施工索赔的预防与控制

施工索赔的预防与控制（共5篇）

施工索赔的预防与控制 篇1

“低价中标, 高额索赔”已成为施工企业的发展经营理念。但建设单位的索赔管理起步较晚, 很多建设单位还仅停留在处理索赔的被动局面, 反索赔的意识相对单薄也没有相应的管理人才, 往往造成大量资金流失。因此, 建设单位 (业主) 提高索赔意识、加强索赔及反索赔的应对已成为当下项目管理中成本风险控制的重要内容。本文就从引起索赔的原因入手, 浅谈业主应如何预防和应对施工索赔这个问题。

一、施工索赔的预防对策

引起索赔的原因是多种多样的, 诸如业主违约、合同调整、合同缺陷、不可预见因素、政策法规变化、业主或监理工程师管理不善、合同中断及解除等等。从客观上讲, 工程项目有其特殊性、内外部环境有着复杂性和多变性、参与工程建设的主体有着多元性、工程合同有复杂性和极易出错性等, 这些都在工程项目实施过程中发生施工索赔造成了必然。那么, 如何预防和应对施工索赔, 将投资严格控制在概算范围之内, 业主就必须在主观学习上多下功夫了。

(一) 业主负责起草合同。

每个合同专用条件内的具体条款, 是由业主自己或委托工程师、咨询单位编写后列入招标文件, 编制过程中承包商没有发言权只能被动接受, 虽然承包商在投标书的致函内和与业主进行谈判过程中, 可以要求修改某些对它风险较大条款的内容, 但不能要求修改的条款数目过多, 否则就构成对招标文件有实质上的背离而被业主拒绝。所以, 在起草合同时业主必须严格审查, 避免在合同在实施过程中出现以下合同缺陷:一是合同条款规定用语含糊, 不够准确, 难以分清双方的责任和权益。二是合同条款中存在漏洞, 对实际各种可能发生的情况未作预测和规定, 缺少某些必不可少的条款。三是合同条款之间互为矛盾。即在不同的条款和条文中, 对同一问题的规定和解要求不一致。四是合同的某些条款中隐含着较大的风险, 约束条款不对等, 不平衡等。按照我国签订工程承包合同所应遵守的合法公正、诚实信用、平等互利、等价有偿的原则。

(二) 规避施工过程中的风险。

工程项目在施工阶段, 由于工期长, 技术复杂、必然存在众多签约阶段不可能合理预见的事件发生。尽管合同准备工作非常细致, 合同条款内容严谨、全面、业主和承包商在合同履行过程中也非常守信誉, 但由于工程项目施工的复杂性和人的预见能力有限, 仍然或多或少地会发生索赔。这就要求业主在在以下几方面必须注意:第一, 按施工合同规定的时间和要求提供施工场地。业主这方面的工作主要包括:征地、拆迁、清除地下障碍;施工用的水、电、通讯、道路;施工必需的各种证件及报批手续;地下管线资料, 水准点, 施工现场内外其它协调手续等。第二, 避免由于筹备时间短而未按合同规定的时间及时交付设计图纸和设计资料, 致使工程延期开工, 施工过程中不能连续均衡有效地组织正常施工。第三, 业主必须按约定的时间提供材料设备。如果业主所供应的材料、设备到货与协议条款不符, 单价、种类、规格、数量、质量等级与合同规定不符, 到货日期早于或晚于规定的协议时间等, 都有可能对工程施工造成影响。表现为迫使承包商改变原计划、多支付材料、设备款项;己完工程可能因种类、规格变化须进行拆改或重新采购;重要设备及特殊材料进场太早需增加保护、管理等费用, 甚至影响项目计划工期。第四, 业主在规定的时间内避免拖延支付工程款。第五, 业主或监理工程师对承包商在施工过程中, 提出的应由业主负责解决的问题避免久拖不定。在施工过程中, 施工方为了提高生产效率, 增加经济效益, 一般能较早地发现工程进展中存在的问题, 并向监理工程师寻求解决的办法或提出解决方案报业主批准。遇到此类事件业主要及时给予解决或批准, 将会直接影响工程进展, 形成违约事件。第六, 避免由于业主或监理工程师工作错误或者对承包商施工的项目进行苛刻检查现象发生。实际工作中, 由于具体工作人员的工作经历, 业务水平, 思想素质、工作方法等原因, 往往会造成双方工作的不协调, 其中因业主代表造成的影响会成为索赔的主要原因。业主代表要避免有不正确的纠正、难以实施的要求、对正常施工工序的干扰等工作错误, 就必须加强学习, 努力提高业务水平。第七, 业主所指定分包商违约。总承包方应对其管理的分包单位的行为向业主负责, 但是, 当业主因各种原因直接指定或授意总包方确定某分包单位、分包工程, 甚至业主把某分包单位的确定作为总承包方能否签订施工合同的前提条件之一时, 分包单位在施工过程中的违约行为很自然的被转移到业主的方面。从而形式上业主指定的分包商应该接受总承包方的管理, 但业主很难推脱因其指定和授意的连带责任。第八, 业主或监理工程师避免在规定时间内未发出有关指令, 未批复各种业务联系书如进度款签证、移交证书等。第九, 另外, 避免由于业主或监理工程师管理不善而引起索赔, 包括工程未完成或尚未验收, 业主提前进入使用, 并造成了工程损坏;工程在保修期内, 由于业主方工作人员使用不当, 造成工程损坏等等。

