市场监管体系（共12篇）
市场监管体系 篇1
道路运输市场监管作为道路运输业的管理部门, 就是要以行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的管理, 构建和维护统一、开放、竞争、有序的道路运输市场秩序, 提供安全便捷、优质高效的道路运输公共服务, 充分地满足道路运输服务消费者和道路运输经营者的需求, 为构建社会主义和谐社会做出贡献。但是近几年来, 中国道路系统不断发生重大运输灾害事故, 这暴露出道路运输监管方面仍存在许多薄弱环节, 因此, 有必要对道路运输现状仔细加以研究, 并有针对性地改善道路运输条件, 提高道路运输市场的有效监管。
一、当前道路运输市场监管存在的问题
(一) 市场监管的长效机制没有建立
加强道路运输市场监管, 建立竞争有序的道路运输市场, 维护良好的市场秩序, 必须从机制上解决只顾眼前、不顾长远的问题, 逐步建立起市场监管的长效管理机制。每年运管系统都要针对某一个子行业进行专项治理整顿, 开展专项稽查活动, 通过这些专项工作, 使得市场秩序得到明显好转, 起到了规范市场, 打击违法行为的效果。而运管机构并没有与交警、工商、物价、质监、安检等部门建立起一个对道路运输市场联合监管的长效机制, 使得这些专项治理只能在短期内起到作用, 只能起到“雨过地皮湿”的效果。
(二) 常现多头监管局面
中国目前的管理体制, 就运输市场来说, 就有多个管理部门, 各部门均可对外执法, 但相互之间协调、配合不够, 人员、车辆调动不便, 而多个管理部门又分属多个领导分管, 管理层级多、关系复杂、内部协调困难、存在各自为政的现象, 管理关系不顺。因此, 不能形成管理合力, 对运输市场监管力度不够。比如, 2007年液氯泄漏事故中肇事车本身, 按现有管理体制, 就涉及到3个部门, 槽罐归质检部门管, 车体属交通部门管, 车辆上路通行又涉及公安部门。安全监管各部门之间存在着管理职能交叉的问题, 进而造成了安全监管的漏洞。
(三) 安全监管不到位
近年来, 中国在道路运输安全监管方面开展了大量工作。但由于多方面的原因, 针对道路运输的安全监控与事故应急处置能力仍相对较弱, 难以适应道路运输迅猛发展的新形势和新要求。一是静态管理严谨, 动态监管薄弱。对道路运输的证书情况、运输状况等仍未跳出静态监管的模式, 未能在真正意义上实现从静态监管到动态监管的转变。二是道路管理机构对运输市场的监管行政执法效率不高。三是道路运输信息化管理相对落后, 大部分部门和单位依靠经验进行管理, 远远不能适应形势发展的需要。
二、加强道路运输市场监管的措施
(一) 建立运政软性监管体系, 以更加规范和人性化的方式监管道路运输市场
1. 规范道路运输管理行政执法
道路运输管理系统要坚持依法行政理念, 全面推进依法行政, 依法履行《道路运输条例》赋予的道路运输监督检查的职能, 严格执行《行政许可法》、《行政处罚法》等法律法规, 公正、规范、严格、文明执法, 切实尊重和保护道路运输经营者的合法权益。进一步强化行政执法监督, 继续完善执法责任制, 落实执法责任追究制度, 以全面贯彻《交通行政执法检查制度》等行政执法责任制为重点, 健全完善道路运输执法监督机制, 做好道路运输管理机构的层级监督, 主动接受舆论监督和社会监督。创新法律培训和普法宣传机制, 提高道路运输管理人员的依法行政能力和文明执法水平, 提高广大道路运输经营者的守法意识。
2. 强化道路运输管理服务职能
道路运输关系国民经济持续快速发展, 关乎千家万户切身利益。因此, 道路运输管理系统必须坚持以人为本, 强化服务理念, 创新管理制度, 推行阳光化作业, 简化办事程序, 真正做到公平、公正、公开和便民。一是完善市场准入制度。通过“三关一监督”责任追究机制, 严把经营者资质不达标者莫入市、车辆技术等级不达标者莫营运、从业人员资格不合格者莫从业的三道关口, 强化站场的源头监管, 防范失职渎职、滥用职权及影响道路运输市场秩序和运输安全的责任案件发生。二是实行运输市场管理行政合同制度。以质量服务、安全管理、违章违规记录、群众满意度等为主要合同方面, 与主要客货运企业签订行政合同, 以行政合同约定的方式督促企业加强自身管理, 提高服务质量, 履行服务承诺。三是建立和完善运输企业质量信誉考核机制。把质量信誉考核作为强化运政监管, 实施精细管理的重要手段, 并根据企业信誉指标所反映的信用状况, 对企业信誉等级标准进行分类, 同时, 把信誉考核结果作为道路运输年度审验、确定经营范围、线路招投标、企业资质评定的主要依据。
3. 健全高效应急指挥体系
道路运输突发事件具有突发性、快速性和严重危害性, 这就要求我们首先要健全完善应急指挥体系, 提高应急反应效率, 最大限度地减少道路运输事故的危害。统筹规划, 合理布局, 形成分类管理、分级负责、条块结合、属地管理为主的道路运输应急指挥网络, 以促进统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效的应急机制的形成。在指挥机构建设中, 既要考虑相关部门代表的合理性, 也要考虑道路运输的特殊性, 确保应急人员中专业技术人员的合理比例。通过建立健全应急工作领导负责制和责任追究制, 完善落实应急会议制度、演习制度和培训制度, 提高应急指挥机构的指挥权威和指挥效能。
4. 提高从业人员整体素质
从业人员的业务素质, 关系到道路运输的各项法律、法规、规章、技术标准和作业规范能否严格执行, 各项安全管理措施能否落实到位。当前道路运输从业人员多数素质偏低, 不能完全适应道路运输管理工作的需要。为了迅速提高运输从业人员的素质, 必须通过多种渠道, 采取多种形式, 做好人才培训工作, 使驾驶员、押运员都达到人人技术熟练、个个职业素质较强的标准。
(二) 应用运政硬性监管举措, 加强运政稽查力度
1. 应用信息化监管体系
加大对市场监管的科技投入, 实现市场监管的科技化和信息化。一是开发道路运输稽查系统, 实现路面不停车稽查, 并利用无线联网实现重点班线查询、车辆查询、从业人员资质查询;二是综合开发道路运输电子信息管理系统, 要集营运车辆管理、运输信息交流、从业人员考试于一体, 实现网上行政许可办理、组织从业人员远程培训、业户资质和服务质量查询、危货运输和长途客车的动态监管以及调度全市汽车救援网络单位实现维修救援等功能;三要与公安交警部门数据库建立联系, 实现信息共享便捷, 自动预警、日常监管与指挥迅捷的科学监管模式。
2. 探索运政稽查新举措
运政稽查作为市场日常监管的主要内容, 我们要努力探索运政稽查新举措, 确保运输市场监管有力。一是抽调一部稽查车辆作为宣传用车, 同时通过电视台、报社电台、手机信息等形式广泛宣传黑车的危害, 保持打击非法营运的高压态势, 同时教育群众乘坐合法营运车辆, 让其自觉抵制“黑车”。二是稽查应建立专项整治普查机制。可以利用交警部门提供的车辆数据, 有针对性地对本辖区内的企业单位调查摸底, 开展专项整治工作, 加大静态监管的力度。三是转变运政稽查工作的方式和方法。 (1) 变普遍稽查为重点稽查, 克服现行一天到晚晴天一身汗, 雨天一身泥的方法, 科学确立稽查任务, 以方式多样的检查方法充分发挥稽查的威慑力和制约力, 净化市场。 (2) 变路上拦车检查为上门服务, 稽查人员可着便装, 携带相关证件, 2—3个人一组, 到经营者住所, 以”开屋场会”、拉家常的方式, 走村串户, 送政策下乡。这样, 既达到了管理目地, 又增强了和运输经营者的关系。四是提高运政稽查人员素质, 在年轻化、知识化的基础上, 确保执法人员匹配合理, 保持一支作风过硬, 法制素养均质, 运用科技执法手段娴熟的现代科技执法队伍是实现道路运输有效监管的根本保证。
(三) 优化运政监管外围环境, 提升运管形象, 保障运政监管工作顺利实施
运政监管工作难以深入开展的深层原因是执法环境差, 因此, 要不断创新工作方法, 努力改善外围环境。一是在争取上级主管部门给予大力支持的同时, 争取党委、政府对运管工作的高度重视, 使其加强对运管工作的协调和领导。二是加强与公、检、法、司及其它各有关职能部门的配合, 共筑监管防线, 联合打击各类违法违章行为。三是积极稳妥地处理好与社会各方面以及与道路运输经营者之间的关系, 广泛深入地宣传道路运输方针政策, 积极协调各方面的社会关系, 争取社会各界对运管工作的理解和支持。
随着道路运输行业的快速发展, 要求行业管理部门利用先进的科技技术, 推动道路运输管理方式不断创新, 跟上时代发展的步伐和节奏, 切实将过去讲在口头、挂在墙头的法律法规、规章制度落实为标准化、程序化、规范化的管理方式, 真正明确并落实运输安全生产主体责任, 提高道路运输企业安全意识, 提升监管水平, 预防和减少全市道路运输行业重特大安全事故的发生, 创建高效、和谐、平安的道路运输环境, 为道路运输行业又好又快发展保驾护航。
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市场监管体系 篇2
刚才，各承建单位围绕各自的建设任务，进行了汇报。借这个机会，我讲四个方面的意见，归纳起来就四句话：一是工作有成效；二是问题还不少；三是力度要加大；四是保障要强化。
一、工作有成效。
刚才*个建设项目的牵头承建单位，就自己的任务进行了汇报，我觉得有三个方面，值得充分肯定：（一）加强组织发动，向科学发展求力量。
一是党政领导重视，在建设推进中给力。市委、市zf高度重视“两建”工作，尤其是*市长多次过问、多次指示工作的开展。在坐的各部门主要领导，对这项工作也很重视。从这个角度来讲，今年*个重点项目建设，做到了有组织、有领导，制定了工作方案，突出了工作重点。有的牵头单位，组织各相关的部门召开协调会，务求扎实有效的做好工作。这些都是值得肯定的。二是突出工作保障，在推进工作中护航。
成立“两建”工作领导小组，各级成立“两建”办，并保障人员到位。尤其是市场监管体系建设办公室，人员到位，办公条件、经费保障落实。三是加强宣传发动，在建设氛围上造势。
宣传方面，社会信用体系建设和市场监管体系建设统筹协调小组在报纸、电视台、尤其是在zf网站上面做了大量的宣传工作，营造了较好的工作氛围。（二）加强项目带动，向科学发展求质量。
一是突出规划先行，在具体方案设计上加力。市场监管体系建设的方案做得比较好，突出了体现了体制设计的要求，值得肯定。二是突出集思广益，在质量上着力。
注重*个重点项目的建设质量，让市民深切感受“两建”带来的好处，让群众满意。三是突出示范引路,在方法上给力。
今年*个重点项目都是广大群众反映的热点问题，如对企业信用分类监管问题，农业部门对鲜活农产品质量安全、农业生产资料的监管，质监局开展的建材市场的监管，旅游局对旅游市场的监管，知识产权局对知识产权的监管，编办对食品安全综合执法改革，民政部门对行业协会的管理、交通部门对出租车的管理、行政服务中心对*平台的整合及网上办事大厅的建设，经信局对信息平台的建设等等，这些都是跟广大群众密切相关的。要以此试水开路，确保工作出亮点、出经验、出成效。（三）加强机制建设，向科学发展求效益。
从*个重点建设项目的情况介绍来看，目前，在规章、制度、标准、督导方面都形成了机制，通过制度建设，把问题上升到一个标准，上升到一个规范，这就是工作效益的提高。二、问题还不少
一是思想认识有待进一步提高。
有些部门的认识还不够，不能将市场监管体系建设工作与日常监管工作很好地结合起来，还有的单位存在观望的思想，市场监管体系建设整体工作进展不太理想，成效不明显。二是协调联动有待进一步加强。
普遍存在牵头单位与具体建设单位之间的沟通协调还不顺畅的问题，甚至还存在互相推诿的现象。有些成员单位认为建设任务是牵头单位的事，协建的单位重视不够。三是建设氛围有待进一步营造。
“两建”工作没有“三打”工作那么热，“三打”的宣传工作做的比较好，“两建”工作要借鉴“三打”的经验，要做到有布置、有检查、有督导、有考核，尤其是宣传方面要加温加力，要发动广大的群众来参与。不能关起门来搞“两建”，要敞开大门，深入到群众中去搞“两建”。四是能力水平还需进一步提升。
从刚才大家对工作的汇报，以及从“两建”工作了解到的情况来看，我们抓“两建”的能力水平还需要提升。现在问题找准了，有目标了，有重点了，下一步该怎么样建，能力与具体工作要求还不相适应。接下来，工作人员的培训问题，借助外力的问题、寻求智力支持的问题，都要深入研究。工作不能走走过场，有的单位做出来的方案粗制滥造，规章制度粗制滥造，起不到指导工作实践、指导“两建”的作用。五是工作力度有待加大。
有些单位还存在等靠要思想，工作不主动、力度不大。三、力度要加大
一是科学谋划抓建设。
要走出去学习人家好的经验，促进市场规范管理走上了法治化、制度化的轨道。在新的模式、新的机制、新的办法方面，对zf的市场监管职能要进一步规范和完善，从根本上解决zf职能缺位越位错位的问题。要结合本地区本部门的实际，总结方法经验，采取一些操作性强的政策措施，形成规范性的工作标准，制定出一批政策性强的法律制度，为市场监管建设提供借鉴。二是深入发动抓建设。
要集中力量，找准主攻方向，集中人力物力财力，深耕细作，狠抓落实。三是质量至上抓建设。
质量是市场监管最终体现，质量是建设工作的生命，不抓好建设质量，建设工作就会流于形式，必须坚持“质量第一”的理念。无论是实施方案的制定，还是具体项目的建设，都有一个逐步深入、不断修正、不断完善的反复过程，不可能一步到位，必须反复抓质量。四是突出重点抓建设。
*个项目就是重点，每个重点里面要怎么样抓具体的重点，这里就要认真的分析和研究。如食品的监管，省里即将要把牵涉到食品监管的几个部门，从生产到消费环节进行食品安全监管职能的整合，从田头到餐桌，形成一个链条，实现一个部门管理，促进监管到位。五是引入评估抓建设。
在建设过程中要边谋划、边建设、边完善。在建设过程中，我们是运动员，还要有裁判员才行。为保证建设质量，要引入第三方力量，由专家学者、民间智库组成第三方评估团，围绕*个重点项目问题开展研究，对各单位建设项目制定评估标准，建立纠偏工作机制，通过进行事前论证、事中管理、事后评估三个环节，对*个重点项目建设，在质量上要严格把关。四、保障要强化
一要加强组织领导。这项工作是长期性的工作，各牵头单位的领导要亲力亲为，尤其是*个重点的牵头部门，要真正负起牵头的责任，主动按照市zf的要求，把工作任务落实到具体人员，建出亮点来。
二要强化督促检查。“两建”办要定期、不定期的对各专责小组进行督促检查，定期或不定期的对*个重点项目进行督导检查，对工作扎实的地方和部门要进行表扬和宣传，对做得不好的地方和部门要进行通报批评。
三要加大投入力度。从人力物力财力上提供保障。今年上半年，市zf给“两建”安排了*万元经费，钱要用好，经费要专款专用，要用在刀刃上。
市场监管体系 篇3
关键词：新形势；金融市场；监管体系；建设
一、金融市场监管体系完善和建设的背景
在现代经济中，金融业具有核心地位。金融体系的建设和发展对一个国家的经济具有巨大的促进作用和战略意义。同时，金融业存在的高风险性，会影响着整个经济体系和社会的稳定。因此，防范金融风险，对于国民经济的健康发展至关重要。美国次贷危机的爆发，对世界经济造成了强烈冲击，危机爆发后，我国出台了一系列措施，有效地遏制了金融形势的恶化。但是，未来金融的走向需要解决的问题还很多，我国金融业的整体形势仍十分严峻，金融市场监管体系的完善和建设面临着一系列挑战。
