投标风险管理机制（共12篇）
投标风险管理机制 篇1
摘要：为了实现招投标过程的可追溯性, 我们引入了可追溯管理, 其主要目的是为了保证招投标全过程中任何一个环节发生问题时都可以得到有效追溯 (时间、状态、责任者) 。可追溯管理的应用, 将会为招投标事业的改革与完善提供一种新的管理思想。本文在介绍可追溯性概念的基础上, 分析了在工程招投标中应用可追溯管理的优越性, 并从动力机制、工作机制、约束机制和保障机制四个角度阐述了可追溯管理在工程招投标中应用的机制。
关键词：招投标,可追溯性,透明化,信用体系
我国的建设工程招投标制度起步于20世纪80年代初, 经过观念的转变和招投标试点, 现已全面推行。招投标已经作为一项法定的重要制度, 广泛应用于各种投资主体、各种专业建设工程的承发包活动中, 它以公开、公平、公正和诚实信用为原则, 提倡并引导市场充分竞争、优胜劣汰。招投标制度对于规范市场主体行为, 提高社会生产力水平, 实现工程质量、成本、工期三大目标的优化组合和有机统一起到了很好的促进作用。但是传统的招投标程序和管理办法逐渐显露出其弊端, 一些违法违规现象屡见不鲜。因此, 改革传统的招投标程序, 建立科学合理的招投标管理办法势在必行。在招投标改革与完善的进程中, 引入可追溯管理的思想, 将会成为招投标事业发展的一个创新点与转折点。
一、可追溯性的概念
国际标准化委员会ISO8402:1994《质量管理和质量保证——术语》把“可追溯性”定义为:根据记载的标识, 追踪实体的历史、应用情况和所处场所的能力。这里的“实体”不仅可以指一个产品, 还可以指一项活动、一种措施、一种过程、一个机构或一个人等。完整的可追溯性包括逆向追溯和前向追溯, 逆向可追溯到实体所用的原材料以及过程中的处理者, 前向可追溯到违反安全与质量标准的产品并将之召回。可追溯管理就是通过建立一个完整的可追溯体系来实现实体的可追溯性, 其主要目的是为了保证实体运动过程中任何一个环节发生问题时都可以得到有效追溯 (时间、状态、责任者) 。可追溯体系由宽度、深度和精度三个基本要素构成, 宽度指整个系统所包含的信息范围与信息量;深度指可以向前或向后追溯信息的距离;精度指可以确定问题源头或产品某种特性的能力。
二、在招投标中应用可追溯管理的优越性
在招投标中运用可追溯管理, 其优越性主要体现在三个方面。第一, 可追溯管理对过程进行了有效的管理, 任何时候发现问题不仅能追溯到具体的时间和责任者, 而且可以对问题进行有效的分析, 制定相应的措施予以解决。第二, 可追溯管理记录了招投标各环节中的关键信息, 可以及时找出问题, 防止错误延续到下一环节;对于已经出现问题的环节, 可以提供有效的可追溯性材料, 节省了处理问题的成本。第三, 从工程招投标的开始到结束, 牵涉到许多利益主体, 每个主体在程序中有其相应的义务和责任, 责任的分配是十分重要的。可追溯管理明确地划分了各主体的责任, 使得责任分配清晰明确。可追溯管理的最终目标是通过一系列措施找出和消除招投标过程中的问题, 实现招投标质量的提高。在招投标过程中采用可追溯管理有利于增强招投标各参与方的责任感, 促进投标人之间的公平竞争;还可以增加招投标的科学性, 使招投标活动更加透明, 各方利益达到均衡。
三、可追溯管理在工程招投标中应用的机制
将可追溯管理应用到招投标中, 就是在招标、投标、评标、中标及合同管理的全过程中, 坚持招投标过程和监管过程信息的透明性, 对影响工程招投标公平公正的重要信息提供足够的保证措施和详细的数据管理。
1. 动力机制。
动力机制是推动系统运动的各种力量相互协调而形成的有机整体, 决定着系统的生机与活力。在招投标过程中实现可追溯管理的动力机制包括内部动力和外部动力, 应对内部和外部的各种动力要素进行整合, 以形成高效的动力机制。内部动力对于系统发展具有决定性的作用。建设单位希望通过招标来选择优秀的承包商, 而有实力的投标人也愿意通过正当的竞争来中标, 这种意愿是可追溯管理最根本的拉动力。招投标作为一种科学的竞争制度, 其意义在于公平竞争, 优胜劣汰。竞争是市场的主要特征, 合理的竞争可以促进行业的发展。但目前存在的这些串标、围标等行为严重制约了市场竞争。在招投标中应用可追溯管理, 可以构建公开、公平、公正的招投标市场氛围, 为招标人和投标人创建公平竞争的市场环境。外部动力也具有不容忽视的作用。可追溯管理是建筑市场发展的必然结果, 也是社会经济发展的客观要求。在招投标过程中实现可追溯管理可以消除制约建筑市场发展的不利因素, 有利于促进招投标事业的健康发展。与此同时, 可追溯管理实现了招投标过程的可追溯性, 可以减少招投标活动中违规违纪现象和贪污腐败行为, 有效提高招投标工作的质量。从而在一定程度上保证了工程建设的质量, 有效地控制合同价款。
2. 工作机制。
可追溯管理的工作机制可以引入可追溯管理资料库和公示制度。根据追溯的范围建立一个完整的可追溯管理资料库, 对招投标过程中的信息进行收集、整理、处理、存储、传递和应用。将招标文件、招标公告、投标文件、资格审查文件、开标过程的信息记录、评标报告、中标通知书以及合同等重要文件资料和过程信息, 在可追溯管理资料库中存档备查, 作为追溯问题原因和责任者的重要证据。整个流程中所有环节都向该资料库提供信息, 通过资料库来快速有效地追溯所有环节。可追溯管理资料库通过采集整个过程中的全面信息, 形成完整、准确、快捷的信息流, 从而实现数据交换、共享、优化、流通。可追溯管理资料库是可追溯管理的有力支持, 只有它提供了有效的完整信息, 可追溯管理才能够顺利进行。在招投标活动中实行公示制度, 坚持透明性原则。首先, 招标公告必须严格按照规定在指定的媒介发布, 公布时间在5个工作日以上, 保证潜在招标人有充分的时间了解到招标信息, 使招标信息公开、透明;其次, 评标完成后要及时公布评标结果, 并把技术标和商务标的分数分别公示出来, 增加评标过程的透明化程度;最后, 建立中标候选人的公示制度, 在中标通知书发出前, 将预中标人的基本情况、公司业绩和项目经理等信息, 在该项目招标公告发布的同一信息网络和建设工程交易中心予以公示。公示制度可以极大地提高招投标的透明化程度, 有利于社会监督, 加快招投标信息公开的步伐, 营造一个公开、透明的建筑市场环境。
3. 约束机制。
约束机制是指通过部门监督、制度规范和社会监督等途径, 对招投标运行过程中的行为主体进行规范指导、制约和监督, 维护可追溯管理运行的一种机制。影响招投标工作质量的因素很多, 但人的因素决定一切。因此, 约束机制的关键是加强评标专家管理和信用体系建设, 以此来约束评标专家及其他各方的行为。专家队伍的整体素质直接影响到招投标的效果, 因此必须建立健全评标专家管理制度, 严格评标专家资格认定, 加强对评标专家的培训、考核、评价和档案管理, 建立一个政治素质过硬、专业涵盖面广的专家队伍以保证评标、定标工作的科学性。一方面, 评标专家在进行评标之前签订承诺书, 承诺自己与投标人无任何利害关系, 在评标过程中本着公平公正的原则。该承诺书应在可追溯管理资料库中备案, 是对评标专家违法行为进行投诉的重要依据。另一方面, 将评标专家的评标结果与其在专家库中被抽取的几率挂钩, 将评标分数极差 (专家给出的评标分数中最高分与最低分的差值) 最大的专家在抽取系统当中的抽取几率下调, 达到一定次数后采取清出手段。与此同时, 要加强招投标信用体系建设。对招标人、投标人、招标代理机构及评标专家的信用行为实行分类管理, 加强信用信息记录、信用等级评价等信用监管制度建设。在招投标过程中及时记载并公告招投标活动参与各方的违法行为及处理结果, 并计入相应责任单位和责任人的信用档案。信用体系建设可以反映单位或个人的信用程度, 为可追溯管理提高了极有价值的信用资料, 是实现招投标可追溯管理的重要手段之一。
4. 保障机制。
保障机制是从市场与法律的角度出发, 采取一些措施为可追溯管理的实施提供必要的辅助条件和良好的外部环境。首先, 要健全和完善有形建筑市场, 切实加强制度建设, 严格内部工作人员的管理, 为可追溯管理提供一个有利的宏观背景。其次, 完善建设工程招投标监督体系。完善的监督体系包括法律监督、市场监督、舆论和新闻媒介监督三个层次。在法律监督方面, 要求做到有法必依, 法律、法规一旦颁布, 就要认真组织贯彻, 严格监督检查;在市场监督方面, 规范招投标主体行为, 加强招投标市场管理, 发挥市场的监督作用;在舆论和新闻媒介监督上, 积极发挥宣传舆论和群众的监督作用, 大力宣传强化建设工程的招投标管理, 提高有关人员的认识, 使我国建设工程招投标工作步入法制化、科学化、规范化的轨道。最后, 建立可追溯体系要求提高各参与方的素质。可追溯管理通过对过程中的信息进行管理来实现追溯, 这就要求各方不断提高自己的素质, 以实现对过程的有效管理。
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投标风险管理机制 篇2
一、招标基本特征
招标是市场经济条件下相对成熟、高级和规范的交易方式。它在生产(建设)与交换活动中，具有以竞争为手段，以有组织地追求资源配置效率与效益最佳统一为目标的功能。作为交易方式，招标具有一般商品交换的本质特征：如招标的对象具有商品的属性；招标的主体(指招标人)是独立或相对独立的商品生产者和经营者；招标的活动受竞争规律和价值规律的支配和调节；招标的交易方式是社会分工发展的必然产物。
除此之外，招标也具有一些不同于一般商品交易的特征： 1．招标对象具有综合性，批量性特点。招标对象虽具有商品属性，但通常并非是一般的生活消费品。招标对象大致可以分为两类：一是工程承包招标，这类招标不仅一次性交易额大，而且往往还具有一些时间，财务和技术性能方面的非日常性和非重复性，属于资本、技术、劳务和成套设备相结合的综合性交易。这类招标，属于一种活劳动凝结，物化劳动转移以及劳动价值实现相结合的综合过程，包含生产过程和交换过程，是生产与交换相结合的综合交易行为。二是货物采购招标，如原材料机电设备，零部件等的招标。货物采购招标也不同于一般零售商品交换，其特点在于采购对象主要是生产资料，而且采购的金额较大。随着经济和贸易的发展，招标对象扩展到科技及其他领域。
2．招标的交易行为具有组织性特征 招标对象的综合性、批量性特点使招标的交易行为具有组织性特征。在一般商品交换活动中，买卖双方之间进行的通常是个体交易行为，即单个商品生产者或经营者可以作出买或卖的决策。而招标这种交易方式由于其一次性交易额大，交易对象具有综合性及批量性特征；为了减少或避免交易的风险，招标的交易决策通常由群体或集团作出。在交易决策过程中，除了买卖双方(招标人或投标人)之外，往往还需要工程技术专家(工程师)及招标机构介入，并对招标项目作出技术经济的评价。这种通过群体决策的交易行为，称为群体性交易行为。
3．招标的竞争过程具有公开、公正、公平和择优的特征
招标通过公开发布招标公告，公开邀请投标人，公开开标宣布投标人名称、投标报价、交货期和交货方式。招标的公开性使得凡符合招标书所列条件者，均可自愿参加投标，使得有合格投标者机会均等。因此，招标是一种较规范的公开公平竞争手段，具有非歧视性的特点。
招标过程中的开标、评标和中标活动充分体现了公正性原则。开标活动是在公开公证的情况下进行的，它由招标机构负责人主持，有评标委员会负责人，公证员，法律顾问，拆封人、唱标人及投标人到场，并在公证人检查投标箱密封的情况下，公证人确认密封无误签字后，由拆封人拆封，唱标人当众公布投标主要内容。评标日程中，评标委员会专家是由招标机构选择确定并对外保密；评标委员会依据“公正、科学、择优”的原则对标书进行评价，并从中择优选定中标人。招标过程充分体现公正和择优原则，招标公正性和择优性是招标这种交易方式在世界各国广泛推行的主要原因之一，也是招标成功的基石。
4．招标的交易方式具有一次性秘密报价及相对固定程序 招标是由诸多投，标人在同一时间一次性秘密报价，通过竞争并通过相对固定程序评审而中标的交易形式。招标的交易过程和采用的方式明显地有别于一般商品交换。在一般商品交换过程中，通常是公开询价与报价，买卖双方经过一系列讨价还价后达成交易。而招标交易过程则是由买方确定标底邀请若干个或众多卖主通过秘密报价，并提供技术资料及优惠条件进行竞争。从单个招标交易考察，竞争主要发生在卖主之间即投标人之间。卖主之间的竞争及其激烈程度主要由买方市场所决定的。越是供过于求，投标人的投标动力越强，投标人之间的竞争越激烈。由于招标交易采用的是一次性秘密报价，没有公开的讨价还价过程，使得投标竞争对手间的交易条件不明，这样迫使投标人对报价的确定比一般商品交换更谨慎更准确，投标人在确定报价的同时，着手考虑有关资源及要素的合理配置问题，并且进行经济核算。也就是说，在生产开始之前或者说资源投入之前，对资源投入效益就进行预测和核算，从而在一定程度上减少了生产的盲目性。
