西方公务员制度

西方公务员制度（精选8篇）

西方公务员制度 篇1

选官制度是一个国家或政权选拔官员的实体和程序规章。中西方各国都十分重视官员的选拔和考核。中国古代的选官制度——科举制度, 被西方学者誉为“中国的第五大发明”。孙中山先生曾说过:“各国的考试制度, 差不多都是学英国的, 穷流溯源, 英国的考试制度原来还是从我们中国学过去的。” 文官制度是西方行政人事工作中比较成功的制度, 多年来在选拔优秀人才工作方面取得了一定的成效。近代我国在借鉴西方文官制度的基础之上逐渐形成了具有中国特色的公务员制度, 对于西方文官制度中有益的适合我国国情的经验和做法, 我国要大胆吸取, 对我国现行公务员制度进行完善。

1 西方文官制度的建立和发展

1.1 西方文官制度内涵

近代工业革命以后西方各发达资本主义国家从英国开始逐步确立了文官制度, 但各国公务员的内涵却是有所不同的。比如英国, 称之为“文官”, 它包括上自政府的常务次官, 下至清洁工, 并且是经过公开竞争考试、择优录用的文职人员, 但不包括政务官和通过选举产生的官员。美国是“三权分立”的国家, 行政部门的官员统称为“文官”, 而立法部门的参议员及雇员, 司法部门的法官, 均不在文官系列。法国将国家机关人员统称为“公务员”。日本的“公务员”分为两种:一种是“国家公务员”, 指在中央政府机关、国会、法院、国立事业单位等供职的所有人员;一种是“地方公务员”, 指在地方工作的相关人员。

1.2 西方文官制度的建立和发展

西方文官制度是在反对君主恩赐制和政党分肥制的斗争中建立起来的。当时欧美政坛以钱谋官、卖官鬻爵之风盛行, 直到19世纪中期, 首先完成工业革命的英国, 产生了改革这种不合理官吏制度的要求, 最早形成了文官系统。“文官”一词最早出现于1855年《诺斯科—屈维廉报告》中, 由英文 Civil Service 转变而来。英国《文官统计资料 (年刊) 》解释:“文官是以公民身份为王国政府服务, 未在政治部门任职的工作人员;根据特殊规定担任某些其他职务的人员;以个人身份为王国政府服务, 从王室的年俸中支薪的工作人员。”英国文官制度建立以后, 专指经过公开考试, 择优录用, 无过失长期任职的国家公务人员。这种国家公务人员, 在法国称“公务员”, 美国称“政府雇员”。由于英国文官制度在西方国家中建立最早, 影响较大, 因此, 西方国家的公务人员制度都效仿它称文官制度。随后, 美国在1883年颁布了《联邦文官法》即《彭德尔顿法》建立了现代文官制度。美国的现代文官制经过多次改革后, 逐渐成为现代西方文官制度的典型代表。第二次世界大战以后, 法国、德国、意大利等国先后颁布了文官法或公务员法, 形成了西方现代文官制度的主流, 其中, 最具代表性的是英国、美国和日本的文官制度。

1.3 西方文官制度的特征

(1) 公开、平等、竞争、择优录取原则。

这些原则是各国公务员制度的基本原则, 是在公务员制度中落实宪法规定的公民权的基本要求, 体现在公务员制度的各个环节上。如美国1979 年施行的文官制度改革法规定:“保证人人机会均等, 经过公开的竞争性考试, 只根据能力、知识、技能来决定录用和提升”。

(2) 功绩主义原则。

功绩制既是公务员制度的一项基本原则, 也是激励公务员勤奋和创造性工作的手段, 它强调的是实实在在的工作成绩, 而不是年资高低、亲疏关系、党派关系等其他因素。它要求必须按照公开考试的成绩录用公务员, 必须按照工作的成绩提升公务员。功绩制体现了“任人唯能”和“奖优罚劣”的思想, 实现了担任政府职位“机会均等”的原则。

(3) 政治中立原则。

西方国家公务员制度普遍实行“两官分途”, 即将公务员分为政务类公务员与业务类公务员。政务类公务员实行任期制, 由民选产生或由政府首脑任命, 负责政党政策在政府工作中的贯彻执行;业务类公务员实行常任制, 多数通过考试录用, 主要负责执行政府的日常业务。西方国家既要坚持“政党轮流执政”, 又要避免“政党分赃”的腐败现象, 因而特别强调业务类公务员得保持政治中立, 必须忠于政府, 不得带有党派倾向和其他政治倾向, 不得参与党派活动, 同时其管理也不受政党干预。

(4) 职位的分类化。

分类管理是公务员制度中的一种科学的管理方法, 为西方各国广泛采纳。主要分为两种形式:一种是因事而分的职位分类, 分类依据主要在于职务或者岗位的客观需要, 美国最早实行职务分类。二是因人而分的品位分类, 主要依据公务员的个人条件分类, 职位分类和品位分类各有其优缺点。

(5) 法制管理原则。

法制管理是公务员制度的一个基本特征, 是实行公务员制度的根本目的, 也是认识管理制度现代化、科学化的一个重要标志。西方各国都颁布了一系列的公务员管理的法律如日本的《国家公务员法》、 美国的《文官法》、法国的《公务员总法》等, 做到有法可依, 严格执行公务员法规, 对于违反公务员法规的行为依法追究其责任。

2 与西方文官制度比较我国公务员制度的不足

我国把“文官”称之为“公务员”。20世纪90年代以来为适应市场经济发展和行政体制改革深化的需要, 我国开始推行国家公务员制度, 并于1993年10月1日正式推行《国家公务员暂行条例》, 2006 年1月1日起施行《公务员法》。在我国, 建立公务员制度的最大贡献, 就是确立了经过竞争性考试择优录用公务员的基本原则, 从而为人才的脱颖而出创造了制度条件。但是, 中国的公务员制度与西方资本主义国家的文官制度有着许多不足。

2.1 公务员法制化程度低

行政管理要法制化, 首先干部人事制度就必须法制化。这样才能摈弃“人治”的传统, 真正做到有法可依, 也才能使我国的公务员制度具有民主、效率、法制的功能。为此, 我国顺应了当代人事行政改革和发展的历史潮流, 于1993年实施《国家公务员暂行条例》以及 2006 年1月1日起施行《公务员法》, 这些法规与西方国家颁布的相关法规相比, 在数量和质量上都远远不够, 在西方实行文官制度的国家如加拿大政府颁布的《文官法》、《财务行政管理法》、《公务员就业法》、《公务员关系法》等一系列相关法律, 标志着加拿大的人事管理进入科学化和法制化轨道。英国有1855年颁布的《关于录用王国政府文官的枢密院令 》和《吏治澄清法》, 法国除了《法国公务员总法》、《法国公务员总章程》以及《法国刑法典》, 还制定了以预防腐败为中心内容的《道义法规》, 同时, 法国政府还要求有关部门和公务员工会组织共同订立《道义总法规》, 并指示各部门根据自身情况制定《专门的道义法规》而且在内容上也是需要进一步的细化和完善。

2.2 选人用人中考试制度不完善

首先, 录用制度设计不完善。这种不完善存在着对公民平等参加考录的诸多限制, 一些歧视性设限引起了社会广泛关注和不满。近几年, 在一些地方的公务员录用中, 存在着区域歧视、对象歧视 (如部分职位只录用应届毕业生) 以及在学历、年龄、身体条件等方面所作的严格的。许多有特长的优秀考生被这些歧视性的政策挡在了公务员队伍的大门之外。典型的案例是河南考生小卢因体检单的疑似“乙肝”被刷了, 最后将西安市公务员局告上法庭仍然没有获得被录用的资格, 也没有相关部门对此予以赔偿。

其次, 竞争性不足, 走后门现象严重。公务员“入口”凡进必考制度没有得到坚持。出现免考或随意简化考试科目和程序, 以考核代替考试, 以考调代替考录现象;利用考试与调任的空间, 出现了“考不进来调进来”的现象。仅2001—2003 年, 全国新增公务员70万人, 但经过考试录用的比例只有62.7%, 乡镇一级的比例更低, 仅为 43.26%。各类关系、人情、面子等为录用中的变异提供了深厚的土壤。行政事务沾上了浓浓的人情味, 人情味逐渐浓结, 形成了各种各样的关系网。在面试和复试过程中贿赂面试考官、“走关系”、“打招呼”, 以及行政首长干预录用等现象层出不穷, 大大降低了公务员招录的公正、公平和有序性, 政府的公信力受到挑战。

最后, 考试形式和内容单调, 针对性不强。我国公务员考试, 实行的是国考和省考的政策, 仅仅分为A/B/C三套试题, 全国的统一性较强, 但是考试的针对性不足而且考试的内容过于庞杂, 和实际日常生活没有什么联系。对一般岗位人员主要以资格审查、了解专业能力背景为主, 重视专家推荐和面试, 针对不同类型的职位本应该采用针对不同部门、不同领域的考试内容和考试考核方式。如招录警察时, 要进行的笔试、面试、体能测试、心理测试就要针对警察的特点设置, 能够有效考察出这些考生有没有当警察的条件, 而我国现在却是用考普通考生的试题去考警察, 没有针对警察这个特殊的岗位, 吃的是“大锅饭”。

2.3 我国公务员培训问题严重

首先, 法律法规不健全。我国于1993年正式实施的《国家公务员暂行条例》中有关培训方面的规定仅有四条, 且只是对培训的原则、 种类、机构做出了纲领性的规定, 而 2006年 1月1日起施行的《中华人民共和国公务员法》对培训管理机构、管理细则、经费来源等相关内容也缺乏相应的说明。

其次, 对培训重要性认识不足, 激励机制不完善。虽然国家明确规定, 参加公务员培训是公务员的一项重要的权利和义务, 公务员培训期间的学习成绩和鉴定作为任职、定级和晋升职务的重要依据之一。但在实际操作过程中, 特别是在公务员的任职和晋升过程中, 上述规定并没有得到真正的落实, 使得许多公务员参加培训学习的动力不足、积极性不高, 严重影响着公务员培训的效果。对于公务员培训, 激励机制采用很少, 甚至没有, 公务员参加培训的积极性不高, 大多是应付式的, 效果当然也不好。

最后, 培训内容缺乏实用性, 培训形式和方法单一。我国公务员培训教材过多, 侧重于对受训者的思想政治理论教育, 较少对公务员全面能力素质和技能的培训, 对行政管理所需要的基本知识和岗位工作所要求的专业知识重视不够。在教学方式上单一强调课堂灌输, 集中听讲, 讲授方式不灵活。目前大多采用“培训=课堂+教材+讲授” 这种单向的、静止的、封闭的培训模式, 严重割裂了理论与实际、知识与能力的相互结合、相互促进。

2.4 公务员的财产监督制度比较滞后

我国公务员, 特别是部分官员有一定的灰色收入, 这是导致各种腐败问题的很重要的来源, 广大老百姓对此是非常不满的, 甚至是零容忍的。灰色收入问题不是我国公务员所独有, 西方国家也有这方面的问题, 但西方国家主要通过财产申报制度, 通过制度法律法规, 比较彻底地解决了这个问题。例如, 美国以1978年的《政府道德法》为法律框架, 经30多年数次修改, 特别是在联邦政府道德署 (廉政署) 制定了一系列配套法规后, 形成的一套较完善的财产申报制度。美国法典和《政府道德法》对违反利益冲突规定的行为和财产申报中的违规行为规定了严厉的处罚措施。对拒不申报、谎报、漏报、无故拖延的申报者, 各单位可对当事人直接进行处罚。在我国虽然2006年全国两会, 十届全国人大代表韩德云领衔和其他9名人大代表提出《关于制定公务员财产申报法》的议案, 建议尽快通过公务员财产申报立法, 弥补我国公务员制度中的这一缺陷, 但至今没有太大进展, 和西方的差距不小, 立法部门的推动也不够坚决。

3 西方文官制度对我国公务员制度的启示

西方公务员制度体现了现代西方宪政的理念和行政管理的法治要求, 体现了资本主义制度下的共同特色, 它是西方国家在行政管理领域长期探索与实践的成果。西方的文官制度不仅为西方各个国家选拔人才做出了很大的贡献, 对我国公务员制度化建设也有着诸多的启发。

3.1 加强我国公务员制度的法制化建设

我国公务员制度从建立之初到现在法律制度的建设成果仅有1993年实施《国家公务员暂行条例》以及 2006 年1月1日起施行《公务员法》, 这两部法律只是对公务员的宏观方面的一些宗旨性的规定, 没有对公务员的培训、工资、申诉等方面的具体方面法律的制定, 所以日常操作性不强, 针对性不足。为此, 我国急需制定一批关于公务员从进口到出口的各种具体的操作性强的法律法规, 从而实现公务员制度的法制化。

3.2 在“选”人方面, 用好的制度选人用人

从公务员队伍的入口着手, 建立一套科学的合理的考录机制。以依法考录、公开考录、科学考录为重点, 坚持德才兼备的选人用人标准和公开、平等、竞争、择优的考录方针, 创造广纳群贤、人尽其才、择优汰劣、充满活力、公平科学的选人用人环境, 营造优秀人才脱颖而出的良好氛围, 努力做到用人单位满意、考生满意、社会认可, 不断推进公务员考试录用工作再上新台阶。

(1) 完善录用制度设计。

当前, 我国公务员考试录用制度设计不完善, 不公平、不合理的问题还是比较突出的, 造成的影响也越来越大。对于这些问题的解决最重要的就是要完善录用制度设计, 录用制度设计必须贯彻公平公正的原则, 对于地域、户籍、身份等的歧视性规定要及时改正, 对于那些在录用中的违法犯罪要及时处理。用制度管人, 抛弃人治。

(2) 坚持公开竞考、择优录取的原则。

西方文官的选拔是向社会全体公民公开的, 凡是公民都可以通过参加考试, 经过一定的法定程序, 进入文官队伍。西方的文官制度对官员的考核一般都有公正、公开、客观、民主等原则作为保障, 晋升也有一定的程序和途径, 从而使对文官的考核和晋升更加具有公正性和合理性。例如, 瑞典、芬兰的公务员制度最大限度地体现了公开和平等竞争的原则, 在录用公务员或竞争职位时是开放性的, 一律面向社会突出强调公平、公正, 内部在职人员竞争职位时没有优先权, 可较好地解决一些人任职时间一长, 就向组织要求提职的问题。这些做法, 对于我们进一步完善公开竞争性选拔任用干部方式, 具有一定的借鉴意义。因此, 我国现代公务员制度必须严格遵循公开竞考、择优录取的原则, 保证公务员制度的客观性、公正性、公开性和民主性, 使考录工作真正成为在阳光下运行和“玻璃房子里的竞争”。