二、我国金融监管体制目前的状况
目前我国形成了由中国人民银行和三家独立的金融监管机构分工合作的“一行三会”分业监管体制。这种监管体制大大地提高了监管的专业化水平和监管效率。但是在金融快速发展的进程中，我国的金融市场监管体系仍有待改善的一些问题。
我国当前金融监管体制的整体特征是分业监管，金融各行业分设独立机构进行监管。银监会主要负责商业银行、政策性银行、外资银行、农村合作银行、信托投资公司、财务公司、租赁公司、金融资产管理公司的监管。而证监会和保监会则分别负责证券业和保险业的监管。这种金融监管组织结构清晰，强调了央行的宏观调控作用和其他监管机构的微观规范在监管过程中的体现。
就我国目前的金融监管体制而言，从其在实际监管过程的效果来看，整体上是值得肯定的。它不只明确了监管框架，保证监管专业化和效率的同时，还有助于国家宏观调控的有效实施。但是，随着金融创新的迅速发展，金融监管环境发生了很大变化，分业监管体系也逐渐暴露出一些问题。
三、目前我国金融市场监管存在的问题
（一）混业经营趋势明显，分业监管弊端凸显。在金融全球一体化和金融创新快速发展的背景下，我国金融业混业经营的局势已经展开。各种混业经营的金融控股公司已经出现，如平安集团、中信集团、光大集团、上海宝钢集团公司都在从事金融行业不同领域的多种金融活动。随着混业经营的不断深入，分业监管体制充分地展现了监管的专业性，但是这种监管主体多元化的现象却直接影响到了金融监管的有效性。
（二）金融监管法律体系不够健全。当前，我国的金融市场监管法律体系已经初步建立，主要由以下几个部分组成：金融市场法、金融行为法、金融组织法、金融工具法、金融协调法、防范金融风险法等。这些金融监管法律法规为金融监管机构对金融行业的监管工作提供了有力的依据。但在金融创新加速的情况下，金融监管法规的滞后性明显突出。另外，我国的金融监管法律比较笼统，基本是原则性规定居多，可操作性不强，在具体的监管实践中不易把握尺度。这些问题直接影响金融活动的有序进行，需要尽快完善。
（三）虚拟货币市场监管领域空白。伴随着金融业务电子化、网络化的迅速发展，货币市场上虚拟货币的使用数量剧增。虚拟货币方便和经济的结算方式带来了极大的社会效益，但其应用也带来了诸多风险。第一，我国货币市场主要由人民银行进行监管，但虚拟货币市场的监管主体模糊。第二，虚拟货币可以被无限制发行，容易引发虚拟交易市场的通货膨胀。第三，现实生活中过多虚拟货币的使用，对现行的人民币体制会造成冲击。
（四）监管方式和手段单一。我国在金融市场实行监管主要是靠行政手段干预，很少采取经济手段和法律手段，而且基本处于事后监管，事前监管几乎空白。这样不仅不能从根本上解决问题，还制约了金融监管功能的发挥。我国传统的监管手段也不能适应当前金融网络化、电子化的发展趋势，金融监管手段缺乏创新。
（五）监管透明度不高。监管透明度主要包括：监管机构的透明度、监管行为的透明度、监管决策以及监管结果的透明度。只有充分透明的监管体制才能保证金融监管的有效实施和金融监管的稳妥运行。然而，我国当前信息披露制度仍不健全，容易导致金融市场的信息不对称，从而滋生投机行为，严重损害投资者的利益。
（六）缺乏金融监管国际合作。2008年美国次贷危机席卷全球，很大原因在于国际上各国缺少实际意义上的监管合作。金融全球化的背景下，各国的金融业务相互渗透，同样面临着金融风险，不能独善其身。但是各国金融监管组织体系基本处于各自为营的状况。一旦出现国际金融问题，各国由于金融监管模式、理念的差异，不能进行有效地沟通，就无法安全地规避金融风险。
（七）监管人员素质缺陷问题。我国监管队伍建设与监管业务需要存在某些脱节现象，还不能完全适应监管工作的发展，主要表现在：文化素质相对偏低，政治修养亟待加强，业务技能明显滞后，自我约束能力不够。另外，监管队伍结构的不均衡和综合型金融管理人才的匮乏这些问题都影响了监管机构职能的行使和良好形象。
四、对完善我国金融市场监管体系的建议
当前我国金融市场监管体系建设面临的新挑战，利率市场化的不断推进要依靠完善的金融监管体系，影子银行大发展背后隐藏着巨大的危机，互联网金融迅速发展和自由贸易区的制度改革给监管提出了新的要求。迎接市场新挑战，适应金融新环境，需要坚持宏观审慎监管管理理念，建立统一有效的金融市场监管体系并推出一系列具体有效的措施：健全法律法规，严格金融执法，构建严谨的经济处罚机制，对金融活动进行有效约束；加强虚拟货币市场的监管，对虚拟货币的发行、流通以及终端服务商市场准入审批进行严格把关，有效控制虚拟货币的发行数量，限制虚拟货币的发行主体和种类；加快电子化步伐，依托先进的现代科技手段，创新金融监管方式和手段，不断适应金融监管中出现的新问题、新挑战；完善信息披露制度，加强社会公众舆论监督，提高监管透明度；加强金融监管的国际合作，与各国开展有效的双边和多边合作，保持经常性的监管信息交流；对监管人员加强培训，优化监管知识结构，切实履行《中国人民银行金融监管责任制》，督促监管人员尽职尽责、知法守法，不断提高金融监管人员的素质。
自改革开放以来，我国金融市场有了翻天覆地的变化。金融市场的健康有序发展离不开金融监管体系作用的发挥。我国金融监管体系经历了由不完善到完善、成熟到不成熟的阶段。在这个过程中，监管机构不断发现金融体制中不适应经济发展的部分，通过努力修正、创新，完善了金融市场监管体系，并获得了很多宝贵的经验。但要保证我国金融市场长期、稳定、健康的发展，必须敢于发现原有金融市场监管体系存在的问题，顺应新形势持续建立和完善适应我国金融市场发展特点的有效的监管体系。当然，这一庞大体系及制度的构建是很长远的过程，需要付出不懈的努力。
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德国碳市场执法监管体系研究 篇4
关键词：碳市场,监管体系,核证,报告,职权机构
中国的碳排放总量已居世界第一位, 随着中国温室气体自愿减排目标的确立, 制定国内相关碳交易政策已经提上日程。碳市场是一个信用市场, 碳配额的产生以及交易的正当性都源于各个环节公正严格的监管, 碳市场的执法监管体系对碳市场的发展有直接影响。中国的碳市场处在初始创立阶段, 其监控体系基本属于空白, 亟待建立和完善。本文将通过对德国第一手文献的分析, 介绍德国的碳排放和交易过程中在监测、报告、核证等重要环节的技术要求与制度设计, 分析市场和政府在碳交易体系中的角色定位以及监管体系中重要监管部门的设立和职权划分, 梳理德国在碳交易体系中运用的惩罚机制, 最后提出建立中国碳市场监管机制的法律建议。
1德国碳交易与立法体系
德国的自然资源相对贫乏, 三分之二需要进口, 反而是煤的储量比较丰富。德国作为发达的工业化国家, 能源开发和环保一直走在世界前列, 保护气候、减少温室气体排放的具体指标列入其可持续发展的总指标体系中。作为 《京都议定书》下的缔约国, 在2003年欧盟发布了 《欧盟排放交易指令》 后, 德国于2004年7月8日正式颁布了 《温室气体排放交易法》, 并于2005年正式实施排放权制度, 与排污交易相关的其他配套法规也纷纷建立, 形成了碳市场全面的法律体系和管理制度。德国的碳市场监管体系构建得非常完整, 主要包括了德国碳交易体系监管机构的设置与职权划分以及监管体系基本机制的设定, 奠定了排放权交易在德国的法律地位。
2德国碳交易体系监管机构与职权的设定
德国碳市场监管的主管机构是隶属于环保部的排放交易处, 而在基础层面则构建了独立检察员制度。
2. 1联邦环保部与排放交易处
德国实施排放权交易制度的基础工作始于2002年初, 联邦政府组建了管理排放权交易事务的专门机构, 即联邦环保部排放交易处 ( German Emissions Trading Authority - DEHSt) 。DEHSt是一个国家级权威机构, 其主要职能是以市场化的方式来实施 《京都议定书》的环保措施, 目标是让排放交易在环境与经济两方面都取得成功。交易处一直保持着与企业的密切合作, 确保他们的排污设备和航空器遵守欧盟排放交易体系的规定, 并对他们的专家团队进行支持。除此以外, 交易处也成为联络联邦环境部、 各联邦州以及国家污染控制相关部门的纽带。同时, DEHSt在国内与国际排放权交易的发展以及对基于项目的 《京都议定书》 弹性机制 ( 联合执行- JI, 清洁发展- CDM) 进行整合的方面也有所建树, 主管由国家批准的各个环保项目。
排放交易处的主要工作方式是与项目伙伴进行网络沟通, 负责审核项目的申请、分配津贴, 乃至注册账户和年度排放报告的管理等。其主要工作任务有:
( 1) 对企业排放设备进行全面调查、研究, 建立与排放权交易的相关法律, 并发放碳排放许可证。
( 2) 核实企业报送的碳排放数据报告。
( 3) 按账户形式对每个企业进行注册登记。
( 4) 进行碳排放配额的交易登记、开户、管理、处罚等管理工作。
(5) 起草与碳排放相关的国际国内报告。
(6) 与欧盟和联合国进行合作等。
2. 2独立核查员制度
德国法令要求独立核查员应该具有几项基本专业能力: 首先应具有使用可靠、客观、专业的方式执行其活动的能力; 其次要熟悉当前法案的要求以及与被核查活动相关的的法律、规章和管理要求; 最后要熟悉排放设施中各个排放源相关的所有信息的产生, 特别是数据的收集、测量、计算和报告。 经过申请, 如果申请者满足指令中欧盟委员会的要求, 由主管机构认可, 则成为在全国范围内有效核查机构。独立核查员可以从以下人员中选取:
( 1) 独立的环保审核员或环保审核组织, 根据环境保护法进行操作, 并且他们各自的执照授权审核运营商作出声明。
( 2) 已经被公开任命的核查员。
( 3) 符合其他会员国的相类似的要求, 已经被任命在其国家范围内审核排放报告, 且具有语言和法律专业知识的人, 可以被任命为独立核查员。有关当局可要求进行身份验证, 也可以要求提供经过认证的德语翻译的证明材料。
( 4) 联邦环境、自然保护及核安全部被授予权力, 通过法律规定, 可不征得联邦议会的同意, 委任一个法人执行联邦环保局的全部或者部分责任, 这可以保证配额转移有秩序并且在德国的领土上集中完成。受委托者应受联邦环境部的监督。
3德国碳市场监管体系基本机制的设定
德国碳市场监管体系主要由两部分构成, 即碳排放监管体系和碳配额交易跟踪体系。碳排放监管体系是由企业内部碳监测计划、企业碳排放报告制度和监管机构碳核查三个基本制度组成一个完整系统的有机体; 而配套交易跟踪体系则主要体现在国家碳配额注册监管体系的建立和管理上。
3. 1碳排放数据监管机制
从碳市场的角度来看, 一个完善的对碳排放进行监督、报告和核查的过程是碳排放数据高质量的保障。严谨的机制、信息的透明、对规则严格的遵守和执行都可以提高作为商品的二氧化碳排放权的可靠性与可信度, 给这个新兴市场的参与者以信心。
3. 1. 1监测计划
德国设立了企业监测计划制度, 这是一种管理者使用监测方法的表达, 用来测量其排放量并进行报告。监测计划是取得排放许可的必要条件。为保障免费排放指标申请和排放的真实, 每个设备运营商都必须向排放交易处上报排放年度计划, 以及监控和测量设备排放的措施、计划的修改等。如果监测计划符合监测和报告规则的法定文件以及相符合的条款时, 则可获得排放许可; 如果提交的监测计划不符合这些要求, 那么运营商有责任在主管机构确定的期限内改正这些问题, 并提交修改后的监测计划。主管机构可以将排放报告与排放监测的审批相联系。
3. 1. 2排放量的监测及报告
德国法令明确规定, 运营商通过其实际情况来监测一个日历年内其碳排放量, 应在次年的3月31日向主管部门报告排放情况。运营商根据经过批准的监测计划计算其排放量。当监测计划不包括任何规则时, 根据监测法规来计算并报告排放量。监测法规具体规定为:
( 1) 有氧化过程时, 氧化因子应为1; 在确定排放因子时, 不应考虑不完全燃烧。
( 2) 二氧化碳排放, 应通过二氧化碳相关输入和输出的碳含量的平衡和抵消被计入。
( 3) 装置被视为单一设施时, 用于生产钢铁的装置所在的联合发电厂不能与其他设施一起平衡和抵消。
3. 1. 3排放量的核查
设备运营商提交的申请分配指标和排放报告信息必须属实, 并由多家检验机构检测数据, 其聘请的机构必须提供专家证明资料等。各检查机构接受公司电子清单数据, 不仅检验碳排放数据的准确性, 而且要验证数据是否依据标准进行计算。根据法律规定, 这些检验机构在联邦环境保护部列有名单, 或者完全是州内权威机构。
根据欧盟委员会的规则, 排放量报告所包含的信息必须根据法规2003 /87 /EC第15章第3段和第4段及第28条第2段第1点进行核查。在没有相符合的规则的情况下, 要求核查应适用如下一般原则:
( 1) 核查流程应按照上一年的排放监测计划对排放报告进行检查。监测系统的可靠性、可信性和准确性应被核查, 传输的排放数据和信息应被核查, 特别是: 1) 传送的以及有关测量和计算的活动数据; 2) 排放因子的选择和应用; 3) 用于确定总排放量的计算; 4) 在测量时测量方法的选择及测量流程的应用。
( 2) 排放信息的验证应以可靠及可信的数据为先决条件, 许可排放的信息应具有高度的可靠性, 而高度的可靠性则要求运营商证明: 1) 传送的数据是可靠的; 2) 数据的收集按照适合的科学方法; 3) 关于装置或者飞机执行活动的相关信息是完整并且没有矛盾的。
( 3) 专业机构可以进入所有的场所并获得与核查相关的信息。
( 4) 核查者必须与其核查的运营商无任何关联。
3. 2碳配额交易跟踪监管体系
配额交易实时跟踪系统是通过收集、确认和维护相关配额的数据, 以及对可交易配额所有权和相关交易进行纪录, 对碳交易进行实时管理的的综合系统。通过配额跟踪系统可以核对账户间的交易情况, 确保其合法性, 保证其配额交易的唯一性, 有利于市场流通的安全和高效。
3. 2. 1德国碳交易注册登记簿
德国政府按照欧盟法令2003 /87 /EC第19章第3段的规定, 碳配额应在排放权交易注册处持有及转移。任何人都可以持有配额, 德国注册登记簿应对公众开放, 且应包含单独的账户来记录每个人所持有的配额及配额是从谁那儿签发或转移的。注册登记簿系统应以包含普通数据元素的标准化电子数据库的形式来追踪配额的签发、持有、转移及注销, 同时适当兼顾公众开放及保密性。该法规同时对CERs和ERUs在该共同体计划中的使用和确定以及对其使用程度的监测作出了明确规定。
3. 2. 2排放信用转换成配额
德国排放交易管理办法中规定, 根据运营商的申请, 主管机关应根据法令, 将减排单位、核证减排量或者其他减排信用转换成配额, 用于2013— 2020的交易期。在交易期2013—2020年之间的转换比例, 应被限制在以下最高数量:
( 1) 对于在交易期2008至2012年间根据 《分配法规2012》已经收到配额的装置, 转换数量最高到22% ; 对于其他未分配到配额的装置, 转换数量最高则只能占到2008至2012年间递交的配额数量的4. 5% 。
( 2) 对于航空运营商, 转换数量最高到2008至2012年间递交的航空配额数量的1. 5% 。
同时按照法规进行调节, 在2013年前达到的减排单位或者经核实减排量的减排, 以及在2013年以前由行政委员会根据项目机制法注册的项目产生的核证减排量都是可转换的。
4德国碳交易体系中的惩罚机制
