主导因素法论文

主导因素法论文（精选5篇）

主导因素法论文 篇1

摘要：在经济社会发展过程中, 人的重要性逐步提高, 人力资本对于经济发展的推动作用逐渐得到了人们的肯定。人力资本所有者同非人力资本所有者一样, 应当分享企业剩余索取权和控制权, 但分享的范围和程度取决于特定契约条件下人力资本所有者的谈判能力。把握了影响人力资本谈判力的因素尤其是其主导因素, 就能“对症下药”, 全面提高人力资本谈判力, 进而提高人力资本对剩余索取权和控制权的分享程度。本文主要从人力资本自身、企业和外部环境3个方面分析影响人力资本谈判力的主导因素, 为人力资本所有者提高其谈判力提出建议。

关键词：人力资本,谈判力,价值贡献,剩余索取权,控制权

1 引言

人力资本是以人为载体, 以知识和能力为核心的资本形态。企业是一个由人力资本和非人力资本组成的契约。根据现代企业理论和实践, 人力资本所有者与非人力资本所有者一样, 应该分享企业剩余索取权和控制权。人力资本所有者分享企业剩余索取权的内容与形式一般有:利润分享、员工持股、管理层收购、拥有股票期权、人力资本折股等;人力资本分享企业控制权的内容和形式一般有:首席执行官及其管理团队的经营决策权, 战略决策委员会对CEO的决策约束权和咨询顾问权, 独立董事的制约监督顾问咨询权, 职工董事的监督参与权, 研发设计、市场开发以及生产服务人员的现场相机处理权等。人力资本分享企业剩余索取权和控制权的范围和程度取决于在特定契约条件下人力资本所有者的谈判力。

2 文献综述

盛光华、于桂兰 (2003) 提出, 人力资本谈判力是人力资本因素、企业因素和外部环境因素三者相互影响和作用的结果。人力资本自身的稀缺与通用程度、投入过程的可监测程度、投入与产出结果之间关系的确定性是影响其谈判力的核心因素;企业发展阶段、企业资源分布和企业知识含量等是影响人力资本谈判力的重要因素;不同生产要素的供求状况、物质资本的社会化程度、人力资本市场的完善程度、相关法律制度的确立等, 也会影响人力资本的谈判力。

钟朋荣 (2002) 认为, 谈判力的强弱首先取决于员工的信息优势、关系优势和技术优势。技术优势和关系优势本身就是信息优势。前者是关于技术方面的信息, 后者是关于人方面的信息。其次, 谈判力取决于不同生产要素的供求关系。第三, 谈判力取决于一个地方的产业集中度。第四, 谈判力取决于企业核心竞争力对人力资本的依存度。比如, 律师事务所、会计师事务所等服务性行业, 其核心竞争力主要依存于优秀的律师、会计师等人力资本, 而不是依赖于投资者的货币资本。

谢亚萍 (2007) 认为, 要素谈判力取决于以下几个因素:一是各要素在社会中的稀缺程度;二是各要素对生产的贡献;三是各要素承担风险的能力;四是各要素的禀赋。从本质看, 博弈双方的谈判事实上是要素禀赋之间的较量, 要素的禀赋特征构成了谈判力的重要部分。总之, 人力资本市场的供不应求是决定人力资本谈判强势地位的环境因素, 人力资本以创新劳动为基础的特殊性和人力资本的专有性是人力资本谈判力的内在基础, 人力资本对企业的贡献是决定谈判力的绩效标准, 这五大因素共同影响人力资本谈判力, 决定了人力资本分享企业剩余的现实性。

杜焱 (2006) 认为:首先, 人力资本的谈判力与其才能的通用性、专用性有关;其次, 企业中的信息结构也会影响人力资本谈判力;第三, 在企业发展的不同阶段, 人力资本谈判力也在变化。

3 影响人力资本谈判力的主导因素分析

基于以上对人力资本谈判力影响因素的分析, 本文认为影响人力资本谈判力的因素可以分为主观自身因素和客观环境因素。具体来说, 主观自身因素就是人力资本自己方面的因素, 包括人力资本自身的稀缺与通用程度、人力资本自身的价值贡献程度;而客观环境因素即企业因素和外部环境因素, 包括企业发展阶段、企业资源分布、人力资本市场的完善程度、相关法律制度的确立。在上述影响因素中, 人力资本自身的价值贡献程度对人力资本谈判力的影响尤为显著。

也许偶尔你会听到这样的抱怨:我在这儿工作这么久, 工资为什么不见涨;每天都加班到很晚, 为什么从来没有拿到过奖金, 等等。他们之所以在与老板的博弈中失败, 是因为受到自身价值贡献程度的制约。

工资并不代表员工的人力资本价值贡献程度。马克思在揭示劳动力价值时指出, 劳动力的价值是由生产、发展、维持和延续劳动力所必须的生活资料的价值决定的。马克思在揭示工资的本质时说, 工资不是劳动的价值或价格, 它只是劳动力价值的货币表现。

企业作为拥有人力和物力资本的主体, 进行生产经营活动以取得利润, 并对取得的利润按照一定的原则进行分配的过程就是企业利益分配。企业人力资本的收益分配是对员工在企业中贡献的回报, 专指对于人力资本进行的收益分配。人力资本收益分配主要有两方面内容: (1) 分配什么。人力资本收益分配包括两部分内容:一是工资形式的人力资本补偿收益;二是以参与剩余价值分配的人力资本所创造新增的价值。 (2) 分配给谁。企业人力资本收益分配的对象应该是企业的在职职工, 但其拥有的人力资本存量的不同决定了其对企业的价值贡献也不同, 因此所拥有的剩余索取权也不同。

