概率分析法论文

概率分析法论文（精选12篇）

概率分析法论文 篇1

概率问题是与我们生活密切相关的一类数学问题, 我们几乎每一天都会接触到它, 例如“明天会不会下雨? ”就是简单的概率问题, 学好概率能提高我们对事件的推断能力.在中考中, 概率问题的综合性比较强, 往往会结合其他考点进行考查, 下面我们结合具体考题进行归类.

一、概念理解

1. 确定事件与随机事件的辨析

确定事件包括必然事件和不可能事件. 必然事件指在一定条件下一定发生的事件;不可能事件是指在一定条件下, 一定不发生的事件.不确定事件即随机事件, 是指在一定条件下, 可能发生也可能不发生的事件.

例1 (2013·山东聊城) 下列事件:

(1) 在足球赛中, 弱队战胜强队;

(2) 抛掷1枚硬币, 硬币落地时正面朝上; (3) 任取两个正整数, 其和大于1

(4) 长为3 cm, 5 cm, 9 cm的三条线段能围成一个三角形.

其中确定事件有 () .

A. 1个B. 2个C. 3个D. 4个

【解析】 (1) 在足球赛中, 弱队战胜强队是随机事件, 不是确定事件, 故 (1) 错误;

(2) 抛掷1枚硬币, 硬币落地时正面朝上是随机事件, 不是确定事件, 故 (2) 错误;

(3) 任取两个正整数, 其和大于1是必然事件, 是确定事件, 故 (3) 正确;

(4) 长为3 cm, 5 cm, 9 cm的三条线段能围成一个三角形是不可能事件, 是确定事件, 故 (4) 正确.

综上可得只有 (3) (4) 是确定事件, 共2个.

故选:B.

【点评】本题考查的是随机事件和确定事件, 有同学会漏选 (4) , 不可能事件也是确定事件.

二、可能性的大小

例2事件A:打开电视, 它正在播广告;事件B:抛掷一个均匀的骰子, 朝上的点数小于7;事件C:在标准大气压下, 温度低于0℃时冰融化.3个事件的概率分别记为P (A) 、P (B) 、P (C) , 则P (A) 、P (B) 、P (C) 的大小关系是 () .

A.P (C) <P (A) =P (B)

B.P (C) <P (A) <P (B)

C.P (C) <P (B) <P (A)

D.P (A) <P (B) <P (C)

【解析】事件A:打开电视, 它正在播广告是随机事件, 0<P (A) <1;

事件B:抛掷一个均匀的骰子, 朝上的点数小于7是必然事件, P (B) =1;

事件C:在标准大气压下, 温度低于0℃时冰融化是不可能事件, P (C) =0.

所以, P (C) <P (A) <P (B) .

故选:B.

【点评】本题考查了概率的意义, 必然事件就是一定会发生的事件, 因而概率是1. 不可能事件就是一定不会发生的事件, 因而概率为0.不确定事件也被称为随机事件, 即可能发生也可能不发生的事件, 发生的概率大于0并且小于1.

例3 (2013·宜昌) 2012~2013赛季NBA常规赛中, 科比罚球投篮的命中率大约是83.3%, 下列说法错误的是 () .

A.科比罚球投篮2次, 一定全部命中

B.科比罚球投篮2次, 不一定全部命中

C.科比罚球投篮1次, 命中的可能性较大

D. 科比罚球投篮1次, 不命中的可能性较小

【解析】A. 科比罚球投篮2次, 不一定全部命中, 故本选项错误;B. 科比罚球投篮2次, 不一定全部命中, 故本选项正确;C. ∵科比罚球投篮的命中率大约是83.3%, ∴科比罚球投篮1次, 命中的可能性较大, 故本选项正确;D. 科比罚球投篮1次, 不命中的可能性较小, 故本选项正确.故选A.

【点评】本题考查了概率的意义, 概率是反映事件发生机会大小的概念, 只是表示发生的机会大小, 机会大也不一定发生.

三、概率的求解

例4 (2013·贵州贵阳) 某校学生小亮每天骑自行车上学时都要经过一个十字路口, 设十字路口有红、黄、绿三色交通信号灯, 他在路口遇到红灯的概率为1/3, 遇到绿灯的概率为5/9, 那么他遇到黄灯的概率为 () .

【解析】根据在路口遇到红灯、黄灯、绿灯的概率之和是1, 再根据在路口遇到红灯的概率为1/3, 遇到绿灯的概率为5/9, 即可求出他遇到黄灯的概率.

∵经过一个十字路口, 共有红、 黄、 绿三色交通信号灯,

∴在路口遇到红灯、黄灯、绿灯的概率之和是1,

∵在路口遇到红灯的概率为1/3, 遇到绿灯的概率为5/9,

∴遇到黄灯的概率为1-1/3-5/9=1/9.

故选:D.

【点评】此题考查了概率的意义, 在随机试验中, 虽然各个结果的概率不一定相同, 但其概率之和必为1.

例5 (2013·湖北咸宁) 如图1, 正方形ABCD是一块绿化带, 其中阴影部分EOFB, GHMN都是正方形的花圃. 一只自由飞翔的小鸟随机落在这块绿化带上, 则小鸟正好落在花圃上的概率为 () .

【解析】阴影部分的面积与正方形ABCD的面积的比即为小鸟落在花圃上的概率.

设正方形ABCD的边长为a, 则

∴阴影部分的面积为

∴小鸟在花圃上的概率为

故选C.

【点评】本题考查了正方形的性质及几何概型, 关键是表示出两个阴影正方形的边长, 最后表示出面积.

例6 (2013·台湾) 已知甲袋有5张分别标示1~5的号码牌, 乙袋有6张分别标示6~11的号码牌, 慧婷分别从甲、乙两袋中各抽出一张号码牌.若同一袋中每张号码牌被抽出的机会相等, 则她抽出两张号码牌, 其数字乘积为3的倍数的概率是多少? () .

【解析】根据题意列出相应的表格, 找出所有等可能出现的结果, 进而得到乘积为3的情况个数, 即可求出所求的概率.根据题意列表得:

所有等可能的结果为30种, 其中是3的倍数的有14种, 则

故选C.

【点评】此题考查了计算概率的方法, 用到的知识点为:概率=所求情况数与总情况数之比.

概率分析法论文 篇2

（职权名称：对行政审批事项受委托机关的监管）单位：保亭黎族苗族自治县林业局

一、监督检查对象

接受海南省林业厅委托行使行政许可职权的行政机关。

二、监督检查内容

委托机关对受委托机关实施行政许可监督的内容主要包括：

（一）实施的行政许可事项是否超过委托范围、权限；

（二）实施行政许可时是否在法定依据之外增设其他条件；

（三）实施行政许可的工作人员是否具备要求；

（四）是否在办公场所公开依法应当公开的材料；

（五）有无违反规定条件实施行政许可的情况；

（六）实施行政审批的材料是否齐全、程序是否合法；

（七）是否擅自收费或者不按照法定项目和标准收费；

（八）是否索取或者收受他人财物或者谋取其他利益；

（九）变更、延续、撤回、撤销和注销行政许可的行为是否合法；

（十）是否履行对公民、法人或者其他组织从事行政许可事项活动的监督检查职责；

（十一）建立和执行实施行政许可工作制度的情况；

（十二）依法应当监督的其他内容。

三、监督检查方式

委托机关对受委托机关实施行政许可监督的方式：

（一）听取行政许可实施机关的汇报；

（二）对行政许可案卷进行评查，查阅行政许可的有关文件和资料，核查行政许可的实施情况；

（三）对行政许可实施机关和工作人员进行考核、测评；

（四）对行政许可实施情况进行专项调查、定期检查和综合检查；

（五）对受理的行政许可投诉、举报案件依法进行调查处理；

（六）法律、法规规定的其他监督方式。

四、监督检查措施

委托机关在实施监督检查中发现受委托机关有违法情形的,应当根据情况依法作出责令限期改正、采取相应补救措施、确认违法或者依法撤销的纠错措施,并可给予通报批评。

责令限期改正、采取相应补救措施的,应当制作《行政执法监督通知书》;依据职权确认违法或者予以撤销的,应当制作《行政执法监督决定书》。

五、监督检查程序

（一）委托机关对受委托机关进行调查和检查时,应当委派两名以上工作人员进行。

（二）委托机关应当通过定期或者不定期监督检查等方式，加强对受委托机关实施行政许可的监督。

（三）委托机关的有关业务机构对委托的行政许可进行监督检查，及时发现和纠正行政许可实施中的违法或不当行为，并给予业务指导。

（四）委托机关的法制机构负责对委托的行政许可活动进行法制监督。

（五）委托机关的监察机构按照有关规定对委托的行政许可活动进行纪律监督和效能监察。

（六）委托机关的有关业务机构、法制机构和监察机构实施监督，应当制作书面记录。

（七）委托机关对受委托机关实施行政许可活动的监督结果作为受委托机关的工作考核的内容。

六、监督检查处理

（一）有下列情形之一的，委托机关根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销行政许可：

1.行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的；

2.超越法定职权作出准予行政许可决定的；

3.违反法定程序作出准予行政许可决定的；

4.对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的；

5.依法可以撤销行政许可的其他情形。

（1）被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，应当予以撤销行政许可。

（2）依照前两款的规定撤销行政许可，可能对公共利益造成重大损害的，不予撤销。

（3）依照本条第一款的规定撤销行政许可，被许可人的合法权益受到损害的，行政机关应当依法给予赔偿。依照本条第二款的规定撤销行政许可的，被许可人基于行政许可取得的利益不受保护。

（4）利害关系人请求撤销行政许可的, 委托机关应当进行调查。依法不予撤销的,应当说明理由。

（二）委托机关和受委托机关工作人员在实施行政许可委托监督活动中,有下列情形之一的,依照有关规定由有权机关追究行政机关和有关责任人员的法律责任:

1.有徇私舞弊、渎职失职行为的;

2.利用职务上的便利,设卡、刁难管理相对人,索取、收受他人财物的;

3.违法实施行政许可给国家利益或者公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的;

4.超越职权、滥用职权实施行政许可的;5.对投诉、举报违法实施行政许可行为的公民、法人和其他组织打击报复的。

事中事后监督管理制度

（职权名称：对行政审批事项的监管）单位：保亭黎族苗族自治县林业局

一、监督检查对象

在县林业局取得行政许可的行政相对人。

二、监督检查内容

对县林业局保留的行政审批事项，依法依规实施审批，并通过书面检查、实地检查等方式，对行政相对人从事行政审批事项活动加强监管，发现问题及时纠正，保证审批事项严格按照法律法规行使。

三、监督检查方式

（一）县林业局建立各类行政审批事项登记档案，掌握行政相对人的基本信息，制定监管计划，明确检查内容、对象、方式程序、工作要求等；

（二）县林业局对社会影响较大、人民群众关注度高的审批事项定期组织专项检查；县林业局开展辖区内审批事项的日常监督检查。

（三）监督检查采取书面检查、实地检查、定期检验、抽样检查、检验检测等方式进行。实施实地检查、抽样检查、检验检测等现场监督检查，应指派2名以上行政执法人员进行，并出示 合法、有效的执法证件；

（四）根据投诉举报，开展执法检查。

四、监督检查措施

（一）要求行政相对人提供相关材料，询问有关情况，进行书面检查；

（二）进入行政相对人的生产经营场所进行现场检查；

（三）对行政相对人对的产品进行抽样检查、检验、检测；

（四）查阅、复制、摘录批准从事生产、经营和检验等相关资料。

五、监督检查程序

（一）不得少于2名林业行政执法人员，并向被许可人出示行政执法证件，表明身份，告知被许可人依法享有的权利和义务；

（二）进行书面监督检查的，将书面检查的时间、内容、提供书面的材料通知被许可人；

（三）进行实地监督检查的，可以事先通知行政相对人到场，行政相对人拒绝到场的，邀请相关人员到场；

（四）制作监督检查记录，并将检查结果告知被检查人。

六、监督检查处理

（一）责令改正；

（二）处以罚款；

（三）没收违法所得；

（四）吊销许可证；

（五）构成犯罪的，依法追究刑事责任。

事中事后监督管理制度

（职权名称：对县林业局下属部门行政执法职权的监管）单位：保亭黎族苗族自治县林业局

保亭县林业局下属部门管理的行政处罚、行政强制等行政执法事项，县林业局主要负责辖区内行政执法工作的统筹协调和对局属部门的指导和监督，明确行政执法标准，规范自由裁量权。为切实做好监管工作，特制订以下制度。

一、监督检查对象

依法从事行政执法职权的下属部门及其工作人员。本制度所称的行政执法活动，包括行政处罚、行政许可以及法律、法规、规章规定的其他行政执法活动。

二、监督检查内容

对县林业局下属部门管理事项职权即行政执法的监督检查内容主要包括：

（一）行政执法主体的合法性；

（二）具体行政行为的合法性和适当性；

（三）规范性文件的合法性；

（四）行政执法监督制度建立健全情况；

（五）法律、法规、规章的施行情况；

（六）涉及行政复议、行政诉讼、行政赔偿、向司法机关移送案件等有关情况；

（七）其他需要监督检查的事项。

三、监督检查方式

行政执法监督检查可以采取自查、互查、抽查的方式进行，或者以上几种方式结合进行。

四、监督检查措施

（一）县林业局下属部门及其工作人员在行政执法过程中有下列情形之一的，县林业局可以责令其纠正或者撤销。

1.行政执法主体不合法的； 2.行政执法程序违法或者不当的； 3.具体行政行为违法或者不当的； 4.规范性文件不合法的；

5.工作人员不履行法定职责或者不正确履行法定职责的； 6.其他应当纠正的违法行为。

（二）责令改正或者撤销前款所列情形的，应当制作执法监督书面文书，文书中应当载明以下内容：

1.被检查的行政执法部门名称或工作人员姓名； 2.认定的事实和理由； 3.处理的决定和依据；

4.执行处理决定的方式和期限；

5.执行检查的机构名称和作出文书的日期，并加盖印章。接到执法监督书面文书的部门和个人，应在限定期限内按要求进行改正，并书面报告执行结果。被检查的部门和个人对书面文书决定不服的，可以自收到书面文书之日起5个工作日内向制

作该文书的下属责任部门申请复查，并应写明申请复查理由。被申请下属责任部门应当在接到复查申请之日起3个工作日内作出是否复查的决定，决定复查的，应在决定做出之日起15个工作日内完成复查。对复查后做出的决定，申请部门和个人应当予以执行。

五、监督检查程序

（一）县林业局根据需要组织开展执法监督检查工作或者专项执法监督检查工作。

（二）执行监督检查的部门有权调阅有关行政执法案卷和文件材料、实施现场检查。受查下属责任部门及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。

（三）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对行政执法监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查下属责任部门检查纠正，受查下属责任部门应当报告检查纠正情况。

