公用平台（精选8篇）
公用平台 篇1
目前ARP系统的发展逐渐由数据采集,数据规范化整理进入到数据应用阶段。各个研究所自2006年系统上线以来积累的大量数据已经成为中国科学院发展过程中宝贵的资源。因此,如何使用好这些数据成为当前推进ARP应用的重中之重。
经过数年的辛勤工作,ARP系统开发和运维团队针对多个数据查询分析工具进行了自主创新性的开发和研究工作,并且形成了稳定的工具维护和升级机理,基本满足了终端用户的数据查询需求。无论是Discoverer、Report Plat还是润乾报表等工具都具有特定的终端用户群,为数据利用发挥着积极作用,同时中国科学院系统中涌现出了许多能对这些工具进行熟练掌握的优秀终端用户,极大提高了科研管理水平。
本文将通过对目前使用的ARP数据查询分析工具的优缺点的讨论,建议为研究所层级的终端用户建立数据查询公用平台。
首先明确研究所终端用户的分类及需求,大致可以把研究所层级的终端用户分为三类。
(1)所级领导:需要以图形图表的直观方式向此类用户展现研究所人、财、物,总体状况和发展趋势,需要特定数据模型为他们制定研究所总体战略规划提供依据。展示基本状况的数据模型需要涵盖研究所运行的各个方面,并且能够通过网页方式快速生成。这些数据模型一部分根据研究所领导自己提出的统计需求而设计,更多部分是由研究所各科研管理部门的业务人员结合实际工作情况为所领导需求考虑设计。因此,所领导只关心数据结果,不寻求产生这些结果的方式和过程。
(2)研究单元负责人:ARP系统除了日常公共事务涉及到研究所全体员工之外,可以把数据应用只定义到研究单元负责人这一层级,如同所领导需要了解研究所运行的全面信息一样,研究单元负责人也需要了解本研究单元的全面信息,他们需要掌握的数据更为繁琐和细致。这类用户可能既关心整个研究单元的总体经费余额,又关心小到每一个课题单笔支出的情况。,研究单元负责人只有全面了解自己部门的人、财、仪器状况后,才能合理调配本研究单元的科研资源。因此,他们不但需求数据结果,同时还需求自己能够对这些数据进行加工组合。他们不关心产生数据结果的工具,但是可能需要设定各类参数,并希望数据以动态网页的方式根据自己设定的参数展现结果。
(3)科研管理业务人员:此类用户是ARP应用的中坚力量。他们既是ARP数据的生产者又是ARP数据的使用者,既要为研究单元负责人提供项目运行服务又要为研究所领导提供决策支持服务,此类用户使用ARP系统的水平要求也是最高的。作为数据的生产者,他们需要保证录入数据的质量;作为数据使用者,他们需要依靠业务经验从数据中提取有用信息。此类用户既要懂得数据产生过程,又要会使用各类数据查询工具,并且利用这些工具进行数据加工。其它两类用户需求的大部分数据模型都是由科研管理业务人员设计完成的,他们是以上两类用户的业务和技术保障者。但是,鉴于科研业务管理人员不具备IT开发能力,因此ARP系统开发人员需要为他们创造一个良好的公用平台,转化他们设计的数据模型,准确表达他们的管理思想。
目前,ARP系统对三类用户分别设置了不同的信息查询方式,具有针对性强的优点。从ARP系统上线之初对数据的简单处理到目前以多种形式进行有效分析,从中国科学院信息办、ARP中心到研究所的广大基层人员一直努力使ARP系统在科研管理上发挥更大作用。
然而,多工具多形式查询也出现一些问题。例如,使用Discoverer工具,需要对业务数据有深刻理解并具有一定的统计知识和数学函数知识才能做出具有实质内容的表格。至于使用润乾软件制作报表,就更要求具有数据库知识,这也是当前对润乾报表软件缺少技术支持的情况下,它没有发挥应有作用的原因。
而且,即便是具有相同操作水平的人员,使用同一种查询工具,由于责任的不同造成系统工具提取数据的数据源和机理不同,产生的数据结果也具有差异。以一个常见的任务来说明此种差异:让一名财务人员和一名科研项目管理人员都用Discoverer做某一特定课题当前会计期间可用资金余额。科研项目管理人员只能用Discoverer中‘PA_课题收支总表’文件夹下的选项做出课题余额,步骤和结果如图1和2所示。
当然,科研项目管理人员乃至研究单元负责人也可以从信息资源管理与服务平台中财务查询功能里查找到此课题当前期间的经费余额,如图3所示。
财务人员只能用Discoverer中的‘FI_子课题收支结余’或‘FI_子课题可用资金(实时)’这两个文件夹中的数据项查询结果。两个人员查询的分歧就此产生,财务人员与科研项目管理人员虽然设定了同样的约束条件和同样的查询方法,但是查询的速度和结果却存在差异。从图4看出财务人员利用Discoverer查询时间较慢,系统提示查询需要两至三分钟才能完成,而科研项目管理人员在不到一秒的时间内即可得到查询结果,但是两个人员查询到的数值竟然也是不一致的。因此财务人员使用另外一个查询工具Report Plat来完成此任务,用以验证查询结果,方法如图5所示。
采用Report Plat可以在不到一秒的时间内完成查询,查询方式可以选择包含未过账查询和不包含未过账查询,得到的结果分别与财务人员Discoverer查询数据和科研项目管理人员Discoverer查询数据相互一致。通过对这几种查询工具完成同一任务的比较可以看出:数据查询结果和查询时间与查询机理以及查询的数据源密切相关。以下分别对这几种数据查询工具的查询机理和数据源做出说明:
1.财务人员使用Discoverer查询课题可用余额是反映当前时点全部课题资金状况的一种查询方法,它的数据源是查询了课题发生财务账目以来至查询时点为止所有财务凭证,它是实时查询,但却存在查询时间非常缓慢的弊端。
