档案查阅

档案查阅（通用8篇）

档案查阅 篇1

前不久，上海市档案局在普陀区长寿路街道社区事务受理服务中心举行民生档案服务平台“全市通办”开通仪式。这意味着覆盖上海全市的民生档案远程服务目标全面实现，上海民生档案服务工作迎来前所未有的新局面。

由于上海城市较大，流动性强，而且行政区划多次变迁，在馆际隔离的过去，有时人们查找所需的一纸档案几如“大海捞针”，经常有市民因误跑档案馆而发出抱怨。针对于此，一些区档案局开始尝试在本行政区域内，建立“馆室联动”社区档案服务机制。2008年，普陀区档案局提出了一个关于“就地受理，全市协同，跨馆出证”的大协作设想。没想到，这种想法立即引起与会局馆长们的热烈反响。上海市档案局对此高度重视，在进行顶层设计后予以推广实施。2008年12月开始，普陀区开始初步尝试，杨浦区先行试点，徐汇区率先实现了全区通办，之后其他各区县积极支持推进。

2010年9月，“就地查询、跨馆出证”馆际联动机制在全市正式启动，上海民生档案查询迎来跨区服务时代。随着上海提出建设“智慧城市”，上海市档案局加紧推进“就地查询、跨馆出证、馆社联动、全市通办”目标的实现，加快建设市与区县档案馆、档案馆与档案室、档案馆与社区事务受理服务中心“三联动”的档案远程利用服务体系。开通仪式的成功举行，标志着“全市通办”的民生档案远程服务目标全面实现。对于这一过程，一位老档案人形象地将其描述为“完成了从便民车、到区间车、再到直通车的转变”。

对档案馆的查阅接待工作的思考 篇2

摘要：档案馆是一个向社会提供档案信息资源的场所，接待查阅工作是践行档案工作服务性的重要窗口。本文就档案馆的接待查阅工作进行了简单的分析。

关键词：档案馆；查阅；接待

一、档案馆查阅接待的类型及特点

1、社会各界人士来查阅。社会各界人士来查阅是档案馆查阅者的主要类型。此类查阅者是出于各种原因访问查阅档案，其中有为提高工资待遇、有为办理退休、补办户籍等等涉及个人利益而特地查阅档案的人员，有出于自身职业或爱好查阅档案的人员。这类查阅者查阅的档案范围较广，年度跨越较大，隐蔽性较深，查阅难度较大。

2、以单位或部门出面来查阅。这类型的查阅多以全宗为单位查询。查阅者往往带着问题而来，急于解决自己单位或部门面临的难题，提出的问题往往有的放矢，直指问题核心和关键，目标性较强，查阅档案门类专一，但查阅量却极大。

3、领导考察查阅指导工作。上级领导、同系统或相关系统单位领导、本单位领导等由于工作的目的，或为了调研档案工作，掌握档案工作实践情况，或是其他原因到档案馆进行考察，指导工作。各级领导到档案馆出于不同的目的，希望了解的目标也不尽相同，有想了解档案馆的硬件设施，有的对档案馆机构设置，人员编制感兴趣，有的希望了解档案馆历史，有的希望掌握档案馆特色、下一阶段发展重点，应根据不同的查阅需求，有侧重地进行介绍，解答领导疑问，满足领导的考察需求。

4、受邀到访查阅专题展览。这种类型的查阅者是指档案馆为满足社会对档案信息的特定需求定期或不定期，在本馆或临时确定的场所进行档案专题展览，受到档案馆邀请查阅展览的特定群体。这种类型的查阅者情况复杂，比如爱国主义教育专题档案展览受众广泛，各行各业人员都可能成为查阅者；而比如某学校校史展等则受众针对性更强，需要对专业、专题进行分析以了解查阅者需要，有针对性地进行查阅接待。

不管是哪种情况，档案馆都应该重视接待工作，将档案馆的友好、开放的胸怀展示给公众，改变和重塑档案馆的社会形象。

二、查阅接待的实施步骤

1、查阅前的准备阶段

查阅者来访之前，大多都会提前与档案馆进行联系。档案馆要做好查阅前的准备工作，掌握主动权，积极应对查阅接待工作。尤其是查阅量过大的首先要与查阅者约好时间，了解查阅的规模，搞清楚查阅者的类型和特点。根据不同的查阅者的不同目的的、不同重点，应制定相应的接待方案及查阅方式。对未开放档案的进行查阅，需向相关单位或部门开据查阅档案介绍信，然后向档案馆出具介绍信方可进行查阅。

2、查阅中的接待阶段

在查阅过程中，档案馆应该根据接待方案的重点、难点，实施相应的接待工作。在这个过程中，档案馆应该讲究态度、方法，针对不同的查阅者类型，按照接待方案的安排，有计划、有步骤地开展接待工作。注重对不同查阅者进行有区别的介绍，合理安排查阅的主次、先后、详略。在接待的过程中，接待人员的仪表应该大方得体，态度应该亲切自然，讲解应该认真细致，提高接待质量，树立档案馆良好社会形象，实现爱国主义教育基地的功能。

比如兄弟单位查阅者，档案馆接待此类查阅者应强调最新措施，最新技术，最新工作思路或是工作中的得失、经验，介绍可以借鉴的做法等等，同时应该利用交流的机会，虚心向兄弟单位的查阅者学习，达到促进工作、促进感情的目的。再如学生查阅者，档案馆接待此类查阅者可以突出具体的档案整理流程，向学生们演示档案如何从文件一步一步转化为档案案卷的过程，使学生们对档案馆的工作有一个清晰而直观的了解。引起学生对档案的兴趣，为档案馆吸引潜在的人才打下良好基础。另外，针对其他社各界、上级部门来访查阅者，可对档案馆与当地的历史渊源、建设历程、变迁沿革等情况作为重点进行介绍；查阅库房档案时，应对记载地区、单位历史变迁有重大意义的实物类、声像类档案进行着重介绍，以加大对档案馆及档案的影响与重视。