因为投标的报价是投标人生产费用、利润、风险和交易费用的货币表现形式，实际上也就是投标人生产条件、交易条件及综合竞争能力的表现。这也表明，招标的价格形成机制与价格实现过程，与一般商品的价格形成有所区别。
招标的交易方式通常都具有相对固定的程序和相对稳定的形式。一般招标，不论是工程建设承包方还是有关货物及设备采购招标，都要按照招标——投标——开标——评标——决标—一中标——签订合同这一相对固定的程序进行。招标的组织形式，也主要采用竞争性招标，有限招标和议标等相对稳定的形式。
5．招标的目标——追求多目标下系统最优 招标的根本目的不仅仅是简单地追求利润，而是追求多目标条件下的系统最优化。政府招标铁路公路建设和教育单位招标采购电教设备，都不是为了追求利润，而是为追求工程建设采购货物质量好，时间短，费用尽可能省。招标交易对象的综合性，决定其目标具有非单一性。因为综合性交易只有通过多目标的优化才能使总目标优化。招标成功的评价标准不仅限于交易达成(中标)，而且还在于资源是否实现有效配置，以及资源配置的效率与效益是否达到最佳统一，具体表现为时间的节约，资金的节约，劳动的节约，各要素组合最佳即工期短、成本低、质量优，并获得寿命周期效益最佳。
二、招标的程序
招标的基本特征分析表明，招标具有相对固定的程序：招标------投标------开标——评标——中标。
（一）、招标
招标是招标人(或招标单位)在购买大批物资，发包工程项目或某一有目的业务活动前，公布有关项目标准或预期要求等招标文件、公开或书面邀请投标人(或投标单位)在接受招标文件要求的前提下前来投标，以便招标人从中择优选定。
1．按招标的方式划分，招标一般有四种形式：(1)公开招标
招标人须通过报纸、专业性刊物，或电讯传播媒介公开发布招标公告，凡符合招标书所列条件者，均可自愿参加投标。公开招标使所有合格投标者机会均等。
(2)邀请招标
招标人向投标人定向发出投标邀请函，邀请其参加投标竞争，这种招标方式在适用对象上往往有一些特殊，如：①由于工程性质特殊，只有少数投标人能够胜任。②由于保密等原因而不宜公开招标。
(3)议标
招标人不必公开发布招标公告，而是选择招标人认为有能力承担或获标的单位，邀请其投标，然后平等协商，最终达成协议。如果第一家协商不成，可另外邀请一家，直到达成协议为止。
(4)分阶段招标。
招标单位把一个项目分成两段或三段进行招标。这种招标形式公开与不公开兼而有之，要求投标人进行分次投标，招标人的审查评议也分步进行。2．招标类型：(1)国际招标。
国际招标是指招标投标范周跨越了国境，符合招标文件规定的国内、国外制造、供应厂商，单独或联合其他国内外厂商参加投标，并按招标文件规定的币种结算的招标活动。
(2)国内招标
国内招标指允许在中国境内注册，符合招标文件规定的设备制造、供应厂商，单独或联合国内外厂商参加投标，并用人民币结算的招标活动。
(二)投标
投标是投标人(或投标单位)寻找并选取合适的招标信息，在同意并遵循招标人核定的招标文件的各项规定和要求的前提下，提出自己的投标文件，以期通过竞争为招标人选中的交易过程。投标活动具有与普通售卖方式不同的两大特点。首先是投标人之间的竞争比较直接。招标方在一定的期限内接受各种投标人提出的各种报价，并进行比较，势必使投标人之间面临相对直接的竞争。
其次是投标人之间的竞争比较综合。投标人要想为招标人选中，不仅要在技术报价、商务报价上具有竞争力，而且，还要在企业资信飞售后服务等方面具备优势。这样，投标人之间的竞争就体现出高度综合的竞争特点。
投标人在资格预审通过后，必须按照招标公告要求，在规定的时间内向招标人购买标书。投标人在购买标书之后，应立即做标，编制投标文件。
（三)开标
开标是招标人按招标公告或投标邀请函规定的时间和地点，在有投标人出席的情况下，当众拆开投标资料，宣布投标人的名称、报价等的公开过程。开标通常有二种形式。第一种是公开开标，即事先在报纸等媒介上公布开标信息，通知投标人，并在有投标人参加的情况下当众进行。第二种是秘密开标，即主要由招标单位和咨询专家秘密开标，招标人可根据情况邀请政府代表或有关人员参加。公开开标大会通常由招标机构主持，邀请公证人、评委、委托方代表、投标方代表和有关单位代表参加。开标时，由公证人查验标箱及投标文件密封情况，确认无误签字后由工作人员拆封，验证投标资格，唱标、记录。
(四)评标
评标是招标人根据招标文件的要求，对投标人所报送的投标书进行审查及评议的过程。评标的目的在于从技术、经济、商务、法律、组织和管理等方面对每份投标书加以分析评价。评标工作由评标委员会进行。评标委员会由招标机构的代表和委托方全权代表、技术、经济、法律等方面的专家组成。评标委员会要全面充分地审阅研究投标文件，有权要求投标方代表对投标文件不明确的地方进行解释。评委会依据“公正、科学、严谨”的原则和标书的要求进行评标。
(五)中标
中标是评标委员会择优评审，确认被选中投标人的过程。被选中的投标人，叫中标人，在国际招标中，又称之为“成功的投标人”。招标人通知该投标人，对招标人讲是授标，而对投标人来说，则是中标。
招标人在选定中标人后，就应该尽快向中标人发出通知书，告争进一步签约的时间和地点，而对所有未中标人，应退回投标保证书：中标后的投标人，签订合同后随即改变了投标人的身份而成为承包人。按照国际惯例，承包人应立即向招标方提交由银行或保险编制投标文件。
招标人在选定中标人后，就应该尽快向中标人发出通知书，告争进一步签约的时间和地点，而对所有未中标人，应退回投标保证金，中标后的投标人，签订合同后随即改变了投标人的身份而成为承包人。按照国际惯例，承包人应立即向招标方提交由银行或保险公司担保的履约保证书。
招标人选定中标人并发出通知后，中标人应按期前来协商，并且签订有关合同。如果中标人因某种原因不来签合约，则投标时的，投标保证金一般就会被招标人没收。如果中标人在合同或标书举定的时间内，没有收到招标单位的签订合同的通知，中标人在该规定的期限结束后一周内，有权以书面形式向招标人登记撤标并退出保证金。
(六)活动后评价
招标活动一旦完成中标工作，整个招标活动就实现了招标的初始目标，按狭义的理解和定义，招标活动至此已告一段落。
三、招标机制分析
（一）、招标的动因分析——追求投资综合收益最大化 在商品交换活动中，有诸多可供选择的交易方式，为什么有些商品生产者和经营者乐于接受或采用招标这种交易方式呢? 从招标主体招标人参与招标的动机来考察，其根本的动机是选择有利的投资或交易方式，以实现利润最大化，具体地说，是追求投资综合收益的最大化。对招标人来说，在确定一项投资并实施投资计划时，通常可有三种选择：
1．自我设计与自我施工或生产。这是一种封闭式的资源配置方式。这种方式初始投资大(资金、技术、劳动、土地等各种生产要素要自备并按要求投入，建设周期长。这是由资源配置时间与时间限制所造成的。一旦项目建成，若干资源有可能闲置。以土建为例，如设计人员，项目施工人员在项目建成后往往无事可干而造成：闲置和浪费。这是一种与自然经济相适应的投资行为和字易行为。因此，这种封闭式的投资行为和交易行为，不可能实现资源配置有效合理的状态，也不适应社会化大生产发展与市场经济竞争的需要。
2．招标人确定投资项目后，逐个寻找设计与施工单位。这种方式的缺陷在于：由于受信息局限性的制约，不易找到最佳的投标人；而且逐个寻找所需支付的交易成本高，需要重复进行市场调查，获取关于商品和劳务的价格分布和质量的信息；不断寻找潜在的买者(卖者)，获得与他们的行为有关的各种资料；在价格可商议时，为确定真实卖价而须重复进行价格协商过程、重复起草、讨论、确定交易合同的过程，且须监视合同人，看其是否遵守合同上的各个条款。这一系列的重复行为必然增加交易成本，而且不宜找到最佳的投标人(卖主)。因此，这是一种半封闭的资源配置方式，也不能对资源实现有效配置。
3．在指定时间范围条件下，公开发布招标信息，公开寻找投标人；并通过竞争选择最佳的投标人。这是一种开放型资源配置方式。它的优点在于：①节省资源配置的时间而拓宽资源配置的空间，在同一时间。里对众多投标人进行选择，大大节省了寻找投标人的时间，而在短时间里拓宽了寻找投标人的空间范围；②减少交易费用。在同一时间对众多投标人进行选择的过程，实质上是批量交易，规模交易，从而事半功倍，节省交易费用。由于发挥了寻找投标人的规模效益，这种招标方式所支付的交易费用通常大大低于其他交易方式。而且，由众多投标人在同一时间秘密报价竞争，投标人为获标，必然极力寻找项目成交的最佳方式，投标人之间的竞争使招标人总费用减少，收益增加。因此，竞争性公开招标是招标人主观追求利润而客观资源配置适应于市场经济的必然产物，是交易方式及市场经济发展的必然选择，也是适应社会分工发展和生产力发展的开放型资源有效配置方式。
参与投标虽然也有风险，这种风险来自于：一是能不能中标具有不确定性，二是市场供求的变化或原材料价格的上涨有可能使投入总费用超出标价而发生亏损，但招标的风险通常比起在激烈的市场竞争中商品价值实现的风险要小。只要投标成本有可能低于直接市场交易成本，或者投标的收益有可能大于市场交易所获得的收益，投标人便有动力参与投标。一旦中标就能使商品价值形成与价值实现过程相结合，既节省交易费用，又减少了交易过程中价值不能实现的风险。这种交易方式的最大特点在于，只要中标就能使价值创造与价值实现过程相结合，减少价值实现的风险，以提高价值实现率。这一过程从本质来说，是减少资源流浪费使资源实现有效配置。纯粹市场交易在买方市场条件下存在价值不能实现或不能完全实现的风险，而纯粹企业内部交易又由于资源拥有的有限性而使资源配置过程受阻，招标投标则能比较顺利地解决纯市场交易与纯粹企业内部。配置所产生的问题，使市场配置与企业内部配置相结合，实现资源配置效率与效益的最佳统一。
从政府角度考察，世界上许多国家积极推行招标，有些国家通过立法对政府采购和投资实现招标。这是因为招标这种交易方式具有公开、公平、公正和择优竞争的特点，可以使政府采购和投资具有较高透明度，以防止政府部门工作人员腐败，最大限度避免不正当交易和不正当竞争，确保国有资产的投资效益和政府采购货物的质量。
（二）、招标与投标的调节机制——市场机制与组织机制相结合
招标交易活动涉及到招标人、投标人、招标机构、评标专家组以及政府有关部门。考察招标主体和招标中介(招标机构)在招标活动中的行为，可以发现招标主体(招标人)的行为主要受市场机制调节，招标人与投标人以及投标人与投标人之间的关系是经济利益的关系，而招标机构、评标专家组织以及政府有关部门与招标主体的关系则是组织、服务和政策调控的关系，其行为受组织机制或行政机制调节。
招标人与投标人之间的经济利益关系以及投标人之间的竞争关系主要受市场机制调节，其经济利益分配主要通过标价来反映和确定。标价形成的基础是由招标项目建设或招标商品生产的社会必要劳动时间所决定的，但它也受到市场供求和竞争状况影响。若标价过低，投标人从招标项目中获利太少，会失去投标的兴趣，结果是找不到合适的投标人。但若标价过高，招标人无利可图，有违招标的初衷。因此，标价实际上是在市场机制的作用下形成的招标人与投标人都能接受的均衡价格。
在招标活动中，市场机制起着重要调节作用，但在招标的全过程，在市场机制调节的同时，还有组织机制在发挥作用。组织机制主要表现为有组织的相对固定和规范交易程序；招标机构接受政府和招标人的委托，有组织地开展投标和开标活动，使招标公正、公平地进行，确保投资效益；通过专家组织进行评标和决标。因此，招标活动的竞争形式木是完全的自由竞争，而是有组织的竞争；招标中的交易不是由双方自主直接达成的，而是由专家组织经过评标决标来决定的；投标人之间的竞争不完全是由需求和供给规律调节，标价最低不一定能中标，也不一定是好标，竞争取胜靠综合实力。招标活动中的组织机制可以弥补完全自由竞争交易和纯市场机制调节中存在的缺陷。仅凭市场机制调节，市场的消极作用难以得到控制，以致资源配置带有自发性和盲目性。这种自发性和盲目性是由于自由竞争会产生不当竞争和过度竞争，也可能有不公正和不正当的交易行为，从而扭曲竞争机制和价格机制。
由于不当竞争使国民经济受损失比得到利益还大，过度竞争又使许多企业不能从利润率很低或陷于赤字状态的集中度低的产业中顺利退出，使低的或负的利润率长期持续。因此，对国有资产的投资和政府采购以及规模较大的商品交易活动实现有组织的竞争，通过招标中介机构和评标专家规范交易主体的竞争行为，以避免自由竞争所带来的弊端，使看不见的手和看得见的手共同发挥作用，确保招标的公正性、科学性和择优性，促进和完善有效竞争机制。这也正是招标项目投资效益好，招标活动能在世界上许多国家迅速发展的重要原因之一。