（四）县林业局根据公民、法人或者其他组织的申诉、检举、控告或者根据人大、政协、司法机关等部门的建议，对有关行使属地管理事项职权即行政执法行为组织调查。行政执法行为的调查结果应及时反馈有关申诉、检举、控告、建议单位或者个人。

六、监督检查处理

（一）林业行政执法机关及其工作人员在行政执法活动中，有下列不履行法定职责或不正确履行法定职责的情形，造成危害后果或者不良影响的，应当追究行政执法过错责任：

1.违反法律、法规、规章规定实施行政检查的；

2.无权限或者超权限实施行政行为的； 3.违反规定跨辖区实施行政执法行为的；

4.在办案过程中，为违法嫌疑人通风报信，泄露案情，致使违法行为未受处理或者给办案造成困难的；

5.无法定依据、违反法定程序或者超过法定种类、幅度实施行政处罚的；

6.拒绝或者拖延履行法定职责，无故刁难行政相对人的； 7.未按罚缴分离的原则或者行政处罚决定规定的数额收缴罚款的，违反国家有关规定征收财物、收取费用的；

8.以其他方式代替行政处罚的；

9.依法应当移送司法机关追究刑事责任，不予移交或者以行政处罚代替的；

10.泄露行政相对人的商业秘密给行政相对人造成损失的； 11.阻碍行政相对人行使申诉、听证、复议、诉讼及其他合法权利，情节恶劣，造成严重后果的；

12.因办案人员的主观过错导致案件主要违法事实认定错误，导致不利行政复议或者行政诉讼后果的；

13.无正当理由拒不执行或者错误执行发生法律效力的行政判决、裁定、复议决定和其他纠正违法行为的决定、命令的；

14.滥用职权，阻挠、干预行政执法活动或者包庇、放纵违法行为，造成严重后果的；

15.按照规定需要上报或者通报的事项，没有及时上报或者通报的；

16.依照法律、法规和规章规定应承担行政执法过错责任的其他行为。

（二）追究行政执法过错责任，主要采取以下方式并可视情节单独或者合并使用：

1.诫勉谈话； 2.通报批评；

3.责令作出书面检查； 4.责令改正或者限期改正； 5.暂扣行政执法证件，离岗培训； 6.吊销行政执法证件； 7.调离行政执法岗位；

8.警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分； 9.因故意或者重大过失的行政执法过错引起行政赔偿的，承担全部或者部分赔偿责任；

10.涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；

11.法律、法规和规章规定的其他行政处理形式。

（三）行政执法机关及其工作人员有下列情形之一的，不视为行政执法过错: 1.国家的法律、法规、规章修改或者废止，或者客观情况发生重大变化，导致原行政执法行为改变的；

2.不可抗力或者因紧急避险等其他特殊情况，造成行政执法过错的；

3.行政管理相对人的违法过错造成的行政执法过错； 4.法律、法规、规章规定其他不予追究行政执法过错责任的情形。

事中事后监督管理制度

（职权名称：对规范行政处罚裁量权的监督检查）单位：保亭黎族苗族自治县林业局

一、监督检查对象

全县林业行政处罚案件。

二、监督检查内容

全县林业系统的行政处罚裁量标准规范的实施情况。

三、监督检查方式 案卷抽查。

四、监督检查措施

（一）县林业局对本系统规范行政处罚裁量权工作进行指导监督，并对行政处罚裁量标准规范的实施情况进行评估，根据法律、法规、规章的修改和废止以及经济形势、社会情形等变化作相应调整和完善；

（二）县林业局制订行政处罚裁量权的具体标准，并组织实施。

五、监督检查程序

（一）制定监督检查方案；

（二）通知受检对象、进入受检单位；

（三）听取受检人汇报、查阅资料、抽查案卷；

（四）形成报告。

六、监督检查处理

案卷中没有体现行政处罚裁量基准制度的，要限期整改。行政处罚裁量标准规范的实施情况根据法律、法规、规章的修改和废止以及经济形势、社会情形等变化作出相应调整和完善。

事中事后监督管理制度

（职权名称：对使用林地的监管）单位：保亭黎族苗族自治县林业局

一、监督检查对象

使用林地的单位或个人。

二、监督检查内容

使用林地的单位或个人是否依据《中华人民共和国森林法法》、《中华人民共和国森林法实施条例》及林地管理政策规定使用林地。主要检查下列事项：

（一）检查使用林地的单位或个人是否按照原审批的面积、地点、范围和用途使用林地；

（二）临时使用林地的，是否按时退还林地并恢复林业生产条件；如继续使用的，是否已重新办理使用林地审批手续；

（三）对林业生产设施占用林地的，实际用途和建设规模、标准等是否与原审批内容一致；

（四）按规定应缴纳森林植被恢复费的，是否足额缴纳森林植被恢复费；

（五）其他法律、法规规定的检查事项。

三、监督检查方式

（一）专项检查：以县林业局为主，利用国家、省林业厅每 年开展的使用林地检查和对使用林地被许可人监督检查的机会开 展使用林地专项监督检查。

（二）日常监督检查：以县林业局为主，在使用林地批件发放前进行现场核查、使用林地批件发放后开展监督抽查等。

四、监督检查措施

县林业局在依法履行职责过程中，发现违反《中华人民共和国森林法》、《中华人民共和国森林法实施条例》和林地管理政策规定时，应当以书面形式发出《整改通知书》。

对违法使用林地行为，县林业局应当视情况采取整改、撤销使用林地许可、行政处罚、追究刑事责任等必要措施，及时予以处理。

五、监督检查程序

县林业局在实施使用林地检查时，应当有2名以上林地管理人员参加，并出示有效的行政执法证件。

县林业局对使用林地的单位或个人实施监督检查，应当对每次监督检查的内容、发现的问题及处理情况作出记录，并由参加监督检查的林地管理人员和被检查单位的有关负责人签字后归档。被检查单位的有关负责人拒绝签字的，使用林地管理人员应当将情况记录在案。

县林业局在依法履行监督检查职责时，可以行使下列职权：

（一）进入现场进行检查，向使用林地的单位或个人调查、了解有关情况；

（二）根据举报或者取得的涉嫌违法证据，查阅使用林地的单位或个人的有关资料；

（三）对违反林业法律法规规定的行为作出处理决定。

六、监督检查处理

根据具体情况，可作如下处理：

（一）发现改变原审批用途的，责令改正；

（二）对以欺骗等不正当手段取得审批的，应当予以撤销；

（三）发现非法占用林地的，要责令恢复林地并依法处罚。

事中事后监督管理制度

（职权名称：对林木采伐和木材运输的监督检查）

单位：保亭黎族苗族自治县林业局

一、监督检查对象 各林木采伐单位和个人。

二、监督检查内容

采伐限额执行情况、采伐证发放情况、木材运输执法检查和木材运输证核发管理等工作情况。

三、监督检查方式

采取统计、抽查、专项检查、现场检查等监督检查方式进行。

四、监督检查程序

（一）根据各单位上报的统计数据，分析检查相关工作执行情况；

（二）对有关单位或个人采伐限额执行情况、采伐证发放情况、木材运输行政执法案卷和文书材料等管理情况进行抽查、专项检查或现场检查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查。

（三）对社会公众举报投诉的有关情况，进行调查。

（四）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对行政执法监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通知受查单位检查改正。受查单位应当在规定时限内 进行整改并书面报告整改情况。

五、监督检查措施

（一）县林业局下属部门及其工作人员在行政执法过程中有下 列情形之一的，县林业局可以责令其纠正或者撤销。

1.行政执法主体不合法的； 2.行政执法程序违法或者不当的； 3.具体行政行为违法或者不当的； 4.规范性文件不合法的；

5.工作人员不履行法定职责或者不正确履行法定职责的； 6.其他应当纠正的违法行为。

（二）责令改正或者撤销前款所列情形的，应当制作执法监督书面文书，文书中应当载明以下内容：

1.被检查的行政执法部门名称或工作人员姓名； 2.认定的事实和理由； 3.处理的决定和依据；

4.执行处理决定的方式和期限；

5.执行检查的机构名称和作出文书的日期，并加盖印章。接到执法监督书面文书的部门和个人，应在限定期限内按要求进行改正，并书面报告执行结果。被检查的部门和个人对书面文书决定不服的，可以自收到书面文书之日起5个工作日内向制作该文书的单位申请复查，并应写明申请复查理由。被申请单位应当在接到复查申请之日起3个工作日内作出是否复查的决定，决定复查的，应在决定做出之日起15个工作日内完成复查。对复查后做出的决定，申请部门和个人应当予以执行。

六、监督检查处理

（一）林业行政执法机关及其工作人员在行政执法活动中，有下列不履行法定职责或不正确履行法定职责的情形，造成危害后果或者不良影响的，应当追究行政执法过错责任：

1.违反法律、法规、规章规定实施行政检查的； 2.无权限或者超权限实施行政行为的； 3.违反规定跨辖区实施行政执法行为的；

4.在办案过程中，为违法嫌疑人通风报信，泄露案情，致使违法行为未受处理或者给办案造成困难的；

5.无法定依据、违反法定程序或者超过法定种类、幅度实施行政处罚的；

6.拒绝或者拖延履行法定职责，无故刁难行政相对人的； 7.未按罚缴分离的原则或者行政处罚决定规定的数额收缴罚款的，违反国家有关规定征收财物、收取费用的；

8.以其他方式代替行政处罚的；

9.依法应当移送司法机关追究刑事责任，不予移交或者以行政处罚代替的；

10.泄露行政相对人的商业秘密给行政相对人造成损失的； 11.阻碍行政相对人行使申诉、听证、复议、诉讼及其他合法权利，情节恶劣，造成严重后果的；

12.因办案人员的主观过错导致案件主要违法事实认定错误，导致不利行政复议或者行政诉讼后果的；

13.无正当理由拒不执行或者错误执行发生法律效力的行政判决、裁定、复议决定和其他纠正违法行为的决定、命令的；

14.滥用职权，阻挠、干预行政执法活动或者包庇、放纵违法行为，造成严重后果的；

15.按照规定需要上报或者通报的事项，没有及时上报或者通 报的；

16.依照法律、法规和规章规定应承担行政执法过错责任的其他行为。

（二）追究行政执法过错责任，主要采取以下方式并可视情 节单独或者合并使用：

1.诫勉谈话； 2.通报批评；

3.责令作出书面检查； 4.责令改正或者限期改正； 5.暂扣行政执法证件，离岗培训； 6.吊销行政执法证件； 7.调离行政执法岗位；

8.警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分； 9.因故意或者重大过失的行政执法过错引起行政赔偿的，承担全部或者部分赔偿责任；

10.涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；

11.法律、法规和规章规定的其他行政处理形式。

（三）行政执法机关及其工作人员有下列情形之一的，不视为行政执法过错: 1.国家的法律、法规、规章修改或者废止，或者客观情况发生重大变化，导致原行政执法行为改变的；

2.不可抗力或者因紧急避险等其他特殊情况，造成行政执法过错的；

3.行政管理相对人的违法过错造成的行政执法过错； 4.法律、法规、规章规定其他不予追究行政执法过错责任的 情形。

事中事后监督管理制度

（职权名称：森林防火工作的监督管理）单位：保亭黎族苗族自治县林业局

一、监督检查对象

依法行使森林火灾预防工作的相关部门及其工作人员。

二、监督检查内容

（一）对行使森林火灾预防工作的监督检查内容主要包括： 1.法律、法规、规章是否执行;2.森林防火责任制是否落实； 3.森林防火管护力量是否到位； 4.森林防火队伍是否按要求组建；

5.森林防火宣传是否有效开展；

6.森林防火日常管理等工作； 7.其他需要监督检查的事项。

（二）对行使森林火灾扑救工作的监督检查内容主要包括：

1.森林火灾扑救预案是否制定并及时修订；

2.森林火灾扑救物资储备是否到位；

3.森林火灾扑救演练是否经常开展；

4.森林火灾扑救响应是否按要求组织；

5.森林火灾信息报送是否及时准确；

6.其他需要监督检查的事项。

三、监督检查方式

（一）定期考核检查。一般一年一次，对各责任单位进行年

度考核检查。

（二）日常工作检查，根据森林火险情况、森林火灾预防和森林火灾扑救工作，对各责任单位采取自查、互查、抽查的方式进行，或者以上几种方式结合进行工作检查。以及上级工作部署、群众投诉举报以及领导指示等工作需要进行工作检查。

四、监督检查措施

在行使森林火灾预防工作检查过程中有下列情形之一，由县 级以上地方人民政府林业主管部门责令改正，停止违法行为，并 采取相应补救措施。

（一）森林、林木、林地的经营单位和个人未履行防火责任的；

（二）森林防火区内的有关单位或者个人拒绝接受森林防火检查或者接到森林火灾隐患整改通知书逾期不消除火灾隐患的；

（三）森林防火期内未经批准擅自在森林防火区内野外用火的；

（四）森林防火期内，森林、林木、林地的经营单位未设置森林防火警示宣传标志的；

（五）森林防火期内，进入森林防火区的机动车辆未安装森林防火装置的；森林高火险期内，未经批准擅自进入森林高火险区活动的。

五、监督检查程序

（一）根据需要组织开展森林防火检查工作或者专项监督检查工作。林业部门根据上级机关部署或者根据需要，组织开展所辖区域森林防火检查工作；

（二）执行监督检查的部门有权调阅有关台账、实施现场检

查。受查单位及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查；

（三）县林业局在行使森林火灾扑救工作检查过程中，发现责任单位在森林火灾扑救工作措施落实不到位的,应当根据情况依法作出责令限期整改、采取相应补救措施等处罚,并可给予通报批评。

（四）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对监督 检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查单位进行纠正，受查单位应当报告检查纠正情况。

六、监督检查处理

（一）定期考核检查：对各乡镇检查考核结果进行通报。考核先进的单位将给予表彰奖励，考核不合格的单位将给予通报批评。连续两年考核不及格，乡镇人民政府分管领导将被县级林业行政主管部门约谈。

（二）日常工作检查：检查中发现各乡镇、各林场存在森林火灾隐患的督促各乡镇、各林场整改，存在严重森林火灾隐患的下达整改通知书，责令限期整改，消除隐患。

（三）在森林火灾预防工作中，有下列不履行法定职责或不正确履行法定职责的情形，造成危害后果或者不良影响的，应当追究相关人员责任：

1.未按规定落实森林防火责任制的； 2.未按要求建设森林防火基础设施的；

3.未按规定配备护林员，成立森林消防专业队伍的； 4.未按规定对建设项目的森林防火设施进行备案并验收的；

5.发现森林火灾隐患未提出整改意见或者对于重大火灾隐患未及时下达森林火灾隐患整改通知书的；

6.瞒报、谎报或者拖延报告森林火灾情况的； 7.发生火灾未及时组织扑救致使火灾蔓延的； 8.未按规定履行火场看守职责造成火灾复燃的； 9.其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的行为。