(3) 创新考试内容和方式, 增强针对性。

对于考试方法和内容不一定要有统一性, 更重要的是针对性, 做到按照公务员的工作与职位的不同采取多种考试方法。日本公务员录用考试共15种, 除了用得最多的是第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 种考试, 还有录用国税、劳动基准监督、航空管制、外交等12种专门官员的考试, 而且每种考试的科目都不一定, 笔试试题的内容更加多样而不重复。针对不同类型的职位应该采用针对不同部门 、不同领域的考试内容和考试考核方式, 做到针对性最强。

3.3 在“训”人方面, 用好的方式培训人

公务员培训是加强公务员队伍建设, 提高公务员素质的重要途径。我们要十分重视对公务员的培训, 加速对公务员的培训, 不仅可以提高工作效率, 更能培养更高一级官员。在培训方式上, 坚持分类培训、针对公务员的实际情况实施不同内容、不同方式的培训。

(1) 健全法制, 完善制度。

公务员培训的制度建设必不可少, 没有这个制度, 培训便不容易顺利开展。在英国, 公务员培训方面有明确的法规条例, 这样在实施公务员培训时就有法可依、有章可循。而我国法律对公务员的培训只有总体上的、原则的规定, 但对如何实施、如何操作无细节规定, 因而迫切需要制定一部关于培训的专门法规, 使培训工作有法可依, 依法培训, 逐步走上制度化、法制化的轨道。

(2) 加强公务员对培训重要性认识, 建立配套的公务员激励机制。

国家不仅要明确规定, 参加公务员培训是公务员的一项重要的权利和义务, 把公务员培训期间的学习成绩和鉴定作为任职、定级和晋升职务的重要依据之一。要加强公务员对培训重要性认识, 加强教育和宣传。在实际操作过程中要严格按规定办, 真正的落实。与此同时, 还要配套的公务员激励机制。在建设公务员培训制度过程中, 要注意建立公务员培训激励机制, 增强公务员参训的内在动力和外在压力。我国必须把公务员培训的考试、考核结果和实际能力的提高, 作为公务员考核、任职、定级、晋升职务的重要依据之一。真正形成和完善培训激励约束机制, 解决培训与使用、考核、奖惩的关系等问题, 真正形成优胜劣汰、功绩晋升、适人适用、竞争发展的环境。

(3) 丰富培训内容与方式满足培训需求。

在培训方式上, 要认识到公务员本身具有丰富实践经验的优势, 要打破教师单纯依据教材单向传授的传统教学方式, 转变为以课堂教学为基础, 以参训者为本, 综合运用“案例教学”、“小组研讨”、“行动学习”、“社会调研” 等现代培训方法, 引入教练和导师等新的职业角色, 调动参训者参与分享个人经验, 提高参训者自己解决问题的能力。

(4) 建立完善的培训机构, 创新公务员培训的新途径。

可以引入市场因素, 通过市场的力量做到资源的优化配置。例如在公务员培训充分体现市场化的特点芬兰、瑞典政府高度重视公务员培训, 要求公务员必须按岗位要求接受培训。但政府不设立专门的公务员培训施教机构, 不供养专职的公务员培训师资队伍, 把公务员培训推向市场, 政府花钱直接向社会购买专业培训服务, 这种培训收到了很好的成效。各类培训机构只有符合培训需求、提高培训服务质量, 才能拿到培训订单。

3.4 监督人方面, 大力推广和实行公务员财产申报制度

对公务员的监督工作应该从财产的监督入手, 财产监督的有效途径就是公务员财产申报制度。公务员财产申报是指国家公职人员在任职之初、任职期间和任职届满后向有关部门如实申报个人及其家属子女的财产及变化状况的制度。2008年5月1日, 我国《政府信息公开条例》正式实施。当时中国青年报社调查中心联合新浪网针对“公众最希望政府公开的信息是什么”开展了一项3837人参加的调查, 结果显示:77.5% 的人选择了“官员财产情况”。要从将政策性文件上升到法律层面, 扩大和完善申报主体及内容, 完善申报时间种类及公开方式, 建立独立的受理与审查机构, 设定合理的违反申报惩罚力度这几个方面完善公务员财产申报制度。我国做得比较好的, 比较早的是新疆阿勒泰地区。在新的财产申报制度监管下, 我们公务员的腐败问题就比较容易被发现, 同时, 对那些意欲腐败的公务员也起到威慑作用, 使之不敢任意腐败。《公务员财产申报制度》——犹如又一柄抑制腐败的利剑出鞘。同时它是我们全面夺取经济社会又好又快发展的有力保证。

摘要：西方文官制度作为一种科学、规范的人事管理制度, 在人才选拔录用方面成绩斐然。本文基于我国干部人事制度改革大背景下, 通过梳理西方文官制发展脉络、透视其鲜明特点, 对比分析了我国公务员制度与西方文官制度的不足之处, 进而从公务员制度建设、选拔录用、培训优化、财产申报等方面提出发展完善我国公务员制度, 加快推动实现公务员制度化、法制化、规范化建设的思路借鉴和有益启示。

关键词：选官制度,文官制度,公务员制度

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西方公务员制度 篇2

摘要：中国公务员制度的建立是我国干部人事管理制度改革的重要成果,既继承和发扬了我国干部和人事工作的优良传统,总结和完善了改革开放以来干部人事制度改革的新鲜经验,又吸收和借鉴了西方国家文官制度的有益做法,已在现阶段形成了中国特色。本文试从中西方公务员范围的界定到公务员制度的特征差异展开对比分析,并对其发展趋势作了一些探讨。关键字：公务员制度，公务员，公务员考核，公务员培训 正文：公务员制度，西方又叫文官制度。西方文官制度最早产生于英国，后在美国、加拿大、法国、日本等国家实行。到目前为止，绝大多数发达国家都采用了这种制度，第三世界一些国家已经和正在采用这种制度。国家公务员制度是从19世纪中后期开始，为适应西方工业化时代政府管理的实践需要而逐步形成和发展起来的。随着西方各国由工业社会向后工业社会的转变，传统的文官制度的弊端日益暴露出来，越来越不适应信息社会以及全球化时代政府管理实践的需要。20世纪80年代以来，西方掀起了一场声势浩大的政府改革运动，作为官僚体制支柱的文官制度，成为改革的焦点。80年代中期，伴随改革开放的伟大历史脚步，我国开始了建立国家公务员制度的理论与实践，取得了历史性突破。而随着我国市场经济体制的建立和完善以及政治——行政体制改革的逐步深化，我国公务员制度的建设面临着新的机遇与挑战。因此，面对全球范围的公务员制度改革的潮流，如何立足于我国的国情，借鉴西方文官制度改革的经验与教训，推进我国公务员制度建设，便成为一个重要的理论与实践问题。

公务员系指代表国家从事社会公共事务管理、行使国家权力，履行国家公务的人员。公务员制度的称谓，各国不尽一致，英国叫“文官”或“文职服务人员”。美国叫“政府雇员"。一般通称为公务员或文官。所谓公务员制度，就是通过制定公务员法，对公务人员依法进行管理的总称。公务员制度的建立、发展和完善，是衡量一个国家民主政治成熟与否的重要标志。我国在推行公务员制度的进程中，积极吸收和大胆借鉴了西方文官制度的成功经验，但是这种吸收和借鉴不是照搬，从社会制度的本质来说，我国推行的公务员制度与西方文官制度有着本质区别。

１、从权利和义务上看，我国和西方公务员既有相同之处，也有显著区别

我国和西方国家公务员权利和义务的共同点体现于都规定公务员要依法行事，忠于职守，为大众服务，遵守纪律，不得经商，不得参加与本部门有关的赢利活动，不得兼职等等。而其差别体现在两个方面：首先，西方各国强调地方公务员的权利和义务一般仅限于服务的地区范围，而在我国，所有的公务员所享受的权利和承担的义务都是相同的，根本不受服务地区的范围限制；其次，西方各国强调公务员“政治中立”，不介于政党活动，即为文官工作不受党派斗争的影响，如各国公务员法都明确规定：公务员不得参加政党的竞选活动和支持竞选的募捐活动，不得担任由选举和政治任命产生的公职，不得接受政治捐款等等。规定“政治中立”的目的是为了在多党竞争的政治环境中，避免“政党分赃制”造成的工作混乱和官员队伍的动荡不稳，从而使业务类公务员不卷入政治斗争，以保证政府各项工作的有条不紊地进行，稳定公务员队伍，保持政策的连续性和政治的稳定。但是实际上完全做到“政治中立”是不可能的。在我国，则是要求全体公务员都要坚持中国共产党的基本路线，并接受马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”的教育，我国公务员制度的建立是为贯彻党的基本路线服务并提供组织保证的，这与西方文官制度所标榜的“政治中立”有本质的区别。众所周知，作为上层建筑的国家政治制度的公务员制度，必然取决于并服务于本国的根本政治经济制度，由于国情不同，文化传统各异，因而必然各具其特色。

2、在公务员的录用考核方面，西方各国与我国也有所不同

西方各国对公务员的选用，是以公务员是否具有职务上所需要的知识能力为标准的，而为此所采取的方法即是客观公正的竞争考试，保证真正优秀的人才有机会担任公职，这样有利于提高公务员的素质，克服政府官员任用中的不正之风。西方各国对公务员的考核侧重于功绩的原则。这是任用标准和依据的重要原则。要求按照工作成绩决定晋升，具有客观的测评标准。因为才能的高低、品行的好坏，应该反映在工作成绩上。功绩制原则的作用就在于激励公务员努力工作，提高政府的工作效率，同时，又可以强化竞争机制，促使公务员不断地争先创优。一句话，功绩制原则可以充分调动公务员的积极性和创造性。美国的考绩制度便是如此。但这种考核往往注重人的现实能力，忽视人的潜能与发展趋势，这也是一个缺点所在。在我国对公务员的考核所坚持的原则：一是客观公正的原则，即要全面准确地实事求是地反映公务员的状况，并按统一标准公平地做出对公务员的评价；二是民主公开的原则，就是要将考核的内容、标准、方法和程序等公诸于众，公开接受群众监督，并通过征求意见，民主评议的方式，让群众直接参与考核；三是依法考核的原则。其考核内容，即从公务员的德、能、勤、绩四个方面进行全面考核，重点考核工作实绩，强调坚持德才标准和注重考核政治思想表现。

与西方公务员考核一样，我国的公务员考核结果也是晋升的依据，但在考核上也有一定的区别：西方各国对公务员的考核主要是考勤和考绩，以考绩为重点，一般不问政治行为；而我国则要求德才兼备。考核方法不同，西方各国以领导考核为主，考核结果不公布；而我国是采取领导与群众相结合的考核方法，考核结果通知本人。考核机构不同，西方各国以人

事部门为主对各部门考核，而我国是各部门自已考核。年考核次数不同，西方各国多年考核两次，我国则考核一次。考核程度不同，我国考核相对复杂些。

3、从公务员与政府的关系来看，我国与西方各国有重大区别

西方各国公务员与政府的关系是雇用关系，把文官系统看作是独立的利益集团，将文官身份分裂开来（对公众是官员，对政府是雇员）。我国的公务员是人民的勤务员，是国家的主人，是代表人民行使国家行政权利的工作人员，他们和政府的关系是共同履行行政责任的连带关系。

4、在公务员培训方面，我国和西方各国有所不同

西方各国很重视对公务员知识的更新和能力的提高，因此以各种形式对公务员进行培训，来保证公务员素质不断适应社会发展的需要，提高现有行政管理水平。如英国1970年成立了文官学院，以加强对文官的培养工作。而且西方各国还注重对公务员人格的培训，以使其具有良好的品质，这样才能在工作中兢兢业业地完成其本职工作。此外，对新录用的公务员或公务员晋升职务都要进行培训。西方各国比较重视公务员专业化原则，用人注重知识和专业，所以也要对公务员进行社会科学的培训，以拓宽其视野。另外，还进行单门知识和专业技术的培训以及对专门机构整理出来的政府机关亟待解决的实践课题和理论课题的研修培训。西方各国对公务员的培训，强调针对性、灵活性的原则，形成了一些行之有效的培训方式。例如，法国国立行政学院是专门培训非技术性高级文官的“超尖子”学校。该院有一套自己的组织形式、严格的招生制度和独特的教学方式，以满足培训目标的需要。

在我国，《国家公务员暂行条例》规定：国家行政学院、地方行政学院以及其它培训机构按有关规定承担国家公务员的培训任务。国家行政学院负责培训高级公务员和部分中级公务员；地方行政学院负责培训地区中级和初级公务员；其它培训机构主要包括国务院各部委和直属机构所属的管理院校、高等院校的成人教育机构等。它们分别按系统或按专业承担有关公务员的培训工作。其培训内容主要是坚持政治教育和业务培训相结合。其类型有新录用的公务员培训、晋升领导职务的公务员的培训、专门业务培训、知识更新培训等。相比较而言，我国公务员的培训在规范化和制度化方面与西方各国差距较大。

国情与环境的差别决定了我国的公务员制度的发展与西方文官制度改革的目标、战略、步骤、方法以及具体措施上的不同。因此，我们在加强公务员制度的建设的同时，应注意灵活性，在两者之间寻求一个平衡。具体措施如下：

1、加快立法，强化执法，提高公务员管理的法治化水平。第一，抓紧制定公务员法。根据党中央、国务院和全国人大的要求，在认真总结公务员制度的基础上，抓紧《国家公务员法》的起草工作。第二，研究制定出台尚缺的单项法规。如公务员纪律、行为规范、调任、竞争上岗等；对现有的单项法规要在实践检验的基础上，进行修改、补充和完善。第三，抓好制度落实。第四，探索公务员管理的执法机制。要完善机制，创新办法，提高公务员管理的科学化水平。坚持“凡进必考”，完善考试录用制度。推进和规范竞争上岗，保证竞争上岗的效果。继续探索分类管理的思路，研究起草《专业技术类公务员管理办法》。改进考核制度，积极做好加强和改进党政机关考核工作的试点。搞好配套改革，抓紧制定降职、辞职、辞退的配套措施，推动公务员社会养老、医疗等社会保障制度建立。

2、以强化竞争激励机制为重点，推动公务员制度的完善。第一，完善考试录用制度，加强对应试者行政能力、潜力的测评。完善公务员录用考试制度，探索建立分级分类考试体系，创新考试组织方式。第二，要规范竞争上岗的程序和考试内容，探索完善竞争上岗的科学方法，为优秀公务员的成长铺设“快车道”。第三，改进考核制度，激励公务员奋发向上。第四，优化竞争激励机制的氛围。抓紧制定降职、辞职、辞退的配套措施，推动公务员社会养老、医疗、失业等社会保障制度建设。加强舆论宣传，促进观念转变，营造有利于竞争激励机制的良好环境。

