供应链风险管理研究

供应链风险管理研究（共12篇）

供应链风险管理研究 篇1

一、供应链风险的定义

供应链风险管理是通过识别、度量供应链风险, 并在此基础上有效控制供应链风险, 用最经济合理的方法来综合处理供应链风险, 并对供应链风险的处理建立监控与反馈机制的一整套系统而科学的管理方法。

在全球范围内, 已经出现了多起重大的供应链中断事件。9.11事件、印尼海啸、美国西海岸工潮等等, 这些突发事件给相关行业造成了重大的打击。面对供应链风险, 不同的企业表现出了不同的应对风险的水平。飞利浦公司在美国新墨西哥洲芯片厂是爱立信和诺基亚共同的芯片供应商。2002年该工厂的火灾中断了二者的芯片供应, 爱立信失去芯片供应, 新款手机无法生产, 白白失去了市场, 市场份额从12%降低到9%, 而诺基亚及时有效的风险管理保住了市场, 坐稳了手机市场的第一把交椅。可见, 供应链风险管理对提高企业竞争力至关重要。

二、供应链风险的来源

供应链风险是指由于供应链运作的偏差所产生的潜在损失, 归根结底就是供应与需求的不平衡。供应链的风险主要来自两个方面:一是客观的不可抗力因素, 如地震、火灾等。二是主观的人为因素, 主要表现为信息传递方面的问题。由于每个企业都是独立经营和管理的经济实体, 供应链实质上是一种松散的企业联盟, 当供应链规模日益扩大, 结构日趋复杂时, 供应链上发生信息错误的机会也随之增多。信息传递延迟将导致上下游企业之间沟通不充分, 对产品的生产以及客户的需求在理解上出现分歧, 不能真正满足市场的需要。

具体从几个方面来说:一是供应商单一问题。供应链上如果只存在一家供应商, 那么供应链在运作过程中存在很大的风险, 若其中的一个环节出现问题, 整个供应链将会处于停顿状态。二是企业文化差异问题。供应链一般由多家不同的企业构成, 而每家企业的文化底蕴又存在明显的差异, 因此对于同一个问题会存在不同的看法而导致分歧, 从而使整个供应链的稳定性难以保障。三是经济波动产生的风险。经济增长或者经济萧条, 会对原材料的供应产生不同的需求, 因此会不同程度的影响供应链中的供应商。四是其他不可预见的因素, 如法律风险、政策风险、意外灾祸风险等也都影响着供应链的正常运作。

三、供应链风险管理的措施

1. 建立健全信息共享机制

厂家——消费者——供应商在供应链中起着多种作用, 他们之间的互动日益加快, 关系也变得越来越复杂。因此, 这就要求给予支持的网络基础设施必须确保供应链所要的数据完整、可靠和安全。同时, 弱化道德风险发生的信息非对称, 在供应链管理环境下, 可以通过建立和完善供应链节点企业之间的信息共享机制, 以减少供应链节点企业之间的信息非对称现象, 动摇道德风险发生的基础。企业之间还可以通过电子数据交换系统或互联网, 实现与供应商、经销商、物流服务提供商乃至最终顾客的信息共享。

2. 建立稳定的战略合作伙伴关系

企业进行战略联盟是为了获得资源优势, 实现优势互补, 提升各自企业的核心竞争力, 越来越多的企业通过与上下游企业建立战略联盟加强合作。在一定程度上, 建立战略联盟也可以规避风险。与供应链上的合作伙伴尤其是主要供应商建立战略联盟则为其提供了组织基础, 因为战略联盟中的企业之间是长期稳定的战略合作伙伴关系, 彼此的合作是建立在相互信任基础之上的, 信息高度共享, 同时还可以保障信息安全、互通信息和规避风险本身就是战略联盟形成的动因之一, 可以有力地缓解了道德风险、信息风险、信任风险等合作风险。一旦突发事故发生, 战略联盟成员之间可以迅速沟通, 进行共同决策, 共同采取应对措施, 将事故对供应链的不利影响降至最低, 当突发事故影响物料供应时, 战略联盟中的制造商可以对供应商施压, 使需求首先获得满足, 避免物料供应的中断。

3. 建立风险应急机制, 采取一些应急措施

当面临不可控制的供应链风险时, 应急措施就显得尤为重要, 因此建立风险应急机制是至关重要的。如依靠第三方物流, 发展应急物流, 可以减少供应链的风险。第三方物流服务商通常具备广泛的、专业的物流网络, 一旦某条线路出现问题, 可以马上改变路线, 仍然正常的运作。

4. 保持供应链的弹性

传统的企业供应链往往是单一的供应商机制, 整个供应链缺乏柔性, 为确保产品供应稳定重要产品应该由两个以上的供应商提供, 不能仅依靠某一个供应商, 否则一旦该供应商出现问题, 势必影响整个供应链的正常运行, 使整条供应链变成一条危机链。设计柔性的多头供应链是解决供应链瓶颈, 预防供应链风险的重要措施。多头的供应商机制不仅使供应链具有足够的柔性, 而且还能在供应商之间形成竞争态势, 保证产品的稳定供应。供应链企业要实现预期的战略目标, 客观上要求供应链企业进行合作, 形成共享利润、共担风险。

四、结语

供应链管理提高企业运行效率的同时, 也不可避免地增加了整个供应链的企业的风险, 某一环节出了问题, 可能会导致整个供应链的中断。企业应当建立风险意识, 加强供应链风险管理, 提高供应链的稳定性与可靠性。企业要进行系统的风险管理, 首先应从战略层面对供应链战略进行调整, 其次还要建立完整的风险管理流程, 开发适应企业需求的风险评估方法及工具, 制定风险计划, 并加强日常监控需要强调的是, 供应链风险管理不是单个企业的责任, 而是依赖于供应链上各个企业的相互支持与协作。

摘要：在供应链管理中风险管理很重要, 这是由于目前的企业的外包策略的增加、国际化市场的发展、供应商的依赖和信息技术的产生使得控制和协调供应链成为可能。因此, 任何供应链及其管理都存在着不同程度的风险缺陷。如何树立风险意识, 加强风险管理, 已成为供应链管理的当务之急。

关键词：供应链,风险管理

参考文献

[1]王燕刘永胜:供应链风险管理概述物流技术[J].物流技术, 2008 (8)

[2]韩东东施国洪马汉武:供应链管理中的风险防范[J].工业工程, 2002年第3期.

[3]周艳菊邱莞华王宗润:供应链风险管理研究进展的综述与分析[J].系统工程, 2006 (3)

供应链风险管理研究 篇2

关键词：供应链;管理模式

1 供应链及供应链管理的内涵

1、1 供应链内涵

一个完整的供应链始于原材料的供应商，止于最终用户(见图1)。供应链的目的是要使整个供应链产生的价值和利润最大化。在大多数商业供应链中，供应链的价值与供应链营利紧密相关，供应链营利越高，供应链也就越成功。

1、2 供应链管理的内涵

供应链管理(Supply Chain Management，SCM)理论是物流管理与系统论等其他相关学科相互融合的基础上发展起来的一种研究领域，它是确保顾客满意的一个主要环节，即保证在正确的时间把正确的产品/服务送到正确的地方。SCM帮助管理人员有效分配资源，最大限度提高效率和减少工作周期，从而增强竞争实力，提高供应链中各成员的效率和效益。

供应链管理研究现状与探讨 篇3

关键词：供应链；供应链管理；研究现状

随着经济的发展，影响企业在市场上获得竞争优势的主要因素也发生着变化。21世纪的竞争又有了新的特点：产品寿命周期越来越短、产品品种数飞速膨胀、对交货期的要求越来越高、对产品和服务的期望越来越高。企业要想在这种严峻的竞争环境下生存下去，单靠自身的力量是远远不够的，必须以协同的方式，将企业内外部的资源进行有效地整合。供应链是进入21世纪后企业适应全球竞争的有效途径，供应链管理模式吸引了越来越多的企业，经过几年的发展，供应链管理已在发达国家的企业中得到了较为成功的应用。本文首先分析讨论了供应链及供应链管理的一般概念，然后对供应链管理的研究现状进行了全面的回顾与分析，最后指出了进一步研究的问题。

一、供应链及供应链管理的概念

供应链目前尚未形成统一的定义，许多学者从不同的角度出发给出了许多不同的定义。大体上可以概括为以下三种：第一种概念注意了供应链的完整性，如Stevens认为，通过增值过程和分销渠道控制从供应商到用户的流就是供应链，它开始于供应的源点，结束于消费的终点。第二种概念更加注重围绕核心企业的网链关系，如Harrison将供应链定义为，供应链是执行采购原材料、将它们转化为中间产品和成品、并且将成品销售到用户的功能网链。第三种概念采用增值链的方法，是一种范围更广的观点，如马士华认为，供应链是围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的功能网链结构模式。通过分析供应链的定义，我们认为供应链的概念主要包括以下几个方面：（1）供应链参与者：供应商、生产商、销售商、运输商等；（2）供应链活动：原材料采购、运输、加工制造、送达客户；（3）供应链的三种流：物流、资金流、信息流；（4）供应链的拓扑结构：网络、链条、网链。

同样供应链管理也没有统一的定义，如Evens认为，供应链管理是通过前馈的信息流和反馈的物料流及信息流，将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成一个整体的管理模式。陈国权认为，供应链管理是对整个供应链系统进行计划、协调、操作、控制和优化的各种活动和过程，其目标是要将顾客所需的正确的产品能够在正确的时间、按照正确的质量和正确的状态送到正确的地点，并使总成本最小。在这里我们认为供应链管理是以6R为目标对从供应商到顾客整个网链结构上发生的物流、资金流和信息流进行综合、计划、控制和协调的一种现代管理技术和管理模式。

二、供应链管理研究现状

近年来，供应链管理问题引起了国内外学者的广泛关注，并取得了一定的研究成果。其中具有代表性的有以下几个方面。

1． 集成化供应链。为了成功地实施供应链管理，使供应链管理真正成为有竞争力的武器，就应将企业内部以及供应链各节点企业之间的各种业务看作一个整体功能过程，形成集成化供应链管理体系。供应链的发展过程是一个不断集成的过程，该集成过程一般要经过四个阶段：初始阶段、职能集成阶段、内部集成阶段、外部集成阶段。在完成以上四个阶段的集成以后，已经构成了一个网络化的企业结构，从而实现对企业内外的动态控制和各种资源的集成和优化，力求达到整个供应链全局的动态最优目标。

2． 敏捷供应链。20世纪80年代后期，美国提出了敏捷制造的概念，强调基于互联网的信息开放、共享和集成。敏捷制造和供应链管理的概念都是把企业资源的范畴从单个企业扩大到整个社会，使企业之间为了共同的市场利益而结成战略联盟，借助敏捷制造战略的实施，供应链管理也得到越来越多人的重视，成为当代国际上最有影响力的一种企业运作模式。

3． 绿色供应链。新的环境时代对全球范围内制造和生产型企业提出了一个新的挑战，即如何使工业生产和环境保护能够共同协调发展。由于公众、法规及环境标准的压力，环境管理已成为企业不容忽视的重要问题。面对这种压力，企业必须重新调整供应链流程，把环境问题融于整个供应链过程。绿色供应链管理是企业有效的环境管理方法，为了实现绿色供应链管理，企业必须首先建立绿色供应链管理的概念，把绿色管理作为企业文化，渗透到企业的各个环节，同时在企业的产品设计、材料选择中加强绿色管理，既降低成本，又达到环境标准，实现可持续发展。