二、结语

总之, 随着工程的逐步开展而不断暴露出来问题, 会使工程项目必然受到影响, 导致工程项目成本和工期的变化, 就不可避免的造成索赔案例发生, 但是, 只要业主代表能在以上几方面用心预防和应对索赔, 就能使索赔发生的几率变得很少。

施工索赔现状分析与对策 篇2

【关键词】索赔现状；分析对策

在正常的情况下，工程承包能得到的利润约占工程合同额的3%～10%，而在许多国际工程索赔中，索赔额高达合同额的10%～20%，甚至有些项目工程索赔额超过合同额。“中标靠低价，赚钱靠索赔”这句话，也充分反映了索赔工作在工程建设中的重要作用。

1.施工索赔现状分析

工程建设索赔在国际工程承包中已成惯例，是一种以合同和法律为依据，合情合理的处理损失补偿的正当行为，它是在正常履行合同的基础上争取合理的偿付。无论承包人还是发包人，都有权利提出索赔，索赔同守约、合同并不矛盾，它本身就是市场经济中合作的一部分。只要是符合有关惯例的，就应理直气壮地、主动地向对方索赔。

1.1我国落后的施工索赔现状

目前我国市场化程度不够，施工索赔还不是建筑行业的通行做法。在施工索赔过程中还存在着许多问题，严重制约了我国建筑业的发展。

20世纪80年代，云南鲁布革引水发电工程中首次采用国际工程管理模式，索赔概念也由此进入中国。同国外建筑企业相比，我国市场意识、风险意识以及竞争意识都不强，工程索赔还是一个薄弱环节。如小浪底工程中，仅仅因为一个工人在施工过程中掉了4颗钉子，外方管理人员经及时取证，向中方索赔，浪费材料费达28万元。主管方面的问题是施工企业不懂索赔、不敢索赔、不会索赔：客观方面的问题是索赔成本高、建设单位不准索赔、缺乏建筑中介服务机构和专业性的健全的工程索赔仲裁制度等。

1.2不能正常索赔的后果

①对于需要进行索赔的企业来说，直接导致经济利益受损，效益下滑；对一些经济实力较强而又注重信誉，注重长远发展的企业来讲，可能为了维护双方的关系，为自己以后的市场和长远发展着想，默认放弃索赔；对另外一些企业来说，则要想方设法通过别的渠道转嫁由于不能索赔所产生的损失；而对于索赔的对象企业来讲，可能造成其应当产生的成本减少或不发生，造成企业或行业不合理、不公平利润的产生。由此则容易产生行业或集团腐败现象。②正常的索赔不能实行，不利于市场经济的良性发展，如因为施工质量下降而导致豆腐渣工程的产生，会发生严重的工程质量与安全事故。③不利于合同管理，会使我国的建筑行业走向恶性循环，不利于承发包双方自身素质和管理水平的提高，从而降低竞争能力，难以实现与国际市场的接轨。④不能通过索赔手段使风险正常转移。

1.3承包商的处境

现如今，建筑市场的竞争先对激烈，存在较多的施工队伍及较大的业主选择范围，因此在其中，业主所处的位置较为有利，对主动权进行掌握，因此，在合同中，业主通常会对较为苛刻的合同条件进行提出。然而施工方由于生计的压力，通常只能对合同条件进行接受，在工程中，处于被动地位的则是承包商，为了使关系搞好，往往不会由于业主不认真进行合同执行而对其进行索赔。即使承包商想严格执行合同，由于各方面的原因，也无法达到目的。承包商面临十分不利的合同签订和实施环境。在合同的签订和执行过程中，双方处于失衡状态。