在现代企业中, 人力资本分享企业合作剩余的现实性, 关键在于其谈判力的核心要素———价值贡献。现代财务管理理论认为, 企业的目标是实现企业价值最大化, 换句话说就是实现企业每年的价值增值的最大化。而企业价值的增值是由人力资本要素和物力资本要素共同创造出来的, 人力资本要素理应分享企业价值增值的部分。人力资本在同物力资本博弈的过程中, 价值贡献程度的大小决定了他们谈判力的大小。

人力资本价值贡献是指人力资本通过劳动所创造的价值, 是人力资本和物力资本共同作用创造的新价值中属于人力资本的那部分。人力资本贡献价值的大小因行业性质、企业性质及组织效率等方面的差异而有所不同。一般来说, 在知识密集型的企业, 人力资本贡献价值较大;而在生产资料密集型企业, 人力资本贡献价值相对较小。影响人力资本价值贡献程度的因素主要包括人力资本自身价值的提升、谈判对方 (老板) 的认可、谈判队友 (员工) 之间的合作。

3.1 人力资本自身价值的提升

每个企业都是一所学校, 员工在企业工作的过程, 本身就是学习的过程。这一点在咨询企业表现得非常明显。一名硕士研究生或博士研究生刚到一家咨询公司工作时, 脑袋里只有书本知识。他学的那点书本知识其实没多少用处。而他参与咨询公司的一个咨询项目, 从企业调查、行业研究到撰写咨询报告, 每个环节他都能学到不一样的东西。特别是他与一批富有经验的同事一起做调研时, 会学到更多东西。

员工的价值提升, 除了在工作中学习外, 还要有专门的进修。很多企业有计划地将员工送到大学学习。员工的知识增加了, 价值提升了, 谈判力也会随之提升。这时一个现实问题摆在老板面前, 必须给员工加工资, 否则员工就要炒老板的鱿鱼。

3.2 谈判对手 (老板) 的认可

人力资本被雇佣的过程, 是非人力资本与人力资本交易的一个过程。这种交易不是一次完成的, 而是一个渐进的过程。这个过程既是人力资本价值充分被承认的过程, 也是人力资本所有者逐渐实现其人力资本价值的过程。人力资本所有者在企业收益分配乃至所有权的分配当中, 是逐步到位的。比如, 一个有总经理才能的人, 在企业往往首先没有被安排到总经理的职位上, 而是安排在稍微低一级的位置, 其收入也较少, 更谈不上拥有企业股权。经过一段时期的考察, 其才能充分展示出来, 并得到货币资本拥有者的认可, 员工及同事都认为此人不仅有总经理之才, 而且拥有对股东和其他利益相关者负责之德, 便让他拥有企业的股权, 成为企业的所有者之一。上述过程, 是其人力资本价值在实践中逐步被认可的过程, 同时也是人力资本所有者谈判力不断提高的过程。人力资本所有者谈判力的提高, 不仅仅来自于人力资本本身的价值提高, 还来自人力资本价值被谈判对方的认可。

3.3 谈判队友 (员工) 之间的合作

在员工进入企业前, 员工与老板会在企业的外部进行谈判, 这种外部人力资本市场的谈判发生在雇主与单个雇员之间。雇主作为货币资本或是其他非人力资本所有者, 其资本是显性的, 资本规模是庞大的;而雇员的人力资本是隐性的, 资本力量是弱小的。这样, 在初始合同的签订过程之中, 雇主的谈判力会大大超过雇员。这些分散的雇员一旦集中到一个企业之后, 他们会由企业外部转向企业内部与雇主进行谈判, 由一对一变为多对一。人力资本所有者因长期相处而建立起了友谊, 因利益一致而结成了联盟, 并建立了自己的组织, 如职代会、工会等。这样, 人力资本所有者在企业收益分配中的谈判力也会逐步增强。不少企业内部职工持股制度的建立, 正是人力资本所有者共同努力的结果。

参考文献

[1]钟朋荣.老板与员工的谈判力[J].特区经济, 2002 (11) :19-21.

[2]盛光华, 于桂兰.人力资本谈判力的影响因素分析[J].管理评论, 2003 (7) :58-61.

[3]杜焱.中层人员的人力资本谈判力及其影响因素[J].经济管理, 2006 (11) :66-70.

[4]谢亚萍.企业家人力资本谈判力与收益分配实现[J].西北农林科技大学学报, 2008 (5) :39-44.

[5]邵兵, 玄立平.企业人力资本价值贡献计量探讨[J].财会月刊, 2008 (8) :58-60.

主导因素法论文 篇2

针对近年来卫片执法监督检查中出现的地方政府主导违法用地现象，我省组织专题调研，进行了认真剖析。我们认为政府违法用地特点明显，原因复杂，需要从政策法律、管理体制、日常监管、责任追究等多方面采取举措，才能有效解决这一难题。

土地违法的四个基本特点

违法用地规模较大。根据对湖南近年来土地卫片执法监督检查数据的统计分析，地方政府或相关部门主导的违法用地面积比较大，占违法总面积比例比较高。2011年度的交通运输违法用地、公共管理与公共服务违法用地、保障性住房违法用地和园区引进重大工商企业违法用地共11137亩（其中耕地4048亩），占违法用地总面积的36%（耕地44.6%）；2012年度的交通运输违法用地、公共管理与公共服务违法用地、保障性住房违法用地和园区引进重大工商企业违法用地共4755亩（其中耕地1504亩），占违法用地总面积的39.7%（耕地45.9%）；根据对2013年度土地卫片执法监督检查数据的初步测算，2013年地方政府主导的违法用地面积比2012年度略有上升，接近全省总违法用地面积的一半。