2.科研项目管理人员用Discoverer查询课题可用余额的数据源是通过涵盖了已全部关闭的会计期间内所发生的过账后的会计凭证生成的可用资金实体化试图。直白的讲,它并非是实时可用资金,然而,生成可用资金实体化试图这种方式,数据查询速度非常快,又因为实体化试图中的课题号图4‘FI_子课题收支结余’查询时间信息能直接关联科研项目模块其它课题信息,科研项目管理人员可以利用它制作出多维度课题信息资金报表。
3.财务人员使用的Report Plat工具查询课题可用余额的数据源是每财年过后,年结凭证结转完成的课题余额加上年初至查询时点的所有发生的凭证的金额,它查询速度快并且是实时资金查询。但是,在每年末至下年初财务部门进行年结和财务年度新开帐期间,由于账目中增加了年结凭证,这时采用Report Plat查询课题余额就是不准确的,但是这个时段就恰恰是科研管理部门和研究单元最需要查询资金余额的时段。
4.研究单元负责人所用的信息资源管理与服务平台中的课题余额查询,数据源是ERP总账会计模块中截止到查询时点,包含了已关闭会计期间和正在打开的会计期间中全部已过账凭证的数据,不包含未过账数据,因此产生的数据结果又有可能和以上那些查询方法产生差异。
通过这些分析,做出如下说明:第一、各种数据查询方式针对同一任务产生的数据结果存在差异,但是每个结果都不能被认为是错误的。第二、查询机理和数据源对查询响应时间产生较大影响。即便每种查询结果都没有错误,但是在终端用户之间却产生了较大歧义。举研究所实际发生的案例:其一、财务人员也需求带有课题信息的课题经费数据,由于ERP根据责任权限对数据查询权限进行划分,财务人员反而往往需要从科研项目管理人员那里得到带有课题信息的课题收支表或是研究单元经费总体状况等。但是,财务人员对经费信息要求极为精确,查询差异会导致财务人员对系统的质疑,虽然已经解释了差异原因,但是财务人员总是质疑是否得到了准确的经费信息。其二、研究单元负责人通过信息服务平台查询到的课题经费余额与网上报销系统中计算课题经费余额的方法不同,差异直接影响到了课题组报销借款。研究单元负责人查到的经费余额只统计了包含过账后的经费余额,而网上报销计算课题经费余额是包含过账、未过账、借款未冲销的经费,因此当课题组人员查询某课题还有经费余额时,他们进行网上借款,系统却提示经费已经出现赤字,于是科研人员对ARP系统产生质疑,甚至认为财务核算有错误。所以,如果能对各类终端用户统一查询平台,汲取各种查询工具的优点,避免它们各自缺点,那么ARP的数据应用就能发挥更大效益。
目前的多种查询工具,哪一种经过深入开发更适合作为公共查询平台?
Discoverer由于是Oracle直接产品,与ERP系统关联性强,开发人员容易更新业务区种子,数据查询灵活性高,用户制作查询表格的方式非常方便,可扩展性和易用度也很强,经过培训,容易上手使用。但是Discoverer是客户端软件,无法实现网页集成。只有科研管理人员才能使用,研究单元负责人和所领导既无法也没必要使用Discoverer。而且它的用户权限划分也很严格,查询数据的范围是直接和ERP系统中的责任相关联的,通过它关联各模块共用数据项比较麻烦,因此不适合作为公用数据查询平台。
Report Plat是一种固定数据查询模式,用户无需查询技巧,查询速度比较快,但它也是客户端工具,使用用户范围更为狭窄,不能集成于网页上,也不适合作为公用数据查询平台。
润乾报表工具能够被集成于网页中,表现形式是开发人员发布的带有用户可选择参数的动态网页,能向所有用户开放查询权限。但是,当前各研究所使用版本的润乾报表,对用户业务水平和技术水平要求都比较高,因此它的推广使用程度也是最低的。然而,通过对润乾报表查询机理和数据源分析,润乾报表是有可能成为公用数据查询公用平台的。
润乾报表最大的优势就是不再受ERP系统责任的制约,可以给用户重新分配数据查询权限。业务人员只需设计业务模型,可以向开发人员提出需要哪些ERP中不属于本模块范围的数据项,而不用关心如何得到这些数据项。数据管理员利用后台的开发工具重新建立数据集来满足业务人员需求的数据项。当前版本润乾报表的查询机理如图7示例。
润乾报表可以建立各个模块业务人员的共用数据集,例如:人员基本信息数据集(这里包含了人员所属组织,人员职称、职级变动信息等),课题基本信息数据集(包括了课题所属组织,课题负责人,课题类型,经费来源等),研究所收入支出类型与科目对应数据集,固定资产大型科研仪器数据集等等。当这些共用数据在ERP系统之外进行重新组合,业务人员就可以设计出以前希望得到却又无法实现的创新性数据统计模型。例如:1.人事部门可以调用个人和研究单元的课题信息、经费信息,再结合自有的人事信息,做出研究人员成长评估,展现出研究人员是否随着职称的变动,科研成果也在持续增长,而且还可以把个人关联入研究团队,对整个研究团队做出绩效评估。2.课题管理部门在管理先导项目中,及时获得参与先导项目的人员信息、科研装置信息、支出类型经费信息等,更加主动的管理先导项目,使之按照科学工程规范推进。
建立公用数据查询平台以后,本文之前提出的经费查询问题也能得到有效解决,由于润乾报表在ERP系统外重新组合了数据集,终端用户可以根据自己需要的查询时点和经费要求选择相同的数据源,因此做到了查询数据的一致性。
建立公用数据查询平台后,对于终端用户的技术性要求降低了,中国科学院业务人员可以把注意力集中于如何创造业务数据模型,而从模型到查询的实现再到网页显示可以完全交由开发人员完成。业务人员只需要利用诸如excel等方式列出查询任务需要的数据项和阐明任务目的,开发人员就可以通过技术手段直接在网页上实现。针对所级领导这类终端用户,润乾报表在网页上生成的图形图表,可以直观展现他们需要了解的信息。对于研究单元负责人这类终端用户,润乾报表具有较强的参数设置功能,而且参数都可以通过动态网页形式实时设置,以满足他们的查询需求。
