内审体系建立

内审体系建立（精选3篇）

内审体系建立 篇1

1 内审的意义

随着国家国防科研生产中“军民结合、寓军于民”逐步展开,高校更加积极地引入GJB9001系列标准来规范自身的国防科研工作,进而推动了高校军工质量管理体系的建设和维护,为高等学校承担国防科研项目打下了坚实的基础。2009年,国家颁布了GJB9001B-2009质量管理体系标准,并于2010年4月1日起正式实施。目前教育部各有关高校均已完成了转版工作,较好地贯彻了GJB9001B-2009标准。(1)

在高校的质量管理体系建设中,内审、管理评审和外审是保障质量体系有效运行的重要手段,对于高校军工质量管理体系建设起着重要的纠偏作用。内审全名内部审核,是GJB9001B-2009质量管理体系中的重要环节,对于高校来说是自身质量管理体系建设的重要保障手段。一般来说,内审每年至少进行一次,间隔不超过12个月。在认为必要时,可以增加内审的频次。通过内审可以发现质量管理体系运行中出现的问题,做到及时有效的改进,从而进一步完善体系建设。

2 内审普遍存在的问题

GJB9001B-2009标准主要针对军工企事业单位的科研生产,高校的科研存在其特殊性,(2)因此高校国防科研管理与GJB9001-2009B的结合存在着诸多不利因素。高校的质量管理体系内审同样也存在着与标准的结合问题,总体来说,高校当前在开展自身的内部审核时,在策划、审核条款、计划和后期跟踪方面存在一些共性的问题。

2.1 忽视策划作用

内审的策划作用是容易被忽视的。按照体系标准要求,为确保内审工作顺利进行,应做好年度内审的策划工作。内审的策划包含了与领导层的沟通、内审频次、方式和针对部门以及大致的计划。一旦策划不到位,很可能会造成内审的安排不当、领导层重视度不够以及内审走过场等严重后果。

2.2 遗漏审核条款

内审工作要做到位,除了前期的策划,还要仔细认识和理解审核的部门,充分运用体系条款的内容来做到发现问题,及时改进。一旦在内审中遗漏条款,就会造成内审工作的不全面和错位情况出现。GJB9001B-2009标准条款内容多,覆盖面广,在内审时极易忽略许多重要的细节。

2.3 计划不周全

内审计划涉及到内审人员安排、审核条款、日程安排、内审时机、项目组、职能部门、领导层等方方面面的因素。内审计划的好坏直接决定了内审的成功与否,高校在拟定内审计划中往往容易忽视对领导层的审核以及对内审人员的搭配。此外内审的时间安排和领导层的参与也能决定内审的效果。

2.4 后期跟踪不足

内审工作开展后最终目的是要发现问题,并及时加以改进。高校在内审工作中往往忽视后期跟踪的及时有效性,使得内审发现的问题不能及时有效地得到改进。在改进不符合项后往往由于缺乏持续的跟踪,加上人员质量意识不足,往往使得一些改进的问题重复发生。

3 内审的措施

3.1 重视策划的作用

内审的策划是执行GJB9001B-2009标准后容易忽视的部分,特别是内审年度策划工作是外审专家审核的重点,高校在年度策划时必须要结合上一年的内审、管理评审和外部审核的综合结果,做到策划有重点,并合理地安排频次,要重视与领导层的沟通,强化领导在内审中的作用。

3.2 仔细研究和细化条款

质管部门必须要认真学习和理解GJB9001B-2009条款,明确内审的目的、范围和标准的要求。内审的计划一定结合学校实际仔细斟酌,进一步细化。主要条款一定要结合实际情况进行细化,避免出现审核中的疏忽。例如4.2、7.5、8.2、8.5条款涵盖内容广,必须要结合学校自身机构设置和科研的特点,仔细地拆分条款。内审在标准规定的一个周期内应覆盖所有部门,尤其不能遗漏对于领导层的审核。

3.3 明确计划编制的有效性

内审计划中要确保选派的审核人员具备内审员资质,要特别注意在审核相关部门时的内部人员回避原则,还要做好审核人员的合理搭配。内审的日程设计要充分考虑各个部门的实际情况,合理地分配审核时间。此外,还要结合上一年度的内审、管理评审和外部审核结果,做到重点突出、灵活机动。内审计划不能忽略编、审、批的程序,并要预留足够的时间提前发放给各部门和内审人员。