分布相对集中。从分布地域看，政府主导违法用地主要集中在经济开发区、高新技术产业园等园区，并以经济较发达地区为主。2012年排名前三的分别是长沙（3491亩）、郴州（1477亩）、岳阳市（896亩）；2013年排名前三的分别是株洲（820亩）、衡阳（469亩）、湘潭市（380亩）；2013年度预测排名前三的分别是郴州、娄底、株洲市。从违法用途看，主要集中在交通运输、公共管理、安置房保障房、园区引进重大项目等方面。2012年排名前三的分别是交通运输（6284亩）、公共管理与公共服务（2260亩）、园区引进重大项目（1519亩）；2013年排名前三的分别是公共管理与公共服务（1891亩）、交通运输（1727亩）、安置房保障房（578亩）；2014年预测排名前三的分别是交通运输、公共管理与公共服务、园区引进重大项目。

查处整改难以到位。政府主导违法用地行为主要是政府领导打着促进地方经济发展的旗号，因公违法，以公违法。国土资源部门是政府的工作职能部门，在政府领导下开展工作。政府主导违法用地行为即使被国土资源执法部门及时发现，也不能得到有效制止，而是边制止边施工，完全建成后，查处整改中的没收、拆除、罚款、追究相关党纪政纪法纪责任等都难以顺利推进。据统计，近三年政府主导的违法用地行为没有立案查处或查处不到位的达85%。

整体下降亦有反弹迹向。通过近年来全覆盖的土地卫片执法监督检查工作，湖南省人民政府将卫片执法纳入市州政府绩效考核的重要指标，多次召开专题会议，警示约谈违法用地严重地区政府主要负责人，各地政府主导违法用地的现象呈逐年下降趋势。从违法面积的绝对量看，违法面积从2012年的11137亩下降到2013年的4755亩，同比减少57.3%，但从今年预测的土地变更调查数据看，政府主导违法用地面积将有所反弹，将给国土资源执法监察带来较的压力与挑战。

导致违法用地的四大原因

用地供需矛盾大。当前，有的地方政府政绩考核机制还不够科学，每年都下达GDP增长等经济考核目标，年终进行考核兑现。部分地方政府，尤其是刚刚换届后的政府，都有在任期加快发展经济的迫切期望，没有以科学发展观为指导，热衷于招商引资，不切实际地确定一些重点工程建设项目，肆意扩张占用土地资源，进行商业开发或工业扩张，以追求经济效益的最大化，完成或超额完成上级下达的经济指标。据不完全统计，换届后的第一年、第二年，全省80%以上的市、县政府年初将固定资产投资增速目标定在20%以上，有部分地方实际上到年底已超过了30%。这样为追求短期高速增长而超常规、大规模投资的“任期效益”等做法，不利于节约集约利用土地，不利于优化经济结构调整。

土地管理体制不畅。大量的执法实践表明，各级地方政府优先考虑的是发展本地经济，而保护耕地、可持续发展带来的利益是慢性的，毁坏耕地造成危害的影响也是慢性的，而占地建设带来的利益却是短时间内就能看得见摸得着的。因此，违法用地就成为部分地方政府一种不可遏制的冲动。国土资源部门仅领导班子实行省级以下垂直管理，很多方面受到地方政府制约，尽管发现了政府违法用地，却只能站在地方政府一边。同时，土地利用规划指标与政府项目用地需求还存在差距。近年来国家下达我省并下达到各市州的用地指标是26万亩左右，而每年各市、县上报的用地需求达40万亩以上，一些未批先建、边报边建的违法用地行为由此产生。

违法用地成本不高。有的地方出台一系列土地优惠政策，竞相压低土地价格，或克扣群众补偿、返还土地出让金等形式，以降低土地成本吸引客商。有的地方以“以租代征”等形式从群众手中拿来土地，直接用于项目建设，既可以节省用地指标，又能节省一大笔办理用地审批的费用，还促进了当地短期的经济发展，违法成本相对较低。尤其是对于道路交通等民生工程用地，部分地方财政对直接的项目投资都比较紧张，加上用地指标紧张，容易产生民生工程方面的违法用地行为。同时，有的地方税源狭窄，为了增加财政收入，想尽一切办法大做土地文章，也成为导致政府主导违法用地行为的原因之一。

执法监察查处不严。当前，由于多方原因，国土资源部门就是及时发现了政府主导的违法用地行为，也难以查处整改到位，没有执法权威。有的为了保护地方利益，甚至故意不去及时制止，也不及时进行处罚，等到违法用地建成投产了，才装模作样地作出行政处罚决定，再申请法院强制执行。在实际工作中，很多地方国土资源部门执法不严，对政府主导违法用地行为处罚太轻，甚至不处罚，只要求补办手续，更谈不上处理人了。有的地方为应付上级检查，搞一些对责任人的假处罚，处罚文件并不放入被处理当事人的档案，甚至提拔重用一些敢于违法用地的领导。违法者得不到应有的处罚，效仿者自然有恃无恐，导致各地政府主导违法用地现象屡禁不止。

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破解土地违法“五字法”

在政策法规上突出“实”字。加快修订土地管理相关法律法规，理顺政府与国土资源部门的关系，彻底打破地方保护主义。强化执法监察机构的行政职能，增强对违法用地行为的没收、拆除、退回非法占地等处罚执行的操作性、可行性。优化土地收益分配机制，减少地方政府对土地财政的依赖程度。进一步健全政绩考核机制，将片面单纯追求经济增长与资源的节约集约利用挂钩，将资源的节约集约利用纳入任期目标责任制，强化耕地保护责任。

