自主报价（共7篇）
自主报价 篇1
摘要：利用需求参数进行基于实例的产品报价对于快速响应客户需求有着重要意义, 而报价算法如何适应因原材料价格改变所导致的产品成本分布特性的动态变化是其中的关键问题之一。通过建立产品报价问题的形式化描述, 给出了报价策略与算法, 建立了确定报价参数权重的优化模型及每一轮权重离散优化算法, 提出了产品实例库的自主聚类思路与详细的实现步骤。最后以某起重机厂桥式起重机的快速报价为实例, 说明所提出策略的有效性。
关键词：产品报价,实例库,权重优化,自主聚类
0 引言
随着现代市场的形成, 制造业也进入了以全球化竞争加剧、客户需求变化频繁、市场多极化、先进制造与信息技术集成为特征的后工业时代[1]。现代市场环境对制造业企业提出的核心要求是“快速响应客户需求”, 而如何根据客户需求进行快速报价是其中的重要环节之一。传统的企业报价要么是基于经验的随意估价, 要么需要等到产品设计完成后再计算价格, 存在报价慢、缺乏科学依据等缺点。为此, 各国学者对相关策略与算法展开了广泛的研究。
当前产品报价或成本估算主要包括统计法[2]、线性回归方法[3,4]、人工智能法[5,6,7]等, 自20世纪80年代以来, 更多研究方法集中在实例法 (case-based reasoning, CBR) 或参数法 (parameter-based) 。应保胜等[8]基于初始方案设计结果与实例的相似进行推理实现快速报价, 该策略在Internet上实现异地报价, 主要用于桥式起重机快速报价;王新等[9]通过建立报价规则与产品模块报价的映射实现快速报价, 并应用于电梯产品报价中;战培志等[10]根据初始设计方案的相似实例的产品制造清单模拟成本计算并实现产品快速报价;陈欢等[11]基于模糊聚类方法找出相似度最大的三个工程进行近似报价;姜少飞等[12]利用主参数进行聚类分析, 实现对新产品的成本区间估计;王明凤等[13]基于灰色关联预测模型实现待估工程报价的快速预测;Roy等[14]在概念设计阶段根据功能分解识别出与成本相关联的产品参数, 并根据先验知识和原有成本数据进行报价;An等[15]基于CBR实现成本估算, 并利用层次分析法 (analytic hierarchy process, AHP) 确定实例匹配中参数的权重设置。
综上所述, 大部分实例法或参数法[8,10,11,12,15]是根据产品初始方案中的主参数进行实例的相似性比对的。文献[9,14]带有一定的知识性, 通过建立结构或功能模块与成本之间的联系而直接得到近似成本从而实现报价。这些方法均需进行方案设计, 而文献[13]直接根据需求参数进行关联预测, 这对于装备型企业在招投标之前 (也是在方案设计之前) 快速得到合理报价有重要意义。无论哪种方法, 均需要实例库的支持, 而随着时间的推移, 同类产品因为原材料价格等因素的动态改变导致成本分布特性的动态改变, 这体现在不同实例库所对应的报价匹配参数的权重应该有所区别, 而传统快速报价算法采用同一实例库与同一权重向量难以主动适应成本分布特性的动态改变, 而这对于报价的准确程度有着重要影响。本文将详细探讨一种产品自适应快速报价策略与方法。
1 报价策略与算法
1.1问题的形式化描述
已知产品需求参数, 如何从企业现有产品资源库找到最相似的产品及相应的报价数据, 然后根据相似度及已知价格快速得到待估计的产品报价, 这正是产品快速报价的原始命题。为了更清楚地说明问题及求解策略, 下面对其进行形式化描述。
定义1 产品实例库C={ci|i=1, 2, …, n}。这里的实例库就是对需要报价的产品而言最适用的实例库。
定义2 产品参数集P={pi, S|i=1, 2, …, m}。这里的产品参数专指将用于报价的产品原始需求参数, 即用m个需求参数pi来描述一个产品, S表示产品价格属性。
定义3 定义R为C到P上的全域关系, 即R=C×P, 论域U为实数域, 定义函数关系f:R→U表示第i个实例ci的第j个属性pj的取值, 令
aij = f (ci, pj) j≤m
或
si=f (ci, S)
称
为实例库C在属性集P上的实例矩阵。
定义4 给定新产品ck, 其需求参数向量为V={vi, ek | i=1, 2, …, m}, 其中, vi为产品在参数pi的值, 而ek为待求的新产品报价。问题即转换为寻求某种函数或者过程h, 使满足ek=h (V, A) 。
1.2报价算法
基于上述形式化的问题描述, 下面给出产品快速报价的算法。
(1) 由于不同属性的量纲可能具有不同的含义, 同时其值也有很大差别, 因此在进行相似性匹配时可能会有很大偏差, 为了消除这种偏差, 首先将A归一化得
i=1, 2, …, n;j=1, 2, …, m
(2) 基于欧几里得贴近度[16], 计算待报价产品与各实例之间的相似度:
式中, wj为第j个参数的权重;di为待报价产品与第i个实例的相似程度。
(3) 设估价产品ck与第q个产品实例的相似程度为dq, 令dq=max (di|i=1, 2, …, n) , 即ck与第q个产品最相似, 其中相似产品cq的产品价格sq已知, 则由待估价产品ck得到的估算价格ek可按下式计算得到:
1.3参数权重的确定
匹配参数的权重设置适当与否对于估算精度有重要的影响, 文献[8,10,11,12]均采用主观设置, 结果严重依赖于报价师的经验, 文献[15]采用层次分析法AHP解决权重问题, 但仍然带有一定的主观性。为了确定合理的权重, 充分利用产品实例库即样本信息进行权重自学习, 为此建立如下优化模型:
上述优化模型的核心思想是:针对实例库的每个实例用剩余的实例按照1.2节的报价算法去估算其价格, 得到估计报价ei, 然后与其实际价格si作比较。当估算误差的总和最小且每个估算结果的相对误差小于等于事先给定的上限δ, 则对应的权重值即为最后结果。
1.4实例库自主聚类
然而, 在给定估算价格相对误差限δ的情况下, 并不能保证1.3节的优化模型都能找到满足约束的最优解, 而这恰好给实例库自主聚类提供了新的思路。具体而言, 根据具体情况可将优化结果中违反约束即其相对误差超过δ的实例划入待聚类库, 然后对剩下的实例继续按优化模型求解, 直到找到满足所有约束的权重值。对于待聚类库, 按同样的方法求权重。其详细算法步骤如下:
(1) 当前实例矩阵为A, 假设按步长step穷举权重, 则每个权重有n=1/step种类型, 则每一轮权重离散优化算法如下:
其中, QuotePrice () 函数表示1.2节所述的报价算法, e为n个估算价格向量, s为n个实例的实际价格向量, 第26、第30、第34行的省略号所表示的程序代码与第17～23行的代码相同。
(2) 每一轮权重离散优化算法中的perWC表示实例向量的相对估价误差, 若任意perWC[j] (j=1, 2, …, n) 小于等于δ, 记录实例库及对应的权重至数据库中, 转 (3) ;否则, 将perWC中大于δ的实例从A中去除, 放入待聚类库, 转 (1) 。
(3) 若待聚类库为空, 转 (4) ;否则, 将待聚类库放入实例矩阵A中, 转 (1) 。
(4) 结束, 则实例库自主聚类结果示意如图1所示。
2 应用实例
