分层体系结构（共12篇）
分层体系结构 篇1
传统的财务理论所关注的仅是资金运作在生产过程中的核算, 而忽略了财务利益主体之间的利益平衡问题。随着我国经济的不断发展, 企业财务的管理呈现出复杂多变的特点, 财务管理层对于财务管理效率的影响越来越重要。那么, 企业应该如何选择财务治理机制呢?笔者拟在分析财务治理机制选择影响因素的基础上, 对建立相应的财务管理机制进行研究。
一、基于分层理论的两主体、五层次财务分层管理体系的内涵
分层理论认为, 提高效率和降低系统复杂性的最好办法就是实现系统的分层管理, 这一思想可以使复杂的系统易于管理和实现。基于此, 笔者提出了两主体、五层次财务分层管理体系。两主体指股东集团和公司法人财务两个主体, 五层次指股东大会财务层次、董事会财务层次、高级经理人员财务层次、财务经理财务层次和监事会财务层次。
其中, 股东大会自己掌握主要的财务收益分配权, 并通过组织安排, 采用授权的形式将财务监控权、企业财务决策权等权力授予董事会和监事会, 因此股东集团财务包括股东大会财务层次。公司法人财务主要依靠公司管理层的董事会、监事会、高级经理人员和财务经理人员等层次的共同作用一起实现的, 因此它包括以下几个层次:董事会财务层次、高级经理人员财务层次、财务经理财务层次和监事会财务层次, 其中监事会财务层次又独立于其他三层之外, 属于企业内部的监督部门。
二、财务治理机制选择的影响因素
现代企业在解决各级管理人员和其他投资者之间关系的实践过程中会不断受到内、外因素的制约, 前者主要包括企业的规模及发展进程、董事会制度、经理制度以及其他公司内部的组织体制;后者主要包括国家的法律规章制度、资本市场、经理市场和产品市场。在这些因素中, 公司财务治理机制的选择主要有下属六个因素决定。
1. 资本市场的完善程度
不成熟的资本市场会造成信息披露制度得不到有效遵循, 进而造成股票信息的失真或获取真实准确信息的成本过高。为了保障自身利益, 股东集团会将公司的重大决策权掌握自己手中, 并将自己的意志反映在公司的决策中。在有效的资本市场里, 股票的市场价格提供了公司管理效率的信息, 反映了公司高级经理人员决策, 如此观察估价就可以获得公司经营信息, 降低了获取公司经营信息、评价经理人员业绩的成本。此时, 高级经理人员掌握了更多的公司经营决策权。
2. 国家相关法律法规
国家相关法律法规不可忽视的作用主要体现在对财务治理机制中各个财务层次的权、债、利的配置上, 它对于公司治理模式的选择将会直接影响到公司财务治理机制的选择。通过与国外的相关法律法规的比较, 就不难发现这一点。
3. 股权结构
它通过股权的集中度、股东的特性和稳定性及高级经理人员的持股比例等形式来影响财务治理机制。例如, 集权型公司, 大股东积极参与公司管理, 他们有权从事代理权竞争、选派董事、提议召开股东大会及起诉损害股东利益的经营者等, 在公司中起到了重要作用, 但会出现个人股所占比例过大, 导致谋求个人利益最大化的出现;分散型公司, 高级经理人员持股, 他们是股东, 又是管理者, 这能从激励机制上改善股东与管理者之间的在目标和责任上的不协调, 但极易出现监督不力的现象, 形成内部人控制。
4. 产业技术特点
在技术要求较低的产业中, 低技术壁垒导致劳动力的可替代性大, 企业的竞争优势主要体现在资源的利用和成本的控制, 企业在经营管理中的风险主要由非人力资本所有者承担, 因此, 股东集团集中控制决策权和控制权;而对于高技术产业, 技能的要求高和更新速度较快, 人力资本质量往往决定着公司的发展程度, 它的流失会导致公司利益受到严重损害, 因此, 为了保障公司利益, 减少经营风险, 决策权和控制权往往更多地掌握在人力资本所有者手中。
5. 公司规模及发展程度
公司发展初期, 规模较小, 权力集中, 再加上市场环境单一、稳定, 这时公司内部的活动易于协调和管理, 高级经理人员的人力优势无法体现, 而股东集团的参与经营管理有利于企业的发展。但随着公司的发展和规模的扩大, 面临的市场环境更加复杂, 生产经营中不确定因素增多, 股东难以提供大规模生产所需的实物和金融资本, 此时, 人力资源的优势得以体现, 公司的部分决策权和控制权逐渐由高级经理人员获得, 从而优化公司的整体决策。
三、两主体、五层次管理模式中财务管理机制建立的合理性
这种模式下的财务管理机制建立的合理性主要体现和保证了各层次之间财务关系的协调。
1. 股东大会与董事会之间财务关系的协调
股东大会不仅是股东集团最直接的权力行使者, 还是公司的最高权力机关, 企业的一切重大事项都需要它的参与和决定;董事会是股东集团在公司法人内部的直接代理人, 在公司非程序化和重大财务事项上集决策权、财务执行权于一身。因此, 一方面, 要强化规范董事会行使权力的程序规定;另一方面, 要完善股东大会的召集制度、股东提案制度及表决制度, 并监督其运行过程。
2. 董事会与高级经理人员之间财务关系的协调
现代企业中, 高级经理人员的人力资源作用越来越大, 他们控制了企业的部分财务决策权和控制权, 而他们思维中存在的追求自身利益最大化的动机又决定了企业会对他们采取一定的措施来限制他们的行为。所以, 高级经理人员的任免对公司的发展十分关键。
3. 高级经理人员与财务经理人员之间财务关系的协调
现代企业公司财务部门的工作主要是根据市场变化和企业自身不同阶段的需要来预测、计划、分析和评估财务活动, 保证董事会和高级经理人员能够获得充足的财务信息。在这一过程中, 应当预防财务经理人员与高级经理人员沆瀣一气, 导致道德风险和逆向选择事件的发生, 损害股东利益。因此, 应当建立内部监督和外部监督相互配合的配套制度, 以有效地约束财务经理人员的行为。
4. 监事会与董事会、高级经理人员和财务经理人员之间财务关系的协调
设立监事会的目的是为了密切监督、查核公司经营、财产状况, 保障股东集团的利益不受侵犯, 充分发挥董事会的监督职能不仅可以有效减少董事会、高级经理人员及财务经理人员的专权、越权行为, 还能够防范严重滥用职权情形的发生。
四、结论
通过以上对传统财务理论和财务分层理论的比较分析, 笔者认为, 传统财务理论存在诸多不适应现代企业制度建立要求的环节, 有必要引入财务分层管理对现代企业进行财务治理。因此, 笔者相信, 本文所创造性地建立的包括财务治理结构和财务治理机制在内的一套完整的财务治理体系——两主体、五层次的财务分层管理体系, 对于促进我国财务理论研究、加强企业财务治理都具有十分重要的意义。
分层体系结构 篇2
提出了一个通用的分布式GIS的分层体系结构模型:用户界面层、应用层、应用接口层和数据服务层,给出了该模型的`思想和主要特征,并结合Internet/ Intranet环境讨论了模型的实现方法.分层分布式GIS模型的提出可以部分地解决现有的Internet/Intranet GIS存在的问题.
作 者：边学工 胡瑞敏 喻占武 李德仁 BIAN Xuegong HU Ruimin YU Zhanwu LI Deren 作者单位：边学工,胡瑞敏,喻占武,BIAN Xuegong,HU Ruimin,YU Zhanwu(武汉测绘科技大学多媒体网络通信工程研究所,武汉市珞喻路129号,430079)
李德仁,LI Deren(武汉测绘科技大学校长办公室,武汉市珞喻路129号,430079)
刊 名：武汉测绘科技大学学报 ISTIC EI PKU英文刊名：JOURNAL OF WUHAN TECHNICAL UNIVERSITY OF SURVEYING AND MAPPING 年，卷(期)： 25(5) 分类号：P208 关键词：分布式GIS Internet/Intranet GIS 软件体系结构 分层模型
分层体系结构 篇3
关键词：分层教学；课堂教学；目标
中图分类号：G424.1
在高中数学学习中，由于初中教材难度不大，表述形象通俗研究对象是常量，侧重于计算和形象思维，学生易于接受，而高中教材内容的深度、广度、和能力要求都有了较大的变化，许多内容难度大，方法新、对理解和分析的能力要求较高。从而两级分化的问题极为突出，特别是刚升入高中对这些变化往往不能很快适应。要改变这种状况，因材施教显得極为必要。对学生进行分层目标教学，是使全体学生共同进步的一个有效措施，也是使因材施教落到实处的一种有效的方式。
分层目标教学是教师在充分考虑学生存在差异的基础上，根据大纲要求，针对学生存在的共性和个性差异而采用的一种教学方法。这种方法是在分析教材知识结构与学生认识发展过程的基础上，将教学内容及其所要达到的教学目标划分为若干个子目标，并确定知识点的不同层次要求，分层施教、分层推进、分层提高。分层目标教学中可以减少中、差生的思维障碍。让每一个学生在愉快的学习氛围中达到自己预定的目标。
一、为什么要进行分目标教学
我国正在实施教育体制改革，改革的总体目标是从应试教育向素质教育转轨，注重素质的提高。而实施素质教育是依据人的发展和社会发展的需要，以全面提高全体学生的基本素质为目的，以注意弘扬学生主体性，形成健全人格为特征的教育。教学的主体（学生）存在着差异，这就要求教师从思想上接纳这些智力、兴趣、爱好、情感及个性心理不同的学生并从行动上帮助他们。在承认差异、把握差异的前提下，对学生进行分析，因材施教。教师在施教时必须充分调动学生的积极性，尽量满足不同层次学生的求知欲，使每一个学生都学有所得。而分层目标教学可以达到这个目的。
二、如何进行分目标教学
就学校教育而言，课堂教学是教育的主战场，是学生接受教育的主要渠道和中心环节。因此，高中数学的课堂分层目标教学要讲究一定的策略性。
1、根据学生学习基础，将学生分成不同类型。根据班级学生的数学成绩、自主学习能力、智力情况等因素，结合学生自愿报名进行分层共分ABC三个层次。各层次内学生合理搭配，建立学习小组（每个学习小组由3-4位同学构成，并任命一名同学担任小组长）。中途根据学生的情况或请求可以随意调整一次。
2、教学目标的确定要分层次。教学目标要依纲扣本，结合学生的实际，针对不同学生的认知差异。目标分层是实施分层目标教学的重要环节，它可以对各层次学生的学习起到定位、导向和激励作用，并为学生的逐层递进设立台阶。按照学生的3个层次，可将教学目标分为3类：A基础目标——大纲的基本要求，为后进生制定；B提高目标——大纲的较高要求，为中等生制定；C深化目标——大纲的最高要求，为优等生制定。
3、教师授课要分层次进行。对学生进行分层后，教师在实际的教学中要做到有的放矢。即教师在备课时便应根据学生的实际情况进行分层备课，在备课的过程中，对A、B、C层的同学分别提出不同的要求，这必须在集体备课时就体现出来。把学生分层的目的，在于分类指导，因材施教。依照教学目标起步低层、面向中层、顾及高层。所遵循的原则：
教师在一节课的授课中先采用集体观察、集体思考、集体讲授及归纳的方法，而后让学生分类自学、分层质疑、分层练习、分类指导。这样可以避免出现有的学生听懂了，又得浪费时间重新听一遍。而有的学生已经把初中数学的知识遗忘了，这时要求老师个别指导，帮助他们理解新知识。
整个课堂教学做到“分合”有机结合，分而不散，合而不死，较好地解决各层学生间的动静支配的矛盾，使各类学生的思维都处于活跃状态。在课堂教学中，教师要不断强化目标意识，使各层次的学生都主动为达标而努力。例如在讲线面垂直判定定理时，首先采用多媒体演示其形成、推理过程，它有助于观察力强、归纳能力强的同学掌握。画出定理的的结构图，有助于观察力强的同学掌握，再加多媒体三次闪烁强调，有助于记忆力好的同学掌握。对于难点，多设问，降剃度，或利用多媒体直观演示，减少思维的难度。下课前，检测目标达成情况。这样目标明确，该讲则讲，该练则练，该详则详，该略则略，减少了盲目教学的现象，提高了教学效率。
4、针对差异，因材施教。高中阶段的学生在智力因素和非智力因素方面存在较大悬殊，这给高中数学教学带来很大困难。受应试教育的影响，教师在教学中迫于升学压力，只重视对优等生的培养，忽视了中、差生的提高，传统的数学教学已经难以照顾学生的个别差异，难以培养学生积极主动的学习精神，因此随着新课程改革的全面实施，传统的教学理念、教学方法受到严重冲击，教学要面向全体学生，变过去的填鸭式教学为师生互动，分层施教，教学相长的教学新模式，使学生变被动式学习为主动探究式学习，在各自所在的层次中都能充分发挥自己的主动性、积极性，潜力得到最好的发挥。
5、为充分调动每个学生的积极性，课后作业要分层次布置。为了使学生学有所获，在对学生各层上课后对作业的要求也是不同的。基础题，全班做；提高题，中等生、优等生必做，后进生选做；深化题，优等生必做，中等生选做；还可以设计附加题让优等生做。这样就不至于优等生一下把题目做完了，坐在那里没事干。