3.4 抓好整改和后期验证

通过内审发现的不符合项一定要准确地予以分类,对于整改要有所侧重。例如,对于质量意识出现的问题,一定要实施培训和学习。对于不符合项的情况一定要描述准确,避免下一年度参考时无法正确理解。在不符合项整改后,还应定期或不定期地进行追加验证,避免问题的重复发生。

4 结语

2008年,中国地质大学(武汉)通过GJB9001A-2001质量管理体系认证,2011年顺利过渡到GJB9001B-2009。通过4年多的质量管理体系运行,学校已经开展了十余次的内审工作,通过内审发现和整改各类问题三十余次。通过不断和及时有效的改进,学校的军工质量管理体系进一步做实,军工项目质量得到了明显的提升,多次获得国家国防科工局外审专家的好评。

参考文献

[1]中华人民共和国国家军用标准GJB9001B-2009.质量管理体系要求.

[2]张志生,张冰.浅析高校科研质量管理体系有效运行的措施[J].科技管理研究,2010(4):89-90.

内审体系建立 篇2

一、内审时间为3月4日

二、内审人员分为三个组，共6人。

A组：张辉、曲晓慧

负责审查：营销中心、人力资源部、财务、技术部 B组：蔡健飞、常爱粉

负责审查：资产管理部、安全环保部、动力部 C组：刘俊良、岳耀邦

负责审查：碳五车间、油品车间、品管部、工程保障部、综合管 理部

三、审查最终结果

A组：人力资源部：资料较全面

财务部：能源管理实施方案所需的资金情况未能提供

技术部：缺少能源管理方案考核表

营销中心：缺少煤的进货资料

B组：资产管理部：纸板资料齐全，部门职责和能源方针不明确。

安全环保部：为提供出碳

五、油品的应急预案。

动力部：

1、能源消耗结构表中，能源所占用的比例填写 错误

2、水、电、气的抄表记录缺少6-9月份和14年 1-2月份

3、未提供出《能源管理实施方案》 C组：碳五车间：

1、能源方针不熟悉

2、法律法规未能识别出本部门的法律法规

3、能源结构表和用能过程明细表

4、水、电、气缺少抄表记录

5、能源管理方案未能提供

油品车间：部门说有应急演练，但未能拿出

品管部：部门表格编号有误：HY（应为YH）

工程保障部：

1、未找到管理手册

2、目标分解报告不详细

3、采购计划不全面（要求为2013年6-2014年2月份）

综合管理部：资料准备较充分

四、审查总结：

通过一天的审查，从结果来看，各部门能够理解能源管理体系，但大多部门不能说出管理方针，不要求全部背出，能说出大概意思即可。

审查的重点部门是技术部、碳五车间、动力部，其中技术部是组织部门，资料较多。碳五车间和动力部是体系引入的重点部门，通过引入能源管理体系，组织、系统的对一次、二次能源进行统筹管理，才能体现出体系的价值所在。

质量体系内审实施计划 篇3

（200年第次内审）

编号：200年第次

审核目的和

审核要求遵循认可准则和考核规范中的要求，一年内至少审一次的原则，为验证质量体系运行的符合性、有效性和持续性，根据本审核计划安排，经质量负责人与所长商定2008 年内审安排在8月14至15日，时间2天。本次审核采取独立性和系统性，考虑是首次审核要注重审核效果，如没有审完可自动顺延时间。