建立公用数据查询平台后,全院业务人员的培训也会更加具有层次化了,今后针对业务人员的培训涉及客户端工具使用的技术问题会更少,而专注于系统本身的业务功能的培训会更深入。但是在研究所层次也需要培养既懂业务又懂技术的高端人才,对这一部分人员需要加强培训,使之成为研究所业务人员和ARP中心开发人员之间的沟通桥梁,以便更好完成对业务需求的开发。
结语:数据应用是ARP核心价值的体现,伴随着ARP系统的不断成长,无论是对现有的工具升级改造建立公用数据查询平台,还是根据需求发展新的工具,ARP数据应用必将呈现蓬勃发展的态势。
摘要：本文通过对ARP系统现有数据查询工具中数据源和查询机理的分析,总结了各种查询工具的优缺点。在此基础上,建议利用其中的一种查询工具——润乾报表,建立一套ARP系统公用数据查询平台。
关键词：ARP系统,数据查询,公用平台,共用数据,润乾报表
城市公用企业运营监管 篇2
北京市城市公用企业是首都城市运转的主要载体,不仅直接作为生产资料投入生产经营,而且间接为生产、生活和生态提供服务保障。加快探索完善符合北京城市公用企业国有资产特点的监管模式,具有十分重要的意义。
分类监管
公交、地铁、环卫、水、电、气、热等企业,基本上是一个企业代表一个行业。结合城市公用企业专业性强的个性化特征,需要研究对每户企业实行个性化管理。美国、新加坡等国家的做法,是针对每个公用企业由国会单独立法,基本上是“一企一策”。
就北京市而言,当前宜组织实施分类监管。
一是纯公益性企业国有资产监管模式。这类企业主要依靠政府资金,监管重点是成本控制能力和服务满意度,参照物是行业满意度调查和城市间横向比较。
二是自然垄断性企业国有资产监管模式。首先通过改革重组剥离竞争性业务,留下的部分采用自然垄断性企业国有资产监管模式,主要考核成本控制、质量控制、安全指标和满意度,需要专项补贴的时候进行专项考核。
三是综合投资类企业国有资产监管模式。其监管重点是保值增值,与竞争性企业的国有资产监管基本相同,主要区别是考核时增加完成政府市政公用设施规划建设任务的指标。
市场化改革
发挥市场配置资源的基础作用,在确保政府控制力的前提下,实现股权多元化的股份制改造,提升城市公用企业的市场化运营能力。
一是适度开放投资市场。认真分析研究市政公用行业的特点,选择部分企业推进产权多元化改革,鼓励社会资本和外国资本在一定的范围内采取独资、全资、合作、股份制等多种形式投资城市公用事业并参与建设。
二是逐步开放经营市场,允许跨地区、跨行业参与城市公用事业经营,采取公开向社会招标的形式,选择供水、供气、供热、公共交通、污水处理、垃圾处理等经营单位,由政府授权特许经营。
三是加快开放作业市场,对市政设施养护及道路清扫、垃圾清运等作业,允许社会上的单位和个人组建作业公司,采用承包形式,承接作业业务。
四是积极推进城市公用企业分步上市。按首都的功能定位和“十一五”发展规划,北京城市公用企业有良好的发展前景。电力领域的京能热电股份有限公司和经营燃气业务的北京控股有限公司已成功上市,为北京城市公用企业上市积累了经验。下一步应采取多种方式、选择市场化程度较高的资产和业务适时上市。
做强做大
进一步明晰城市公用企业发展定位和资产功能,加大调整重组力度,提高核心主业的运营效率和市场竞争能力。
一是全面分析评价企业资产和业务性质,将企业资产清晰划分为主业资产和非主业资产。
二是坚决推进核心资产向主业集中。一方面将与主业关联密切的辅业资产向主业集中;另一方面采取无偿划拨、资产置换、出售等多种方式,推进部分非主业资产向主业突出的其他企业集中,促进企业之间非主业资产的合理流动,确保城市公用企业从多元经营转向专业化的公共服务。
三是全面剥离非主业资产。对于城市公用企业集团中存在的一部分没有规模、没有效益、没有发展前景的二三级企业和没有竞争优势的辅业企业,要采取破产、注销、关闭、解散、合并、出让等方式,实现国有资产平稳退出。
四是提升集团管控能力。完善母子公司体制,明确母子公司各自的职能定位,理顺产权关系,规范对子公司的控股、参股行为,加强对所属企业的管控。规范企业经营行为,提高企业生产和服务水平,使其逐步走上自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的轨道。
考核體系
一是优化指标体系。公益性和垄断性企业以社会效益为重点,年度考核拟设立四项指标,即运行安全、产品或服务总量、产品或服务质量、经济效益,前三项都是社会效益指标,比重占80%。这类企业不以盈利为主要目标,即使有盈利也是微利。特别是政策性亏损企业,任期考核不太适宜采用国有资产保值增值率,应主要考核资产利用效率。综合投资类企业以重大投资项目为重点,年度考核拟设立四项指标,即利润总额、净资产收益率、融资成本节约率、投资任务完成率。任期考核可用国有资产保值增值率。
二是加强业绩考核的纵向和横向对比。年度和任期考核的目标值原则上应不低于前三年指标实际完成值的平均值。对于超过或低于平均水平的,要依据具体情况按规定加减分。实行对标管理,要引导企业以同行业先进企业的指标为标杆,争取赶上标杆企业。
三是建立中长期激励机制。把年度考核和任期考核与企业战略规划的实施有机结合起来。鼓励企业使用经济增加值指标进行经营业绩考核,引导企业更加注重价值创造。探索中长期激励的方法,加大对科技创新、管理创新、节能减排的考核力度,引导企业提高可持续发展能力。
四是完善科学合理的薪酬制度。进一步树立“业绩升、薪酬升,业绩降、薪酬降”的薪酬理念,建立完善的“重业绩、讲回报、强激励、硬约束”的薪酬管理机制,逐步构建企业负责人薪酬水平与经济效益、业绩考核密切联系、适度增长,并与职工收入分配协调、差距合理的分配格局。
