垄断分析（共12篇）
垄断分析 篇1
1 垄断概述
垄断是作为竞争的对立物在自由竞争和生产集中的基础上产生的现象, 是指一个企业或者是少数大企业为了获得高额垄断利润而联合起来控制一个或几个部门的生产和销售。针对我国目前的市场经济运行状况, 我们将垄断形式分为行政垄断、市场垄断 (也可以称为经济垄断) 和自然垄断。
行政垄断是行政机关及法律、法规授权的组织, 运用行政权力, 实施的排斥、限制竞争的行为。在过度集中的传统的社会主义经济模式中, 普遍存在着以党代政 (政府) , 以政代企 (企业) 的现象, 行政系统几乎包揽了微观层次的一切主要的经济决策, 企业和个人有时颇像一些“算盘珠子”, 任凭上级管理机构去拨动, 基层企业在投入组合、产出组合、供给来源和“销售”对象上几乎不存在任何自由选择的余地, 个人在职业和工作地点方面也几乎没有什么自主选择可言, 生产资料和消费资料的配额制变成了常规。
市场垄断通常是指少数企业或经济组织利用自身的经济优势或经济势力, 在特定市场上通过企业合并、签订垄断协议以及滥用市场优势地位等行为限制或排除竞争的行为。
自然垄断是指这样一种生产技术状况, 由于它的固定成本非常之大, 而边际成本很小, 使得平均成本随产量的增加而不断递减, 从而一个行业只让一个企业来生产时才是最有效的, 即有规模经济效应。
2 行政垄断的博弈分析
博弈论在诸多领域如经济、政治、军事、外交等都有重要的应用, 但是博弈论在经济学中应用得最成功、最广泛。原因在于博弈论和经济学家的观点一样, 强调个人理性, 都是在特定的约束条件下, 追求效用 (收益) 最大化。针对地区封锁的严重情形, 运用经济学中的博弈理论分析地区之间的封锁博弈。
博弈是指一些个人、团体或组织面对一定的环境条件, 在一定的规则下, 同时或先后, 一次或多次, 从各自允许选择的行为或策略中进行选择并加以实施, 各自从中取得相应结果的过程。 在我国目前法律、法规不健全、统一的全国大市场难以形成的情况下, 地区封锁参与人之间的封锁博弈经常发生, 在地区封锁博弈中既有静态博弈, 又有动态博弈, 分述之。
2.1 地区封锁静态博弈
囚徒困境模型是博弈论里最著名的分析模型。静态博弈是指参与人同时选择行动或虽非同时但后行动者并不知道先行动者采取什么样的行为。
地区封锁静态博弈是一种类似于“囚徒困境”的博弈。根据“囚徒困境”模型及如下基本假设, 我们可建立地区封锁静态博弈模型: (1) 假如只存在两个地区:甲地和乙地; (2) 各地的选择是自主的, 不受中央的约束、影响; (3) 各地选择最好行为的目的是促进本地区经济发展。此时甲地与乙地得益矩阵, 如表1所示:
表1表明, 两地的纳什均衡 就是双方都封锁。给定甲封锁的情况下, 乙的最优策略是封锁;给定乙封锁的情况下, 甲的最优策略也是封锁。这里双方都封锁不仅是纳什均衡, 而且是一个上策均衡, 即不论对方如何选择, 自己的最优选择是封锁。因为如果乙不封锁, 甲封锁的话, 甲就得益3, 而乙仅为1, 甲比乙多得益2, 而甲、乙都封锁的情况下, 两地的得益差异为0;同理, 如果甲不封锁, 乙封锁的话, 也会出现上述得益差异, 只是乙成为得益多的主体。这样, 封锁就是甲的上策, 当然也是乙的上策, 其结果是双方都封锁。囚徒困境反映了个人理性与集体理性的矛盾。其实, 如果双方都不封锁, 两地各得益4, 比都封锁得益2的情况要好。但这不符合“个人理性”。甚至即使两地有不施行封锁的协议, 但由于缺乏外在的强制约束力, 谁都不会遵守这个协议。
2.2 地区封锁的动态博弈
动态博弈又称为序列博弈或序贯博弈, 既博弈各方依此行动, 动态博弈是指参与人的行动有先后顺序, 且后行动者能够观察到先行动者所选择的行动 。囚徒困境理论不适用于地区封锁的动态博弈分析。因为囚徒在做出坦白或不坦白的策略时, 并不知道对方做出的是何种策略, 而在动态博弈中, 后行动方知道先行动者的行动策略。但在建立地区封锁静态博弈模型时所做的假设前提, 对分析地区封锁的动态博弈仍然适用。我们可以用博弈的展开方式来表示地区封锁动态博弈。如图1所示:
图1表示, 甲可能的选择 (封锁或不封锁) , 然后乙分别可能的反应及相应结果。为了找出展开式的解, 从最后一层向上推, 对于甲方来说, 最好的结果是它得益3, 而乙得益1, 即甲采封锁策略, 而乙仍然采取不封锁策略。但由于甲、乙作为理性人, 都是追求本方利益最大化竞争者, 乙不可能在甲采封锁策略后, 仍取不封锁策略。因此, 如果甲采了封锁策略, 甲、乙双方的得益均为2, 是双方的纳什均衡, 也就是说, 甲如果实行封锁, 它不可能得到最优得益。对于甲来说, 次好结果是它得益4, 乙也得益4, 即甲乙均实行不封锁策略。这种结果是在甲采不封锁策略, 而乙也采取不封锁策略情况下的出现的结果。但乙也可能采封锁策略, 原因在于只要甲不封锁, 无论乙如何选择策略, 其得益均大于甲采取封锁策略情况下的得益。而乙一旦实施封锁, 则甲要冒得益为1, 小于乙得益的风险。因而, 在序列博弈中, 先动者甲最优策略是实行封锁, 无论乙作何决策, 至少不会吃亏, 而若实行不封锁, 则有吃亏的可能。
在以上两种地区封锁博弈的情形中, 最常见的是第二种, 即动态博弈。由于十一届三中全会以来, 中央政府通过渐进式的行政性分权制度, 如下放财政和税收权、下放投资融资权、下放企业管理权限等, 认同地方利益的合理存在, 使相对独立的地方利益在制度层面得到了肯定。同时, 政府官员的利益与地方利益密切相关, 上级政府常以地方利益等政绩, 决定官员的升迁, 因而地方政府具有强烈的逐利冲动。地区封锁参与人的策略性行为是指参与人通过某种形式向对方发出影响对方对自己会如何行为的预期的信号, 以促使对方采取对自己有利选择的行为。策略性行为实质是一种威胁行为。
通过对地区封锁的静态博弈和动态博弈分析, 我们发现如果缺乏外在的强制约束力, 地区封锁实施主体在面临封锁博弈困境时最好的策略是实施封锁行为。此时, 虽然地区封锁实施主体的主观目的可能是无可指责的, 但行为的结果往往适得其反, 最终它会不利于本地区经济持续、健康、稳定的发展。
参考文献
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[3]乔洪武, 乔红军.彩电巨头的价格联盟[J].法学评论, 2007, (4) .
垄断分析 篇2
中国的行政性垄断主要表现为行业垄断和地方保护主义，行业垄断就是政府所属部门为保护本部门的企业和经济利益，滥用行政力量限制竞争者的市场准入，排斥限制或者妨碍市场竞争。我国现行体制长期禁止或限制外商和个人投资于服务领域，这种保护性做法导致我国金融、邮政、电信等服务行业长期处于低效率状态，损害了消费者的利益，降低了社会福利。如IP长途电话业务部分，在国内最初提供IP电话业务的是福建省福州市马尾区的一个网吧，陈氏兄弟租来电话线，交纳了市话费与上网费，办起了基于网络的长途语言传输服务，那时中国邮政的国际长途是每分钟收费28元，陈氏兄弟只收IP电话费4.8元。但马尾区法院认为陈氏兄弟的行为属于“新类型犯罪”，判决“非法经营电信”。尽管后来福州中院多次撤销马尾区法院的判决，但陈氏兄弟钱物还是被“暂扣”。信息产业部随后宣布各个国有电信公司全面推出IP电话业务，随即垄断了IP长途电话业务。
地方保护主义(又称地区垄断)形成另一种行政性垄断形式。地方保护主义主要是地方政府为保护本地的企业和经济利益，禁止外地商品进入本地市场，或者阻止本地原材料销往外地，由此使全国本应统一的市场分割成一个个狭小的地方市场，设置地区市场壁垒，一些地方政府及其所属部门作为地方利益的.保护人，为保护本地区、本部门及本行业局部利益、短期利益，确保地方经济向前发展，确保地方财政的不断增长，滥用行政权力，采用政府发文或相关部门联合发文，设置许可证，办案禁区，不当的或歧视性的质检和准销证，拒绝实施行政行为等多种形式，对外地商品实施地方封锁，强制外地商品办理准销证、贴花及防伪标志等，或对外地企业产品非法收取各种名目的费用，以抬高外地商品进入本地市场的门槛，削弱其竞争力，保护本地商品的高额垄断利润。
如果说过去更多的是所谓显性行政垄断，地方明目张胆地通过明文规定来阻碍竞争形成垄断，那么近几年更多的是一些地方动用行政力量通过幕后操纵制造隐性行政垄断，使其貌似市场垄断，或者是干脆动用行政力量制造所谓的市场垄断，让有关方面更加难以辨别和处理。
中国的行政垄断是经济转型时期国内各种冲突累积的表现，造成了大量隐性社会福利的损失。
首先，应对垄断行为立法，把反行政性垄断行为作为反垄断法的一个重要内容。用反垄断法限制行政性垄断行为是最有效的手段，欧美及东欧一些国家采取这种形式取得了很好的效果。
其次，设立一个高度独立的、权威性的反垄断执行机构，使其能有效地处理行政机构的违法行为，这个机构应有自己独立的财政拨款，独立的执行机构及人事制度，这样才能不受制于某些强大的利益集团。内部成立分别监管行业和地方垄断的两个执行部门，所在员工并不应是国家公务员，这样他们不隶属于任何政府部门，以雇佣形式聘请会计师、核算师、工程师、电脑专家等各领域的专家，反垄断工作是与拥有丰富资源的垄断利益集团较量，不是内行不可能发现问题，解决问题。同时成立相应独立于执行机构的监督机构，监督机构成员应由社会上的各界代表组成，并注意吸纳社会名士、律师、学者，以定期、不定期形式检查反行政垄断工作的进展。
外资并购的垄断倾向及其防范分析 篇3
一、外资并购的垄断倾向
外资并购中的垄断倾向对于我国的经济安全是非常不利的。因为外资并购中的垄断倾向一旦形成，外资会进一步扩大其在相关产业的市场占有份额，造成市场力量的高度集中并最终形成垄断。就目前的情况来看，部分外资企业的垄断优势已经非常明显，其主要表现在以下几个方面：
1.出现市场垄断倾向
目前，跨国公司并购国内企业以后，凭借国内的优惠政策和其自身的雄厚实力迅速扩大其在中国市场的占有率和市场份额，占据了控制地位，甚至形成了市场垄断现象。据国家工商总局调查，目前跨国公司已在彩管、微电机、小汽车、计算机、程控交换机、光纤电缆、橡胶、轮胎等取得垄断或控制地位。比如，在软件行业，微软(中国)公司的桌面操作系统软件的市场占有率高达95％；在软包装行业，瑞典利乐公司占有中国软包装产品市场的95％；在感光材料行业，跨国公司在中国的市场占有率高达80％以上。其中美国柯达占有中国感光材料市场至少50％的份额，富士公司中国市场占有率超过25％，其它如柯尼卡公司等占8％-9％；在电脑行业，跨国公司没有形成绝对的市场优势和垄断地位。如笔记本电脑，联想市场占有率为20％，IBM、东芝、戴尔、惠普分别为17.7％、15.2％、11.8％和513％。IA服务器，HP占25.2％，IBM占19.3％，DELL占14.4％。路由器，思科占70％。计算机处理器，英特尔占90％；在手机行业，2002年，跨国公司手机市场占有率为70％，其中摩托罗拉占26.8％，诺基亚占16.7％，位居前列；在照相机行业，无论是传统相机还是数码相机，跨国公司在市场上占有绝对垄断地位。以上海市场为例，传统相机产品，奥林巴斯市场占有率为25％，美能达占20％。数码相机市场，佳能占24％，索尼占22％，尼康占20％；在轮胎行业，法国米其林占轮胎市场的70％，等。
