无能为力，但现场的实际情况又无法满足操作内容、顺序的自由选择。有鉴于此，本文提出以下两种解决思路：（1）将五防机的模拟操作票通过某种规约转换为监控主机的临时程序化操作票；（2）将程序化操作模块从监控主机中“拿”出来，并进行一定的程序开发、权限开放，使“拿”出来的程序化操作应用能满足调取操作票、修改操作票、新增操作票等基础功能。

4.2稳控装置硬压板如断路器检修压板等在整个操作流程中相当重要，操作不及时将会产生稳控装置与现场一次设备状态不一致，导致稳控装置误判断，这种误判断的事情也曾发生过。所以稳控装置的硬压板应逐渐向软压板改造，使操作更为顺畅，电网更为安全。

4.3目前二次空开只能进行人工就地操作，而这就与程序化操作的目的相抵触。所以二次空开的操作应逐渐向电动操作改造，使操作全过程均能实现程序化操作。

4.4在进行程序化操作过程中，每操作一步，系统都会自动与各类信息进行核对，当在设定的时间内核对无误且确认时间计时完毕之后方可进行下一步操作，如变位异常或超时还未核对都会将操作终止。由于每一个设备的分合时间不同，少至几秒多至几十秒，于是将确认时间设定成最大化的死数并不是一个明智的选择，常常发生设备已操作到位并核对无误后还必须等待定死的确认时间计时完成。我们可以将确认时间设定成一个较大的死数，但是如果在确认时间之内信号核对无误的话应能自动终止该项确认时间的计时而直接进行下一步。

4.5目前监控主机内的程序化操作票的验证是通过实际进行的程序化操作来验证，这对于后期改扩建接火设备的验证提出了很大的难题。我们可以在程序化操作模块中增加操作票验证模式，在验证模式中运维人员可以针对现场实际接线情况对操作票的某几条进行验证，对于无法验证的其他内容则可以进行跳位（或置位）、标记等处理，通过不同接线方式下的几次验证从而完成一份操作票的全部操作内容验证。

5、结束语

随着目前无人值班变电站、智能变电站的蓬勃发展，程序化操作也在越来越广泛地得到人们的关注与大力推广，我们应重视目前程序化操作在实际应用过程中的一些问题，举一反三，积极总结经验，让程序化操作越来越成熟、标准，这对于提高电网的安全运行水平具有重要的意义。

参考文献

[1]孙平，祈春风，杨振琦，张士然.变电站程序化操作的探索与应用.华北电力技术，No.8 2008

[2]赵辉程，孙玉文，陈韶伟.变电站程序化操作若干问题探讨.江苏电机工程，2009年9月

[3]姜炜.变电站程序化操作探讨.机电信息，2011年12期

作者简介

孙秋凡（1987-），男，助理工程师，在国网新疆电力公司检修公司从事变电站变电运维工作。

徐琳（1987-），女，助理工程师，在国网新疆电力公司调度控制中心从事变电站集中监控工作。

药房管理操作 篇9

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服务至上

目 录 系统登陆.................................................................4 2单据.....................................................................5 2.1入库...................................................................6 2.2退库...................................................................7 2.3药品调拨...............................................................7 2.4药品调价...............................................................8 3 门诊发药.................................................................9 3.1 门诊发药..............................................................10 3.2门诊处方补发药........................................................11 3.3发药单查询打印........................................................12 3.4门诊处方退药..........................................................12 4 住院发药................................................................14 4.1发药..................................................................14 4.2退药..................................................................15 4.3发药单查询打印........................................................16 4.4住院病人用药查询......................................................17 4.5出院带药退药修改......................................................17 5 查询....................................................................19 5.1单据查询..............................................................19 5.2单项药品帐务查询......................................................20 5.3库存帐查询............................................................20 5.4药品期效查询..........................................................21 6 统计....................................................................22 6.1 入库明细..............................................................22 6.2领药明细..............................................................23 6.3药品损耗统计..........................................................24 青岛金卫软件科技有限公司