在查处整改上突出“严”字。一方面，要加强查处力度，提高查处到位率。结合今年7月1日实施的《国土资源行政处罚办法》，明确相关制度，细化没收、拆除、罚款等处罚到位的方式和程序。比如建立政府主导违法用地案件上升一级立案查处制度，解决“不敢查、不便查、查不了”的问题；建立报告备案制度，凡发现本级政府主导违法用地行为，国土资源部门必须及时报告上级国土资源部门处理；建立直接查处和挂牌督办重大典型案件制度，对于未履行报告职责、不积极作为致使违法用地行为不断扩大，造成难以拆除等严重后果的，要严肃处理。另一方面，要加强问责力度，提高执法权威。通过土地卫片执法监督检查等现代科技手段，对于土地管理秩序混乱、违法占用耕地比例较高、政府主导违法用地现象严重的地方政府主要负责人和相关责任人，严格按照《违反土地管理规定行为处分办法》（监察部、人力资源和社会保障部、国土资源部令第15号）规定，实施问责。同时，根据地方政府违法用地行为查处和整改情况，酌情扣减用地指标，或限制、停止用地和矿业权审批，有效遏制政府主导违法用地行为的发生。

在责任机制上突出“合”字。结合“两法衔接”工作，建立健全土地管理和执法监察共同责任机制，形成政府负总责，国土资源部门牵头，相关职能部门、司法机关密切配合、齐抓共管的执法监察责任体系。进一步细化相关部门在国土资源执法监察当中的责任，尤其是要强化纪检监察、财政、公安、检察、法院等单位的共同责任意识，加强部门协作的强制性，明确不履行职责所承担的后果。

在执法方式上突出“新”字。国土资源部门要立足新的定位，积极转变职能，不断创新执法监督检查方式。积极学习“在线督察系统”等先进经验，加强动态巡查和日常监管，拓宽发现政府主导违法用地行为的渠道。认真开展新开工项目专项清理，要求各地全面收集新开工，尤其是政府主导的新开工项目信息，及时上报省厅备案，做到“早预防、早发现、早制止、早查处”，将政府主导违法用地行为“发现在初始，解决在萌芽”。

在队伍建设上突出“活”字。进一步深化行政执法体制改革，力争在人事制度改革中将国土资源执法监察机构定为行政机构，理顺执法监察体制。鼓励有条件的县市区按照“五统一” （统一机构设置、统一制度体系、统一工作程序、统一学习培训、统一考核评定）标准组建执法监察中队，实行基层国土所与执法监察中队合署办公，通过信息共享与协调联动机制构建“垂直管理、网状分布”执法监察体系。不断加大培训力度。通过开展专项培训和案件分析、经验交流、现场观摩等多种方式开展业务培训，提升执法监察人员业务技能和综合素质，增强预防和处理政府主导违法用地行为的能力和水平。

主导因素法论文 篇3

在次贷危机席卷全球、欧债危机不断恶化、地缘战略竞争激烈、美元硬通货地位受到威胁、通货膨胀日趋严重的国际政治经济背景下,黄金特有的避险及保值增值功能重回大众记忆,黄金交易呈现前所未有的活跃态势,金价一路高歌猛进,黄金已成为投资者重要工具之一。

根据国内外专家学者的研究成果,影响国际黄金价格的因素可以基本归纳为黄金供给量、国际原油价格、美元坚挺程度、股市繁荣情况、通货膨胀状况及国际政治动荡和战争等。那么这些因素是否一样对我国黄金价格产生着影响,在这些因素中对我国黄金价格起主导作用的因素又是什么呢?本文以中国黄金交易市场黄金价格为研究对象,运用线性回归模型分析,揭示影响我国黄金市场价格波动的主导因素,为个人和机构投资者的决策提供借鉴。

二、实证分析

(一)变量的选取

1、被解释变量数据的选取。

本文选取上海AU99.99黄金现货2008年3月至2012年9月的季度数据作为黄金价格模型的被解释变量,记为Y。其价格选取的是加权平均价,可以有效地避免收盘价易被操控的弊端,同时又能综合反映各个数据指标。

2、解释变量数据的选取。

本文选取了如下几个能够对黄金价格变动作一定解释的指标:

首先,要研究黄金这种特殊商品的价格,将黄金供给量纳入是很有必要的。这里选取世界黄金贮备量来反映黄金供给量,记为X1,其数据来自于世界黄金协会。

其次,大家都知道黄金和石油在人类社会中扮演着极其重要的角色,黄金是公认的硬通货,而石油可以说是现代社会的血液。由于黄金价格和石油价格受共同因素的影响,两者之间具有相当密切的关联。我们选取国际原油现货价格来反映石油价格,记为X2,其数据来源于国际能源网。

再次,美元和黄金同为储备资产,这一特性决定了黄金和美元互为依存互为替代的关系。这里我们选取美元指数来反映美元强弱程度,它是综合反映美元在国际外汇市场的汇率情况的指标,用来衡量美元对一揽子货币的汇率变化程度,记为X3,其数据来源于国家外汇统计局。

然后,随着黄金市场的不断开放与完善,其吸引的投资量在逐步增加,这就产生了与目前公众参与度最高的股票市场的竞争,股市的繁荣程度直接影响到黄金市场的活跃程度,从而影响黄金需求继而影响黄金价格。我们选取沪深300指数来反映我国股市的繁荣程度,沪深300指数样本覆盖了沪深市场60%左右的市值,能够较好地反映我国股票市场行情,记为X4,其数据来自于上海证券交易所。

最后,黄金因为具有避险和防通胀的功能,使其需求量受到通货膨胀程度的影响,我们应该将通胀程度考虑进来。这里选取CPI指数来反映我国通货膨胀程度,记为X5,其数据来源于国家统计局。

(二)模型的建立及初步分析。

为了研究出影响我国黄金价格的主导因素,我们对金价和上述影响因素做相关性分析。为了保持数据的平稳性,我们将世界黄金储备、国际原油价格、美元指数、沪深300指数、CPI指数、AU99.99加权平均价格取自然对数,在后面的实证分析中,分别用Ln X1、Ln X2、Ln X3、Ln X4、Ln X5、Ln Y来表示。