3、查阅后的意见反馈

查阅接待工作完成后还需要收集查阅者的意见和建议，这对衡量当前工作、制定下一阶段工作重点、改进方向、发展趋势都将起到重要的作用，也更好的起到宣传档案馆及档案的作用。意见反馈主要从几个方面进行采集，一是对查阅服务工作的评价，主要包括对服务人员态度、内容、水平的评价；二是对档案馆的评价，主要包括档案馆的总体印象、对档案馆需要改进的地方、档案馆发展的趋势和方向等问题的意见和建议等；三是了解查阅者对所查档案的利用情况及查阅后的利用效果。

三、查阅接待需要注意的问题

1、思想重视，态度认真，搞好接待工作。档案馆工作人员应该认识到查阅接待工作的重要性和必要性，在思想上重视这一工作，认识到这一工作对自身形象的塑造和提高社会地位的重要性。这样才能在态度上认真，在接待工作进行的过程中耐心细致，做好解释答疑工作，积极与来访人士进行友好交流，促进双方了解，加强双方友谊，给查阅的人士留下良好的印象，产生良好的社会效益。

2、争取领导重视和支持，优化档案馆资源。档案馆接待各界人士不是一个部门的事情，而是整个单位的事情，需要单位领导的重视和支持。有时还需单位领导出面参与接待，给与查阅者相应的接待规格。档案馆要向单位领导积极宣传，提高单位领导的档案意识，让领导认识到档案馆的窗口宣传作用，让领导认识到档案馆能够为单位增光添彩，从而提高档案馆在单位的地位，优化档案馆的对外交流的环境，提高档案工作水平。

3、注意宣传，吸引眼球，树立良好社会形象。档案馆的接待工作需要主动扩大影响，引起本单位乃至社会广泛关注，利用接待查阅这一对外交流的契机，宣传档案、宣传档案工作、提高本单位档案意识。档案馆要改变默默无闻的传统作风，尝试高调做事，亮出自我，在接待好查阅者的同时，不忘进行自我宣传。目的是为了重塑档案馆社会形象，改变过去冷漠、高高在上或埋没于故纸堆的的传统形象，树立热情、周到、开放、与时俱进的新时期形象。可利用媒体和网络，用简讯、快报、动态信息等形式广而告之。

4、合理安排，周详规划，加强接待人员素质。档案馆进行查阅接待工作需要认真细致的事前准备、过程中的周到服务和事后的总结反馈，是一系列前后贯通、联系始终的工作，需要接待人员高度的责任心和较高的公关水平。目前档案馆的实际状况，接待人员极少可能是专门的公关人员，一般都是本馆工作人员，接待的方式方法和服务态度上难免有所欠缺。解决的方法，一方面是在查阅前的筹划方面下功夫，做到尽可能的合理和周详，考虑各方面因素，结合对查阅者的了解制定接待方案，并在实施接待的过程中多一份耐心；另一方面档案馆要加强、提高工作人员综合素质，特别是加强服务意识的树立以适应各式各样的查阅者。必要时应给与工作人员培训的机会，学习礼仪、形体、公共关系、沟通、演讲等方面的知识。

参考文献：

[1]王贞，营造档案馆日活动良好社会效果[J]，中国档案，2011（2）：p40-41

浅议婚姻档案查阅中的几点困惑 篇3

一、婚姻档案查询中的困惑

民政部和国家档案局联合发布的《婚姻登记档案管理办法》, 明确规定了婚姻档案查询利用方面的内容。但是各民政部门对于该法律文件的理解和贯彻不同, 造成了不同地方标准不同, 给查询者造成了不好的印象。在多年的实践工作中, 这些问题一直困扰着笔者, 本文就下面几个方面问题和大家一起探讨。

(一) 婚姻当事人授权委托他人代为查询婚姻档案。在日常生活中, 婚姻当事人因故或者嫌麻烦, 本人不亲自去民政机关查询婚姻档案, 常常授权委托他人代为查询。这种情况下, 被委托人通常为律师事务所律师, 律师持婚姻当事人的授权委托书到民政机关查询或者利用婚姻档案。这几年的接待中存在这样一种现象:只要被委托人是律师, 且他们持律师证和当事人的授权委托书, 他们就认为民政机关就理所应当地为他们提供婚姻档案的查询或服务。通常情况下, 他们的授权委托书都是没有经过公证的, 但是查询的权利意识很强。《婚姻登记管理办法》对于这种情况既没有明确规定, 也没有特别授权。但是根据该部法律第十五条相关规定, 本文认为, 婚姻当事人给律师出具的授权委托书只要是未经过公证机关公证, 那么其就是无效的委托。

(二) 案件尚未立案, 婚姻当事人一方作为被告, 原告方律师要求查阅被告方婚姻档案。根据《婚姻登记管理办法》第十五条相关规定, 人民法院、人民检察院等国家公权力机关, 因案件需要, 须确认当事人婚姻关系的, 持单位介绍信可以到民政部门查询婚姻档案;在诉讼过程中, 律师等案件诉讼代理人持相关法院的证明材料及其本人相关有效证件可到民政部门查询与诉讼有关的婚姻登记档案。故案件尚未立案, 无相关法院的证明材料且未在诉讼过程中, 为了保护婚姻当事人的合法权益, 原告方律师持起诉书和律师证查询被告方婚姻档案的, 民政部门不提供查询服务。