2.部分产业出现行业垄断倾向
外资并购着力于保持在市场竞争中的优势，弱化国内企业的竞争能力，消灭潜在的竞争对手，从而达到控制某个行业的目的。外资并购的快速发展，已经对部分产业的市场竞争状况产生了影响，外资垄断部分行业的倾向开始出现。据国务院发展研究中心的一份调研报告显示，中国28个主要产业中，外资在21个产业中拥有多数资产控制权。比如玻璃行业，该行业中最大的5家企业已全部合资；占全国产量80％以上最大的5家电梯生产厂家，已经由外资控股；18家国家级定点家电企业中，11家与外商合资；化妆品行业被150家外资企业控制着；20％的医药行业在外资手中；汽车行业销售额的90％来自国外品牌。以上数据表明，俞演俞烈的外资并购已产生了我国多个重要行业被控制的后果。其中，最为典型的事例就是美国柯达公司对中国感光材料行业的收购，1998年3月，美国柯达公司出资3.57美元，收购中国的汕头公元、厦门福达和无锡阿尔美3家感光材料三家两厂，2003年柯达公司以4500万美元现金，取得了我国最后一家感光材料企业乐凯20％的股权，从而取得了一统中国感光行业天下的绝对优势地位。
3.形成专业技术垄断倾向
保持技术垄断，尤其是对核心技术的垄断，是跨国公司获得垄断利润的关键。从外资并购的实践中可以看出，跨国公司并购我国企业后把核心技术垄断起来，致使我国辛苦研制的技术无成本让渡国外，这样长期发展下去，不可避免地形成了专业技术垄断倾向。目前，中国许多产业的产品受制于发达国家的新经济技术标准和关键零部件，如电视机、洗衣机、空调、汽车等产业。从个案来看，德国博世并购无锡威孚(中国最大的柴油喷射系统供应商)后，不仅垄断了中国柴油机的市场，而且垄断了无锡威孚的原有技术优势，而且迟迟不向中国转移核心关键技术，以此来左右中国整个柴油机技术和产品的发展趋势。另外在轿车行业，上海大众的普通桑塔纳车型，从1983年至1999年长达16年时间内一直没有变动，而该车型在20世纪80年代中期在国际上已经属于淘汰车型，且在国内售价高出国际市场价格1倍，但它还是占据了中档轿车60％的份额，其原因就是核心技术掌握在德国大众手中，而且在我国市场上，德国大众没有竞争对手，没有竞争压力引入新的车型。当其他跨国汽车公司纷纷在中国投资设厂，随着别克、广州本田等新车型投放中国市场，德国大众才将奥迪A6引进一汽大众，帕萨特引入上海大众。
二、外资并购垄断倾向带来的危害
1.威胁我国的经济安全
据中国产业安全中心发布的“2006/2007中国产业外资控制报告”指出，最近几年，外资并购中国企业呈现出“井喷式”的发展态势。外资不但在某些行业形成垄断态势，并且进入我国工程机械、电器、钢铁、金融、水泥等支柱企业进行并购，重点转向大中型企业或整体并购同一行业的骨干企业、龙头企业。如IBM目前垄断我国银行业大型机市场，IBM对我国银行业市场的垄断，客观上造成了我国金融运行存在较高的安全隐患，因为当国家间战略出现冲突时，IBM肯定要服从美国国家战略；在装备业这个国家核心与基础的工业行业，中国没有一家企业堪与GE、卡特比勒等巨头比肩，而年销售额在1亿元人民币以上的外资独资、合资企业已达2000多家，中国的装备设备国产化不足50％:100％的光纤制造设备、80％以上的集成电路制造设备和石油化工设备以及70％的轿车制造和数控机床依靠进口。另外，2005年就有5家外资机构直接或间接入股我国水泥类上市公司。跨国公司的“斩首行动”如果频频得手，尤其是那些关系到国家战略利益的企业纷纷被并购，那么政府关于产业结构调整的各种政策措施成效就会降低，影响本国的产业结构升级，并且有可能危及国家经济安全。
2.导致我国的民族品牌大量流失
在诸多外资并购案中，品牌控制往往被作为一项重要的竞争战略。从这几年外资并购的实践来看，外资先买断中方品牌，然后与这些中方品牌联合起来推出自己的国际品牌，最终以自己的品牌取代中方品牌，或者通过减少对中方品牌的投资来逐渐降低其品牌价值，或压缩中方品牌的产量，
或控制销售环节和市场推广，使民族自有品牌逐渐衰弱直至消失。外方控制品牌的问题在国内洗涤用品、化妆品、摄像器材、移动通讯、饮料、啤酒等行业尤为突出。譬如，在饮料市场，可口可乐和百事可乐在中国并购整合了“亚洲”、“崂山”、“天府”等七家国内碳酸型饮料企业，这些品牌在合资后都消失了，最终可口可乐和百事可乐基本上垄断了中国的碳酸饮料市场。再如，洗发产品中十分畅销的“海飞丝”、“飘柔”品牌，是外资控股并购了广州“洁花”牌洗发香波生产厂家后推出的，原洁花品牌几乎已经销声匿迹了。还有国内洗衣粉市场上的“碧浪”和“汰渍”品牌是外资控股并购国内“白猫”、“高富力”生产厂家后推出的新品牌。大量事实证明，很多自主品牌不仅没有在并购中壮大自己，反而被消弱，直至被消灭，这样就会导致我国产业竞争力下降，这对我国来说无疑是一种重大威胁。
3.削弱国内企业研发和自主创新能力
近年来，不少跨国公司并购我国企业，掌握控股权之后，取消原有国内企业的技术研发机构，由跨国公司本部提供技术。而且在我国从事研发活动的外资企业多数从事适应性研发活动，外资设立研究机构主要是进行新产品的本地化研究，而高新技术、关键技术、核心技术仍掌握在外方手中，并不轻易向我国转让，创新能力仍在外资公司母国。这样长期发展下去，必然会影响和消弱我国的技术研发、创新能力，增强对国外技术的依附性。据调研，超过93％的企业在中国有技术扩散行为，但77.5％企业处于浅度国产化阶段；有深度国产化行为的企业只有16.25％；而实现技术创新的企业只有6.25％。比如，我国是世界上具有生产成套石油钻机能力的少数国家之一，在石油钻机方面处于世界前列，我国原最大的石油钻机生产基地一兰州石油化工机器厂把石油钻机制造部分与世界最大的石油机械制造商美国国民油井公司合资，成立兰石国民油井石油工程有限公司，美方占60％的股份。合资后，该厂只剩下单一的加工业务，失去了原来的研发、设计、销售等业务，成了跨国公司的加工厂。
4.导致国有资产严重流失
近几年来，一些跨国公司纷纷以资产并购和股权并购的方式，对中国一些大型国有企业进行并购。由于我国目前产权交易很不规范，外资在并购中国企业的过程中存在国有资产严重流失的问题。主要表现为：(1)在资产评估中国有资产流失。分析其原因，有的是由于并购中资产评估制度不完善，评估方法不科学，从而造成一些无形资产的价值在评估中被忽视或低估漏估的现象；有的是并购过程不规范，即产权交易过程多是企业之间的私下交易，而非公开竞争。(2)政府的因素。地方政府的指导思想不惜一切代价让合资成功，视外资注入和市场保障更重于国有资产的保值增值和中国企业的自主发展，结果让外资立于不败之地，使国有资产的流失从一开始就不可避免。其中，比较典型的案例是北旅并购案，1995年8月，日本五十铃和伊藤忠商社协议收购北旅25％的股份，从而成为北旅第一大股东，日方同时承诺所持股份8年内不向中国境内法人或个人转让。当时外资并购上市公司国有股在我国没有任何法律法规方面的借鉴，日商也正是利用自己在成熟的并购经验钻了中国法律的漏洞。按照北旅与日方达成的转让协议，北旅使用的土地只以每亩5万元人民币折价入股，地价显然偏低，并且还存在设备被低估的情形。北旅拥有4台由德国生产的大型设备，当时的实际价格是1亿元人民币，但评估价格只有800万元人民币。结果，总的评估价格5.2亿元人民币比实际价格约9亿元人民币差不多少了一半。北旅的资产流失严重；再如，2005年3月10日，卡特比勒(中国)投资有限公司和卡特比勒(香港)有限公司分别出资130.8万元人民币和43.6万元人民币，以股权并购方式获得山东山工机械有限公司30％和40％的股权。令人吃惊的是卡特比勒投资有限公司以不到200万元人民币的价格，竟然收购了这家具有40多年历史、在中国装载机行业里排名第七、年生产能力达5000台，销售收入10亿元人民币的山工机械40％的股份。
三、外资并购的反垄断策略
1.制定统一的《外资并购反垄断法》
《反垄断法》为我国在外资并购过程中的反垄断和维护国家安全提供了明确的法律依据，但整部法律对外资并购进行规制的法律条款只有一条，许多重要的内容并没有予以体现，所以可以认定我国对外资并购的反垄断控制仍然有许多尚待完善的地方。鉴于外资并购有其特殊性，可以在《关于外国投资者并购境内企业的规定》、《反垄断法》的基础上，根据我国市场的实际和外资并购国内企业的现状，制定一部统一的、涵盖外资并购反垄断各方面内容、效力位价较高的专门的《外资并购反垄断法》。该法在内容上，应全面规制并购活动导致的垄断问题及其所有环节。
2.出台《反垄断法》实施细则，完善配套措施
随着《反垄断法》的颁布和实施，我国关于外资并购的政策立法的法律制度框架和体系已经初步建立起来了。但是，有关政策立法体系仍有需要进一步完善的地方。就外资并购实践而言，《反垄断法》中的一些规定仍显得较为原则，因此需要尽快制定更为具体和可操作性强的实施细则，从而保障发生在我国的外资并购活动顺利开展，有效防止和控制外资并购可能产生的风险和威胁。在实施细则中应包括程序性规则(如事前申报和事后申报、申报义务人、申报的受理机关、申报的内容和审查的期限)、实体性规则(如相关市场界定、市场份额和市场集中度的认定)、反垄断的域外效力和对违法行为的监督和法律责任(如举报制度、法律制裁、诉讼机制)等内容。
3.设立外资并购反垄断专门执法机构
我国的《反垄断法》虽然明确规定国务院设立反垄断委员会负责组织、协调、指导反垄断工作，但该委员会仅仅是履行反垄断工作职能的议事协调机构，而具体的反垄断执法权由商务部、国家工商总局、国家发改委分工执掌，分别负责对“经营者集中”、“滥用市场支配地位”和行政垄断、价格垄断行为的执法权。这种对执法权的分工导致了执法机关对被监管的企业并无实际的管辖权，会形成执法资源的浪费，也容易导致纠纷的产生。根据国外经验和我国的现实国情，我国应该设立一个独立的反垄断执法机构。该执法机构可采取委员会制，直接隶属于国务院，并且考虑到外资并购中反垄断的实际需要，必须赋予反垄断执法机构相应的职权，如应该拥有相应的调查检查权、审批核准权、行政处罚权、行政强制权、行政裁决权、规章制定权和公益诉讼权等。
4.建立外资并购的事后监控制度