我们建立如下经济模型:

其中Yt、X1t、X2t、X3t、X4t、X5t分别代表不同时期的AU99.99加权平均价格、世界黄金储备、国际原油价格、美元指数、沪深300指数以及CPI指数。C代表截距,B1、B2、B3、B4、B5分别代表各变量的系数。

运用OLS估计法得到模型(1)的估计结果为:

其中,R2=0.922531,调整后R2=0.892735可决系数很高,说明模型对样本的拟合很好;F=30.96183检验值较高,相应的P=0.000001,说明回归方程显著,即黄金储备、原油价格、美元指数、股票行情、通胀程度联合起来确实对我国黄金价格有显著影响。但是,给定显著性水平α=0.05,变量X2、X3的t统计量未通过检验,也就是说石油价格和美元指数不能对黄金价格作出解释,这显然是与经济意义不相符的。而同时部分变量的系数符号与经济意义也不符。由此推断模型(1)可能存在严重的多重共线性。

(三)模型的修正及处理。

根据之前的综合判断得出原模型具有多重共线性,运用相关系数检验法进行检验和修正可以得出,X2与X3、X4、X5,X3与X4、X5,X4与X5之间相关系数较高,特别是X2与X5,其相关系数超过了0.69。也就是说,国际原油价格在很大程度上与通胀程度相关,通过理论研究也可以知道,原油价格的上涨往往使得以石油等原料作为投入的生产成本上升,从而导致成本推动型的通货膨胀。

不管是从实证分析还是理论研究都可以判断出模型(1)确实存在多重共线性,下面采用逐步一元回归法对其进行修正。

首先,运用OLS方法分别用Ln Y对各解释变量Ln X1、Ln X2、Ln X3、Ln X4、Ln X5进行一元回归。通过对比可知变量X1调整后可决系数最大,为0.871463,F值也很大,说明其对模型的拟合度很好,而且参数的t值通过了检验说明其能够很好地对被解释变量做出解释。依据调整后可决系数最大原则,选取X1作为回归模型的第一个解释变量,形成一元回归模型。

然后,将剩余解释变量分别加入模型,通过观察比较,并根据逐步回归的思想,我们可以看到,新加入变量X5的二元回归方程调整后可决系数最大,但其参数的t检验不显著,而加入变量X3的二元回归方程调整后可决系数也较大,且其参数的t检验较为显著,参数的符号也符合经济意义,因此保留变量X3。

接着,在保留变量X1、X3的基础上,继续进行逐步回归,可以得出,在X1、X3基础上加入X4后的方程调整后可决系数明显增大,说明模型对样本的拟合很好且回归方程显著;同时各个解释变量的系数所对应的t值较大,说明各个解释变量对因变量的影响显著,并且参数的符号也符合经济意义。根据逐步回归的思想,模型应保留自变量X1、X3、X4。但在X1、X3基础上加入X2后不仅调整后可决系数降低,而且变量X2系数的t值很小,相应的p值大于显著性水平0.05,说明自变量X2对因变量的影响不显著;同样,加入X5后虽然调整后可决系数有轻微的增加,但X5的系数符号为负,不符合经济意义,通货膨胀加剧时,为避免通货膨胀风险,黄金就成为机构和公众理想的投资和保值工具,因而黄金需求上升,金价应该上涨。根据逐步回归的思想,说明X2、X5的出现引起严重多重共线性。

在保留变量X1、X3、X4的基础上继续进行逐步回归,可以得到类似三元回归的结果,在X1、X3、X4基础上加入X2后可决系数没有改进,而且X2参数t检验不显著;加入X5后虽然可决系数略有改进,但其参数为负不符合经济意义。这说明X2、X5引起多重共线性,应予以剔除。

因此,本模型最后应保留的变量是X1、X3、X4,相应的回归结果为:

也就是说,对我国黄金价格起作用的主导影响因素是黄金供给量、美元指数和我国股市繁荣情况。

(四)模型结果分析。

影响我国黄金价格波动因素模型的结果表明,影响我国黄金价格的主导影响因素有以下三个:

1、黄金供给量。

它与黄金价格之间呈现反向变动的关系,研究结果表明,世界黄金储备量每增加一吨,黄金价格会下降约13.7474个单位。根据微观经济学原理,在黄金需求量不变即D曲线不动的情况下,黄金供给的增加会导致S曲线向右移动,更具供需平衡,黄金价格就会下降。这与研究结果吻合。

2、美元强弱。

它与黄金价格之间呈负相关,美元指数每上升一个单位,黄金价格就会下降约1.0331个单位。美元是目前世界各国间贸易中主要的结算货币,它是美联储发行的信用货币,与国家政府的支付承诺挂钩;而黄金是当今世界上为数不多的可在世界范围内流通的非债务性金融资产,其流动性和兑现价值无论是在通货膨胀还是通货紧缩时期都不受任何单一国家政府的影响,形成较为稳定的购买力。因此,当美元走低时,人们会抛售美元抢购黄金导致金价上涨;而经济持续走好时,人们会抛售黄金换取美元,导致金价下跌;其次,国际黄金交易市场中黄金以美元标价,但美元走强时,即使国际市场上以美元标价的黄金价格不发生变化,以其他国家货币衡量的黄金价值实质上已经上涨,从而刺激非美国国家出售黄金换取美元,最终导致黄金价格下跌。

