建筑工程风险防范

建筑工程风险防范（精选12篇）

建筑工程风险防范 篇1

工程总承包包括设计采购施工 (EPC) /交钥匙总承包、设计施工总承包、设计采购总承包、采购施工总承包等, 是国际通行的建设项目组织实施方式之一。工程总承包具有投资额大、建设周期长、性质复杂、受项目所在地自然环境影响大等特点, 同时关系到国有资金投资、社会公共利益、公众安全等问题, 所以具有很大风险。本文从EPC项目案例入手, 对《建设项目工程总承包示范文本 (试行) 》 (以下简称“示范文本”) 、最新版FIDIC合同标准格式《生产设备和设计——施工合同条件》 (以下简称“黄皮书”) 和《设计采购施工 (EPC) /交钥匙工程合同条件》 (以下简称“银皮书”) 进行比较, 详细分析工程总承包合同的风险, 阐述了应当采取的应对措施。

由于分析内容丰富, 现以连载方式刊登, 本期将刊登工程总承包合同的风险分析与防范的第七部分, 敬请读者关注。

八、关于工程价款的风险分析与防范

工程价款是指在工程总承包合同中约定的包括工程设计、施工、采购、竣工和缺陷修补的款额, 包括按照工程总承包约定做出的工程价款的调整。工程价款一般包括工程总价款、工程价款的支付、工程价款的调整三个部分内容。

工程价款是工程总承包合同的核心条款之一, 不仅关系到发包人的投资控制与投资效益, 而且直接关系到承包人的经济利益, 因此, 引起了发包人、承包人的高度关注。工程价款的支付是发包人的主要义务, 但由于工程总承包项目具有投资额大、建设内容多、建设周期长、建设过程复杂及受项目所在地的政治环境、经济环境、自然环境等影响大的特点, 工程价款的总价款、结算、支付、调整等具有非常大的风险, 防范工程价款的风险是发包人、承包人特别是承包人关注的焦点之一。

工程价款的风险, 主要表现在:一是工程总价款、工程价款支付及工程价款调整的约定不明确的风险;二是工程价款责任范围约定不明确或约定不公平的风险;三是工程价款控制的约定不明确的风险;四是工程价款结算争议处理约定不明确或约定不科学的风险。

防范工程价款的风险, 主要应当采取以下应对措施:

(一) 关于工程价款确定的风险防范

首先, 应当明确约定工程总价款。在国内工程总承包中, 工程总承包工程如果是招标工程, 工程总价款应当依据招标文件、中标人的投标文件由发包人、承包人在工程总承包合同中约定;如果是非招标工程, 工程总价款应当依据审定的工程预算 (或概算) 书由发包人、承包人在工程总承包合同中约定。在黄皮书中, 工程总价款应为总额中标合同金额即中标函中所认可的工程施工、竣工和修补任何缺陷所需的费用。在银皮书中, 工程总价款是指总额合同价。

其次, 应当明确、具体约定工程价款的支付方式。在国内工程总承包中, 工程价款的支付方式的约定, 主要包括预付工程款的数额、支付时限及抵扣方式;工程进度款的支付方式、数额及时限;工程竣工价款的结算与支付方式、数额及时限;工程质量保证 (保修) 金的数额、预扣方式及时限。在黄皮书和银皮书中, 尽管两种文本对工程价款的支付方式约定有区别, 但都均包括预付款、期中付款、竣工价款及保留金的约定, 特别是对拟用于工程的生产设备和材料的付款规定了具体的条件。

第三, 应当明确约定工程价款调整的条件、方法、时限要求及金额支付方式等内容。在示范文本中, 对工程价款调整的约定不明确、具体, 且有照搬施工承包合同文本的内容。在黄皮书、银皮书中, 工程价款的调整, 主要有暂列金额、工程变更、工程索赔、法律改变四种方式, 对于工程成本改变是否作为工程价款调整的方式由发包人、承包人进行具体约定。

(二) 关于工程价款责任范围的风险防范

首先, 关于工程价款的充分性, 承包人应当对工程总承包合同中约定的工程价款的正确性和充分性负责, 一是除工程总承包合同中另有约定外, 工程价款包括了承包人根据工程总承包合同应承担的全部义务, 以及为正确地设计、实施和完成工程并修补任何缺陷所需的全部有关事项的费用;二是除因法律改变的调整外, 工程价款不因任何税费、关税和费用进行调整;三是在招标文件的工程量清单、设备材料表和投标文件的投标报价中列示的工程量仅作为招标投标参考之用, 工程价款不因与实际工程量之间的差异而进行调整;四是投标文件中列出的任何数量或价格数据仅用于投标文件中说明的用途, 工程价款不因这些价格的差异而进行调整。在示范文本中, 此方面的约定不明确;在黄皮书和银皮书中, 此方面均有约定, 但两者之间是有差异的。

其次, 关于工程资金安排, 发包人保证能够按照工程总承包合同的约定支付工程价款是发包人在工程总承包合同中最主要的责任之一, 发包人是否有及时足额支付工程款的能力也是承包人的最大风险之一, 因此, 发包人的资金安排应当在工程总承包合同作出明确约定, 一是约定在承包人提出要求的一定期限内, 发包人应提供工程款支付的合理证明;二是如果发包人拟对其资金安排做任何重要变更, 发包人应将详细的情况通知承包人。在黄皮书和银皮书中, 均有相同的上述要求, 但在示范文本中, 对此未作出要求。

第三, 关于工程价款支付的货币, 在国内工程总承包合同中, 工程价款支付的货币是人民币, 如示范文本的规定;在国际工程总承包合同中, 应当明确规定工程价款支付的货币及汇率, 否则, 承包人应当对工程价款支付采用当地货币及汇率采用基准日期当天工程所在国中央银行确定汇率的风险负责, 如黄皮书、银皮书均是如此规定的。因此, 在工程总承包合同中, 一是应当对工程价款支付的货币是一种货币还是几种货币作出明确约定;二是如果工程价款包括工程进度款、暂列金额及因法律改变的调整的工程价款增减采用当地货币的, 应当明确约定当地货币和外币的比例和款额, 以及计算付款采用的固定汇率;三是应当明确约定损害赔偿费用的支付货币和比例;四是承包人付给发包人的其他款应以发包人花费该款项实际用的货币作为支付货币。

第四, 关于生产设备和材料, 一是应当明确生产材料和设备的所有权, 对于生产材料和设备运至工程现场时, 在符合工程所在国法律规定的范围内, 其所有权属于发包人;对于尚未运到工程现场的生产设备和材料, 如果是被暂停达到合同约定期限且承包人按照发包人的要求标明生产设备和材料为发包人的财产, 在符合工程所在国法律规定的范围内, 其所有权也属于发包人。在示范文本中, 未对此作出约定;但在黄皮书和银皮书中, 对此均有相同的约定。二是应当明确尚未运到工程现场的生产设备和材料的期中付款条件。在银皮书中规定的条件包括:生产设备和材料在工程所在国并已按照发包人要求标明是发包人的财产;承包人已向发包人提交了保险证据和银行保函。在黄皮书中规定了更为复杂的条件, 且规定了期中付款可以达到80%以上。在示范文本中, 对此未约定。

第五, 关于暂列金额, 暂列金额是指这部分工程的价格只是以暂定价的形式列入合同价格, 而在实际发生时按照发生的情况确定其实际金额。暂列金额是工程价款调整的重要原因之一, 是发包人、承包人特别是承包人防范工程价款风险的重要手段之一, 在黄皮书、银皮书中均有明确规定, 属于国际工程承包的惯例, 但在示范文本中对此未作约定。在工程总承包合同中, 应当对暂列金额进行约定, 并明确以下内容:一是应当明确暂列金额的支付范围, 包括发包人指定分包的款项;工程变更款项;在工程总承包合同签订时难以确定的工作、供货或服务的款项等。二是应当明确计入工程价款的暂列金额的结算, 除了承包人已支付或应付的实际金额外, 还应包括一定比例的管理费和利润的金额。三是应当明确暂列金额的结算是以实际发生数额进行计算, 因此, 如发包人要求, 承包人应当提供报价单、发票、凭证以及账单或收据等证明。

第六, 关于法律改变, 法律改变是工程价款调整的原因之一, 无论在示范文本中, 还是在黄皮书、银皮书中均对此有规定, 在工程总承包合同中:一是明确法律改变的时间, 在国内工程总承包中一般是指合同签订后工程竣工验收前法律修改, 在国际工程承包中一般是指基准日期 (即递交投标书的截止日期前28天的日期) 后工程移交前。二是应当明确法律的范围, 包括工程所在国的法律、法规、规章及司法解释、政策性文件等。三是应当明确法律改变的范围, 包括新的法律的颁布实施、现有法律的废除和修改。四是应当明确法律改变对合同价款调整的条件, 只有法律改变影响到承包人对合同义务的履行且导致费用的增减, 才对工程价款进行调整。五是应当明确法律改变对合同价款调整的程序, 应按照工程索赔程序进行。

第七, 关于成本改变, 成本改变是否是工程价款调整的原因之一要根据发包人、承包人在工程总承包合同中约定。在示范文本中, 只是规定了在合同履行过程中, 工程造价管理部门公布的价格调整涉及承包人成本增减的, 需要对合同价款进行调整。在黄皮书中, 对成本改变的调整作出了具体详细规定。在银皮书中, 对成本改变的调整只是作出了原则规定, 具体在专用条款中约定。如果在工程总承包合同中规定工程价款不因成本因素的影响, 承包人对成本改变的风险承担全部责任。如果在工程总承包合同中规定因成本改变对工程价款进行调整, 一是应当明确成本改变的范围, 包括人工成本、材料成本及其他成本;二是明确成本改变具体计算方法;三是明确因成本改变调整工程价款的程序。

第八, 关于工程变更, 工程变更是工程价款调整的重要原因之一, 无论在示范文本中, 还是在黄皮书、银皮书中均对此有规定, 在工程总承包合同中应当对工程变更的条件与程序作出明确规定, 特别应当关注以下条款:承包人在接到发包人变更通知后的在合同约定期限内未提交增加费用的估算, 视为该项变更不涉及工程价款调整, 发包人不再承担此项变更的任何费用的责任;发包人在下达的变更指令中, 未能确认承包人对此项变更提出的估算亦未提出异议, 自发包人接到此项书面建议报告合同约定的期限届满之日开始, 视为承包人提交的变更估算已被发包人批准。此类条款在示范文本中有约定, 但在黄皮书、银皮书中没有约定。

第九, 关于索赔, 索赔是工程价款变更的重要原因之一, 无论在示范文本中, 还是在黄皮书、银皮书中均对此有规定, 在工程总承包合同中应当对索赔的条件、范围与程序作出明确规定, 特别应当关注以下条款:在示范文本中, 发包人或承包人应在索赔事件发生后的30日内未向对方发出索赔通知, 对方不再承担任何责任;一方在收到对方送交的索赔资料后的30日内未与对方协商或未予答复或未向对方提出进一步的要求, 视为该项索赔已被认可。在黄皮书、银皮书中, 如果承包人未能在上述28天期限内发出索赔通知, 承包商无权获得追加付款, 而发包人应免除有关该索赔的全部责任;但对发包人的索赔, 只是要求发包人尽快提出索赔, 未对承包人的免责作出约定。

(三) 关于工程价款控制的风险防范

首先, 关于工程总价款, 工程总价款的控制的关键是工程设计, 而在工程总承包中, 工程设计是由承包人根据发包人的要求及项目资料进行的, 因此, 就发包人来说, 应当就工程提出全面、具体的要求包括工程的范围与内容、工程质量标准等, 提供工程现场地下、水文条件及环境方面的所有资料包括项目基础资料和项目障碍资料等;就承包人来说, 应当及时审查发包人的要求及提供的项目资料的准确性、充分性和完整性, 并且应当在工程总承包合同中明确发包人、承包人的各自责任。此外, 对于工程总承包合同签订时难以确定的金额, 应当列入“暂列金额”。

其次, 关于工程价款的支付, 一是发包人的资金安排, 在工程总承包中应当明确发包人的资金来源, 包括自筹资金和贷款比例, 贷款是政府贷款、国际金融机构 (如世界银行、亚洲开发银行等) 贷款还是商业银行贷款;对于延期付款项目, 还应当在工程总承包合同中明确发包人提供的担保, 包括工程所在国政府的主权担保、商业银行担保、银行备用信用证或银行远期信用证等。二是工程预付款, 预付比例一般为合同总价款的10%至30%, 作为承包人来说, 为了降低风险应当尽可能提高预付款的比例;对于预付款的支付条件、支付时间应当在工程总承包合同中明确约定;预付款的抵扣应当在工程进度款中抵扣, 具体抵扣方式应当在工程总承包合同中约定。三是工程进度款, 应当明确工程进度款的支付方式是按月结算与支付, 还是按付款计划表 (或分段) 结算与支付;工程进度款的结算与支付不仅包括工程进度款, 还应当包括工程价款的调整额、缺陷责任保修金暂扣与支付、预付款的扣减、工程变更价款的增减、索赔额的增减、尚未完成的修正费用或更换费用等;应当明确约定发包人收到承包人提交的工程进度款付款申请后审查并支付工程进度款的具体期限;对于拟用于工程的生产设备和材料的款项支付应当明确此款项支付条件及应当支付的比例等。四是工程竣工价款, 应当明确承包人向发包人提交竣工结算报告和完整的竣工结算资料的时间、内容和份数;明确发包人收到承包人提交的竣工结算报告和完整的竣工结算资料进行审查并提出修改意见的期限, 应当特别明确发包人在接到承包人提交的竣工结算报告和完整的竣工结算资料后的一定期限内未提出修改意见也未答复的, 视为发包人认可了该竣工结算资料为最终竣工结算资料;明确发包人在收到承包人提交的最终竣工结算资料后支付工程竣工价款的期限等。五是工程缺陷责任保修金, 工程缺陷责任保修金的比例一般为5%;在工程进度款支付时按照同比例暂扣;在工程竣工结算时支付全部工程缺陷责任保修金的一半给承包人, 剩余保修金在工程保修期结束时支付。六是支付的货币, 在国际工程承包中, 支付的货币直接关系到汇兑风险, 因此, 在工程总承包合同中, 应当尽量采用硬货币或加大硬货币的采用比例, 少采用工程所在国家的软货币, 货币选择一般不超过三种货币, 并且应当明确每一种货币的相应比例;应当明确说明汇率。七是支付的方式, 在工程总承包合同中, 应当明确采用账户转账方式支付工程价款;承包人的项目经理无权收取任何费用;对于第三方代支付的, 应当有三方的书面协议等。

