自主参与与创新发展

自主参与与创新发展（精选12篇）

自主参与与创新发展 篇1

摘要：中山中专在办学过程中, 提出了“参与-体验-感悟”的育人新模式。它从寻找活动的本源、分清体验与经验的差异、注重感悟的获得到整合三者的内在联系, 使个体的德行不断得到升华, 以形成稳定的态度和价值取向, 从而达到自主发展。具体落实在课堂上细化为:活动导入, 创设情境;体验为主, 分享感受;感悟人生, 付诸行动。当然, 要达成这美好的育人模式, 需要教师创造性地设计活动、转变原有的角色定位以及同伴之间的相互合作与分享。

关键词：参与-体验-感悟,育人模式,自主发展

中山中专在办学过程中，提出了“参与-体验-感悟”的育人新模式。在长期的育人实践中，我们发现了这一模式的独特魅力。

首先，从哲学的角度来看。马克思主义哲学认为认识来源于实践，学生认识一种事物或者获得一种书本知识，也必须经过活动发展而来，并经过头脑的加工、变形、重新组合或再创造。主动参与活动是人类认识世界的窗口；其次，从心理学的角度来看。情感体验是人类特有的心理现象，它不仅对学习过程有重要的启动、激励、维持、调控作用，而且与学生态度的形成、信仰的确立、个性的完善息息相关；再次，从教育改革的发展来看传统的教育改革着眼于知识与能力的传授，较少顾及个体的情感因素。这种教育模式早在80年代就受到批评，被称之为“非人性的教育”，妨碍完整人格的实现。在人本主义理论中，有一种称之为“自我觉醒和自我发展的课程”，这是旨在唤起学生对于人生意义探求的教育。教师在教育过程中，不仅要传授知识和技术，而且要为学生人格的发展提供经验，帮助学生逐步确立完善的人格，从他律走向自律，以达成自主发展。

一、认清“参与—体验—感悟”育人模式和自主发展的内在联系

虽然每堂课、每次谈话、每次活动等的内容千差万别，但是我发现那些引发学生有效育人过程背后隐藏着某种规律，经过自身的提炼和概括，使我逐渐清晰了我校的“参与-体验-感悟”育人三部曲的内涵，及与促进学生自主发展的内在联系。

第一阶段，寻找活动的本源

皮亚杰说：“活动一词是含混不清的，它既可以指根据兴趣所进行的行为，也可以指某种运动性质的外在行为”。即活动有内隐的和外在的两种。传统育人活动主要以学生被动地跟随，听从老师的安排，完成布置的活动等形式，而这里所说的活动是指学生主动参与式的活动，教师创设一系列情景，让学生在活动中去体验教育所阐述的理论，把间接经验更好地转化为直接经验，使其真正把课本的东西转换为自身的东西。记得有一句谚语深刻地体现了活动在学生认识中的重要作用，“告诉我，我忘记了；给我看，我记住了；我参与，我理解了。”事实正是如此，只有让学生主动参与到活动中，并亲自体验知识的内涵，才能使其理解和掌握，学习才真正落到实处。

第二阶段，分清体验和经验之间的差异

体验与经验既有联系又有区别。经验是个体立足于客观世界，建立在感官知觉上的对事物的认识和反映，是人类和个体认识成果的积累，具有普遍性、可传授性和间接性。就经验而言，主体与客体是分开的，可以说是“有所觉知”，是主体获得的知识。体验以经验为基础，立足于精神世界，个体对事物的意义进行自我建构，是“对经验带有感情色彩的回味、反刍、体味。”（童庆炳，1993:55）它通过个体的想象、移情等使经验生命化和个性化，在体验世界中，一切客体都是生命化的，都充满着生命的意蕴和情调。体验具有过程性、亲历性和不可传授性，是充满个性和创造性的过程。就体验而言，主体与客体浑然一体。因此学生只有将外在的知识和价值体系融入到自身的知识结构和情感体系之中，才能成为主体真实的自我需要。而当前德育工作中往往拼命地灌输社会规范和道德要求，恰恰忽视了学生原有的内在需求，造成心理体验不足，主客体脱节，教育流于形式的尴尬局面。

第三阶段，注重感悟的获得

感悟是人的智慧和品格发展的一种最重要的方式。但由于它的潜隐性和长期性，常常被忽略，但是在全面推进素质教育的今天，感悟却是我们教学的真正落脚点。感悟是头脑对事物的重新组合、选择和建构。因此，每个人原有的认识能力、情感体验不同，感悟水平也有着明显的差异。正如道德心理学家研究表明，青少年的道德发展水平有三个不同的层次：前世俗水平、世俗水平和后世俗水平。以此类推，个体的感悟水平也有层次性，即德行的高低参差不齐。感悟支配着学生的后继学习和道德实践。感悟是所学的或所要遵守的规则赖以拥有生命力的源泉。感悟的东西是不会遗忘的，因为这来自个体内心的觉醒。感悟的程度越高，实践的动机越强，取得的突破越大。学生的成长正是在不断感悟中提升自身的潜力和生命的意义。

第四阶段，整合三者的内在联系

人类学习的活动好比是一种刺激，而感悟是一种反应，有时这种反应是外显的，个体会用语言或行为表达出来，而有些可能是连自己都不能描述清楚的“愤徘状态”。体验则是介于活动和感悟之间的一种内在活动。体验作为中介变量，牢固地连接着两端，它的一端连着活动，另一端连着感悟，从而当个体获得感悟后就会尝试一种新的活动，产生新的体验，整个过程犹如环山公路一样，螺旋式上升发展，当然有时也会出现上下起伏的现象，最终构成一个复杂的行为运作系统，从而达到学生自主发展的目的。

总之，三者之间紧密联系，任何一个环节都影响着整体的发展，它们彼此制约，又相互促进，使个体的德行不断得到升华，以形成稳定的态度和价值取向。

二、“活动—体验—感悟”育人模式的艺术展现

育人本身是一门艺术。一次有效果的育人活动不仅给学生带来美的感受，而且让教师感受到自身的价值实现和升华。因此，我们把构建“活动—体验—感悟”课堂的过程看作让学生观看一出精彩绝伦的戏剧。

序幕：活动导入，创设情境

教育的最终目的是帮助学生建立科学的“三观”，在纷繁复杂的社会现象中能够准确判断，自觉行动。而要使高尚的精神植入学生的心灵深处，光靠说教是无用的，必须从学生的心理特点出发。而学生的天性即是活动，在活动中，学生充分展露自我的本性，亲身体验生活的真谛，从而调整自身的态度和情感。

德育活动的形式是多种多样的，这里列举在德育课或者班会课中常用的三种典型活动：

第一，主题讨论。结合学生实际，提出一些具有争论性的话题，让学生畅所欲言。比如，针对学生在竞争中的不良心态，让学生开展主题辩论，21世纪更需要竞争意识还是合作意识，学生在正反方的激烈交锋中互为补充了各自的观点。此时，教师适当的点拨起到了画龙点睛的作用；第二，角色扮演。通过学生自己去扮演角色，在角色活动中理解角色的情感和想法，自觉地认同或改变原有的观点，达到良好的沟通效果。比如，在上《二千年前的哲言》时，由于学生离诸子百家的年代久远，学生会感到陌生而不愿意接近，而教师让学生做一次时间隧道的穿梭，由学生自己扮演古代哲学家，和他们进行一次心灵的谈话，一下子提高了学生学习的热情和兴趣，原来二千年前的思想是那么具有时代性和传承性；第三，游戏活动。有目的地组织学生参加设定的游戏，把抽象的理论化为简单易行的活动。如朱老师讲到真理的绝对性和相对性时，学生不易理解，教师便设计了一个发散性思维游戏。请学生们想一想一个书包的用途究竟有多少，当学生们绞尽脑汁想出几十种后，教师利用信息交合法启发学生意识到人类思维的局限性，并进一步迁移到真理的相对性概念，使学生真正体验到了原理的内涵。

这就是活动，它让教学充满了乐趣，也使学生不再受生搬硬套的说教而无可奈何。创设一个自然、轻松、平等的情境，不仅有利于引导学生积极参与活动，而且使学生在主动参与过程中有所体验。

展开：体验为主，分享感受

在对主题的认识的形成过程中，仅仅对事件原则以及事件背后的规范的认识是不够的，还必须对这些道德原则、道德规范有坚信无疑的态度，而这种信念的产生必须通过个体的情感体验才能实现。心理学研究表明，积极的情感体验具有很强的增力作用，它促使个体按一定的道德原则、道德规范行动，形成道德习惯。消极的情感体验将阻碍、抑制学生按照道德准则行动，无法实现道德内化，给个体道德发展带来难度。情感体验是伴随着活动的产生而产生的，这里提供三种常用的体验活动为例，来进一步说明体验的特效。

第一，生活体验。其实学生的日常生活是最好的德育素材。比如适度消费和合理消费的问题。学生们虽然都知道这些道理，但是在现实生活中并没有仔细留意过自身的消费情况。此时，教师结合本身的特点，让学生坚持记一个月的家庭账目表，包括自己的或全家的，并列出双向细目表。当一个月结束时，既可以让学生做价值指标的计算，又能让学生体验到自身消费的现状。有的学生感慨道：“没想到，我一个月花销那么大，爸妈养我真不容易。”也有的学生发现原来自家的消费结构欠合理，于是准备回去和父母一起商量如何改进呢。第二，两难问题体验。利用柯尔伯格的道德两难问题，开展德育教学，不仅使学生提高了道德判断力，而且激发了他们强烈的情感体验。比如有关人生价值的讨论，当学生对关于“学生救老农而不幸牺牲”的事件提出质疑时，教师并不急于提出过高的道德要求，而是留给学生充分讨论的空间。在小组讨论模式中，有一个非常有趣的现象，即学生们往往偏爱那些比自身高一阶段的道德推理判断，这就是著名的布莱特效应。同伴之间思维火花的相互碰撞和分享，已无形地促动了个体深层次的思考。教师在其中更像一位“精神助产师”，潜移默化地推动学生道德的发展。第三，移情体验。随着生活条件的日益优越，而学生的情感却日益淡漠。如果要学生真心实意地表达出对他人的关怀之情，就必须从移情开始培养。所谓移情是指在人际交往中，人们彼此在情感上的相互作用。比如在外出参加社区服务主题课上，开展信任之旅的活动，学生们通过扮演盲人和聋哑人的亲身体验，深刻感受到了残疾人的痛苦，而此时教师引导他们为特殊人群开展有效的服务，就不再是高谈阔论，学生们设计出一个个颇具创意的实用性项目。

在整个教学过程中，学生正是有了真正的情感体验，所以他们不再把德育作为教条，而成为心灵深处的一种内在需求。

落幕：感悟人生，付诸行动

实践表明，当个体的思想被深厚的情感渗透时，便会引起积极的注意、记忆和思考。也就是说，深刻的情感体验会引起学生积极的感悟。当然，不同学生感悟程度有所差异，我们并不急于统一化，而是把更多的发言机会和思考空间留给学生，让他们自己去领悟、去实践。比如，有一次，我摘录了一篇网上国外敌对势力对我国大肆抨击的评论文章。课后一些学生主动要求我把这篇文章拷贝给他们，原来他们准备把这篇文章贴在自己的写字台前作为人生警醒，时刻提醒自己要好好学习，为中国人扬眉吐气，振兴中华。由此可见，在当今信息、多元化的时代，教师再不能简单地告诉他们，这样是对的，那样是错的。学生只有通过提高自身的感悟水平，才会提高辨别是非的能力，确立正确的人生道路。

三、化平凡为神奇的点睛之笔

结合我校的“参与—体验—感悟”育人模式，我们在教育学生的过程中也是借鉴了许多同行教学经验而逐步完善的，而它的关键之处不在于如何操作，因为大多数教师都在无意识地使用这一育人模式。其实，它的难点主要有以下三个方面：

首先，它需要教师创造性地设计活动。学生学习的兴趣主要在于活动的导入，所以，如果教师完全按照教参的方式来设计活动，那么很难吸引学生的注意力，毕竟德育渗透更体现与时俱进的特点，要真正用活这一模式，教师必须首先培养自身的创新思维和大胆实践的能力；其次，它要求教师转变原有的角色定位。过去教学活动中，教师总给人高高在上的感觉，一下子拉大了师生的距离，而活动教学极其需要一种平等的氛围。教师应放手让学生活动，不要急于引导，应遵循“不愤不启，不悱不发”的准则。可能，有些学生的想法离德育的目标较远，千万不能用指责的口吻全盘否定学生，这种消极的情感体验会使学生对德育产生疏远感甚至是逆反心理；再次，它需要同伴之间的相互合作与分享。过去教学中的一问一答，常常发生在教师和单个学生中，学生彼此之间并不善于聆听，很少有相互分享体验和感受的过程。西方企业界常常采用团队头脑风暴的活动提高企业的效率。那么，学校、课堂又何尝不是彼此启发、共同进步的一个理想环境呢？因此，教师应当引导学生积极聆听同伴的想法，并予以积极的回应，会使课堂效率倍增。

总之，我们认为“参与—体验—感悟”的育人模式，本质上就是证实和尊重了人的内心世界的复杂性和人的潜在性的客观事实。它给学生提供了面对问题和困惑、挫折和失败、成功和自信心理体验的空间。这样的知识学习再也不是凝固在表面，而是通过内心的感悟，不断拓展自己的生命空间，不断实现心灵转换，不断创造新的自我，最终内化为道德的提升和人格的自主发展，即“自我认识———动情晓礼——策略运用———反思内化———形成品质”，学习过程伴随学生人格的成熟，正是教育的真正意义，这也是我校一直追寻的让学生自主发展之道。

参考文献

[1]让·皮亚杰.人文科学认识论[M].中央编译出版社, 1999.

[2]童庆炳.现代心理学[M].中国社科出版社, 1993.

[3]汪芳.用发展的眼光看学生[J].中国教育科研论坛杂志, 2009 (7) .

[4]陈艳红.让学生在体验中感悟——《品德与生活》体验式教学例谈[J].小学德育, 2003 (13) .

自主参与与创新发展 篇2

第一层次：选题，叩响实践之门

“综合与实践”的实施是以问题为载体、以学生自主参与为主的学习活动。选好问题是“综合与实践”教学的前提与关键。五年级的学生具有一定的经验积累、兴趣爱好、实践能力，应鼓励学生自己尝试发现和提出问题。

片段1:确定主题，了解任务

1.问题导入：为了美化校园，决定粉刷教室的墙壁。学校想在五年级的同学中征集粉刷墙壁的预算方案。

2.确定活动主题：粉刷墙壁的`预算方案。

3.小组交流讨论明确粉刷墙壁需要的知道的数据：粉刷墙壁的面积;涂料的规格、价钱;人工费用等。

(从学生身边熟悉的教室入手引出“粉刷墙壁”的问题，一下子把学生引入参与问题解决的情境之中，引起学生的“共鸣”,从而积极主动地参与到实践活动中。)

第二层次：活动，脚踏实践之基

“活动”是“综合与实践”的基石，它的核心是学生在教师指导和帮助下有目的、自主的实践活动。这就要求教师大胆放手，多鼓励学生以数学眼光综合运用所学知识和技能解决问题，自主寻找解决问题的方法和策略，获得丰富的数学活动经验，培养学生的创新精神和实践能力。

片段2:课前调查，收集数据

(1)学生讨论：如何分工、分组、合作完成调查?如何选择调查方式?

