施工索赔策略

施工索赔策略（精选10篇）

施工索赔策略 篇1

摘要：根据索赔事件发生的起因将施工索赔的种类进行了归纳,并分析了施工索赔工作常见的几个误区,在此基础上探讨了施工索赔的应对策略与技巧,从而做好索赔工作,提升市场竞争力。

关键词：施工索赔,策略,技巧

0引言

伴随中国市场经济体制逐步建立和完善,工程建设领域规范化、法制化进程大大加快,但“僧多粥少”的市场格局造成了在建筑施工合同法律关系中发包方的相对强势地位,承包商力求通过“低报价、勤索赔、高结算”的策略,不断提升竞争能力,谋求生存发展空间也日益成为发展趋势。在此,笔者试从承包方角度与业内同行共同探讨施工索赔过程中经常运用的策略和技巧。

1施工索赔的种类及起因

国际通行的施工索赔主要分为费用索赔与工期索赔。在实际工作中,往往根据索赔事件发生的起因,归纳为以下几种主要情况:1)发包人违约导致的索赔,包括未按合同约定及时提供施工场地、设计图纸、地质资料、水准点坐标,下达指令错误延误,甲供材料供应不及时或质量不合格,未按时支付工程款、工期提前(赶工)、工程停建缓建,隐蔽工程质量合格业主强令剥开和开孔,业主指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误,平行分包商造成施工干扰、工期延误等。2)合同文件缺陷导致的索赔,包括合同条款的表述不全、矛盾、歧义,显失公平以及有悖国家相关法规或行业现行标准等。3)变更设计导致的索赔,包括设计漏项、设计错误、优化设计以及施工环境、地质变化,使用新技术、新材料、新标准等。4)相关政策法规的变化导致的索赔,包括当地行政主管部门发布的材料价格信息,对人工费、机械费的价格调整,国家政策的利率、汇率变化,有关部门强制对某种材料、设备的禁止和推广等。5)不可预见的因素导致索赔,包括施工中发现不明障碍物、战争遗留物、放射性物质、具有考古价值的化石文物以及突发的公共卫生事件等。6)不可抗力因素导致的索赔,包括洪水、极端恶劣气候、地震、森林大火等自然灾害、战争、暴乱禁运等造成的损失。

2施工索赔工作常见的几个误区

1)不懂索赔。

承包商的相关业务人员欠缺合同意识及法制观念,不能认识到索赔也是自己的权利,不懂利用索赔为企业创造效益。项目经理或技术管理人员签证、索赔意识差,有问题不及时签证,完善手续,导致结算时变更无凭、无据。

2)不准索赔。

有的发包人出于片面控制工程造价的目的,常常利用自己的市场强势地位,对合理的索赔要求及费用增加久拖不定,不愿支付索赔。甚至有个别素质差的业主代表出于个人私利,故意刁难、推诿、人为设置障碍,让施工企业很是无奈。

3)不敢索赔。

有的施工企业对索赔缺乏正确认识,认为索赔会损害与业主的关系,怕得罪业主单位,从而影响以后项目承揽,不肯提出自己的索赔主张,更不愿通过诉讼方式解决索赔问题。

4)不会索赔。

有的承包人管理落后,企业基础工作不健全,缺乏索赔必需的有关资料、数据、记录等,相关业务人员不熟悉工程索赔的程序和方法,忽视了索赔事件的单一性、时效性,或者只强调了费用索赔而忽视了工期索赔,往往造成索赔证明材料不够及时、全面、充分、有力,不能对索赔文件作出合理的解释,无法最终实现索赔目标。

5)恶意索赔。

有的承包人由于经营不善、成本失控或恶意竞争、低价抢标,而把实现获利的希望放在变更索赔上,不讲事实、胡编乱造、漫天要价、索赔成瘾,并不惜以停工、断道相要挟,这都是不可取的。

3施工索赔的应对策略与技巧

3.1 仔细研读合同,捕寻潜在机遇

索赔的前提和基础是建设工程合同文件,当然也包括具有法律效力的相关文件,如招标文件、补遗书、合同范本(通用条款)等。有经验的承包商,往往会让拟派的项目经理、技术负责人、工程造价人员在招投标阶段就提前介入,积极参与现场踏勘、施工组织编制、投标报价、合同洽谈等前期工作,使其对工程特点、施工条件、设计图纸都有比较深入的了解,既可以在投标书中就对施工方案、清单单价等为今后可能发生的索赔事件积极布局,也可以及时发现一些合同中隐含的陷阱和规避经营风险。

因此,要仔细研究合同,掌握、理解设计和规范、通用合同条款、专用合同条款,对可能涉及到索赔工作的工程变更、计量支付、工期延长、价格调整等有关条款要反复学习和认真分析。最好是能形成一个具有现实指导意义的纲领性文件,建立该项目的总体索赔创效思路,有针对性地开展工作;并可作为各职能部门日常工作的标准和指南,防止由于工作疏漏引起业主的反索赔事件发生。

3.2 认真会审图纸,完善变更设计

工程产品的特殊性,决定了其建设过程的动态属性,而设计图纸是施工的主要参照物,认真会审图纸是变更索赔工作的重要环节。在实际工作中由于图纸会审工作主要是由技术部门、业主代表、监理单位、设计单位共同完成的,工程造价人员参与的深度不够,经常出现重视技术合理性,而忽视方案经济性的情况,因此会审图纸除了重点校核图纸工程量以外,还必须注意以下几个方面:

1)设计图纸中漏项而实际施工必须发生或者定额要求单列的工程数量;2)设计图纸中要求而工程量清单漏计的工程数量;3)根据规范和定额要求,需由施工组织设计单独提出的工程量;4)为保证工程质量,必须进行优化设计而增列的一部分工程量;5)现场实测与设计图纸不符的工程量;6)工程条件与设计图纸发生变化的工程量,如土石类别,有水无水,钻孔深度等等;7)根据施工进展和现场实际情况的需要进行动态调整。

3.3 加强内业管理,积累有效证据

内业管理的好坏既是项目管理工作的基本要求,也是变更索赔工作能否实现最终目的的重要保障,因此必须真实和全面地记录施工全过程,并经得起推敲。而有的施工企业由于管理粗放,或者业务人员缺乏必要的专业知识,常常在现场签认和内业资料积累方面出现这样那样的问题,主要有:1)对清单单价中已包含的工程内容不了解,重复计、漏计情况严重;2)重视量而忽视质,如土石分类、基坑土性质等,往往造成“量够而价低”;3)忽视施工条件、施工方法和使用机械;4)计量单位与计价单位不统一,增加无谓工作;5)计量签认不及时,靠事后回忆使现场变更情况不准和不实,容易造成被动;6)平时不注重内业资料的收集整理,需要用时对人员信息、技术交底、测量试验数据等随意造假,往往使整个索赔证据链的真实性大打折扣;7)文件管理混乱,尤其是与业主、监理之间的公文往来忽视签收的时间和经办人,对索赔时效造成不利影响。

因此,必须加强日常内业资料的收集管理工作,建立严格的资料积累制度,实行单位工程或单项工程分类归档管理。要设专人负责施工日志、技术资料等施工记录工作,对设计变更、通知指令、会议纪要、计量签证等要确保资料齐全、手续完整。对事件发生的时间和地点、现场、自然条件、人材机情况、试验测量数据等原始资料都要第一时间及时、详实记录,必要时也可采取录音、照相或摄像等技术手段进行记录。同时,对业主或监理工程师的口头要求、临时决定、电话要求、现场的会议等要及时整理,完善相关手续,遵循索赔程序。

3.4 有据更要有理,合法也要合情

一份索赔报告的水平、质量,跟索赔的成败有直接关系。索赔证据影响“多”与“少”,理由则直接关系到“有”与“无”。而随着业主反索赔意识的提高,其出于控制造价的考量,经常会对变更设计设定一定比例的上限或直接列入包干费,也可能在合同条款中进行一些约束,此时,承包商如果不重视索赔理由的表述,则很可能落入此类陷阱,影响索赔的成功。例如,同样的一座涵洞移位,如果走变更设计则可能在包干费中解决,而如果以满足地方群众生产生活需要,走新增工程则可能通过补充协议的形式在原合同外单独计列。诸如此类的情况有很多,因此,编写索赔报告时一定要有针对性,要学习变换角度看问题,努力规避合同陷阱,既要做到结构严谨、条理清楚、论据充分、结论明确,更要学会“借题发挥”,特别是把握征地拆迁、行政审批等时机,力争通过以地方人民群众述求或当地环保、水利、航道、海事等行政主管部门要求等形式来实现自己的索赔目的。

有时即使是一些在承包商看来是正当合理的索赔要求,也要注意索赔文件的文字或语言表述,特别是涉及到业主违约的索赔,由于关系到对方的利益、信誉,要尽量避免。索赔报告力争做到“理由充分,证据确凿”。