（三）、招标的运行机制——竞争与选择而产生优胜劣汰机制 招标主体参与招标的动力在于追求投资综合收益最大化，而招标的客观结果又使社会资源得到了有效配置。那么招标是如何实现这一过程即怎样实现社会资源有效配置的呢? 考察竞争性招标的一系列程序及其过程，可以发现招标之所以能实现资源有效配置在于其内在的竞争与选择机制，这种机制产生了优胜劣汰及优势聚合的结果，从而形成资源合理的配置机制。
经济问题就其本质来说是一个选择问题，是一个为使有限资源尽可能满足社会需求与欲望而进行资源配置及其调节机制的选择问题。选择导致了竞争，竞争促进了选择，并形成优胜劣汰，从而使要素在选择中流动，技术在选择中发展，市场体系在选择中发育，资源在选择中发掘并得到合理配置，市场经济乃至人类社会在选择与竞争中不断发展与完善。
招标之所以能在市场经济国家中普遍存在与发展，就是因为其运作机制是符合市场经济发展规律的。招标的全过程充满了竞争与选择。招标项目选择，招标机构选择，招标方式选择及投标人的选择等构成了多层次的系列选择选择。其中，招标项目的选择是第一层次选择，即投资方向的选择。投资方向正确与否，不仅关系到招标的成效，而且也关系到招标企业的发展前景与兴衰存亡。因此，招标项目的选择在整个选择系列中是一个较高层次的发展选择。这一层次的选择原则主要遵循生产力发展的规律，遵循产业结构、产品结构及技术结构转变规律，遵循经济运行规律，且还要根据市场需求状况以及国家宏观经济政策、产业政策、技术政策并结合本企业的实际情况来进行。这选择过程实质上是宏观上对资源进行初始配置的过程，是新增资产分配过程。因此其选择正确与否，直接关系到工业布局与资源配置的合理与否。
招标机构、招标方式、投标人的选择是实现发展选择而进行的操作性选择，是为完成既定投资项目使投资费用最低，效益最佳而作出选择，是属于微观层次的资源配置的选择。在选择过程中，不断发现和实现要素替代与组合，比如资金与劳动替代，劳动与技术替代，技术与资金替代及不同技术之间的替代。要素的选择、替代及其转换过程不断促进要素合理配置和技术创新。
招标的竞争与选择机制有利于促进企业改革和经营机制的转变。招标的推行迫使企业面向市场，参与竞争。招标主体的利益只有通过竞争才能实现。而竞争中获得的评价标准是价格、质量、技术水平、交货期等综合评价结果，这会迫使企业自觉增强竞争意识，质量意识，经济效益意识，使企业自觉面向市场，从过去依靠政府转向依靠自身的竞争能力，从“找市长转向找市场”。从市场中寻找有效需求。另一方面使企业寻求内部资源配置的最佳方法与途径，促使企业寻求内部资源配置的。最佳方法与途径，改善企业内部管理制度，完善自主经营，自负盈亏，自我发展和自我约束的机制。
（四）、招标的经济效应——实现社会资源的合理配置
在招标活动中，投标人要在众多竞争对手中获标，必须具备相对优势。这种相对优势来自于各种优势聚合或互补，包括诸要素之间的替代，转换及配置而产生的要素组合优势，招标活动及其实施过程中各环节的组织调节的管理优势。投标人中标的必要条件是达到既定要求而报价接近或等于标底价格。而某一项目或交易的本身则是某项工程建设、生产或交易的所需诸要素配置过程所支付的要素费用、管理费用、交易费用及投标人利润的货币表现形式。因此，报价既反映资源稀缺性和市场需求变动的信息，又是招标项目资源配置效率与效益的综合反映。投标人为要实现既定的要求而又使报价接近于标底水平，就必须使总投入费用控制在一定限度内，迫使投标人合理组合多种所需要素，同时降低管理与交易费用。因此，招标过程既是竞争的过程，资源配置过程，也是实现资源配置效率与效益最佳统一的过程。招标项目建设或商品生产往往涉及诸多要素，某些稀缺要素费用较高，为降低总费用而必然促使寻找代用晶或代用要素，探索和发现新要素或者寻找功能相同的替代要素，从而拓宽原有要素的使用范围或提高要素的使用率并且加速要素的替代。如资本与劳动的替代，当劳动成本提高时，为了节约劳动成本，就使用机器或自动化设备替代劳动力，当资本货物成本提高时，就会使用技术密集货物替代资本货物。要素的不断替代就会在一定程度上促进产品结构和技术结构的转换与升级。投标人若能加快要素替代的速度提高要素替代的效益就能获得竞争优势。
投标风险管理机制 篇3
据国家发改委的有关统计数据表明：施工招标和设备、材料招标情况相对较好，实行公开招标的合同金额比例达到90％以上；通过招投标节约的工程建设投资，一般在10～15％，有的地方和行业的平均节资率达到20％左右。
从这个意义上讲，我国的《中华人民共和国招标投标法》的颁布和实施是有其重要的意义的。我们必须在不断实践中完善和发展以《中华人民共和国招标投标法》为核心的招标投标的监督管理机制。笔者将就以下几点内容分析阐述进一步完善招标投标机制的方法。
一、在招标投标机制的推广过程中遵循公开、公平、竞争性、开放性原则
招标投标行为是商品经济的产物，必须遵循商品经济活动的基本原则。公开、公平、竞争性、开放性原则既是商品经济道德规范的体现，也作为民法意思自治理论的法律体现，在司法实践中日益频繁地用来解决实际问题。而作为招标投标这种专业活动，行为本身就具有下述基本特征：
1、公开、公平原则。
招标投标的公开、公平，也可以从商品经济的本质属性来分析，商品经济的基本法则是等价交换。招标投标是独立法人之间的经济活动，按照平等、自愿、互利的原则和规范的程序进行，双方享有同等的权利和义务，受到法律的保护和监督。招标方应为所有投标者提供同等条件。让他们展开公平竞争。
2、竞争性原则。
招投标的核心是竞争，按《中华人民共和国招标投标法》的规定每一次招标必须有三家以上投标，这就形成了投标者之问的竞争。此外，在招标人与投标者之间也展开了竞争，招标人可以在投标者中间“择优选择”，有选择就有竞争。
在《中华人民共和国招标投标法》颁布实施之前，我国某些大型工程项目的招标程序主要参考国外企业的采购管理制度。因此也沿袭了不向投标人公开评标的标准和程序的做法，以求最大限度地保证业主在招标投标过程中的灵活性，保护业主的利益。但事实证明这种做法所产生的招标过程中的灰色地带并未能给业主带来任何好处，反而由于信息的不对称增加了暗箱操作的成份和“败德行为”的产生。《中华人民共和国招标投标法》》规范了上述行为，现在各工程项目的招标文件均需明确地给出评标的标准和程序，从而保证招标的竞争性及透明性。
3、开放性原则。
正规的招投标活动，必须在公开发行的报刊杂志上刊登招标公告，打破行业、部门、地区、甚至国别的界限，打破所有制的封锁、干扰和垄断，在最大限度的范围内让所有符合条件的投标者前来投标，进行自由的竞争。
而且在招标活动中，业主应向所有的投标人提供相同的招标信息。这在提供招标文件时往往能够做到，但在随后的投标澄清中却不容易贯彻到底。有的投标人常常利用这一点，通过打电话、现场访问等方式套取各种信息。为此，各工程的招标投标程序应当规定只有工程地基建部门部门是招标活动期间唯一的对外接口。所有的澄清均通过采购供应部门书面进行。对于投标人提出的问题经业主有关部门答复后隐去提问者提供给所有投标人。通过建立这样一道“防火墙”。防止了主观和客观上产生不公平、不公正的因素，从而保证招标投标活动对于所有潜在投标人的开放性原则。
二、在招标活动中的设计和招标文件的深度和精度需要满足要求
当前工程项目往往是匆匆上马，限时招标，设计和招标文件的深度和精度达不到要求，使投标人对项目理解不透、不深或不全面，甚至不一，容易引起招标口径、投标和实施内容的不一致。
目前通常使用的经评审的最低投标价法招标前期工作要求质量高，无论勘察还是设计都要提高深度和精度，招标文件的缩写要十分细致周到，尤其招标文件是招标活动中最重要的法律文件。它不仅规定了完整的招标程序，而且还提出了各项具体的技术标准和交易条件(直接影响投标报价)，规定了拟定的合同的主要内容，是投标人准备投标文件和参加投标的依据，是评标委员会评标的依据。
三、在招标投标活动中确定科学合理的评标办法
在《中华人民共和国招标投标法》、《某省重点工程施工招标最低评标价示范办法》、等相关招标投标法律、法规和规章及众多的招标文件中评标方法里都出现了“经评审的最低投标价法”，目前在建筑行业中被认为是较为科学合理的评标办法。
1、经评审的最低投标价法的概念
经评审的最低投标价法是指对符合招标文件规定的技术标准，满足招标文件实质性要求的投标，按招标文件规定的评标价格调整方法，将投标报价以及相关商务部分的偏差作必要的价格调整和评审，即价格以外的有关因素折成货币或给予相应的加权计算，以确定最低评标价或最佳的投标。经评审的最低投标价的投标应当推荐为中标候选人，但是投标价格低于成本的除外。
2、投标价格的评审
对于大中型工程，尤其是利用世界金融组织或外国政府的贷款、援助资金的项目，一般情况下应当按下列内容评审投标价：
(1)在评标的准备与初步评审阶段的澄清和纠错工作
检查和更正在计算和总和中的算术错误，包括对投标中工程量清单进行算术性检查和更正。评标委员会可以书面方式要求投标人对投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清、说明或者补正。澄清、说明或者补正应以书面方式进行并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。
(2)另外需要考虑的修正因素
另外需要考虑修正的因素包括：一定条件下的优惠，如世界银行贷款项目对借款国国内投标人7.5％的评标优惠；工期提前的效益对报价的修正；同时投多个标段的评标修正，如投标人的某一个标段已被确定为中标，则在其他标段的评标中按照招标文件规定的百分比(通常为4％)乘以报价额后，在评标价中扣减此值。
以上所有的修正因素都应在招标文件中明确规定，一定要避免在招标文件中对如何折成货币或给予相应的加权计算没有明确规定，而在评标时才制定出具体的评标计算因素及其量化计算方法。容易出现带有明显有利于某一投标的倾向性。
3、实施经评审的最低投标价法的意义
(1)符合市场经济体制下业主追求利润最大化的经营目标
因为是经评审的最低价中标，合理适度地增加投标者在报价上的竞争性，对于业主来说是节约资金，提高投资效益。市场经济条件下，业主作为未来建设项目的所有者，集项目的责、权、利于一身。
(2)保证招标投标的公平、公开、公正原则
经评审的最低投标价法将投标报价以及相关商务部分的偏差作必要的价格调整和评审，即价格以外的有关因素折成货币或给予相应的加权计算，以确定最低评标价或最佳的投标，淡化标底的作用，明确标底只是在评标时作为参考，不作为商务评标的主要依据。一般允许招标人可以不做标底，这样可以有效防止“泄标”、“串标”等违纪行为。
通过以上分析，我们可以进一步明确完善招标投标机制的方法，正确运用《中华人民共和国招标投标法》及相应的法律法规解决存在于招标投标活动中的问题。随着招标投标法的贯彻实施和近几年相关法规和政策陆续的推出，招标市场正在不断地向着成熟的方向发展。正确理解招标投标活动应当遵循的基本原则，做好招标投标活动的准备工作和推行经评审的最低投标价法，有利于招标投标管理部门、招标代理机构以及投标人逐步转轨，迎接国际承包商和咨询业的挑战，能立足于社会，并走向国际市场。
参考文献：
[1]陈慧玲，马太建，建设工程招标投标指南，江苏：江苏科学技术出版社,2000
[2]葛萌；对建设工程项目招标投标特性与意义的探讨；中国建设信息；2005年lO期；47-49
投标风险管理机制 篇4
1 工程招投标价格形成机制
建设工程造价, 一般是指进行某项工程所花费的全部费用, 它是一种动态投资。它的运动受价值规律、货币流通规律和商品供求规律的支配。因此, 在承包工程投标报价计算中, 我们要运用决策理论、会计学、经济学等理论评定报价策略, 经过从行政上、技术上和商务上进行全面鉴别、比较以后采用科学的计算方法和切合实际的计价依据, 合理确定工程造价, 使其报价中标。
工程招投标价格的表现形式是标底。标底的计算主要有三种:施工图设计阶段, 以预算定额为基础;初步设计或扩大初步设计阶段以概算定额为基础;另一种就是综合单价法。用概算定额为基础编制标底可以在一定程度上避免漏项或重复计算的差错, 保证计算结果的准确性, 但使用的概算定额必须准确、有效。各企业也可以在概算定额的基础上进行费用合并, 取消取费类别, 变为竞争性费率。即将间接费、管理费、利润等企业竞争性费用及国家法定的税金费率等所有费用均列入每一项单价中, 不另外单独计算, 也即综合单价法。这样再结合企业积累的工程资料库, 根据市场供求变化、政府和社会咨询机构提供的价格信息和造价指数等因素, 可以进一步缩短标底的编制时间, 达到更高的准确度, 为利用计算机快速报价创造必要的条件。
2 工程招投标价格的有效控制