(三) 婚姻当事人一方为原告, 向法院起诉离婚, 委托律师查询婚姻档案。这种情况下, 原告方委托的律师通常持起诉状、原告方的书面授权委托书、律师证、身份证, 要求民政部门提供婚姻档案查询服务。此时, 如果原告方的书面授权委托书是经过公证的, 那么民政部门应该提供查询服务。如果没有经过公证, 则按照《婚姻登记管理办法》第十五条第四项规定, 不提供相关查询工作。如律师能够提供委托人的身份证原件, 再加上其他必备证件和委托书, 我们在实践中可以间接认定该份委托的真实性, 为该律师提供婚姻档案的查询服务。

(四) 婚姻当事人要求民政部门提供特定时间段的婚姻状况证明。在给当事人进行财产继承、财产确认公证时, 公证机关通常需要当事人提供特定时间段内的婚姻状况的证明。本文认为, 此种情况下, 不应提供该证明。因为, 有些婚姻档案资料因为历史原因, 收集不完整, 并未全部归档。有的群众, 即使结婚了, 也没有建立婚姻档案。不能因为没有婚姻档案的存档, 就简单认为当事人没有结婚。

二、完善婚姻登记档案查询的建议

由于大家对《婚姻登记管理办法》的理解有差异, 部分地区的民政部门对于上文提及的几种情况提供了查询服务或者相关证明。当遇到不给这些群众提供相关服务时, 就会发生冲突。为保护婚姻档案当事人的合法权益, 维护社会稳定, 本文认为, 相关领导机关应对如何贯彻执行好《婚姻登记管理办法》进行认真研究, 制定一个在全市内可操作的、统一的实施办法。这样民政部门才能更好地为人民服务。

(一) 统一《婚姻登记管理办法》第十五条第三、四项规定。在全市范围内, 各民政部门统一《婚姻登记管理办法》第十五条第三、四项的操作标准并严格执行。对于被委托人的书面委托书没有经过公证但其持有委托人身份证原件的情形, 明确其是否可以是婚姻档案查询的合法手续。

(二) 细化《婚姻登记管理办法》第十五条第五项内容。首先, 明确属于其他组织、单位和个人可以查询婚姻登记档案的合理利用目的的情况。其次, 明确适用情况。对婚姻当事人因身体欠佳, 不方便亲自前往民政部门查询或者双方当事人已经去世的情况, 查询人须持有当事人的身份证原件或者户口本以及当地基层组织开具的证明, 并经民政部门领导同意, 方可为其提供相关服务。

(三) 婚姻当事人要求民政部门提供特定时间段的婚姻的情况, 对此情况应作出具体规定, 明确具体需要哪些手续、证明。

摘要：本文从婚姻档案查询中的困惑入手, 继而提出关于完善婚姻档案查询的几点建议, 希望能为维护婚姻档案当事人合法权益、维护社会稳定, 贡献一份力量。

关键词：婚姻登记档案,查询,困惑

参考文献

[1]陈智为.婚姻档案及其用途[J].档案与建设, 2012 (1) .

档案查阅介绍信 篇4

档案查阅介绍信模板一

xxx单位：

兹有我单位XXX，XXX等同志，现因XXX需要，前来贵单位调取XXXX的相关档案资料，望予接洽为荷!

单位(章)

20xx年xx月xx日

档案查阅介绍信模板二

xxx人事档案管理室：

由于因工作的需要，现委托我单位 xxx，职务xxx 等 xx名人事管理人员前往贵处查阅xxxx名人事档案，(是、否)出具证明材料。

当否，请接洽。

单位领导签字：

单位公章：

档案室负责人意见：

20xx年x月 x日

档案查阅介绍信模板三

xxx单位：

因工作需要，拟商调贵单位XX同志到XX单位工作。兹介绍XX同志到贵单位查阅该同志档案，请接洽。

xxx单位(章)

20xx年xx月xx日

档案查阅介绍信模板四

xxx单位

兹有我单位xx同志，现因退休办手续，委托xx同志前来贵单位调取xx的相关档案资料。望予接洽!

单位(章)：

xxx局

查阅资料有备而学 篇5

一、背景资料的查阅

许多课文中的故事是以历史上的大事件为背景的, 离学生的生活比较远, 学生理解起来难度大。所以在预习时, 很有必要去查阅课文的背景资料, 让学生把课文放到某一特定的历史时期去阅读体会, 才能产生对文章的认同感, 从而更好地领会课文内容, 体会文中人物的情感、精神。

六年级下册第二单元的三篇课文《卢沟桥烽火》《半截蜡烛》《聂将军与日本小姑娘》, 都与第二次世界大战有关。布置预习时, 我让学生查阅大量的关于二战时期的资料, 课堂上组织学生交流。学生了解了战争的起源, 中国的抗日战争及战斗情况, 了解在反法西斯的斗争中, 人们如何英勇顽强、浴血奋战维护和平, 了解战争的残酷后果。在这样的基础上, 学生再学习课文《卢沟桥烽火》, 就能认清日寇的险恶用心, 侵略者的滔天罪行, 对我国军民同仇敌忾抗击侵略者的英勇行为产生崇敬之情, 能更好地体会《半截蜡烛》中伯诺德夫人一家在险境中的动作、神态、语言以及心理活动, 感悟他们在与敌人斗争时的沉着、勇敢和机敏, 感受到他们热爱祖国的精神。学习《聂将军与日本小姑娘》一课时, 能从聂荣臻将军无微不至地照顾两个日本孤女的细节中, 感受到他的慈善心肠和宽广襟怀。