二值图像的分层结构 篇4
二值图像的分层结构在计算机的图像处理领域有着重要的应用。比如一个图像占用的磁盘空间相对很大, 如果能以原来的四分之一的容量来保存, 同时又能看到它的全貌, 这就能节省大量的磁盘空间。给出的算法要能让图像保持它的全貌, 也要对失真、破坏连通性或者完全变样等情形进行适当的处理。
1 二值图像的分层结构的分析
本文假定给出的父图像的黑色区域是连通的, 设计的二值图像的分层结构算法中要求保持子图像的连通性。
为便于说明, 给出以下定义, 边界点是在黑色区域内且与白色像素接触的点, 接触的判断是采用该点上, 下, 左, 右四个方向的四点至少有一个白色像素。连通点就是若此点去掉的话, 黑色区域则会失去连通性。因为在下面有判断两个黑点去掉后, 黑的图形区域是否会失去连通性的情形, 我们在此定义使之失去连通性的两点为连通单位。
在把父图像向子图像的转化中, 先对父图像划分成一个个2×2的区域, 这个划分是唯一的。这样, 只要考虑2×2区域黑色像素的数量及其分布就可确定对应的一个像素的颜色, 黑色像素的分布情况共有16种, 并可分为6大类, 如图1所示。
下面是对分类的分析及相关的判定条件的定义, 其中最关键的是对各情况下为保持连通性进行的判断。
第一、六类, 明显只要各设为白、黑。第二类, 只有一个黑的, 一般设为白, 但考虑到特殊情况, 例如:若有一部分区域只是一条45度斜角的直线段, 不管它的两端是什么, 这条线段被划分成如图2所示的情况, 则需要考虑其连通性。第五类, 有三个黑的, 就直接取黑的, 不会出现破坏连通性的情况, 不需要其它的判断。第三类, 对大部分的图形, 这里碰到的较多的是处于连通的关键地方, 因此, 也是直接的设为黑的。第四类, 在此给了这样一个判断, 与这两个黑点接触的有十个点, 首先判断是否为连通单位, 若是, 取为黑, 否则接着判断周边黑点数量, 若小于5, 取为黑, 反之, 取为白。
2 二值图像的分层结构的算法过程
二值图像的分层结构, 当父图像划分成2×2区域后, 根据前面的分析, 对每一个2×2区域最多只要考虑一个4×4的矩形区域如图3所示, 中间的2×2区域就是要转换的部分。
下面是算法:
第一步, 先确定2×2区域是图1中的哪一类:看图3, 设定了一个二进制的4位数值, 若像素的点为黑, 此位上取1, 不然取为0, 再将其转换位十进制的, 则16种情况对应编号0～15, 在图1上面已标上了其对应的数值编号。
这样, 就可以将这些情况区分, 分别依照六大类的规定的方式来处理, 其中二、四类要专门设计。
第二步, 分别设计二、四大类涉及连通性而做的算法。
对于第二类, 在2×2区域里的黑点的位置与编号对应。在明确黑点的位置后, 只要对黑色像素周围的8个像素如图4所示依照数字顺序, 一个个的判断。
因为若1, 3都是黑的, 可以视为连通, 对连通性的判定有如下的步骤:
(1) 设计一个参数m初始为0, 若是1为黑, 则只要判断它与3, 7的关系好了, 按顺序来, 则要跳过2, 直接判断3与1的关系, 反之, 要判断与2的关系, 再判断2与3的关系的, 在此若存在由黑传白和由白传黑的关系, 则参数m加1。对应的, 到3, 5, 7的位置是, 也要有判断其为黑和白的, 以便作如上的步骤。这里, 对应在1, 3, 5, 7位置的判定为黑, 可以考虑使其旁边的两个点“失效”, 最后, 有效的还要与1比较, 是否有由黑到白或由白到黑的变化过程, 同时计数, 也就是若8“失效”, 则7与1比较, 不然, 8与1比较。对于“失效”, 几个位置都很明确, 设一个4个数据的数组, 对应四个位置2, 4, 6, 8, 设置BOOL值来判定对应的点是否“失效”来处理。
(2) 判断m的值, m的值其实可以取为0, 2, 4, 等这样的偶数, 因为这是由黑到白, 最终返回为黑的, 或由白到黑, 最终返回为白的, 由奇偶性, 计数m必为偶数。首先, 它的正的四个方向中, 有两个必定为白的, 所以m不会为0, 不然它是孤立的黑点, 不符合此题的要求。若m=2, 则此点只是个边界点, 其它是连通的, 则此2×2区域对应的像素取为白, 而对m>2, 则在2×2区域内的黑点是连通点, 考虑到连通性, 此2×2区域对应的像素取为黑。
3 实例
在具体给出的例子中设计了一个256×256的正方形区域作图, 并在初始的二值图像中保证黑色区域的连通性。下面是算法实现的一个例子:
二值图像做在256×256的正方形内, 依次得到128×128和64×64的两个结果。如图5所示。
4 结束语
在最前面提到的两种算法, 分层结构中没有连通性的要求, 只是依照设定的规则对图形进行处理。其中第一种在二值图像不复杂的类型是很好的选择, 步骤简单处理快而不影响图形的整体的轮廓。第二种, 任何图形都是一样的, 对图形的判定是复杂了, 但效果就比第一个好。本文在处理此二值图像的分层结构时, 是在第一种的基础上发展的, 在设定这些规则或判断时, 目的是保持连通性, 就因为这点, 就比初始的两个算法要复杂很多, 处理较快, 但对各种二值图像结果很好。在计算机的图像处理领域, 一个快速处理的算法和一个能很好的保持图像信息的算法, 往往不能合二为一, 这是一个矛盾, 要根据需要作一个取舍。
参考文献
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分层体系结构 篇5
4．结论与建议
4．1通过特尔斐法确定的.篮球专修课学生教学能力评价指标体系是由教学设计能力、教学实施能力、教学评价与反思能力等3个一级指标和所属的11个二级指标、32个三级指标构成的多层次模糊评价系统，各指标间相互独立、相辅相成、互相促进。
4．2教学能力评价体系可以有效地将教学能力的定性评价内容量化，起到合理、全面、客观评价学生教学能力的作用。作为完整反映教学效果、反映学生培养中实际问题的测评工具，通过实际测试反馈结果可以有效反映出篮球实习活动的实际状况，能有效地反馈学生的培养水平。
4．3教学能力评价的量化方法比较繁琐，在以后的教学研究中有待改进其操作过程，使其更简便，以利于实际操作。
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分层体系结构 篇6
金融是为实体经济服务的，哪儿有金融，哪儿就必须监管，否则就会混乱。而实体又分为企业、个体户、农户，中国的企业有1200多万家，其中规模较大的数千家，中等规模的也有数十万家，小企业数百万，这些加起来不到二百万，剩下一千多万是小微企业。全国有4000多万个体户，两亿农户。这一部分实体经济又可以分为六类，即超大企业、大企业、小企业、中企业、个体户、农户6个层次，粗分可以分为两个层次，大中型经济体和小微型经济体。而微观经济体中的两大部分，差异性也十分明显，这种情况已经存在数十年甚至上百年，并且还将长期继续。
实体经济分层次，金融业也要分层次，金融里分层次的重点就是要建小微金融层次，我称之为“草根金融”，内容就是机构、产品、监管三项，分别由谁来做？中和农信；而产品呢？五户联保；监管方面，由中央指导，地方监管。政府给政策，财政部、央行给支持，然后社会服务。
金融不分层监管导致了大一统的垂直金融监管体制难以适应不同层次、不同区域、不同发展阶段实体经济和金融机构的需要，特别是随着小微企业的崛起，城乡个体户、生产性农户等其他微型经济体的不断壮大，现在小微金融机构、准金融机构快速发展，其中村镇银行近千家，小额贷款公司7000家，融资担保公司9000家，有放贷功能的典当6000家，加起来达2、3万的规模，并且还在迅速发展，一个省这样的小机构也有上千家，要“一行三会”来管？他们管不过来。
从世界范围来看，现代金融已有几十年的历史，其监管模式一共有三种类型：第一类是银、证、保（指银监会、证监会、保监会）统一，由一家监管，比如英国；第二类是银、证、保分层，美国即如此；第三类是银统一，证、保分层或者证统一，银、保统一，这其中以德国、墨西哥为典型，实施这类监管的国家居多。回到国内的情况，我们要面对现实，不要阻止小微金融发展，特别是不要阻止真正给小企业、微企业、个体户、贫困农民的小微贷款。
构建双层金融监管体系，我们的县政府、市政府、省政府能管理好，他们能够联合起来为老百姓的办实事儿。现在看，全国一些省市有相当一部分县都建立了机构，并且运行了若干年，这为地方政府正式参与地方金融监管奠定了良好的组织、人员、设备等基础，比如西藏已经建立了省政府金融办，北京市率先建立了省政府金融局。IT系统方面，江苏省的金融办有一家微金融服务公司，属下的500家小贷公司全部是计算机运作，和省金融办联网。中和农信下面90多个县，分支点将近两百个，每个点每天的运行在总部是联网的。除了互联网之外，我们还可以大量用手机来放贷。我考察了非洲的肯尼亚，这个国家的贫穷是我想象不到的，但肯尼亚手机放贷比较活跃。中美洲和南美洲的哥斯达黎加、秘鲁、墨西哥等国家也在用手机放贷，包括小邮政储蓄点、小维修点、服务点全可以被委托放贷。所以，把金融监管职能下放到地方政府的条件基本成熟，这也预示着中国进行兼容机关体制改革，适当放权的条件成熟。
在体制上，对微金融、草根金融、小微金融、普惠金融、扶贫金融，要给予稳定的制度构建——中国要正式实施中央和地方的双重金融监管体系，正式把小金融、微金融、草根金融，把对农户、城乡个体户、微企业，以及一部分小企业的信贷、资本市场、保险等这个金融从整个大金融体系中分出一个层次，给予不同的政策、监管和引导。
金融分层监管的总体思路是中央管大中型企业，地方管小微企业；中央管全国，地方管区域；中央管公众类，地方管非公众类，加一个过渡期，过渡期结束就迅速在全国普及，地方监管部分，由中央负责制定方针政策，指导和监督地方执行。在这期间，地方可根据中央的法规定操作办法、实施细则，照章办事。
我认为，金融分层监管是今后我国金融改革的一个非常重要的任务，目标是建立一个统一领导、分工明晰、责权一致、协调配合、运行高效的中央和地方配合的中国特色的监管体系。
（本文摘自作者在《新时期金融扶贫论坛》上的演讲，有删节）
刘克崮
国家信息中心、中国国际经济交流博士后导师。曾任国家开发银行党委委员、副行长，2009年起担任国家开发银行顾问。中国小微金融研究院院长，中国小额信贷机构联席会长。
分层教学促学生认知结构形成 篇7
1997年, 我校开始实验研究当时北京教科院基础教育科学研究所梁威所长主持的教育科研课题“初中生数学学习障碍研究”的重要成果——《数学分层测试卡》, 通过三年的探索使用, 我认为《数学分层测试卡》能促使学生原有认知结构的正向迁移, 帮助学生在新的更高一级的层次上, 构建新的认知结构, 从而不断地获得新知识, 形成良好的数学认知结构。
一、使用《数学分层测试卡》, 形成认知结构的正向迁移
著名的心理学家布鲁纳特别强调“学科知识结构”, 这是因为知识不形成结构, 也就不可能进行迁移, 但是学科知识结构必须转化成认知结构, 才能使外部的逻辑转变为内部的逻辑, 从而提高认知水平, 所以教师必须抓好基础知识的教学。《数学分层测试卡》第一层是对学生当堂所学新内容的掌握情况的检测, 特别注重抓好对学生基础知识的教学, 这也是学生认知准备的过程。认知心理学家认为, 只有完成了认知准备, 学生才能进行有效的学习。
《数学分层测试卡》的第二层是对学生新旧知识结构有机结合情况的检测, 这可以帮助学生克服局部片面的认识, 找到知识整体的内部的联系, 让学生通过自己的“悟化”把握知识整体的精华, 领悟其中的规律与实质, 并以简练的形式把知识纳入自己的认知结构, 把“无意识”转化为“有意识”。
《数学分层测试卡》的第三层侧重于对学生能力的检测, 可以使学生的认知结构在信息交流和动态平衡中不断地突破旧的模式, 建立新的认知结构, 从而增强认知结构功能, 提高思维水平。《数学分层测试卡》循序渐进的习题安排, 遵循了知识的形成与发展过程, 符合学生的认知规律。
二、《数学分层测试卡》是教材内容与结构的补充