在碳配额的交易过程中, 任何主体都要为其违法行为承担相应的法律责任, 明确碳市场主体的法律责任是保证碳交易有序进行的重要保障。各国碳减排交易体系对未能履行减排义务的主体都会采取一定的惩罚措施, 一般包括民事法律责任、行政法律责任和刑事法律责任。德国在其法令中对碳交易体系中的惩罚机制作了明确而有层次的规定。
4. 1报告义务的执行
如果运营商不按规定履行报告的义务, 主管当局有权力冻结其账户。一旦运营商向主管机构送交与规定要求相符的报告或者估算的排放量, 冻结会马上解除。
4. 2递交义务的执行
如果运营商不履行减排责任, 对于运营商未递交的配额, 主管当局将对运营商施以每吨二氧化碳当量100欧元的罚款。以2012为基准年, 固定罚款责任随着欧洲价格指数的增加而增加。如果运营商因不可抗力的原因没有履行责任, 固定罚款责任也可被取消。
如果运营商没有合理地报告因其活动而引起的排放量, 主管机构应估算由这个活动所引起的碳排放量, 这个估算应成为履行义务的基础。如果运营商根据咨询以修正其决定并按照规定履行报告上的责任, 则不会被进行估算。
运营商可以将未提交的排放配额在下一年的1月31日之前提交。如果对排放量进行了估算, 其提交的碳配额是根据估算的规定所确定的。如果运营商没有在下一年的1月31日之前补交配额, 那么运营商也可以要求基于下一年的分配或者任务, 抵消其责任。违反递交义务的运营商的名字, 将被联邦公报公布。
4. 3针对航空运营商经营的禁令
根据德国法令, 航空运营商没有履行其义务, 如果不能通过其他的强制措施来得以保证其履行义务, 则主管机构将要求欧盟委员会停止其相关的航空运营商的运营活动。主管机构提出的建议里包括禁止运营的范围及必须满足的要求。主管机构可与联邦航空管理局一起与航空运营商达成一致意见。
如果欧盟委员会决定禁止一个航空运营商的运营活动, 则联邦航空管理局负责对商业航空运营商采取相应措施, 而联邦环保局则要针对非商业航空运营商采取相应措施。
4. 4行政罚款规定
以下行为应被视为行政违法: ( 1) 任何人未经许可就排放温室气体。 ( 2) 没有报告、或没有正确完整地或在正确的时间完成报告。 ( 3) 未提交监测计划或没有按时提交。 ( 4) 违反了强制执行命令, 违背条例或者违背了该法规的强制执行命令。
违法行为最高罚金为50万欧元。
5总结
中国在构建自己的碳排放交易监管体系的时候, 可以借鉴德国的经验, 首先建立起碳排放监管的三大支柱机制: 碳排放监测计划制度、碳排放强制报告制度和碳排放核查制度。现今企业内部的碳排放监测计划还未在中国实施, 而温室气体因为未被列为大气污染物, 故此也未被纳入国家污染物报告体系内。核查体系的独立核查员制度在中国也尚属空白, 整个碳市场的监管体系基本上处于初始构建时期, 要做的工作还有很多。同时在碳配额交易跟踪监管体系构建上, 中国拟成立的国家自愿减排信用注册登记系统已由相关法令规定, 在发改委的筹备下正在建设过程中, 而碳市场配额的注册登记簿暂时由七个试点省市试点筹建, 尚无全国统一的注册登记系统, 故此, 无论从碳市场的稳定健康发展角度来说, 或是与国际碳市场的接轨来看, 都应该尽快建立数据技术标准和方法国际化的国家碳配额注册登记系统。
市场监管体系 篇5
保障农产品质量安全
海丰县农业局
2013年8月20日
农产品质量安全是食品安全重要组成部分，直接关系到群众餐桌安全、身体健康和社会稳定。抓好农业投入品管理，特别是加强农资市场监管，是实现从源头管好农产品质量安全的重要途径。基于这一认识，去年以来，海丰县农业局紧紧围绕“三打两建”工作的总体部署，始终把直接面向农民、农村，服务于农业的农资监管工作作为服务社会主义新农村建设的一项重要措施来抓，坚持“以信用促监管，以监管强信用”的原则，积极探索推行农资监管新机制，着力强化农资产品监管，有效提升了农产品质量安全水平。其主要做法是：
一、强化诚信体系建设，建立质量安全可追溯管理
诚信是现代市场经济必备的道德理念，商务诚信是社会诚信之基。为提高农资经营主体诚信水平，海丰县农业局结合“两建”工作的开展，着力在培育诚信理念、落实承诺制度、推行连锁经营三个方面营造良好的诚信市场氛围。
（一）开展放心农资下乡宣传活动，营造氛围促守信。充分利用各种宣传媒体和采取送法下乡、现场咨询、组织培训等形式，广泛宣传有关农资生产、经营的法律法规，普及识假辨假知识，积极引导全县农资经营单位参与信用体系建设，增强信用意识和遵纪守法观念，促进农民群众提高自我保护能力。近年来先后开展“放心农资下乡进村、农资打假、农资市场监管、农业科技下乡”宣传活动1 0场次，印发《农药管理条例》、《国家禁用2 3类农药》《假冒伪劣农资识别知识》、《致全县农民群众的一封信》等各种宣传资料共8000多份。通过开展宣传培训活动，营造了农资打假和使用放心农资的良好氛围，提高了经营者守法、诚信经营意识。
（二）推动经营者落实诚信守法承诺，奖惩分明强信用。组织农资经营企业向农民朋友公开承诺：一是模范遵纪守法；二是严格保证质量；三是强化优质服务；四是坚持诚信守约。同时，编制出台《海丰县“农资放心店”标准申报评定方法》，落实以等级评估推动信用建设的工作措施、对与经营户信用相关的主体资格、遵纪守法情况、合同管理、质量认定、受奖情况等信息进行量化，定性分析评估，实施动态监管和信用分类监管，对信誉好的企业给予扶持和鼓励，对失信企业予以警示或限期整改，对多次或严重违法的“黑名单”企业向社会曝光并重点监控，形成“守信奖励、失信惩戒”的激励约束机制，打造农资经营诚实守信、遵纪守法的信用环境。目前有中荣农资公司等10家经营企业被评选为文明诚信、守法经营的“农资放心店”，其中县级2家、镇级5家、行政村级3家。
（三）大力推行农资连锁经营模式，品牌主导保质量。针对农资经营主体复杂、数量多、规模小、经营方式落后，以及进货渠道多、成本高、品种少、质量良莠不齐的情况，把打假与扶优相结合，积极培植龙头企业，打造主导品牌，构建连锁网络，从农资生产经营的源头着手管理，标本兼治。在推行农资连锁经营模式中，首先是确定经济实力强、信用基础好的“汕尾市中荣农资有限公司”为农资经营龙头企业，出台配套的扶持政策，从网点建设、农资价格、配套设施、技术培训等方面加大支持力度，突出主渠道，打造“中荣”主导品牌；其次是支持龙头企业按照“自愿参入、统一经营、统一管理、共担责任、共同发展”的原则，吸纳已取得农资经营资质网点加入农资连锁经营，实行统一进货、统一配送、统一价格、统一服务、统一标识的“五统一”管理，做大做强农资连锁经营站点；再次是积极推动农资监管、信息服务体系建设，督促龙头企业逐步建立连锁店竞争退出机制和动态管理机制，确保连锁经营店销售的农资产品质量100%合格，让农民放心农资消费；健全农资信息服务系统，实现农资连锁网络信息共享，减少营销的中间环节，提高经济效益，吸引镇（村）农资经营店加盟连锁经营，形成多层级、多渠道、纵横发展的购销网络，做到以网络连锁促进企业诚信，增强企业的品牌效应和经济效益。到目前为止，中荣公司已发展连锁经营店65家，占全县农资经营主体的46%，配送网点已覆盖全县各个乡镇，初步建立了高效、畅通、有序、优质的农资经营新体系，达到了部门增效能、企业大发展、农民得实惠的良好效果。去年“中荣”农资销售量6.6万吨，销售收入18 300万元，连锁经营体系内的种子、农药、肥料等农资供应量保持在全县总需求量的8 0%以上，如今的“中荣”农资已是打得出、叫得响、深受农民欢迎主导品牌。同时，“五统一”的经营管理模式，使连锁经营商足不出户就可获得自己所需的农资商品，既减少了采购成本，又规避了采购风险，经济效益也得到大大地提高，农民也因此得到了成本降低、价格平稳、计量标准、无质量风险、农技服务到家五大实惠。
二、强化经营主体责任，促进农资监管制度有效落实
明确农资经营者责任是农资商品质量保证的关键。因此，在落实农业部门对乡镇农村“三站”实行业务管理，供销部门对乡镇、村农资经营点日常管理责任，严把进货、上架、售后“三关”的基础上，一方面按照“打击与规范并重、治标与治本兼顾、监督与服务相结合“的原则，督促指导经营单位严格落实《农资商品索证索票管理制度》、《农资商品进货查验制度》、《农资经营企业诚信自律公约》等自律管理制度，引导帮助农资经营门店建立健全“农药安全保管制度”、“人身安全制度’’、“农药经营管理制度”、“农药购进、销售记录制度”等产品质量追溯制度。一方面统一编制《农资诚信经营承诺书》，《农资经营责任书》，以签订责任书形式推动企业落实质量安全主体责任，对经营者的售后服务质量，商品“召回”和“下架”等责任进一步明确，、把经营者责任从销售环节向前、后两个方向延伸，实行全程负责。同时，推行农资商品经营连环承诺制度，要求农资经营企业向农资生产厂家索要农资商品质量信用卡，与农资生产厂家签订了农资商品质量责任书，要求供货商对经营者必须签订质量保证责任书。督促农资经营户建立“两帐两票一卡一书”（即：进货台帐，销货台帐，进货发票，销货发票，农资商品质量信誉卡和质量责任书），落实质量公开承诺制和明码标价销售公示制。目前，局与全县1 30家农资门店签订了《农资经营责任书》，各经营门店也按要求签署了《农资诚信经营承诺书》，承诺依法诚信经营。通过建章立制，规范管理，落实责任，促进自律，有效地增强了农资经营者的诚信经营和自律意识，使各项农资监管制度得到了严格执行、有效落实，大大减少坑农、害农事件的发生。
三、建立完善监管机制，提升农资市场监管工作效能
（一）分解工作任务，强化监管责任。一是抓静态责任分解。落实领导包案责任制和分片包干责任制，局领导班子成员每人每月包案2宗以上，局4名正副局长，划定中、西、北、东4个区域，每人各负责一个片区的检查、指导、督促工作，机关股室、属下农业站干部层层分解承担工作任务，落实工作责任，做到“人人有指标，事事有人管”。二是抓动态责任分解。制定年度工作计划，明确工作任务和考核办法，分“主体管理、自律教育、规范经营、市场巡查、社会监督、执法办案”等六大类，并细化项目进行考评。三是抓责任追究落实。实行农资监管定人定岗定责，克服监管“空”、“软”现象，细化监管缺位、失职等行为的责任。对监管不到位，造成恶劣影响的，严肃追究有关责任人的责任。对玩忽职守、不认真履行职责、放松监管或包庇纵容违法分子的渎职、失职者依照有关规定严肃处理。
（二）加强部门协作，形成监管合力。按照“政府主推、农业主抓、部门配合、齐抓共管”的原则，加强与组织质监、工商、海洋与渔业、畜牧等相关职能部门工作沟通与协调，健全和完善部门联席会议制度，建立信息到通机制，整合工商等各监管部门的农资商品信息数据，解决不合格商品追溯难的问题，依托质监部门开展农资产品监督抽查，及时对不合格农资产品实施查处，并经常组织联合行动，采取拉网检查和明查暗访相结合、市场检查和深入农户田头调查相结合、统一综合检查和分开单项检查相结合的办法，切实抓好农资市场专项整治工作，确保全县农资经营门店检查率达到100%。实行部门联动，农业综合执法，强化了政府执法力度，提高了政府办事效率。
（三）完善经济户口，实施条块管理．详细记载、录入农资经营户的字号名称、经营者姓名、经营范围、经营方式、经营品种、经营情况、注册号、前置审批证件和经营期限，以及管理过程中形成的文字材料，如合同书、监管日志、抽检报告等，按一户一档的要求予以归档，做到底子清、数据实、情况明，为监管执法提供准确详实的信息资料。同时，实行统分结合，条块管理，由政策法规股统揽全局，协调指挥全县资市场监管执法工作，由农资执法队统管源头，负责全县农资大要案件的查处，并采取“包片管理、换片执法、各自负责、互相考评”的办法，加强分片巡查，夯实片区管理，保证监管到位。
（四）开展信用评价，实分类监管。在建立“经济户口”的基础上根据工商部门提供的信用分类信息和实施巡查监管中掌握的经营户信誉状况，分为A、B、C，D四个类型实施动态管理。对商品质量管理制度落实好、经营信誉好的业户实行A类监管，没有投诉举报不检查，并作为示范点在各类媒介上进行公布、推广；对发生过失信记录的经营者实行B类监管，书面预警，每月实地检查一次；对管理制度不健全，经营行为不规范、群众投诉较多的，实行C类监管，实行黄牌警告，加大巡查频率和密度；对严重失信，坑农害农行为被查处过的，实行D类监管，如属连锁经营的门店则会同工商部门、配送中心和农民消费者代表进行评定，评定后将其列入黑名单，取消其连锁经营资格．对B、C、D类的经营户，采取定期检查与突击检查相结合，定员检查与交叉检查相结合的办法，加强日常监管，把好市场准入、商品流通、购买使用三个关口，确保不合格农资不流入市场、流向农村消费者。
（五）坚持以防为主，推进关口前移。损农坑农事件的事后补救，是“被动”的应对措施，加强农资市场监管必须从事后案件查处为重点转变为事前监督和防范为重点。因此，我们从教育引导入手，增强经营者的风险意识，增强消费者的参与意识。一是提高素质促自管。邀请农技家用以会代训的形式，进行农资知识的岗前培训和针对性定期培训，让经营者深知农资商品质量是事关农业增产、农民增收的大事，减少“人为”造成的损农坑农事件，提高经营者素质。二是职业道德促自律。利用工商部门设立的“红盾护农工作站”，会同其基层工商所采取集中、分片、就近的办法进行上岗前培训和普法教育，提高经营者职业道德意识。三是建立定期约谈制，以座谈会的形式定期向农民了解农资商品的使用情况，听取群众对经营者、监管者的意见，掌握农资市场第一手资料；建立消费举报制，鼓励农民主动向工商机关举报违法行为；推行农民评议制，组织农民对经营者经营行为评议，并将评议结果进行公示；及时发出农资消费警示，提醒农民朋友做好自我防范工作。通过促自管，促自律，动员农民广泛参与日常监督和农资打假，遏制和减少农资经营户不良行为。
（六）强化执法办案，规范市场秩序。以“打假、护农、增效、保安全”为工作目标，突出重点季节、重点区域、重点对象、重点品种，采取联合执法检查、专项执法检查、市场巡查、质量抽查等方式，强化农资市场整治。一是充分发挥市场检查作用，突出“八查”发掘案源。“八查”即：查证照是否齐全；查是否销售过期，变质，失效及国家禁用农资产品；查是否销售假冒伪劣农资产品；查是否伪造或涂改农资产品许可证；查农资产品商标广告是否有虚假和误导宣传的内容；查价格标识、计量是否违法；查是否索取有关进货票证；查是否建立健全“两账两票、一卡一书”制度。二是积极疏通举报投诉渠道，鼓励群众举报拓宽案源。积极在乡镇业服务中心和社会群众中发展一些有正义感、有责任心的“情报员”，动员他们“多长个心眼”，捕捉案源信息，向执法部门举报。特别是针对经常有不法分子打着科技支农的幌子，进村入户推销农资，误导农民购买，以及农资经营店，容易出现违法经营的监管盲点，聘请农资信息员，充分发挥这些线人“千里眼”、“顺风耳”的特点优势，安排其进行摸底渗透，及时反映当地农资情况，配合做好农资监管工作，积极提供案源信息。三是开展农资产品质量检测，通过质量抽查寻找案源。去年以来，抽取农药质量样品2 1 0个、肥料质量样品7 0个、蔬菜产品样品3000多个，立案查处各类农资违法违规案件4 3宗，查获各类假冒伪劣农资产品16.35吨，涉案农资产品货值10.67万元，处以罚款15.46万元，为农民群众挽回经济损失86.2万元。特别是在去年立案案件中，查处销售假冒伪劣农资大案要案一宗，抓获犯罪嫌疑人2人，刑事拘留1人，逮捕1人，贷值7.442万。通过严格执法，形成了高压态势，起到了震慑作用，一些经销商主动配合农业执法部门召回涉案假冒伪劣农资产品，防止了假劣农资产品流入农业生产领域，避免了因假劣农资导致的重大农业生产事故，有效地保障了农民的合法权益。