招投标工程对于承包商来说风险很大, 在投标价格计算工程招投标价格形成机制及价格控制时有风险, 价格高了不中标, 丢项落项也不中标, 一旦中标就可能有亏损的风险。在工程建设过程中也始终存在着风险因素, 有市场价格变化风险、设计风险、物资采购风险、施工管理风险等等, 直至工程竣工验收合格, 工程款、质量保证金如数收回, 人员、施工机械安全撤回基地或转移到另一个工程现场, 这个工程的风险才最终消失。
2.1 开展财务决策
财务决策是企业的生产经营和财务管理的一个重要组成部分, 它的主要任务就是提供企业资金动态信息, 密切关注市场变化, 作出前瞻性预测分析, 为企业投标报价提供决策依据。
招投标价格计算与概预算管理不同, 工程招投标价格的计算事先就要考虑到企业内外部环境的因素, 考虑到人工、材料、机械台班等价格的变化因素。要了解工程的地理条件和工程范围, 要了解项目运行的全过程、项目的组织机构、质量管理、资源管理、合同管理。要研究折旧、技术措施、临时设施的摊销、风险分析。因此我们应将“控制”立足于事前, 在投标报价时就要主动地采取财务决策, 使技术与经济相结合控制工程造价, 保证中标和赢利。
2.2 根据工程实际情况采用有利的合同价格形式
经济合同是法人之间为实现一定的经济目的, 明确相互权利义务的协议。签定合同不仅仅是一种经济业务活动, 而且也是一种法律行为, 是运用法律手段和经济手段相结合来管理经济的一种措施。工程招投标结束以后, 通过招投标所形成的价格, 要通过合同价格的形式固定下来。
2.3 实行限额设计
对于一个工程来说, 在其投资建设期涉及到设计、物资采购和施工管理三个方面。工程投资效益的好坏, 工程造价的高低, 起决定作用的是设计。工程设计阶段是形成工程价格的首要阶段, 在这个阶段节约投资的机会多、金额大、付出的代价小。在工程招投标机制下, 工程设计工作的特点是技术决定经济, 经济制约技术, 因此要做好工程招投标价格的有效控制必须实行限额设计, 即实现对设计规模、设计标准、设计深度、工程数量与投资额等各个方面的有效控制。
2.4 改进物质采购管理制度, 逐步与市场接轨
在建筑安装工程中, 材料费大约占建安工程费的70%左右。在安装工程中, 设备费也占有很大的比重。因此影响工程招投标价格的另一个因素就是物质采购管理制度。要想真正使得市场形成价格的机制得以有效运行, 就要有相适应的物资采购管理制度。
目前我们在工程造价管理中, 实际供应价与价格本中的价格之差, 在结算时找补。这种管理方法不能控制采购渠道、采购价格, 不能做到事前的成本控制, 使工程投资无法控制, 工程结算价往往超过概预算价格或招投标合同价格。因此在市场经济条件下, 无论是业主还是承包商采购物质, 都要在投标报价或合同规定的品种、数量、质量、价格范围内实行限额采购, 努力降低设备材料费, 从而有效控制工程造价。
2.5 重视工程索赔工作
工程招投标价格控制的另一个特点是工程索赔管理。索赔是法律和合同赋予的正当权利, 我们应当树立起索赔意识, 重视索赔、善于索赔, 建立健全索赔管理机制。因此招投标工程的索赔有其独特的规律, 是一种先算帐后干活, 算好帐再干活或边算帐边干活的动态控制方法。要求承包商具有很强的经营意识, 从合同的缔结直致履行完毕, 始终追求扩大经济效益这一根本目的, 承包商要充分发挥主观能动性, 不是等到亏损了再来想办法, 而是要把索赔当作提高经济效益的重要途径, 在事件发生前就考虑应采取的措施, 走在时间的前面, 积极主动地研究利用和控制风险的办法。在索赔时效内, 按照索赔程序, 依照可靠的证据, 提出索赔理由和索赔内容, 编报索赔文件。
综上所述, 在市场经济条件下, 招投标工程是一个系统工程, 涉及到方方面面, 其价格形成的机制有其固有的特点和运行规律, 因此我们要根据其特点和运行规律, 认真作好招投标工程的价格计算和控制, 提高竞争力, 既要保证工程中标, 又要保证能够取得一定的经济效益。
摘要：工程建设过程不是简单的投入和产出, 它涉及到市场问题、用户问题、效益问题等等。工程建设涉及到设计、物资采购和施工三个方面, 需要分别进行成本控制并获取一定的利润。因此在工程招投标中, 工程造价的计算和控制显得尤其重要。文章介绍了工程招投标价格的形成机制, 并对工程招投标价格的有效控制提出了一些看法。
关键词：招投标,价格,控制
参考文献
[1]周戒.关于工程项目成本管理的探讨[J].四川建筑科学研究, 2006 (5) .
[2]陈秋茹.浅谈施工企业如何应对低价中标[J].重庆交通学院学报, 2006 (3) .
[3]李玲.工程项目成本的过程管理[J].包钢科技, 2008 (1) .
投标风险管理机制 篇5
建设工程招投标激励约束机制研究
摘要：建设项目业主与承包商之间的经济关系是一种具有严格经济学意义的委托代理关系。在分析了建设工程招投标中形成的委托代理关系及其产生原因和出现的问题后，在最优招投标价格激励机制基础上，从招投标价格、合同类型选择等方面进行招投标合理激励和约束机制设计，可以达到项目双方利益最优，实现和谐的工程项目管理。
关键词：激励约束机制；招投标；委托代理关系；建设工程
一、引言
招投标是建设工程领域的主要交易方式，具有公正、公平、公开、竞争及择优的特点。招投标具有一级密封拍卖的另一种称谓，能够实现局部均衡价格，使业主和承包商之间达到的帕雷托最优。通过招投标，业主将建设工程委托给承包商，二者之间形成了委托代理关系。在招投标这种交易方式中，作为经济人的业主和承包之间的目标效用函数可能不一致，由于信息不对称、工程项目及环境的的不确定性及复杂性、合同的不完备性等原因，可能发生代理人的道德风险和逆向选择，结果出现以下局面：一方面，过低的中标价使得承包商的利益严重受损，导致施工企业发展后劲不足，甚至生存困难；另一方面，中标方偷工减料、拖欠民工工资、拖延工期等，甚至出现大量低质量建筑，这已是不争的现实，从而产生了大量严重的社会问题。为了解决上述问题，必须从工程项目的招投标制度
入手，分析工程招投标过程中形成的委托代理管理及其问题，对招投标价格、合同类型选择等方面进行激励约束机制设计，可获得以下结果：一方面，确保中标价的合理性，提高代理人的效用，降低道德风险和逆向选择发生的概率；另一方面，激励代理人的最优目标靠近委托人的最优目标，达到双方之间的帕雷托最优，实现共赢，最后创建和谐的工程管理。
二、建设工程委托代理关系
（一）建设工程委托代理关系经济学含义及其原因
建筑市场交易运行的过程，是业主通过招投标以契约、委托等形式要求承包商在限定资源、限定时间条件下，一次性完成某项特定功能和目标的建设任务。从经济学的角度看，建设项目业主与承包商之间的关系集中体现在信息不对称性和契约的不确定性以及存在交易费用，所以二者之间的关系之间就是严格的委托代理关系。建设工程存在委托代理关系主要原因有：信息不对称；工程项目及环境的不确定性、复杂性和契约的不完备性；存在交易费用；有限理性与个人能力的约束。业主和承包商的目标都追求自身效用函数最大化，承包商的效用目标最大化与业主的效用目标最大化往往不一致，甚至相背离，从而产生损害业主的行为。
（二）建设工程委托代理关系的基本问题
委托代理关系的基本问题是代理问题，由于代理人的利益目标与委托人的利益目标不一致以及不确定性因素和不对称信息的影响，代理人的私人信息会影响委托人的利益，而委托人无法发现是由委
托人造成还是其他原因造成的，于是就出现了损害委托人利益，或者说委托人不得不为代理人承担信息风险。代理问题主要有以下几种：
1、道德风险。在工程承包中，承包人拥有发包人所没有的关于自己努力程度和资源投入情况的私人信息，具有信息优势。发包人处于劣势，在机会主义动机下，承包人可能会利用这些信息优势损害发包人的利益，如代理人努力不够、以次充好，这就是发包方所面临的道德风险。
2、逆向选择。在招投标中，现在的最低合理价评标方法使得实力较差的承包商隐藏部分信息，先以低价争取到工程后，再设法从其他方面来争取获得更多的利润。这样业主选中的往往是实力较差的承包商，这就是逆向选择问题。
三、建设工程招投标激励约束机制设计
建设工程招投标激励约束机制设计的目的是在一定的环境条件下，运用合同管理及有效的规制管理，实现资源最优配置，最大程度上实现建设项目的工期、费用和质量及环境安全等目标。业主进行招标投标机制设计时，在确定质量、工期及安全目标前提下，最关键的就是价格问题。业主希望在满足质量、工期目标下工程价格越低越好，而承包商希望价格越高越好，如何在二者之间达到一个合理的均衡点？业主应设计合理的工程招投标价格激励机制和约束机制，承包商在这种机制下博弈，中标价格能满足项目双方的最大效用。该机制的两个前提条件：激励相容约束（ic）；个人参与
约束（ir）。
（一）建设工程最优招投标价格机制分析
招投标机制是典型的不对称信息博弈。假设承包商的努力程度为x，与x相关业主的两种收益y1（努力程度大）、y2（努力程度小）（业主收益与承包商努力程度呈高度正相关，y1>y2），相应承包商的收益为s1、s2（s1>s2），y1出现的概率为δ，y2出现的概率为1-δ，承包商参加投标的保留效益为u，努力成本为c（x）。上述函数中约束条件是满足承包商的参与约束，在满足参与约束条件下求承包商最佳努力程度的业主的最大效用。
最佳激励机制应使同一状态下承包商与业主的边际效用之比相等。图1中的x*就是使up曲线的切线与ua曲线的切线平行的努力水平，就是业主效用最大化的承包商最佳努力水平。要承包商自觉选择x*，必须对其他任何努力水平x，ua（x*）-c（x*）-u≥ua（x）-c（x）-u都成立。这个约束条件为“激励相容约束”。满足激励相容约束条件意味着承包商的利益和业主的利益完全一致，承包商的行为会符合业主的最大利益。
（二）建设工程招投标机制设计
建设工程招投标机制设计包括激励机制和约束机制两部分，激励机制的核心是建设工程价格激励机制，约束机制是通过规制约束承包商的行为符合业主的利益。
1、建设工程价格激励机制。建设工程价格激励机制设计必须从建设工程招投标价格机制和建设工程交易合同选择机制这两个方面
入手：
（1）建设工程招投标价格激励机制设计。从上述建设工程最优招投标价格机制分析得出，业主支付承包商的报酬s要满足两个上述两个条件，业主必须考虑以下几个问题：设计好承包商的报价范围；承包商的努力成本；承包商的保留效益。对第二、三个问题，承包商的私人信息，业主、其他承包商是不知道的，但每个承包商的成本、保留效益分布是共同知识，业主可以根据其分布进行估计。现在要解决的关键的问题是第一个问题，很多业主片面地认为中标价越低越好，可以节省成本。美国经济学家哈里斯和雷维吾（harris＆raviv）等人在1981年证明了最低价中标法在理论上是最优的。但这是在假设投标人都是理性的且具有风险中性或风险规避态度和完善市场经济条件下成立的，目前我国并不具备这两个条件，以前推行的最低价中标法造成了许多问题。现行的招投标机制的关键是如何确定招标控制价？另一个关键问题是评标方法的设计。承包商在投标报价范围内博弈，评标方法直接影响中标价格。所以业主设计的投标报价范围和评标方法对承包商的激励要能防止其“逆向选择”和“道德风险”。
（2）建设工程交易合同选择激励机制。工程合同是形成工程价格另一重要因素。由于工程交易的一次性、施工长期性、所处环境的不确定性、信息的不对称性等特点，造成工程合同的不完备性，业主必须在招投标价格激励的基础上设计合同激励机制，使承包商的行为选择符合业主期望。根据合同计价方式，有总价合同、单价合同、成本加固定费用、目标价格激励合同、限定价格激励合同等五种。不同的合同类型对承包商的激励差异较大，业主必须根据项目的具体情况构造出一个激励合同，还要明确激励目标、激励范围、激励奖励标准以及严格的考核评价体系，并且满足“参与约束”和“激励相容约束”。
2、建设工程项目约束机制设计。在机制设计中，除了激励机制外，还需设计合理的约束机制，对承包商其进行有效的监督，才能确保工程项目正常实施。约束机制从以下几个方面进行设计：
（1）建设工程合同约束机制。工程合同是业主与承包商就双方的权利与义务达成具有法律约束力的文件，是主要约束手段。在合同中条款完整、详细、严密，严格合同管理。特别是加强变更管理和签证管理，严格按合同执行。
（2）建设制度约束机制。建筑市场法律、法规、政策是规范承包商行为的有效约束手段，也是建筑市场健康运行的根本保证。业主利用建筑市场制度建立约束机制，确保业主的利益。
（3）建设工程保险和工程担保机制。要求承包商实行工程保险，转移风险，防止意外事故致使合同无法执行。另外要求提供履约担保，促使承包商履行合同，防止承包商“道德风险”及其他恶意行为致使合同无法执行。
（4）建设市场竞争约束机制。建设市场的竞争，激励承包商节约成本，增强竞争力。同时承包商之间相互竞争使得信息公开化降低了信息不对称造成对业主的损失，节约了业主的监督成本，提高了
业主的利益。
四、结束语