下面以浙江省某企业的桥式起重机快速报价为实例说明上述策略的应用。桥式起重机的主要需求参数集P={起吊质量 (t) , 跨度 (m) , 起升高度 (m) , 大车运行速度 (m/min) , 小车运行速度 (m/min) , 起升速度 (m/min) }, 通过收集整理该企业的产品资源数据, 可得到以这些需求参数及其真实价格表示的实例约43种。令δ=10%, 按1.3节的优化模型及1.4节的自主聚类策略, 实例库可分为两组, 如表1所示, 其中右边三列为优化结果。利用该实例库及对应的权重值及1.2节描述的报价算法对表2中订单上的起重机进行估价, 然后与该企业销售部提供的报价比较, 其相对误差均在5%以内, 说明估价算法具有一定的有效性。
根据起重机设计原理[17]及该企业设计师、生产制造人员的经验, 桥式起重机的成本主要决定于材料 (钢材) 及电气部分, 而起重机的总体结构主要由起吊质量、跨度决定, 大车与小车运行速度对电气部分如电动机、减速器等起着重要的影响, 在上面应用实例中, 这四者的权重在表1中的第1组实例库中分别被分配0.20、0.20、0.35与0.15, 第2组实例库中分别被分配0.40、0.35、0.10与0.10, 二者的区别在于, 第2组的产品比第1组的更新, 因为钢材价格上涨的原因, 第2组的起吊质量、跨度 (二者决定了起重机的总体结构) 权重远高于电气部分, 但总体来说两组的结构参数与电气参数权重占了主要部分, 基本符合桥式起重机的成本分布特性, 在一定程度上验证了报价策略的有效性。
3 结束语
根据需求参数估算产品价格可在预售阶段快速而直接地满足客户的询价, 这对于快速响应客户需求、提高企业响应速度从而增强竞争力有重要意义。利用优化的方法实现实例库的自主聚类及权重自学习, 使整个报价策略有着一定的自适应性。一方面, 随着原材料、人工费等因素的变化, 在相同需求参数情况其报价也会有所变化, 根据权重的优化模型可实现相同产品族的不同实例库聚类, 当利用相似实例进行报价时, 在实例参数相同或相似情况下可自动采用最近时间段的实例库及相应的权重进行价格预报, 这也是合理的, 因为在某一段时间范围内成本价格变化总是在一定范围内的;另一方面, 若将该策略进行扩展, 还可以实现需求参数相同的产品族的自主聚类, 如起重机系列可自动形成通用桥式起重机、龙门起重机等不同的实例库, 其相应的权重也不同, 在实际报价时, 根据需求参数的匹配情况会自动选择最接近的实例进行估算, 这是从横向上自主适应, 其策略将另文详述。
上述报价策略与方法适用于那些功能明确而只需知道需求参数即可实现粗略报价的产品, 这在浙江省某起重机厂的应用中得到了有效验证。
自主报价 篇2
对于企业来说, 经济效益是第一位的, 企业的主旋律就是形成利润。但盈利有多种方式, 掌握项目前期的投标策略和报价技巧就非常重要。但随着建筑市场的开放, 招投标工作日趋规范, 施工企业之间的竞争也更加激烈, 招投标不仅是施工企业管理、经济、技术、设备、信誉等综合能力的竞争, 也是投标报价的竞争。
施工企业如何使自己在中标后能获得更多的利润, 投标报价是一个重要环节, 这个环节主要体现在报价策略上。在工程量清单报价时, 哪些分项报价可高些, 哪些分项应该低些;或在一个工程中, 在不影响投标总价的情况下, 哪些单价可定得高些, 哪些可定得低些, 都有一定技巧。运用得好坏, 在一定程度上可以决定工程的中标与否, 也会影响到盈利水平。在国际工程投标报价策略上, 有多方案报价法、采用突然降价法、先亏后盈法、许诺优惠条件法、争取评标奖励法等, 而投标企业在投标活动中采用不平衡报价手段则是保持投标报价竞争力的一个重要手段。
二、基本理论
(一) 不平衡报价的概念
不平衡报价是指施工企业在投标总报价确定的前提下, 有意识地调整某些项目的单价或数量, 旨在从设计修改引起工程量或单价变更中获得额外收益。
(二) 不平衡报价的原则
不平衡报价的原则主要有以下几点:
一是固定项目宁低勿高;二是设计图纸不明确或有明显错误的, 估计今后会修正的项目, 其单价则会高些, 以利变更估价时采用;三是预测到以后工程量会增加的项目, 其单价则会高些, 反之, 其单价则会低些;四是对难以准确计算工程量的项目, 其单价可报得高些。虽然对总报价影响不大, 但一旦实际发生工程量比投标时工程量大, 企业就可以获得较大利润, 而实际发生工程量比投标时工程量小, 对企业利润影响也不大;五是对于先期施工的项目, 其单价会定的高一些, 可增加早期收入, 加快资金周转。对后期施工的项目, 其单价会定得低一些;六是对于可以价格调整的工程, 当利率低于物价上涨时, 则后期施工的工程细目的单价应报的高些。
(三) 不平衡报价的通常作法
一是不平衡报价要适度, 一般不要超过30%;二是对于常规项目最好不要提高单价;三是若业主要求提供“工程预算书”, 应使工程量清单综合单价与预算书一致;四是同一标段中工程内容完全一样的计价细目的综合单价要一致, 不同章下工程所用的工料机单价也要一致。
(四) 不平衡报价的目的
施工企业在投标报价中运用不平衡报价其目的就是“早收钱“或快收钱”。
一是赚取由于工程量改变而引起的额外收入;二是改善工程项目的流动资金;三是赚取由通货膨胀引起的额外收入。
三、不平衡报价在投标报价中的应用——收益现值法
(一) 收益现值法基本理论
不平衡报价给出了优化报价的方向, 但实际操作时并不方便, 因为缺少一个量化的评价指标, 不同报价方案的优劣很难判断。一个报价方案的优劣指的是在一定的前提下, 它内含的价值大小, 这个价值不仅取决于总价, 还取决于收款时间和分项工程的单价布局, 因为资金是有时间价值的, 现在收到的一元钱与将来收到的一元钱是不等值的, 或者说, 现在的一元钱更值钱。为了便于比较, 可以预期收益的现值作为投标报价方案的评价指标是合适的, 预期的收益现值的收益越大, 报价方案越好。
所谓收益现值就是将未来不同时期收益 (利润工程款) 则算成现在的价值。设折现率为i, i可取为银行的贷款利率, 未来第n期末有收益FV, 这里的期可指年、月或其它与i对应的计息期, 则此收益现值为:PV=FV/ (1+i) a
投标方案的现值计算可按施工组织实际的进度计划, 确定各分项工程的完工时间, 分别计算分项工程的现值, 汇总后得到投标方案的现值。
设工程第j项工程量为θj (j=1, 2, …, m) , 第tj个月末开工, 预定nj个月内均匀完成, 单价为pj, 工程款当月末支付, 月折现率i, 则该分项工程的现值按下式计算:
PVj= (P/F, i, tj) (P/A, i, nj) [ (θj·Pj) /nj]
式中: (P/F, i, tj) =1/ (1+i) tj为复利现值系数 (或贴现系数) ;
(P/A, i, nj) =[ (1+i) nj-1]/[i (1+i) nj]为年金贴现系数。
工程进度款总现值为:PV=∑PVj
(二) 收益现值法优化步骤
采用收益现值作为评价指标, 按不平衡报价原理逐步进行报价优化, 其具体计算步骤如下:一是确定各分项工程的常规报价和总报价;二是确定主要分项工程报价的浮动范围;三是确定主要分项工程的工程量和完工时间;四是按不平衡报价原则, 在各分项工程报价的合理浮动范围内, 取定一组报价;五是计算上述报价方案的现值;六是比较现值, 取现值较大的报价方案;七是重复4~6步, 直到确定现值相对最大的报价方案。
(三) 收益现值法的应用
实际应用现值法时通常有两种情况:
1. 总报价不变, 但实际收益较大。
实际的收益较大即收益现值较大。按不平衡报价原则, 适当调高前期工程的报价, 降低后期工程的报价, 并维持总报价不变, 按上述步骤, 通过试算确定现值相对最大的报价方案。
2. 实际收益不变, 降低总报价, 以提高招标机会。