2.造成索赔现状的因素分析

对与造成索赔现状的因素，主要可以从主观和客观两个方面进行分析。

2.1客观因素

①在买方市场起支配作用和项目建设市场中，业主方、承包方在执行合同时的地位不平等，业主方以绝对的强势压倒承包方。②长期的计划经济影响，使得无论是业主方还是承包方，对索赔重要性的认识不足。把大量精力放在工程进度、质量、成本与安全的控制上，忽略了直接影响效益的索赔工作。③合同中规定的苛刻的索赔条款对承包方索赔十分不利，导致索赔不能成立。④政策的不完善，是索赔诉讼程序复杂，延误最佳索赔实际；而索赔过程中巨大的费用支出，也常常会是成功索赔的承包商得不偿失，进而对索赔望而却步。

2.2主管因素

①承包在索赔领域涉足尚浅，从概念的认识到证据的收集都存在很多缺陷，对自己索赔权利的认识也不甚清晰，这种淡薄的索赔意识使承包方不能合理维护自己的索赔权利。②企业粗方式的管理方式不能为索赔提供有效的保证，常常导致索赔依据不足或错过索赔时机。③我国建筑施工企业内部经济管理人才甚缺，索赔专门人士匮乏。④承包商和业主、监理方之间存在着千丝万缕的联系，使索赔难以公正进行。⑤索赔经验及索赔实例资料贫乏。⑥索赔意识薄弱，对索赔管理的重要性没有足够的认识。

3.完善索赔的建议

3.1加强索赔意识

①强化市场经济意识在市场经济环境中，经济效益使企业的生存之本。有了经济意识，就能时时处处关注工程成本的变化，对由于工程内容、数量、质量、进度等变化引起的额外费用随时向业主提出索赔。②认真学习《合同法》，全面熟悉建设法律法规索赔意识的增加来自合同意识的增加，而合同意识则是树立索赔意识的基础。作为工程承包的乙方必须熟悉有关法律文件，做到自觉守法、正确用法，善于用法律武器保护自己的合法权利不受侵害。③加强工程项目管理，努力提高管理水平要索赔成果，必须提高整个工程项目的管理水平。④加强风险意识的培养。

3.2强化索赔管理

①加强合同管理：签订一个有利的合同使索赔成功的前提，对合同了如指掌，一经发现有与合同不符的情况，或在合同实施中出现有争议的问题，就应作进一步分析，进行索赔处理。②加强计划管理：工期索赔的得计算是由于工程总的计划和实际的施工网络关键线路分析得到的，因此加强计划管理有利于施工索赔。③加强成本管理：承包商施工过程中应时刻掌握成本动态，定期进行成本核算和分析，既满足成本控制的需要，又满足索赔取证的需要。④加强文档管理：作为索赔文件的重要组成部分，证据关系到索赔的成败，承包上应注重取得经济活动的证据，必须保持完整的实际工程记录。

3.3提高经营管理队伍素质

索赔工作人员要具备多种知识，这就要求建立一个完善的人才知识结构，对内挑选部分优秀的工程人员进行培训，同时从外界直接引进专门人才，这样才能更好、更快地与国际接轨。索赔人员在实践过程中，应注重相关知识的有机结合，不断总结经验才能展开更好地开展索赔工作。

3.4建立健全相关法规制度

目前我国建设法规不够健全，在很大程度上阻碍了施工索赔地发展。进一步完善施工的法规制度，不仅可以推进和规范（下转第150页）（上接第148页）索赔的发展，而且可以从根本上减少因索赔而引发地纠纷，促进建设市场地健康发展。如“我国施工担保制度不健全，建议在《建设工程施工合同条件》中对其进行完善；索赔中存在的不利的外界障碍或条件在实际中是大量存在的，而且分析判断起来也比较复杂，找不到一个单独地详细地条款，建议对其进行补充完善；建议在相应的法规中，简化索赔诉讼程序；此外，明确和规范索赔条款的可索赔项目组成，提高索赔的可操作性也势在必行。

4.结语

为提高我国索赔水平，改善我国索赔现状，加强索赔意识势在必行；加强合同管理，加强计划管理，加强成本管理，加强文档管理是加强索赔管理的必经之路；提高经营管理队伍的素质，是解决我国索赔人匮乏问题的关键；建立健全相关法规制度是提高我国索赔水平的保障。 [科]

【参考文献】

[1]袁剑芳.施工索赔费用和索赔技巧分析[J].西部探矿工程，2006（08）.

[2]黄莺.工程项目索赔及索赔风险的应用研究[D].西安建筑科技大学，2005.