著名心理学家奥苏贝尔认为:“学生的认知结构是教材认知结构转化来的。”目前初中生的数学教材偏重于数学知识逻辑演绎体系的严谨性、科学性和思维的深化性, 而忽略了学生学习数学认知的心理过程, 只重视数学思维结果, 往往忽视数学思维过程, 梯度偏大。比如北京市九年义务教育初级中学教科书 (实验) 数学教材中有关求作一元二次方程的习题 (6) :求作一个一元二次方程, 使它的两个根是;习题 (7) :已知α和β是方程2x2-4x-3=0的两个根, 求作一个以α2β+αβ2和 (1+α) (1+β) 的值为根的整系数的一元二次方程。这两道题的梯度显然是偏大了。而《数学分层测试卡》则补充了“已知二次方程x2+3x-1=0, 求作一个一元二次方程, 使它的两个根分别是原方程各根的平方”这样的题。像这样的例子还有一些。这些补充习题对促进学生认知结构的形成与发展起着重要作用。
《数学分层测试卡》根据每个学生认知基础、教育环境、心理特点的不同, 做到既照顾数学知识的科学性, 又能面向全体学生, 照顾到个体差异与学生原有的知识结构, 满足了不同层次学生的心理需求;既考虑到数学知识的结果, 又考虑到数学知识的发展过程、解题思路和技巧的形成过程;既体现数学的基础与技能, 又体现数学的精神与思想方法。《数学分层测试卡》梯度小、范围广, 我认为它是教材内容与结构的补充。
三、巧用《数学分层测试卡》, 优化认知结构
优化和发展学生认知结构的途径和方法, 一是教师对教材的内容与结构进行补充, 二是优化数学课堂教学的结构。
1997年, 我听了梁威所长在房山做的有关《数学分层测试卡》的报告, 开始接触并使用《数学分层测试卡》。起初我只是在练习、检测时用, 注意把学生分为A、B、C三层, A层为成绩在85分以上的学生, B层为成绩在60~84分的学生, C层为成绩在60分以下的学生。根据分组不同, 让他们做相应的练习题和测验题。所有学生都有获得100分的机会, 所以他们做卡时非常积极。可是我发现他们的积极性只是局限在做卡上, 对课上听讲及课后作业还是不太关心, 因此不能形成良好的认知系统。接着, 我改进策略, 采取课前备课分层, 课上提问分层, 课后作业分层的新方法, 力求给不同层次的学生制定不同的学习目标, 创造不同的认知情境, 充分激发每个学生的求知欲, 让每个学生都可以参与知识的发现过程, 课后完成不同的作业。
比如, 在讲圆周角的第一节课时, 我原来制定的教学目标是: (1) 使学生掌握圆周角的概念及其度数定理。 (2) 使学生利用定理熟练解题。 (3) 使学生了解分类讨论的思想。目标明确后, 我认为分类讨论思想是本节课的难点, 所以上课后先复习一些与定理有关的知识, 然后就开始引导学生怎么分类、证明推出定理, 进而让学生自学例题, 并进行练习。这样, 一节课下来, 大部分学生对前两个目标完成较好。可是在讲弦切角定理时, 全班就只有1~2个同学在教师提醒后才想起分类讨论, 其他同学已没有什么印象了。这说明学生只是掌握了一些死知识, 并未学会主动思考。
我依据《数学分层测试卡》采取分层授课后, 制定了这样的教学目标: (1) 使全体学生掌握圆周角的概念及其度数定理的内容。 (2) 使C层学生能在比较复杂的图形中认出圆周角, 会解简单的求解题, A层、B两层学生熟练运用定理解题。 (3) 使A层学生了解分类讨论的思想。目标制定后, 上课我先不急于分类, 只是先给出几个图, 让学生观察图中圆周角与它所对的弧的度数的关系。
如图1中的 (1) , 已知:AB为⊙O的直径, C为半圆上一点。求∠C的度数。全体学生依据直径上的圆周角是直角知∠C是直角, 请C层学生来回答。而∠C的度数恰恰等于它所对弧的度数的一半。
如图1中的 (2) , 已知:⊙O中OB⊥OA于点O, 延长AO交⊙O于点C, 连结CB。求∠C的度数。在半圆上取一点D, 连结AD、BD, 求∠D的度数。学生容易知道∠C=45°=A⌒B, 教师引导学生得∠D=∠C=45°=A⌒B。
如图1中的 (3) , 已知:⊙O中当∠AOB不是直角时, 求∠C、∠D、∠E的度数。有了前两图作基础, 学生容易猜想它们的度数应等于A⌒B的度数的一半。此时, 让学生观察圆心O与∠C、∠D、∠E三个角的位置关系。教师提出:要想研究圆周角与它所对的弧的度数之问的关系, 图应当怎样画?学生很容易画出三种情况。
接着我再引导学生完成图2中 (1) 图的证明, 其余两图的证明由学生自己完成。得出定理内容, 再分层举例、分层练习、分层检测, 结束此堂课。整堂课由特殊到一般, 再由一般到特殊, 学生为课堂主体, 参与发现课堂全过程。在教师的引导下, 学生利用原认知结构, 通过认知活动, 建立起新的认知结构, 这符合学生的认知规律。通过分层检测、分层作业, 我了解到第1、2个目标完成得很好。在以后讲弦切角度数定理时, 学生通过互相研究, 班中已有7~8个同学能够想到分类讨论进行证明, 这说明他们已初步理解了分类讨论的思想并有了一定的思考能力。通过使用《数学分层测试卡》, 我认识到不要把它只当成分层练习、分层检测的工具, 它还起到了引导教师优化课堂教学结构的关键作用。它能促使教师由浅入深、有条不紊地完成教学过程, 以达到不同教学目标的要求。它还可以优化学生的认知结构, 进而提高学生的数学素质。
下表是2001届本校两个学习困难生班使用《数学分层测试卡》前后, (初二期末与初三期中) 数学成绩比较表 (见表1) 。
四、《数学分层测试卡》的实施效果
数学教学过程是以认知为基础的复杂的心理过程, 是一种特殊的认知活动过程。这个过程的心理因素可以分为两类:一类是与认知过程直接有关的 (智力因素) , 另一类是与认识过程有关的 (非智力因素) 。通常所说的培养学生的非智力因素即培养学生具有强烈的求知欲、广泛的兴趣、积极的情绪、良好的学习动机、顽强的意志、坚定的信念和主动进取的心理品质。而《数学分层测试卡》恰恰能提高学生学习数学的兴趣, 帮助学生树立自信心, 激励学生去学习, 去实现自我。
《数学分层测试卡》能激发和培养学生学习数学的兴趣, 使没及过格的学生得到100分, 使学习被动的学生尝到主动学习的甜头, 使每一个学生都享受到成功的喜悦, 进而使他们对数学知识产生浓厚的兴趣。学生一旦对数学知识产生兴趣, 将会产生巨大的认知能力。学习兴趣会帮助学生自觉地集中注意力, 主动地进行思考, 全神贯注地投入学习, 会促使他们产生愉快的情绪, 以最佳的心态接受教学信息。所以数学教学的成效, 在很大程度上取决于学生对数学学习的兴趣。
学生对数学学习的浓厚兴趣、强烈的情感会帮助学生树立自信心。有自信心的人, 靠自己的力量去实现目标, 变不可能为可能, 变可能为现实。这样, 学生对数学学习的兴趣更浓, 学生的认知能力得到提高, 从而形成数学学习习惯的良性循环。
构建分层递进的PLC实验体系 篇8
可编程控制器 (简称PLC) 是直接为工业生产过程控制而设计的一种自动控制装置, 已成为工业自动控制领域的三大支柱之一, 在全国各类综合性大学或工科院校中均相应地设立了PLC课程。为了让学生更好地掌握PLC应用技术, 应当协调好实践教学与理论教学环节。尤其是要构建科学的分层递进的实验体系, 提高实验教学的效果。
目前影响PLC实验教学效果的主要因素如下:
(1) PLC实验课时有限。
(2) 实验条件有限。目前开展的实验项目, 大多选用PLC模拟挂箱, 只能开展一些基础型实验, 开展综合型和设计型实验项目不多。
(3) 控制系统硬件电路设计操作动手机会不多, 大多停留在CAD绘图设计。
(4) 实验考核的机制不够严格和完善。
2. PLC分层递进实验体系
要解决制约PLC实验教学效果的诸多因素, 首先构建分层递进的PLC实验教学体系。目前国内高校对PLC课程的实验教学方面, 多是进行基础型的实验, 综合设计型、创新型实验项目开设得很少, 使得PLC实验教学体系不够科学, 不够符合学习应该循序渐进的规律, 因此急需构建分层递进的实验体系指导实验教学的实施。
PLC实验项目应该按照基础型、设计型、综合型类型逐步开展, 这样按照层层递进、由易到难的程度进行安排, 只有这样才能激发学生的积极性和自信心, 逐渐锻炼PLC设计能力。同时也有利于教师分阶段更有针对性地分层次开展教学。PLC实验教学的形式已经不仅仅包括最初的课后实验, 还应包括PLC课程设计、PLC综合选题的毕业设计指导, 因此构建PLC分层递进的实验体系, 以此作为指导思想开展实验教学, 是保证实验教学成功的前提。通过实验教学环节, 进一步加深学生对PLC工作原理及编程指令的理解, 更主要的目的是要提高了学生的实际操作能力、分析问题和解决问题的能力, 获得PLC控制系统的设计能力。
构建分层递进实验体系, 面临的一个突出难题是实验室里的硬件模型有限, 不利于开展综合型和设计型实验项目。因此, 急需提出一种新的实验手段来克服传统实物实验设备不足、经费不足、直观性差、实验内容单调等问题。近年来, PLC虚拟控制实验系统采用计算机仿真技术虚拟被控对象实现实际设备或传统教学模型的结构、动作和性能, 将虚拟被控对象与可编程控制器、控制台等一起构成PLC教学实验装置, 为PLC的实验教学提供了一条新的途径。
3. PLC虚拟实验
由于PLC课程与工业控制结合紧密, 具有应用广泛、实践性强、动手能力要求高的特点, 因此, 国际上的工科院校非常重视综合实验项目的开发工作, 同企业界联系密切, 共同制定一些设计型、创新型实验项目, 贴切工业现场需要, 解决工程中的实际问题, 并时常由企业资助实验被控对象的硬件模块和提供实验场地, 设有鼓励机制让教师、学生将优秀实验成果转化为生产力。
近几年, PLC虚拟控制实验系统逐步应用到PLC课程教学实验中, 通常可以采用组态技术虚拟被控对象开展PLC设计型、创新型实验教学研究, 建立PLC虚拟实验系统, 结合工程应用背景开发设计综合设计型、创新型实验项目。
PLC虚拟实验解决了传统的实物实验系统很难开设综合设计型、创新型实验项目教学的瓶颈难题, 保障了分层次递进实验教学体系的实施;采用组态技术搭建PLC虚拟实验平台, 不仅能提供形象的被控对象, 丰富的人机交互功能和悦目的动画演示, 使实验者直观地验证自己的程序并进行调试, 同时可以便捷地实现实验项目更新, 不断更新和丰富教学内容, 提高了实验教学质量, 大大能提升了PLC课程的实验教学质量, 锻炼了学生的工程实践能力和创新能力;PLC虚拟实验教学为学生研究性学习打造一个良好的平台, 有利于提高学生分析问题和解决问题的能力, 有利于培养学生的职业能力和关键能力, 确保可持续发展。
4. PLC分层递进实验体系的实施
为保障PLC分层递进实验体系的顺利实施, 应该从以下几个方面着手:
(1) 对PLC实验内容进行设计。实验的内容应该体现实用性, 因此教师应该结合专业特点, 选取侧重专业的典型应用设计实验项目。尤其是课程设计及毕业设计的选题最好具备一定的实用价值, 因此教师为了设计出好的实验项目, 必须走进企业和工厂了解和调查。
(2) 强调以学生为主。目前实验教学普遍存在教师过多地参与指导, 学生依赖性强, 缺失发现问题、解决问题能力的现象, 因此提出教师应以学生为主体, 把实验的主动性交还给学生, 并且注重激发学生的实验兴趣, 将学生的学习状态由被动转向主动, 提高学生的学习自主性。实验指导过程中, 杜绝直接给出控制系统的参考程序, 鼓励学生以不同的方法实现控制要求, 并一定要留出部分空间给学生做扩展的思考和尝试。
(3) 以课程设计、毕业设计、创新项目为抓手, 实施实验教学。PLC课程应用性极强, 涉及应用的领域很广, 应该抓好综合型、设计型项目的实施。在不同专业常常有有关课程设计和毕业设计, 基础比较好的同学甚至可以自己申报创新项目, 运用所学知识进行综合设计实践, 这些活动都十分有意义。
(4) 完善PLC实验考评系统。传统的通过批改实验报告和记录学生实验表现的考核方式, 不完全能够公正客观的评价学生的实验成绩, 也不太利于调动学生的积极性。可以增加上机考试的方式, 采取抽题的方式, 随机考核学生PLC应用能力。建立综合的评定方案, 摒弃以往部分学生混实验的不良现象。
5. 总结
结合PLC课程的发展前沿, 构建分层递进的PLC实验教学体系, 强化综合型、设计型实验项目的开发, 构建分层递进实验教学体系, 将有利于实现实验教学内容上不断递进, 学生实践应用能力上不断深入, 真正实现PLC教学与应用需求的无缝对接。
摘要：通过对PLC实验教学效果进行调查研究, 提出以实验能力为主线, 采用组态技术构建虚拟被控对象, 开发综合设计型、创新型实验项目, 形成体现实验教学的特点和规律、便于最佳发挥实验教学功能的分层递进的实验教学体系, 将大大提升PLC实验教学的质量。
关键词：分层递进实验体系,PLC,虚拟实验
参考文献
[1]廖常初.《PLC的编程方法与工程应用》.重庆:重庆大学出版社, 2009.