第三, 关于工程价款的调整, 一是暂列金额, 在工程总承包合同中应当将发包人指定分包、在合同履行期间价格特别不稳定的生产设备和材料、预期难以把握的费率或税率、预期可能出现意外情形的地下和水文条件等列入暂列金额。二是法律改变, 在工程总承包合同中, 应当将法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方性政府规章、司法解释、规范性政策文件如政府有关部门的收费标准等的制定、修改或废除影响到工程价款增减的, 均属于法律改变。三是成本改变, 一般是指物价变动导致工程成本的改变。对于工期在1年以内的工程总承包项目, 发包人不同意因成本改变而调整工程价款, 承包人应当预测人工费、材料费等市场价格走势, 在工程总价款中考虑相应的风险金。对于工期在1年以上的工程总承包项目, 通常采用合理的价格调整方法, 按照在工程总承包合同中约定的调价公式和约定的权威机构定期公布的市场价格指数, 对因物价变动导致承包人遭受的损失, 由发包人给予承包人调价补偿, 此时, 应特别注意市场价格指数的采用, 在国内工程总承包合同中, 应当明确哪一级工程造价管理部门公布的价格指数及信息来源;在国际工程总承包合同中, 应当明确发布价格指数的机构名称和资料来源。此外, 在工程总承包合同中应当明确工程价款的调整是否以物价变动超过一定比例作为条件, 并且还应明确工程价款调整部分是否包括一定比例的原基数。四是工程变更和索赔, 在工程总承包合同中, 应当明确提出因工程变更增加费用要求的具体期限及提出索赔的期限;应当明确发包人对因工程变更而增加费用及费用索赔的审查和批准的期限。

(四) 关于工程价款结算争议处理的风险防范

首先, 应当通过协商方式来解决工程价款结算争议。在工程总承包合同中应当明确, 如果发包人不同意或无法核实竣工结算报告和完整的结算资料中任何部分, 承包人应当按照发包人可能提出的合理要求提交补充资料, 并按双方可能商定的意见, 对竣工结算报告和资料进行修改, 双方达成一致, 结清竣工结算的款项。

其次, 发包人、承包人不能就竣工结算整体不能达成一致的, 应当就竣工结算中双方无异议的部分达成一致, 结清该部分款项。

第三, 协商不能达成一致的, 发包人、承包人应当共同委托一家具有相应资质等级的工程造价咨询单位进行竣工结算审核, 按审核结果, 结清竣工结算的款项。工程审计与工程审价是不同的, 在工程总承包合同中, 对于发包人要求采取工程审计的做法应当慎之又慎。

第四, 因工程质量异议导致工程价款结算争议的处理。发包人对工程质量有异议, 已竣工验收或已竣工未验收但实际投入使用的工程, 其质量争议按该工程保修合同执行;已竣工未验收且未实际投入使用的工程以及停工、停建工程的质量争议, 应当就有争议部分的竣工结算暂缓办理, 双方可就有争议的工程委托有资质的检测鉴定机构进行检测, 根据检测结果确定的解决方案执行, 其余部分的竣工结算依照工程总承包合同约定办理。

(未完待续)

建筑工程风险防范 篇2

(一)技术与环境方面的风险

建筑施工项目技术与环境的风险主要包括以下方面：

① 工程地质条件。这种风险一般具有较强的不确定性，需要依靠相应的历史地质资料，但这些资料并不可能完全准确，甚至有时准确率还相当低。而且经过时间的推移，地质条件也在不断的变化，再加上目前我们对环境的开发程度的加剧，各种地质情况的互相影响也使得这种风险的期望越来越高。

② 水文气象条件。这种风险主要表现在异常天气的出现，例如台风、暴雨、洪水、大雪、泥石流等不可抗力的自然现象。这种风险和其他风险的区别在于它不可避免，一旦风险发生，只能尽可能把损失降到最低，不可能避免风险。

③ 施工准备不到位。施工前的准备工作不够到位，导致施工周边或者施工现场存在自然与人为的障碍，亦或者“三通一平”等基本工作准备不够充分，导致建筑企业不能按时达到施工前的准备工作，影响开工，从而导致工期延误。

④ 设计变更或图纸提供不够及时。这个风险主要来自于业主单位，在前期沟通过程中，业主单位的设计变更理念和图纸如果提供不够及时，导致后期施工过程中出现失误，影响施工安排，从而导致一系列的施工问题，造成承包方的重大经济损失。

⑤ 施工技术。建筑施工经常碰到特殊工艺或者特种施工，例如高空、高温等施工。这些不可取代的工作岗位必须由合格的持证人员担任，而细微的工作疏漏也正是此类风险发生的导火线。

(二)组织风险

组织风险其实是从立场区别的角度去考虑建筑工程风险存在的形式。他从两个相对对立又相互统一的族群里面把各种潜在的风险立场化，就形成了下面两种风险模式。

① 业主方的风险。项目业主若是联营体，则可能由于各合伙人对项目目标、应尽义务、享有权利等的理解、预期和态度不同而造成进展缓慢。即使在项目执行组织内部，项目管理班子也会因同各职能部门之间配合不力而难以对项目实施有效的管理。

事实上，在工程项目的实施过程中，各种干扰因素有很多，业主承担的风险很大，在《土木工程施工合同条件》中规定，业主应承担的风险的内容具体包括：战争、敌对行动(不论宣战与否)、入侵、外国敌人的行动、叛乱、革命、保东、军事政变篡夺政权、内战;除工程承包企业或其分包单位雇用人员中的或工程施工中出现的骚乱、混乱外的一切骚乱、**或混乱;永久工程的任何部分为业主使用或占用;由监理工程师的工程设计变更引起的原因造成的损失或损坏;由于任何核燃料或核燃料燃烧的核废物或有放射性的有毒炸药的燃烧引起的粒子辐射或放射性污染;以音速或超音速飞行的飞机或其他飞行物引起的压力波;一个有经验的工程承包企业通常无法预测和防范的任何自然力的作用等。

② 承包方的风险。承包商应承担的风险是指工程项目实施中的除规定为业主的风险以外的所有风险。其中具体在不同阶段他所承担的风险也是不同的。

比如在投标决策阶段主要内容包括是否进入市场，是否对某项目进行投标;当决定进入市场或决定对该项目进行投标时又必须决定投什么性质的标;最后还要决定采取什么样的策略才能中标。在这一系列的工作决策中潜伏着各种各样的风险。

(1)信息失误风险。就是指在获得信息时，存在失误，比如获得的信息是过时的信息等。

(2)中介与代理给承包商的风险。中介风险有可能是由于中介业务人员为谋取私利，以种种不实之词诱惑交易双方成交，给交易双方带来很大风险。代理人的风险有可能是水平太低，使承包商的利益受到损害;也有可能是代理人为私利与业主串通;还有可能是同时给多家代理，故意制造激烈竞争气氛，使承包商利益受损。

(3)保标与买标风险。

(4)报价失误风险。低价夺标寄希望于高价索赔;低价夺标进入市场，如果判断失误，承包商投入全部精力和资金，并未获利，而业主方无后续工程建设能力，既无后续市场，从而使承包商造成亏损;依仗技术优势报高价;依仗关系优势而盲目乐观，从而报高价;选择合作伙伴失误;自作聪明，弄巧成拙。

在签约履约阶段是风险比较集中的阶段，它包括以下几种情况：

(1)工程管理风险。做好工程管理是承包商项目获得成功的一个很关键的环节。在建筑工程项目中，参与实施的分包单位多，相互协调工作难度大，在企业内部各职能部门与项目经理部的关系是否和谐，项目管理的其他相关各主体间的配合是否协调，政府有关部门的介入等问题上，如果管理跟不上，不能应用现代管理手段，不提高自己的全面素质，结果将导致整个项目的失败，由此可能造成巨大的损失。

(2)物资管理风险。工程物资包括施工用的原材料、构配件、机具、设备。在管理中尤其以材料管理给工程带来的风险最大。

(3)成本管理风险。施工项目成本管理是承包项目获得理想的经济效益的重要保证。成本管理包括成本预测、成本计划、成本控制和成本核算，哪一个环节的疏忽都可能给整个成本管理带来严重风险。

(4)业主履约能力风险。业主不能按时支付工程款，也是承包商比较头疼的一种风险。

(5)分包或转包风险。分包或转包单位水平低，造成质量不合格，又无力承担返修责任，而总包单位要对业主方负责，不得不为分包或转包单位承担返修责任。这种情况往往是因为选择分包不当或非法转包而又疏于监督管理造成的。因而只要承包商稍加注意和监督就可以避免。

在竣工验收与交付阶段的风险有时常会被一些经验不足的承包商所忽略，其实这一阶段也有很多风险，它主要体现在竣工验收的条件、竣工验收资料的管理、债权债务的处理等方面。

其中，竣工验收是施工企业在项目实施全过程中的重要一环。前面任何阶段遗留的问题都将会反映到这一阶段。因此施工方应全面回顾项目实施的全过程，以保证项目验收时能顺利通过。

(三)经济方面的风险

经济方面的风险主要包括以下内容：

① 招标文件。作为整个招投标过程的核心，投标者必须研究招标文件中任何一项涉及设计图纸、质量要求以及工程量清单的潜在经济风险。

② 各大要素的市场价格。劳动力市场、设备租赁及买卖、材料市场等的价格变化，特别是目前全国提倡以人为本的前提下，劳动力市场的价格上升和材料市场中材料价格的波动都直接影响着工程承包价格。

③ 融资成本的控制。目前国内的建筑企业基本都是在垫资中生存，任何一家上规模的建筑企业都面临一个融资成本的风险控制问题。金融市场的不确定性和国家政策对工资、税种、税率和银行政策的调控都直接对企业的融资带来影响。

(四)合同风险

合同风险主要包括以下内容：

① 存在缺陷、显失公平的合同。在合同条款上存在不完善的或者没有转移风险的担保、索赔、保险等相应的条款，缺少因第三方影响造成的工期延误或者经济损失的条款，存在单方面的约束性，过于苛刻的权利等不平衡的条款等。

② 发包人的资信因素。发包人经济状况恶化，导致履约能力差，无力支付工程款;发包人信誉差，不诚信，不按合同约定进行工程结算，有意拖欠工程款等。

③ 分包方面。遇到分包商违约，不能按质量按工期完成分包工程等。

建筑施工项目风险的特点

投资规模大只是建设工程项目的特征之一，还有实施周期长、不确定性因素多、经济风险和技术风险大、对生态环境的潜在影响严重、在国民经济和社会发展中占有重要战略地位等特征。

随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快，社会环境瞬息万变，各工程项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所致损失规模也越来越大，这些都促使科研人员和实际管理人员从理论上和实践上重视对工程项目的风险管理。

建筑工程项目从立项到完成后运行的整个生命周期中都必须重视对风险的管理，建筑工程项目的风险具有如下特点：

第一，风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时不有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。

第二，某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任何一种具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理的迅猛发展。

第三，风险的可变性。这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行.有些风险将得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。

第四，风险的多样性和多层次性.建筑工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样.而且大量风险因素之的内在关系错综复杂、各风险因素之间并与外界交叉影响又使风险显示出多层次性，这是建筑工程项目中风险的主要特点之一。

建筑施工项目风险及防范案例分析

我公司目前的重点项目“宁波集士港镇董家桥村3号居住B地块项目”在开工初始存在着一系列的安全和风险隐患。我们质安部门在项目初期加大了排查整治力度，在工作中发现了一系列的较为明显和典型的风险隐患，我这里稍微列举几项常见的也是容易被忽略的项目风险，以及和我们的预防工作。

施工用电方面：由于此类安全事故发生的概率相对较低，并且每个人的工作方式和习惯并非都能一致，所以经常出现这样或者那样的失误，我们在质安检查过程中就发现了诸如下列的问题：部分配电箱接线混乱，保护零线未接，重复接地不到位，不符合“三级配电三级保护”要求，箱内维修检查记录未及时跟上，现场接线存在乱接、乱拉现象，敷设不规范。这些其实都是态度问题导致的失误，虽然发生意外的概率不高，但是不表示不会发生意外，而且一旦发生意外，凡是和电、水、火有关的都不是小事，所以我们当场就训责了安全负责人，责令当场整改处理，防止意外发生。