(2)确定分工情况：学生6人分为一组，确定具体分工、调查任务及调查方法。

测量组：对要粉刷的墙壁进行实地测量，测量好相关数据，并准确计算出该墙壁的面积(得数保留整平方米)。

涂料组：调查各种型号的涂料：包括价钱、品质及耐用期等。

人工费组：调查粉刷工匠的工钱情况。

(五年级的学生具有一定的合作实践意识和经验。鼓励学生进行交流讨论，让学生自主参与、自主分工、自主设计、自主实施，亲身体验数学在现实生活中的地位和作用，增强学生的主体参与意识和团队协作精神。)

第三层次：交流汇报，乐享实践之果

五年级的学生独立意识增强，敢于发表与他人不同的见解，乐于与他人分享自己的想法和感受。这就要求在“综合与实践”教学中，教师提供充分机会让学生互相交流、倾听，调动学生参与活动的主动性和积极性，丰富学生的数学活动经验，提高学生的实践能力。

片段3:汇报调查数据及调查方法

(1)测量组：需测量数据有教室的长、宽、高，门的长、宽，黑板的长、宽，窗的长、宽。

(2)涂料组：列出各种型号涂料数据表及涂料用法知识。①第一遍粉刷时，每平方米约用涂料0.5千克。②粉刷墙壁一般要粉刷两遍，第二遍所需的涂料是第一遍的2/3.③在实际粉刷时会有损耗，因此要多准备1/10.

(3)人工费用组：①按工时计算，每工时100元。②按粉刷面积计算，每平方米10元。

片段4:自主交流，探讨方案

(1)共同决策。涂料有大小桶两种规格包装;人工费用组按粉刷面积计算，每平方米10元。

(2)组内交流，制订方案。教师给每个小组分发“预算方案表”(如下表)，让学生对调查到的相关数据进行整理、分析计算后，填写预算方案表，并最终完成预算方案的制订。

小组粉刷教室墙壁预算方案

(3)全班交流，推介方案。各小组汇报员上台从涂料用量、人工费用等方面推介方案，展示思考过程，鼓励其他组学生针对所介绍的方案发表不同看法。

(4)分析比较，评选最佳方案。各组不同方案展示于黑板后，教师再次组织学生观察对比各组方案，进行分析、讨论、交流，最后总结评选出最佳方案。

(让学生以小组的形式展开讨论，自主计算、整理、分析、比较预设方案，自主灵活地选择合适的涂料。在评选最佳方案环节，更是让学生充分探讨，大胆发表意见，对各小组的方案进行比较、分析，选择最佳方案，感受最优化的策略及思想。)

第四层次：反思应用，总结实践之法

五年级的学生对知识方法已经具备了一定的反思提炼与迁移能力，因此要重视学生“往回看”与“向外做”,既帮助学生完成知识与能力、思想与方法、情感与态度的反思交流，经历“闪光点”的发现过程，又抓好实践经验的拓展延伸，建立从“点到面，从面到体”的立体时空网络，经历“实践点”的拓展过程，实现活动经验的全面提升。

片段5:反思总结

全班交流：通过学习，有哪些收获?有什么感受?生活中你还准备用这些方法研究哪些问题?

自主参与与创新发展 篇3

关键词:武陵地区;非公有制企业;特色产业;自主创新;建议

非公有制企业是是武陵地区经济中富有活力的新的增长点。“赢得竞争优势、夺取领先地位、获得更大效益”已成为全球经济竞争的新景观。武陵地区非公有制企业只有基于特色产业培育和提升自己的核心竞争力,突出三大优势,即本土优势、比较优势和后发优势。

一、武陵地区非公有制企业必须走自主创新与发展特色产业的道路

非公有制企业已经成为技术创新的中间力量,其提供了全国约66%的专利发明、74%以上的技术创新、82%以上的新产品开发。2005年高新区内共有高新技术企业4.5万家,高新区全年营业总收入超过3亿元,在全国53个高新技术开发区中,非公有制科技企业占到80%以上,已经成为经济增长和高新技术产业化的主力军。武陵地区非公有制企业在专利发明、技术创新、新产品开发等方面的贡献率虽还远未达到上述水平,但它们已经成长为本地区经济增长和高新技术产业化的一支有生力量。

改革开放以来,武陵地区国民经济以年均约9%的速度增长,而非公有制经济年均增长速度接近20%。目前,武陵地区非公有制经济约占地区生产总值的30%,占全社会投资的比重已接近50%。武陵地区非公有制企业在推动技术进步、发展高技术产业、实施知识产权战略等方面发挥着越来越大的作用。武陵地区非公有制经济已成为发展高新技术产业的重要力量。非公有制企业技术创新在武陵地区新经济发展中正在发挥越来越重要的作用,如何提升武陵地区非公有制企业的核心竞争力是十分紧迫的战略性课题。

二、武陵地区非公有制企业自主创新存在的主要问题

在武陵地区的非公有制企业中,大多数还属于半机械化为主的劳动密集型企业,高新技术企业不足2%,投入技术开发的经费约占全部研究经费的约30%,既低于国内的40%,更低于发达国家70%的水平。同时技术引进速度慢、开发率低、技术人员匮乏。这些都严重地阻碍了武陵地区非公有制企业的发展。目前,武陵地区在推动非公有制企业自主创新的制度设计上,还存在一定的缺陷和问题,主要表现在以下四个方面:

第一,动力机制不完善,企业不想创新。有关资料表明,武陵地区拥有自主知识产权核心技术的企业几乎没有,99%的企业没有申请专利,70%以上的企业没有自己的商标,创新的投入产出方式导致企业创新动力不足,原因是多方面的:一是创新的投入产出特点导致企业创新动力不足。由于创新需要大量投入,而投入又不能很快得到相应回报,创新必然影响企业的即期利润。二是企业既定生存发展模式选择也制约了创新内在动力的形成。创新能力很强的非公有制企业很少。三是市场不完善使自主创新存在较高的机会成本,弱化了企业自主创新的内在动力。

第二,风险分担机制不健全,知识产权保护不力,企业不敢创新。发展高新技术产业面临很大的技术风险、市场风险和技术流失风险,武陵地区非公有制企业缺乏创新管理的基本经验,无力应对创新的巨大风险,普遍存在“创新恐惧症”。而且,武陵地区非公有制企业平均寿命不长,也致使创新动力不强。有人甚至认为:“不创新慢慢等死,一旦创新就快快找死”。

第三,缺乏创新人才,研发能力有限,企业不会创新。武陵地区非公有制企业自主创新,仅靠自身的力量太过薄弱,而企业间及产学研的经常性合作机制尚未建立或完善,武陵地区非公有制企业创新能力不能通过在“实践中学”的学习机制和产学研合作机制得到提升。产品换代升级慢,更新周期很长。

第四,金融体制不配套,融资困难,企业不能创新。武陵地区非公有制企业创新的两个最重要环节就是技术研发和科研成果的产业化。这两个环节都需要资金的高投入,武陵地区大多数非公有制企业在创新中都遭遇融资瓶颈。而且受美国金融震荡的影响,未来一段时期的资金供应链还会越来越紧。

三、武陵地区非公有制企业基于特色产业自主创新的途径

第一,立足科学发展观,在武陵地区特色的基础上进行创新。要以科学发展观引领武陵地区提高自主创新能力,把实现可持续发展作为自主创新的方向。以往的经济发展方式,严重存在着对资源过度消耗和破坏生态环境等问题。因此,在新纪录项目的申报、审定和发布工作中,一定要注重新纪录项目的导向性,重点挖掘那些对于调整产业结构、转变经济发展方式、提升经济运行质量有着重大价值的重大创新项目。引导企业实现由外延式发展向内涵式发展的根本性转变,促进经济社会实现全面、协调、可持续发展。在当前阶段,经济稍发达地区应加大原创性研究投入,注意引进技术的消化吸收和创新,努力改善产业的国际分工地位;而相对落后地区则应大力推进市场化进程,提高经济发展的市场化水平,培育和完善市场体制,注重中间技术的消化吸收和利用。

第二,发挥区域产业优势,推动武陵地区产业结构的提档升级。粗放型增长方式及其导致的结构不优、支柱不强、产业不高、效益不佳是制约武陵地区经济发展的深层次矛盾。因此,必须加大产业结构调整的力度,重新构建武陵地区的支柱产业。武陵地区产业结构调整的方向应与优势产业的生产力布局相衔接,考虑国家有关产业政策,从本地的经济基础和经济承受力出发,利用武陵地区资源优势发展具有比较优势的产业,实现产业结构的优化与组合。为此,一是发展能够发挥资源要素优势,尤其是农业资源和矿产资源优势,并适时淘汰一部分优势不明显、市场前景不乐观且与东部发达地区难以竞争的产业;二是发展加工业,促进主导产业由资源输出型向资源加工型产业发展,提高产品的附加值,使资源优势转变为产品优势、经济优势,提高比较效益;三是发展具有高回报的第三产业,培育新的经济增长点,提高与周边地区产业的关联度,带动区域内支柱产业、主导产业和高科技产业的发展;四是发挥武陵地区科研、教育和人才优势,用先进技术改造传统产业,发展高新产业和新兴产业,促进产学研、科工贸一体化的科技企业的形成,加快科技成果转化为生产力的步伐,以科技力量推动武陵地区产业结构的升级换代。

第三,武陵地区各省市应根据比较优势,选择适合本地区发展的高新技术产业。为了促进武陵地区经济快速发展,应根据武陵地区各地的比较优势,加快发展能带动本地区经济增长的高新技术产业。这主要包括两方面的内容:一是在传统技术基础上经过改进、更新和创新发展起来的新技术、新工艺;二是高技术领域中的相关技术对传统产业的渗透和扩散,不断挖掘传统产业潜力和优势,将传统产业提升为新的产业群体。

第四,增强融资能力,建立良性的投资基金运行机制。融资能力不强、用资力度不足是造成武陵地区资金短缺的主要原因。从中央项目人均投资来看,武陵地区获得的政府投入与东部发达地区相差甚远,资源优势无法借助资金支持转化为经济优势,这是该地区落后的关键。目前中央投资只占基建基金的20%左右,在国家财力并不充裕的情况下要求增加政府投资会受到很大限制。因此,要想从根本上解决问题,不能单靠政府的投入,必须鼓励吸引计划体制外的民间资金和武陵地区以外资金的注入,建立武陵地区的良性投资基金运行机制。为此,一是提高企业内部资金的筹措能力,大胆创新,广开多种筹资渠道,如集资办厂、集资修路、加快股份制、股份合作制改造,通过股票市场或发行债券筹集发展基金,通过搞活国有经济,增强国有经济实力,构造武陵地区非公有制企业资金有序流转的内在机制;二是采取优惠政策,吸收国内资金来武陵地区投资办厂,适当放宽产业限制,鼓励东部产业向武陵地区转移,既要发展高层次的科技产业,也要积极接受东部地区转移过来的劳动密集型产业;三是合理有效地利用外资,创造良好的外商投资环境,建立完善和高质量的招商网络,采取灵活多样的招商引资形式吸引国外大公司、大财团来武陵地区投资兴办企业、设立子公司或购买经营状况欠佳的企业,加大外资对武陵地区投资的力度;四是建立资本市场,大力发展证券、股票等资本市场,建立武陵地区产业投资基金、投资银行、投资公司等多种投资机构,加强对民间资金的集中利用,充分发挥好这些资本市场的积极作用,促进武陵地区经济的持续快速稳定发展。

第五,建立科技创新体制,增强科技创新能力。企业间的竞争问题是21世纪面临的主要问题之一,而企业间的竞争能力越来越依赖于企业的技术创新能力,要提高这一能力,必须建立科技创新体制,解决科技与经济脱节的问题。首先,企业应成为科技创新的主体。要推进企业技术进步,就必须把企业推向市场,使企业成为市场主体和技术进步主体,为此,需要加快现代企业制度的步伐,构建以股份制为主体的多种经营方式并存的企业创新机制,利用约束机制,使企业及企业内部管理人员没有冒风险犯错误的动机,减少企业家落马现象。其次,利用激励机制,发挥创新者、企业家的主观能动性。再次,改革现行科技管理体制,鼓励当地科研院所联合大专院校与企业开展多种形式的合作,加快科技成果社会化步伐。

第六,制定人力资源开发战略,培育和吸引高层次人才。武陵地区与经济发达地区的差距不仅是知识、技术的差距,而且存在教育差距。培育和吸引人才是提高武陵地区经济水平的一项重要举措。武陵地区各省市必须从战略的高度,抓好人才的保护、引进、使用等工作。要创造良好的工作和生活环境,采取更加优惠政策,广泛吸引高级人才。要根据人才对实现自身价值的各种合理要求,建立并完善对各类专业人才特别是科技人才的培养激励机制和相应政策体系,使知识的价值能更充分地体现出来。进一步改革利益分配制度,鼓励科技人员以自主知识产权入股,建立有利于高新技术产业发展的科技人员利益分配机制。

第七,重点突破,加快武陵地区特色优势产业集聚发展。武陵地区发展特色优势产业要在四个方面实现重点突破。一是北部地区以恩施、黔江经济带,中部地区以张家界经济带为主,形成两大高新技术产业基地,从而带动武陵地区特色优势产业的整体推进。二是以武陵地区的恩施、黔江、张家界、吉首、铜仁五大中心圈,使其成为周边地区的经济增长极,发挥特色优势产业的集聚和辐射作用。三是通过武陵地区资源富集区的带动,形成新的区域经济增长点。如在湖北省的恩施、建始和巴东建立铁矿基地;在贵州省的铜仁建立汞矿基地;在湖北省的恩施、湖南省的张家界建立制造业基地;在武陵地区建立以畜牧养殖、特色种植加工、销售一体化基地;依托武陵地区特殊的生态条件,建立武陵地区独特的生态旅游圈;依托武陵地区丰富的水能资源开发水电,选择相应的工业园区,建立一批有色金属开发利用及机电制造业基地。四是利用武陵地区的重要中心城市如恩施市、张家界市等,建设中心区域经济加工区,加快特色优势产业“走出去”和“引进来”的步伐,促进和带动周边地区发展。

在强调武陵地区必须增强自我发展能力的同时,也应该看到,发展武陵地区特色优势产业不仅要利用好武陵地区的资源和市场,还要利用好国内其他地区以及周边国家和地区的资源和市场。科技优势不等于创新优势,关键是技术创新的良好环境。知识创造能力并不决定一切。比如北京在知识创造方面有鹤立鸡群的优势,但创新能力上却落后于上海。广东的知识创造能力在东部地区仅有中游实力,但在知识流动、企业技术创新能力和创新环境的突出优势使之仍有较高的技术创新综合能力。因此,武陵地区各地在提高技术创新能力时,要注意采取措施弥补弱势,发挥优势。在这一过程中,需要高度重视并且采取各种措施鼓励和支持经济发达地区与武陵地区合作,特别是要积极引导、支持经济发达地区的资本、技术、人才参与武陵地区产业的发展中来。

参考文献:

1、陈烨.发展恩施特色经济的思路与财税对策[J].当代经济,2007(10).

2、陈烨,杨秀奎.论武陵地区非公有制企业成本管理[J].知识经济,2008(10).

3、陈烨,杨秀奎.论武陵地区产业竞争优势的培育[J].市场论坛,2008(6).