3、根据不断变化的情况，勇于创新管理制度。要在巩固、健全并实施好现行制度的同时，着眼于全局，着眼于长远，针对新情况，研究新问题，勇于创新，使公务员制度充满活力和旺盛的生命力。要把握重点，突出关键环节：一是从完善制度入手，根据新形势、新情况，对公务员制度内容进行细化、补充，对公务员管理的重点环节进行探索；二是；围绕队伍建设这个目标，在公务员能上能下、能进能出和提高素质等方面，大胆尝试，摸索经验；三是以解决人民群众和公务员关注的热点、难点问题为重点进行创新；四是及时归纳、总结新的做法和经验，对较为成熟的制度大力推广；对带有方向性，还不具备普遍推广条件的，要循序渐进地扩大试点，在试点中不断充实和完善。

参考文献：

[1]尹蔚民．公务员管理的法制法〔Ｊ〕．国家行政学院学报，２００１（６）

1、《国家公务员制度》徐理明主编高等教育出版社 1999年10月第一版

西方公务员制度 篇3

关键词：西方激励理论,民族地区,公务员,激励管理

一、民族地区公务员激励的障碍与存在的问题

1、四川民族地区公务员激励的障碍

( 1) 民族地区的特殊性。 民族地区基本上处于高山、峡谷、高原地带,地形复杂,气候环境恶劣,经济发展落后,而且社会环境因素复杂多变,对高端人才进入民族地区公共部门吸引力远远不能与非民族地区相比。( 2)公务员的激励机制的自身复杂性。 激励机制是一个庞大的、复杂的系统, 激励机制必须更多地考量所处地区的经济发展水平、 民族风俗习惯、国家政策、单位性质、公务员自身特点等因素。

2、四川民族地区公务员激励存在的问题

( 1) 激励缺乏针对性。 公务员是一个宽泛而又复杂的群体,各人的生理状况、个性、教育背景、所处环境、性能力状态、职业生涯等等都不会完全相同,其需求层次自然因人而异, 民族地区公务员激励激励政策更多的是综合激励,没有做到针对性,没有满足公务员需求。 ( 2) 激励方式单一。 民族地区公共部门对公务员的激励更多地强调物质激励,调查显示,国家近几年加大对民族地区的行政、教学的物质性投入,民族地区的公务员、事业单位人员、教师的工资、福利、奖金比非民族地区工资普遍高,但是缺乏对公务员培训需求、职业生涯等精神方面的需求给予关怀与满足;注重物质报酬等外在式激励,却忽略工作激励、个人情感满足等内在激励;强调正激励,负激励力度不够,未起到防微杜渐的作用。( 3) 缺乏人本理念。在为公务员分配任务时,没有强调公务员的自我实现,工作中没有采取人性化管理,管理者习惯于在办公室指挥决策,缺少与公务员之间的沟通与交流,只是以行政命令、控制、监督手段强制管理,公务员缺乏自主管理权与参与管理权。( 4) 激励措施与制度没能与人力资源管理系统其它子系统有机结合起来, 民族地区公共部门的激励措施为激励而激励, 与工作分析、培训、职务升迁、绩效考核、薪酬发放等缺乏紧密联系。 ( 5) 人才激励机制不健全。 人才激励机制不健全体现在没有良好的指导思想、有效途径、助推机制等。

二、西方激励理论在民族地区公务员激励机制中应用

西方激励理论主要包括内容型激励理论、过程型激励理论、状态型激励理论。 由于篇幅有限,笔者选取了马斯洛需求层次理论、期望理论、公平理论进行了分析。

1、内容型激励理论代表:马斯洛需求层次理论阐述

马斯洛需求层次理论对民族地区公务员激励的启示: ( 1) 民族地区公共部门公务员的需求分为高、低两级需求 , 生理需求、安全需求属于低层次需求,社交需求、尊重需求、自我实现需求则属于高层次需求,应当将满足高级公务员的高级需求作为着力点,才能将公务员的积极性与忠诚度激励得更加持久、稳定。( 2) 必须满足公务员的主导需求。 民族地区的公务员需求是多种多样的,但是在特定的阶段只有一种需求占主导地位,因此应该把不同情况下的优势作为激励的出发点,这样才能对公务员产生极大的驱动力。( 3) 公务员的需求存在个体的差异性,不同的公务员在或在同一公务员在不同的时期的需求点都不同,公共部门要满足公务员真正需求,就必须通过对其进行需求分析。

2、过程型激励理论代表:弗洛姆的期望理论

弗洛姆的期望理论。 弗洛姆的的期望理论主要围绕效价( valence) 、工具性( instrumentality) 、期望( expectancy) 三个因素进行分析。 其思想主要体现在公式:

F=E×∑VI

这个公式表明激发力量是效价( 包括工具性) 和期望值的乘积,效价越高,期望值越大,努力程度越大,取得的成绩与效果也会越好。 期望理论对民族地区的公务员激励的启示:( 1) 依据公共部门的公务员的需求设置奖励措施, 即提高效价。 与马斯洛需求层次理论一样,强调依据不同的需求与偏好设定不同的措施与奖励方案。 ( 2) 给公务员完成工作创造条件,增加其完成公共部门目标与个人目标的信心,( 提高E→P) 。 一方面,依据公务员的知识、能力、 经验、组织目标等内外因素,合理安排工作目标,为其完成所需的工作所必备的知识、技能提供培训,并投入大量的人力、财力、物力、信息、时间等资源,为其创造工作条件。 ( 3) 建立赏罚分明 、公正的制度 ,提高公务员的工作热情 。 ( 提高P →O或I) 。 建立科学、合理的绩效考核机制,选拔机制,奖惩机制,才能调动民族地区公共部门公务员的工作积极性。( 4) 公共部门在设置各种激励措施时,不应该泛泛地设置各种激励措施,而应该制定出大多数成员认为效价最大的激励措施。

3、状态型激励理论代表:亚当斯的公平理论

公平理论又称为社会比较理论,侧重于研究报酬对员工的工作积极性的影响。 其基本观点是当一个人做出成绩并获取报酬的时候, 他不仅关心自己所获报酬的绝对量, 而且关心自己所获报酬的相对论,对民族地区的公务员激励的启示:( 1) 公共部门的管理者必须高度重视公平性的重要性,如果组织内没有出现不公平现象,管理者应该未雨绸缪,将可能出现不公平的因素消灭到萌芽状态,如果组织内已经出现不公平的现象,必须采取各种措施将因为不公平带来的消极影响降低到最低。 ( 2) 建立客观的考核标准,实行量化管理,增加透明度。 在激励管理中,管理者要扩大公务员的公平感,就必须公平地分配组织所拥有的奖酬资源,而发挥奖酬资源的效用的前提条件则是引进合理的竞争机制与考核机制,在绩效考核的过程中,取消暗箱操作,增加透明度。 ( 3) 加强对公务员的公平观的教育。 在激励的过程中,注重对被激励的公务员的心理疏导与公平教育,使其树立正确地公平观,避免因为员工主管归因错误产生的偏差,引导员工正确地选取参照标准与对象。

三、基于西方激励理论的基础提高民族地区激励的效度措施

1、构建全面综合的激励模式

构建全面综合的激励模式,即实现物质激励与精神激励、内在激励与外在激励、正激励与负激励三个的完美结合。首先,物质需求与精神需求相结合。物质需求是民族地区公务员的最基本的需求, 是进行其它行为与活动的基础,满足物质需求的激励措施包括扩大公务员的基本工资基酬,加大转移性支付的力度,提高奖金的提成比例,增加节日慰问金等物质性资源,同时在物质激励的基础上结合精神激励,并逐步过渡到精神激励上,精神激励的方式包括目标激励、榜样激励、荣誉激励。 其次,内在激励与外在激励的结合,内在激励是真正的激励源泉,公共部门的管理者可以通过科学的工作设计寻求公务员与工作的最佳匹配,用工作轮换、工作丰富化等方式充分挖掘并满足公务员的内在需求。最后,将正激励与负激励结合。对于符合公共部门的组织目标预期值、完成组织目标的行为,通过发奖金、成绩认可、职务晋升、培训、挑战性工作等正强化的措施,也要同时采取降职、扣除奖金、批评等负激励的手段对于不符合组织目标的行为进行惩戒与处罚。

2、完善民族地区人才激励机制

首先,建设人本机制,加强员工参与管理,通过一定的制度设计,让公共部门的公务员参与组织的决策、计划的制定,增加其主人翁的意识,将他们的个人目标和部门的发展目标统一起来,充分发挥其主观能动性和创造性。 其次,激励需求分析机制是前提,激励的针对性才能满足公务员的真正需求。 激励需求分析的通常方法是问卷调查法、访谈法、调研法等。 再次,构建激励文化机制是发挥公共组织协同效应和增加组织凝聚力的最佳途径,激励文化机制是将激励观念在无形中渗透进公务员脑海与心中。 最后,竞争机制是推动器,一方面,基于“ 鲢鱼效应”,适当的新进组织成员可以促使现有的成员更加努力地工作,另一方面, 在组织内部通过竞争能选拔出真正有才华的胜任者,淘汰掉部分落后者,促使组织资源最优化配置。 因此激励机制的基础在于公平,公共部门管理者必须打破平均分配制度和大锅饭制度、奖金轮流制,实行按劳分配制和贡献分配制,公平合理地运用各种奖惩,一视同仁。

3、与公共部门人力资源管理其他子系统共同发挥作用

激励系统必须与人力资源管理其余子系统相互沟通, 共同发挥作用,才能促使激励更好地发挥作用。( 1) 工作分析子系统,通过科学的分析方法,确定每一工作岗位的具体职责,并确定胜任该工作目标所必需的年龄、性别、知识技能、经验、能力,从而为其招聘、培训、晋升、考核、薪酬发放确定依据。( 2) 人力资源规划系统与招聘系统,公共部门依靠人力资源规划子系统科学地预测、分析自己在动态变化的环境中人力资源的供给与需求状况,并依靠招聘子系统通过科学地笔试、面试、体检等途径甄选到适当的人才到相应的空缺岗位,确保自身所需的时间与岗位上获得所需的人才。 如果没按需招聘,则会让现有的公务员感到职位受到威胁,如果招聘的人不符合组织的文化,便会恶化已形成的人际环境,对激励公务员造成阻碍。( 3) 培训子系统,通过培训、工作实践等,让公务员明确各自的责任、掌握所需的技能,为完成工作奠定良好的基础。( 4) 绩效考核子系统、薪酬子系统、职业生涯规划子系统,根据员工各自的责任及相关要求,设计考核方案,并对其进行考核,并将考核结果与员工的薪酬、福利、培训、晋升等各种奖惩制度有机结合起来。 公共部门的绩效考核必须注重考核标准设计要客观、考核过程要透明公正、考核奖惩要及时。 ( 5) 制度子系统。 逻辑严密、规范严谨的综合性制度是激励结果的保证。 制度是通过实行制度约束和责任体制来确保激励机制实施的有效性,充分挖掘公务员潜力,为事业长期发展提供源源不断的动力。

四、结语

西方公务员制度 篇4

我国公务员制度与西方国家公务员制度存在着不同之处，无论是历史的长久还是侧重点，甚至是公务员的设置都有着许多的不同，下面就来简单介绍下中国的公务员制度特点以及以美国为例的西方公务员制度特点及其对我国公共人力资源管理改革发展方向的启示。

一、我国公务员制度的特点

1、公务员是党的干部，党管干部是公务员管理的基本原则。

中国公务员制度不实行西方的“政治中立”价值。我国的公务员制度是在党的组织路线和干部政策的指导下确立的，是党的干部人事制度的组成部分。

2、公务员要坚持四项基本原则，坚持执行党的基本路线、方针和政策。中国公务员制度是适应社会主义现代化建设需要而设立的，同时也是实现党的改革开放方针、政策的组织保证，它要为党以经济建设为中心的政治路线服务。

3、坚持德才兼备的人才任用和管理原则。

中国公务员制度在选拔、任用、考核和培训干部的各个环节，始终坚持既重德又重才的人才使用和发展标准，并将公务员的政治态度和思想品德放在首位。

4、坚持全心全意为人民服务的宗旨。

中国国家政权的性质和国家行政机关的职能本质决定了各级政府是人民的政府，国家公务员是人民的公仆，因此，中国公务员制度强调公务员必须全心全意为人民服务，廉洁奉公，不谋私利，不搞特权，接受人民群众的监督。

5、建立了富有中国特色的公务员分类管理制度。

第一，采用了结合职位分类和品位分类优势的职务分类管理方式。第二，不实行政务官和业务官的分野。

二、西方国家公务员制度的特点

中国人习惯上把公务员叫父母官，“公务员”这个名字在中国通行了也不过十多年，传统的官本位思想让中国的公务员在很大程度上和西方国家公务员制度有很大差别，单就美国来说是十分具有典型性的。下面就以美国为例来阐述。美国公务员制度有以下几个特点：

1、政务官和事务官分途而治。

两者产生方式分别为竞选和考试．工作方式分别为任期制与常任制：政务官与执政党共进退，事务官则采取功绩制，不受党派影响，具有独立性。

2、服务性为其宗旨，极少带有特权性。

美国的公务员行政机构层次少，相对来说公务员人口比重小，这就为更好的服务大众提供了更大的空间，美国公务员的宗旨就是为社会来服务，也即“公务”。

3、工资的相对稳定性和较低的工资制度。

美国法律规定公务员的工资标准以必须涨在私企职工之后，而且公务员工资的涨幅要永远低于普通大众。

4、法律的严格限制。

美国从建国开始至今，很多法律就是直接针对公务员的工作以及防止腐败的问题，美国民众心里都认为政府是老虎，必须把它关在笼子里才能更好的服务社会。

5、考评的相对合理性。

美国对公务员的考评也是按照年度进行的，但其考评的目的不是惩罚，其考评的结果也极少与奖金工资挂钩，美国的公务员考评主要是为了增加积极性。总之，美国的公务员制度相对比较成熟，在减少公务员腐败，提高行政效率和质量，以及在位人民服务的过程中，积累了相对完善的经验，值得我们去学习。

三、我国公共人力资源管理改革发展的方向

公务员制度改革也就是公共人事制度的改革,属于政府部门内部的管理体制改革。西方公务员制度的改革就呈现出以下共同点。

1、更新机制的改革。压缩政府规模,缩减文官队伍成为各国制度改革的一项共同内容。

2、保健－激励机制的改革。

3、行为调控机制的改革。打破政治中立,从过程控制到结果控制。当代西方公务员制度改革通过权力下放、放松规制,放松对公务员行为的控制,而把重点放到结果控制上来。

西方公务员制度改革的趋势对我国公共人力资源管理改革的启示。

1、将公共利益与个人价值相统一。

按照以公共利益为根本取向的原则，公共管理者就是人民的代表。公共管理者只是人民的公仆，代表人民执行国家公务。因此，我国公共人力资源管理必须以提供公共产品和服务为目标进行体制改革。