《反垄断法》和《关于外国投资者并购境内企业的规定》仅规定了事前申报，未规定事后报告制度。从国外的立法与实践来看，大多规定了并购完成后对企业限制竞争效果的持续性审查制度。为了能最大限度地避免或减少外资并购对我国市场带来的限制市场竞争的后果，参照国外的立法，我国也应当设立外资并购的事后监控制度。对于经批准已进行并购的外资并购，并购企业在并购完成时和完成后的一定年限内，应定期向国家反垄断执法机关报告并购后企业的控股情况，一旦外资所持股权比例超过国家规定的份额，反垄断执法机关有权认定其违法，可以解除收购或强制外商向国内相关企业出售其股份，以弱化其控制地位。
5.建立反垄断诉讼机制
区域行政垄断的成因分析 篇4
关键词：区域行政垄断,成因分析,根源
1 区域行政垄断的历史根源
从历史上来看,我国是一个有几千年封建历史的国家,从秦始皇“废分封、立郡县”开始,每一个行政区划几乎就是一个政治经济实体,封建割据条件下长期形成的“诸侯经济”及其影响,成为滋生区域行政垄断的历史根源。另外,两千年的封建政治特有现象,以皇权为代表的行政权对社会进行直接的、全面的并且是强有力的管理和干预,不仅没有制约,而且管理的触角遍及社会生活的各个角落。新中国成立后,鉴于当时复杂的国内外形势,采取了前苏联的中央高度集权的计划经济模式,对社会经济进行全方位的管理。传统的行政文化与计划经济体制已经融合,使得从政府到公众在思想观念、价值取向等方面都适应并习惯了政府管理社会经济的行为。
2 区域行政垄断的体制根源
从经济角度而言,政府主导型经济发展模式是区域行政垄断产生的大背景。当今世界各国的经济发展模式可以大体分为市场主导型、政府主导型以及政府与市场结合型。市场主导型模式强调市场在资源配置中的作用;政府主导型模式强调政府在经济发展中的主导作用,政府往往是启动经济并实现向纵深发展的重要推动力;政府与市场结合型要求政府完善和保障市场,通过市场来引导企业的发展。我国作为一个发展中国家,受传统的中央集权历史的影响和特殊的国际政治经济环境的影响,导致我国采取了政府主导的渐进式的改革道路。政府以行政手段来配置资源,忽视市场在资源配置中的作用,政府变为全能政府,形成“大政府、小市场”,从而成为经济进一步发展的障碍。在我国,政府作为经济发展的主导,可以决定重点发展哪个行业,可以决定在哪个地区重点投资发展。事实上,一些为政府所重视的行业和地区往往成为行政垄断的亮点。
从政治角度而言,一是我国行政管理体制和司法体制存在诸多问题。由于不同行政机关之间在维护经济秩序方面职权不清和责任不明,特别是对于执法机关的越权行为缺乏有效的监督和责任追究制度,加之缺少统一的行政组织法和行政程序法,关于行政机关权力和责任,行使权力的方式、步骤、时限等都没有明确详细的规定,给行政机关滥用自由裁量权创造了可乘之机,为区域行政垄断的形成创造条件。于是造成了地方政府作为利益主体、经济主体和管理主体的“三位一体”,利用其享有的经济调控权,千方百计地以经营管理者的身份去代替企业排忧解难。二是不当的“政绩”评价标准和干部考核方式加剧了区域行政垄断。现行的干部考核机制强调“政绩”,而以经济指标衡量政绩似乎已经成为惯例。干部的升迁与奖惩实质上与所谓的政绩挂钩,促使很多领导为了创造更多的工作政绩,从自己的利益出发,制订自己的发展战略,追求自己的发展速度,按自己的目标配置资源,从而出现行政性的限制竞争行为,以此来确保自己的政绩得以实现。三是地方政府机构庞大、财政拮据,是造成区域行政垄断的动因。当前,我国政府机构人员队伍十分庞大,超编严重,仅乡镇一级政府一般都超编一倍以上。不少地方政府财政十分紧张,政府财政成了典型的吃饭财政,为了解决财政紧张问题,地方政府除采取其他措施外,实行市场封锁割据本地市场,也是一个重要手段。
3 区域行政垄断的经济根源
从地区利益角度而言,一是本地区在经济发展方面的需要和满足;二是地方政府官员追求政绩的需要和满足。财政状况好坏直接关系到地方的经济利益,地方政府必须千方百计地追求地方财政的最大化。对地方政府来说,向企业征税是其税收的主要来源,而企业能否像地方政府多缴税又主要取决于企业的经济效益。地方政府对地方企业采取保护性的措施,而成本较低,收益较高的措施就是市场封锁和资源垄断。对于作为追求地方利益最大化的地方政府很难从全社会生产力提高的高度来对待地方企业在市场竞争中的失败,并能够超脱地放弃手中所拥有的行政权力。地方政府和地方企业,尤其是地方国有企业不可避免地在相当多的方面形成了一个利益共同体,这个利益共同体的存在是导致区域行政垄断,难以形成统一国内市场的重要原因。
从政府官员个人利益角度分析,政治家和官员是经济人,他们也会基于自己的利益,寻求对政策或立法的更大影响。为了促进自身利益,行政机关和官员就会利用自己所控制的权力来进行产权安排以谋求自身利益[1]。
4 区域行政垄断的制度根源
首先,表现为规范和调整区域行政垄断的法律很不完善,缺乏可操作性。《反不正当竞争法》第三条、第七条只规定了各级人民政府应当制止不正当竞争行为或禁止过地方封锁,但第三十条的“法律责任”仅是上级机关责令改正和对直接责任人给予行政处分,以及在销售质次价高商品和滥收费用情况下给予经济处罚,受排挤的经营者和受害的消费者并不能得到赔偿或经济补偿,一般情况下也无法寻求保护,这无疑使法律规定难以落到实处。上级部门责令改正更是无从谈起,可见《反不正当竞争法》区域性的限制竞争行为的调整很不彻底[2]。
其次,对地方政府及其所属部门的限制竞争行为没有明确赋予工商部门相应的处罚权。尽管《反不正当竞争法》将区域性限制竞争行为纳入了调整范围,但制止区域性限制竞争行为的机关被规定为上级政府机关,即《反不正当竞争法》所采取的解决区域性行政限制竞争行为的机制是一种“自我医治”的制度。当前工商管理部门应对区域行政垄断的唯一方法只有行政建议权。但由于经济发展水平的地域差距,在我国只有行政建议显然不够,至少是不完善的。行政建议能否发挥作用,取决于政府部门是否有较强的法制观念,较高的政策水平和对市场竞争是否有深刻认识。在中西部欠发达地区,从地方经济考虑,就很难让这些地方政府和部门接受行政建议,因而中西部地区也就成了区域行政垄断的多发地,另外《反不正当竞争法》没有赋予工商管理部门对区域行政垄断的受益者即被指定经营者无条件处罚权。被指定经营者基于政府及其所属部门的规定、命令等使其居于市场独占地位,将竞争对手阻隔在市场外,损害了其他同类市场主体的利益。同时,在垄断市场过程中,获得了较高的垄断利润,背离了价值规律,破坏了公平、公正与优胜劣汰的竞争规则。被指定经营者这种利益的获得,没有法律的根据,是非法的。
再次,地方政府及其所属部门限制竞争行为主体不属于《反不正当竞争法》总则中规定的经营者的范畴,造成对行政性限制竞争行为制裁不利。《反不正当竞争法》规定,出现区域性限制竞争行为时,由上级政府责令改正,情节严重的由同级或上级对直接负责人员给予行政处分。这种规定的缺陷表现为两个方面:一方面,对政府滥用行政权力竞争的法律救济手段只是“由上级机关责令改正”,并没有提及被侵权人提起行政诉讼的权利,这在法律责任上就显得不够。如果上级机关对滥用行政权力的行为熟视无睹,或者采取大事化小、小事化了的态度,受害者的合法权益就得不到保护,政府的滥用行政权力也得不到及时的纠正[3]。另一方面,在法律中把对当事人的行政处分权作为一种行政违法责任来加以规定,这种做法不符合立法原则。
区域行政垄断现象是我国从集权的计划经济体制向社会主义市场经济体制转轨中的必然产物,也是市场经济法律制度不健全的必然产物,因此,有其深厚的体制根源和制度根源。其中一些因素可以随着深化体制改革、完善相关法律制度,在不太长的时间内消除,有些则可能长期存在。
参考文献
[1]王继军，董玉明经济法[M]．北京：法律出版社，2006．
[2]宋则．中国经济发展前沿报告[M]．北京：经济管理出版社，2002．
垄断分析 篇5
思想政治理论课实践教学
课程综合报告
报告名称： 关于沃尔玛商业型垄断的调查与分析
课程名称： 马克思主义基本原理概论
任课教师：
系
别：
专
业：
姓
名：
学
号：
2014年6月1日 关于沃尔玛商业型垄断的调查与分析
——垄断理论与沃尔玛企业结构、经营理念与管理模式的关系
目录
前言„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„2
一、垄断理论及其产生原因„„„„„„„„„„„„„„„„„3
二、沃尔玛企业结构„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„3
三、沃尔玛经营理念与管理模式„„„„„„„„„„„„„„„5
结语„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„8 前言
本次实践的主题为关于沃尔玛商业型垄断的调查与分析，时间为九至十六周，实践地点为昆明各大沃尔玛超市。
实践流程为：第九周，分组，自学第五、六、七章
第十周，自学，拟题
第十一周，自学，制定选题大纲和实践任务，制作
调研问卷，分配实践任务
第十二周，收集调研资料，撰写调研笔记 第十三周，收集调研资料，撰写调研笔记
第十四周，收集调研资料，撰写调研笔记
第十五周，撰写实践报告
第十六周，提交实践报告 关键词：垄断，调查，分析
现将此次实践活动的有关情况报告于下：
一、垄断理论及其产生原因
所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操作和控制。
垄断产生的原因有以下三点：第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会生产垄断。第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。
二、沃尔玛的企业结构
沃尔玛就是一个典型的商业型垄断企业。现在，就让我们来谈谈关于沃尔玛商业型垄断的企业结构的调查与分析，此次实践活动的有关情况报告于下：