在分析了建设工程招投标的委托代理关系、问题及原因和招投标最优价格机制的基础上，设计了招投标激励约束机制。建设工程招投标是一项社会系统工程，不仅需要机制设计对承包商实施激励和约束，还要十分重视思想文化道德等软约束非机制因素对承包商的激励约束作用，在机制设计与非机制安排因素结合的基础上，建立和健全激励约束机制，激励和约束承包商的行为选择有利于业主的利益最大化，实现工程和谐管理。参考文献：
论工程建设的投标管理 篇6
【关键词】工程建设；投标管理；现状；对策
一、投标管理的深刻含义及对工程建设的重大意义和影响
随着我国经济形势的不断变化，市场经济得以迅速发展，无数企业在这样的新环境下快速崛起，并以日新月异的速度实现着进步和发展。而企业在不断的进步和日积月累的发展中，相关工程建设的项目也在随时间逐渐增多，投标管理作为在工程建设中发挥着重要作用的一个部分，自然而然受到了重视，成为了目前工程承包普遍采用的方式。投标管理是指在法定的市场环境下，以颁布的相关法律法规为前提，进行工程建设、中介服务等经济活动的项目法人依照特定的进程，给一些潜在的投标人发出邀请，使其参与投标而最终确定符合标准的项目负责人并签订协议的一个过程，同时也是一种竞争的方式。它会在很大程度上促进工程建设的良好实施和整个工程建设市场的进步和发展，同时它的疏漏也可能导致一些安全隐患和国家损失。而在目前的市场环境下，随着《招标投标法》的颁布和实行，我国工程建设的投标管理在不断进步，不仅有效利用了建设资金，还改善了质量并取得了明显效益，但是实际上在投标管理中还是存在着一些问题的，因此必须要采取相应的措施来进行改善。
二、工程建设投标管理的现状及实行中遇到的阻碍和困难
1.不按照相关规定进行投标及一些外界因素的干预
工程建设的投标管理工作中会出现一些不按照规定进行的情況。有些建筑工程为了尽可能地降低成本、节约资金以取得更大的效益，有意地将原本的大项目分解成许多小的不符合投标标准的项目，或者采取其他的方式不进行投标，然后再自行寻找施工单位。这种方式也助长了施工单位为得到施工权，从而获取利益而进行私下交易的风气。还有一些项目在进行投标时，投标人私下进行协定，将投标标价人为的进行拉高或压低，间接地确定出中标者。甚至有些业主在投标之前就已经私自决定并联系好了施工单位，只不过是为了应付相关单位的监督而采取一种走流程的方式，邀请的也只是不可能中标的施工单位。这使得公开投标成为了一种形式，没有了公平公正的相互竞争，也失去了它原本的意义。
另外，外界的干预也会对工程建设的投标管理造成阻碍。一些领导因为个人原因或者其他考虑对投标管理工作进行干预，并以各种理由越权负责相关工程投标，打乱了正常投标工作的进程，并且破坏了公平公正。而相关行政力量的过分干预也会对投标管理工作增加难度。
2.工程建设投标管理工作监督不到位，投标运作混乱
投标的整体情况和最后的结果将在很大程度上决定着施工过程是否能良好有序地进行。因此，在投标管理工作上要尽量保证公开化、透明化、公正化。而目前的工程建设投标管理工作的监督很不到位，有许多私下进行交易的情况，也有很多时候出现不按规定操作，只考虑人情和自身利益，暗自拟定的情况，使得管理工作的可变性和随意性较大。监督力度的不够，也会间接形成并助长违规现象的频繁发生。于此同时，投标管理的运作也显得相对混乱，一些投标工作不按规章流程运作，招投标文件叙述不清楚、条理不明晰，使得工作无法正常有序进行。
3.评标专家水平不高或滥用职权，评标方式方法有待改进
评标在工程建设投标管理中是一个重要的成分，它代表着投标制度的公正性，也体现着整个工程建设最终选定施工单位的公开透明。但是，由于评标专家的水平和综合能力还有待提高，使得在评标时可能会出现一些问题。有的专家甚至因为个人因素，滥用职权，进行不公正的评标，严重影响了投标和最终施工单位的确定。一些业主为了获得更大的利益，将标价一味地降低，使得许多施工单位为了能够中标而只能把报价也相应地降低，甚至报价都低于了正常施工所需要的资金成本，这就导致最终只有通过选择其他相对次一点的原料或是产品来进行施工，无疑将质量降低了，引发了其他问题。
而且，评标的方式方法也有许多地方是需要改进的，没有完整和科学的评标方法和理论，容易导致将报价高低作为唯一看重标准的现象发生，造成工作上的阻碍。
三、工程建设投标管理中问题的对策和解决方案
1.严格按照相关规定进行投标管理，减少外界干预
在工程建设投标管理中，应严格按照相关规定进行投标，尽量减少主观的情绪或者一些个人利益的考虑。为此，必须要国家政策与工程建设的主办单位相互配合，按照特定的流程来执行。外界的干预要尽可能地减少，例如一个项目不应该由多个机构部门进行负责，而是依据公平公正的原则选取最合适的部门进行相关工作，而由其他部门进行辅助。各个部门在执行投标管理工作时要明确所负责内容，并清楚相关流程，各司其职，避免越权或是工作不明而工作混乱、缺少组织纪律的现象发生。与此同时，尽量采取公开招标的方式，拒绝邀请招标，并设立相关抽样调查小组，进行部分的抽样调查。同时国家可颁布相应的法律法规，来预防投标过程走形式的情况。但法律进行干预的力度不应太强，要在符合市场具体情况及保证工程建设投标公平公正的前提下实行。
另外，对领导要进行相关培训工作，提高他们的自我约束和整体素质，并清楚投标管理对建设工程的重要意义，不依据个人喜好来选择施工单位，尽可能地站在客观的角度上进行投标工作，以工程的质量作为第一考虑要素，使真正有能力做好建设工程的施工单位能够中标并签订协议。
2.加强对投标管理工作监督的力度，成立监督小组，留意运作的各个环节
建设工程投标管理难以正常运作的很大一部分原因是监督力度不够，使得不按规则制度事项投标，私下协商操作的事情屡屡发生，也使得公开投标变成了一种仪式，形同虚设。这大大影响了投标的公正性、严明性。因此，必须要成立监督小组，加大对投标管理工作的监督。监督小组成员必须是与整个投标过程无关的，能够保持相对独立和客观的人员，并且具有一定的自律性。监督小组不仅要在公开投标之前对参与投标的企业和单位进行审查，还要对投标的项目进行一个全方位的调查，从而保证建设工程能够有效地顺利展开。并成立相对应的检举部门，可相互反映违规投标现象和虚假投标现象。
而要解决投标运作的混乱问题，则需要对投标的各个环节进行整顿，将每个环节所要进行的事项一一列举出来，严格按照确定的流程进行。同时，对招投标文件一些不清楚的、模糊的、概念不明的语句和条例进行修改，使之成为明确的、合理的有效文件。
3.提高评标专家综合水平和自身素质，完善评标方式方法
评标专家的综合水平和自身素质极大的影响着投标的公平公正性。因此，必须要对评标专家进行相关的培训，并定期开展相关讲座，通过列举相关案例来对其进行进一步的提升。同时，改善原有的评标方式方法，使其具有一套完整的、科学的评标理论，并对评标的相关事宜做出具体的说明。可参考多种评标方式，取长补短，最终确立出适合的、能真正体现出公平的方式方法。施工单位也应多方面的考虑市场因素和实际情况，不因为了中标而盲目标价，造成建设工程质量的降低。
四、总结
投标管理作为一种具有公平竞争性质的方式，在很大程度上促进工程建设的良好实施和整个工程建设市场的进步和发展。但与此同时，在目前的市场环境下，投标管理还面临着许多困难和问题。因此，必须要采取加大监督监管力度、减少外界的过度干预、防止压低标价和盲目报价的现象发生等措施来进行不断的改善，最终保证其公平公正性，并促进整个工程建设的发展。
参考文献：
[1]叶维维.浅谈当前建设单位工程招投标管理的方法[J].商业，2015（05）.
投标风险管理机制 篇7
目前工程建设市场的总体情况是供给充分而需求相对不足,对于工程建设招投标中的投标方来说,投标的竞争十分激烈,在市场供给大于需求的情况下,投标中的“零收益”或“负收益”都可能成为选项之一。因此对于招标方来说,如何设立一个机制既能保证工程质量,又能使投标方获得合理收益,同时又不增加自身不必要支出就显得尤其重要。工程招投标的过程是招标方与投标方以及各投标方之间的博弈过程,本文从招标方的角度,对招投标过程的博弈问题进行分析,以期对招投标机制设计提供参考。
1 招投标机制的博弈类型及模型
1.1 无合谋条件下的博弈模型
国际上流行的工程招投标方式是“一级密封价格招标”,我国根据国际惯例及本国国情,实行的是密封价格投标,合理低价中标的方式。
在一级密封价格招标中,公开的招标信息是公共信息,每一个投标人对项目都有一个自己的成本估价和自己的报价,但是不清楚别人对这个项目的成本估价和报价。投标人在规定的投标文件提交截止时间前,将自己的投标文件送达指定地点。开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。中标人的投标应当符合下列条件之一:1)能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准;2)能够满足招标文件的实质性要求,并且经评审的投标价格最低,但是投标价格低于成本的除外。
我们可以看出,这种招标过程符合博弈中不完全信息的静态博弈。由纳什定理知,投标报价博弈属于有限博弈,至少存在一个纳什均衡解,同时它又是不完全信息静态博弈,其均衡又称“贝叶斯纳什均衡”。
设有n(n≥3)个投标人(符合国家招标投标法规定),投标人对项目的成本为vi,报价为bi>0,即Si=[0,vi]。这里自然确定了投标人i的类型vi,并且给出了vi的概率分布。假定vi只有投标人i自己知道,而每个投标人都知道vi在[0,1]上独立均匀分布,这些情况为所有投标人的共同知识。投标人i的收益函数如下:
其中,j=1,…,i-1,i+1,…,n。
假定投标人的报价,则生产成本为v的投标人i的收益函数为:
从而,在有n(n≥3)个人投标的情况下,i的收益为:
对bi求一阶偏导,有:
令
其收益为
由式(1)可以看出,对于招标方来讲,投标方的报价随着n的增大而增大,特别是当n→∞时,bi(vi)→vi。就是说,投标人越多,招标方付出的价格就越低,当投标人数目趋近无穷大时,招标方付出的价格几乎就是投标人的真实生产成本。
由此可见,让更多的人参与投标,可以保证招标方的最大利益。
1.2 投标人的合谋研究
从上一个问题的讨论我们知道,投标人越多,投标人的报价就会越低,这样其收益必然减少。这就产生了另外一个问题,某些投标人(比如资质,实力处于行业前列或者处于市场寡头地位等)可能合谋串标,抬高标价。
为研究方便,我们作如下假设:
串标合谋参与者有n(n≥2)人,i为合谋组织者,设其为最后的中标者(也可以是由其他参与者中标后再私下转让给他),其他参与者为j(j=1,2,…,n,j≠i)。
其中,r为正常中标情况下完成工程的收益;R为合谋串标情况下完成工程的收益;p为合谋被发现查处的概率;f为合谋串标的组织者被发现查处的损失;F为合谋串标的参与者被发现查处后的损失;θ为组织者在超额利润(R-r)中的分配系数,0≤θ≤1。
剩余超额利润由其他参与者平均分配。合谋组织者和参与者都有两个策略,参与和不参与。每个参与者对于其他局中人的策略集和支付函数都是知道的,所有这些信息对参与者都是公开的,在不同策略的支付矩阵见表1。
表1中各参数值分别为:
ui=r+θ(R-r)(1-p)-p·F;
ui1=ui,uj1=0;
ui2=r,uj2=-p·f;
ui3=r,uj3=0。
该博弈属完全信息的静态博弈,存在唯一纳什均衡点(ui,uj),即双方都参与。
对于合谋的组织者:只有当ui=r+θ(R-r)(1-p)-p·F>0时,才会选择合谋,此时,合谋的收益大于可能被查处导致的损失。
上面的式子说明,当超额利润越大,组织者在其中所占份额越大,其收益也越大;而当查处的概率且查处导致的损失越大时,合谋者的收益才会减少。
对于合谋的参与者:只有当
2 结论及对设计招投标机制的建议
从上面的分析我们知道,招标方在设计招标机制时,首先,要考虑的是尽量采用公开招标的方式,让更多的人入围参与竞标,这样可以尽量接近投标人成本价的价格成交,同时也使得串谋的可能性尽可能降低;同时要加强对投标人的资格审查,坚决将不符合条件的单位剔除。其次,为了防止投标人合谋抬高标价,应采取措施提高查处率。第三,对工程进行认真研究,严格按照招标投标法及行业规定程序进行操作。第四,加强企业、行业协会和政府之间的合作,建立全行业甚至全国性的信用等级评价体系,并且实时对全社会进行公布,为招标方提供信用参考。第五,进行招标机制创新。
摘要：应用博弈论对招标中招标方如何利用机制的设立来达到其招标目的,同时对避免被投标方合谋串标抬价进行了集中探讨,并在此基础上提出了招标方在机制设计时可以采取的应对措施。
关键词：招投标,博弈论,机制设计
参考文献
[1]张维迎.博弈论与信息经济学[M].上海:上海三联书店,1996.