审核范围管理层、办公室、业务室、几何量室、力值温度室、质量压力室、四表检定站、容量室、医疗仪器室

审核重点质量职责、质量体系文件的有效性、检定/校准能力有效性、检定/校准原始记录与证书（报告）、其他。

审核依据1．《实验室认可准则》CNAL/AC01：2005

2．实验室认可准则在计量领域的应用说明（CNAL/AC21：2005）

3．质量手册和程序文件

4．申请认可的检测项目明细表

审核时间2008年8月14日－15日

审核方式按照质量体系要素和岗位质量职责及相关法律规范

准备文件负责人：参加人：

1.编制内审检查表

2.《实验室认可准则》CNAL/AC01：2005

3．实验室认可准则在计量领域的应用说明（CNAL/AC21：2005）

4．质量手册和程序文件

5．申请认可的校准项目明细（中文）（技术主管）

6．审核记录若干份

7．准备《内审不符合报告》若干份

8．准备《纠正/预防措施要求通知单》若干份

审核人员审核组长：

内 审 员：第一组（软件）：组长：

组员：

第二组（硬件）：组长：

组员：

审核日程第一组（软件）第二组（硬件）

8月14日8：30~9：30首次会议：宣布审核时间安排、确定审核方式、审核分工，制定审核路线，准备审核文件，统一审核认识

9：00~12：00管理层、办公室、业务室几何量室、力值温度室、质量压力室、13：30~17：00管理层、办公室、业务室、四表检定站、容量室、医疗仪器室

17：00~17：30审核组内部审核情况沟通

8月15日8：30~10：30本所领导层、公正性及其他政策、授权签字人、审核内容补遗

10：30~12：00审核组汇总审核结果

13：30~17：00末次会议：确定不符合项、纠正跟踪，宣布审核结论

说明：1．本计划发至所长、技术负责人、质量负责人、各部门负责人和审核组成员；

2．首、未次会议为审核组全体成员及各部门负责人；

3．被审核部门和人员做好工作计划安排，不要缺勤迟到；

4．审核结束时本计划与其他内审文件由审核组长负责一并归档。

编制：年月日批准：年月日

我们实验室的17025国家实验室认可心得和体会

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那年我们的实验室建立起来了，我做了很多，但更多的应该归功于我们整个实验室团队的齐心合力，这个功劳是属于大家的，当然了，如果没有领导的重视，实验室的建设速度没有这么快，通过这一个项目的洗礼，我得到了锻炼，也明白了很多事情。

按照单位工作计划，我们在实验室建立之初就开始着手实验室认可的准备工作，繁忙由此开始：

选定咨询顾问公司：咨询公司的选定是非常关键与重要的，这个在我们以后的实验室认可之路过程中我们才深有体会，开始还以为都会差不多的。在选定认可咨询顾问公司之前，我收集的大量的顾问公司资料，也跟其他实验室同行进行了深入的沟通交流，有的实验室反映***公司尽管打的广告响当当，可惜咨询顾问啥都不懂，就只是提供一套文件范本给你，自己去鼓捣。有了这次精心的研究与准备，我们最终选定了威尔信公司作为我们的顾问。一方面的他们公司的价格公道合理，二是他们的顾问老师听说都是从一些知名的第三方检测公司出来的，不但对体系熟悉，也对检测技术非常的精通（后来得到了证明），三是在整个的沟通交流过程中，他们的服务非常的快捷、周到与及时。

质量体系文件的建立：按照中ISO/IEC 17025：2005的要求，及其各领域的应用说明和其他一些法律法规文件，在公司顾问的指导下，我们编写了《质量手册》、《程序文件》、作业指导书和记录表格。同时xxx询公司也提供一些其他同行的管理与实验室认可文件建立的经验，然后根据我们公司的实际情况，对我们的体系文件作了进一步的修订。

最初我什么都不懂，17025认可准则对我而言简直就是天书，生涩难懂。后来威尔信公司的专家顾问就给我们一条一条的讲解其中的含义以及注意事项，有些内容还给我们做了多次的培训，机构一段时间的针对性的辅导，我对实验室认可有了很大的进步，而且他们还提供一些相关的资料和书籍给我们趣加深了解。当然，也要感谢领导给我们创造了很多机会，让我长了不少见识。我觉得认可准则重要的是一个纲领性文件，理解了，吃透了，指导我们的实验室工作不断的符合要求，不要以为体系文件是一个摆设，它能让日常工作和对新加入人员的培训规范而方便。一定要记得好好看看相关的应用说明文件，里面的内容是必须做到的。对于整个文件的编写我有这样的几点感触：

1、应该有的程序必须得建立；

2、明确责任，谁负责什么工作，要明确的规定；

3、程序文件和作业指导书要明确该工作如何实施；

4、文件内容要一致，整个体系相关内容要保持一致，不能一件事这说，另一个相关程序又说应该那么做；

5、学会利用相关程序的规定要求，以避免重复性的工作。我的质量手册上说了人员职责，那么我的其他文件涉及人员职责的话就说见手册文件哪条哪款。

这个时候我也收集一些其他公司所编制的文件，发现他们的文件非常死板生硬，不具有灵活性，还是那种计划经济时代的产物。

这在我所结交的一群朋友口中也得到了证实。我开玩笑的说，哎，想不到我还真是走了狗屎运了（那年我的运气特差，没有一件顺心的事）。搞的那帮我拜师学艺的老师反过来向我学习请教来了。