传统的零售企业组织结构为“金字塔”型层次结构。在这种结构中，上下级间层次分明，每个人都有明确的权利和责任，中间为一个庞大的管理层。该结构在稳定的环境下，是一种比较高效的组织结构，适合企业的发展。但当前，零售业市场环境变化迅速，消费者需求日益多样化和个性化，金字塔型的组织结构己明显不利于零售企业的发展。同时，信息技术在零售业的广泛应用使扁平化结构和管理成为可能。世界零售巨头沃尔玛和家乐福纷纷减少企业的管理层次，向下分权，采用扁平化结构。在沃尔玛的组织结构里，上层的CEO下面只设 四个事业部：购物广场、山姆会员店、国际业务、配送业务，下层就是庞大的分店。它设有的的职位为：总经理1人，常务和常务副总各2人，财务总监1人，下设人事部、财务部、行政部、防损部、白班或夜班收货部、夜班理货部、各商品部和前台收银部。众所周知，沃尔玛的各个分店具有较大的自主权，管理更趋扁平化。它表现在：⑪ 管理分权化。当前，管理分权化已成为国外零售企业组织管理的共识。这样做的好处是显而易见的，可以在较大程度上，鼓励下级并使其努力工作，从而更好满足消费者的需求，提高工作效率。⑫ 重视员工培训。早在1975年，沃尔玛就成立了培训部门，培训对象面向全体员工，包括底层的营业员。沃尔玛为员工安排的培训有：入职培训、技术培训、工作岗位培训、海外培训等。⑬ 注重企业文化建设。正确、合适的企业文化，能大大提高员工的归属感和忠诚度，增强企业的向心力和凝聚力，促进企业的发展。沃尔玛非常重视企业文化的建设，他们不仅制定了切合企业自身的企业文化，而且通过各种途径加以强化，使之深入人心。⑭ 广泛运用信息技术。现代信息技术和计算机技术在西方零售企业组织管理中得到了广泛的应用，沃尔玛也不例外。沃尔玛对信息技术的运用，不仅高效提高了企业的管理水平和效率，而且还让它成为了国外零售企业获得竞争优势的关键之一。⑮ 重视供应链的管理。近几年来，消费者需求日益多样化，价格竞争激烈，企业之间的竞争已不是单个企业之间的竞争，而是整个供应链之间的竞争，这就要求企业在整个供应链上来提高效率、降低成本，重视供应链管理。所谓供应链管理是指将生产、流通和顾客消费与服务 等过程作为一个整体来计划、控制、协调，实现整个供应链的系统优化，从而使企业利益最大化。沃尔玛通过供应链管理，为顾客提供了物美价廉的商品和服务，更好地满足了顾客的需求，也增强了企业的竞争能力，同时也使沃尔玛与供应商的关系变得更融洽了。
三、沃尔玛的经营理念与管理模式
谈完了沃尔玛的企业结构，接下来我再来谈谈关于沃尔玛商业型垄断的经营理念与管理模式的调查与分析，此次实践活动的有关情况报告于下：
众所周知，沃尔玛在这几十年中有着非常迅猛的发展之势，是业界公认的零售业的一个奇迹，这是因为它有着先进卓越的管理模式与经营理念。
一、管理模式
1、店面设计标准化。所有新开业的零售店的店址选择都按统一标准，店铺面积大小、店铺装饰、商场货架尺寸、商品摆放位置、商品标牌放置等等都由公司统一规定。店铺的内部装饰、店面商标要求及商场货架尺寸都由公司统一设计和制作。
2、组织结构扁平化。它主要表现在五个方面：管理分权化、重视员工培训、注重企业文化建设、广泛运用信息技术和重视供应链的管理。另外，沃尔玛老总的办公室从来不关门，为的是鼓励和倡导公司员工与公司老板对话。
3、管理程序规范化。沃尔玛在管理上要求三个标准：一是日落 原则，即今天的工作必须于今日日落之前完成，对客户的服务要求在当天予与满足，绝不延迟；二是比满意更满意的服务原则，给予客户更好的服务，这种服务超过客户原来的期望；三是“10英尺原则”。要求员工无论何时，只要顾客出现在你10英尺距离范围内，员工必须看这个客户的眼睛，主动打招呼，并询问是否需要帮助。
二、经营理念
沃尔玛通过倡导低成本、低费用、低价格结构，让利给消费者的经营理念，为不同的家庭收入阶层消费者开设了不同的折扣店、购物广场、家居商店、会员店等，它在经营商品品种选择上主要以销量大、周转速度快、购买频数多的中档商品为主，也适度兼顾高低档商品。沃尔玛成功的经营理念背后，还有十大经营法则：①控制成本 ②利润分享计划 ③激励你的同事 ④可以向任何人学习⑤感激同事对公司的贡献 ⑥允许失败 ⑦聆听公司内每一个人的意见 ⑧超越顾客的期望，他们就会一再光临 ⑨控制成本低于竞争对手 ⑩逆流而上，另辟蹊径，不墨守成规。由此，不难看出，沃尔玛在经营是的几个特点：
1、流通规模大，采取统一采购配送，订货批量大，从而降低了费用，实现了低价位经营。
2、企业经营中的科技含量高，沃尔玛公司在美国的总部，拥有仅次于美国联邦政府的最大的民用卫星通讯系统。拥有包括客户管 7 理、配销中心管理、财务管理、商品管理和员工管理的计算机系统，随时可以全面反映各种商品的进销存状态，对市场的应变能力很强。
3、企业坚持天天平价的经营原则和顾客永远是对的服务原则，给消费者带来了全新的购物感受。结语
沃尔玛能在这短短的的几十年中，以非常迅猛的发展之势在世界零售业中脱颖而出，成为世界零售巨头，这与它的企业结构和经营理念与管理模式是分不开的。
沃尔玛有着扁平化的先进结构，标准、统一、有序、规范的管理模式，本着“顾客永远是对的，顾客如有错误，请参看上一句”和“倡导低成本、低费用、低价格、让利给消费者”的经营理念，友善、热情对待顾客，就像在家里招待客人一样，让我们感觉到他们无时无刻不在关心我们的需要。因此，沃尔玛迅速抢占各国的高低档市场，垄断了零售市场,成为零售第一品牌，也成为了世界零售巨头。
垄断分析 篇6
关键词：垄断；竞争；经济转型；负面效应
中图分类号：F062 文献标识码：A DOI：10.3969/j.issn.1672-0407.2012.03.001
文章编号：1672-0407(2012）03-001-03 收稿日期：2012-01-17
马克思主义经济学指出自由竞争引起生产集中，而生产集中发展到一定阶段，就会引起垄断。垄断的形成可能是经营自身发展的结果，但往往是经营者自身发展过程中通过收购、兼并或与其他企业联合而形成。而在我国经济转型的过程中，除了由于自由竞争引起生产集中而带来的垄断之外，还有其深刻的特殊性，这些垄断给我国的经济发展带来了很多负面效应。
一、福利损失
与市场经济发达国家主要在自由竞争的基础上形成的市场垄断不同，我国现存的垄断主要是在长期计划经济体制下通过行政性限制准入和计划配置资源形成的，基本特征是亦政亦商的行政垄断。与其他垄断形式相比，行政垄断最为显著的特征就是政府部门以规章制度、行政命令的形式维持着这些行业的垄断地位。行政性垄断已成为中国经济持续高速增长的最大制度性瓶颈，由此造成了垄断的福利损失。
1.对关联市场领域内的竞争造成了实质性的损害。行政垄断所产生的直接效果，就是对市场的正常竞争秩序和活动的限制和损害。这一点，行政垄断同经济垄断是一样的，它们都构成了对市场竞争活动的限制、妨碍和排斥，从而破坏了市场经济赖以生存的公正且自由的竞争秩序。
2.行政垄断造成社会福利净损失。对于垄断企业来说，其需求曲线等于整个市场的需求曲线，如果它减少了商品的供给，价格就会上升，其利润可能并不会减少。但是，对于整个社会却造成了有效需求不足，全社会的福利损失增加，如著名的“福利三角形”。实证研究表明，在同等条件下，自由竞争市场的经济增长率高于垄断市场2.72％；垄断市场的相对工资水平比自由竞争市场高出60％；自由竞争市场的劳动生产率相当于垄断市场的4.6倍；垄断市场上消费品的相对购买价格相当于自由竞争市场的4.3倍。
3.同业竞争者和消费者利益的利益损失。在统一的市场格局中，同业竞争者均享有充分的经济自由，可以平等、公正地参与市场竞争。然而，在市场准入、退出方面的行政壁垒上，非行政垄断企业不仅被排除在行政垄断所占有的市场之外（使市场规律无法发挥作用）， 且会损失统一市场下应得的部份利润。同时，行政垄断与经济垄断一样，都要损害消费者的利益。
二、低效率综合征
就几个重要自然垄断行业来看，都存在供应不足状况。一是交通运输尤其是铁路运输能力严重不足。1979年铁路对国民经济各部门的需求满足率为90.3％，目前下降到50%～70％，由此每年损失产值4000亿元。二是能源供应长期不足，而且生产增长明显滞后于整个工业的增长。我国的电力供应从1970年就开始出现供不应求状况，近些年来更进一步加剧；从空间上看，已由局部性缺电扩大到全国性缺电，29个省级行政区都不同程度地“入不敷出”；从时间上看，已由间歇性缺电发展为连续性缺电。三是城市供水极为紧张，全国1/5的城市缺水。以上状况令人触目惊心，自然垄断行业发展的严重滞后已阻碍了我国经济的正常发展。
1．消费者权益受到损害。2005年《经济日报》开展的“中国服务质量大写真”采访调查得出：最让老百姓“受气”的行业是那些自然垄断行业，即铁路、邮电、卫生、自来水、燃气等行业。国家垄断经营自然垄断行业的一个重要目标是保护消费者权益，但一些现实效果恰恰相反。而且，一些自然垄断行业往往利用其垄断地位牟取不正当利润。
2．组织管理低效率。在一个缺乏竞争的环境下，企业内部常常会出现“X非效率”。这在我国自然垄断行业是再普遍不过了，机构臃肿，人浮于事，工作效率低，信息传递慢，成本费用膨胀，浪费严重等等，都是其具体表现，组织管理的低效率抵消了规模经济效益，造成产品或服务成本很高，社会效益恶化。
三、妨碍市场体系建设
地方市场分割垄断或地方保护主义是改革开放以来我国经济运行中一直存在的突出问题之一。所谓的市场分割垄断，主要指一国范围内各地政府为了本地的利益，通过行政规制手段，限制外地资源进入本地市场或限制本地资源流向外地的行为。随着经济发展水平和市场发育程度的提高，也由于国家立法、执法等环境的变化，地方市场分割垄断的重点内容和表现形式也在变化。在20世纪80年代中期，地方市场分割垄断主要表现为限制本地的一些特色产品、主要是基础原材料流到外地。进入20世纪90年代，特别是自1993年我国经济实现“软着陆”，出现买方市场以后，除产品与服务市场外，劳动力市场、资本市场包括产权市场也都存在大量的地方行政性分割封锁现象。
1.它损害了本地企业的竞争能力和市场机制的重要作用，就是通过竞争，促进企业改进技术、提高劳动生产率，不断增强竞争能力。竞争越激烈，企业竞争力越强。相反，在地方政府保护下的企业，就像温室里的花朵，无需竞争，就可以轻松地生存，因而，缺乏技术创新和品牌培育的动力，久而久之，也就丧失了参与市场竞争的能力。
2．它损害了市场竞争的效率。市场效率来自于优胜劣汰。但由于地方保护作祟，很多落后企业得到政府的多方呵护，该退不退、该破不破，仍然在低效率地运行，反而，很多优势企业因为无法根据发展需要，自由地兼并和重组，而难以做大做强，这种优不胜、劣不汰的局面，必然导致市场严重“失效”，资源得不到合理优化。
3．它损害了消费者的权益。在一个正常的市场中，消费者可以根据商品的价格、自己的爱好，自由地选择商品和服务。然而，由于地方保护的存在，区外产品无法跨越行政壁垒，与当地企业展开竞争，因而，导致了当地商品和服务质量差价高。消费者不仅无法选择自己满意的商品和服务，并且当地也还要为此付出高昂的经济代价。这种损害消费者权益的行为，致使市场需求流失，进而也损害了本地企业的生存环境。例如，出租汽车行业由于政府管制，服务差价高，伤害了消费者的利益，消费者就会转而乘坐公共汽车或者购买私人轿车，这样一来，必然大大减少了对出租汽车的需求。
4．它损害了地方政府的形象。在经济转轨阶段，地方政府肩负着规范市场和发展经济的重大责任。政府形象是地方经济环境的重要标志，一个公正、廉洁、高效、诚信的政府，意味着投资环境良好，外商必然纷至沓来，而一个排外、腐败、不讲诚信的政府，则意味着投资环境的恶劣。有些地方政府为了短期的利益，实施地方保护，严重地损害了政府的形象，给地方发展带来了极大的负面影响。