4． 供应链的设计。设计和运行一个有效的供应链对于每一个企业都是至关重要的，Fisher认为供应链的设计要以产品为中心，必须设计出与产品特性一致的供应链，即产品的供应链设计策略。不同的产品类型对供应链设计有不同的要求，有效性供应链流程设计适于低边际利润、有稳定需求的功能型产品（Functional Products）；反应性供应链流程设计适于边际利润高、需求不稳定的革新型产品（Innovative Products）。

5． 供应链伙伴选择。供应链管理是通过供应链上成员之间的合作和能力的协同，来有效地实现各种资源的集成与优化利用，合作伙伴关系是供应链管理研究中的一个重要部分，供应链的伙伴选择涉及到诸多因素：如产品质量、价格、交货提前期、加工能力、运输距离、企业信誉、批量柔性、技术实力、资金状况等。大多数关于供应商选择的研究在本质上是定性的或实证的，考虑经济上的重要性，定量分析就非常适用。目前，供应商选择的方法主要分成三类：线性加权方法、数学规划方法、统计/概率方法。

6． 供应链库存技术。供应链库存管理技术主要包括供应商管理库存（VMI）、联合库存管理（JMI）以及协同规划、预测和补给（CPFR）。VMI是以供应链上的合作伙伴获得最低成本为目的，在一个共同的协议下，由供应商设立库存、确定库存水平和补给策略、拥有库存控制权，该方法体现了供应链的集成化管理思想。JMI是一种基于协调中心的库存管理方法，它强调供需双方同时参与，相互协调，共同制定库存计划，可消除供应链上的需求变异和放大现象。CPFR是一种协同式的供应链库存管理技术，它能同时降低销售商的存货量，增加供应商的销售量，其最大优势是能及时准确地预测由各项促销措施或异常变化带来的销售高峰和波动，从而使销售商和供应商都能做好充分的准备，赢得主动。

7． 供应链信息技术。信息共享是实现供应链管理的基础，有效的供应链管理离不开信息技术系统提供可靠的支持。信息技术在供应链管理中的应用主要包括：基于EDI、基于Internet、基于电子商务的供应链管理信息技术支撑体系。信息技术的应用有效地推动了供应链管理的发展，它可以节省时间、提高企业信息交换的准确性、减少了工作中的人为错误，从而提高了供应链管理的运行效率。

8． 供应链建模技术。研究供应链建模技术，建立相应的供应链模型对于供应链管理中的各项分析和决策活动是十分必要的。目前供应链建模技术主要包括：网络设计法、近似方法、基于仿真的方法。网络设计方法一般使用整数规划或混合整数规划来描述和求解问题模型，建立的模型可以覆盖供应链管理中的所有决策领域，但对于规模较大的模型存在着求解困难的问题，另外模型考虑随机因素的能力也十分有限。近似方法主要用于供应链多级库存问题，研究在考虑多级库存情况下建立库存控制策略及确定控制参数，该方法在降低库存、提高用户服务水平等方面都相当重要，但它忽略了非平稳随机因素的存在、忽视了生产和运输问题等。基于仿真的方法可用于分析全面的供应链模型，由于不存在数学求解上的问题，因此建立的模型可以考虑各种复杂因素，包括结构上的和参数上的随机性，比较适于评价现有策略。

三、需进一步研究的问题

就目前的研究和应用情况来看，供应链管理已经越来越被人们所重视。在总结近几年对供应链管理研究的基础上，以下几个方面问题值得进一步探讨。

1． 集成化供应链动态联盟。集成化供应链动态联盟是基于一定的市场需求、根据共同的目标而组成的，通过实时信息的共享来实现集成。主要应用的信息技术是Internet/Intranet的集成，同步化的、扩展的供应链计划和控制系统是主要的工具，基于Internet的电子商务取代传统的商务手段。这是供应链管理发展的必然趋势。

2． 供应链的重构与优化。供应链的重构与优化是目前另外一个得到广泛研究的领域。为了提高企业供应链运行的绩效，适应市场的变化，增加企业的竞争力，需要对企业的供应链进行优化与重建，以获得更加精细的、敏捷的、柔性的企业竞争优势。供应链重建的原则应该是从市场竞争全局出发，站在供应链系统的高度，为提高竞争优势，实现工作流的快速响应和敏捷通畅，调整企业内外业务流程和组织结构。

3． 供应链绩效评价。供应链管理与传统企业管理模式有较大差别，在绩效评价上也有所不同。为了科学、客观地反映供应链的运营情况，应该考虑建立与之相适应的供应链绩效评价方法，并确定相应的绩效评价指标体系。但是供应链绩效评价目前还没有一个明确的、统一的供应链绩效定义，如何应用供应链绩效评价结果为企业的业务提升服务，在理论和实践方面都还处于初创阶段。建立系统的供应链绩效评价指标体系、综合评价供应链整体绩效和各子系统的绩效必将是未来供应链绩效评价研究的主要方向。

参考文献：

1．马士华等．供应链管理．机械工业出版社，2000．

2．陈国权．供应链管理．中国软科学，1999．

3．韩坚，吴澄，范玉顺．供应链建模与管理的技术现状和发展趋势．计算机集成制造系统，1998，（8）．

4．董安邦，廖志英．供应链管理的研究综述．工业工程，2002，（9）．

作者简介：上海大学国际工商与管理学院经济系副教授。

供应链风险预警管理研究 篇4

20世纪90年代以来,随着经济全球化趋势的增强,以信息技术为先导的现代科技革命在加快,供应链管理(SCM)作为一种最新的管理模式已成为世界管理界关注的焦点。SCM是从提供产品、服务和信息来为用户和股东增添价值,从原材料供应商一直到最终用户的关键业务过程的集成管理。[1]

SCM能够建立跨企业的信息共享与业务集成,使企业能够更好地整合和优化利用各方的社会资源,并且分享和占有更多的市场机会,为企业和社会创造更大的价值。有效的供应链管理,能够使供应链上的企业获得并保持持久的竞争优势,从而提高供应链的整体竞争能力。据有关资料统计,供应链管理的实施,可以使企业的总成本下降10%,供应链上的节点企业按时交货率提高15%以上,订货到生产的周期时间缩短25%~35%,供应链上的节点企业生产效率增值提高10%以上。[2]

企业之间组建供应链已经成为大势所趋。但是,现实的情况是,实施供应链管理成功的概率却非常地小。早在1991年,Bleeke和Brist调查了9个供应链联盟,发现约有一半联盟中至少有一个成员认为联盟是失败的。Michgan大学(2003)的一项研究也发现,在美国大约有50%的企业实施供应链管理所带来的优势并不强于传统的买卖关系。[3]研究供应链失败的案例可以发现供应链风险预警管理环节的薄弱是重要的一个原因。供应链如同其它的市场组织一样,也不可避免地受到风险的侵袭,并且由于供应链组织结构的网络性和复杂性,一旦某一成员企业发生风险,风险往往会顺着供应链条传染给其他企业,进而影响整个网络。因此相对于企业风险管理来讲,供应链风险管理工作难度更大。为了更好地管理供应链风险,对风险进行预警管理是非常必要的。事前有效的风险预警,可以提醒管理人员对可能造成损失的风险进行及时有效的管理,可以降低风险管理成本,减少风险危害,提高风险管理的效率。

1 供应链风险及特征

供应链中物资从供应源流经众多节点企业,最终到达用户手中,要经过运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等诸多过程,期间伴随着商流、物流、资金流和信息流的发生。供应链是一个非常复杂的动态系统,链上的企业是一个个独立的经营主体,有着各自的经营战略、目标市场、技术水平、管理方式以及企业文化等,甚至存在一个企业同属多个相互竞争的供应链的情形,所有这一切都增加了供应链管理中的复杂性和不确定性,从而导致风险的产生。相对于一般企业所面临的风险来说,供应链联盟的风险有了如下的一些新的特征。

(1)风险再分配性。在供应链中,虽然由于市场不确定性导致的风险依然存在,但是在节点企业中得到了重新分配。

(2)风险放大性。供应链的合作过程涉及多个企业,企业之间的关系存在着不稳定性,与外部环境的不确定性相互作用会引起“风险共振”行为,导致风险加大。

(3)风险博弈性。链中各成员企业仍是独立的市场主体,存在着不同的利益取向,也存在着信息差,因此为了实现自身利益最大化,彼此之间会进行激烈的竞争博弈,争夺系统资源。

(4)风险动态性。供应链管理目标的实现是供应链整合优化的过程。实现供应链目标的过程受到内部和外部各种因素的影响,不同的成员企业和业务面临的风险因素不同。其中有些因素,随着环境和资源的变化及供应链管理目标的调整,可能会转化为供应链风险因素。因此,供应链风险因素将与供应链的运作相伴存在,具有动态性特征。

(5)风险复杂性。供应链网络复杂化、成员企业布局分散化和文化差异化的特点,导致供应链风险的来源呈现复杂性的特征。如,供应链核心企业与成员企业供应链之间的不同步、区域文化和企业文化的差异性等因素都可能导致供应链风险的产生。

(6)风险层次性。供应链的结构呈现层次化及网络化,不同层次的供应链成员如核心企业、供应商、经销商、协作层企业对供应链运作影响程度不同。因此,在供应链风险研究中,对处于供应链结构中不同层次企业的关注程度也不同。

(7)风险多元性。供应链运作决策多元化、成员多元化,因此,供应链风险管理过程需要针对供应链各个成员所处的位置以及其拥有的资源、能力状况来分析风险对供应链的影响以及可能导致的风险。

(8)风险关联性。在供应链中,存在着复杂的风险因素,并且这些风险之间存在着相互作用的关系。供应链中的风险并不是一种简单的组合,而是存在着错综的相互关联。

(9)风险传递性。由于供应链中从原材料的生产、产品的制造、产品的分销等一系列过程都是由多个企业参与的,每一个节点企业的风险会随着网链结构的传递作用部分转移给其他企业,甚至整个供应链;供应链面临的风险也会通过合作机制作用于每一个成员企业。风险的传递性要求供应链中的所有的成员企业必须具有一定的抗风险能力,除了能够防范自身风险外,还要能够有效抵制通过供应链传递过来的风险。

2 供应链风险预警管理内容

供应链系统的特殊性导致了其风险来源的多样性和复杂性,如文化风险、能力风险、“牛鞭效应”等风险。如果对这些风险不进行有效的管理,就会导致供应链的失败,严重的甚至可以导致整条供应链的解体。越早发现风险、越早采取措施,则风险管理的成本就越低,给供应链上的节点企业带来的效益也就越大。按照1:10:100的理论,在如果在第一个阶段控制风险的成本是1,那么如果到了第二个阶段才采取措施,它的成本就会是10,到了第三个阶段时的成本就将是100。因此,要强调对整个供应链的风险进行事前有效的识别和预警。

供应链风险预警管理,是指运用一定的科学方法和手段对于供应链管理过程中有可能出现的风险,采取超前或预先防范的管理方式;一旦在监控过程中发现有发生风险的征兆,及时采取校正行动并发出预警信号,以最大限度地控制不利后果的发生。通过建立供应链风险预警系统,预报风险,有助于决策者选择好适宜的应急对策,并使应急系统处于戒备状态;当风险发生时可以最佳应急方案和最快速度对风险进行控制,从而能对供应链风险进行有效控制,及时切断风险源,减小受害范围,使风险危害最小化。

供应链风险预警由风险识别、风险评估、风险预警和风险控制四大步骤组成,每个步骤之间都是相互联系、相互促进的,如图1所示。供应链的风险因素众多,但并不是在某段时间所有的风险因素都会同时发生,因此有效地识别可能发生的风险因素是非常必要的,可以避免人力、财力资源的浪费,减少不必要的恐慌。对识别出来的风险要进行评估,评估主要是运用各种数学统计方法对风险做量化处理,从而为风险预警提供支持。对评估后显示有危险的风险要进行风险预警,提醒风险管理人员的注意,以便采取风险管理措施来有效地控制风险。