实际收益不变, 即保持收益现值不变。首先计算出常规报价方案现值, 先假设总报价不变, 按上述情况 (1) 的计算过程, 确定一个现值相对最大的报价方案, 然后降低部分分项工程报价, 使投标方案的现值与常规报价的现值近似, 此时, 投标总报价自然就低于常规总报价。
计算表明, 对于工期较长、规模较大的工程, 采用收益现值法优化报价方案, 可使项目的收益提高1%~2%。
四、规避不平衡报价的风险
在投标报价中合理的应用不平衡报价可以较快提高企业收益, 但在收益的同时也存在着一定的风险, 施工企业要想在投标时中标又能在以后的施工过程中收益就应该在应用不平衡报价的同时合理的规避其风险。
(一) 在充分调研的基础上决策
投标报价的关键是决策。投标决策前必须认真研究招标文件, 调查投标环境, 除了对企业自身条件及招标项目要求进行综合分析外, 还要对招标项目的客观条件进行综合了解, 即对工程施工的自然、经济条件等进行全面了解、分析。进行国际工程投标时, 还要充分了解当地的政治、经济、社会条件, 从而避免决策的随意性和盲目性。分析判断是否正确, 取决于对项目的充分调研、掌握资料的丰富程度、信息的准确性以及施工企业自身经验的积累。当然, 最终决策时, 决策者的决策能力和水平也是很重要的。投标报价时力求达到的效果是报价时高低相互抵消, 投标总价保持不变。
(二) 科学分析判断工程量
在投标决策前, 投标人员的综合素质尤为重要, 它必须科学地分析、判断工程量清单中的工程量的准确性, 如果根据经验判断招标文件中的工程量不合理, 并且有绝对把握认为其中列明的某分项工程的工程量是错误的, 比实际的工程量要少得多。那么, 根据以往的工程经验, 就可以把单价定得稍高一些, 待到验工结算时就可取得比正常结算时更多的利润。当然, 报价的策略是很重要的, 如果招标文件工程量清单上的工程量比实际的工程量要多, 在实际施工时没有这么多的工作量, 可以报低单价, 似乎是亏了, 结果是:施工时数量少的项目, 单价较低, 亏了一点;施工时数量多的项目, 单价较高, 利润增大。但是, 这里面也有风险, 要看投标人员的判断和决策是否正确。即使判断正确, 业主也可以想办法, 通过签发工程变更令来减少实际施工的工程数量, 甚至强行改变或取消原有设计。这就要求施工企业具备一定的运作经验和技巧, 必须对具体情况作出充分调研分析后才可以形成决策, 以规避可能形成的风险。
(三) 把握不平衡报价的尺度
不平衡报价就是利用投标报价时是总标价, 而总标价又是工程量清单中分项工程数量与单价乘积之和的特点, 在投标总价不变的前提下, 将工程量清单中对自己有利的分项工程单价调整得略高于正常水平, 有的单价则略低于正常水平, 也可以把临时设施费用报价提高, 施工企业可以通过这种不平衡报价的策略争取做到“早收钱, 多收钱”, 尽量创造最佳经济效益。但也应该注意, 这种单价的不平衡要有适当的尺度, 不可以随意伸缩。当工程量清单中许多单价成倍或数倍地偏离了适中的市场价格时, 就很有可能被业主作为废标处理而失去中标的机会。
五、结语
自主报价 篇3
一、不平衡报价法及其效果
不平衡报价法是相对平衡报价法而言的, 指的是在保证建筑工程总体报价不便的前提下, 提高某些工程单价, 同时降低其他的工程单件的报价方法。不平衡报价法体现的不是建筑承包商的投标承包商的报价水平, 它的主要目的是实现承包商最高的经济效益, 避免和降低承包商风险。因为建筑工程招投标中采用的是“最低中标”的评标方法, 所以承包商在不低于自身成本的前提下降低报价都有可能中标, 而不平衡报价中对其中一些单价进行适当的调整, 一般情况下是不容易被业务发现的, 这也给承包商利用不平衡报价法提供了有利的条件。
承包商在建筑工程投标中采用不平衡报价法主要是为了两点效果:第一, 提前回笼资金。对于承包商来说, 工程款的阶段都是按照建筑工程的施工进度执行的, 承包商要尽快收回资金, 减少占用的资金, 加快资金的流动就需要提前收回成本, 将主动权掌握在自己的手中, 在工程产生争议的是能站在有利的地位上。第二, 实现多收钱。承包商在报价中通过对工程项目招标书的全面了解对工程量进行明确, 如果判断出实际工程量要比招标文件中的少, 那么可以将工程单价调低。另外, 在工程图纸审核中如果确定工程图纸在后期必然发生变更, 那么就要对可能发生变更的项目单价进行调整, 从而实现多收钱的效果。
二、不平衡报价技巧
在建筑工程投标不平衡报价法的应用中主要应该按照以下的规律进行:第一, 对于一些能够较早结算的工程项目, 例如建筑工程中的土建工程, 可以将项目单价调高一点, 加快资金的回笼, 保证承包商资金周转, 同时将后期完工的项目单价调低一点。第二, 重视对工程量的核算, 如果确定日后该项目中工程量会增加, 那么对于该项目单价就需要适当提高, 在工程阶段中争取更多的利益。对于工程量可能减小的项目要降低单价, 以便在结算的时候减少扣除工程量相应资金, 减少损失。第三, 对工程图纸要进行严格的审核, 让专门的技术人员对工程图纸进行审查, 对于需要修改工程量会增加的项目, 应该提高单价, 对于一些模糊不清的项目降低单价。第四, 对工程中的暂定项目单价制定应该根据实际情况进行, 对于确定的部分可以适当调高单价, 对于不确定的部分应该降低单价。第五, 在一些单价包干混合制合同中, 一些项目要采用包干报价的时候应该相应的提高报价, 因为一般情况下, 这些项目的风险比较大。
三、不平衡报价中需要注意的问题
(一) 严格分析工程量情况
在不平衡报价法的使用中主要是通过对工程项目单价的调整实现承包商经济效益的, 所以工程量就成为了合理报价的基础。在不平衡报价法的使用中承包商首先要对招标文件的工程量表进行仔细的研究和分析, 尤其是对一些报价较低的项目应该严格审核, 如果这部分报价过低, 而工程量又较多, 将会给承包商带来损失。
(二) 单价不平衡调整要把握好尺度
建筑工程投标报价中使用不平衡报价法也要有一定的限度, 在调整工程项目报价的时候应该相应尺度, 严重偏离市场价格, 各个工程项目单价的不平衡比例差距不能过大, 否则就会导致业主或者是工程发包人对工程报价产生怀疑, 要求承包人提供单价计算依据, 进行单价分析, 一旦他们认定工程报价偏离严重, 很有可能会判为废标。
(三) 承包商要对自己的信誉、技术、管理水平等做出准确的估计
在建筑工程中采用不平衡报价法不仅要以建筑市场的具体情况为基础, 承包商还需要按照自身的实力进行确定, 要对自己的信誉、技术以及管理水平等进行准确的评估, 明确自己的优势, 在报价中扬长避短, 采用多种报价措施, 增强在报价中的主动性, 从而提高在建筑工程投标中的竞争优势。
四、结论
总之, 作为建筑工程建设的一个重要环节, 招投标阶段对于承包商来的意义重大, 招投标阶段是确定建筑工程总体造价的环节, 承包商要保证自己的经济效益, 需要采用不平衡报价法, 在了解工程量的基础上, 合理调整工程项目单价, 从而提高承包商的经济效益, 及早回笼资金。
参考文献
[1]陈建军.在工程投标中运用不平衡报价法[J].中国新技术新产品, 2009 (11)
[2]孟令铎.施工企业投标报价策略——不平衡报价[J].商业经济, 2009 (18)
自主报价 篇4
自2003年7月1日全国实行《建设工程工程量清单计价规范》以来，怎样才能报出一个竞争力很强，又能使承包商在激烈的招投标中获得较大利润的投标报价，就成为承包商十分关注的问题。目前这类合同以承包商实际完成的工程量计算工程价款，由业主按合同约定的付款期和付款方式向承包商支付。因此，承包商在参与这类工程的投标过程中，可采用不平衡报价（Unbalanced Bids）的策略，以提高实际收益。
1 不平衡报价的概念和表现形式