经过近年来的不懈努力，全县农资监管取得了一定的成效，农资市场的状况有了很大的改观，守法经营、依法管理、依法维权的良好氛围正在形成，科学的农资市场监管体系正在逐步建立，行政处罚、行业管理、经营者自律三者有机结合的监管模式正在逐步发挥作用。在今后工作中，我们将进一步贯彻落实科学发展观，按照上级党委、政府和主管部门的部署与要求，强化源头治理，科学监管，狠抓落实，为保障农产品质量安全、农业产业安全和农业生态安全而努力，让政府放心，让群众满意，为服务社会主义新农村建设做出更大的贡献。
海丰县农资经营责任书
根据《中华人民共和国农产品质量安全法》、《农约管理条例》和政府、有关部门关于农资监督、管理的文件精神，同时为保障各项法律法规和规章制度的落实，做到责任到人，防患于未然，结合实际情况，特制定海丰县农业局农资经营责任书。
一、经营户必须在店面醒目位置悬挂《农药经营许可证》《营业执照》等有效的相关法定证照。严格按照许可范围依法经营。
二、农资经营单位必须建立健全农药经营安全管理制度。严格按照《农药管理条例》的要求经营农药。
三、农资经营单位必须督促经营户文明经营，热忱服务。
四、《农药经营许可证》必须每年按时检审。
五、农资经营单位必须定期和不定期进行自检自查，及时消除隐患，对不符合要求的经营户停业整改；发现问题及时处理和上报。
六、农资经营单位必须加强对经营和管理人员的业务培训，提高经营人员的服务素质。
七、严格遵守《农药管理条例》之规定，不得经营国家禁用的高毒高残留农药，不得经营国家明令禁止销售的毒鼠强等剧毒化学品。除定点销售鼠药的门市外，其它一律不得销售鼠药，农资经营单位对本辖区内无证摆摊设点销售鼠药及其它剧毒化学品的要坚决取缔。
八、所有经营户不得经营过期和失效农资。
九、经营者必须正确告知农资使用者农资的使用方法、用量及限用、禁用范围、注意事项等。
十、经营户必须建立健全农资经营台账。
十一、对假、劣、过期或者失效农药进行销毁处理的，必须严格遵守环境保护法律法规的有关规定，按照农药废弃物的安全处理规程进行，防止污染环境。
十二、本责任书一式二份，县农业局留存一份，农资经营单位留存一份，双方签字之日起生效。
经营户负责人： 监管单位：
经营地址： 责任人：
二O一二年十月十九日
海丰县农资产品经营单位承诺制度
一、从进货源头把好农资产品质量关，提供优质的农资产品，决不销售不合格、假冒伪劣、“三无”农资产品；
二、严格执行国家的法律、法规和规章规定，实行明码标价，信息公示，决不抬价欺诈，为消费者提供宽松的、放心的消费环境。
三、认真查验农资产品包装标识、含量标准，以及内装产品的质量查验，保证农资产品质量的真实性；
四、对销售的所有农资产品，不论数量多少，一律实行信誉卡销售，发现有质量问题，可退货、索赔；
五、全面建立农资产品进、销售台账登记制度，确保进、销台账记录无误；
六、按照要求自行建立健全、规范、完整的农资经营档案，并妥善保存（二年以上）。
海丰县农资产品经营单位承诺书
为维护农资市场秩序，保证放心农资供应，确保农民合法权益，保障农业生产安全，我们向社会郑重承诺：遵纪守法、保证质量、优质服务、诚实信用。让农民用上优质、放心的农资产品。
一、遵纪守法。认真学习和贯彻执行国家有关法律、法规和规章制度，做到持证经营；经营符合规定的农资；建立规范的农资经营档案；严格执行农资经营的各项规定，做依法经营的模范。
二、保证质量。坚持“质量第一、信誉至上”的宗旨，严格执行农资质量标准，销售符合国家标准的优质农资产品。
三、优质服务。保证不销售“假、冒、伪、劣”农资产品。保证销售给农民的农资产品有凭证、有使用说明和售后服务内容等，产品的包装、标识、标签符合有关规定。如因产品质量责任问题造成损失的，依法负责赔偿。
四、诚实守信。树立“讲道德、重合同、守信誉”和“遵纪守法、公平竞争”的行业新风尚，全国规范经营行为，加强行业自律，企业间信守合同。不哄抬物价，不低价倾销。不发布虚假广告，不误导农民群众，为农民提优质、放心的农资产品。
海丰县农资产品经营单位索证索票制度
第一条
为加强农资商品质量全程监管，切实把好农资商品市场准入关，保护广大农民群众的利益，服务“三农”，根据《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国消费者权益保护法》的有关规定，制定本制度。
第二条
本制度是指工商行政管理机关为了规范流通领域农资商品的进销货渠道，而建立的商品经营者向供货商索要能够证明商品真实的生产和质量情况的相关手续的管理制度。
第三条
凡经营农药、化肥、种子、农业机械的经营单位，均应建立索证索票制度。
第四条 经营单位与初次交易的供应商交易前，应该查验并向对方索取营业执照、生产许可证、商标注册证、质量认证书，并妥善保存，以备检查机关查验核对。
第五条
经营单位对购进的货物应当按批次向供货商索取产品质量合格证，质量检测报告及正式发票。并将上述有关原料或复印件留档存查。
第六条
鼓励经营单位与生产产销见面，实行场厂、场地挂钩，并建立相对固定的业务联系．禁止从无照经营或证照不全、超范围经营等不具有合法资格生产、经营者的手中购进商品。
第七条
经营单位应负责本单位索证索票制度的实施，有条件的，应对经营商品的有关信息资料实行微机化管理。
第八条
经营单位索取的有关票证，质检报告等资料至少保存一周年．
第九条
工商所负责索证索票制度的实施，要以完善经济户口为基础，逐步建立健立经营户索证索票的登记台账和档案，做到一户一卡一表一档，全面了解和掌握票证索取情况。
海丰县农资经营企业诚信自律公约
一、严格遵守国家《农药管理条例》、《反不正当竞争法》，《 产品质量法》，《价格法》《消费者权益保护法、环境保护法》、《广东省产品质量监督条例法》，《广东省查处生产销售假冒伪劣商品违法行为条例》等相关法力法规，合法经营。
二、严格按照，《农业生产资料市场监管管理办法》《国家工商总局45号令》和农业、工商部门的相关规定．自觉落实产品索票制度和台账制度。
三、增强质量意识，严控产品质量，为农民兄弟提质量信得过产品。
四、承诺对“问题”产品进行召回和退市处理。此类产品整改合格后需经农业、工商部门确认方可重新入市销售。
五、视诚信为企业生存之本、发展之基，自觉抵制假冒伪劣农资，维护消费者的合法权益。
六、遵守诚信自律公约，主磅接受社会各界对诚信自律公约执行情况的监督。
海丰县农资产品质量自检制度
一、建立健全农产品质量保证体系，对入市农资产品实行全面自检。
二、对于广大农民消费较多的重点农资产品进行入市自检，及时发现农资产品质量问题，防止不合格农资产品进入流通环节。
三、自检中发现有质量问题的农资产品，及时撤出退回原厂家。
四、自检中发现存在质量问题的农资产品已对外销售的，及时追回，并按规定予以理赔。
海丰县农资商品不合格商品退市制度
第一条 为加强农资商品质量监督，实现监督关口前净化农资市场商品交易环境，依据《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国消费者保护法》的有关规定，结合本县实际制定本制度。
第二条 凡在本县经营农资商品（农药、化肥、种子）的各类经营单位均适用本制度。
第三条 本制度所称商品退出是指对经营单位（户）经销的不能证明来源的商品、三无商品、存在质量问题但法律法规未规定作出没收行政处罚的商品，要求作下架处理，返回厂家。
第四条 对一般商品不能提供商品合格证明或为不能证明商品来源的，要求经营单位（户）方协撤出商品返回厂家，实行商品退出。
第五条 发现有质量问题的商品，法律、法规未规定对商品予以没收行政处罚的，要求经营单位（户）将商品下架退回厂家，实行商品退了。
第六条 对媒体曝光，上级通报具有重大安全隐患的同品牌非同一批次的商品，经营者应先行下架。
第七条 被农业、工商部门责令退出的商品，未经改正经营者不得再进行销售，违者由工商行政管理部门依据有关法律法规从重处罚。
海丰县农业局
2012年10月21日
海丰县“农资放心店’’标准申报评定方法
第一章
总
则
第一条
为推动农资市场规范化管理，维护农资经营者和使用者的合法权益，确保各族农牧民购买上放心农资，制定本办法。
第二条
“农资放心店”的标准以服务“三农’’为宗旨，以现代流通方式构建农资经营体系，维护农民利益，促进农业发展。体现出“放心农资”农民盼，假冒伪劣源头斩，为全面推进我县农资市场诚信建设，营造诚信守法、公平竞争的良好经营环境和放心消费环境。
第三条
本办法所称农资放心店，是指经过创建，达到规定 条件并经批准挂牌的农资店。
第四条 “农资放心店”的申报与管理遵循“自愿申报、积极创建、考核授牌、动态管理”的原则。
第五条
“农资放心店”的申报对象是：全县所有从事化肥、种子、农药、等农资经营的单位和个人。经营方式包括农资批发、零售、代销等。
第六条
农资放心店的评定由农业部门及相关职能部门组成的领导小组依照各自的职能根据规定的标准进行审定，通过公开，公平、公正、透明审定原则，审定合格后授牌。
第二章
申报创建条件
第七条 “农资放心店”主要是指没在乡镇、村队，团场通过服务经营方式，向当地农村居民主要销售化肥、农药、种子等农业生产资料，并提供相应农技服务的农村零售店铺。
第八条 符合国家相关法律法规的要求，并同时具备以下条件的农资经营户，可自愿申报创建农资放心店。
1．经营场所坐落在交通便利、远离居民居住区、便于疏散处。店铺设在建筑的一层，与住宅分开，店内不设生活设施，店堂内通风、明亮，墙壁和地面便于清扫。
2．商品按品类划分不同区域分类、分品种摆放，整齐美观，销售人员具备一定的农业技术专业知识，熟悉所销售的农资商品，经营农药的店面，禁忌物料不能混存混放。
3．使用符合国家规定的计量器具。
4．有与其经营的农资商品相配套的仓储设施、安全防护设施措施、消防安全设施、急救设施措施及相适应的管理制度。并在显著位置设有“禁止明火”等警示标志。经营农药的店面和储存场所耐火等级不得低于二级，库房门应为铁门或木质外包铁皮，采用外开式。
5．有聘请专业的农业技术人员1名。
6．农资商品进货、销售库存登记备案制。建立两本帐（即：进货、销货台帐）、库存明细表以及质量信誉卡，详细记录商品名称、生产厂家、生产日期、产品规格指标、商标标识、购进数量。记录商品库存数量等：两帐两票一卡统一相符。
第九条 执行索票、索证备查制。索票即：索取正规发票（经营者购进商品时要向供货方索取正规的发票）；索证即：索取供货生产厂家（销售单位）的营业执照复印件、商标注册证复印件、该批次商品的质量检验证明以及其前置审批文证件的复印件（如生产经营许可证、合格证、委托代销证等），所有证件加盖单位公章，以备农业部门查验。
第十条 销售商品留样备查制。经营单位和个人对其经营的每个批次、每个品牌的农资商品保存样品及其原包装和商标标识，留样商品在经营单位保存一年，出现问题便于相关监管部门进行认定。
第十一条 实行销售承诺及信誉卡制。经营单位向社会公开文明诚信经营承诺，并向农业部门做出书面承诺，有与辖区农业部门签订的农资市场经营责任状，明确其责任和义务。在销售商品过程中，经营单位有向消费者出具的正规发票和农资商品质量信誉卡。
第十二条 “农资放心店”信用级别达到A级，没有因违法违章行为被农业机关及相关行政执法部门处罚的。
第三章
农资放心店的评定与管理
第十三条
为保证农资放心店的评定顺利实施，成立“农资放心店评定领导小组”，组成人员由农业部门负责，具体负责放心店的组织、实施、认定和管理。
第十四条
农资放心店的认定实行评审制度，基层农业站负责初步认定，评定领导小组负责对申报的单位进行审查，确认后授牌。
第十五条
农资放心店的评定每年进行一次，有下列情况之一的，由评定小组取消放心店资格，并摘牌：
（一）申报过程中弄虚作假，骗取创建资格的。
（二）经营主体或经营范围发生变化，不再符合申报条件的。
（三）违法违规经营或销售假冒伪劣农资的；年内有违法行为被行政执法机关处罚过的。
（四）复审不合格的。
第四章
附则
第十六条 本办法适用全县所有从事化肥、种子、农药等从事农资经营的单位和个人。
海丰县农业局
市场监管体系 篇6
关键词：国际资本流动；金融风险；监管措施
随着经济金融全球化趋势的不断加强，国际资本的流动越来越受到世界各国的重视，加强对国际资本流动的监管已成为一门必修课。
一、我国国际资本流动的发展概况
我国外商直接投资余额已经十几年都是正值，且总体来说呈稳定增长趋势，加入WTO以后，特别是2004年以后，直接投资流入净值增长速度趋于明显， 2007年到2009年间受到该期间的美国次贷危机引发的全球性金融危机的影响有所大幅滑落。总体来说，近年来，我国的国际资本流动规模不断增加，资金的形式也在不断变化。长期以来，中国的资本项目已经采取了更严格的控制措施，如短期投机资本通过各种渠道和渠道寻求机会，利润，在国外金融市场的空间更大，国内资本通过各种渠道，中国的金融安全有一定的威胁到国内经济必然会造成一定的影响。为了保持我国经济的快速、稳定和可持续发展，确保金融市场的长期、有序运行，必须做好对我国国际资本流动的监管。
二、我国对国际资本流动的监管现状
（一）实行分业的金融监管体系。目前我国实行分业监管制度，这是根据我国银行业、证券业、保险业以及其他行业的分业经营而设立的。中国的金融监管体制是由人民银行和非银行金融机构监管的。中国证监会是证券期货监管系统的主体。这三个监管体系都是在20世纪90年代成立的，因此，除了银行、非银行监管的金融机构建立了比较早且相对完善的时间，其他监管体系还需要完善系统。
（二）监管的立法工作。目前，我国已制定并颁布了《人民银行中国银行法》、《商业银行法》、《证券法》、《保险法》、《外商投资金融机构管理暂行条例》、《期货交易管理暂行条例》等。亚洲金融危机后，中国政府明确重申“分业经营”原则，《商业银行法》明确规定了“证券法”和“信托法”对商业银行的经营范围和信托投资公司的经营范围，形成了银行证券、保险、信托、模式。但一般而言，我国在外资金融监管方面的立法较少，很难适应“入世”后金融业的发展。
（三）我国对外资金融机构实施限制性监管。对外商投资领域和领域的限制是有限的，这是一个普遍的做法，在所有国家，这主要是禁止和限制外国投资领域的国家安全和公共利益。在中国，根据《外商投资行业指南》对该领域的投资分为鼓励、允许、限制和禁止四类。限制和禁止类项目包括银行、保险、分销和其他金融服务。在引进外资金融机构的过程中，外资银行的范围和分支机构的增加有一定的限制。
三、我国国际资本流动监管中存在的问题
我国一直对资本流动采取更严格的监管措施，特别是在改革开放初期，上世纪90年代初，对于限制跨境资金流动，保持汇率稳定，维护国内金融体系稳定起到了积极作用。但是随着我国对外开放程度的加深和对外国的依赖程度，资本管制的实施越来越高，实施过程中所遇到的挑战也越来越严重，主要表现在以下几个方面：
（一）监督制度与方式落后。在金融全球化和资本流动自由化的趋势下，现行分业监管体制的信息资源缺乏透明度，管理机制不够强大，不能满足金融业发展的需要。其次，金融自由化浪潮之后，传统的监管模式已逐渐显现，以不同金融机构为对象的监管不能适应当前金融市场，必须立足于国内外金融市场发展的具体情况。