2.1 风险识别

风险识别是在风险发生之前,运用各种方法系统地、连续地对供应链面临的风险加以判断、归类和鉴定风险性的过程。风险识别要求全面、完整地分析各种风险因素,并且分析风险发生的潜在原因。通过风险识别,了解面临的各种风险因素,目的是为了便于评估风险的大小,从而有利于采取最佳的风险控制方案。

风险识别的方法主要有:流程图分析法、德尔菲法、SWOT分析法、敏感性分析法、头脑风暴法和情景分析法等。每一种风险识别的方法都存在一定的局限性,不可能揭示出供应链所面临的全部风险,因此必须根据具体情况将多种方法结合使用。

2.2 风险评估

当识别出供应链所面临的各种风险之后,风险管理者就要开始对风险进行评估,评估已确定风险发生的概率及其损失程度。其基本内容为通过定性和定量分析方法测量其发生的可能性和损失程度的大小,对风险按危害大小进行优先排序和评价,从而为有效的风险预警打好基础。

2.3 风险预警

通过对风险识别、评价,把风险发生的概率、损失严重程度以及其他因素综合起来考虑,就可以得出各种风险发生的可能性及危害程度,再与事先设定的安全指标相比较,就可确定风险等级,从而决定发出何种等级的风险警报。及时可靠的预警信号,可以高效地进行风险管理,减少风险管理的成本,提高风险管理的效果。

2.4 风险控制

在前述工作的基础上,风险控制就是对供应链所存在的风险,采取控制措施,以消除风险或减少风险的危险性。风险控制的方法主要有:风险避免、损失控制、转移风险、接受风险等。

3 模糊综合评价法在供应链风险预警中的运用

模糊综合评价法是模糊数学的一种具体应用方法,它主要分为两步:第一步先按每个因素单独评判;第二步再按所有因素综合评判。其优点是:数学模型简单,容易掌握,对多因素、多层次的复杂问题评判效果比较好。供应链风险存在典型的层次性和多因素性,无法对其进行明确的界定,也很难将其评估出来,因此,本文建立了供应链风险指标体系,通过采取模糊综合评价法[4]对供应链所面临的风险综合评判。

3.1 评价指标体系的建立

供应链的风险表现在外部风险、内部风险、合作风险三个方面,而每个方面又由若干评价指标所决定。相应地,评价指标集分为两个层次:第一层,总目标因素集U=(U1,U2,U3),第二层,子目标因素集U1=(u11,u12,u13),U2=(u21,u22,u23,u24),U3=(u31,u32,u33,u34,u35),综合评价指标体系的具体含义如图2所示。

3.2 评价集的确定

评价集是对各层次评价指标的一种语言描述,它是评审人对各评价指标所给出的评语的集合。预警模型的评语共分为四个等级的模糊集合,分别为:A1(高度警报),A2(中度警报),A3(低度警报),A4(较低警报),构成评价集v=(v1,v2,v3,v4)=(高度,中度,低度,较低),并赋予评价集中个元素量值为v=(0.7,0.5,0.3,0.1)。

3.3 权重的确定

在进行模糊综合评价时,权重对最终的评价结果会产生很大的影响,不同的权重有时会得到完全不同的结论。因此权重选择得合适与否直接关系到模型的成败。确定权重的方法有很多种,如专家估计法、层次分析法(AHP)等,可根据系统的复杂程度和实际工作需要进行适当选择。总目标因素的权重集A=(A1,A2,A3),子因素的权重集为Ak=(Ak1,Ak2,…,Akn),k取1,2,…,n根据各风险包含的因素个数取值。

3.4 模糊判断矩阵的确定

选取由各成员企业风险管理人员组成的风险管理小组,对评价指标体系中第二层各个元素进行单因素评价,得到单因素模糊评判矩阵:

其中:m为评价指标集ui中元素的个数,n为评价集v中元素的个数。

式中,rim1为im第个子目标因素风险等级为高度的比例;rim2为第im个子目标因素风险等级为中度的比例;rim3为第im个子目标因素风险等级为低度的比例;rim4为第im个子目标因素风险等级为较低的比例。

3.5 综合评价

由得到的单因素模糊评价判断矩阵,进行综合评判,其中,一级综合评判模型为:

二级综合评判模型为:

3.6 评定结果的判定

根据最大隶属度原则确定风险等级,如果有为最终测评的结果,即风险的警报等级。

4 供应链风险管理小组

风险管理是供应链上各个成员企业的一个共同的课题,因此,每个成员企业都应该在本企业内部成立风险管理部门或风险管理小组对日常和重大的风险进行管理。所有成员企业的风险管理部门派出专人合并组成供应链的风险管理小组,负责整条供应链的风险管理,如图3所示。成员企业风险管理部门应服从供应链风险管理小组的指导,并且在行动和政策上要从整个供应链风险管理的大局出发,为维护供应链的稳定运作做出贡献。

供应链风险管理小组中的人员应当选择熟知企业和企业内外部环境、有较高职位的管理人员和专业人员参加。他们应当具有创新精神、善于沟通、严谨细致等素质,以便在危急的时候统揽全局,能够迅速作出决策,能够推动风险管理工作的正常进行。

供应链风险管理小组总的职责是:全面、清晰地对各种风险进行有效识别、预测,制定风险管理措施;监督风险管理部门的日常风险管理工作;在风险发生时,及时向供应链上的所有节点企业发布警报,并且对风险进行全面控制。

供应链风险管理小组要制定科学严密的风险管理计划,要从供应链日常运作中发现隐藏的风险,并引起高度重视。风险管理计划应当具体、明确、有针对性,要能够符合成员企业实际情况,便于成员企业执行。

5 小结

供应链已经成为现代企业获得竞争优势的重要合作模式,是企业竞争的必然选择;但与此同时,供应链中的风险问题开始凸现,已经成为供应链发挥优势的障碍。本文介绍了供应链风险的特征,分析了供应链风险管理的内容和流程,提出了建立风险事前预警的必要性和紧迫性。根据分析,本文应用模糊综合评判法对供应链风险进行了评估,得到了风险的预警等级。由于供应链的风险因素很复杂,风险预警的工作还很艰巨,还需要我们进行更加深入和细致的研究。

摘要：介绍了供应链风险的特征,分析了供应链风险预警管理的流程,提出了建立风险事前预警的必要性。根据分析,应用模糊综合评价法对供应链风险进行了评估,得到了风险的预警等级。

关键词：供应链风险,风险管理,风险预警,模糊综合评价

参考文献

[1]陈兵兵:《供应链管理——策略、技术与实务》[M];电子工业出版社,2004。

[2]骆温平:《物流与供应链管理》[M];电子工业出版社,2003。

[3]刘卫国:《企业供应链风险评估研究》[R];汕头大学硕士研究生毕业论文,2005(3)。

网上图书销售的供应链管理研究 篇5

发布时间：2011-6-26信息来源：《商业时代》

摘要:本文以B2C电子商务网站当当网为例,分析了其图书销售的供应链结构及其图书供应链的实际运行架构,并就网上销售图书的缺货问题与物流服务质量问题及其改进进行了探讨。中国电子商务经过十多年的发展,从1999年市场启蒙,经历了2000年全球化网络泡

沫,2001-2002年的市场寒冬,在2003-2004年,以网易、盛大为代表的信息服务类网站首先带来示范效应,2003年在市场萧条中诞生的淘宝网于2005年引来人们关注的目光,其发展模式也日益得到市场认可。与此同时,我国上网人数从1999年的890万到2005年上半年突破了1亿,网上购物的市场环境发生根本性改变,上网参与购物的人数迅猛增长,从2004年底的600多万增长到2005年年底的2700万。以当当网为代表的购物网站经过数年坚守市场,迎来了市场发展的曙光。时至2009年6月,上网人数已达到3.38亿,参与网络购物的人群已达上亿规模。同时,与诚信、安全问题一起制约电子商务发展的物流瓶颈问题正在逐步化解。本文以当当网为例,从供应链角度研究网上图书销售,对面向消费者的电子商务发展、电子商务相关物流资源的整合以及物流质量与绩效的提高都有积极意义。

图书非常适合网上销售是因为图书是信息载体,同样的图书没有个性选择差异。加之图书售后服务相对较少,图书产品的物流属性相对单一,物流活性高,包装可以简化,运输、装卸过程具备抗挤压、抗冲击等特点,商品可以密集堆放,可以很好的发挥物流服务公司集中处理的规模化优势。另外,图书购买者具有分布在学校周边地区的客户相对集中优势,图书消费者呈现出在地域分布上较其它商品更为集中的特点。以教师、学生为代表的群体成为图书消费的主要力量,客户群体的集中度较高为集中配送带来规模化优势,这对减少配送成本和引导网络购物的发展有着积极的作用。

图书网上销售需要整合从供应商到客户及物流环节的相关资源,本文从图书供应商到物流中心及配送过程、客户资源角度对相关问题进行了较为详细的分析。

网上图书销售的供应链结构

网上图书销售的供应链由图书供应商、图书销售商(物流中心)、物流配送服务商及用户等主要结点构成(见图1)。

图书供应商主要由图书出版商构成,图书供应商负责图书的出版发行,并向下游的物流中心供货。图书出版与其它产品生产不同,其批量生产与批量供货特征特别明显,需要下游的物流中心有丰富的品种、足够的数量做销售保证。图书供应商与物流中心往往形成多对一的关系。物流中心上游与图书出版商连接,下游与提供配送服务的第三方物流服务商提供连接,物流中心按订单出库图书,对出了物流中心的图书,后续物流环节采用外包方式。物流中心与下游物流配送形成一对多关系。

对物流中心按订单出库的图书,外包给物流服务商完成配送工作。物流服务商为了配送工作的协调进行,常常需要在物流中心下游按消费者的地域分布设置多个配送中心,配送中心往往由物流服务商组建,这种配送中心规模较小,起到短暂暂存作用,配送中心与其上游的物流中心之间实现长距离的运输方式与规模化协调,作用是集中管理同一地区需要配送的货物,实现沿不同配送线路的运输倒装与重新分拣。配送中心的建立方式灵活,成本也不高,只要区域市场有一定的需

求量,就可以建立。其物流主要表现为单向性。最后由配送网点将图书送到用户手中。

在配送中心下游通常还有下一级的配送网点(图中没有画出),配送网点主要完成小区域内的货品分发作业,上游通常使用汽车短程运输方式与配送中心衔接,并为终端不同配送线路进行配送前的组货搭配。其存货具有短暂性特点,并为不同配送线路实现组货优化。

来自客户端的需求信息不必通过供应链逆向传递,而是通过网站丰富的介绍信息与网站的互动机制直接作用于网站,通过数据库的共享互动实现与物流中心对接,直接作用于图书物流中心,缩短了需求信息的传递路径,加快了整个供应链的响应速度。图书库存的品种和数量与用户需求的匹配程度直接决定着用户需求满足的程度。

当当网首先在全国经济最发达地区也是上网人群最活跃的北京、上海、广州建立物流中心,显示出其周围区域需求的强势。随着市场的发展,西部市场不断增长,近期又在四川成都建立一个新的物流中心,成都物流中心的建立是面对市场变化及平衡区域需求的重要考虑。从全国范围来看,当当网的每一个物流中心主要负责一个区域市场需求的物流供应,在区域性需求因库存结构原因出现矛盾时,可通过不同物流中心之间进行订单调节。当当网在全国有四条这种结构的供应链,面对来自网上的订单,由销售管理系统根据一定条件出发由哪一个物流中心供货。网上图书销售供应链的运行