2、以民主参与取代集权专制。

由于我国传统制度中存在的集权，专制思想是容易滋生腐败的，因此注重民主授权参与既有利于保证政策制定的公正性，又有利于调动公共组织成员在政策实施过程中的积极性，既能改进陈旧的管理方式，又能加强组织内的监督力度。

3、端正责权利相一致的责任意识。

传统的官本位思想容易误导公共管理人员，使之产生“政府万能论，权利至上论”。我国公共人力资源管理体制改革要注意培养为公众负责意识，提升公共行政精神。

4、以人力资本来代替交易成本理念。

从这些启示我们可以总结出我国人力资源改革的一些方向。

1、以维护公共利益，民主参与价值观为指导，建立“公开、公平、平等、竞争、择优”的公务员录用制度。在我国公共部门选录人员的过程中，首先要加大考试力度，全面推行考录制度，果断废除考、调双轨制。其次要根据拟任植物的要求，全面开展分类别，分等次的公务员录用制度。再次，要注重考试与考核的有机结合。最后强调在公共组织职位选择过程中一定要体现民主公平的原则。2、根据责任多样、价值标准建立科学合理的绩效考核和评估制度。首先，实行公开考核。其次，建立标准化的绩效考核指标体系。再次，在考核内容上，注重对各种责任的履行情况的考核上。最后，要及时把结果进行反馈。

3、尊重个人价值、坚持以人为本，加大人力资源开发力度。首先，整体联动形成合力。其次结合我国各地区实际，合理调整公共人力资源结构。再次，起头并进增强人才服务、培训的力度。最后，通过有效的途径来持续发挥对人力资源的激励作用。

总之，只有把上述坚持以人为本、公共利益至上，尊重个人价值、民主、责任等公共人力资源的价值理念渗透到人力资源管理体系之中，才能促使该体系不断完善，从而实现社会主义国家“为人民服务“的本质。无论是全面质量管理以及新近发展起来的六西格玛质量管理都是我国公共人力资源管理可以借鉴的方向，我国的公共人力资源管理改革与发展还有一段很长的路要走。

政法系2008级政治教育专业学号：37姓名：杨晗

概述公共部门人力资源管理与开发的只要环节与内容 公共部门人力资源管理与开发的只要环节与内容有：

1、工作与职位分析。工作分析的基本要求是，从职位活动中提炼出那些对职位来说必要的条件和因素，并对职位进行系统的概括说明。它的内容应包括两方面的信息，第一，承担的任务和责任，完成每件工作的方式方法，完成工作的动机，用什么原材料、工具和设备，工作的原则、规律和程序，工作环境；第二，熟练完成每件工作所要求的知识水平、技术和能力。

2、职位管理与人员分类管理。通过职位与人员分类管理有助于公共部门人力资源管理效率的提高，并对人员的自我发展起激励作用。

3、招募与甄选。人员招募与甄选的程序又可以分为以下七个步骤：①组织中出现职位空缺，由此提出人员增补要求，人员招募甄选工作开始。②确定招募甄选负责部门，制定招募实施计划。③确定招募方式。④开展对应聘人员的考试、面试等甄选工作。⑤确定试用人员并进行任职培训。⑥试用人员上岗试用。⑦试用期满后，对试用人员的工作业绩和适应性进行考核，合格者正式录用为组织人员，双方签订任用合同或其它契约。

4、调配。通过交流调配，可以使员工丰富自身的职业发展经历，得到自我成长锻炼的机会。

5、绩效考核。其流程包括准备、衡量绩效、绩效反馈面谈、制定绩效改进计划四个阶段。考核内容包括工作能力、工作业绩、工作态度、潜力考核。

6、职业发展管理。

7、培训与开发。其主要环节有确定目标、评估培训需求、构建培训体系以及贯穿整个培训与开发环节的培训评估。

8、薪酬激励。薪酬设计与管理是一项关系到资源分配、补偿与保障、激励与利益平衡的重要管理事项，是人力资源管理的核心环节之一。

9、福利与保险。组织的福利项目的计划与设计已越来越成为公共部门人力资源保障的重要组成部分，是人力资源管理不可忽视的环节。

西方企业预算制度背景 篇5

一、19世纪末至20世纪20年代初, 以标准成本制度为形式的成本预算

资本主义各国的工业化进程, 大体上都是在19世纪末20世纪初得以实现, 工业革命的发展和国际市场的开拓最终形成了近代全球大工业的市场体系, 为资本主义各国逐步走上工业化提供了物质基础;另一方面, 科学技术的发展加速了资本主义工业进程, 蒸汽机时代极大地推动了社会生产力的提升。英国工业革命促使工厂制度的建立, 规模经济的出现产生对正确计算成本的需要, 原始的成本会计开始产生并得到逐步发展, 但是由于当时间接费用较少, 且成本被视为企业机密, 成本管理在1880年之前进展缓慢, 且大都集中于简单的成本计算。1880年以后, 企业间接费用分配问题凸显, 而工厂竞争日益激烈, 成本在决定产品价格方面占据主导地位, 产生了多种成本处理方法, 标准成本思想出现并得以推广 (王竞达等, 2007) 。

科学管理运动促进了标准成本的广泛运用, 尤其在美国表现更为充分。20世纪初美国的重工业已经有相当大的发展, 并且在工业中起到主导作用, 特别是铁路建设在南北战争后得以大规模开展, 拓宽了国内市场, 同时带动了煤炭、钢铁和机器制造部门的发展, 铁路巨型企业的出现产生了铁路经营管理的巨大需求。另一方面, 产品丰富导致劳动力资源使用减少, 劳动成本下降, 劳资矛盾越来越尖锐。从19世纪末期到20世纪初期, 在五次世界性经济危机的打击下, 新的管理形式出现成为必然, 每次经济危机中资本雄厚的企业往往得以生存, 这样的大企业数目不断扩大, 逐渐形成了垄断组织。进入20世纪后, 垄断组织扩大到国际范围, 出现了跨国公司。随着经营规模的扩大, 信用制度、股份公司的建立和发展, 导致了所有权和经营权分离, 现实中越来越需要管理职能专门化。

1911年, 泰勒 (F.W.Taylor) 创建了科学管理学说。“泰勒制”的背景可以归纳为“工业合理化运用”、工人运动和生产工人偷懒, 它解决的基本问题是如何让一个工人完成应该完成的任务, 获得应该获得的报酬 (于增彪, 2002) 。“泰勒制”研究的主要内容包含:1.使用动作时间研究的方法, 将工人的工作 (包含操作程序、材料消耗、作业环境、作业用量、人工用量等) 标准化;2.按照标准化的要求选拨或者培训工人;3.按照工人对标准的完成情况, 对工人实行经济奖惩。“泰勒制”把管理职能从企业生产职能中独立出来, 标准成本制度的建立大大提升了生产效率。

标准成本制度从今天来看就是成本预算, 虽然当时没有跟预算联系起来, 但是对科学管理原理的探讨研究促使了企业预算管理理论的发展, 标准成本、差异分析等方法都成为预算管理中的常用方法。第一次世界大战以后, 为了恢复经济, 美国广泛地推行泰勒科学管理, 为了适应管理需要, 成本计量由事后核算发展为“先干后算”的成本控制和核算模式, 标准成本制度和预算控制得到进一步发展。

二、20世纪20年代初至20世纪80年代初, 以“杜邦-通用”模式为代表的预算控制体系在集团企业得到广泛运用

1921年, 美国政府公布《预算与会计法案》, 加强了人们对预算职能的了解, 预算管理被提升到了一种社会性的必然地位。在这一时期, 企业组织构架及业务规模也出现了很大的变化。

20世纪初期的兼并浪潮造就了一批大型集团企业, 这些集团企业把以往单一企业的业务合并在一起, 为企业提供了新的获利机会。早期最成功的集团企业通过采取我们如今所说的统一管理或者集中管理的组织形式实现对整个企业的控制, 但是这种集中式管理本身并不能保证集团企业能够达到预期的收益, 综合性合并业务的企业在应用以往单一业务企业的会计指标评估自身绩效时遇到了控制与激励问题:分散的效率指标 (如单位成本、运营比率、存货周转率等) 很难与企业的整体绩效联系起来;主管单一业务的部门管理者缺乏实现公司整体利润的动力。美国的杜邦公司与通用公司试图减弱这些控制与激励问题的影响, 杜邦公司发明了“杜邦分析模型”, 通过分解财务指标实现对集团公司的整合;通用公司创造了“集权管理下的分散经营”模式 (即“事业部”的雏形) , 平衡集权与分权管理。

以杜邦公司为例, 为达到整合目的, 杜邦公司在集权管理的基础上, 把各个业务中心划分为费用中心、利润中心、投资中心三类, 利用财务指标实现对业务中心的控制, 实施了以预算为基础的管理控制系统:新的指标“投资回报率”用于比较企业各部门的绩效和企业的整体绩效, 并按照会计科目的内在关系逐层分解到各个分部;同时, 通过预算指标协调和平衡内部资源从原材料流向最终顾客的过程。20世纪20年代, 杜邦公司和通用公司的实践被其他公司广为效仿, 这些集团企业通过标准成本制度和预算控制协调部门活动和企业总体目标, 预算指标和投资回报率两种机制得到广泛应用, 预算管理推广程度进一步加大。

由于采用预算制度的企业开始增多, 会计学科的研究者对预算制度进行了深入探讨和研究, 另一方面, 企业预算管理受到会计理论和其他管理思想发展的影响, 在管理方法和理论上得到了一定的发展。1922年, 麦金西 (Mclinsey) 出版了《预算控制》一书, 标志着预算管理理论开始形成。为了满足跨国公司的生产经营复杂性与激烈的市场竞争, 西方会计学建立了许多量化的财务模式 (如盈亏平衡点理论) 帮助企业在竞争中处于有利地位, 促进了预算制度的发展和完善, 此时的企业预算比以往更科学合理。20世纪中期, 西方组织行为学等新管理思想对预算管理产生较大影响, 预算管理在发展过程中吸收了组织行为理论, 一些实行预算管理的企业开始提倡和实行分权式的民主参与管理。20世纪70年代, 零基预算在美国兴起, 后来传到了其他国家, 被企业用于管理间接费用。

三、20世纪80年代初期至今, 财务指标带来诸多弊端, “卡普兰”模式与超越预算兴起

20世纪80年代期间, 企业面临的市场出现了转变, 从以前的生产者市场已经逐步转向消费者市场, 客户的需求越来越重要, 在企业中以客户为中心的观念开始流行, 而广为运用的传统杜邦财务模型由于只关注财务指标暴露出诸多缺陷, 例如阻碍企业资源最优分配, 鼓励短期近视决策等功能紊乱行为 (Hansen et al, 2003) 。针对这种传统财务预算导致的弊病, 企业实践中出现了两种不同的新措施:一种是以欧洲部分企业为代表的“超越预算”, 这种观点认为预算已经完全失去作用, 应该废除预算, 采用相对业绩指标进行业绩考核与评价;一种是以美国多数企业为代表的“改进预算”, 这种观点认为预算仍然具有价值, 但是应该增加预算的目的性和准确性。

增加目的性和准确性的方式是在传统预算中引入战略与作业, 战略为预算指明了方向, 作业成为新的预算基础。平衡记分卡由卡普兰教授和咨询公司总裁诺顿在1992年出版的《平衡记分卡》一书中系统推出, 在一定意义上平衡记分卡就是将财务与非财务指标结合起来作为业绩考核指标, 它的一个突出特点是, 把企业战略转化为预算指标, 并按平衡记分卡的四个要素 (财务、客户、内部业务流程、学习和增长/人力资源) 逐层转化分解, 最终转化成为每一位员工的日常工作。企业实务中与平衡计分卡相结合的是作业预算, 通过结合更加完整、基于作业的经营模型与详细的财务模型来改进预算体系, 重点是改进经营计划的预算支持。

平衡计分卡把预算置于核心地位, 从上而下分解战略目标;它非但没有弱化财务指标, 反而使财务指标显得更加重要。由于“超越预算”的实施存在许多难以克服的问题, 实际中采用超越预算的企业很少, 世界500强的大多公司还是通过平衡计分卡和作业预算继续保留预算管理工具。

科学技术的进步使得人们对信息的获取和分析处理更加准确可靠, 企业管理者拥有了速度更快、质量更高的预测和决策信息资料, 对企业未来经营预测、预算目标的制定, 特别是中长期预算目标的制定有了更为可靠、科学的资料依据, 降低了企业的经营风险。20世纪80年代后期, 西方国家中出现了企业资源计划系统 (ERP) , 把企业内部分成几个相互协作、相互支持的子系统, 使企业将生产制造、质量控制、售后服务等环节全部纳入资源预算系统进行管理, 形成了一种面向企业供应链的预算管理。会计电算化的发展使得预算更为方便、更切合实际;会计信息的迅速准确传递降低了信息传递成本, 对费用、成本预算的控制形成了更强有力的硬性约束, 对预算差异的分析更加快捷准确, 对业绩的考评也更为合理。

我们可以把以上西方企业预算实务发展的三个阶段以及每个阶段预算管理的特点用表1总结如下:

从西方预算实务发展演变过程, 我们可以得到以下结论:

1. 预算实务发展与社会经济发展密切关联, 与企业管理需求密切相关。

成本预算出现的背景是资本主义国家工业化进程加速时期, 生产力的提高与国际市场的融合, 最终导致了全球大工业市场体系与分工体系的形成, 由于成本在产品价格方面占据主导地位, 生产经济规模化对企业成本管理的要求越来越迫切, 科学管理运动推动了标准成本制度的出现, 它不仅把管理职能从企业生产职能中独立出来, 而且把科学引入管理, 大大提高了生产效率, 适应了企业当时的成本管理需求;20世纪初期出现一大批通过兼并形成具有综合业务的集团公司, 这些企业面临跟以往单一业务企业不同的控制与激励问题, “杜邦—通用”模式通过构建事业部, 建立投资回报率, 分解预算指标有效地实现了集团公司的整合, 这种运作机制符合当时企业发展的需要, 迅速得以推广;20世纪80年代, 市场从生产者转向客户, 同时企业内部财务指标评估带来了负面效应, 学术界与实务界提出两种思路:“改进预算”与“超越预算”, 前者通过引入平衡计分卡, 结合战略与作业对传统预算进行改善, 后者通过放弃预算, 建立相对业绩评价解决预算功能紊乱行为, 由于大多数企业还是肯定预算的规划与控制的积极效应, “改进预算”的措施得到普遍推广。