外架和内设方面：顶层连墙件数目不足，且设置不符合规范要求，落地式卸料平台水平杆弯曲变形严重，未及时更换，安全网破损未修复。楼层内侧临边防护未做，部分作业人员未戴安全帽，南侧基坑临边防护栏杆未及时跟上，通道口未搭设防护棚等。这些安全隐患从属性上分类应该属于多发且是常见隐患，而且通常发生的事故有相当大的重复性，基本都是类似的事故。而且因为导致此类事故的原因比较基础，容易使人麻痹，产生未必需要及时整治的错觉，所以因此而导致事故发生的概率较之上述用电方面的事故概率高得多，我们安全排查工作的目标是零事故，防范工作必须落实到每一个细节，所以即便是安全网破损等小事都要及时发现及时整改，避免任何等级的安全事故，从源头上控制其发生的可能性。

建筑工程风险防范 篇3

【关键词】建筑施工企业；风险；风险防范

当前，随着城市轨道交通、高速铁路、城镇化建设迎来新一轮投资热潮，建筑施工行业发展迅猛，建筑施工企业数量剧增，各种工程项目投资比比皆是。然而，工程项目从立项、招投标到工程施工管理、竣工结算，面临较长的周期，受到内外大量因素影响，施工企业不可避免地面临大量风险。如何识别、管理和防范风险成为施工企业亟待解决的重大问题。这对施工企业的持续健康稳定发展，对进一步规范建筑施工行业具有重要作用。

一、建筑施工企业存在的风险

（一）项目招投标阶段的风险

1、项目合法性风险。有的建设单位在项目立项手续不齐全的情况下仓促上马，导致施工单位中标后迟迟无法开工或开工后被迫停工，造成严重经济损失。甚至有的不法分子伪造证照、公文和立项手续，假借工程招标，骗取施工单位投标保证金，一些中小民营施工企业因为管理系统不健全、法律风险防范意识薄弱，往往上当受骗。

2、投标保证金风险。按照国家法律规定，施工单位投标前一般要缴纳投标保证金，一些合同额大的标段，投标保证金高达数百万。有的建设单位在施工单位未中标的情况下，以各种理由拖延退还施工单位的投标保证金。

3、合同不平等风险。项目中标后，施工单位与建设单位签订施工承包合同。由于建设单位属于业主，作为合同甲方，在合同的起草、谈判、签订过程中，始终处于主动地位，施工单位很难对其中约定的条款进行修改，最终签订的合同大多体现建设单位的意志，合同的不平等性十分明显，一定程度上存在“霸王条款”，一旦出现纠纷，施工单位往往面临不利局面。

4、亏损风险。在投标过程中，施工单位因为工程量测算错误或漏项造成中标即亏损的情况并不少见。这部分建设成本费用很难通过正常途径补回。

（二）项目施工管理阶段的风险

1、履约保证金、保函风险。按照施工承包合同约定，施工单位一般要缴纳合同额一定比例的履约现金保证金，有的还要出具银行保函。由于施工承包合同存在不平等风险，在施工单位对项目进行施工管理过程中，存在建设单位滥用履约保证金、保函扣划权力的风险。

2、项目分包风险。施工单位项目中标后，一般需要对下进行劳务分包或专业分包。一些施工单位对下分包实质为工程转包或违法分包，违反法律规定，对下签订合同没有法律效应，极易造成法律纠纷，蒙受损失。有的施工单位采用大包提点方式进行项目管理，合作方打着施工单位的牌子，以施工单位的名义，私自转移工程建设资金，对外欠下大批债务，造成大量法律纠纷和经济损失，施工单位不得不最终出面买单，造成难以挽回的巨大损失。

3、劳务分包队伍拖欠民工工资风险。有的包工头拿到施工单位支付的劳务款后，不及时支付民工工资，转嫁矛盾，造成民工讨薪、上访，甚至酿成群体性时间。施工单位往往要承担很大的责任。

4、建设单位资金不到位风险。一些市县地方投资建设项目或民营资本投资建设项目，资金保障不到位，甚至出现建设资金链断裂，导致工程中途停工或工期延误，施工单位蒙受损失。

5、征地拆迁风险。征地拆迁是施工单位前期面临的主要难题，由于征地拆迁问题导致工程无法开工或中途停工、工期延误、成本加剧是施工单位面临的共性问题。

6、安全质量风险。工程项目一旦发生安全质量事故，施工单位将面临经济和信誉上的双重损失。

7、成本风险。当前，由于行业竞争十分激烈，建筑施工市场持续低利润化，而工程项目的施工管理又是一个极其复杂的系统工程，涉及许多影响项目成本和利润的环节，施工企业在项目管理上稍有不慎，就可能出现较大亏损。

8、市场风险。工程项目的物资材料成本大多占总成本的70%以上，而工程项目施工周期长，物资材料的价格波动将对项目成本和利润产生重大影响。由于材料涨价导致工程成本增加，施工单位通过材料调差补回损失取决于施工承包合同的约定和业主的态度，变数较大。

（三）项目竣工交验后的风险

1、审计风险。工程项目竣工交验后需要通过审计部门的审计，施工单位一定程度上面临审计核减工程投资的风险。

2、质保金风险。施工单位质保金到期后，有的建设单位因机构变更或负责人变动迟迟不予退还，或以各种理由随意扣减。

二、建筑施工企业风险防范对策

（一）建立健全企业风险防范机制。一是建立完善企业风险防范相关制度，对企业风险的搜集识别、分析研判、预警防范等方面在制度层面做系统规定，使企业风险防范工作制度化。二是建立企业风险防范领导机构，企业主管管理人员和主要部门负责人要成为企业风险防范领导机构成员，要通过统一的领导机构，形成企业风险防范人人参与、人人有责、齐抓共管的有利局面。三是要建立企业风险防范专职机构，要有专业人员专职落实企业风险防范具体工作，使企业风险防范工作常态化。

（二）落实企业风险防范责任分工。要全面梳理企业在生产经营过程中存在的各种风险，如前所述施工单位在项目招投标阶段、项目施工管理阶段、项目竣工交验后三个阶段存在的各种风险，根据不同的风险类别，归口到具体的管理部门，实现风险全覆盖无盲区管理，落实风险的搜集识别、分析研判、预警防范等具体工作。

（三）坚持依法经营，诚信经营。企业自身只有在生产经营过程中坚持依法经营，诚信经营，才能最大程度上受到法律的保护。如果自身在生产经营过程中存在违法行为或欺诈现象，如在劳务分包中进行工程转包、违法分包、搞提点大包，在施工生产中偷工减料，违章指挥，违规作业等，这些行为不但不能防范风险，反倒埋下隐患，一旦事发，企业必将自食恶果，遭受经济和信誉双重损失。

（四）建立健全企业集体决策机制。关于企业决策的议事程序，企业章程都会有大致规定，但具体落实还需要配套的机制加以辅助。企业集体决策机制是指企业在日常生产经营中形成的一套健全的集体决策制度，包括集体决策的议事程序、方式方法、参与人员、决策效力等的规定。企业集体决策机制对防范企业风险具有重要作用，要通过企业集体决策杜绝少数人决策和暗箱操作，减少决策失误，防范企业风险。

（五）建立健全企业法律顾问制度。当前，企业法律顾问制度作为现代企业制度的重要组成部分，对促进企业依法经营、防范企业法律风险具有越来越重要的作用。对建筑施工企业而言，企业法律顾问制度同样举足轻重。要建立健全建筑施工企业法律顾问制度，设置企业总法律顾问，参与企业日常经营决策，促进企业风险防范。

参考文献：

[1]徐玉常.建筑施工企业的风险及防范措施[J].城市建设理论研究，2013（15）.

[2]尤海燕.浅谈新时期我国建筑施工企业风险防范对策[J].企业技术开发，2010（10）.

建筑工程风险防范 篇4

九、关于工程变更的风险分析与防范

工程变更是指在不改变工程功能和规模的情况下, 发包人书面通知或书面批准的, 对发包人要求或工程所作的任何更改。

由于总承包工程具有投资规模大、涉及面广、建设周期长、工程计价方法复杂等特征, 因此, 在工程总承包合同履行过程中, 工程变更往往不可避免。工程变更不仅关系到工程工期, 更是直接关系到工程造价, 对于发包人来说, 进行工程变更是本着对工程有利角度去考虑, 但如果处理不当, 将会对整个工程投资控制产生重大影响, 从而带来工程投资失控等问题;对于承包人来说, 充分利用工程变更是有经验的承包人增收创利的良机, 但如果处理不当, 变更的价款得不到发包人的确认, 风险更大;况且, 在司法实践中, 工程变更是造成工程总承包合同纠纷的重要原因之一, 因此, 如何防范工程变更的风险, 是发包人、承包人均关注的焦点问题之一。

工程变更的风险, 主要表现在:一是工程变更的标准约定不明确的风险;二是工程变更的责任范围约定不清的风险;三是工程变更控制约定不明确的风险;四是工程变更价款的确定不明确或不公正的风险。

防范工程变更风险, 应当采取以下应对措施。

(一) 关于工程变更标准的风险防范

首先, 工程变更必须要经过发包人的批准或同意, 未经发包人批准或同意的工程更改, 不属于工程变更。

其次, 工程的性质与规模的改变如扩大或缩小初步设计批准的生产路线和规模、扩大或缩小合同约定的生产路线和规模、扩大初步设计批准的建筑规模、改变初步设计批准的使用功能、扩大合同约定的建设规模、改变合同约定的使用功能等, 不属于工程变更。在FIDIC条款中, 工程变更不应包括准备交他人进行的任何工作的删减, 但对于一些小的或附带工作采取计日工作方式, 属于工程变更的内容。应当特别注意:对于为满足现行法律及规范要求的更改、履行合同的必要工作、工程设计深化、招投标文件中工程量与实际工程量的差异、合格承包商在投标时能预见的标准提高或增加设备等, 是否属于工程变更应当在工程总承包合同中进行具体约定。

最后, 承包人对自身的设计、采购、施工、竣工验收、竣工后试验存在的缺陷进行修正、调整和完善不属于工程变更;承包人对于因自身的原因造成的实际进度明显落后于批准的项目进度计划的赶工不属于工程变更。

(二) 关于工程变更责任范围的风险防范

首先, 工程变更必须经过发包人的批准, 未经发包人批准不得进行任何工程变更, 因此, 发包人应当对工程变更承担关键和主要责任。

其次, 承包人应当遵守并执行每一项工程变更, 承包人在没有取得发包人批准的情况下, 不得进行任何工程变更。

第三, 工程变更有三种情形:第一种是发包人直接发布工程变更指令进行工程变更, 在这种情形下, 承包人如认为难以取得变更所需的货物、变更将降低工程的安全性或适用性或对工程进度产生不利影响时, 应当迅速向发包人发出通知, 发包人应当作出取消、确认或改变原指示;第二种是发包人在工程变更之前要求承包人提交建议书, 承包人应当提出能否进行工程变更的理由和依据;第三种是承包人可以随时向发包人提交工程变更的书面建议, 但此建议的内容应当是:将加快竣工、降低发包人的工程施工或维护或运行费用、提高发包人的竣工工程的效率或价值或为发包人带来其他利益。在上述三种情形下, 尽管工程变更需要经过发包人批准, 但承包人仍应当履行上述相应的责任。

第四, 应当明确工程变更的范围。在示范文本中, 工程变更的范围包括设计变更如生产工艺流程的调整, 对平面布置、竖面布置、局部使用功能的调整, 对配套工程系统的工艺调整、使用功能调整, 对区域内基准控制点、基准标高和基准线的调整, 对设备、材料、部件的性能、规格和数量的调整, 因执行基准日期后新颁布的法律、标准、规范引起的变更, 其他超出合同约定的设计事项, 上述变更所需的附加工作;采购变更如承包人已按合同约定的程序与相关供应商签订采购合同或已开始加工制造、供货、运输等后发包人通知承包人选择另一家供货商, 因执行基准日期后新颁布的法律、标准、规范引起的变更, 发包人要求改变检查、检验、检测、试验的地点和增加的附加试验, 发包人要求增减合同中约定的备品备件、专用工具、竣工后试验物资的采购数量, 上述变更所需的附加工作;施工变更如由于设计变更造成施工方法改变、设备、材料、部件、人工和工程量的增减, 发包人要求增加的附加试验、改变试验地点, 新增加的施工障碍处理, 发包人对竣工试验经验收或视为合格的项目通知重新进行竣工试验, 因执行基准日期后新颁布的法律、标准、规范引起的变更, 现场其他签证, 上述变更所需的附件工作;因执行发包人的赶工指令导致的变更;调减受暂停影响部分工程的变更;其他变更。

在黄皮书、银皮书中, 对发包人发出对不可预见物质条件的处理指令, 在黄皮书中规定可能构成变更, 在银皮书中未规定;基准日期后执行新技术标准和法规构成变更;发包人改变进行规定试验的位置或细节, 或指示承包人进行附加试验, 构成变更;暂停超出一定期限删减部分项目构成变更;由于承包人以外的原因导致修补缺陷费用的产生, 构成变更等。