施工索赔的预防与控制 篇3

1 工程索赔的主要形式

工程索赔应包括两方面:1)承包商向业主提出的索赔。承包商是工程项目的承建者,在整个项目施工的全过程中始终面临设计、设备材料、不能按期支付工程款等问题,因此提出索赔较为频繁。这种由承包商向业主提出的索赔叫索赔。2)业主因工期、质量等问题向承包商提出索赔叫反索赔。

在工程索赔中,一般索赔的处理方式有两种:1)单项索赔即采用一事一索赔的形式,在每一件索赔事项发生后,索赔方在合同规定的时限内就此事件提出索赔,不与其他事项混在一起,这是工程索赔通常采用的形式。单项索赔一经批准便可列入下月的进度款支付中,即时结清。2)总索赔,又称综合索赔和一揽子索赔,是把某项工程中发生的数起索赔事项综合在一起向对方提出一份索赔报告,经审核及双方协商后列入工程结算。这种索赔处理方式由于涉及事件多、互相干扰,有些事件事过境迁之后说服力不强,因此双方在协商时容易引起争执,索赔不易成功,所以一般不宜采用。根据我国的建设工程施工合同一般应用单项索赔。

2 引起工程索赔的原因和事件

索赔因素主要有以下几方面:

1)价格变动的影响。由计划经济向社会主义市场经济过渡的今天,由于供求关系的变化,物价往往会发生变化,这必然会导致人工费、材料费、施工机械费的变化,并且这种变化往往处于无规律可循的状态。这些变化无疑会引起工程造价的变化。甲方或乙方的利益受到严重的影响,这将会对合同履行产生一定的影响。受到利益损失的一方必然会提出索赔要求,对方也将付出代价。

2)工程设计方面的原因。由于图纸存在缺陷或错误,导致施工图反复修改,造成返工或者施工图不能按期交付,这将会使施工方提出费用和工期的索赔。

3)业主方履约不及时。业主未按时提供现场(在现行的管理机制中,设备、主要材料大多还由业主方供应)或者由于设备、材料供应不及时,以及品种、规格不符合等,也会导致承包方的索赔。

4)合同不够严密。严格地讲合同是由合同协议书、招标文件、投标书、合同专用条款、合同通用条款、图纸、工程量清单及合同履行过程中的补充协议等一系列的文件所组成。如果这些合同文件在用词上不够严密,甚至文件之间互相矛盾,将成为产生索赔的重要因素。

5)市场环境的影响。由于建筑市场竞争日趋激烈,导致建筑业经济效益普遍降低,有些企业几乎难以维持,这就使得施工企业对经济效益十分敏感,迫使他们采取“中标靠低价,盈利靠索赔”的策略。

3 索赔的内容

由于上述引起索赔原因的存在,从而构成了在合同履行过程中的索赔事件,承包商提出索赔的事件主要包括:1)工作范围的扩大和工程量的增加。2)设计变更、设计失误和设计文件交付延迟。3)工期改变(包括推迟开工和提前或延迟竣工)。4)材料代用,主材及设备材料供应延迟或不符合规定。5)未按时支付各种款项。

因此业主也可就承包商在履约中的其他责任缺陷,如工期、质量达不到要求或对承包商提出索赔要求进行分析、评审和修正而进行反索赔。

4 工程索赔的预防

在整个建设项目投资过程中,不管是业主,还是承包商都有责任去节约每一分钱,以降低工程成本来获得收益最大化,因为不管是哪一方索赔成功,对方就要在原有基础上增加投资,效益下降,利益受损。作为承包商应靠自身严格科学的管理、优质的服务、信得过的质量去取得合理的利润。作为业主更应积极主动地控制工程造价,这样才能推进建筑业乃至整个社会的进步。通过以上对工程索赔因素的分析,对于工程索赔作为业主方的管理主要是在预防和处理方面下功夫。现归纳如下:

1)认真做好工程前期准备工作,使计划、设计等工作尽可能严密细致,以减少实施中的修改返工。

2)从投标阶段开始,应注重招标文件、合同条款、工程量清单等一系列合同文件文字的严密性,以防止因文字漏洞造成索赔。

3)在工程招标评标时,应将各投标单位在以往施工索赔中的表现作为综合信誉评价的重要指标,择优选定信誉好的承包商。

4)作为业主方的管理人员应注意全面、严格地履行合同。在设计管理方面应努力做到按合同规定交付设计图纸、资料、按图施工,尽可能减少变更,按时拨付工程款。

5)在物质供应方面,应做到设备和材料按时供应,并保质保量,尽可能避免因材料供应的规格型号、品种与图纸不符合或质量不合格。

6)对于物价上涨可能引起的索赔。可以通过施工招标,采取将涨价作为风险一次性包死的作法加以防范。即在商签合同时,根据工期长短,市场物价走势的预测,双方商定一个风险费用给承包商并规定建设期间不随国家、地方政府的政策性调价文件而变化。这样也会鞭策承包商提高自身素质,以求得在市场竞争中的生存和发展,从发展的观点看,这对双方都有好处。