3.5 认真履行合同,与业主保持好关系

施工企业要树立“干好活、好索赔”观点,全面认真履约,并要学会站在业主角度换位思考,认真参与抢险救灾、创优争先、设计优化等活动,以对工程负责的态度积极与业主合作,及早预防和化解矛盾,减少索赔障碍,从道义和心理上赢得主动和先机。

3.6 掌握谈判艺术,注重谈判策略

索赔谈判过程中,采用的技巧:1)索赔过程中常会与业主有所争议,在解决争议的过程中要知道进退、取舍,抓大放小、有退有进,有失才会有得;2)注重谈判策略,谈判前,要做好准备,拟好提纲,对谈判目标和对方的反应,要有应对措施。

3.7 建立激励机制,打造专业团队

施工索赔是一项系统工作,涉及施工管理中施工技术、工程造价、物资管理、合同管理、法律法规等各专业,因此必须组建一支知识全面、经验丰富、成员稳定的专业索赔团队,并通过专业培训、讲座学习等形式不断提高其索赔意识和业务技能,努力培养和锻炼一专多能的复合型索赔人才。这个团队的“大脑”必须由项目经理亲自担任,由各职能部门提供有关信息资料,由专职人员负责搜集、整理、汇总、跟踪,索赔人员要有良好的业务素质,富有责任心和进取心,工作要勤奋,头脑要清晰,思维要敏捷,逻辑要清晰,沟通要灵活,懂得利用人格魅力协调处理各方面的公共关系。同时要建立健全按能、按责、按劳分配的激励机制,将索赔绩效与个人收入挂钩,形成全员参与、全过程管理的索赔管理体系。

4结语

施工索赔是项目管理的主要内容,也是承包人获取利润的重要手段。但“君子爱财,取之有道”,只要依据合同、重视证据、讲究技巧,做好索赔基础工作,才能创造效益。

市政工程施工索赔浅析 篇2

关键词：市政工程施工管理索赔

0引言

在工程承包合同实施过程中，工程索赔是承包商正确履行合同保护自身正当权益，争取合理偿还的法律行为。由于市政工程的特殊性、复杂性、在整合合同实施过程中，合同要约与承诺时常变更，因此合同的索赔势必要作为一项重要工作。加强索赔管理，提高索赔成功率将是施工企业管理水平的重要标志，也是提高施工企业竞争力的一种有效手段，下面谈谈笔者对市政工程施工索赔的一些见解。

1索赔的法律意义

索赔在的法律意义上说就是权利的主张，是正确履行在合同的基础上争取应得到的合理的偿还。在市政工程承包活动中承包商提出索赔要求，属于工程承包索赔的范畴。索赔是客观事实的存在，做好工程承包索赔工作就必须以法律和合同为依据正确履行承包合同当事人的权利义务关系，只要违约事实发生，其后果是给承包商造成了明确的经济利益损害，承包商即可向违约方起初索赔，行使正当的法律权利，保证合法利益。

2索赔成功与合同管理

为了保护自身利益，增强自身竞争能力，提高索赔成功率，一份完善而又有利于承包方利益的合同十分重要。合同的签订及此条款内容是否索赔成功的首要条件。承包商在合同签订前应该组织专家详细分析条款，应考虑哪些事情容易造成索赔，对什么情况下产生索赔要认真分析研究，这样才能增加自身索赔机会，预防和避免业主反索赔。根据大多数索赔成功案例分析，施工索赔产生的主要原因有下面几个方面。

2.1合同文件虽经业主精心编制，但合同文件中也常出现一些索赔问题，如合同条文错误，图纸差错，工程量的差错，水文地质资料中的错误，合同条款含糊不清或图纸与技术规范不符，合同条件和其他文件矛盾等。

2.2施工问题一个市政工程项目，工程变更、业主要求增加新-项目和删减某一部分工程，提出一些新工艺是经常发生的。对某些质量提出新的要求或超过原有合同的规范和图纸要求，施工时发现地下文物采取保护措施因此产生工期拖延和由机械施工而为人工挖掘所增加的费用等，还有业主因资金短缺暂时停工和业主拆迁未准备好，图纸供应不及时、材料不按时交货等。

2.3不可抗拒的自然灾害和特殊风险这类索赔的内容就是一个十分有经验的承包商均无法预料的(如地震、战争)而非人力不可抗拒因素引起的风险索赔，由于其不可预见障碍在实际工程中表现为不确定性障碍的情况更为常见。不可确定性障碍主要是指业主提供资料与实际情况存在较大差异，而这种差异导致承包商不能预见准确地作出处理方案及处理费用估算，由非人力不可抗拒的因素引起的索赔，根据风险公平分担原则，业主一般只负责支付工程费用，而承包商则无法进行利润索赔。特殊风险，如战争敌对行动，外敌八侵、骚乱、起义、暴动等特殊风险引起的损失。

2.4国家政策、法规变更引起的索赔国家政策及法规调整引起的索赔如物价变动、车辆养路费的提高、水电费的提高等。

3加强施工、合同管理。及时发现索赔机会

承包商要加强施工管理，主要应该在施工组织方面下功夫，比如编制好施工组织计划，做好人员、机械、材料的计划安排，以及有关的财务计划和施工现场管理。在组织现场施工时注意施工程序，搞好质量控制，保证施工安全，并做好有关施工图纸的保管、工程报表的上报工作，以及施工检验、验收报告。在组织机构方面做到既分工，又合作，协调统一。要做好索赔工作，在加强施工管理的同时，在思想意识上要有合同索赔观念。这就要求我们施工管理人员要积极配合合同管理人员做好日常施工管理记录，注意收集与工程有关的情况变化信息资料，配合有关工程师加以分析，看是否影响工程进度和增加工程成本，并分析产生原因，然后结合合同条款、分清造成进度延期或增加工程成本的责任，最后决定是否提出索赔申请。在实际操作过程巾，如能做到定期召开工程调度协调会，施工技术人员和合同管理人员以及其他配合工种及时互通情报信息，加强信息资料收集与整理这些基础工作的管理，所有的工程管理人员能够养成良好的索赔意识，是可以及时发现并抓住每一个索赔机会的。

4索赔技巧和索赔程序

索赔成功与否不单是精湛的技术问题，还应掌握一定的技巧。在投标、议标和签订合同阶段，应当非常细致地研究合同条件。在工程执行过程中，凡是碰到索赔内容均应当及时搜集证明资料，并通过合理的计算得出额外费用补偿要求，及时书面通知现场工程师。积累一切可能涉及索赔论证的资料。建立严密的施工记录、工程日进度记录、每日气象记录、工程进展照片、工序验收记录等。工程技术部门、施工管理人员、物资供应部门人员之间建立密切的联系制度，经常在一起研究涉及索赔和额外费用补偿等问题。加强与常年法律顾问和律师的联系也是十分重要的。索赔的谈判也是十分讲究技巧的，成功的谈判，每一方都应该是胜利者，要让对方心平气和地接受自己的条件，承包商向业主提出索赔要求和进行谈判时，要区分不同的原因与责任，对索赔方案进行谈判时应有针对性，并坚持“有理、有节、有利”的原则进行，同时要注意陈述恰当，措辞婉转，以理服人，并遵重对方，留给对方足够的面子，善于为对方搭台阶给对方以体面让步。索赔的事实发生后应按照正常程序进行索赔。首先编写索赔报告，报告的内容应认真而全面地进行论证和阐述，并充分地提供证明资料。索赔报告完成后，应寻找有利时机提出索赔，过早提出易遭到对方反驳或者其他方面施加报复，过迟则易留给对方借口。因此必须在索赔时效范围内(时效期为索赔事件发生后28天)恰当时机提出。承包商提交报告的同时要计算索赔总额便于业主审核。业主核实了承包商提供的报告、同期记录和其他资料后，确定的索赔款额应在随后的期中月支付证书中付给承包商。

施工索赔策略 篇3

关键词：建筑施工企业,索赔,失策,策略

1 工程索赔

工程索赔是在施工过程中,承包商根据合同和法律的规定,对并非由于自己的过错所造成的损失,或承担了合同规定之外的工作所付的额外支出,承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。工程建设索赔在国际工程承包的历史中已成惯例,是一种以合同和法律为依据,合情合理的处理损失补偿的正当行为。根据资料表明:国际工程投资额以每年10%的速度递增,索赔争端也以每年10%左右的幅度增长,而索赔额的增长幅度还要大。

2 施工索赔对施工企业的重要性

对于施工企业而言,根据施工合同条件,承包商有权提出这种经济损失的补偿而形成工程索赔。通过工程索赔,对于加强项目管理、合同管理、建立市场经济新秩序、促进经济发展和提高企业素质、保护企业合法权利、提高建设效益,都将发挥重要作用。

1)施工索赔是施工企业追求利益最大化的重要方法;