(三) 关于工程变更控制的风险防范

首先, 应当明确工程变更应采用书面形式, 包括书面变更通知单、现场签证单等。承包人不应当接受除书面形式以外的其他任何形式的工程变更的指令。

其次, 应当明确工程变更的时限是在工程总承包合同生效后至工程竣工验收前的任何时间。在合同生效前或竣工验收后的更改不属于工程变更。

第三, 应当明确工程变更的程序, 一是发包人的变更通知应采用书面形式;二是承包人在接到通知后的合同约定期限内向发包人提交书面建议报告, 包括可以接受工程变更或不接受工程变更的理由和依据、工程变更对工程造价和工期的影响等;三是发包人在接到承包人的书面建议报告后在合同约定期限内作出批准、撤销、改变或提出进一步要求的决定并书面通知承包人。

第四, 如果工程变更涉及费用增加的估算和竣工日期的延长, 承包人必须在书面建议报告中就此提出要求, 否则, 视为工程变更不涉及合同价款的调整和竣工日期的延长。另外, 承包人在等待发包人回复的时间内, 不得停止或延误任何工作。

第五, 发包人应当在下达的变更指令中未能确认对此项变更提出的估算或竣工日期延长亦未提出异议的, 在合同约定期限内视为发包人已经批准承包人提出的变更估算和工期延长。

(四) 关于工程变更价款确定的风险防范

首先, 应当明确工程变更引起的工程造价限额是否有要求, 即是否将超过一定限额的工程变更作为合同价款调整的前提条件。在FIDIC条款中, 没有此约定, 但在国内工程承包合同中, 一些业主要求增加此内容, 此限额的确定尽量合理和科学, 以防范风险。

其次, 应当明确工程变更价款的确定方法, 合同中已有相应人工、机具、工程量等单价 (含取费) 的, 按合同中已有的相应人工、机具、工程量等单价 (含取费) 确定变更价款;合同中无相应人工、机具、工程量等单价 (含取费) 的, 按类似于变更工程的价格确定变更价款;合同中无相应人工、机具、工程量等单价 (含取费) 的, 亦无类似于变更工程的价格的, 双方协商确定变更价款, 也可以约定采用的定额和采用当地造价管理部门公布的当时的造价信息公布的价格。

第三, 应当明确工程变更中的增加与减少采用相同的工程变更价款确定方法。

第四, 应当明确人工、机具、工程量等单价是否包括设计服务费、采购服务费、总包管理服务费、合理利润等, 是综合单价还是单项价格。

第五, 应当明确承包人提出的优化建议被发包人批准, 承包人实施后所节省的费用, 发包人与承包人之间的利益分享比例。

十、关于工程索赔的风险分析与防范

工程索赔是指在工程总承包合同履行中, 合同当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或妨碍了本方履行合同义务或发生合同中规定的风险事件而致使本方遭受损失时, 要求对方给予赔偿或补偿的权利。工程索赔是双向的, 发包人和承包人都可能提出索赔要求, 一般情况下, 承包人对发包人提出的赔偿或补偿要求, 称之为“索赔”;而发包人对承包人提出的赔偿或补偿要求, 称之为“反索赔”。工程索赔包括工期索赔和费用索赔, 工期索赔是指对承包人工程工期的延长或对发包人缺陷通知期限的延长, 费用索赔是指发包人或承包人要求对方补偿费用损失。

总承包工程具有规模大、投资大、工期长、技术性强等特点, 在技术经济和社会环境变化因素影响下, 在工程总承包过程中面临着许多不确定性因素和风险, 工程索赔实际是发包人和承包人之间对工程总承包风险责任进行再分配, 对于发包人、承包人特别是对于承包人来说, 工程索赔是减少风险损失的有效途径, 是维护合同权益的重要手段, 是经营管理水平高的综合体现。

工程索赔的风险, 主要表现在:一是工程索赔的依据约定不明确风险;二是工程索赔的责任范围不明晰的风险;三是工程索赔的控制约定不明确的风险;四是工程索赔的工期和费用确定不明确的风险。

防范工程索赔的风险, 应当采取以下应对措施。

(一) 关于工程索赔依据的风险防范

工程索赔成功的关键是工程索赔依据是否明确、全面, 一方面由于在工程总承包合同中对工程索赔的依据作出了明确约定, 发包人、承包人对工程索赔的争议不容易产生;但另一方面由于工程总承包的风险因素较多, 难以在合同中对工程索赔的依据一一列举, 因此, 在工程总承包合同中, 对工程索赔的依据应当采取明确列举与概括定义相结合的方式进行约定。

明确列举方式是指索赔涉及的内容在工程总承包合同中能够找到依据, 发包人或承包人可以据此提出索赔要求。概括定义方式是指索赔涉及的内容在工程总承包合同中没有专门的文字表述, 但可以从工程总承包合同规定的风险和责任中分析得出发包人或承包人可以提出索赔要求。

在示范文本、黄皮书、银皮书中, 对工程索赔依据的约定均采用了以上方式, 但黄皮书、银皮书的约定更具体、明确。为了便于工程索赔, 加大工程索赔的成功率, 应当尽可能在工程总承包合同中对工程索赔的依据进行明确列举。

(二) 关于工程索赔责任范围的风险防范

首先, 应当在工程总承包合同中明确发包人承担责任的范围, 发包人未能履行的职责、责任和义务, 承包人有权提出工程索赔情形。

在示范文本中, 主要包括:一是发包人承担责任的风险事件, 包括:政府相关设计审查部门批准时间较合同约定时间延长的;因不可抗力造成施工开工日期延误的;质检、消防、环保部门对工程物资的检查造成工期延误、费用增加等。二是发包人未履行合同义务应当承担的责任, 包括违反保密义务给承包人造成损失的;违反安全保证义务造成承包人损失和损害的;未按合同约定提供项目基础资料和现场障碍资料等相关资料造成工期延误或费用损失的;未按合同约定支付预付款造成工期延误或费用损失的;未能按照合同约定的时间安排设计阶段审查会议造成工期延误和费用损失的;承包人纠正坐标资料中的错误造成工期延误和费用损失的;发包人对工程物资未按时参检经重检, 如合格, 造成工期延误或费用增加的;发包人对施工质量 (包括隐蔽工程) 重检, 如合格, 造成工期延误或费用增加的;因发包人原因违反安全规定导致人身伤害和财产损失的;因发包人原因未能通过竣工试验或延误竣工试验等。三是发包人原因妨碍了承包人履行义务, 包括:因发包人原因造成工程暂停导致承包人费用增加或关键路径工期延误的;因发包人采购原因造成工期延误或费用增加;因发包人原因未能提供进场条件导致承包人不能按时开工的;因发包人代表和 (或) 监理人指令失误造成工期延误或费用增加;因发包人要求对隐蔽工程和中间验收延期造成的工期延误或费用增加等。

在黄皮书、银皮书中, 关于承包人有权提出索赔的情形主要有:对有经验的承包人难以发现的发包人要求中的错误, 在黄皮书中承包人有权提出索赔, 但在银皮书中则没有此规定;由于发包人原因未能及时给予承包人现场进入和占用的权利造成延误和费用增加;对有经验的承包人不能合理发现基准坐标资料中的错误, 在黄皮书中承包人有权提出索赔, 但在银皮书中则没有此规定;对不可预见的物质条件, 在黄皮书中承包人有权提出索赔, 但在银皮书中则明确规定不允许索赔;由于现场发现化石、文物等导致承包人延误或费用增加;由于服从发包人试验指示或发包人负责的其他原因导致延误或费用增加;对于竣工时间延长的工期索赔, 黄皮书规定了五种原因, 而银皮书只规定了其中三种原因;由于发包人原因暂时停工导致承包人延误或费用增加;对于发包人接受和 (或) 使用部分工程导致承包人费用增加, 黄皮书中承包人有权提出费用索赔要求, 但银皮书中未规定;发包人对竣工试验的拖延造成延误或费用增加;由于发包人对竣工后试验拖延造成承包人费用增加;发包人拖延承包人对未通过竣工后试验原因调查、修正导致承包人费用增加的;因法律改变导致承包人延误或费用增加;因不可抗力导致延误或费用增加等。

其次, 应当在工程总承包合同中明确承包人承担责任范围, 承包人未能履行的职责、责任和义务, 发包人有权提出工程索赔的情形。

在示范文中, 主要包括:违反保密义务给发包人造成损失的;未能按合同约定的时间和深度要求提交设计文件造成损失或关键路径延误的;因承包人原因不能按时开工的;因承包人原因造成竣工日期延误的;承包人未按合同约定时间对发包人提供的资料提出进一步要求造成损失或工期延误的;承包人未按合同约定对基准坐标资料进行实测复验并纠正错误的导致费用增加或工期延误的;因承包人设计原因造成费用增加或工期延误的;因承包人原因造成设计缺陷导致费用增加或工期延误的;因承包人采购原因导致工期延误或费用增加;加工制造的工程物资未经发包人现场检验已覆盖、包装或运抵启运地点造成的工期延误或费用增加;发包人对工程物资未按时参检经重检, 如不合格, 造成工期延误或费用增加的;因承包人未能按时提交临时占地、临时用水、临时用电资料或办理审批手续;承包人未按合同约定进行施工试验和检测;承包人施工质量不符合要求;发包人对施工质量 (包括隐蔽工程) 重检, 如不合格, 造成工期延误或费用增加的;因承包人原因违反安全规定导致工期延误或费用增加的;因承包人的原因造成竣工试验未能通过或延误等。

在黄皮书、银皮书中, 关于发包人有权提出索赔的情形主要有:承包人未履行避免干扰的义务造成发包人承担损害赔偿费、损失和开支 (包括法律费用和开支) ;承包人未履行货物运输的义务造成发包人承担损害赔偿费、损失和开支 (包括法律费用和开支) ;承包人未履行支付电、水和燃气应付金额义务的;承包人未履行支付使用发包人设备的应付金额义务的;发包人对生产设备、材料、设计或工艺拒收或再次试验使发包人增加了费用;承包人未能遵守发包人的生产设备、材料更换或修补工作的指示导致发包人费用的增加;由于承包人原因赶工导致发包人增加费用;由于承包人原因导致工期延误向发包人支付误期损害赔偿费;未能通过竣工试验减少合同价格;由于某项缺陷导致工程或主要生产设备不能按原定目的使用, 发包人有权提出缺陷通知期限延长的索赔;承包人未能修补缺陷导致发包人费用增加;由于承包人原因导致竣工后试验未通过和重新试验造成发包人费用增加等。

(三) 关于工程索赔控制的风险防范

首先, 工程索赔应当采取单项索赔方式即一事一索赔的方式, 按每一件索赔事件发生后, 报送索赔通知书, 编报索赔报告, 应当单项解决。

其次, 应当明确工程索赔提出的期限, 从知道或应当知道索赔事件发生之日起计算, 工程索赔的提出应当采取书面索赔通知形式。超过此期限, 无权提出索赔。

第三, 应当明确索赔通知发出后的一定期限内提供书面的包括说明索赔事件的正当理由、条款依据、有效可证实的证据 (包括同期记录) 和索赔估算等详细的索赔资料。

第四, 应当明确接受索赔报告的一方应当给予答复 (包括同意、不同意或作出原则回应但应进一步提供资料) 的期限, 以及接受索赔报告一方在约定期限内不予答复视为认可索赔的期限。

第五, 应当明确当索赔事件持续影响时提出索赔一方应当连续提交报告的期限及送交最终索赔报告和资料的期限。

第六, 承包人对发包人的索赔, 可以得到竣工时间的延长和 (或) 追加付款;发包人对承包人的索赔, 可以得到承包人支付的金额和 (或) 缺陷通知期限的延长期。索赔款项应当与工程进度款同期支付或扣减。

(四) 关于工期索赔和费用索赔确定的风险防范

首先, 应当明确工程索赔事件与工期索赔、费用索赔之间的关系。

其次, 关于工期索赔, 通常包括时间的延长和经济损失的补偿两个方面。时间延长应当依据工程总承包合同规定的总工期、进度计划以及发包人、承包人共同认可的对工期修改文件、调整计划和受干扰后实际工程进度记录, 采取分析法进行确定;对经济损失的补偿即延期管理费的计算, 可以约定“据实计算”或约定延期管理费的比例。

第三, 关于费用索赔, 以补偿实际损失为原则, 实际损失包括直接损失和间接损失两个方面, 具体包括:直接费如工费、料费、机械折旧费或机械闲置费;管理费;赶工费;额外发生的工、料、机费;资金回收;利息;整理索赔时发生的费用等。费用索赔是否包括预期利润需要根据索赔事件的具体情况确定。

(未完待续)

建筑工程风险防范 篇5

3.1建立健全建筑工程合同管理制度

在建筑工程合同中，如果存在合同条款不严谨、不合理等现象，或者合同条款存在明显的漏洞，甚至合同条款违反相应的法律法规，在这种情况下，就会引发合同管理风险。通过建立健全建筑工程合同管理制度、明确合同条款，可以对合同管理风险进行有效控制，首先，综合分析国家现行的法律法规，严格核实合同条款中是否存在违法现象，这是制定建筑工程合同的关键;其次，修改并完善合同条款中潜在的漏洞、歧义等，最大限度确保合同条款指向的明确性，避免合同条款中的漏洞被非法使用;最后，结合工程项目的实际情况，综合分析合同条款的科学性、合理性，确保合同管理与工程预算、投标报价等内容保持一致，充分挖掘合同管理的作用。另外，合同管理人员需要对合同条款的内容进行认真分心，对于缺乏合理性、合法性，以及存在潜在风险的合同条款坚决不予以签字盖章，进而在一定程度上对合同管理风险进行严格管控，从根本上确保建筑工程施工质量。