二、古诗文的查阅

学习古诗文, 特别需要了解作者所处的时代、作者的作品及写作风格等。这些资料会带领学生走近作者, 走进诗中, 与作者产生共鸣。如教学陆游的《示儿》一诗时, 我在课前先引导学生了解陆游是中国古代最伟大的爱国诗人之一, 了解他生活在一个国家和民族蒙受苦难与耻辱的时代。在他的诗歌和许多优秀的散文作品中, 有的记录生活琐事, 有的议论国计民生, 有的叙述友人事迹, 都贯穿着爱国情感, 有很强的感染力。然后请学生查找有关他的资料, 并且阅读一些比较熟悉的作品, 在课堂上交流。如《十一月四日风雨大作》《秋夜将晓出篱门迎凉有感》《卜算子·咏梅》等, 感受诗词中的爱国情感。接着进入《示儿》的学习, 学生就更容易深切体会作者在生命的最后, 渴望国家统一的强烈的爱国热情。

三、从节选到整篇的阅读

针对从名著中节选的课文, 为了让学生全面、深入地理解课文, 多角度地看待作者刻画的人物, 应尽量引导学生阅读原著。在学习《三打白骨精》《林冲棒打洪教头》等课文前, 我在开学初即组织学生阅读名著《西游记》或《水浒传》。在学习课文之前, 学生就对原著有了充分的了解。上课时, 学生就能把课文内容放到原著中, 前后联系起来思考、阅读, 品味作者用生动形象的语言描绘出的一幅幅精彩的画面。课文生动有趣, 环环相扣, 塑造出一个个鲜明的、鲜活的、呼之欲出的人物形象。让学生在阅读中领略名著的魅力, 对课文内容也就能把握得更准确、更全面。

四、名家名篇的拓展阅读

教材选编的一些名家名篇, 语言凝练, 是学生学习语言难得的范例。要使学生有自己的情感体验, 真正领悟课文的内涵, 从中获得对自然、社会、人生的有益启示, 并能与课文表达的情感产生共鸣, 预习时的拓展阅读显得尤为重要。像老舍的《草原》、冰心的《只拣儿童多处行》、巴金的《给家乡孩子的信》等, 学习之前, 我让学生从这几个方面拓展阅读:了解作家的生平、写作风格、代表作以及课文所写内容。

这一类文章预习的内容比较多, 我将学生分成四个小组, 每组负责查阅一方面的资料, 然后选择有代表性的资料在课堂上交流, 形成资源共享。学生对这些内容了解得越多, 对课文的理解就越深刻。从名家的范例语言中, 领略大草原的旖旎风光、蒙古族人民的热情好客、蒙汗两族人民的深情厚谊。感受冰心对儿童深深的爱, 从巴金的信中读出生命的意义在于奉献而不在于享受。在拓展阅读的过程中进一步提高学生的语文素养。

五、音像、图片资料的搜集

随着各种音像、图片资料的丰富, 学生也具备上网搜集信息的条件。对于写景状物的文章, 预习时, 可让学生从大量的音像、图片等资料里获得信息, 了解并体验某一名胜的地理环境、人文景观、历史故事及文化信息。学生再进入到文章所描写的情境中去, 也就容易把握了这类文章的核心价值。如六年级下册中《长江之歌》《三亚落日》《烟台的海》《记金华的双龙洞》等, 都可以让学生“先游为快”, 直观形象地体验那里的自然环境、人文景观、风俗习惯等等。这样, 再读课文时, 如临其境, 学起课文来学生有滋有味。

六、同体裁文章的扩展阅读

在教学某种文体的课文时, 向学生推荐同类体裁的读物, 学课文时把他们放到一起比较, 就能更好地把握这种文体的特点。如学习《牛郎织女》前, 我向学生推荐《梁山伯与祝英台》《白蛇传》《孟姜女》, 这“中国四大民间故事”, 体裁一致, 主题类似。课堂上, 通过比较, 了解民间故事都是在老百姓口里流传下来的, 这些故事赞扬了我国劳动人民勤劳、善良、勇敢和智慧, 表达了老百姓对美好生活的向往与追求。

档案查阅 篇6

记者(以下简称记):信息查阅中心由谁来管理?信息查阅中心的筹建最初是怎样设想的?筹建过程中做了哪些改进?

刘平雪(以下简称刘):中央档案馆国家档案局利用部的一个处负责查阅中心的工作。自今年2月开始筹备以来,杨冬权馆局长、李明华副馆局长对查阅中心的筹备工作高度重视。杨冬权馆局长要求利用部“主动催办”,李明华副馆局长多次召集中央档案馆国家档案局利用部、行财司、信息中心、办公室等部门的同志就中心的设计、改造、设备购置等召开现场会。决定由行财司负责查阅中心用房的设计与改造,以及相关设备的购置;信息管理中心负责计算机系统的建设;利用部根据工作方向提出需求并负责建成后的接待查阅工作。在筹备过程中,馆局各部门密切协作,用较短的时间高质量地完成了各项工作任务。最初的设想是建立电子阅览室,公众在中心登记后可查阅政府公开信息。为更好地满足公众需求,我们还建立了公开资料阅览室,在此公众可查阅1995年到现在的《国务院公报》,以及公开出版发行的有关法律法规汇编、文件汇集等。

记:中心现在提供哪些服务?普通公民怎样查阅政府公开信息?