（四）在扑救森林火灾工作中，有下列不履行法定职责或不正确履行法定职责的情形，造成危害后果或者不良影响的，应当追究相关人员责任：

1、一次发生森林火灾森林受害面积，1公顷以上；

2、因森林火灾，造成国家级、省级风景区、重点林区或自然保护区以及重要设施严重破坏的；

3、扑救森林火灾时，由于指挥不当发生3人以上死亡或10人以上重伤的；

4、发生持续燃烧时间48小时以上森林火灾的；

5、工作中有故意弄虚作假行为、森林火灾数据严重失实的；

6、上级检查时发现严重问题的。

（五）追究森林火灾预防工作责任，主要采取以下方式并可视情节单独或者合并使用：

1.责令书面检查；

2.通报批评；

3.取消森林防火评先资格；

4.对主要责任人或分管责任人进行约谈。

5.国家、省、县级森林防火项目资金安排计划予以调减；

6.涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

事中事后监督管理制度

（职权名称：林业工程建设项目的监督管理）单位：保亭黎族苗族自治县林业局

一、监管检查对象

按照相关文件或设计实施林业工程建设项目的相关部门及其工作人员。

二、监管检查内容

对开展实施林业建设项目工作的监管检查内容主要包括：

（一）林业工程建设项目包括：绿化造林、退耕还林、中央预算内投资补助和贴息项目；省、县人民政府投资项目等林业工程建设项目；

（二）方针、政策、法律、法规和有关技术标准是否执行；

（三）项目前期工作落实、建设程序履行和规划计划执行情况；

（四）林业工程建设资金使用是否安全有效；

（五）对县级林业工程建设单位的业务进行指导、督促、检查。

（六）项目建设推进进度、内容和标准执行情况，工程质量、安全、进度、投资控制情况，项目法人制、招投标制、合同制、工程监理制执行情况，跟踪监测建设项目的实施、竣工验收等情况林业工程的检查验收、监督管理；

（七）项目是否按季及时、如实填报项目进展、存在问题、对策建议等情况，并及时上报。

（八）掌握工程建设质量状况，总结交流工程建设质量监督 工作经验，对林业建设工程质量监督与管理做出贡献的单位和个人给予表彰和奖励，对造成质量重大事故的单位和个人给予相应处罚。定期向上级主管部门报告。

（九）其他需要监管检查的事项。

三、监管检查方式

（一）对林业工程建设项目的监管检查采取自查、互查、抽查的方式进行，或者以上几种方式结合进行。

（二）根据需要组织开展林业工程建设项目监管检查工作或者专项监管检查工作。县林业部门根据上级机关部署或者根据需要，组织开展所辖区域林业工程建设项目监管检查工作。

（三）执行监管检查的部门有权调阅有关内业资料，实施外业勘查。受查单位及其有关人员应当给予协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝林业工程项目监管检查工作。

（四）监管检查工程结束后，执行监管检查的部门对监管检查情况进行总结，对存在的问题提出整改意见及整改措施。

四、监管检查措施

（一）实行阳光操作。林业工程建设项目申报、计划安排要规范操作流程，按照“公开、公平、公正”的原则，实行阳光操作，遵循“公示、申请、审查、计划安排、再公示”流程。任何个人严禁利用职务之便为其亲友申报和安排林业工程建设项目。营造林计

划要优先安排给先行实施并经林业部门验收合格的单位和个人，剩余的营造林计划，在向社会公示的前提下，依据经林业主管部门审核认可的所有申报造林项目的实施主体情况，采取排序、抽签等方式进行分配。

（二）实行纪检部门备案制。林业工程建设项目报各级林业部门纪检监察机构进行备案，纪检监察机构及时掌握项目实施进展情况，定期对项目实施过程中计划安排、资金使用、建设成效等进行抽查，发现问题及时督促整改。

（三）加强关键环节监管。工程建设实施工程中涉及种苗、肥料等物资采购以及工程发包，须按照上级有关规定实行招投标，特殊情况不进行招投标的林业工程建设项目必须强化关键环节监管，由林业部门纪检监察机构协调有关部门参与监督。

（四）规范财务管理。加强对资金拨付、使用的监管，切实规范财务运行管理制度，各县县要健全内部控制制度，建立项目资金使用管理评价制度，及时了解掌握项目资金到位、使用和工程建设进度情况、从严审查项目结算、竣工决算，加强对资金的监督与检查，确保财政资金使用的规范、安全和有效。

（五）规范验收秩序。林业工程建设项目实施完成后必须及时组织有资质的专业技术人员和林业部门纪检监察人员组成验收组进行验收。项目实施具体负责人不得作为验收组成员。经验收组成员共同签字认可的项目验收意见作为兑现项目（补助）资金的基本依据。

五、监管检查程序

（一）确定督察项目；

（二）督察准备。成立督察组，准备相关资料，制定督察方 案；

（三）发出督察通知；

（四）开展现场督察。督察组根据督察方案要求，深入项目现场，进行实地督察；

（五）出具督察报告。督察结束后，督察组应及时提交督察报告；

（六）复查。县林业主管部门将适时组织督察人员对项目整改情况进行复查，并提交复查报告。

六、监管检查处理

（一）实行绩效评价制度。县林业主管部门要加强林业工程项目建设内部控制机制建设，建立绩效评价体系，从项目效益评价、计划完成评价、项目资金管理使用、项目实施社会效益、项目单位管理效率等多个方面，确定不同等级，不同评价内容的具体标准，按照项目进度定期组织有关部门技术、管理人员采取抽检、轮验的办法进行一次性评价或全面评价。

（二）实施责任追究制度。县林业主管部门要完善项目管理责任制，确保项目管理不留死角、达到全程监管。对项目违规验收造成经济损失的要追究相关验收人员的责任；对项目管理混乱、弄虚作假，违反规定截留、挪用项目资金的单位，由纪检监察机构督促限期纠正并予以通报批评，对恶意套取、虚报冒领林业工程建设项目资金的单位和个人必须依法严肃查处，构成犯罪的坚决移交司法机关进行惩处。

事中事后监督管理制度

（职权名称：对陆生野生动植物、森林公园的监督管理）单位：保亭黎族苗族自治县林业局

一、监督检查对象

我省重点保护的陆生野生动植物资源和我县森林公园。

二、监督检查内容

对陆生野生动物驯养繁殖、经营利用、救护、收容、转移或放归自然，重点保护陆生野生植物的保护管理，对我县森林公园，在物种保护、森林公园建设管理过程的情况是否符合《中华人民共和国野生动物保护法》、等相关法律法规、规范性文件的有关规定。

三、监督检查方式及程序

（一）监督全县陆生野生动植物资源的保护和合理开发；

（二）针对我县森林公园管理部门开展定期执法监督；

（三）每年组织开展对森林公园开展现场检查；

（四）根据投诉举报，开展现场核查。

四、监督检查措施

查阅档案资料，听取汇报，实地调查等方式对我县省级陆生野生动植物、森林公园建设进行日常监督管理。

五、监督检查程序

（一）县陆生野生动植物、森林公园管理部门应当对辖区的陆生野生动植物、森林公园实施日常检查，日常检查分为定期和不定期巡查、回访；县级陆生野生动植物、森林公园管理部门可采取听取汇报、查阅资料、核查现场等方式，实施监督检查。对陆生野生动植物、森林公园进行监督检查时，必须由2名以上工作人员参加，对监督检查的情况和处理予以记录；县陆生野生动植物、森林公园管理部门应当指定有关人员配合监督检查工作，如实提供有关资料，回答相关问询，协助检查工作；

（二）县级陆生野生动植物、森林公园管理部门在监督检查中存在问题应按相关法律、法规规定及时进行处理；

（三）县级陆生野生动植物、森林公园管理部门每年抽取20%以上单位进行监督检查,发现问题及时处理。

六、监督检查处理

（一）对日常监管中发现问题必须指出并责令整改，情节严重的要按照有关法律法规进行处罚；

（二）县级陆生野生动植物、森林公园管理部门对各责任部门进行监督，发现整改及处理不及时不到位的，责令相关责任部门及时处理到位；

（三）对严重破坏陆生野生动植物资源的，县林业主管部门对违法情况以予通报公布；

（四）对违反有关法律规定的相关单位或责任人，依据相关法律法规给予处罚。

事中事后监督管理制度

（职权名称：对林木种苗市场的监管）单位：保亭黎族苗族自治县林业局

一、监督检查对象

保亭县内从事林木种苗生产、经营的单位和个人。

二、监督检查内容

是否持有县级以上林业行政主管部门核发的《林木种子生产许可证》和《林木种子经营许可证》；是否按照行政许可事项进行生产、经营；生产经营的苗木是否符合标准；经营的林木种苗是否附有检验证书和标签；是否存在假冒伪劣种苗；是否存在“未审先推”情况。

三、监督检查方式及程序

（一）日常巡查：对全县从事林木种苗生产、经营的单位和个人，经常性地上门巡查。

（二）专项检查：在造林季节专项检查或不定期根据需要针对某一种违法现象进行专项检查。

四、监督检查措施

（一）现场检查。

（二）委托质检机构抽检。

（三）不定期开展林木种苗执法大排查大整治专项行动。

五、监督检查程序

（一）执法检查人员告知被检查单位或个人来意，告知其享有的合法权利和应当履行的义务。

（二）实地现场检查。

（三）在执法监督过程中发现的一般问题，可以当场整改的则责令当场整改；不能当场整改的，要制作现场检查笔录并下达《责令整改通知书》，交当事人确认签字，并实行跟踪督查。

六、监督检查处理

（一）对委托林木种苗质检机构进行的质量抽查结果进行通报。

（二）对违法行为提交林业执法部门依法查处。

事中事后监督管理制度

（职权名称：对森林采伐限额使用的监督检查）单位：保亭黎族苗族自治县林业局

一、监督检查对象

县林业局落实森林采伐限额下属部门

二、监督检查内容

（1）是否超限额使用森林采伐限额；

（2）是否按《海南省森林采伐限额管理暂行办法》要求使用森林采伐限额。

三、监督检查方式

一般为一年开展一次自查，针对下属部门使用森林采伐限额的情况进行检查。

四、监督检查措施

发现违反《中华人民共和国森林法》、《中华人民共和国森林法实施条例》或林地管理政策规定时，应当以书面形式发出《整改通知书》。

五、监督检查程序

抽查要先行制定检查方案，通常按以下程序进行：

（一）下发通知；

（二）听取介绍；

（三）实地勘察；

（四）面谈询问；

（五）情况汇总；

（6）反馈意见，通报结果，对存在问题的要求整改。

六、监督检查处理

（一）对于违反《海南省森林采伐限额管理暂行办法》进行使用森林采伐限额的，要依法依规追究相关下属责任部门和责任人的责任；

（二）发放林木采伐许可证允许采伐数量累计超过批准的年森林采伐限额，导致林木被超限额采伐10立方米以上的，移交司法机关立案查处。

事中事后监督管理制度

（职权名称：对检疫执法职权的监督检查）单位：保亭黎族苗族自治县林业局

一、监督检查对象

县林业局下属从事检疫执法活动的森防检疫部门及其工作人员。

二、监督检查内容

对检疫执法的监督检查内容主要包括：

（一）执法主体的合法性；

（二）执法行为的合法性和适当性；

（三）规范性文件的合法性；

（四）执法监督制度建立健全情况；

（五）法律、法规、规章的施行情况；

（六）涉及行政复议、行政诉讼、行政赔偿、向司法机关移送案件等有关情况；

（七）其他需要监督检查的事项。

三、监督检查方式

检疫执法监督检查可以采取自查、互查、抽查的方式进行，或者以上几种方式结合进行。

四、监督检查措施

（一）县森防检疫站在行使检疫执法职权过程中有下列情形

之一的，县林业局可以责令其纠正或者撤销。

1.行政执法主体不合法的； 2.行政执法程序违法或者不当的； 3.具体行政行为违法或者不当的； 4.规范性文件不合法的； 5.工作人员不履行法定职责的； 6.其他应当纠正的违法行为。

（二）建议纠正或者撤销前款所列情形，应当制作《执法监督通知（决定）书》，《执法监督通知（决定）书》应当载明以下内容：

1.被检查的森防检疫站的名称及工作人员； 2.认定的事实和理由； 3.处理的决定和依据；

4.执行处理决定的方式和期限；

5.执行检查的机构名称和做出《执法监督通知（决定）书》的日期，并加盖印章。

接到《执法监督通知（决定）书》的下属责任部门，应在限定期限内按要求做出纠正，并书面向发出《执法监督通知（决定）书》的机构报告执行结果。被检查的下属责任部门对《执法监督通知（决定）书》决定不服的，可以在收到《执法监督通知（决定）书》之日起10日内向发出《执法监督通知（决定）书》的机构申请复查。发出《执法监督通知（决定）书》的机构应当自接

到复查申请之日起15日内做出复查决定。对复查后做出的决定，被检查的下属责任部门应当执行。

五、监督检查程序

（一）县林业局根据根据上级机关部署或者根据需要，组织开展所辖区域执法监督检查工作；

（二）执行监督检查的部门有权调阅有关行政执法案卷和文件材料、实施现场检查。受查下属责任部门及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝行政执法监督检查；

（三）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对行政执法监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查下属责任部门检查纠正，受查下属责任部门应当报告检查纠正情况；

（四）县林业局根据反映以及公民、法人或者其他组织的申诉、检举、控告或者根据人大、政协、司法机关等部门的建议，对有关检疫执法行为组织调查。检疫执法行为的调查结果应及时反馈有关申诉、检举、控告、建议下属责任部门或者个人。

六、监督检查处理

（一）行使检疫执法职权即行政执法机构及其工作人员在行政执法活动中，有下列不履行法定职责或不正确履行法定职责的情形，造成危害后果或者不良影响的，应当追究行政执法过错责任：

1.违反法律、法规、规章规定实施行政检查的； 2.超过法定权限或者委托权限实施行政行为的； 3.违反规定跨辖区实施行政执法行为的；

4.违反规定抽取、保管或者处理样品造成不良后果的； 5.在办案过程中，为违法嫌疑人通风报信，泄露案情，致使违法行为未受处理或者给办案造成困难的；

6..违反规定采取封存、查封、扣押等行政强制措施的； 7.擅自解除被依法封存、查封、扣押等行政强制措施； 8.隐匿、私分、变卖、调换、损坏被封存、查封、扣押的财物的；

9.无法定依据、违反法定程序或者超过法定种类、幅度实施行政处罚的；

10.拒绝或者拖延履行法定职责，无故刁难行政相对人的； 11.未按罚缴分离的原则或者行政处罚决定规定的数额收缴罚款的，对罚没款、罚没物品违法予以处理的，违反国家有关规定征收财物、收取费用的；