价格机制
在社会公众利益和企业利益之间寻找平衡点,是城市公共产品和服务价格形成和调整的关键所在。按照社会效益与经济效益相结合,社会公众利益与生产服务企业利益相统一,公平与效率兼顾的原则,考虑改革力度和公众承受能力,借鉴发达国家制定公共产品和服务价格的有益经验,采取政府、企业和社会公众代表三结合的方式,逐步理顺公共产品和服务的价格形成机制和价格调整机制。
对取得公用事业特许经营权的企业,实行严格的价格管制,使之无法取得超额垄断利润,基本定价原则是使管制价格略高于运行企业的边际成本,并可实现微利。同时,根据生产资源市场价格变化趋势和城市居民的平均生活水平,建立公开透明的各公共产品联动的价格调整机制,充分发挥价格的杠杆作用。
价格调整可借鉴国外比较流行的“价格上限”的定价机制,即以一定时期的通货膨胀率为上限,既能为消费者接受,又可以保护企业利益,激励企业降低成本,并在价格上限范围内取得合理利润。建立合理的价格形成和调整机制,有利于建立政府、企业和公众三者之间的和谐关系。对影响面广、公众反应强烈的公共产品和服务,在价格制定过程中要引入市场中介和咨询机构,建立价格听证和价格协商制度。
建立财政购买公共服务机制
目前,城市公用企业营业收入不能还原成本形成的政策性亏损,以及企业为完成政府指令性任务而发生的费用,大多是通过政府补贴的形式进行补偿,这对保障准公共产品供应发挥着重要作用。
但是,财政收入补贴属于补贴成本消耗的概念,存在一定的不确定性和即时性,体现在管理思路和目标取向上往往是短期行为。着眼于构建企业发展长效机制,必须改革政府财政支出机制,促进公益性和市场化的有机结合,实现城市公用企业资源的优化配置。
要在合理确定购买公共服务项目的基础上,探索推进政府补贴制度向政府购买服务机制转变。一方面促进政府根据财力状况统筹安排资金,将购买服务的经费全部纳入预算管理,保证公共服务的财政投入可控、优化。另一方面企业则按照合同约定提供服务产品,从长远发展来考虑企业经营管理和队伍建设,专注于加强内部管理,着力降低运营成本,保证服务质量,提升营利水平,形成长效发展机制。
对于由政府补贴向购买公共服务转变增加的企业税负,世界上不少国家都采取税收优惠政策。考虑到城市公用企业投资回报水平较低,市政公用设施建设正处于高速发展时期,企业资金紧张,经营压力较大,政府相关部门应当制定相关政策措施,在公共服务价格水平未达到全成本回收以前,给予城市公用企业税收减免,支持企业发展。
课题主持人:周毓秋、王东;课题责任人:张宪平、张振良;课题组成员:满志德、温育梁、贾红光、杨军
公用平台 篇3
关键词：大批量定制,参数化产品族,多目标优化,遗传算法,拥挤距离排序
0 引言
在大规模定制环境下,为了以较低的成本快速提供满足客户要求的个性化产品,可采用基于平台的产品族设计方式来提供满足客户需求的产品。产品族设计根据设计过程不同分为自上向下和自下向上两种方法[1]。前种设计方法一般用于新产品的系列开发,后一种方法主要是在已有产品的基础上,对其进行再设计、再重整或重构,进行产品族的设计与开发。
参数化产品族设计最早由Hernandez等[2]提出,随后以Simpson 及其合作伙伴为代表的学者[3,4]对参数化产品族设计做了大量的研究工作,并对模块化产品平台规划方法与参数化方法作了明确区别。此外,Simpson[5]还提出了相容决策支持问题(compromise decision support problem,CDSP),并将其用于求解参数化产品族优化问题。在实际应用中,CDSP本身所存在的局限性导致这类方法的应用受到限制。遗传算法因具有全局寻优能力强、易于实现的特点,近年来开始被应用于求解产品族多目标优化设计问题[6,7,8,9,10]。Kumar等[4]提出了市场驱动的参数化产品族设计方法,该方法在产品族染色体表达中引入市场需求因素,使用进化算法系统地考虑产品多样性对市场划分策略和平台通用性带来的影响。吴庆鸣等[11]研究了产品模型建模方法和参数传递结构,提出了适合复杂产品变型设计的参数传递规则,确定了模型参数之间的相互影响关系。Chen等[12]提出并开发了一种改进的具有两层染色体结构的遗传算法,并将其用于解决基于多平台的产品族设计问题。此外,Chen等[13]还提出了基于染色体的双层表达方式,使用遗传算法和变量聚类进行多平台产品族的规划,建立了多平台通用性指数模型,实现了产品平台通用性和实例产品性能的权衡优化。李中凯等[14]基于多平台产品族设计空间的二维染色体表达方式,提出了混合协同进化的产品族优化设计方法,此外,他们还提出了基于敏感度分析和模糊聚类的产品族优化再设计方法[15],以合理规划多平台常量的共享,并通过建立平台非通用性指数以定量评价产品族方案的通用程度。
上述方法大多建立在平台变量已知的基础上,即由设计者预先指定平台变量,因而未解决平台选择的问题。此外,鉴于产品组合优化设计的复杂性,上述文献主要采用两阶段的优化设计方法以降低产品族设计的复杂性。第一阶段的主要任务是确定所有设计变量中,哪些变量适于作为平台变量,哪些变量适于作为个性化设计变量;第二阶段的主要任务是在平台变量已知的情况下,确定平台变量和个性化设计变量的取值。第一阶段成功与否的前提在于是否有一族独立优化的产品作为规划基础。
笔者在放松系列产品间共性约束的条件下,根据客户的个性化需求,开发出满足要求的参数化产品族。首先给出参数化产品族优化问题的数学模型,然后提出基于拥挤距离排序的多目标多约束遗传算法(crowding distance sorting multi-objective genetic algorithm,CDSMOGA),并将其用于求解无公用平台下的产品族优化问题,最后,采用通用电动机产品族仿真试验验证所提算法的有效性。