2)施工索赔是促使施工企业提升项目管理水平的重要因素。

3 建筑施工企业索赔失策情况分析

3.1 参与工程建设的态度过于独立

在参与工程建设的过程中,一些施工企业过分追求自身利益,当合同文件(或技术规范)出现矛盾、发生歧义时,一味追索工程建设其他方的责任而影响建设各方的互信合作。

施工企业以积极合作的态度,按合同规定保质、保量、按期完成各项工程,是企业良好的信誉基础。当合同文件出现矛盾时,承包商要主动去了解业主的意图,积极配合业主和监理工程师搞好合同管理工作,协调各方面的关系。在工程建设过程中,业主和工程师总会有这样或那样的失误或问题,对此承包商应及时提醒、指出,弥补他们工作上的不足之处,以免造成损失。

3.2 斤斤计较

承包商对工程建设过程中发生的矛盾事件斤斤计较也是索赔误区之一。索赔的次数太多、太频繁,容易引起业主的反感。对于影响较小的索赔事件应该告诉业主出于友好合作的诚意,放弃了索赔的要求。但对重大的、有影响的、索赔额大的则不能放弃。

3.3 缺乏灵活性

任何事情都不是绝对的,特别是建设工程,时时刻刻都存在变化的因素,同一个索赔事件的产生其原因也是多种多样的,同时也很难证明自己在此索赔事件中没有或大或小的过错。因此,千方百计寻找索赔机会,过分注重某一索赔点的利润得失,夸大索赔计算额,在索赔协商时态度强硬,只强调自己的损失,看不到对方为此事做出的努力以及由此带来的连带影响,不肯退让,影响建设各方的互信合作基础是不可取的。在具体的索赔过程中,有原则性的同时也要有灵活性,讲究策略,要有做出让步的余地和思想准备,力求使索赔双方都能接受。

3.4 一味采用仲裁及诉讼的方式解决索赔问题

无论国际还是国内的工程,承包商一般都应采取以协商的方式解决索赔争端,这对双方都有利。如果一味采取“以战取胜”、一开始就企图用仲裁及诉讼的方式解决索赔问题是不可取的。

4 建筑施工企业索赔策略探析

4.1 施工合同签订前以中标为中心的策略

合同签订前,取得建设项目的施工机会是唯一的目标。投标报价是标书的重要组成部分,决定着工程能否顺利中标、今后能否取得理想索赔金额的基础。因此,研究报价策略,提高报价质量是这一阶段的主要策略内容。在报价上,针对不同的工程项目及竞争对手,可以采取不同的报价策略。如多方案报价法、突然报价法和不平衡报价法。在工程量清单计价方式上不平衡报价策略相对于其他方法来说,显得更加合理而且有效,是国际上惯用的报价策略。

4.2 合同签订过程中力争公平合理的策略

合同是承包商和业主之间具有法律约束效力的文件,是索赔的前提和基础。无论国际还是国内建筑市场都受到买方市场的经济规律支配,工程承包风险主要由承包商来承担。承包商要弥补各种风险引起的损失,就必须采用索赔来维护合法利益。但业主为了保护自身的利益,在原本风险分摊不均的合同中还会加入一些“霸王”条款,如在合同或协议中注明免责或免赔条款,消除承包商提出索赔的机会。因此,承包商在签订合同时要在内容上严格把关,避免以后遭受损失而无法索赔。合同签订过程中力争公平合理的策略是反复周旋,以细心和耐心取胜。利用多次谈判和签约的机会,修改和完善合同,本着以诚相待的原则争取到业主的最大让步和理解,尽量使自己与业主处于平等的地位。

4.3 合同签订后加强索赔管理的策略

1)平时注意收集资料加强文档管理。

工程建设的特点就是:工期长,情况复杂多变。所以文档管理十分重要,必须及时整理和保存工程资料、数据、证明文件等,为索赔和反索赔提供及时、准确、有利的证据。包括:施工合同文本及附件、招标文件、投标书、协议条款;各种会议纪要、报告、备忘录、设计变更通知单;工程量清单、工程预算书、图纸、规范以及其他技术资料;有关工程照片、工程声像资料、气象资料;工程进度计划;材料、设备采购、订货、运输、进场使用凭据;施工日志及双方往来文件等。这些资料是论证索赔权的证据以及计算索赔额的依据。

2)积极捕捉索赔机会。

索赔机会是客观存在的,而且是多方面的,潜藏于施工的全过程。因此要有敏锐性从施工开始之日起就对合同条件和图纸进行详尽的研究,并在执行合同过程中有针对性的进行监督、跟踪、分析,及时发现索赔机会。特别要认真研究合同条款和施工文件的缺陷,对合同条款表述不明确、不清楚、不准确、缺条少款、前后意思不一致、有歧义和错漏的,只要对自己有利且能构成索赔理由,就要认真加以利用进行索赔;施工文件表述不明确、不清楚、前后意思不一致、有错漏的,要及时向对方代表、工程师和设计人员反映并取得确认的文件,如果确认后的设计文件和原设计文件不同或和原施工方法不同,就要及时提出索赔;如果政策法规发生变化,而在工程建设过程中有符合变化后的政策法规,也要及时提出索赔。

4.4索赔发生时慎重处理的策略

1)索赔事件要真实、证据确凿,索赔的提出要注意时效,索赔针对的事件必须实事求是,有确凿的证据,令对方无可推卸和辩驳,对事件叙述要清楚明确,避免使用“可能”“也许”等估计猜测性语言,以免造成索赔说服力不强;2)索赔原因要合法,计算索赔费用要正确,索赔值要合理,要将计算的依据、方法、结果详细说明列出,这样易于对方接受,减少争议和纠纷;3)责任分析要清楚,一般索赔所针对的事件都是由于非承包商责任而引起的,因此在索赔报告中必须明确对方负全部责任,而不能用含糊的语言;4)在索赔报告中,要强调事件的不可预见性和突发性,说明承包商对它不可能有准备,也无法预防,并且承包商为了避免和减轻该事件的影响和损失已尽了最大的努力,采取了能够采取的措施,从而使索赔理由更加充分,更易于对方接受;5)明确阐述由于干扰事件的影响使承包商的工程施工受到严重干扰,并为此增加了支出,拖延了工期,表明干扰事件与索赔有直接的因果关系;6)索赔报告书写用语应尽量婉转,避免使用强硬、不客气的语言,否则会给索赔带来不利的影响。

参考文献

[1]刘力,钱雅丽.建设工程合同管理与索赔[M].北京:机械工业出版社,2004.

[2]陈贵民.建设工程施工索赔与案例评析[M].北京:中国环境科学出版社,2005.

[3]常志成.施工索赔分析与应用研究[D].西安:西安建筑科技大学,2005.

[4]黄莺.工程项目索赔及索赔风险的应用研究[D].西安:西安建筑科技大学,2005.

建筑工程施工索赔及方法 篇4

关键词：建筑工程；施工；索赔；

中图分类号：TU7 文献标识码：A 文章编号：1674-3520（2014）-08-00-01

一、正确认识建筑施工索赔

建筑施工索赔是建筑工程施工中发生的现象，在建筑施工合同履行过程中，当事人一方由于非自身的责任或原因而遭受损失时，根据法律法规及有关惯例，对不应由自己承担责任的情况所造成的损失，可以向另一方提出赔偿的要求。由此可见，建筑工程施工索赔是双向的，施工单位可向业主索赔，业主也可以向施工单位索赔。一般习惯上将施工单位向业主提出的施工索赔简称为“索赔”，而将业主向施工单位提出的索赔简称为“反索赔”。建筑工程施工单位索赔是建筑工程施工合同管理的内容之一，它应以施工合同作为索赔的依据，同时结合法律法规及工程项目的具体情况等。对业主和建筑施工双方而言，正确认识和运用建筑工程施工索赔可以维护双方合法利益。进一步加强双方互相交流合作，它有利于培养和完善业主及施工单位的市场意识，促进管理水平的提高，最终提高建筑产品质量，繁荣建设市场，达到业主和施工单位共赢。

二、索赔的重要性

随着市场经济的不断发展和完善，当前建筑市场的竞争日益激烈，为了在建筑市场中取胜，承接到更多的项目，施工企业采取的方法之一，就是降低报价，以便在招标投标中处于有利地位。根据我多年参加有关重大项目评审的体会，对大多数项目而言，低价是中标的主要因素之一，而低价必然会降低施工企业的利润，也带来了一定的风险；在实际施工当中也存在着各种风险。从而使施工企业存在利润下降甚至亏损的局面，这是施工单位不愿看到的。为了提高效益，把风险降到最低，施工单位在中标取得项目后，就要设法降低成本、提高利润空间。一是要把好合同谈判和签订关，仔细研究合同条款，使施工合同中有关争端解决条款有利于自己；二是在项目施工过程中加强管理，其中正确认识和运用建筑工程施工索赔，是一项极为重要的管理。根据有关资料统计，国际承包工程中的施工索赔额达到合同价的10%左右，个别索赔最高索赔额达到合同价的50%以上。由此可见，建筑工程施工索赔对施工单位经济效益的重要性和作用之大，施工企业若正确掌握了索赔管理的方法，在项目实施的过程中根据合同精神、注重搜集有关证据，掌握有关索赔技巧，把索赔工作处理好，就可以提高施工单位的利润，降低施工成本。