刘:公民、法人和其他组织要求获取公开的政府信息,可以采用信函、电报、传真、电子邮件等形式向查阅中心提出申请;或持身份证或本组织介绍信等合法证明,直接到中心查阅。查阅者需详细、准确填写《查阅政府公开信息登记表》。查阅电子文本的政府公开信息,需用证件换取上机牌到电子查阅室登录有关网站进行查阅,也可请工作人员帮助查阅。查阅《国务院公报》等公开出版发行的政务资料,可在接待台登记后到公开资料查阅室自行查阅。中心还配备了相应的设施、设备,为查阅者提供打印、复制等服务。打印、复制由工作人员代为进行,打印件、复制件一律加盖“中央国家机关政府公开信息查阅中心”印章。中心查阅接待时间为每周一至周五8:30—16:30。

记:查阅中心如何做好中央国家机关政府公开信息的接收工作?

刘:目前,各中央国家机关普遍建立了政府网站,将本部门形成的可以公开的政务信息在网站上发布。查阅中心主要通过自己的界面,链接各部门的网站,以方便利用者在中心集中进行查阅公开的政务信息。

记:近来公民查询采用哪几种方式?对中心的工作有什么意见?

刘:目前公民有函查、电查的,也有直接到中心来查阅的。部分公民要求查阅的信息属于档案资料,应到相关的档案部门去查。公民、法人和其他组织申请获取与自身相关的政府信息,按《条例》的规定,必须履行相关手续。从目前公众的反应看,对查阅中心的服务是满意的。有的查阅者还对我们的工作提了一些建设性的改进意见。

档案查阅 篇7

虽然欧洲专利局在CN1361808 专利文件的“Claims”中有如下的申明:“欧洲专利局不接受任何负责数据的准确性和来自欧洲专利局官方以外的信息;尤其是, 欧洲专利局不保证他们是完整的, 最新的或适合于特定目的。 ”本文引用的CN1361808 (C) 例子中所涉及的资料完全取自欧洲专利局。

在通过Espacenet Patent search的“Smart search”对专利CN1361808[1]进行检索时, 在打开的“Results list”页面中, 显示其题目为:“Laserwritable polymer composition”, 在该页面的右边的 “Publication info”项, 显示”CN1361808 (A) 2002-07-31”和“CN1152911 (C) [2]2004-06-09”。 如图1 所示。

在点击该题目后, 进入“Bibliographic data: CN1361808 (A) ”页面, 在该页下方的 “Also published as” 项列出12 个专利文件, 它们是:CN1152911 (C) , WO0100719 (A1) [3], US2002077380 (A1) [4], US6903153 (B2) [5], TW581784 (B) [6], NL1012476 (C2) [7], ES2226872 (T3) [8], EP1196488 (A1) [9], EP1196488 (B1) [10], DE60013298 (T2) [11], AU5855800 (A) [12], AT274551 (T) [13]。点击其中的“CN1152911 (C) ”时, 在显示的“Original document”页面可得到CN1152911 (C) 的原文件, CN1152911 (C) 是授权文件, CN1361808 (A) 则是申请文件。 如图2、图3 所示。

该题目在不同国家和地区的发明专利总共有13 个文件。 要注意的是各文件之间可能不完全相同;申请文件[1]和授权文件[2]的权利要求书也可能存在较大的差异。这种不同有时可能给研发者提供十分重要的信息。

当我们用“Smart search”检索TW581784 文件时, 发现在该文件的“Result list”页面的右边的“Priority date ”项显示“1999-06-30”。 如图4。

在点击该题目后, 进入“Bibliographic data: TW581784 (B) ”页面, 点击在该页左边的“Original document”, 进入“Original document:TW581784 (B) ”页面, 在该页的下方可以得到TW581784 的原文件, 如图5 所示。

在原文件的公告本中给出下列信息:“案号:89115346; 在台湾申请日期:2000 (民国八十九) 年7 月31 日;发明名称:可雷射写入的聚合物组合物;申请人:DSM股份有限公司”;无主张优先权;并明确记载以下信息:“本案已向荷兰国申请专利, 申请日期:1999 年6 月30 日, 案号:1012476”。 如图6、图7、图8 所示。 上述 “Result list”页面的“Priority date”为 “1999-06-30”和TW581784 (B) 原文件的数据不相符合。 但是以上信息确实可以证明发明专利NL1012476 的申请人就是TW581784 的申请人 (DSM股份有限公司) , 在2000 年7 月31 日再次在台湾申请的; 发明名称为 《可雷射写入的聚合物组成物 》。 除NL1012476 专利外, 其他12 份各国家和地区的专利也都是DSM股份有限公司在这些国家和地区再次申请的。除台湾可能是因为申请日期晚于NL1012476 在荷兰的申请日12 个月以上而没有优先权。

将TW581784 (B) 的优先权写成“1999-06-30”。

在“Bibliographic data: CN1361808 (A) ”页面, 点击左边的“Original document”后, 进入 “Original document:CN1361808 (A) ” 页面, 在该页面下可以得到CN1361808A的原文件。

在“Bibliographic data: CN1361808 (A) ”页面, 点击在该页面的“Also publishedas”后面列出的CN1152911 (C) , 进入“Original document:CN1152911 (C) ”的页面, 点击该页面左边的 “Claims”, 进入 “Claims:CN1152911 (C) ”页面, 但该页面给出的是“Claims of CN1361808 (A) ” (包括16 项的权利要求) 而不是“Claims:CN1152911 (C) ” (包括40 项的权利要求) 。 如图9、图10、图11 所示。