2. 人与技术交互地对预算实务产生影响。

古代中西方的政治制度 篇6

综合近两年全国各地高考试题,发现本专题在高考试题的命制中有一些共性的特点。

1.命题方式多样化

试题既有选择题也有材料解析题,既有文字型试题也有图片型试题,其中以史论型文字试题为主,图片型试题是亮点,材料解析题偶有考查。

2.主干知识重点考查

主干知识如分封制、宗法制、中央集权制、 科举制、内外朝制、三省六部制、宋代制度、行省制、明朝内阁制、清代军机处、雅典民主制、罗马法等内容,几乎每年都有涉及。

3.命题比重稳中有变

近两年的高考试题都对这一专题进行了考查;2015年“明清君主专制的强化”“雅典的民主制度”比重总体下降,而“汉到元政治制度的演变”“罗马法”的比重有所上升。

4.命题思路呈现新趋势

一是深挖概念的内涵或者拓展概念的外延;二是知识的综合性在加强;三是加大了对古今中外文明纵横对比的考查,或加大了对同一时期阶段史实区分度的考查;四是试题的开放性、学术性在增强;五是全国卷的难度有所调整,如2015年全国Ⅰ卷难度下降,而全国Ⅱ卷则反之;六是2015年试题的文字越来越精炼、 阅读量有所减少。

基于上述试题特点,建议从以下两个方面复习本专题。

1.抓基础,落实主干知识

一是要依托教材,把主干知识放在特定的时代背景中去细化、落实;二是要宏观认识,既要从教材某一章节上抓住主干,也要整合教材主干知识;三是通过查阅原始史料或者借助网络资源,进一步深化对主干知识的认识。

2.建立典型例题集,重视变式训练

考生在高考中做错的试题,正是平常把握不够的试题。因此考生在复习时,遇到常错的、 命题角度新颖的试题,要把它抄摘或剪辑到专门的典型例集中去,反复揣摩命题者的思路,总结自己做错的原因。等积累一段时间后,用领悟到的新理论指导变式训练,或自己变换史料、 更换情景,或由老师改编设问角度,也或者师生共同努力变换选项、答案等,从多方面、多角度加强自身薄弱的主干知识,尽管这样会花费不少功夫,但只有这样才有助于深挖薄弱的主干知识的内涵和外延。

【金题点睛】

示例1 (2015年全国Ⅱ卷文综第25题) 汉宣帝曾称:“与朕共治天下者,其唯良二千石(郡太守)乎!”后来的帝王反复重申上述观念。这主要体现了

A.地方吏治是国家安定的重要因素

B.中央集权与地方分权之间的矛盾

C.汉代的地方行政制度为后代所沿用

D.历代帝王将汉宣帝作为治国的榜样

【答案与解析】A本题考查汉代官制,破题点在于对材料中“与朕共治天下者,其唯良二千石(郡太守)乎”的解读,题意即是说一个优良的郡守是皇帝治理好天下的关键,由此可见汉宣帝强调地方吏治对国家安定的重要性。材料中没有涉及中央与地方的矛盾;C项不符合材料的主旨;D项不符合事实,并且从材料中无法看出。

变式训练中国古代皇帝和官僚之间时常会发生冲突,冲突往往集中在皇帝是否应该守法这一焦点上。汉代就有“法者,天子所与天下公共也”的说法。这表明

A.中央与地方长期对立

B.汉代的法律高于皇权

C.官僚集团对皇权有所制约

D.皇权与相权相互制约

【答案与解析】C本题同样考查汉代官制,破题点在于对材料信息的归纳,题意是说皇帝与官僚集团的冲突反映了皇权受到官僚集团的制约。A项与题意不符;B项有悖史实;材料中没有说到皇权与相权相互制约。

示例2 (2014年北京卷文综第14题)唐末五代,中央集权大为削弱。为扭转这一局面, 宋初采取的重要措施之一是

A.文官任知州B.设三司使

C.设枢密院D.实行将兵法

【答案与解析】A本题考查宋代加强中央集权的措施,破题点在于对材料“为扭转这一局面”的解读,题意是说要加强中央对地方的控制和管理。根据所学,宋初中央派文官担任地方长官,有利于改变唐末五代以来藩镇割据的局面,加强了中央集权;宋初设三司使、枢密院,是加强君主专制的表现,与材料的要求不符;北宋中期,王安石变法中实行将兵法,不符合材料中 “宋初”的要求。

变式训练 “方镇相望于内地,大者连州十余,小者犹兼三四…… 父死子握其兵而不肯代。”根据材料并结合所学,针对这一弊端,继任王朝所采取的措施是

A.实行郡国并行制B.设二府三司

C.派文官、设通判等D.实行行省制

【答案与解析】C本题同样考查宋代加强中央集权的措施,破题点在于材料中的“方镇相望于内地”及“父死子握其兵而不肯代”,可知材料所述为唐代藩镇割据的情况,再从“继任的王朝”可知考查宋朝加强中央集权的措施。A、D两项分别是汉初、元朝的地方制度;B项是宋朝加强君主专制的措施。

示例3 (2015年全国Ⅰ卷文综第32题)图1为古罗马正义女神像。它体现了罗马法的诸多原则,如高擎的秤体现的是裁量公平,手握利剑体现的是法律的强制力。据此,双眼蒙布所体现的原则是,法官审案应

A.主要依据道德良知

B.侧重听取证人证言

C.不受表象迷惑,洞察事实真相

D.排除一切干扰,遵从民众意愿

【答案与解析】C本题考查罗马法,破题点在于材料中的“为古罗马正义女神像”“裁量公平”“法律的强制力”,由此可见材料强调罗马法的公平正义和法律的强制力。其他三项与材料强调的“公平正义”要求不符。

变式训练罗马法规定:“法律承认个人有独立的人格,承认个人为法的主体,承认个人生活有一部分是不可干预的,在未经个人许可时即使国家也不得干预个人生活的这一部分。”该规定

A.限制了公权的滥用

B.打破了贵族对法律的垄断

C.较好地理顺了与外邦人的利益关系

D.强调法律至高无上

【答案与解析】A本题同样考查罗马法, 破题点在于对材料的正确解读,从而知道罗马法强调对公民主体的尊重,强调保护私权和限制公权的滥用。B项是《十二铜表法》的意义, C项是万民法的意义,D项是自然法的内容。

【重点突破】

一、古代中国的政治制度

(一)穿点引线、宏观认知

本专题主要讲述了中国早期政治制度和中央集权制的演变历程,主要包括三条知识主线。

线索1中央官制与中央机构的演变

针对皇权与相权这一对矛盾,中央官制与中央机构经历了秦朝皇帝制度与三公九卿制、 汉代内外朝制、唐朝三省六部制、北宋二府三司制、元朝中书省、明代废丞相与设内阁、清设军机处的演变历程。其演变趋势是君权不断强化,相权不断被削弱,最终丞相制被废,君主专制空前强化。

线索2地方官制与地方机构的演变

针对中央集权与地方分权这一对矛盾,地方官制与地方行政机构经历了秦推广郡县制、 汉初实行郡国并行制、宋朝进行制度创新(如收精兵、派文臣、设转运使和通判)、元朝设行省的演变历程。其演变趋势是中央的权力不断加强,地方的权力不断被削弱。

线索3古代选官制度与监察制度的演变

针对如何加强君主专制这一主线,古代选官制度主要经历了汉朝察举制、魏晋南北朝九品中正制、隋唐宋元科举制、明清八股取士的演变历程;监察制度主要有秦设御史大夫、汉设刺史、北宋设通判、明设提刑按察使司等。选官制度的标准由世家门第逐渐到才学,选拔方式由推选逐渐发展到公开考试;中国封建社会的监察制度,对于加强政府对官吏的监督,加强中央对地方的控制、强化皇权,起到了一定的积极作用,但是专制制度本质决定了监察制度实际的效能必然是有限的。

(二)突破重点、提升能力

1.西周的政治制度

据上表并结合所学,可知西周政治制度的特点是以血缘关系为纽带、王权与神权相结合、 最高执政集团尚未实现权力的高度集中。

2.秦朝中央集权制的确立

(1)根源。1经济根源:春秋战国时期,社会生产力提高导致旧的生产关系解体,秦国商鞅变法确立了自给自足的自然经济。这种经济模式需要一个强有力的国家政权,以维护国家的统一和社会的安定,保证小农经济的生产和再生产;新兴的地主阶级也需要建立中央集权制来巩固其统治地位,维护其政治、经济利益, 保护其土地所有制度。因此,封建的生产方式决定了中央集权制的建立。2思想根源:韩非子总结了诸子百家的学说,创造了一套完整的中央集权的政治理论,为秦始皇创立中央集权制奠定了理论基础。

(2)主要内容。1皇帝制:秦王嬴政统一全国后,认为自己德高三皇,功超五帝,于是更改名号,把古代传说中的三皇、五帝的称号合而为一,号称 “皇帝”。其最大特点是皇权至上、世袭。2三公九卿制:三公是丞相、太尉、御史大夫,各自分管政务、军事和监察。三公之间互不统属,相互制约,都直接对皇帝负责,使权力集中于皇帝一身。三公之下设九卿,分管中央的具体事务。3郡县制:在地方行政机构上,秦始皇废除了西周的分封制,把战国时期已经实行的郡县制推行到全国。郡县长官由皇帝任免, 不得世袭。郡县制的出现,是官僚政治取代贵族政治的标志,加强了中央集权。

(3)固有矛盾。1中央与地方的矛盾:中央集权的高度加强必然使地方丧失自由度和主动性;而如果中央放任不管地方,又会让地方做大,危及中央集权。2皇权与相权的矛盾:以皇帝个人专制为表现形式的中央集权有其内在的不稳定性,皇帝个人不可能总揽政事,必然要通过以宰相为首的中央官员控制庞大的国家机器,如果皇帝不让权给宰相,宰相就会无权办事,并由此加重皇帝的工作负担;而给宰相一定的权力,其又可能结党营私,危及皇权。

(4)发展历程。萌芽于韩非子中央集权的理论,实践于商鞅变法,确立于秦朝,汉到元发展成熟,明清走向衰落。

3.汉到元政治制度的演变

(1)郡国并行制的兴衰。1兴起:楚汉战争时,刘邦为了分化项羽的阵营,曾封韩信、英布等为“异姓王”。汉立国后不久,他们相继被诛除殆尽。与此同时,刘邦又大封“同姓王”。当时封立的“同姓王”共有9个,他们在封国内是国君,权力很大,除太傅和丞相由中央任命外, 自御史大夫以下的各级官吏,都由诸侯王自己任命。诸侯王还有一定的军权、财权等。由此, 史称汉初的地方制度为 “郡国并行制”。2衰落:景帝平定吴楚七国之乱后,王国地位降格, 与郡同为一级行政区划。文、景两代相继执行的“以亲制疏”和“众建诸侯”之策,使王国数目增多,领域缩小。武帝实行推恩令、附益之法、 酎金夺爵、盐铁官营等措施削弱王国的实力,并把全国划分为十三个区域,设刺史监督郡国。 3评价:汉初的郡国并行制,促进了地方经济的发展;汉中期后随着王国实力的增强,不利于中央集权的加强。

(2)三省六部制与西方的三权分立。1不同点:三权分立是近代资产阶级为了防止专制、 实现权力相互制衡而采取的一种政权形式;三省六部制是封建国家为使专制皇权下的决策、 审议、执行权分离而进行的一种制度创新。 2相同点:都是通过权力的分散,达到中央政府各部门互相制约与平衡的目的。3评价:三权分立维护资产阶级共和制,而三省六部制维护封建统治。4结局:三省六部制到元朝演变为一省制(中书省),1380年被明朝废除,权分六部;三权分立体制得到不断发展、完善。

(3)宋代的政治制度。1中央机构的变化: 宋朝中央设中书省和枢密院两个机构“对持文、 武二柄,号为二府”,其主要特点是文、武分权。 另设立户部、盐铁、度支三司,其长官为三司使, 称为“计相”,其权位仅次于二府,在六部之上, 用来削弱宰相的财权。2地方机构的变化:东汉末形成的州、郡、县三级制取代了先前的郡、 县两级制;唐设道、州、县三级制;宋初设路,各路皆置转运使,史称“漕司”,由于诸多原因,实际上地方还是州、县两级制。宋代地方官由中央派科举出身的文士担任,并设通判一人,州一级发出文件,必须通判签署,才能生效,目的是牵掣知州的权力。

(4)元代的行省制。行省制是继郡县制之后的又一制度创新,它打破了郡县制以山、河等自然条件划分地方行政区域的传统,确立了以地方经济、政治需要分立地方机构的新标准。 它是中央的派设机构,以中央集权为主,辅以部分地方分权。元代行省制的出现,引起了13、 14世纪中央与地方权力结构的大变动,对元、 明、清以及近现代中国的地方制度影响至深。

4.明清君主专制的强化

(1)明朝内阁首辅。

明中期后,内阁的权力越来越大,甚至有人认为明代的首辅即变相重设的宰相,但其权力与前代的宰相已不可同日而语,其批复是否算数,最终取决于皇帝的朱批。因此,内阁制是君主专制强化的产物,只是皇帝的侍从、咨询机构,根本不可能真正地约束皇权。

(2)清代内阁制、议政王大臣会议、南书房、 军机处四者的关系。清初沿袭明朝内阁制,并沿用有着浓厚的奴隶主贵族军事民主色彩的议政王大臣会议;康熙时,为了削弱议政王大臣会议的权力,设立南书房;雍正七年设立军机处, 标志着专制主义达到顶峰。自此,南书房的官员不再参与机务;议政王大臣会议也变成了一些不当权的贵胄世爵挂靠之地,或是给予一些大学士、尚书之类官僚例兼虚衔的部门;内阁也变成了只是办理例行事务的机构,一切机密大政均归军机处办理。

二、古代西方的政治制度

(一)以点带面、整体把握

古希腊的民主制,推动着古希腊的进步,对近代代议制的形成具有重要意义。而罗马法则是构成古罗马政治文明的重要内容,对罗马的发展和后世影响深远。

(二)突破重点、落实主干

1.雅典的民主制

(1)地理环境与雅典的民主制。山多、地少、三面环海的地理环境,使古雅典的商品经济和对外贸易发达,而商品经济的发展使雅典较早地接受了平等互利、自由平等的理念,这为雅典民主制的成长提供了“肥料”;而小国寡民的城邦,又为雅典的民主制提供了成长的土壤。 但是,我们不能简单地把地理环境说成是决定雅典民主制出现的根本动力。因为与雅典地理条件相似、同属于希腊世界的某些城邦国家如科林斯等建立的却是寡头政体。可见,地理环境与人类社会的政治制度并没有直接、必然的联系;即便有,这种影响也是间接的、非决定性的。雅典民主政治的形成和发展是其经济、政治、历史及文化传统等多方面复杂因素综合作用的结果。