自主参与与创新发展 篇4

随着经济的全球化、知识化、信息化和区域化程度的加快, 自然资源丰富程度和低廉劳动力成本已经不再是一个国家或区域经济发展的关键因素, 国家或区域的自主创新能力越来越成为其经济发展的决定因素。将区域自主创新和产业发展紧密结合, 已逐步成为当今很多国家和地区实现经济快速可持续发展的基本模式。美国经济学家迈克尔·波特曾指出一个国家或地区的经济发展必将经历要素驱动型、投资驱动型、创新驱动型和财富驱动型等四个阶段。我国改革20多年来, 经济快速发展, 但很大程度上还是处于要素驱动型和投资驱动型阶段, 经济发展在很大程度上依靠拼招商引资、拼资源消耗、拼环境容量、拼劳动力资源等, 这种高投入、高消耗、高污染、低产出的粗放型增长方式使得资源、环境不堪重负, 对产业的可持续发展极为不利[1]。要在当今竞争日益激烈的国际环境中掌握主动权, 获得更好的经济效益, 就必须全面提升区域的自主创新能力, 走产业技术自主创新战略道路, 争取在若干重要领域掌握一批核心技术, 拥有一批自主知识产权, 造就一批具有国际竞争力的企业, 形成区域产业的核心竞争力。我国家在“十一五”期间也提出了“自主创新, 重点跨越, 支撑发展, 引领未来”的科技工作发展指导方针, 将“加强自主创新”作为我国科学技术发展的战略基点, 调节经济结构、转变增长方式的中心环节[2]。

高校做为国家自主创新体系中重要的组成部分, 在原始创新方面有着突出的优势, 在国家实施自主创新战略的历史时期, 如何有效地跟企业结合起来更好地参与区域自主创新能力地建设, 服务于地方区域经济的建设已经成为众多高校探讨的重要问题。本文旨在通过以分析高校在区域自主创新体系中的定位和重要作用, 并就高校如何参与区域自主创新能力建设进行了初步探讨。

2 高校科技创新工作在区域自主创新体系中的定位及作用分析

据统计, 高校每年获国家自然科学基金资助占全国总额的70%以上, 发表SCI论文占全国总数的3/4左右, 承担国家“863”、“973”计划项目占全国总数的2/5左右。2008年, 我国高校共有1900多所普通高等院校, 拥有两院院士612人, 占全国的42.7%;杰青获得者902人, 占全国的60%;国家基金委创新群体88个, 占全国的52%;拥有国家重点实验室137个, 占全国的62.3%;国家工程中心82个, 占全国的25%;拥有62个国家大学科技园;获“973”计划项目数占全国的50%, 获“863”计划项目数占全国的46%, 获国家基金项目数占全国的70%;获国家科技发明奖30项, 占全国的81%, 获国家科技进步奖118项, 占全国的65%;“十五”期间, 全国高校累计获得国家自然科学奖75项, 占全国获奖总数的60.23%, 技术发明奖70项, 占全国总数的70.31%, 科技进步奖437项, 占全国总数的53.82%, 由图1可知, 我国高校在获国家自然科学类奖、国家技术发明奖、国家科技进步奖三方面的比例保持了不断提高的趋势。以上表明, 我国高校作为培养凝聚高层次人才的基地、我国原创性科学研究成果的发源地、高新技术的生长点和辐射源的优势越来越明显, 已成为解决国民经济重大科技问题、实现技术转移、成果转化的生力军, 在国家的科技创新体系中占有相当重要的地位, 是国家创新体系中重要的组成部分。

在新的形势下, 如何正确定位我国高校在区域自主创新体系中的位置, 充分发挥发高校的优势, 为国家的自主创新能力特别是地方区域自主创新能力的提升发挥重要作用, 以推进区域经济的发展将显得十分地重要。为了更好地分析高校在国家自主创新体系中的角色和重要作用, 本文通过深入研究, 分析了区域经济现状、文化环境、政策制度、资源环境等因素, 借助系统分析的方法, 充分考虑到企业、高等学校、科研院所、中介机构、社会的经济水平和产业发展现状、自然资源、科技政策等众多要素, 构建出了如图2所示的区域自主创新系统模型。由图2可知, 由企业、高等院校、科研机构、中介机构等组成的自主创新体系通过相互的作用, 形成区域自主创新联盟, 达到区域创新的最佳理想状态, 企业、高等院校、科研院所等创新主体通过中介的作用形成的共同交汇区域即为自主创新联盟体, 创新联盟有利于有效整合产业技术创新资源, 提高产学研结合的组织化程度, 加强技术集成创新, 联合突破重大共性技术难题, 推动产业结构优化升级, 提升产业核心竞争力 [4], 创新联盟通过政府的宏观调控和市场的有效调节导向形成完整的区域自主创新体系;这些众多要素组成的区域产业技术自主创新体系在市场的需求、市场竞争和科学技术进步的共同驱动下, 促使区域自主创新行为的发生, 通过原始创新、集成创新、吸收消化再创新等主要创新模式来开展区域产业技术自主创新, 使区域的科学技术得到进步, 企业的技术水平得到提升, 区域资源得到高效、优化配置, 区域的产业结构得到调整和优化升级, 产生新兴产业和特色优势产业, 形成区域产业集群, 提高区域产业和企业的核心竞争力, 形成区域经济生长极, 进而促进区域经济的快速发展, 使区域的技术创新植入到区域产业、经济的发展。企业、高等学校、科研院所、中介机构等创新行为主体在该区域自主创新体系中扮演着不同的角色, 各行为主体之间即各自独立, 更相互作用, 发挥着不同的创新职能。高等院校和科研院在区域自主创新体系中主要从事基础研究、科学创新, 产生新的学科, 为企业的技术自主创新提供智力支持, 培养高层次创新人才, 通过自身创新能力的提升来参与区域的自主创新能力建设;企业则是区域自主创新体系的主体;市场和政府主要起到导向和宏观调控的作用。

3 发挥高校科技创新工作优势, 服务区域自主创新能力建设的对策研究

3.1 练好“内功”, 增强高校原始创新能力

高校是区域自主创新的知识源泉、基础研究和高技术领域原始创新和原创性科学研究成果的发源地, 是我国高新技术的生长点和辐射源, 这就要求高校首要的重任是积极开展基础研究、科学创新, 产生新的学科, 产出一些原创性的标志性的成果。为此, 高校应需逐步增强自身的原始创新能力, 进一步注重加强原创型和基础性研究工作, 营造开展基础研究的政策环境, 鼓励科研人员沉下心来开展基础性的原创性研究工作, 形成一批原创性的科研成果, 切实从源头上解决推动产业升级的关键性瓶颈性技术问题, 形成一批足以支撑区域产业可持续发展的核心技术, 以便更好地为企业的技术创新提供强有力的支持, 增强服务区域经济发展的能力。

3.2 创新人才培养模式、主动融入, 为区域自主创新提供强有力的智力支持

高校在区域创新体系中的另一个重要作用就是为区域科技创新提供创新人才支持。在人才的培养方面高校应针对区域产业发展的特点和需要, 积极培养区域经济发展急需的科技创新人才, 在巩固和发展基础专业、更新改造传统专业的基础上, 对专业方向、课程设置、教学内容等做出调整, 设置供需对口, 企业短缺的应用型新专业, 为企业自主创新培养了高质量科技创新人才, 可采取与地方政府、企业联合培养人才的模式, 在一些大中型企业共建博士后流动站、研究生培养基地、本科教学实习基地, 并及时调整专业设计、课程设计培养产业发展急需的技术创新人才和管理人才。如广东省目前大力发展钢铁、石化、船舶、汽车等新兴产业, 广东省高校及时应根据广东省经济快速发展对各类科技创新人才的需求, 进一步加强钢铁、石化、船舶、汽车等新兴产业等相关专业科技创新人才的培养力度, 为广东省产业的升级和经济的新一轮发展提供充分的智力保障, 增强高校服务地方经济发展的功能。

此外, 高校本身具有一大批高素质的科技创新人才, 但普遍存在科技人员主动融入企业自主创新一线不够的现象, 很多高校科研工作者只是把研究工作做在实验室里, 成果发表在论文中, 而主动融于企业, 切实为企业解决技术难题的不多, 而企业在技术创新中恰恰最缺乏的就是一些具有高素质的专业技术人才。目前, 科技部、教育部等七部委联合印发的《关于动员广大科技人员服务企业的意见》和《广东省、教育部和科技部关于组织实施省部企业科技特派员行动计划的通知》等政策文件, 制定了《省部企业科技特派员行动计划实施方案》, 全面推进“百校千人万企省部企业科技特派员创新工程”, 为此, 高校应积极响应做好科技特派员的选派工作, 鼓励广大高校科技人员主动多下企业, 了解企业的技术需要开展科研工作, 为企业切实解决技术问题, 提升企业的自主创新能力, 从而更好的发挥高校在智力方面的优势为区域自主创新能力建设服务的能力。

3.3 联合企业、科研院所及中介机构组建产学研创新联盟, 共建行业公共技术研发中心、产学研基地, 构建区域自主创新大平台

省部产学研创新联盟是由区域内的行业骨干企业、核心企业与国内相关领域优势高校、科研机构等按市场经济规则联合组建的新型技术创新合作组织, 组建创新联盟有利于有效整合产业技术创新资源, 提高产学研结合的组织化程度, 加强技术集成创新, 联合突破重大共性技术难题, 推动产业结构优化升级, 提升产业核心竞争力[5]。高校有着学科、人才等方面的优势, 但在市场洞察力和资金等环节上还是较为薄弱, 通过积极参与组建省部产学研联盟, 实现优势互补, 达到资源最优配置, 共建起一些共用技术研发平台、研究中心、产学研合作基地, 主动融于区域的产业发展主战场, 更好地加入到区域自主创新体系, 构建出完整的区域自主创新大平台, 使得高校的优势学科、人才优势可以很好地输入到企业的实际技术需求当中, 实现了高校的技术、人才能够很好的跟企业的资金和市场开拓能力有机结合, 使得高校的科技成果可以在企业得到很好的转化, 提升企业的技术创新的整体能力, 开发出新的产品, 形成企业核心竞争力。

3.4 加强与大型企业的合作, 对行业关键性共性技术问题进行联合攻关, 提升区域产业核心竞争力

企业与市场联系最为密切, 是科学技术植入经济建设的切入点, 是区域技术自主创新体系的主体, 也是国家科研投入的主要对象, 但就我国的国情来看, 企业目前的技术水品、科技创新人才等众多方面还相对较为欠缺, 很难真正独自担当起技术创新主体的职能。故高校的一切科技创新活动应该紧贴企业技术需要, 要加强与企业特别是区域大企业、龙头企业的合作, 协助企业从事应用和开发技术研究, 产生新的技术和产品, 使高校的研究成果得到有效地转化, 满足市场的需要。此外, 根据国家目前已经科研投入的主战场放到了企业, 如广东省与香港特别行政区联合每年出资数亿元设立的“粤港关键领域重点突破项目”以及在广东省教育部产学研办公室立项的“产学研省部合作项目”等重大项目均主要以企业为主联合高校进行申报。在此形势下, 高校应积极加强与区域大企业、龙头企业的联系, 共同承担一些重大科技项目, 对行业共性关键性技术问题进行联合攻关, 以全面提高区域产业的核心竞争力, 推进区域经济的发展。

3.5 增强高校国家大学科技园孵化器功能, 促进学校高新技术成果直接进行转化

大学科技园是以研究型大学或大学群体为依托, 利用大学的人才、技术、信息、实验设备、文化氛围等综合资源优势, 通过包括风险投资在内的多元化投资渠道, 在政府政策引导和支持下, 在大学附近区域建立的从事技术创新和企业孵化活动的高新科技园, 大学科技园有利于促进高等学校丰富的智力资源与其他社会资源的优化组合, 是推动高新技术成果转化的有效途径[6]。通过大学科技园使高校的科技创新可以直接面向国民经济建设主战场, 推动地方区域高新技术产业的发展, 形成区域经济新的增长点, 从而增强了大学在国家创新体系中的地位[7]。高校应通过进一步加强国家大学科技园的创新人才支持系统、创新政策制度环境支持系统、创新基础设施支持系统、创新资金支持系统等方面的建设, 逐步健全国家大学科技园的管理机制和运行机制, 创新园区企业与学校的科研互动模式, 规范了园区物业管理服务, 加强园区集成创新平台建设, 设立各类启动扶持基金拓展引进风险投资渠道, 加大园区高速成长型企业扶植力度, 制定优惠的高新企业入园政策制度, 支持学校科技人员带着技术成果入园开公司、办企业, 使得国家大学科技园的孵化器功能逐步增强。

3.6 筹建地方产业技术研究院、工业技术研究院, 延伸服务区域科技及经济发展的触角

我国企业经济实力相对薄弱, 研发支出平均不到企业产值的1%, 因此很难以企业为主体进行科技开发, 企业的研究开发主要委托高校、科研院所等单位完成。就目前我国企业的发展现状来说, 特别是在一些高等教育发展落后的地区, 大部分企业存在科技创新人才短缺、技术落后的现象, 尚未成为区域科学技术的源泉, 故区域的自主创新在技术、人才方面依然需要以高校为支撑。地方工业技术研究院、产业技术研究院就是在这种背景下, 依托一些高水平的大学在地方建立的具有独立法人的技术研究与开发机构, 既是科学研究、科技开发机构、科技成果转化机构, 也是人才输出到地方的窗口, 可充分利用高校的人才、技术等多方面的科技资源优势, 结合地方资源优势和产业优势, 在地方进行科技开发、研究及服务, 形成一个技术研发及产学研合作辐射网络, 辅导中小企业技术升级, 建立新科技产业, 实现传统产业的升级, 更紧贴地方经济和社会发展需要, 逐步延伸高校服务地方经济建设的触角。

参考文献

[1]万庆良, 姚洪珠, 蒋兴华, 等.后发展地区产业发展的自主创新战略研究[J].科技管理研究, 2007, 27 (167) :4-6.

[2]国务院.国家中长期科学和技术发展规划纲要 (2006—2020年) [M].

[3]方旋.科技创新与区域经济发展[M].广州:广东经济出版社, 2002:23-72.

[4]傅家骥.技术创新学[M].北京:清华大学出版社, 1999:402-410.

[5]2009年省部产学研办.关于加快推进广东省教育部科技部产学研创新联盟建设的通知[R].

[6]蒋言斌, 勾瑞波, 吴爱祥.国家大学科技园创新体系建构[J].现代大学教育, 2003 (2) :96-99.