[2]王文举.拍卖与招标的对策论分析[J].数量经济技术研究,1998(1):21-22.
[3]张本照,徐峰.合理低价制下投标报价的博弈分析[J].现代管理科学,2007(3):21-22.
投标风险管理机制 篇8
1 我国工程项目招标程序
我国建设工程项目公开招标的程序,共有16个环节:1)建设工程项目报建;2)审查建设单位资质;3)招标申请;4)资格预审文件、招标文件编制与送审;5)工程标底价格的编制;6)刊登资格预审通告、招标通告;7)资格预审;8)发放招标文件;9)勘察现场;10)投标预备会;11)投标文件的编制与递交;12)工程标底价格的报审;13)开标;14)评标;15)中标;16)合同签订。
2 我国公路工程招投标管理的体制及法规文件
1)交通部《公路工程施工招标投标管理办法》规定:
中华人民共和国境内公路工程,包括公路、公路桥梁、公路隧道及与之相关的安全设施、防护设施、监控设施、通信设施、收费设施、绿化设施、服务设施、管理设施等公路附属设施均应按照《公路工程施工招标投标管理办法》进行招标投标活动,并且规定了进行招标投标的具体范围和规模标准:投资总额在3 000万元以上的公路工程施工项目;施工单项合同估算价在200万元以上的公路工程施工项目;法律、行政法规规定应当招标的其他公路施工项目。质、人
2)国内公路工程施工项目具备下列条件,方可进行招标:
初步设计文件已被批准;建设资金已经落实;项目法人已经确定,并符合项目法人资格标准要求。3)法规文件。国家法律法规:a.《中华人民共和国公路法》,1998年1月起施行,并于2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公路法〉的决定》第二次修正。b.《中华人民共和国招标投标法》,2000年1月1日起施行,是我国第一部招标投标方面的法律,分为总则、招标、投标、开标、评标和中标、法律责任、附则共六章,对规范我国境内的招标投标活动制定了详细的准则。综合性规章与文件:《工程建设项目招标范围和规模标准规定》(国家发展计划委员会令第3号)2000年5月1日起施行,是对招标投标法的补充,规定了工程建设项目招标范围。
3 公路施工企业在投标中的组织工作
我国实施社会主义市场经济体制,市场经济就是以供求关系为核心。占领市场首先依靠竞争,而招标、投标是目前公路市场竞争最普遍、最常见的行之有效的方式。进行公路工程项目投标,需要有专门的机构和人员对投标的全部活动过程加以组织和管理,根据我们多年来的实践证明,建立一个强有力的、内行的投标班子是投标获得成功的根本保证。
在工程承包招标投标竞争中,对于业主来说,招标就是择优。由于工程的性质和业主的评价标准的不同,择优可能有不同的侧重面,对于公路工程项目来讲,一般包含下面四个主要方面:较低的合理价格,先进的技术方案,优良的施工质量,较短的工期。业主通过招标,从众多的投标者中进行评选,既要从其突出的侧重面进行衡量,又要综合考虑上述几个方面的因素,最后确定中标者。
对于承包商来说,参加投标就如同参加一场赛事竞争,因为它关系到企业的兴衰存亡。这场赛事不仅比报价的高低,而且比技术、经验、实力和信誉。特别是当前公路建筑市场上,越来越多的是技术密集型项目,势必要给承包商带来两方面的挑战,一方面是技术上的挑战,要求承包商具有先进的科学技术,能够完成高、新、尖、难的工程;另一方面是管理上的挑战,要求承包商具有现代化先进的组织管理水平,能够以较低价中标,靠管理和索赔获利。为迎接技术和管理方面的挑战,在竞争中取胜,企业的投标班子一般由如下三种类型的人员组成:1)管理人员;2)技术人员;3)金融人员。
4 公路施工企业在投标中的决策工作
4.1 决策的含义
承包商通过投标取得项目,是市场经济条件下的必然。但是,作为承包商来说,并不是每个标都必须投,这就要讨论到投标决策的问题。所谓投标决策,包括三方面内容:1)针对项目招标,是投标或不投标;2)如果去投标,是投什么性质的标;3)投标中如何利用策略和技巧。
4.2 投标决策的步骤
投标决策可以分为两个步骤进行,就是投标决策的前期阶段和投标决策的后期阶段。投标决策的前期阶段必须在购买投标人资格预审资料前完成。决策的主要依据是招标通告,以及公司对招标工程、业主情况的调研和了解的程度。前期阶段必须对投标与否做出论证。如果决定投标,即进入投标决策的后期阶段,它是指从申报资格预审至投标报价(密封送达投标书)前完成的决策研究阶段。主要研究如果去投标,是投什么性质的标,以及在投标中采取的策略问题。投标前必须组织人员核对工程量,组织专业人员按照本单位的施工定额进行成本核算,充分考虑技术、设备、资金上可能遇到的问题,回避或转移风险。
4.3 影响投标决策的因素
4.3.1 技术方面的实力
1)有精通本行业的造价工程师、工程师、会计师和管理专家组成的组织机构。2)有工程项目设计、施工专业特长,能解决技术难度大和各类工程施工中的技术难题的能力。3)有与招标项目同类型工程的施工管理经验。4)有一定技术实力的合作伙伴,如实力强的分包商、合营伙伴和代理人。
4.3.2 经济方面的实力
1)具有垫付资金的能力。如预付款是多少,在什么条件下拿到预付款。2)具有一定的固定资产和机具设备及其投入所需的资金。3)具有一定的资金周转用来支付人工、材料用款。4)具有支付各种担保的能力。5)具有支付各种纳税和保险的能力。6)不可抗力带来的风险。
4.3.3 管理方面的实力
目前,公路建筑承包市场属于买方市场,承包工程的合同价格由作为卖方的发包方起支配作用。承包商为打开承包工程的局面,应以低报价甚至低利润取胜。为此,承包商必须在成本控制上下工夫,向管理要效益。如缩短工期,进行定额管理,辅以奖罚办法,减少管理人员,工人一专多能,节约材料,采用先进的施工方法不断提高技术水平,特别是要有“重质量”“重合同”的意识,并有相应的切实可行的措施。
4.3.4 信誉方面的实力
承包商一定要有良好的信誉,这是投标中标的一条重要标准。要建立良好的信誉,就必须遵守法律和行政法规,或按国际惯例办事。同时,认真履约,确保工程的施工安全,保证工期和质量,各方面的实力雄厚等。
5 结语
建设工程招标投标方式实质上是将竞争机制引入交易过程,有利于合理使用建设资金,并保证工程建设项目的质量。随着公路建设市场日益完善,法律法规逐渐健全,公路工程项目投标中的组织与决策工作也愈显重要。公路工程项目投标工作是公路施工企业的头等大事,要想在公路建筑市场上占有一席之地,就要把这一项工作做好,使企业能够在竞争日趋激烈的环境下更好的发展。
摘要：就公路施工企业在招投标中的几个问题进行了探讨,阐述了我国公路工程招投标管理的体制和法规文件,分析了公路施工企业在投标中的组织和决策工作,以更好地提高公路施工企业在当前招投标中的竞争力。
关键词：公路,施工,招投标,决策
参考文献
[1]刘凯,乌云.公路工程项目投标中注意的问题[J].内蒙古科技与经济,2008(22):27.
浅议投标阶段合同风险管理 篇9
关键词:投标合同风险管理风险防范
中图分类号:F284文献标识码:A
文章编号:1004-4914 (2010) 02-224-02
投标是企业管理中重要的环节, 它的成败关系到企业的生存和发展。随着建筑市场不断规范和完善, 企业承揽工程都必须通过投标方式获取, 这更要求施工企业加强投标工作管理, 提高中标率, 才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。
施工合同风险管理是工程管理中最重要的管理内容, 直接影响到工程造价、质量、进度, 甚至影响到工程的成败, 合同风险管理贯通于工程建设的全过程, 是工程管理最重要、最基本的管理工作之一。
投标和合同风险管理是施工企业参与工程建设中紧密相连、互相衔接、互相交叉的两个关键的管理环节。合同风险管理贯穿于投标的全部过程。
作为一个有经验的承包商, 必须十分重视投标阶段的合同风险管理工作。本文主要从一个投标人的角度, 浅议投标阶段合同风险管理。
一、合同风险分析
投标人在合同策划时必须对项目的合同风险有一个总体的评价。对工程合同来说, 如果存在以下问题, 则风险很大:工程规模大, 工期较长, 而业主采用固定总价合同形式;业主要求采用固定总价合同, 但工程招标文件中的图纸不详细、不完备, 工程量不准确、范围不清楚等等;业主将编标时间压缩的很短, 承包商没有时间详细分析招标文件, 或者业主采用投标人不熟悉的合同条件;工程环境不确定性大, 如物价和汇率大幅度波动、水文地质条件不清楚, 而业主要求采用固定价格合同。
对施工合同而言, 投标人要注意分析的合同风险主要有经济风险、工程量风险和合同条款风险。
1. 经济风险。
经济风险是指如果建设项目风险事件一旦发生, 项目风险的直接或间接后果将造成建设项目工程造价的提高。引起经济风险的因素一般有以下四个方面:项目所需资源的单价上涨。如施工过程中材料单价的上涨和人工单价的上涨等等。工程设计的不完整、不详细、不清楚, 给施工和投标报价带来的风险。工程承包范围、承包内容不明确。工程承包
浅议投标阶段合同风险管理
●沈国芳
范围不清楚容易造成互相扯皮, 增加项目的风险。投标施工施工方案不合适, 要重新制定, 则有造价的提高风险。施工单位在投标时, 根据工程项目的具体情况, 确定适合的施工方案, 并根据该方案定出准确的报价。如果到施工时才发现原先制定的施工方案不合理要重新制定, 则有造价提高的风险。
2. 工程量风险。
工程量风险主要表现在工程量计算错误偏差大和清单漏项两个方面。 (1) 清单工程量与实际工程量不符的风险。有些发包人为了规避工程量计算错误的风险, 在招标文件中规定工程量变化在一定范围内, 不得调整;或者规定由投标单位复核工程量, 负责校正, 如果在投标阶段不提出, 则视为没有偏差, 结算时也不调整。这样招标人就把工程量编制的责任和风险又全部推给了投标人。如果投标人不能摆脱清单责任, 业主就可以随时以投标人报价里包含的所有工程风险为由来打压投标人, 投标人将不得不额外承担不应由自己来担的工程量风险。 (2) 工程量清单漏项的风险。有些工程, 设计未变更, 但却增加了许多承包商未考虑到的工作量和新的分项工程, 承包商得不到结算和支付。所以承包企业在审核工程量清单时, 要认真研读工程量清单, 发现漏项要及时向业主提出异议, 要求澄清。如果没有这样做, 施工过程中想通过索赔来获得相应的工程款是很困难的, 如果想得到一个有利的价格则更难。某工程技术条款和图纸中明确指出建筑物顶部要覆盖碎石反滤层 (大约3.75万方) , 是承包人的合同工作范围, 但是清单中没有列该项目, 属于清单遗漏项目, 但投标人在投标时也没有澄清提问, 投标报价也没有考虑该项目的价格, 也就是说投标时就给企业带来潜在损失。
3. 合同条款风险。
业主的招标文件合同条款, 其中往往隐含了大量的不利于投标人的风险责任条款和业主的反索赔条款。
投标人对签定合同的前期准备工作不足, 对业主的资信和合同的公正性缺乏严格的分析, 对合同缺乏识别力, 对合同审查不严, 合同中缺乏对业主的权利限制性条款和对承包人保护条款时, 没有去修改完善它, 不自觉地接受了合同中大量隐含风险, 最终在合同实施时造成承包人的损失。
二、风险防范措施
1. 评审招标文件。
合同是承包人一切风险的源头, 如果一开始合同就处于非常不合理的地位, 势必造成工程项目实施中的被动, 因此投标人在投标阶段就应该严格的审查把关。投标人根据招标文件进行投标, 招标文件是投标书编制的依据和指南。因此, 必须全面分析招标文件, 吃透招标文件精神, 任何一项疏忽都可能导致投标的失误。例如对工程概况、质量和工期要求等的理解, 招标文件确定的内容有无实现的可能及其实现的途径和成本, 是否需要其它单位的协作, 对协作单位有无特别要求等。另外还应注意招标文件是否有不清楚、不详细、不确定的地方;是否还缺少其他文件、资料或条件, 如存在这些问题, 应及时与业主联系, 要求澄清和补遗。
评审招标文件应该由企业相关领导主持, 有关部门参加, 以会议形式进行。在投标阶段, 由投标部门会同生产经营部门、机电物资部、财务部、法律顾问部, 对招标文件进行全面评审, 以决定是否投标, 分析中标后的合同风险和难点, 防止为中标而掩盖真实情况, 留下隐患。评审要形成书面的材料, 经过相关部门会签, 相应领导签批认可。
审核招标文件, 首先要审核招标文件是否符合签订建设施工合同的原则, 是否符合国家有关的法律法规和规定。
其次要审核其内容, 确保企业自身条件能满足招标文件的需要, 确保投标文件响应招标文件要求。对于模糊不清的地方要进行澄清, 招标单位的澄清文件、会议纪要、其他补充文件以及后来的中标通知书都将成为合同的组成部分, 但最重要的是进行招标文件中合同条款的审核和分析。