3.2建立完善的信用评价体系

从当前已经发生的合同风险来看，许多风险都是由于缺乏信誉而产生的，基于此，通过建立完善的信用评价体系可以有效提高合同双方的信誉度，进而密切合同双方的合作关系，从根本上确保合同签约顺利进行，同时有利于有效执行合同条款的规定。因此，合同双方要建立相应的信用等级制度，通过全面评价合同双方的经营、经济、组织结构等信息，并将评价结果存档保存，为后期的合同管理提供参考。

3.3建立风险预警机制

在建筑工程合同管理中，通过建立风险预警机制可以有效降低合同管理风险，在风险预警机制过程中，需要注意以下几点：首先，建立健全合同风险评估体系，注重合同对象的信誉等级，然后在签订合同、履行合同等阶段对合同风险进行评估，以便发现潜在的风险，同时结合风险等级的实际情况给予不同程度的预警，并采取相应的风险管控举措，最大限度降低风险;其次，设立专门的风险管控部门，其职责就是针对合同管理过程中出现的风险给予专业评估，在评估过程中，如果发现风险因素，需要及时制定相应的解决方案，对风险因素进行控制。在实际工作中，风险管控部门综合评估合同条款的严谨性、科学性，尤其是经济效益较低的建筑工程项目，需要认真分析影响经济效益的的原因，同时提出针对性的解决方案，以便有效降低风险;第三，跟踪风险，风险管控部门在评估风险的过程中，如果意识到潜在的风险隐患，需要及时预警，并采取相应的措施，同时对风险进行跟踪，全面掌握风险因素的变化情况，尽量对风险进行有效管控。

3.4建立完善的信息化管理体系

随着信息技术的不断发展，通过建立完善的信息化管理体系可以对建筑工程合同管理风险进行有效管控，同时可以管控合同管理成本，提升合同管理效率。通常情况下，信息化管理体系主要涉及业主的基本信息管理、承包方和发包方的合同管理、工程预算成本管理等方面，借助计算机、网络等整理有关建筑工程的所有资料，确保数据信息的及时性、有效性。在信息化时代，借助信息化管理体系对资源进行有效整合，从根本上减少了人为因素的影响，进而大大提高建筑工程合同管理的时效性，同时可以动态掌握合同管理过程。

3.5建立完善的流程管理体系

建立完善的流程管理体系可以有效管控建筑工程合同管理风险，通过在不同的环节对合同管理风险进行实时监控，防止合同管理风险进入下一环节，最大限度地确保合同风险管理的有效性。通常情况下，合同管理的流程主要涉及前期的市场调研、合同策划、合同条款的协商、拟定合同文本、审核合同条款，以及合同的签订、执行、变更、转让、解除、存档等环节，通过在不同的环节安排专门的责任人，将风险管控落实到具体的环节、具体的人，确保每个环节严格遵守合同条款规定。另外，设立专门的监督部门，其职责就是监督管理整个合同管理流程，评估合同条款的落实情况，及时弥补合同履行过程中出现的不足，在一定程度上确保合同管理流程的规范化。

3.6提升合同管理人员的综合素质

在建筑工程合同管理中，提升合同管理人员的综合素质也是提升合同管理质量的重要举措。对此，在提升合同管理人员的综合素质方面，做好以下工作：首先，合同管理人员选择方面，确保选拔的公正性，同时从合同管理法律法规的专业知识和专业水平、信息化技术水平、道德品质等方面对合同管理人员进行综合考量，充分挖掘合同管理人员的优势;其次，对合同管理人员进行教育和培训，借助教育和培训，帮助合同管理人员提升合同管理专业技能，使其更好地胜任合同管理工作;第三，建立健全考核机制，对合同管理人员实施不定期的考核，考核重点主要集中在合同管理人员的专业知识、专业技能、责任意识、风险管控能力等，从根本上提升建筑工程合同管理质量。

4结论

综上所述，在市场经济环境下，受经济利益的驱使，合同管理风险对建筑工程经济效益的影响越加明显，在这种情况下，加强建筑工程合同管理与风险防范异常关键。对此，需要做好建筑工程合同管理与风险防范工作，通过建立健全建筑工程合同风险防范机制，对合同管理风险进行有效管控，进而在一定程度上全面提高建筑工程施工质量。

参考文献：

[1]王丽卓.合同管理及其风险防范控制研究———以建筑工程为例[J].价值工程，-12-18.

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[3]胡海龙.基于新形势下工程合同管理的风险防范及控制措施分析[J].建材与装饰，2016-05-06.

[4]郑凌.从承包方角度谈施工合同风险控制———新版建筑工程合同范本框架下的合同管理[J].福建建设科技，-01-25.

建筑工程风险防范 篇6

2008年7月至今，本人从事监理相关工作已有七年多，监理单位经营管理部门工作三年，施工现场监理工作四年多，目前在房建项目担任现场监理，对国内监理行业有些浅薄的认识。

1 建筑监理企业存在的风险

1.1 建设单位对监理工作不重视

很多建设单位被动贯彻落实国家建筑工程建设法律、行政法规、行业标准。建设单位主观上未将建筑工程监理单位看成建筑市场的几大主体之一，并未把项目管理的全部工作实质上委托监理单位，导致监理工作在建筑工程施工活动中流于形式。监理单位应代表建设单位从实质上对承建单位的建设活动行为进行专业化监控。监理单位管理工作应包括投资、进度、质量控制和合同、信息管理和组织与协调工作，而不应该只是应付上级部门的一种工具。

1.2 市场竞争过于激烈，实际中标价远远低于名义中标价

就我国目前的情况而言，监理内容大多数比较的简单，只是局限于施工质量的监督，因此收费水平也普遍的低于设计或者其他的咨询服务，和国外的监理比起来费用也会低很多，监理费收取一般都是在0.6%至2.5%之间。

1.3 监理单位低价中标导致连锁反应

建设法规要求建设单位必须进行公开招标方式来选取监理单位。然而国内不少建设单位选取监理单位的原则就是哪家单位报价低哪家单位就中标，其中自然存在一些弊端。

我国的工程监理属于国际上业主方项目管理的范畴，国际上归为工程咨询服务或工程顾问服务，投资原本就少，监理费与现场监理薪津差价为监理单位的主要利润来源，再加上低价中标利润更加低。为了盈利监理方只能降低自身软、硬件水平，来满足自身的发展。检测设备为监理单位主要的硬件投入，现场检测设备仅仅满足基本测量要，难有先进的仪器、设备；人员配置要么少人、要么低薪，可想工程质量自然得不到应有的保障。若安全质量事故发生，监理单位必然依法承担相应的监理责任。

2 建筑监理企业防范风险的措施与建议

2.1 加强企业自身安全生产管理，控制安全风险

规范建筑工程市场是解决监理行业问题的关键。仅仅只是整个市场建筑监理企业之一的某一企业是很难改变全局的。但各个企业都可以通过进一步规范内部管理、完善内部制度，来影响整个监理市场。

首先企业安全生产管理的核心是安全生产责任制度，企业在发展中只有不断的完善它及其各项规章制度，才能保证安全生产的实现。以国家建筑工程建设法律、行政法规、行业标准为依据，编制一套属于监理企业的项目安全监理责任制度，将国家要求监理企业所承担的各项监理安全职责通过责任制的建立层层分解落实到项目管理的各个环节，使监理项目部的每个人都清楚各自应承担的安全生产管理责任。总监、监理工程师、监理员等人人都熟悉掌握岗位监理安全职责后，才可能适应在市场经济条件下的安全监理工作，做到各尽所能、各施其责控制项目安全风险。

2.2 承揽监理业务及履行监理委托合同中的风险防范

(1)对资金运作不良，主要甚至全依赖压低工程造价(包括压低监理费)，施工单位垫资及拖欠工程款为手段运作的工程项目，监理单位承接该业务要特别慎重。在这种情况下，施工单位安全生产资金的投入很难保证，各项安全生产、安全设施的投入随之减少，不可避免的为监理单位带来风险

(2)中标后与建设单位签订合同，应补充关于安全监理双方权利义务的条款，杜绝“霸王条款”。

(3)表明立场，协助建设单位选好施工单位。选择业绩、资质、人员都过硬的单位，切勿迁就。

(4)施工过程中，无论发生设计变更、还是经建设方口头同意的工程量变更，监理单位应及时评估对施工安全方面的影响，表明态度并签注意见。在经各方商讨协定后，监理应有明确的观念并留下文字依据。

2.3 重视建设工程监理保险工作

建筑工程合同管理及其风险防范 篇7

一、建筑工程合同管理的重要性

1、当前建筑工程合同管理还处在基础环境薄弱、管理形式化严重和制度不健全的环境中。为促进建筑工程合同管理与市场化经济动态接轨, 适应转变政府职能需要, 对建筑市场具有一定的指导作用, 应提高使用法律、法规和经济策略等方法力度。建筑市场主体需要结合市场规律, 从内部管理制度改革入手, 结合建筑整体愿景需要, 制定出更好的建筑工程合同管理办法。

2、合同管理处于建筑项目管理的核心位置, 强化合同管理力度, 可以提升建筑项目效率。建筑工程合同是每个建筑工程项目得以有序运营的基础, 忽略了建筑工程合同管理, 就会引发工程质量、工程进度、成本预算和费用支出等问题, 更不必说人事管理、工作交流和风险评估等综合管理。只有紧紧抓牢合同管理这一核心, 才能统筹调控整个建筑工程项目运行状态, 确保项目目标的顺利完成。建筑合同涉及的合同款项比较多, 专业领域涉及面广, 需要有专业的建筑、合同和法律等方面的技能, 是建筑管理中的难点。当前, 建筑工程管理过程中存在管理机制不健全, 合同管理人员专业知识不达标, 管理培训得不到重视, 没有看到合同管理的专业性和重要性, 甚至有些小企业只有本单位的办公人员进行合同拟定和办理, 发生合同纠纷的时候很难通过法律途径解决实质性问题。因此, 需要建筑工程管理人员提高对合同管理的重视度。

3、加强合同管理也是规范各建设主体行为的需要。通过建设主体各方面的基础性的权责关系, 来实现建筑工程项目合同的拟定, 为建筑双方提供有效的法律基础, 同时也是规范建筑工程实施过程的重要准则, 是包建双方发生权责纠纷时的第一依据。我国建筑市场的经济活动和交易活动所引发的诚信、恶性竞争、法制观念淡薄和合同重视度不够等问题, 严重制约了我国建筑行业的发展。强化合同管理, 巩固建筑体各方面的约定影响地位, 激发合同管理对建筑主体行为的积极促进作用, 对整顿建筑市场秩序有积极意义。

4、加强合同管理是我国迎接国际竞争的需要。国际竞争的推动下, 我国建筑市场面临着巨大压力, 全面开放的市场氛围, 一方面引发国外对国内建筑企业的冲击, 另一方面也有效促进了国内建筑技术的发展, 因此, 需要建筑企业运用好国际市场规范、国际条件约定和国际合同管理等手段, 在保证自身成长发展需要的同时, 加强合同管理, 才能使企业在宽泛的市场竞争中立于不败之地, 才能获得更广阔的发展空间。

二、加强合同管理及风险防范的措施

1、建筑工程项目合同文本的制定要做好需求分析, 根据具体需要, 选定工程文本模板, 尽量使用合同示范版本;对于一些外签的合同, 要结合外签相关的规范, 使用建设部示范文本, 详尽填写。 并根据相关法律取其精华, 制定本公司示范文本的推荐填写文本, 也就是说, 可根据工程需要选择一种业主既易接受又能实现承包方目的的方法。

2、建立健全建筑工程合同管理制度并善加利用。合同拟定的环节比较多, 包括合同的洽谈、草拟、评审、签订、下达、交底、学习、责任分解、履行跟踪、变更、中止、解除、终止等, 规范的施工过程需要规范的合同管理, 首先要对合同管理过程进行功能性划分, 建立一系列操作性比较强的合同管理制度, 力争让合同管理有理论依据, 自觉执行合同条款, 全面履行合同义务, 签订合同的甲、乙双方, 经济法律地位是平等的。

3、对建筑工程合同进行动态管理。建筑工程合同进行动态管理是为适应合同变更而存在的, 活动变更的过程总会引起财产赔偿纠纷, 因此, 合同一旦签订, 双方人员就要有为共同利益而努力的义务, 重点需要考虑一下几方面问题:

(1) 建立索赔制度。工程承包方在合同履行中对工程索赔认识不足, 缺乏推行工程索赔所需的意识和动力。因此, 提高索赔意识是合同管理亟待解决的问题。施工合同是索赔的依据, 索赔则是合同管理的延续。