因此施工企业应当重视建筑施工索赔管理，加强索赔意识，做好索赔管理对建筑业的健康发展。施工企业提高建筑工程项目管理业务的能力和水平，承接更多的工程，提高经济效益，实现可持续发展，都具有十分重要的现实意义。

三、成功进行索赔的几点认识

建筑工程施工索赔是施工管理中一项极其重要的工作，有关人员应在充分掌握现场情况，施工技术及合同精神的基础上，具备较高的索赔理念及能力，要依据合同，重视索赔证据、讲究索赔策略、技巧和方法，才能取得应有的索赔效果。

（一）正确制订索赔策略

索赔策略应本着施工企业当前利益和长远利益、全局利益和局部利益相统一的原则来制订。要明确建筑施工企业的索赔目标，对要达到的索赔目标，按难易程度分析实现的可能性，从而确定索赔策略，抓住索赔机会，在索赔有效期内提出相应的索赔。

要充分考虑和照顾业主的利益，力争通过协商及谈判在友好的氣氛中进行，尽量不因索赔而损害双方的合作关系。对理由充分而重要的单项索赔应尽早与业主协商解决，施工单位应在争取到自己利益的同时兼顾业主利益，在业主愿意接受索赔的情况下适可而止，不要得寸进尺、漫天要价，以达到双赢的结果。

协商谈判事先应做好充分的准各，对将会出现的情况事先做好分析。把握业主心理，制订自己相应的对策。协商、谈判应把握要害，并使得协商、谈判在友好、和谐的气氛中进行，既要据理力争，又要适当妥协、机动灵活，在坚持原则的情况下达到目的。

（二）注重索赔方法

一个有经验的施工企业，在投标报价时，就要仔细研读招标文件，在编制投标文件时，对将来可能发生的问题要有所估计。把握好招标文件中的有关规定，掌握项目情况，探索可能索赔的内容。施工过程中要做好记录，做好索赔证据的收集，并请业主及监理工程师等有关人员及时确认，保存好业主、监理单位、设计单位等部门有关人员签字的会议纪要，保存好与有关单位往来的文件、信函等，做到处理索赔时事实充分、数据客观正确。

在施工合同签订时，施工企业应选派精兵强将，仔细研究合同的每一条款，尽量有利于自己，为索赔打下坚实基础。要注意在索赔事件发生后28天内向监理工程师发出“索赔意向通知书”。“索赔意向通知书”发出后，在28天内报送证据资料和索赔计算及索赔论证，提交索赔报告，当索赔事件持续进行时，应阶段性向业主及监理工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向监理工程师送交资料和最终索赔报告。

要力争友好解决索赔，防止对立。索赔协商谈判时出现争端是正常的，施工方要头脑冷静保持理智，防止因态度恶劣等原因而激化矛盾，争取友好协商、谈判解决争端，成功索赔取得利润。尽量不要提请仲裁或起诉。监理工程师是公正客观的中介机构人员，施工企业要搞好同监理单位的关系，争取监理工程师客观公正裁决，这也能使索赔工作朝有利于自己的方向发展，使索赔取得成功。

四、结束语

浅谈施工索赔 篇5

一、施工索赔的概念

施工索赔是在合同实施过程中, 当事人根据合同、法律规定及惯例, 对不应当自己来承担责任的情况所造成的损失, 向另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。

施工索赔按其索赔目的分为费用索赔和工期索赔。

二、索赔起因

在施工过程中, 引起承包商向业主索赔的原因主要为:

(一) 业主 (发包人) 违约

(二) 施工条件变化

(三) (业主) 计划不周或不当指令

(四) 设计图纸或工程量表中错误

(五) 合同文件缺陷

(六) 工程停建、缓建及解除合同

(七) (业主要求) 加快施工进度

(八) 国家政策、法规的更改

三、索赔机会的寻找与分析

(一) 投标阶段

一个有经验的承包商, 在投标报价时就应考虑将来可能要发生索赔的问题, 要仔细研究招标文件中合同条款和规范, 仔细查勘施工现场, 探索可能索赔的机会, 在报价时考虑索赔的需要。应认真地对待招标文件, 对于招标文件中的疑问或模糊不清之处要及时提出质询, 由此查明招标文件与合同中的风险大小, 从而确定投标的战略战术, 做出合理有利的不平衡报价, 已利于中标竞争, 也为中标后的顺利索赔埋下伏笔。例如, 在现行的清单报价固定合同投标时, 估计工程量将来实施时会增加的分部分项工程, 单价可提高一些, 相反则报价低一些。对作法说明明确的分部分项工程, 单价应报高一些;反之, 图纸不明确或有错误, 估计将来要修改大的分部分项工程, 单价应报低一些, 一旦图纸修改则可重新组价。

(二) 合同签订阶段

在得到中标通知书至正式签订协议时, 承包商应对施工合同文件中的细节进行深入理解, 对于合同中显失公平之处, 风险分担不公之处, 或者合同中前后矛盾之处, 要利用合同谈判的机会, 予以质疑并澄清问题, 以“纪要”的形式, 作为合同的有效组成部分。但当合同文件中有矛盾或含糊不清能引起对合同条款的规定和理解有两种不同的解释时, 且显然承包商的解释对自己很有利时, 就可故作不知, 到合同实施时在根据反义居先的合同解释原则, 进行索赔。这是因为反义居先的合同解释原则, 是以与合同起草一方相反的意图优先解释合同条款, 而不是以合同起草方的意图为准。合同文件一般由业主方编写起草, 故这些条款都将为今后顺利索赔提供依据。特别要对建设单位开脱责任的条款引起注意。

(三) 合同实施阶段

一般地讲, 从工程进展到四分之一到快完工这段时间内, 是解决索赔问题的有效时期, 大量的索赔事件应尽可能在这一时期解决。

工程项目施工过程中, 承包商的索赔管理人员要经常注意业主或第三方等引起的重要事件, 并尽可能及早对这类事件分析, 看其是否会对工程进展和工程成本有影响, 能否成为索赔事件。建设工程由于结构复杂, 体积庞大, 材料、设备规格种类繁多, 工作量大, 使得合同履行期限都较长, 且随着社会的发展, 新材料、新技术、新工艺不断涌现, 建设单位对项目建设的质量和功能要求越来越高, 越来越完善, 使得设计难度不断增大, 尽善尽美的设计是不可能的, 因而往往会在施工过程中随时发现问题, 随时解决, 出现了设计变更, 所以也就有了索赔的机会。而投标报价时考虑到将来会变更报了低价的这些工作内容就可以重新定价。

对监理工程师 (业主) 的口头指令变更, 要及时让他们补发书面指令, 或正式备函给他们要求予以书面确认, 防止施工后监理工程师 (业主) 矢口否认, 使承包商有苦难言, 索赔无证据。

四、索赔依据

任何索赔事件的确立, 其前提条件是必须有正当的索赔依据。

1、招标文件、工程合同及附件、监理工程师 (业主) 认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范;

2、工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等;

3、工程各项经监理工程师 (业主) 签字的签证;

4、工程各种会议纪要;

5、工程有关施工部位的报告及照片、录像等;

6、施工日志及工长工作日志、备忘录等;

7、各种施工进度表;

8、工程各项来往信件;

9、工程现场气候情况记录;

建设工程索赔防范与反索赔策略 篇6

关键词：建设工程,施工索赔,反索赔

一、引发索赔的原因分析

建设领域是一个索赔多发的行业, 这是由建设产品、建设生产过程、建设产品市场经营方式等特点所决定的。在现代承包工程中, 索赔经常发生, 而且索赔数额巨大, 逐渐成为业主和承包商之间利益冲突与交锋的焦点所在。工程实践中引起索赔的原因非常复杂, 通常有设计、施工、意外风险和不可意见等原因。

二、索赔防范

任何一个工程项目在实施过程中, 业主都会面临承包商大量而频繁的索赔。对此业主应树立正确的、对待索赔的观念, 把索赔行为视为履行承包合同的正常经济活动, 同时对可能引起承包商据以索赔的因素进行分析, 并从以下几个方面防范和应对承包商的索赔。

1、对勘察设计阶段的索赔防范

勘察设计阶段引起索赔的主要原因是设计变更, 而设计变更又表现为因设计单位修改设计缺陷引起的变更等。对此, 业主在项目决策时就要深思熟虑、考虑周密, 务求完整, 对确定的方案和工艺不轻易变动;要加强对勘察设计的管理, 选择业务水平高的勘察设计单位, 认真审阅勘察设计成果文件, 确保勘察设计质量, 减少实施阶段的变更和索赔风险。