Stark R.M.于1968年提出招投标中的不平衡报价概念。在我国，该概念始见于原冶金部预算定额站修勤1983年发表于“基建优化”第6期的“关于对外承包工程投标竞争的策略问题”一文中，该文提出：“不平衡报价法就是在标书上报两个单价，一是按说明书的条款报一个价，二是加以注解:‘如果说明书作了某些改变，则报价可以减少15%～20%的费用’，使报价成为最低的。当业主看到这个不平衡报价时，考虑到由于加了这些条款而要多花不少钱，就会同意对原说明书作某些修改还有一种不平衡报价法是对工程中的一部分没有把握的工作不进行报价，而注明‘此部分工作按成本加15%的酬全结算’等等”。当前，人们大多同意并且广泛引用的不平衡报价概念是清华大学佟一哲教授1992年在“Construction Management and Economic”杂志中发表的“Unbalanced bidding on contracts with variation trends in client-provided quantities”一文中所提出的，该文对不平衡报价的运用形式做了如下三种描述：第一种，对单价合同项目，投标人根据业主所提供的费用项目工程量可能变化趋势，对费用项目进行单价调整；第二种，在单价合同或总价合同中，通过提高一定数目早期施工项目的单价以扩大合同前期的施工分期付款，同时，减少其它项目的单价，维持总报价在设定的竞争力上；第三种，对于分阶段招投标施工的项目，对于早期项目，通过降低投标价格以提高竞争力，对后续的项目，则采取提高投标报价的方式以弥补前期所产生的损失。目前，在已发表的关于不平衡报价概念描述中，虽有各种各样的描述，如“不平衡报价是投标人在进行成本分析和报价策略分析后，在保持总投标价格不变的前提下，有目的地调高或降低某些工程量清单项目的综合单价，争取在结算时取得更多收益的报价方法”；“不平衡报价是指在一个工程项目的总报价基本确定后，通过调整内部各项目的报价，以期既不提高总报价、不影响中标，又能在结算时获得更理想的经济利益”。但内容基本与佟一哲教授文献中所提到的一致。
2 不平衡报价在承包商参与工程竞标时的两类主要应用
2.1 第一类不平衡报价第一类不平衡报价称之为“早收钱”。即承包商基于分析支付和报价两者之间的关系，从而将资金的时间价值发挥出来的一个报价策略。详细的做法如下所述：工程一旦开工，承包商除了预先支付款之外，在各个工程完成之后均应及时地“早收钱”。所以，清单报价的过程中，对于诸如墙面装修和室外工程等先完毕的项目的单价增高，诸如室外工程以及施工现场清理等后完毕的项目的单价减低。因为前期的工作项目早已把投入的资金收回，资金的周转的难题已经获得有效地解决。所以，只要可以确保整体项目最后能够赢利就行。
第一类不平衡报价想要最大化的实现资金现值，基于如下假设条件建立了它的数学模型：(1)工程款的支付根据工程现实的进度情况按照合同约定的付款时间；(2)应维持银行贷款利率在各付款时间内不发生变化；(3)各次的付款都应在付款时间的末尾；(4)每一项工程在实际的施工中都要均匀地进行施工，也就是每一项目在每一个月所完成的工程量是相同的；(5)承包商可以相对准确地对每一项工程量的变化进行预测，明确每项工程在施工安排计划中的期起初工作时间以及持续的时间。
n—报价单中的报价项目个数；qj—报价单中第j个项目的工程量（1燮j燮n）;uj—投标者对第j个项目的预计工程量；xj—第j个项目的正常报价的综合单价；yj—第j个项目的不平衡报价的综合单价；tsj—第j个项目开始工作的时间；tj—第j个项目的持续时间；i—每付款期银行贷款利率；mj—不平衡报价中第j个项目综合单价的调整幅度（0燮m燮10%）。
正常报价和不平衡报价的总价分别为：
以实现工程价款最大为目标的线性规划模型为：
1～k项单价调高10%，k～n项单价降低10%，α为投标人通过采用第一种不平衡报价手段产生的收益现值与正常报价现值的比值。
应用举例：某项目的工期为24个月，业主给定的工程量清单中有7个报价项目。各项目的开始工作时间、持续工作时间、工程量清单给出的工程量、投标者预计的工程量及正常报价的单价见表1。银行贷款利息按月息复利1%计算，不平衡报价的调整幅度控制在±10%之内（本例中取10%）。
将表1中的数据带入公式（6）中，求得该线性规划模型的一个最优解为：y1=14.96,y2=16.39,y3=18.59,y4=10.29,y5=10.53,y6=7.47,y7=10.44。按照现值计算，不平衡报价的结算价现值为168.84万元，正常报价结算价现值为168.11万元，在本例中，投标人单纯采用第一种不平衡报价产生的额外收益为0.44%。
2.2 第二类不平衡报价“第二类不平衡报价称之为“多收钱”，即依据工程量的变化趋势对工程单价进行调整的一个报价策略。因为在报价单中提供的是大概的工程量，其和现实施工的工程量会有一定的不同，甚至会有一定的差距。此外，单价合同（在清单计价的条件下），其依据际完成的工程量来对工程价款计算的。所以，按照投标人的实际经验，首先考虑工程开工之后有所增加的工程项目，工程量单价应适宜地抬高。假如，单价增长的项目工程量增加就能够产生相对很好的利润，然而，单价减少的项目工程量降低几乎影响不到利润，进而达到工程整体获利的目的。第二类不平衡报价仅仅实现最大化的实际工程付款总额，不去对每一项目的施工次序做考虑，所以就不需要计算工程价款的现值，它的线性规划模型如下：
将表1中的数据代入公式（8），求得该线性规划模型的一个最优解为：y1=14.47,y2=15.14,y3=17.09,y4=11.12,Y5=11.58,Y6=7.73,Y7=12.06。如果不考虑资金时间价值，不平衡报价的结算价为199.26万元，正常报价结算价为198.86万元，在本例中，投标人单纯采用第二种不平衡报价产生的额外收益为0.25%。
3 不平衡报价实际付款现值最大化线性规划模型的建立
在实际施工过程中,“早收钱”和“多收钱”不是独立发生的，而是同时存在的，所以在同时考虑这两种情况的影响下建立的不平衡报价的线性规划模型为：
将表1中的数据代入公式（9），求得该线性规划模型的一个最优解为：y1=14.96,y2=16.39,y3=18.59,y4=10.26,y5=10.53,y6=7.47,y7=10.50。不平衡报价的结算价现值为179.54万元，正常报价结算价现值为176.67万元。在本例中，投标人综合考虑两种情况采用不平衡报价产生的额外收益为1.62%。
从上例结论中可知，为了实现实际付款现值最大化，并不是所有的先期开工和预计工程量增加的项目综合单价都要调高，具体的调整应由模型（9）得出的最优解确定。
4 结语
较好的运用不平衡报价法进行报价，可以给承包商带来更多的额外收益，但是，我们也应看到采用不平衡报价所存在的风险。所以投标者在确定综合单价调整幅度时，应根据自身的消耗水平、生产效率和管理能力以及实际情况对综合单价的调整幅度做充分论证，才能做出一个合理可行的报价，一般调整幅度在±10%以内为合理范围。
摘要：介绍了不平衡报价的概念及不平衡报价的类型。并从承包商的角度出发,在清单计价条件下,建立了以工程实际付款现值最大化为目标函数的线性规划模型,并配以具体的工程实例求得不平衡报价的最优解。
关键词：工程量清单,不平衡报价,资金时间价值,模型
参考文献
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[3]高银峰,马志明等.不平衡报价工程实际付款现值最大化模型研究[J].后勤工程学院学报,2007:(7):15-19.
