评价理论及其应用分析

评价理论及其应用分析（精选8篇）

评价理论及其应用分析 篇1

社会项目涉及的对象、干预措施等通常比较复杂, 对社会项目进行评价时, 项目评价者要对项目本身有一个准确的认识。在评价早期就应该非常熟悉项目的一般背景, 并且对于项目进行过程中发生的意外情况也要有及时和充分的了解。项目评价者要准确认识项目究竟是怎样产生效果的, 就需要建立项目理论——项目因果理论和和项目实施理论 (也称项目执行理论) 。项目因果理论解释的是项目的运作机理, 即项目的投入是如何一步步产生结果的;项目实施理论则从项目措施实施的质量和数量等方面解释项目投入与产出之间的关系。通常, 在项目的评价中, 项目因果理论和实施理论相互交织, 共同指导项目评价的开展。本文将就项目理论的有关问题进行探讨。

1 社会项目的一般特征

社会项目评价不同于实验室项目的评价。在实验室项目中, 所评价的都是看得见摸得着的事物, 而且最重要的是他们所评价的事物和干预措施都是能够复制的, 虽然其他研究者开展相同项目时所处的环境可能不完全相同, 实验对象也有可能仅仅相似或有较大差别, 但是观察到的结果通常是相同的[1]。相比之下, 社会项目是一项综合性的工作, 它通常不具有特定性, 它往往是融合了一些关于人的因素, 融合了生活方式、实施步骤和项目组成等各种因素, 特别是许多社会项目涉及部门多、涉及人群广、受外界影响大、多层次和时期较长[2], 所以想要完全表达清楚一个社会项目究竟是做什么的并不是一件容易的事情。

2 如何认识社会项目

由于社会项目的复杂性, 为了真正认识项目, 一般可以通过以下几个方面认识项目:

(1) 充分借鉴其他相关研究, 包括阅读项目相关领域内的文献, 向熟悉项目相关领域的专家进行咨询等。

(2) 评价者通过与项目利益相关者接触, 通过非正式的访谈或观察来了解项目。

(3) 利用项目监督机构的数据, 了解项目开展的过程。对于项目评价者来说, 监督机构的数据是一类非常重要的数据, 应该充分利用。一般地, 监督总是要依据一些明确的标准, 规定哪类人群是要实施干预的人群, 项目的具体干预措施是什么, 项目经费怎么分配, 并且还要规定哪些行为会违背这些标准。这些项目的标准一般是来自项目的标书和项目资助机构的规定。但是, 即使合理应用这些指标来监督项目的实施过程, 总还是存在一些盲点, 由于种种原因, 评价者的眼睛可能总是盯着一个很小的范围, 有时会忽略项目的整体性, 更不必说项目之外的其他事情[2]。

(4) 深入了解项目的目标。如果要对项目有概念性的认识, 先了解项目究竟要干什么是非常有帮助的。评价者在评价初期如果能明确项目的目标, 那么, 他对于要评价的问题就会有一个清晰的认定。评价者还可以了解项目进行的一般规律和项目所属领域中争论的问题, 从而掌控研究方向, 针对项目所要解决的问题进行评价。

要了解项目的目标, 可以首先了解项目官方的目标。官方目标只是认识项目的一种方法, 但是这毕竟是了解项目目标的切入点。大多数的项目会在项目申请书等书面文件中陈述项目的目标。但是, 这些官方目标的陈述有时候模糊晦涩、模棱两可, 让人不知所云。项目评价需要的是明确的项目目标, 因此要将空洞的目标表述转换为明确的可测量的目标。

有时候, 项目不仅仅要完成官方的正式目标, 还要实现其他目的, 就会使情况变得更加复杂。这些“其他目的”有时是在原项目目标基础上增加的, 有的是完全替代了原来的目标。此时, 除了正式确定的目标还要关心其他的非正式目标, 要把所有有关的组织机构都列入考虑范围。

事实上, 面对这么多的既复杂又模糊的目标, 评价者想要真正地认识项目, 就要知道哪些目标是在实施过程中被真正关注的“真的目标”。所谓“真的目标”是指项目实施人员真正花费了时间和精力的目标[2]。有时, 项目的预算方案可以提供一些有用的线索, 至少可以知道哪些活动是耗费了经费的。现场观察项目的执行过程是了解项目资源去向的最好的方法, 而访谈直接实施项目的人员以及项目的对象可以提供更多有用的线索。

(5) 构建项目理论。为了对项目作出评价, 评价者不但要知道项目想做什么还应该知道项目想怎样做, 也就是评价者需要理解项目基于的理论依据。

完整评价需要清晰回答“项目有效果吗?” “什么干预措施有效果?”“为什么项目会成功或失败?”甚至要回答“怎样才能改进项目的效果?” 这时候, 评价者应该认识到每一个项目都有明确的或是潜在的项目理论[2]。项目理论将项目的“投入”和预计的“产出”联系起来。这可能比了解项目的目标还要困难, 但是, 对于回答复杂的社会项目评价的有关问题是至关重要的。

项目理论, 是指导项目开展的信念的集合[3]。项目理论阐述了项目资源、项目干预措施和预期的产出, 并且具体说明这三者间的因果联系[4]。项目理论并不一定要被所有人接受, 也不一定就是正确的, 只是项目设计者用来构建项目计划的一系列假设。项目理论可以分为两类, 一是项目因果理论, 二是项目实施理论。

3 项目因果理论

项目因果理论用于解释项目的投入和产出间的因果联系, 解释干预措施的实施 (接受) 和预期出现的结果之间联系的各种机制和假设。项目理论并不是项目干预措施本身, 而是这些干预措施所产生的反应。例如, 社区孕产妇健康促进项目目的是要通过健康教育等提高孕产妇对产前保健的利用, 但是项目机制并不是指健康教育本身, 而应该是参与者从项目中获得知识从而改变行为, 或是医疗机构的设施改善等提高了孕产妇对产前保健利用的可及性等[5]。以上这些知识上的、社会上的等各方面的反应才是取得预期结果的机制。

4 项目实施理论

项目因果理论侧重于项目的对象对于项目干预措施的反应, 但是在项目设计中还有另外一种假设:如果项目能够毫无偏差的实施项目的各种干预措施, 项目就会获得良好的效果。项目实施理论就是用来解释如何把项目的目标转化为运行中的服务项目的理论, 其中的假设是如果项目的各项干预措施都按照计划保质保量地实施, 就会得到预期的项目结果[2]。项目实施理论并不关心项目提供的服务和项目结果间的联系, 而是聚集在项目的实施过程中指导过程评价。

5 项目因果理论与项目实施理论之间的关系

项目因果理论和项目实施理论总是相互交织, 两种理论交织在一起, 才能完整解释项目运行的机制。这两种理论必须要互相作用, 才能得到预期的效果。表1示意了这两种理论的关系[6] 。

举一个就业培训的例子[2], 这个项目的目标是让贫困年轻人找到工作, 自食其力。项目的具体干预措施包括:教授实用技能和工作礼仪, 比如要按时出勤和着装整齐等。项目设计者的假设项目依次经过下面几个步骤:推广项目, 让符合进入标准的青年人都进入项目, 针对当地的热门职业进行培训, 同时发放培训津贴, 交纳儿童保险, 提供咨询服务, 帮助他们就业。如果这个项目顺利实施了这些干预措施, 就可以预期这些年轻人全部顺利就业。

6 建立项目理论

评价者通过建立项目因果理论和项目实施理论来指导评价的开展。针对具体的待评价的项目, 评价者就可以建立一个项目理论的集合——有时并不局限于用一种项目因果理论或一种项目实施理论解释项目是怎样取得预期的结果。如果发现某一种具体的理论与项目实际不相符合, 还可以换用其他的理论。

那么怎样建立项目理论或者是项目理论的集合呢?一般来说评价者应该首先发掘项目工作人员头脑中的潜在的理论假设, 然后再建立项目理论的集合。处于项目之中的工作人员在他们头脑中都有自己的假设——关于项目怎样产出结果的假设, 评价者应该主动对他们进行询问调查直到得到清晰的项目假设。评价者也许会发现不同的项目工作人员有完全不同的理论假设, 这是很正常的, 而且评价者也可以接受多种理论假设, 当然有些是正确的, 有些则是错误的。评价者应该多问问题, 看看项目人员是否还有遗漏的信息, 直到收集到完整的信息为止。

如果项目中的工作人员对项目理论没有概念或者没有兴趣, 项目评价者也可以自己作一些探索, 可以根据自己对项目内容和目标的理解来作一些假设。可以通过参考类似的项目、观察项目的运行等方式认识项目, 也可以通过社会科学知识和逻辑的推理, 当然也不能忘了一些常识性的东西。评价者通过对项目的目标和项目运作规律的分析, 就可以推断出基本的项目理论假设。

由谁来决定究竟应该采用哪个项目理论, 也是一个有争议的话题。有人认为这个角色应属于项目成员和其它的利益相关者;也有人认为应该由项目评价者来承担;也有人建议由上述两类人分别建立项目理论, 然后最后的分析综合工作由项目评价者通过专业知识单独完成或者由评价者和主要项目的利益相关者共同讨论决定。

当然, 用项目理论来指导评价并不是说要研究每种可能的理论的每个步骤。当初步了解了这些项目理论时, 评价者可以和项目资助者、项目管理者或者其他相关人员共同确定几条最重要的思考原则。