7)对于业主方来说,应加强索赔的前瞻性,有效避免过多索赔事件的发生,并及时合理地处理索赔。

5 工程索赔的处理

努力做好引起工程索赔预防工作,就可以积极地预防索赔事件的发生。在索赔的处理方面我们应注意以下几点:

1)时效问题。对业主来说,一旦接到承包商的索赔报告应首先检查其索赔报告是否超过规定的时效期限。当然对于承包商来说要想获得成功的索赔,必须在规定的时效期内进行索赔。

2)调查研究鉴别真伪。作为业主方应通过资料调查和现场调查鉴别索赔报告的真实性,并审查其是否具有合同依据,引用索赔理由是否充分,是否具有说服力,有无漏洞,在索赔事项初发时,承包商是否采取了控制措施。作为承包商要想获得索赔的成功不应弄虚作假,应实事求是,其索赔证据应具有真实性、全面性、关联性、及时性,并要有法律证明效力,而且计算索赔值要准确合理、证据确凿,在索赔报告中要强调事件的不可预见性和突发性,并且用语应婉转。

3)分清责任,认真计算费用。对实际发生的索赔事件,往往是合同双方均负有责任,对此要查明原因,分清责任,并根据合同规定的计价方式进行审核(或计价)以确定合同双方应承担的费用。这样会使合同双方都严格履行合同,以减少不必要的利润损失

索赔的预防和处理对于工程投资控制起着相当重要的作用,这不是签有合同的一方能预防、控制和处理好的,另一方也有责无旁贷的责任。节约投资、加强科学化管理,提高整个建筑业的素质,推进建筑业乃至整个社会的进步是我们共同的目标,也是社会上每个单位、团体或公民的义务。

摘要：根据工程实践,介绍了工程索赔的主要形式,分析了引起工程索赔的原因,论述了承包商提出的索赔事件的内容及工程索赔的预防和处理措施,以提高工程技术人员的管理水平,更好地控制和处理好索赔。

关键词：建筑工程,合同,索赔

参考文献

[1]龚平,张存存.浅析工程合同管理中的施工索赔问题[J].山西建筑,2006,32(21):153-154.

工程索赔的预防与处理 篇4

索赔是指在工程承包合同履行中, 合同当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而致使本方遭受损失时, 要求对方给予赔偿或补偿的权利。索赔的发生是双向的, 只要合同中一方的责任和义务未按合同约定实现, 或出现提供的条件与合同约定状态不一致, 都有可能出现索赔。它既是一种权利也是一种行为。通常情况下, 索赔是指承包商在合同实施过程中, 对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主对于属于施工单位应承担责任造成的, 且实际发生的损失, 向施工单位要求赔偿, 称为反索赔。

索赔按其目的可分为两类:工期索赔和费用索赔。工期索赔是指在工程施工中, 由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误, 要求批准顺延合同工期的索赔。施工单位提出工期索赔的目的通常有两个:一是免去自己对已产生的工期延长的合同责任, 使自己不支付或尽可能不支付工期延长的罚款;二是进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。如果工期延缓责任不是由施工单位造成, 而建设单位已认可施工单位提出的工期索赔, 则施工单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。费用索赔是以补偿实际损失为原则, 其目的是要求经济补偿。当现实的条件与合同约定不一致, 导致承包商增加开支, 要求对超出计划成本的附加开支给予补偿, 以挽回不应由施工单位承担的经济损失。

2 工程索赔的发生原因

2.1 工程设计方面引起的索赔

由于施工图纸中存在缺陷或错误, 施工图与现场实际施工在地质、环境等方面的差异或是设计的图纸与规范要求不符, 施工说明表达不严密, 对设备、材料的名称、规格型号表示不清楚或工程量错误等诸多方面的遗漏和缺陷, 造成返工。从而不可避免的产生如在工期、人工、材料等方面的索赔要求。