2、对招标投标阶段的索赔防范

招标投标阶段的索赔防范, 要重点做好招标文件的编制和合同条款的拟定工作。一旦出现如工程量清单漏项等错误, 便会成为承包商用作索赔的依据, 因此要精心编制好招标文件, 并加强审核, 对已发出的招标文件中的错误或遗漏应及时更正。工程承包合同是工程索赔和处理索赔事件的主要依据, 合同中的各项条款将渗透到工程管理的各个环节, 业主应按照“内容齐全、条款完整、没有漏项、责任界定清晰、风险分担合理、双方权利与义务对等”的原则拟定合同条款, 力求合同内容全面、细致和准确。

三、对施工阶段的索赔防范

在项目实施过程中, 业主要加强对合同执行过程的管理。首先确保自己全面执行合同, 不违约, 同时对承包商的履约行为进行跟踪, 为业主的反索赔提供依据。其次要注意搜集保存完整的工程纪录, 包括工程隐蔽记录等。这些是业主在处理索赔、反驳承包商索赔证据中虚假资料的关键依据, 也是业主进行反索赔的关键依据。此外, 要加强对监理单位的监督管理, 充分调动和发挥监理工程师的作用, 监管工程建设到位, 减少因监理原因引起的索赔。

四、反索赔策略反索赔的具体策略

⑴加强合同管理, 坚持“谁过失, 谁赔偿”原则。索赔事件发生后, 如业主有充足证据证明索赔系第三方如设计方、供货商、监理方等引起, 则向第三方提出索赔, 以补偿承包商的损失。此外, 如承包商在索赔事件发生时未采取积极措施防止事态扩大, 则扩大的损失费用由承包商承担。

⑵工程量清单报价中, 若承包商的投标报价中个别分项未报价或一些分项的报价明显过低, 业主可认为在总报价中已包含, 无补偿责任, 即业主不对承包商的计算错误负责。

⑶对承包商所提出的索赔要求进行评审和修正, 对没有充分合理证明材料的索赔报告予以拒绝, 对超过合同规定时限的索赔报告拒绝受理。

⑷认真审核超越合同规定的索赔。主要指合同中没有专门叙述, 但据该合同条件的某些条款含义可推定承包商有索赔权, 或承包商遭遇非自身原因造成的环境困难而向业主提出的一种基于道义上的补偿要求, 如材料价格的暴涨, 远远超出一个有经验的承包商应当可以预见的程度等。尽管其属于承包商的经营风险, 但基于“双赢”和道义原因, 实践中业主一般均酌情予以补偿, 但前提必须是承包商具有良好的履约表现。

⑸认真核定合同文件的优先次序。因为合同文件内容相当广泛, 有的解释模糊, 或做互相矛盾的说明。因此核定索赔时, 应按照规定分辨其合同文件组成及解释的优先次序, 确定基准点, 再核定其索赔计算值。

⑹认真核定索赔款额。对索赔费用的审查主要是审查索赔费计算的范围、索赔费计算基础。。对工期索赔的审查, 则要分析工期的索赔值。对于因承包方自身施工组织不力、工效不高、设备材料供应不及时等造成的费用, 则不予补偿。

五、结束语

综上所述, 索赔和反索赔是根据不同的索赔对象而界定的, 其根本目的就是合同的一方向另一方就对方责任引起的事件, 向对方提出的补偿要求, 索赔与反索赔都必须以合同等法律文件为依据, 要求发生的事件真实, 证据确凿, 计价费用计算合理、准确, 责任分析要清楚, 这样对合同双方处理起来才易于接受, 减少争议和纠纷。

参考文献

[1]工程建设合同管理与索赔管理[M], 北京:科学出版社, 2001年版

浅述施工索赔 篇7

FIDIC条款被称为“土木工程合同的圣经”, 被广泛应用在国际竞争性招标合同中, 是国际建筑承包工程最具权威的通用标准。对承包商来说, 认真学习研究FIDIC条款, 熟练掌握FIDIC条款, 灵活运用FIDIC条款是顺利实施工程索赔, 维护承包合同利益, 确保工程顺利执行的关键。

施工索赔的主要意义有: (1) 维护承包公司的合同利益; (2) 提高承包公司的经营管理水平。

工程项目在施工过程中会隐藏着各种各样的风险, 如政治风险、经济风险、合同风险、施工风险等, 这些风险主要落在承包商一方, 这是由于国际工程承包市场受“买方市场”原则制约的客观事实造成的。这些风险会给承包商带来不可预见的经济损失和工期损失, 施工索赔是承包商转嫁风险, 弥补损失的有效途径, 通过索赔可获得相应的经济补偿和工期补偿。实践证明, 如果善于利用合同条件进行施工索赔, 其索赔收入金额往往要大于投标书中利润金额, 施工索赔有效地维护了承包商的利益。

执行FIDIC条款的国际工程一般惯例是最低价中标, 对于企业而言, 中标的工程基本是处于保本微利状态, 一旦风险降临, 施工企业就会面临亏损的境地, 为了维护承包商的经济利益, 必须有效地进行施工索赔以降低承包商的损失。目前, 国际上的建设方业主在运用合同和项目管理上已经有比较成熟的经验, 严密的霸王式合同条款, 而且咨询公司是一些西方知名品牌公司使得索赔成功难度很大, 索赔成功的可能性较小, 如何成功地进行施工索赔, 承包商必须具备先进的合同管理、熟练掌握合同条款, 尤其是索赔管理水平, 迫使承包公司管理人员严格地进行施工管理, 科学控制工程开支, 系统的积累各种资料, 正确地编写索赔报告, 有策略地进行索赔谈判等, 通过这些细致的工作, 可以培养出一批国际工程施工管理人员, 也提高了一个工程承包公司的经营管理水平。

2 施工索赔要点

2.1 首先树立索赔意识

索赔意识也就是索赔的自主性, 国际工程施工人员应熟练掌握与工程实施有关的合同条款和相关法规, 对超出合同条款之外或不可预见的自然条件造成的工程费用增加或其它损失应主动提出索赔, 进行索赔预测分析, 变被动施工为主动施工;国际工程施工管理人员不要担心工程索赔破坏了承包商与业主、咨询的关系, 应殊知这些西方的咨询专家他们深谙合同条款, 对施工索赔早已是司空见惯, 只要你掌握了充分的证据, 又有合同条款的支持, 他们会按合同秉公办事, 理所当然接受你的正当索赔, 弥补承包商的经济损失和工期损失, 如果承包商在施工过程中缺乏索赔意识, 对造成索赔的事件反应迟钝, 那么他就主动放弃了应该得到的利益。工程项目负责人应把施工索赔视为自已的主要任务, 带领项目组全体人员, 尤其是索赔管理人员, 熟练掌握工程的合同文件, 不丢失每一个重要的索赔机会。

2.2 其次分析施工中变更、索赔情况及起因

国际工程大多是规模大、工期长、结构复杂的工程项目, 在施工过程中, 由于受到水文气象、地质条件的变化影响, 以及规划设计的变更和人为干扰, 导致工程工期和造价发生变化, 这就为施工索赔创造了条件。

工程施工经验告诉我们, 任何合同无论制定的多么详细, 它都不可能包含工程建设过程中出现的所有问题。施工过程的动态规律决定了设计, 施工方法的变更, 以及设备和原料的变化造就了施工索赔。施工变更对工程建设是有利的, 随着工程建设发现的问题以及变化的客观条件对工程进行变更可以避免设计的不足, 让工程建设变得更加完善, 有利于节省投资和发挥工程效益;承包公司可由工程变更提出工程索赔, 补偿自已额外的经济损失和工期损失。因此承包公司要充分分析工程变更, 发生索赔的原因, 识别索赔机会。

在施工中引起索赔的起因如下: (1) 风险分担不均; (2) 施工条件变化; (3) 工程变更; (4) 工期拖延; (5) 业主违约; (6) 合同缺陷; (7) 国家法令变更。

2.3 再次索赔过程应采取的措施

如果工程师正式地发出变更指令, 这种变更指令在发出之前应获得业主的批准, 这种索赔的款项容易获得业主与工程师的认可, 如果业主只是口头上或暗示的方式发出变更指令, 承包商应在规定的时间内发出书面信函要求业主对其口头或暗示的指令予以确认。当由于变更导致工期延长或费用增加时, 承包商及时提出索赔要求, 并搜集证据资料, 适当辅以影像资料, 在规定的时间内计算工期延长和费用增加的数量上报给业主, 保证工程按合同的要求执行。一旦业主与承包商对索赔的款项发生争议, 在进行争议评审或终裁时, 承包商可以处于有利的地位, 可以得到应有的补偿。国际工程合同管理的经验表明:建筑施工企业在严格控制合同建造成本, 加大工程施工索赔力度, 不仅要快速及时对施工合同中有关文字规定进行明示索赔, 而且要理解合同条款的含义, 结合工程自身的具体情况, 进行默示索赔。因此, 任何一个有经验的承包商, 必须了解国际工程中常用的一些合同条件, 善于利用国际工程承包索赔的经验和本工程合同条件的特点来进行索赔管理, 并在施工过程中有计划、有目的地积累施工索赔所必须的各种证据。