7 运用项目理论指导项目评价实践

在评价实践中, 究竟怎样运用项目理论来指导项目评价呢?举一个关于教师家访的项目[7]。关于这个项目有如下几种理论假设: (1) 教师通过家访告知家长学校对于学生的要求 (出勤率, 家庭作业等) , 家长知晓后会更认真的监督学生上学和完成家庭作业, 最终学生学习更加努力, 阅读成绩提高; (2) 家访让老师有机会了解家长和家庭文化, 这样老师就会更加理解学生的世界观, 可以针对性的授课, 而学生感觉他们被人欣赏和尊重, 最终阅读成绩提高; (3) 家访可以让家长和老师通过交流找出阻碍学生阅读能力的问题, 例如阅读困难, 感情问题, 近视等, 然后家长和老师共同提供学生需要的帮助;学生解决了这些问题后, 阅读成绩提高。

那么, 这些理论是怎样得出来的呢?首先明确项目是教师家访项目, 项目目标是提高学生的阅读成绩, 然后推测项目是怎样从投入一直到最终结果。这个项目只设定一个预期结果, 当然也可以设定两个或者更多的预期结果 (应该分别分析各个预期结果) 。当要进行更多的评价, 并且要验证项目理论时, 尽量少用推测的方法, 而应该更多地依靠专业知识。

在教师家访项目中, 评价者可以借助项目理论确定收集哪些数据。如果要评价项目理论中所有的因果关系链, 评价者需要收集老师和家长谈话的相关数据, 还需要分别收集家访前后的一些数据, 包括家长关于学校对于学生要求的知晓程度的数据, 家长对于学生支持和鼓励的相关数据, 学生学习认真程度的数据, 出勤率数据, 老师对于学生家庭文化了解程度的数据, 老师教学方式的数据, 学生感觉受到理解和尊重的数据。在家访完成后, 评价者又要明确学生存在的精神或身体的问题, 家长与老师是否共同探讨如何解决问题以及具体的解决过程, 问题的缓解程度。

假定教师家访后, 学生的阅读成绩与对照组相比确实是显著提高了, 人们最常见的结论应该是家访 (包括所有围绕家访项目的假设和期望) 对于提高学生阅读成绩有作用, 但是如果说家访项目的测量记录显示家长和老师间的交流水平很低, 甚至根本没有进行交流, 学生阅读成绩提高的原因应该另行调查了 (其中一种可能的解释是学生误解了老师进行家访的目的, 他们可能认为老师是因为他们成绩不好而向家长抱怨, 并让家长对他们进行惩罚, 所以成绩提高只是他们对于想象中的威胁的一种反应) 。

如果根据项目理论, 预期的结果并没有出现, 那么评价者就需要进一步调查。但是如果证明了项目理论明确合理描述了项目是怎样运行的, 那么它也提示了项目起作用的原因。事实上, 即使掌握了最充分准确的数据, 项目理论也无法达到十全十美, 最多能达到不与数据相矛盾而已, 也许总会有另外的项目理论能同样或者更好的解释所看到的事实。对项目理论进行概况要遵循一定的程序, 首先建立假设, 然后不断验证假设, 怀疑假设, 找出缺陷, 最后完善假设。

运用项目理论指导评价实践的优点是: (1) 评价可以提供早期结果指标, 而不需要等到最终结果出现 (或者根本不会出现) , 它还可以监测项目启动和长期效果之间的中间阶段的活动, 从而知道哪部分项目进展顺利或者及时发现项目存在哪些问题。 (2) 可以明确项目结果是否和项目的干预措施有较强的联系。

8项目理论对其他项目相关人员的指导作用

运用项目理论指导项目的评价, 不仅对评价者有好处, 对于其他人员也有作用。例如: (1) 项目理论的思想可以帮助设计者拥有缜密的思维; (2) 项目理论可以帮助项目实施者明确他们要做什么和怎样做, 从而时刻思考怎样修改完善项目; (3) 基于项目理论的评价更能帮助项目管理者决定应该采取什么措施。当然, 基于项目理论的评价也有局限:对数据以及统计分析方法的要求较高, 但是建立项目理论还是很有必要的。

参考文献

[1]邢彦, 李立明.卫生服务项目评价概述[J].中国公共卫生管理, 2007, 23 (4) :319~321.

[2]励晓红, 吴擢春.社区健康促进项目评价的有关问题[J].中国健康教育, 2004, 20 (2) :158~160.

[3]Carol Weiss.Evaluation:Methods for Studying Programs&Policies[M].New Jersey:Prentice Hall, 1998.

[4]Wholey, Joseph S.Organizational excellence:Stimulating qualityand communicating value[M].Massachusetts:Lexington Books, 1987.

[5]励晓红, 吴擢春.经济欠发达地区农村产前保健项目对产妇知信行的影响[J], 中国妇幼保健, 2003, 18 (7) :400~402.

[6]David Grembowski.The Practice of Health ProgramEvaluation[M].California:Sage Publications, 2001.

[7]Carol Weiss.Evaluation reseach:Methods of assessing programeffec-tiveness[M].New Jersey:Prentice-Hall, 1972.

评价理论及其应用分析 篇2

摘要：对近三年来出现的高职高专教学质量量化评价方法及其应用进行了梳理，重点论述了层次分析法、模糊数学分析法、基于神经网络的分析方法在高职高专教学质量量化评价中的应用情况，同时对基于属性评价法、rough set法、多分类svm法、决策树分析法、主成分分析法、证据推理法等在教学质量量化分析中的应用进行了介绍。

关键词：高职高专;教学质量;量化评价方法

对教学质量进行科学、全面和有效的评价，是高等职业院校教学管理工作的主要工作和中心环节，是不断促进和提高教师教学水平和教学质量，确保教学目标、培养目标实现的重要举措。然而，目前绝大多数高职院校对教学质量的评价基本采用学生打分、同行打分、领导与专家打分的方式，有很强的主观性，同时权重的确定也是平均分配或主观划定，缺乏一定的科学依据。尤其是在实际评价过程中，学科不同、个人好恶、学生对待评教的态度等许多非可控因素直接影响了对教学质量和教学效果的判断，导致教师对评价结果不认可。由于传统评价方法只有初步的定量分析，缺乏坚实的分析理论支撑基础，严重影响了评价的可信度，因此，十分有必要将科学的易于量化的数学模型和分析方法引入高职院校教学质量评价。到目前为止，教学评价所用的量化模型主要有确定(性)数学模型、随机(性)数学模型和模糊数学模型三类。具体来讲，确定(性)数学模型有线性规划、动态规划、数据包络分析、层次分析方法等;随机(性)数学模型有回归分析、因素分析、聚类分析、齐次马尔科夫链等;模糊数学模型有模糊综合评判模型、模糊积分模型、灰色数学模型等。笔者将结合近三年相关文献对高职高专教学质量量化评价方法的应用情况进行综述。

层次分析法

教学质量评价是一个处理多目标、多标准、多因素、多层次的复杂问题，需要有一种可以进行定性与定量系统分析、决策分析、综合分析的方法。而层次分析法较好地适应了这种需求，其核心是将决策者对复杂系统的决策思维过程模型化、数量化。吴骏对某职业技术学院计算机系4位任课教师的课堂教学质量进行了综合评价分析。结果表明，应用层次分析法很好地克服了以往在确定教师课堂教学评价指标权重过程中的主观因素影响过大、以偏概全的弊端，使评价结果更客观和准确。刘敏慧利用层次分析法的原理，以实践性较强的经济管理类专业课为主要研究对象，分析了各个评价指标的权重。结果表明，层次分析法有效地避免了以往评价中的主观性，提高了评价的客观性与准确性。王春媛讨论了高职院校实践教学质量评价指标体系，利用层次分析法提出一种高职实践教学质量评价指标体系数学模型，并应用此模型对若干教师的实践教学质量进行了评价。利用该模型进行实践教学质量评价，科学、合理、易于操作，克服了传统评价方法的主观性过强、评价过程较复杂等缺点。

模糊数学分析法

由于高职高专院校教学水平评估涉及的因素较多，而且这些因素都具有一定的模糊性，因此，部分学者应用模糊综合评价法对高职高专院校教学水平进行评估。曹进以江苏海事职业技术学院实训教学为研究对象，构建实训教学效果综合评价指标体系，并应用模糊数学理论建立综合评价模型，对实训教学效果进行了全面的分析。结果表明，基于模糊数学的分析方法较为全面地反映了实训教学质量状况，增加了权重和评价结果的可信性。许悦珊在对某高职院校教师进行教学水平评估时利用模糊数学的知识对评估指标进行了多因素、多层次的综合性模糊评判，使得教学水平评估结果更加科学、客观和公正。伍建桥就如何设计实践教学评价体系，运用模糊数学的多级综合评价模型对收集到的信息进行数据处理，并对应用实例进行深入分析后认为，模糊数学的多级综合评价模型在理论体系上是严密的，能使定性描述定量化，综合评价结果更符合实际，而且可编制程序设计，用微机给出综合评价的最后结果，使用方便。周世学等借助模糊聚类分析测量了教育因素间的指标值，并计算它们的相关值，建立了教育研究评判指标，对某职业院校教师的教学质量进行科学的量化评价。结果表明，模糊聚类分析法将分析综合、辩证统一的方法论思想注入了教育质量的评价过程中，使得结果更加客观公正。