12.以收取检验费等方式代替行政处罚的；

13.依法应当移交司法机关追究刑事责任，不予移交或者以行政处罚代替的；

14.泄露行政相对人的商业秘密给行政相对人造成损失的； 15.阻碍行政相对人行使申诉、听证、复议、诉讼和其他合法权利，情节恶劣，造成严重后果的；

16.因办案人员的主观过错导致案件主要违法事实认定错误，被人民法院、复议机关撤销或者部分撤销具体行政行为的；

17.无正当理由拒不执行或者错误执行发生法律效力的行政判决、裁定、复议决定和其他纠正违法行为的决定、命令的；

18.违反法律、法规规定向社会推荐生产者的产品或者以监制、监销等方式参与产品生产经营活动的；

19.滥用职权，阻挠、干预查处或者包庇、放纵生产、销售染疫林业植物及植物产品行为，造成严重后果的；

20.违反法律法规规定，实施行政许可的；

21.对于需要按照规定上报或者通报的事项，没有及时上报或者通报的；

22.依照法律、法规和规章规定应承担行政执法过错责任的其他行为。

（二）追究行政执法过错责任，主要采取以下方式并可视情节单独或者合并使用：

1.责令书面检查 ； 2.通报批评；

3.暂扣或者吊销行政执法证件或者调离行政执法工作岗位； 4.警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分； 5.因故意或者重大过失的行政执法过错引起行政赔偿的，承担全部或者部分赔偿责任；

6.涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

事中事后监督管理制度

（职权名称：对林业有害生物防治职权的监督检查）单位：保亭黎族苗族自治县林业局

一、监督检查对象

县林业局依法开展林业有害生物防治的下属部门及其工作人员。

二、监督检查内容

对县林业局下属部门行使林业有害生物防治工作的监督检查内容主要包括：

（一）防控目标责任制是否落实；

（二）防控总体方案及相关应急预案是否按时制定；

（三）防治工作是否有效开展；

（四）防控质量与成效是否显著；

（五）防治资金是否按需投入；

（六）预测预报网络是否建立，并及时上报本行政区域林业有害生物的中、长期趋势预报，适时发布重大林业生物预警；

（七）人才队伍是否稳定；

（八）其他需要监督检查的事项。

三、监督检查方式

采取自查、互查、抽查的方式进行，或者以上几种方式结合进行；

四、监督检查措施

县林业局在林业有害生物防治工作检查过程中发现县检疫站工作措施落实不到位的,应当根据情况依法作出责令限期整改、采取相应补救措施等处罚,并可给予通报批评。

五、监督检查程序

（一）县林业局根据上级机关部署或者根据需要，组织开展所辖区域林业有害生物防治检查工作；

（二）执行监督检查的部门有权调阅有关台账、实施现场检查。受查下属责任部门及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝监督检查。

（三）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查下属责任部门进行纠正，受查下属责任部门应当报告检查纠正情况。

六、监督检查处理

（一）对防治组织领导不力，没有落实措施，没有达到总体目标的给予通报批评；造成重大损失的，要追究领导责任；

（二）对防治不力，贻误防治时机，造成重大危害的，要追究当事人的责任，可责令书面检查或通报批评，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

事中事后监督管理制度

（职权名称：对木材经营加工行政许可事项监督）单位：保亭黎族苗族自治县林业局

一、监督检查对象

县林业局下属行使木材经营加工行政许可职权的部门。

二、监督检查内容

县林业局行使木材经营加工行政许可职权的下属部门监督内容主要包括：

（一）实施的行政许可事项是否超过特定范围、权限；

（二）实施行政许可时是否在法定依据之外增设其他条件；

（三）实施行政许可的工作人员是否具备要求；

（四）是否在办公场所公开依法应当公开的材料；

（五）有无违反规定条件实施行政许可的情况；

（六）实施行政许可的程序是否合法；

（七）是否擅自收费或者不按照法定项目和标准收费；

（八）是否索取或者收受他人财物或者谋取其他利益；

（九）变更、延续、撤回、撤销和注销行政许可的行为是否合法；

（十）是否履行对公民、法人或者其他组织从事行政许可事项活动的监督检查职责；

（十一）建立和执行实施行政许可工作制度的情况；

（十二）依法应当监督的其他内容。

三、监督检查方式

县林业局行使木材经营加工行政许可职权的下属部门监督方式主要有：

（一）听取行政许可实施机关的汇报；

（二）对行政许可案卷进行评查，查阅行政许可的有关文件和资料，核查行政许可的实施情况；

（三）对行政许可实施机关和工作人员进行考核、测评；

（四）对行政许可实施情况进行专项调查、定期检查和综合检查；

（五）对受理的行政许可投诉、举报案件依法进行调查处理；

（六）法律、法规规定的其他监督方式。

四、监督检查措施

县林业局在实施监督检查中发现受委托机关有违法情形的，应当根据情况依法作出责令限期改正、采取相应补救措施、确认违法或者依法撤销的纠错措施，并可给予通报批评。

五、监督检查程序

县林业局通过定期或者不定期监督检查等方式，加强对下属责任部门实施木材经营加工行政许可的监督；实施监督检查时,应当委派两名以上工作人员进行；发现下属责任部门在实施木材经营加工行政许可工作过程中存在违法或者不当行为，应当及时指出，并予以纠正。

六、监督检查处理

（一）有下列情形之一的，县林业局根据利害关系人的请求

或者依据职权，可以对县林业主管部门实施木材经营加工行政许可不予登记备案：

1.行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的；

2.超越法定职权作出准予行政许可决定的； 3.违反法定程序作出准予行政许可决定的；

4.对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的；

5.依法可以撤销行政许可的其他情形。

利害关系人请求撤销行政许可的,县林业局应当进行调查，并责成下属责任部门撤销木材经营加工行政许可，依法不予撤销的，应当说明理由。

（二）县林业局在对下属责任部门实施木材经营加工行政许可监督活动中，有下列情形之一的，依照规定由有权机关追究行政机关和有关责任人员的法律责任：

1.有徇私舞弊、渎职失职行为的；

2.利用职务上的便利，设卡、刁难管理相对人，索取、收受他人财物的；

3.违法实施行政许可给国家利益或者公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的；

4.超越职权、滥用职权实施行政许可的;5.对投诉、举报违法实施行政许可行为的公民、法人和其他组织打击报复的;6.有其他违法行为，经督促不予改正的。

事中事后监督管理制度

（职权名称：对生态公益林管护的监督检查）单位：保亭黎族苗族自治县林业局

一、监督检查对象

县林业局依法履行纳入中央、省级森林生态效益补偿基金范围的生态公益林管护职责的下属生态公益林管护责任部门及公益林管护人员。

本制度所称生态公益林管护，包括生态公益林管护制度、补偿基金管理制度的建立和公益林资源管理、资源监测、森林火灾、森林病虫害防治以及法律、法规、规章规定的其他管护活动。

二、监督检查内容

对县林业局生态公益林管护下属责任部门的指导、监督检查内容主要包括：

（一）生态公益林管护制度和补偿基金管理制度的建立与落实情况；

（二）生态公益林资源管理情况；

（三）生态公益林资源监测情况；

（四）生态公益林面积变化、森林火灾、森林病虫害发生情况。

三、监督检查方式

生态公益林管护监督检查可以采取自查、互查、抽查的方式进行，或者以上几种方式结合进行。

四、监督检查措施

（一）组织实施生态公益林管护的下属责任部门和个人，在生态公益林管护过程中有下列情形之一的，由县林业局责令限期改正。造成严重后果的，依法追究有关下属责任部门和责任人的责任。

1.挪用、挤占、截留森林生态效益补偿资金的；

2.对森林火灾、病虫害防治不利，对盗伐滥伐和非法占有公益林地打击不力以及经营管理不善等人为因素造成公益林资源减少、质量下降的；

3.对火烧迹地、采伐迹地未按时更新的；

4.对公益林区内，出现严重破坏森林资源行为的； 5.工作人员不履行法定职责或者不正确履行法定职责的； 6.其他应当改正的违法违规行为。

（二）责令改正或者撤销前款所列情形的，应当制作监督书面文书，文书中应当载明以下内容：

1.被检查的公益林管护单位名称或工作人员姓名； 2.认定的事实和理由； 3.处理的决定和依据；

4.执行处理决定的方式和期限；

5.执行检查的机构名称和作出文书的日期，并加盖印章。

接到监督书面文书的责任部门和个人，应在限定期限内按要求进行改正，并书面报告执行结果。被检查的责任部门和个人对书面文书决定不服的，可以自收到书面文书之日起5个工作日内向制作该文书的下属责任部门申请复查，并应写明申请复查理由。被申请下属责任部门应当在接到复查申请之日起3个工作日内作出是否复查的决定，决定复查的，应在决定做出之日起15个工作日内完成复查。对复查后做出的决定，申请下属责任部门和个人应当予以执行。

五、监督检查程序

（一）县林业局根据上级部门部署或者实际需要，组织开展所管辖区内的生态公益林管护监督检查工作。

（二）执行管护监督检查的部门有权调阅有关生态公益林管护的文书、图表纸质版和电子版材料、实施现场检查。受查下属责任部门及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒、阻挠或者拒绝生态公益林管护监督检查。

（三）监督检查工作结束后，执行监督检查的下属责任部门应对生态公益林管护监督检查情况进行总结，对存在的普遍性、倾向性问题提出整改意见，通报受查下属责任部门检查进行改正。受查下属责任部门应当在规定时限内进行整改并书面报告整改情况。

六、监督检查处理

（一）行使公益林管护检查职权即公益林管护下属责任部门

及其工作人员在公益林管护检查活动中，有下列不履行法定职责或不正确履行法定职责的情形，造成危害后果或者不良影响的，应当追究公益林管护检查过错责任：

1.违反法律、法规、规章规定实施管护检查的； 2.无权限或者超权限实施管护检查行为的； 3.违反规定跨辖区实施管护检查行为的；

4.无法定依据、违反法定程序或者超过法定种类、幅度实施行政处罚的；

5.拒绝或者拖延履行法定职责，无故刁难行政相对人的； 6.依法应当移送司法机关追究刑事责任，不予移交的； 7.按照规定需要上报或者通报的事项，没有及时上报或者通报的；

8.依照法律、法规和规章规定应承担管护检查过错责任的其他行为。

（二）公益林管护下属责任部门及其工作人员有下列情形之一的，不视为行政执法过错: 1.国家的法律、法规、规章修改或者废止，或者客观情况发生重大变化，导致原检查行为改变的；

2.行政管理相对人的违法过错造成的管护检查过错； 3.法律、法规、规章规定其他不予追究管护检查过错责任的情形。

事中事后监督管理制度

（职权名称：对林业资金使用的监督检查）单位：保亭黎族苗族自治县林业局

一、监督检查对象 全县林业资金使用者。

二、监督检查内容

（一）对林业资金监督检查内容主要包括： 1.林业资金使用是否符合国家有关法规和制度要求； 2.资金是否专款专用；

3.是否按照投资计划、专项资金计划、预算等使用资金； 4.资金使用是否符合招标制、合同制、监理制、政府采购制要求；

5.资金使用是否符合项目可行性研究报告和项目设计要求； 6.资金使用是否及时；

7.资金拨付依据是否完整、合法等。

三、监督检查方式

林业资金使用情况可以采取自行监督检查和委托社会力量监督检查相结合、例行监督检查和临时监督检查相结合、实地监督检查和报送材料监督检查相结合、查阅资料与听取报告相结合的方式进行，或者以上几种方式结合进行。

四、监督检查措施 全面检查。

五、监督检查程序

（一）县林业局行政部门根据需要制定监督检查方案，组织开展林业资金使用情况监督检查工作。

（二）县林业局行政部门发出监督检查通知，受查下属责任部门及其有关人员应当予以协助和配合，如实反映情况，提供有关资料，不得隐瞒阻挠或者拒绝监督检查。

（三）监督检查工作结束后，执行监督检查的部门应对资金使用监督检查情况进行总结，对存在的问题提出整改意见，通报受查下属责任部门检查改正。受查下属责任部门应当在规定时限内进行整改并书面报告整改情况。

六、监督检查处理

违反林业资金使用规定，主要采取以下方式并可视情节单独或者合并使用：

（一）诫勉谈话；

（二）通报批评；

（三）责令作出书面检查；

（四）责令改正或者限期改正；

（五）给予下属责任部门负责人警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分；

（六）涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；

摸球的概率问题归类分析 篇3

一、从一袋中取一球

例1 小明和小乐做摸球游戏．一只不透明的袋里放有3个红球和5个绿球，每个球除颜色外都相同，每次摸球前都将袋中的球充分搅匀．从中任意摸出1个球，记录颜色后再放回，若是红球小明得3分，若是绿球小乐得2分．游戏结束时得分多者获胜．

（1）你认为这个游戏对双方公平吗？

（2）若你认为公平，请说明理由；若你认为不公平，也请说明理由，并修改规则，使该游戏对双方公平．

解析：（1）不公平．（2）因为每个球除颜色外都相同，所以从中任意摸出1个球的机会是相同的．袋里共有球8个，其中红球3个、绿球5个，因此从中任意摸出1个球，有P（摸出红球） ＝ ，P（摸出绿球） ＝ ．所以小明平均每次得分＝ × 3 ＝ （分），小乐平均每次得分 ＝ × 2＝ （分）．因为 ＜ ，所以游戏对双方不公平．游戏规则相应部分可修改为：①口袋里只放2个红球和3个绿球；②摸出红球小明得5分，摸到绿球小乐得3分.

二、从一袋中取两球

1． 从一袋中取两球，第一次取出不放回．

例2 不透明的口袋里装有白、黄、蓝三种颜色的乒乓球（除颜色外其余都相同），其中白球有2个，黄球有1个．现从中任意摸出1个是白球的概率为．

（1）试求袋中蓝球的个数；

（2）第一次任意摸1个球（不放回），第二次再摸1个球，请用画树状图或列表格法，求两次摸到的都是白球的概率．

解析：（1）设蓝球个数为x，则由题意，得 ＝ ，则x ＝ 1，所以蓝球有1个．

（2）用画树状图来探求两次摸球的所有等可能的结果如图1．

从上面的树状图可以发现．两次摸球的所有等可能的结果有12种，其中两次摸到的都是白球的结果有2种，所以两次摸到的都是白球的概率为．

说明：由于第一次取球后不放回，所以第二次取球的可能性结果比第一次取球的可能性结果少一种，画树状图或列表时要注意这一点．另外，我们有时会遇到一次摸两球的情形，其实质与摸两次第一次不放回是一样的.