1 参数化产品族优化问题描述
在不考虑产品族内产品间的共性问题时,产品族优化等价于产品族内系列产品个体的独立优化,即所有产品个体的最优可视为产品族整体性能的最优。本文在这个假定下进行研究。
数学上,一个参数化产品族可通过一组代表产品主要部件技术特征的设计变量来表示:
x=(x1,x2,…,xw) (1)
xj=(x1j,x2j,…,xm j)T
式中,x为关于产品族的参数描述;xj为产品族中第j个设计变量,j=1,2,…,w;w为所有设计变量的数目;xi j为产品族中第i个产品个体在第j个设计变量上的可能取值,i=1,2,…,m;m为产品族中含有的产品变体总数。
综上所述,参数化产品族优化问题的多目标优化模型如下:
min F(x)=(f1(x),f2(x),…,fk(x)) (2)
s.t. Hd(x)=0 d=1,2,…,s (3)
Gu(x)≥0 u=1,2,…,t (4)
xLi j≤xi j≤xUi j (5)
式(2)为待求解的优化目标函数;minF(x)表示在满足问题约束条件下对向量F(x)中的所有分量(子目标函数)求极小值;在优化时,各个子目标函数间可存在竞争关系,优化的结果是一个帕累托最优集。fk(x)为产品族的第k个性能评价指标(子目标函数),如成本、质量、效率等。为了子目标函数表示的统一性,所有子目标函数均转化为求极小值来处理。Hd(x)=0表示产品族需满足的第d个等式约束。Gu(x)≥0表示产品族需满足的第u个不等式约束。xLi j、xUi j分别为设计变量xi j取值的下限和上限。
2 基于拥挤距离排序的多目标多约束遗传算法
根据参数化产品族优化问题的特征,本文提出一种基于拥挤距离排序的多目标多约束遗传算法,并将其用于求解相关的参数化产品族优化问题。基于拥挤距离排序的多目标多约束遗传算法的一般流程如图1所示。
2.1染色体编码与种群初始化
在CDSMOGA中,每条染色体分别对应于参数化产品族优化设计问题解空间中的一个解;染色体采用实数编码的方式,每个基因座代表一个对应的设计变量值。在初始化种群时,第k(k=1,2,…,M)个染色体的第l(l=1,2,…,w)个基因的基因值u(k,l)按下式赋值:
u(k,l)=minvl+r(maxvl-minvl) (6)
式中,M为种群规模;minvl、maxvl分别表示变量vl在其取值范围中的最小值和最大值;r为区间[0,1]内的随机数。
2.2解码
由于研究对象是一个多目标多约束问题,因此,对解码而言,需要解决两个问题:适应度函数的设计问题和约束的处理问题。
2.2.1 适应度函数
适应度函数采用“非占优排序+拥挤距离”的设计方法来选取[6]。该方法包括两个过程:首先对种群进行非占优排序;然后分别计算种群中处于相同帕累托前沿的每一个体的拥挤距离,并将前沿等级和拥挤距离指派给相应个体。
(1)非占优排序。
对种群中的所有个体进行两两比较,占优的个体相对其他个体而言,具有更低的非劣级别;互不占优的个体,具有相同的非劣级别,如图2所示。图2中,f1为第1个目标函数值,f2为第2个目标函数值,下同。
(2)拥挤距离。
在多目标优化问题求解中,为了保证搜索结果能够收敛到帕累托最优解集,需要评估被挑选参与遗传操作的种群中各染色体与其他相邻染色体的紧密程度。染色体与其他染色体的紧密程度越高,遗传操作越容易陷入早熟;染色体与其他染色体的紧密程度越低,遗传操作的结果越容易收敛到最优解集。本文采用拥挤距离来评估染色体与其他染色体的紧密程度。拥挤距离越大,表明该染色体与其他染色体的紧密程度越低,反之亦然。
拥挤距离的计算方法如下:假设存在m个目标函数f1(X),f2(X),…,fm(X),X=(X1,X2,…,Xn)T,则第i个染色体的拥挤距离表示为
(7)
式中,d (Xi)为染色体Xi的拥挤距离;fj(Xi+1)、fj(Xi-1)分别为对所有染色体在第j个目标函数值上从小到大排序后,第i+1个和第i-1个染色体对应的目标函数值;maxfj(X)、minfj(X)分别为所有染色体在第j个目标函数值上所能取到的最大值和最小值。
图3所示为2个目标的约束优化问题,则第i个染色体的拥挤距离为Δf1(X)+Δf2(X)。
拥挤距离比较算子的计算方法如下:在遗传操作过程中,拥挤距离比较算子用于评估个体适应度函数值的大小。
定义1 染色体Xi存在两个属性:非占优等级r(Xi)、拥挤距离d(Xi)。对于任意两个染色体Xi和Xj,当且仅当
(r(Xi)<r(Xj))∨((r(Xi)=r(Xj))∧
(d(Xi)≥d(Xj))
时,染色体Xi的适应度值大于染色体Xj的适应度值。
定义1表明,对于种群中的任意两个染色体,在进化操作中,算法更愿意选择具有较低非占优等级的个体。若这两个染色体的非占优等级相同,则算法更愿意挑选拥挤距离大的染色体。
2.2.2 约束处理
在约束优化问题上,常采用的方法是罚函数法。但使用罚函数法存在诸多弊端,如罚系数的选取过于主观且需要经过多次调试、惩罚过重易于使程序陷入早熟、惩罚过轻有可能使程序搜索速度过慢或陷入随机搜索等。
(1)等式约束的处理。假设存在一个等式约束hj(X)=bj,则可做如下处理:
(8)
式(8)中,将等式约束转化为大致等价的两个具有统一格式的不等式约束。其中,容忍度δ是一个较小的正数。这样处理的目的在于,等式约束过于严格,而对等式约束适当地放松将更有利于遗传算法快速找到可行解。
(2)约束违反量矩阵。
假设约束优化问题中存在q个不等式约束gi(X)≥ai和r个等式约束hj(X)=bj,则在对等式约束进行形如式(8)方法的转换后,问题中的约束总量s=q+2r。设向量Ci=(ci1,ci2,…,ci s)为第i个染色体(解Xi)分别相对于s个约束的违反量,其中