对于投标人而言, 风险其实贯穿了合同的每一个条款、补充协议和每一份附件, 必须认真逐一审核施工合同的关键条款。
(1) 合同工程范围, 承包商和业主的权利、义务。审核合同文件是否明确了工程范围, 是否明确了承包商的责任范围与业主的责任范围之间界限, 审核合同中是否有疏漏和内容相互不一致的情况。高度关注合同文件的缺陷和疏漏, 在投标阶段要组织查找合同文件中存在的错误、遗漏、不一致或相互矛盾, 要求业主给与书面澄清, 扫除风险障碍。
(2) 合同价款与支付。应主要注意确定合同价款的方式。目前, 合同价款的方式多以固定单价为主, 尤其是固定综合单价, 报价时确定综合单价水平尤为重要。而对于固定总价合同, 承包方的风险相对较大, 要在合同中约定合同价款包含的风险范围和风险费用的计算方法。风险范围以外的合同价款调整也应在合同中约定。
(3) 材料设备供应。这方面主要约定发包人供应的材料设备的内容, 一般发包人应提供其供应的材料设备一览表, 包括品种、规格、到货地点、供应数量、供应时间等。在合同中应约定合同执行过程中甲供材料、设备的单价、规格品种、地点、时间、数量与一览表不符时的解决方法, 同时要有甲供材料、设备的结算方法。
(4) 工程变更。主要看招标文件和合同条件的规定, 如果发生设计变更, 是有价格范围限制的变更, 还是只要发生变更, 甲方就支付变更价款。如果这样, 投标价格可适当降低些;相反, 如果甲方规定本合同的一切变更均不计取, 投标价格就要相对高些, 以便规避风险。
2. 注重工程现场考察和市场调查。
编标人员必须认真、全面、仔细地对工程现场进行调查, 以了解工地及其周围的地理、地质、气候等情况;同时还应对项目的环境包括宗教信仰、风俗习惯、法律法规等进行了解;对当时当地的主要材料价格、机构设备的租赁价格、劳动力供应、运输等情况进行认真、细致、周密的调查, 及时正确获得材料的价格, 价格的变动趋势及供货渠道, 并对工程施工期的市场发展趋势进行科学、合理的预测。对上述情况的充分了解和掌握, 有利于优化施工方案, 有利于合理布置施工现场, 有利于科学地进行投标报价, 对提高标书编制质量, 从而提高中标率, 降低经济风险有着重要影响。
施工现场的因素会影响到工程的顺利实施, 掌握并合理的利用这些因素, 能够有效地降低成本;反之, 则会对工程的实施产生不利的影响, 造成资源的浪费, 给企业带来损失。
3. 编制高质量的投标文件。
投标文件的质量主要反映在施工组织设计和投标报价。高质量的投标文件利于规避合同风险。如果投标文件质量低下, 会给工程合同带来巨大的风险和困难。
(1) 优化投标施工组织设计。编制技术投标文件时, 应根据工程的具体情况合理制定施工方案, 充分利用公司的技术实力优化施工组织设计, 并善于利用先进的施工技术及管理技术, 达到科学、高效、节约的要求, 以避免施工方案更改而造成不必要的损失。
施工组织设计包括具体方案、工程进度计划、现场平面的布置方案、质量安全保证措施等内容。它一方面直接影响到投标报价, 同时也是业主选择中标单位的重要因素。因此, 要以“科学、规范、合理、经济、可行”的原则, 优化细化施工组织设计, 编制出技术上先进、造价上合理、组织上精干、措施上可行的施工方案, 并均衡地安排各个分项工程的进度。按照平面流水、立体交叉的作业原则, 合理地确定工程施工网络设计, 保证工作面不闲置, 工序作业不间断, 各施工班组协调有序地作业。安排中既要考虑机械设备和周转材料的合理使用, 又要考虑原材料的需用量和库存量, 杜绝积压、闲置和浪费。
(2) 合理确定投标报价。投标报价是反映企业综合素质和对市场应变能力的重要指标, 且在评标时往往报价所占的分值较高, 这使报价的合理性显得尤为重要。首先合理确定费率和基础价格;其次是编制投标报价;最后考虑竞争对手的投标策略和本企业对承接该工程项目的优势和弱势, 进行综合分析研究, 确定合理的报价。
编制投标报价文件时, 同时可采用一些投标策略进行报价, 避免或转移风险:
有些工程有计日工项目的要求报单价不影响到工程的总报价, 因此可以把这些项目的报价调高;
工程量清单中有一些项目的工程量为暂定数, 跟工程的实际数量有较大的出入, 这时可以把将来数量会增加的项目价格调高, 而将来数量会减少的项目价格降低;
将工程中一些风险大、材料不明确、价值大的分项工程或工作在报价单中注明, 由双方再度商讨决定, 这样大大降低了总报价, 以低价吸引业主, 取得与业主商讨的机会, 降低了风险。
浅谈工程投标管理 篇10
如何从制度上、机制上保证做好投标管理工作, 在满足利益的前提下更多的赢得项目中标, 为企业的生存和发展打下良好基础, 是施工企业要认真面对的问题。笔者结合参与工程投标工作16年来的经历, 浅谈工程投标管理工作。
一、投标工作日常管理
在组织结构的设置上, 施工企业要有负责投标专门工作机构—市场开发部, 归口负责管理本企业的投标工作:投标台账的建立和维护、编制资格预审文件、办理参加投标手续、研究投标报价策略、牵头组织编写投标文件、负责投标过程中的澄清与答疑、打印装订投标文件、递交投标文件、办理投标保证金 (保函) 、参加投标后的澄清、述标和中标后的谈判, 直至签订工程合同。
除以上工作之外, 还应将以下工作纳入日常业务的范畴内:
1. 设备材料价格库建立与维护。
投标的竞争, 大多直接体现在价格的竞争上, 因此除了对具体投标项目进行必要的询价, 还应该负责组织建立设备、材料的价格库, 这样不仅可以在投标报价时对能获得的询价设备材料价格进行修正, 还能在时间紧急或询价困难的情况下利用价格库的信息进行投标项目的报价。
2. 工程施工成本收集。
市场开发部定期对正在执行的项目通过走访或问卷的形式, 就已执行工程项目的施工成本进行调查、整理和汇总。建立企业成本价格信息库, 为投标决策提供准确的信息支持。
3. 建立投标技术文件标准文本。
使用标准的文本和格式可以节省大量的时间和人力, 为提高编标工作效率, 施工企业应在多年、大量的投标文件基础上进行总结, 分析形成标准投标文件技术文件模板, 对一般投标文件的技术文件的通用部分, 如项目控制和执行、设计管理和协调、采购管理、施工管理、质量管理、文明施工、环保水保措施等形成相对固定的格式, 一旦接到投标任务即可在此模板的基础上进行有针对性的修改和完善, 快速形成高质量的投标文件的技术部分。
二、资格预审的编制
对于投标项目而言, 资格预审文件的填报质量直接关系到施工企业能否通过资格预审, 进而获得下一步参与投标项目的机会。因此资格预审文件的编写质量在投标过程中是非常重要的一环, 尤其是在一般的、技术要求不高、参与投标人众多的工程项目上, 更不能仅仅因为资格预审文件的质量而丧失参与投标的机会。资格预审文件应该根据招标项目的特点, 突出重点, 特别是工程业绩、获奖证书更应该有针对性。
资格预审文件的编制应与招标文件的要求一致。随着企业不断的发展以及承接项目的变化, 企业的人力资源状况、在建项目人力资源负荷、企业资格或等级证书等都有动态的变化, 应有专人负责公司资质文件、企业合同业绩、企业公司信息等内容资料的维护, 避免导致企业人力资源已经发展、合同业绩已经增加、资质等级已经升级, 却在资格预审文件编制时仍然使用旧证书、旧数据的情况。
三、投标前的准备
获得相应的投标信息, 首先要根据相关资料、信息及企业的实际情况, 对企业是否进行投标进行决策。
经科学决策后企业决定参与项目的投标, 就进入投标前的准备阶段。投标前的准备工作一般分为以下几个阶段:
1. 招标文件购买。
在通过资格预审后, 按照招标人规定的时间和地点购买招标文件。购买招标文件并不是简单的文件购买, 最好同时能获得有哪些竞争对手参与、招标人招标工作的组织状况等相关信息, 为投标决策收集有用的信息。
2. 招标文件评审。
合同是施工企业一切风险的源头, 如果一开始合同就处于非常不合理的地位, 势必造成工程项目实施中的被动, 因此施工企业在投标阶段就应该严格的审查把关。
3. 投标组织建立。
根据投标项目的特点、招标文件的具体要求, 建立编标组织机构, 包括领导小组、技术组、商务报价组、资审组、综合组, 确定编标责任人及各组组长, 拟订编标进度计划。
4. 招标文件研究。
投标组织机构建立后, 所有参与投标项目的人员应从本专业的角度出发对招标文件进行仔细的研究与分析。
5. 现场勘踏。
现场勘踏能够对工程施工现场、周边环境等客观条件进行有效的勘察, 同时也是施工企业与业主在投标前进行面对面交流和沟通的机会, 因此应特别重视。按照招标文件规定的时间, 选派投标组织中合适的人员参与招标人组织的现场勘踏。参与现场勘踏的人员应事先已熟悉招标文件, 收集其他编标人员的问题, 做到有计划、有目的地进行勘察。
6. 参加标前会。
参加完现场勘踏, 带着现场勘踏和对招标文件研究分析后的问题, 在标前会向招标人提出质询。尽管在投标截止日前, 仍有要求解释澄清的机会, 但在标前会对已知问题得到及时的解答, 有助于提早对己方投标提供帮助, 同时也可及时从其他竞争对手的提问中尽可能地分析竞争对手投标水平及投标策略。
提出疑问要注意提问的方式和时机, 特别要注意不要对业主的失误进行攻击和嘲笑, 以免使业主产生反感。招标文件中对承包人有利的矛盾或漏洞, 不必提请澄清, 否则提醒了业主, 反倒失去了中标后索赔的机会。
四、投标文件的编制
1. 编制投标施工组织设计文件。
编制技术投标文件时, 应根据工程的具体情况合理制定施工方案, 充分利用公司的技术实力优化施工组织设计, 并善于利用先进的施工技术及管理技术, 达到科学、高效、节约的要求, 以避免施工方案更改而造成不必要的损失。
2. 编制投标报价文件。
投标报价是反映企业综合素质和对市场应变能力的重要指标, 且在评标时往往报价所占的分值较高, 这使报价的合理性显得尤为重要。
3. 投标文件审查。
投标文件编写完成, 项目责任人应负责组织对投标文件进行全面的审核, 应在对以往投标进行总结的基础上形成核查清单, 并在每次投标结束后补充核查内容。核查清单既包括了投标文件编写内容是否符合要求这样的大问题, 又涵盖了签字盖章是否正确等小问题, 是全面的高效的审核。核查清单具体内容有:企业法人或委托代理人是否按照规定签字或加盖单位公章;投标文件目录内容从顺序到文字表述是否与招标文件要求一致;投标文件目录编号、页码、标题是否与内容编号、页码 (内容首页) 、标题一致;采用模板化进行编写的部分, 应替换的内容是否全部替换完成, 避免张冠李戴之类低级错误的发生;报价金额大小写是否一致, 与“投标报价汇总表合计”“投标报价汇总表”“综合报价表”是否一致;投标文件是否按招标文件规定的分开封装, 且份数符合要求;投标保证金或投标保函是否满足要求, 保函是否单独封装;“投标报价汇总表合计”“投标报价汇总表”“综合报价表”等文件是否按招标文件要求进行了签字盖章;技术偏差表和商务偏差表所列背离, 是否实质影响招标人对己方的评判, 影响己方的竞争力。
五、投标文件的递交
在招标文件规定的投标截止时间前, 将投标文件送达指定的地点, 并取得收据。应留出足够的时间, 以免因交通工具误点等因素造成投标文件迟于招标文件规定时间送达而被判定废标的情况出现。
六、参加开标
投标文件按招标文件要求递交后, 参加开标活动。
1. 述标。
为选择更为理想的中标者, 招标人一般会在对投标文件评估的基础上要求对投标文件进行阐述。这个时候, 往往是向招标人展示企业自身能够按承诺完成投标项目的绝佳机会。因此, 参加述标的人员必须具备丰富的经验与知识、拥有善于表达与沟通的能力, 并且深刻了解投标文件所编写的内容。
述标并不是简单的说明, 更不能是对投标文件的重复申述, 而是应以投标文件中的技术、商务条件为重点, 深层次的对己方的投标文件进行分析论证。述标需说明的内容一般包括:施工组织设计的合理性、施工方案的先进性、可行性;自身项目管理的优势, 对投标项目如期完成的保证;对项目质量管理的体系建立, 安全施工的保证;对履约投标项目的重点、难点的剖析;对投标项目自信心的表达以及必要的承诺。
2. 澄清。
澄清主要是为应对招标人对己方投标文件不清之处进行澄清的过程, 此过程中如能进行合理的阐述, 亦可增加中标的机会。此阶段, 因为投标项目已经开标, 对于竞争对手的报价及其实施投标项目的方案都有了一定程度的了解, 因此在答辩阶段应做到有的放矢、目标明确。修订商务报价条件, 在报价金额不变的条件下, 增加或减少承包的费用;修正技术条件或商务条件, 在不降低中标几率的前提下, 减少投标项目的风险;对投标文件中含糊不清的地方进行说明, 明确己方的表述, 向招标人传达清晰的信息;及时对投标文件中的缺陷进行补救, 避免己方陷入不利的境地。
七、投标后总结
招标人确定了中标人, 施工企业收到中标通知书或未中标通知书, 一个项目的投标工作基本告一段落。无论企业中标与否, 都应该及时地进行投标总结。目的在于总结经验教训、分析得失, 为下一次的投标积累有用的信息。