构建教师分层发展的塔型结构 篇9
一、加强青年教师的培养——夯实塔基
1. 加强入职培训,明确教师使命感
我校将小学教育规律、教师工作现状和未来前景客观地告知新入职教师,让其对此有明确认知。然后,我们通过定时、定点、定活动内容、定中心发言人开展青年教师沙龙,为青年教师尤其是新入职教师提供交流平台,同时邀请名师来校培训,以加强和巩固青年教师对职业的认同心理,明确和增强青年教师为祖国教育事业添砖加瓦的崇高使命感。
2. 实行分层培训,提升专业素养
(1)规范见习教师培训
我们制订了系统的培训方案,成立培训工作领导小组和组建培训指导团队,将集中培训和对教师的个性培养相结合,事先指导和事后点评相结合,单一指导和团队指导相结合,紧扣培训内容,落实培训制度。通过规范化培训,见习教师们从合格到胜任、从青涩到成熟,迈出了入职转型的第一步。
(2)加强1～5年青年教师团队建设
第一,我们运用“师徒带教、反思成长”的培训方式,要求加强师徒之间的互动交流,特别是鼓励互相听课,规范青年教师的教育教学常规,使其掌握教育教学基本功。第二,“沙龙活动、文化浸润”,我们每月定时定点开展沙龙活动,通过专题讲座、主题论坛、案例讨论、读书交流等方式进行学校文化浸润、教育教学基本功培训、职业感悟和师德修养培训等,加快青年教师的成长。第三,“课堂打磨、技能突破”,我校领导班子考察青年教师的随堂课,在课堂打磨的过程中让青年教师的教育教学技能有所突破。
(3)注重35周岁以下教师校本研修活动
第一,自主研修、互动交流,教师在教研组内分享交流学习体会和实践经验。第二,进行教学评比、教学展示,以学校教坛新秀为领头羊,以办学理念和目标为指导,在校级、区级平台上展示教师的教育教学技能。第三,关注问题、研究课题,以课题研究为抓手,聚焦课堂,分学科进行教学实践和经验分享,促进教师把握学科进展的脉搏,关注身边的教育现象,不断学习实践,发现并解决教育教学中的问题。,
二、提升成熟型教师的专业素养——强固塔身
1. 优化管理方法,培植教师的归属感
“敬业乐群”是我校打造优秀师资队伍的重要目标。近年来,我校通过“景贤”校园文化建设,着力提高教师的集体荣誉感和归属感,进而提高其幸福感和职业认同感。例如,我校后勤部门开展系列暖心工程,做好教师的保障工作;各部门经常组织教师文化活动,增进了彼此交流和理解,增强了团队凝聚力。我校还通过团队激励机制,即捆绑式绩效考核,促进教师增强团队意识、工作责任心和集体荣誉感。
2. 关注校本研修,提升专业素养
(1)师德建设,落实核心价值观
师德建设在“强师兴教”中具有核心与灵魂的地位和作用,为此我校师生一起开展“四有”主题教育活动,进行“感恩、宽容、诚信、责任”大讨论。教师在讨论中领悟“教书育人、为人师表”的深刻内涵。在讨论中,教师明晰职责,传播身边的正能量,努力践行社会主义核心价值观,贯彻落实《关于加强师德建设的实施方案》,加强职业道德建设,提升职业认同感和责任感。
(2)教研活动,提升专业能力
教研活动是促进教师专业发展的一个重要途径。我校以教研组为单位,通过专家引领、校际合作、同伴互助和教师自我反思的研修方法,开创以“教学、科研、师训”为一体的教师发展模式。
第一,“六定”常规教研活动。我校两周一次“定时、定点、定人、定主讲、定主题、定内容”地开展教研组活动,活动方式有自主研讨教材教法、学情学法;有邀请专家学者来校指导,引领教师们接受新的教育教学理念,掌握教育教学的技能;有开展校际交流活动,如开展中小衔接研讨活动;有与共同体学校开展教学研讨活动;有组织教师进行网络研讨活动;还有结合课题研究开展说课、磨课、听课、评课活动。
第二,“三随”非正式教研活动。在常规校本研修的基础上,我们构建了“随人、随时、随地”的非正式教研活动。办公室里、走廊上、教室门口、食堂里,教师们相互碰撞思维、生成智慧,大大地改变了以往教师独立研究的局面。大家群策群力,备课组内呈现出浓厚的教研氛围。这样的模式使研修更具有及时性、针对性和实效性,带动了组内所有人共同进步,教育教学成绩也有较大幅度的提高。
第三,“十二五”职务培训。我校组织教师参加市、区、校三级培训,每学期以教研组为单位申报校本研修课程,实施校本教研与校本培训相结合的培训模式,使常规的教研活动真正成为校本培训的重要载体。
通过加强校本研修,我校不仅形成了良好的教育教学研究氛围,而且有效地提升了教师的专业素养,提高了学校的办学质量,赢得了社会、家长的肯定,推动了学校的发展。在近几年的办学质量评估中,我校成绩优异。
(3)课程建设,打造个性教师
我校依据课程方案,基于课程标准,结合学校实际,落实三类课程。确立了“三育”课程项目,以教研组为载体,让有特长的教师积极参与,打造学校“景贤”特色校本课程,即“四有”育德课程、“五会”育能课程、“四力”育力课程,现已开发如“小鹿会感恩”等二十多门课程。同时,在课程建设中教师发挥特长,展现风采,形成鲜明的个人教学特色,成为了具有个性魅力的教师。
(4)科研兴校,建设雁阵队伍
我们认识到,开展课题研究是提升教师专业发展的好方法。因此,我们积极做好教育科研课题申报和管理工作。近三年来,我校共有12个课题成功立项为区级课题,有3个课题立项为市级课题,近一半的课题现已结题。通过这些课题的研究活动,提升了教师的理论素养,促进教师从教学能手型向学者型教师转变。
例如,2012～2015年,我校申报的市级课题“城市化进程中区域传统名校面对的问题及对策的个案研究”立项成功,围绕学校总课题,在学校工作的各条线上确立了相应子课题研究,由分管领导和研究生团队组合领衔,提升了教师的科研素养。又如,从2013年起至今,我校积极参与实践共同体学校课题“基于课程标准的课堂教学行为改进的研究”,着力从“明学情、研教材、调课堂、用资源、重评价”来改进全体教师的教育教学行为,提升教师课堂教学的有效性。
三、发挥骨干教师的辐射引领作用——构筑塔尖
1. 任务驱动,明确骨干责任
通过不同层面的评选,我校形成了三级骨干教师梯队,即区级首席、名师团队,中高、准中高职称教师团队和校级骨干教师团队。我校制订了《中山小学骨干教师管理手册》《中山小学中高、准中高团队管理手册》,要求骨干教师承担示范、辐射、引领的责任,骨干教师在任期内必须完成一系列带教、教学展示课、科研等任务;要求具有中高职称的教师带领一支团队,领衔一门学科。这些教师在引领学校教师专业发展的同时也成就了自己,逐步成为学科领军人物。
2. 搭建平台,发挥辐射引领作用
(1)成立名师工作坊
我校七位区级名师在共同体内成立了七个名师工作坊,跨校招募相关成员,开启了课堂研究、师资建设的新途径。名师们从课堂上来,到课堂上去,与青年教师同台上课,开设名师讲坛,旨在通过课堂率先垂范,在进行课堂改进研究的同时为广大教师作示范,影响共同体学校教师的课堂行为,带领教师们研讨学科教学,促进广大教师对学科教学的思考。同时针对教学目标模糊不恰当、教学方法呆板、教学策略单一、练习设计缺乏针对性等种种现象,名师引领骨干教师着手修订单元教学计划,以此给共同体内教师提供借鉴的资料,推进各校基于标准的教学的落实。名师工作坊的开展,在区域范围内受到了高度的评价。
(2)成立中高、准中高工作室
分层体系结构 篇10
财务分层管理是指公司财务是分层的, 即财务管理的主体及其相对应的职责、权力是不同的。企业所有者财务与经营者财务分离管理, 以更好地实现财务管理职能, 这是公司制企业财务管理的有效模式。财务的分层管理是针对公司制企业而言的, 这主要是因为在独资或合伙的企业组织形式下, 所有权主体和经营权主体基本上是合二为一的, 具有不可分性, 企业的财权自然也具有不可分性。而在公司制的企业组织形式下, 股东大会、董事会、总经理和财务经理三者就瓜分了企业的全部财权, 也就是说, 企业的财权就分属于不同的财务主体, 而每一个财务主体为维护其自身利益, 必然要行使其自身的管理权利, 这也就是企业财务的分层管理。财务分层管理理论的体系构建如下:
(一) 出资者财务
在现代企业制度下, 企业的财产权与所有者的财产权相分离, 企业所有者“外在于”企业, 但资本所有者仍然是企业决策的最终来源, 即企业经营行为的最大决策归根到底是由所有者决定或认可的, 而且现代企业的“资合”性质也使得最大所有者拥有最大的决策权。一般情况下, 明智的所有者不直接干预企业的生产经营, 但享有按投入公司的资本额享有资产收益、重大决策和选择管理等有关所有者权益变化的重大财务决策, 这也是所有财务的权利基础以股东及股东大会决议名义直接行使的对公司财务事项的管理。主要包括两个方面:一是履行出资者的基本义务, 按期足额的缴入资本。二是根据公司章程规定, 享有下列权利:依其所持有的股份份额领取股利和其他形式的利益分配;参加或委派股东代理人参加股东大会, 并行使表决权;对公司的业务经营活动进行监督管理, 提出建议或质询;依照法律、法规及公司章程的规定转让股份;依照公司章程的规定获得有关信息。
(二) 经营者财务
以董事长和总经理为代表的管理层, 行使对公司日常财务事项的决策权和重大事项的制定权、执行权。具体包括:负责召集股东大会并向股东大会报告工作;执行股东大会的决议;决定公司的经营计划并拟定投资方案;制定公司的年度财务预算方案、决算方案;制定公司的利益分配方案和弥补亏损方案;制定公司的债务和财务政策、公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案;拟定公司的重大收购或出售方案以及公司合并、分立、解散的方案;决定公司内部管理机构的设置;聘任或者解聘公司经理, 根据总经理的提名、聘任或解聘公司副经理、财务总监;聘任或者解聘董事会秘书, 决定其报酬事项;委派或更换全资子公司董事会和监事会成员, 委派、更换或推荐控股子公司、参股子公司股东代表、董事、监事;决定公司分支机构的设置等。
(三) 财务经理财务
财务经理财务是较低层次的财务管理, 是具体操作性财务, 注意日常财务管理, 其着眼点主要是企业资金的营运问题, 特别是现金的流转问题。在强调所有者的财务约束和激励、经营者的财务决策和协调的同时, 本文并不否认财务经理财务在企业财务分层管理体系中的重要地位。因为所有者财务的最终目标要通过经营者的财务决策和协调来具体实现, 而经营者财务的决策和协调又要通过财务经理和财务人员的具体操作来落实, 财务经理的财务是注重日常财务管理, 是经营者财务的操作性财务。根据外国经验和我国的具体情况, 财务经理的职责可规定为如下几项:现金管理、信用管理、筹资、负责利润的分配、负责财务预测、财务计划和财务分析工作。
实施财务分层管理的重要作用如下:
其一, 出资者财务在治理结构中的激励与约束作用。在完善的市场经济条件下, 对公司经营者的约束是通过出资者的财务约束及资本市场、经理市场、银行机构等多种约束机制的共同作用, 实现两权分离条件下对公司经营者行为的控制, 保证出资者的根本利益。其中财务约束是最重要的一个方面。出资者财务以确保出资者的资本安全和增值为财务目标, 凡是经营者的行为有可能损害、减少资本权益时, 都应得到必要的约束, 凡是有可能维护、增加资本权益的经营行为, 都应得到必要的激励。另一方面, 通过设计各方面相关指标, 来约束经营者为了追求个人利益而损害出资者利益, 导致资产流失、低效或无效经营的行为建立企业财务监督机制。在实践中, 委托代理的权限很难界定, 出资者的财务管理活动在一定程度上弥补了这一不足, 强化了这一约束行为, 使得出资者在管理过程中, 既不能干预公司经营者的经营权, 又必须维护出资者的资本权益。因此, 出资者要对经营者实施有效的激励与约束首先必须从财务管理的显性指标入手。