（二）监管机构缺乏合作。国内金融监管机构在中国国内外缺乏协调与合作，监督管理的权力划分不清，大大降低了监督管理的效率。此外，由于我国和国际金融市场，时间是晚，国际金融市场的信息采集时间滞后，目前和国际金融监管部门的沟通和合作仍然相对缺乏信息反馈不及时，不能正确判断一个金融信号的数量，并不能发出警告，中国的金融市场，流动性和盈利能力将产生一定影响。
（三）资本项目交易逃避监管。为了盈利目的，每一个市场参与者都有强烈的动机逃避监管，而在今天的中国经常项目可兑换中，资本项目仍有很多限制，市场参与者将千方百计抓住监管漏洞，使资本监管的有效性难以维持。目前我国的项目已经基本开放，但对资本项目仍有很多限制，所以除非主管部门以正常的贸易支付，否则难以从根本上消除资本项目交易的现象，与常规项目交易进行规避监管。
（四）国际游资监管难度大。当前我国的资本市场虽然还没有完全开放，但也相应地采取了一些措施，对一些金融市场相对放宽，如允许国际资本购买我国发行的B股和H股，实行QFII制度等等。一方面，为我国的证券市场带来大量的资金，增强了国内与世界金融市场间的互动。同时也造成一定的金融安全隐患。外国机构或是投资者手中通常持有大量的货币资金，如果短时间内在我国境内的金融市场上进出，往往会对我国的各种金融市场造成难以预期的冲击。同时，国际部分资本投机者，为了谋求暴利，可能与国内的投资机构联合起来操纵股价。可在短期内，加剧金融市场的波动，增大金融风险，对我国金融秩序的长期稳定造成更大的威胁。
四、完善我国国际资本流动监管体系的建议
（一）适时推进监管体制改革创新。国际资本流动监管政策应适应市场变化。任何国家的监管制度必须适应经济发展和对外开放的阶段。没有最优的系统模型，金融监管体制应随着世界经济和金融的发展不断进行改革。选择的监管制度必须尽可能实现全覆盖的风险，以防止出现真空地带，从而最大限度地减少金融市场持续发展，带来更严重的信息不对称问题。
（二）继续保持较为严格的资本监管政策。在当前金融市场的发展水平和金融监管体系的现状下，对资本项目的完全开放不具备条件。人民币汇率制度仍在改革和完善中，金融市场仍处于初级阶段，缺乏必要的风险对冲工具，交易结算体系还不够成熟。突然的外部冲击，如资本的突然停止或投机资本，将是一个严重的打击，我们国家的金融稳定。因此，在短期内，我们仍然需要依靠资本监管来抵御外部冲击，保持内部稳定。
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（三）国际资本流动自由化的实施应注重规模控制和结构调整。在国际资本流动方面，资本流动的规模和结构与金融危机和金融危机有着密切的联系。因此，在国际资本流动监管中，我们要密切关注规模控制和结构调整。
（四）我国资本流动的资本监管对策研究。我国资本流动的方式有很大的不同，所以我们应该采取相应的措施，以不同的方式来采取相应的措施。对于短期资本，随着资本管制的逐步放松，市场指数的投资回报率，如汇率的调整，利率，价格等，也可以改变。对于长期资金流动，它主要取决于国内经济环境和资金引进的示范效应，以保持一定程度的经济增长，可以通过对外商投资企业的优惠政策，改变国内企业的相对竞争力，调整长期资本流动。
（五）多渠道防控的短期资本流动风险。国际短期资本具有很强的灵活性，一个国家的金融市场从以往的金融危机是显而易见的。为了防止短期资本对我国金融稳定造成的损害，必须加强防范和控制。首先，我们要加强对资本市场的国际短期流动性的监管。其次，我们可以利用税收措施来约束国际短期资本
（六）放松资本管制的过程应遵循“一步一步，灵活调整”。经济市场中，经济环境与经济环境有着不同的“最优”秩序。一般第一步是平衡“中央政府”，二是开放国内市场，使国内贸易和国内金融自由化，第三步是实现自由兑换和贸易自由化，最后一步是实现资本项目自由兑换。也就是说，为了在资本自由化之前要注意秩序的执行，并做好准备工作，以适应当地的条件，对开放程度的控制和调整。
（七）积极参与和推进全球监管体系的重构进程。国际资本的自由化对各国的监管机构，日益严峻的挑战，金融风险监控的难度越来越大。各国应加强对资本流动的监测，制定跨境资本流动的国际规则，实现全球资本流动的必要管理，并提出切实可行的解决办法。
参考文献：
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市场监管体系 篇7
随着政府职能转变不断加快、简政放权力度不断加大、市场监管体制改革不断深入、新型商事制度的全面实施,市场主体数量快速增长态势明显,新兴业态、新兴产品、新兴服务层出不穷,市场形态多样化、经营方式现代化、市场竞争激烈化、违法行为隐蔽化日益突出,市场监管的长期性、复杂性、艰巨性不断增加。各地重点产业在数量安全、发展安全与质量安全间的矛盾短期内难以解决,市场秩序领域的风险更加多元分散和难以预测。传统监管方式难以为继,市场监管工作必须更加注重通过深化改革和强化法制来推进和展开。在当前和今后一个时期深入推进政府治理体系和治理能力现代化的大格局下,基于大数据的市场监管革新创新势在必行,大数据应用将成为工商部门创新服务方式、提高监管水平、参与宏观管理的重要基础与有力支撑。
1 运用大数据加强市场主体监管的体系框架
为适应当前市场监管新形势、新特点,工商部门需构建基于自身职能的市场主体服务与监管体系框架。该框架包含监管主体、监管与服务范畴、监管与服务手段、监管与服务体制、大数据监管方式五大部分,如图1 所示。监管主体以问题为导向,在现有监管体制框架下,充分运用各类监管资源,使用行政与技术等手段,对市场主体的资格、行为及专业领域和消费维权等进行大数据监管,有效履行工商部门在市场主体监管中综合性、基础性的主体责任,实现政府主导、部门协同、社会共治的统一化、主动化、常态化、制度化、科学化、专业化的市场主体监管新格局,着力营造宽松的投资环境、公平公正的市场环境、安全健康的消费环境、合理有效的行政环境。
( 1) 监管与服务主体分为政府监管主体和社会监督主体两大类。市场主体监管是政府为实现公共政策目标,制定并执行,直接介入、干预市场配置,对市场主体进行规范和制约的规则和行为。政府具有主体责任,为更好发挥政府作用,需要在政府强力市场监管前提下,发挥社会监督、行业自律、市场主体自我保护监督等作为有益补充作用,工商系统包含国家工商总局各职能部门、地方工商局以及基层工商所。
( 2) 监管与服务体制包括两个方面,一个是纵向的条线业务层面监管,满足业务层面专项指导要求; 另一个是横向的属地综合监管,满足属地企业全覆盖要求。工商市场主体监管实行分级管理、业务条线监管、基层属地综合监管模式的全系统统一监管。
( 3) 监管与服务范畴涵盖资格监管、行为监管、专业监管、消费维权服务四大部分。其中资格监管包括市场主体资格监管、经营资格在先照后证后条件下的监管、广告许可、商标注册等; 行为监管包括生产行为监管、交易行为监管和垄断竞争行为监管等; 专业监管包括流通领域商品质量、合同、拍卖、农资等专项监管。
( 4) 监管与服务手段主要包括行政手段、司法手段、政策手段、技术手段四种。以行政手段为主,运用好工商独立的行政许可、行政确认、行政指导、行政执法、行政监督检查等行政职权。
( 5) 大数据监管方式包括信用监管、在线监管、协同监管等。
2 运用大数据构建市场主体监管体系的构想
2. 1 建设目标
大数据市场监管其本质是为经济保持活力提供秩序保障。活力和秩序是社会主义市场经济的两翼。没有活力,市场经济就失去了生机和魅力; 没有秩序,市场经济就失去了信任和安全。所谓“活力”,就是通过改革商事制度和行政审批制度,最大限度地向市场放权、为企业松绑、为市场机制让出空间,实现市场准入便利化,投资贸易和服务便利化,激发市场和社会投资潜力,提升经济发展内生动力。所谓“秩序”,就是创造宽松平等、优胜劣汰、公平竞争的市场环境,按照规范化、法治化的要求,建立科学有效的事中事后监管制度,让放与管两个轮子同向运转、协同跟进,推动经济更有效率、更加公平、更可持续发展。今后一个时期,市场监管系统应紧紧围绕“活力与秩序”两大目标,努力实现有效市场和有为监管的统一。
2. 2 建设内容
基于“活力与秩序”两大目标,大数据市场主体服务与监管体系以大数据融合中心为基础,围绕服务市场监管和区域发展两个应用方向,分宏、中、微三个层次,构建“三层两翼”的大数据市场主体服务与监管应用体系。
以“三层两翼”市场主体服务与监管应用体系为指导,以大数据融合中心数据资源为基础,建设大数据市场主体服务与监管平台。平台以需求为导向,面向决策层、监管部门、社会公众等不同服务对象,实现服务效果的最大化。平台建设内容主要分为三部分:
( 1) 辅助决策服务平台。运用大数据技术,加强各类数据与区域经济的关联分析研究,提高经济发展决策的科学化和精准化,实现区域经济有质量有效益可持续的发展。建设内容以经济建设为主线,围绕经济运行预测、产业结构调整、产业集聚、区域辐射带动、招商引资、小微企业发展、区域创业分析等构建服务发展应用,为各级政府部门提供决策支撑服务。
①经济运行监控
及时、准确把握经济运行动态与预测发展趋势是政府决策层开展经济工作的第一要求。经济监控预测模块对经济发展运行的各项关键指标进行连续性观测、分析、预测,直观展示经济发展的动态,并对其规律性进行揭示,为领导制定相关的政策和策略提供技术支撑。
②产业结构调整
中国经济开始进入新常态,经济增长由过去的高速增长进入中高速增长阶段,促进经济结构调整被提到更加重要的位置上。通过结构优化、产业升级,为整体经济中高速增长提供新动力,推动整体经济稳定增长、提质增效。产业结构调整模块的分析内容不仅局限于三次产业的比重变化关系,还要从高端产业进入和增长情况,产业集聚等方面反映产业结构优化升级情况。
③区域协调发展
区域协调发展就是强调把区域发展差距控制在合理限度内,发挥各地区的发展潜力和优势,在发展中建立起良好的区际经济关系,从而推动经济整体稳定发展。
④资本流动情况
包括外埠投资分析、企业跨区域投资分析、创业投资、企业迁入迁出分析等。
⑤重点专题分析
包括重点企业分析、小微企业分析、区域创业指数分析、企业存活分析、企业年报公示分析等。
( 2) 市场监管支撑平台。主要基于大数据手段,互联网思维,以信用监管为核心,构建全过程、协同式的监管体系。“纵向”构建全过程监管链: 从资格监管、行为监管、专业监管、消费维权四大监管领域建设应用,实现对市场主体从准入、经营到退出的全过程监管覆盖。“横向”构建社会共治的监管维:联合多个监管部门,引导社会力量,形成“企业自治、行业自律、社会监督、政府监管”社会共治的市场监管机制。通过横、纵交叉的应用体系建设,形成大数据市场监管应用网。
针对重点高危行业、重点群体等监管重点构建大数据监管模型,进行关联分析,及时掌握市场主体经营行为、规律与特征,主动发现违法违规现象,提高政府科学决策和风险预判能力,加强对市场主体的事中事后监管,不断提高政府服务和监管的针对性、有效性。建设内容包括市场环境运行监测、消费环境分析、高危行业监测、重点群体监测、企业活跃度监控、企业违规风险监测、年报及公示信息分析等,支撑监管部门加强事中事后监管,提高风险防控能力。
①市场环境运行监控
市场环境风险分析模块通过构建监控预警模型,对整个市场环境的状况进行监测预警,同时具备对重点行业( 领域) 、重点区域的市场环境进行监测预警。
②市场主体活跃度监控
整合各种内外部数据,构建市场主体活跃度监测模型,对市场主体尤其是商事制度改革后新成立的市场主体的活跃状况进行监测分析,为及时掌握市场主体运行状况提供支撑。
③企业违规风险预测及监控
企业违规风险监管主要是利用企业风险评估模型,预判企业未来可能发生的各类型违法违规行为的概率,实现对企业的分级分类,为精准定向检查提供支持。
通过实时监控企业风险评分的变化情况,从而帮助决策者了解企业违规风险的变化。还可以帮助用户及时发现超出业务规则的信息,并通过各种方式提醒用户对这些预警信息进行关注。
可通过简单搜索和高级搜索两种方式实现对具体企业风险评分的查询。搜索可按企业名称、注册号进行模糊匹配,高级搜索可以用更多搜索条件快速定位所要查询的企业。
④企业年报及公示信息分析
对企业年报信息及公示信息进行分析,及时掌握企业动态变化。
⑤消费维权状况分析
通过对消费者诉求信息与反映消费市场环境指标的总量、变化趋势的关联分析,客观真实地反映消费环境的发展特点和不平衡状况,进而实现评价、监测和预警的三大功能。构建消费维权工商指数,主动预测消费市场、产业发展、政策实施潜在问题及机遇,改善相关决策的速度和质量。
( 3) 移动信息公示平台。建设以移动设备为载体的信用信息公示平台,及时向社会公开有关市场主体违法失信数据、投诉举报数据和企业依法依规应公开的数据,提高市场主体生产经营活动的透明度,为新闻媒体、行业组织、利益相关主体和消费者共同参与对市场主体的监督创造条件。引导有关方面对违法失信者进行市场性、行业性、社会性约束和惩戒,形成全社会广泛参与的信用监管格局。
3 运用大数据构建市场主体监管体系的实现路径
基于大数据技术与思维建设市场主体服务与监管体系要以应用为驱动,建设大数据融合中心和应用支撑平台,需要完成以下三个方面的工作。
3. 1 建立以市场主体为主线的大数据融合中心
从监管对象看,市场监管包括主体、客体和自然人监管三方面。客体的监管最终将追溯到生产主体和经营主体,自然人的监管则源自于其关联的主体身份,如企业股东、法定代表人、个体工商户经营者等。三者通过主体形成了有机的整体,因此市场主体服务与监管体系的建设需要整合以市场主体为主线的所有政府部门数据的大数据融合中心。其一是整合工商系统的内部信息,包括注册登记、行政执法案件、消费维权、商标等多方面数据的融合。其二是整合税务、海关、商务、交通、质监、食药、环保、公安、法院和金融监管等部门以及金融机构、公共服务机构掌握的主体数据资料,实现政府层面的数据互联互通。其三是利用大数据技术手段加强对外部信息的采集,例如整合物联网信息、网络消费舆情信息等信息,通过规范、融合、关联,把堆积的数据,梳理成企业、人员、商品、行业、区域、族谱等全景信息视图,把静态的数据变成鲜活的动态数据,建成市场监管大数据中心,形成宝贵的数据财富,为政府决策、市场监管、社会公众服务奠定坚实基础。
3. 2 构建基于大数据的分析应用体系
构建基于大数据的分析应用体系,实现涵盖宏观、中观、微观的全方位的服务和监管体系。宏观上利用大数据及时准确掌握区域和行业市场运行状况,综合评价市场秩序,服务经济发展和规范市场秩序; 中观上,利用大数据可以对监管对象进行分类分级,实现差别化监管,提升监管效能; 微观上,能够实现监管个体的风险评价,辅助监管人员制定监管策略、确定重点监管对象以及业务预警提示,结合信息公示平台服务社会公众,提升政府的公众影响力。
3. 3 建设一个应用导向的技术支撑平台
以大数据分析应用体系为依托,以数据管理技术为支撑,构建应用导向的技术支撑平台。建设跨部门、跨系统间的数据共享通道,对各类业务数据进行整合,利用自动化和智能化技术,实现监控、预警、分析、挖掘等多种数据应用,及时、准确、全面地为决策者、管理者和市场监管业务人员提供应用支撑。
工商大数据应用作为我国经济社会发展新形势下的新工作、新任务,并无成熟的模式可借鉴。总体上应遵循以下几个原则: 一是目标明确,以大数据、互联网思维创新市场监管与服务模式,创建全国领先的示范项目; 二是要研究先行,建立各种标准体系、方法体系、模型体系和应用体系,发现可行的建设路径; 三是应用导向,应用是衡量大数据价值的唯一标准,以应用为导向进行数据融合中心建设和应用开发等各项工作; 四是分步实施,根据应用的优先级分布实施,扩展应用,最终实现全方面的服务支撑。