自主参与与创新发展 篇5

1.《十一五发展规划》首次将“自主创新” 写入国家战略，“自主创新”的理念上升至政府运筹层面进行行业支持倡导。

2.一汽、上汽、东风等汽车集团将发展自主品牌作为未来5年规划的重中之重，中国汽车业正卷起一股自上而下的自主创新风潮。

3.即将出台的《汽车产品外部标识管理办法》强制规定，国产汽车在车尾显著位置必须用中文标注生产企业名称等。打击合资企业对中高产品不标示合资企业厂商名，逐渐弱化自主品牌行为。

未来五年，中国汽车产业将继续保持较快、平稳的发展速度，作为主要支柱性行业将进一步提升对国民经济发展的支撑作用。

预计，2010年国内汽车市场需求量为800万—900万辆，汽车保有量达到5500万辆左右，汽车化水平达到40辆／千人，汽车工业增加值占GDP比重提高到2.5%。

节能、环保及新能源应用汽车比例上升，主要企业的产品自主开发和技术创新能力基本形成，中高端产品拓展、品牌附加值的提升同时，开始整车的大批量出口。

商用市场国产品牌继续占有主导地位，高端引进外资力度加大。

乘用市场由轿车占绝对市场份额向轿车、SUV、MPV 各车型同时延伸，SUV、MPV市场份额逐渐扩大。

商用车市场态势

基数较大，市场稳定较快发展。

自主品牌占绝对主导地位，营销体系完善，产品及品牌具有一定竞争力。

自主参与与创新发展 篇6

8月22日，广东省省长黄华华率三十余名相关官员到澳门出席《粤澳合作框架协议》和横琴开发创新政策宣讲会，在澳门提高了多数市民对横琴大发展的认识和信心。绝大多数被访者认为，开发横琴、让横琴成为“特区中的特区”、允许澳门市民自驾私家车辆自由出入横琴等措施，提高了澳门市民参与横琴的建设的积极性。一位在澳门土生土长的70岁黄先生对记者说：横琴开发是几代人的梦想，也是澳门人千载难逢的机遇。这完全是中央政府支持澳门经济发展适度多元的体现，希望澳门政府拿出具体措施、倾听社会各界提出的建议和投入规划、尽早参与其中；更应鼓励青年人提高综合知识能力、发扬刻苦学习精神，装备好自己，提高竞争水平，迎接挑战,从中寻找机遇，做好到“特区中的特区”——横琴新区去大展身手的思想意识和充分准备。

行政长官崔世安在出席宣讲会致辞时表示，国务院就横琴新政策做出的批复，允许横琴实行比经济特区还要“特”的优惠政策,以及在“分线管理”便利通关、税收减免等支持、粤澳合作产业园发展等方面做出创新性政策，再次体现了“一国两制”方针的強大生命力和创造力，体现中央政府对粤澳合作、促进两地经济社会发展、深化民生的改善、共建世界级的新经济区域和优质生活圈,尤其为澳门特区建设世界级旅遊休閒中心和加快经济适度多元化步伐、实现长期繁荣稳定提供了更为有利的条件；为广大澳门居民的就业、学习和生活，以及中小企业的发展，创造了新的机遇和拓展了新的空间。这番意味深长的讲话得到多数受访市民的支持好评。许多人认识到，横琴开发將为澳门的子孙后代提供发展空间，参与横琴发展，不仅是眼前的利益所在，更关係到澳门未来的发展壮大。澳门市民应以主人翁的态度，紧紧把握好难得的机会参与其中，支持特区政府对横琴产业发展和相关政策措施的实施。他們希望政府在鼓励澳门商人参與横琴投资建设的同时，也应优先安排本地有能力、有知识的青年人参与其中以获得学习机会；政府在人力资源培训方面多为知识青年提供一些实用而有针对性的专业培训计划、鼓励青年人有奋发图強、自力更生发展事业的信心，从根本上引导青年人学有一技之长的专业本领，发挥自强不息的主人翁精神，提高科学技术和专业综合能力，以发愤图强自力更生的态度迎接未来的竞争和挑战。

辽宁省专利发展与自主创新研究 篇7

一、辽宁省专利发展概况

自1985年《中华人民共和国专利法》实施二十多年来，辽宁省专利事业发展迅速，科技人员知识产权意识明显提高，专利申请量与专利授权量逐年上升，创新能力和科技水平不断提高。专利制度在激励发明创造、推动技术创新方面发挥出越来越重要的作用。

(一)总体情况。

从表1可以看出，截止到2009年12月底，国家知识产权局和辽宁省知识产权局公布的全国31个省、市、区(不含港、澳、台)专利授权总量为2,460,413项，其中发明专利229,303项(占9.32%)，实用新型专利1,239,654项(占50.38%)，外观设计专利991,456项(占40.30%)。全国前六位分别是广东省、浙江省、江苏省、山东省、上海市和北京市，专利授权总量都在15万项以上。

辽宁省授权的专利总量为103,443项，占全国的4.20%，其中，发明专利10,982项(占10.62%)，实用新型专利78,584项(占75.97%)，外观设计专项13,877项(占13.42%)，居全国第七位。辽宁省授权的发明专利和实用新型专利占全省授权专利总量的比例均高于全国平均水平，但是外观设计专利低于全国的平均水平。

(单位：项)

辽宁省拥有发明专利授权量10,982项，占全国发明专利授权总量的4.79%，排在全国第七位，在东北三省中排名第一位。排在全国前六位的分别是北京市、广东省、上海市、江苏省、浙江省、山东省。发明专利授权量排在全国前七位的地区均在1万项以上。(见表2)

(单位:项)

辽宁省拥有实用新型专利授权量10,982项，占全国实用新型专利授权总量的6.34%，排在全国第六位，在东北三省中排名第一位。排在全国前七位的分别是广东省、山东省、浙江省、江苏省、北京市、辽宁省、上海市。实用新型专利授权量排在全国前七位的地区均在7万项以上。(见表3)

(单位:项)

辽宁省拥有外观设计专利授权量13,877项，占全国外观设计专利授权总量的1.40%，排在全国第十二位，在东北三省中排名第一位。排在全国前六位的分别是广东省、浙江省、江苏省、上海市、山东省、四川省。外观设计授权量排在全国前六位的地区均在4万项以上。(见表4)

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(单位：项)

(二)辽宁省专利授权类型情况。

由表5可以看出，从1985至2009年，辽宁省授权的发明专利、实用新型专利和外观设计专利的绝对数量均呈现增长的趋势，其中发明专利所占比例增长缓慢，1986～2002年十七年间均不到10%,2003年开始比例高于10%,2009年达到最高16.35%;外观设计专利发展快速，在专利授权总量中所占比例上升较快，但是在1998年达到最高21.88%之后有上升幅度有减小的趋势;实用新型专利所占比例总体上呈下降趋势，2004年降到最低65.26%之后六年有小幅提升。总的看来，辽宁省授权的实用新型专利所占比例显著高于发明专利和外观设计专利，而发明专利和外观设计专利之间的差距逐渐缩小。

(三)辽宁省专利授权结构情况。

由表6可以看到，从1985年至2009年，辽宁省专利授权给企业、高校和科研院所及个人的专利绝对数量均有增长的趋势，其中授权给个人的专利数量所占的比重每年都是最多的，连续25年都超过50%，在2002年达到最高80.64%之后逐年下降。授权给企业的专利量始终低于授权给个人的，在2007年之前，占授权的专利比例除了1987年以外均低于20%,2007～2009年这一比例上升迅速，说明近年来企业在技术创新和对知识产权的保护意识有很大提高。辽宁省授权给高校和科研院所的专利数量增长较为缓慢，在授权专利中占的比例一直最小。

二、辽宁省专利发展与自主创新问题分析

辽宁省是“专利大省”，从1985年我国有专利申请至今，专利授权量累计达103,443项。从专利授权情况看，在专利发展的过程中，辽宁省在专利意识、科技含量、创新能力等方面还存在一些问题，专利质量还需要进一步的提高。

(一)专利意识有待加强。

专利的数量是区域研发能力的重要指标，也是区域科技实力的重要标志。辽宁省虽然科技基础较为雄厚，但是全社会的专利意识依然薄弱，与上海、北京等地相比还有待提高。2008年，上海市每万人平均专利授权数达12.96项，北京市达10.47项，而辽宁省仅为2.47项。

(二)专利的科技含量有待提高。

发明专利代表了自主创新的水平和发明创造的技术含量。从辽宁省的专利授权类型来看，实用新型专利一直是辽宁省专利授权的主要方面，而发明专利占辽宁省专利授权总量的份额较少。从数量上看，虽然辽宁发明专利的总数排在全国第6位，高于总体专利的排名，但仍不到北京市发明专利数量的三分之一。

(三)企业专利申请数量有待增加。

企业作为技术创新主体，对申请专利保护知识产权的认识程度还不够。1985～2009年上海市、江苏省和广东省企业专利授权量分别占本地区专利授权量的61.92%、46.82%和39.21%，分别占全国专利授权量的4.45%、5.13%和7.25%。而辽宁省企业专利授权量占本地区专利授权量的18.24%，仅占全国专利授权量的0.77%。

(四)高校与科研院所的专利申请能力有待提升。

辽宁省高校和科研院所科研资源丰富，拥有中科院驻辽宁的研究机构包括大连化学物理研究所、沈阳金属研究所等6家单位以及东北大学、大连理工大学、中国医科大学等40多所高等院校。但是，辽宁省高校和科研院所专利成果少，运用专利制度的水平和能力低，在运用知识产权制度促进技术创新机制方面的作用没有完全发挥。1985～2009年辽宁省高校和科研院所授权专利9,716项，年均389项，所占份额最低。

三、提升辽宁省专利质量和自主创新水平的对策

(一)完善相关法律法规。

完善知识产权保护制度、营造良好环境是促进专利产出的重要保障。政府应逐步建立和完善规制知识产权滥用的法律制度，整顿和规范知识产权中介服务市场，提高行政执法与监管的效率，提高知识产权保护的力度，适度提高创造性标准，从而提高专利的整体质量，促进整个社会的技术创新。

(二)加强专利意识宣传。

加大宣传力度，提高全社会专利意识，是提高专利质量和数量的重要前提条件。充分利用多种新闻媒介加大专利知识的宣传力度，发挥各种行业组织和行业协会的作用，指导和推动行业内的企业制定和实施企业专利战略。切实加强专利制度的实施工作，保护企业的合法权益，提高企业开展技术创新以及申请专利保护自主知识产权的积极性和主动性。

(三)增加研发投入力度。

研发投入是技术进步的必要条件和基本保证，加大研发投入是自主创新能力提升的重要手段。政府要加大财政科技投入力度，拓宽自主创新的投入渠道，对重大技术开发给予重点扶持，积极引导企业增加对研发的投入，培育核心关键技术，实现突破性创新。

(四)促进产学研结合。

促进产学研结合是迅速提高企业技术创新能力的重要途径。充分发挥高校和科研院所创新基地作用，积极推进企业与高校、科研院所之间建立长期稳定的合作联盟，实现深层次的合作，加快形成以企业为主体、市场为导向、政府为主导、产学研紧密结合的技术创新体系，从而实现全社会创新能力的整体提升。

(五)培养和激励创新人才。

专利的生产和发明创造，最终要落脚于人的创新活动之中。政府应继续加大创新人才引进、培养和激励力度，培养具有创新精神和能力的高端人才;引进国内外科技创新人才资源，尤其是高端人才;设立专利奖励基金，加大对职务发明的发明人报酬力度;积极创造有利于优秀人才脱颖而出的体制机制和良好环境。

摘要：文章基于对辽宁省专利状况分析的基础上,指出本省专利发展和自主创新存在的问题,并提出相应的对策。

关键词：专利分析,自主创新,知识产权

参考文献

自主参与与创新发展 篇8

近年来,我国掀起以企业自主创新能力提升为主要表现特征的创新型国家体系优化和建设的浪潮。企业自主创新能力提升的问题日益成为大众关注的焦点。事实上,熊彼特最早提出了“创新”,而“自主创新”则是针对现阶段我国经济社会发展面临转型挑战的特定背景而提出的组合名词。近期公布的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》又一次强调了提升企业自主创新能力和产学研合作开发的战略发展目标的重要性。万君康等提出企业自主创新能力是其通过对内外资源的有效整合与运用,在研究开发、产业化应用和市场运作三个关键环节具备的独特竞争优势[1]。曹洪军等从增强创新意识、提高创新投入能力和创新产出能力等方面提出相应对策[2]。毕克新等利用VIKOR法对企业自主创新能力进行了评价研究,并从强化内外部环境、进行技术与市场预测、开展技术开发项目可行性论证等方面提出对策[3]。

自主创新不等于自我创新,应该是一种多主体参与的开放式创新模式,诸如顾客这样的外部主体也同样可以成为企业自主创新的主体之一。事实上,早在1994年Cermak等的实证研究就表明,借助顾客资源对于实现企业产品创新具有重要价值,顾客参与新产品开发已经被证实是影响企业创新能力的关键因素[4]。Pahalad and Ramaswamy提出影响企业创新能力的新思路必然有来自顾客的努力,完全可以将顾客在新产品开发中的角色定位由被动的产品接受者转换为积极的协同创造者[5]。Fortuin和Omta以科技型企业为调研对象,提出顾客参与企业创新活动提升了研发绩效,保持良好的顾客关系可以实现企业渐进性自主创新能力与突破性自主创新能力的平衡发展[6]。何国正和陈荣秋的研究支出顾客参与能使企业及时捕捉市场信息,加快企业产品创新的步伐,提升自主创新能力[7]。随着全球化进程的推进,顾客中心时代已然到来,顾客参与的重要性将会体现地淋漓尽致,其成为企业自主创新能力提升的重要途径也会接受学术界和实业界的进一步验证。

然而,文献检索的结果发现关于顾客参与影响企业自主创新能力的研究文献还较为零散,尤其涉及到两者之间的具体影响机制的研究更是凤毛麟角。因此,本文拟以我国制造企业为研究对象,针对顾客参与和企业自主创新能力两个构念,在合理选取测量变量的基础上,建立关于二者的研究假设模型,进一步深入探索顾客参与和企业自主创新能力之间的作用关系。在理论层面上,本研究可以强化顾客参与理论,自主创新理论以及它们在企业自主创新领域的应用;在应用层面上,有助于引导企业正确认识到顾客参与的重要性,转换传统思维,为有效提升企业自主创新能力乃至持续竞争优势提供新的思路。

1 文献综述

傅家骥认为自主创新就是想方设法紧握创新的主动权,凭借自身能力完成创新目标,确保掌握核心技术、享有自主知识产权[8]。余江和方新把“自主创新能力”定义为创新主体独立进行产品或工艺研发,继而面向市场推出有竞争力的全新产品的能力[9]。温瑞珺等认为研究开发能力、生产制造能力、价值实现能力和组织管理能力构成了企业自主创新能力[10]。支辉等从企业创新能力、其他网络创新主体的能力和创新环境三方面提出企业自主创新能力的提升对策[11]。而李随成和姜银浩则指出企业自主创新能力可以从交互学习能力、资源集成能力、创新核心能力、创新产出能力等方面进行界定和测量[12]。通过上述文献回顾,可以发现多数学者都是从创新系统的层面来划分自主创新能力的各个维度,极少出现别具一格而又切实可行的其他划分方式。因此,为了区别于上述学者们的研究,本文借鉴20世纪80年代英国苏塞克斯大学学者关于渐进式创新、根本性创新、技术系统变革和技术经济范式改变这四种创新类型,结合我国企业当前的实际情况,将其自主创新能力主要划分为两个维度:(1)渐进性自主创新能力,指企业通过对现有产品或工艺的改进而引起的自身创新能力连续的提升,更多地表现为局部性的改良能力,是一种低层次的自主创新能力;(2)突破性自主创新能力也称激进性自主创新能力,是一种指基于突破性技术的、非连续性的自主创新能力,并且能够引起产品主要指标发生质的飞跃,或者创造出一种新的产品,使得市场规则、竞争态势甚至整个产业发生重大变革[13]。

基于类似对顾客新角色定位的肯定,顾客参与新产品开发越来越受到众人的关注。Ritter和Walter将顾客参与新产品开发定义为顾客在新产品开发过程中所提供的个人资源或付出的实际行动的程度,主要衡量其为产品创新贡献的自身智慧与能力的多少[14]。Kaulio认为顾客参与有2个主要衡量维度:其一是从顾客创意产生、概念设计、产品研发等直至新产品投放市场这一系列过程中的具体参与点的多少;其二在新产品开发某一具体程序中顾客的知识和能力等的投入情况[15]。Desouza等的研究表明顾客参与主要体现在产品创意、概念设计、商业分析、产品开发和商业化这五个关键阶段[16]。综合考虑以上观点,本文决定引用姚山季和王永贵的研究成果[17],根据顾客参与的程度将其维度确定为:(1)信息分享,即顾客将自身的产品诉求、个性需求等反馈给企业,与之进行必要的沟通,但是并不深入到产品创新活动中;(2)合作开发,即顾客作为新产品开发团队的成员,同企业的研发人员共同开发新产品,二者之间时刻保持信息交流和人际互动;(3)顾客创新,即打破传统产品创新模式,由顾客担任产品开发的主体,而企业只是顾客开发资源的提供者和协助者。