自主报价 篇5
在建设工程招标投标中, 应用工程量清单计价模式报价是一种国际上通行的工程造价计价方式, 是一套比较科学的报价体系, 是完善建筑工程招标投标市场、健全工程造价市场形成机制的有效途径。我国自2003年7月1日《建设工程工程量清单计价规范》 (GB50500-2003) (以下简称03《计价规范》) 颁布以来, 在建筑工程招投标中已全面推行工程量清单计价。在工程量清单招投标操作过程中, 投标报价已成为工程投标的核心。投标报价过高, 会失去中标机会, 投标报价过低, 即使中标, 也会给工程带来亏本的风险。因此, 投标人根据招标文件及有关计算工程造价的计价依据, 计算出投标报价, 并在此基础上研究投标报价策略, 提出更有竞争力的投标报价, 对投标的成败和将来实施工程的盈亏起着决定性的作用。
2 工程量清单计价的内涵及特点
工程量清单计价是由有编制招标文件能力的招标人或受其委托具有相应资质的工程造价咨询人, 依据《建设工程工程量清单计价规范》 (GB50500-2008) (以下简称08《计价规范》) 、招标文件要求和设计图纸等, 编制拟建工程的分部分项工程项目、措施项目、其他项目、规费项目、税金项目的名称和相应数量的明细清单;投标人按照招标文件所提供的工程量清单、施工现场实际情况及拟定的施工方案、施工组织设计, 按企业定额或建设行政主管部门发布的消耗定额以及市场价格, 结合市场竞争情况, 充分考虑风险, 自主报价, 通过市场竞争形成价格的计价方式。
工程量清单计价的最大特点是把价格的决定权交给市场, 由建设单位、施工企业自主定价, 这种新型的计价模式充分体现了公平竞争、优胜劣汰的竞争机制, 具有显著的优越性。其特点主要表现在以下几个方面:第一, 满足了市场经济条件下竞争的需要。工程招投标过程本身就是一个竞争的过程, 招标人提供工程量清单, 投标人自报单价 (此单价中一般包括成本、利润) , 报的太高了中不了标, 报的太低了又要承担过大的风险。这就是企业技术、装备、管理水平的较量, 也是企业整体实力的竞争;第二, 提供了一个平等的竞争条件。采用传统的施工图预算并报价, 由于设计图纸的缺陷, 不同投标企业的人员理解不一, 计算出的工程量也不同, 报价就更是相去甚远, 容易产生纠纷。而工程量清单报价就为投标者提供了一个平等的竞争条件, 相同的工程量, 由企业根据自身实力来报不同的单价, 符合商品交换的一般性原则;第三, 是有利于工程款的拨付和工程造价的最终确定。中标后, 业主要与中标单位签订施工合同, 中标价就是确定合同价的基础, 投标清单上的单价就成了拨付工程款的依据。业主根据施工企业完成的工程量, 可以很容易地确定进度款的拨付额。工程竣工后, 根据设计变更、工程量增减等, 业主也很容易确定工程的最终造价;第四, 体现了风险共担和合理分摊原则。实行工程量清单计价的工程, 在招标文件或合同中应对发、承包双方各自应承担的风险内容及其风险范围或幅度进行界定和明确, 而不能要求承包人承担所有风险或无限度风险, 这也符合风险合理分担与权力对等的原则。
3 工程量清单计价模式下投标报价的费用构成及计价原则
08《计价规范》规定, “投标价是投标人投标时报出的工程造价”, 是投标人希望达成工程承包交易的期望价格。投标报价原则上不得低于企业成本, 也不能高于招标人设立的招标控制价, 其费用构成为分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金。
3.1 分部分项工程费的计价原则
分部分项工程费是各分部分项清单工程量乘以相应分部分项综合单价之和, 其中分部分项工程量即为招标文件中给出的清单工程量, 所以投标人投标报价的重点是合理确定综合单价。综合单价是指完成清单中一个规定计量单位项目所需的人工费、材料费、机械使用费、管理费和利润以及一定范围内的风险费用, 应按招标文件中分部分项工程量清单项目的特征描述合理进行确定。
投标人计算综合单价时应依据招标文件中分部分项工程量清单项目的特征描述确定清单项目的综合单价。在招投标过程中, 当出现招标文件中分部分项工程量清单项目特征与设计图纸不符时, 发、承包双方应按实际施工的项目特征, 依据合同约定重新确定综合单价;招标文件中提供了暂估单价的材料, 按暂估的单价进入综合单价;招标文件中要求投标人承担的风险费用, 投标人应考虑进入综合单价。在施工过程中, 当出现的风险内容及其范围 (幅度) 在招标文件规定的范围 (幅度) 内时, 综合单价不得变动, 工程价款不做调整。
3.2 措施项目费的计价原则
措施项目费是指为完成工程项目施工, 发生于该工程施工准备和施工过程中的技术、生活、安全、环境保护等方面的非工程实体项目的费用, 含通用措施项目和专业工程的措施项目。通用措施项目如安全文明施工费、夜间施工费、二次搬运费、冬雨季施工费等, 专业工程项目的措施项目按08《计价规范》附录选择列项, 如建筑工程中的混凝土、钢筋混凝土模板及支架、脚手架、垂直运输机械等。
措施项目计价时, 措施项目的内容应依据招标人提供的措施项目清单和投标人投标时拟定的施工组织设计或施工方案确定;措施项目费的计价方式应根据招标文件的规定, 可以计算工程量的措施清单项目如模板、脚手架等, 采用综合单价方式报价, 不宜计算工程量的项目, 如大型机械进出场费、临时设施费等, 应以“项”为单位的方式报价。措施项目费由投标人自主确定, 但其中安全文明施工费不得作为竞争性费用, 应按国家或省级、行业建设主管部门的规定确定。
3.3 其他项目费的计价原则
08《计价规范》所列其他项目费与03《计价规范》相比名称上做了较大调整, 不再分招标人部分和投标人部分, 现主要包括暂列金额、暂估价、计日工、总承包服务费等费用。其他项目计价时, 暂列金额应按照其他项目清单中列出的金额填写, 不得变动;暂估价不得变更动和更改。暂估价中的材料必须按照暂估单价计入综合单价;专业工程暂估价必须按照其他项目清单中列出的金额填写;计日工应按照其他项目清单列出的项目和估算的数量, 自主确定各项综合单价并计算费用;总承包服务费应依据招标人在招标文件中列出的分包专业工程内容和供应材料、设备情况, 按照招标人提出的协调、配合与服务要求和施工现场管理需要自主确定。
3.4 规费和税金的计价原则
规费即根据省级政府或省级有关权力部门规定必须缴纳的, 应计入建筑安装工程造价的费用, 如工程排污费、工程定额测定费、社会保障费、住房公积金、危险作业意外伤害保险等。税金是按国家税法规定的应计入建筑安装工程造价内的营业税、城市维护建设税和教育费附加。
规费和税金计价时, 由于规费和税金的计取标准是依据有关法律、法规和政策规定制定的, 因此, 投标人在投标报价时必须按照国家或省级、行业建设主管部门的有关规定计算规费和税金, 并不得作为竞争性费用。
3.5 投标总价的计价原则
实行工程量清单招标, 投标人的投标总价应当与组成工程量清单的分部分项工程费、措施项目费、其他项目费和规费、税金的合计金额相一致, 即投标人在进行工程量清单招标的投标报价时, 不能进行投标总价优惠 (或降价、让利) , 投标人对投标报价的任何优惠 (或让利、降价) 均反映在相应清单项目的综合单价中。
4 工程量清单计价模式下投标报价的编制要点
在工程量清单环境下, 招标投标实施低价中标, 也就是以保证报价不低于企业成本价的最低价中标。报价高了, 就会失去市场份额;报价低了, 就会没有利润或有潜在的亏损。因此, 投标人应在08《计价规范》的指导下, 把握投标报价的编制要点, 合理进行报价。