摘要：近年来,以大数据、云计算等代表的现代信息技术飞速发展,已在经济社会各领域广泛应用,对政府治理理念、方式和手段都产生深刻影响,并带来前所未有的机遇。在市场监管领域,需要充分认识大数据的重要作用,深化大数据应用,建立起以大数据支撑的新型市场监管体系。
关键词：大数据,应用,监管
参考文献
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市场监管体系 篇8
1 市场监管是政府履行经济职能的重要体现
市场监管是市场经济条件下政府职能的重要内容。实行社会主义市场经济体制, 并不意味着政府市场监管职能的弱化和放弃, 而是政府在市场监管体系中发挥作用的领域和方式发生变化, 政府直接的行政监管将逐步减少, 运用经济、法律等相关手段进行的监管要增加。在我国社会主义市场经济体制不断完善的进程中, 在市场体系尚未健全、市场主体发育水平不高、市场环境不尽合理的条件下, 政府在市场监管体系中的地位及所发挥的作用, 在相当时期内必将是重要的和主导性的。而我们对市场监管职能的作用和重要性的认识经历了一个艰难的过程。
2002年3月5日, 朱镕基总理在九届人大五次会议上的《政府工作报告》中指出:“必须进一步解放思想, 彻底摆脱传统计划经济的羁绊, 切实把政府职能转到经济调节、市场监管、社会管理和公共服务上来。”这是我党文件中首次正式提出“市场监管”的概念, 这标志着我们对政府职能的认识进入了一个新的阶段。
2003年10月, 《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》明确提出, 要完善行政执法、行业自律、舆论监督、群众参与相结合的市场监管体系。
2006年10月, 北京市发改委和市工商局首次联合发布了《北京市“十一五”时期市场监管规划》, 表明北京市政府将市场监管提到重要议程。
2 对商品流通市场实行有效监管是发达国家普遍的做法
在国外政府管理中, 没有“市场监管”这个概念, 与之类似的称呼主要有政府管制 (Government Regulation) 、政府规制或微观规制等概念。
由于商品流通领域存在经济性垄断和行政性垄断, 以及流通活动所引起的负外部性问题, 世界各国普遍对商品流通业实行政府管制。经济性垄断主要表现为协议限制竞争行为、滥用市场优势地位行为以及其他横向限制竞争 (横向联合、合营企业、掠夺性定价) 的行为。行政性垄断主要表现为政府及其所属部门滥用行政权力所实施的限制竞争的行为, 如地区封锁和行业垄断等。流通活动的负外部性主要表现为对环境、消费者和公众权利的侵蚀等。针对这种经济性垄断和行政性垄断以及流通活动的负外部性, 世界各国纷纷制定了相应的法律法规加以监管, 以确保和维护正常的市场秩序和消费环境。
日本:1923年, 颁布了第一部《中央批发市场法》, 1971年修改为《批发市场法》, 日本政府通过批发市场实现商品价格监控, 也通过这个法对商品市场实行全面的管制。根据这个法律, 日本全国设有约2500个批发市场, 这些市场不仅具有流通功能, 还具有价格形成、信息发送等功能, 是政府监控商品市场的重要手段。针对特殊商品, 也有相应的法律, 如《粮食管理法》、《酒类专卖法》、《药业法》等。1973年, 日本政府颁布了《大规模零售店铺零售事业活动调整法》 (简称《大店法》) , 对零售企业开店面积、营业时间等实行严格的政府管制。2000年6月, 日本政府废除《大店法》, 实施新的《大规模零售店铺立地法》 (简称《大店立地法》) 从市政建设的角度对城市边沿地区、郊区新建商业设施制定了严格的法律约束。《大店立地法》标志着从经济性管制 (保护中小零售店) 向社会性管制 (保护生态环境) 的转变, 具有标志性意义。
法国:1810年制定的《商法典》是法国规范商业活动的根本大法, 经过不断修改完善, 它的管辖范围涵盖了生产、流通和服务业的所有领域, 既规范政府的流通服务业的管理体制、组织机构、职能权限, 也规范企业的市场经营活动。1973年制定的《鲁瓦耶法》和《商业手工业法》, 1996年制定的《拉法兰法》等, 对全国商业流通设施的兴建、布局规划和市场管理做了具体规定。在法国凡兴建、改建、扩建300平方米以上的食品商店和1000平方米以上的非食品商店均需要政府审批。
美国:美国通过了《食品卫生与药品法》、《肉类检疫法》、《食品、药品和化妆品法》、《凯弗维尔—哈里斯修正案》等, 保护市场消费者的利益。美国商务部下设服务业处, 负责流通市场的管理和服务事宜。美国政府对商贸流通业的规制是通过地方政府来实现的。各州和市都制定有法律规章, 来规范商品市场的运行和管理。
德国:1957年颁布了《反限制竞争法》, 主要是禁止卡特尔、防止滥用市场支配地位和控制兼并企业。1998年德国政府制定《国土规划法》, 以立法手段来管制商业网点的设置, 保障健康的市场竞争秩序。此外, 《营业时间法》、《货物搭配规定条例》、《折扣法》等对流通企业营业时间、进货等做了规定。
英国:1948年颁布《垄断与限制竞争法》、1973年《公平交易法》 (1980年修订) 、1976年《反限制贸易行为法》和《零售价格法》等, 对流通企业的经营行为做了具体规定, 以确保市场竞争秩序。
韩国:1972年颁布了《流通现代化五年基本计划》, 1973年《农副产品批发市场法》, 1980年《流通产业现代化促进法》、1986年《批发业、零售业振兴法》、1997年《流通产业发展法》等, 对流通业及经营活动做了具体规定。
从以上发达国家对商品市场管制方面的做法, 可以总结出几个特点:
一是从管制目标看, 各国基本一致, 即通过实施政府管制或市场监管, 创造一个公平、自由竞争的市场环境, 以达到维护市场经济秩序、提高市场运行效率的目的。
二是流通业的管制机构具有权威性。管制权力一般都掌握在中央政府或联邦政府手中。
三是在加强行政管制的同时, 非常重视立法管制。它们对流通产业、商品市场的监管重在立法, 立法完备, 且不断进行修改完善, 形成了比较完备的法律法规体系, 市场法制化的程度很高。
四是从管制机构看, 既重视政府的管制作用, 还重视发挥商会、协会、消费者组织等民间组织的自我监督和管理的作用, 协调、沟通政府与市场的关系。
五是重视保护消费者的合法权益。有的国家 (如日本) 在政府机构中, 设置了消费者权益保护机构。
六是在实施对商品市场监管的同时, 政府对中小流通企业和商品市场给予金融优惠、税收减免、人才培育等扶持, 注意保护本国的商品市场健康发展, 支持它们发展壮大, 促进流通业和商品市场规范运行。
中国政府一直以来高度重视对商品市场的监管工作并努力探索监管方式的改革。在中国加入W T O后不久, 有学者提出“我国政府部门在摒弃计划经济遗留下来的管制方式的同时, 应该运用W T O通行的国际规则, 加强对商业领域的管制 (董进才, 2002) ”。“要把商品交易市场作为市场经济秩序整顿的重点, 政府要在宏观上加强管理和服务, 把商品交易市场建设管理工作纳入法制化、规范化轨道 (刘德成, 2002) ”。更有学者指出, 我国商品交易市场目前还存在“商品交易市场的发展相对滞后、商品交易市场法制不健全、商品交易市场的管理不完善”等三大问题。因此, “对我国城市商品交易市场的管理亟待加强。”“负责市场或商品交易管理的政府部门应当更好地履行职责, 加强管理 (郭国庆等, 2005) ”。研究表明, 商品市场的竞争归根到底是地方经济与地方经济之间的竞争。为此, 必须发挥政府在产业聚集与商品市场形成过程中的作用, 以便补偿市场失败。
3 北京商品交易市场监管体系构建面临的挑战
3.1 北京商品交易市场发展快, 数量多, 规模大, 交易复杂, 监管的成本高、难度大
据北京市统计局的统计数据, 2006年, 全市商品交易市场总数898家 (含亿元以上的市场112家) , 年总经营额1349.6504亿元。城区商品市场844家, 郊区商品市场54家;综合市场426家;专业市场390家;其他市场82家。总摊位10万个以上, 市场直接从业人员达30万人, 间接人员达百万人之多。
3.2 市场监管体系不完善
市场监管体系需要协调政府各个监管部门、执法部门的监管职能和行动, 市场监管体系远未建立起来。多头执法、重复执法、执法效率低现象还比较严重。仅有政府的监管是远远不够的, 全社会重视食品安全可追溯体系, 但建立可追溯体系的成本较高, 企业缺乏前期投入的动力和积极性。食品等农产品的生产比较分散, 生产集约化程度不高, 科技化、标准化水平较低, 流通过程也比较分散隐秘, 给监管带来很大的困难。市场监管的法律体系、标准体系还不够健全, 有关规定和标准缺失, 滞后于现实发展。
3.3 市场监管方式需要改变
传统的商品市场正在悄然发生变化, 如有形市场向无形市场转变, 商品市场借鉴新兴业态, 这些变化对市场监管提出了新要求。市场经济条件下的新兴业态, 如电子商务、直销、风险投资 (金融投资) 等, 必须纳入政府监管的范畴。
4 北京市场监管体系建设的重点和主要内容
4.1 市场监管体系构建的重点
4.1.1 市场主体进入监管。
即对市场主体的经营条件、经营资格进行审查和监督。市场主体是构成市场的首要要素, 监管市场主体进入, 主要包括两个方面:一是对符合要求的市场主体给予批准或许可, 履行登记手续;二是批准和许可后按登记注册事项进行监督管理, 不符合经营条件的主体要注销或撤销其经营资格。
4.1.2 市场交易监管。
即监督市场交易的公平性和规范性, 维护市场交易规则。市场规则是市场主体的行为准则, 整个市场交易活动的正常进行都是靠市场规则来维系的, 而制定规则, 并确保这些规则得到全体市场主体的遵守恰恰是监管市场的最有效办法和最有效的切入点。市场规则主要通过法律、法规的形式体现, 也包括未纳入法律、法规体系而应该得到遵守的商业道德、商业惯例等。4.1.3市场竞争监管。竞争是市场经济固有的规律。竞争监管, 一是规范市场竞争行为 (包括价格竞争、广告竞争、产品竞争、人才竞争、营销渠道竞争等) ;二是规定应予禁止或不能从事的市场竞争行为, 如各种不正当竞争行为。重点是监管欺诈性竞争行为、商业贿赂行为、损害竞争对手商誉行为、侵犯商业秘密行为等。
4.2 市场监管体系建设的主要内容
4.2.1 监管职能要相对集中, 横向归并——建立以工商
行政管理部门为主的具有权威性的、多元化的政府监管体系。我国市场监管机构重叠, 职责分散, 分工不明, 对统一市场的监管和专业市场的监管分别由不同部门承担。各监管部门囿于地方利益和部门利益, 互相推诿扯皮, 不能步调一致, 削减了市场监管的力度。主要问题表现为监管权力分散。我国包括北京市的工商、质监、卫生、农业、林业、经贸、公安等几乎所有政府涉及经济管理的部门都有市场监管的职能。市场监管部门林立, 这样就会存在职能的交叉性, 即对同一市场行为设定不同的部门进行监督管理, 人为地造成工作中有利就争、无利就推、互相扯皮的现象, 导致“七八个大盖帽管不住一顶破草帽”。
目前, 承担市场监督管理职责的部门和组织较多, 有五类部门行使或部分行使市场监管权。
综合市场监管部门:工商行政管理局。
专项市场监管部门:有物价局、质量技术监督局、商检局、海关等。主要侧重于从技术上、专业领域对市场进行监管。
专业市场监管部门:有商务局、证监会、房产管理部门、土地管理部门、文化出版管理部门等。这是按专业市场划分, 对专业市场进行监管的政府职能部门。
市场监管执法部门:经法律授权, 专门行使对部分市场监管执法权的部门。如城市管理综合行政执法局。北京市城管局行使“工商行政管理方面对流动无照经营行为的有关处罚权”。
承担部分市场监管职能的组织:各种行业组织、行业协会等, 主要是从自律的角度实现对市场监管。
这种多头监管、职能交叉的情况不利于提高监管的效率。尽管有学者指出, “要把所有的市场监管职能纳入一个政府部门并不现实”, 但笔者依然认为, 由于工商行政管理机关是国家主管市场监督管理和行政执法的职能部门, 承担着维护社会主义市场经济秩序的重要职责, 因此, 市场监管职能要适当向工商管理部门集中, 横向归并相关职能, 强化工商管理部门的综合市场监管职能。职能适当集中后, 一是工商行政管理部门要将主要职能职责集中在反垄断和反不正当竞争方面。二是工商部门要积极探索各项业务职能相互配套衔接的监管方式。要加强对金融、房地产和其他专业市场的监管, 发挥专业市场和专项市场监管部门的配合、协调和辅助作用;要充分发挥行业管理在市场监管中的重要作用, 扩大行业管理组织在市场监管活动中范围和影响力, 由代表不同行业市场主体的行业管理组织根据国家市场监管的法律法规, 着手制定、完善行业自律规范、专业标准并向社会公布, 使其成为协助政府市场监管职能部门维护市场秩序的辅助力量。
4.2.2 自我监督、自我管理——建立和完善以预防为主的自律监管体系。
事前预防监管, 是争取监管主动, 避免或减少违法行为发生的有效手段, 是以人为本监管的具体体现, 要建立和完善市场秩序预警防范体系, 形成有效监管机制。
4.2.3 合法经营、诚信经商——建立和完善以诚信为主的企业信用监管体系。
不断完善市场主体准入监管机制, 把好市场主体准入关, 依法坚持企业注册设立的标准条件, 严格甄别市场主体资格, 坚持法律法规规定的前置审批。严把企业信用建设的第一道关口、入口, 决不容许假冒的、不合法的、没有责任能力的市场主体混入市场;建立和完善企业信用记录制度, 进行事前预警式监管。企业信用记录是市场主体经营行为的客观反映, 要把市场主体在市场交易、竞争、经营活动中的资信情况、经营情况、履约情况、守法情况, 收集、整理、记录在案, 形成动态数据库;同时尽可能收集税务、海关、质监、药监、卫生和金融等方面的信息, 形成相对完整、准确、全面的各类企业的信用信息, 定期不定期发布、公示, 及时提醒、引导生产者、经营者和消费者;建立和完善企业信用考核评比激励机制, 进行全程引导式监管。
4.2.4 依法监管、联合办案——加强和完善以查处为主的惩罚体系。
要探索和完善办案联动机制。要建立与公安、质监、卫生、技监、城管、法院、检察院等政府职能部门的执法互动机制, 获取案源、移交案件、联合执法。进一步落实执法办案责任制。
4.2.5 定期检测、及时反馈——建立和完善商品抽查检测体系。
要建立和完善商品定期抽查检测机制, 要建立科学抽查取样机制, 要完善市场商品定性检测机制, 要建立和完善抽检结果的信息反馈机制。为此, 要开展市场监管技术手段的创新。
摘要：市场监管是政府经济职能的重要体现, 对商品流通市场实行有效监管是发达国家普遍的做法。北京商品交易市场监管的重点是市场主体进入监管、市场交易监管和市场竞争监管。要建立以工商行政管理部门为主的具有权威性的、多元化的政府监管体系, 以预防为主的自律监管体系, 以诚信为主的企业信用监管体系, 以查处为主的惩罚体系和商品抽查检测体系。
关键词：商品交易市场,监管体系,构建
参考文献
[1]郭国庆, 钱明辉, 吴剑峰.财贸经济[J].2005 (5) :83.
[2]荆林波.2007商品市场蓝皮书中国商品市场发展报告[M].北京:社会科学文献出版社, 2007.