2.2 工程项目建设承发包管理模式变化引起的索赔

当前的建筑市场, 工程项目建设承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备、材料供应承包等一系列的承包方式, 使工程项目建设承发包变得复杂和管理模式难度增大。当任何一个承包合同不能顺利履行或管理不善时, 都会影响工程项目建设的工期、质量和数量, 继而引发在工期、质量、数量和经济等方面的索赔。如设备、材料供应商不按工程项目的施工进度和设计要求按时按质提供设备、材料, 工程也就不能按业主的要求和设计的质量规格以及有关规范要求进行施工, 从而影响工程项目建设的进度和质量, 最终导致业主、总包方、分包方、设备材料供应商相互间的索赔。

2.3 意外风险和不可预见因素等条件的变化引起的索赔

在施工过程中, 施工现场条件的变化对工期和造价影响很大, 如地震、台风、战争、叛乱、放射性污染、核危害等人力不可抗拒的自然灾害和风险以及在施工中出现流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下文物或构筑物等地下不明障碍物, 常常导致工程变更, 引起施工索赔。如在挖方工程中由于发现地下构筑物和文物等, 图纸上并未说明, 确属施工单位难以合理预见的人为障碍, 如处理则必然导致工程费用的增加, 施工单位即可提出索赔。

2.4 合同签订不严密引起的索赔

合同是由合同协议书、招标文件、投标书、合同专用条款、合同通用条款、图纸、工程量清单及合同履行过程中的补充协议等一系列的文件所组成的, 经承发包双方依法签订生效, 具有法律约束力, 任何一方不得擅自变更或解除或不履行合同赋予的权力和义务。但由于工程项目建设的复杂性和施工工期以及自然环境、气候、周期长等因素的限制, 加上合同中用词严密性不强、文件之间的相互矛盾等, 都有可能使双方在签订施工合同时不能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响, 从而引起施工索赔。

3 索赔谈判

3.1 谈判准备

工程项目的索赔处理, 其情况往往是多个索赔报告通过几方会谈一揽子处理。因此, 谈判前应列出索赔项目清单, 召开碰头会, 明确谈判负责人、决策人, 以免在谈判时出现发言混乱, 抓不住重点的现象。同时对将要谈判的索赔金额进行分析, 研究可能出现的情况, 做好充分的准备工作。

3.2 进行谈判

索赔谈判没有统一的方式, 但以下几点是值得重视和注意的:谈判要以合同条款为法律依据, 以真实的证据材料为事实依据, 有理、有力、有节地进行, 切忌成为扯皮会, 更不要成为争吵会;从索赔项目上讲应先易后难, 从索赔金额上讲, 应先大后小, 并且要抓紧时间, 争取主动权;对于风险共担项目索赔焦点往往在分担比例的确定上, 业主承担多大的比例与业主的资金状况、业主与承包商的合作关系、承包商的施工进度等有关, 做出让步是必要的;为了使业主对承包商的索赔金额有相应的承受能力, 谈判时可以表明先算帐, 根据业主资金状况以后支付。

3.3 谈判后工作

正式谈判只能明确索赔是否成立, 证据材料是否真实, 索赔金额计算方法是否合理等原则性问题, 对于具体的证据材料核实、索赔金额的最终确定等不可能全部落实。谈判结束后, 必须及时整理出会议纪要, 正确计算出双方认定的索赔金额, 有些项目尚需作出单价分析表, 三方人员联合工作, 完成最终的补偿合同或协议书。

4 工程索赔的预防及处理

4.1 工程索赔的预防

1) 在市场经济条件下, 合同是约束甲乙双方经济行为的准绳。作为业主方的管理人员应注意全面、严格地履行合同。合同在签约前应反复斟酌合同条款, 注重合同文件文字的严密性, 以防止在实施合同过程中因文字漏洞而造成索赔机会, 从而导致额外投资。

在设计管理方面应努力做到按合同规定索要设计图纸、资料, 并要求设计单位提高设计质量, 在条件允许的情况下引入设计竞争机制, 提高设计服务质量。通过设计招标选择在信誉、设计水平、管理能力等方面较好的设计单位, 尽可能地减少因设计原因增加工程造价的风险, 提高设计后期服务质量。

2) 加强索赔的前瞻性预防。作为业主、监理工程师和承包商, 都要借助自己的经验和有关规定, 采取积极的措施防止可以预见的索赔事件的发生。如加强合同管理、加强前期准备工作、加强对设计方案的审查等等。

3) 对于物价上涨可能引起的索赔, 可以通过施工招标、采取将涨价作为风险一次包死的作法来加以防范。即在商签合同时, 根据工期长短、市场物价走势的预测, 双方商定一个风险费用给承包商, 并在合同中规定建设期间国家、地方政府的政策性调价文件一律不再执行。