4.1 详细解读招标文件内容, 确保投标报价的合理性
投标人取得招标文件后, 为保证工程量清单报价的合理性, 应对投标人须知、合同条款、技术规范、图纸和工程量清单等内容进行分析, 深刻而正确地理解招标文件和业主的意图。合同条件中招标人对质量与进度的要求是制定施工措施, 配置企业资源的重要条件;保修要求及期限、保险内容及要求, 涉及到企业资金的占有;付款条件将影响投标人的流动资金角度利息费用的风险。招标文件要求的计价依据、计价方法等对计算结果都具有重要影响。因此, 只有在详细研读的基础上, 知己知彼, 才能编制具有竞争力的报价。
4.2 认真执行08《计价规范》, 严格按要求填写相关内容
根据08《计价规范》的规定, 投标人应按招标人提供的工程量清单填报价格, 填写的项目编码、项目名称、项目特征、计量单位、工程量必须与招标人提供的一致, 否则容易导致废标。在工程量的计算和统计时发现漏项、多项和出入较大的项目应向招标人咨询。投标人不得对项目和工程量作丝毫的变动, 否则容易导致废标。若清单工程量与计算不一致且招标人没有修正时, 可按清单给定分配调整报价。
4.3 重视现场踏勘, 明确招标客观条件
现场踏勘是进一步了解招标文件内容的补充。通过现场踏勘, 实地了解拟建项目的地形、地貌、当地环境对项目的影响, 地方原材料分布情况及价格, 以及当地法规、规章对合同执行的影响, 甚至风俗习惯等, 这些对合理进行投标报价都是非常重要的。必要时还须通过答疑进一步落实。切不要因给定了工程量清单, 而忽视了现场踏勘的必要。
4.4 编制施工组织设计, 合理确定措施项目费
08《计价规范》规定, 措施项目费应根据招标文件中的措施项目清单及投标时拟定的施工组织设计或施工方案自主确定。因此, 投标人应根据招标文件内容和踏勘收集的信息, 在保证工期、质量的前提下, 通过分析研究制定出施工组织设计, 对重要部位应编制较为详细的施工方案 (出于技术保密原因, 在投标书中可简单描述) , 在此基础上, 按08《计价规范》的规定, 正确列项并计算出措施项目费。
4.5 考虑材料价格风险, 合理进行清单报价
08《计价规范》规定, 按照风险共担原则, 承、发包双方应对风险进行合理分担。对于主要由市场价格波动导致的价格风险, 如工程造价中的建筑材料、燃料等价格风险, 发、承包双方应当在招标文件中或在合同中对此类风险的范围和幅度予以明确规定, 进行合理分摊。因此, 投标人在投标报价时, 应当进行科学严密地风险分析, 对建筑材料市场价格应认真进行调查研究, 了解供销渠道及收集价格信息, 对建材市场价格要有比较准确的预测、判断, 在考虑材料价格风险的基础上, 合理报价。
4.6 注重单价分析, 合理确定总价
确立工程总投标价应建立在工程的盈亏预测基础上, 可用类比法, 与以往类似的工程进行比较, 或用分析法, 把工、料、机单价、工程直接费、间接费相互对照, 看是否有漏算或重算的项目, 然后分析费用的各个组成部分, 看哪些可以采取措施降低成本, 增加盈利。在确定工程投标总报价上要坚持“既能够中标, 又有利可图”的原则, 比较合理地确定最后的投标报价。
5 工程量清单计价模式下的投标报价策略分析
投标策略是指投标人在投标竞争中的系统工作部署及其参与投标竞争的方式和手段。实行工程量清单招标后, 建筑施工企业应根据企业自身的经营目标、经营状况、技术装备、生产能力和财务状况, 考虑市场竞争情况, 选择不同的投标报价策略。
5.1 针对性报价法
根据招标项目的不同特点可采用不同报价, 对于技术含量高, 施工难度大, 工期要求紧, 施工条件较差的工程, 往往竞争对手较少, 但要求投标人拥有先进的施工技术、精良的机械装备以及难得的施工资质, 报价可高些;对于施工条件好, 工程量大, 业主支付能力好, 竞争激烈的工程, 报价应适当低些。
5.2 偏差报价法
在研究工程性质与特点的基础上, 按工程量变化趋势调整单价, 制定业主可能接受的价位区间, 最后根据投标经验确定投标价。在工程量清单模式下, 招标文件虽列有分部分项工程量, 但往往不够精确, 与实际发生的工程量有一定的差异。利用这种偏差获取经济效益, 通常的做法是将预计今后工程量可能增加的项目, 单价适当提高;预计工程量可能减少的项目, 单价宜适当降低, 但要控制在业主接受的范围内。
5.3 不平衡报价法
是指一个工程项目的投标报价在总价基本确定后, 调整内部各项目的报价, 以期既不提高总价又不影响中标, 还能在结算时得到更理想的经济效益。如工程先期项目的费用可定得略高, 可在开工后不久的时间内获得该部分较高费用, 便于资金的周转和在施工先期使用, 后期项目则可适当降低单价填报;可能发生设计变更的项目, 经过实地考察和对图纸的研究, 若发现图纸有不明确或有漏洞之处, 估计修改后工程量会增加的项目, 单价可适当提高;而工程内容表达不清楚的项目, 可适当降低单价, 以利于降低工程总报价和工程索赔。对于常见项目, 如抹灰、粉刷等, 单价可定低些, 相反可适当提高;估计施工过程中会增加工程量的项目, 其单价可适当高些, 这样对总报价影响不大, 施工时又可增加收入;对施工中会减少工程量的项目, 其单价可低些, 即使降低报价, 施工中减少的收入也不会太大;对于暂定项目, 在开工后由业主研究决定是否实施, 应进行具体分析, 若该项目属肯定实施的项目, 单价可高些;若属不一定实施的项目, 则应低些。如果该项目可能由其他施工企业施工, 则不宜报高价, 以免提高总价。只填单价无工程量的项目, 单价宜适当提高。这既不影响投标报价, 又可以在以后实际发生工程量时获得较好的收益;对于分包工程, 如果拟定的分包企业在此项目上有明显的成本优势, 则该项目的单价适当降低;反之, 可适当抬高单价。
5.4 降价系数调整法
在填写工程量报价单的第一分项工程单价时, 都增加一定降价系数, 而在最后撰写投标函中, 可根据最终决策提出某一降价指标。这种做法好处在于能够使已经编好的报价文件根据临时需要做出合理的修改, 从而使企业在竞争中处于优势。需要注意的是这种做法可能会带来恶性竞争的负面作用, 因此不能肓目降低报价, 导致合同签订后难以履行。
5.5 增加建议方案法
有时招标文件规定, 可以提一个建议方案, 投标企业应仔细研究, 提出更为合理的方案吸引业主, 促进自己的方案中标。这种建议方案可以降低总造价或者缩短工期。注意对原招标方案一定也要报价, 而且建议方案一定要比较成熟, 有很好的可操作性。
5.6 附带优惠报价法
当投标报价允许附带优惠时, 施工企业可以根据项目在资金、技术、管理方面的实际情况, 结合自身水平, 有针对性的提出一些优惠条件。如短期拆借或担保贷款, 延付预付款或初期结算款, 无偿提供管理咨询或检测仪器仪表, 有时可将施工临时建筑或生产办公用房无偿转让。这些附带的优惠条件也可以量化成现值, 反映在报价单中。
6 结 语
工程量清单招标中评标一般是以合理低价为原则进行的, 这就使投标报价成为决定企业市场份额、提高企业经济效益的关键环节, 甚至可以说影响到投标企业的生存。因此, 投标人要认真学习08《计价规范》和有关政策法规, 编制或完善企业定额, 构建自己的报价体系, 摒弃投机心理, 树立风险意识, 掌握投标报价的编制方法, 正确运用投标报价策略, 不断提高投标报价水平, 才能在竞争日益激烈的建筑市场上立于不败之地。