市场监管体系 篇9
1.1 证券市场监管的含义
1.1.1 证券市场监管的含义
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段, 对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
所谓证券市场监管体制, 是指证券监管主体为维护证券市场的秩序, 保证证券发行、交易公平、提高资本配置效率使用的法律的、经济的、行政的监管手段, 对证券市场主体进行监督管理所形成的体制。
1.1.2 监管主体
总体来看, 证券市场监管主体有证券市场、政府、证券业协会等。但由于各国政治经济结构的不同以及历史的影响, 证券监管机构主要分为两种:一种是政府监管机构;另一种是自律性监管机构。
1.1.3 监管对象
一般说来, 证券市场的监管对象包括筹资者、投资者和中介机构。筹资者主要有政府、金融机构、股份公司等。投资者包括个人投资者、企业和各类金融机构, 同时也包括国外资金, 各种社会基金。中介机构最常见的证券承销商和证券经纪商、证券交易所、审计所评级机构和服务机构。
1.1.4 监管手段
通过监管手段, 监管者可以对证券市场参与者进行监督和管理, 这要包括法律手段、经济手段、行政手段和自律手段。
1.2 证券市场监管的内容
1.2.1 对证券发行市场监管
证券发行市场监管是指金融管理部门对新证券发行的监督审查。证券发行市场的管理是加强证券市场管理的重要环节, 对证券市场的稳定发展具有重要意义。我国对证券发行实行实质和形式双重审查, 即审查发行的条件和发行程序。但不管何种监察方式, 充分的信息披露是必须的。
1.2.2 对证券流通市场的监察
对证券流通市场的监察就是对证券交易所的管理。一般有三种形式:一是特许制, 包括我国在内的世界上大多数国家采取特许制;二是登记制, 美国目前实行的就是登记制;三是承认制, 即只要得到证券交易所承认即可, 目前英国采用的是承认制。
1.2.3 对投资者的监管
对投资者监管主要是监督证券市场的投资者依照法规和市场规则进行证券交易, 禁止内幕交易等证券欺诈活动, 维护市场的正常进行。
2 我国证券市场监管的历程
2.1 起步阶段 (1981~1990年)
1981年中央政府为缓解财政压力和社会建设资金的不足而发行国债。此阶段证券市场的发展特点概括为: (1) 政府筹措资金的目的非常明显, 初级市场迅速形成。 (2) 二级市场自发形成。国债恢复发行后, 在一些大中型城市逐渐自发形成国债交易市场。 (3) 规模小, 约束小, 并且带有试点的性质。这一阶段几乎没有法规条例约束, 处于自由发展阶段。
2.2 逐渐完善 (1990~1995年)
90年代初, 上海和深圳证券交易所建立, 标志我国证券市场进入一个新的阶段。特点有: (1) 证券集中交易市场形成; (2) 规模逐步扩大 (表1) ; (3) 证券市场监管体系初步完善。1992年国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会成立, 标志我国证券市场监管体系初具形态。
2.3 逐渐成熟阶段 (1996年至今)
此时证券市场规模迅速扩大, 交易数量与额度快速提高。为了化解市场风险, 管理层的监管力度进一步加大, 主要措施有:一是完善证券经营机构的非现场检查制度;二是建立健全《证券法》等相关法律体系;三是强化对证券经营机构的日常监管。
资料来源:国家统计局网站。
3 我国证券市场监管法律体系的缺陷
第一, 我国证券法律体系的核心——《证券法》的缺陷。《证券法》的缺陷主要是以下两方面:
(1) 内容方面。《证券法》对于一些名词、专业术语未作详细的解释, 因此缺乏操作性, 例如83条规定“国有企业和国有资产控制企业买卖上市交易的股票, 必须遵守国家有关规定”, 但是对于“国有资产控股企业”的国家持股比例没有做出规定。对于涉及到投资基金、国债回购金、私募和公募等重要概念的领域存在灰色地带。
(2) 法律责任界定方面。《证券法》对民事责任制度规定不明确, 使得受害者不能运用法律手段维护自己合法权益, 助长违法行为。很多金融犯罪行为的界定很模糊, 因此, 对于刑事处罚和民事处罚力度的判定十分含糊。例如191条“对直接负责的主管人员和其他直接人员予以警告, 可以并处3万以上30万以下的罚款;情节严重的, 撤销任职资格或者证券从业资格。”
第二, 监管法律之间缺乏配套和衔接。证券市场监管法制建设相对落后。虽然目前我国以《证券法》为核心, 多种法规制度为补充的证券监管法律体系, 但是各个条例之间仍然存在着空白, 呈现明显的滞后性, 与目前的发展不相协调。尤其是与《证券法》相配套的《证券交易法》、《证券信用评级法》等未能出台[2]。并且对于场外证券交易的监管、信息的披露等领域的相关法规的出台仍处于空白。这些方面与成熟的证券市场相比, 仍存在着很大的差距, 并不能完全做到有法可依。
第三, 法律的实施机制不健全, 执法力度不强。监管执法是证券法律制度能够最终得以贯彻的重要保证。在我国证券执法过程中执法力度不足, 使得大量的法律形同虚设, 大大降低了监管的效率。其原因最终归于立法的不严谨以及空洞的证券法律内容。
第四, 信息披露的法律制度不完善。信息披露不真实与内幕信息的泄露成为阻碍我国证券市场发展的两大问题。有些企业为达到上市的目的, 过高估计资产, 虚报盈利, 甚至随意更改募集资金的目的, 造成了信息虚假的现象。长此以往, 会造成严重的道德风险和逆向选择等问题, 大大减缓了证券市场发展的速度。
第五, 监管主体多元化。我国对证券市场的监管除证监会外, 还有人民银行、财政部等, 这些监管主体在“经纪人”的驱动下, 都以扩大自身利益为目的来进行决策。虽然证监会是直接的监管机构, 但还是处于政府的控制, 反映其所代表的利益集团的利益。在利益制衡的过程中, 监管机构意见的不统一会造成政策实施的延后, 无法及时规避风险。
4 完善我国证券市场监管体制的对策
第一, 全面完善证券监管法律制度。尽快制定与《证券法》相配套的法规和实施细则, 尤其是有关上市公司的收购和兼并、证券交易机构管理、证券融资方面的规章制度和操作明细;其次, 以现行的《证券法》为基础, 适应目前证券市场发展需要为目的, 对《证券法》等相关法律条列进行修改、调整与删减, 增强法规的适应性;最后, 针对《证券法》出台后法律制度体系中仍存在的监管漏统问题, 例如国有股和法人股的流通和转让、证券期货等衍生工具的交易问题等, 应及时填补法律空白。
第二, 完善证券市场监管模式。首先, 应摆脱观念上的束缚, 发挥市场自身的能动性, 赋予市场参与者自主权, 发挥其自律监管的职能。其次, 认识到集中统一性的证券市场监管模式在促进证券市场公平、效率价值最大化方面的作用。在进行集中监管的同时, 适当运用自律监管, 建立综合型监管模式。最后, 坚持适度监管的原则。监管者的主要职责是弥补市场失灵带来的消极影响, 一旦超过这个范围就会使证券监管失衡, 影响证券市场价值的实现。
第三, 监管者地位的法律完善。首先, 证监会的法律地位应得到完善。《证券法》应用法律规定来增强证监会的独立性, 明确我国证监会的监督管理职责, 并对地方政府对证监会的不合理干预行为在法律上做出相应的规定。其次, 监管者自我监管应得到法律完善。一方面, 改变我国证监会及其分支机构的管理者的终身雇佣制, 建立监管机构同管理者的劳动用工解聘制度, 采取惩罚和激励机制;另一方面, 落实量化定额的激励相容的考核制度, 在法律上明确建立公开听证制度的相关内容, 使相关利益主体参与, 对监管者形成约束。
第四, 加强证券市场信息披露监管。证券发行不仅要真实公开, 还必须符合证券发行的实质条件。证券市场信息披露的好坏是能否阻止质量较差的证券发行的重要关卡。证券管理机构一定要本着财务公开的的原则, 要求发行证券的上市公司提供关于证券发行本身及其相关的信息, 减少信息不对称的现象。这样做有利于证券监管效率提高, 也使政府的监管职能得到明确和强化。其次, 制定相对平稳的信息披露公布制度。
第五, 建立健全证券监管法规的实施机制。实施机制的完善与否将很大程度上左右制度本身的运行效率。目前, 我国在证券监管方面, 立法和执法还不能完全有效配合, 降低了法律的效用。执法不严也是我国当前证券监管方面普遍存在的现象, 机构炒作、公司炒作、内幕信息透露等现象虽明令禁止, 但是还是屡屡出现。由于我国证券监管方面缺乏权威性, 所以要充分建立健全证券监管法规制度的实施机制, 就必须加大执法力度, 充分保证证券监管执法方面的权威性[3]。
5 结语
证券监管法律制度不完善是我国证券市场发展所面临的重要问题之一。目前, 我国证券市场信息披露的真实性、完整性、及时性不够;内幕交易、操纵股票价格、恶意炒作等违法违规行为依然存在。这些都说明我国证券监管法律制度亟需进一步完善, 同时证明贯彻实施证券监管法律制度应紧紧围绕依法治市、依法监管这两大中心, 真正做到有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。只有这样, 才能保证我国证券市场长期、稳定、健康的发展。
参考文献
[1]李孟玉, 米利国.中国证券市场监管模式分析[J].经济与管理, 2005, 19 (3) .
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[3]刘敏.试析我国证券监管法律制度的完善[J].武汉公安干部学院学报, 2012 (2) .
市场监管体系 篇10
一、树立科学监管理念, 构建有序、高效的市场监管体系
在我国资本市场日益国际化的趋势下, 树立正确的监管理念是监管工作的重中之重, 也是健全监管体制的理论基础。监管理念主要包括: (1) 以市场化管理为取向; (2) 保护投资者的合法权益; (3) 确保公平、高效、透明; (4) 降低系统风险; (5) 树立国际化意识。
我国资本市场监管应当建立, 监管机构监管和市场参与者自律相结合, 上下一致、纵横一体、相互监督、职责分明、有序高效的链式市场监管体系。从立法、执法、行政相制衡的角度, 分别建立健全行使监管职能的机构。在有序、高效的链式市场监管体系基础之上, 建立“以集中立法型监管体制为主, 以自律性组织监管为辅”的科学、有效的资本市场监管体制。建立有序、高效的链式市场监管体系的基本思路是: (1) 政府设立独立的、功能单一的全国证券监督管理委员会, 作为资本市场事务的监督管理机关。 (2) 中国证监会主要官员可直接由人大任命, 并对人大负责;由人大相应职能部门, 如财经委员会、法制委员会以及专家学者等组成相应的非常设专家议事小组, 定期对证监会行使职能考核与监督。 (3) 中国证监会的中央机构和地方派出机构则在实行“保荐人制度”下, 在自律性监管组织的配合下, 同时行使对中介组织和上市公司的监管。 (4) 作为一线监管的自律性行业协会, 则在证监会的领导和监督下, 对中介机构实施自律性监管。 (5) 中介机构则对所荐上市公司运作实施日常性密切监控和辅导。 (6) 上市公司股东大会则对监事会、董事会以及经营班子实行分层监督。由此形成一个有序的、高效的链式市场监管体系。
我国资本市场监管的改革和进化, 应该以监管权力的合理分配为重点, 通过证券法律的修订和完善, 加快塑造和培养非政府的证券业自律监管组织;同时在横向上收缩行政监管权力范围, 在纵向上强化行政监管案件调查权和即时强制权;加强法院的证券执法 (包括案件审理与对行政执法的司法审查) 能力, 加强立法机关对证券执法的监督, 加强媒体的监管权力。最后形成一个监管主体多元化、监管层次多级化, 相互协调又制衡的有效监管体系结构。
二、重塑证监会的监管者角色, 加强证监会的监管独立性
监管机构作为规则的制定者和执行者, 其职能就是保障市场的公平、公开以及公正地对待所有市场参与者, 体现其监管理念和目标。相应地, 其权限应当依据其职能而定, 即仅能作为“裁判员”, 而非事无巨细一概全揽并把“运动员”兼于一身。政府应将维护资本市场发展的任务从证监会的工作目标中剥离出去, 将证监会从国务院独立出来, 作为一个独立控制的行政执法委员会, 直接由全国人大常委会管辖。证监会只对全国人大负责, 不受国务院及其他行政部门的干涉。这样一来, 可以消除政府作为国有资产管理人和资本市场主办人对证监会过多的管制和政策支配, 进而强化证监会的监管地位, 避免市场监管者与市场主办者一身二任的角色冲突。
证券监管机构的监管权限应该受到完善。由证监会在我国证券监管体系中的重要地位决定了法律应赋予其一定司法权, 应赋予证监会在现行法律框架内独立实施监管的权力, 减少以致避免对证监会不合理的行政干预, 防止地方政府成为地方证券公司违规行为的保护伞。经过全国人民代表大会常委会第三次审议, 修改后的《证券法》于2006年1月1日起正式施行。“三审体现的核心思想是对监管部门行使监管权力加强监督, 在不滥用权力的前提下增强监管部门的职责和权力。”在赋予证监会司法权的同时, 也应明确其相应的法律责任。法律责任方面, 按照《证券法》修改后的规定, 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员, 依法给予行政处分, 追究法律责任。
证券监管机构的监管权限应该受到制约。证券监管机构具有独立性, 其设置的目的主要是考虑到资本市场的特殊性, 过于分散的监管往往使得责任相互推诿或者权利争夺造成内耗。但是从另一个角度来看, 权利必须受到约束。多数的证券欺诈上市案表明:资本市场中, 监管权力不受限制同样导致腐败的产生。因此, 应当建立行之有效的权利运行制约机制, 对公共权力的行使加以监督和制约。针对我国资本市场监管体制权力集中带来的官僚主义和监管非效率等弊端, 应设立有效的内部控制机制和外部监督机制, 以防止官僚主义行为, 避免监管主体被利益集团所“俘获”, 提高其监管与服务的质量, 从而确保监管的公正性和效率性。证券监管机构应实现内部制衡。首先, 权力分工制衡是防止滥用权力的根本途径。防止权力寻租就是要靠一个系统的自律和内部机制。其次, 合理配置权责和设定程序是防止滥用权力的组织基础。为了保证权力运行程序的规范和严密, 需要对程序的各个环节进行合理的设定, 确定相应的规则。
三、增强自律性组织的独立性, 发挥一线自律监管的作用
随着资本市场的成熟, 政府主导和行业自律相结合的监管体系日益成为大多数国家选择的主流。监管的有效性在很大程度上取决于上市公司的自律和资本市场机制的作用。行业自律监管的培养和成熟有助于弥补我国政府主导型模式的缺陷, 有利于发挥其灵活性、高效性和及时性等诸多优点。充分发挥两者的优势, 避免各自的缺憾, 对于完善监管体系十分重要。
要充分发挥交易所的一线监管职能, 加强证券业自律组织的建设, 使其发挥更大的作用。发挥自律组织的仲裁功能, 使其能高效、简便、专业地解决资本市场大量的小额纠纷。建立独立、完备的证券业自律组织, 理清证监会与自律组织的职责。参照国际通行的做法, 强化自律组织的自律作用, 将应属于证券自律组织管理的事项逐步下放给交易所和证券商协会, 证监会将绝大部分资本市场的监管权力让渡于证券业自律组织。证监会应减少对证券交易所的直接控管, 逐渐增强其独立性, 使其更好地发挥组织市场、管理市场的功能, 减少我国资本市场的“官办”色彩。证监会应放弃对证券业协会的控制和领导, 将对协会的领导改变成对协会的依法监督, 使证券业协会成为一个在法律地位和行政地位上完全独立于证监会的民间自治组织。
形成证券交易所有效监管的核心在于交易所的产权结构是否明确和交易所之间的竞争是否存在。另一方面, 加强交易所的内部职能, 适当给予放权, 可以使交易所的自律监管作用更有效和便捷的发挥。2004年8月28日完成的证券法局部修改, 已经将核准公司债券上市交易的权力, 交给了证券交易所。但是, 证券上市与退市仍处于市场与行政格局“两不像”之境地。就法理而论, 证券交易所是提供证券交易的场所, 有权根据上市规则来决定是否接纳发行人的股票、债券在本场所上市;同样, 如果公司的股票或债券不再符合上市条件, 按照上市契约, 交易所自然也可以解除与公司的上市契约关系, 从而决定股票或者债券的退市。为了彻底解决这一问题, 应将证监会的诸多权力下放, 同时大刀阔斧地落实交易所的契约权利:其一, 交易所核准股票上市;其二, 交易所决定股票暂停上市或终止上市;其三, 交易所决定暂停或终止公司债券上市;其四, 交易所决定取消股票上市资格。
我国立法机构应及时出台行业自律监管的相关法律、法规, 对社会性的监督组织、证券交易所和证券业协会的自律监管分别提供法律上的依据, 做到有法可依。政府应该采取各种措施培养自律组织, 使其有能力推行自律规章, 利用其完整的检查监督程序及合理的惩罚措施来确保会员等市场主体依法运作, 在将来成熟的资本市场中, 以其成熟的能力进行自律监管。政府监管部门在依赖自律组织的监管时, 也要履行对自律组织的监管控制职能, 对这些组织的市场运作进行严密的监控, 以保证他们能有效地行使权力和履行职责, 不伤害公众利益, 与政府监管部门相配合, 共同实现监管目标。
四、完善上市公司治理结构, 规范中介机构行为, 培育理性投资者
(一) 完善上市公司以权力制衡为中心的法人治理结构
中国资本市场存在的许多问题与企业本身的治理结构不合理有关。因此, 完善上市公司的法人治理结构是解决我国资本市场监管问题的关键。完善上市公司的法人治理结构, 首先, 要改变上市公司目前的股权结构和股权性质, 从根本上改善法人治理结构, 保护股东切身利益并最终加强公司自律。要在产权明晰的基础上通过国有股和法人股的减持、转让、流通, 通过股权结构重组、退市、合理分散股权等手段完善上市公司的股权结构。其次, 应改变公司经理层的生成机制, 尽快健全职业经理人市场, 使公司经理层通过市场达到优化配置, 从而形成有效的激励约束机制。第三, 在公司内部, 通过引入独立董事、强化披露、规范控股股东和内部人行为等办法形成责权明确、相互制衡、相辅相成的关系, 具体表现在股东大会、董事会、监事会和经理分工负责、各司其职、互相制约、共同发展。
(二) 规范资本市场中介机构的行为
政府应加大力度规范资本市场的中介机构, 使会计师事务所、律师事务所、资产评估机构真正发挥其应有的中介作用。首先, 优化其股权结构, 完善其法人治理结构, 这也是解决我国资本市场中介结构行为不规范的根本。其次, 通过检查、清理券商、投资顾问公司等各类市场参与者的资格和经营范围, 重点查处其参与“做庄”、勾结非合规资金流入、操纵“私募基金”和其他超范围经营的行为, 查处会计师事务所、审计师事务所等中介组织的虚假、误导和欺诈性行为, 加大对违规违法中介服务机构的处罚力度, 以规范其行为。