四、市场秩序混乱
在我国经济转型期间，中国的市场体系得到了初步发育，但是，市场法制化和规范化这一深层问题，始终未受到足够的重视，由此引发出市场发育过程中很多令人不满意的问题。作为颇具封建传统而又脱胎于计划经济体制的国家，中国的市场体系在发育过程中，遇到了各种反市场化（或非市场化）因素的强烈抵制和干扰，产业组织方面存在的问题变得越来越严重和突出，出现了过度竞争、恶性竞争、不正当竞争和无序竞争等现象。
1．造成投资不足和过度投资并存，降低了资源配置效率。一是相对于社会最优企业数和产量，过度竞争行业集中了过多的社会资本，使这些行业中的边际资本收益率低于全社会的平均值，导致过度投资。与此同时，其他行业的资本总量必然产生高于社会平均值的资本收益，使得这些行业的投资总水平相对不足。二是对处于过度竞争行业中的单个企业而言，投资于边际收益率低下的行业本身就是一种过度投资，但为提高市场竞争力，往往又需要高额的追加投资，然而过度竞争降低了企业的资本积累，削弱了融资能力，于是又产生投资的相对不足。过度竞争产生的上述投资不足和过度投资并存影响了“价格负反馈机制”的正常运作，降低了社会资源配置的效率。
2．市场秩序混乱下的市场绩效。在此种情况下的市场行为造成我国产业组织绩效低下。表现为： （1）资源配置效率低下。企业进入过密是因需求被高估，高于需求部分的产品无法售出，造成生产者损失。于是，在下一生产周期，生产者会压缩产量，造成大量设备闲置；而消费者则会根据上一期市场情况扩大需求，需求被低估，又会造成消费者剩余。消费者剩余和生产者剩余的损失一直处于交替循环之中，资源配置的帕累托最优境界永远无法获得。（2）产业规模经济水平低下。由于任何一个产业的市场容量都是有限的，企业进入过度使达到起始经济规模的企业比重下降，同时又直接压缩了原大企业的市场份额和产量，使未达到经济规模的企业成为市场主要供给者。我国绝大多数产业未能充分利用规模经济效益，存在着低效率的小规模生产。（3）产业利润率水平低下。根据贝恩、斯蒂格勒等人的研究：随着集中度提高，利润率也有所提高；进入壁垒与利润率之间存在相关临界点，进入壁垒相当高时，利润率才明显偏高。因此，过度竞争下，产业集中度和进入壁垒过低，必然影响利润率水平。（4）产业技术进步缓慢。根据“新熊彼特假定”——企业规模、企业的集中程度和市场份额与“研究与开发”的投入产出存在着正相关关系。过度竞争条件下，由于企业规模小、集中程度低、缺乏进行大规模研究与开发的财务能力以及将研究与开发成果推广到市场以获取回报的能力，缺乏技术进步和创新的基础，势必影响产业技术进步。
参考文献
[1]钟明钊.《竞争法》[M].北京：法律出版社2002年版，349~350.
[2]赵静. 怎样改革自然垄断行业的国家管制模式[J]. 经济论坛,1996,(8).
[3]石霞.地方保护主义的四大危害[J].甘孜州发展决策参考,2005,(2).
[4]夏大慰,罗云辉. 中国经济过度竞争的原因及治理[J]. 中国工业经济,2001,(11).
[5]牛桂敏. 从过度竞争到有效竞争：我国产业组织发展的必然选择[J]. 天津社会科学,2001,(3).
国有企业“去垄断”对策分析 篇7
1.1 国企改革已显成效
我国的国有企业改革历经30余年, 经历了以放权让利为特征的扩大企业自主权改革阶段, 以两权分离为特征的转换经营机制的改革阶段和建立现代企业制度、转换经营机制的改革阶段。已经逐步改变国有企业活力不足的局面, 改革的成效也开始逐步日渐显现。从2003年, 国有企业实现利润总额约4800亿元, 到2005年约实现利润为9047亿元, 再到2011年实现利润总额为22556.8亿元, 相比2003年利润增长了近5倍。2011年中国央企全年累计实现净利润9, 173.3亿元人民币, 同比增长6.4%。但由于受到整个经济环境不景气的影响, 较2010年的42.8%增速仍大幅下滑。从近9年的盈利的绝对数据和相对数据来看, 国有企业已摆脱了亏损的局面, 并且连续多年实现了盈利的高速增长, 单这一点看, 国企改革初显成效。
1.2 国企垄断程度不断增加
在对国有企业目前的情况进行全面的分析, 我们却发现国企利润主要是由石油、烟草、交通、通讯、建材、天然气、有色金属等行业贡献, 而这些行业的利润更多的是通过垄断地位获取的, 而不是靠经营能力获得的。国有企业在“抓大放小”之后, 资源不断集中, 不同行业都出现了不同形式的垄断。所以, 国有企业自身存在的问题并没有通过改革完全解决, 而以往国有企业改革的重点集中在竞争性的行业中, 垄断行业的改革从1994年的联通建立到今天也不过近18年的时间, 大规模的改制始于新世纪以来的电信、电力、民航分拆重组, 部分垄断行业呈现了多家参与竞争的局面, 但改革的效果并不明显。
从总体上看, 中央企业80%以上的国有资产集中在军工、能源、交通、重大装备制造、重要矿产资源开发等领域, 承担着我国几乎全部的原油、天然气和乙烯生产。此外, 包括烟草和水务等也大多由国有企业垄断, 国有企业还提供了全部的基础电信服务和大部分增值服务。另外, 国有及国有控股企业集团在公用事业、科技发展等方面也处于绝对控制的地位。这些垄断行业国有企业贡献了大部分利润。从整个经济来看, 中国企业的销售额和利润都在急剧向极少数中央企业集中, 中国经济的垄断格局已经大致确定。从部分垄断国企看, 如铁道部。其掌握着全路的主要生产、经营、投资、分配权力, 既代表国家行使国有资产的监督管理权, 又有资产经营权;既是行业法规、条例的制定者, 又是这些法规和条例的执行者。由此造成的就是诸如服务质量下降、价格居高不下、路网年久失修、安全隐患增多、社会资本无法进入、竞争机制无法构建等一系列问题, 最终无法满足广大人民群众日益增长的出行的需要。虽然也在需求高峰期采取了一些措施, 如火车电话订票和网上订票的启动、公路节假日免收小客车过路费等措施, 但也没根本上解决人们对出行的需求和供给之间的矛盾, 没有更多的竞争者也就无从谈起如何提高企业的的竞争力, 更谈不上企业运作效率的提高。
我国的国企垄断分为三种情况, 一种是自然垄断, 如高速公路、铁路路网、输油管道等具有规模效应的基础设施和公共服务行业;一种是行政垄断, 如烟草、石油、天然气、银行等, 凭借政府资源和特许经营设置市场准入的门槛的行业;还有一种是经济垄断, 由于技术进步、创新形成的市场垄断。在对我国国有企业垄断分析的过程中, 我国国企的垄断大部分属于行政性垄断, 其次是自然垄断, 经济性垄断所占比重相对较少。
2 国企垄断的影响分析
2.1 效率方面
由于资源的有限性, 资源的有效利用是任何国家和企业都应面对的根本问题, 尤其对于发展中的我国而言, 虽然某些资源在总量处在世界的前列, 但毕竟中国人口众多, 所以中国的企业更应该有效利用现有资源为广大人民谋福利。而国有垄断企业的垄断性阻碍了资源配置有效的路径, 势必会造成大量资源不能更好的发挥其效益, 最终损害的将是最广大人民的利益。
2.2 公平方面
在公平方面体现最充分的就是工资, 尤其在近几年对国有企业工资的曝光, 相同的工作内容在国有企业可能一般比非国有企业的工资高出2-3倍, 而且其增长速度更是惊人, 更不用谈垄断国有企业的福利了。所以, 行政性垄断的存在严重影响其公平性, 限制各主体参与市场的机会。在垄断市场内, 垄断国有企业通过其对垄断权力的行驶, 限制参与竞争的机会, 提高进入者的壁垒, 并且借助其垄断地位, 对相关市场的参与者产生积压效应。垄断行业借助垄断权获得大大高于市场竞争垄断利润, 最终的影响结果就是广大人民群众的利益被侵占。
2.3 创新方面
科学技术是第一生产力, 国家和社会的进步离不开技术和自主知识的创新。我国的国有企业虽然在技术研发上已增加了投入, 但整体来看还是科研投入不足, 和发达国家比差距很大。垄断国企严重阻碍了技术的进步, 长远来看势必将影响中国经济的竞争力。一方面, 由于垄断国企靠的主要是垄断权力来获得高额收益, 不用技术创新也可以获得很好的经济效益, 所以, 普遍缺乏创新动力;另一方面, 国有企业的现代公司治理结构还不完善, 企业家的长期化行为不能有效激励, 企业家的创新意愿和创新动力明显不足。这些在很大程度影响了我国国有企业科研开发的投入, 最终的结果就是创新能力不足。
3 国有垄断企业改革的几点思考
3.1 逐步放开政策
垄断行业涉及到国计民生的大问题, 一旦改革失败, 造成的社会影响难以想象。所以, 在对垄断国有企业改革的过程中, 要对不同行业进行仔细的分析和比较, 对其放开后可能出现的各种可能性都有应急的解决措施, 力保改革的成功。“十二五”中对国有企业划分成两类, 一类是公益性国有企业, 另一类是竞争性国有企业。公益性国有企业不仅要保证企业的持续发展, 还要兼顾社会服务。公益性质的国有企业在人民生活中发挥着重要的保障作用。所以, 在进行深化改革的时候, 要尽可能的保证公益性质的国有企业的正常运作, 国家要从定价、市场监控、税收等方面保证公益性企业的全民利益最大化的目标。而对于竞争性的国有企业近尽量放宽市场准入, 允许民营资金的进入, 通过市场的机制来完成改制。
3.2 重点改革策略
国有企业渗透在各行各业, 我们在进行改革的过程中要有的放矢, 要平衡全局, 抓住重点, 尤其要在涉及民生的问题上进行体制上的深化改革, 要对自然垄断的国有企业从全民利益最大化的目标进行改革, 而不能仅仅是“保值增值”。其次对于垄断行业的垄断利润的分配问题, 以往这些利润没有单独进行核算和上缴, 基本上留在企业进行再投入进行扩大再生产, 但是这部分利润是由于垄断带来的, 是高于行业的利润水平的, 这部分要与正常企业参与竞争获利区别开来, 专门设立垄断利润的税率, 保证此部分利润能真正用于提高全民的福祉, 例如是否可以考虑把垄断获利用于填补养老金的缺口。
3.3 降低垄断行业的进入门槛
分析我国的垄断行业, 由于多是由政府权力限制的行政性垄断, 所以, 作为政府应该尽量减少市场准入门槛, 允许民营资本进入到例如电信、医疗等行业, 通过竞争来发挥市场的调节作用, 但同时政府要加大监管的力度, 保证服务的质量。同时作为银行要在非国有企业和国有企业资金使用上本着公平、公正的原则进行贷款, 保证非国有企业能在参与竞争上与国有企业有着统一的标准。
3.4 完善配套辅助措施
改革势必要影响现有利益集团的利益损害, 也会成为改革的重大阻碍。但如果代价小于未来可能获得的利益, 改革还是要进行下去, 毕竟改革的最终目标不是仅仅晓得利益团体获利, 而是要实现全民利益的提高。所以, 改革过程要一定程度的保证例如下岗工人的安置, 建立健全的制度规避由于改革造成的国有资产流失等问题。
参考文献
[1]陈佳贵.中国企业改革发展三十年[M].北京:中国财政经济出版社, 2008.