工程建设项目中招投标管理探析 篇11
关键词：工程建设；项目招投标；管理
中图分类号：F27 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2016.06.033
0引言
我国自上世纪八十年代已开始实行招投标制，并随着社会经济的蓬勃发展，招投标管理向公平、公正及自由竞争发展，并在多个领域得到了广泛应用。我国颁布的《中华人民共和国招投标法》中明确规定了招投标方式施工建设项目的规模标准，且符合规定的工程建设项目需要按照招投标的方式来进行。若为大型的建筑工程项目，其招投标具有周期长、投资多且规模大的特点，则需要在招投标中投入大量的人力、财力及物力。本文针对此类问题以管理方法为主进行研讨分析。
1招投标管理中存在的问题分析
1.1招标单位在审查投标人资格方面流于形式
在工程建设项目招投标工作中，资格审查是其重要环节之一，资格审查的主要优势在于提前淘汰具有较低能力的投标者、节约招标经费等，是比较常用的一种招投标方法。然而，事实上很多招标单位并没有认真审查投标者的能力，也未为对投标者真实业绩与企业信誉进行深入调查与核实。比方说，不熟悉投标单位技术力量、管理水平以及机械装备等，对投标单位的实力只是通过资审审查文件中的拟报的人员、企业近年承建的类似业绩及财务报表等基础资料当作评估标准，招标单位未认真核实，由此导致一些投标单位为满足资格审查而弄虚作假，提供一些假的人员、业绩等，从而达到通过资格审查的目的。而实际该投标单位根本就不具备相应管理水平与工程能力，和真实水平相差比较远。
1.2评标专家缺乏定向评标原则
在评标期间，作为评标主体，评标专家的律法知识、职业道德以及专业水平等对评标工作质量有着直接性影响。评标专家丧失原则，就会使得定向评标表现为：（1）打分极端。人为压低或者抬高某投标单位评分，该专家通常难以抵挡行贿受贿的诱惑，见利忘义；（2）根据业主意愿评标，不遵守相关原则，丧失立场。该专家认为评标委员会要向业主负责，需要根据业主意愿展开评标，并将中标候选人推荐出来，由此就造成评标期间不敢将自身意见发表出来，对业主想法考虑过多，甚至会主动询问或者揣摩，最后沦为“暗箱操作”的工具。
1.3存在较多“低价抢标”现象
因为很多招标单位仅仅看重投标报价，由此就导致很多投标单位有机可乘。为获得目标工程，在对工程面貌、设计意图以及现场情况不是特别了解的情况下，恶意压低报价，且业主并未对投标单位根据报价完成任务与否进行实地考察，就让其中标。在合同到手后，在履约期间向业主摊摆困难，要求追加合同价格。该做法直接影响了投标报价一次性竞争原则，如果发包人不能追加合同价格，对投标人会产生两个后果，其中一个为提供伪劣工程与材料，对工程质量与安全产生直接性影响；还有一个后果就是合同不能履行而终止。
2完善工程建设项目投标管理的措施及建议
2.1政府应统一工程建设招投标管理方式
相关政府建设主管部门应该统一规制与协调招标管理模式。针对工程建设项目投资来讲，其具体的资金来源可呈多样化发展，即企业投资、各级政府投资、外国政府贷款及国际金融组织贷款等方式，但是在工程建设项目具体的规划阶段，其就应该由政府建设主管部门对其予以管理支撑，并且从规划至最后的竣工收尾，相关政府管理部门实施一条龙管理服务，而工程建设项目招投标在整个工程管理当中仅为前期环节基础。针对政府主管部门对相应项目招投标管理来看，其应首先从相应宏观角度予以着手，对工程建设项目具体的投标管理体制进行拟定，制定基本规则，严格监督招投标企业。
2.2设立招投标代理协会
政府建设主管部门可将会计师事务所的管理体制作为参考依据，在授权状况下设立招标代理机构行业协会，还可根据实际需要建立招标机构，对上述机构进行第三方的有效监督和管理。招标代理协会及招标机构根据政府相关指导意见和建议，对相关制度标准进行拟定，开展机构资质相关认证工作，对各级别业绩考核标准、执业范围及专家管理制度等予以确定，并对其开展相应的行业化管理举措，针对与相应招标代理机构及招标机构，其与各级政府管理部门之间的相关业务管理之间的联系，对其开展相应的社会化的管理服务举措。上述机构可将不同项目特点作为依据，对不同类型的招标程序进行有针对性的制定和规范措施，对招投标文件模板进行更为规范的编制，实现招标工作效率的提升，并最大限度的降低招投标相应的成本状况。
2.3对工程招投标程序进行改善和简化
首先，明确工程建设项目范围。依据国家工程建设体制，全面落实与执行《工程建设项目招标范围和规模标准》，针对规定之外的项目，相关项目业主可对该标准予以参照和落实。其次，建设工程项目的分类操作。工程建设项目大多是常规型的通用项目形式，针对此类项目，相关技术专家可根据相应文件设计，对具体的施工企业资质标准进行确定，针对招标公告，可依据相应资质标准要求作为相应的入围条件，相关参与企业在实施投标时，须出示相应的资质证书，然后应答投标价格、质量标准及工程具体工期等内容。最后，对企业资质管理予以加强。针对建筑工程企业相应的资质管理来讲，应针对企业在相应的“工、料及机”方面，对企业的基本要素实施严格的管理和建设，对施工企业的技术进步予以不断提升，实现施工企业管理水平的不断提升，最终实现其综合经营管理水平的提升。此外，对其资质管理水平的提升，还可对相应的市场行政管理程序得到更为合理化和简化，实现工程建设项目招投标相应水平和效率的不断提升。
2.4对清单量进行严格审核，实现其准确性提高，确保业主投资成本和投标单位报价准确
就工程量清单而言，其作为对投标报价及招标控制价予以编制的重要内容和依据，通常招标人在具体的招标文件当中给予明确约定：投标人须核实招标人所提供的相应清单，在工程量方面所存在的误差可当做投标人已经在其它部分予报价中予以包含。招标人将相应工程量清单在具体准确性方面所带来的相应风险，通过一定方式向投标方予以转嫁，从相关清单计价规范当中可知，招标工程量清单必须是整个招标文件的重要构成环节。
2.4.1以良好环境为依托对风险管理进行强化
建筑市场竞争机制的完整、有序及公平，在整个工程量清单模式优化方面具有重要作用。基于当前阶段而言，由于一些部门存在不完善的规章制度，而在所开展的招投标当中也不同程度的存在较多漏洞状况，比如一家企业在市场竞争当中所扮演的角色有很多个，则其就会对市场所形成的既定秩序造成严重扰乱，促使不能在相对透明的环境背景下，开展相应招投标工作。所以在当前激烈的市场环境框架下，应对与竞争相适应的环境进行营造，并对市场准入制度给予深入完善及创新，分别在主观层级和客观方面，对企业综合竞争素质进行提升。
2.4.2握紧主动权，对竞争归于给予掌控
应该设定一个更为合理及科学的造价控制目标，以此达到对投资成本予以更好控制的效果。基于工程量清单在具体的编制质量方面所出现的问题，通常会直接影响到项目造价的准精确度。所以，工程造价人员，应该项目招投标时，握紧主动权，严格控制与明确工程造价，不仅控制投资成本，且为投标单位提供公平的竞争平台。
3结语
工程招投标阶段的风险管理 篇12
1 对于业主的风险管理
1.1 选择合理的建设管理方式
通常情况下, 项目投资单位都采用项目业主或项目经理负责制, 来管理工程项目的建设和运营。有的业主对工程建设管理并不精通, 他们可以寻找一个工程总承包单位, 采用设计、施工一体化管理的模式, 并且要求其提供履约保证金。这样可降低也能降低业主所承担的风险。有技术实力的业主可选用工程设计、施工分段管理的传统管理方法, 这不仅可以对工程项目的设计、施工进行有效控制, 而且便于对大型工程进行分解。
1.2 选择合适的施工方案
任何一个施工方案或技术措施都有其自身独特的优点和局限, 都不可能保证不出现工程变更, 有变更就有索赔。业主必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。当采用新的施工方法和技术时, 工程变更与索赔的风险会大大增加, 所以必须根据工程项目的具体情况, 确认适合的施工组织计划书。
1.3 预测可能出现的风险, 防止、减少将会出现的争议
在业主选择了最适合的承包商后, 就要协商、形成施工合同。合同谈判时, 业主往往将合同中的承诺条款描述得不够准确, 或根本就不了解承诺的风险。另外, 在投标时, 业主只是极力回避风险而忽略或低估了承包商执行合同条款的风险。一旦风险发生, 承包商可能会因此失去执行合同的能力和信心, 使工程的实施无法进行。
所以在谈判起草合同时, 成功地预见不确定事件是必要和有可能的。完善的合同可以防止或减少争议, 从而减少费用, 并起到鼓励承包商提交准确的标书作用。工程变更和索赔管理必须事先预测争议, 并为防止、解决争议做准备。
1.4 组建或选定争议仲裁机构
出现争议并不可怕, 只要能妥善地进行处理, 合同双方仍可愉快地合作。防止争议的技巧包括合作和激励两方面。常用的争议解决途径有: (1) 监理工程师调解。由监理工程师根据实际情况和合同条款进行凋解。 (2) 组建争议评审委员会, 由该委员会对争议各方提出的申诉进行评审, 并做出裁决或提出解决方法。 (3) 仲裁。对通过调解仍不能解决的争议, 由仲裁机构进行最终仲裁处理。
成功的工程变更和索赔管理从工程开工之前就已经开始了, 并且贯穿工程建设的全过程。它对缩短工期和降低工程成本是非常有益的。
2 对于承包商的风险管理
2.1 在投标时考虑可能遇到的变更风险
承包商在招标阶段应意识到他面临的风险已经存在, 这些风险在合同履行期间继续存在。一个有经验的承包商, 在投标前就应熟悉所有的合同条件, 了解可能遇到的风险。工程合同中风险转移条款应用的增加, 极大地改变了工程建设各方对风险的认识。承包商必须在合同签约前就了解风险转移条款, 并依据情况协商合同外的补偿, 如让业主提供银行资信担保或通过保险转嫁给保险公司等。
2.2 工程变更的种类
工程变更是承包商遇到的主要风险之一。变更条款非常重要, 承包商和分包商经常利用这一条款来增加弥补费用, 这也往往引起工程争议。因此, 承包商必须充分理解典型变更条款的内容及其范围。
2.2.1 正规变更
业主颁发的“变更指令”。“指令”在某种程度上修改了合同条款、计划或规划。“变更指令”必须经业主签署, 否则会成为无效“指令”, 导致索赔时得不到补偿。
2.2.2 建设性变更
这种变更或者遵照业主的口头或暗示指令, 或者是起因于业主应负责的问题而进行的合同外工程的施工。比较常见的有: (1) 在不完全的或不确切的合同文件之外增加的工程。 (2) 起源于合同中没有要求的工程 (额外工程) 的非正式批准或口头指示。
2.2.3 技术原因变更
在最初的合同、图纸和技术资料中, 其提供的技术参数或文字描述虽与国家相关技术规范相符, 但与工程实际情况不符, 则需由工程各方协商变更工程技术方案或管理措施, 在维护各方利益的前提下, 确保工程的顺利进行。
2.3 工程变更处理
在工程出现变更时, 首先应由监理工程师确认工程变更, 并确认各方的权利和义务, 合理计算出成本费用和工期延长。这样, 一旦出现合同争议, 在进行争议评审或仲裁时, 承包商可以处于有利地位, 可以得到应得的补偿。
3 索赔
3.1 索赔资料的收集
额外费用和工期延长的索赔是由建设项目中的各种意外事件引起的, 项目的各方都可以申请索赔。为了增加索赔成功的机会, 索赔者必须有足够的证据、相应的文件、确定额外的费用和工期的数量和原因。很多事件能够引起工期和费用的增加, 其中有些是可索赔的, 但必须证明事件的存在及引起事件的原因。因此, 合同各方必须以事件和文件为依据, 辨别、记录可能发生或已经发生的事件对工期和费用的影响。成功的索赔者必须以事件和文件为依据, 记录可能发生和已经发生的影响工期和费用的事件, 并以记录为依据来跟踪索赔的结果。
3.2 按索赔程序进行索赔
合同中规定了提出索赔的程序及时间要求, 索赔方一定要及时地提交索赔申请书。如果索赔方没有按合同要求及时出示书面索赔通知, 可能会导致索赔失败。因此, 索赔方必须意识到及时准确的申请通知和合理的文件证明, 对索赔的成功是至关重要的。它可能成功地阻止对方拒绝索赔。
4 结语
成功的工程变更和索赔管理要求项目各方 (项目业主、项目承包商和监理工程师) 都要重视它, 并做好准备工作。如果工程变更和索赔得到及时解决, 对建设各方和建设项目本身都是非常有益的。因此, 在工程招标阶段实施有效的风险预警管理, 未雨绸缪, 是保障工程项目顺利进行的基础和必要前提。
摘要：工程变更与索赔, 是在工程实施阶段的风险管理工作中的重要内容。业主和承包商在招标阶段就应考虑可能存在的工程变更风险, 并应采取相应的措施来避免或减少变更发生, 使工程造价和工期得到有效预控。
关键词：变更,索赔,风险管理
参考文献
[1]张尔烈.国际工程管理[M].建筑工业出版社, 1998.