2． 从一袋中取两次球，第一次取后又放回．

例3 一个不透明的袋子中装有3个完全相同的小球，分别标有数字3、4、5，从袋子中随机取出1个小球，用小球上的数作为十位上的数，然后放回；再取出1个小球，用小球上的数作为个位上的数，这样组成一个两位数.试问：按这种方法能组成哪些两位数？组成的两位数中，十位上的数与个位上的数之和为9的两位数的概率是多少？用列表法或画树状图法加以说明．

解析：用列表法探求两次摸球的所有等可能的结果如表1．

表1

从表1可以看出，能组成的两位数有：33，34，35，43，44，45，53，54，55．组成的两位数有9个，其中十位上的数与个位上的数之和为9的两位数有2个，所以这个概率P ＝ .

说明：由于第一次取球后又放回，因此第二次取球的可能性结果与第一次取球的可能性结果是完全相同的，在画树状图或列表时，要注意这一点.

三、从多袋中取球

例4 某中学七年级有6个班，要从中选出2个班代表学校参加某项活动，七（1）班必须参加，再从另外5个班选出1个班．七（4）班有同学建议用如下的方法：从装有编号为1、2、3的3个白球A袋中摸出1个球，再从装有编号为1、2、3的3个红球B袋中摸出1个球（两袋中的球除颜色外其余特征完全一样），摸出的2个球上的数之和是几，就选几班．你认为这种方法公平吗？请说明理由．

解析：方法不公平．

说理1：用表格来说明，如表2．

表2

说理2：画树状图来说明，如图2．

从表2或图2可以看出，摸出的2个球上的数之和有9种等可能的结果：和为2的有1种，和为3的有2种，和为4的有3种，和为5的有2种，和为6的有1种．所以七（2）班被选中的概率为，七（3）班被选中的概率为，七（4）班被选中的概率为＝，七（5）班被选中的概率为，七（6）班被选中的概率为．因此这种方法不公平.

汽车追尾概率影响分析 篇4

道路交通事故中超过65%的事故是由汽车追尾发生碰撞引起的。因此, 研究防追尾碰撞的汽车安全辅助驾驶系统对改善我国道路交通安全状况具有十分重要的意义。汽车追尾受众多因素影响, 其中行车间距、后车车速、前后车速差、汽车制动时间、制动减速度5个方面是重要影响因素。在影响因素分析中, 常用多元回归模型反映追尾概率与各因素之间的依赖关系。本文就汽车追尾概率, 进行多元线性回归分析。

1 建模要求与分析模型

1.1 建立多元回归模型的基本要求设建立的多元回归模型为yi=f (xi1, xi2, …, xip) , (i=1, 2, …, n)

式中n为样本个数, p为变量 (指标) 个数。要求拟合的误差要小, 通常用一些统计检验量衡量, 常用的有复可决系数

此值接近1, 说明拟合度极佳, 超过临界值Rα (n-p-1) 模型精度高。也可采用统计量

此检验量越大越好, 超过临界值Fα (p, n-p-1) 模型显著。

1.2 多元线性回归模型

设所研究的对象y受多个因素x1, x2, …, xp的影响, 假定各个影响因素与y的关系是线性的, 则可以建立多元线性回归模型[2,3]:

因为多元线性回归的计算繁杂, 所以用矩阵形式来进行讨论, 则该模型的矩阵形式为:Y=XB+ε

根据最小二乘法得回归系数向量B的估计值为:

2 汽车追尾概率的多元线性回归分析

汽车追尾的影响因素指标应满足可靠性、相关性以及可操作性要求。可靠性是指分析的影响因素指标本身必须可靠;相关性是指所选取的影响因素与所要预测的影响指标必须明显相关;可操作性是测定影响因素指标应该具有良好的可操作性.并且能够用现有的方法和模型求解。这里选取行车间距 (x1, m) 、后车车速 (x2/m·s-1) 、前后车速差 (x3/m·s-1) 、汽车制动时间 (x4/s) 、制动减速度 (x5/m·s-2) 5个方面作为影响汽车追尾概率 (y) 的主要影响因素。数据选取胡满江等人[4]的资料, 见表1。

这里建立5元线性回归模型:

利用MATLAB软件计算得:

检验量R2=0.8515, F=4.5867

从检验量看出模型拟合精度高, 模型线性关系显著。说明行车间距、后车车速、前后车速差、汽车制动时间、制动减速度5个方面对汽车追尾影响大。

为了进一步检验行车间距、后车车速、前后车速差、汽车制动时间、制动减速度5个方面对汽车追尾的影响力程度, 可进行t检验。t检验是通过t统计量对所求回归模型的每一个系数逐一进行检验是否显著的方法。

式中为第i个自变量xi的回归系数;的样本标准差。︱ti︱越大, 该因素对汽车追尾影响越大。一般地若︱ti︱>tα/2 (n-m) 成立, 说明xi对y有显著影响。反之, 说明xi对y无显著影响。

本文利用MATLAB软件计算得

可见影响汽车追尾的因素作用大小依次为行车间距、后车车速、前后车速差、汽车制动时间、制动减速度。

摘要：汽车追尾受众多因素影响, 其中行车间距、后车车速、前后车速差、汽车制动时间、制动减速度5个方面是重要影响因素。研究某一变量与多个影响变量之间的相关关系, 可用多元回归分析, 本文主要利用多元线性回归方法研究汽车追尾概率与其影响因素之间的关系。

关键词：汽车,追尾,影响因素,多元线性回归

参考文献

[1]姜能惠, 于建国.基于RBF神经网络的高速公路防追尾模型研究[J].森林工程, 2010, 26 (5) :60-65.

[2]周复恭, 黄运成.应用线性回归分析[M].北京:人民大学出版社.1989.

[3]俞大刚.线性回归模型分析[M].北京:中国统计出版社.1987.

投资中的小概率高估分析 篇5

【摘要】：

经济学的主要作用是合理配置资源、提高生产效率，只有贴近现实的经济理论才能指导经济社会发展。投资中大量存在的小概率高估现象，这种普遍性主要源于两方面作用:第一，市场中存在噪声;第二，在敏感性递减规律的作用下，某一前景吸引力强、决策者判断力差。投资者的这种非理性行为还存在差异性。具体来说，老年群体的决策权重函数似阶梯状，与此同时，年轻人的决策权重函数更加线性，这说明前者的决策行为与期望效用理论偏离较大，而后者的决策行为具有“理性经济人”的特点。决策频率是造成差异性的主要原因，更高的决策频率能够使投资决策者对于小概率事件保持更加清醒的认识。

【关键词】: 投资，小概率事件，市场噪声，高估。

目前，针对不确定情况下投资行为的研究，己逐渐涉及到对决策个体的关注。如Fehr-DudaGennar和Schubert发现了投资过程中性别因素的影响。受此启发我们有理由猜测，投资方式还可能与其它个人特征，譬如年龄、受教育程度、收入等因素有关。

纵观古今，几乎可以断言经济决策从来就是基于对期望收益的衡量，只是对这种考量的对象一一“收益”是什么一直存有争辩，因而也就诞生了众多的决策思想与理论，出现了百家争鸣的热闹景象。这种盛极一时的决策思想其实质即是把“收益”等同于货币收入。但遗憾的是，在许多不确定情况下投资者的决策行为并不符合货币期望价值最大化这一准则。单纯数学意义上的主观概率思想是为了解决实践中不可重复性随机事件的概率问题才产生的，而决策领域内主观概率思想的演变则和前景理论的发展体戚相关。

前景理论的迅速崛起确立了价值函数和主观概率函数的二元分析体系。相对于价值函数的影响，由概率的变动带来的作用更加难以捉摸，因而主观概率函数吸引了大量的关注目光，成为决策领域研究的前沿热点。

近几十年来，伴随着各家争议，主观概率函数博采众长得到了长足的发展与补充。现如今，学者们几乎己经拨开云雾向我们呈现了这样一个事实:不确定情况下，投资者确实会高估小概率事件发生的可能性。

不过，就像任何事物的发展都要经历波浪式前进与螺旋式上升一样，主观概率函数并非完善于旦夕之间。众多支持者包括反对者都提出了不少创造性的见解，做出了不可磨灭的贡献。

一、小概率事件原理及推断

人们的生活中也能看见小概率事件的存在，而且经常应用到小概率事件的实际不可能原理，因为小概率事件在一次试验中几乎是不可能发生的，所以人们对待小概率事件有两种截然相反的态度：一种是不愿意承认小概率事件的发生，对小概率事件听之任之、不闻不问；另一种是更愿意承认小概率事件的发生，整日

处于杞人忧天或守株待兔的境界。

小概率事件原理是概率论中的一个基本而有实用意义的原理。在日常生活中小概率事件随处可见，例如，日常生活、福利彩票、体育、商业管理以及统计问题中都设计了小概率事件的应用，说明小概率事件原理的实用价值；小概率事件原理是概率论的精髓，是统计学存在和发展的理论基础。

小概率原理在概率论中并不占有多么重要的地位，但却是一个简单、基本而且颇有实用意义的原理，在我们的日常生活中有着很广泛的应用。小概率原理常常在不经意间指导人们的实际生活。因为人们坚持这样一个信念：小概率事件在一次试验中是不会发生的。如果居然发生了，绝不会认为是必然现象，而认为是一定有着某些偶然因素。但也有相反的情况：即人们更愿意承认小概率事件的发生。例如在福利彩票、体育等的发行过程中，尽管人们知道中大奖的机会几乎为0，但人们购买的热情依然很高。最主要的因素是人们期望小概率事件在一次试验中发生的侥幸心理作祟。

小概率事件因其概率小而常常会与不可能事件混淆。但两者从本质上来讲，是有区别的。所谓小概率事件是指发生的可能性小，但有发生机会的事件，而不可能事件是指完全不可能发生，概率为零的事件。比如，某人在某时刻既在甲地又在乙地，这属于自相矛盾的事件，所以这是一个不可能事件。而随着社会的不断进步和发展，人的能力与素质的不断提高，有些不可能事件可能会转变成为小概率事件。

小概率原理的推断方法是概率性质的反证法，指的是首先提出假设，其次根据一次试验的结果来进行计算，最后按照一定的概率标准作出判断。若导致不合理现象出现，即小概率事件发生，则拒绝假设；若未导致不合理现象出现，即小概率事件未发生，则不拒绝假设。

二、小概率高估的理论分析

有效市场理论认为，在市场中存在着大量理性的、以追求利益最大化为目标的投资者，他们积极参与竞争，试图预测单个股票未来的市场价格走向，并且他们每个人都能轻而易举地获取当前的重要信息。

除开强有效性外，有效市场理论在其诞生后的几十年内得到了广泛的认同和实证支持。但是，有效市场假说倚重的三个基本条件一一信息完全、完全理性以及完备市场，在现实的投资环境中未必都能一一满足。

首先，逆向选择和道德风险问题就彻底打破了信息完全的假设;其次，行为经济学的崛起又质疑了“理性人”假说。人们开始意识到，投资市场中除开套利交易者外还存在噪声交易者。

噪声交易者是指那些非理性的、根据似是而非的信息开展交易的群体。在详细分析噪声是如何诱使投资者高估小概率事件前，本文先讨论噪声的存在性，因为它给投资者口后高估小概率事件打下了客观基础。

非理性既是大都数“正常投资者”决策行为的表现，也是这部分决策者高估小概率事件的根本原因。本文认为，这种非理性源于两方面的共同作用:第一，是受外部因素的影响;第二，是由决策者自身的“缺陷”所致。

对于小概率高估的研究有赖于“非理性经济人”的发现，始于前景理论的提出，兴于累积前景理论的发展。关于前景理论或累积前景理论的研究包含两方面的核心内容:价值函数和权重函数。由于价值函数的形式目前较为统一，并且本文主要关注的是小概率高估，因此后文主要着眼于对权重函数的讨论。

理论部分，除开为支撑实证而对相关的思想进行介绍外，本文将分析诱使投资者普遍高估小概率事件发生可能性的外部原因，从新的角度说明小概率高估是现实生活中“正常决策者”的必然行为。

实证部分，本文将设计一个崭新的决策游戏，对实验的环节进行细化，使之更贴近真实情况。本文将对游戏参与者进行区分，力求在证实投资者都有小概率高估心理之余，发现不同投资群体决策方式的差异，以此来解释现如今决策权重函数回归参数千差万别的乱象。

三、高估的客观基础及心理

本文认为，存在于信息不对称市场中的噪声可以粗略地解读为片面的消息，它至少服务于某一利益集团，并对投资者的理性判断进行干扰。以现实生活中更常见的卖方主导市场来分析。一方面，卖方自然拥有更多的信息;另一方面，他们也会使出浑身解数释放出一些噪声。这种噪声当然是卖方为了追求利益最大化而营造的一种非理性繁荣，是为尽可能多地卖出产品所使用的手段。

而对于弱势的买方来讲，噪声也有其存在的意义。在现实的投资环境中，信息是复杂多变的。个体投资者需要为搜寻信息花费巨大成本，加之在自身判断力和专业知识上的欠缺，弱势的投资者往往对信息收集、甄别、分析力不从心，故而更乐意接受市场主导一方提供的所谓权威数据。因此可以说，噪声是市场主体博弈过程中的传输媒介，它是以降低成本、提高收益为目的的买卖双方各怀鬼胎而产生的一个愿打一个愿挨的现象。

噪声存在的必要性己经得证，那么噪声存在的充分性又是什么?上文给出噪声的定义时，特地将之强调为片面的信息。与假信息不同，噪声只是抹除了对己不利的方面，但再怎么讲，一般情况下这部分片面夸大的信息也是以一些真实的案例或者数据作为支撑的。

那么，我们可以很自然地推导出对于噪声传播的小概率事件而言，事件曾经发生是其存在的充分条件。只有小概率事件发生过，卖方才有素材去大肆渲染，否则单靠凭空捏造而产生的噪声必将昙花一现。严格地讲，事件必然发生和曾经发生还有很大的不同。但是，本文为了说明噪声对于投资者决策时的影响，因而假定某一小概率事件己经发生。

在上述必然性定理的保障下，这样的假设未必荒诞不经，相反倒颇有裨益。因为只要小概率事件曾经发生，即便某一决策者没有亲身经历，他也可能在噪声的传播过程中对事件本身有个初步的判断与认识。试想投资者对某事一无所知的情况下，他的判断会不可避免地出现很大的偏差，那么我们即使得出了投资者会高估小概率事件的结论又有何益?