[2]袁志刚, 邵挺.国有企业的历史地位、功能及其进一步改革[J].学术月刊, 2010, (01) .
[3]王慧峰.国企垄断如何破:放宽准入给民营经济腾出空间[N].人民政协报, 2012-03-13 (A02) .
行政垄断的危害性分析 篇8
通过以上分析, 我们可以看出行政垄断是由于行政权力的滥用而产生的, 其危害性比其他任何垄断形式都要严重, 主要表现在:
一、行政垄断严重破坏正常的市场竞争
行政垄断是政府及其所属部门滥用行政权力干预竞争、排斥竞争, 形成人为的市场壁垒, 是其他企业难以进入该地区或行业市场, 其最直接的危害是破坏了正常的市场竞争。尤其是在部门垄断和地区封锁的情况下, 那些企业会不顾及供求规律, 使市场竞争进入无序的状态, 使竞争机制不能发挥作用。正如有学者认为的那样“行政垄断是一种‘圈地式’的, 拍他性的特殊经营, 在其垄断领域实施了市场禁入, 通过种种排他性控制, 阻止竞争对于 (含潜在对手) 的进入, 妨碍了要素的自由流动, 破坏了市场竞争的‘公平原则’”。[2]所以, 政府不能随意干预市场的运行, 政府与市场的关系是:凡是市场自身能够解决的问题, 政府就要止步;凡是市场自身无法解决的问题, 或虽然能够解决但成本过大的问题, 政府应当介入并加以解决。
二、行政垄断制约了整体社会福利的提高
首先, 行政垄断损害了消费者的合法权益。在正常的经济生活中, 消费者应该是处于主导地位, 生产者生产的商品要符合消费者的需求。然而, 行政垄断的存在完全打破了这些规律, 行政垄断企业凭借优势地位, 控制着商品的价格和数量, 使消费者无法选择, 只能以更高的价格购买这些企业生产的产品或者接受不合理条件。由此可见, 行政垄断侵害了消费者的自由选择权、公平交易权。
其次, 行政垄断造成了资源的严重浪费和经济效率的低下, 阻碍了社会整体福利提高的可能性。行政垄断限制了平等竞争机制和优胜劣汰机制发挥作用的范围, 剥夺了其他企业公平参与市场竞争的机会, 使市场经济规律不能很好的发挥作用, 最终使市场向社会提供错误的信号, 是经济资源不能配置到社会最需要的地方。行政垄断企业内部组织管理效率低下, 缺乏活力, 资源利用率低, 使社会资源严重浪费。
再次, 行政垄断是现阶段社会分配不公的重要原因。行政垄断行业凭借其垄断优势为其本行业企业及其员工获取高工资和福利。他们凭借行政权力获得商品的定价权, 通过垄断高价获得巨大经济利益, 然后在垄断行业或部门内部对经济利益进行瓜分和占有, 最终使本行业、本部门及其成员的利益实现最大化。垄断行业的高工资、高福利现象已经为社会所关注。
三、行政垄断是对经济自由和经济民主的严重破坏
经济民主是经济民主化的产物。所谓“经济民主是指民主由政治领域跨入经济领域, 或者说经济领域引入政治领域的民主机制。民主之所以能进入经济领域, 是因为民主内含有促进经济增长的积极因素, 即民主有一种有效地适合会组织方式, 是一种能够发掘人的潜力的最好手段, 其价值观具有鼓动自由和充分的交流、通过达成共识以解决冲突、尊重人的需求和特性等内容。”[3]行政垄断与经济民主思想背道而驰, 行政垄断意味着, 由于行政权力的介入, 行政垄断行业获得了充足的资金和资源, 它们垄断着市场准入机会。在行政垄断条件下, 为了排斥、限制和妨碍竞争, 往往用行政命令的方式限制市场主体的生产经营, 或者强迫市场主体从事 (或不从事) 某种交易, 剥夺了市场主体的独立人格和经济自由。
四、行政垄断极易形成权力寻租导致腐败
寻租指的是那种利用资源通过整治过程获得特权从而构成对他人利害的损害大于租金获得者收益的行为。行政垄断与政府腐败是一对孪生姐妹。行政垄断由于行政权力控制着经济资源的配置, 而资源的行政性配置又具有极强的随意性, 在没有相应法律处规范约束的情况下, 行政人员就会滥用手中的权力, 出现以权谋私的现象。企业为了获得行政垄断的保护, 就将大量的费用用于行贿, 必然产生官商勾结, 权钱交易的腐败现象。
五、结语
行政垄断问题很早就引起了社会各界的强烈关注, 对于行政垄断的危害性的探索和研究, 能够使我们从更深的层次认识行政垄断, 对于我们研究如何规制行政垄断有重要意义。
摘要：行政垄断严重破坏了正常的市场竞争, 制约了整个社会福利的提高, 对经济自由和经济民主造成严重的损坏, 并且行政垄断很容易形成权力寻租导致腐败。对于行政垄断的危害性分析, 有利于我们充分认识行政垄断, 坚定我们反行政垄断的信心。
关键词：行政垄断,危害
参考文献
[1]孔祥俊:《反垄断法原理》, 中国法制出版社2001年版第824页。
[2]陈志成:《行政垄断的多为解读》, 《中国行政管理》, 2002年第3期, 第22—24页
寡头垄断市场的显著特点分析 篇9
寡头垄断市场是一种普遍存在的市场, 西方国家的许多重要行业都被少数几家厂商所控制。寡头垄断市场的极限是双头市场, 整个行业被两家厂商所控制。寡头垄断市场上为数不多的厂商之间存在着相互影响。任何一家厂商的价格和产量变化都会影响到寡头垄断市场上其他厂商的销售量和利润。任何一家厂商对自己的价格和产量的决策, 都是在充分考虑了相互影响的条件下作出的。
2 寡头垄断厂商不一定存在产品差别
寡头垄断厂商的产品可以是同质的, 也可以是有差别的。前者有时被称为纯粹寡头垄断, 后者则被称为有差别的寡头垄断。寡头结构一方面促进了这个市场整体的标准化, 另一方面又让各个厂商面临无差别竞争的境地。这种竞争存在于价格和非价格竞争之间。非价格竞争分为广告竞争和品质竞争。对寡头厂商来讲, 品质仅仅停留于对改善技术以及系统的质量而不解决同质性问题, 那么, 厂商的竞争往往就侧重于价格和广告两个领域。
在纯粹寡头行业中, 厂商之间生产的产品没有差别, 在差别寡头行业中, 厂商之间生产的产品是有差别的。纯粹寡头的产品同质, 不会引起消费者对某一厂商产品的偏好, 因而各寡头厂商面临的需求曲线是共同市场需求曲线, 它表示市场价格是市场总产量的函数。
3 寡头垄断厂商的价格和产量决定是复杂问题
在西方经济学中, 还没有一个寡头市场模型可以对寡头市场的价格和产量决定作出一般的理论总结。寡头厂商的价格和产量决定是一个很复杂的问题。其主要原因在于:在寡头市场上, 每个厂商的产量都在全行业的总产量中占一个较大份额, 从而每个厂商的产量和价格变动都会对其他竞争对手以至整个行业的产量和价格产生举足轻重的影响。正因为如此, 每个寡头厂商在采取某项行动之前, 必须首先要推测或掌握自己这一行动对其他厂商的影响以及其他厂商可能作出的反应, 然后才能考虑在这些反应方式前提下采取最有利的行动。寡头厂商们的行为之间这种相互影响的复杂关系, 使得寡头理论复杂化。
4 寡头垄断市场进出一个行业比较困难
寡头垄断市场存在明显的进入障碍。这是少数厂商能够占据绝大部分市场份额的必要条件, 也可以说是寡头垄断市场结构存在的原因。最重要也是最基本的因素是这些行业存在较明显的规模经济性。实际上, 垄断竞争企业之间也存在一定的相互依存性, 而在寡头垄断市场中, 这种相互依存关系是被明确认识到的, 某一家厂商降低价格或扩大销售量, 其他企业都会受到显著影响, 从而作出相应的对策。这就使得任何一家企业作出某项决策的时候都必须考虑其竞争对手的反应, 并对这种反应作出估计。所以, 单个厂商很难对产量与价格问题给出像其他市场结构那样确切而肯定的答案。
一些经济学家认为, 垄断者提供的只是平淡的生活、低劣的质量以及不文明的服务。关于垄断的一种普遍的抱怨是, 垄断者很少注意产品的质量。当美国电话电报公司垄断了电话设备时, 许多年以来消费者不得不满足于不甚清晰的通话质量, 一旦竞争者进入该行业, 电话的颜色、式样和辅助设备的种类就有了急剧的增加。很明显, 寡头垄断会抬高价格, 损害消费者利益和社会经济福利, 但寡头垄断有利于实现规模经济和促进科学技术进步, 对经济的发展是有积极作用的。
参考文献
3Q之战中的垄断界定分析 篇10
一、相关市场的界定
相关市场是指经营者在一定时期内就特定商品或服务进行竞争的商品范围和地域范围。分为相关商品市场及相关地域市场。我国《反垄断法》及《国务院反垄断委员会关于相关市场界定的指南》对此作出了规定。尽管《指南》中提出了对相关市场界定的基本依据, 如替代性分析、需求替代、供给替代以及假定垄断者测试等, 但是就互联网领域内如何界定相关市场并没有特别规定, 因而在司法实践中往往只能依据界定相关市场的基本依据进行分析。
(一) 相关商品市场
在界定相关商品市场时, 首先会考虑商品替代性分析。国际竞争网络在对12个主要国家及欧盟关于相关市场界定有关规定进行调查后认为, 他们在界定相关市场时都会考虑需求替代性和供给替代性。 (2) 但是不同于传统市场, 互联网领域具有其特殊的性质: (1) 互联网领域是一个双边市场; (2) 互联网的免费特质; (3) 网络效应及用户粘连性。