基于神经网络的分析方法

目前，评估主要是概念性的评价，缺乏统一的标准。不同的观点、不同的角度、不同的要求就有不同的模式，导致教学质量评估问题一直没有得到很好的`解决。而人工神经网络提供了一种新颖的计算方法，它具备两大特点：一是网络的输出精度取决于输入的训练样本的数量，训练样本的数量越多，输出的教学效果评估值就越接近于实际评估值;二是人工神经网络可以在不了解数据产生原因的前提下，对非线性过程建模。因此，从理论上讲，它可以在一定的精度范围内模拟任何非线性连续函数，比较适合对教学质量评估建模和分析。易少军等针对高职教育的特点和现状，建立了高职教育教学质量评价指标体系，并利用bp神经网络的自适应和自学习功能，提出了一种基于bp神经网络的高职教学质量评价方法，并对若干教师的教学质量进行了评价，评价效果令人满意。王春媛讨论了高职院校实践教学质量评价指标，利用bp神经网络的自适应和自学习功能构建了一种基于bp神经网络的高职实践教学质量评价模型，并应用此模型对若干教师的实践教学质量进行了评价，认为该模型对教学质量的评价科学、合理、易于操作，克服了传统评价方法的主观性过强、评价过程复杂等缺点。谢虹也针对教学质量评价过程的复杂性，利用神经网络的结构特性，提出了基于神经网络算法建立的教学质量评价系统，确定了系统的数学模型。将评价指标作为输入，评价目标作为输出，通过对模型的训练，经仿真计算证明，该数学模型具有较好的辨识精度。徐高欢建立了基于rbf网络的教学质量评价模型，并利用有限专家评价结果作为训练样本来训练rbf神经网络，自动建立适合的评价模型，寻找专家评教结果与学生评教结果数据之间的内在规律，使计算机模拟专家评价思维得出合理的教学质量评价结果。李秀芳利用补偿模糊神经网络构建高职院校教师的教学评价模型，并通过“六步法则”将其应用于模型构建的整个过程。由于补偿模糊神经网络建立在融合模糊理论和神经网络技术的基础上，通过补偿神经元来执行补偿模糊推理，动态地调整模糊规则。因此，该模型评价精度较高，有利于合理地对教师的教学能力进行评价，将有效促进学校推行绩效考核机制，促进人才培养质量的提升。

其他分析方法

葛莹玉等将属性评价模型应用于评价会计实践教学质量，构建了会计实践教学质量属性评价模型，不仅为学校对会计专业实践教学质量进行评价提供了较为客观的、合理的综合评价新方法，同时也为及时发现会计专业实践教学的薄弱环节、改进方法、提高教学水平提供了客观依据，有利于高校实践教学质量的管理与监控。邹胜良等针对高职教育的特点和现状，建立了高职教育教学质量评价指标体系，并利用rough set强大的数据挖掘能力，对若干教师的教学质量进行了评价。将该方法应用于教学质量评价，不仅能科学有效地得出评价结论，而且有助于教学质量的可持续发展。陈良堤等构建了基于多分类svm(支持向量机)的教学质量评价模型。此模型可以利用有限的专家评价结果作为训练样本，寻找专家评教与学生评教之间的内在规律，克服学生评教的局限性，使评价结果更加符合实际。覃宝灵提出基于决策树技术的教学质量评价模型，并将其应用到教学质量评价之中。由于决策树技术采用信息增益作为决策属性分类判别能力的度量，进行决策节点属性的选择，这样选择的节点属性保证了决策树具有最小的分枝数量和最小的冗余度，从而有利于教学质量评价指标体系的深度挖掘，基本解决了目前教学质量评价中的不合理性，实现了教学评价的公平、公正、合理、高效。邹文林等讨论了证据推理的数学理论和方法在教学质量评估中的应用。他们认为，证据推理满足比概率论更弱的公理体系，并且能够处理未知引起的不确定性，从而把不确定和未知区分开。因此，在未有先验概率的条件下，证据理论能够对多属性问题进行有效的判断，可以满足教学质量评价的要求，提高教学质量评价的有效性，为教育质量评价引入一种新的数据处理方法，但对评价中出现的证据冲突问题还需要做进一步的深入研究。李明惠的研究表明，主成分分析法使各个测量相同本质的变量归入一个因子，使分散而复杂的测量趋向整体和简单化，同时便于掌握各个测量要素背后隐含的内在因素，从而找出各复杂因子的主要成分，实现指标的简化和指标筛选的科学化。因此，通过主成分分析法，可以筛选、合并各评价指标，提高评价指标质量，达到优化高职教师教学质量评价指标体系的目的。

结语

由于影响教学质量的因素很多，涉及教学活动的各个方面，教学质量评价的特点是评价主体的多元化、评价内容的多样化、评价角度的多向化。为此，需要对教学质量进行全方位、多层次的评价，势必会产生大量的原始评价数据。而对这些数据进行分析，就需要建立合理的分析方法。上述各种数学模型和分析方法，无论在理论层面，还是在实践层面，都在一定程度上实现了对数据的科学处理，得出了较为科学客观的评价结果。但仍存在两个亟待改进的地方：一是随着评价方式由终结性评价向诊断性评价、形成性评价和终结性评价转化，应尽快建立与之相适应的数据动态模型和分析方法;二是要打破数学理论的制约，实现在一个模型中包含多种数据分析方法，让每一个模块都找到最合适的计算方法，并搞好模块之间的衔接。

毫无疑问，随着数学分析理论的发展，必将出现更多的教学评价模型和分析方法，为实现高效、科学、公平、公正的教学评价奠定基础，有力地促进高职教育教学质量的提高。

参考文献：

[1]吴骏.ahp方法在高职课堂教学质量评价中的应用[j].天津职业大学学报, ，(5)：39-40.

[2]刘敏慧.层次分析法在高职院校教师教学质量评价中的应用[j].天津职业大学学报, ，(6)：26-28.

[3]王春媛，李延明.基于ahp的高职院校实践教学质量评价模型[j].福建电脑，，(8)：125-126.

评价理论及其应用分析 篇3

摘 要 在网球运动中，手感这个词既是抽象的，但又有其深刻的内涵，发展，训练和比赛的印证和启示，它已日益为人们所认识，已经成为选材的主要条件和训练工作的重要内容。在今天，尽管手感问题已被大多数人所重视，但在科研方面还极少有人间津，我国网球界对手感的训练和研究也还没有科学化、系统化。

关键词 手感 技术 训练

一、研究背景

对于初学者来说，网球是小球中最难控制的球，它属于隔网对抗性项群，通常说球性即对球的感觉和操纵，就是看你是否有手感，我选此题为研究对象，冒昧地拿出自己的初步和肤浅的看法，目的就是想起到抛砖引玉的作用，并引起各位有志从事这方面研究专家们和教练们的争鸣和探讨，以尽快填补这一领域的空白，为实践所用。

二、研究方法

（一）实践经验总结。

（二）文献资料研究法。

（三）用问卷调查与访问调查相结合的方法。

（四）统计法：对青年联赛进行技术统计，运用常规数理统计方法处理相关资料。

（五）比较分析法：将我国后备力量的培养状况和美国相比较，将甲级队强弱队及其后备力量做全面比较，找出问题及值得借鉴或改革的方法和措施。

（六）逻辑分析法：对所掌握的资料和调查统计结果进行逻辑分析，综合各方面因素，指出在后备力量培养中存在的问题，并提出建议。

三、研究内容

关于手感的训练问题：

（1）放松问题：放松是培养良好手感的先决条件。如果紧张易引起僵硬，而手臂处在紧张僵硬状态下击球，是不可能有好的手感的。因为运动员挥拍击球时，缠绕在肌纤维外和埋在肌腱内的感觉神经末梢会随着肌肉的运动产生压力刺激而兴奋，这个信号经神经传导系统到大脑皮层的动觉细胞，通过分析综合，来感知击球时身体各部位运动情况，这就是本位感觉。大脑皮层通过本位感觉和视觉、触觉、内感受器的相互作用，才能随环境的变化调节肌肉的动作，实现击球动作的精确和协调。因此击球前越放松，击球时神经末梢受到压力刺激产生的兴奋就越强、越清晰，大脑皮层对此感觉分析才能迅速、准确，对外界变化的敏感度就高，击球时的手上感觉将得到加深。例如：当运动员在运用放小球技术时，只要手放松，即便判断不清，在触球的一瞬还是有所感觉的，并且迅速调节的余地，将球回击过网。反之，手臂紧张，遇到此种情况击出的球就与一般抽击球效果无异了。

放松是关系到手感好坏的重要问题，结合专项训练，我认为要明确三个问题：①握拍的放松：击球动作是由手臂、手腕、手指的相互配合发力完成的。握拍的合理放松，手腕、手指的运用才能灵活自如，击球时才有底数。但握拍放松要适度，握拍过松击球时球拍易产生晃动的弊病，同样会影响击球的手感和稳定性，握拍放松是很隐蔽的问题，甚至手指的位置差分毫都会引起紧张，这就需要教练员在观察训练、比赛时细致入微，解决问题时则应根据运动员的特点、手型，因人而异。②击球前的放松：击球前的手臂放松对手感起着重要的作用，击球前手臂放松取决于准备动作的协调。步法移动、重心交换及开拍时手后拉不当，都会引起手臂或周身肌肉的紧张，而影响击球的手感，故在击球前一定要保证步法移动合理，重心交换适宜及开拍时手后拉自然放松，整个身体、手臂在击球时的动作才能协调柔和，才能有好的手感。③击球后的放松：在击球过程中务必要将击球点稳定，动作协调；发力后手臂不宜在前面停留时间过长；切忌横向地只用手臂力量和动作还原，而一定要用重心还原为主带动手臂的还原，以重心还原为主速度快，有利于手臂在下一次击球时的稳定和放松。