在投资决策环境己存有噪声的情况下，小概率高估的心理机制。本文先做如下定义:

正面小概率事件，是指决策者可能获得巨大收益的事件。

负面小概率事件，是指决策者可能遭致巨大损失的事件。

1、高估正面小概率事件

正面小概率事件的一个典型例子就是彩票。

现实生活中，很多人热衷于投注彩票。这一现象当然可以归结为“理性人”奉献爱心这一外部效应。但是，河南财经学院彩票研究所所长冯百鸣(2010)24]的调查报告指出，中国彩票业充斥着穷人购彩的现象。

显然，低收入群体更热衷于投注彩票不符合“理性经济人”应有的决断。因此，他们的行为只能归结为Adam Smith(1981)}2s}曾指出的那样一一我们可以从彩票业的兴旺中看到人们高估了获奖概率。

大部分情况下，彩票投注人都没有准确预估中奖可能性的能力。最初，每个彩民只是有一个对中奖概率的粗略判断，即所谓的先验概率。这个独立判断出来的概率就是投注人对首次购买彩票即中大奖的预期。由于中彩本身就是小概率事件，在中奖的情况下继续购买，甚至加大投注也是人之常情。

几家欢喜几家忧，正当某投注人为错失大奖扼腕叹息之际，该期大奖的后续报道开始频频见诸报端。中奖者选号的经验之谈、大奖售出点的表彰仪式都极大地冲击着彩民的心理。这些信息看似是成功者的金玉良言实则是糖衣炮弹。这些噪声的干扰下，彩民是如何产生容易中奖的错觉，并一步步走向高估的。

如此一来，即使再强烈的风险规避者，在不断地受到外界中奖噪声的冲击后也会逐步产生对获奖概率的高估，最后触发投注的门槛。另外，在尚未获奖的情况下，对彩票中奖概率的高估还可能源于投注者自我“噪声”的影响。更确切地讲，它是一种赌徒谬误一一以为随机事件发生的可能性与先前己经发生的事件有关。在连续数次与大奖失之交臂后，投注者往往会认为事不过三而夸大下次中奖的概率。

2、高估负面小概率事件

负面小概率事件会被高估，也是因为决策者为噪声所蒙蔽。只不过投资者的这类非理性行为，与可得性启发增强和自身损失规避的特点联系更加密切。期望效用理论暗含的“理性人”假设要求投资者能够完全理解各种备选方案，然后根据期望值最大化的法则做出决策。但受制于环境、时间等诸多因素，大部分情况下投资者的决策都不会基于严格的算法，而往往遵循的是一种被称为“拇指法则”的心理捷径。这样，在获得决策便利的同时，也往往使投资者陷入启发式偏见的泥潭。

启发式偏见指的是投资者只是简单地根据他们对事件的己有信息，如记忆的难易程度和记忆中事件出现的次数，来确定该事件发生的可能性。这种估计很大程度上受到事件突出性的影响，容易被想起亦或是印象深刻的事件被认为更容易出现。

地震、空难等小概率事件，由于曾经带来过巨大的经济损失和心理创伤，因此人们对其印象深刻，可得性启发很强。另外，Kahneman和Tversky(1979)也己经证实“正常人”都具有损失规避特性，这两厢结合势必导致口后投资者高估此类负面小概率事件。因此，也就不难理解李纤、李金珍(2008)23]得出的南方雪灾和汉川地震后人们购买彩票和保险意愿都会增强的调查结果。

四、小概率高估影响因素

投资者的决策行为主要是基于对某类事物认知后的经验判断，而认知无非是其亲身经历、听闻或是从其他途径的经验习得。这几个主要的获取途径都需要满足一个基本要求一一小概率事件曾经发生。

小概率事件必然发生向决策者提供了认知的机会。但殊不知，这种认知更多的是外界干扰他决策的噪声。在以彩票为例的正面小概率事件中，外界噪声的传

播对决策者的高估行为起着主要作用，它使决策者的欲望与自信心不断膨胀。在空难等负面小概率事件情形下，决策者的高估心理主要受到可得性启发和损失规避特性的影响。但在广义上，我们可以将此看做是决策者受自我噪声的蒙蔽，从而也将其纳入噪声视角。

噪声是现实投资环境中客观存在的，“正常的”投资者断然逃脱不开它的影响。因此，他们在投资活动中表现出小概率高估倾向也就不足为奇了。本文对投资中的小概率高估现象展开讨论。首先，说明了决策者高估小概率事件的客观基础一一小概率事件一定发生。在这种客观必然性的作用下又因为市场中存有噪声，因此“正常”投资者高估小概率事件是必然的行为。

其次，本文从累积前景理论和George Wu-Richard Gonzalez决策权重函数中找到了对于这一非理性现象的解释。前者将其归咎于投资决策者敏感性递减心理的作用;而后者更深入一步，将敏感性递减心理划分为s和v两个维度，分别代表不确定前景对于投资者的吸引力以及投资者自身的辨别力。言下之意即是，投资者高估小概率事件是因为该不确定前景吸引力大并且他们自身的判断力差所致。证实了投资者都有小概率高估倾向。

最重要的是，本文依据参考点适应方式的差异，细分出两类决策模型，在运用决策数据进行统计检验的基础上发现，相同的前景下不同投资人群的决策方式存在明显特点。老年投资者的决策行为往往是基于对当前不确定前景价值的衡量，他们会在每次结算后调整自身的参考点;而青年投资者一般衡量总体财富量，始终将参考点保持在初始财富水平。

通过影响因素分析，现在己经知道了年龄无疑是造成两类投资者决策方式存在如此差异的关键点。决策频率的不同是造成投资者非理性的主因。

从参考中获悉，年轻一类的投资者在日常工作中面临着众多瞬息万变的决策环境，并时刻“体验”着自身决策的结果。而反观老年人，虽然在过去几十年累积了一定的风险决策经验，但由于此刻他们基本都处于赋闲状态，可面临的决策机会较少，因此判断力较差。

在得出两类投资者决策特点后，本文进一步量化了此种非理性行为。年轻投资者的决策与老年投资者的决策相比，老年人除开对小概率事件有显著的高估外，对于其他不确定事件的概率变化没有年轻人敏感。

这一论断可以通过Fox, Rogers和Tversky(1996)}30]的研究进一步加强。他们曾指出，专家们对自身领域内的前景进行评估时呈现出的决策权重函数会更“线性”。

因此，综合以上几点来讲，本文认为，投资行为的理性与否和决策频率体戚相关。年龄大虽然在一定程度上意味着较多的累积经验，但是逆水行舟不进则退和熟能生巧的道理放诸投资决策领域也是有效的，决策频率能够矫正投资者的非理性。

由于高估心理的存在，正面小概率事件往往容易引起投资者的盲目行为。但是，本文在此无意指摘或纠正这种投资决策中的非理性。

首先，存在非理性投资者是市场保持吸引力的必要条件。只有当未入场的投资者看到了市场的无效性，并且自信有足够的智慧战胜他人后，他才会试水其中，采取一系列积极的投资策略，如基本分析。

其次，投资者具有自我矫正的特点。虽然分析出后验概率的修正作用会使投资者产生小概率高估，但这里肯定存在一个度的问题。当过了一定的界限以后，投资者所期待的正面小概率事件迟迟没有降临时，他们会不再轻信外界的噪声，进而自我怀疑并重新审视先前的高估行为。

再者，随着决策频率的提高投资者会逐渐变得理性。

因此，只要在遵从市场秩序、不降低社会总体福利的情况下，合法地利用投资者的非理性来赚取他人财富的这一做法无可厚非。管理者不宜对这种非理性进行太多干预，只有足够的自由空间才能使巴菲特、索罗斯这些行为金融学的实践家有施展才华的余地。不像正面小概率事件有一个给投资决策者缓冲的余地，负面小概率事件由于潜在的巨额损失性，它一旦发生极容易引起投资者的恐慌甚至导致经济危机。例如银行与储户之间。

Kahneman和Tversky(1979)己经向我们呈现了这个实验的结果一一大都数投资决策者在一旦银行发生还款危机时，储户会急于将存款取出，从而发生挤兑现象。

诚然，人们终究认为银行破产是小概率事件，即使在经济恶化的情况下也不可能高达50%，但我们不可否认的是，银行一旦出现一星半点的还款困难，必定会有极度厌恶损失的第一个、第二个、第三个储户„„去提取存款，在这些人的“示范”下，加之噪声作祟，银行的破产概率一步步被高估，并最终冲破广大存款人的心理防线不是没有可能。

这只是以金融市场中银行和储户间的契约关系来对负面小概率事件的危害作出分析。在经济平稳发展、通胀率较低的情况下，储蓄作为一种稳妥的投资方式，给投资者带来损失的可能性微乎其微，况且银行的信用体系在现实中也并非吹弹可破。

但在更多的金融投资市场中，契约关系远没有银行与储户之间牢固，有些甚至根本没有信用担保。一旦投资者意识到他们可能面临血本无归，并不断高估这种负面小概率事件时，迅速抽离资本成为必然的选择。

但在更多的金融投资市场中，契约关系远没有银行与储户之间牢固，有些甚至根本没有信用担保。一旦投资者意识到他们可能面临血本无归，并不断高估这种负面小概率事件时，迅速抽离资本成为必然的选择。

虽然投资者壮士断腕的举动无可非议，但其结果无异于火上浇油。特定情况下，某一领域内的萧条可能会通过传导机制蔓延至整个金融市场，最终火烧连营。因此，对于负面小概率事件的高估可能会引起不可估量的后果，这就要求政府在适当地宣传投资者非理性，给他人树立和提升投资信心的同时，也要严格把控投资者对于负面小概率事件的高估。

【参考文献】：

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张婷;;前景理论下审计师投入决策分析[J];统计与决策;2008年09期 李克娥;谢朝荣;;小概率事件教学分析[J];现代商贸工业;2011年15期 张艳艳.小概率事件原理的应用[J].青海师专学报(教育科学),2005,(6).马小霞.有关小概率原理的分析和应用［J］.淮南师范学院学报,2006,8(05):118-

“统计与概率”中常见的错误分析 篇6

一、 不注重统计与概率的实际意义

1. （2014·内蒙古呼和浩特）以下问题，不适合用全面调查的是（ ）.

A. 旅客上飞机前的安检

B. 学校招聘教师，对应聘人员的面试

C. 了解全校学生的课外读书时间

D. 了解一批灯泡的使用寿命

【错解】A、C.

【分析】旅客上飞机前的安检，意义重大，宜用全面调查，故此选项错误；学校招聘教师，对应聘人员面试必须全面调查，故此选项错误；了解全校同学课外读书时间，数量不大，宜用全面调查，故此选项错误；了解一批灯泡的使用寿命，具有破坏性，工作量大，不适合全面调查，故D选项正确.

【点评】本题考查了抽样调查和全面调查的区别，选择普查还是抽样调查要根据所要考察的对象的特征灵活选用，一般来说，对于具有破坏性的调查，无法进行普查、普查的意义或价值不大时，应选择抽样调查，对于精确度要求高的调查，事关重大的调查往往选用普查.

二、 基本概念理解不深刻导致概念性错误

2. （2013·云南昆明）为了了解2013年昆明市九年级学生学业水平考试的数学成绩，从中随机抽取了1 000名学生的数学成绩. 下列说法正确的是（ ）.

A. 2013年昆明市九年级学生是总体

B. 每一名九年级学生是个体

C. 1 000名九年级学生是总体的一个样本

D. 样本容量是1 000

【错解】B、C.

【分析】2013年昆明市九年级学生的数学成绩是总体，原说法错误，故本选项错误；每一名九年级学生的数学成绩是个体，原说法错误，故本选项错误；1 000名九年级学生的数学成绩是总体的一个样本，原说法错误，故本选项错误；样本容量是1 000，该说法正确，故本选项正确.

【点评】本题考查了总体、个体、样本、样本容量的知识，解题要分清具体问题中的总体、个体与样本，关键是明确考察的对象. 总体、个体与样本的考察对象是相同的，所不同的是范围的大小. 样本容量是样本中包含的个体的数目，不能带单位.

三、 基本方法理解不深刻导致过程性错误

3. （2014·山东临沂）某中学随机抽查了50名学生，了解他们一周的课外阅读时间，结果如下表所示：

【点评】此题主要考查了几何概率、三角形内切圆的性质以及等边三角形的性质等知识，求出等边三角形的高与内切圆的半径是解题关键.

中考数学复习《概率》知识的分析 篇7

一、明确学习目标,梳理概率的定义和计算方法

1. 清楚事件的分类,能正确掌握可能事件与不可能事件的概念

2. 掌握概率的计算( 掌握其概念及计算方法)

1概率: 一个事件发生的可能性大小叫该事件发生的概率.

2用画( 3) 树状图或( 4) 列表等计算概率

3概率的求法

a. 用列举法求概率

在随机现象中,如果事件A包含m种可能的结果,那么出现这个事件的概率记作P( A)

P( A) = 1 / n + 1 / n + 1 / n + 1 / n + …… + 1 / n = m / n

b. 利用频率估计概率

在大量重复试验中,事件A出现的频率为m/n,我们可以估计A发生的概率为m/n

4选用公式: P( 事件的概率) = m/n( m 表示事件发生的次数,n 表示所有可能的结果数)

3. 理解和掌握频率与概率的区别与联系( 能用频率估计概率)

1频率: 试验中,某事件出现的次数与总数的比值.

2概率是伴随着随机事件客观存在的,只要有一个随机事件存在,就有一个概率存在,而频率是通过试验得到的,他随着试验次数的变化而变化,但当试验次数充分扩大后,频率在概率的附近摆动,为了求出一个事件的概率,我们可以通过多次试验,用所得的频率来估计事件的概率.

二、利用梳理清楚的概率知识解决实际问题,历年常考题型有以下两大类:

第一类. 事件分类和与其他知识结合考概率.

这类题型比较简单,但更考的是学生的细心,这类题型一般考查必然事件和随机事件的概念,要注意必然事件和随机事件属于可能事件,还有一类是不可能事件. 这类题通常出现在基础部分的选择题或填空题中( 分值在4分左右) .

例如: 下列事件为必然事件的是()

A. 小王参加本次数学考试,成绩是150分.

B. 某射击运动员射靶一次,正中靶心.

C. 打开电视机,CCTV第一套节目正在播放新闻.

D. 口袋中装有2个红球和一个白球,从中摸出2个球,其中必有红球.

解题思路: 必然事件是一定会发生的事件,A. B. C均是随机事件,D是必然事件,故选D答案. 弄情必然事件和随机事件概念是解决问题的关键.

《变式题如1》: 有长度分别为2㎝,3㎝,4㎝,7㎝的四条线段,任取其中三条能组成三角形的概率是______.

该题主要考查以2㎝,3㎝,4㎝,7㎝的四条线段能组成三角形的情况( 即三角形边的性质: 两边之和大于第三边,两边之差小于第三边) 只有几种,这是关键; 其次是概率的定义: P( A) = N/M,共有几种可能的结果,此题与高中的组合知识有点关联,具有承上启下之功效.当然,也还有与其它( 函数知识或平面几何) 等基础知识结合考的题.