4) 在物资供应方面, 应做到设备和材料供应按时、保质保量。尽量避免因材料供应的规格型号、品种与图纸不符而造成材料代用。

4.2 工程索赔的处理

1) 应以合同为依据, 处理索赔时必须做到有理有据;必须注意资料的收集、对资料的真实性、可信度, 必须认定后及时地处理索赔;在具体处理索赔的过程中, 一定要仔细分析, 什么时候应该给工期索赔, 什么时候应该给费用索赔。比如天气条件极其恶劣, 已超出了我们预想的正常雨雪天气, 严重阻碍了工程的进展, 这个时候, 施工单位可以要求, 业主也可以批准延长工期, 即工期索赔成立, 但不应出现费用索赔。再比如, 在工程的全面展开时期, 部分工程发生变更, 施工单位对变更已完部分及等待图纸时该部分的施工人员及机械要求索赔。此时, 对于已完部分的索赔, 应该全部给付, 其中包括成本和利润, 但对于停滞的人员和机械, 由于正值施工旺季, 完全可以先把此部分人员、机械调到别处使用, 所应赔付的应该只是更换工作地点及工种的工效降低费。

2) 应分清责任, 严格审核费用。对实际发生的索赔事件, 往往是合同双方均负有责任, 对此要查明原因, 分清责任, 并根据合同规定的计价方式进行审核, 以确定合同双方应承担的费用。

3) 应在工作中加强主动控制, 减少工程索赔。这就要求业主在工程管理过程中, 应当尽量将工作做在前面, 减少索赔事件的发生。这样能够使工程更顺利地进行, 降低工程投资, 减少施工工期。

4) 在处理索赔事件时应进行时效检查, 我国建设工程施工合同文本 (GF-1999-2001) 参照国际上通用的FIDIC合同条件对索赔的时效作了如下规定:“索赔发生28天内, 向工程师发出索赔意向通知;发出索赔意向通知后28天内, 向工程师提出追加合同价款或延长工期的索赔报告及有关资料;工程师在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后, 于28天内给予签复, 或要求承包商进一步补充索赔理由和证据。工程师在28天内未给予答复或未对承包商作进一步要求, 视为该项索赔已经认可”。对于超出规定时效期限的索赔, 视具体情况有权拒绝。同时对有效索赔应及时处理。

索赔的预防和处理对于工程投资控制起着相当重要的作用, 在国际工程中一般施工索赔额都要达到合同价款的10%～15%, 个别情况甚至更多。为更好地处理好建设工程中的索赔问题, 须从加强工程项目建设施工计划和施工合同管理、加强人员培训等方面入手, 积极探索、实践。

5 结语

在工程项目实施过程中, 索赔是常见的正常现象。索赔按其目的可分为工期索赔和费用索赔两类。索赔的原因包括业主违约、合同缺陷、施工条件变化、工程变更、工期拖延、工程师指令、国家政策及法律、法令变更以及其它第三方原因。作为业主、监理工程师和承包商, 都要加强合同管理、前期准备工作以及对设计方案的审查, 并面对已经发生的索赔, 应积极采取措施, 以合同为依据, 分清责任, 把索赔费用控制在最小范围之内。

摘要：在工程项目的实施过程中, 开展索赔工作是建筑市场逐步走向正规和完善的必然要求, 它可以有效地促使我们提高合同管理水平和规范合同双方的各自行为, 从而有效地预防索赔、处理索赔。

工程索赔的处理与预防 篇5

1 工程索赔的原因

1)业主违约;2)不利的自然条件与人为障碍引起的索赔;3)设计变更引起的索赔;4)加速施工引起的索赔;5)风险引起的索赔。

2 工程索赔的处理

2.1 施工索赔的依据

施工索赔主要依据招标文件,投标报价文件,施工协议书及其附属文件,来往信件,会议记录,施工现场记录,工程财务记录,现场气象记录,市场信息资料,工程所在地的政策法令文件等资料。

2.2 索赔项目种类及起止日期计算方法

1)延期发出图纸引起的索赔。当接到中标通知书后28 d之内,施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料,并且向施工单位进行技术交底。如果在28 d之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料为施工单位进行技术交底,作为施工单位应依照合同提出索赔申请,接到中标通知书后的第29天为索赔起算日,收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。2)恶劣的气候条件导致的索赔。其分为工程损失索赔及工期索赔;业主一般对在建项目进行投保,故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用,在建项目未投保时,应根据合同条款及时进行索赔;该类索赔计算方法:以恶劣气候条件开始影响的第1天为起算日,恶劣气候条件终止日为索赔结束日。3)工程变更导致的索赔。其分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等;计算方法:施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日,变更工程完成日为索赔结束日。4)以承包商之能力不可预见引起的索赔。由于在工程投标时图纸不全,有些项目承包商无法作正确计算,如地质情况、软基处理等,该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等;计算方法:在承包商未预见的情况开始出现的第1天为起算日,终止日为索赔结束日。5)其他原因导致的施工单位的索赔,视具体情况确定起算和结束日期。