因而在界定互联网领域的相关市场时, 就要充分考虑互联网的特性。在1998年的美国微软案中, 微软利用其在个人计算机操作系统的市场影响力, 将其IE网络浏览器与Windows个人计算机操作系统软件结合销售的行为被指控为搭售行为。但是该案中, 法院并没有就相关市场的界定给出清晰地阐释。最后以司法部与微软达成庭外和解告终。在2013年欧盟普通法院就美国网络设备制造商思科系统公司与意大利固定电话、互联网电话提供商Messagenet公司诉微软收购Skype交易违反欧盟竞争法涉嫌垄断的案件中, 法院判决该交易不违背欧盟竞争法。在就相关市场的界定中, 法院充分考虑了互联网领域的免费特性, 认为免费服务是消费者选择某即时通讯产品的首要考虑因素, 如果该产品在长时间内小幅收费则会导致大量用户因选择其他免费替代性产品而流失。而在奇虎360与腾讯的案件中, 法院正是借鉴了欧盟法院的分析认为, 即时通讯产品是否能够构成一个相关市场需要综合考虑假定垄断者通过降低产品质量或者非暂时性小幅度提高产品隐含价格而获得利润以及小幅持续收费是否会产生大量需求替代。根据这一原则, 法院认定了三类即时通讯软件、综合性即时通讯与文字、音频及视频即时通讯、社交网站及微博服务等与QQ属于相关市场, 而传统短信、手机通话、固定电话移机、电子邮箱等与QQ并不属于相关商品市场的商品集合。法院并不认可综合性即时通讯产品及服务构成一个独立的相关商品市场。
反观2008年的中国互联网反垄断第一案:唐山人人公司诉百度“竞价排名”案。法院对于互联网中存在的“免费”经营模式进行了分析, “网络用户借助关键词免费通过搜索引擎寻找相关内容。但作为市场主体营销策略的一种方式, 部分产品或服务的免费提供常与其他产品或服务的收费密切结合在一起”, 从而认为本案的相关市场应界定为“搜索引擎服务市场”。不同于Kinder Start诉Google案中, 美国法院认为原告未能就《反垄断法》包括免费服务领域提供充分证据及权威说明, 因而搜索引擎服务市场并不是《反垄断法》立法目的下规定的市场。 (3) 奇虎360与腾讯案继承并深化了百度案法院判决的观点, 强调“‘免费’成为互联网产业通行的、基本的因而也才是可行的服务模式”。我国法院在界定相关市场时注意到了互联网的双边市场性质, 但也正是由于这个原因, 界定互联网领域内的相关市场时存在其内在矛盾:若网络用户利用北京百度公司的搜索引擎平台———百度来进行信息搜索, 那么将相关市场界定为搜索引擎服务市场具有可接受性;若厂商利用百度是进行广告营销, 那么将相关市场界定为广告市场才是合理的。 (1) 要克服这一内在矛盾, 就需要司法机关在审理互联网领域内的反垄断案件时, 充分依据前述确定相关市场的基本依据及要素, 并判断每一相关产品与被诉产品在供求上的替代分析从而确定相关市场。在奇虎360诉腾讯案中, 法院正是因为奇虎未正确界定相关市场而否定了其诉求, 这也是反垄断案中原告需要注意的事项。
(二) 相关地域市场
另外, 就相关地域市场的界定问题, 奇虎360与腾讯案中, 法院认为即时通讯服务的经营者及用户并不局限于中国大陆。由于互联网的开放性和互通性, 经营者和用户均无国界, 腾讯除了向中国大陆用户提供即时通讯服务, 也向世界各地用户提供服务。也没有法律或技术上的标准来限制这些服务在全球范围内的提供和使用, 因而界定本案的相关地域市场应为全球市场。但笔者认为这样的界定存在一定问题。首先, 虽然即时通讯服务没有国界限制, 但仍受到各国习惯影响。许多国家本土公司都会有相关的即时通讯软件, 而各国的国民会更倾向于使用本国的产品, 这是无可争议的。其次, 跨境的使用在一些产品上仍然存在着限制, 如在中国大陆使用Facebook就会受到限制。最后, 将相关市场定义为全球市场将对原告后续的界定市场支配地位增加巨大难度, 甚至可以说全球范围内在该领域内还不可能有真正意义上的垄断企业存在, 因而也会使反垄断诉讼失去意义。
二、市场支配地位的界定
市场支配地位是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或其他交易条件, 或能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。在奇虎360诉腾讯案中, 奇虎以艾瑞咨询的报告:腾讯在2010年中国即时通讯市场的份额为76.2%, 坚持腾讯在该市场中具有市场支配地位。法院首先以相关商品市场及地域市场界定错误否定了艾瑞咨询的报告数据, 认定其对腾讯在相关市场中的份额计算并不客观真实。其次, 法院认为市场份额超过50%并不是认定占有市场支配地位的唯一条件, 应当根据案件的具体情况综合分析。由此, 互联网反垄断案件暴露了测算市场份额时存在的诸多缺陷, 如何获取准确市场份额数据也是企业需要注意到问题。 (2)
互联网研究室于2010年对该年第三季度互联网领域内各企业在相关市场中的市场份额进行了评估。其中, 腾迅在即时通讯市场份额为76.56%, 淘宝在C2C市场份额为94.71%, 百度在搜索引擎市场份额为72.3%, 支付宝在第三方网上支付市场份额为71%。 (3) 这些企业在其具有优势地位的市场中的市场份额都已经超过了50%, 但不能因此简单地将这些企业在相关市场即具有市场支配地位, 这样的认定显然过于草率, 没有合理性。
互联网具有特殊性质, 作为双边市场, 具有其正负交叉网络外部性特质, 也即市场的支配力量存在着一个传递效应。 (4) 因而在界定市场支配地位时需要考虑相关市场的特性。在即时通讯服务领域, 其进入门槛比较小, 但存在一定的网络效应即“客户粘性”, 这表现在一款产品往往具有其固定的客户群, 并维持较长一段时间。而在本案中, 法院则利用Facebook的“核心圈”数据提出即时通讯服务的网络效应作用被大大减弱的事实。综上, 服务的免费属性不是否定市场支配地位的合理解释, 一边市场支配地位不能推断出另一边市场支配地位, 市场份额的计算要考虑许多因素, 市场进入障碍的分析要以网络效应为基础。 (5)
三、滥用市场地位的判断
无论我国还是欧盟, 反垄断法中有关滥用市场支配地位控制的规定, 其立法目的并不是反对一个企业占有市场支配地位本身, 而是禁止其滥用。所谓滥用, 概括来讲是指占有市场支配地位的企业使用了正常经营以外的手段, 从而损害了相关市场上的竞争自由。 (6)
某一行为是否滥用市场支配地位是以前述的相关市场界定及是否具有市场支配地位为基础, 因而奇虎360诉腾讯案中, 法院首先就以腾讯在相关市场不具有市场支配地位否定了腾讯搭售产品的观点。但即便法院认定腾讯QQ在即时通讯市场具有支配地位, 也不足以导致腾讯败诉, 因为, 竞争法并不禁止企业通过合法竞争发展壮大。 (7) 其次, 法院将腾讯的“产品不兼容”行为与奇虎推出“360隐私保护器”行为结合评定, 以正确判定其合理性。对于用户而言, 腾讯的行为明显侵犯了用户的权利, 限制了用户的交易。但对于奇虎360而言, 根据先前腾讯诉奇虎360不正当竞争案中法院的判决, 奇虎推出“360隐私保护器”的行为属于不正当竞争行为, 使得腾讯的合法权益处于现实危险状态之下。尽管腾讯的行为是对奇虎不正当竞争行为的救济措施, 但该措施明显超过了必要的限度, 其本质上是不合理的。
四、结论
随着互联网在我国的日渐普及, 我国的网民量迅速增加, 这也使得各种互联网产品不断推层出新。自《反垄断法》实施以来, 反垄断案件的诉讼日益增多, 在互联网领域内就已经出现两个案例。相比于欧美国家, 我国在互联网反垄断案件的处理上仍然存在着差距, 但是由于地域经济的不同, 我们无法照搬欧美反垄断司法实例来解决国内案件, 这仍需要我们在实践中不断地摸索。在互联网领域内的反垄断案件中, 界定相关市场往往具有重要意义, 其是后来的市场支配地位判断以及滥用市场支配地位行为判断的前提条件, 市场份额的评估也需基于正确相关市场做出。而这些举证责任都在于原告一方, 原告应在在借鉴了这些国内垄断案件后对相关市场作出正确的界定。在互联网领域内应当注重对垄断企业滥用市场支配地位行为的规范, 也应当给予互联网市场充分的竞争及创新。规制大企业的垄断行为、控制其他企业的不正当竞争行为, 还互联网市场一个良性的互动发展环境。
注释
1中国互联网络信息中心:第33次中国互联网络发展状况统计报告:http://www.cnnic.net.cn/hlwfzyj/hlwxzbg/hlwtjbg/201403/t20140305_46240.htm.