事实上,顾客参与对企业自主创新能力的提升有着十分积极的影响。顾客参与将企业的新产品开发活动演变成为一个团队之间联合解决问题的新模式,顾客和企业原有的研发人员之间会不断地进行知识和技能等信息的交流与共享,减少“信息粘性”,这必然带动企业自主创新能力的不断提升。但是,以往的研究对于企业自主创新能力的维度划分还没有涉及到渐进性自主创新能力和突破性自主创新能力这样的尝试。因此,在综合以上研究的基础上,本文将从理论上重点讨论顾客信息分享、合作开发、顾客创新、渐进性自主创新能力以及突破性自主创新能力之间的具体影响关系。

2 研究假设与概念模型

2.1信息分享与合作开发

Chang等学者的研究表明顾客参与是产品创新的关键[18],企业能否及时、准确地从顾客处获得信息是影响产品创新能力的重要因素。当顾客参与企业的产品创新活动时,他们已经突破被动的产品接受者这一传统定位,摇身一变成为创新团队的重要一员。此时顾客掌握的诸如需求、市场等方面的信息不再是单方面地反馈给企业,而是直接在企业和其自身之间来回传递,这种畅通无阻的信息传递方式对创新活动大有裨益的。一方面,面对面地沟通能够提高信息传递的准确性,增加信息交换的频率,降低“信息粘性”。另一方面,顾客作为创新团队的成员,其在与企业原有研发人员的合作中必然产生一定的情感互动,也会对这个团队产生强烈的归属感以及顺利完成产品创新的使命感,这对充分调动他们信息分享的积极性,挖掘更多潜在的顾客信息资源十分关键。基于此,提出如下假设:

假设1:信息分享对合作开发有正向推动作用。

2.2 信息分享与顾客创新

Nambisan等指出顾客通过自身的创新活动可以增加其对新产品的控制权,以获得满意的高定制化产品,这是顾客创新行为的主要驱动力之一[19]。顾客普遍存在追求独特、新颖和复杂化体验的心理,积极参与到企业产品创新活动能在很大程度上满足这一独特性需求。企业不能替代顾客对产品价值的感知,因为只有顾客才是产品的最终使用者,他们对于可以迎合自身需要的产品有着强烈的期许,这是激发他们参与企业创新的不竭动力。当然,顾客也具备自己独立创新的优势和能力,他们日复一日地亲身体验着某一产品,对于该产品的优劣好坏、以及与竞争产品的比较,他们甚至比制造企业自己还要清楚。因此,只要企业能够大开方便之门,尽心尽力地为顾客提供必要的产品研发资源和必要的技术指导,顾客创新必然可以有所收获。基于此,提出如下假设:

假设2:信息分享对顾客创新有正向推动作用。

2.3 合作开发与渐进性自主创新能力

顾客同企业合作开发新产品有利于弥补各自的弱势,完成顾客需求信息和企业专业技术知识的完美结合。这样一来,新产品开发活动就会变成一个联合解决问题的过程,企业与顾客之间的相互协调与配合使得新产品开发周期大大缩短,产品的新颖性和实用性也能够达到潜在顾客的心理预期。同时,合作开发过程中的新思想或者新创意经过逐步积累和反复实践,必然会引起产品性能或指标的逐步改善,企业渐进性自主创新能力也会随之得到显著提升[19]。此外,合作开发过程是企业掌握顾客需求、学习顾客知识和经验的过程,即是企业能力培养、积累和提高的过程,这种学习过程本质上就是一种渐进性自主创新能力不断增强的过程。基于此,提出如下假设:

假设3:合作开发对渐进性自主创新能力有正向推动作用。

2.4 顾客创新与渐进性自主创新能力

在我国,有很大一部分企业领导者缺乏创新性思维。他们的发展观念还是过于保守,认为创新过程中存在诸多不确定因素,创新的风险成本难以估计,因此他们的创新步伐总是止步不前,而他们的这一思想也会进一步影响企业员工的开拓性创新思维的发展,也就制约了整个企业渐进性自主创新能力的发展。但是,Kristensson等学者的研究发现,某些顾客在合作开发过程中,可以产生比专业开发人员更具创造力的想法[20]。这些顾客在产品创新方面具有极强的创造潜力,再加上他们没有受到企业保守创新文化的影响,他们的创新热情是空前高涨的。因而由顾客独立完成创新活动会给他们更多自由发挥的空间,极有利于新思想的产生,以及企业渐进性自主创新能力的提升。基于此,提出如下假设:

假设4:顾客创新对渐进性自主创新能力有正向推动作用。

2.5 渐进性自主创新能力与突破性自主创新能力

渐进性自主创新能力的一个重要特征就是在某个时点的创新成效并不显著,只能带来部分改良型变化,但它隐藏着巨大的累积性潜能,即当局部的小创新和适度改良持续改善着企业的技术状态,并积累到一定程度时必然会引起颠覆性的大创新,形成突破性自主创新能力,这就是所谓的“量变引起质变”。从这个意义上讲,渐进性自主创新能力的连续改进效益是企业突破性自主创新能力实现的重要基础[21],企业渐进性自主创新能力的提升完全可以带动其突破性自主创新能力的“横空出世”。谷歌眼镜就是一款具有突破性创新意义的可穿戴技术产品,它是研发者在当前拍照、导航等技术积累的基础上,创造性地开发出不同于传统眼镜的全新产品。基于此,提出如下假设:

假设5:渐进性自主创新能力对突破性自主创新能力有正向推动作用。

基于以上理论研究和假设分析,本文构建了如图1所示概念模型。

3 结论与局限

在回顾和总结顾客参与和企业自主创新能力方面文献的基础上,本文发现二者之间极有可能存在一定的联系。因此,通过确定信息分享、合作开发和顾客创新这三个顾客参与维度,提出假设1和假设2。同时,将企业自主创新能力划分为渐进性自主创新能力和突破性自主创新能力这两个维度,提出假设3、假设4与假设5。在上述假设的基础上,本文还进一步构建出了概念模型。总之,在理论意义上,本文不仅强化了顾客参与理论、企业自主创新理论和相关维度界定,而且为以后二者关系的实证研究提供了合理可靠的理论模型,为未来的学术研究奠定了一定的基础。在实践意义上,一方面,本文为企业的产品创新活动以及自主创新问题提供了新的思路,即重视顾客的角色变化,将顾客作为创新的主力军,充分挖掘顾客的潜在知识、技术诀窍和能力。另一方面,本文强调了技术性积累的重要性,突破性创新不是短期就能完成的,它需要依靠前期的技术积累产生渐进性的推动作用。企业在自主创新过程中要敢于尝试,勇于挑战,从不断失败的经验中吸取教训,以局部性的改良和提升为基石,最终实现技术突破和变革。

但是,本文也存在一定的局限性。首先,本文只是对顾客参与如何影响企业自主创新能力做了初步的理论分析和概念模型,未能采用实证方法就具体企业进行必要的数据分析,以验证该概念模型的正确与否。其次,本文没有考虑诸如产业环境等控制变量,或者知识转移效果等中介变量对该机制的影响,未来可以就这些问题进行深入研究。

摘要：伴随着激烈的市场竞争,顾客参与企业产品开发问题日益得到广大学者的关注。同时在我国经济转型这一特殊时期,顾客参与对于企业自主创新能力的提升是否有所帮助又是迫在眉睫的研究重点之一。文章在综述以往文献回顾的基础上,将顾客参与划分为信息分享、合作开发和顾客创新三个维度,企业自主创新能力划分为渐进性自主创新能力和突破性自主创新能力两个维度,并提出相应的五个假设和概念模型,试图为揭示顾客参与和企业自主创新能力之间的影响关系提供一定的理论依据。

自主参与与创新发展 篇9

1 河南省自主创新能力发展情况

1.1 政策支持力度加大。

河南省高度重视提高自主创新能力, 不断优化创新环境, 完善创新体系, 加大政策支持力度, 先后颁布了《河南省中长期科学和技术发展规划纲要 (2006-2020年) 》、《河南省知识产权战略纲要》、《河南省自主创新体系建设和发展规划纲要 (2009-2020年) 》、《河南省促进高新技术产业发展条例》、《河南省大学科技园管理办法》。2013年5月, 省委、省政府又颁布了《中共河南省委河南省人民政府关于加快自主创新体系建设促进创新驱动发展的意见》, 对全省加快自主创新体系建设, 实施创新驱动战略进行了全面部署和安排。同时, 积极落实财税、金融等优惠政策, 从而形成支持创新的政策体系。

1.2 经费投入显著增加。

2011年, 河南省R&D经费总支出达到275.49亿元, 比上年增长25.05%, R&D人员工作量达到11.83万人年。从2000年到2011年12年间, R&D经费总支出逐年稳步上升, 平均年增长率达到21.62%, 人员工作量也呈上升趋势, 平均年增长率达到11.64%。逐年增长情况如表1所示。综合反映科技创新水平的指标全社会研发投入占GDP的比重2011年为0.98%, 是2007年的1.46倍, 由全国的第22位上升到第18位。2012年, 全省R&D投入299亿元。新启动实施重大科技专项57项, 涉及项目总投入87.91亿元, 研发投入20.21亿元, 可新增销售收入394.47亿元。

根据河南省统计年鉴2006——2012计算所得。

1.3 高新技术产业开发区和研发中心建设明显加块。

目前, 全省已建设5个国家级和16个省级高新技术产业开发区。截止2012年底, 全省21家高新区共培育高新技术企业291家, 占全省的38.75%。高新区拥有各类上市企业达到18家, 各类国家级研发机构50家, 省级研发机构338家。高新区全年R&D经费总额246亿元。还建有2个国家级和13个省级农业科技园区, 7个国家级和12个省级可持续发展实验区, 1个国家级和20个省级民营科技园区。加强研发中心建设。鼓励有条件的中小企业建立企业技术中心, 或与大学、科研机构联合建立研发机构, 提高自主创新能力。至2012年底, 全省共有国家级工程技术研究中心3家, 省级工程技术研究中心数量达570家。其中高新领域工程技术研究中心达298家, 占全省数量的52.3%。

1.4 产业技术创新战略联盟发展迅猛。

以提升传统优势产业和战略性新兴产业竞争力为目标, 以企业为龙头, 积极培育产业技术创新战略联盟, 有效提升了相关产业集群发展的核心竞争力。2009年至2012年, 组建了风电、轨道交通、盾构等20家产业技术创新战略联盟, 其中以中孚、三磨所、洛耐院等企业为牵头单位, 组建了高效节能铝电解、高效精密磨具、耐火材料等3家国家产业技术创新战略联盟 (试点) , 组建16家省级联盟、1家行业联盟。

1.5 人才队伍建设明显加强。

全省2011年共有从事科技活动人员292 902人。近年来, 全省新当选“两院院士”5名, 新培育了3名国家“973”计划项目首席专家和1名国家杰出青年科学基金获得者, 拥有中原学者26人, 省科技创新团队203个, 杰出青年422人, 一支较为完整的高素质科技人才队伍蔚然成形。同时, 重点实施高层次创新型科技人才队伍建设工程。重点培养中原学者 (即院士后备人才) , 科技创新杰出人才和科技创新杰出青年以及创新型科技团队。目前, 全省中原学者数量达到了26人, 其中有4位中原学者已分别当选为中国科学院和中国工程院院士;科技创新杰出人才301名, 科技创新杰出青年422名;全省省级“创新型科技团队”达到206个。近五年来的科技创新人才计划入选者, 申请发明专利200多项, 授权50项, 获得省部级成果一等奖以上奖项30多项, 实现直接经济效益超10亿元。

1.6 科技发展与创新成果显著。

2012年, 河南省全年专利申请量达到4.3万件, 授权量达到2.68万件, 均呈现大幅增长。科技创新解决了许多关键技术难题, 使特高压输变电装备、超硬材料、盾构、生物疫苗、锂离子电池等产业的技术水平达到国内领先。近年来, 全省高新技术产业年平均增速在20%左右, 国家级高新区工业增加值年平均增速在30%以上。2012年, 全省高新技术产业实现规模以上工业增加值2 720亿元, 增长18.3%。21家高新区实现工业总产值6 850亿元。2013年上半年, 全省规模以上高新技术产业增加值1 360亿元, 同比增长19%;21家高新区实现工业总产值3 552亿元, 同比增长21%。

1.7 科技创新服务体系日益健全。

重点加强了科技企业孵化器建设, 2008年修订印发了《河南省科技企业孵化器 (高新技术创业服务中心) 认定和管理办法》。目前, 全省已经逐步形成了以科技企业孵化器为主体, 生产力促进中心、技术转移机构、创业投资机构等为补充的多元化科技创新创业服务体系。全省建设省级以上科技企业孵化器32家, 其中国家级13家。2012年, 全省科技企业孵化器在孵企业3 300家, 实现技工贸总收入194亿元、工业总产值139亿元、工业增加值52亿元。

1.8 科技投融资平台建设逐步完善。

2012年, 省政府与招商银行签署了《河南省人民政府招商银行支持河南省科技创新战略合作协议》。招商银行每年将在河南省发掘200家成长空间大、市场前景广、技术含量高的科技创新型企业, 3年建立600家企业客户群, 提供不低于100亿元的综合性金融支持。2013年上半年, 与招商银行共同推进协议的落实工作, 设立“千鹰展翼”专业支行, 建立“千鹰展翼企业库”, 围绕高新区扩大授信企业, 目前, 招商银行郑州分行已经针对全省5个国家级高新区内的542家企业进行名单制营销, 已授信企业123家, 授信金额99亿元。

2 河南省自主创新能力发展存在的突出问题

2.1 自主创新能力的横向排名较低。

河南省自主创新能力在中部六省排名第三, 低于湖北和湖南, 高于山西、安徽和江西。由于政府科技投入、高新技术企业发展水平和技术改造投入经费等差距较大, 河南省自主创新能力综合水平与发达地区相比相差甚远。2011年, 河南省人均R&D经费总支出只有262元, 低于全国平均水平;每万人从事科技活动人员约20人, 仅仅相当于全国平均水平的54%。因而, 从全国范围内看, 河南省自主创新能力发展仍然是比较落后的。

2.2 创新成果的市场转化能力存在缺陷。

由于河南省经济发展方式仍然以粗放为主, 产业层次较低, 质量和效益问题没有得到较大转变, 例如一些地方一直以钢铁、煤炭、化工等耗能很高的传统产业为支柱, 产业发展着眼于铺摊子、扩规模, 没有形成多渠道、多元化的投融资体制, 资金单一和短缺使得高新技术产业和绿色环保产业发展迟滞。由于自身积累较低, 资金获得渠道窄, 用于自我发展盈余资本十分有限, 使得大部分高新技术企业一直处于起步或开始成长阶段, 高新技术产品销售收入的比重低于同期中部其他5省的水平, 并且远低于省政府的高新技术企业研究开发经费占销售收入比例“不低于5%”的要求。从R&D投入经费的结构上看, 河南省的基础研究、应用研究所占比重明显低于全国水平, 这也削弱了创新成果的应用能力。