其二, 经营者财务在治理结构中主导地位和纽带作用。在两权分离条件下, 企业获得了法人财产权, 使得企业经营者拥有对资金运行的直接控制权, 而这种控制权的获得就使得企业成为独立的财务主体, 经营者财务在企业财务中处于主导地位。这种经营者财务和出资者财务的分离、以及经营者财务在企业治理中的主导地位在“经理革命”的浪潮中得以进一步体现。因为经理革命的完成, 牢固地确立了企业经理在企业经营决策中的核心地位, 原始出资者难以再染指企业财务决策, 企业的法人产权越来越由经理人员全权支配和处置, 法人财产日渐脱离原始产权而独立化。这种变化意味着经营者财务主导地位的确定。企业生产经营活动的最终目标是实现企业价值的最大, 进而达到出资者权益最大。无疑, 这一目标要通过经营者对资金运作来实现。经营者对资金运作内容不仅包括企业内部的财务问题, 而且也涉及到企业在商品市场、货币市场、资本市场的财务运作问题。这些问题不仅影响到企业经营活动的顺利进行, 而且也涉及到财务经理财务运作的原则和方法, 是出资者财务所不及的, 也是财务经理财务所不能相比的。因此, 在公司结构治理中, 没有成功的经营者财务管理, 有效的出资者财务管理就变得毫无意义, 而没有经营者财务统筹规划, 财务经理财务就变成一盘散沙。
其三, 财务经理财务是公司治理结构的基础性工作。出资者财务的最终目标要通过经营者的财务决策、组织和协调来具体实现, 而经营者财务的决策和协调又要通过财务经理和财务人员的具体操作来落实, 财务经理财务是企业财务中不可缺少的基础性工作, 是作为经营者财务的操作性财务。其管理的对象是现金流转, 具体的目标是现金性收益最大。因此, 财务经理财务是企业所有财务活动的基础和起点, 一般涉及到现金管理、筹资、信用管理、利润分配、财务预测、计划等工作, 是公司治理中基本物流和价值流信息的主要来源, 是保证其他财务活动正常进行的前提和条件。
二、我国公司财务分层管理存在的问题及成因
本文将我国的公司财务分层管理体系分为:出资者财务、经营者财务和财务经理财务。这三个层次的内容在整个企业治理中各有侧重, 但其最终目标是一致的, 即实现股东财富 (企业价值) 最大化。但是现在的大多数企业对于企业财务管理的重大事项不是按程序和科学方法进行决策, 而是靠经理的一句话, 在决策后, 执行部门也不按科学的方法去具体地计划和控制, 由企业的经理行使了应由出资者和主要经营者行使的财务管理权, 他们在管理企业时主要考虑经营者的利益, 而不顾出资者的利益, 更不顾债权者的利益, 致使企业财务处于失控状态。存在的主要问题如下。
(一) 没有解决好财务管理权
目前企业财务的管理权没有全部回归企业, 主要表现在国家对国有企业还是依社会行政管理者的身份, 用行政命令的方式直接进行管理, 而不是以企业出资者的身份, 针对不同企业的实际情况进行具体的管理, 特别是承担责任方面还是大包大揽。
(二) 存在权责不清、管理不到位的现象
在计划经济下, 国家控制了企业的财务管理大权, 企业只有最低层次的财务管理权。在由计划经济体制向市场经济体制转轨的过程中, 为了使政企分开, 明确了企业的法人财产权和经营自主权, 有些人就误认为企业具有的权利就是经理的权利, 特别是在承包经营责任制下, 国家几乎完全放弃了作为出资者应对企业行使的财务管理权, 而由企业的经理行使了应由出资者和主要经营者行使的财务管理权, 他们在管理企业时主要考虑经营者的利益, 而不顾出资者的利益, 更不顾债权者的利益, 可企业的责任却要国家来承担。这实际上就是从出资者控制企业财务管理这个极端, 走到了经营者控制企业财务管理权的另一个极端。
(三) 管理层次间互相脱节、管理不科学
由于在企业财务管理层次之间权责不清、力量不足和管理水平低等原因, 使企业财务管理的决策层与执行层严重脱节, 主要表现为对企业财务管理的重大事项不是按程序和科学方法进行决策, 而是靠经理的一句话, 在决策后执行部门也不按科学的方法去具体地计划和控制, 致使企业财务处于失控状态。如当前大多数企业财务管理部门主要工作仅是借新债还旧债, 而在有效地使用资金上却不能发挥作用。相对而言, 那些经营管理水平高、经济效益好的企业, 财务管理各层次之间基本上分工明确、紧密配合、科学管理, 财务管理部门不仅能为决策层发挥参谋作用, 还能对资金的使用进行有效的管理, 提高了资金的使用效率和效益。
(四) 存在着“监督难”与“激励难”两大难点根据西蒙的“有限
根据西蒙的“有限理性人”假设和泰罗的“经济人”假设, 在公司内部, 经营者和财务经理作为代理人都是“经济人”, 他们有追求自身效用最大化的本能, 从而导致公司委托人与代理人之间在目标函数上的不一致。经营者和财务经理作为“经济人”, 同时也仅具有“有限理性”, 在决策过程中他们的行为往往偏离经济学假设所设定的最优行为模式, 这种偏离不可避免地会影响到公司财务管理目标的实现, 影响到公司所有者的资本安全与增值, 并且由于信息不对称, 公司所有者很难对代理人实施有效监督。为此, 完善财务监督机制和激励机制是构建公司财务分层管理机制应着重探讨和解决的两个关键环节。
三、完善企业财务分层管理的对策
财务分层管理体系不仅涉及到企业内部财务管理的科学、有序, 更重要的是涉及到所有者、经营者和企业内部包括财务经理在内的管理人员和职工之间的利益制衡关系。为了使“三个层次”之间能够有效地协调与配合, 应完善所有者财务的约束机制, 确立经营者财务的主导地位和对财务经理财务的合理定位。所以应采取如下对策:
(一) 明确管理层权利及责任划分
各管理层的权利和责任划分必须依法进行, 为提高公司管理层决策效率, 多数公司的股东大会将应由自己行使的一部分权力授权给董事会, 如一定金额内的投资决策权、增资扩股权等, 往往存在授权过当的情况, 因此, 对各财务分层管理部门的权责的量化, 首先必须坚持依法划定。即按照《公司法》规定属于股东大会权力范围内决定的事项, 不能以章程或其他方式划入董事会的权力范围, 二者的权力是原始的、法定的, 是不具有可授权性。其次要有利于调动各管理层参与财务管理的积极性。企业财务分层管理是现代法人治理结构的客观要求, 各企业要结合自身的实际情况, 对企业财务进行科学的分层管理, 保证决策科学性和高效率, 调动各方面参与理财的积极性。
(二) 确立经营者财务主导地位在公司制企业的组织形式中,
在公司制企业的组织形式中, 由于“两权分离”的客观存在, 导致企业运转是建立在所有者与经营者之间的委托与受托责任的基础上。所有者对于其资本保值增值的要求, 是通过所有者财务包括约束和激励两种方式, 直接影响企业的经营者, 而这种约束和激励对于企业资金运动的影响则是间接的。即所有者财务管理是确保资金运动所带来的增值能够表现为出资者权益的增加, 而这种资金运动是否能够增值及增值幅度的大小则取决于经营者对于资金运动的直接控制。显然, 没有成功的经营者财务管理, 有效的所有者财务管理就毫无意义。通常所有者同时采取监督和激励两种办法的结合来协调自己与经营者的目标。
(三) 对财务经理财务的合理定位在强调所有者的财务约束
在强调所有者的财务约束和激励、经营者的财务决策和协调的同时, 本文并不否认财务经理财务在企业财务分层管理体系中的重要地位。而这种重要地位通过其在企业财务体系中的合理定位来体现。所有者财务的最终目标要通过经营者的财务决策和协调来具体实现, 而经营者财务的决策和协调又要通过财务经理和财务人员的具体操作来落实。因此, 作为企业财务最低层次的财务经理财务同样是企业财务分层管理体系中不可或缺的组成部分。作为经营者财务的具体执行性财务的财务经理财务, 注重的是日常财务管理。财务经理财务的定位是财务经理在企业组织中的地位所决定的。
(四) 解决“监督难”、“激励难”的主要途径具体如下:
(1) 完善公司财务监督机制的主要路径。首先要充分发挥资本市场的市场监督功能。资本市场的一个很重要的市场功能是通过优化社会资源配置来产生优胜劣汰的竞争机制, 从而对代理人的行为形成强有力的市场约束, 美英模式的公司在很大程度上甚至主要依赖于资本市场的市场监督功能来有效监督、约束代理人行为。现阶段, 我国资本市场的监督功能在约束代理人方面并未发挥多大作用, 鉴于此, 相关各方应以股改和新版《公司法》和《证券法》的颁布实施为契机, 加快完善我国资本市场的市场定价机制、发行与退市制度、信息披露制度以及法律保障体系等基础性制度建设, 为稳步推进资本市场监督约束功能的充分发挥创造条件。其次要切实落实监事会专职监督职能。监事会是公司内部依法履行监督职能的专门机构, 是公司法人治理结构的重要一级, 是完善公司财务监督机制的关键一环, 但目前普遍存在着监督功能弱化的现象, 理应引起各方关注, 否则会本末倒置、抓不住重点。公司应采取的主要措施包括:第一, 健全监事会组织机构、完善制度建设。设立专职监督部门, 并在公司财务部门设置审计服务部, 对董事会、总经理和财务经理形成强大的威慑力;完善监事会内部监督准则和监督工作流程, 建立激励约束机制。第二, 配备专职监事。监事非专职, 或仅为挂名监事, 再加上个人素质等因素的制约, 难担财务监督重任。第三, 提供必要的经济保障。监事薪酬和监事会日常办公费用应由股东大会予以明确, 而不是受控于董事长和总经理。第四, 进一步探讨和完善外部监事制度。通过以上主要措施的贯彻实施, 真正使监事会树立起专业的权威性和独立的权威性。
(2) 健全公司财务激励机制的主要对策。首先应科学合理地设计公司代理人的业绩考核指标体系和薪酬计划。国内外成功企业的运作经验表明:代理人薪酬计划设计的合理程度以及业绩考核指标体系设计的科学程度对代理人行为会产生直接影响, 最优化的设计方案必须将代理人的个人利益与公司绩效紧密结合起来。我国公司普遍存在着代理人薪酬计划模式不合理、结构不完善、总水平欠考虑、业绩考核指标体系不科学等问题, 削弱了对代理人的激励效果, 为此, 应遵循科学合理、易于操作的设计思路来确定代理人薪酬计划的结构和水平, 同时建立以企业价值最大化为导向、以经济增加值和企业战略目标为主线、以平衡计分卡为主要参考、以业绩合同为表现形式的业绩考核评价体系。其次应注重精神激励的作用。精神激励的作用是巨大的, 如日德式公司对代理人的激励多以荣誉、地位、使命感等精神激励为主, 他们的经营绩效仍然值得称道。就目前来说, 公司应重点加强企业文化建设, 增强代理人对公司的归属感和忠诚度、实现自身价值的自豪感、贡献公司与社会的成就感、得到公司与社会承认和尊重的荣誉感, 从而激发他们认真履行财权的潜能和热情。最后要建立严厉的惩罚制度。以上所述物质激励和精神激励均属正激励范畴, 作为激励的另一种类型——负激励却常常被人们所忽视。当代理人在理财活动过程中偏离公司财务管理目标时, 应及时采取强有力的制裁来抑制这种行为的蔓延, 以达到迅速纠错的目的。第一, 建立和完善经理人市场。公司监督机构一旦发现代理人未认真履行代理职责时, 应果断免除其职务, 并立即从经理人市场上挑选可替代人选。同时, 健全的经理人市场也可对代理人的理财行为取向形成强大的外部压力。第二, 完善公司《财务管理制度》和《财务管理人员职业道德准则》等财务管理规章制度。对代理人可能发生的各种违规行为做出明确界定, 并规定不同程度的处罚措施, 直至委托—代理关系的解除和终止, 情节严重的, 代理人应承担相应的民事责任或刑事责任。