值得我们注意的是,随着欧债危机的爆发和蔓延,欧元区引起了世界各地的广泛关注,我们在关注美元对黄金价格的作用时决不能忽略欧元的影响。我们知道美元指数是综合反映美元在国际外汇市场的汇率情况的指标,其计算原则是以全球各主要国家与美国之间的贸易结算量为基础,以加权的方式计算出美元的整体强弱程度,其中欧元的权重达到57.6%,欧元的波动对美元指数的强弱影响最大。由于美国与欧元区各国长期相互制衡的关系,美元与欧元也呈现此消彼长,美元走强时,欧元相应疲软;美元走弱时,欧元相应升值。从美元与欧元以及美元与黄金价格的关系可以推断,在美元市场波动不大的情况下,我们可以根据欧元市场的情况判断黄金价格走势,欧元与黄金价格呈现正相关的关系。

3、我国股市繁荣情况。

它与黄金价格也呈现负相关的关系,沪深300指数每上涨一个单位会导致黄金价格下降约0.1710个单位。股市繁荣时,人们倾向于投资于股票市场,黄金市场的活跃度会降低,相应黄金需求量会减小,从而导致黄金价格降低。

摘要：黄金被认为是商品价值的尺度、交易的媒介和财富的象征,具有避险和保值增值的重要属性,众多研究表明影响国际金价的主要因素包括黄金供给量、国际原油价格、美元坚挺程度、股市繁荣情况以及通货膨胀状况,那么影响我国黄金价格的主要因素是否与国际金价的影响因素具有一致性呢?本文借助Eviews6.0软件,结合我国实际情况,建立多元线性回归模型进行分析,研究影响我国黄金价格的主要因素。

关键词：我国金价,影响因素,线性回归

参考文献

[1]张钟方.黄金价格影响因素实证研究.企业研究,2012.8.

[2]李秀明,朱瑾瑜.国际黄金价格影响因素的实证分析.金融经济,2011.8.

主导因素法论文 篇4

【摘要】本文使用文献研究法和主成分分析法，研究粮食主产区县域经济社会发展的主导因素，研究结果是必须坚持粮食生产的区域定位，采取措施缩小与经济发达地区的差距。论文结论是：把固定资产投资、粮食种植面积、有效灌溉面积、建设用地审批和供应总量确定为政策切入点，以及其他政策建议。

【关键词】农业经济；城乡统筹；政策研究；商水县

一、引言

从2004年中央1号文件《关于促进农民增加收入若干政策的意见》开始，党和国家的大政方针持续解决“三农问题”，强化“工业反哺农业”，全国农业主产区的经济社会发展水平得到了很大提高。在此过程中，粮食主产区农业大县在城乡统筹发展中仍然普遍存在一些问题，比如：保护耕地与建设发展占用耕地之间的矛盾难以破解，土地低效利用闲置浪费现象长期存在，补充耕地后备资源严重不足，违法、违规建设占用耕地现象还没有从根本上得到遏制等问题。作为粮食主产区的农业县，有着强烈的发展愿望，可不可以主抓一些主导因素，制定一些配套政策，科学合理可持续的促进粮食主产区农业县的城乡统筹发展呢？本文以粮食主产区平原农业大县商水县为例进行研究，不仅对商水县具有现实意义，而且对其他粮食主产区也有借鉴意义。

二、评价体系的框架构建、数据来源、区域概况

（一）评价体系的框架构建

根据粮食主产区发展经济政策的研究需要，按照公开性原则、充分性原则、关联性原则、现势性原则、可比性原则、方便性原则等，采用文献研究与特尔菲法相结合的方法，选择了与粮食生产、经济发展、人民生活、社会和谐紧密相关的一级指标13个、子指标38个指标（表1）。形成3个层面的数据：第1层以商水县的数据为主线，第2层以商水县隶属的周口市下辖各粮食主产县的数据作为检验，第3层以河南省粮食生产核心区省辖市的数据和全国粮食主产省份的数据作为展望，以上3个层次力图逐渐接近经济发展的最普遍规律。

（二）数据来源

按照上述三个层次的划分，数据分别来源于《中国统计年鉴》（2005、2008、2011-2014年）、《河南统计年鉴》（2005、2008、2011-2014年）、《周口统计年鉴》（2001-2014年）。为了提高三个层次的可比性，调整统一了各层次中各项指标的统计口径，并且以目标地区年度《国民经济和社会发展统计公报》数据作为检核，以保证数据的完整性、科学性、可靠性。三个层次的数据分别为：

1、商水县数据。

2、周口市9县市数据：周口市是河南省粮食生产核心区黄淮4市之一，下辖8县1市1区，其中：扶沟县、西华县、商水县、淮阳县、郸城县、沈丘县、鹿邑县、太康县、项城市等9县（市）为粮食生产基地县（市）。

3、全国粮食生产主产区13省数据：河北、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、江苏、安徽、江西、山东、河南、湖北、湖南、四川等13个省（自治区）农产品主产区（由于统计口径不能与全国省级数据完全匹配，河南省粮食生产核心区商丘市、周口市、驻马店市、信阳市等黄淮4市的数据最后全部舍去不用）。

（三）商水县概况

商水县位于河南省东南部，地处黄淮平原、中原腹地，位于全国主体功能区规划的黄淮海平原农业主产区内（“七区二十三带”农产品主产区之一），中原经济区以粮食生产核心区为重点的农业战略格局之中。按照《河南省建设中原经济区纲要（2012.1.14）》、《周口市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要（2011-2015年）》，以及周口市、商水县《土地利用总体规划（2006-2020年）》，商水县的区域定位是：粮食生产核心区和现代农业示范区。

对比商水县与其他行政区的粮食、收入情况（表2），初步判定商水县承担着粮食生产核心区的任务，与其他粮食生产核心区经济和社会发展水平相比较，人均收入水平、人均生产总值等方面存在着较大的差距。