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6.4住院发药明细..........................................................24 6.5门诊发药明细..........................................................25 6.6 门诊处方日统计........................................................26 6.7 门诊药房工作量统计....................................................27 6.8门诊发药汇总..........................................................27 6.9门诊帐务月报..........................................................28 6.10住院发药日统计.......................................................28 7 帐务....................................................................30 7.1库存盘点..............................................................30 7.2月末结帐..............................................................32 7.3财务月报..............................................................32 8 设置....................................................................34 8.1 药房设置..............................................................34 8.2 药房参数设置.........................................................36 8.3 用户密码设置.........................................................37 8.4 用户设置.............................................................37 8.5 供应商资料和生产厂家及料设置.........................................38 8.6 经手人设置...........................................................39 8.7 药品存量设置.........................................................39 8.8 库存资料初设.........................................................40 8.9 门诊窗口设置.........................................................41 8.10 打印纸张设置........................................................41 9 药品....................................................................43 9.1 药品登陆.............................................................43 9.2 药品基本资料查询.....................................................44 9.3 药品类别设置.........................................................45 青岛金卫软件科技有限公司

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9.4 药房药品资料管理.....................................................46 9.5 药品缺药汇总和贵重药品查询...........................................47 9.6 自动报警器...........................................................47 青岛金卫软件科技有限公司

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服务至上 系统登陆

操作步骤如下：

1、双击桌面上“药房管理系统”图标如图2-1所示。

图2-1系统登陆

2、打开如图2-2所示的窗口。

图2-2系统登陆窗体

输入用户编号以及登陆口令，对于不同权限的用户，根据医院自身的要求选择相应的窗口号和窗口性质。

3、成功登陆后会出现如图2-3所示的窗口。青岛金卫软件科技有限公司

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图2-3 单据界面

2单据

主要进行药品的入库、药品的调拨等操作。主要功能模块如图3-1所示。

图3-1单据主模块 青岛金卫软件科技有限公司

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2.1入库

【功能】：根据医院进药情况，将药品录入数据库中，包括折扣入库、实价入库、手工入库等，这里以实价入库为例进行说明，其他操作同实价入库，只是根据医院要求可以选择不同的入库形式。