（2）重心与手臂动作的关系：重心和手臂动作处理得当是增进手感的根本保证和一大要素。打网球是全身性运动，击球动作除步法移动外大致可分为重心交换和手臂动作两大部分。重心交换是指通过腿、髋、腰各部位的协同用力来完成的。手臂动作则是指通过大臂、前臂、手腕和手指部位局部或全部的协同用力和调节来完成击球的挥拍动作，并且击球时还要通过手臂将重心交换的力量作用于击球的动作之中。因此在分析击球动作时，可以说重心是根，是支点，而手臂动作则是直接的合成参与者。在训练中教练要特别提出两个同一性，

（3）借力中发力（合力训练）：当今网球运动发展相当快，随着击球难度的加大，搞好借力中发力对建立良好的手感，稳定技术水平的发挥是至关重要的，掌握借力中发力的技巧，我认为有以下三方面问题需要明确。

①借力中发力：在一般情况下，对方来球力量越大则球与拍接触时手上的感觉和反映就越强越深（除高压外），这是因为我方受力大，球在拍面上的吃球度就会加深，我方将会敏感地感受到对方来球的力量和旋转，回击时就比较容易。球在上升期前进力最强，这时击球受力是最大的：当球下降期时，前进力就会减弱，这时击球受力就会小一些，这就是借力的根据。借力中发力就是我方击球时，除借到对方力量外，再加上自身的发力，两个力量合到一起，击球时产生的速度、力量都是很可观的，它不光能增加手感，而且威胁性较强，命中率较高，这个概念明确后，剩下的就是击球时间问题了。

②基本的击球时间：使用借力中发力，在上升期后段和最高点击球最为恰当，那是因为在上升期前段击球出手的进间太短，速度过快，不易调节、掌握和稳定，而在下降期击球则球的前进力很小，不易借力，只有靠自身的发力，从速度和手感上都较差：而上升期后段和最高点击球，既能利用球在上升期运行的前进力进行合力，又保证击球时有充分的时间进行调节。

③爆发力：击球时前臂、手腕突然集中加速用力，就是击球的爆发力。其特点是突然性强、速度快、手感较好。出手时爆发用力，速度加力量的挥拍可以抵消来球的旋转，控球效果良好。

（4）调节球的问题在网球技术中击球动作的丝毫差异，都会直接影响击球结果，所以调节球是击球过程的精华，在手感的反映上它起着画龙点睛的作用。我认为调节球大致可分为：摩擦调节、拍型调节、力量调节等几种。

①摩擦调节：它是目前多种打法在实践中使用最为广泛的一种方法。它的要领是：击球前拍型固定，击球时通过前臂、手腕的力量，发力摩擦球的不同部位以制造球的旋转和控制球的运行弧线。它自勺优点是球在拍面上停留时间长，击球的弧线好所以手感较强，准确性高。

②拍型调节：它的方法视来球的旋转不同，来变换击球前拍型角，以击球的不同部位来击出下旋球、上旋球或平击球。但因拍型变动大，不易控制，在对攻时易失误。

③力量调节：力量的使用对击球的手感与准确有着直接的关系。力量的使用规律一般以人轻我重和人重我轻为主，在特殊情况下也采用人重我重（对拉）和人轻我轻（反控制）的方法。训练中教练员要耐心观察、询问、研究，让队员谈出自身的感觉来加以诱导和改进。

（5）其它问题：大致有以下一些：①网球场场地的材质影响球的运行速度；②网球拍材质：③比赛时风向、风速的变化。

四、研究结论与实施方案

1．结论

（1）通过实践，手感已日益被人们重视，已成为科研、训练和选材等方面的重要课题。

（2）放松是培养好手感的先决条件。

（3）重心和手臂动作处理得当是增进手感的基本保证和一大要素。

（4）掌握借力中发力是建立良好手感到关重要的问题。

（5）调节球是击球过程的精华和手感的集中反映，它起着画龙点晴的作用。

2．方案

（1）今后我国网球界要在手感的科研、训练和选材方面进一步开发挖潜，以快填补这一领域的空白。

（2）良好的手感建立非一日之功，要从小抓起，打好基础，将理论多用于实践之中，熟能生巧。

参考文献：

[1]韦晓康.网球入门及实战技巧[M].气象出版社.1998.1.

[2]陈宏铎.网球技术[M].光明日报出版社.1987.7.

[3]陶志翔等.網球[M].北京体育大学出版社.1999.

[4]张志纯译.网球大全[M].世界图书出版公司.1989.12.

[5][美]汤姆.塞德择克.顶级教练教你打网球[M].江苏科学技术出版社.

评价理论及其应用分析 篇4

1 矿业循环经济和静脉矿业

1.1 矿业循环经济

循环经济是指在经济发展中,遵循生态规律,将清洁生产、资源综合利用、生态设计和可持续消费等融为一体,实现废物减量化、资源化和无害化,使经济系统和自然生态系统的物质和谐循环,维护自然生态平衡[1]。它在本质上是一种可持续发展的生态经济,它要求按照自然生态系统的物质循环和能量流动规律重构经济系统,使经济系统和谐地纳入到自然生态系统的物质循环过程中。

矿业循环经济,是指地球上的矿产及矿产品遵循矿产物质的自身特征和自然生态规律,按其勘查、采选冶生产、深加工、消费等过程构成闭环物质流动,与之依存的能量流、信息流内在叠加,达到与全球环境、社会进步等和谐发展的一个经济系统[2]。其核心是矿产资源的综合利用。与矿产资源的传统利用模式相比,循环经济利用模式的关键就是通过资源的循环利用,使矿产资源能够满足经济发展的需要。

1.2 静脉矿业的内涵

静脉矿业就是以可持续发展理论为指导,将矿产资源采选和冶炼等加工过程中产生的废物转化为可重新利用的资源和产品,在节约矿产资源的同时保护环境的矿业辅助产业。其前提是经济社会的发展,目的是为矿业建立一个可持续开发利用的辅助产业,以保证矿产资源的节约集约利用。作为矿业的辅助行业,它包括专业的矿产资源回收企业和矿业企业内部的废物回收系统。

1.3 静脉矿业与循环经济的关系

静脉矿业理论根源于矿业循环经济理论,两者之间有着密不可分的联系:

1.发展静脉矿业是实现矿业循环经济的重要手段之一。在矿业循环经济模式中,静脉矿业对废弃物进行收集、分类,通过一定的技术方式回收其中有价部分,并对无经济价值的部分进行无害化、减量化的处理,即静脉矿业是循环经济减量化、再利用、再资源化的经济主体。离开了静脉矿业,矿业经济系统将无法实现物质和能量的循环,这也正是传统矿业经济模式的弊端所在。建立矿业循环经济的过程正是对矿业经济结构中缺失的静脉矿业部门发展、完善的过程。

2.矿业经济的循环发展需要静脉矿业的支撑。矿业经济要达到一个良性的循环发展,就需要一个与动脉矿业相互补的静脉矿业,从而从根本上改变矿业经济粗放增长的模式。静脉矿业理论认为,“矿产品废弃物是被放错地方的资源”,按照静脉矿业的宗旨,这部分废弃物应该被放在“静脉回收站”,也就是对矿产品废弃物的处理应依据矿业循环经济的理论进行处置,这为静脉矿业的发展提供了理论基础。而人们对生活的环境要求更是为静脉矿业的发展提供了公众支持度。

静脉矿业模式是一种对人类的社会环境和自然环境产生的矿业废物进行消除危害实现洁净生产的模式,它的构建可以使矿业循环经济切实得到实施。因此,静脉矿业应成为矿业循环经济的倡行者。

1.4 静脉矿业是我国矿业发展的必然选择

1.必要性分析。据专家分析,我国金属矿产资源的综合回收率平均不超过50%,综合利用率只有20%,煤矸石利用率不到10%,与先进国家相比差距甚大。有价资源进入废石和尾矿等矿山固体废弃物中,不仅造成了资源的极大浪费,而且对矿山及其周围环境造成严重污染并诱发多种地质灾害。据统计资料显示,我国2005年煤炭消耗量已达到21.9亿t,烟尘的排放已超出3300万t以上,酸雨和污染还可能进一步恶化[1]。未来二十年,经济高速增长对国内环境的压力是空前的,只有发展静脉矿业,从源头上减少污染物的产生,降低污染物排放强度,才能将经济发展建立在环境可承受的基础之上,才能够实现经济与环境的协调发展。

2.可行性分析。近几年随着循环经济的实施,我国工业固体废弃物综合利用率达到了56%,而尤其是矿业行业,冶炼过程中产生的粉煤灰、废矿石等,更应该加强综合利用。如位于河北省迁安市的首钢矿业公司,治理绿化废弃排场、尾矿库,用砂石制砖。多年来,矿区绿化面积达到220.3万m2,绿化覆盖率达到32.48%,复垦面积达到1140.8万m2,成为河北“花园式企业”。再如河北省武安市西石门村则利用废石筑坝、尾沙填地,造田1.3km2。还有山东新汶煤矿投资2.48亿元人民币建成煤矸石热电厂、煤矸石砖厂、粉煤灰砖厂等,实现了经济效益、社会效益、环境效益的协调发展[3]。可见,在全国范围内以静脉矿业为主导开展的矿业循环经济工作有很大的提升空间。

所以,发展静脉矿业是我国发展矿业循环经济的必然选择。

2 静脉矿业综合评价指标体系

2.1 静脉矿业准则

2.1.1 经济发展准则

促进经济社会可持续发展是静脉矿业建设的目的,通过各类矿业企业的生态化改造,在提高经济增长质量的同时加快经济增长数量是静脉矿业建设最根本的目标,这也是矿业可持续发展的本质。