2.3 各地自主创新能力发展很不平衡。

综合得分郑州排名第一, 依次是洛阳、新乡、焦作、许昌、南阳、平顶山等地, 信阳、周口、驻马店排名较靠后。从R&D经费总支出来看, 综合排名第一和第二的郑州、洛阳两地2011年R&D经费总支出达到117亿元, 占了全省总支出的42.5%, 而这两地总人口数1 420万人, 只占全省人口数的13.5%;排名最后的信阳、周口和驻马店三地总人口数2 800多万, 占全省人口数27.3%, 而同年R&D经费总支出只有11亿多一点, 仅仅占全省的4%。近三年来, 排名最后的三个地区人均R&D经费总支出仅是郑州、洛阳两地的5%不到。技术市场交易情况也是如此, 郑州市2011年的技术市场成交额达到220 546万元, 占了总成交额的56.9%。可见, 地区间资源禀赋和获得的经费差别是非常大的, 这也反映出地区内部发展的极端不平衡。

3 提高河南省自主创新能力的对策建议

3.1 完善有利于自主创新的政策, 优化法治环境。

首先, 需要在政策的层面上分担企业自主创新带来的风险。自主创新虽然可能获得更高的和更持久的收益, 但是也往往伴随着更大的风险, 这也是自主创新难以融资的原因之一。因而只有借鉴发达国家和地区的做法, 在财税政策和金融方面加大扶持力度, 才能有效地激励自主创新的动力, 提高企业自主创新的积极性。其次, 加大对落后地区的政策扶持力度。对落后地区的政策扶持, 根本在于技术扶持, 要重视落后地区的高新技术产业的发展, 通过经济、技术、人才三管齐下, 经济、技术方面的政策倾斜选择合适的项目, 达到提升自主创新技术能力的目标。同时, 实施更加优惠的人才帮扶政策, 重视并大力扶持研发团队建设, 给科技研发人员更多的创新空间, 用事业留人, 增强落后地区技术创新的能力。第三, 加大知识产权保护力度。河南省在知识产权保护方面与发达地区还有差距, 存在有较严重的侵权现象, 创新者的权益难以得到有效保护, 同时, 一些个人、企业、团体对知识产权的保护意识不强。应该进一步制定实施保护知识产权的政策与措施, 开展保护知识产权的技术研发活动, 着重消除地方保护主义, 对各种侵权行为严肃查处, 继续开展重点企业和高新技术企业知识产权专项活动, 打造和提升技术品牌。

3.2 深化改革和加强平台建设, 提升科技研发能力和科研成果转化能力。

首先, 要深化改革, 提高政府机构促进科技创新的能力。深化科技体制机制改革, 消除政府的职能越位和缺位。职能越位表现在地方政府对企业的正常经营活动过多干预, 滥用行政权力, 损害正常的市场环境与创新动力。职能缺位则相反, 对于有利于经济可持续发展的战略性新兴产业和支柱产业缺乏统一规划和扶持政策。地区之间由于短期利益可能发生冲突, 造成各级、各地政府之间难以达成一致的意见和目标, 竞相争夺财政资金, 权力和资源相对分散, 造成了不必要的重复配置和浪费。必须加强协调, 达到合作共赢的目标。要大力发展跨域协作机构, 加强区域之间的横向联系, 改革僵化的科技体制机制, 强化各方面的服务保障, 加强中试环节, 大力发展科技中介机构, 不断提升科技创新运用能力。其次, 要加快科技创新体系和创新平台建设。实施企业创新能力培育工程, 加强企业研发中心、重点实验室等创新平台建设, 建立产业技术创新战略联盟, 构建企业为主体、产学研用紧密结合的技术创新体系, 加强以科技企业孵化器、大学科技园为主体的创新创业服务体系建设, 以增强科技创新能力为目标, 以建立共享机制为核心, 推动科技资源共享, 支持和鼓励企业与高等学校、科研机构建立产学研联合体, 建设好技术研发协作平台、科技成果转化平台、科技中介服务平台、科技资源共享平台, 提升科研成果向现实生产力转化的能力。

3.3 改革完善创新人才培育引进机制, 提升科技创新人才集聚能力。

首先, 要实施科技创新人才培育发展战略和计划。积极实施国家高层次人才特殊支持计划、国家创新人才推进计划、国家引进海外高层次人才“千人计划”及省高层次创新型科技人才队伍建设工程、省引进海外高层次人才“百人计划”等重大科技人才计划, 培养造就国内一流的科学家、科技领军人才、卓越工程师和高水平创新团队, 积极建设河南科技创新人才高地。其次, 要重视引进高科技人才。加大引进海外高科技人才力度, 吸引出国留学人员回国创业。发现和培育关键技术人才, 通过校企合作、订单式培养, 加强一线创新人才、青年科技人才和高技能人才队伍建设, 要注重挖掘和培育复合型科技管理人才。要建立健全科技人才评价、考核、激励机制, 营造优秀人才脱颖而出的制度环境, 激发科研人员的创新活力和热情。重视破解人才流失问题, 坚持用事业留人、用感情留人、用优厚的待遇留人, 着力解决好人才能不能受到尊重、是不是有作为空间、工作环境好不好、生活待遇优不优等问题。第三, 依靠教育培养创新人才。要充分发挥高等教育和科研院所创新源的作用, 增强科研投入, 改革科研评价体系, 激励科研人员的积极性;发挥高校人才培育功能和大力发展职业教育, 实现实验室人才和创业型人才相结合, 培养一批既懂科技又懂市场的新型的创新创业人才;改革高校、科研院所的管理体制, 建立产学研密切合作的机制, 增强高校、科研院所与企业和市场的联系, 提高科研成果的市场转化率。

3.4 强力推进资源整合, 着力提高协同创新能力。

一要大力提升产业集群创新能力。打造以城市群为主体的创新网络体系。目前创新能力最强的江苏省主要得益于依托中国最大的城市群——长三角城市群。无论是长三角还是珠三角, 城市群的整体创新能力都优于某个单一的大城市, 包括优于北京、上海等科技资源集中的地区。多个中等规模的城市群有利于发挥区域产业集群优势, 形成一个创新的网络体, 也有利于营造良好的创新氛围。要发挥河南在光电子信息、生物医药等方面的产业优势, 着力提升产业集群创新能力。二要大力培育产业技术创新战略联盟。加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系, 以实施重大科技专项为载体, 以提升传统优势产业和战略性新兴产业竞争力为目标, 以企业为龙头, 着力组织建设产业技术创新战略联盟, 围绕行业关键共性技术开展联合攻关, 着力提升相关产业集群发展的核心竞争力, 突破关键核心技术, 探索一条促进产学研结合、加快科技创新成果转移转化的新路子。三要大力提高大型企业和中小企业的科技创新能力。以五大优势高新技术领域的省定百户重点企业为重点, 加大对大型骨干企业自主创新的支持力度, 引导和支持其增加研发投入, 建立研发机构, 积极承担重大科技项目, 尽快提高自主创新能力。要大力扶持中小型科技企业, 支持中小型科技企业与高等院校、科研机构联合承担实施创新项目, 提高创新能力, 加快发展步伐, 使其迅速成为科技创新的“小巨人”。四要大力增强企业引进消化吸收再创新能力。针对河南化工、有色、钢铁、纺织等四大优势产业当前存在的生产经营困难, 促进其加快科技进步和创新, 加快转型升级。

3.5 实施高新技术产业开发区“二次创业”, 加快高新技术产业化基地建设。

以创促建推进国家级、省级高新区快速发展。要按照国家提出的高新区实施以营造创新创业环境、提高自主创新能力为核心的“二次创业”发展战略的要求, 实行以创促建, 把高新区建设成为“促进技术进步和增强自主创新能力的重要载体, 成为带动区域经济结构调整和经济增长方式转变的强大引擎, 成为高新技术企业走出去参与国际竞争的服务平台, 成为抢占世界高技术产业制高点的前沿阵地”。并积极建设国家创新型科技园区, 加快省级高新区和产业集聚区布局, 构建覆盖全省的高新区发展体系。加快建设高新技术产业化基地, 促进战略性新兴产业和高新技术产业发展, 积极培育高新技术企业, 形成在全国有影响力的高新技术产业集群, 并着力推进大学科技园建设, 完善创新创业服务体系和科技投融资平台建设。

3.6 着力加强创新文化建设, 构建自主创新的思想文化基础。

自主参与与创新发展 篇10

改革开放30多年, 中国经济发展经历了由小到大、由弱到强的变迁, 无论经济总量还是经济效率都有惊人地提高。2010年, 中国国内生产总值达39.7983万亿元, 成为第二大经济国。与经济总量的增长同时到来的是人们对于中国经济发展模式的思考。三十年的经济高速发展建筑在高投入高耗能低产出的粗放型增长之上, 过度地依赖低附加值的出口以及固定资产的投资, 自主创新能力弱, 原生性抗风险能力低, 可持续发展能力差。中国庞大的人口基数要求这个大国必须在未来继续保持高速增长, 才有可能解决现代化进程中的就业问题, 而资源、能源、环境的约束挑战传统的经济增长方式。中国经济必须为下一个增长点寻找更加稳健的理由。加快优化产业结构, 注重提高科技发展能力已经成为主流的认识。目前中国的科技水平和发达国家的差距在15年到20年, 占全球R&D投入的1.7%, 已授权的发明专利只相当于日本和美国的1/30、韩国的1/4。基于资源、贸易、国家竞争等综合因素, 我国提出要在2020年建成创新型国家的发展目标。

新经济增长理论认为经济增长的源泉是技术进步, 而创新才是技术进步的引擎。开放经济条件下, 技术相对落后的发展中国家可以借助自主创新和对国外技术的吸收、模仿和再创新实现技术进步, 缩短与发达国家技术差距。

经济增长最持久的源泉在于知识生产和人力资本积累, 技术进步和创新是一个国家经济发展的核心推动力 (Romer, 1990;Grossman和Helpman, 1991;Aghion和Howitt, 1992) 。在生产过程中, 科学技术作为生产力的一种具体形态, 转化为物质生产力, 推动经济增长。影响一国自主创新能力的因素主要包括组织因素、技术因素、科研经费投入因素、薪酬体系因素、知识因素、信息因素、外部环境因素、人才培养因素等 (杜鹏程高先锋, 2010) 。创新的过程包括了研发、试用、商品化、产业化等多个复杂阶段, 期间蕴含着高风险、高投入、高收益性的特点。同时, 自主创新过程特有的独特性和内在性, 其关键和核心技术主要源于创新主体内部, 依靠自身力量, 通过独立研发而获得, 而非广泛的合作可得。自主创新的这些特点都需要高效、完善的现代金融为其提供坚实的保证。

现有研究成果中, 金融发展对经济增长的促进作用已是普遍共识, 但对于金融发展对自主创新的影响还比较缺乏, 需要进一步地深入研究。在目前我国经济增长方式转变的大背景下, 通过研究金融发展对创新影响机制, 分析各种作用因素的影响程度, 寻找金融发展促进自主创新能力的具体途径, 完善金融发展理论体系, 并将研究成果应用于实际, 为我国构建创新型国家提供可行性建议。

本文第二节理论分析, 阐明金融发展影响自主创新的具体作用原理;第三节详细介绍了本文实证研究的基础:模型设定和变量设计, 以强调我们研究的合理性;第四节是我们对金融业的市场化、金融业的竞争对自主创新影响的实证结果以及分析。第五节是结论及政策含义。

二、理论分析

(一) 自主创新与金融

自主创新是一项具有高风险、高投入的活动。其过程简单地可以分为研发阶段、生产阶段、市场开发阶段。在研发阶段, 目前多学科交叉的特点要求技术研发需要多方面的科研人才以及相关设备。人才储备意味着财务支出的加重, 先进设备的引进会带来同样高昂的测试设备。而能否按期达到预期的研发效果, 是企业面临的主要技术风险。在生产阶段, 大规模的生产需要包括生产、调试、检测、辅助的设备, 无论是购买这些稀缺的设备还是对生产人员进行新设备的培训都需要耗费大量的投资。生产人员需要在实践中熟练, 新设备需要在使用中不断磨合调试。在稳定产量之前有很大的不确定性。在市场开发阶段, 消费者固有的消费观念和习惯使新产品往往在销售之初面临有效需求不足。这需要企业在市场开发的初期集中对潜在的消费群进行引导, 并结合一定的便利, 宣传产品的优越性。这一阶段同样也会对其销售费用和销售收入会对企业的投入带来双重的考验。自主创新产品的具有很强的正外部性, 同类的企业会很快模仿跟进, 尤其是外观和实用新型类的创新产品。同时市场需求的变化以及激烈的市场竞争也会给企业带来风险。

现代金融业能够为自主创新的各个阶段的顺利进行提供资金支持。企业的筹资行为需要付出巨大的交易成本和信息成本, 损害了社会福利。适当的金融安排可以有效地降低这些成本, 动员储蓄, 融通资金, 连接其资金需求者和资金剩余者。有效地化解内源性融资的缺陷, 扩大投资范围, 优化资源配置的效率, 支持高风险的自主创新。在技术研发、生产、市场开发的各个阶段, 拥有不同优势的经济主体, 通过某种形式的合约联合起来, 为了获得各自及共同的利益, 根据各自的优势对自主创新做出有益的贡献。同时, 金融发展通过管理风险、优化资产组合的安排来降低风险, 提供自主创新风险交易的金融工具。

(二) 信贷资金分配的市场化、金融业的竞争与自主创新

在熊彼特的理论中, 认为垄断的市场结构有助于创新。最早挑战这一观点是Arrow, 他认为竞争更有利于激发企业的创新研发。市场上寡头垄断的形成, 使得寡头之间可以通过串谋或其他措施获得利润, 失去了创新的动力。以爱德温·曼斯菲尔德、莫尔顿·卡曼、南赛·施瓦茨、理查德·列文和海纳等为代表的技术创新经济学家, 研究了竞争程度对技术创新的作用, 认为竞争程度是决定企业技术创新的一个重要因素。竞争程度会对创新有重要影响, 而且会影响所开辟的市场前景的大小。垄断程度越高, 对市场的控制越强, 越不容易被其他企业模仿, “技术创新”的利益就越能持久, 企业创新的边际收益越会近似等于社会的边际收益。因而如果没有竞争的压力, 垄断企业也就不会有持续创新的动力。

目前中国信贷资金的分配大多倾向于国有企业, 即自身银行处理风险的能力、监管方式、规则强度, 都更倾向于选择还贷保障坚实的国有企业, 形成了中国信贷资金分配的这一特点。特别是储蓄额占据金融机构总储蓄47.31%的四大国有银行, 作为商业银行参与市场竞争的同时更承担着支持国有企业资金供给的重要任务。而不完全相同于熊彼特所研究的垄断, 中国目前国有企业享有的垄断大多属于垄断三种形式中效率最低的一种, 即行政垄断。在行政垄断之下, 作为理性人, 企业会以各种方式寻求行政保护, 以保证其垄断地位, 继续获得高额利润, 而不通过创新来实现。因此, 在目前, 中国信贷资金分配的市场化以及金融业的竞争将有助于改善企业自主创新的资金供给。

三、研究模型与变量设计

(一) 概念界定及模型设定

金融发展是指相对于实体经济以外的金融活动, 包括金融中介的发展和金融市场的发展, 表现为金融资产总量的增长与金融结构的改善和优化。基于中国长期以来金融发展的重心在银行体系, 银行信贷资金是自主创新的主要资金来源, 本文主要从金融深化、金融业的竞争、信贷资金分配的市场化等角度来考察中国金融体系发展的现状, 并就其对自主创新的影响作用进行研究。

自主创新是相对于技术引进、模仿而言的一种创造活动, 是指通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。本文主要从需求方面考察自主创新水平。