在目前的情况下, 必须从CN1152911 (C) 的原文件上才能得到该文件的包括40 项的权利要求。

仔细地比较上述申请文件[1]和授权文件[2]之间存在的不同可以为研发者提供十分重要的信息。如果我们只查阅经欧洲专利局编辑的简要信息而不去阅读其原文件就会漏掉这些很重要的、有用的信息。

下面将题目为“Laser-writable polymer composition”在不同国家和地区的13 个发明专利文件的不同的权利要求项数统计如下:

权利要求项数:

1) 权利要求为11 项的专利只有NL1012476 (C2) ;其 “Claims”页面显示:

“Claims not available for NL1012476 (C2)

Claims of corresponding document: WO0100719 (A1) ”;

WO0100719 (A1) 的权利要求为16 项, 不同于从“Original document” 页面得到的原文件中给出的11 项权利要求。

2) 权利要求为14 项的文件只有TW581784 (B) ; 其 “Claims” 页面显示:

“Claims not available for TW581784 (B)

Claims of corresponding document: WO0100719 (A1) ” ;

然而WO0100719 (A1) 的权利要求为16 项. 不同于TW581784 (B) 从“Original document”页面得到的原文件中给出的14 项权利要求。

3) 权利要求为16 项的文件有CN1361808 (C) , WO0100719 (A1) ,

EP1196488 (A1) , EP1196488 (B1) (EPO编辑为16 项, 参见5) ) , AU5855800 (A) , AT274551 (T) 共6 份, 其中EP1196488 (A1) , AU5855800 (A) , AT274551 (T) ) 3 个文件不能得到原文件, 它们的 “Claims”页面显示:

“Claims not available for EP1196488 (A1) (或AU5855800 (A) , AT274551 (T) )

Claims of corresponding document:WO0100719 (A1) ”。

4) 权利要求为18项的文件的只有US6903153 (B2) 。

5) 权利要求为22 项的文件的有US2002077380 (A1) , ES2226872 (T3) ,

DE60013298 (T2) , EP1196488 (B1) ( 参见3) , 原始文件中包含22项) 共4 份。

6) 权利要求为40 项的文件只有CN1152911 (C) , 其 “Claims” 页面显示:“Claims of CN1361808 (A) ” (其权利要求项数为16 项) , 它不是“Claims : CN1152911 (C) (其权利要求项数为40 项) ”。

可能是欧洲专利局受到所使用语种的限制, 不能使用某些原文件的语种进行编辑而引用欧洲专利局使用的语种而致使其经过翻译和编辑的文件资料出现失真或错误, 这是可以理解的, 但是值得在使用这个系统时注意的。

专利文件中的权利要求保护范围是文件中的最核心部分, 检索者可以比较不同文本中的权利要求的差异, 事半功倍地找出其关键性的薄弱环节而加以利用。

摘要：欧洲专利局 (EPO) 通过因特网向广大公众免费提供在线专利数据库的多种专利检索、全文下载、法律状态查询以及审查过程文档查询等信息服务, 我们在用“Espacenet Patent search”的“Smart search”检索专利CN1361808 (C) 时发现一些值得注意的问题, 它可能有一定的普遍性, 通过对该实例的检索说明, 希望对正在使用或将要使用欧洲专利检索的同行们有参考价值。

档案查阅 篇8

一、诉讼中原告资格的限制

在股东查阅账簿的诉讼过程中,当事人的认定是案件进入诉讼阶段的起点。因而,对于诉讼主体资格的把握至关重要。理论界和实务界对被告资格的认定基本形成统一的意见,只有公司才能作为被告,而对于原告资格的看法却是众说纷纭。

(一)隐名股东的原告资格

司法中对隐名股东原告资格认定的实质是对隐名股东的股东资格身份认定。只有当隐名股东通过正当的程序转变为被公司认可的股东时,才享有股东知情权并成为知情权诉讼的原告。具体而言,应当将隐名股东是否参与公司管理经营区分不同情形作为判断的依据。在隐名股东不参与公司经营管理,其他股东也尚不知情的情形下,隐名股东不能直接享有原告资格,只能先通过股权确认之诉来确定其股东身份,进而行使其股东知情权。若隐名股东参与公司的经营管理,而其他股东也明知其与显明股东之间的关系,如无其他违背法律规定的情节,此时法院应认可其为知情权诉讼的原告资格。

(二)瑕疵股东的原告资格

出资协议、公司章程或法律法规对股东出资作出具体安排时,股东用以出资的财产、出资行为不符合或不完全符合上述安排的,即存在瑕疵出资。[1]理论界通常认为,在授权资本制度下,违反出资义务并不必然导致股东身份的散失,出资只是股东的主要义务,而不是认定股东的必要条件。在实践中,各地法院也形成了相对统一的认识,其中上海高院印发的《关于审理股东请求对公司行使知情权纠纷若干问题的问答》中明确指出“股东对公司未履行出资义务,或者未足额履行出资义务,或者在公司成立后又抽逃出资的,应当按照公司法的规定履行相应的义务。股东虽然存在出资瑕疵,但在未丧失公司股东身份之前,其仍可按照公司法或章程的规定,行使相应的股东权”。甘肃地区某地法院在个案中强调“股东未出资或抽到出资的行为,并不会影响其股东的身份,其行为可依法由登记机关责任改正或予以处罚或承担违约责任”。[2]笔者也赞同上述的观点。知情权是股东共益权的重要内容之一,是股东参与公司决策、经营、管理和监督的权利,与股东资格身份密切联系,不直接涉及财产内容,故只要有股东身份,即享有知情权。