2.4 第四索赔过程应遵循的依据

为了达到索赔的目的, 承包商要进行大量的索赔论证工作, 以充分翔实资料来证明自已拥有索赔的权利, 以下是索赔依据:2.4.1招标文件、投标文件。招标文件包括通用条件、专用条件、施工技术规程、图纸、工程量表、工程范围说明、现场水文地质资料等文本, 都是工程成本的基础资料, 是施工索赔时计算附加成本的依据。投标文件是承包商依据招标文件并进行工地现场勘查后编制的报价资料和施工依据, 也是索赔的依据。

2.4.2 施工协议书及其附属文件。

施工协议书是合同双方正式进入合同关系的标志, 在签定合同协议书以前, 合同双方对于中标价格、施工计划、合同条件等问题的讨论纪要文件, 亦是该工程项目合同文件的重要组成部分。

2.4.3 会议记录、来往信件。

施工和索赔中的许多重大问题, 都是通过会议反复协商讨论后决定的。如施工协调会议纪要, 施工进度会议纪要, 施工技术讨论会议纪要, 索赔会谈纪要等。

2.4.4 施工现场记录。

施工现记录主要包括施工日志, 施工检查记录, 工时记录, 质量检查记录, 施工设备使用记录, 施工进度记录等。

2.4.5 工程财务记录。

在施工过程中, 对工程成本的开支和工程款的历次收入, 均应做详细的记录, 并输入计算机备查。

2.4.6 现场气象记录。

水文气象条件对土建工程施工的影响甚大, 它经常引起工程施工的中断或工效降低, 有时甚至造成在建工程的破损, 应注意随时记录。

2.4.7 市场信息资料。

大中型土建工程, 一般施工期长达数年, 对物价变动等资料, 应系统地搜集整理, 这些信息资料, 不仅对工程款的调价计算是必不可少的, 对索赔亦同样重要, 如工程所在国官方出版的物价资料, 外汇对换率行情, 工人工资调整决定等等。

2.5 最后论证索赔的合同条款

国际工程的承包人员, 应熟练地应用工程项目的合同条款, 来论证自已的索赔权, 如果索赔权不成立, 则谈不上任何索赔要求。

在实施索赔的具体事项上, 每一个索赔事项往往涉及几个合同条款, 如何选择需要统筹考虑决定。

3 施工索赔的一般程序

合同实施过程中出现的每一个施工索赔事件, 都应按照国际工程施工索赔的惯例和工程项目合同条件的具体规定, 相互协商解决, 并与工程进度款的月结算制度同时进行支付, 做到按月清理。

3.1 提出索赔意向要求

当出现索赔事项时, 承包商一方面可以用书面信件正式发出索赔意向通知书, 声明他索赔的权利;另一方面, 应继续进行施工, 不影响施工的正常进行。按照FIDIC合同条件, 这个书面的索赔意向通知书应在索赔事项发生后的28天以内, 向工程师正式提出, 并抄送业主。否则, 逾期再报时, 承包商的索赔要求可能遭业主和工程师的拒绝。

3.2 报送索赔资料

在正式提出索赔要求以后, 承包商应抓紧准备索赔资料, 计算索赔款额, 或计算所必须的工期延长天数, 编写索赔报告书, 并在下一个28天以内正式提出。如果索赔事项的影响继续存在, 事态还在发展时, 则每隔28天向工程师报送一次补充资料, 说明事态发展情况。最后, 当索赔事项影响结束后, 在28天以内报送此项索赔的最终报告, 附上最终帐单和全部证据资料, 提出具体的索赔款额或工期延长天数, 要求工程师和业主审定。对于大型土建工程, 承包商的索赔报告应就工期索赔和经济索赔分别编写报送, 不要混为一体。因为每一种索赔都需要进行大量的合同论证、数量计算和证据资料, 份量都相当大, 需要工程师分别地审核并提出处理意见。

3.3 会议协商解决

当某项施工索赔要求不能在每月的结算付款过程中得到解决, 而需要采取合同双方面对面地讨论决定时, 应将未解决的索赔问题列为会议协商的专题, 提交会议协商解决。这种会议, 一般由工程师主持, 承包商与业主的代表均出席讨论。

3.4 提交仲裁或诉讼

像任何合同争端一样, 对于索赔争端, 最终的解决途径是通过国际仲裁或法院诉讼而解决, 它虽然不是一个理想的解决办法, 但当一切协商和调停都不能奏效时, 它是一个有效的最终解决途径, 因为仲裁或诉讼的判决, 都具有法律效应, 对争议双方都有约束力, 甚至可以强制执行。

4 索赔成功的范例

4.1 利用地质条件变化而发生的变更索赔

依据招标文件、投标文件和施工图纸的要求:菲律宾邦邦河治理堤坝填筑工程要求堤坝填筑施工在堤基清基30cm之后, 坝基碾压合格后即可进行, 但在实际施工过程中发现坝基若干部位出现了弹簧土, 渍水, 软基压不实情况, 若不及时处理, 影响坝体填筑施工质量及施工进度, 我方主动至函给咨询工程师, 要求工程师到施工现场进行基础检查, 与图纸所示情况不符, 并拿出FIDIC合同条款4.12条认为这是一个有经验的承包商也不可预见的地质条件, 并给出合理的换土置换方案, 随要求工程师签发变更指令, 并要求予以适当补偿, 最后工程师认为此法快速, 易施工且不影响工期, 认为我方提议合理, 签发了相应的变更指令, 依据变更指令我方获得了相应的索赔补偿。

4.2 变被动为主动获得变更索赔

施工索赔策略 篇8

关键词：建设工程合同,索赔,反索赔,案例分析

按照《合同法》和《建设工程施工合同》的规定, 索赔应是双方面的在工程项目过程中, 业主和承包商之间包括索赔和反索赔, 两者密不可分, 相互影响, 相互作用。通过索赔可以追索损失, 获得合理的补偿;而通过反索赔则可以防止损失的发生, 保证工程项目的经济利益。

一、建设工程索赔案例

(一) 案例概况

某大型公共道路桥梁工程, 跨越平原区河流。桥梁所在河段水深在5米左右, 河床淤泥层较深。工程招标文件采用FIDIC标准合同条件, 另有详细的“专用条件”及施工技术规程。中标合同价7825万美元、工期为24个月。

工程建设开始后, 在桥墩基础开挖过程中, 发现地质情况复杂, 淤泥深度比招标文件资料中所述数据大得多, 基岩高程角射击图纸高程降低3.5米。在施工过程中, 咨询工程师多次修改设计, 而且推迟了交付施工图纸。因此, 在工程接近完成时, 承包商提出了索赔, 要求延长工期6.5个月, 补偿附加开支3645万美元。

(二) 索赔历程

在这项重大索赔的处理过程中, 业主和咨询工程师采取了比较慎重、细致的做法, 在审核评价承包商的索赔文件之后, 又向承包商提出了某项反索赔, 使索赔和反索赔交错在一起, 最后做了综合性的处理。业主和工程师采取的步骤如下:

1、详读招标合同文件, 审核承包商索赔要求的合同依据。

逐项审查后认为, 承包商有权提出相应的工期延长、工程量增加、个别单价调整等索赔要求, 应对其具体索赔款项进行核算。在招标文件的“工程造价预算”部分中, 对大桥工程的造价进行了详细的估算, 预算工程总造价为8350万美元, 工期为24个月。由此可见, 承包商在竞争性公开招标过程中, 编制投标书时将工程成本压得很低, 并遗漏了一些成本项目, 合同报价为7825万美元。它虽然在竞争中达到了中标的目的, 但报价偏低525万美元, 从一开始便埋下了亏损的隐患。虽然他编报的工期为24个月, 与业主在招标文件中要求的施工期一致。

2、根据施工过程中出现的情况, 对工程成本进行可能状态分析。

具体分析每一项新出现的索赔事项, 核算在这些条件下进行施工可能形成的工程总造价。当然, 在考虑这些新的施工条件或干扰时, 应排除:由于承包商的责任造成的成本增加;根据合同条款应由承包商承担的成本风险。通过分析, 大桥工程的总成本可能达到9874万美元, 所需工期为28个月, 即在原定24个月工期的基础上, 延长工期4个月。