【操作步骤】

1、单击所选的入库方式，这里点击‘’，打开如图3-2所示。

2、填写入库日期，系统默认为当前日期。输入发票号，供应商信息。

3、在药品目录下填写要入库药品的助记词，如‘葡萄糖’只要填写‘ptt’单击回车，选择所需的药品。录入入库的数量，进价、零售价等信息。

4、逐一对药品进行入库，所有数据录入完毕后，单击下方的‘保存’按钮完成入库的操作。

图3-2 实价入库 青岛金卫软件科技有限公司

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2.2退库

【功能】：药品由于某些原因，需要退库，退库的方式同入库相同，这里以手工退库为例进行说明。

【操作步骤】：

1、单击所需的退库方式，这里点击‘入库退回’，打开如图3-3所示。

2、输入时间，系统默认为当前时间，输入药品名称，系统会弹出对话框‘库存药品’，显示这种药品现在的数量，退药数量不能大于现有的数量。

图3-3 药品退库

2.3药品调拨

【功能】：社区药房间进行药品调拨。【操作步骤】：

1、单击单据中的科室领药，如图3-4所示。青岛金卫软件科技有限公司

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3-4科室领药

2、领药部门选择要拨出的药房，如护理药房，输入拨出的药品与拨出数量，保存并打印单据。

3、调入药房打开单据中的网络入库，点击查药库出库单，查出相应的单据，然后点击联网调入，即可将单据中的明细调入本药房中。如下图所示。

2.4药品调价

【功能】：对于一些药品根据情况需要进行价格的调整，在这里进行药品零售价的调节。

【操作步骤】： 青岛金卫软件科技有限公司

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1、单击药品调价，如图3-5所示。

图3-5 药品调价

2、选择要调价的药品，输入调整后的价格单击保存，实现对药品的调价。门诊发药

对门诊收费处收取的费用进行发药，主要是门诊药方人员的操作，可以对药品进行进一步的核查。主界面如图4-1所示。青岛金卫软件科技有限公司

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图4-1 门诊发药主界面

3.1 门诊发药

【功能】：门诊收费系统的门诊处方会传送过来，可以提前给病人准备好药品，减少了病人的等待时间

【操作步骤】：

1、门诊发药模块,会出现等待发药的信息,在处方窗口中对应了所要开的处方。如图4-2所示。

2、如果门诊给病人发药，在此窗口处就会显示发票号，姓名等信息，在右边的窗体会显示此病号的明细清单。如果没有错误给病人发药后点击发药按钮，系统自动去除此人即发药成功。青岛金卫软件科技有限公司

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图4-2门诊发药窗口

3.2门诊处方补发药

【功能】：对于一些没有发药的用户，或者要指定一个用户进行发药，可以进行处方补发药。

【操作步骤】：

1、单击打开门诊处方补发药，打开如图4-3所示。青岛金卫软件科技有限公司

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图4-3 门诊处方补发药

2、在上方输入发票号或者病人的姓名。点击数据刷新，找出将要发药的明细，核准无误后点击发药，完成处方发药。

3.3发药单查询打印

【功能】：查询已经发药的发药单，根据需要可以进行打印。【操作步骤】：

1、单击发药单查询打印，如图4-4所示。

图4-4 发药单查询打印

2、选择发药的药方，输入要查询的发票号或者病人的姓名，选择查询的年月，单击查询，可以查询出病人的相关信息。如果要打印点击

键。

3.4门诊处方退药

【功能】：对已经发药的发票，病人要进行退费首先要将药品退回即门诊处方退药。

【操作步骤】：

1、单击门诊处方退药，如图4-5所示。青岛金卫软件科技有限公司

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图 4-5 门诊处方退药

2、输入发票号或者用其他的检索模式进行查询，点击查询，查询出相关的发票明细，检查无误后点击退药确认，药房执行完退药后收费处才可以进行退费操作。

1、查询相关的处方，输入时间如果要查某一明确的处方，点击综合查询输入相关条件，点击查询，可查询出相关内容。

2、如果要删除某一费用，点击删除即可，如要修改，点击‘修改’即可。如果此处方已经收费不经进行修改和删除，需要先进行退费后在进行相关操作。青岛金卫软件科技有限公司

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服务至上 住院发药

对住院患者进行临嘱和长嘱的发药，这里药品的来源是通过本公司护士工作站的长嘱、临嘱的转抄来实现的，住院发药的操作主要是住院药方人员的操作。实现对住院病人每天的发药。总体功能如图5-1所示。

图5-1 住院发药

4.1发药

【功能】：对住院病人进行发药，药品来源由护士工作站进行患者用药转抄后这里可以进行总体发药，系统提供四种发药形式，操作基本相同，这里以‘住院按病人发药’模块进行详细说明。

【操作步骤】：

1、单击‘住院按病人发药’，打开如图5-2所示。青岛金卫软件科技有限公司

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图5-2住院按病人发药

2、选择医嘱方式、用法、用药科室，单击查找，下方会显示相关信息如果检查无误后点击下方发药，也可以有选择及进行发药。其他发药形式同此发药，先选择好条件，找出相关信息，最后发药。不同的是发药形式不同最后统计时的方式不同。对于病人发药的效果是一样的。

4.2退药

【功能】：对住院病人的退药进行审核确认，当护士对病人的用药做出修改时有些药品可能需要退药，住院药方操作人员在这里进行退药，并写入数据库，这里也是以‘住院按病人退药’为例进行说明。

【操作步骤】：

1、单击‘住院按病人退药’打开如图5-3所示。青岛金卫软件科技有限公司

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图5-3 住院退药

2、同发药相同，选择好医嘱、用法、退药科室，相关的信息就会显示，选择要退的药品，点击下方‘退药’按钮对病人进行退药，保存退药信息，完成病人的退药。其它退药方式同此模块相同。