(三)已转让股权的原股东的原告资格

实践中常存在这样一种情形:原股东在转让出资后发现公司其他股东通过制作虚假账目、隐名财务状况等手段损害其利益,此时,原股东还能否提起知情权诉讼?理论界主要有三种观点:绝对说认为,提起股东知情权之诉是公法上的权利,与股东资格并无必然逻辑联系;[3]绝对无权说认为,知情权是股东权的内容之一,而股东权是一种社员权,股东资格丧失伴随着知情权的消失。[3]相对无权说则认为,股东在转让股权后,有证据表明公司隐名利润,应有权查阅其作为股东时公司的财务状况。[4]笔者较赞同绝对无权说。绝对说过分强调诉权的公法性质而忽略了诉讼实践中对于“适当当事人的认定”。换而言之,原股东不符合民事诉讼法中原告资格关于“直接利害关系人”的标准。同时,原股东已经转让了其全部股权,其与公司之间的法律关系已归于消灭。除非有证据表明公司隐瞒利润,对其造成损害,股东可以对公司提起赔偿之诉而非知情权诉讼。从司法实践角度看,最高人民法院出台的《公司法司法解释(四)征求意见稿》第10明确规定,原告提起知情权诉讼时应当提供证据证明其股东身份。况且,赋予已转让股权的原股东原告资格,容易造成诉权的滥用,进而可能导致商业秘密的泄露。

二、股东会计账簿查阅权诉讼请求的范围

股东会计账簿查阅权的诉讼请求范围的核心是股东可以查阅哪些公司会计文件。而是否包括会计凭证是学界和理论界争议的焦点。根据《会计法》的规定,会计账簿是指根据会计凭证全面系统、连续和科学的记录、监督经济业务的各种簿籍的总称,其包括总账、明细账、日记账和其他辅助性账簿。而会计凭证又包括原始凭证和记账凭证。肯定说认为,《公司法》未规定会计凭证是一种法律上的沉默,是立法在进行平衡任务的一种法律政策的选择。[5]允许股东查阅会计凭证,对公司而言履行成本高且风险大,存在滥用股东权利之困扰。[6]反对说认为,我国实务中财务信息失真严重,许多公司为了粉饰公司业绩,伪造公司会计账簿,甚至制备两本“账本”,造成股东不能获知公司实质性财务信息。在司法实践中,各地法院的判决也存在差异。在最高人民法院网查询关于2005年-2012年间关于账簿会计查阅的156件案件中,提出要求查阅的案件由63件;允许查阅的有45件(占72%),不允许查阅的案件占有18件(占28%)。[7]由上述可知,实践中还是比较认可查阅会计凭证,笔者也赞同此做法。从立法的目的来看,会计凭证是登记会计账簿、编制财务会计报告的依据和基础,是公司财务和管理信息的最直接的反应。股东只有查阅会计账簿、会计凭证,通过相互的印证,才能真实的知晓公司的财务信息和公司的运营状况,才能真正的保障股东的权利,否则股东的权利保护将成为橡皮图章。正如有学者认为,就会计凭证而言,如果财务会计报告虚假,即便保护股东查阅该报告的知情权,又有何实际意义?其所获得的只是一种伤残的权利。[8]从公司的治理现状看,有限责任公司的人合性较强,存在兼任公司董事、监事身份的股东,会计凭证的查阅有利于防范公司管理者的道德风险,提高公司的透明度,强化管理者履行自身的相关义务。视观外国或者其他地区的立法,股东可以查阅的资料较为广泛。《美国标准公司法》第16.02节规定,如果出于正当的目的,公司在规定的时间和地点,有权检查和复制股东会会议记录、公司财务记录、股东登记簿等任何公司记录。依据会计法规定,会计凭证、会计账簿、财务会计报告之间互为关联的会计流程关系,股东查阅会计账簿与会计凭证具有会计核对的内在联系。是故,我国公司法立法有必要将会计凭证作为会计账簿的补充,以确保股东正当目的和查阅账簿权的有效实现。

三、证明责任的分配

由于我国《公司法》对于股东知情权诉讼中的举证责任缺乏相应的规定,实践中对于原被告双方举证完全是依据法官的自由裁量权,这就容易造成司法的混乱。因而,有必要进一步的统一标准。

(一)查阅财务账簿的证明责任分配

根据《公司法》第34条第2款之规定,原告股东应当证明:(1)自身系公司股东;(2)已向公司提出书面请求并说明查阅目的;(3)公司拒绝了原告的查阅请求或者公司未在法定期限内予以书面答复。立法中对于查阅“目的的正当性”缺乏尚未涉及。然而,我国最高人民法院《关于适用中华人民共和国公司法若干问题的规定(二)》征求意见稿中,将采用了举证责任倒置的模式,将举证责任分配给公司,要求其证明股东查阅目的不正当。但是,最高人民法院最终没有采纳,仍然实行“谁主张、谁举证”的责任分配。笔者认为应该采用举证责任倒置的模式,由于原告股东与被告公司之间地位悬殊,相较股东而言,公司占有明显的信息上优势,其比股东更清楚公司的实际运行状况与拒绝查阅的理由。同时,从待证事实角度看,股东需要证明的是公司没有合理理由的消极事实,而公司只需证明自己有合理理由的积极事实。为了平衡当事人的举证能力和保障当事人的程序权利,将积极事实证明责任分配给公司是更为妥当的做法。另外,从保护中小股东的利益出发,财务账簿查阅实行举证责任倒置才能符合法律的合理性要求。