(一)上游供应商

在市场买方化的背景下,图书供应商通常直接向物流中心供货,以减少中间环节,降低供应链成本。在销售商具备一定规模后,图书供应商愿意以代理的方式进行图书销售,即在物流中心存放的图书所占用的资金成本为供应商承担,在图书卖出后在一定周期内,销售商向供应商回拨货款。这样在很大程度上降低了物流中心及整条供应链的运营成本。相比传统的图书供应链,具有很大的成本优势。

这种库存管理方式是基于联合库存管理的思想。物流中心与供应商之间的关系可以描述为共同管理库存,其库存商品的所有权及资金占用仍为上游供应商,库存管理受下游物流中心的直接控制,库存的管理与维护成本由物流中心承担。物流中心对库存具有管理、销售的权力。即供应商拥有库存的所有权,网上商店拥有对图书的管理销售权。图书资金占用成本为供应商负担,库存管理成本为网上商店负担,网上商店负责按订单需求进行拣货与出库操作。

(二)物流中心

网上图书销售的核心是与网上销售形成互动的物流中心,物流中心进出货的品种和数量直接决定着整条供应链的运行节奏,图书销售网站配合物流中心,在整条供应链上扮演着核心企业的角色。

订单数量大,每个订单的规模小,这是当当网图书物流中心出库的主要特点。物流中心的图书出库严格按照订单驱动,对每一笔订单,由网上销售信息系统根据客户的地理位置及当时库存状况动态判断由哪个物流中心供货,并触发该物流中心的订单响应系统进行订单审核后的配货。在销售量达到一定规模后,持续不断的订单流为物流中心的运行提供了连续性保证。物流中心在库存管理信息系统的支持下,对庞大的库存进行有序管理,其花在库存管理与拣货环节的人力消耗较大。在时间方面,对同一物流中心一定时间段内的订单进行集中配货;在空间方面,按客户地理位置的区域分布分别分包给不同的物流服务商承担配送工作,由物流服务商完成后一阶段的配送任务。

在网络环境下,图书的实时需求信息及历史需求信息的积累变得容易。但图书销量的多少与读者的需求直接相关,读者需求的随机性强,未来需求与历史数据相关性不强,需求的可预测性差,这种需求的随机性使库存管理的难度加大。

(三)下游物流服务商

分区域承包配送,以发挥物流服务商的区域优势。物流公司因各自具有不同的区域网点、资源布局优势,对全国性的图书销售,将物流配送分包给各自具有不同区位优势的物流配送公司,这是一种好的策略。从物流中心到区域配送中心的运输及区域配送中心到客户的配送由外包的物流服务商负责。此外,物流服务商还要负责货到付款模式下销售资金的回收。

从物流中心到配送网点,当销售量达到一定规模后,就会出现每天相对稳定的物流量,有连续性保证的物流量为物流配送营造了市场基础环境,物流量的不断增长为物流服务商的发展及物流成本的降低提供了市场环境。以后随着规模的再扩大,通过市场竞争,商家可以获得更多的利润,物流服务商得到更多业务,用户可以享受更多实惠。这是一种多方共赢的结果。

图书配送空间跨度很大,现阶段主要采用快递方式,订单配送的空间跨度大,在时间与空间上的衔接要求高。这种配送从物流中心开始,对从物流中心到配送中心的长距离运输,通常需要动用航空、铁路等运输方式;从配送中心向下一级配送网点使用汽车完成短距离运输,终端配送通常采用自行车或摩托车等工具实现到户的配送。

由于区域需求不平衡,特别是一些新兴地区,初期的配送成本会较高,当用户需求量积累到一定规模后,配送成本会有明显下降,当配送成本下降到用户与商家均可接受范围时,配送就达到了一个发展的临界点,对这种发展中的临界点的把握成为物流服务商与网站共同面对的开发新兴配送区域的不确定因素。

网上图书销售供应链存在的问题及改进建议

高效、畅通、信息透明传递是整条网上图书销售供应链高效运行的基本保证。供应链各成员专注自己的核心业务,用外包的思想形成上下游间的相互协作关系,供应链上各成员间的相互合作是供应链高效运行的基础。供应链运行过程中任何一个节点出现问题都可能对整个供应链运行构成放大的负面效应。问题主要体现在物流中心的缺货与物流外包服务质量方面。

(一)图书缺货问题

图书资源的供需矛盾主要体现在物流中心,表现为区域库存不均衡与区域需求随机性的矛盾。消费者选购图书,需求个性很强,这种个性、偏好加之地域上的需求差别,使图书需求预测的难度很大,区域性的供需矛盾经常出现。应对方法之一是通过与上游出版商协商,实现补货系统的快速响应,但补货的规模与频率往往受到成本与时效两方面的制约。应对区域性不平衡的方法之二是形成物流中心之间的内部调节机制,这种调节不是在传统方式下解决物流中心之间的来回运输问题,而是根据库存相对量,通过对需求的分析,建立一种更为合理的库存控制模型和实施方法,将一些地区视为配送可重叠、交叉的共享区域,可由多个物流配送中心提供共享型配送支持。在实际支持配送订单的触发时,依据为库存的相对富余量。这样通过设置一个共享区域可在一定程度上缓解区域间的不平衡,实现不同物流中心之间的资源共享(见图2)。它可以让区域供求不平衡问题在数量与时间上得到相当程度的缓解。

(二)物流外包服务质量问题

该问题主要体现在时效、差错率方面。如果订单配送出现差错,过后弥补的经济成本、时空

供应链管理模式下的采购管理研究 篇6

【关键词】供应链管理；采购管理；采购策略；激励机制

采购是供应链的重要组成部分。随着供应链管理模式的不断发展，如何做好供应链管理模式下的采购管理已成为企业必须给予关注的重要课题。在供应链中，采购对买家和供应商的关系，对进货物料的质量和价格等均产生了直接的影响。同时，合理管理采购，也可以有效地节约成本，提高企业产品市场竞争力。

一、概述

1.供应链管理

供应链管理是紧密连接了供应商、分销商、零售商、制造商和最终用户的一种管理模式，使商品从生产到用户手里形成了一个完善的网链结构，充分满足了不同用户的需求，省去了中间环节的费用，并通过运用和控制物流等运输资源实现商品的最终流通。现代化的供应链管理充分运用了网络的传播优势，能在最短时间内掌握和传播相关信息。

2.采购管理

采购管理就是帮助企业买到质量优良产品的同时尽量减少成本支出，要想达到这样的效果就需要通过以下两种方式，一是选择合适的供应商，这直接影响双方能否建立长期的合作关系实现买货和供货的双赢，因此要从各方面对所选择的供应商进行考察，确保双方能够实现长期合作和共赢。二是在采购物品时，确定采购时间、商品质量和数量等，在一定程度上这几个方面的确定直接影响着价格的高低。

3.供应链管理模式下的采购管理特征

供应链管理模式下采购管理发生了以下转变，形成了新的特征：一是采购方式的转变，从库存采购转变成了订单驱动采购。二是采购管理逐渐转变成对供应商的管理，建立了新的合作模式。三是采购方和供货商不在只是简单买卖关系，而是建立了长期合作的双赢关系。

二、供应链管理模式下采购管理的策略

1.采取合理的采购策略

供应链管理模式下，采取合理的采购策略。具体而言，应从如下两方面入手：

一是，阶层采购策略。在企业采购过程中，不同的阶层负责的采购任务不同，我们把企业各管理层采取的策略结合起来称为企业采购管理策略。企业的管理层决定着企业的市场地位，作为采购的最高上级，采购者的议价能力直接影响着企业的市场地位高低。事业部处于采购的中级地位，其主要负责全面、系统的分析不同供应商对企业的发展影响，并协调管理库存和各部门间的关系。而企业采购管理中的最低层部门，主要负责管理采购资源，严格把控预算，制定合理的采购计划和任务，共同实现企业的战略目标。

二是，全面采购的策略。目前，学者普遍认为选择系统的方法开展企业采购工作是最能取得成绩的，可以将全面采购策略进行分解，一步步开展，包括挖掘新的供应商，建立长期合作关系，专业采购等。从上面的策略我们可以总结出以下几方面：①满足制定的长远战略，做好影响此战略的议价和供需两大因素的协调工作，充分收集相关资料和信息；②采购企业要全面搜集供应商信息，掌握其议价手段和专业技能；③一些政府出台的新政策、市场经济的发展等环境因素影响着企业的经济战略方向，因此，在进行采购工作中要充分把握政策和市场导向，根据时局制定科学的采购策略。

2.制定采购管理的竞争策略

竞争是市场经济的本质特点，因此，供应商和采购方必然会存在明显的竞争对抗关系，这样就会出现三种情况：①双方实力相当；②采购方妥协；③供应商妥协。具体如下：

一是，如果供应商实力较强，企业可以选择进入新的经营领域，扩大对市场的研究，通过更多的渠道选择适合的供应商或选择可以代替的产品，积极的应对。

二是，如果采购企业实力较强，企业可以选择压榨策略，最大限度的缩减商品价格，但压榨的一定要适度，避免和供应商关系出现破裂。

三是，当双方实力相当时，采购企业要采取均衡中庸的采购策略，与供应商就价格进行合理协商，但一定要留有适当的库存，避免陷入被动状态，失去与供应商谈判的砝码。

3.采购要和供应商建立良好的合作关系

企业采购要和供应商建立良好的长期合作关系。可以从以下几方面出发：第一，收集完善的采购信息，确保采购方案制定的合理、科学；第二，采用招投标形式选择供应商，在供应商接标后开展对供应商的初步审查；

第三，慎重选择供应商，在多方考核和评估后确定最终选择对象；

第四，与确定的供应商建立长期合作关系；第五，实现采购企业和供应商的利益双赢；

第六，制定完善的供应商风险防范方案。在对供应商进行考核中，除了重点考察其价格、商品质量、信誉程度等方面，还要注重考察其协调能力和开发能力等。

参考文献：

[1]周珠.供应链管理模式下采购管理研究[J].知识经济，2015，02：111.

[2]孙晓东，刘雨.供应链管理模式下的采购管理研究[J].中外企业家，2013，27：90+95.

供应链金融业务风险管理研究 篇7

摘要：供应链金融业务 (SCF) 是商业银行站在产业供应链全局的高度，为协调供应链资金流，降低供应链整体财务成本而提供的系统性金融解决方案。在供应链交易中，核心厂商往往利用优势地位将流动资金压力转移至上下游配套中小企业，供应链全融业务就是利用商品交易中形成的预什账款、存货和应收账款等流动资产或其组合给子企业信用支持。由于同业竟争激烈、信用基础薄弱，以传统授信标准衡量，这些企业往往被银行视为高风险客户。很难获得融资支持，但新的风险管理技术和方法在供应链金触业务中使用，能有效缓解这一矛盾。

关键词：供应链金融业务,风险,管理

46全国商情

天然橡胶供应链风险管理研究 篇8

天然橡胶的供应链主要由种植—加工—贸易—汽车轮胎消费这几个环节构成。天然橡胶是由人工栽培的三叶橡胶树分泌的乳汁, 经凝固、加工而制得, 其主要成分为聚异戊二烯。橡胶树是典型的热带雨林树种, 属多年生乔木, 喜高温、高湿、静风、沃土的生态环境。适宜割胶的橡胶树一般要有5 ~ 7年的树龄, 因此, 可用于割胶的天然橡胶树的数量短时期内无法改变。产能释放需要时间。 橡胶树经济寿命三四十年。橡胶树一年四季都能割胶, 但产量在一年中有周期性的波动变化。1月底2月初越南、 泰国北部进入停割期, 2月中旬泰国南部、马来半岛、印尼的赤道以北地区进入停割期。

世界天然橡胶主产国大多集中在赤道以南10度到赤道以北15度的热带雨林地区, 主要为马来西亚、印尼、 泰国等东盟国家。全球天胶供给高度集中: 泰国、马来西亚、印尼三国占据了全球总产量的近七成; 其余近三成来自印度、越南、中国、菲律宾、斯里兰卡、非洲的科特迪瓦和尼日利亚。[1]