4.3发药单查询打印

【功能】：对住院病人的发药单进行查询，如果需要可以进行相关单据的打印。

【操作步骤】：

1、单击‘发药单查询打印’，打开如图5-4所示。

图5-4 发药单查询打印

2、选择发药的药房，帐务年月、发药日期，如果要查询某一时间段内所有住院发药的话，点击查询即可查询出所有的发药明细。如果要查询某一确定的发药明细的话，输入发药单号或单据号，查询确定的单据。如果要打印点击打印按钮进行打印。青岛金卫软件科技有限公司

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4.4住院病人用药查询

【功能】：查询住院病人的相关用药情况。【操作步骤】：

1、点击‘住院病人用药查询’打开如图5-5所示。

图5-5 住院病人用药查询

2、选择药房，帐务年月，输入住院号，如果需要综合查询的话点击综合查询，选择相关信息。点击查询按钮，查询出相应的病人如需打印点击打印按钮进行打印。

4.5出院带药退药修改

【功能】：对出院病人进行带药退药的修改。【操作步骤】：

1、点击‘出院带药退药修改’，如图5-6所示。

图5-6出院带药退药修改 青岛金卫软件科技有限公司

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2、输入出院病人的住院号，查询出相关用药信息，根据情况进行修改，修改无误后点击下方保存按钮，完成对出院病人的修改。青岛金卫软件科技有限公司

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服务至上 查询

对单据、帐务、用药情况、库存帐等的查询。如图6-1

图6-1 查询

5.1单据查询

【功能】：对单据进行查询。【操作步骤】：

1、点击‘单据查询’，如图6-2所示。

图6-2 单据查询 青岛金卫软件科技有限公司

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2、选择药房供应商等信息，点击印点击按钮，进行数据的打印。