参考文献
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[2]李健:《公司财务分层管理的具体构建》, 《商业会计》2006年第14期。
[3]祝涛:《完善上市公司财务分层管理机制的原则及对策》, 《中外企业家》2007年第5期。
分层体系结构 篇11
一、我国公务员绩效考核制度回顾
我国公务员的绩效考核制度始于干部人事考核制度。如1949年的《关于干部鉴定工作的规定》、1979年的《关于实行干部考核制度的意见》、1982年原劳动人事部下发《关于建立国家行政机关工作人员岗位责任制的通知》、1984年中组部与劳动人事部联合下发《关于逐步推行机关工作岗位责任制的通知》等文件为公务员考核制度的实施积累了丰富的经验。
1994年,人事部制定出台了《国家公务员考核暂行规定》(人核发〔1994〕4号),在总结经验的基础之上,对公务员考核的内容和标准、方法和程序、结果的使用以及考核的机构进行了规定。根据《国家公务员考核暂行规定》,各省市迅速制定了适合各自情况的考核办法,比如湖北省国家公务员考核试行意见、四川省国家公务员考核暂行办法等,公务员绩效考核制度在全国范围内开始建立起来。
1995年,人事部发布了《关于实施国家公务员考核制度有关问题的通知》(人核培发〔1995〕1号),对公务员几类特殊人员的考核进行了明确规定,包括新录用的国家公务员在试用期间的考核、转任国家公务员的绩效考核、挂职锻炼的国家公务员、单位派出学习培训的国家公务员、因病事假累计超过半年的国家公务员、接受立案审查尚未结案的国家公务员和受警告处分的国家公务员的考核都进行了明确的规定。
1996年,人事部发布了《关于实施国家公务员考核制度有关问题的补充通知》(人发〔1996〕9号),对实施《关于实施国家公务员考核制度有关问题的通知》以来出现的众多问题进行了补充规定,主要是针对合理确定考核等次问题、对考核不称职而又无职可降人员的处理、对拒绝参加考核人员的处理问题、关于受处分人员确定考核等次的影响期限问题、关于调入和从军队转业到国家行政机关工作的人员的考核问题进行了细化规定。并首次对考核等次过程中介于称职与不称职之间的人员,规定暂缓确定等次,给予3-6个月的考验期,待考核期满后,有明显改进的,确定为称职;没有明显改进的,则确定为不称职。
在以上三个综合性法规和政策指导性文件基础之上,各地区、各省市、各部门先后根据有关规定制定了不同层次和类型的法规政策,如考核工作实施办法或细则。有些省市还针对一些重点工作环节,制定了专门的规定,如关于年度考核审核备案制度的规定、考核测评参照标准以及关于将目标管理个人考评与公务员年度考核相结合的规定等,增强了考核工作的可操作性,保证了考核工作步入健康的良性发展轨道。为了进一步完善公务员考核制度,人事部于2000年下发了《关于进一步加强国家公务员考核工作的意见》(人发〔2000〕106号),从充实内容、改进方法、增设考核等次、加强考核结果的使用、严格备案管理制度等方面提出了相应的建议。
2006年1月1日开始正式实施的《中华人民共和国国家公务员法》将公务员的职位分为综合管理类、专业技术类和行政执法类三大类别,将公务员的职务分为领导职务和非领导职务,并将领导职务划分为十个层次。2006年7月中央组织部印发实施《体现科学发展观要求的地方党政领导班子和领导干部综合考核评价试行办法》。此试行办法以科学发展观作为考核、评价和使用干部的重要指导思想和检验标准,要求综合运用民主推荐、民主测评、民意调查、实绩分析、个别谈话和综合评价等具体方法进行干部的综合考核评价。
2007年1月实行的《公务员考核规定(试行)》(中组发〔2007〕2号)对非领导职务公务员考核的内容、程序、结果等方面进行了规定,进一步细化了公务员考核的流程,为公务员绩效考核提供了依据。
二、公共精神价值观与分层分类的公务员绩效管理制度
随着社会民主的不断拓展,公共精神逐渐成为推动公务员绩效考核深入发展的价值性动力,它涵盖的内容包括公平性、效率性、责任性、服务性和参与性。公务员绩效考核主要是针对公务员的行为方式和思想状况展开的,在绩效考核过程中,公务员的公共精神成为绩效考核的重要内容;公共精神不仅体现在公务员个体绩效中,还体现在对公务员进行绩效考核的过程中。在建设和谐社会和构建服务型政府的过程中,是否能够满足公众的共同需求是对公务员绩效的最终检验和评价,由此,构成公共精神的各种价值便成为公务员的行动准则,也成为公务员绩效考核的主要标准。分层分类的绩效考核体系体现了公共精神的各种价值:
(一)公平性价值
主要体现为考核过程的公平性和考核结果使用的公平性。要求将公务员工作绩效与工作激励有效结合在一起,能够综合考虑公务员绩效考核的共性标准和指标、特性标准和指标,在标准和指标的量化以及等级化基础之上,将公务员考核纳入到统一的体系内,精准公平测定公务员绩效,将公平性贯彻到绩效考核的过程之中,这就要求分类分层绩效考核指标体系。考核结果是对公务员进行培训和奖惩的重要依据,取得同等业绩和具有同等行为表现的公务员应具有一致的考核结果,并根据考核结果获得合理的奖励,考核结果使用的公平性是推动公务员绩效考核的重要因素。
(二)效率性价值
体现为公务员考核的效率性和公务员个体的工作效率性。分类分层绩效考核指标体系能够迅速根据公务员的行为表现确定其个体绩效,集中力量有针对性地解决公务员个体存在的问题,进一步明确公务员个体存在的工作绩效差距,使公务员个体在提高工作绩效的过程中具有导向性,进而提高工作效率,增强部门机构的效能。
(三)责任性价值
体现为岗位责任制和公务员个体职责的细化。对公务员岗位责任制的考核不应只局限在日常的工作范围之内,还应将重大事件、突发事件和危机事件的处理能力也纳入到这一范围之内,有利于更加明确地确定公务员个体对部门的贡献率,彰显出公务员个体职责的责任性。由此,当公务员的行为给国家或社会造成重大损失时,也可以根据具体的责任规定追究其相关责任。
(四)服务性价值
体现为公务员工作的服务特性。随着市场经济体制的发展,围绕政府职能转变进行的政府机构改革逐渐向构建服务型政府发展,分类分层绩效考核指标体系将每一个岗位的服务职责内容、流程及其优劣标准进行了细化。它对公务员的职责范围、工作方法、服务的程度、服务优劣的评价、划分等次标准等,提供了可操作性的规范程序。
(五)参与性价值
体现为上级领导、考核部门、公务员自身和公众对公务员个体绩效考核的参与。绩效考核标准往往具有形式化特点,而分类分层绩效考核就是需要上级领导、考核部门、公务员自身和公众共同对公务员个体绩效进行考核。对公务员自身而言,通过积极有效地参与完成绩效考核,能够更加适应规章制度、工作程序以及管理环境。
公务员分类分层绩效考核是手段而非目的,通过科学化和量化的考核,对公务员的工作能力和工作绩效进行改进。分类分层绩效考核机制的完善可以增强公务员应对复杂局面的能力以及依法执政和总揽全局的能力,切实贯彻履行好政府的公共管理职能,从而为公众提供高效优质的服务。
三、建立分层分类的公务员量化绩效考核体系
我们认为,针对公务员不同职位和职务建立基于能力素质模型的绩效考核指标体系,将为有效推进公务员量化绩效考核提供精细的分析框架,而在公务员绩效考核的过程中,指标体系细化的能力素质模型与主观评测的结合使绩效考核更加具有活力。
(一)公务员类别和层次的确立
基于能力模型的公务员个体绩效考核体系主要是通过公务员的工作行为表现来确定其胜任力。对公务员的考核要突出工作绩效,根据单位性质和公务员的不同岗位,建立上级对下级、同级之间、下级对上级、服务对象对公务员的分类考核体系,按照实际情况确定参加测评的人员及指标权重,提高绩效考核的科学性和合理性。
对公务员进行分类,主要是根据部门的不同特色和工作特点设计具体的细化目标。部门的工作性质和工作内容是公务员分类的主要依据,综合管理类、专业技术类和行政执法类的公务员岗位特点具有很大的差异性;各个科室之间的目标也存在很大的差异,个体公务员从事的职位和具体岗位工作都不相同,比如办公室的科员和财务科的科员所从事的工作性质和工作内容就是完全不同的,因此,针对不同层级的相似部门职位、不同部门的相似工作岗位所设计的共性指标体系和特色指标体系,必须体现本部门的工作特点和部门特色,这样指标的设计才具有针对性。
对公务员的分层主要体现在不同政府部门层级单位中的不同职位侧重不同的能力素质。行政性职位侧重于领导能力、应变能力、信息管理能力、检查监督能力和宏观把握的能力;辅助行政性职位侧重的是分管业务能力、信息管理能力、管理能力和协调沟通能力;事务性职位注重业务工作能力、基本工作技能和协调沟通的能力。
(二)不同类别层级细化指标确立
在通用能力模型基础之上,根据各部门的特色,可以制定出相应的部门公务员能力素质模型,并根据不同的岗位和职位开发出分层和分类的能力素质模型,从而形成公务员量化绩效考核的模型系统。在不同类别和层级的能力素质模型中,通过部门特色和层级特点及整体公务员绩效提出核心的一级指标,通过设置若干关联度强的关键性二级或多级指标支持核心指标,而处于最基础层级的指标体系则结合部门、岗位和职位的特点成为一级指标和二级指标或多级指标的支撑。由此可以看出,一级指标、二级指标以及多级指标是一种分类性标准,而基础指标体系则是一种指向性标准,由此通过确定各级标准的权重和指标的分值就可以反映每类指标对整体绩效的贡献度。
由此可见,公务员量化绩效考核的主旨在于通过构建公务员能力素质模型和指标体系确立公务员个体的绩效,找出公务员本身存在的问题,提升公务员个体的胜任素质和能力,进而促进部门整体能力的提高。
四、推行分层分类公务员量化绩效考核必须克服两大障碍
目前,基于公务员能力素质模型的分层分类的公务员量化绩效考核体系还面临着现实紧迫性、理论薄弱性、考核技术单一性以及考核实践零散性等一系列问题,而且在实施过程中,还面临着思想意识、技术功能等障碍。
(一)思想意识型障碍
主要包括政府部门和公务员意识中存在的官僚主义和策略行为。
公务员量化绩效考核在政府部门运用可能会受到官僚主义的抵制。政府机构内部的官僚主义痼疾仍然存在,在运用量化绩效考核的过程中,必将损害某些部门或者某些团体以及个人的利益。基于自身利益的考虑,政府内部相关利益方可能会以使用这一新方法缺乏明确的量化评估,或以评价标准难以把握、评价困难的名义进行有意或无意的抵制。因此,各个部门要做好新方法的宣传工作,通过明确领导者、管理者和参与者各自的责任来推进其实施。
运用公务员量化绩效考核可能会面临公务员的策略性应对行为。某些公务员为了迎合量化绩效考核的要求和指标,往往会采取一些“策略性”行为来实施这一要求,使这一先进的考核方式流于形式。
(二)技术功能型障碍