2.1.2 资源循环与利用准则

结合循环经济的3r原则,衍生出静脉矿业的3R原则,并将其作为构建静脉矿业的基本原则,其中减量化是第一原则,减量化(Reduce)不仅是指减少资源生产和消费过程的物质量,而且还包含“减排”,即减少三废,从源头节约矿产资源和污染物排放。它的主要衡量指标有万元GDP综合能耗、万元GDP不可再生资源消耗、单位矿业增加值新鲜水耗、单位矿业增加值“三废”排放量。再利用(Reuse)是指矿山尾矿、矸石等废弃物的综合开发利用。它的衡量指标主要有工业水重复利用率、矿业固体废物综合利用率。资源化(Recycle)是指产品完成使用功能后重新变成资源或者非矿产类可再生资源对矿产资源的替代(如乙醇汽油中乙醇对汽油的替代)。它的主要衡量指标有矿产资源开采回采率、“三废”综合利用产品产值、可再生材料利用比率、可再生资源替代利用率、清洁能源占总能源的比重等[4]。总之,静脉矿业是在现有矿产企业正常运行的基础之上开展的提高矿产资源综合利用率的辅助行业。

2.1.3 污染控制准则

矿业污染主要有废气、废水和固体污染,以及噪声、辐射等污染。循环经济要求我们必须提高物质利用率,减少对自然资源的消耗,削减污染物的产生和排放量。因而静脉矿业建设也应遵循这样一些原则。

针对固体污染物设定以下原则:对于排放的一般固体废物,必须经过相关部门的鉴别确认为属于一般固体废物,处置时应设固体处置场,集中堆放,分类管理,不得混入有害固体废物,防止扬散、流失和排入水体。对于pH值大于或等于12.5,或者小于等于2.0的固体废物,要严格控制其处置,对其产生、处理和处置过程中要严格登记,严格按国家环境保护局有关规定执行,同时搞好运输过程中的防护措施,严禁流失。对于可再次利用的固体废物,应采用新技术进行综合利用,并防止产生再次污染[4]。对于固体废物无害化处理率严格要求达到100%。

对于矿业废液:应严格控制其排放,矿业企业必须具备集中式污水处理设施。对矿业企业污水处置必须严格按照环保部门关于废水排放的标准执行,尤其是对含有有毒重金属离子的废液处理,未达到环保部门排放标准的,坚决予以阻止,对其排放的污水可能造成危害的,为治理这些污水使之达到清洁标准所需要的治理费用由矿业企业承担,并参照该标准对矿山企业收取环境恢复保证金。

对于矿业废气的排放,主要包括单位产值二氧化硫排放量和单位产值COD排放等,该类指标作为直接用来衡量循环经济的污染控制标准的重要指标,静脉矿业的发展需要尽可能减少有害气体污染物的排放。

矿业企业噪声污染严格按照《中华人民共和国环境噪声污染防治法》等相关法律执行,放射性矿废物的处置严格按照《辐射防护规定》及其他有关法规执行。

2.2 静脉矿业指标评价体系框架构建

结合循环经济理论分析,构建的静脉矿业指标评价体系见表1。

3 结 论

大力发展静脉矿业,对宏观上改变矿业经济增长模式,微观上促进矿山企业提高资源利用效率,都大有裨益。本文从循环经济角度入手,阐述了矿业行业发展静脉矿业的重要性,并构建了一个较为全面的综合评价指标体系,以推进静脉矿业在矿业循环经济中的应用。

参考文献

[1]杨玲.发展矿业循环经济建设绿色矿山[J].中国矿业.2006.15(4):23~25.

[2]崔彬.矿业循环经济模式[J].资源与产业.2005.7(6):42~44.

[3]范宏喜.我国矿山环境怎么样?[N].中国国土资源报,2004-10-19(3).

评价理论及其应用分析 篇5

电感耦合等离子体质谱的微量进样系统分析性能评价及其应用

用2种微量雾化器组装成微量进样系统与常规气动雾化方式的ICP-MS的分析性能作了详细比较.FM02雾化器在22 μL/min低提升率下,20 μg/L的Be、Co、In和Bi进行10次平行测定的RSD分别为7.6%、3.0%、2.7%和1.8%;检出限分别为0.14、0.10、0.02和0.01 μg/L;115In的`信号强度达到常规气动雾化器1.3 mL/min 提升速率下的60%,显示了良好的分析性能.对20 μL Wistar鼠的羊水样品中La、Ce、Pr和Nd 4种元素的测定结果与常规进样系统的结果完全吻合.

作 者：段太成 康建珍 于桂红 刘杰 曾宪津 陈杭亭  作者单位：中国科学院长春应用化学研究所电分析化学国家重点实验室,国家电化学和光谱研究分析中心,长春,130022 刊 名：分析化学  ISTIC SCI PKU英文刊名：CHINESE JOURNAL OF ANALYTICAL CHEMISTRY 年，卷(期)： 30(12) 分类号：O65 关键词：电感耦合等离子体质谱   微量雾化器   稀土元素  

评价理论及其应用分析 篇6

摘要：当今时代，学习型组织成为成功组织的模式，自主管理成为学习型组织的主流管理方式。本论文界定了自主管理的内涵；分析了自主管理与传统管理的差异，以企业组织为例，阐释了自主管理绩效的基本分类：构建了自主管理活动绩效的评价指标体系。

关键词：学习型组织自主管理理论绩效评价

1自主管理理论的内涵

“自主”一词在《布莱克维尔政治学百科全书》有两个不同的英文词条autonomy和self-government，其中，“autonomy”的字面意思是指“自我统治”，“self-government”的解释是指某个人或集体管理其自身事务，并且单独对其行为和命运负责的一种状态。当今时代，员工温饱问题解决以后，其社会需求和自我实现的要求越来越高，自主管理意识随之增强。因此，传统的“胡萝卜加大棒”的管理模式逐步消失，一个包括制度、非正式规则、文化认同、集体行动、治理结构等内容，需要多方参与、积极活动并形成耦合关联效应的自主管理体系正逐步形成。进入21世纪之后，学习型组织成为成功组织的模式，自主管理将成为主流管理模式。从目前情况看，对自主管理的研究还比较薄弱，其内涵、理论体系尚不清晰，对它的作用机理、应用绩效等问题更缺乏深入研究。

2自主管理与传统管理的差异

自主管理相对于传统管理而言，具有本质上的不同。

2.1企业类型不同。传统企业以等级为基础，以权力为特征，强调制度与控制，对上级负责的垂直型纵向线形系统。而自主管理的企业则以共同远景为基础，以团队学习为特征，强调学习和激励，对客户负责，扁平化的横向网络系统。

2.2领导行为不同。在传统企业模式下，领导主动思考，被领导者被动行动。而在自主管理情形下，领导和被领导者上下互动思考o

2.3管理重心不同。传统企业强调管理重心上移，决策权掌握在高层少数核心成员手中，采取集中控制手段，依据权力等级系统贯彻实施。自主管理的企业管理重心下移，决策权分散实施，依据员工自觉性和组织理性实现目标。

2.4管理目的不同。传统企业管理的目的在于使人勤奋，产值利润增长。而自主管理的目的在于增强组织学习力，提高群体智商，使员工活出生命意义。

2.5管理效果不同。在传统管理下，人们习惯于认为领导有现成答案，因此被动等待，其结果往往低质、低效。而自主管理的企业每个人都可创新，因此高效、高质。

未来学家指出，当代员工已经不再愿意在一个由上而下指挥控制、非人性的环境里工作，组织应该重新设计工作，采用高度自治工作小组的做法，赋予员工更多责任，特别是对企业组织而言。“3P”理论也呼应了组织下放权力的趋势。所谓的“3P”是指：目标(pur-pose)、过程(process)、人(people)。这一理论指出，新世纪作为管理核心的组织目标不再是追求效率，更重要的是追求价值。在这个过程中，管理者的责任是建立组织的共识与愿景，赋予员工决策的权利，让员工有权取得决策所需的资讯，并提供员工不断学习的机会，相对地，员工也要承担决策后果的责任。领导者应提供让所有人尽情发挥潜力的机会。

3自主管理绩效评价

3.1自主管理绩效的内涵以企业组织为例，自主管理绩效从不同角度划分具有不同的涵义：

3.1.1从性质上分析可以将企业自主管理绩效分为企业绩效和社会绩效。企业绩效是指自主管理实际给企业自身带来的绩效，包括企业领导绩效、员工绩效和企业活动绩效三个方面。社会绩效表现为自主管理给经济增长和社会发展带来的绩效，包括由于构建和谐团队对社会稳定的作用；由于企业绩效提高所带来的国家税收的增加由于生产和经营中摩擦和矛盾的减少所带来的资源的浪费的减少以及管理模式本身对其他企业的示范作用等。

3.1.2从绩效影响的时间长短上分析可以将企业自主管理绩效分为短期绩效和长期绩效。短期绩效是指自主管理实施的年度绩效，其绩效往往侧重于某些个别方面；长期绩效是指由于自主管理的实施而带来的五年以上的绩效，其绩效强调影响企业发展、提升企业形象的综合方面。

3.1.3从绩效的衡量标准上分析可以将企业自主管理绩效分为经济绩效和非经济绩效。经济绩效是指可以用货币形式加以衡量的绩效；非经济绩效指不能用货币形式衡量，只能用其他形式衡量的绩效。

3.1.4从绩效的状态可以将企业自主管理绩效分为有形绩效和无形绩效。有形绩效指以现实的直接或间接结果显性地表达的绩效；无形绩效指以将来的潜在的直接或间接结果隐性地表达的绩效。

3.1.5从绩效的衡量方法上分析可以将企业自主管理绩效分为定量绩效和定性绩效。定量绩效指用数学方法表达和显示的绩效；定性绩效指从性质上和事物发展的逻辑关系上显示的且无法用数学语言表达的绩效。