作为世界上最大的天然橡胶消费国和轮胎制造国, 中国每年天然橡胶消费量占全球产量的四分之一。天然橡胶消费量最大的就是汽车工业, 占天然橡胶消费总量的68% 。我国汽车生产快速发展, 是天然橡胶消费增长的主要原因。中国天胶市场快速扩容, 国内供应增幅有限。目前高度依赖进口, 自给率仅在20% 左右。七八成需要进口。自给部分中近六成来自海南, 三成来自云南, 其余来自广西广东。进口市场高度集中, 主要来自泰国, 印度尼西亚、马来西亚和越南, 前三国的进口额占95. 6% , 来自泰国进口天胶占53. 9% 。[2]

2天然橡胶供应链风险因素识别

供应链风险是指供应链企业在生产过程中, 由于各种事先无法预测的不确定因素带来的影响, 使供应链企业实际收益与预期收益发生偏差, 从而有受损的风险的可能性[3]。造成天胶供应链不确定波动的风险因素主要有:

2. 1天气因素

作为农业经济作物, 橡胶的生长和收割受天气等自然因素影响较大。台风或热带风暴、持续的雨天、干旱、霜冻等都会降低天然橡胶产量而使胶价上涨。病虫害如白粉病、红根病、炭疽病等, 会影响天然橡胶树的生长, 甚至导致死亡, 对天然橡胶的产量及价格产生巨大影响。

2. 2投机因素

天胶供应链的贸易环节拉长了供应链, 引发橡胶供应链的波动。大量的投机资金介入橡胶的期现货交易, 橡胶现货和期货贸易商利用供应链的影响因素, 伺机大肆进货囤货, 做高价格, 加剧了天胶市场价格的波动。同时, 融资胶盛行, 通过贸易融资获取资金的使用权来获利。据统计, 目前青岛保税区的37万吨库存中, 有20万吨左右是融资胶。橡胶贸易商们通常会以20% 左右的保证金从银行开到90天的信用证, 然后迅速买入橡胶船货, 继而迅速卖出, 以套取资金, 除去船货在途的路程, 贸易商至少可获得80天以上的资金支配权。[4]天气的变动, 外贸政策的变动, 下游轮胎汽车产销的不稳定性等都给天胶贸易商在期现货市场投机炒作的机会, 造成天胶价格的大幅波动, 给天胶上下游的稳定经营造成严重困扰。

3天然橡胶供应链风险管理措施

针对天胶供应链上的风险因素, 供应链上下游企业可以通过保险、期货以及供应链整合协调等方法进行管理应对。

3. 1运用天气保险规避天气灾害风险

天气灾害对天然橡胶种植、收割影响巨大, 应逐步建立天然橡胶保险体系, 在农场建立基层的相互保险合作社。 政府可以在财政上参与农业保险, 以支持我国农业的具体规定。政府对天然橡胶保险进行补贴, 可以将保费降至大部分农场可以接受的水平, 让天然橡胶产业得到发展。实践表明, 天气灾害保险发挥了灾害补偿和转移风险的功能, 是传统的抗灾自救与借助市场分散风险的有益结合。[5]

3. 2建立期货套期保值机制规避库存价值风险

天胶生产和贸易企业通常持有天胶大量成品库存。面对天胶市场的剧烈波动, 天胶种植、生产和贸易商可以通过在期货市场进行套期保值, 有效地规避或分散现货市场上价格波动对所持有库存造成的贬值风险。[6]天胶供应链上游企业可以通过适度参与期货市场的卖出和买入, 达到指导和掌握现货定价和销售节奏的目的。通过期货市场的交易, 获取大量的生产、销售、天气、价格等信息, 根据市场提供的价格信号作出经营决策。利用期货市场的价格发现功能, 把握好市场节奏, 在高价位区间进行供给销售, 从而提高整体的售价。[7]

3. 3供应链整合协调

天胶供应链较长, 供应链信息从最终客户到原料供应商传递的时候, 由于无法有效的实现信息的共享, 使得信息扭曲而逐渐放大, 导致了需求信息在向上游传递时出现越来越大的波动[8]。供应链整合可以缩短天胶供应链的环节和长度, 以便天胶供应链上下游更加紧密的合作。随着橡胶和铜等大宗商品价格的下跌, 以及银行意识到风险之后对贸易融资有差别地停贷, 大宗商品的去金融化将拉开序幕[4]。未来天胶贸易商尤其是天胶融资贸易将逐渐萎缩, 并向两个方向转化: 一个是向上游发展, 自己做胶厂, 另一个则是做类金融公司, 结合利用期货期权工具来做天胶贸易, 做天胶供应链上的信息沟通者和风险管理者。天胶供应链上的贸易环节将被压缩, 原先的多环节供应链: 胶农—原料二盘商—橡胶加工厂—贸易商—轮胎厂—汽车制造及轮胎经销[8], 将缩减环节成为: 天胶种植—天胶加工 —轮胎生产。上游橡胶厂和下游轮胎厂将跨越传统贸易商, 进行一对一的交易, 个性化的定制, 以实现下游产品品类多样化的需求。由橡胶厂负责橡胶生产和管理库存, 为轮胎厂提供VMI和JIT的物流服务, 来降低轮胎厂买方的仓储和运输成本 。 通过建立长期稳定的合作, 及时响应供应链终端市场变化, 协同应对供应链上的风险 。

4结论

金融危机之后, 金融 、 贸易等行业正在实行去杠杆化, 以实现稳定经营 。 天胶供应链通过整合上下游环节长度, 上下游更加紧密的协同合作, 以及时响应供应链终端市场变化的波动风险 。 对天胶供应链上游的种植与加工企业来讲, 则可通过天气灾害保险与利用期货工具规避天气变化风险和天胶价值波动风险 。

参考文献

[1]曹旭平.中国天然橡胶供需矛盾及进口结构演变分析[J].林业经济问题, 2009 (29) .

[2]徐琬儿.中泰天然橡胶贸易现状及问题研究[J].时代经贸, 2013 (272) .

[3]祁莉丽, 季建华.我国供应链风险管理的现状与对策[J].安徽农业科学, 2007 (4) .

[4]包涵.橡胶“大杀局”[N].华夏时报, 2013-05-04.

[5]张德生.海南农垦橡胶树风灾保险实践与理论分析[J].林业经济问题, 2011 (11) .

[6]中大期货.天然橡胶期货对橡胶产业链的作用与影响[N].期货日报, 2011-01-20.

[7]刘溟.云南农垦:“订单+期货”助推区域经济发展[N].经济日报, 2010-12-05.

供应链融资的操作风险管理研究 篇9

供应链融资的操作风险分析

如何界定操作风险, 这是一个颇有争议的问题, 学术界虽对此已有不少的探讨, 但至今仍没有形成统一的操作风险定义。目前, 巴塞尔委员会将操作风险定义为由于不完善或者失灵的内部控制、系统失灵、人为错误以及外部事件等给商业银行带来的损失, 所有与风险事件相联系的成本支出都包含在操作风险内。因此供应链融资的操作风险涵盖了有关融资审批、信用调查、出账和授信后管理与操作中的道德风险所造成的所有损失。

制度因素的影响主要包括制度不能真正落实、制度建设滞后等方面的问题。目前、商业银行制度建设正逐渐完善, 应该说正朝着标准化、规范化的方向健康发展, 但其内部控制制度和程序设计存在问题, 导致许多制度不能真正落实到位而流于形式;这些原因最终导致制度的建设与业务的创新无法适应。

人员因素的影响包括银行内部工作人员业务能力、职权滥用、人员流失以及思想道德素质等。应该说在整个操作风险控制过程中起着重要作用的是作为操作风险防范主体的人, 而随着经济的发展、社会的进步、整个法律体系的不断健全、员工法律意识的增强, 员工因意外伤害而要求赔偿的事例以及银行和内部员工的劳资等法律纠纷不断涌现, 因此, 这无疑大大增加了操作风险的损失。

系统因素的影响包括有关的软硬件, 操作系统的网络等。目前, 网络化已在银行全面开展, 因此整个网络系统的评价和升级、网络系统的安全及维护显得尤为重要, 一旦网络系统出现问题无法解决, 操作风险就应运而生。

社会因素的影响包括银行遭受的外部欺诈、黑客、抢劫、自然灾害、经济萧条、战争等不可抗拒因素。从目前来看, 内部欺诈和外部欺诈构成了操作风险的主要部分, 银行可以在实践中看到, 由于从70%所产生的总损失, 高频率和强度的损失损失的内部和外部欺诈帐户其他类型;从长远来看, 随着电子商务的兴起, 电子银行的产生, 黑客攻击等其他技术性因素产生的操作风险会逐渐增多。

供应链融资的操作风险识别

应该说风险识别是整个操作风险管理中非常关键的一个环节, 为此巴塞尔委员专门建立了分析操作风险的基本框架。通过具体分析以上导致操作风险的不同因素, 我们可以将操作风险总结为以下四类:流程因素导致的操作风险、人员因素导致的操作风险、外部事件因素导致和系统因素导致的操作风险。

在供应链融资的操作风险管理中, 银行可以根据巴塞尔委员会提供的操作风险分类框架, 建立切合供应链融资流程的操作风险目录。因为很多系统或流程上的漏洞经常在损失事件发生后才被注意到, 这导致有些操作风险识别非常困难, 所以很有必要建立自己的操作风险目录。与此同时银行也要不断反省, 总结自身的失误, 经常更新操作风险目录, 这样可以使得操作风险识别逐渐趋向全面。

供应链融资的流程基本划分为以下一些环节:信用调查、产品设计、融资审批、出账和授信后管理、贷款回收等。在每个环节中, 银行损失可能有三方面:造成银行资产损失;银行失去潜在投资机会;银行声誉受损。银行可以从人员因素、流程因素、系统因素和外部事件等几个方面分析每个环节是否有导致银行损失的风险。

供应链融资的操作风险评估

如何定量衡量操作风险, 这是一个难题, 因此我们可以采用风险目录和操作指引的方式对操作风险进行定性管理。巴塞尔委员会将操作风险纳入最低资本监管要求后, 操作风险模型有了比较大的发展。但是目前, 操作风险精确度量实际上还存在相当的困难。

供应链融资中操作风险评估的主要意义在于将操作风险度量与操作风险管理有机结合。因此, 现阶段建立操作风险数据采集系统是操作风险评估的首要工作。银行可以通过收集和分析不同种类的操作风险造成的损失数据, 并以此为依据评估供应链各项业务中操作风险的损失率, 再根据得出的操作风险损失率, 结合银行制定的战略目标, 评估供应链融资各项业务的操作风险是否正常, 是否在银行能够承受的范围内, 并以此作为决策参考。

供应链融资的操作风险控制

供应链融资中, 贷款审批等基本内控原则和其他商业银行一般贷款区别不大, 供应链融资在资产的审计和管理信贷中的主要特点表现在授信支持资产的审核与管理上, 一般贷款审批不能完全保证这个环节的人员风险。因此, 通过对供应链融资特点的分析, 商业银行可以成立一个独立的资产管理部门, 经过客户经理和授信支持资产管理部门人员对整个业务的双重核查, 达到对客户的双重验证, 减少工作人员的操作风险。针对一些银行的循环信贷产品, 如存货和应收账款池融资产品, 银行可以建立规范的审核制度, 按照授信合同规定的要求来定期检查该产品是否符合规范。