2.3 索赔的处理

1)索赔意向书提交后,就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止,要认真做好同期记录,每天均应有记录,还要有现场监理工程人员的签字;索赔事件造成现场损失时,还应做好现场照片、录像资料的完整性,且粘贴打印说明后请监理工程师签字,否则在理赔时难以成为有利证据。2)同期记录的内容有:事件发生时及过程中现场实际状况;导致现场人员、设备的闲置清单;对工期的延误;对工程的损害程度;导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。3)详细情况报告。在索赔事件的进行过程中(每隔一星期,或更长时间,或视具体情况由监理工程师而定),承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告,说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。4)最终索赔报告。索赔报告的组成部分:a.总论部分。包括以下具体内容:序言;索赔事项概述;具体索赔要求:工期延长天数或索赔款额;报告书编写及审核人员。b.合同引证部分。其是索赔报告关键部分之一,是索赔成立的基础。一般包括以下内容:概述索赔事项的处理过程;发出索赔通知书的时间;引证索赔要求的合同条款;指明所附的证据资料。c.索赔额计算部分。索赔款计算的主要组成部分是:由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、管理费、利息、税收、利润等。d.工期延长论证部分。承包商在索赔报告中,应该对工期延长、实际工期、理论工期等进行详细的论述,说明自己要求工期延长(天数)的根据。e.证据部分。通常以索赔报告书附件的形式出现,它包括了该索赔事项所涉及的一切有关证据以及对这些证据的说明。

3 工程索赔的预防

3.1 工程施工前的索赔预防

1)按合同条款的规定使施工现场具备施工条件。取得建设工程施工合同中规定的应由业主办理各种法律上的许可;检查工程地点的交通条件、三通一平、供水供电是否满足施工需要;确定水准点与坐标控制点,以书面形式交给承包人;向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料,保证数据真实、位置准确,及时按建设工程施工合同要求向承包商提供现场进入和占用权。2)及时组织设计交底和图纸会审。组织各方专业技术人员熟悉图纸,充分了解拟施工的工程特点、设计意图和工艺与质量要求,同时也及时发现图纸中存在的问题,把设计中的质量隐患消灭在萌芽状态之中。3)审查施工单位报送的施工方案或施工组织设计。施工方案的审查主要包括:施工程序的安排;施工机械设备的选择;主要项目的施工方法,其中主要项目的施工方法是施工方案的核心。

3.2 施工过程的索赔预防

1)严格控制工程变更。业主或监理工程师要严格控制工程变更指令的签发,施工中承包人未得到工程师的同意不允许对工程设计随意变更,否则承包人将承担费用损失,延误的工期不予顺延。若工程变更是由非承包商原因引起的,则承包人可提出变更涉及的追加合同价款要求的报告,经工程师审核业主确认后相应调整合同价款,增加的工程变更价款作为追加合同价款,与工程进度款同期支付。这就要求业主和监理工程师事先对引起工程变更的原因进行分析,采取预控措施,有效减少工程变更事件的发生。2)按时支付工程款。业主一定要注意建设工程施工合同中有关工程款支付的条款规定,特别注意相关条款中的时间限制规定,避免此类索赔事项的发生。3)不干扰承包商的施工进度。业主不可随意指示承包商改变作业顺序,不能由于业主负责的原因造成承包商的进度延误。因此,为了减少承包商建设工程施工合同索赔,业主要尽量提供施工条件,尤其是要按照建设工程施工合同的规定认真履行业主的各项义务,使承包商能够按照批准的进度计划施工。4)加强现场文件、资料的收集和管理工作。证据资料是承包商索赔报告的重要组成部分,而业主方收集、管理施工现场各种文件、资料、记录,并确保其完整性和真实性,可能是今后用来说明某项索赔或索赔中的某部分应由承包人自己负责的重要依据。

摘要：详细介绍了承包人向发包人索赔的项目种类及起止时间的计算,对工程索赔的处理阐述了索赔实施的具体要求,同时还阐述了工程实施阶段的索赔预防,并进一步说明费用索赔的特点。

关键词：工程索赔,处理,预防

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