三、评价方法和结果

（一）评价方法

本文选择主成分分析模型作为评价工具，计划进行三次主成分分析：第1次使用商水县2000-2013年指标；第2次使用周口市辖9县市指标，作为对商水县数据的检核；第3次使用全国粮食主产区13个省份的指标作为展望。3个数据层次的分析过程都进行以下相同的步骤：

第一步计算得到相关系数并进行相关分析。

第二步进行相关关系的显著性检验，用以甄别是真实的相关关系还是抽样波动所致（采用提出假设、计算检验的统计量、对照给定的显著性水平和自由度查t分布表得到临界值等步骤，确定相关分析的结果）。

第三步消除“共线性”，用以提高主成分分析的稳定性（从相关系数大于0.85的指标中舍弃与其他指标相关系数较小的指标）。

第四步进行主成分分析运算（以满足累计方差的比例大于85%、主成分的初始特征值大于等于1来确定主成分个数，同时结合碎石图折线的走向来辅助判断应抽取的个数）。

第五步解释和命名主成分。

（二）相关程度分析结果

1、第1层次：商水县2000-2013年经济社会主要指标之间的主要相关关系

商水县财政一般预算收入、城镇居民人均可支配收入与耕地面积关系不协调，粮食产量与有效灌溉面积、乡村人口关系不协调。说明商水县粮食产量不够稳定，受到气候、政策影响较大，财政收入、人民收入没有从耕地面积中获得相应收益。

2、第2层次：周口市9县市2000-2013年经济社会主要指标之间的主要相关关系

周口9县市没有出现财政一般预算收入、城镇居民人均可支配收入与耕地面积关系不协调现象，粮食产量与粮食作物播种面积呈现高度正相關。说明样本数量越多、范围越大结果越合理。

3、第3层次：全国13省2000-2013年经济社会主要指标之间的主要相关关系

全国13省没有出现财政一般预算收入、城镇居民人均可支配收入与耕地面积关系不协调现象，粮食产量与粮食作物播种面积呈现高度正相关。说明样本数量越多、范围越大结果越合理。

（三）主成分分析结果

商水县14年、周口市9县市的数据、全国粮食主产区13省的数据分别进行第1、2、3次主成分分析（表3）。

四、结论和政策建议

（一）结论

1、商水县14年数据反映商水县最显著的特征依次是：固定资产投资和粮食种植面积、建设用地审批和供应总量、有效灌溉面积。同时，商水县财政一般预算收入、城镇居民人均可支配收入与耕地面积关系不协调，粮食产量与有效灌溉面积、乡村人口关系不协调。该分析结论与商水县“农业大县、工业小县、财政穷县”的现状完全吻合。

2、周口市9县市的数据反映出的最显著特征依次是：GDP和粮食产量、耕地面积和初中生师比、普通高中生师比和农机总动力。与粮食生产核心区县级层面的普遍特征基本吻合。

3、全国粮食主产区13省的数据反映出的最显著特征依次是：第一产业GDP和城市建设用地、农机总动力、总人口和教育水平、耕地面积、非税收入和职业高中生师比、粮食产量和等外公路。可见上述指标反映了粮食生产核心区省级层面的普遍特征。

4、商水县必须坚持粮食生产核心区和现代农业示范区的区域定位，同时努力缩小与其他粮食生产核心区人均收入水平、人均生产总值等方面存在的差距，走基于耕地保护视角的城乡统筹发展之路。最有效率的政策切入点依次为“固定资产投资和粮食种植面积”、“建设用地审批和供应总量”、“有效灌溉面积”三个方面。其发展的初级阶段应该是周口9县市的普遍特征，其发展的高级阶段应该是具备全国粮食主产区在省级层面上的特征。

（二）政策建议

商水县发展的近期目标、远期目标应该是分别达到周口市9县市、全国粮食主产区13个省的基本数据特征。具体政策建议是加大耕地和基本农田保护力度努力实现占补平衡有余，加大建设用地审批和建设用地供应总量（包括盘活存量建设用地），加大全社会固定资产投资和承接乡村劳动力的转移，实现耕地保护背景下的城乡统筹发展。

1、在耕地和基本农田保护方面，坚持粮食生产这个大局不动摇，实行“堵疏结合”。一方面坚持最严格的耕地保护政策，严格土地用途管制、切实保护耕地和基本农田，积极争取“千万亩良田”、“沃土”工程等涉农投资，不断提高农田基础设施整体水平，严厉打击非法占用、破坏耕地和基本农田的行为；另一方面，积极鼓励节约集约用地，加大市场对土地资源配置中的作用，充分利用市场手段，促进工业结构转型，切实提高土地一级市场的征地率、供地率、产出率，摸清土地二级市场的底数，盘活存量的低效、闲置建设土地，减轻土地一级市场压力，切实减少违法违规用地的发生。

2、在城乡统筹发展方面，努力争取税收、财政、土地、金融、户籍等改革政策。如转移支付资金可以用于补偿粮食主产区各项事业的发展，使粮食生产核心区与非核心区人均财政收入、人均可支配收入基本持平；再如扶助、培育粮食主产区县域农业特色经济政策，争取上级信贷政策和吸引外资，以县域经济的健康发展和产业集群化提高地方财政收入，就地消化和吸收农村剩余劳动力，切实减少粮食生产核心区城乡收入差距；还如探索和试点土地综合整治、农用地流转、集体建设用地使用权流转等新政策，统筹提高城乡收入水平。

3、在政府职能转化和社会和谐方面，构建对政府部门工作人员严格的绩效考核机制，切实保障失地农民的经济利益和社会利益。如积极探索留地安置、作价入股等农民拥护的多种安置方式，保障其长远利益。如加强政务公开和政策宣传，政府行政行为必须于法有据、程序正当、规范操作，促使基层人民代表大会对基层政府行使有效监督，同时畅通信访复议诉讼申诉等渠道，主动纠正不合规行为，让权力在阳光下运行。

4、建议从两个方面研究糧食增产，合理界定各职能部门的责任。一是如何提升农业技术提高耕地单产，用有限的耕地持续稳定的打出更多的粮食，这个问题主要由农业行政主管部门负责；二是如何明确政府权力清单、责任清单，改革对粮食主产区党政干部的考核任用体系，加大对基层政府代理违约的问责力度，并充分调动人的积极性，保护足够数量的耕地，并不断提高耕地质量，这个问题主要由国土资源行政主管部门负责。

参考文献

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[4]李小胜，陈珍珍.如何正确应用SPSS软件做主成分分析[J].统计研究，2010（8）：105-108.