(2) 重视现场签证。索赔事件发生后要及时办理有关签证, 要趁热打铁, 以单项索赔为主导, 避免多项积累到一块集中办理, 那样会因索赔数额巨大使业主代表或监理工程师为避开责任而拒签签证。 签证必须依据相关合同条款, 尤其要重视设计变更与施工图错误, 此类签证只需签变更或修正的项目, 原图纸不变的勿重复签证, 已经下料和购料的, 务必签写清楚材料名称、规格、型号、数量、变更日期、运输情况、到场情况、成品情况、有无回收或代用等详细情况。

(3) 及时记录、收集和整理工程所涉及的各种文件, 对合同变更部分进行审核与分析。在实际工作中, 合同变更应该与提出索赔同步进行, 须业主与承包商双方达成一致后再进行合同变更。

(4) 及时处理停工损失, 双方按合同约定的时间以书面形式, 按合法程序签认停工的相关具体内容。

(5) 严格执行工程量清单规范及定额规定, 对于定额未规定的情况, 应根据工程实际情况或者参考相同类定额及有关的规定做出补偿。

4、认真开展建筑工程合同履行情况评价工作。 建筑工程合同效力的发挥不仅需要合同管理规范的支持, 也需要对合同履行情况做必要的评估。合同的内容比较多, 反映建筑工程项目实施的全过程, 合同的履行工作要跟上工程施工的步伐, 总结和归纳建筑过程中的经验和问题, 为后续合同管理工作和风险评估做准备。在合同终止之后, 合同管理人员应该做好建筑工程项目合同资料的收集、保存、整理、分类、登记、编号、装订、归档备案工作, 实现工程合同档案管理程序化和规范化。

5. 认真开展建筑工程合同履行后的考核与奖惩。合同审计是项目交工后必要的工作, 通过梳理合同中拟定的各项指标, 核实、比较、分析和精确计算等手段对个性考核指标进项客观的审计评估, 其结果将作为绩效考核的依据。

三、认真搞好合同后评估管理, 防范风险

合同管理过程中总结阶段的工作往往被忽略, 实际工作中却非常重要, 因为合同的好坏和管理需要合同履行后期工作的检验, 并为下一项工程项目造价提供参考。合同后评估不仅是对合同执行情况的总结, 也是对合同优化条款的经验推广, 对过时、不符合现行法律法规, 以及不严谨、容易被对方索赔的条款要加以改正。

结语

建筑工程合同管理力度的加大, 有利于提高建筑工程项目审核过程的效力, 新原则与新动态的完美结合, 将中国建筑事业推向一个又一个高度, 给建筑部门的合同管理工作提出了更高的要求。因此, 需要建筑部门管理者和合同建筑部门的工作人员齐心协力, 优化结构, 权衡质量, 提升效益, 激发建筑工程合同管理的新动能。当然建筑工程的产业结构优化, 重点要注意调整环节间的紧密程度, 尽量缩小环节间的效益差距, 逐步使建筑产业趋稳落地。

参考文献

[1]陆兰杏.我国高层建筑安装工程的造价控制与管理[J].价值工, 2010 (24) :31

建筑工程项目风险防范与管理 篇8

关键词：建筑工程,项目风险,量化分析,风险管理

1、建筑工程项目风险管理的概述

建筑工程项目风险管理是指建筑施工单位对可能遇到的风险进行识别、分析、评估并在此基础上有效的处置风险,以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法,目的是使工期、质量、成本、安全等都得到控制。建筑工程项目风险管理主要有业主的风险管理、承包商的风险管理、监理方的风险管理和设计方的风险管理等几部分。建筑工程项目总体风险是由相互作用甚至是相互依存的若干项目子风险按一定规律复合而成的。建筑工程项目风险具有客观性、必然性、不确定性及可变性的特点。

2、建筑工程项目风险因素识别与控制

建筑工程项目风险因素覆盖工程规划、工程设计、工程施工准备、工程施工、工程竣工、工程验收的全过程,对建筑工程项目风险因素进行识别,实质上是人们对于项目风险的观察方式,主观性较大,主要立足于数据的搜集、分析和预测上。为了力求风险识别的准确性、完整性和系统性,采用WBS方法,从项目风险管理目标出发,通过风险调查及信息分析、专家咨询及试验论证等手段,在对项目风险进行分解的过程中,全面的认识项目风险。根据对建筑工程项目风险因素的分析,建筑工程项目总风险因素主要有工程项目外风险和工程项目内风险,工程项目外风险源于三方面,自然风险、政治风险和经济风险,工程项目内风险主要源于业主风险、承包人风险、设计方风险、监理方风险和其他风险。工程项目的设计与建设是一个既有确定因素,又含有随机因素、模糊因素和未确知因素的复杂系统,风险因素更加多样。工程项目的风险一般是很大的,其变化是复杂的。建设工程项目风险预防难度大。建筑工程项目与外部经济环境的关联度较高,受社会经济外部环境影响大。项目的风险来源风险的形成过程、风险潜在的破坏机制、风险的影响范围以及风险的破坏力错综复杂单一的管理技术或单一的工程技术、财务、组织、教育和程序措施等都有局限性都不能完全奏效,需要综合运用多种方法、手段和措施才能较小的代价将不利后果和影响减少到较低的程度。建筑工程项目风险控制有助于提高项目决策者的决策质量、有助于建筑工程顺利完成、有助于提高建筑项目的经济效益、有助于提高企业竞争。

3、建筑工程项目过程风险量化分析

基于城市住宅建筑工程项目案例,面向过程的风险量化整体评价模型-PROE模型设计,风险量化采用综合评价法,主要思路包括:基于风险因素表建立风险因素集、建立权重集、建立评价集、建立关系矩阵等方面对工程项目过程中所有因素进行综合评价量化风险｡许多因素的边界并不十分明显,评价时很难将其归于某个类别,于是先对单个因素进行评价,然后对所有因素进行综合评价,防止遗漏任何统计信息和信息的中途损失,这有助于解决用“是”或“否”这样的确定性评价带来的对客观真实的偏离问题。

本工程案例为某建筑工程项目,该建筑工程项目地质条件较好,无陡坡、隧道等恶劣条件,自然地质环境破坏对于工程项目影响较小。在天气方面,该城市处于平原地区,极端恶劣的天气较少。风险较小。该建筑工程项目建设期发生战争、政策多变、动乱等影响因素的几率较小。该建筑工程项目具体面临经济危机和金融危机、国际货币汇率波动、建材和人工费的涨落以及房地产市场的销售行情等。风险较大。该建筑工捏项目在总体方案确定、投资决策、设计施工队伍的选择等方面,决策出现失误对工程产生决定性的影响大。

(1)建立风险因素集

基于专家调查法得到的城市建筑工程项目案例风险因素,形成城市建筑工程项目案例风险因素集｡风险因素U包括经营管理风险U1,经济风险U2,法律风险U3,不可抗力风险U4｡

(2)建立权重集

由于指标集中各指标的重要程度不同,所以要对一层级和二层级分别赋予相应的权数｡由于城市建筑工程项目案例项目风险分布的不同阶段和范围,同时,为规避受专家间卷调查存在必理因素的影响较大､对各个指标的认知不同以及重视程度差异等因素,选定了对该项目有较深了解､有丰富的实践经验和较高的理论水平的内外部专家,对专家调查进行多次询问,并对专家调查数据进行数据质量分析,最终确定城市建筑王程项目案例权重集,具体权重集如下:A=[0.20,0.40,0.30,0.10];A1=[0.20,0.30,0.20,0.10,0.20];A2=[0.15,0.35,0.40,0.10];A3=[0.35,0.30,0.33];A4=[0.60,0.30,0.10]。

(3)建立评价集

在城市建筑工程项目案例权重集基础上,确定工程项目风险评价等级标准为“风险大”、“风险较大”、“风险一般”、“风险较小”、“风险小”,建立评价集,并分别赋予针对性值:,据此对U1-U4中各指标进行评价VI=[80,100],V2=[60,80],V3=[40,60],V4=[20,40],V5=[0,20]。

由专家对上述评价集对U1-U4中各风险可能发生的可能性进行评价,对施工组织管理不善风险U11,有13%的专家认为“大”,有24%的专家认为“较大”,有36%的专家认为“一般”,有14%的专家认为“较小”,有13%的专家认为“小”所以得出施工组织管理不善风险的风险因素评价结果为:R11=[0.13,0.24,0.36,0.14,0.13]。

(4)建立关系矩阵

(5)第一层级风险因素评价

根据,对B1,B2,B3,B4进行综合评价,结果为:

B1=[0.219,0.274,0.26,0.14,0.107];B2=[0.1785,0.236,0.3455,0.131,0.109];B3=[0.171,0.334,0.233,0.1845,0.0775];B4=[0.167,0.202,0.32,0.166,0.145]。

(6)项目整体风险因素综合评价

根据B=A*R,对项目整体风险U进行综合评价,得到:

B=[0.1832,0.2696,0.2921,0.15235,0.10275],据模型计算结果显示,该建设项目风险属于“大”,“较大”,“一般”,“较小”,“小”的比重为18.32%,26.96%,29.21%,15.235%,10.275%｡

(7)风险量化结论与决策

取评价集V中各级变量中间值,得出等级权重矩阵C=[90,70,50,30,10],则综合风险评价函数可量化表示为P=B*C,P为55.563,通过风险量化分化该建设工程的过程中风险为一般,虽然综合风险中等,但项目管理者不能忽略其中的单项风险可能给项目造成的损失｡通过风险单因素指标评价中,施工组织管理､施工材料价格变动､设计缺陷或更新设计风险､施工工程事故风险等风险较高,对该建筑工程项目影响较大,对这几种项目风险因素,应加强相应风险管理措施,有效防范风险,对属于"一般"级别的风险因素,也不能忽视,应给予一定关注,以防止其上升变化为更高级别的风险｡而在实际建设中,由于项目过程中施工材料价格变动很大､设计缺陷反复更新设计,导致整个项目超支18%,比原计划延期近2年才竣工完成｡

通过城市建筑工程项目风险单因素指标评价,工程施工公司施工组织管理不善、发生安全事故风险、施工材料价格变动、设计缺陷或更新设计风险达到较高风险级别,后续需进一步强化城市建筑工程项目风险管控工作,有效防范风险、防止风险升级。城市建筑工程项目案例综合风险中等,但建筑工程项目管理者仍然需要关注单项风险可能给工程项目造成的损失。

参考文献

[1]张慧.建筑工程施工过程中的安全风险管理探讨[J].江西建材.2016(08)

[2]胡龙伟.建筑工程施工过程中的安全风险管理探讨[J].建材与装饰.2016(02)

建筑工程项目风险分析与防范 篇9

1 建筑工程项目风险的特征

1.1 建筑工程项目风险分析的系统特征

建筑工程项目建设活动是一项复杂的系统工程,总体风险是由相互作用甚至是相互依存的若干项目子风险按一定规律复合而成的。建筑工程项目风险与风险分析具有如下系统特征:

1)整体性与叠加性。任一项目风险的产生都将对项目总目标产生不同程度的影响,项目总风险是各子风险的叠加和复合。2)相关性。项目风险之间存在着相互依存、相互制约的关系,它们通过项目建设特定的环境和各种可能的途径进行组合,形成特殊的复合风险。3)动态性。项目风险随项目建设进程的发展各类风险依次相继出现。风险分析与风险管理存在于项目建设的全过程,即存在于从项目建设开始到项目竣工为止的全过程。4)目的性。建筑工程项目风险分析的目的是为了有效的采取一系列风险对策、控制风险或控制风险损失,确保项目建设目标的实现。

1.2 建筑工程项目风险的特点

建筑工程项目风险与风险分析除具有上述系统特征之外,建筑工程项目风险还具有如下基本特点:

1)客观性与必然性。在项目建设中,无论是自然界的风暴、地震、滑坡,还是与人们活动紧密相关的施工技术、施工方案等不当造成的风险损失,都是不以人们的意志为转移的客观现实。

2)不确定性。项目风险事件发生和导致的后果往往是以偶然的和不确定的形式出现的。

3)项目风险存在与发生的可变性。项目风险存在与发生的可变性是指项目风险在一定的条件下可转变的特性。

2 建筑工程项目风险识别与分析

承包商通常遇到的风险可归纳为两种类型:承包商自身方面的原因、业主方面的原因。

2.1 承包商自身方面的原因

承包商自身方面的原因主要有外部环境风险、决策错误风险、缔约和履约风险及责任风险。现代工程规模大,功能要求高,新技术、新工艺层出不穷,所有这些对工程管理提出了更高的要求。如果承包商的技术力量、施工力量、装备水平、工程管理水平不足,在投标报价和工程实施过程中会出现这样或那样的错误。例如在技术设计、施工方案、施工计划和组织措施上存在缺陷和漏洞,或由于经济方面的原因造成资金供应不足、周转困难等。

2.1.1 外部环境风险

建筑工程项目具有周期长和室外露天作业的特点,随着工程建设规模的扩大,施工周期的延伸,项目外部环境的风险越来越大。项目外部环境的风险主要包括不可抗自然力风险、不可抗非自然力风险、宏观政策、市场风险四类。

2.1.2 决策错误风险

1)信息取舍失误风险。承包市场上几乎每天都会发布一些工程招标或发包信息,但是否都值得追踪却不见得。在这样的背景下参与市场竞争,即使中标,获得的项目也是极具亏本风险的。