同时考虑到人力资本、时间、省际等因素对自主创新的影响, 本文选取的影响自主创新的因素有:金融发展指标、金融市场化发展指标、人力资本指标、时间变量、省际变量。模型构造如下:

Innovation=f (Financial, Financial Market, HR, GDP, Time, Province)

其中, Innovation为自主创新指标, Financial为金融发展指标, Financial Market为金融市场化发展指标, HR为人力资本指标, GDP为国内生产总值指针, Time为时间变量, Province为省际变量。

(二) 变量设计及数据说明

1. 自主创新指标。

现行的技术创新度量指标体系对R&D投入资源的衡量过分注重。依赖R&D投入指标, 不仅不能很好地反映企业的技术创新产出, 而且会给企业的最终决策带来片面的认识甚至误导。特别是在技术创新越来越开放的环境下, 提高企业的技术创新能力不能仅仅依赖于自身研发投入和研发人员, 必须充分利用和整合企业内外创新资源, 提高企业的技术创新能力, 彻底改变研发即技术创新的错误观点。自主创新的本质看成是否形成自主知识产权, 并形成自主开发的能力。本文从创新的需求出发, 使用一国自主创新活动的度量可从创新成果, 即专利申请数来进行度量。

2. 金融发展指标。

我们使用1999-2007年的金融机构信贷存量 (银行和非银行信贷) 占GDP的比重来度量中国的整体金融深化程度。这一指标越高, 表明金融业深化程度越高。

3. 金融市场化指标。

长期以来, 非国有企业和国有企业面临实际上有差异的银行贷款条件, 致使非国有企业在银行贷款中占有的份额明显低于它们在产出中的份额。者说明在信贷资金的分配方面市场化程度不高, 不利于资源的合理配置。本文中借鉴樊纲等人的做法, 设置了金融业的竞争 (Financial Market1) , 使用非国有金融机构吸收存贷款占全部金融机构吸收存款的比例来反映。

4. 金融竞争指标。

我国目前金融市场的发育程度还远低于产品市场的发育程度。虽然近些年来非国有金融机构有了相当的发展, 但几家大型国有独资和国有控股银行占有的市场份额仍然过高, 金融业得市场竞争还很不充分。本文中设用信贷资金分配的市场化 (Financial Market2) 来表征金融竞争, 信贷资金分配的市场化使用非国有企业在银行贷款中占有的份额来反映。

5. 人力资本指标。

如何选择度量一国技术创新活动的人力资本变量, 是一个有争议的问题。很多学者在研究中使用平均受教育年限的方法来衡量人力资本 (沈坤荣等, 2003) 。考虑到创新活动的人力资本需要一定的素质培养和专业技能, 我们采用平均每万人口中大学生人数作为衡量创新人力资本的变量指针。

6. 国内生产总值指标使用国内生产总值的对数, 即Ln (GDP) 。

一国经济总量的增长将有助于自主创新的物质投入、拓宽创新产品的潜在销售市场, 提高自主创新的效率。

四、计量检验结果与分析

(一) 混合回归结果 (见表1、2) 。

(二) 回归结果的解释与分析

表1、2显示, 金融发展的规模、金融业竞争、信贷资金分配的市场化、GDP、人力资本各项指标都显著影响自主创新。金融业竞争、信贷资金分配的市场化的t值分别为6.55、3.04。与前人的研究一致的是, 金融发展的规模显著影响着自主创新, 在两个回归中相关系数分别为0.6000472、0.7683956。金融发展规模与自主创新是正相关的。金融发展规模对自主创新的变化影响较大。但同时, 金融业竞争与信贷资金分配的市场化也是正相关的。这里验证了我们的假设, 金融业竞争以及信贷资金分配的市场化将有助于自主创新能力的提高。但目前相比金融发展规模而言, 金融竞争化和市场化对自主创新的影响虽然是显著的, 但还比较微弱。控制变量的回归结果也符合之前的假设。其中, 人力资本的变化对自主创新的影响很大, 两次回归中相关系数分别达到了6.340356、7.303059。GDP因素的作用也很明显, 与自主创新正相关。

数据来源:根据《中国科技统计年鉴》 (2000—2008) , 《中国市场化指数》等整理

数据来源:根据《中国科技统计年鉴》 (2000—2008) , 《中国市场化指数》等整理

五、结论与政策含义

本文运用1999-2007年的省际数据对理论假设进行实证验证, 结果显示信贷资金分配的市场化和金融业竞争确实显著地影响着自主创新能力的提高。但相比金融发展规模, 金融业竞争和金融发展的市场化对自主创新的影响还是比较微弱。

本文的研究结论可能蕴含如下的政策含义, 金融发展是影响自主创新的重要因素, 而金融发展过程中金融竞争化以及金融发展市场化也影响着自主创新能力的提高。非国有企业作为目前自主创新的一个主要群体, 长期受到面临融资困难。重要的原因在于占据企业融资主要来源的银行信贷资金对于这一群体存在歧视, 将其排除在优质信贷资源之外, 极大地损害了自主创新能力的提高。当前, 应有效配置信贷资金, 尤其是银行信贷对于不同群体间的歧视政策, 均等地支持各类自主创新活动。同时, 培育金融业自身的竞争性, 更加高效地分配资金资源, 发挥金融支持实体经济的作用。再次, 从总量上扩大金融发展的规模也是当前形势下直接影响自主创新的有效途径。

摘要：金融发展是影响自主创新的重要因素, 包括不同的发展方向, 已有的研究集中关注于金融发展规模的重要性。我们发现, 不仅要强调发展规模, 更重要的是自主创新能力的提高, 信贷资金分配的市场化和金融业的竞争都有助于自主创新的发展。基于以上假设, 本文运用1999-2007年的省际数据进行实证检验, 结果显示信贷资金分配的市场化和金融业的竞争确实显著地影响着自主创新能力的提高。

关键词：金融发展,自主创新,金融发展规模,金融市场化,金融竞争

参考文献

[1].Romer, Paul M.Endogenous Techno-logical Change[J].Journal of Political Econ-omy, 1990.

[2].Joseph A.Schumpeter.Capitalism, So-cialism, and Democracy[M].Harper Perenni-al, 1962.

[3].熊彼特.经济发展理论:对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察[M].商务印书馆, 1990年.

[4].沈坤荣.中国贸易发展与经济增长影响机制的经验研究[J].经济研究, 2003 (5) .

[5].杜鹏程, 高先锋.企业自主创新能力的影响因素及对策探讨[J].科技与经济, 2010 (8) .

自主创新促大江跨越发展 篇11

着力打造“三个中心、三个基地”：集中资源做大做强专用车和重车桥，做精做大液压支架产品，通过各种形式发展冲压件和铸锻产品，力争将大江打造成国内一流的重车桥研发生产基地、某产品研发生产基地以及某产品生产基地，建成西部最大的工程机械制造中心、专用车制造中心和铸锻中心，使大江由外延式增长向内涵式发展转变，由劳动密集型向智力支持型转变，由管理粗放型向管理精益型转变，从而走出一条军民结合、创新发展之路。

在公司的发展目标中，第一步，到2009年，年销售收入40亿元；年利润6000万元以上；职工人均年收入3万元/人。第二步，在2009年基础上实施三年滚动计划，到2012年，实现销售收入70亿元左右。第三步，“十二五”期间，加大主导产品的技改投入，到2015年，实现主营业务收入100亿元、工业增加值50亿元、利润6.5亿元以上，初步建成军民结合具有一定竞争力的新型企业集团。

集中资源、打造三大产品

优化产品结构，从而优化市场结构

公司集中资源打造重车桥、专用车、液压支架三大民品平台，尽快形成生产一代、开发一代、储备一代的研发生产体系，进一步优化产品结构，从而优化市场结构。

优势产品──重车桥。由前桥、中桥和后桥三大平台构成。分为军品系列桥、工程自卸车桥、汽车起重机桥、石油机械车桥和特种车桥等多个种类。

拓展思路：按照“巩固两厢，抢占主流，拓展海外，创造一流”的定位，搭建起“三点一线、一区一站”（三点：南方重汽、华菱重卡、重北奔；一线：长春一汽、东风二汽、东风柳汽；一区一站：未来三年内建成全国七大区，每区一个备件中心库，实现网络式售后服务）的营销战略构架，进一步巩固和壮大国内市场份额，继续保持与江汉、南阳二机、徐重、浦沅等特种车厂家的合作并做大做强，抢占北奔、一汽、二汽等自卸车主流市场，拓展陕汽重车桥市场，同时大力培育国外市场。

扩能措施：加快实施重型汽车桥生产线技术改造，计划在2008年三季度建成一条中后桥壳机加流水生产线、三条主减速器壳体机加流水生产线、一条车桥装配生产线和一条喷漆生产线，补充部分关重设备，解决生产瓶颈问题。第二步，在2009年底前规划投入1.7亿元，新增部分国际先进的车桥生产、检测及热处理设备、齿轮专用制造设备，以提高产品质量和生产效率，降低成本，进一步扩大市场占有率。资金筹措方式：由大江信达股份、江通、南方资产公司（或南汽）合资组建重车桥股份有限公司。

潜力产品──专用车。实施产品差异化和服务差异化战略，走专而特的道路。在现有举升类专用车的基础上，以军研所和车研所为主体，通过技术合作、产学研联合开发、与国外相关机构合作等方式建立产品技术研发平台，开发警用、军用、民用、特种作业车辆，用半年左右的时间打牢基础，逐步使公司产品质量达到行业水平，快速提升产品市场份额，同时充分利用社会资源发展随车吊，使大江随车吊早研制、早投入市场、早产生优先效益。

目前重点发展高空作业车和汽车起重机。

汽车起重机：做小池中的大鱼，对现有的8T、12T进行优化改进，将8T吊车做大做精，并以此为突破口，发展12T、16T、25T 35T产品，用优质优价和周到的售后服务占领市场。

高空作业车：在行业中的竞争目标是“保三争二”，重点发展25米以下（含25米）高车，在所有高空作业车辆上实现工作斗液压调平、升降、回转以及人机界面操作等功能，尽快推进底盘（欧Ⅲ）及上装部分的模块化、标准化，完善现有产品谱系，同时寻找机会进入电力行业的中高端市场，并适时拓展产品线。在吸收先进技术的基础上，重点对整车外观、操作方便、可靠性、整车性能和降低成本等方面进行分析研究，使产品外形美观大方，最大限度满足用户需求。

成熟产品──液压支架。现已具备每年自主设计开发6套支架的能力，掌握了80Kg高强度板的焊接技术，在高端支架领域具有较强的竞争能力。

拓展思路：确保淮南、新集、宝丰、铁法等重点目标市场，开拓内蒙、陕西市场，实施“巩固中低端，研制高端，逐步发展到以中高端为主”的发展思路。当前，紧紧抓住13煤矿基地建设及煤机行业快速发展的大好机遇，增加必要的投入进行技术改造，着重培育大型、高端支架的研发、加工能力，加大与科研院所的合作力度，争取在大型煤矿先期规划的时候介入，同步开发新型矿用液压支架产品，进一步优化产品结构；与此同时，寻找世界顶级的采矿设备供应商或国内大型的矿务局，建立战略合作伙伴关系，通过多种投入方式，实施关重设备的更新升级和一些关重工序的技术改造，迅速提高产品档次和生产规模，增强市场竞争能力。拟通过淮南矿务局，与美国DBT公司进行战略合作。

扩能措施：采取多种投入方式，对现有支架生产中的薄弱环节进行填平补齐改造，达到产能8个亿的目标；其次在“十二五”期间投入2个亿，扩建一条支架生产线，实现销售收入15亿元的目标。

以自主创新、培育核心竞争力

作为发展的技术支撑

逐步提高主导产品的自主创新能力。用3～5年时间，构建起国家级技术中心，并以此为牵引，利用兵装集团内部和国内外科研院所的资源，全面提升公司重车桥、特种车和液压支架的自主创新能力，培育自身的技术研发优势，逐步形成专用车、重车桥、液压支架等主导产品生产一代、开发一代、储备一代的研发生产体系。

精心培育主导产品的核心竞争力。“大江迈克牌”系列车桥已连续多年被评为“重庆市名牌产品”，自行开发的汽车三桥贯通第一种桥、带ABS及充放气系统的重型汽车桥、重型自卸车桥及其上平衡杆支座、下平衡杆支座、桥壳等6项专利获得授权，现已建立以SC2030和SC3030主流车桥为主的技术平台，是国内最为成熟和国内一流的工程自卸车技术平台，目前国内只有北方奔驰公司和我公司掌握了该核心技术。在驱动前桥的生产和技术领域，在特种车辆桥的快速研发方面，我公司均处于国内领先地位。我们将以公司车研所为主体，通过技术合作、产学研联合开发、与国外相关机构合作等方式建立产品技术研发平台，构筑新的系列化重车桥的技术平台，大力推进产品的升级换代，提高产品技术水平和科技含量，保持国内领先，向国际水平靠拢，力推技术含量高、差异化明显的“大江迈克”牌重车桥进入国内国际主流市场，实现可持续发展。

以技能培训、引进人才

优化人员结构作为人才支撑

加强员工技能培训，提高员工队伍素质。采取内培和外培相结合，公司培训和基层单位培训相结合等多种方式，重点抓好工程技术人员、经营管理人员和技能工人的培训，拟办各类培训班177期（不含送外培训），使员工参加各种形式培训的总学时达51万学时。现已投入186万元，分别与重庆大学、西安科技大学、中国人民大学商学院、电子科技大学等四所高校联办车辆工程、煤机设计、人力资源管理、项目管理研究生（含研修）班，对150名员工进行在职培训，以改善员工学历结构。另一方面积极推进专业技术职务任职资格评审、职业技能鉴定、技师和高级技师评聘，继续开展“三师”评聘，2008年将净增技师及高级技师50名，使公司技师总人数达到300人。

加强成熟人才的引进，提升高素质人才的比例。采用灵活多样的方式广纳人才，引进一批公司急需的高素质人才，重点针对重车桥和专用车的发展需求，在国内外引进6～8名成熟学科带头人。同时与重庆工学院联合开展“3+1”大学生培养计划，让这部分大学生实现到企业的“无缝衔接”。今年将计划接收大学生260名（目前已签订就业协议的有203名，其中研究生3名），争取2008年末科技和工程技术人员占在岗职工的比例达到13.2%。

优化人员结构，有效解决人员结构性矛盾。通过机构精简和即将实施的政策性破产工作，在公司范围内大力推进人员结构的优化工作，到2008年末科技和工程技术人员占在岗员工的比例为15%，技师比例达到技能工人的9%；到2010年，员工总数控制在5000人以内，其中技能人员、技术人员、管理人员、其他人员的结构比为6∶2∶1∶1，从而打造一支适应大江发展的高素质员工队伍，为公司的发展提供强有力人才和智力支撑。

大江工业集团公司在实施又好又快发展的战略目标中，搭建新的三大产品发展平台，在技术创新、市场开拓、人才建设中不断完善和丰富内涵，在发展中形成强有力的竞争力。

自主参与与创新发展 篇12

改革开放以来,我国林业产业保持了较快的增长速度,林业总产值从1980年的1 359.4亿元增加到2007年的12 533.42亿元[1],27年间增长了近10倍,年均增长8.6%。我国林业产业在改革开放之初主要依靠引进国外先进技术,在一定程度上提升了我国林业产业技术水平、促进了林业产业快速发展。但是,我国不能把解决自身特定的林业科技创新问题寄希望于别人身上,需要从我国实际出发,建立林业可持续发展的技术基础,通过林业科技资金和人才的大量投入,建立了自主创新平台,大幅度提高了林业产业创新能力,我国林业自主创新成果不断涌现,林业产业共取得重大科技成果6 000多项,其中获国家自然科学奖、国家科技进步奖和国家发明奖270多项,省部级科技进步奖近2 000项。这些科技创新成果,有的达到了国际领先水平或国际先进水平,有的填补了我国林业科学技术的空白,达到国内领先水平,有力地促进了我国林业产业的快速发展[2]。