(9)
式中,ci k为第i个染色体相对于第k个约束的违反量。
约束违反量的取值存在4种类型:①如果第i个染色体对应的解满足第k个约束,则说明该解相对于第k个约束的约束违反量为零;②如果第i个染色体对应的解不满足形如gk(X)≥ak的约束,则说明该解相对于第k个约束的约束违反量为ak-gk(X);③如果第i个染色体对应的解不满足形如hk(X)≥bk-δ的约束,则其约束违反量为bk-δ-hk(X);④如果第i个染色体对应的解不满足形如-hk(X)≥-bk-δ的约束,则其约束违反量为-bk-δ+hk(X)。
(3)约束违反量比较。
相对于无约束的多目标优化问题,有约束的多目标优化问题在度量解的优劣时,存在较大的差异。
定义2 假设存在两个不可行解Xi和Xj,分别令解Xi和Xj的约束违反量向量为Ci=(ci1,ci2,…,cis)和Cj=(cj1,cj2,…,cj s)。则解Xi的非占优等级低于解Xj的非占有等级的条件是当且仅当式(10)成立:
(Ci≠Cj)∧((ci1≤cj1)∧
(ci2≤cj2)∧…∧(cis≤cjs)) (10)
式(10)表示对于两个不可行解,约束违反量向量中的每一分量均不大于另一解的约束违反量向量中相应分量的不可行解,具有更低的非占优等级;否则,这两个不可行解处于同一非占优等级。
定义3 假设存在处于同一等级的两个不可行解Xi和Xj,解Xi优于解Xj的条件是当且仅当解Xi的拥挤距离大于解Xj的拥挤距离。
至此,在多目标的约束优化问题环境下,我们可以定义两个不同解的优劣情况。当存在下述条件之一时,解Xi优于解Xj:①当解Xi和解Xj都是可行解时,解Xi的非占优等级比解Xj低;②当解Xi和解Xj都是可行解且具有相同的非占优等级时,解Xi的拥挤距离大于解Xj的拥挤距离;③当解Xi和解Xj都是不可行解时,解Xi的非占优等级比解Xj低;④当解Xi和解Xj都是不可行解且具有相同的非占优等级时,解Xi的拥挤距离大于解Xj的拥挤距离。
2.3复制与选择
适应度值定义为个体非占优等级和拥挤距离的函数,交配池定义为所有被挑选出可能参与后续遗传操作的染色体集合。交配池的规模为原始种群规模的1/2。
在复制与选择过程中,本文采用两轮联赛选择的传统遗传操作方法:①挑选出两个不同的染色体;②比较这两个染色体适应度值的大小,在适应度值大小的比较过程中,先比较染色体的非占优等级,在非占优等级相同的情况下再比较各染色体的拥挤距离;③挑选出具有较大适应度值的染色体,并放入交配池中,直到交配池的规模符合要求为止。
2.4染色体重组
染色体重组过程主要包括两个阶段:染色体的交叉阶段和染色体的变异阶段。
2.4.1 交叉
在染色体的交叉阶段,本算法采用常用于实数编码的模拟二进制交叉算子(SBX)[6]:
(11)
(12)
(13)
式中,ci,k为第i(i=1,2)个子个体的第k个基因座对应的变量值;pi,k为第i个父个体的第k个基因座对应的变量值;βk为服从概率分布的随机数,βk≥0;ηc为交叉算子的分布指数;u为取值在0与1之间均匀分布的随机数。
2.4.2 变异
本算法采用多项式变异方法[6]对染色体进行变异:
ci,k=pi,k+(pUi,k-pLi,k)δki=1,2,…,M (14)
(15)
式中,pUi,k、pLi,k分别为第i个父染色体中第k个基因对应变量的上限值和下限值;rk为在0与1之间均匀分布的抽样随机数;ηm为变异分布指数。
若变量的取值为整数,则本算法对相应变量进行遗传操作后,对非整数的变量进行取整,使取整后的值在相应变量的取值范围之内。
2.5种群替换策略
CDSMOGA中,种群替换的策略描述如下(图4):
(1)设在第t代种群替换前,父种群Rt的规模为M,子种群Qt的规模为N(N<M),合并父子种群Rt∪Qt。
(2)剔除合并后种群Rt∪Qt中重复的个体,得到一个新的临时种群Lt,其规模为M+N′。
(3)对临时种群调用非占优等级排序算子进行排序:①当前i个非占优等级所包含的种群个体规模大小恰好为M时,调用种群压缩算子。保留临时种群Lt中的前i个非占优等级所包含的种群个体,剔除Lt中其余的个体,并将结果复制给种群Rt+1。②当前i个非占优等级所包含的种群个体规模小于M,而前i+1个非占优等级所包含的种群个体规模大于M时,调用拥挤距离排序算子。对第i+1个非占优等级所包含的个体进行拥挤距离计算并排序。设前i个非占优等级所包含的种群个体规模为M1,调用种群压缩算子,将临时种群Lt中前i个非占优等级所包含的种群个体和第i+1个非占优等级中拥挤距离排序后的前M-M1个个体复制给种群Rt+1。
2.6解的输出
CDSMOGA中,帕累托最优集处于第1个非占优等级。帕累托最优集中的解互不占优,为了使对解的评价标准统一化和客观化,根据模糊集合理论的有关方法,设计出一个指标来对帕累托最优集中的所有解进行评价,并根据评价的结果对帕累托最优集中的解进行排序,同时根据该指标挑选出最满意解。
假设存在一个多目标多约束的优化问题,该问题的优化目标为k个,即f1(X),f2(X),…,fk(X)。又假设对该问题的寻优结果中,处于第1个非占优等级的解有m个,即s1,s2,…,sm。
在此,定义成员函数μi j的值为处于第i个解si的第j个目标函数值fi j所占的权重:
(16)
式中,minfi(X)、maxfi(X)分别为所有解在第i个优化目标上的最小值和最大值。
每个解在各目标上所占的比重被求得之后,便可以求出各个解在所有目标上所占的综合比重。定义占优函数μi为第i个解在所有目标上所占的综合比重:
根据式(17)可计算出在第1个非占优等级中所有解的占优函数值μi。占优函数值μi越大,表明对其评价的级别越高,在客观上用户对此解更满意。根据各个解的占优函数值,通过程序按从大到小的顺序进行降序排列,并将占优函数值最大的解作为最满意解进行输出。当然,用户也可以将排序的结果作为自己选优的参考。
3 实例仿真与对比分析
为了保持仿真实例使用的连贯性,以及与其他方法进行对比以验证所提出方法的有效性,文中采用了本研究领域内为各学者所反复引用的经典案例——通用电动机产品族的设计[1,2,3,4,5,9,10,12,13,16]。
3.1通用电动机产品族的数学模型
目标问题是设计由10个通用电动机产品个体组成的产品族。每个通用电动机产品个体分别满足不同的设计约束和性能要求。具体而言,在通用电动机产品族优化问题中,需分别确定与每个通用电动机产品个体相关的8个设计参数,并使之分别满足不同的扭矩以及其他的性能要求(如质量m(kg)、效率η、功率P(W)、磁通密度H)。各通用电动机的目标扭矩T={0.05,0.1,0.125,0.15,0.2,0.3,0.35,0.4,0.5}N·m。在满足功率P和磁通密度H约束的条件下,质量m越小、效率η越大则产品族设计方案越好。通用电动机的产品数学模型如下。
求解:Xi=(Nc,i,Ns,i,Awf,i,Awa,i,r0,i,ti,Ii,Li)
目标:min yi=fi(Xi)=[fi1(Xi)=mi(Xi);fi2(Xi)=1-ηi(Xi)]
约束:Ti(Xi)={0.05,0.1,0.125,0.15,0.2,0.3,0.35,0.4,0.5}N·m
Pi(Xi)=300W,Hi(Xi)<5000A/cm,mi(Xi)≤2.0kg,ηi(Xi)≥15%,r0,i> ti+lgap
定义域:100≤Nc,i≤1500,1≤Ns,i≤500,0.01≤Awf,i≤1.0mm2,0.01mm2≤Awa,i≤1.0mm2,1cm≤r0,i≤10cm,0.5cm≤ti≤12cm,0.1A≤Ii≤6.0A,0.057cm≤Li≤5.18cm,Ut=115V,lgap=0.7mm
i=1,2,…,10
其中,Xi为第i个通用电动机的8个待求解变量;Nc,i、Ns,i、Awf,i、Awa,i、r0,i、ti、Ii、Li分别为第i个通用电动机转子线圈匝数、磁场中磁极的线圈匝数、磁极线圈的横截面积、转子线圈的横截面积、定子外径、定子厚度、电流和堆栈长度;mi、ηi、Ti、Pi、Hi、lgap分别为第i个通用电动机的质量、效率、扭矩、功率、磁通密度和气隙长度。
在本例中,参数的详细含义见文献[2,5,16],问题模型的输入是每个通用电动机的设计变量的取值范围,输出的是每个通用电动机产品的设计变量和性能指标,如功率Pi、扭矩Ti、质量mi和效率ηi等的求解值。
3.2试验仿真与算法性能分析
在无公用平台的通用电动机产品族优化设计上,采用本文所提出的CDSMOGA进行求解。在求解产品族中的产品个体时,分别调用CDSMOGA 10次,求解出10个优化后的通用电动机产品个体。由于每个通用电动机产品个体的求解过程相似,因此,该算法在本例中的具体应用时,均采用统一的参数输入值。
3.2.1 CDSMOGA参数设置
在参数的设置上,本文没有从数学的角度对参数的取值进行数学分析,而是采用试验的方式,通过反复多次的试运行与尝试,最终确定本算法所采用的运行参数。初始种群规模M=150,迭代次数G=1000,交叉算子的分布指数ηc=20,变异算子的分布指数ηm=20。
3.2.2 适应度函数的设定
CDSMOGA中,适应度值是种群个体非占优等级和拥挤距离的函数。在本例模型中,对于每个通用电动机产品变体,分别存在6个约束(2个等式约束、4个不等式约束)。为了便于对约束进行统一处理,等式约束按前述的方法进行处理。
以扭矩为Ti的通用电动机产品变体i为例,在算法设计上,对约束的处理如下(为表达简洁,式(18)～式(23)均省略单位):
(18)
(19)
(20)
(21)
(22)
(23)
式(1)～式(23)中,cs(s=1,2,…,6)为通用电动机产品变体对6个约束的约束违反量的大小。其中,容忍度δ1和δ2设定为一个较小的常数。在计算不可行解的非占优等级时,分别以6个约束的约束违反量的最小值为目标进行多目标优化,并计算出不可行解集中各个个体的非占优等级。不可行解的拥挤距离的计算方法与可行解的计算方法相似。
3.2.3 输入输出参数设置
输入的参数包括初始种群规模M、迭代次数G、交叉算子的分布指数ηc、变异算子的分布指数ηm以及通用电动机产品族中8个变量的取值范围。输出参数包括每一个通用电动机产品个体i最终种群中,模糊选优后最优个体的变量值Nc,i、Ns,i、Aw f,i、Awa,i、r0,i、ti、Ii、Li以及扭矩Ti、功率Pi、质量mi、效率ηi、磁通密度Hi和r0,i-ti-lgap的值,以及质量最小和效率最大个体的变量值。另外,还输出每一个通用电动机产品个体i优化后的帕累托最优集。
3.3求解结果
采用CDSMOGA对10个通用电动机产品个体组成的产品族进行优化。仿真求解的运行环境是Windows Vista Business,Inter Core2 Duo CPU T7100 1.80GHz,内存为1024MB,编程语言为MATLAB 7.1。求解结果如表1和图5～图14所示。
表1分别列出了每个通用电动机产品在质量最优、效率最优和综合效果最优时的求解结果。综合效果最优结果以调用模糊优选算子计算最终种群中,占优函数值最大为评价标准。从表1中所示结果可以看出,与质量最优(产品质量最小)、效率最优(效率最大)和综合效果最优相对应的个体均处于同一非占优等级。在分别优化10个通用电动机产品时,相应的帕累托优化集所形成的图形如图5～图14所示。从图5～图14中所示结果可以初步得出,本文所提的算法在优化该通用电机产品族时,效果较好,性能较为平稳。