管理谈完了，现在就来说说技术，一开始以为，做实验室认可不像ISO9001那样，重点是不仅仅是建立一个体系文件，一个实验室光有文件是不够的，更要有过硬的检测能力和检测技术水平。对于实验室的运作我是没有什么经验的，只知道数据要准确，检测速度还要快，可实验室一忙活起来，就什么都顾不上了。后来，威尔信的顾问老师就跟我说，你们这么做是不行的，是很难通过CNAS的专家认可的，实验室认可的核心是通过管理体系的规范来保证你实验室的检测数据的准确，其实，那时候我们的顾问老师是反对我们使用“数据正确性”这个概念的，他们提出了一个全新的概念，叫做“检测数据的可信度或可靠性”，但我还真的很难一时接受与理解这个概念。

为了确保检测结果的准确性（呵呵，叫习惯了，很难改），我们就在顾问老师的指导下，制定了检测项目评估表，人员的能力与要求、耗材技术规格验收与储存、设备的采购/验收/校准/溯源/调校、方法的选择、环境条件的制定与监控，通过这个图示我们离顺了检测所要关注的过程和重点，并对这些影响测试结果的地方加强了监管，在人员和方法方面我们所给予的关注可能更细致一些。对于人员，任何一个方法都要经过培训，要对每一条每一款进行细致的推敲，使大家对这个方法的理解做到一致，合理。对于方法，就是要经过确认才可以进行样品检测，我们现在就是依据公司所制定的体系文件以及检测作业指导书，经过多个数据的证明来确定检测方法的。

当我们的实验室日常运作进行正轨后，公司的顾问老师就对我们的实验室进行了第一次内审，尽管我们在前期工作中作了很多的工作，在内审过程顾问老师给我们指出了很多的问题，最多的还是运作和文件的要求不一致。

接下来的工作就是整改了，我们对老师提出的那些问题进行了仔细的分析研究，找到根本原因后，采取了相应的整改措施。然后就是做管理评审啦。

再紧接着我们在老师的指导下写认可申请材料，说到这里，我觉得我们申请填的资料的确是太多了，不过幸亏老师很熟，不过我们的打印还是差不多打爆了，老师说认可委是不允许这些方面有删减和错误的，经过不断的反复的修改，我们材料终于给寄送出去了。

在认可申请材料提交后，我们就在天天期盼什么时候能正式受理以及出文审报告啊，可是左等右等，就是等不来，后来我们就打电话催问结果什么时候下来，认可的老师说手上的资料实在是积压太多，看不过来，要再等等，没法，我们又跟威尔信公司的老师反馈和沟通，后来我们的咨询公司就出面给我们解决问题，很快，文审老师就来电话，跟我们做了一个口头的沟通和交流，以及她的一些疑问我们也及时给予了解释，再接着就是要我们提供了一些补充材料以及对一些小的问题做了修订。

补充材料和修订的文件再次送递出去没多久，我们就收到了正式的文审确认函。我的那帮朋友又在一旁尖叫了，大呼：这个世界太不公道了吧，他们有的文审整了一年了，老是说有问题，没法通过。

再接着项目负责人也来电话和沟通的邮件，指出了我们提交的申请材料中有一些错误以及存在的技术细节问题。这真应验了我们咨询老师的那句话：认可委的那帮人眼贼的厉害，那么小的问题也能被他们看的出来。

在这沟通过程中，我们又做了第二次评审，不过，这次是以我们自己为主导，我们的顾问老师给予技术支持，在实施审核的过程

中，我们也学到了很多的审核技巧。

几经沟通和修改终于确定了现场审核的时间。

在现场审核之前我们的顾问公司再次对我们做预评审，预评审是完全模拟真实情况来进行的，分为体系和技术两方面，由于有我们前面两次的内审，体系方面的问题已经不大，但在技术方面我们的顾问老师提出了很多实际操作的问题，以及我们有些理解完全偏离了检测标准，然后又是一番的整改，并请了我们这次的技术评审专家给我们详细的做检测方法的专项培训，以便于我们更好的理解测试标准。

要说的是，我们的技术顾问这次还给我们做了盲样考核，以检验我们的实际操作能力，说这是其他顾问公司决定没有的，我不知道这是不是真的，如果是，我们的确是太幸运了，我们的咨询费花的的确是超值。

在认可评审前的一个星期，我们的顾问再次和我们自己一起进行了查漏补遗，进行了一次的系统检查，确认没有大的问题后感觉轻松了些。

现场评审终于来了，我们在三个老师两天的轮番轰炸下，坚决顽强的抵抗，和一个几乎通宵的努力之下，终于获得了认可委评审专家的好评。然后他们给我们开了几个不是很难整改的不符合，不过在检测技术方面也给我们提出了一些宝贵的意见。