(三) 培育理性投资者
培育理性投资者是规范投资者行为, 减少市场风险的根本所在。首先, 建立责任机构, 将培育理性的投资者工作纳入日常管理之中。其次, 实施长期的风险教育战略, 逐步建立起投资者行为软约束机制。最后, 建立股价波动与经济波动的分析体系, 引导投资者理性预期。投资者对未来经济的预期是决定股价波动的重要因素, 理性投资者通常以过去的经济信息为条件对未来经济做出预期, 从而确定自己的投资策略。
五、强化法律手段的主导作用, 减少行政手段的过度干预
在监管手段方而, 尽管由于国情和市场发展水平以及市场失灵问题的严重制约, 存在综合运作各种监管手段的必要性, 但为了不断提高我国证券监管的正规化程度和市场化水平, 需要不断强化法律手段在资本市场监管中的主导作用, 减少政府部门的过度干预和对市场的操纵, 逐步淡化行政手段, 提高监管水平, 努力实现监管手段的间接化、多样化和市场化。
要改变传统计划经济体制遗留给我们的影响, 这需要我们不断认识和尊重资本市场自身的发展规律, 根据资本市场的发展规律来发挥监管主体的监管功能, 减少政府的不正当干预。在所有制方面, 资本市场的发展要求对不同所有制下的证券监管决策要保持公平对待, 改变以前对国有企业的优先待遇。我国的上市公司现有的所有制结构对证券监管决策带来了不利的影响, 特别是国有股不能流通问题, 因此需要对其进行改进, 需要通过各种措施有步骤、有计划地解决国有股流通问题。
法律手段的强化, 是以建立、健全资本市场监督法律法规体系为基础的。这就要求加强资本市场的法制建设, 增强证券监管法律制度的配套性、适用性、可操作性及有效衔接性, 提高法制内容的统一性和整体性, 健全和完善证券监管的法律法规体系, 建立以《证券法》和《公司法》为核心的、有中国特色的、集中统一的证券监管的法律法规体系, 为资本市场的监管建立良性的立法、司法环境。应根据目前资本市场发展的需求, 不断完善、完备资本市场监管的法律体系。对已有的《证券法》、《公司法》进行修订, 出台相应的实施细则, 以便细化法律条款, 使其增强适用性和可操作性;尽早出台《证券法》、《公司法》的有关配套法规, 如《证券交易法》、《证券信誊评级法》、《资本市场监管法》、《证券监管机构管理规定》、《资本市场监管从业人员操守规范》、《基金法》、《期货法》等法律法规, 形成完善的证券法律法规体系;同时, 竞争法、公司法、税法等经济法规也应出台或改善其不合理的部分, 并制定具有可操作性的行政复议、行政诉讼程序;此外, 要处理好《证券法》、《公司法》与相关法律、法规之间的协调和衔接, 避免配合不力而影响法律手段在实际运用中的效果。
加大对违规者的惩治力度, 是保证市场健康发展的必要措施。美国安然事件后, 通过了《萨班斯—奥克斯利法案》, 该法案决定加大对公众欺诈犯罪的处罚力度。中国应增加对监管部门的经费投入, 增加监管部门的人员配备, 以真正落实对监管对象的全程监管, 加大对证券欺诈犯罪处罚力度。此外, 还应建立全国联网的股票实施交易系统和监控、预替系统, 通过法律形式授予证券监管部门必要的查处权力, 并在证券监管、银行、法院之间建立统一的协调监管机制, 加大对重大违法案件的打击力度。
在强化法律手段的同时, 行政手段作为法律手段的辅助与补充, 仍需进一步完善。要利用市场化的监管方式, 如同业专项复核, 依靠中介机构对上市公司的信息披露进行审查, 借助外部行业专家的力量, 实行专家鉴定, 征求行业自律组织或行业协会的意见等等, 消除政府对资本市场的隐形担保。这样既可以提高监管工作的效率, 又可以保证市场的公平性。
六、完善我国资本市场监管体制的信息结构
完善资本市场监管体制的信息结构, 最根本的就是要建立动态的信息披露机制, 加大信息披露监管的频度与深度。要不断强化、规范和完善资本市场信息公开披露制度, 并加快信息披露法规建设, 不断提高对信息披露质量与时效的要求。通过完善上市公司的法人治理结构, 逐步消除内部人控制现象, 消除上市公司发布虚假信息的动机。通过建立充分的信息披露制度, 维护市场的公开、公平、公正性, 惩罚徇私舞弊违规行为, 以提高投资者对市场的信心。
对于信息披露制度, 应做以下三个方面的完善和改进:
第一, 为不同层次的资本市场制定不同程度的信息披露标准。例如, 创业板市场的发行上市条件较宽松, 其市场风险较主板市场更大, 所以应对其制定严格的信息披露规范。要求在公司业务发展目标, 公司董事及主要管理人员的情况、风险因素分析、风险警告说明等方面做出详细的说明。
第二, 针对目前愈演愈烈的控股股东利用虚假财务报表、掏空上市公司等“报表重组”恶劣行径, 扩大上市公司信息披露的义务主体范围。不但要求上市公司高管对上市公司披露信息的真实、准确和完整承担法律责任, 还应增设规定, 要求上市公司控股股东或实际控制人应确保其提供的文件真实、准确、完整, 不得以任何方式损害上市公司和其他股东的合法权益, 否则应当与发行人的发起人承担连带贴偿责任。
第三, 完善临时报告制度。临时报告是指上市公司按照法律法规, 在发生重大事项时向投资者和社会公众披露的信息, 是上市公司持续信息披露义务的重要组成部分。要从两个方面完善临时报告制度:一是信息披露的标准;二是信息披露的审查程序。
要量化信息披露的标准, 使投资者能够获取做出合理投资决策所需要的信息, 并做出理性的投资。对于信息披露的审查程序, 要采取事前审查和事后审查相结合的方法, 以克服事前审查和事后审查各自的弊端。对于在一般性规定范围内的事项, 采取事后审查;对于必须予以公布的事项, 采取事前审查。
要建立健全媒体监管体制, 保障媒体的监管权力。要给予新闻媒体一定的法律保障, 对于其报道权给予一定的法律保护, 改善新闻媒体披露信息的质量。在目前的情况下, 如果《新闻法》不能制定颁布, 那么在未来修改《证券法》时, 应该考虑对媒体监督资本市场各种活动的权力, 包括监督行政监管执法活动的权力给予明确规定。证监会也应制定主动接受媒体监督的规定, 以增强自己执法活动的公开性和透明性, 减少官员假功济私、贪脏枉法等腐败行为的发生, 预防腐败造成的监管“失灵”, 从而充分发挥媒介监督的作用, 提高行政监管的执法效率和执法质量。
要完善信息的传输渠道。在保证信息传递通畅的条件下尽力简化信息的传输渠道, 避免由于中途环节过多造成的信息品质下降问题。加快主要信息源之间, 以及证监会和财政部、人民银行以及其他部门之间横向信息传输渠道的建设。要加快信息传递手段的开发、建立和管理的建设。加深互联网对证券服务领域的渗透, 建立一个权威、统一、完整的数据资料库和一个标准化的数据平台, 建立一个基于互联网的国家统一的电子信息披露系统。
摘要：树立科学监管理念, 构建有序、高效的市场监管体系;重塑证监会的监管者角色, 加强证监会的监管独立性;增强自律性组织的独立性, 发挥一线自律监管的作用;完善上市公司治理结构, 规范中介机构行为, 培育理性投资者;强化法律手段的主导作用, 减少行政手段的过度干预;完善我国资本市场监管体制的信息结构
关键词：多层次,资本市场,监管体系,思考
参考文献
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网购市场发出监管强音 篇11
监管力度的加大，将有效规范网购市场秩序。目前国内网购市场混乱，网购消费投诉呈现爆炸式增长，尤其是团购的消费投诉、维权案件非常多，消费者权益保护问题备受关注。在商务部的《网络零售管理条例》等法规未出台前，两部委加强监管力度，将有效整顿网购市场，使网络购物行业更快步入法制化轨道。
监管力度的加大，还将促使网购企业加强自律。网络团购投诉量之所以会猛增，主要原因就是网购企业缺乏自律性，工商总局提出对严重失信的网站采取强制退市的手段，将对不法商家形成震慑，使所有网购企业都更加注重商品及服务质量的保证。
最重要的是，监管力度的加大，将增加消费者对网购的信心。与传统购物相比，消费者在网络购物时对“诚信”的依赖程度更高，而这种信任程度在很大程度上决定了网络购物的繁荣程度，调查显示，超六成消费者曾遭遇侵权行为，近一半的消费者对纠纷的处理不满。商务部和国家工商总局加强监管力度，将加强消费者对网购的信任度，提高消费者对于网购的信心。
从发达国家网购市场的发展看，网购市场的发展程度主要取决于市场体系的规范和消费者权益的保障。在2011年，虽然消费者对产品虚假、售后服务繁琐等问题投诉不断，但网购消费者规模和网购市场交易仍然不断扩大。有数据显示，截至2011年6月，中国网购用户规模达1.73亿，同比增长33.1%。另据艾瑞预计，2011年网购市场交易规模可能达到7500亿元。因此，我们有理由相信，在国家部门加强监管力度后，自身逐步规范并得到消费者信任的网购市场，将以更快的速度向前发展。
当然，我国对网购市场的监管，仍然需要上升到法律层面，仅凭借工商和商务部门，也难以彻查网购市场漏洞。措施在执行过程中更要真正落实，更需要行业协会、企业和消费者通力合作，但无论如何，我们应该期待这场网购市场监管风暴的上演。
市场监管体系 篇12
传统意义上, 市场准入是指货物、劳务与资本进入市场程度的许可;而对产品的市场准入一般理解是, 市场的主体 (产品的生产者与销售者) 和客体 (产品) 进入市场程度的许可。
传统意义来讲, 食品质量安全市场准入机制更多的是指一种政府行为, 是一项行政许可制度。只有符合食品安全要求的主体、行为和食品才能进行生产经营、进入市场销售的许可;只有具备规定条件的生产者才允许进行生产经营活动;具备规定条件的食品才允许生产销售。准入形式一般包括两种情况:一种是以事先许可为核心的市场准入制度;另一种是法律法规规定禁止进入市场经营的制度。这两种情况都是针对最终产品而设置的安全准入机制。但随着食品安全范畴的不断扩大, 食品安全准入机制的范围也在不断变化和扩展。
随着食品安全要求的不断提高, 以及食品市场竞争的不断加剧, 一些具有食品安全准入功能的民间联合体逐步形成。例如, 在蔬菜行业, 一些经营组织规定必须使用特定原料加工的成品才允许经营。此外, 一些食品生产或经营企业形成的民间联合体要求为其提供上游产品的企业必须加入符合其要求的组织。这些都是在传统食品安全准入机制基础上, 由市场自发形成的食品安全准入机制, 有效促进了食品产业规模化和安全食品供应链的形成。
与此同时, 随着食品生产、加工、配送和贸易的全球化, 近几年在食品贸易, 尤其是国际食品贸易中, 出现了国家或地区间食品安全监管体系等效性评估机制, 该机制由欧盟、美国等经济发达国家和地区发起, 将向其输出食品的国家或地区的食品安全监管体系与本国或本地区的食品安全监管体系进行比较, 以评估双方体系的等效水平, 只有通过其评估的国家或地区生产的食品才能进入其市场, 从而形成一种新的食品安全准入机制, 其主体已不再是食品的生产企业或经营者, 而是食品生产国或地区的食品安全准入机制本身。这实际上是一种为保护本国或本地区经济利益或政治利益, 实现贸易壁垒, 而对其他国家或地区的食品安全准入机制的认可, 它无疑起到了贸易壁垒的作用, 而更重要的是促进了全球食品安全市场准入机制的规范化和一体化进程。从长远看, 有利于全球食品贸易的健康发展。
科学技术尤其是现代生物技术在食品工业中的应用, 在极大地促进食品产业发展的同时也产生了很多新的食品安全问题, 如转基因食品所引发的人类健康与生态安全问题的争论, 促进了新的食品品种的各类安全性评估体系的建立与完善, 同时也进一步扩展了食品安全准入机制的适用范围。然而这些新的准入机制都必须以传统的食品安全准入机制为前提, 其原因在于, 食品安全准入机制无法依靠市场自我形成, 它必须以政府或共同利益体的形式加以推动, 以此来引导食品工业向人类安全和生态安全的方向发展。而食品安全问题的复杂性和食品贸易的日益国际化, 决定了食品安全准入机制必须建立在系统的、统一的框架基础上。
国外典型食品安全市场准入形式
监管体系的等效性评估
这一市场准入形式是在传统市场准入机制的基础上, 在近几年农产品贸易保护政策的推动下逐步形成的, 其涉及面十分广泛, 包括法律体系、监管和监测体系、实验室管理和技术能力、公共信息管理等多方面的等效性综合评估, 目前较为成熟的是欧盟对水产品、禽肉、肠衣、蜂蜜等产品开展的第三方 (指除欧盟成员以外的国家和地区) 食品安全监管体系等效性评估, 以及美国的水产品、肉类产品安全监管体系等效性评估。其中较为典型的是美国的“国家贝类卫生控制计划 (NSSP) ”在美国进口贝类贸易控制中的使用。其内容包括风险评估与管理、实验室评估、贝类生长区监测、贝类采捕及贮运管理、贝类加工与销售管理等, 涉及法律标准、实验室管理、污水处理、环境监测等多个领域。它不仅是贝类安全的监管手段, 同时也成为美国近岸海域水质环境质量的重要监测手段。
食品安全风险分析体系
在过去几十年里, 风险评估、风险管理以及风险交流逐步形成并共同构成了食品安全风险分析体系。目前, 风险分析已得到广泛的认同, 成为评价食物链中危害与人体健康风险相关性的首选方法, 并在制定适合控制措施的决策过程中充分考虑了更广泛的因素, 在建立食品标准与其他食品控制措施过程中, 风险分析促进了全面的科学评估、众多利益相关方的广泛参与、过程的透明度、不同危害因素处理的一致性以及风险管理者的系统性决策。此外, 采用协调统一的风险分析原则与方法也促进了食品的全球贸易。联合国粮农组织 (FAO) 和世界卫生组织 (WHO) 在食品安全风险分析的发展中起了主导作用。因此, 食品安全风险分析体系已成为一种新的食品安全市场准入形式, 也代表着食品安全市场准入机制的发展趋势, 得到各国认可, 并在不断地迅速发展与完善。
目前我国食品安全市场准入形式
目前我国的食品安全市场准入机制的建设还处于建立基础的阶段, 《食品安全法》明确了各政府主管部门在食品安全监管中的职责, 但相应的配套管理机制还未最终形成, 由法规、标准、相关的规范性技术文件以及各类监管机构、研究机构、检测机构、培训机构、商业组织等构成的食品安全市场准入的基本框架还未建立。目前的食品安全市场准入机制主要通过三项具体制度实现:一是对食品生产企业实施生产许可证制度;二是对企业生产的食品实施强制检验制度;三是对实施食品生产许可制度的产品实行市场准入标志制度, 目前这类食品安全市场准入标志中, 有些是自愿申请的, 如有机农产品食品认证等;有些是强制执行的, 如要求未加贴QS标志的食品不准进入市场销售, 以期达到便于识别和监管的目的。
建立食品安全监管体系需考虑的问题
影响国家食品安全监管体系的全球因素
经济全球化进程的推进, 促使各国的国家管理体系建设必须考虑各种不断变化的全球因素。食品生产与贸易及其相关的经济与环境等问题的全球化, 同样要求国家食品安全监管体系也必须将各种全球因素考虑在内。这些因素包括:不断增加的国际农产品食品贸易量以及农产品、食品生产与贸易的全球化;国际和地区性组织的扩张及其农产品、食品生产对经济与环境等所承担的义务;食品类型和地域来源的日益复杂化;农业与动物生产的集约化及产业化进程的迅速推进;日益发展的旅游观光产业促使食品安全诉求的一致化;食品加工模式的改变;饮食结构与食物制备方法偏好的变化;新的食品加工方法;新的食品和农业生产技术;细菌对抗生素耐药性的不断增强;人类/动物与疾病传播潜在因素之间相互作用的不断变化等。
在上述因素的影响和综合作用下, 国家食品安全监管体系为适应国际环境的不断变化而必须不断进行调整和改变, 这些促使食品安全监管体系发生变化的直接因素包括:食品贸易量和种类的日益增加;农业耕作及动物饲养方式和气候的改变;日益复杂化的危害检测和管理手段;人类行为及其所导致的生态环境的改变;公众健康保护需求的增强。
食品管理原则对国家机构提出了更高要求
目前, 许多国家和地区的政府以及其他参与食品管理的部门正在通过制定新的管理方法、应用和改进现有的管理体制、改进基础设施等措施来确保食品安全, 但这些措施的主要目标仍过于集中在促进食品方面, 国家食品安全监管体系还应该逐步将其他目标考虑在内。例如, 政府机构急需对其组织机构和运作进行成本效益分析, 以避免强加给食品企业不合理的管理成本;同时, 这些机构还应确保国际协议中公平贸易的要求, 在目标和应用中建立一套能保证国内标准和进口标准保持一致的机制, 以推动食品安全市场准入机制的全球一体化。从当前食品安全管理需求来看, 这些原则目标包括:将更加依赖科学作为指导食品安全标准制定的基本原则;将食品安全的主要责任转移到企业;采用贯穿“生产—消费”过程的食品安全控制措施;赋予实施食品安全控制措施更大的灵活性;确保政府行使食品安全管理职责的成本有效性和效率;增强消费者在决策制定中的作用;认识到扩大食品监测的必要性;基于流行病学的食品溯源;采用更为综合一体化的方法与各相关部门合作;采用风险分析作为提高食品安全的基本原则。
基于上述因素及所应采取的原则, 在当前环境下, 以下内容成为建立国家食品安全监管体系必须考虑的要素:食品法规、政策、准则和标准;明确界定食品监督管理和公众健康责任的制度;科学能力;综合管理方法;监督和认证;诊断和分析实验室;标准制定;基础设施与设备;监控体系和能力;与食物摄入相关的健康问题监测;应急反应能力;培训;公共信息、教育及交流。
食品安全控制措施不断多样化
食品安全控制措施一般是指针对食品安全危害的控制问题而制订并采取的相应管理技术方案。食品安全控制措施是随着产品质量管理体系的不断发展而形成和发展起来的, 但随着食品安全问题的日益社会化, 食品安全控制已远远超出了单纯的质量管理。食品安全外延的不断扩大, 使食品安全控制措施从最初的抽样检测、全面质量管理, 发展到体系等效性评估、食品安全风险分析;控制措施的主体也从个体生产者发展到国家、地区乃至全球食品安全监管体系。从管理技术的角度来看, 食品安全控制手段日趋复杂, 已形成了一系列涉及面极广、侧重点不同的技术管理措施。如检测技术、过程管理、供应链管理、食物链管理、追溯与控制系统、食品防护、环境安全控制、风险评估与管理、资源管理、供给安全控制、贸易安全控制、技术法规与标准体系、实验室管理与认可等。这些食品安全控制措施从不同角度实施对食品安全的控制与管理, 其目的也不尽相同, 而且相互之间存在交叉、互相渗透。对于食品安全监管而言, 任何一种措施都无法独立完成监管任务。