由于企业活动的丰富性决定了自主管理内涵的多维性，其绩效既取决于企业内部各部门的努力程度、现有资源的配置效率和效果，又取决于政府、主管部门、消费者、社区等对其活动的认可程度和褒贬程度：既表现为企业自身的发展潜力和发展前景，也反映在对经济增长和社会发展的作用上。因此，企业自主管理内容的丰富性和内涵的多维性决定了它结构的多层次性。

3.2自主管理绩效的评价指标体系反映企业自主管理绩效的方面很多，反映在指标上也是多元的。依据目的性与动态性结合、科学性与现实性结合、全面性与可操作性结合、层次性和独立性结合、规范性与创新性结合、定性和定量指标结合、主导因素和最大值准则结合、时效性和累积性结合等原则，通过理论分析，经验选取和专家咨询，形成具有递阶结构的评价指标体系。企业自主管理活动绩效评价的基础性指标是指影响企业自主管理活动绩效的最基本因素形成的指标，它提供了收集信息的基本框架。基础性指标的设置有多种方法，本论文按照企业自主管理活动绩效的内涵与特征，分为微观系统和宏观系统。这些指标在时间上反映评价时点的众多方面所达到的状态；在数量上反映其影响规模的大小；在层次上反映其影响的相互关系的一种即时状态或未来状态；在空间上反映运营活动影响的深度和广度的相互关系。反映本论文的基础性指标如表1

本论文对自主管理绩效评价问题做了初步的研究，有许多方面和问题还有待于进一步展开讨论，相关研究展望如下：①本论文提出的评价指标体系，涉及到诸多方面，如何保证数据的真实性和准确性，如何加强对活动绩效的管理与监督以及如果对评价结果的反馈是需要深入研究的问题之一。②在实证分析方面，可以运用灰色模糊评价、灰色关联分析、人工神经网络分析等方法，限于篇幅本文没有涉及。

参考文献：

[1]戴维米勒布莱克维尔政治学百科全书北京：中国政法大学出版社2002.

[2]张声雄学习型组织理论与实践.北京：中国社会科学出版社2003.

[3]罗珉.管理学范式理论的发展.成都：西南财经大学出版社.2005

[4]魏文彬.现代西方管理学理论.上海：上海人民出版社2004.

[5]翟学伟.中国人行动的逻辑北京：社会科学文献出版社.2003.

生存分析理论及其应用研究综述 篇7

随着研究要求的不断提高, 生存分析已经由医学领域逐渐被各专家学者引用, 扩散到各个领域, 它是一种处理删失数据的基本思想, 近些年来越来越受到关注。在1986年的数学发展概况中美国国家科学委员会, 把生存分析列入六大发展方向之一, 足见其在数学发展史上地位之重。

1 生存分析含义

生存分析是指将终点事件和出现此事件所经历的时间结合起来分析的一种统计分析方法, 它是研究生存现象和现象的响应时间数据以及其规律的方法。与其它多因素研究法不同的是它考虑了每个被观测对象出现某一结果的时间长短。该理论方法主要是通过构建生存模型 (生存函数、概率密度函数等) , 计算出各个时间点上的危险率即所研究的对象的生存时间和它发生状态转变的可能性, 分析各个不同因素对两者的影响程度, 进行因素分析。

在生存分析中, 主要有三类生存模型:

1参数法:首先要求观测的生存时间t符合某一特定的分布, 采用估计分布中参数的方法获得生存率的估计值。生存时间的分布可能是指数分布、Weibull分布等, 这些分布曲线都有对应的生存率函数形式。只要求得相应参数的估计值, 就可以获得生存率的估计值和相应生存曲线。

2非参数法:在实际应用中, 大多数生存时间的分布不符合上述情况所描述的分布, 就不适合用上述方法进行分析, 就应当用非参数法。这类方法的检验假设与以往所学的非参数一样, 不论总体的分布形式和参数如何, 假设两组或者多组的总体生存率曲线相同。

3半参数法:没有对时间和风险函数加以限定, 只限定了影响因素和生存状况之间的关系。这种方法属于多因素分析法, 主要用于分析影响生存率的因素, 其典型的方法是COX比例风险模型。

有关定义:

1.1生存时间

生存时间也叫存活时间、失效时间等, 是指从某点开始到被观测对象发生终点事件所经历的时间。生存时间是个广义的概念, 如信用卡用户开卡到关卡所经历的时间等。

生存时间常用危险率函数、累积分布函数、生存函数、累积危险率函数等描述:

1危险率函数。

2累计分布函数。

3生存函数。

生存函数一般用S (t) 表示, 指生存时间T大于t的概率, 与累计分布函数相对应, 用公式表示如下:

(4) 累积危险率函数。

累积危险率函数是对危险率函数的积分, 该函数的含义是截止到时间t, 发生状态改变的概率。表示如下:

1.2 生存数据的删失

所谓的生存数据的删失是指在观测期内, 我们并没有看见个体的状态发生改变, 换而言之, 我们无法确定个体具体的生存时间。删失可以分为右删失、左删失和区间删失。

1右删失:对于某个体, 在观测点, 只知道生存时间X≥C, 则该个体在C处右删失。在实际问题中, 绝大部分的删失数据都是右删失。

2左删失:是指个体的生存时间X≤C, 则该个体在C处左删失。如果所研究的个体存在左删失的情况, 则通常也会存在右删失的情况, 则称为生存时间的双重删失[1]。

3区间删失:个体的生存时间只能确定在某一区间 (L, R ], L表示左观测时刻, R表示右观测时刻, 只能确定在区间内个体发生状态上的转变, 但是转变的时刻是未知的。

在实际研究中, 往往会存在大量删失数据, 如果使用传统的研究方法, 可能会导致较大偏差, 影响其结论的科学性。生存分析方法解决了数据存在删失的情况, 使得结论更加科学严谨, 有利用价值, 这也是生存分析法被广泛应用到各个领域的研究中的主要原因之一。

2 生存分析国内外应用现状

2.1 生存分析国外应用现状

生存分析法由于在数据处理上的优越性, 和在实际中的可应用性, 已经被越来越多的学者所关注, 其中以Robert J. Kauffman和Angsana A.Techatassanasoontorn的研究为典型代表。Robert J. Kauffman[2] (2000) 利用生存分析的方法研究了网络外部性对网络采纳的影响, 研究表明在市场能形成更有效的网络规模和更高层次外部性的银行往往越早采用ATM, 且银行的分支网络的大小影响其采用的概率。其中表明网络的外部特征会影响网络的采纳程度。有了互联网、电子商务和无线技术的相互融合, 在移动电子商务在全球范围内迅速扩张的基础上, Robert J.Kauffman和Techatassanasoontorn AA[3] (2005) 认为研究移动商务活动所需的数字移动设备的扩散是了解移动电子商务扩散的一种有效途径。他们在研究国际数字移动通讯的扩散中采用了联合风险法提出了新的视角, 在整个扩散过程中, 虽然已知知识在影响因素中占主导地位, 但不同国家的扩散因素仍然是不完整的, 使用联合风险模型来测试国家特征、数字和模拟移动电话的行业特点、对数字移动电话的监管政策来解释扩散, 利用非参数和参数生存模型分析, 结果说明早期到局部的扩散比早期的扩散有更广泛的影响。Robert J.Kauffman和Bin Wang[4] (2008) 通过使用生存分析法的非参数和半参数Cox比例风险模型分析了130家互联网公司的商业模式, 探究商业模式如何影响公司的生存。研究结果表明, 规模较小的互联网公司, 由于其方便进行客户、供应商和交易经纪人的互动, 并且依赖广告作为公司主要的收入来源, 这样极大降低了小规模公司破产或者失败的可能性。此外, 个人和企业的互动平台未能起到不利影响。随着社会的发展, 随着互联网的日趋成熟, 大公司的规模将降低且弱者离开市场。此项研究还指出商业模式是影响互联网公司生存发展的主要维度。在2009 年的研究中, Robert J.Kauffman和Techatassanasoontorn AA[5]提到虽然创新扩散理论认为有五种类型的采纳者, 但是这种方法缺乏理论依据, 更重要的是, 采纳者正态分布的关键性假设需要实际验证。该研究采用的数据来自1992 年到2002 年间46 个发达国家和发展中国家不同的采购者类型和影响决定采用数字无线手机的因素。其利用两步分析方法。第一步使用扩散模型估计用户的分布。第二步使用迭代生存分析模型检验影响采纳行为的影响因素, 在估计生存模型时增加1%的累积渗透作为目标的事件。提出扩散模型的结果表明, 数字无线电话扩散模型并不遵循正态分布, 不完全映射到罗杰斯五种类型的采纳者。从迭代生存分析显示结果四个采购者的类型 (创新者, 早期采纳者, 突破采纳者, 主流用户) 早期采纳者为30%。该研究得出的结果可为电信运营商提供发展战略, 以此来吸引不同的采纳者, 它还可为决策者设计有效的监管框架。Angsana A.Techatassanasoontorn[6] (2013) 在数字无线电话技术的发展研究中运用生存分析的方法, 凭借技术优势和产品生命周期理论, 建立一个模型, 该模型由标准、市场竞争、技术成本和技术替代解释扩散和随后的市场普及率增长。通过来自41 个国家的数据, 结果表明, 在扩散和市场普及率增长的过程中标准的存在和影响扮演着重要的角色, 无线手机的熟悉程度和模拟手机技术也可以解释扩散的原因, 非价格因素在市场普及率的增长中起到了很重要的推动作用。文章指出该研究对数字无线电话的管理政策、创新策略和竞争政策的设定都可以提供借鉴。