3、对于工期延误, 向承包商提出反索赔要求。

根据工程项目的可能状态分析, 可同意给承包商工期延长4个月。对于其余拖期的2.5个月, 根据合同条款, 业主有权反索赔, 即向承包商扣取误期损害赔偿费。按照合同规定, 工期建成每延误1天按9.5万美元收取误期损害赔偿费, 共计为722万美元。

4、处理索赔和反索赔事项, 咨询工程师经过数次与承包商洽商, 就索赔及反索赔事项达成协议, 双方同意进行统筹处理。

业主批准给承包商支付索赔款999万美元, 批准延长施工期4个月;承包商向业主缴纳工程建设误期损害赔偿费722万美元;索赔款和反索赔款两相抵偿后, 业主一次向承包商支付索赔款277万美元。

二、案例分析

本案例是在工程建设中发生的相互索赔问题。在建设工程承包施工合同中, 发生索赔与反索赔的事件是很正常的, 但由于索赔与反索赔事件而发生合同争端, 给工程项目进展带来了不必要的麻烦和困难, 在履行施工承包合同的过程中, 业主、监理工程师和承包商3方都应积极采取措施, 尽量预防和减少索赔事件的发生, 把索赔事件减少至最低限度。

(一) 索赔证据收集整理的典型思路

索赔证据材料是索赔报告的重要组成部分, 证据不足或没有证据, 索赔就不可能成立。有目的地组织索赔证据可以采用以下思路:

1、从索赔事项出发, 构建证据体系。

索赔往往是在特定时间发生后, 承包商或分包商发现利益受损时才被提起的。索赔请求先于索赔证据的组织, 就会导致以请求为线索, 以倒推为思路准备证据, 构建证据体系。在索赔提起之前, 不管索赔人是否已经就可能的索赔保留了与该工程或该索赔事件相关的证据材料, 在组织证据时都必须从大量的证据材料中寻找与诉求相关的证据以满足索赔的需求。

2、以现有证据材料归纳索赔要求, 形成证据体系。

从整个工程招投标开始知道索赔事件发生的所有证据材料中, 整理出一共有多少项可供索赔的有效证据链条, 进而归纳出可供索赔的请求数额。

事实上, 在工程索赔实践中, 以上两种思路经常是被交叉使用的。但是, 对于单体事件和最后综合索赔应该有所区别, 对单体事件, 选择相对单一的思路进行索赔, 在实践中被证明能够取得更好的索赔效果。

(二) 索赔的解决程序

索赔事件发生后, 承包方通常依事件的复杂情况、影响大小及延误时间等确定是否向发包方提出索赔的意向通知, 然后提出索赔报告报发包方审查。发包方对承包方索赔报告中的索赔依据、合同条款的选用、证据的分析、数据的计算总要提出这样或那样的疑问或不同看法, 部分地或全部地否定索赔报告, 或双方产生意见分歧甚至争辩、特别是索赔事件原因较复杂、时间持续较长、影响工程面大、索赔额大的情况下, 所配的解决往往要花费大量的精力和时间。

三、结论

在合同实施过程中, 合同双方都在进行合同管理, 都在寻找索赔机会, 一旦干扰事件发生, 都在企图推卸自己的合同责任, 都在企图进行索赔。不能进行有效的反索赔, 同样蒙受损失, 所以反索赔和索赔都具有同等重要的地位。

参考文献

[1]、宋宗宇.建设工程索赔与反索赔[M].同济大学出版社, 2007.

[2]、李建设, 吕胜普.土木工程索赔方法与实例[M].人民交通出版社, 2005.

水利工程中的施工索赔分析 篇9

关键词：水利施工索赔

0 引言

水利工程建设具有单件性、建设周期长、投资大、整体性强和施工的流动性等特点，在现代企业管理中，水利施工企业的外部环境发生了质的变化，国家宏观管理完成了从计划经济到市场经济的过渡，工程建设市场已得到逐步规范。作为一个施工企业不仅要在这个市场上占有自己的份额，而且要获得一定的利润，才能得以立足与发展。施工企业加强建设工程承包合同管理成为必然，而索赔管理正是合同管理的核心内容。

1 工程索赔的概念

工程索赔是指在工程的施工过程中，承包商根据合同和有关法律的规定，对并非由于自己过错所造成的损失，或承担了合同之外的工作所付的额外支出，承包商向业主提出在经济或时间上要求补偿的权利。工程索赔包含以下几个要点：①索赔的依据是双方签订的合同和有关法律法规。索赔能够成功的主要依据是合同、法律及有关证据；②索赔是一种合法的正当要求。它是依据合同和法律的规定，向承担责任方要求对不是由于自己过错造成的损失给予相应的补偿；③索赔是双向的。合同的双方当事人都可以向对方提出索赔要求，被索赔方可以依据合同及相应法规提出异议，拒绝对方的不合理要求；④索赔的目的。在工程建设过程中，索赔的目的是补偿索赔方在经济和工期上的损失。

2 工程索赔的处理原则

2.1 索赔必须以合同为依据 不论是风险事件的发生，还是当事人不完成合同工作，都必须在合同中找到相应的依据，合同中所规定的应由责任方履行的义务或者出现应当由责任方承担的风险均是损失方索赔的依据。当然，有些依据可能是合同中隐含的。工程师应依据合同和事实对索赔事件进行公平、公正的分析。

2.2 及时、合理地处理索赔 索赔事件发生后，索赔的提出及处理应当及时。索赔处理得不及时，对双方都会产生不利的影响，如果承包人的索赔长期得不到合理解决，将会导致其资金运转困难，同时会影响工程进度，给双方都带来不利影响。处理索赔还必须坚持合理性原则，既考虑到国家的有关规定，也应当考虑到工程的实际情况。

2.3 加强主动控制 减少工程索赔监理工程师对于工程索赔应当加强主动控制，尽量减少索赔。这就要求在工程管理过程中，尽量将工作做在前面，减少索赔事件的发生。这样能够使工程更顺利地进行，降低工程投资，减少施工工期。

3 施工索赔的程序

承包商(乙方)向业主(甲方)提出索赔的程序如下：①索赔事件发生后28d内，向工程师发出索赔意向通知书。②发出索赔意向通知后28d内，向工程师提出补偿经济损失和延长工期的索赔报告及有关资料。③工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后，于28d内给予答复，或要求乙方进一步补充索赔理由和证据。④工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后，于28d内未给予答复或未对乙方做进一步要求，视为该项索赔已经认可。⑤当该索赔事件持续进行时，乙方应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28d内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。

4 施工索赔的计算

索赔计算是水利水电工程建设承包商根据违约的事实和遭受损失的后果，按照合同条款规定和法律依据向业主要求赔偿的正当行为。它是承包商维护自己合同利益的重要手段。其索赔计算主要有以下几种类型。

4.1 因施工延迟提出的施工索赔计算 与工程延迟相关的索赔费用有：一是公司总部的管理费用，索赔数=本合同的日管理费额×拖延日数，本合同的日管理费额=本工程应分摊的管理费/工作日数，本工程应摊的管理费=(本工程合同营业额/公司总营业额)×本合同期间公司总管理费用；二是工作场地管理费，由于水利水电工程建设施工拖延，承包商工作场地管理费就会增加，包括现场生产、生活临时用房，办公设备租金或维修费、折旧费的增加，对雇用办公人员超额支付，水电等公用设施费用的增加等；三是由于工资上涨而造成的人工费用的增加和工人不能辞退情况下的窝工费；四是由于材料价格上涨引起的材料费的增加和材料超期贮存的费用；五是由于工期拖延，设备保存在工地上而发生的维护费用、设备闲置费用等。

4.2 因施工中断和工效降低提出的索赔计算 由于业主和设计原因引起的施工中断和工效降低，特别是根据业主不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提前竣工，从而导致工程费用的增加，由此，承包商提出以下三种费用的索赔：第一，人工费用的增加，包括由于连续组建和撤销施工队伍规模，不同工种同时作业引起的场地人员拥挤，工人长时间连续工作造成劳动效率的降低，工人加班加点付的奖金津贴等原因引起的人工费用的增加等，可以把受到索赔条件相似的生产情况或人工费用进行对比，计算出应索赔的人工费用；第二，设备费用的增加，包括由于施工中断使施工机械设备处于低效能作业和时断时续工作状况引起的设备停机，以及为了赶工承包商需要增加额外设备，超过正常情况下发生的设备费等；第三，材料费用的增加，由于材料不能成批量订货而引起材料价格的增加，以及为了实现加快工程进度，迅速解决材料问题发生的额外费用。

4.3 因施工终止提出的索赔计算 由于业主不正当地终止或非承包方原因而使工程终止，承包商有权提出以下施工索赔：一是盈利损失，其数额是该项工程合同条款与完成遗留工程所需花费的差额；二是补偿损失，包括承包商在被终止工程上的人工材料设备的全部支出，以及监督费、债券、保险费、各项管理费用的支出(减去已结算的工程款)。