林业自主创新与林业产业发展是相辅相成的。一方面,林业产业发展需要依靠林业自主创新作为内在推动力,通过自主创新提高森林覆盖率、解决植被恢复难题、提高林业产业经济效益;另一方面,林业自主创新投入资金有赖于林业产业发展作为后盾支持。在党和国家把增强自主创新能力作为国家战略的背景下,分析探讨自主创新与林业产业发展关系具有重要的现实意义,可以为政府今后制定林业产业发展战略提供决策参考。

1 文献回顾

在探讨自主创新与产业发展之间的关系上,韩寓群(2005)[3]、刘卫刚(2007)[4]提出构建一流创新平台与研发基地以及产业化基地、着力培育技术领先创新主体、营造一流的自主创新环境,是加快推进高新技术产业的有力手段。马有才等(2007)研究发现必须加快自主创新的步伐,才能增强高新技术产业的核心竞争力[5]。钱明霞(2008)[6]研究认为,发明专利、新产品开发、高新园区、市场推广等自主创新因素与我国高技术产业发展关联度较大,而科技成果转化、科技资源投入等因素与高技术产业发展关联度较小。张波波,顾新(2009)[7]分析了自主创新推动优势产业发展的作用机理。熊荣生(2009)[8]研究发现我国自主创新能力不足制约了我国产业发展,认为加强产业技术创新、提升我国自主创新能力是实现我国产业持续发展的必然选择。

关于自主创新与产业发展关系的研究成果还比较少,国内现有研究成果主要集中于探讨自主创新对高新技术产业发展的影响,认为自主创新能力的提升能够有力地推动高新技术产业发展,针对某一特定产业定量分析自主创新与产业发展关系的文献非常少。因此,以林业产业为例,分析自主创新与产业发展的关系,依据实证研究得到的结果,提出增强自主创新能力带动林业产业发展的政策建议,为政府决策部门今后制定林业产业发展战略提供借鉴。

2 研究方法与数据来源

2.1 研究方法

本文采用经济计量方法分析自主创新与我国林业产业发展之间的动态演进关系。

(1)由于大多数经济变量的非平稳性,导致回归分析往往会出现伪回归现象,使得分析结论无效,因此,本文采用ADF单位根检验方法,检验各个变量的平稳性。

(2)如果各个变量都是单整的,且单整阶数相同,则它们的某种线性组合是平稳的时间序列,从而这些变量之间存在协整关系。建立向量自回归模型(VAR),检验自主创新与林业产业发展之间的协整关系。

(3)协整分析得到的经验方程说明变量之间存在稳定的长期均衡关系,但不能说明变量间存在因果关系,需要采用Granger因果检验来进一步验证自主创新与林业产业发展之间是否存在因果关系。

(4)建立误差修正模型考察林业自主创新与我国林业产业发展之间的动态关系。

(5)采用脉冲响应函数和方差分解方法从动态演进角度研究林业自主创新与林业产业发展之间相互冲击的效果。

2.2 数据来源

本文采用1985—2007年的相关数据,考察自主创新与我国林业产业发展的关系。

(1)林业自主创新(P)。参照其他领域实证研究一般采用专利数据的做法,本文实证分析部分采用林业专利授权量数据来表示林业自主创新。林业专利授权量数据来源于“中国林业信息网”中国林业专利技术库。

(2)林业产业发展(GDP)。采用林业产业国内生产总值来衡量林业产业发展水平。国家林业局和国家统计局公布的林业产业国内生产总值存在一定的差异,国家林业局公布的数据只有1997年以后的,考虑到数据的可获得性,样本数据来源于2008年《中国统计年鉴》。

为消除异方差性,使实证分析模型更具有实际经济含义,对上述变量时间序列数据分别取对数以消除趋势,并记为lnP、lnGDP。

3 实证分析

3.1 单位根检验

采用ADF(AugmentedDickey-Fuller)方法检验变量的平稳性,检验结果见表1。

注:本表中ADF检验采用Eviews6.0软件计算得到;Δ表示一阶差分算子;检验形式(C,T,K)分别表示检验模型含有截距项、时间趋势项和差分滞后阶数,N是指不包括T;加入滞后项是为了使残差项为白噪声,滞后阶数由AIC和SC准则确定。

两个变量的原始序列在5%的显著性水平上均没有拒绝存在单位根的零假设,即是非平稳的。而它们的一阶差分序列在5%的显著性水平上均拒绝了存在单位根的零假设,即是平稳的。所以,可以认为变量lnP、lnGDP都是一阶单整的,即为I(1)过程。因此,它们之间可能存在协整关系,需要通过协整检验来验证变量间是否存在协整关系。

3.2 协整检验

本文采用基于VAR模型的Johansen协整检验方法对自主创新与林业产业发展之间的协整关系进行检验,VAR模型的滞后阶数根据LR检验统计量、最终预测误差FPE以及AIC、SC和HQ准则确定,滞后阶数判断结果见表2。

表2给出了0～6阶VAR模型的LR、FPE、AIC、SC和HQ值,并以“*”标记出依据相应准则选择出来的滞后阶数。结果表明依据5个准则选出来的VAR模型滞后阶数均为2阶,下面考察VAR(2)模型的稳定性,检验结果见表3。

VAR模型根的数量为滞后阶数与内生变量数乘积,因此,本文VAR(2)模型的根共有4个。VAR模型稳定性检验结果显示,VAR(2)模型的4个根的模的倒数都小于1,满足VAR模型稳定性条件。在VAR(2)的基础上,检验我国林业自主创新与林业产业发展间的协整关系,Johansen检验结果见表4。

根据表4中的Johansen协整检验得到的迹统计量值,在5%的显著性水平下,变量之间存在协整关系,通过Eviews6.0软件估计得到变量间的协整关系表达式为:

括号内的数值为协整系数的t检验值,协整方程估计的LR统计量为49.014 7。由(1)式分析得知,从长期来看,林业自主创新与我国林业产业发展之间存在稳定的协整关系,林业专利授权量每增长1%将会促进林业产业产值增长0.467 3%。

3.3 Granger因果分析

根据协整检验的结果,林业自主创新与林业产业发展之间存在长期的均衡关系,但是这种均衡关系是否构成因果关系,即是林业自主创新促进了林业产业发展,还是林业产业发展导致林业自主创新成果不断涌现,有待进一步验证。本文利用Granger因果检验方法来分析林业自主创新与林业产业发展之间的因果关系。采用Eviews6.0软件可以计算得到Granger因果检验的F统计量及相伴概率见表5。

根据表5中的Granger因果检验结果可知,在10%的显著性水平下,lnP与lnGDP之间只存在单方向的因果关系,说明林业自主创新是林业产业发展的Granger原因,而林业产业发展不是林业自主创新的Granger原因,两者不是互为因果的关系,这里的检验结果表明,林业自主创新成果的不断涌现有力地促进了我国林业产业发展。

3.4 误差修正模型

为了进一步考察林业自主创新与我国林业产业发展之间的动态关系,建立VEC(2)模型进行分析,以此检验林业自主创新和林业产业发展短期波动与长期均衡之间的影响关系,参数估计结果见表6。

注:参数估计值下面圆括号内的数值为系数估计标准差,方括号内的数值为系数的t检验值。

林业自主创新和林业产业发展的短期变动可以分为两部分:一部分是短期波动影响,一部分是偏离长期均衡的影响[9]。由表6的检验结果可知,在以林业产业发展为因变量的误差修正模型中,林业自主创新的系数均为正值,表明短期林业自主创新波动对林业产业发展产生正向影响,而以林业自主创新为因变量的误差修正模型中林业产业发展的系数均为负值,表明短期林业产业发展波动对林业自主创新产生负向影响。误差修正系数ECMt的大小反映了对偏离长期均衡的调整力度,从系数估计值(分别为-0.034 86和-0.203 76)来看,当短期林业产业发展和林业自主创新波动偏离均衡水平时,将以3.486%和20.376%的调整力度将非均衡状态拉回到均衡状态。大部分系数t检验值在5%的水平上均不显著,表明林业自主创新与林业产业发展之间不存在短期因果关系。

3.5 脉冲响应函数分析

在前文建立的VAR(2)模型的基础上,采用渐进解析法计算得到脉冲响应函数的标准差,检验结果见图1至图4。

图中实线表示随着预测期数的增加,lnGDP和lnP对于一个标准差冲击的脉冲响应,虚线表示脉冲响应图像两侧正负两倍标准差的置信带。由脉冲响应函数冲击结果分析可知,lnP和lnGDP对各自一个标准差冲击立刻有较强反应,随着时间的推移影响越来越小,第5期后逐渐趋于稳定,见图2、图4。在lnP的一个标准差冲击后,lnGDP反应迅速,并在第4期达到峰值,表明林业自主创新成果数量的增加对林业产业发展起着显著的推动作用,随着林业科技成果转化,在4年后对林业产业发展影响最大,lnGDP从第5期以后开始保持了较长时期的脉冲响应,表明林业自主创新的正冲击给林业产业发展带来的正面影响具有显著的促进作用和较长的持续效应,见图1。在lnGDP的一个标准差冲击后,lnP在前4期内会上下波动,从第4期以后开始逐渐趋于稳定,表明林业产业发展的正冲击也会给林业自主创新带来同向的影响,意味着林业产值增加对林业自主创新能够提供资金的支撑作用,见图3。

3.6 方差分解分析

方差分解给出对VAR模型中的变量产生影响的每个随机扰动项的相对重要性信息。在建立的VAR(2)模型的基础上,将预测期定义为10,计算得到方差分解结果,见表7。

S.E.这一列数据分别为变量lnGDP和lnP的各期预测标准误,S.E.后两列均是百分数。分析可知,林业产业发展lnGDP受自身波动的影响程度随着时间的推移呈现下降的趋势,特别是在前4期每期平均以10%的比例在减少对自身的影响,与此同时,林业自主创新lnP冲击对林业产业发展lnGDP的影响逐渐增强,到第10期达到50.72%,这表明将林业产业发展的变化分解为VAR结构冲击结果后,林业自主创新的冲击对林业产业发展的变化产生的影响比较显著,林业科技创新成果的不断涌现势必会推动林业产业发展,这与前文脉冲响应函数分析的结果是一致的。而林业产业发展lnGDP的冲击对林业自主创新lnP变化的贡献度一直处在一个比较低的水平,均在15%以下。

4 实证结果分析与政策建议

4.1 结果分析

(1)我国林业自主创新与林业产业发展之间既存在长期稳定的均衡关系,又存在短期的动态关系,充分证明我国林业自主创新与林业产业发展之间存在较强的正相关性。

(2)我国林业自主创新与林业产业发展之间存在单向的长期Granger因果关系,林业自主创新是林业产业发展的长期Granger原因,分析结果表明,长期来看,我国林业自主创新有力地推动了林业产业发展。林业自主创新与我国林业产业发展之间不存在短期Granger因果关系,表明林业自主创新与林业产业发展短期波动之间不存在因果关系。

(3)我国林业自主创新与林业产业发展之间相互作用的效果存在明显的差异。林业产业发展对来自林业自主创新的冲击响应强烈,在林业自主创新冲击下林业产业发展的响应效应大致有4年的滞后期,此后保持了较长的持续效应,表明林业自主创新成果对林业产业发展产生推动作用存在科技成果转化的时滞效应,林业自主创新成果的不断涌现对林业产业发展的正面影响具有长期的推动作用;而林业自主创新对来自林业产业发展的冲击响应比较微弱,林业产业发展的正冲击也会给林业自主创新带来同向的影响,表明林业产业发展能够为林业自主创新提供一定的资金支撑作用。

(4)林业自主创新带来的冲击对林业产业发展的解释水平达到了50%,表明林业自主创新对林业产业发展的贡献率比较大;而林业产业发展变化的冲击对林业自主创新的解释水平仅为11%左右。

4.2 讨论

(1)由于本文研究工作受到可获得数据的限制,在区域层面上,没有能够充分考虑到不同区域经济发展的差异,造成林业自主创新对林业产业发展所产生影响的差异性,本文研究对象在空间尺度上以全国为研究单元,没有能够以各省为研究对象进行细化的研究,这是本文分析研究所存在的一个不足之处,有待于进一步探讨。

(2)林业产业包括第一产业的林木培育、营林生产,第二产业的木材加工(家具、胶合板、纸制品等),第三产业的森林旅游。受可获得数据的限制,在产业层面上,没有能够从三次产业视角,分类研究林业自主创新与林业产业发展的关系,这将是今后进一步深入研究的方向。

4.3 政策建议

4.3.1 进一步明确林业自主创新经费来源

目前林业科技活动经费筹集远远不能满足林业产业发展对林业科技创新的需求,主要表现为:一是林业科技活动经费筹集总量偏低,比如2008年林业产业R&D强度只有0.34%,远低于全国R&D平均强度1.54%;二是林业科技活动经费来源结构不合理,主要表现在政府投入多、企业投入少,比如2008年90%以上经费依靠政府财政拨款。因此,在政府加大对林业产业科技投入的同时,通过政府政策导向,鼓励企业大幅度增加研发经费的投入,通过金融工具创新,鼓励社会闲置资金参与林业自主创新。

4.3.2 加强林业科技活动经费的监督管理

林业科技活动经费使用效率不高、不规范的现象仍存在,科技活动经费管理存在漏洞。因此,需要加强对财政拨款的林业重大科研项目的进度管理、监督、经费使用检查等,从而保证林业科技创新经费专款专用,提高林业科技投资效率。

4.3.3 进一步明确林业科技投资重点

政府财政经费要加大对基础研究、重大林业科技攻关项目的投入力度。通过政府财政政策(比如税收减免、林业科技创新专项经费、林业科技成果重点推广计划专项经费支持),鼓励企业加大试验研究和科技成果转化应用研究的经费投入。通过对林业科技重点领域的集中投资,力争攻克林业发展的重大技术难题,提高林业自主创新能力;通过积极财政政策的实施,加速推进林业科技成果转化,以自主创新支撑和引领林业可持续发展。

4.3.4 不断提高林业科技计划实施效率

全国高等林业院校、科研院所等单位要积极参与国家有关部门的科技计划项目。有关部门要加强林业科技计划项目的监管,制定严格的科技计划项目中期检查制度与项目验收制度,采用科学的绩效评估机制评定项目完成成果。通过对项目的规范化、制度化管理,提高林业科技计划项目的成果质量。

摘要：为探讨我国林业自主创新与林业产业发展的动态关系和相互作用,基于VAR模型,应用协整分析、Granger因果检验、误差修正模型、脉冲响应函数和方差分解方法,实证检验了1985—2007年自主创新与我国林业产业发展之间的动态演进关系。研究结果表明:林业自主创新与林业产业发展之间既存在稳定的长期均衡关系,又存在短期的动态关系;林业自主创新是林业产业发展的长期Granger原因,而它们短期波动之间不存在因果关系;林业产业发展对来自林业自主创新的冲击响应强烈,而林业自主创新对来自林业产业发展的冲击响应微弱。最后,对实证结果进行了分析并给出政策建议。

关键词：自主创新,林业产业发展,VAR模型,动态关系

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