2)报价失误风险。潜伏有风险的报价策略主要有:低价夺标寄赢利希望于索赔;低价夺标进入市场,寄赢利希望于后续项目;不平衡报价等。

2.1.3 缔约和履约风险

缔约和履约是承包工程的关键环节。许多承包商对缔约和履约过程的风险认识不足,致使本不该亏损的项目亏损。主要有合同管理、工程管理和成本管理风险等。

1)合同管理。合同管理主要是利用合同条款保护自己,扩大收益。要求承包商具有渊博的知识和娴熟的技巧,要善于开展索赔,擅长运用价格调值。

2)工程管理。工程管理对于有经验的承包商来说通常并不算困难,但若是大型复杂工程,参与实施的分包公司太多,工序错综复杂。加上地质、水文及自然条件发生意外变化,总承包商将面临很多风险。如果承包商不掌握现代管理手段,则难以保证整个工程的进度,各个环节的配合也难以保证,其结果将导致工期延误或质量不合要求,由此而造成巨额损失。

3)成本控制。成本失控主要由以下原因造成:报价过低或费用估算错误、难以预见的通货膨胀、项目规模过大,内容过于复杂、技术困难超出预见、工程进度过慢或各环节安排不合理、合同管理不善、劳务费用过高、当地的基础设施落后、贷款利率过高、材料短缺或供货延误、劳务素质太差、项目经理不胜任、施工计划与现实差距太大等。如果承包商在项目实施前或投标报价时不曾考虑到这些因素,必然难以防范成本失控的风险。

2.2 业主方面的原因

业主是工程的所有者,是承包商最重要的合作者。业主的资信情况对承包商的工程施工和工程效益有着决定性影响。

2.2.1 业主信誉差

为了达到少支付工程款的目的,在工程中苛刻、刁难承包商,滥用权力,实行罚款或有意拖欠工程款。

2.2.2 工程变更是承包商遇到的主要风险之一

变更条款非常重要,承包商和分包商经常利用这一条款来增加弥补费用,这也往往引起工程争议。因此承包商必须充分理解典型变更条款的内容及其范围。

3 建筑工程项目风险防范

在全面分析评估风险的基础上,制定有效的风险管理防范措施是风险管理工作的成败之关键,它直接决定管理的效率和效果。

3.1 经济风险

通过预先采取以下防范措施避免或缩小风险因素:

1)加强信息收集及调研工作。首先确定工程的内容、技术特点、工程预算等,同时结合自身的施工能力以确定是否进一步参与该工程项目的竞标。

2)对当地市场进行调查研究。主要侧重于工程近年的劳动力、主材、地材等物价浮动情况,通货膨胀率及市场供应情况,尤其是预测工程实施期间可能引起物价大起大落的突发因素。

3)在工程承包合同中写进风险合同条款尤为重要。应针对具体工程的特点就某些风险写入相应的补偿条款。

4)分散、转移风险。专业项目多、工程较复杂的大型工程,可采取联合承包或专业分包,以发挥各自的长处,增加抵御风险的能力。但无论采取哪种合作方式,对合作伙伴的承包能力和资信情况都必须调查清楚,合作协议条款必须定的完善合理,以避免因合作而带来新的矛盾和风险。

3.2 业主资信调查

业主是工程承包合同的主要当事人,在决定承包工程之前,承包商必须了解业主的支付能力和支付信誉,拟发包工程的资金来源是否可保证资金的供给,业主能否保证付款的连续性,业主在历史上的支付信誉及对于工程的管理能力等。

3.3 自然风险

自然风险不以人的主观意志为转移,承包商无力阻止自然风险的发生,也无法预见其何时发生,只能通过一些经济补偿措施弥补损失。针对自然风险指定的防范措施主要体现在对不可抗力条款的解释,就是说将可能发生的自然风险因素明确规定为不可抗力事件,并写明一旦发生这类事件时的解决办法。在投标报价时应考虑自然风险因素。

3.4 对合同风险的防范措施

1)必须由专业人员对工程合同专用条款及合同条件的原文详细阅读研究,熟悉条款,明晰甲乙双方的权利和义务,分清责任,以备双方发生纠纷时有据可查,不至于处于被动地位。对有可能出现歧义的条文,与业主进行沟通、确认。同时,总包单位可以把风险转移给专业分包单位,按总包单位承担发包单位合同文件要求,向专业分包单位收履约保证金、质保金及保修金等,使专业分包单位承担一部分相应工程量的风险。

2)从施工方案的编制阶段开始,高度重视工期安排,以确保工期为主线,配足人力、设备、材料、资金等各种资源,特别是要重视资金的筹备。

3)合理处理好工期、质量和成本关系。质量是承包商对顾客的承诺,是承包商最基本的责任。任何情况下,都不能放弃质量目标,同时要兼顾工期、成本的不同目标,争取最佳的效果。

4)开工之前,建立完善的工程施工安全保证体系,对全体员工进行不间断的安全教育和安全操作培训。在工程施工中,加强安全检查,禁止违章施工,以期减少安全事故的发生。

5)成本风险的预防措施:a.加强成本管理,要统计和考核直接费和间接费的使用情况,注意风险发生和发展的征兆,提出风险损失预测,采取必要措施,防止突破成本计划,阻止风险的发生和扩大。b.在施工组织设计中,施工组织者必须对工程本身十分熟悉,理解施工各个环节的衔接,甚至每道工艺、工法,同时对合同条件、环境也能做到十分熟悉,还要善于组织,使施工成本得到有效控制。c.密切注意市场主要材料价格的变化及甲方的支付能力和信誉。当甲方多次拖延中期付款时,应适当放慢施工进度,适当控制投入的材料数量,以减少过多的占用流动资金。

建筑工程项目风险管理的难点有两个:

1)面临的风险因素复杂、繁多,而且风险因素之间也有各种各样的关联;

2)风险因素量化困难。建筑工程项目多种多样,实际的项目有其自身特点,因此,建筑工程项目风险管理———风险的识别、分析、评估和防范是一环扣一环、循环往复的过程,缺少任何一个环节都不可能把风险管理好。

参考文献

[1]姚兵.施工项目管理概论[M].北京:中国建筑工业出版社,1999:19-26.

[2]刘伊生.工程造价管理基础理论与相关法规[M].北京:中国计划出版社,2003:226-280.

[3]戚安邦,孙贤伟.建设项目全过程造价管理理论与方法[M].天津:天津人民出版社,2004:188-224.

[4]佘健明.工程项目组织与管理[M].北京:中国计划出版社,2003:17-34.

建筑工程施工风险防范理论分析 篇10

关键词：风险,风险防范,项目管理

1 风险的内涵

风险在本质上可以被看成为一种不确定性 ( Uncertainty) , 该种不确定性的对象是针对未来人们活动的实际结果。当人们未来活动的目标与实际结果之间产生差异, 就会产生风险。实际结果好于人们活动的目标时, 会产生正面后果, 反之则会产生损失。一般研究中, 都是把后一种现象作为风险研究的内容。而本次研究中, 把导致祁门新农村建设示范项目的施工进度产生延误的风险作为风险防范的研究内容, 来分析风险的不确定性。

1. 1 风险的主要来源

1) 和客观过程自身不确定性相关的客观的不确定; 2) 为了准确反映系统的真实物理行为、所选择的模拟分析模型不能完全真实地反映原型, 这就造成了模型的不确定性; 3) 难以精确地量化模型输入的参数而产生的参数的不确定性; 4) 数据信息的不确定性, 如测量误差、数据信息的不一致性与不均匀性, 数据分析处理与转换误差、因为时间与空间限制数据信息样本没有足够的代表性。

1. 2 风险的分级

风险的不确定性按照其不确定程度的高低可分为3 级, 其中最低一级1 级, 它属于客观的不确定性, 即未来会有许多的结果, 每一种结果及发生的可能性都可以知晓; 风险的2 级不确定程度属于主观的不确定性, 即知晓今后会出现何种结果, 但对于每一种结果发生的可能性难以客观确定; 风险不确定程度最高为3 级, 它表示今后的结果和发生的可能性都无法确定。从风险的不确定性分析可以看到, 风险实质上是包括了风险事件今后发生的概率 ( 可能性) 以及造成的损失大小。国际标准组织ISO也是这样定义风险的, 它在《2009 风险管理术语》中确认风险为“不确定性对于目标的影响”。这一概念实用性很强, 它完整地表达了风险中的三个基本要素, 即: 目标、不确定性以及它们之间的关系。

2 风险防范理论研究

风险防范是指在风险相关理论的指导下, 人们在生活或者生产活动中有意识地开展风险辨识、评价等行动, 并主动采取控制风险的方法与措施, 以减少风险产生的可能性或者降低风险造成的损失。人类自从远古时代就有了风险防范的意识, 从原始社会人们合作协助打猎以减少受到凶猛野兽侵害的危险, 到工业化社会保险业的发展为企业解决了后顾之忧, 这些无不体现出风险防范的意识以及风险防范理论在实践中的应用。早期的风险防范理论主要关注于利用保险的手段来防范风险。在第一次世界经济危机中, 人们开始思索如何减少类似的灾难性后果。1930 年, 宾夕法尼亚大学教授许布纳在美国管理协会的会议上发言, 他认为“防患于未然就是最大的保险”。这时的风险防范理论把风险看作为客观存在的, 风险客观学说被大家所公认。20 世纪70 年代以后, 布雷顿森林体系的崩塌、切尔诺核电站的安全事故等风险事件的发生, 使得风险防范理论有了极大的转变。一方面, 风险防范从传统的保险为核心的风险理论脱离出来, 形成了现代社会全方位的风险防范体系; 另一方面, 风险防范理论更加注重于个人行为以及组织方式对于风险的影响, 风险主观学说极大地丰富了风险防范理论。近些年风险防范理论日趋成熟, 不仅研究开发了财务再保险等一些新的风险防范工具, 而且风险防范实施了标准化, 进一步提高了风险防范的效率。2009 年, ISO专门经过研究, 实施了《ISO31000: 风险管理原则与实施指南》, 这标志着风险防范理论的标准化进入了一个新阶段。

在风险防范理论中, Risk ( 风险) 被认定是风险事件发生的概率P ( Possibility) 和风险事件对目标产生损失后果C ( Consequence) 的乘积, 可用公式表示:

其中, R为风险事件的风险值; Pi为各风险事故在该风险事件中有可能出现的概率大小; Ci为这一风险事件对目标可能产生风险事故所带来的损失后果指数。风险防范理论认为风险防范必须首先成立风险管理组织, 并在风险管理组织的正确领导下, 运用科学合理的技术方法与防范措施, 来实现风险防范的目的。风险防范的具体方法一般包括风险转移、风险自留、风险减少与风险回避。要在具体的企业或者项目中采用哪一种的风险防范具体的方法, 必须在充分掌握风险源、识别与评价风险的基础上, 依据客观环境、企业外在与内在条件、风险防范的要求与防范方法的实施成本等各方面因素, 经过综合考虑、认真研究, 方可选择合适的风险防范方法, 也可采取一种或几种风险防范的方法, 来共同减少企业或者项目的风险。

3 风险防范方法分析

3. 1 风险回避

风险回避是指在经过细致的分析后, 对某项活动所存在的风险认为其发生的概率过大, 或者产生的损失后果极为严重, 超过了可以接受的范围, 因此, 决定停止该项活动或者停止其中的部分工作, 以避免风险的产生。虽然风险回避是一种最为彻底的风险防控措施, 它使得风险概率降到了零, 但是其实施是要有一定的条件的。某些风险是不能采取该项风险防范措施的, 因为其风险无法回避, 例如企业经营就必然会产生风险, 除非企业一直不开展经营活动。

3. 2 风险转移

风险转移是利用合同或者协议的规定, 把风险所导致损失的法律责任转移到其他个人或者企业、组织, 由其他人、组织、企业来承担该种风险。在传统的风险防范方法中, 最多采用的保险方式就是一种风险转移; 如今, 随着风险防范理论研究的深入, 更多的风险转移方法也被企业、个人或者组织采用, 如通过分包或者出售等方式也可实现风险的转移。

3. 3 风险减少

在风险防范理论的应用实践中, 风险减少是使用最多的一种防范风险的方法。它是通过主动地采取预防与应对措施, 降低损失概率或者减少损失程度, 以实现期望损失成本降低的目的。归纳风险减少的具体方法, 包括了两种: 一种是损失预防, 即使得损失发生概率得以下降; 另一种是损失减少, 即采取控制措施使得发生的损失减少。也有的风险减少既可减少损失, 也能够降低损失发生的概率。

3. 4 风险保留

面对一些无法避免的风险, 单位或者个人采取风险保留方法, 由其自身承担风险事故所导致的损失。这种风险防范的方法一般被应用于较小的风险或者风险产生的损失不大的情况。对于风险保留, 也包含了两种方式, 即主动性风险保留与被动性风险保留。主动性风险保留是利用预留损失补偿金、制定损失弥补方案与补救措施等有计划地应对风险导致的损失; 而被动性风险保留则不采取任何措施来应对风险的发生。

4 结语

随着中国近几年来经济建设的快速发展, 在新常态下的大型工程项目的施工与管理也需要结合发展背景做出配合性的调整, 朝着为中国基础建设服务, 促进建立区域经济效应, 带动产业转型升级, 项目管理科学化运作, 复杂性风险智能化控制与预防的方向发展。由此来看, 区域经济发展、产业转型需求、项目管理升级、复杂性风险智能化管控都需要对大型工程项目施工管理中的风险与预防进行深度研究。基于此, 本文提出就“大型工程施工管理中的风险与预防”一题进行深度研究, 通过结合大量的文献资料和实践信息进行深度解析与整合探究, 力图提出一个较为规范化的、体系化的项目管理方案, 为今后我国的大型项目的施工管理过程中的风险预防和控制提供有效的理论参考与指导策略, 以便更好的为今后我国的经济社会发展提供管理建设的力量。由此可见, 首先要对我国的区域经济及产业发展的需求进行大型工程化项目施工及风控标准的现状进行探究, 其次要对经济与社会建设发展的标准化管理与项目管理升级及智能化、技术化管理提供相应的体系性策略, 进而获得较为完善的、系统的研究结论。

参考文献

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[4]罗水兰.厦门城市轨道交通项目建设风险管理研究[J].价值工程, 2013 (1) :55-57.