2.2 生存分析国内应用现状

杨嬛[7] (2009) 通过运用生存分析的半参数法Cox比例风险模型进行实证分析, 研究建筑企业死亡率密度依赖过程及其影响因素, 以1989-2007 年江苏省建筑企业的数据为研究基础, 研究结果表明, 对建筑企业的死亡有显著影响的是产业结构层面的演化过程。种群密度对建筑企业死亡率的影响主要表现为随企业种群密度的增大而不断上升, 但这一不断上升的过程同时受到组织年龄的共同制约。除此之外, 建筑企业大小、外部环境因素等也对企业死亡率有影响作用;张世伟[8] (2009) 在运用生存分析法的基础上结合吉林省统计数据, 对影响农村劳动力流动的因素进行分析, 得出女工作者的流动性较男工作者而言更弱, 文化水平对男工作者流动影响明显且为正向影响, 而对女工作者流动性的影响则不够显著, 身体状况、家庭内劳动力数量两者都呈负相关, 种植面积和技术等级等其他因素影响不显著等结果;赖院根[9] (2011) 探讨了在信息客户流失中生存分析的应用, 研究基于信息服务的特点, 研究了生存时间的算法、客户流失界定条件等, 并利用国家科技图书文献中心的用户数据展开分析, 结果表明生存分析法能很好地阐述信息客户的生存状况及影响其生存的因素, 在客户信息服务管理方面有着指导作用;田欣媛[10] (2011) 收集银行信用卡客户的数据, 采用Kaplan-Meier法和Weibull分布法来估算商业银行信用卡客户的从开卡到关卡的生命周期, 得出的结论为超过一般以上的用户的开卡周期为30 个月。文章将参数分析法和半参数分析法相互结合, 为国内信用卡客户从开卡到关卡这一周期研究开拓了新思路;余翠玲[11] (2011) 对不同企业采纳信息技术的影响因素进行研究, 得出企业所有制、行业类型、规模、组织结构、竞争程度、行业地位、成长阶段对企业信息技术采纳的影响不同, 并揭示了不同类型企业的采纳趋势。研究通过对典型信息技术分析得出的结论推广到其他信息技术的采纳上也有一定的借鉴意义;环梅[12] (2013) 用非参数方法建立等待时间的生存函数模型对非机动车闯红灯的行为进行研究, 得出拥堵时间和违规率呈正比, 约32%的非机动车会直接出现违规现象, 而约15%的非机动车恰相反, 属于风险厌恶者, 他们愿意等待很长时间也不违规, 电动车和自行车相比, 一般后者愿意等待更长的时间等结论;周映雪[13] (2013) 利用北京市二环路的交通流数据, 研究城市道路交通拥堵持续时间的分布特性, 采用生存分析法建立交通拥堵持续时间模型, 对交通拥堵的持续时间运用非参数方法进行估计, 并研究其时空分布规律, 得出当拥堵时间长达十二分钟之后, 则拥堵能迅速结束的概率小于百分之十等一系列结论;李彧挥[14] (2013) 研究了影响农户支付意愿的因素, 并利用Cox比例风险模型分析得出, 已采纳森林保险的农户对支付价格基本满意, 家庭规模、林地面积、对森林保险的重视程度与支付意愿呈正相关, 土壤产量状况则呈负相关等结论, 并据此提出应加大政策性森林保险宣传力度等建议;王尔大[15] (2014) 使用生存分析的参数模型分析决定旅客停留天数的因素, 为了探究影响旅客停留天数的主要因素, 考虑了多个统计特征变量, 结果显示, 重复出游的旅客和原居地与目的地之间物理间隔较远的旅客会停留较长的天数, 且旅客的收入水平和年龄和停留天数也呈正相关。

3 总结

当代公司治理理论及其评价 篇8

一、古典经济学的管家理论

新古典经济学的管家理论认为, 所有者与经营者之间是一种无私的信托关系。受信托的经营者出于追求工作满足和自身尊严, 努力经营公司, 会成为所有者资产的“管家”。一方面, 作为唯一所有者的风险投资人将企业资产委托给他们信任得过的又有经营能力的代理人 (特别是支薪经理) 管理, 不要抵押, 不要担保, 完全承担授权不当的全部损失和授权得到的全部收益;另一方面, 经营者顺从、忠诚地履行他们的信托责任, 在竞争性的即期和远期市场上, 买入当前和未来的投入, 卖出当前和未来的产出, 按照使企业利润或价值实现最大化的要求组织生产经营, 以此来为所有者谋利, 使他们的个人财富实现最大化。他们的努力和结果都是可以观察的和可证实的。如果他们做不好, 那他们就会被解除信托责任, 甚至被追究法律责任。

与此相关的治理理论的观点就是:由于信息是完全性, 不存在个人实际贡献的考量, “搭便车”、“偷懒”等问题也就不用关注。由于建立在无外部效应、无个人利益冲突、无信息不对称、无交易成本的假定之上, 所以无法提出和分析治理问题, 就没有代理问题, 所以公司治理是不重要的, 所以研究现代公司治理问题基本上没有意义。由于管家理论的假定难以符合现实世界, 因此, 该理论具有明显的局限性。

二、信息经济学下的委托——代理理论

委托代理理论认为, 由于人的有限理性、拥有不完全的信息以及信息分布的不对称, 所有者与经营者之间必然存在利益不一致, 加上现代公司是以大规模生产、复杂的技术和管理为基础的, 使所有权与控制权的分离成为现代公司的基本特征, 进而导致了从古典企业的“所有者控制”向现代公司的“经营者控制”的发展, 引发了现代公司的“经理革命”。经营者利用信息方面的便利, 谋取个人利益, 损害所有者利益, 就形成了代理问题。

解决代理问题需要公司治理对经营者进行监督和约束, 在不完全合约框架下, 考虑委托代理中的合约完备性问题, 设计相应的机制作为权利、责任的协调机制, 完善所有者与经营者之间的合约, 因而构成了现代公司治理的内外部治理机制的理论前提和基础。委托代理理论对了公司治理中所有者与经营者之间的代理关系进行了假定, 然而该理论内容还没有延伸到公司不同到所有者 (股东、债权人等) 之间的关系, 更没有触及到企业内部的所有权与控制权的关系, 与古典企业理论仍然是一脉相承。

三、不完全合约下的企业所有权理论

在现代企业中, 界定委托人和代理人的利益和权利要通过合约进行, 这种界定的有效性在于合约制定的完备程度与产权的划分是否明晰。在企业所有权理论看来, 剩余索取权与控制权应该对称分布, 拥有控制权的人应该拥有索取权, 同时也是风险承担者, 就拥有自我监督的激励。实际上, 由于合约的不完全性, 剩余索取权与控制权也就不能一一对应, 所有者只拥有部分剩余索取权, 而剩余控制权则更大程度上的转移给经营者, 这就产生了剩余索取权与剩余控制权的不对称分布。因此, 现实的不完全合约状态, 成为对称配置剩余索取权与剩余控制权以建立有效激励机制的关键。Hart (1995) 论证了将企业剩余控制权与剩余索取权对称配置给资产所有者是最优的所有权配, 形成了以股东为中心的“股东至上”或“股东主权理论”, 强调的是“资本雇佣劳动”。

Blair (1995) 认为将股东作为公司所有者是误导的, 在一些特定情况下, 公司的管理者、员工、债权人甚至是供应商都有可能在事实上成为公司的所有者。除投资者外, 员工、管理者、供应商、经销商等“利益相关者”都对企业进行了专有资产投资, 由于资产专用性的存在, 他们在一定程度上也承担了经营风险。出于防范风险的目的, 企业应该考虑所有的分线承担者共同治理。尽管企业所有权理论可以解释企业成员参与公司剩余索取权和控制权, 但是还不足以解释管理者等成为公司的所有者的理论。

四、人力资本的产权理论

人力资本产权是指人力资本 (人的知识、经验、技能等) 的拥有者, 可以使用、收益和处分这种资本的权利。人力资本的产权特征包括, 人力资本与其所有者的不可分离性、人力资本使用过程中的协作性、人力资本的多样性与专用性和人力资本的价值的隐藏性。当人力资本作用的发生时, 促进了企业所有权与控制权的分离;当人力资本实际拥有企业法人财产权时, 人力资本所有者与非人力资本所有者形成对应的产权主体;当人力资本所有者参与企业剩余索取权和控制权配置时, 人力资本所有者实际上成为控制企业的一个重要力量。

在企业所有权理论中, 企业的控制权和剩余索取权在一定程度归属了管理者, 但是他们并不是所有者的身份来获取的。现代经济中, 由于市场竞争的激烈, 企业的企业竞争能力、市场应变能力和决策能力决定了企业的生存和发展, 而这些决定企业生存和发展的能力是由人力资本的开发和利用所决定的。因此, 人力资本在公司治理中产生作用, 由于人力资本的专用性, 以及人力资本与其所有者的不可分性, 使人力资本难以及时退出, 因而承担了企业的风险;人力资本在与企业的合约中, 将其未来的收益抵押, 因此具有抵押性。虽然人力资本理论为公司中所有者之外的参与者提供了参与剩余控制权和剩余索取权的配置的理论依据, 但不能动摇资本提供者对公司所有的这个理论。