主导因素法论文 篇5

主要因素是对某一地理事物特征影响程度较深、强度较大的因素, 也就是分析、比较、判断该地理事物特征的主要区位因素。一般情况下, 某一类相似的地理事物往往受到相同或相似的主要因素的影响。例如影响农业生产的主要区位因素有气候、地形、土壤、水源、交通、市场、政策等, 影响工业的主要区位因素有土地、原料、动力、劳动力、零部件、技术、市场、交通等。因此, 分析某一地区地理事物的主要特征时, 应综合地全面地考虑各种影响因素, 也就是分析、概括、归纳出影响这种地理事物特征的主要因素, 只有全面而准确地理解并归纳出这些主要因素, 才能较好地把握某一地理事物的主要特征, 进而掌握其空间分布和发展变化的基本规律。主要因素往往表现出共同性, 例如不同地区的农业生产活动, 都会受到地形、土壤、气候、水源、交通、市场、政策等主要因素的影响, 因而表现出基本相同的地理特征, 即地域性、季节性和周期性。可以说, 正是由于受到主要因素的影响, , 地理事物特征尤其是地理环境才表现出整体性这一显著特征。

主导因素是主要因素中对某一地理事物的特征影响程度最深、影响强度最大的某一因素, 在这一因素影响下, 不同的地理事物, 表现出不同的特殊的地理特征, 即区域性和差异性。在不同区域的农业生产活动中, 由于各地的主导因素不同, 形成不同的主导产业或特色农业, 例如, 我国南方地区的水田农业、北方地区的旱作农业、西北地区的灌溉农业、青藏地区的高寒农业等。在工业生产活动中, 在不同的主导因素影响下, 形成不同的工业类型, 如原料指向型工业、动力指向型工业、市场指向型工业、廉价劳动力指向型工业、技术指向型工业等。在区域地理中, 主导因素往往会导致该区域形成最具特色的特征, 例如, 位于温带大陆西岸这一主导因素形成欧洲西部温带海洋性气候特征显著;深居内陆、距海遥远的因素主导下, 形成中亚最突出的区域特征——干旱;而海拔高又是形成青藏高原高寒主要特征的主导因素等。可以说, 正是由于主导因素的影响, 才使地理事物的特征在具有整体性的基础上, 更多地表现出区域性、差异性, 使各种地理事物千姿百态, 异彩纷呈。

主导因素按照所起作用的不同, 一般可以分为两种, 即限制性主导因素和促进性主导因素。限制性主导因素主要是指在当地地理环境中的数量不足或质量不佳, 需要依靠外部力量的介入或技术改造而加以改进, 才能使该因素对地理事物特征的形成和演变发展起到促进作用, 进而决定地理事物的性质、特点和发展方向。例如, 我国河西走廊地区的水源对当地灌溉农业的影响, 工业生产活动中不同的主导因素 (如市场、技术、原料、动力、劳动力等) 决定不同指向的工业类型。可以说, 只要能够较好地解决限制性主导因素, 就能够促进某些地理事物的良好发展, 甚至使其按照人类的主观愿望进一步发展, 以满足人类的需要。我国河西走廊地区的灌溉农业能够克服当地干旱的自然地理环境而形成特色, 正是由于较好地解决了水源 (主要来自冰川、冰雪融水) 这一限制性主导因素的结果。促进性主导因素是影响某一地区地理事物特征的主要因素中, 所起作用最大, 影响程度和强度最深, 其数量和质量也最佳的因素, 由于该主导因素的主导作用和其他主要因素的配合能够产生最大的环境效应, 从而形成独特的地理事物或地理环境。例如我国东北地区的大豆 (土壤主导) 、古巴的蔗糖 (气候主导) 等。所以说, 在主导因素的支配下, 地理事物或地理环境的差异性和区域性特征会表现得更为突出。

主要因素与主导因素仅仅是相对而言。主要因素中包括主导因素, 而主导因素是主要因素的一部分, 只不过主导因素影响作用的大小最终决定某一地理事物或地理环境有别于其他地理事物或地理环境的独特性质或特点。如果我们能够比较准确地理解和把握主要因素与主导因素之间的区别与联系, 那么, 我们可以从影响不同地区地理区域特征的因素出发, 更进一步地认识不同地区地理区域的优势与劣势, 根据因地制宜的原则, 合理地布局工农业生产, 充分利用不同地区的地理环境和资源, 既达到对资源和环境的充分适度的利用, 又能加强对地理环境的有效保护, 从而使人地关系更加和谐, 促进人类大会地理环境的和谐发展。

摘要：影响地理区位的因素多种多样, 大体可以归纳为主要严肃和主导因素。不同的地理区域其地理特征在主要因素的影响下, 主导因素往往决定该地理区域的演化发展方向或最突出特点, 进而影响人类对该地理区域的正确认识和合理的开发利用。本文试图通过对影响地理区域特征的主要因素和主导因素的区别与联系的分析, 引导人们正确认识人地关系并促进人地关系的和谐发展。

关键词：地理区位,主要因素,主导因素

参考文献

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