查询出相应的信息，如果要打5.2单项药品帐务查询

【功能】：对某一药品的帐务进行详细的查询，可以查询出对此药品的所有操作，包括入库、出库、发药等信息。

【操作步骤】：

1、点击‘单项药品帐务查询’，如图6-3所示。

图6-3 单项药品帐务查询

2、选择药房、要查询的帐务年月，药品代码（可以打药品助记词进行查找）点击查询按钮查出相关的内容，可以进行打印。

5.3库存帐查询

【功能】：对药库中所有的药品进行查询，可以进行详细的统计查询如有药药品、帐务不平衡药品等都可以进行查询，还可以查询某一药品的详细帐务。

【操作步骤】：

1、单击‘库存帐查询’，如图6-4所示。青岛金卫软件科技有限公司

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图6-4 库存帐查询

2、根据需要如选择药房，帐务年月。

3、如果要查询某一药品时点击下方击下方帐务查询。

4、点击下方

系统自动显示库存中有药的药品。

按钮，输入药品简拼进行查询，点或者双击药品名称时，系统显示此药品的明细帐务，效果同药品

5、点击下方‘系统显示出入库不匹配药品，系统中背景显示成深颜色的药品为帐务不平衡药品。

6、点击下方，系统显示每一种药品的所有详细信息，可以进行打印。

5.4药品期效查询

【功能】：查询药品的有效期，可以方便医院对药品的统一管理。【操作步骤】：

1、单击‘药品效期查询’，如图6-5所示。青岛金卫软件科技有限公司

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图6-5 药品期效查询

2、选择药房、提示天数，点击‘查询’按钮查询出已经过期药品。统计

6.1 入库明细

【功能】：通过各种条件查询统计药品的入库明细。【操作步骤】：

1、点击“统计”中的“入库明细”就会进入如图7-1-1所示的界面。青岛金卫软件科技有限公司

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图7-1-1

2、在添加条件处如图7-1-2所示添上查询的条件，点击会有相应的明细信息显示出来，如果要打印点击

图标即可。

图标就

图7-1-2 6.2领药明细

【功能】：统计各药房各个科室领药明细。【操作步骤】：

1、点击“统计”中的“领药明细”就会进入如图7-3-1所示的界面。

2、在添加条件处如图7-3-2所示添上查询的条件，点击相应的明细信息显示出来，如果要打印点击

图标即可。

图标就会有青岛金卫软件科技有限公司

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图7-2-1

图7-2-2 6.3药品损耗统计

【功能】：查询统计各个药房的药品损耗情况。【操作步骤】：

1、点击“统计”中的“药品损耗统计”就会进入如图7-5-1所示的界面。

2、在添加条件处如图7-5-2所示添上查询的条件，点击相应的明细信息显示出来，如果要打印点击

图标即可。

图标就会有

3、如果在查询出来的信息太多而想看某一个药品的具体情况时，可以点击图标进行定位察看。

图7-3-1

图7-3-2 6.4住院发药明细

【功能】：查询统计各药房住院发药情况。【操作步骤】：

1、点击“统计”中的“住院发药明细”就会进入如图7-6-1所示的界面。青岛金卫软件科技有限公司

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2、在添加条件处如图7-6-2所示添上查询的条件，点击相应的明细信息显示出来，如果要打印点击

3、如果点击应的条件再点击

图标就会有

图标即可。

图标就会出现如图7-6-3所示的界面，在里面添上相按照“步骤2”操作即可。

图7-6-1

图7-6-2

图7-6-3 6.5门诊发药明细

【功能】：查询统计个药房的门诊发药情况。【操作步骤】：

1、点击“统计”中的“门诊发药明细”就会进入如图7-7-1所示的界面。青岛金卫软件科技有限公司

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2、在添加条件处如图7-7-2所示添上查询的条件，点击相应的明细信息显示出来，如果要打印点击