5 索赔的策略和技巧

索赔工作是一门综合性很强、复杂程度高的工作，涉及工程技术、经济、法律、公关等很多学科。施工单位要做好这项工作，就必须培养索赔方面的专门人才，组织一批相对稳定的索赔人员，认真研究索赔理论和技巧，以便在遇到索赔事件时能够顺利地开展工作。

在处理索赔事件时，要运用一些策略和技巧，以达到索赔的目的。为此，应当注意以下几个方面的问题：①及时发现索赔事件。索赔工作是与项目管理密不可分的，只有加强施工成本核算，研究合同文件，才能及时发现索赔事件，把握索赔机会。②做好索赔资料和证据的搜集、整理。索赔资料是索赔成败的关键。在日常的项目管理工作中，要注意施工资料的积累、保存和管理，以备在索赔事件发生后能够及时找出索赔的强有力的证明资料。③索赔书要严谨，经得起推敲。在编写索赔报告时，论据要正确，论证要充分、有力，计算过程要清楚、明白，内容要丰富、扼要，语言要简明、流畅。只有编写一份严谨的索赔报告，才能在索赔谈判中占据有利位置，并最终取得索赔的成功。④避免“一揽子”索赔。施工期间出现的索赔事件，要争取做到一事一清、及时解决，避免竣工时一次索赔造成情况复杂、索赔标的过大，从而增加索赔工作的难度。⑤避免引起诉讼。在索赔谈判进入僵局时，施工单位在不损害大的利益时，可采取一些灵活的态度，做一点让步，以使索赔能够顺利解决。提起诉讼可能造成时间过长、将问题复杂化，给自身造成不必要的损失。

6 结束语

施工索赔策略 篇10

一、当前对索赔与反索赔的认识误区

关于索赔与反索赔的内涵, 目前在国内的意见不一致, 存在一些认识误区。有意见认为, 应从《合同法》和《合同条件》的规定, 来理解和解释索赔与反索赔。这一类意见认为, 索赔是双方面的, 承包商可以向业主方提出索赔, 业主方也可以向承包商提出索赔, 这是由业主方、承包商之间平等的主体地位所决定的。工程施工中发生了干扰事件后, 双方都在进行合同分析。一方面想在合同中找到对乙方有利的条款作为依据, 尽快追回在事件中所产生的损失。另一方面又想在合同中找到对合同另一方不利的条款, 尽量推卸掉乙方的责任, 防止乙方可能产生的经济损失。因此把追回乙方损失的手段称为索赔, 把防止和减少合同另一方向乙方提出索赔的手段称为反索赔。也就是说, 凡是主动提出权利要求的, 均被称为“索赔”;凡是对此项“索赔”进行反驳、修改或拒绝的行为, 均属于“反索赔”。甚至还有人认为, 索赔就是承包商依据合同赋予的权利, 对合同业主方过错给予惩罚, 从而弥补损失并由此获利的过程。更有甚者, 有些承包商根本不知索赔一词。

二、实际操作中建设工程索赔与反索赔的关系

水利水电工程施工索赔常常是承包方获取更多利润的一个手段, 也是其维护自身利益的有效途径。按照国际对索赔及反索赔的界定, 我们可以这样来理解我国水电实际工作中的工程索赔与反索赔。在水利水电建设工程中, 索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务, 我们习惯上把承包商向业主提出的补偿损失的权利要求称作“施工索赔”, 索赔目的主要是工期和费用。而对于业主向承包商提出的索赔或者业主对承包商的索赔要求根据合同条款进行评议, 否定其索赔要求中的不合理部分, 称其为“反索赔”。

㈠索赔

第一, 风险引起的索赔。一般包括合同风险、政治风险、经济风险, 如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来, 由于我国水利水电建设工程施工队伍不断扩大, 绝大部分施工企业存在任务严重不足的现象, 水利水电建筑市场竞争日趋激烈, 建设单位利用自己处于主导地位的便利, 在招标和合同签订时, 采用不正当或不合法手段, 把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上, 导致承包商承担的风险比例增大, 所以此类施工索赔往往由承包商提出, 而且双方的分歧往往较大。

第二, 施工条件变化引起的索赔。工程在施工过程中, 不可避免地出现新的变化, 尤其是设计变更。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的, 根据合同条款, 施工图纸中改变任何工作的数量和性质, 或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案都是变更, 如果此类变更影响了承包商的费用, 承包商就可要求重新估价, 并提出延长工期的要求, 在实际施工中, 此类索赔也会经常引起争议, 主要是业主和承包商因为各自利益角度的不同, 对合同条款中“一个有经验的承包商无法预见的事件”理解的偏差。

第三, 工程量变化太大引起的索赔。水利水电工程施工时, 完成的工程量往往与设计工程量有出入, 第四版FIDIC52.3条款明确规定, 当合同价变更增减超过15%时, 允许对有效合同价进行调整, 引起合同价变化的原因就是工程量的变化, 主要引起的索赔有以下几方面。一是承包商施工设备失调造成的损失, 由于承包商在投标时, 根据招标文件和合同文件所述的工程量和施工要求, 制定施工方案, 确定应配备的施工设备的数量、种类、型号并据此组织订货, 运输进场, 而工程量的大量增加, 势必要求增加新的施工机械, 或增加原有机械的数量, 引起承包商计划外的投资, 扩大了工程的计划成本。如果工程量大量削减, 则引起原有设备的窝工或弃置不用, 导致承包商的亏损, 同时, 工程量的变化, 还使承包商已准备好的建筑材料数量变化, 引起索赔。二是由于工程量变化引起原定工期的变化, 从而引起工期延长或赶工, 引起索赔。

第四, 工期延长和延误引起的索赔。工期延长和延误的索赔, 通常包括两个方面。一是承包商要求延长工期, 二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。工程施工中, 由于气象、水文、地质等因素影响, 都将造成工程的工期延长或延误。当承包商额外支出的费用得不到补偿时, 势必引起索赔。

第五, 加速施工引起的索赔。当水电工程项目计划进度受到干扰, 影响了总目标工期的实现, 导致项目不能按时竣工, 业主的经济效益受到影响, 业主通过分析认为工程的推迟完工将给自己带来重大的经济损失或政治影响时, 或由于部分工程的延期导致一系列工程的延期时, 业主可采用赶工措施, 发布加速施工指令, 要求承包商投入更多资源来完成该工程项目, 保证总目标工期的实现, 这必然导致承包商工程成本的增加, 引起承包商的索赔。

其他原因引起的索赔业主违约未按规定及时提供施工场地, 不按时交付施工图纸、设备和支付工程款, 导致承包商施工队伍未能及时进场施工, 或承包商资金周转困难, 影响工程进度, 引起索赔。

㈡反索赔既然承包商寄赢利希望于索赔, 自然业主也会千方百计地通过反索赔以减少索赔, 保护自己的合法利益。因此, 有索赔必然也就有反索赔。反索赔通常是业主对付承包商索赔的手段。索赔和反索赔是进攻和防守的关系, 在合同实施过程中承包商必须能攻善守, 攻守相济, 才能立于不败之地。在合同实施过程中, 双方都在寻找索赔机会, 一旦干扰事件发生, 都推卸自己的责任, 并企图进行索赔。不能有效地进行反索赔, 同样要蒙受损失。所以索赔和反索赔具有同等重要的关系。

第一, 防止对方提出索赔。积极的防御通常表现有以下几点。一是防止自己违约, 要按照合同办事。通过加强工程管理, 特别是合同管理, 使对方找不到索赔的理由和依据。工程按合同顺利实施, 没有损失发生, 不需提出索赔, 合同双方没有争执, 达到很好的合作效果, 皆大欢喜。二是在实际工程中所发生的干扰事件双方常常都有责任, 许多承包商采取先发制人的策略, 首先提出索赔。争取索赔中的有利地位, 打乱对方的阵脚, 争取主动权, 另外, 早日提出索赔, 可以防止超过索赔的时效而失去索赔机会。

第二, 反击对方的索赔要求。为了避免和减少损失, 必须反击对方的索赔请求。对承包商来说, 这个索赔可能来自业主, 总包商、供应商。最常见的反击对方的索赔要求措施有。一是用我方的索赔对抗 (平衡) 对方的索赔要求, 最终使得双方都做出让步或互不支付。二是反驳对方的索赔报告, 找出理由和证据, 证明对方的索赔报告不符合合同规定、没有根据、计算不准确, 以及不符合事实的情况以推卸甚至减轻自己的赔偿责任, 使自己不受或少受损失。

三、结语

综上所述, 索赔和反索赔是根据不同的索赔对象而界定的, 其根本目的就是合同的一方向另一方就对方责任引起的事件, 向对方提出的补偿要求, 索赔与反索赔都必须以合同为依据, 要求发生的事件真实、证据确凿, 费用计算合理、准确, 责任分析要清楚, 这样对合同双方处理起来易于接受, 减少争议和纠纷。