摘要：在工程量清单计价模式下, 投标报价已成为工程投标的核心。投标人应掌握投标报价的编制方法, 正确运用投标报价策略, 不断提高投标报价水平, 才能在竞争日益激烈的建筑市场上立于不败之地。笔者结合对《建设工程工程量清单计价规范》 (GB50500-2008) 的学习和理解, 对工程量清单计价模式下的投标报价费用构成、计价原则、编制要点及投标报价策略等进行了详细的分析。
关键词：工程量清单,计价,投标报价,报价策略
参考文献
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自主报价 篇6
随着我国建设工程项目招投标的推广及国内建筑市场发展的逐步完善化、规范化, 工程项目招投标已经成为建筑市场的主要交易方式。施工企业通过投标承揽工程将成为不可避免的主要途径, 要获得工程项目的施工任务, 施工企业就必然要研究报价策略, 并灵活地运用报价策略、报价技巧编制报价书, 以求中标。因此, 对工程项目的投标报价策略进行研究分析并用于指导施工企业的投标实践具有深远的现实意义。同时, 工程量清单计价模式是国际上普遍采用的工程造价计价方式, 我国自2003年以来在招投标活动中推行使用该计价模式。以工程量清单计价模式编制投标报价是与市场经济相适应的投标报价方法。本文结合某实际工程项目对工程量清单计价模式下投标报价的编制方法及报价策略的运用进行探讨。
工程项目为某展示楼土建工程, 建筑面积为9670.51m2, 建筑总高度29.92m, 6层钢筋混凝土框架结构。本工程招标方式采用邀请招标, 根据招标文件, 本工程承包方式为综合单价包干及项目措施费合价包干, 评标方法采用综合评分法。
本文的研究思路和步骤是:收集、整理相关资料并进行该工程项目分析;复核工程量清单, 进行施工成本分析并预测确定该项目的施工成本;利用易达“清单大师”计价软件计算初步的投标报价;研究投标策略, 对招标文件及企业的实力情况、经营状况、竞争对手、业主支付能力及投标机会进行分析从而确定投标策略和报价方法;调整确定该项目的最终投标报价。
2 工程项目施工成本的分析
施工成本是施工企业在工程项目实施过程中发生的费用, 是施工企业进行工程项目管理和目标控制的依据, 也是企业进行投标报价的主要依据。
施工成本按成本构成可分解为人工费、材料费、施工机械使用费、措施费和间接费。其中, 人工费、材料费、施工机械使用费称为直接工程费。措施费是指除了实体工程项目费以外的施工过程中发生的与施工生产直接有关的其它费用。直接工程费与措施费构成施工项目的直接成本。间接费即间接成本, 是指施工单位为组织施工和进行经营管理以及间接为施工生产服务而发生的各项费用, 也是构成工程成本的组成部分, 包括企业管理费、财务费用和其它费用。
3 投标报价策略的研究分析与确定
3.1 投标报价策略分析
投标报价策略是指施工单位在投标竞争中以报价为中心构建的投标指导思想、系统的工作部署及参与投标竞争的方式与手段。其目的是指导投标人在复杂的多目标、多层次博弈中打动招标人、智胜对手, 以最有利的条件获得标的, 实现自己的利益最大化。常见的投标策略有不平衡报价、在技术标中显示高水平的企业经营管理水平、靠改进设计和缩短工期取胜、先低价报价中标后加强索赔管理、随机应变策略、信誉制胜策略、优势制胜策略、联合保标策略等。
3.2 投标报价策略的确定
通过上述投标报价策略的分析, 在预测项目施工成本的基础上, 深入分析本工程的具体情况和本企业自身的实力, 最终确定该项目所采用的投标报价策略。
3.2.1 企业经营状况和实力分析。
笔者该所代表的投标单位是某地区一家刚晋级的一级总承包企业, 有充足的后备力量拓展业务, 正待开拓外地市场以提高市场占有率。而该招标项目所在地区建设项目多, 对公司有一定的吸引力, 能参加该工程的投标是公司拓展经营的契机。3.2.2对手分析。据了解, 参加该项目投标的承包商大都是国内著名的施工企业, 有着丰富的施工经验, 所以竞争对手不可忽视。
3.2.3 业主情况分析。
该项目的开发商是实力雄厚的知名企业, 资金充足, 信誉良好, 履约情况良好, 计划在该地区开发多个项目。如果能够先入为主, 为公司创下品牌, 这将为承接后续工程和提高该地区建筑市场占有率创造条件。3.2.4评标方法分析。评标方法对投标报价的确定有较大影响。该工程的评标方法为综合评分法, 以100分为满分, 其中辅助标评分占15%、经济标占60%、技术标占25%。因经济标评分权重高达60%, 所以经济标得分高低是影响中标的关键因素。经过以上分析, 公司决定实施以施工成本加微利的低价投标策略, 并在技术标中显示高水平的企业经营管理水平, 想方设法提高综合得分, 为中标创造条件。
4 投标报价的编制
4.1 投标报价方法的运用
一个成功的投标策略必须运用与之相适应的报价方法才能取得理想的效果。该工程的投标报价主要运用了成本分析法和不平衡报价法等报价方法。
4.1.1 成本分析法。
成本分析法主要用于各分部分项工程的报价。根据招标文件要求, 该项目采用综合单价报价。在各分项工程施工成本分析的基础上增加合理的利润得出各分部分项工程项目的综合单价, 再乘以各清单项目的工程数量就得到了分部分项工程费。某些措施项目费如脚手架工程费、混凝土及钢筋混凝土模板费、垂直运输工程费也可以采用成本分析法确定。4.1.2不平衡报价法。运用不平衡报价法对各分部分项工程费进行适当调整。不平衡报价法的作用在于:4.1.2.1提前资金回笼时间。因为该工程承包方式为综合单价和措施项目费包干, 付款方式为按工程进度付款, 无备料款。为有利于资金回笼, 减少资金压力, 对前期工程如各措施项目、土方、基础和主体结构工程, 适当调高分部分项工程单价, 而对后期工程如装饰装修等项目则适当调低工程单价。经过调整后对工程总造价没有影响, 但如中标则在一定程度上缓解了因没有备料款而产生的前期资金压力紧张问题, 加速工程资金回笼, 赢得了经济效益。4.1.2.2风险转移。对综合单价及措施项目费总价包干工程, 巧妙运用不平衡报价方法, 还有利于提高变更工程的赢利能力, 降低风险。经分析认为业主有很大的可能会提高装修标准, 因此对装修部分的报价作了适当下调。当业主提高装修标准, 并改由专业装修公司分包后, 由于企业投标时已将此部分利润转移到前期工程中, 巧妙地避免了减少利润的风险。
4.2 投标报价的确定
工程量清单计价模式下的投标报价由分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金组成。运用成本分析法和不平衡报价法计算确定分部分项工程费、措施项目费、其他项目费, 再根据规定的费率计算规费和税金, 经汇总得到该工程项目的工程总造价。
5 结论
投标竞争是企业之间综合素质的竞争, 它的胜负不仅决定于投标者的技术、设备和资金等实力情况, 更取决于投标策略和方法的正确性、预见性, 同时也要讲究技巧。施工企业 (承包商) 只有在投标工作中认真总结经验和教训, 深刻剖析, 不断探索并结合具体工程实际灵活运用报价策略技巧才能在激烈的投标竞争中处于不败之地。
摘要：本文通过某工程项目施工的投标报价活动, 阐述工程项目施工成本的确定及工程量清单计价模式下投标报价的编制方法, 并对投标报价策略进行分析研究, 进而联系所选择的实际工程项目进一步分析施工企业在投标报价过程中应如何更好地运用报价策略、报价技巧来进行最优报价, 从而达到降低投标风险提高中标率的目的。
关键词：工程项目,工程量清单计价,投标报价,报价策略
参考文献
[1]建设工程工程量清单计价规范 (GB50500-2003) [S].北京:中国计划出版社.
[2]宋彩萍.工程施工项目投标报价实战策略与技巧[M].北京:科学出版社, 2004, 23.