五、利益相关者理论

Blair (1995) 认为在现代公司中所有权是一个复杂的概念, 讨论公司治理以所有权为起点“是彻底错误的, 是高水平的误导”, 股东并不是唯一的所有者, 他们只能拥有企业的一部分。按照人力资本的产权逻辑, 公司是各种资源所有者共同的投入, 除了股东是资本的提供者外, 其他利益相关主管供应商、贷款人、顾客和公司员工为公司提供了专用性资产, 同样承担公司的经营风险, 利益相关者应当享有公司的所有权, 企业的经营者对他们与对股东的影响一样, 他们应当享有公司治理权。利益相关者理论把

利益相关者理论拓展委托代理理论关于委托人主体范围, 包括受托人在内的其他资源提供者, 应该在一定程度上共同得到公司的回报。然而利益相关者理论观点不尽相同:一种观点认为公司应该是承担社会责任的组织, 必须服务于一个大于公司的社会;另一种观点认为, 公司的存在是为社会创造财富, 股东利益最大化的目标与创造社会财富最大化是不一致的, 公司在为股东创造更多财富的同时, 没有形成最佳的社会财富。在解决所有权与控制权分离所引发的代理等问题, 利益相关者理论拓展了将公司治理问题局限于所有者与经营者之间的治理理念, 认为公司治理是由各利益相关者组成的一个系统, 使对公司治理问题的综合性和复杂性有了深入的理解。但是, 就利益相关者概念的界定和如何介入公司治理还不是明确的。

六、超产权理论

20世纪90年代以后, 随着产权理论的发展, 超产权理论逐渐兴起。其理论核心在于产权改革、利润激励只有在市场竞争的前提下才能发挥其激励经营者增加投入的作用。产权改革只是经营机制调节的结果, 改善企业自身治理机制的前提是引入竞争机制, 改变产权只是改变机制的一种手段, 而不是唯一的方式。超产权理论是在对产权基本理论提出反证和质疑的基础上得以建立的, 持该理论的学者们认为产权改革并不能保证公司治理机制就一定变得有效率, 竞争才是保证治理机制改善的根本条件 (梁能, 2001, 第15页) 。

企业所有权理论表明, 现代企业的经营者获得剩余索取权激励的同时, 也得到控制权收益的激励。这种静态的控制权与剩余索取权的配置并不能很好的激励经营者, 尽管他们已经获得了这些足够的激励。在超产权论看来, 经营者努力投入与剩余索取权激励之间不存在正向关系。经营者在完全没有竞争的市场中不但缺乏激励反而容易产生败德行为, 产权激励的理论存在重大的缺陷。超产权理论则认为, 靠利润激励作为对经理的努力程度鼓励一定要以市场竞争为前提, 竞争程度越大, 利润对经理努力程度的作用也越大, 同时竞争还对企业的公司治理机制有影响。经理努力程度对绩效规模有影响, 企业资源和经理能力对此也有影响 (梁能, 2001年, 第13页) 。作为一门新兴学科, 超产权理论为公司治理提供了一个新的理论基础。传统产权理论在公司治理起到奠基的作用, 超产权理论进一步加入市场竞争的驱动力, 并且成功地解释了国际上部分国有控股企业成功产权改革和经营者激励, 弥补传统产权理论的不足, 丰富了公司治理理论的视野, 为完善公司治理机制另辟新的途径。

七、金融市场及市场短视理论

金融市场理论认为, 股东是公司所有者, 公司在金融市场上表现为最大化的股票价值, 即公司价值最大化。因此公司的管理应该按照股东财富最大化原则进行进行管理。当然, 金融市场的理论基础是建立在有效的市场理论之上的, 在有效市场中, 股票价格有效地反映该公司的所有相关信息, 通过金融市场可以纠正管理者的不当投资决策和对股东不负责任的行为, 因此, 金融市场能够比较有效地解决公司股东与经营者之间的代理问题。在有效率的市场中, 价值估低的公司将面临被收购的风险, 控制权市场可以作为一种公司治理机制解决代理问题。但是这个理论也承认, 迫使不负责任的经理承担责任的主要机制——控制权市场事实上在很大程度上被削弱了 (Bulair, 1995) , 因此, 该理论从市场的视角, 引入公司治理的机制, 促进经理层对股东的利益更加负责。

市场短视理论认为, 多数公司股东投资并非长期利益, 在公司为长期利益进行投资时, 股东通常选择卖出股票, 股东在金融市场的表现是是短视和缺乏耐性的。因此, 公司管理层在来自金融市场的短期压力下, 最求短期业绩, 进行短期低业绩的经营, 损害了公司长期利益和降低了竞争能力。Porter (1992) 分析美国公司时强调, “公司内部及贯穿所有公司的投资资金分配的那些制度”, 既美国的这些制度是“流动的资本”制度, 其根由在于市场短视。公司股票持有者所有关心的是公司的短期赢利, 或者是金融市场的股票收益, 忽略了公司的长期竞争能力。因此, 市场短视的公司治理理论更加强调增加股东对公司的控制和监督, 如何使经理从股东的压力 (金融市场的短期利益的压力) 中解脱出来, 为公司长期的价值努力。

八、企业的关键资源理论

关键资源理论起源于科斯对企业内部权威的分析, Cose (1937) 指出企业是“无意识合作海洋上的有意识权力的孤岛”, 其权力来源于物质资产的所有。Rajan和Zingales (1998) 等在产权理论的分析框架中引入了外部选择权, 指出了产权在提供专用性投资激励上存在的缺陷。发现了个体带入生产过程中的有价值的关键资源同样可以成为分配权力、提供激励的非合约机制, 从而得出企业的权力来源于对关键资源理论的控制的结论。Rajan和Zingales (1998) 等的进入权管制理论和现代产权理论总称为“企业的关键资源理论”。

Rajan和Zingales (2001) 认为在人力资本和企业之间存在一种“互补”关系, 即人力资本和企业合作与分别独自经营相比能创造更大的价值。因为对人力资本的控制权几乎都是剩余的, 无法通过完全合约来进行配置, 相对而言, 对人力资本的控制比对物质资本的控制有更大的权力来源。按照产权理论的逻辑, 最关键资源的提供者成为剩余权利的索取者是最好的配置, 可以对提供关键资源进行激励, 避免了道德风险的发生。公司治理运用关键资源理论的核心在于如何对关键的资源或人力资本的使用权进行管理, 对那些以人力资本为核心资源的新型企业, 维护企业的整体性和稳定性是公司治理的要务之一。关键资源理论强调人力资本、知识管理在新型企业中的作用, 公司治理机制再于保护各方利益相关者权益, 特别是维护人力资本所有者的权益。关键资源其核心内容的产权安排, 为传统企业产权安排的动态特征和状态依存控制权安排提供了一种新解释。因此, 公司治理理论研究中, 借鉴关键资源理论进一步深化了企业所有权理论, 认为企业内部权力的来源不仅在于物质资产的所有, 也在于人力资本的所有, 为企业关键的人力资本所有者与公司治理提供了理论阐释。

九、公司治理的法律决定理论

公司治理的法律决定论认为, 公司治理的法律机制在公司治理体系中处于基础性地位, 与其他的公司治理机制相互影响 (LLSV, 1998) 。法律在公司治理中的作用至少体现为两个方面, 一是通过公司法、破产法等法律直接对公司当事人 (如经理等) 的行为进行规范;二是通过合同法等对公司章程和其他合约的执行提供保证, 对公司当事人的行为进行约束。

LLSV (1998) 认为法律系统是最基本和最重要的公司治理机制, 一个国家对投资者权利的法律保护程度和这些法律的实施是公司财务和公司治理演进的最基本的决定因素。公司治理比较研究中, 检验了各国的不同法律制度及这些法律的实施, LLSV (1998) 分析指出, 不同法律体系对投资者利益的不同保护, 以及法律执行的差异, 导致了不同法系国家的融资体制和资本结构。与普通法系国家相比, 大陆法系国家更加依赖于企业内部融资, 外部资金来源主要是银行贷款。因此, 大陆法系国家的股票市场和上市公司的数量较少。普通法系国家, 对投资者保护完善, 因而导致金融市场的发达。进一步, LLSV (1998, 2000) 分析了不同法系国家的所有权与控制权状况, 指出股东保护力度差的国家具有高的所有权集中度。普通法系国家的公司的股权集中度要低于大陆法系的国家, 这表明, 在法律对股东权利不足的情况下, 股权集中是对投资利益保护的一种自然反映。LLSV (2000) 进一步分析了不同法系对股东保护的效果, 对股东保护好的国家的公司具有高的 (下转第68页) 价值。LLSV等人提出的法律的分析框架, 拓宽了公司治理的研究体系, 使以法律为基础的公司治理机制的研究得以开展, 对公司治理的研究具有指导性的意义。

摘要：本文对当代公司治理理论有关研究理论进行了综合分析与评价。公司治理研究和解决的问题是如何使资金的提供者按时收回投资并获得合理的回报, 其研究视角不仅在于现代的公司组织, 还包括了市场和法律体系。围绕这个主题, 国内外理论界正在逐步趋向于从多角度进行阐述。从公司治理的有关理论发展与涉及的范围看, 经历从经济学角度的治理理论, 到管理学角度的治理理论以及近期形成的法律决定理论, 形成了一个多学科结构的丰富的理论体系。

关键词：公司治理,治理机制,利益相关者

参考文献

[1]梁能.公司治理结构:中国的实践与美国的经验[M].中国人民大学出版社, 2001.

[2]Rajan, Raghuram and Luigi Zingales.Power in a Theory of the Firm[J].Quarterly Journal of Economics, 1998, 113 (2) :387-432.

[3]Rajan, Raghuram and Luigi Zingales.The Firm as a Dedicated Hierarchy:A Theory of the Origins and Growth of Firms[J].Quarterly Journal of Economics, 2001a, 116 (3) :805-851.