图标就会有

图标即可。

图7-7-1

图7-7-2

3、操作步骤见7.6操作步骤3。

6.6 门诊处方日统计

【功能】：查询统计各药房的门诊处方情况。【操作步骤】：

1、点击“统计”中的“门诊处方日统计”就会进入如图7-8-1所示的界面。

2、在添加条件处如图7-8-2所示添上查询的条件，点击相应的明细信息显示出来，如果要打印点击

3、如果点击件再点击

图标即可。

图标就会有

图标就会有如图7-8-3所示的界面，在里面添上查询条图标就可以按照步骤2进行了。

图7-8-1

图7-8-2 青岛金卫软件科技有限公司

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图7-8-3 6.7 门诊药房工作量统计

【功能】：统计药房工作量。【操作步骤】：

1、点击“统计”中的“门诊药房工作量”就会进入如图7-9-1所示的界面。

2、在选择查询条件处添加查询的条件，点击细显示在界面上。如果要看一下具体的处方数

图标就会有相应的明

图7-7-1 6.8门诊发药汇总

【功能】：对门诊发药根据不同情况进行相应的汇总。【操作步骤】：

1、点击“门诊发药汇总”，打开如图7-10所示。青岛金卫软件科技有限公司

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图7-8 门诊发药汇总

2、根据需要选择药房、帐务年月以及汇总方式，点击‘查询’按钮实现相关汇总，如果需要打印，点击‘打印’按钮进行打印。

6.9门诊帐务月报

【功能】：对门诊的发药量、总金额进行计算汇总，方便医院实时了解每月门诊的情况。

【操作步骤】：

1、点击“门诊帐务月报”，打开如图7-11所示。

2、选择药房和帐务年月，点击‘统计’按钮统计出相关的信息。

图7-9 门诊帐务月报

6.10住院发药日统计

【功能】：对住院药房的发药量、总金额进行计算汇总，方便医院实时了解每月住院发药金额的情况。

【操作步骤】：

1、点击“住院发药日统计”，打开如图7-12所示。青岛金卫软件科技有限公司

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图7-10 住院发药日统计

2、选择相关帐务年月、发药日期，点击‘统计’按钮进行相关统计。青岛金卫软件科技有限公司

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服务至上 帐务

对药房进行财务方面的帐务操作，包括盘点、月结等，如图8-1所示。

图8-1 帐务

7.1库存盘点

【功能】：对药房中的药品进行库存盘点。【操作步骤】：

1、点击‘库存盘点’如图8-2所示 青岛金卫软件科技有限公司

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图8-2 库存盘点

2、选择盘点药房、单击本月盘点单‘新增盘点’，点击右上方‘盘点’按钮。确认进行盘点。

3、输入药品的门诊、住院的盘点数量，都盘点完毕后点击下方‘保存’按钮对盘点进行保存。

4、保存完盘点后，点击‘帐务’中的‘盘点认可’如图8-3所示

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图8-3 盘点认可

5、选择药房以及本月盘点单，核对无误后点击右边的盘点认可。

6、系统有两种认可方式，在右上方选择‘相对性更新’和‘绝对性更新’，相对性是盘点时门诊可以继续发药，最后数量减去门诊发药的数量；绝对性是盘点时忽略门诊发药，盘点认可有的数量就是盘点的数量。