(二)查阅会计凭证的举证责任分配

公司的会计原始凭证是公司财务状况最直接、最真实的反应,其涉及公司的商业秘密,具有较强的隐秘性。虽然现行《公司法》未对股东查阅会计凭证作出规定,但根据“举轻以明重”的法律适用原则,对会计凭证的查阅条件显然应当较财务账簿更为严格。[9]是故,股东请求查阅会计凭证的,根据“谁主张、谁举证”原则,应由其证明查阅目的的正当性。

四、股东账簿查阅权诉讼中的程序问题

知情权诉讼是行使知情权的第三个层次,只有在行使知情权的第一或第二层面无效后才能借助公力救济来实现股东的权利。换而言之,股东只有在经过诉讼前置程序,才可能进入到诉讼程序中。起诉过程中法院应对前置程序证据进行审查,法院审查的证据包括:股东向公司提出的书面请求;说明查阅目的;公司在股东提出请求后的15天内给予明确拒绝或未予回复。至于股东查阅目的是否正当,是法院实体审查部分,不作为前置条件审查。

(一)诉讼的适用程序

民事案件审理使用的程序包括普通程序和特别程序。在一般情况下,普通程序的审理期限一般为三至六个月,简易程序的审理期限为三个月。会计账簿和会计凭证等材料一般都具有较强的时效性,而股东查阅公司提起知情权诉讼的目的是为了及时了解公司的运营状况,过长的审理期限使得相关资料的效用大大折扣。因而,有学者提出有必要设计一种高效的非讼程序类似于督促程序中的支付令,股东在会计账簿查阅权受到侵害时,可以向法院提出申请,法院在一定期限内进行形式审查,在作出确认后,法院向公司发出调查令,公司在一定期限内未提出异议,则该调查令生效。笔者认为,充分衡量我国的司法现状和公司治理现状,以及诉讼当事人的能力等因素,适用普通程序中的简易程序更加切合司法环境和司法资源。首先,在我国新《民事诉讼法》的修改过程中,关于商事非讼程序的设置仍采取否定的态度,没有立法依据使得非讼程序的适用缺乏孕育的土壤。其次,对于原告资格的认定,目的正当性的确定以及是否提交书面申请而被拒绝的事由等认定,都需要法院进行实体上的审查,而非单纯的形式审查。因而,考虑到案件一般情况下标的不大,事实较为简单,原则上适用简易程序更为妥当,以避免诉讼的繁琐、低效,满足股东快捷实现知情权的要求。

(二)诉讼保全措施

在股东知情权诉讼中,有可能发生被告公司的管理层、多数股东隐匿、转移、甚至销毁会计账簿、原始凭证等公司重要文件,法院依原告要求有必要采取扣押查封相关财务,以保证裁决的正常执行。我国公司法立法并没有规定知情权诉讼的保全制度,各地法院也缺乏统一的做法。江苏省高院《关于审理适用公司法案件若干问题的意见(试行)》规定:“股东在遇有重大紧急事由时,如公司的账簿面临被篡改、销毁等情况下,以致日后难以查阅,股东可以向法院申请诉讼保全措施”。那该强制措施属于何种性质?因为账簿本身不属于证据,否则在诉讼质证中已获知账簿的内容,法院判决提供查阅则失去意义。对账簿进行保全的目的是为了保证股东胜诉后可以查阅完整的账薄,因此,对会计账簿等进行保全归入到财产保全的范畴比较合适。其具体保全措施可以参照民事诉讼法的有关规定进行。

五、法院的裁决与执行

股东会计账簿查阅诉讼中涉及的财务账簿和会计凭证,很大程度上属于公司的商业秘密。为了防止公司的商业秘密的泄露,实践中应鼓励原被告双方先行调解,双方调解不成后法院由法院进行裁决。若法院判决可以查阅会计账簿,依据《公司法司法解释(四)征求意见稿》第12条第2款规定,则股东可以依据裁定在法院指定时间内在公司住所或与公司协商的地点进行查阅。如公司不自动履行提供查阅的义务,股东可以申请法院强制执行。法院应责令公司在确定的时间、地点提供相关的会计账簿资料供股东查阅。然而,在执行中存在关于申请执行人是否可委托他人代为查阅的情形各地法院做法大相径庭。诚然,股东会计账簿查阅权依附于股东身份,不能作为一项权利进行让渡,但其不具有人身属性,因而,并不排除股东委托代理人行使。加之,查阅会计账簿往往涉及财务信息,甚至需要在汇集相关信息的基础上进行专业的分析,内容庞杂、专业性强,而实际中多数股东并不具备独自查阅财务账簿的能力。此时,如果不允许股东委托代理人查阅则可能导致诉讼的裁决得不到真正的执行。同时,为了解决由他人代为查阅而可能导致的商业秘密的泄露,应将“他人”限缩至注册会计师、律师等专业人员的范围内。

参考文献

[1]蒋大兴.公司法的展开与评判一方法?判例?制度[M].北京:法律出版社,2001.37.

[2]王丽娟.有限责任公司股东查账诉讼研究[J].南京大学,2013(5).

[3]蒋大兴.超越股东知情权诉讼的困境[J].法学,2005(2).

[4]李建伟.股东知情权诉讼基本程序问题探析[J].国家检察官学院学报,2010(1).

[5]杨春明.会计法律与职业道德规范论[M].北京:法律出版社,2005.123.

[6]孙萧.股东查阅权的范围及拓展[J].河北法学,2010(8).

[7]潘云波,俞巍.股东查阅会计账簿的正当目的及实现方式[J].人民司法,2011(6).

[8]李美云.有限责任公司股东会计账簿查阅权问题研究—兼对《公司法解释四(征求意见稿)》的评析[J].中国政法大学报,2013(4).