浅析建筑企业常见风险及防范措施 篇11

【关键词】建筑企业风险 风险规避 防范措施

【中图分类号】F426.92 【文献标识码】A 【文章编号】1672-5158（2013）03-0223-01

伴随着改革开放的不断深入，建筑行业的发展逐步走上正规化、法制化、规模化道路。但是随着市场的扩大、竞争激烈程度的加大，加之国外建筑企业的加入和渗透，对国内建筑企业造成较大的冲击，从而导致了国内建筑行业的供求关系不平衡，和国内建筑企业的各种运营风险。这些风险极大地影响着国内建筑企业的持续性经营和发展前景。若不及时化解这些风险，将会给企业带来严重的损失，这些“难以承受的”的危害和后果不容忽视。

一、建筑企业的常见风险

（一）合同订立阶段和履行阶段的风险

每一个建筑工程都是从合同的签订开始的，必须把握好开始环节，将潜在的风险尽量考虑到，这样就会减少一大部分的问题。俗话说：好的开头是成功的一半。每个工程项目的具体要求，都是按照合同的条款的内容来操作的。在合同签字盖章前一定认真审查合同的条文。

1、审查合同的签订主体。主要包括其主体的资格、签订合同的资质、发包人的信用情况和资产实力。其中重中之重还是审查发包人的发包权，以及工程相关的法律文件是否合乎规范和法律要求、审查其法律程序是否都已经履行到位。如有法律手续方面的问题，提前找出问题并进行纠正，使其合乎规范，为保证了日后工程施工和验收时的顺利完成奠定基础。

2、审查合同条款的内容。检查合同条款是否存在显失公平的条款，将合同的条款内容细致具体的解释清楚，并以文本为据。若合同在订立之初就存在缺陷，那么后续的权利也就会受到侵害，而且受损之后也没有赔偿依据。因此合同条款要全面、细致、严密的审查，这样执行起来就不会有歧义，还能充分保障双方的权利和义务。

3、规范合同的责任条款。划分责任范围和义务范围，这是双方合作的基础，也是能够更好的实现分协作的必要条件。合同顺利的履行当然相安无事，权利义务双发都不愿看到违约状况的出现，但是签订合之初就要有明确的责任和义务规范，当出现某些意外情况和突发事件时，双方可就自己的责任划分和损失承担的内容，展开处理工作或补救工作。

（二）项目施工阶段的技术风险

工程在施工过程中，由于当地的具体环境因素，独特的水文、地质、气候等条件或其他天气等不可抗因素，都会使施工遇到不可预见的问题。这就需要提前准备和考察，规避或尽量减少损失的发生。

1、充分的准备工作。施工前准备是十分重要的，是开展后续工作的前提条件。尤其是当常规技术规范无法应对时，要及时的拿出应急或补救方案。发包人对特殊工艺的要求要及时到位和积极的协调解决。

2、当地的自然环境问题。地质、地基是主要的施工内容，如遇到问题和障碍，就会直接影响工程的质量和工期。当地的自然环境还包括，施工期间的气候条件、自然灾害和地质灾害。如暴风雨、雪、洪水、塌方、山体滑坡、泥石流等等。这些不可抗力的灾害一方面影响了工程的施工和进度，另一方面，更重要的，将严重危害施工方工人的人身健康和生命安全。工程的进度损失、设备损失，都是可以弥补的，倘若是施工安全处理问题损失是无法挽回的。

二、企业风险的防范方式

（一）控制风险

控制风险是指使风险发生的概率和导致的经济损失降到最低程度。主要用在事前的防范和事故发生时的应对措施，它包括避免风险、消灭风险和减少风险三种。

（二）转移风险

转移风险包括向对方转移风险和向第三方转移风险。这种应对方式主要运用在出问题后，自己无力承担后果及损失，就依据担保制度或其他的情势变更理由转移风险。典型的有罚款的转移、因调控出现的涨价转移和无力承担赔偿的责任转移。

（三）保留风险

保留风险又称自留风险，是指当风险不能避免或因风险有可能获利时，由自己承担风险的一种做法。一般是有计划的自留，它表现为一种主动的、有意识的、有选择的风险应对办法。与转移风险相比较，两者的不同主要表现在的分界点，当期望损失不严重，企业自己可以承担，并且算是可以准确预测的情况下，可以选择保留风险。

三、建筑企业风险防范措施

（一）对于合同及其法律文件的风险

在合同的订立之初，就认真的审核合同的条款和权利义务关系，尤其审查合同的责任条款内容，可以由企业的法务部门作为把关，若公司没有法务部门，也可以请专业的法律行业如律所、会计所进行审计和检查。

对于施工的相关法律文件，要做好收集，常用的有：招标文件； 投标文件； 招标答疑； 施工合同； 经各方签认的会议纪要； 合同双方的来往信函；发包人代表或监理工程师发出的各种指令通知；经监理工程师批准的施工组织设计； 施工现场监理工程师签认的各种记录； 监理工程确认的现场工程照片； 监理工程师签认的气象资料； 监理工程师签认的各种验收报告； 各种有关的原始凭证； 国家发布的各种价格信息、调价文件等有效信息。

考察发包人的经济状况，审查发包人在以往的工程中是否出现过无力支付工程款或故意不按合同要求拖欠工程款的情况。另外，发包人在业内的声誉也是重要参考因素之一，有诚信、有实力的公司是工程顺利进行的重要保障。对于发包商要选择诚信度高的，严格按照合同的约定，进行分梯度拨款。防止滞押拨款，将风险控制在最低的范围内。

（二）应对施工的技术风险主要靠人才。企业应实施人才战略，多组织员工学习国际工程管理知识、建造师知识、风险管理知识、合同管理知识、经济知识、保险与担保知识、经营管理知识等，使企业具有大量适应外部条件的复合型人才和高级管理人才，这样在应对企业的风险时就会得心应手。

四、结束语

企业各级领导必须树立强烈的风险意识和危机意识，，提高避险意识，增强防险能力。灵活运用法律武器，提高维护自身利益的能力。强化企业管理，增强抗险能力。改变传统的企业经营模式，不断拓宽投、融资渠道，建立强大的资金支持系统，提高企业经济效益上的抗风险能力。借鉴、总结各种不同经验，不断探索预防、控制、转移风险的有效途径和措施，防患于未然，才能保证企业可持续、健康地发展。

参考文献

[1] 刘刈；“建筑企业常见风险及防范措施[J]”；《科技信息》；2010年21期

[2] 罗红；“制约建筑企业发展的因素与解决对策[J]”；《商场现代化》；2010年20期

建筑工程风险防范 篇12

1 为什么要对建筑工程合同进行管理

(1) 推动建筑行业市场经济的发展。

要使建筑市场规范化、合理化, 就必须依靠建筑合同, 因为建筑合同对建筑公司的行为有约束和管理的作用。在建筑管理中, 如果没有具体的内容条款就无法行使其职能, 但合同恰好弥补了这一缺点。在工程建设的过程之中, 一旦出现问题, 工作人员就会互相推卸责任, 产生纠纷, 这会给建筑行业的市场经济带来一定的损失。

(2) 适应激烈的行业竞争。

工程建设本身是个竞争很激烈的行业, 进行合同管理是为了适应竞争的需要。只有加强了建筑工程的合同管理, 才能避免问题和纠纷的产生, 促使双方按照合同约定履行义务并及时处理争执和纠纷, 从而确保每一项工作的落实。提高建筑企业的竞争力, 使之在市场上利于不败之地。

(3) 为建筑工程项目的实施提供保障。

所有的建筑工程在施工进行之前都要约定合同, 这份合同能够督促和制约双方履行应该尽的责任, 只有让双方认真的履行了职责, 才能够保证整个建筑工程的质量、工序、效率、技术等符合规范和要求。如果不重视合同管理, 一切问题就会接踵而至, 造成各种不良影响, 所以建筑公司必须切实重视起合同管理。

(4) 为建筑工程项目抓住核心。

加强合同管理是进行有效项目管理的需要, 合同管理是建筑企业管理的核心, 只有抓住了这个核心, 才能够规范各建设主体行为的需要, 统筹和调控整个工程建设项目, 并且达到一定的目标。

2 如何加强建筑工程合同管理

2.1 完善合同管理的制度

一旦出现有关于合同的问题和纠纷, 工作人员就会相互推卸责任。所以管理者必须首先强化合同文本的拟定, 做好合同的制定、审核、复查、签订、总结等工作。一旦发现有问题或者容易出现纠纷的条款, 应该立即采取一定的措施, 按照法律法规的要求, 对合同中的薄弱环节进行合理处理或解决, 防止合同中的文字和文本出现错误, 引起纠纷和问题。只有这样才能将工作落实, 并且促进各项工作的有效开展。

2.2 提高工作人员的素质和能力

合理的合同管理离不开工作人员的职业素质, 在进行合同管理的过程中, 管理人员自身的职业素质是否良好直接影响工作的基础因素。所以必须提高工作人员的职业素质, 并且做好在职人员的后期培训工作, 让他们具备专业的能力和素质。另外, 公司还要根据市场的不断变化, 组织合同管理人员进行职业道德方面的学习。

2.3 如需变更合同, 要及时的采取措施

建筑工程是一项庞大而复杂的工作, 涉及面广, 投入的人力、物力、财力多, 如果合同的双方达成了一定的协议, 需要更改合同, 这就需要采取一定的措施, 将经济风险降到最小。管理者要将相关的设计图纸、文字说明等进行收集, 用来作为日后的依据和备案, 对一些材料和使用材料的具体情况也要进行记录, 做到在产生纠纷的时候有据可依, 有案可查。

2.4 进行总结工作

管理者要认真的开展建筑工程合同履行情况评价工作, 合同终止之后, 管理人员还要做好相应的资料收集、保存的工作, 实现工程合同档案资料的规范化管理。同时还应该做出客观的评价, 找出不足和差异, 并分析其原因, 以方便指导今后的合同管理工作, 提高建筑工程合同管理的水平。

3 如何进行合同风险防范

建筑工程的合同风险又分为外部风险和内部风险两种类型, 它隐藏在整个合同的制定、履行、变更、转移的全过程中。建筑工程企业如果不做好合同风险防范的工作, 合同中的风险将会给企业带来很大的经济损失。

3.1 建立合理的管理制度

合同的整个流程一般由调研、策划、拟定、审核、签署、执行等构成, 管理者要明确这些流程, 确保每一个环节合理、科学的进行。另外, 管理者还要对合同进行全方位的监督和监管, 结束后还要对合同进行综合评价, 正规、标准的手段及管理方法有利于防范合同风险。

3.2 建立信用评价制度

信用评价体系是指促进合同的双方互相信任、及时沟通, 确保合同的顺利签订与执行的平台, 通过这个平台, 能反映出合同双方的信用情况。因此, 应该建立一个信用等级制度, 对合同当事人的财务状况、合同执行情况、经营现状等进行合理、公平的评价, 并且将这些评价输入到商业档案袋中, 以方便建设工程单位, 以后能够方便查看跟自己合作的公司的信息。

3.3 建立风险预报制度

风险预报制度是降低合同风险的有效措施, 所以, 建筑工程单位应该建立一个风险预报制度, 对合同内容、合同对象进行分析和评估, 一旦发现风险隐患, 预报制度会自动的发出警报, 使建筑工程单位采取一定的措施来将风险和损失降到最小。相关人员要运用知识和经验, 对各单位合同中的潜在风险、以及合同中的条条款款进行认真、复杂的审定, 并且对如何化解风险进行详细的解说。只有实时的跟踪、反馈和预警, 才能将损失降到最小。

4 总结与体会

建筑工程合同管理已经成为工程管理中的重要工作, 但建筑工程合同的管理工作不能陷入僵硬的程式化, 不能一味的效仿别人的案例, 管理者必须根据实际来操作, 监督和确保合同双方自觉履行条约。只有降低了合同风险, 才能维护建筑市场的良好秩序。

摘要：建筑工程合同是法制建设的代表, 同时也是建筑公司的经济保证, 它在建筑行业中起着极其重要的作用, 所以必须做好建筑工程合同的管理工作。本文重点探讨了合同管理在建筑工程中的重要性, 并且结合工作实践经验, 提出了风险防范的一些措施, 希望对广大的工程管理者有所帮助。

关键词：工程管理,合同,风险,措施,防范

参考文献

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