在供应链融资中, 员工素质的高低对整个供应链的影响很重要, 因此我们除了培养银行工作人员的风险意思和职业道德外, 还要注重对工作人员的能力培养。在整个信用评审过程中, 授信评审人员对企业间交易是否正常、是否真实的评价能力应重点培训, 同时培养员工对授信支持资产的真实性、有效性评价的能力, 以及对操作模式进行可行性评价的能力。可以通过设立信贷资产管理部门来有效提高工作人员的专业水平, 从而降低防范存货监控和票据辨别等环节的操作风险损失。

因为供应链融资的特殊性, 供应链融资在贷前需要调查的信息很多且比一般企业授信复杂, 所以银行可以通过制定审查模板和相关准则、建立专业的调查小组, 并规定调查员必须按照模版要求的框架进行信息搜集, 这样就可以保证调查结果的有效性, 避免了调查人员专业能力对其调查结果的影响。在供应链融资出账和贷后管理方面, 银行应制定详细的作业指导书, 明确工作程序以及需要关注的风险点, 使操作人员有章可循, 严格控制自由裁量权的操作风险。

作为一个新的金融创新业务, 供应链融资的发展需要不断的完善;同时, 相关的法规和监管体系也在不断完善。因此, 供应链融资业务的操作风险管理应建立定期检查各种产品、审核各类产品流程的缺陷的制度, 并进行相应改进的机制。

供应链中断风险管理研究现状综述 篇10

从20世纪80年代开始,供应链管理逐渐为企业重视并成为学术界的研究重点和热点,而近年来伴随企业全球化采购、非核心业务外包、单源供应和精益供应等业务模式的发展,供应链在空间上越拉越长,而在时间上则越缩越短,供应链的这种时空变化提高了中断发生的可能;而自然灾害、恐怖主义、战争、流行病、计算机病毒、经济波动等外界环境要素扰动的不断加剧,使得供应链更加脆弱,发生中断的概率越来越高。

在这种背景下,许多学者针对供应链中断风险进行了深入研究。根据研究基础和研究方法的不同,可以将这些研究大体分为针对供应链日常运作风险的定性研究和基于供应链设计、供应链应急协调的定量研究两类。对上述两类研究的比较分析,可以总结出当前供应链中断风险管理研究的特点及不足并进一步明确研究的方向。本文即在阅读大量文献的基础上,运用比较分析方法对上述两类研究进行综述分析。

2 供应链中断风险管理定性研究分析

当前供应链中断风险管理的定性研究主要面对供应链日常运作导致的中断风险,以供应链运作风险理论为研究基础,重点探讨供应链中断风险的识别、评估、缓解及管理策略等方面的问题。

2.1 风险识别

风险识别主要是描述可能发生的中断风险,明确中断风险的来源,对其进行归类。Kleindorfer和Saad[1]将中断风险来源归为三种:运营事故、自然灾害、恐怖主义及政治不稳定性,其中运营事故包括机器故障和系统性问题,如停电、罢工、关键供应商的倒闭等;自然灾害主要包括地震、飓风和暴风雪等。在供应链中断风险分类方面,根据不同的分类标准有很多分类方法,目前大多数学者基于供应链的构成将供应链中断分为供应中断、协调中断、需求中断[2]三种。

2.2 风险评估

供应链中断风险评估,主要是评估中断风险发生的概率及对供应链的影响。Kleindorfer和Saad[1]在其研究中指出评估方式基于三个主要理论:利用事件树的概率风险评估、利用针对目的性代理活动的不确定性评估以及决策分析,这些理论通过模拟软件来执行,并由审判评估来支持。恐怖主义对供应链的影响导致概率评估方法的实效,而最坏情况分析方法以及应急反应情景方法应运而生。

Bier[3]等人总结了三种评估中断风险发生概率的方法:专家观点与历史数据相结合的方法、专家观点与决策者观点相结合的方法、基于博弈论的方法。上述三种方法在处理由不同原因导致的供应链中断风险时各有优缺点:专家观点与历史数据相结合的方法经常被用在那些历史数据可获得的中断风险评估中(如由交通事故、罢工等原因所导致的中断风险),如Bigun[4]结合专家观点及历史数据评估了民航交通事故风险;专家观点与决策者观点相结合的方法经常被用在难以获得历史数据或者历史数据对风险评估作用较弱的中断风险评估中,在这种方法中,一般将一个事件分为若干因素,分别预测每种因素发生的可能性,然后综合分析整个事件发生的可能性;基于博弈论的方法通常针对像恐怖袭击等具有目的性代理行为所导致的中断风险,该方法将导致这些目的代理行为的对手因素考虑在内,如Major构造了一个攻击者与防御者之间的博弈,攻击者在给定的预算下,考虑到风险及回报来选择要攻击的目标,防御者在资源约束条件下必须保护可能受攻击的目标,对攻击者和防御者分别建立目标函数,以此分析各自的最优决策,在此基础上评估风险概率。

中断风险对供应链的影响是风险评估的重要方面,Wu[5]等人通过Petri网研究了中断风险在供应链内的发展和演化过程,并根据事故之间的联系描述事故发生时间,通过预测这些事故之间如何相互影响,从而对中断事故可能导致的结果进行建模;有些学者通过模拟的方法对中断风险的影响进行评估,这种方法对成本、服务中断风险比较适用;还有学者基于最优化模型同时考虑风险与利润最优化,建立多阶段动态模型,在考虑风险的情况下,分析利润最大化。

2.3 风险缓解及管理策略

供应链中断风险缓解及管理策略的研究主要包含风险防御措施和风险发生时的应急措施两个方面,其中关于风险防御措施的研究大部分集中在对提高供应链弹性和灵活性的研究上,而对风险发生时的应急措施研究主要集中在应急计划的实施上。

Sheffi,Y.和Rice,J.B.[6]指出供应链的必要因素包括五个方面:供应采购、转换过程、分配渠道、控制系统及企业文化,前三个要素构成了供应链运作的主要流程,该流程在运作过程中受多个控制系统的控制,并在一定的企业文化熏染下运作。基于此,他们认为可以把这五个必要因素作为提高供应链灵活性的突破口,每一种因素中都有提高灵活性的机会。在供应及采购方面,他们认为关键问题不是进行单源采购还是多源采购,而是供应商关系与采购战略之间的合理搭配,如果企业选择单源采购,那么必须与供应商之间建立密切的关系,或者也可以选择多源采购,与每个供应商的关系可以不像单源采购下那么密切;在转换过程方面,提高灵活性的方式主要是采用标准生产流程,并且拥有具有互运作性的多个设备点。在产品分配渠道方面,一旦中断风险发生,制造商可以通过一定的决策标准(如利润、成本、客户关系重要程度等)来决定向哪些客户供应,与此同时,企业还可以通过面向顾客的活动,如延迟战略,来提升供应链的灵活性;在控制系统方面,两个主要作用是迅速检测中断风险以及迅速形成风险纠正措施;在企业文化方面,为了提升供应链弹性,可以通过多种途径提高员工的风险意识,如从以前的中断风险中吸取经验,通过注意小中断风险的暗示作用,可以将重大中断风险的影响降到最低。

Adegoke Oke 和 Mohan Gopalakrishnan[7]通过对零售业供应链中断风险管理案例的研究,对风险缓解措施进行了总结。针对供应中断风险,可以分析供应链不确定因素,并建立应急计划,也可以采用多方采购战略;针对需求中断风险,可采用需求管理策略,即向消费者提供促销与激励措施,或者影响消费者的需求;对于需求和供应中断之外的一些中断风险,可以采用降低运作成本、与供应商合作寻找替代原材料、游说等措施。

Knemeyer[4]等人针对由灾难性事件导致的中断风险提出了一系列风险缓解措施,主要有将设备点转移出高风险地点,增加设备点或供应商以提高供应链的柔性,增加每个设备点的安全负责人员,提高电子监测水平,对设备点进行再设计提升其备灾水平,适当增加库存水平,进行供应商选择时增加风险指标等。

Sheffi,Y.[8]在“9.11”事件之后分析了在恐怖主义威胁的情况下如何进行供应链管理,从供应商关系、库存决策、支持系统、提高运输过程可视性、与供应链其他成员加强合作、加强与公共部门的关系等方面提出了恐怖袭击风险的缓解措施。

3 供应链中断风险管理定量研究分析

目前,供应链中断风险管理的定量研究基本可以分为两个方向,其一是通过数量模型找到提高供应链弹性的方法和措施,其二则是通过量化模型探讨中断风险发生时供应链的应急协调问题。

3.1 针对供应链弹性提升的定量研究

通过定量模型提升供应链的弹性从而降低供应链中断的概率一直是理论界关注的问题,供应链中断风险下的模型设计、供应商数量选择、及策略选取成为研究的主要方向。

供应链风险下的模型设计基于两方面的考量,第一,在没有供应链中断风险模型的情况下,进行模型的全新设计;第二,在已有供应链中断风险模型的情况下,进行模型的保护,从供应链中选取适当的节点进行保护,增强已有供应链系统的可靠性。Snyder[9]等人基于中断风险对供应链设计模型和保护模型进行了综合分析,对于设计模型和保护模型,该研究从节点选址和网络设计两个角度考虑,并考虑决策者风险中立和风险厌恶两种情况,分析了基于中断风险的11种不同的模型,其中5种供应链设计模型,6种供应链保护模型。易海燕[10]在Snyder研究的基础上,对Snyder分析的模型进行了进一步的探索,Snyder的研究假设从主要供应商和后备供应商处获得产品的价格是一样的,而易海燕考虑到后备供应商的供货是紧急供货,价格应该与主要供应商正常情况下的供货价格不同,同时也考虑了惩罚成本的存在什么时候会使经销商选择歇业,基于以上考虑,易海燕对供应链设计模型和保护模型进行了重新分析。

供应商数量的选择对增强供应链的弹性具有重要的作用,刘希龙[11]在只考虑成本的供应网络基础上,引入期望容忍服务水平参数,建立了基于多源供应的弹性供应网络模型,研究表明基于多源供应的弹性供应网络能显著降低供应网络中断数量,提高输出均值,降低输出标准差,提高供应网络的弹性。Yu等人[12]在供应链中断风险背景下对单源采购和双源采购模型进行了比较,模型假设需求是价格敏感型的且是不稳定的,当供应中断风险发生时市场规模会扩大,通过分析求出中断风险概率的两个关键值为决策者选择哪种采购决策提供了指导。Ruiz-Torres[13]等人利用决策树方法分析在供应中断的情况下的最优供应商数量,他在考虑个别供应商供应中断的情况下建立模型,模型分析了供应中断的多种概率和选择次可靠供应商带来的采购及运营成本的节省,研究认为当供应商可靠性高时,单源采购是最优方式,只有在供应商不可靠而且由供应商中断引起的运营成本很高,且企业降低风险能力又很低的情况下,多源采购才是有效战略。Sarkar[14]等人指出在考虑中级事件的情况下,利用决策树分析最优供应商数量会遇到维数问题,为避免该问题,Sarkar等人使用表格评价所有可能的决策并在表格中按照单一事件发生的概率升序排列,这种方法排除了一系列次优决策,从而解决了决策树方法下的维数问题。Sheffi,Y.[5]认为关键问题不是进行单源采购还是多源采购,而是供应商关系与采购战略之间的合理搭配,如果企业选择单源采购,那么必须与供应商之间建立密切的关系,或者也可以选择多源采购,与每个供应商的关系可以不像单源采购下那么密切。目前关于供应商数量决策问题没有统一的结论,而大多数研究认为进行多源采购可以提升供应链的弹性。但是,多源采购并不能完全规避供应链中断的问题,因此有些研究在多源采购的背景下分析其他提升供应链弹性的方法。刘希龙[15]在多源供应网络设计的基础上,为两种应急供应方法:战略应急库存(SES)和实物期权建立模型,模型引入最低容忍可靠性参数,分析了供应网络设计时的弹性和成本之间的均衡问题,模型分析表明采用战略应急库存和实物期权相结合方法设计的供应网络,可以提高供应链弹性。