国际工程投标报价 篇7
1 投标决策和资格预审
开发新市场, 扩大老市场是国际工程公司必须认真对待的工作。能否获得项目承包权, 关系到公司的生存。
1.1 投标决策
对于新了解的招标工程是否要参与投标, 需要做慎重和全面的调研和分析工作。分以下两方面情况:
1) 新市场开发的决策。对大量招标信息筛选、分析, 决定参与哪个国际、哪些项目的竞标。其中包含很大风险。其中市场开发包括以下几方面的调研工作:a.关于工程所在国的政治形势;b.关于工程所在国的经济状况调查;c.关于当地法律法规;d.项目所在国的工程市场;e.所在国的基础设施状况;f.大宗建筑材料的市场供应情况;g.关于自然环境;h.当地人力资源情况。
2) 具体项目的投标决策。对企业的参与项目竞争所面对的外部机遇和风险, 内部具备的优势和劣势进行综合分析, 一般要考虑以下几方面的因素:a.本公司方面的因素:施工能力和特点, 有多少在建项目;设备和机械状况, 能否调用;有无类似的工程经验;有无资金垫付能力, 项目对公司今后发展的影响。b.工程项目方面的因素:工程性质、规模及复杂程度, 自然条件, 现场工作条件, 包括道路交通、水电供应、材料供应条件、工期要求等。c.业主方面的因素:业主的信誉, 资金来源是否可靠, 工程款支付能力;是否要求承包商垫资、带资、延期支付;业主经济状况、企业管理模式等;业主所在国政治、经济形势, 货币稳定性, 税收政策及海关税率、汇率等;机械、设备、人员进出该国有无困难, 该国法律对外商的限制程度等。
实际投标决策过程中, 影响因素很多, 投标人应从战略角度全面分析权衡各种利弊因素, 最大限度规避风险, 然后决定是否投标。
1.2 参加资格预审
资格预审是招标投标的第一轮竞争, 要赢得投标资格, 需要以审慎的态度填报和递送资格预审所需要的一切资料。
1) 填报资格预审表格。
申请购买资格预审文件, 一般包括:资格预审须知、项目介绍、一套资格预审表格。概括为以下几个方面:
a.公司的一般性质资料;b.财务状况:主要是近三年来的财务状况;c.工程经验记录:近5年或3年类似工程经历表;d.施工机械与设备;e.管理人员和技术人员;f.工程的分包计划;g.施工方案和施工组织设计;h.其他证明。
2) 资格预审。
业主可根据工程项目的特点来确定资格评审的方法, 投标方可自我评估, 目前较普遍采用定项评分法, 用简单的分项权重和百分数。一般把影响投标资格的因素分成若干组, 根据重要性计算比例, 各项再分细目评分。常见的方法:财务能力、技术资格、施工经验三大项比例为3∶3∶4或4∶3∶3。各项再分明细具体评分, 限定各项的最低分。
3) 综合评审原则。
一般采取淘汰法, 先将报送资料不完整的公司淘汰, 再将确定的合格线下的公司淘汰。
2 投标报价前的重要工作
2.1 熟悉和研究招标文件
重点应注意如下问题:
1) 核准有关日期;2) 关于保函的内容;3) 工期延误损害赔偿费与提前完工规定;4) 保险要求:要求保险的种类;5) 付款条件;6) 关于物价调整条款;7) 关于货币;8) 关于税收;9) 关于外籍劳务的规定;10) 关于不可抗力;11) 争议的解决办法;12) 施工技术;13) 注意工程范围和报价;14) 承包商可能获得补偿的权利。
2.2 现场考察
在熟悉和研究招标文件的基础上, 事先制定有针对性的提纲, 逐项进行。以下为必须的考察内容:1) 一般自然条件;2) 施工条件;3) 施工材料;4) 施工机具;5) 交通运输;6) 商务问题;7) 办公、生活条件。
2.3 标前会议
业主给所有投标人提供一次质疑的机会。一般应认真准备和积极参加标前会议。将各类问题整理为书面文件, 提请招标单位给予澄清。同时了解其他投标人提出的问题, 以免遗漏重要问题。
2.4 核算工程量
应根据图纸仔细核算工程量, 招标书中的量是估算的, 有的没有工程量, 特别是总价合同核算就十分重要。但有一定难度, 项目划分和工程量计算方法世界各国目前还没有统一的规定。有参考计算。
2.5 制定施工计划
有的国际工程要求专门的技术标, 施工规划内容一般包括:施工技术方案、施工进度计划、施工机械设备、劳动力计划安排及临建设施规划。综合多因素确定最佳方案。
1) 工程进度计划:不是作业计划, 可简略一些, 采用网络图或横道图做计划即可。2) 选定施工方案。根据工程量和进度要求, 研究选择最恰当的施工方法。要合理和面对现实, 不能只为降低投标价, 造成施工被动局面。从工期、技术、进度、质量和安全综合考虑。实际中, 施工进度计划和施工方案是互相影响的, 不同进度会对施工方案提出不同要求。应作为整体综合考虑, 在满足工期、质量的前提下, 采用最合理的方案, 最经济的实施计划。
3 投标报价构成及计算分析
与国内没有太大区别, 但因是国际工程, 包含的项目内容和计算依据依照不同国家的项目有所不同。一般报价构成如下。
3.1 工程直接费
1) 人工费;2) 材料与永久设备费;3) 施工机械费。
3.2 间接费
1) 施工管理费;2) 建点费;3) 临时工程费;4) 投标期间开支费用;5) 保函手续费;6) 保险费;7) 税金;8) 贷款利息;9) 代理;10) 不可预见费;11) 上级管理费;12) 计划利润。
3.3 暂定金额
暂定金额又叫备用金, 是业主在招标文件中明确规定的一笔金额, 可能完全不用, 有时无该项。
3.4 标价的计算分析
1) 人工单价的计算方法分两种, 一是国内派出大量工人和当地工人共同施工;二是国内仅派管理人员、工程师和部分技术工人, 以当地劳动力为主。可采用加权平均法计算:平均工资单价=国内派出工人工资单价×占总工日%+当地雇佣工人工资单价×占总工日% (有时需要考虑工效因素) 。
国内派出人员工资计算:a.国内工资及派出单位收取的管理费;b.国内、国际旅费及制装费等;c.国外零用费及艰苦地区补贴等;d.国外伙食费;e.人身意外保险和税金, 不同保险公司收取费用不同, 无特殊限制应在国内办理保险;f.加班费、奖金和医疗费等。
雇佣当地人员费用包括:a.日基本工资、法定假日、带薪休假工资;b.夜间施工或加班应增加的工资;c.按规定应支付的税金和保险费;d.招募费和解雇时须支付的解雇费用;e.上下班的交通费用 (对于第二种情况, 仅计算外派人员的总费用, 作为施工管理费摊入工程费中) 。
2) 材料、工程设备基价的计算。
a.当地采购单价计算:供货商报价加上现场保管费。自行采购时需要考虑运费和运输保管损耗的费用。b.国内和第三国采购单价:需要考虑到岸价 (CIF) 、海关税、港口费、运杂费、保管费等。
3) 施工机械台班单价计算:决定租赁价格, 台班单价就可以事先调查市场和租赁的价格。自行调遣和购买机械的使用费包括:a.基本折旧费;b.维修费;c.燃料动力费。
4) 带摊费用的计算:计算方法很多, 多数取比例, 注意取比例的方法和各项之间的包含关系。特别注意代理费的计算。
3.5 标价的汇总
求出带摊系数后, 将分项工程直接费单价全部乘以 (1+带摊系数) , 即为分项工程的综合单价, 也是工程量清单的单价。
4 投标报价决策与技巧
在标价计算工作完成后, 由报价人员和公司有关领导或高级咨询人员共同研究, 经过分析竞争对手、可能的风险和本公司的期望, 最终决定投标报价, 这项工作十分重要。
1) 对报价的静态和动态分析:与类似项目比较报价是否合理;假定某些因素变化, 会对计划利润的影响, 像地质水文因素、工期延误、物价和工资上涨、人员调配潜力等因素的影响。
2) 风险分析:不可预见费的比例多大合适。
3) 计划利润的分析:利润比例的确定对报价竞争力有很大影响。对大型工程, 计划利润相差1%, 可能就会有几百万美元的差别。
4) 投标报价的技巧。
a.招标文件的澄清:运用得当, 可以增强投标竞争力, 为今后项目的实施创造增收条件。一般应遵循如下两原则:第一, 如果标书中有问题或含糊不清的条款还会导致工程造价的增加, 必须予以澄清。可保证自身报价不漏项, 也可提醒其他报价人应增加工程报价, 保证同等条件下竞争。第二, 对于有利于承包商的含糊条款或前后矛盾表述不必进行澄清。因为一是提醒业主修改标书, 使承包商失去增加收益的机会;二是提醒对手可以压价。
b.不平衡报价:在保持总报价不变的前提下, 人为调整某些清单项目的单价, 使之高于或低于实际单价, 以达到既不削弱标价竞争力, 又能在履约阶段增加项目收益的目的。有以下方法:预测工程量增减趋势调整单价:经过现场考察、研究图纸并核算工程量, 对有可能增加的项目则提高单价;减少的项目降低单价, 对于单价合同适用;将在工程前期完成的工程项目报价适当调高, 而在工程后期完成的工程报价降低。减小前期工程款垫款压力, 充分利用资金的时间价值, 减少流动资金使用利息。但应注意以下问题:综合分析, 统筹考虑, 确定不平衡报价的幅度, 要相对合理, 业主在评标时也会注意到承包公司是否采用了不平衡报价, 过于不合理可能会导致废标, 有时要求投标人答辩或书面提供报价分析。
c.关于价格调整:国际工程招标书中对物价上涨问题的处理有3种方式:无物价上涨补偿、绝对差价补偿、利用调价公式进行补偿。无物价补偿的报价处理:在第三世界国家承包工程, 一定要考虑物价风险;绝对差价的报价处理:填报的指定材料基础物价越低, 将来可得到的补偿越多。投标人应设法获得材料供应商的低报价资料, 可多获得后面补偿。总价合同通用。调价公式补偿的报价处理:物价指数加权平均, 物价上涨大的项目权重系数高报。
摘要：分析了影响国际工程投标决策的因素, 对投标报价前应做的各项工作进行了介绍, 论述了国际工程投标报价构成及其计算依据, 并总结了具体的投标报价决策与技巧, 以供参考。
关键词：投标决策,报价,管理费用,国际工程
参考文献