主要包括绩效考核能力素质模型运用中存在的技术困境和指标量化的客观性不足。
公务员量化绩效考核在政府机构的绩效管理中运用存在技术困境。这种技术困境主要表现在两个方面,一方面,公务员绩效行为具有不可测定性和无法衡量性,导致量化绩效考核法无法测定其自身的应用效果;另一方面,公务员的绩效行为的观察和收集也存在困难。
公务员量化绩效考核的量化指标设置以及指标权重分配缺乏客观性。公务员量化绩效考核实施的关键在于量化指标的设置以及指标的权重分配。政府部门在实施公务员个体绩效考核时,偏好使用定性标准而不重视系统明确的定量标准,量化指标之间的权重分配以及关联度缺乏一定的信度,使公务员绩效考核流于形式。因此,需要根据实际情况不断修正指标体系,并对指标之间的关联度和权重配置进行测定。
综上,根据不同类别、不同层级机关、不同职务层次对公务员进行分类分层,通过确立合理的指标和标准,建立一个基于过程控制和结果管理导向的绩效管理体系,从绩效考核过程中发现公务员自身存在的问题,进而提高公务员个体的能力,这一量化绩效考核关系到公务员本人和政府部门绩效的提升,推广和应用这一体系应成为量化绩效考核的重要任务。
分层体系结构 篇12
随着智能电网的发展,时钟同步技术、通信技术、计算机技术在电力通信网和基于IEC 61850标准的数字化变电站得到了大力的促进、推广和建设。为了解决现有传统后备保护的保护整定复杂,动作延时长,当电网结构或运行工况发生非预设性变化时保护性能也难以得到保证,可能导致保护拒动、误动等突出问题,近年来提出了一种基于网络通信、广域测量技术的广域继电保护[1,2,3,4]。
根据广域继电保护(WAP)的保护算法和所采用的WAPS结构[5],构建高速、双向、实时、自愈、安全和可靠的通信网络是实现广域继电保护的基础。相对于传统的监测与控制系统,如SCADA/EMS系统、电能计量系统、DTS系统等,WAPS对网络通信提出了更高的要求。
广域继电保护作为电力系统新增业务,如何接入数字化变电站网络和电力通信网,使既能满足广域继电保护功能要求同时又不影响变电站和电力通信网现有其他业务的功能实现。以目前的通信网络技术可逐步实现过程层和变电站层的网络化,因此,适当的设计广域继电保护IED接入方式,可方便得获取站内各IED信息;目前电力通信网主要以SDH光纤环网为主,变电站业务接入SDH主要有IP over SDH和IP over ATM over SDH两种模式。文献[3,6]使用传统SDH技术的设备,分别采用以上两种模式接入SDH环网,实现了广域继电保护的站间通信。随着电网的发展,需广域通信的业务种类越来越多,现有的电力通信网正向新一代SDH技术MSTP(Multi-Service Transport Platform)发展,MSTP支持多种的传输模式。因此需要研究最适合于广域继电保护的接入传输模式及其实现过程。
还需考虑网络通信的可靠性问题,设计高可靠性的变电站和广域网络拓扑结构。当通信网络(如:网络设备、传输线路等)出现故障时,避免信息出现丢失和因故障产生的时延变化对广域继电保护功能的影响。文献[7]分析了全站统一网络的典型冗余结构,提出了集中备用和交叉备用两种改进方案,并对各种冗余结构的可靠性进行分析,指出单重保护系统中采用冗余结构后,可明显提高系统(尤其是母线保护)的可靠性,保护经双重化配置之后,已具有很高的可靠性,从经济性角度考虑无需再对每一单套保护的网络结构进行冗余配置。SDH环网具有自愈功能,文献[8]采用串联系统可靠性计算模型分析了SDH的可靠性,给出了整个光纤环网的失效概率和可用概率。
目前国内外对广域继电保护的接入传输模式、网络拓扑结构鲜有文献研究,因此,本文将对此方面展开研究。本文的主要内容为:首先根据广域继电保护的功能实现提出了广域继电保护的分层系统结构,随后分析了广域继电保护IED接入变电站网络和电力通信网的实现方式,并设计了变电站网络拓扑结构和基于多业务综合传输平台MSTP的广域通信网络组网的拓扑结构,最后介绍了WAPS广域网络的信息传输方式和冗余设计方案。
1 WAPS系统结构
本文采用变电站信息集中与区域集中决策相协调的WAPS总体系统结构如图1所示。图1(a)为变电站及调度中心内部网络结构,其中IED1~IEDn表示智能电子设备,子站中广域继电保护IED定义为TCU(Terminal Centralized Unit),主站中广域继电保护IED定义为DCU(Decision Centralized Unit)。调度中心中广域继电保护IED定义为MU(Monitoring Unit)。目前提出的广域继电保护主要是实现同一电压等级下的线路保护。图1(b)为广域继电保护分层系统结构,从广域通信网络结构的角度看,将同一电压等级的整个电网广域继电保护分为三层,即接入层、汇聚层、核心层。将广域电网视为由若干个有限区域共同组成,每个区域选取其中一个变电站为主站,所有区域主站构成汇聚层,汇聚子站TCU上传的信息,并以主站为中心划分区域,区域内除主站外的其他变电站称为该区域的子站,整个电网所有子站构成接入层。调度中心MU为核心层。
TCU主要分为信息采集单元和跳闸执行单元,信息采集单元的主要功能有:(1)启动元件的判断;(2)测量被保护线路的模拟量(电压、电流量)和开关量(保护动作情况、断路器位置),模拟量在进行预处理(如:数据同步、信息融合等)后,计算其相量值,然后将相量值(周期性传送)和开关量(事件触发传送)经GPS打上同步的时间标记上送到主站;跳闸执行单元主要功能:接受主站的控制命令,并与本地传统主后备保护综合决策后对相应的断路器进行跳合闸操作,并将指令上传主站和调度中心。
DCU主要分为信息采集单元和综合决策单元,信息采集单元主要功能有:(1)承担主站的TCU任务,收集本区域内TCU上传的信息;(2)接收调度中心下发的指令;综合决策单元主要功能:定时根据各子站上送的信息运行广域继电保护算法,当区域内出现故障,形成故障处理策略并下发给子站以执行相关故障切除控制。
MU的主要功能:实时协调和监控各区域广域继电保护系统运行情况、全网的实时拓扑结构、故障记录查询以及主站、子站广域继电保护IED的参数配置等。
2 广域继电保护IED接入变电站网络
文献[9]提出了独立过程网络和全站统一网络两种数字化变电站通信网络的组建方案,指出独立过程网络目前较易实现,而全站统一网络凭借信息高度共享等优势成为数字化变电站通信网络的最终形态。以220 k V两电压等级数字化变电站为例,一般220 k V变电站高压侧部分及变压器部分均采用双套设备,低压侧部分采用单套设备。因此,TCU/DCU在高压侧采用双套设备,在低压侧采用单套设备。采用文献[7]提出的集中备用方案对低压侧的单套设备进行双重网络冗余设计,高压侧则采用每套设备独立一套网络。图2给出TCU/DCU接入220 k V数字化变电站全站统一网络的拓扑结构。限于篇幅,TCU/DCU、变压器和高压侧其他设备的双套配置和双重网络只画出一套。
文献[10]利用马尔可夫状态模型,对环网、双环网和双星型网等冗余结构进行了比较,并建议采用双星型网以获得零故障恢复时间。最新颁布的IEC62439标准定义了两种具有零故障恢复时间的冗余协议[11]:并行冗余协议和高可用无缝环网。因此,图2中低压侧采用集中备用的双星形冗余网络拓扑结构。高压侧每套单一间隔设备(如线路保护)通过间隔交换机与本间隔内的合并单元、断路器智能终端等过程层设备相连,形成一个通信子网,低压侧单一间隔设备通过间隔交换机和集中备用交换机与本间隔内的过程层设备相连;而跨间隔设备(如母线保护,TCU/DCU),高压侧每套保护则通过公共交换机I或II连接各个间隔交换机,低压侧保护通过公共交换机III和IV连接各个集中备用交换机和间隔交换机,从而获取各电压等级相关间隔的信息。由于交换机接口有限,低压侧若干个间隔配置一个集中备用交换机。下面以高压侧的广域继电保护,研究TCU/DCU接入电力通信网的方式。
3 广域继电保护IED接入电力通信网
3.1 MSTP传输平台
传统的SDH技术的设备主要承载面向TDM的E1业务,自身能够提供的标准接口种类有限,难以高效地承载各种速率丰富的宽带业务,在承载10M/100 M/1 G以太网数据业务时,存在各种不足,主要表现在需要外加接口转换路由交换设备,应对突发数据信号时需要配置缺乏动态灵活性,带宽利用率低,无法实现带宽的动态调配功能。
而新一代SDH技术MSTP是基于SDH,同时实现TDM、ATM和IP等业务的接入、处理和传送等功能的多业务平台,并提供统一的网管。采用这种平台,可简化系统的构成,直接提供多种业务的接入,从而减少维护费用。一方面,MSTP保留了固有的TDM交叉能力和传统的SDH/PDH业务接口,继续满足话音业务的需求;另一方面,MSTP提供ATM处理、Ethernet透传以及Ethernet L2交换功能来满足数据业务的汇聚、梳理和整合的需要。MSTP采用VC虚级联能够很好地解决传统SDH网络承载宽带业务时带宽利用率低的问题。第三代MSTP可支持Qo S、多点到多点的连接、用户隔离和带宽共享等功能,能够实现业务等级协定(SLA)增强、阻塞控制以及公平接入等,可以说,第三代MSTP为以太网业务发展提供了全面的支持[12]。
3.2 广域继电保护业务接入电力通信网方式
目前电力通信网按照网络用途大致可以分为:传输网络、数据网络、业务网络及支撑网络等四大类,在传输网络方面,我国已形成以SDH光传输网为通信的核心网络,电力线载波和无线通信作为传输网的应急和备用通道,波分复用DWDM作为SDH的技术的补充。数据网络包含调度数据网和综合数据网,调度数据网接入业务分为安全区I和安全区II业务,综合数据网接入业务分为安全区III和安全区IV。业务网包含调度交换网、行政交换网和会议视频等。支撑网络包含同步网和网管系统。
如图3给出广域继电保护业务和变电站其他业务通过MSTP设备接入电力通信网的传输模型。广域继电保护作为后备保护,其业务时延要求为300ms内,在图3中实现毫秒级业务传输的方式有三种:方式1,接入PDH标准接口直接承载在SDH传输网上,传输方式为IP over SDH;方式2,接入ATM接口,传输方式为IP over ATM over SDH;方式3,接入数据调度网传输实时性业务的安全区I交换机上,传输方式为Ethernet over SDH。
下面对以上三种接入方式进行分析,由于方式1业务接入标准的SDH/PDH接口,在我国为2.048Mbit/s、34.368 Mbit/s、139.264 Mbit/s等三种。根据变电站规模的大小,广域继电保护子站到主站间的业务主要有:模拟量相量值、断路器状态信息、告警信息、监控管理类信息(MMS)等信息流,业务通信量一般介于三者之间,采用方式1并考虑到广域继电保护业务的扩展需选择较大的带宽接口(如:34.368 Mbit/s、139.264 Mbit/s),然后通过MSTP设备的级联技术按广域继电保护的业务设置适当的带宽,SDH/PDH接口能自适应MSTP设备所设置的带宽。但方式1需要以太网和SDH/PDH的接口转换,并且方式1是采用先进先出的发送方式,由于各种业务的优先等级不同,采用方式1不能保证高优先级业务的优先传输,从而影响高优先级业务的时延。