Tomlin[16]从比较综合的角度来分析中断风险减轻对策和应急改线对策。他建立的模型涉及到一种产品、两个供应商,其中一个是可靠供应商,另一个为不可靠供应商,不可靠供应商能以相对低的价格提供产品,但是具有产能限制,可靠供应商提供价格相对高,但产量灵活。假设对于一个风险中立的企业,在面对中断风险时只能从采购对策、库存对策、应急改线对策中做出选择,Tomlin分析指出运行时间百分比及中断风险性质对于选择哪种对策起到决定作用,对于发生频率低但时间长的风险,采购对策优于库存对策;若不可靠供应商产能有限,或企业是风险规避型的,那么混合对策(采购对策与库存对策的混合)是最优策略;在可靠供应商产量灵活的情况下,临时改线对策是最优策略;对于给定的运行时间,如果中断风险很少发生,风险减轻对策(库存对策或采购对策)优于临时改线对策。

3.2 供应链中断风险发生时的应急管理

供应链中断发生时,供应链上各节点企业都将面对剧烈变化的外部环境,应急处置成为每个企业都要面对的问题,而从整个供应链系统的角度,供应链协调是中断危机爆发时最重要的问题。学术界对供应链协调和供应链应急管理的研究已经比较深入,但是针对中断危机发生时供应链协调的研究尚不多见。

Qi等人[17]最先将应急管理引入供应链协调问题中。该研究构建了由一个供应商一个零售商构成的供应链模型,模型假设需求是价格的线性函数,单位生产成本是固定的,在需求确定的情况下,使用全数量折扣合同可以协调供应链,Qi研究了当需求中断时将偏离成本引入目标函数从而使原来的数量折扣合同发生改变,以达到协调供应链的目的。Xiao[18]等人对模型进行了扩展,所分析的供应链中具有一个供应商和两个竞争的零售商,并且零售商采用促销策略,需求是促销投资决策的函数。在他的研究中,利用价格下降合同来协调需求中断后的供应链。研究发现一个恰当的合同可以充分协调供应链,该研究主要针对需求中断。Xiao和Qi[19]还对中断风险情况下两种供应链协调方案即全数量折扣合同和递增数量折扣合同进行了比较分析。以上研究为简化模型,一般假设中断风险导致的偏离成本由制造商承担,Xiao等人[20]考虑了偏离成本既可以由制造商承担也可以由零售商承担的情况,分析了线性数量折扣合同和全数量折扣合同两种不同的供应链协调方案在供应链协调中的应用。Chen和Xiao[21]分析了由一个供应商和一个主要零售商及多个次要零售构成的供应链在需求中断时的协调模型。他们分析了两种协调方案,一是线性数量折扣合同,一是格尔夫斯批发价合同。分析结果表明线性数量折扣合同下,当需求中断出现时,制造商只需调整批发价格的最大化变量。

Xu等人[22]也对Qi最初提出的模型进行扩展,考虑需求不是价格的线性函数而是非线性函数的情况,即令Q=Dp-2k。在此基础上,Huang等人[23]进一步考虑非线性需求函数的情况,但具体的需求函数形式与Xu的不同,他令需求函数是价格的指数函数,即Q=De-kp。

盛方正[24]将援助合同作为中断风险下供应链协调的工具建立了两阶段模型,模型包括一个供应商和一个零售商,研究表明可以协调供应链的援助合同应满足:零售商提供的援助数量对供应商恢复时间的偏导数为零售商订单拖欠成本的相反数,并且援助数量对供应商初始预防措施的偏导数为0。随后,盛方正[25]又基于相同模型背景,分析在中断风险下,如何使用罚金合同协调供应链。分析结果指出,供应商应支付的最优罚金数量是零售商的订单拖欠成本和供应链恢复所需时间的乘积,并且存在罚金合同时,供应商的恢复时间将减小,而预防措施将增加。

4 总结与展望

本文对供应链中断风险管理的研究现状进行了综述分析,从总体上来看,供应链中断风险管理的两个研究方向—基于日常运作风险的定性研究和基于量化模型的定量研究都已比较深入,并且学术界对该问题也越来越重视,研究深度和广度都在加强。但是,当前的研究大都属于理论研究,都是在大量研究假设和简化基础上展开的,这些简化和研究假设使得研究成果严重脱离了实际,只具有理论意义,而缺乏现实意义,减少研究假设,增强研究的现实意义增强研究成果的可操作性是供应链中断风险管理的当务之急。

摘要：供应链中断风险管理已经逐渐成为供应链领域的研究热点,许多学者分别应用定性分析和定量模型方法对该问题进行了研究;定性分析基于对日常运作风险的管理探索了供应链中断风险的管理方法和经验;定量模型方法则通过供应链设计和量化模型探讨了供应链的协调问题;本文根据这两种不同的研究方法对当前供应链中断风险管理研究现状进行了综述。

供应链信息管理研究现状及展望 篇11

关键词：供应链；信息管理；研究现状；发展趋势

中图分类号：F274 文献标识码：A 文章编号：1674-7712 （2014） 16-0000-01

在市场环境发展的形势下，企业为了得到更好的利益逐渐走向合作，经过一系列的调整、控制、协作和优化，最终形成了一种全新的管理模式即供应链。所说的供应链就是围绕核心企业，通过对物流、资金流、信息流，作业流的调控，从采购原材料到把产品送至消费者的手中，将供应商、制造商、分销商和零售商，直到最终用户连成一个整体的功能网链。而信息流作为整条流程中流动最频繁、变化最快且最为复杂的一个环节，更是整条网链的决定性依据，始终维护着供应链的稳定而又高效的运作。

一、供应链信息管理的研究现状

（一）有关信息分类的研究

研究表明，信息流的很多特性都跟信息相同，其中包括有序性、异变性、时效性、转移性等等，其优点还表现在信息的流动性强、更新的快、来源多种多样，可以通过不同载体快速高效的传递给不同的单位，主要是更好地维护了客户的利益，为企业节省更多的损耗[1]。

信息流中信息的分类也更为繁琐，大致分为信息的拥有者，一般包括个人的信息和企业的信息；信息的内容，一般包括计划信息、生产信息、调配信息、信息的层次、来源、共有性等等；信息的共有性，一般包括共享信息和私有信息；信息功能，一般包括商流信息、人事信息、财务信息、管理信息；载体形式，一般包括交往信息、文献信息、数据和实物；信息的来源，一般包括供应链系统的内部信息和外部信息；信息的性质，一般包括生产、技术、经济和资源信息；信息的层次，一般包括战略性、战术性和业务性。

（二）有关信息失真的研究

关于信息的失真，研究人员总结出两个导致信息失真的原因，第一个是牛鞭效应导致的信息失真，第二个则是其他类型的失真。

牛鞭效应在管理学上称为牛鞭效应，在动力学上称为“蝴蝶效应”，“蝴蝶效应”顾名思义一个微小的变化，经过一系列的发展、演变，就可能造成其未来状态巨大的差别[2]。对于正处于供应链的企业，在客户的订货初期，一旦出现细微的偏差，经过层层演变，最后制造商接到的数量很有可能与初始的数值相差甚远，这就有可能导致企业的巨大亏损。所以说，牛鞭效应是导致供应链信息管理出现严重问题的重要因素。

（三）关于信息风险的研究

在企业的管理中，信息失真只是导致信息风险的一个因素，信息风险产生的原因及解决办法才是研究人员所要研究的重中之重。信息风险產生的原因有很多，供应链中的企业往往为了自身的利益，就把错误或曲解的信息传递给与之相邻的企业，甚至把一些信息直接视为自家企业的商业机密，不透露给其他企业，这样就导致信息无法正确对接。长此以往，导致信任危机，致使问题扩大。在以前的研究中，把信息风险分为了两大类：一是某些商家或是企业败坏道德的行为导致的信任风险，另一个就是信息传递过程中微小偏差导致的即之前说过的牛鞭效应。而防止和削弱信息风险最好的办法就是建立奖励机制或者实施企业的信息共享。

（四）关于信息共享的研究

信息共享就是合作中的企业所共有的知识或是行动，信息可以在企业中流畅的传递、分享，从而使整个供应链步调一致，以和谐的供应关系适应市场环境的变化，共同发展盈利。来自终端的消费者将信息与各个节点的企业共享，这样就可以消除牛鞭效应所带来的影响。

而信息的共享同样需要高端的技术来支持和实现，当前研究的信息共享应用的技术有电子订货和销售实时系统的处理技术，快速影响系统不仅可以降低传递过程中的不确定性，还可以提高市场的应变速度，持续补货计划也可以给商家带来一定的可用时间，这些都能够实现信息共享[3]。此外，为了加强信息共享的安全性，POS技术、条形码技术和数据库技术都可以应用到其中。

二、对供应链信息管理研究前景的展望

当前，尽管国内外研究学者对供应链管理的研究案例数不胜数，研究的成果对现今和未来发展也有很大的帮助，可是单纯对供应链信息管理的研究却少之又少，其部分供应链信息管理的问题也没有得到很好地解决，对于某些研究的方法仍然存在着一定的局限性和不确定性。

对于供应链中信息系统的研究，部分科研学者出现了一边倒的现象，对于研究的问题和方法比较单一，不能深入广泛的探究各方面所带来的影响，致使信息系统的问题仍然无法处理。使用的研究方法，除了有统计学和控制论原理，还可以采用其他的方法来解决信息系统的问题。可以深入有效地解析信息流的构架，找到问题的根源，从根本上解决问题的产生。还可以运用控制工程学的方法和理论来深入解决信息失真的问题，找到信息失真的因素，用合理有效的方法来消除和避免信息的失真。在未来供应链管理的发展路程上，信息系统的研究应该备受关注，深入探讨解析信息系统潜藏的各种问题并解决，才能使供应链管理得到更好更完善的发展。

三、结束语

对于当今社会，企业要想发展壮大，就要学会在竞争中求合作，在合作中互利共赢，因此供应链的发展完善、合理优化也是未来的发展趋势，企业在供应链中合理操作，利用供应链中信息系统所提供的强大信息，降低各节点企业运营的风险，避免牛鞭效应所带来的风险及危害。供应链的信息系统不仅可以提高工作效率，减少许多不必要的人力物力，最重要的是对库存管理有了很大的改善，可以大幅度降低的企业的亏损，使企业得到最大程度的盈利。

参考文献：

[1]潘胜.供应链信息管理对企业绩效的影响研究[J].管理学报，2014（05）：43-44.

[2]杨瑞仙，周江南.信息管理研究现状的可视化分析[J].中国管理信息化，2014（03）：1-5.

[3]苏文月.供应链信息共享影响因素实证研究[D].燕山大学，2012.