(2)公民的概念。最初雅典的公民是本城邦的成年男性公民,但随着雅典的发展,公民范围在扩大。如梭伦为发展工商业,允许外邦人(工匠)获得公民权;又如大敌当前,雅典允许流放海外的将领重新获得公民权、提前回国,从而为国立功等。但是,不管雅典公民的范围扩大了多少,城邦内占据多数的始终是奴隶、妇女、 儿童,享受民主的范围终究是少数人。

(3)陶片放逐法。1优点:每个公民都可以通过陶片表达自己的政治意见,体现了古代雅典民主政治的广泛性;有利于淘汰那些没有维护公民利益的官员,从而约束官员的行为。2弊病:判决结果在相当程度上取决于公民的情绪,而公民的情绪常常因受一些政治家的煽动而波动不定,成为野心政治家排除异己的工具。

2.罗马法

三、古代中西方政治制度的比较

中国秦朝形成了中央集权制,古希腊形成了以雅典为代表的民主制。

两种制度的历史作用有相似之处。进入文明时代以后的中国、希腊和罗马,都取得了辉煌的成就。它们的政治制度为后代沿袭和仿效。 无论是古代中国的农业,还是古希腊、罗马的工商业都十分发达,在文化艺术方面也非常繁荣, 这与其制度建设密切相关。

两种政体各有利弊。中央集权的君主专制政体,对于维护民族和国家的统一,保持文明发展的稳定性和连续性,曾经起过一定的积极作用;随着文明的进步以及人类自主意识和平等观念的增强,这种专制政体就成为束缚人类自由和社会进步的障碍。以雅典民主政体为代表的古希腊民主制使公民有了自由发挥才能的空间,促进了人文精神的产生;但它把权力交给素质不一的公民,导致权力的滥用和误用,这也是古希腊文明衰落的原因之一。

【强化训练】

一、选择题(本大题共25个小题,每小题2分,共50分。在每小题给出的四个选项中,只有一项是最符合题目要求的)

1.《左传》有云:“昔周公、大公股肱周室,夹辅成王。成王劳之,而赐之盟,曰:世世子孙无相害也。载在盟府,大师职之。”材料表明

1周天子建立起自上而下的统治秩序2西周中枢管理机构与诸侯之间的关系3西周贵族实行集体统治的基本方式4同姓与异姓诸侯权利与义务的差异

A.12 B.23 C.14 D.34

2.有学者认为,“作爰(援)田”“制辕田”是春秋战国时期一种重要的土地制度,它是新形势下一种有计划、有目的、规模大、涉及人数较多的田地赏赐制度。根据题干并结合所学,该制度是

A.宗法制B.分封制

C.郡县制D.小农经济

3.“宗者,何谓也?宗者,尊也,为先祖主也,宗人之所尊也。《礼》曰:‘宗人将有事,族人皆侍。’圣者所以必有宗,何也?所以长和睦也。 大宗能率小宗,小宗能率群弟,通其有无,所以纪理族人者也。”对此解读不正确的是

A.有利于加强宗族的团结与和睦

B.促进了家国同构观念的形成

C.形成高度集中的国家权力

D.培养了族人管理家族的责任感

4.图2是中国早期昭穆之制的简表,根据题干并结合所学,该图反映了

A.古代宗庙的排列次序

B.王权与神权紧密相连

C.亲疏贵贱的等级秩序

D.礼制化的封建新秩序

5.《史记 》载:“德厚者位尊,禄重者宠荣……朱弦洞越,大羹玄酒,所以防其淫侈,救其雕敝。是以君臣朝廷尊卑贵贱之序,下黎庶车舆衣服宫室饮食嫁娶丧祭之分,事有宜适,物有节文。”这一现象出现的根源是

A.内外服制B.分封制

C.宗法制D.礼乐制

6.宋人戴埴在 《鼠璞》中说道:“汉以右为尊。谓贬秩为左迁,仕诸侯为左官,居高位为右职。”据此推断,以下属于“右迁”的是

A.秦朝,陇西郡守调任桂林郡守

B.西汉,东海郡守调任徐州刺史

C.唐朝,中书省长官转任门下省

D.宋朝,三司使调任福州转运使

7.有学者指出:“它赋予了君主以天然的政治领袖和道德领袖的双重权威人格,否定了民众作为独立的政治主体的存在意义,从而在理论上堵塞了近代民主法制制度产生的道路。”这里的“它”指的是

A.儒家思想B.分封制

C.宗法制D.君主专制

8.“国家之立也,本大而末小,是以能固……理天下者,若身之使臂,臂之使指,则小大适称而不悖焉。”该材料主要陈述

A.商业与农业的关系

B.中央与地方的关系

C.皇帝与宰相的关系

D.大国与小国的关系

9.“近代以来,任何国家政治生活最主要的特点,就是政治和行政的分野。中国传统政治也强调分野,王权就是政治权力,相权就是行政权力。”古代中国,最符合这种近代国家政治生活特点的制度是

A.汉代内外朝制B.唐代三省六部制

C.明代内阁制D.清代军机处

10.《新唐书·百官志四》记载:“市令一人, 从九品上。掌交易,禁奸非,通判市事。”由此可见,当时设置“通判”的实质是

A.监督知州B.通判州事

C.监管市场D.公正裁决

11.某一时期,“皇权始终依托于当时最有势力的集团或阶层,总是要依靠他们来进行统治,让他们担任宰相和高官”。根据题干并结合所学,该时期的选官制度主要是

A.军功爵制B.察举制

C.九品中正制D.科举制

12.有学者提出,从秦汉三公九卿制到隋唐三省六部制,是古代中国政治文明的一大进步。 从制度创新角度对此解读正确的是

A.提高了中央机构的行政效率

B.决策程序规范化

C.加快了不同社会阶层的流动

D.削弱了相权,加强了皇权

13.学者程钜夫认为:“今天下疏远去处,亦列置行省……名称太过,威权太重。凡去行省者,皆以宰相自负,骄倨纵横,无敢谁何。所以容易生诸奸弊。钱粮羡溢,则百端欺隐,如同己物。盗贼生发,则各保界分,不相接应。甚而把握兵权,伸缩由己。”由此可见,作者认为行省制

A.实际上是分封制的复辟

B.改善了中央对地方的管理

C.削弱了中央,导致地方做大

D.不利于中央对地方的管理

14.《史记·范雎列传》载:“秦之法,任人而所任不善者,各以其罪罪之。”这就是古代中国选官的“保任”原则。“保任”原则不论在察举制时代还是在科举制时代,在选官中都被广泛运用。以下对该原则认识有误的是

A.促进了官员文化素质的提高

B.一定程度上保证了人才选拔的质量

C.一定程度上维护了选官的公正廉洁

D.比较有效地防止了滥举现象的发生

15.历史课上,讨论古代中国的官制演变, 同学们征引史料,各抒己见。其中涉及宋代政治体制的史料是

1方镇太重,君弱臣强……惟稍夺其权,制其钱谷,收其精兵2天下之兵,本于枢密,有发兵之权而无握兵之重3一兵之籍,一财之源,一地之守,皆人主自为之4青海军兴,始设军机房,领以亲王大臣

A.123B.134

C.234D.12

16.某文献记载:“(世祖至元)四年九月,翰林学士承旨王鹗等,请行选举法……以为‘贡举法废,士无入仕之阶,或习刀笔以为吏胥,或执仆役以事官僚,或做技巧败鬻以为工匠商贾’。”据此推出符合史实的结论是

A.“某文献”应该为当朝史学家所著

B.士人的社会地位低下

C.“贡举法废”指的是察举制的废除

D.人为划分了不同的等级

17.明初的殿阁大学士,从高到低级别为: 中极殿大学士、建极殿大学士等。但这些学士之间权力并没有区别,有所区别的仅是资历、荣誉。由此可见殿阁大学士

A.与皇帝分理天下事务

B.体现了一种制度的创新

C.仅为皇帝侍从以备顾问

D.位高权重,威胁皇权

18.赵翼《檐曝杂记》记载:“国初,承前明旧制,机务出纳,悉关内阁……雍正年间,用兵西北,以内阁在太和门处,保直(官吏值勤)者多, 虑漏泄事机,始设军需房于隆宗门内……后名军机处……为军机大臣者,皆亲臣、重臣。于是承旨、出政,皆于此矣。”由此可知军机处

A.分权制衡中央机构

B.掌控军国大事的决策权

C.分化了内阁的权力

D.主要是为皇帝提供建议

19.吴宗国在《关于“古代中国的政治制度” 的几个问题》中写道:“宋、元以后,由于六部决策和发令权的发展,宰相的权力开始和皇帝的权力重合。”该现象导致了

A.皇权专制被严重削弱

B.宰相制度最终被废除

C.行政决策出现混乱

D.六部成为中央决策机构

20.中国历史上的清官,不论是宋代的包拯,还是明代的海瑞,都有类似的境遇,在皇帝支持时,政绩斐然;一旦失去皇帝的支持,就受到排斥,甚至遭受牢狱之灾。造成这一现象的直接原因是

A.清官能力有限

B.君主专制的强化

C.宰相制的废除

D.皇帝决策具有随意性

21.英文中的“文明”一词来源于古希腊的拉丁文(Civis),意思是城市的居民,其本质含义是人民生活于城市和社会集团中的能力。古希腊“文明”的内涵反映了古希腊文明的特点是

A.小国寡民B.城邦政治

C.直接民主D.轮番执政

22.有学者评价某一改革时说:它彻底肃清了氏族制度的残余,标志着雅典由氏族过渡到国家的整个历史过程最后完成。与这一改革有关的措施是

A.四百人会议B.五百人会议

C.陶片放逐法D.发放戏剧津贴

23.公元前5世纪中期,伯利克里的改革标志着雅典的民主政治进入了“黄金时代”。下面可以作为得出这一结论依据的是

A.从4个部落各选100人组成四百人会议

B.从10个新部落中各选50人组成五百人会议

C.所有公民都可以以抽签方式担任各级官职

D.三权分立的权力运行机制开始形成

24.《十二铜表法》规定:“树枝越界的,应修剪至离地十五尺,使树阴不至影响邻地;如树木因风吹倾斜于邻地,邻地所有人亦可诉诸处理。”这表明罗马法

A.注重协调邻里关系

B.强调法律面前人人平等

C.重视保护公民的财产

D.调和贵族与平民的矛盾

25.公元前5世纪左右,雅典通过伯利克里改革,使雅典的民主达到顶峰;而大约同时期的古罗马制定了《十二铜表法》,标志着罗马成文法的开始。这二者出现的直接动力是

A.民主政治的传统B.人文精神的推动

C.商品经济的要求D.社会现实的变化

二、非选择题(本大题共3个小题,其中第26小题16分,第27小题17分,第28小题17分,共50分)

26.(16分)阅读材料,回答下列问题。

材料一江西景德镇市古称浮梁,唐始设县,现存古衙建于道光年间,大门、仪门、大堂、 二堂和内宅居中轴南北,两厢有六部房。大门额书“浮梁县署”四字,东边立一鼓,告状的人有紧急案情时击鼓,知县闻声升堂。西边有两块碑刻:“诬告加二等”“越讼杖五十”。仪门是县令举行仪仗、恭迎上级官员的地方。大堂即正堂,取名“亲民堂”,是知县举行重大典礼、审理重大案件和迎接圣旨的地方。大堂内有原告石、被告石,又称下跪石,绅士以上身份的人候审时可以不跪。二堂是知县处理一般民事案件、商议政事的地方,取名“琴治堂”,表示知县一面弹琴,一面理政,就是仁政教化,以德治县。 大堂动刑罚乃以法治县,两处结合就是文武兼治。

———《浮梁古县衙解说词》

材料二古罗马的公民法内容包括国家行政管理、诉讼程序、财产、婚姻家庭和继承等方面的法律规范,即公私法不分、实体法与程序法不分,表现出诸法合体的特征。发展到万民法以后,由于罗马帝国境内简单商品经济高度发展,民事法律关系扩大到社会生活的各个方面, 导致私法体系更为发达。罗马法注重形式,注重法律程序。最为突出的表现是《十二铜表法》 的一些规定。如买卖不动产和奴隶等,除当事人亲自到场外,还必须邀请5个证人和1名司秤参加,要讲规定的语言,做一定的动作才能生效。这么做的目的是为了让当事人慎重考虑, 防止错误、欺诈、胁迫或无端反悔,也为了避免法官在司法中徇情偏袒。公民法基本上保留了注重形式、程序烦琐的特色。发展到万民法后, 为了适应商品经济发展的要求,才逐渐变得简易、灵活。程序的严格执行是为了保证实体权利和义务的实现,程序不是可有可无的东西,罗马法注重程序是法律体系完备的表现。

———庄鹏《罗马法的特点及对后世的影响》

(1)根据材料一,概括古代中国法治的基本特征。(6分)

(2)根据材料二,分析罗马法的基本特点。 (6分)并分别指出古代中西法治的目的。(4分)

27.(17分)阅读材料,回答下列问题。

材料一唯一摆脱困境(人们彼此妨害)的方式则是互相妥协。通过契约的方式建立国家,制定法律,调整人们之间的利益。

———古希腊思想家伊壁鸠鲁

材料二中国的专制主义……用自己的锁链武装了自己,而变得更为凶暴。因此,中国是一个专制的国家。他的原则是恐怖。在最初的那些朝代,疆域没有这么辽阔,政府专制的精神也许稍微差些;但是今天的情况却正好相反。

———孟德斯鸠《论法的精神》

(1)根据材料一并结合所学,说明古希腊与古罗马是如何实践伊壁鸠鲁的主张的。(8分)

(2)请对材料二“但是今天的情况却正好相反”进行解读,并结合史实进行论证。(5分)

(3)综合上述材料并结合所学,谈谈你对古代中西方选择不同政制的认识。(4分)

28.(17分)制度改革或创新有利于社会的稳定。阅读材料,回答下列问题。

材料一周武王,始诛纣,八百载,最长久。

———《三字经》

兴正礼乐,度制于是改,而民和睦,颂声兴。……康王即位,遍告诸侯,宣告以文武之业以申之,作康诰。故成康之际,天下安宁,刑错四十余年不用。

———《史记》

材料二任何城邦都有议事、行政、司法三种职能,或说三个因素,相应地应有三种机构。 三种机构齐全、三种职能健全,城邦的组织就完备。

———亚里士多德《政治学》

材料三行中书省,凡十一,秩从一品,掌管庶务,统郡县,镇边鄙,与都省为表里。国初, 有征伐之役,分任军民之事,皆称行省,未有定制。中统、至元间,始分立行中书省,因事设官, 官不必备,皆以省官出领其事。其丞相,皆以宰执行某处省事系衔。其后嫌于外重,改为某处行中书省。凡钱粮、兵甲、屯种、漕运、军国重事,无不领之。