7.2月末结帐

【功能】：对药房进行结帐，每月进行一次。【操作步骤】：

图8-4 月末结帐

1、单击‘月末结帐’如图8-4所示。

2、点击‘结帐’按钮根据提示进行相应药房的结帐。

7.3财务月报

【功能】：对药房进行结帐，每月进行一次。【操作步骤】：

1、单击‘财务月报’打开如图8-5所示

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服务至上

图8-5 财务月报

2、输入药房、帐务年月点击‘统计’按钮统计所有帐务，上方还有‘门诊处方统计’和‘住院销售汇总’，可以根据需要进行统计打印。

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服务至上 设置

主要是进行一些基本的设置，具体模块如下图9-1

图

9-1设置

8.1 药房设置

【功能】:对医院的药房进行设置。【操作步骤】: 1．点击`药房设置`如图9-2所示

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服务至上

图9-2 药房设置

2．在弹出的对话框中选择编辑，在弹出的图9-3中对医院相应的药房进行增加，管理员会对其进行第一次设置，如果医院要增加新的药房需要与管理人员联系。

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服务至上

图9-2 药房设置

8.2 药房参数设置

【功能】：主要对打印单据、折扣进销比例和公式、金额等的设置，分为参数

一、参数二和参数三。

【操作步骤】：点击‘药房参数设置’，如图9-3所示。

1、在弹出如上图的对话框中根据不同的项进行选择后点击保存。

图9-3 参数一

2、在弹出的参数二的对话框中对相应的折扣进销比例进行设置，点击保存。

图9-3 参数二

3、在弹出的参数三的对话框中对相应的项进行设置，点击保存。

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图9-3 参数三

8.3 用户密码设置

【功能】：对现在登陆系统的用户进行密码的修改。【操作步骤】：

1、点击‘用户密码设置’弹出如下图6-4的对话框。

图9-4 用户密码设置

2、输入原来的登陆密码，修改后的新密码和确认密码后点击确定即可。

8.4 用户设置

【功能】：增添新的用户和对用户进行修改。【操作步骤】：

1、点击‘用户设置’如图9-5所示。

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服务至上

图9-5用户设置

2、点击进行用户新增，在右边的框中进行相应的填写，填写完后按

进行保存即可。

3、药房添加的人员必须是由管理员在‘管理员’系统模块中设置的人员。

8.5 供应商资料和生产厂家及料设置

【功能】：增加和修改供应商资料和生产厂家资料，这里以供应商资料设置为例。

【操作步骤】：

1、点击‘供应商资料设置’出现如图6-6所示。

图9-6 供应商设置

2、点击新增，根据编号、名称、简称等进行相应的填写，最后点击保存即可。

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8.6 经手人设置

【功能】：设置接收药品的经手人。【操作步骤】：

1、点击‘经手人设置’出现如下图9-7所示。

图9-7 经手人设置

2、根据编号和经手人名称进行设置。

8.7 药品存量设置

【功能】：主要对药品的最低存量和最高存量等进行设置。【操作步骤】：

1、点击‘药品存量设置’，如图9-8所示。

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图9-8 药品存量设置

2、选择相应的药房，可以对药房中的药品进行数量等的修改，同下方的‘药品基本资料管理’模块。

8.8 库存资料初设

【功能】：对药品的库存进行设置。【操作步骤】：

1、点击‘药房库存设置’，如下图9-9所示。

2、对药房中的药品进行数量的初设，修改的只是数据库中的数据，同盘点不同。

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图9-9 库存资料初设

8.9 门诊窗口设置

【功能】：和门诊收费建立相应的窗口连接。【操作步骤】：

1、点击‘药房窗口设置’，如下图9-10所示。

2、点击新增药房，在对应的项中进行填写，最后点击保存。

8.10 打印纸张设置

【功能】：对发药单的纸张进行设置。【操作步骤】：

1、点击‘打印纸张设置’，出现如下图9-11所示。

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图9-11 打印纸张设置

2、根据对应的项目填写相应数值，然后点击‘设定为默认值’。

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服务至上 药品

图10-1 界面

对药品进行一些登陆、基本资料的管理和设置。主要由药房工作人员根据药品的药性和资本信息来进行设置。如上图10-1所示。

9.1 药品登陆

【功能】：医院新进药品后对药品的第一次登记，每一种新药品都要先经过登记后再进行药品的入库等操作。【操作步骤】：

1、点击，出现如下图10-2所示。

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服务至上

图10-2 药品登陆

2、根据药品的相关属性进行填写，其中如果医院中住院和门诊规格不同的话要注意住院规格、比例的填写。选择相关的药品性质。

9.2 药品基本资料查询

【功能】：对药库里的药品进行查询，对相关信息如住院单位、价格，门诊单位、价格等可以进行修改。

【操作步骤】：

1、点击，出现如下图10-3所示。

查询，出现下图10-4所示。例如输

2、如果要查询某一种药品点击入药品的名称或者药品的助记词如‘ptt’(葡萄糖)，点击确定后在10-3中定位到葡萄糖这种药品，可以对药品进行相关的修改。

3、如果要查询某一类药品，点击具体的药物进行查询。

44，出现下图10-5所示。对某一类青岛金卫软件科技有限公司

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服务至上

图10-3 药品基本资料表

图 10-4 药品定位

图10-5 查询选项

4、新增（和药品登陆相同）、修改、删除的具体操作同上所示。

9.3 药品类别设置

【功能】：对药品的类别进行设置。【操作步骤】：

1、点击‘药品类别设置’，出现如下图10-6所示界面。

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图10-6 药品类别设置

2、根据不同的药品类别对其进行相应的增加、删除等的设置。

9.4 药房药品资料管理

【功能】：对住院药房中的药品进行相关的设置，主要是针对住院药品的修改。【操作步骤】：

1、点击‘药品资料管理’，出现如下图10-7所示的界面。

图10-7药品资料管理

2、通过、、和

对药品进行管理。青岛金卫软件科技有限公司

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9.5 药品缺药汇总和贵重药品查询

【功能】：主要对药库缺药和贵重药品的一些汇总和查询。【操作步骤】：

1、分别点击‘药品缺药汇总’和‘贵重药品查询’，出现如图10-8和10-9所示的界面。

图10-8 药品缺药汇总

2、对里面的药进行一些定位的查询和缺药汇总。

图10-9 贵重药品查询

3、对药库里一些贵重的药品进行查询。

9.6 自动报警器

【功能】：当药库中某些要缺药、低于最低存量或高于最高存量设置的时候报警。

【操作步骤】：

点击‘自动报警器’设置，出现如图10-10所示的界面。

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图10-10 自动报警设置