供应链风险管理研究 篇12

一、理论综述

(一) 供应链管理中知识共享内涵

虽然说知识共享的优势在现代的信息社会受到众人的瞩目, 但是, 至今为止, 对知识共享的定义仍然没有明确的界定。不同的组织、不同的人群对知识共享定义、范围及方式也具有不同的认识和理解。

南希 (2002) 认为共享包含两个含义:一方面是一种慷慨行为, 即送出一部分, 另一方面是共同持有。林东青 (2005) 认为知识共享是指组织的员工或者项目团队在组织内部或者组织之间, 通过多种渠道进行知识的交换和讨论, 目的在于通过知识之间的交流, 进而扩大知识的利用价值。汪克夷 (2005) 认为供应链企业间的知识共享活动是一种基于强联系的、需求拉动式的螺旋上升过程, 分为知识寻找和知识转移两个阶段。马轶德 (2012) 认为供应链知识共享是指供应链的各成员企业之间通过相互交换和转移显性知识与隐性知识、个体知识与集体知识, 并进行相互的转化和反复提炼, 以增加供应链整体的知识存量。

通过众多学者对供应链知识共享的定义, 可以看出, 供应链知识共享是供应链各成员企业间知识的双向传递、相互沟通及交流的过程, 是把知识资源从知识提供企业或者个人转移到知识接受企业或者个人的过程中所发生的知识吸收、学习、创新等一系列的活动。供应链企业间的知识共享不仅能够减少企业从外部购买知识资源的成本费用, 还能够提高知识的创新及应用效率, 进而增强供应链的整体核心竞争力。

(二) 供应链管理中知识共享风险内涵

供应链管理中知识共享风险指供应链节点企业与供应链中其他企业展开知识共享活动的过程中, 可能发生损失也可能发生收益的一种不确定性。供应链是一种动态的网络组织, 同一企业就可能处在不同供应链的交叉点上, 因此供应链企业间不仅存在合作关系, 也存在一定的竞争, 而这种竞争性就有可能给知识共享带来一定的风险。

综合供应链自身的结构特性以及供应链中知识本身的特殊性质, 供应链知识共享的风险具有传递性、多样性及难处理性等一些特点。传递性主要表现在供应链各成员企业之间通过不完全契约相互依赖、相互影响, 假若某个节点企业发生知识共享风险, 随着知识的流动与扩散, 与之相关的供应链上其它成员企业也会出现问题, 进而影响整个供应链的运营状况。多样性主要是受到供应链外部环境、组织成员本身的特点以及知识本身所具有的特性的影响。难处理性主要表现在供应链企业间的合作关系是长期的、相互依赖的, 节点企业不能简单地依靠契约来处理风险, 要考虑到知识共享的相关决策对企业在供应链网络中地位的影响后果, 采取更加灵活的处理手段。

二、供应链管理中知识共享风险影响因素分析

(一) 知识本身因素

知识的模糊性和知识特性与传递方式的不匹配会产生知识共享不足方面的危险。供应链企业间的知识分为显性知识和隐性知识, 显性知识即编码化知识可通过一定的电子技术显现出来, 而隐性知识由于个体的差异以及技术的限制, 很难被表达出来, 就使供应链成员企业对知识的共享程度及范围具有一定的模糊性。因此, 供应链知识共享活动需依赖先进的信息通讯技术, 并根据所需要转移的知识特性, 对来自成员不同企业的员工采取一定的办法来获取隐性知识。知识特性与其传递方式不匹配会在一定程度上降低知识共享的程度与效果, 导致知识共享不足的风险。

知识的潜在价值和契约不完备会造成知识过度共享的风险。知识尤其是隐性知识的潜在价值是无法准确测量和估算的, 当接受知识一方的企业意识到知识的这种潜在价值时, 就有可能会造成知识过度共享的风险。由于知识的模糊性、信息的不对称性以及外界环境的不确定性, 供应链企业间在签订合约时并不能完全把这些不确定、无法量化的因素制定到合约里面, 这就会造成合约的不完备。正是这种合约的不完备性, 使得企业对知识过度共享者也无法制定有效的惩罚措施, 也就是说知识过度共享的风险不能得到有效的控制。

(二) 企业因素

供应链企业的知识过度保护、传递及吸收能力低和信任程度低会造成知识共享不足的风险。在供应链管理中, 成员企业往往会尽可能吸收其它企业的知识, 而保护自己的知识, 保护的程度越高, 知识共享的难度越大, 知识共享不足的风险也就越大。由于供应链每个成员企业的背景与条件不同, 那些擅长将隐性知识显性化的企业, 传递能力相对来说比较强, 如果成员企业接受其它企业传递过来的知识, 但是不能很好地与自身知识进行结合、创新和内化, 也会在一定程度上影响知识共享的效果。必要的信任能够激励企业愿意共享自己的知识, 并且也会认为自己能从其它企业共享到相应的知识。因此, 如果成员企业间信息程度低, 就会容易导致知识共享不足的风险。

机会主义和保护意识不强容易造成知识过度共享的风险。拉丰﹒马赫迪默的委托代理理论认为, 机会主义是理性代理人的天然本性。在知识共享的过程中, 主要表现为, 代理人会尽量多地吸收合作伙伴的知识, 并尽可能少地共享自己的知识, 有意识地把对方企业的成果据为己有, 来获取相应的利益。对于知识的传递方来说, 如果不能很好地保护自身企业的知识, 任由其它企业学习和吸收, 这样就会导致自己的利益受损, 严重的情况下, 还有可能面临自身企业核心能力丧失和竞争优势削弱的危险。

(三) 环境因素

知识共享平台完善程度低和文化与组织差异容易造成知识共享不足的风险。完善的知识共享平台可以为企业间知识的流通转化提供强有力的物质技术保障, 如果知识共享平台不够完善, 企业间的知识共享单纯依靠口头或者书面的方式传递的话, 就有可能会让背景不同的企业不能够很好地吸收利用共享到的知识, 进而造成知识共享不足的风险。另外企业文化差异可能产生对知识共享的认识及态度的不同, 在一定程度上增加了知识共享的难度。信息不对称会造成知识共享过度的风险。在供应链管理中, 企业间的合作, 总会存在着信息的不对称, 而不对称的信息则会更容易造成机会主义, 拥有信息优势的一方可以利用这种优势对信息劣势一方进行欺骗, 并在谈判过程中占据主导地位, 制定有利于自身的契约, 增加了合作企业间知识共享中的机会主义存在的概率, 进而造成知识的过度共享。

三、供应链管理中知识共享风险管理机制

(一) 信任机制

供应链成员企业间的相互信任可以提高成员间知识贡献的数量以及加深知识共享的程度, 进而降低知识共享不足的风险, 也可以由信任所形成的自律意识, 来减少机会主义行为以及对其进行防范的成本, 进而降低知识过度共享的风险。供应链中的信任机制可以通过以下方式来建立。第一, 合作伙伴的评估及选择。企业之间进行合作, 要选中合作的对象, 并建立一套合作评估体系, 对合作伙伴的竞争能力、企业信誉及未来发展等方面进行评价。第二, 加强企业之间的沟通和交流。通过各种网络信息技术及方式, 提高知识共享的透明度, 增强彼此之间的了解和信任, 同时还应制定相应的规则, 对成员企业的知识产权及一些商业秘密进行合法的保护, 避免由于信任可能引起的知识过度共享。

(二) 知识保护机制

Andrew Inkpen研究指出:由于存在将知识泄露给联盟伙伴的风险, 因此, 企业对分享知识持谨慎态度, 企业会有意识地保护知识以免泄露给联盟伙伴。

在供应链中, 并不是所有的知识都可以被成员企业所共享。因此, 在知识共享的过程中, 首先, 成员企业应该关注哪些知识能被共享、哪些知识不能被共享, 并将知识能否被共享进行分类。其次, 建立合作风险的评估机制。最后, 制定相应的规则。可以从合同的签订与共享过程两个方面来考虑:在合同的签订时, 使用专利进行知识保护, 如果其它成员企业没有获得授权去使用专利产品或程序, 专利拥有者就可以通过法律手段对专利进行保护。另外, 应该在合同中明确规定哪些知识应被分享, 哪些知识不能被分享, 特别是当其他成员获取了不能被共享的知识时, 需在合同中明确终止的相关条款和发生违约的责任。在共享的过程中, 需要注意信息流动方面的保护:要指定信息联络员, 只有信息联络员才能与其他成员企业交换信息, 进而避免人员过多使信息泄露;要规定信息流动的范围, 将共享的知识限制到相关的活动上, 防止共享企业过多地模仿被共享企业的知识, 进而防止机会主义的产生。

(三) 利益分配机制

Ouchi在1980年提出合作和知识共享的必需条件是公平的分配机制。分配的公平性是维持供应链企业间关系的重要因素, 分配不公有可能导致某些企业退出供应链, 使供应链整体受到影响, 从而给企业带来一定的风险。因此, 如何建立公平的知识共享成果利益分配机制是防范供应链知识共享风险的重要内容。

供应链中各企业的利益分配不仅指合作产品和利润在合作伙伴间的分配, 还应该包括合作过程中所产生的诸如专利权、商标、营销渠道以及顾客忠诚度等无形资产收益的分配。分配的过程中应遵循公平公正、互惠互利、利益兼顾、民主决策和风险补偿的原则。其中最重要的就是公平分配。如果有的知识共享参与方认为他们的付出收益与其他的参与方不同时, 就存在不平等的感觉。当他们感觉到低于或高于其他参与方的收益时, 就会产生通过改变他们的付出或收益去减少这种不平等的意识。因此, 当有参与方感到不平等时, 就可能造成风险。这可以通过供应链企业间建立相应的信息沟通平台, 加大双向交流的力度, 并且同时可进行群体的协商与监督, 制定运行的相关规则, 以此增加供应链管理的柔性, 营造组织的公平性。

(四) 风险预警机制

风险预警机制是指通过检查, 发现风险的早期预警信号, 运用定量和定性分析相结合的方法, 尽早识别风险的类别、程度、原因及其发展变化趋势, 并按规定的权限和程序对问题采取针对性处理措施以及防范、控制和化解风险。风险预警机制具有一定的识别功能、评价功能、预测功能、警报功能及矫正功能。风险预警是一种主动型的风险管理策略, 预警一般是对可能发生的风险进行寻源、分析、评价、预控, 并根据风险的程度事先发出警报信息, 提醒决策者警惕风险的过程。企业通过识别出企业与内外部环境可能存在的不一致性风险, 设立反映风险的指标体系, 要求各节点企业详细地记录知识共享过程中的异动情况, 进而建立指标监测机制, 并进行追踪、分析, 并判断事态是否“越界”, 给相应部门发出警报, 最终通过采取一些强力有效的管理行为来对冲风险。而应对策略对环境的反馈又会当作企业运作中对风险识别的后续参考与总结, 并进行更新, 如此反复的良性循环, 使得整个企业乃至整个供应链的风险预警系统更加精准。风险识别、指标监测和应对策略构成风险预警机制的核心模块, 三者相互支持促进, 完整地实现了企业“未卜先知’’功能。具体的风险预警模型见图1。

该模型主要是从供应链管理的工作结构和对现有的一些案例进行比较分析, 对可能发生的风险进行识别, 建立供应链企业的风险指标体系, 接着对可能发生的各种风险进行评估, 经过对经验值和一些定量数据的比较分析计算出供应链风险的综合值, 最后根据综合值与目标值进行比较, 进而预测风险水平, 并作出相应的判断和对策。

总之, 供应链中知识共享风险的客观存在, 要求各成员企业努力回避和降低风险, 以促进知识资源在整个供应链中的优化配置。供应链企业间知识共享风险是企业在进行知识管理活动中的重要问题之一, 客观准确地认识该风险, 是企业保证知识共享活动的有效性、安全性以及收益性的必要前提, 本文在前人相关研究的基础上, 对供应链管理中知识共享及知识共享的风险进行了简单的界定, 并对知识共享风险的影响因素进行了分析, 最后建立供应链知识共享风险的管理机制。这对整条供应链高效率开展知识共享活动, 降低知识共享风险提供了一定的借鉴。

参考文献

[1]南希·M·狄克逊:《共有知识:企业知识共享的方法与案例》, 人民邮电出版社2002年版。

[2]林东清:《知识管理理论与实务》, 电子工业出版社2005年版。

[3]姜大立、姜玉宏、张军等:《供应链管理》, 中国石化出版社2011年版。

[4]拉丰·马赫迪默:《激励理论——委托代理模型》, 中国人民大学出版社2002年版。

[5]李家清:《虚拟企业知识共享程度风险研究》, 《图书馆学研究》2012年第7期。