———《元史·百官志》

(1)根据材料一并结合所学知识,概括这段时期经历了“有序———无序———有序”的表现。(6分)

(2)根据材料二并结合所学知识,归纳克里斯提尼改革制度创新的表现和意义。(4分)

(3)根据材料三并结合所学知识,指出元朝行省的性质及创立的目的。(4分)

(4)综合上述材料,请对钱穆的观点“任何一个制度之创立,必然有其外在的需要,必然有其内在的用意”进行解读。(3分)

参考答案

一、选择题

1.B 2.B 3.C 4.C 5.C 6.B 7.D 8.B 9.A 10.D 11.C 12.B 13.C 14.A 15.A 16.B 17.C 18.C 19.B 20.D21.B 22.A 23.C 24.C 25.D

二、非选择题

26.(16分)(1)特征:外儒内法;政法一体; 遵从儒礼;存在等级歧视;封建专制和礼制法制化。(每点2分,任答3点得6分)

(2)特点:内容广泛;私法比公法完善;注重形式和法律程序;不断发展完善。(每点2分, 任答3点得6分)目的:中国维护君主专制;西方强调公民平等下的法治,维护民主制。(4分)

27.(17分)(1)古希腊:民主政治的建立方式是民主改革(梭伦改革、克利斯提尼改革);民主运作的方式反映了各种力量的妥协。(4分) 古罗马:《十二铜表法》是贵族和平民妥协的结果;罗马法的不断完善(或万民法)就是各种力量调和的结果。(4分)

(2)解读:中国君主专制空前强化。(1分) 论证:明朝废宰相,设内阁;清朝设军机处,君主专制达到了顶峰。(4分)

(3)认识:政体要符合国情;政体选择是多种力量共同作用的结果。(4分)

28.(17分)(1)表现:西周实行分封制、宗法制,稳定了社会统治秩序;春秋战国时,分封制崩溃,诸侯争霸,社会陷入混乱无序的局面; 秦始皇建立中央集权制,重建稳定的社会统治秩序。(6分)

(2)表现:建立五百人会议、十将军委员会, 实行陶片放逐法,完善国家权力的分立。(2分)意义:使雅典所有公民都有机会参与国家的政治事务,标志着雅典民主政治的确立。(2分)

(3)性质:具有地方行政机构和中央派出机构的双重性质。(2分)目的:便于中央对地方的管理,体现加强中央集权的需要。(2分)

《中西方政治制度》教学设计 篇7

本课是高三二轮复习, 涉及必修1的第一、二、三单元, 即《古代中国的政治制度》、《古代希腊、罗马的政治制度》、《近代西方资本主义政治制度的确立与发展》, 本课知识容量大, 这就要求教师必须在有限的教学时间内追求有效、优质的课堂教学效果。即通过课堂教学, 对学生的思维进行启发, 实现历史学科教育的目标。为此, 必须在教学设计中对教材内容进行大胆的取舍。

【学情与目标分析】

本课教学的对象是高三学生, 学生已系统地学习了中西方政治制度。但是, 对于中西方政治制度的演变、发展以及差异还缺乏深刻的认识。高三二轮复习要避免简单重复, 就应通过有意义问题的设置鼓励学生思考, 培养学生的问题意识与质疑精神, 提高学生的思辨能力与历史判断能力。经过研究课标与教材, 分析学情与资源进而确立以下教学目标。

【教学目标】

1.理解希腊雅典民主政治和中国古代专制主义制度的不同以及成因。

2.理解英国、美国和德国的政治体制并分析异同点。

3.掌握中国古代政治制度、古希腊罗马政治制度、近代西方资本主义政治制度的不同, 并从中获取启示。

【教学过程设计】

(导入新课)

一、海洋文明与大河文明

(课前用多媒体演示古希腊帕特农神庙、雅典卫城等图片)

师:我们上一节课已经复习了中国古代政治制度, 今天我们继续探讨西方的政治制度, 我们首先来回顾古希腊民主政治制度的建立。至此, 我们一起思考一个问题, 为何中国古代秦朝开创了专制主义中央集权制度, 而古希腊则建立了民主制度?

生: (思考、回答)

师:从刚才的回顾我们可以获知, 中国秦朝由于小农经济占主体地位、地域广阔、巩固统一的多民族国家的需要, 因此建立了专制主义中央集权制度。而古希腊民主制度的产生是由于古希腊商品经济发达、海洋文明为依托、小国寡民的城邦制度等因素造就的。接下来我们做两个例题。

例题1某同学在撰写研究性学习论文时, 在“参考文献”中列出了以下文章 (书籍) , 据此判断, 该研究论文的题目应该是 ()

①《地理与文明之间的关系》

②《希腊城邦制度与民主政治》

③《宽松自由的社会环境与古希腊文明》

④《独特的自然环境孕育了古希腊文化》

A.有利的地理环境孕育了古希腊的政治文明

B.古希腊城邦制孕育了平等互利的观念

C.希腊政治文明与近代文明之间的关系

D.古希腊民主政治文明产生的条件

师:这四篇参考文章分别从地理、自然环境、城邦和宽松的社会环境等方面阐述了希腊民主政治产生的条件, D项全面概括了题目的信息, 而别的选项都比较片面。

(设计意图:首先通过丰富的图片激发学生的学习兴趣, 使学生迅速进入学习情境, 回顾历史知识, 并且通过问题的设计让学生主动思考、解决问题, 充分培养学生的自主探究能力, 进一步深化对课本知识的理解。)

二、西方资产阶级君主立宪制和民主共和制

师:古希腊民主制度为近现代西方政治制度奠定了最初的基础。2008年美国总统大选, 奥巴马成为美国历史上第一位黑人总统。这也说明了曾经长期以种族歧视著称的美国在民主制度方面又向前迈进了一步。当今世界以美国、德国为代表的绝大多数国家都实行了间 接民主制, 即公民通 过选举代 表组成代 表机关 (即议会) , 间接行使国家权力的一种民主制度和组织形式, 也就是“代议制” (板书:代议制) 。所以接下来, 我们来探讨近代西方形成的资本主义政治制度。

师:针对西方的资本主义政治制度, 我们思考以下问题。

1.英国的君主立宪制与德国的君主立宪制有何不同?英国的责任内阁制有何基本特点?

2.英、美、德国的政府如何产生?德国的皇帝与议会是什么关系?什么权力控制了什么权力?

3.英、美、德的权力中心是什么?

生: (思考、回答)

师:1.英国的君主立宪制的特点是君主是虚, 立宪是实;德国的君主立宪制的特点是君主是实, 立宪是虚。也就是英国的君主没有实权, 被议会制约;而德国君主具有实权, 并控制议会。英国的责任内阁制的特点表现为以首相为代表的内阁向议会负责, 这也说明了英国的首相掌握了行政权, 但首相得向议会负责, 因此, 英国的权力中心还在议会。

2.英国的政府由议会选举产生, 美国的政府由总统组建, 德国的政府由皇帝任命。德国的皇帝控制了议会, 即行政权控制了立法权。

3.英、美、德的权力中心分别是议会、总统、皇帝。

师:结合刚刚的复习, 我们来做以下例题。

例题2近代美、德、英三国曾分别于1787、1871、1875年制定和颁布了本国宪法, 三国宪法的相同点主要有 ()

①实行责任内阁制②成熟的资产阶级代议制

③议会都是两院制④促进了本国社会的发展

A.①②③④B.①③④C.③④D.①②④

生:英国是责任内阁制, 而美、德并不是责任内阁制, ①选项不对;美、德、英的资本主义制度还在发展中, 不能称为成熟, ②选项不对。因此这一题选C。

(设计意图:通过层层问题的设计, 让学生在自主探究的过程中, 加强对历史概念的理解, 并且培养学生对历史问题的比较、概括等能力。)

三、政治文明的统一性和多样性

师:通过本课的学习, 综观人类政治制度的发展历程, 我们可以获取哪些启示呢?下面请你们分组讨论, 谈谈你们的认识。

生:民主政治是历史发展的必然趋势。一个国家的政治制度受到经济、地理等因素的影响。民主政治由国情决定, 政治文明具有多样性。民主政治的发展是不断完善、循序渐进的过程。

师:通过本节课的复习我们可以了解到, 文明的多样性自古以来就是人类社会的基本特征之一。生活在地球上不同地区的不同民族在各自历史发展过程中逐渐形成自己的语言、文化、宗教和意识形态, 构成不同的社会文明。总之, 世界文明的多样性是不以人的意志为转移的客观存在, 是人类历史发展的基本趋势和必然结果。也正是由于存在着多种不同文明, 才使得我们这个世界丰富多彩、充满活力。人类社会发展具有统一性和多样性, 我们需要理解和尊重世界各地区、各国、各民族的文化主流, 吸取人类创造的优秀文明成果, 进一步形成了开放的世界意识。

论时效制度——中西方的差别 篇8

关键词：时效制度,消灭时效,法律后果,胜诉权,实体权

无论我们学习哪一门法, 从是否继续承担责任和享受权利的角度看, 时效制度是关键。时效制度关系着权利人的权利是否丧失, 同时关系着侵害人还受不受追诉的问题。

时效制度是民法的基本制度之一, 设立的目的就是为了督促权利人及时行使权利, 稳定社会秩序。但是, 在社会现实生活中, 一些当事人因不重视诉讼时效制度, 或片面理解诉讼时效内涵, 特别是歪曲诉讼时效制度, 并导致不正确行为的发生, 冲击了正常的社会经济秩序, 影响了中国法制建设的进程。

诉讼时效制度最早出自于罗马, 这种制度在有些国家或者地区被叫做消灭时效, 而在我国则被称之为诉讼时效。下面从两个角度谈一谈时效问题:

一、时效制度的简介

(一) 时效制度在债权中的运用

在债权板块中, 我们知道债权一般是通过请求权来实现的, 请求债务人为一定的行为。所以债权在内容上是一种请求权。时效制度的存在使得有些债权与请求权不能同时存在, 也就是说, 有些民事纠纷的债权人虽然有债权, 但是其请求权可能丧失, 这就是时效制度的法律效力所在。同时我们也要注意, <债权——请求权>之间的关系。与此相对的债务与责任也是被时效制度所制约着, 当权利人不及时的行使权利, 则会导致债务人只存在债务而无责任的情况, 致使权利人的权利不能实现。因此也要注意<债务——责任>也不是那么绝对的同时存在。无论是债权—请求权还是债务—责任, 他们不能同时存在的原因都在于超过了诉讼时效。

(二) 时效制度在债的保全中的体现

在债的保全知识当中, 债权人的撤销权是债的保全的一种措施, 债权人的撤销权也迎合了西方国家的时效制度的效力, 都是使权利人实体权利的丧失。债权人的撤销权, 是指债务人处分自己的财产的行为危害债权实现时, 债权人可以撤销该行为的权利。根据《合同法》第七十五条的规定:撤销权自债权人知道或应当知道撤销事由之日起一年内行使。自债务人的行为发生之日起五年内没有行使撤销权的, 该撤销权消灭。合同法中提到的时间是一个除斥期间而不是诉讼时效, 因此只要过了这个时间, 权利人的实体权利就会因为超过除斥期间而消灭。同时我们要注意的是合同法规定的这两个行使撤销权的期限一个是相对期限, 另一个是相对期限。这是我国立法比较健全的地方。这样的规定既保护了权利人的利益也保护了债务人的利益。这样的制度正式建设社会主义法治国家所需要的法律制度。

(三) 时效制度的其他体现

与此相同的还有:1.撤销可变更的民事行为的法律效力2.效力待定的民事法律行为的法律效力。这些行为的都给予权利人行使撤销权的权利, 一旦超过了法律规定的期限, 在法律上撤销权这个实体的权利就消失。比如法律明确规定, 有下列情形之一者, 撤销权消灭:1.具有撤销权的当事人自知道或者应当知道撤销事由之日起一年内没有行使撤销权;2.具有撤销权的当事人知道撤销事由后明确表示或者以自己的行为放弃撤销权。撤销权一旦消灭, 意味着这项权利在法律上不存在, 更不予以保护。在效力待定的民事行为方面, 法律给予特定当事人行使追认的权利, 但是当事人追认权的行使受到期限的限制, 追人权应当在法定的时间 (一个月) 内行使。同样的道理, 一旦超过这个期限, 权利人的权利在法律上不存在, 更不予以保护。换句话说, 在法律这个层面上, 权利人丧失了实体权利, 从此以后当事人之间就不存在债权和债务的关系。所以我们在以后的生活中要及时的行使应属于自己的权利, 增强自己的法律意识。

二、时效制度的意义

民事权利应当受到法律的保护, 这表现为, 当民事权利受到不法侵害时, 侵害人必须依法承担民事责任。民事权利遭受侵害的方式多种多样, 例如, 物权受到侵害表现为物权人行使物权受到他人非法阻碍或物权的客体被人侵夺、损坏等;债权受到侵害表现为债务人拒不根据合同约定或法律规定履行债务或履行债务不符合合同或法律规定的要求;人身权受到侵害表现为权利人的生命健康、名誉及荣誉等遭受他人损害等。当权利受到损害时, 权利人有权寻求法律保护。但是, 如果权利受到侵害后, 权利人不闻不问, 时间一长, 就会形成一定的事实状态。例如, 某甲的财产被某乙非法占有, 但某甲长期不向某乙要求返还, 也不向法院提起诉讼。这样以来, 某乙占有该项财产就会在社会公众中形成一种印象, 即该项财产就是某乙的, 并有可能依此事实状态而发生各种新的法律关系 (如某丙向某乙购买该项财产) 。在这种情况下, 如果法律仍然无条件地、永久地对权利人受到侵犯的权利加以保护, 就有可能破坏已经稳定的社会经济秩序。因此, 民法上设置了时效制度, 使权利人在法定期间届满之后丧失其权利或法律对其权利不再加以保护。这样, 可以使长期存在的事实合法化, 从而使法律秩序得以稳定。从以上两个方面研究时效制度之后, 我们可以从浅层次的了解时效制度的意义以及重要性。对于我们法学专业的学生来说, 只是表面的了解问题是不够的, 作为未来社会主义法治建设者的一分子, 我们就更应该深层次的研究时效制度的制定背景及其中西文化的差距, 我们应该学习西方文化的优秀成果。