2阮赞林、于杨曜:《反垄断法基础》, 上海:上海人民出版社, 2011年版, 第46页。
3董慧娟:“对我国网络领域反垄断第一案的再思考”, 载《河北法学》, 2011年第1期;第25页。
4李剑:“双边市场下的反垄断法相关市场界定‘百度案’中的法与经济学”, 载《法商研究》, 2010年第5期, 第39页。
5曾繁彬、周亚婕:“互联网企业的市场份额与支配地位的认定”, 载《成都理工大学学报 (社会科学版) 》, 2013年第5期, 第57页。
6仲春:“互联网行业反垄断执法中相关市场界定”, 载《法律科学 (西北政法大学学报) 》, 2012年第4期, 第129页。
7蒋岩波:“互联网产业中相关市场界定的司法困境与出路——基于双边市场条件”, 载《法学家》, 2012年第6期, 第72-74页。
8张素伦:“互联网服务的市场支配地位认定”, 载《河北法学》, 2013年第3期, 第173页。
9于馨淼:“搜索引擎与滥用市场支配地位”, 载《中国法学》, 2012年第3期, 第123页。
垄断分析 篇11
关键词：知识产权滥用；反垄断法；规制
在我国2007年出台的《反垄断法》第55条明确规定，经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用本法；但是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，适用本法，这一内容对我国《反垄断法》的态度进行了具体阐述，但自《反垄断法》实施以来，我国对该法律便少有实践，所以对知识产权滥用的反垄断规制问题进行了分析研究，就显得很有必要。
一、知识产权滥用的反垄断规制中存在的问题
由于我国现行的《反垄断法》并不能较好的对知识产权领域的限制竞争做出规定，这就使得我国当下的产权反垄断领域存在着多方面的问题。
（一）执法指南欠缺
在我国当下知识产权滥用的反垄断规制存在的问题中，执法机关缺乏具体的执法指南，使得知识产权滥用的反垄断规制较难顺利展开。具体来说，如果想要进行较好的知识产权滥用的反垄断规制，就必须对行为人的执法预期进行明确、对知识产权滥用的行为予以细化，这样才能够保证我国各行业不会因知识产权问题陷入发展泥潭。而为了将知识产权领域的竞争限制在激励创新的范围内，当下很多发达国家都通过对执法指南涉嫌滥用行为的类别，划分了不同的评判原则，这种划分本身具有明确与实用的特点，而这方面正是我国当下知识产权滥用的反垄断规制所存在的问题[1]。
（二）执法机构不明
在知识产权滥用的反垄断规制存在的问题中，负责知识产权滥用的反垄断规制机构的不明，同样影响着这一工作的顺利展开。具体来说，由于我国当下知识产权滥用的反垄断规制工作存在着国务院反垄断委员会与反垄断执法机构两种机构，而发改委、商务部和工商总局三家同时具备着之法全力，这就使得在具体的知识产权滥用案件中，企业很难找到真正能够解决问题得部门，而各部门也会出现推诿扯皮的现象发生，最终大大影响问题的解决效率与解决质量。此外，我国现存的知识产权滥用的反垄断规制执法机构在分工中也存在着不明确的问题，这就造成了具体执法过程中具体行为管辖争议的出现，严重影响了正常的知识产权滥用的反垄断规制工作。
（三）反垄断制度与知识产权制度的冲突
在知识产权滥用的反垄断规制存在的问题中，《反垄断法》中规定的反垄断制度与我国现行知识产权制度之间存在着冲突，这种冲突对知识产权滥用的反垄断规制工作造成了一定的麻烦。为了能够较好的对我国《反垄断法》中规定的反垄断规制与知识产权制度中存在的冲突进行详细论述，笔者从权利的特性、行使以及范围对二者进行了对比。从二者的权利的特性来看，知识产权天生具有实行垄断的便利性与倾向，这也使得知识产权制度在一定程度上与反垄断规制呈现天生对立状态；而从二者的权力行使来看，知识产权的滥用就会使知识产权制度与反垄断制度产生冲突；而从二者的权利范围来看，由于知识产权制度在我国的应用范围尚不明确，这就造成了二者在价值目标上很容易产生冲突[2]。
二、完善我国知识产权滥用的反垄断规制的建议
（一）明确知识产权领域反垄断的执法权
为了能够较好的解决我国当下知识产权滥用反垄断规制中存在的问题，我国需要设法明确知识产权滥用反垄断规制的执法权，这样才能够切实解决我国当下存在的知识产权滥用的反垄断规制执法机构不明确的问题。具体来说，这一工作需要国家明确国家商务部、国家工商局以及国家发改委的具体任务，最好能够将知识产权滥用反垄断规制执法权统一到其中一个部门下，这样才能够保证《反垄断法》的权威性与独立性，保证我国知识产权滥用反垄断规制工作的顺利进行。
（二）明确知识产权滥用标准
上文中我们提到了知识产权滥用反垄断规制中存在的执法指南欠缺问题，而为了解决这一问题，我国就需要通过设法明确知识产权的滥用标准，只有这样才能够做好知识产权滥用反垄断的规制。而为了实现这一目标，我国需要通过立法的手段，形成专业的评判标准与评估手段，执法机关在具体的实践中也需要严格坚持效果分析原则，以此较好的辨别行为人滥用知识产权的行为是否产生了排除、限制竞争的效果[3]。
（三）明确知识产权领域反垄断的执法权
上文中我们提到了知识产权滥用反垄断规制中存在的反垄断制度与知识产权制度的冲突得问题，而为了较好的解决这一问题，我国就必须对知识产权领域反垄断规制的执法权进行明确。由于我国当下反垄断法的权威性与对立性较差，所以为了知识产权滥用反垄断规制的较好展开，我国政府就必须对反垄断规制的执法权进行明确，这样才能在加强该工作专业性的同时保证其对知识产权滥用现象的较好规制[4]。
三、结语
随着我国经济与社会的不断发展，保护知识产权对于我国经济竞争力与技术创新的提高将起到极为不俗的推动效果，为此我国必须通过完善的法律与执法机构，将知识产权的使用控制在积极的范围内。
参考文献：
[1]张波.德先诉索尼垄断案及其启示——知识产权滥用反垄断规制之实证分析[J].知识产权，2006，04：50-56.
[2]郑友德，胡章怡.欧盟知识产权滥用的反垄断问题研究——以欧盟新修订的《技术许可协议集体豁免条例》为中心[J].法学评论，2006，06：69-76.
[3]肖黎明，谢冠斌.从德先诉索尼案看知识产权滥用的反垄断规制[J].电子知识产权，2007，08：47-50.
国际经济贸易中大国垄断对策分析 篇12
大国垄断的基本内容是在国际经济贸易当中, 如果某些国家出口或进口的商品的数量在世界总进出口数量当中占有十分大的比重, 那这个国家就能对整个市场中商品的价格起到决定性的影响, 从而便可在国际市场中起到主导作用, 在竞争中取得较大优势。中国作为一个发展中的国家, 人口众多, 在贸易市场占有较大份额, 因此在市场中既有优势也有一些劣势。
二、大国垄断的特点和影响
1. 大国垄断的特点
大国垄断有双重性的特点。一是含义的双重性。二是作用上的双重性。大国垄断的含义之一是指大国的商品进口的数量很多, 因此改变了贸易市场的局面, 这层含义便是买方垄断, 大国的商品需求影响到市场的商品剩余;另外的层面是指大国的出口商品的数量很多, 因此改变了贸易市场的局面, 这层含义便是卖方垄断, 大国的商品供给数量影响到市场的商品价格。大国垄断的作用要从两个层面去分析, 第一, 大国可以利用垄断权力以及对市场的巨大影响, 赢得更多的业务, 以确保最大的贸易利益;第二, 大国依赖于国际市场可能导致贸易下滑, 这主要体现在两个方面, 一种是由过多的商品进口导致的市场价格增长, 另一种是过多的商品出口造成的价格下降, 出现反一些贸易壁垒及摩擦, 导致国家利益损失。
2. 大国垄断对我国经济贸易的影响
进入21世纪, 特别是经历了三十年的改革开放之后, 中国在劳动力方面的优势得到了最大程度的利用, 劳动力价格的低廉的很大程度上促进了我国制造业的飞速发展。随着不断深化的改革开放政策的实施, 以及最近几年经济政策的持续调整, 中国进口铁矿石有了新的增长, 增加的数量超出了全球石油新增数量一半以上, 增加的原油的消耗量占据了全球石油增加产量的三分之一, 中国的在贸易市场的地位越发突出。然而, 但是, 由于中国依然属于发展中国家, 虽然在贸易总量方面可以说是一个大国, 但在商品的技术含量、商品的附加价值还有国际市场的监管能力等方面, 中国仍处于相对弱势的位置, 是国际贸易市场的最底层。最近几年, 初级产品的国际市场价格增长的幅度大大超过了制成品的价格增长幅度, 这导致中国的在石油等能源方面的需求也大幅上涨, 但产品价格不断增长, 必然会将导致制作成本的增加。此外, 中国的商品出口总额的一半以上是制成品的贸易, 加工成本的上升必然会造成制成品价格的上涨, 影响大国进口数量, 因此我们研究国际贸易问题必须着眼于大国垄断的冲击面。长时间以来, 由于经济水平及国际贸易等方面的影响, 中国的优势都是基于劳动力的低廉, 在国际贸易中偏重于出口劳动力密集型商品, 不过, 近年来, 这些优势却不如从前。主要是由于我国出口的商品品种较为单一, 出口的区域较为集中, 而且出口的商品普遍存在科技水平低, 缺乏自主品牌的问题, 再加上竞争太激烈, 使产品出口量增加, 致使供过于求, 让出口的商品的市场价格持续下跌, 总体出口量减少, 最后造成我国贸易优势持续下降, 甚至出现他国对中国产品进行反倾销等不好的结果。
三、应对大国垄断的策略
1. 把握我国优势
要转变我国的贸易形势, 就必须充分认识到国际贸易中我国的有利条件, 再充分利用好将这些优势, 另外还有注意消极的影响。把握优势是促进我国贸易增长的重要方法。首先, 要弄清楚我国究竟在国际贸易中扮演了怎样的角色, 以及起到了怎样的作用。这有助于帮助我国在世界贸易市场的准确定位, 且有较大的实际意义。当前, 我国还是一个发展中国家, 并且在之后很长的阶段, 我国还会长时期存在西部地区不发的现象。但是近年来, 我们已经不再像其他相似国家那样主要依赖初级产品出口, 而是已经开始进行了初步成熟的进出口贸易。我们利用引进国外投资等途径, 发挥了我国的独特贸易优势, 以此更深一步地转变我国在国际贸易中的局面, 为我国的贸易争取更多的有利条件。例如, 我国在出口方面的优势商品主要是家用物品, 手工艺品, 玩具, 鞋子等等, 占据了贸易市场主要的加工成品的份额。所以, 我们完全是有条件在贸易市场进行竞争的, 我们要把握好独特的优势, 在贸易过程中取得更大的经济效益。
2. 贴合市场情况
面对随时都在改变的市场, 固定的不发生变化的商品价格是不可能适应的。所以, 进行对策的研究时一定要注意贴合市场以及商品的实际情况, 调整进出口的政策, 制定有效的贸易计划。例如, 我国要进口大量的石油等必需的初级原材料, 购买这些材料的方式就要尽量做到合理稳定, 避免出现没有计划的不科学的大批量采购现象, 以防止贸易市场利用这一点在购买前就故意提高产品的价格, 导致企业或政府蒙受本不该有的经济损失。此外, 还要做好一些事前准备, 当国际市场出现比较大的价格波动或是产品短缺时, 可以有缓和的时期, 甚至能避免一些利益损失。对于贸易市场上打价格战的产品, 可以使用其他办法来选择性购买。例如, 可以进行价格和质量的比较, 对于物美价廉的商品可以进行大批量的采购, 以此得到最大的优惠。有些国内产品数量十分多, 供大于求导致价格相对较低, 为控制这种产品的生产可以采取收取出口税的方法, 灵活地调整该产品的出口数量, 从而转变我国的贸易形势, 防止大国的贸易侵略。
3. 科学进行投资
观察国内的实际可以发现, 不管是引进投资或是对外的投资, 一定都得结合市场的结构来采取投资的方式。在引进外资方面, 当选择投资时, 首先要选择那些污染更小, 能耗更少的企业, 最好是技术型的企业, 从源头开始减少发展过程中对周围环境的污染和破坏。另外, 政府方面要给于一定的政策支持, 提供一些优惠, 还要加强监管, 严厉进行把关, 不把优惠浪费在那些只求数量的或是已经具备自主生产技术的行业, 把补贴给那些有发展潜力的真正需要扶持的行业。最后, 在对外投资方面, 主要投资到那些重要初级材料的提供场地的建设方面, 保证我国原材料的稳定进口。
4. 提高技术含量
我国出口的产品主要是依赖于低价劳动力的制成品, 种类单一, 技术含量较低, 因此在国际市场的竞争力不大, 加剧了大国垄断的局面。要想应对大国垄断, 就必须提高商品的技术含量来提高我国产品在贸易市场中的竞争力。首先可以鼓励行业进行创新, 增加产品的品种, 提高生产技术, 让产品贴合时代的发展。另外可以树立品牌意识, 创立产品的自主品牌, 扩展出口的渠道, 以及及时转变商品的结构, 满足市场的需求, 把我国贸易从量的出口转变为质的输出, 真正取得贸易自主权。
四、结束语
国际经济贸易中, 中国既有一定优势, 也存在着一些劣势, 在大国垄断的局面下, 想要促进我国贸易的增长, 我国必须贴合贸易市场的具体情况, 进行科学具体的分析。要结合我国的国情, 结合市场的变化, 提出科学合理的对策, 大胆地进行探索, 积极地进行实践, 发挥优势所在, 调整贸易策略, 科学进行投资, 提高产品的技术含量, 最大化地争取利益, 从而增强综合国力, 提高我国的国际地位。
参考文献
[1]王博.浅论新形势下国际经济与贸易的发展趋势[J].商场现代化, 2014 (20) :17-17.
[2]杨龙, 陈恒超.浅谈国际经济贸易中的大国垄断现象[J].知识经济, 2014 (19) :69-69.