第二类. 解答题中概率的计算( 在新闻背景材料和生活实际应用概率综合知识的计算) ( 这部分属于高频考点) ( 分值在10分———12分) 即阅读新闻信息,发现新问题,运用概率知识解决问题. 解答这类问题的关键是认真仔细阅读其内容,理解其实质,正确把握其方法、规律,然后加以解决. 在解题过程中一定要做到不重不漏的计算概率,画图形或表格时要求完整、标准. 指导求概率问题的方法一般如下:

1. 数字类求概率的问题,可以用概率公式求解,选用公式: P( 事件的概率) = m/n( m表示事件发生的总次数,n表示所有事件的总数) ;

2. 摸球类概率的求法是用枚举法、枚举所有可能出现的结果时,要做到不重不漏,在计算概率时关键是确定所有可能的结果数和可能出现的结果数,再用某个事件可能出现的结果数除以所有可能出现的结果数.

3. 几何图形中阴影部分的事件的概率求法是求出阴影部分面积占总面积的几分之几,那么其概率就是几分之几.

4. 在重复试验计算概率的题中,第一次取出后放回,然后第二次再取出计算概率,做这类考题时要注意两次取得的结果总数是一致的,如果不放回,那么第二次取出的结果的总数比第一次少一种情况.

具体体现在近年来的中考题中的如下:

例如: 《2013遵义中考23题10分》: 一个不透明的布袋里,装有红、黄、蓝三种颜色的小球( 除颜色外其余都相同) ,其中有红球2个,蓝球1个,黄球若干个,现从中任意摸出一个球是红球的概率为1/2.

( 1) 求口袋中黄球的个数;

( 2) 甲同学先随机摸出一个小球( 不放回去) ,再随机摸出一个球,请用“树状图法”或“列表法”求两次摸出都是红球的概率;

( 3) 现规定,摸到红球得5分,摸到黄球得3分,摸到篮球得2分( 每次摸后放回) ,乙同学在一次摸球游戏中,第一次随机摸到一个红球,第二次又随机摸到一个篮球,若随机再摸一次,求乙同学三次摸球所得分数之和不低于10分的概率.

思路分析: 本题考查了3个方面的知识: ( 1) 利用样本求总数,从而求出黄球的个数; ( 2) 利用列表或树状图法,求概率; ( 3) 根据信息理解其实质,正确把握其方法、规律,解决具体问题故有: ( 1) 首先设布袋中黄球的个数为X个,根据题意得:

解此方程即可求得答案; ( 2) 首先根据题意画出树状图,然后由树状图求得所有等可能的结果与两次摸出都是红球的情况,再利用概率公式即可求出答案; ( 3) 由若随机再摸一次,求乙同学三次摸球所得分数之和不低于10分的有3种情况,且共有4种等可能的结果; 直接利用概率公式求解即可求得答案.

解: ( 1) 设布袋中黄球的个数为X个,根据题意得:

解得: X = 1

经检验: X = 1是原分式方程的解.

∴布袋中黄球的个数为1个;

( 2) 画树状图得: 开始

∵共有12种等可能的结果,两次摸出都是红球的有2种情况.

∴两次摸出都是红球的概率为:2/(12)=1/6

( 3) ∵摸到红球得五分,摸到黄球得3分,而乙同学在一次摸球游戏中,第一次随机摸到一个红球,第二次又随机摸到一个篮球.

∴乙同学已经得了7分.

∴若随机再摸一次,求乙同学三次摸到球所得分数之和不低于10分的有3种情况,且共有4种等可能的结果;

∴若随机再摸一次,故乙同学三次摸到球所得分数之和不低于10分的概率为:3/4

点评: 本题结合考查的是用列表法或画树状图法求概率,列表法或画树状图法可以不重不漏的列出所有可能的结果,列表法适合于两步完成的事件,树状图法适合两步或两步以上完成的事件,同时也考查了分式方程的解必须检验,学生根据题意,正确进行符合实际的取舍; 注意概率 = 所求情况数与总情况数之比. 其次,在第二问中有“不放回”和第三问中“( 每次摸后放回) ”学生不仔细,很容易出错.

又如: ( 2012黔南州中考21题10分) : 市消协联合市工商局在某中学分别开展辨别和打击“地沟油”及“瘦肉精”的食品宣传讲座,小青同学不知该如何听课,最后他决定通过掷硬币来确定. 掷硬币规定如下: 连续抛掷硬币三次,如果三次正面朝上或三次反面朝上,则小青听两堂讲座; 如果两次正面朝上一次反面朝上,则小青去听“地沟油”的讲座; 如果两次反面朝上一次正面朝上,则小青去听有关“瘦肉精”的食品宣传讲座.

( 1) 用画树状图得方法表示三次抛掷硬币的所有结果;

( 2) 小青听两堂知识讲座的概率有多大?

( 3) 小青用这个游戏规则去选择听“地沟油”或者“瘦肉精”的讲座是否合理? 为什么?

思路分析: 本题考查用画树状图法,而不是列表法,意义何在? 学生在思考中可以发现: 运用题中信息,把握运算方法,解决具体的问题.

解: ( 1) 画树状图如下:

∴三次抛掷硬币的所有结果有: 正正正,正正反,正反正,正反反,反正正,反正反,反反正,反反反8种;

( 2) ∵由( 1) 可知,三次抛掷硬币共有8种等可能结果,三次正面朝上或三次反面朝上的有2种.

∴小青听两堂知识讲座的概率为2/8=1/4

( 3) 这个游戏规则合理.

∵两次正面朝上一次反面朝上的结果有3种,正正反,正反正,反正正.

∴小青去听有关“地沟油”的讲座概率为3/8.

∵两次反面朝上一次正面朝上的结果有3种: 正正反,反反正,反正反.

点评: 本题结合考查的是用画树状图法求概率,列表法或画树状图法可以不重不漏的列出所有可能的结果,但本题用列表法不适合,只能用画树状图的方法,更进一步地考查学生是否明白: 列表法适合于两步完成的事件,树状图法适合两步或两步以上完成的事件.

用几何方法分析求解概率问题 篇8

关键词：几何概率,数学模型,平面区域,几何方法

一、引 言

古典概型的样本空间只有有限个样本点, 每个样本点的出现都是等可能的. 但是人们逐渐认识到, 只考虑有限个等可能样本点对于实际应用是不够的, 现实生活中还存在大量的“无限等可能”问题. 为解决这类问题, 后来引入了几何概型, 由此也产生了概率的一种计算方法———几何方法.

本文给出了几个比较典型的几何概型问题, 通过设定合适的参数, 利用几何分析方法, 结合平面和立体图形的直观性, 找到参数的取值范围, 使得此类概率问题的求解更加一般化, 对比以往的结果和方法得到此文的优势和创新.

二、预备知识

几何概型是一种最基本的数学模型, 也是一种特殊的数学模型, 在概率论中有着相当重要的地位.

1. 几何概型的特点

( 1) 每次实验的结果 ( 基本事件) 有无限多个;

( 2) 每次实验的各种结果是等可能的.

2.“等可能”的意义

设有限测度为L ( Ω) 的区域Ω中有任意一个小区域A, 如果它的测度为L ( A) , 则点落入A中的可能性大小与它的测度成正比, 而与A的位置及形状无关.

3. 利用几何方法确定几何概型中概率的计算的基本思想

( 1) 如果一个随机现象的样本空间Ω充满某个区域, 其测度 ( 长度、面积、体积等) 大小可以用L ( Ω) 表示;

( 2) 任意一点落在测度相同的子区域内是等可能的;

( 3) 若事件A为Ω中的某个子区域, 其测度大小可以用L ( A) 表示, 则事件A发生的概率为P ( A) =L ( A) /L ( Ω) .

三、主要问题及结论

问题1在线段[0, 1]上随机地投入三个点, 由点O至三点形成三条线段, 试分析三点的排布与三条线段构成三 角形的概 率之间的关系.

解令A =“三线段能构成一个三角形”.

设任意放入一点的线段长度为a, 其他两点所形成线段分别为x, y, 因此三条线段能构成三角形的条件是: x + y >a, x + a > y, y + a > x, 如图所示: 当点落入图示阴影部分时, 三线段能构成三角形, 此时应用几何概型计算公式可得概率为

从结果中可以看到, 三线段构成三角形的概率与其中一条线段的长度有着紧密的联系, 即点的放法决定了概率的大小, 分析如下:

( 1) 当a =2/3时, 即其中一条线段在2/3点处, 构成三角形的概率达到最大值2/3;

( 2) 当a =1/3或a = 1时, 构成三角形的概率是1/2;

( 3) 当a =1/2或a =5/6时, 构成三角形的概率是5/8;

现实意义:

( 1) 要增加构成三角形的概率, 只需将其中一点放到总长的2/3处即可, 这时无论如何放置另外两个点, 构成三角形的几率都是最大的, 此方法可以适用于中小学三角形部分的学习;

( 2) 文献[3, 4]的计算方法是一种特殊情况, 此文将以往的结果一般化, 更有实用价值;

( 3) 若要使构成三角形的概率大于1/2, 只需将其中一点放置于线段的[1/3, 1] 之间即可.

引例 ( Buffon投针问题) 平面上画有等距离的平行线, 平行线间的距离为d, 向平面任意投掷一枚长为l ( l < d) 的针, 则针与平行线相交的概率为 (2l) / (πd) .

利用引例一般化可以得到如下我们所要研究的问题.

问题2平面上画有等距离的平行线, 平行线间的距离为d, 向平面任意投掷一个凸n边形, 该n边形的边长分别为x1, x2, …, xnxi (< d) , 试求此n边形与平行线相交的概率.

解略.

四、结束语

统计与概率高考试题分析 篇9

摘要：统计的主要考点有:抽样方法、频率分布直方图、茎叶图、样本的数字特征、线性回归分析、独立性检验的思想方法等.概率主要考查:概率的概念和性质、古典概型和几何概型、互斥事件的概率等.考查以基本概念和基本运算为主, 多为一道客观题和一道解答题, 一般地, 客观题难度不大, 易于得分, 解答题多以古典概型为主, 而且常常与统计知识进行综合.结合最新高考试题来看看这部分内容在高考中是如何考查的。

关键词：高中数学,统计与概率,高考

统计与概率问题在日常生活中随处可见, 与我们的衣、食、住、行密切相关, 是同学们学以致用的重要体现. 因此, 在历年各地高考中备受命题者的青睐, 其新颖的背景也形成了高考试题中一道道亮丽的风景线. 统计的主要考点有: 抽样方法、频率分布直方图、茎叶图、样本的数字特征、线性回归分析、独立性检验的思想方法等. 概率主要考查: 概率的概念和性质、古典概型和几何概型、互斥事件的概率等. 考查以基本概念和基本运算为主, 多为一道客观题和一道解答题, 一般地, 客观题难度不大, 易于得分, 解答题多以古典概型为主, 而且常常与统计知识进行综合. 下面我们结合最新高考试题来看看这部分内容在高考中是如何考查的.

概率分析法论文 篇10

概率分析法建立在大量试验数据和事故统计分析之上, 根据事故致因因素发生的概率, 应用数理统计中的概率分析方法, 求取事故发生的概率。此方法要求数据准确、充分, 分析过程要求完整, 尤其是要准确地给出事故基本致因因素的概率, 这需要较长时间的工业实践和实验过程。

笔者通过查阅国外相关资料, 研究了英国关于易燃液体场所风险概率的计算方法, 该方法科学严谨, 其参数值的设定得到了工业统计数据的支持, 具有较好的参考意义。笔者结合编程技术设计的易燃液体存储场所风险概率计算软件, 可为我国易燃液体存储场所的安全管理人员提供帮助, 并为同类产品的开发提供一定的参考。

1 事故发生的概率

在风险评价技术中, 认为事故发生的风险R是事故发生概率P与发生后果S的函数, 如式 (1) 所示。

R=f (P, S) (1)

1.1 风险概率的确定

很多风险评价的方法, 如故障类型及影响分析、事故树分析、逻辑树分析等, 都提供了风险概率的计算方法, 然而其基本要素事故致因因素的发生概率却难以确定。一般确定事故致因因素概率的方法有专家预测法和历史统计法两种:专家预测法是聘请相关专家对危险源进行定期监测、评估, 专家根据其知识经验对事故发生概率做出评估;历史统计法是根据危险源过去发生事故的历史记录, 给出事故发生的概率。专家赋值法主观性较强, 而历史统计法需要花费较多的时间, 将两者结合是一条给出致因因素概率的良好途径。

1.2 风险概率的意义

单个工艺系统风险概率的绝对值在实际运行中的意义并不明显, 因为成熟系统发生事故的概率往往很低, 单个工业系统存在的年限相对于按照概率规律发生一次事故的年限, 一般是小得几乎可以忽略。但是, 当多个工业系统同时存在时, 其风险概率的绝对值具有明显的意义;另外, 风险概率值的相对大小, 有利于判断哪些工厂、车间或者部位更容易发生事故。

2 储罐区事故发生概率

英国的P A Munns等人通过研究事故发生概率的规律, 将易燃液体存储场所火灾事故的概率定义为三种概率的乘积, 如式 (2) 所示:

P=Prelease·Pignition·Pinjury (2)

式中:Prelease为泄漏的概率;Pignition为引燃的概率;Pinjury为伤害概率;P为火灾事故发生的概率。

2.1 泄漏概率

研究认为, 易燃液体存储场所泄漏事故发生的概率与表1中各致因因素有关。可根据所评价企业的实际情况按照表1选取参数值。具体的选择方法, 以致因因素D“存储状况”为例:如果为敞开存储, 选“差”, 其值为“1”;有盖容器选“一般”, 其值为“0.3”;如存储设备为固定罐槽或管道, 则选“好”, 其值为0.1。

所有选项的解释与参考, 均集成在数据库中, 使用户做出选择时可以直接查看。

其中, 泄漏事故的发生概率见式 (3) :

Prelease=aC·aD·aF·aG·aH·aI (3)

2.2 引燃的可能性

液体泄漏之后, 可能被立即引燃, 也可能延迟引燃。经验表明, 在维修过程中, 立即引燃的事故比较多, 这多是由于管理操作不善, 如在易燃材料旁边用火、使用不合适的工具敲击等等造成的;延迟引燃主要与易燃蒸气的体积和泄漏区域中引火源的密度有关。

认为易燃液体存储场所发生的引燃事故主要与表2中致因因素有关:

其中, 引燃事故的发生概率见式 (4) :

Pignition=1- (1-bG) ·exp[-2 (bJ+bK+bL+bM) ·bA·bB·bE] (4)

2.3 火灾伤害的可能性

火灾伤害事故发生概率依赖于易燃蒸气云的性质、泄漏体积、泄漏控制和人员靠近程度, 如表3所示。

其中, 火灾伤害事故的发生概率见式 (5) :