方式2,ATM是面向连接的,有较好的服务质量,能可靠地传送广域继电保护等敏感性数据业务,但由于ATM网络存在开销大、效率低的缺点,目前在电力通信网中已经较少应用,因此广域继电保护业务不适合采用方式2传输。
方式3,由于广域继电保护属于继电保护的范畴,电力行业将继电保护业务的网络传输和其他业务分离,并且由于继电保护自身的特点(速动性,时延要求在毫秒级),广域继电保护业务如果和其他多个业务共享链路带宽,会在一定程序上影响广域继电保护业务的传输时延,同时也会影响原有调度数据网实时性业务(如PMU业务,时延要求20~50 ms内),并且对数据调度网业务的扩展带来困难。
通过以上分析,本文建议将广域继电保护IED单独接入MSTP一个以太网接口,通过MSTP设备级联技术,根据广域继电保护传输业务量大小分配合适的独立带宽,使其独享网络带宽,不受其他业务的影响。同时采用网络服务质量Qos、调度策略和拥塞管理,如:MPLS+Diffserv服务,PQ调度,加权随机先期检测(WRED)等,保证广域继电保护业务端到端传输时延满足广域继电保护功能的要求;采用这种方式同时也满足电力行业将继电保护业务网络传输和其他业务分离的要求。
4 基于MSTP平台的WAPS通信组网
4.1 WAPS分层结构HVPLS网络拓扑结构
图3中接入MSTP设备以太网接口的业务有广域继电保护数据网和调度数据网、综合数据网,三种业务接入不同的以太网接口,各自具有独立的虚拟网桥(VB),各VB之间的数据是隔离的,并为各自分配独立的传输通道VCTRUNK。VCTRUNK为MSTP设备利用相邻级联或虚级联技术将多个VC捆绑在一起构成的逻辑通道。因此,可以为三种业务按各自的功能需求独立进行以太网业务组网。根据ITU-T G.etnsrv,MSTP承载以太网业务的类型有四种:专线特性组网方式的EPL以太专线业务和EVPL以太虚拟专线业务,二层交换特性组网方式的EPLAN以太专用局域网业务和EVPLAN以太虚拟专用局域网业务。
分层系统结构的广域继电保护为集中式业务,区域内各子站的TCU信息流都向主站的DCU汇聚,电网所有主站的DCU信息流汇聚到调度中心MU,实现的组网方式为点到多点(子站到主站,主站到调度中心)和多点到点(调度中心到主站,主站到子站)的形式。四种MSTP以太网业务类型都支持点到多点和多点到点的业务,其中EVPLAN最适合广域继电保护业务实时性和安全性的需求。
EVPLAN也称虚拟网桥服务,实现VPLS业务,VPLS是一种基于MPLS和以太网技术的二层VPN技术,使用EVPLAN组网通过VLAN ID和MPLS标签的双重隔离,达到不同用户的业务隔离,在子站与主站以及主站与调度中心间建立标签交换路径LSP(Label Switch Path),保证信息传输的实时性,还可以有效地避免广播风暴,同时采用二层VPN技术实现子站与主站以及主站与调度中心间的信息传输的安全性,从广域继电保护IED角度看EVPLAN是个大的虚拟局域网。
但在VPLS组网中,无论是以BGP方式,还是LDP方式为信令的VPLS,为了避免环路,其基本解决办法都是在信令上建立所有站点的全连接。如果一个VPLS有N台PE设备,该VPLS就有N(N-1)/2个连接。当VPLS的PE增多时,VPLS的连接数就成N平方级数增加。同时还存在一个缺点是提供VC的PE路由器需要复制数据包,对于第一个报文和广播、组播报文,每个PE设备需要向所有的对端设备广播报文,这样就会浪费带宽。为解决VPLS的全连接问题,增加网络的可扩展性,以及节约网络带宽,产生了HVPLS组网方案,通过分级连接,可以减少信令协议和数据包复制的负担,使得VPLS可以大规模应用,因此适合于电力通信网的应用。本文提出的WAPS分层结构的HVPLS典型组网如图4所示。
图4(a)为WAPS分层结构HVPLS组网物理连接拓扑,图中路由设备UPE、SPE都为MSTP设备,称为PE设备,支持HVPLS功能;广域继电保护IED直接接入PE设备。路由设备UPE表示用户的汇聚设备,即直接连接广域继电保护IED,称为下层PE。UPE支持路由和MPLS封装。SPE表示连接UPE并位于基本VPLS全连接网络内部的核心设备,称为上层PE,SPE也可直接接广域继电保护IED,并且UPE只需要与一台SPE建立连接。
图4(b)为图4(a)的逻辑连接网络拓扑,所有UPE和SPE设置在同一个自治系统AS内,低层次的VPLS因为和高层次的VPLS在同一个AS内,因此可以采用LDP PW方式接入BGP VPLS。因为整个电力通信网SPE数量仍然庞大,因此在调度中心的SPE上采用BGP路由放射器RR(Router Reflector)来减少全连接数量,通过RR反射来间接地达到逻辑上的全连接。广域继电保护IED通过链路AC(Attachment Circuit)接入PE,UPE和SPE通过虚链路PW(Pseudo-Wires)相连,AC为FE(Fiber Ethernet),PW为VCTRUNK。
区域1包括主站1和子站1~子站7,区域n包括主站2和子站6~子站12;其中子站6、7属于区域1和区域n,需与主站1、2交互信息。
4.2 广域网的信息传输方式和过程
MSTP以太网业务处理单板提供了汇聚功能,即以太网口对应多个VCTRUNK的数据都被从同一MAC地址接入或落地。可以为子站到主站或主站到调度中心提供多点到点和点到多点透传业务。
主站的一个以太网口与区域内的其他子站的以太网口进行通信,即主站的DCU接入SPE设备的一个以太网口对应多个VCTRUNK,每个VCTRUNK对应子站TCU接入UPE设备以太网口所配置的VCTRUNK;调度中心的一个以太网口与各区域主站的以太网口进行通信,即调度中心MU接入SPE设备的一个以太网口对应多个VCTRUNK,每个VCTRUNK对应各主站DCU接入SPE设备以太网口所配置的VCTRUNK。
采用这种方式实现了子站、主站、调度中心的互联,保证了业务对通道带宽需求;同时按照这种方式组网后,主站和调度中心的以太网板卡数量将大大减少,不但降低了成本,而且还减少了主站和调度中心SPE的以太网出线,降低了故障率。
以主站1、2和子站6、7为例,采用以上以太网传输方式,HVPLS业务网络传输的实现过程,如图5所示为HVPLS业务的应用示意图。采用虚拟局域网(VLAN)可以实现单播、组播功能并且能有效地降低广播风暴的危险。在各子站UPE设备上建立一个基于MAC地址的VLAN,如:子站6、7分别为VLAN6、VLAN7,将需要发送的主站DCU和调度中心MU的MAC地址加入此VLAN;在主站SPE建立基于MAC地址的VLAN,如:主站1、2分别为VLAN1、VLAN2,将区域内的子站TCU和调度中心MU的MAC地址加入此VLAN;以上所建的VLAN TAG标识可以相同也可以不同,通过MPLS标签来区分。下面介绍子站与主站的数据传输过程。
主站1下发广域继电保护动作指令到子站7的步骤如下:(1)主站1 DCU发送数据帧(源地址为MAC H,目的地址为MAC B)经SPE1设备VLAN封装后,根据报文的目的地址,查找虚拟交换实例VSI(Virtual Switch Instance),得到内层标签20(VC Label,VCTRUNK标识),然后将其转发到相应隧道,打上外层标签2(Tunnel Label,MPLS标识),这样就根据不同的地址得到了已建的LSP2。(2)SPE1与UPE7之间的UPE6对用户报文进行传递和标签交换,最终在倒数第二跳报文的外层标签被剥离。(3)UPE7收到该报文后,去掉内层标签,根据报文的目的MAC,查找VSI的表项,发现该报文应该被发往MAC B,剥离VLAN标识后发送到子站2的TCU。
子站6需同时向主站1、2发送模拟量和开关量信息,因此,子站6的TCU可以采用VLAN组播方式传输信息至两个主站,即TCU向VLAN6发送基于MAC地址广播信息,经UPE6设备VLAN封装,根据报文的目的地址,查找VSI后根据已建的LSP1和LSP4向主站1、2发送信息。
主站与调度中心间的信息传输方式和子站与主站间的信息传输方式相同。子站到调度中心间的信息传输需通过主站的SPE中转。
4.3 WAPS广域网络冗余设计
由于广域继电保护业务具有高可靠性要求,因此,要求基础传输网络具有很强的生存能力,一方面应采用完善的SDH环网和以太网业务保护机制,另一方面应采取设备冗余配置的策略。
由于广域继电保护业务为汇聚型,并且具有严格的时延要求,因此建议采用二纤双向子网连接保护SNCP,保护倒换后相对于二纤双向复用段保护MSP具有较小的时延;在两个相交环互通时,建议采用DNI双节点保护方式。在以太网业务保护方面,MSTP提供MPLS保护,建议采用1+1 LSP保护倒换方式;在MSTP设备中,优先启动SDH保护,然后才是LSP保护。在设备冗余配置的策略方面包括广域继电保护IED设备冗余、网络设备冗余、链路冗余。广域继电保护数据网业务接入冗余方案,如图6所示,图3~图5中只画出了单套设备。
广域继电保护IED和网络设备的冗余方面,图6中子站高压侧TCU为两套配置,网络设备UPE为单套配置,主站和调度中心由于其重要性,对DCU、MU和SPE均进行双套配置。在链路冗余方面,子站的两套TCU接入路由器UPE的一个以太网端口,UPE分别为2台TCU配置不同的VCTRUNK与两台汇聚路由器SPE相连;在主站两台DCU都接入两台汇聚路由器SPE的各1个以太网口,两台SPE间通过FE互连。两台汇聚路由器SPE分别与调度中心两台核心SPE相连,并分别配置不同的VCTRUNK。调度中心两台MU都接入两台核心路由器SPE的各1个以太网口。在以上设备连接中有环路时,网络设备UPE/SPE应启用快速生成树协议(RSTP),避免报文在环路网络中的增生和无限循环。
5 总结
高速、双向、实时、自愈、安全和可靠的网络是实现广域继电保护的基础。本文首先提出了广域继电保护的分层系统结构,分析了广域继电保护IED接入变电站网络和电力通信网的方式,建立了集中备用方式的全站统一网络结构和基于HVPLS广域继电保护分层系统的以太网组网方案,以及站间信息传输方式,最后设计了WAPS冗余方案。本文设计的广域继电保护通信网络不仅适用于IEC61850标准定义的基于TCP/IP的传输方式(MMS服务),而且适用于GOOSE和SV应用层直接映射到链路层的传输方式,为基于IEC61850的广域继电保护通信建模提供了基础。
摘要：广域继电保护为解决现有传统后备保护存在的突出问题提供了一种新的思路。实时、可靠的通信网络是实现广域继电保护的基础,为此,设计了广域继电保护的分层系统结构,将全网分为三层,即接入层、汇聚层、核心层。随后设计了变电站全站统一网络拓扑结构,将广域继电保护IED接入间隔层公共交换机,可收集站内相关间隔的信息。在接入电力通信网方面,将广域继电保护IED单独接入MSTP的一个以太网口的方式,建立了基于HVPLS的广域继电保护分层系统以太网网络拓扑结构、广域网络的信息传输方式和冗余设计方案。
关键词：广域继电保护,分层系统结构,全站统一网络,MSTP平台,HVPLS组网
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