三、对现存时效制度的分析及思考

时效问题实际上讲得是, 如果发生了民事纠纷后, 进入诉讼阶段要注意的东西。时效制度设立的目的在于督促权利人及早的行使自己的权利。时效就是指一定的事实状态持续一段的时间后, 即发生一定法律后果的制度, 主要包括3个要素即:时间要素、一定的事实状态、和法律后果。时效主要包括取得时效和消灭时效两种, 西方国家就比较全面, 两种时效都有。相比之下, 我国只制定了消灭时效, 这就是我们立法者需要借鉴西方文化的一点, 为了使我们国家的立法更加健全。

(一) 西方国家对“时效制度”的具体规定

1.取得时效, 是指一定的事实状态持续一定的时间之后而取得权利

例如《德国民法典》第937条规定:10年间就动产而位自主占有者, 取得其所有权。这种制度也成为财产所有权取得的一种方式。再如《日本民法典》第162条 (—) 以所有的意思, 20年间平稳而公然占有他人物者, 取得该物所有权。 (二) 以所有的意思, 10年间平稳而公然占有他人不动产, 如果其占有之始系善意且无过失, 则取得该不动产的所有权。取得时效制度的设立使得财产纠纷的解决多了一条道路, 这样才更容易解决问题与矛盾, 使得各种问题的解决都有法可依。

2.消灭时效, 是指一定的事实状态持续一定的时间之后而丧失

如《日本民法典》第174条下例债权, 因一年间不行使而消灭: (1) 一个月或短于一个月的期间而定的受雇人的报酬; (2) 劳务人及艺人的工资及其供给物的价金; (3) 运费; (4) 旅店、饮食店、出租席座、娱乐场的住宿费、饮食费、床位费、入场费、消费物代价及垫款。

时效制度的意义:1.建立时效制度的目的主要是为了稳定社会的经济秩序;2.有利于督促权利人及时地行使自己的权利;3.有利于法院对于案件的审理。

(二) 我国对“时效制度”的规定

我国设置了相对简单的诉讼时效制度, 具体指权利人在法定提起诉讼的时间内不行使其权利, 就丧失了请求人民法院依照诉讼程序强制义务人履行义务的权利。从它的概念中可知, 这种制度属于消灭时效, 仅仅消灭的是权利人的程序上的权利, 并不消灭权利人的实体权利。我国诉讼时效的种类主要包括两种:

1.普通诉讼时效

普通诉讼时效是指适用于一般民事权利的诉讼时效, 根据我国《民法通则》第135条的规定, 向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为二年, 发了呢另有规定的除外。

2.特别诉讼时效

特别诉讼时效是指使用于特别制定的民事权利的诉讼时效。特别时效, 可以由《民法通则》规定, 但更多的是由特别的法律加以规定的。《民法通则》第136条规定下列诉讼时效期间为一年: (1) 身体受到伤害要求赔偿的; (2) 出售质量不合格的商品未声明的; (3) 延付或拒付租金; (4) 寄存财物被丢失或者损毁的。

3.《环保法》第42条规定:因环境污染损害赔偿提起诉讼的时效期间为3年

根据《民法通则》第一百三十七条, 我国长期诉讼时效期间为三年。从我国的这种制度上, 可以看出, 法律仍然保留了权利人的实体权利, 丧失了请求人民法院依照诉讼程序强制义务人履行义务的权利, 只是在法律解决的道路上法律不予于保护, 但还给当事人留了一定解决纠纷的空间, 当事人之间可以自愿解决。当权利人对特定的义务人请求行使权利的时候, 如果债务人知道权利人的请求已过诉讼时效, 但还愿意履行义务, 在这样的情况下, 体现出我国诉讼时效制度的先进性, 保留了解决问题的道路, 同时坚持了自愿原则。

诉讼时效则是指权利人不行使权利的事实状态持续的经过法定期间而产生一定民事法律后果的法律事实, 那么一定的民事法律后果是什么呢?也就是说, 权利人超过诉讼时效主张权利的法律后果是什么?当前理论和司法实践通行的观点是:权利人丧失了请求法院依诉讼程序强制义务人履行义务的权利, 即丧失了胜诉权。但我认为超过诉讼时效的法律后果并不是权利人丧失了胜诉权, 而是义务人获得了法定而有效的抗辩事由。根据民事诉讼模式理论, 民事诉讼是一方当事人提出诉讼请求及其所依据的事实和理由, 另一方提出抗辩及其抗辩理由, 法官居中判断诉讼请求和抗辩的事由是否成立, 从而作出支持或驳回诉讼请求的裁决。我国的诉讼时效的法律后果现在有两种看法, 1.权利人丧失了胜诉权, 2.义务人得到了抗辩权。从优缺点上看, 第2种看法比较先进健全。

(三) 中西方“时效制度”的比较

上面是中西国家的时效制度, 西方国家的制度看起来是比较全面, 比较具体的。因为西方的国家已经建立了他们国家的民法典, 所以无论是从立法方面还是适用法律方面都比我们国家先进。从总体的时效制度的制定方面, 我们只有一个方面消灭时效, 没有西方国家先进, 这一点值得我们学习。另外, 单从两种不同国情的消灭时效的法律后果来看, 我们国家的诉讼时效也没有西方国家的消灭时效先进, 因为西方消灭时效的法律后果使得权利人在法律层面上丧失了实体上的权利, 与此相对的是我国的诉讼时效制度使得的权利人只丧失了程序上权利, 也称丧失了胜诉的权利。就是说权利人不能通过法律这条道路来实现自己的权利, 虽然权利人理论上是可以胜诉的, 但是由于诉讼时效的限制是得权利人不能向人民法院起诉, 人民法院以超过诉讼时效驳回原告的诉讼请求。虽然法律不保护权利人的权利, 但并不意味着权利人实体上的权利也消失, 我国的诉讼时效制度仍保留了权利人实体上的权利。当事人之间的债权与债务关系仍然存在, 但是这种债权与债务关系, 法律不予保护。已经不能通过法律途径解决了, 只能由当事人之间自己解决, 当事人原本是问题解决不了才找到法院, 但是现在法院也不受理, 又回到了当事人之间自己解决事情, 这样的做法可能一方面是坚持公平原则的表现, 公平主要表现在是对权利人不及时行使权利的一种惩罚, 同时在法律层面上不能再追究债务人的责任, 也是对债务人的一种保护。我国诉讼时效制度的法律后果既坚持了民法的公平原则, 同时也坚持了私法自治原则, 所以保留了权利人实体上的权利。权利人虽然不能通过法律途径实现自己的权利, 但法律仍然赋予当事人之间可以自愿解决纠纷的权利, 如果债务人愿意在诉讼时效之后仍然同意履行自己义务, 那么纠纷就可以很好的解决。这就是这种制度也坚持了民法的私法自治的原则, 当事人之间自己协调解决。但是在好的一方面存在的情况, 必然劣的一方面也会存在, 如果问题又回到当事人之间始终没有办法解决, 同时法律也不能参与, 这必将在当事人之间引起更多的矛盾, 产生下一个民事纠纷, 甚至可能追究刑事责任的问题。如果当事人双方坚持走两个极端, 权利人坚持要求义务人履行义务, 而义务人坚持不履行。则会导致权利人在不理智的情况下作出违法犯罪的行为, 更严重的可能导致悲剧的发生。从这一方面讲, 我国的诉讼时效制度不仅没有解决好当事人之间已经存在的纠纷, 同时还有可能引起更多的法律问题, 从民事到刑事的转化, 使原本简单的问题复杂话。

中西方的时效制度相比, 可以得出下列结论:

1.我国的诉讼时效使权利人只丧失了程序上的权利 (胜诉权) , 但是还保留了实体上的权利, 通俗的讲当事人之间还存在债权债务关系, 法律不再干涉。债权人还可以要求债务人履行债务, 这是的要求虽然法律不予保护但是不违法, 私下继续要求债务人履行债务是债权人仍然保留实体权利的表现, 是债权人合法的行使自己的实体权利。

2.西方的诉讼时效使权利人直接丧失了实体上的权利, 也就暗含的也没有了程序上的权利。通俗的讲, 法律使得当事人之间没有了任何关系, 所有的原来存在的权利——义务的内容全不归于消灭。就是说原本有民事关系的双方当事人由于诉讼时效的法律效力不存在任何关系。除了法律不予保护之外, 权利人再也不能让债务人履行债务, 因为权利人没有了权利, 法律使权利人丧失了实体上的权利。如果权利人私下再向债务人要求履行义务, 此时的要求就是不合法的。债务人可以就原为债权人的违法行为予以控告, 以此来保护自己的利益。西方时效制度的设立彻底的了断了当事人之间的关系, 减小了当事人之间再次发生矛盾的机率, 不会为民事纠纷转化为刑事问题埋下隐患。而中国的制度没有彻底了断当事人之间的关系, 为再次发生纠纷及其刑事责任埋下了隐患。从这一点看, 西方的时效制度比我国的时效制度更加先进一些。

从问题解决与否的角度分析中西方时效制度的先进与落后, 让我们真正从本质上清楚的认识知识的内在:

(四) 中西方“时效制度”的优点分析

1.如果纠纷没有解决, 国外的比我国的优先, 因为虽然没有解决纠纷, 但是国外的制度彻底了断了当事人之间的关系, 没有为发展更多的矛盾埋下隐患。与此相反, 同样没有解决纠纷的中国制度就有点落后了, 因为这样的制度既没有解决问题同时为矛盾的激化安装了导火索。

2.从可以解决纠纷的角度来看, 中国的诉讼时效制度比国外的要先进, 因为我国的诉讼时效制度只丧失了权利人的程序上的权利, 仍然保留了权利人的实体权利, 这就为权利人私下主动通过协商解决纠纷来实现自己的权利创造了可能性, 与此相反, 国外的时效制度直接使权利人丧失了实体上的权利, 也就直接堵截了解决纠纷的道路, 使得权利人再也不能主动的向义务人要求履行义务, 只能取决于义务人的思想与行为。从这一点来看, 中国的诉讼时效制度比国外的要先进。

四、对完善我国“时效制度”的建议

(一) 针对权利人的完善建议

权利人丧失胜诉权是指权利人在仍有向人民法院起诉的权力下, 向人民法院提起诉讼请求, 人民法院应予以立案, 但是, 人民法院可以主动审查时效, 以权利人已过诉讼时效不予正常审理和保护。也就是说法院在受理案件时, 不应以超过诉讼时效为由而对此类案件不予立案。因为权利人仍享有诉讼的权利, 只是由于时效期间的经过而丧失了受法律保护的胜诉权。此时, 由于实体权利的存在, 使纠纷又回到当事人之间, 人民法院不再处理此事。解决的道路只有当事人之间通过协商私下解决此事。这样法律后果的作出, 法院就是一个主动裁决者, 不需要看双方当事人任何一方的意思表示而作出相应的裁决, 只需自己主动的审查时效, 就可以以原告已过诉讼时效驳回原告的诉讼请求, 使原告丧失了胜诉权。

(二) 针对义务人的完善建议

义务人获得抗辩权是指义务人针对权利人要求法院强制其履行义务的法定抗辩事由。只要时效一过, 义务人的抗辩权就产生。法律在此是公平的, 当法律保护权利人的权利时, 权利人如果不及时行使, 在保护时间过后, 为了保护当事人之间的平等, 也给义务人一定的权利来保护自己的利益。这一抗辩权就是对抗权利人在过时效后继续要求实现自己权利的请求。对于义务人获得抗辩权这一诉讼时效的法律后果, 人民法院只是一个被动作出裁决的中间人, 人民法院只能依照义务人的意思表示作出是否保留权利人胜诉权的决定, 这是因为法官只能居中判断诉讼请求和抗辩的事由是否成立, 从而作出支持或驳回诉讼请求的裁决。否则, 对双方当事人都不公平。如果法院已经立案而且义务人没有行使自己的抗辩权, 即使法院心里很清楚这一点, 也不能作出任何提醒, 因为法律一经生效就推定人人都已知道, 知道有哪些权利可以主张, 应主张而不主张只能推定其对放弃该权利 (因为权利是可以放弃的, 且权利只能由权利人或利害关系人主张) 。如果法官主动提醒义务人, 那么对权利人来说是不平等的, 因为法官在有意无意间站在了义务人的位置, 丧失了中立的地位。所以只要义务人不提出诉讼时效的抗辩, 权利人的请求就不一定会被法院驳回, 法院就应该作出正常审理案件的举动, 使权利人有实现权利的真实可能性。相反, 如果法院已经立案而且义务人已经行使了自己的抗辩权, 法院只能依照义务人的意思表示作出驳回权利人的诉讼请求, 从而撤销了权利人的胜诉权。和上面权利人丧失胜诉权的后果一样, 由于实体权利的存在, 权利和义务仍回到当事人之间才可以解决。

由此我们可以得出两者的相同点和差别:

1.相同点:无论是那种法律后果, 都保留的权利人实体的权利, 都存在使权利人实现权利的可能性。

2.差别:在实现权利人权利的途径上不同, 第二种比前一种的解决方法更宽泛, 前一种只能通过当事人之间协商私下解决, 而后一种除了当事人私下解决, 人民法院仍有解决纠纷的可能性, 法院仍有可能帮助权利人在时效过后实现自己的权利。第二种法律后果起着解决问题的双保险作用, 使得各种矛盾更容易解决, 为社会的和谐奠定了法律层面上的基础。

诉讼时效的民事法律后果并非权利人丧失了胜诉权, 而是义务人取得了法定的、有效的抗辩事由。这个后果和丧失胜诉权是不同的, 它要求法官不能主动的审查一个请求是否超过诉讼时效。只有在义务人以此作为抗辩事由时, 才能进行审查, 以尊重义务人的抗辩权, 并充分的保障当事人在民事诉讼活动的平等地位。按抗辩权说, 不仅在诉讼时效期间届满后, 权利人仍享有起诉权, 可诉至法院, 由法院审理权利人是否有正当事由障碍时效期间进行, 而且表明在时效期间届满后, 即使无正当事由阻碍时效期间进行, 义务人是否需享有时效利益取决于其意志, 法院不能主动援用时效规定, 也不能依职权驳回权利人的请求。相反, 义务人依抗辩权拒绝履行义务, 法院应不支持权利人的主张。因此抗辩权说是相对比较全面的。

不同国情、文化、历史的国度里, 他们的法律文化各不相同, 他们都是根据具体的国情而制定, 在当今政治、经济、文化一体化的世界大潮流中, 各国的法律文化都存在优缺点, 以此我们要吸收西方文化比我们更加优秀的地方。趁着国际交流的机遇, 我们要努力学习西方文化, 更深层次的了解中国文化, 从此我们可以发现许多值得研究的学术问题, 以此来推动我国法制事业的快速发展。尽快的完成符合我国国情的《民法典》。

参考文献

[1]王利明.民法[M].北京:中国人民大学出版社, 2004:12.

[2]日本民法典, 德国民法典[M].

[3]梁彗星.民法总论[M].北京:法律出版社, 2007.