Pinjury=0.5cA·cB·cE (1+cN) (5)

3 软件的开发

3.1 相关数据库的建立

以ACCESS 2000为数据库软件, 将泄漏、引燃和伤害的各个致因因素分值、中间参数值等录入数据库, 用于计算各项得分。

对某一个单位进行风险概率分析时, 存入数据库中的数据应有利于计算、打印、复查等。应保存的主要内容有:方式序号、致因因素、状况选择、状况评价、状况得分、方式得分等, 其中将方式序号作为数据库的主键。方式得分是指根据所选取情况计算得到的引燃、泄漏或者伤亡等危害方式中间概率值, 将其作为中间参数存入数据库中, 为之后计算事故发生的总概率提供基础。

3.2 软件主要组成部分

软件的开发主要包括以下几个内容:危险状况的录入、录入结果的查看、概率的计算、数据的保存与调用等。

危险状况录入指在软件界面中选择与所评价场所的状况相吻合的选项。单击某条选项时, 该选项详细说明在下方文本框中给出;双击选定此项, 右边得分栏给出相应得分, 并将该选项中文字加下划线以示选择。单击确认键将所选择的结果存入临时数据库中, 如图1所示。

其中, 将选择结果存入临时数据库的方法为:

将泄漏、引燃和伤亡中各种致因因素状况录入临时数据库中之后, 可以通过查看按键查看选择的结果, 并计算该场所火灾事故发生概率。评价结果可以保存到Office文档, 也可以将这些数据从临时数据库中导入正式命名的数据库中长久保存, 以备需要时打开。操作界面如图2所示。

4 案例分析

笔者应用设计的易燃液体存储场所风险概率计算软件对天津某石化公司易燃液体存储场所进行了火灾概率风险分析。首先根据该厂各事故致因因素评价情况建立事故致因因素检查数据库表, 如图1为引燃事故致因因素输入及其中间概率值计算界面。表4为某厂泄漏事故致因因素检查数据库存储表。

在选取每种危害方式中各个影响因素的实际状态后, 根据文中提供的计算泄漏、引燃和火灾伤害概率的计算方法, 运行软件算得发生火灾事故的概率为1.66×10-4, 见图2。

根据历史数据统计资料, 如大连新港新30万吨级进口原油码头工程的环境影响报告中指出, 该港口油罐发生火灾爆炸事故的概率为0.87×10-4。同时按照工业中的经验, 一般高风险的行业如化工等, 火灾事故概率可高达10-3, 而一些其他行业的火灾事故概率则可能小于10-5。综合以上情况认为, 按照本算例的状态选择条件, 10-4的数量级在一个合理的范围之列。

5 结束语

笔者参考英国易燃液体存储场所火灾事故发生概率评价技术, 从泄漏、引燃、伤害三方面着手, 考虑其中的各种主要致因因素, 并根据实际情况选择各致因因素参数值, 依据风险概率的计算公式, 求取易燃液体存储场所发生火灾伤害事故的概率。根据此方法, 以Access 2000为数据库, 以Visual Basic 6.0为设计语言, 开发出一套计算易燃液体存储场所火灾伤害事故概率的软件。该软件为相关企事业单位的安全管理人员提供了简易的计算方法, 并对相关软件的设计具有一定的参考意义。

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经济问题中的概率统计分析 篇11

关键词：经济问题；概率统计；分析

随着改革的不断深化和商品经济的大力发展，对经济现象不仅要做质的论证，性的分析，还要注意对经济和经济管理进行量的研究。这对我们更好地掌握经济政策和经济政策分析、决策是十分重要的。实践证明，概率统计是对经济和经济管理问题进行量的研究的有效工具，为经济预测和决策提供了新的手段，有助于提高管理水平和经济效益。

一、在经济管理中的应用

商品价格确定的如何，将直接影响企业的利润，企业要根据市场的需求情况来确定商品的销售价格，使其商品获得最大的经济效益。但价格的制订要视具体情况而定，价格定的太高，销售量会减少，营业额也会相应的减少，这样企业的经济效益将不好，如果商品的价格定的太低，即使销售量会增加，但由于利润减少，因此经济效益同样不好。

二、营销中的应用

1.利用贝叶斯公式研究营销成功与信誉度的关系

我们知道营销的成功与信誉度有很大的关系，下面利用贝叶斯公式考察如果一家公司多次不讲究信誉会有怎么样的结果。

例1设一家公司的可信度为0.8，不可信度为0.2，问该公司多次失信后客户对其相信度变为多少?

现在用贝叶斯公式来分析此问题中的可信度是如何下降的。

首先记事件A为“不可信”，记事件B为“可信”。不妨设客户过去对该公司的印象为P(B)＝0.8，

用贝叶斯公式来求，亦即该公司失信一次后，客户对其可信程度改变。

在贝叶斯公式中我们要用到概率和，这两个概率的含义是：前者是“诚信”(B)的公司“不可信”(A)的可能信，后者为“不诚信”的公司“不可信”的可能性。

设第一次客户相信该公司，发现该公司不可信。客户根据这个信息对这家公司的可信程度改变为(用贝叶斯公式)

这表明客户上了一次当后，对这家公司的可信程度由原来的0.8调整为0.444，也就是(1)式调整为P(B)＝0.440.556

在此基础上，我们对这家公司的可信程度再一次用贝叶斯公式来计算。

这表明客户经过再次上当，对这家公司的可信程度已经从0.8下降到了0.138，如此低的可信度，该公司如何奢望对客户进行第三次营销的时候会成功，顾客怎么会相信怎么会愿意购买呢?进而必然严重影响公司营销的业绩。

2.利用比例p的置信区间调查客户数

调查客户数、跟踪市场是营销公司经常会碰到的一个事情。下面举例说明这方面的应用。

例2某营销公司欲调查其投资产品的受益率p，为使得p的1－a置信区间长度不超过d₀，问应调查多少位客户?

解这是关于二点分布比例p的置信区间问题，这是一个随机变量，这就是说p的1－a置信区间长度不超过d₀。例如，“十一”期间一大型超市为一厂家推销新出厂的产品，在保证收益率p为0.95的前提下，为使得p的1－a置信区间长度不超过d₀＝0.04，欲知该产品的受益情况，对顾客进行调查，其中a＝0.05，问应调查多少客户?这表明，要使产品的受益率p的置信区间的长度不超过0.95，则需要对2041各用户做调查。

三、风险决策中的应用

1.先验信息决策分析

凡是來自过去的记录、经验或主观判断的信息，都是先验信息，在先验信息的条件下进行决策，在经济问题上常常以收益表为基础，分别计算各方案在不同自然状态下的收益值，并进行比较，然后从中选出一个最合理的方案，对于以前已进行过的活动，并有一定记录的商业行为一般都采用该方法决策。

例如某熟食店出售香肠，每斤进价10元，售价为14元，若当天卖不出去则会腐烂，由于目前熟食店对香肠的销售情况还不够清楚，故只能从去年同期日销售量的资料中去拟定现在的进货计划。

除了应用收益期望表的方法外，还可以利用决策树来进行决策分析。决策树的基本原理是以决策收益为依据，通过计算择优决策，决策树是一种图解方式，对分析较为复杂的问题非常适合。

2.最小损失标准

由于决策存在着风险，所以决策者对待风险就有不同的态度，相应地就有不同的标准，从而也就可能选择不同的方案。但一般情况下所采用的是最小损失标准。这也是当今经济工作中一个非常引入注目的问题，它主要涉及的问题是存储。

例如工矿、企业为了保证生产正常进行，从原料、半成品到成本都需要存贮；而商业方面，为了满足市场需要，必须采购一定数量的货物，保证一定量的库存，如果库存过大就会造成积压的损失，若库存量过小，又会造成缺货的损失。因此，必须选择一个最优的存贮方案，使相应的问题总费用最小，在存贮问题中，需求一般是随机的，如顾客对某种货物在一定时期内的需求，暑期时冷饮的需求，过节对高档商品的需求等，这些在事先对需求量都是无法确实知道的，但是通过较长时期的统计或根据以往的经验，就能找出它的概率分布规律，从而定出合理的库存方案或订货批量。

四、商品生产和销售中的应用

利用概率分布确定商品进货量。在商品销售过程中，商品的进货量是一个很重要的因素，因为商品卖不出去，要支付银行的借款利息和支付商品的保管费用，既要保证商品不脱销，又要保证商品不积压，因此商品销售者控制好进货量是至关重要的。

基于概率模型的进程调度量化分析 篇12

进程调度算法是计算机操作系统最核心的算法之一。进程调度算法的功能是按一定的调度策略选择处于就绪队列中的进程在处理机上运行。处理机利用率和系统吞吐量都与进程调度算法的好坏直接相关, 其算法设计直接影响操作系统的整体性能[1,2]。通过几个定量指标来评价进程调度性能的重要性也就不言而喻了。

进程调度算法的评价是一个较复杂的系统工程[3]。一般有两类方法。一类是基于具体调度算法的性能分析。常见的进程调度算法有FIFO、SCBF、HPF、RR、HRN和MFQ。这些调度算法各有其优缺点, 一般只从系统吞吐量的高低、周转时间长短等方面做定性的分析。另一类是基于样本统计的性能评价方法。这种方法是通过一定数量的样本, 来定性分析这些调度算法的性能。由于具有代表性样本的设计难度和样本数量的限制, 其性能评价必然具有一定的片面性[4]。

本文将建立一个进程调度的简化概率模型, 在此基础上给出六个定量评价指标, 综合分析进程调度算法的综合性能。

2、进程调度的概率模型

2.1 进程状态分析

在多道程序系统中, 处理机的分配和调用都是以进程为单位。进程从创建而产生, 由调度而执行, 由撤销而死亡。在这个过程中, 进程表现出了不同的状态。进程创建是进程管理的第一步, 是给进程分配除CPU之外的资源的过程。这个阶段称进程处于建立态。进程创建完毕后, 新进程将被插入就绪队列, 等待处理机的调用, 此时, 称该进程处于就绪状态。

一个就绪进程获得CPU, 正在执行, 称该进程正处于执行态。进程从就绪态到执行态的过程就是分派程序 (dispatcher) 的执行调度算法的结果。进程在执行过程中, 也有可能由于某事件而暂时无法继续执行, 不得不放弃CPU。此时, 称进程处于阻塞态。进程进入执行态除了可能来自就绪态外, 也可能来自于阻塞态。只要处于阻塞态的进程在申请的某事件得到满足。进程执行完毕后, 还得作必要的善后处理工作, 称这种状态为终止状态。图1表明了这些状态之间的转换关系

2.2 模型建立的假设条件

影响进程调度的因素比较多, 为了使得评价模型简单实用, 我们忽略了一些次要因素。下面是模型建立的假设条件。

(1) 本模型仅实用于多道批处理系统, 不适合分时系统与实时系统。

(2) 所有进程的执行都是一次性的, 要么不执行 (等待) , 要么一次执行完成。

(4) 所有进程的执行过程中都不会出现死锁现象。

(5) 所有进程遵循有闲让进, 忙则等待的原则。

(6) 新进程进入就绪队列的过程不会停止。

(7) 系统是单核的, 在某一时刻仅有一个进程在执行。

根据上述假设, 可以将图2简化为:

其中:排队规则体现了就绪进程按如何方式和顺序接受CPU服务。一般有:先来先服务、优先权服务、短作业优先和随机服务等。

2.3 进程调度的概率模型

基于以上假设和大量的统计数据表明:一段时间间隔内, 进入就绪队列的进程数近似符合参数为λ的Poisson分布。如果我们同时假设每个进程的CPU服务时间也近似符合负指数分布, 则根据排队论的相关知识, 不难得出:单CPU简化进程调度的概率模型就是M/M/1排队模型。具体而言

(1) 在时间间隔段t内, 进入就绪状态的进程数符合参数为λ的Poisson分布。即

其中:N (s) 表示在时刻s处于就绪状态的进程数, λ表示到达率。

(2) 每个进程的CPU服务时间Vn相互独立, 具有相同的负指数分布:

2.4 基于概率模型的进程调度评价

参考相关文献[5, 6, 7, 8], 基于M/M/1排队模型, 我们可以得到进程调度算法的定量指标。见表一:

从上表不难看出, 进程调度性能仅仅与平均到达率λ和平均服务率μ有关。而由于平均到达率λ是不可控的, 提高性能就转移到提高平均服务率μ上面。μ是单位时间内CPU执行的进程数, 与CPU的性能和每个进程需要CPU服务时间的长短有关。假定CPU性能一定, 如果执行的进程需要CPU服务的时间越少, 那么μ就越大, 从而W和Wq越少。

基于排队规则而产生的不同算法, 如先来先服务、优先权服务、短作业优先和随机服务等, 必然导致单位时间内CPU执行的进程数的不同。显然, 一段时间间隔内短作业优先算法的CPU平均服务率μ最高。先来先服务算法优先考虑的是等待时间最短的进程, 而优先权服务则优先考虑的是优先权大的进程。随机服务算法是随机选择进程。这三种算法的不同主要体现在优先考虑对象的不同, 对单个进程有较强的意义。

3、讨论

为了使得进程调度的概率模型简单和易于建立, 我们给出了7个假设条件和两个近似分布。其中第7个假设条件可以去掉, 那么我们所对应系统就是多处理机系统, 建立的模型就是M/M/1。两个近似分布即Poisson分布和负指数分布也仅仅是我们比照文献[4][7]的参考结果, 迄今为止, 还没有发现严格的证明。因此本文所阐述的模型也仅仅是一个相当粗糙的近似。结合具体的调度算法, 对CPU平均服务率的细化是我们下一步的工作。

摘要：通过简化进程的状态转换关系, 在给定了7个假设条件和2个近似分布的条件下, 建立了进程调度的概率模型, 在该模型的指导下, 深入分析了进程调度的几个定量化指标。

关键词：进程调度,概率模型

参考文献

[1].屠立德, 屠祁编著.操作系统基础 (第二版) [M].北京:清华大学出版社, 2000.

[2].汤小丹, 梁红兵, 哲凤屏, 汤子瀛.计算机操作系统 (第三版) [M].西安:西安电子科学大学出版社, 2007.

[3].庞丽萍.操作系统原理 (第三版) [M].武汉:华中科学大学出版, 2000.

[4].徐光辉.排队论及其在计算机设计中的应用[J].计算机应用与应用数学, 1995, No, 1, 33-43

[5].任泰明.如何用数学模型定量评价进程调度算法的性能[J].兰州石化职业技术学院.2001, No, 1, 7-9.

[6].唐应辉.分析M/G/1排队系统队长分布的方法标注[J].系统工程理论与实践, 16 (1996) No, 1, 46-50.

[7].徐光辉.随机服务系统理论 (第二版) [M].北京:科学出版社, 1988.