3.4试验结果对比分析
为了进一步比较CDSMOGA算法的有效性,下面将该算法与文献[5,16]中的算法计算结果进行对比(表2)。
从求解结果的非占优性角度而言,对于每个通用电动机产品的优化结果,根据表2可知,CDSMOGA所得出的求解结果显著优于文献[5,16]对应个体的求解结果,表明该算法所得出的解集结果更好,体现了CDSMOGA性能的相对优越性。另外,从效率和质量的总体优化结果对比发现:本文的求解结果在通用电动机产品族的效率性能指标上,相对文献[5,16]的结果,总体上提高了5.51%;在质量性能指标上,相对文献[5,16]的结果,总体上降低了28.87%。综合上述比较可得出,本文所提算法具有良好的相对寻优性能。同时可以得出,本文所求得的无公用平台通用电动机产品族的优化结果,明显优于文献[5,16]的结果。
4 结语
在忽略产品间共性的约束条件下,参数化产品族整体性能的优化实际上等价于产品族内系列产品的独立优化。本文对无公用平台下的产品族优化问题进行了建模分析,提出了一种基于拥挤距离排序的多目标多约束遗传算法,用于求解无公用平台下的产品族优化问题。CDSMOGA在染色体个体适应度的计算上,根据个体非占优值和拥挤距离的大小来计算染色体个体的适应度值,并采用模拟二进制交叉算子、多项式变异方法、新颖的多约束处理方法以及精英保留策略,提高了算法运算的效率。最后结合国内外文献中广泛采用的通用电动机产品族的经典案例,建立了通用电动机产品族的数学优化模型,应用本文提出的算法进行了求解。该方法与文献中其他方法得到的设计方案的比较,证明了本文方法求解参数化产品族优化问题的有效性,表明本文方法所获得的产品族设计方案整体性能更优。
从“公用机”到“私购机” 篇4
走在余江县平定乡弓塘村的田埂上，我不禁好奇地问：“这是外省的联合收割机队来这收割吧?”
“不是。是我自己的机子。”坐在收割机驾驶座上的村委书记刘意同说，“我还有三台机子在其他村收割。”
“一家拥有四台收割机，你怎么买得起?”
“有买机子的补贴帮助呀。”刘意同告诉我们，自从实行购机补贴政策以后，他除了2001年购买的收割机是自己全额付款买的外，其它三台都享受了补贴。如今，他已成为平定乡以农机作业服务为主要收入来源的农机专业户。现下正是收割农忙之时，刘意同的四台收割机分散在平定乡的各个村庄中忙碌着。
劉意同能个人购买多台农机，同时还享受购机补贴，成为农机专业户，这正是国家解决“三农”问题，实行惠农支农政策的典型体现。
改革开放初期，农民购买农机完全是不可想象之事。当时有一二台拖拉机或手扶拖拉机的大队，那是非常了不得的，而生产队基本上就没有农机。那时的公社设有农机站，最多也不过拥有四五台农机。这些拖拉机属于集体所有。只有选拔出来的，经学徒、培训后的农机手才能驾驶，其他人连摸一摸的资格都没有。农民个人不能拥有农机，也不可能拥有农机。
随着改革开放的深入和社会经济的发展，农民个人购买农机成为可能，但有能力购买的人却少只有少。
鼓励农民个人购买农机，成为实现农业机械化的有效途径。在农村税费改革中，农机具购置补贴成为对种粮农民的三大补贴之一。按照“直补农民、差价购机、即购即补、补完为止”的原则，农机补贴紧随粮食直接补贴之后，于2005年开始实行。
余江县农业机械管理局童局长告诉我们，按照规定，每台农机一般按货款的30％左右给予补贴。对于重点推广的农机如插秧机，给予的补贴更高，达到70％左右。“实行购机补贴后，购买农机的农户非常多。今年年底还没到呢，我们县的补贴指标就都用完了”。
公用产品定价探讨 篇5
一、公用产品定价中的问题及成因
1. 公用产品
公用产品有别于公共产品, 公共产品是由政府提供给社会大众的产品与服务, 而公用产品是由非政府的企业提供给社会的。这些企业通常依法处于垄断地位, 消费者对公用产品服务选择余地很少, 在与公用企业的博弈中往往处于弱势。其价格与普通大众密切相关, 特别是贫困人群还涉及到其基本人权的保障。因此, 公用产品的定价常常需要国家干预, 被称为准公共产品, 公用产品的生产领域中普遍存在垄断现象, 在交易中公用企业常滥用优势地位, 出现不公正交易, 抬升价格是其常用手段。
公用企业由于其优势地位的存在, 往往没有积极性来提高产品的质量与生产效率, 且消费者只能无奈地忍受。公用企业往往生产效率低下, 这暂且不说, 公用企业还往往有扩大成本的内在冲动。一方面, 因为成本越高, 涨价就越“有理”。中国有句俗语, “会哭的孩子有奶吃”。公用企业以高成本来向社会“诉苦”, 增强其在各种价格制定中的地位。一旦被接受, 各种成本反正会由你消费者来买单。君不见, 公用企业的职工高收入, 高福利, 享受部门特权 (如电力企业用电免费) , 这些最终被打入成本, 其自身不用操心。另一方面, 公用企业的利润计算不同于其他企业。其他企业的产品价格由市场竞争而定, 成本越低, 利润就会越高。公用企业产品价格往往用成本加一定利润率而定, 因而成本越高利润也越大。
在我国“权力部门化、部门利益化、利益法规化”, 进一步加强了垄断病, 也使公用产品定价更加复杂化。我国的法律通常比较原则, 往往需要制定实施细节。公用企业隶属于某一政府部门, 与有关机构往往是利益共同体。政府行政机构就利用部门权力制定有关实施细节并在其中载入自身私利, 使不合理的定价反而合法化, 为公用产品定价和有关定价争议的解决增添了新的障碍。如据报载乐山市建委制定的《乐山市城市供用水章程》第14条规定:“为合理接装供水设施, 特对各种口径水表规定底度。凡装表后, 停用或不及底度, 又未申请换小表及销产者, 一律按底度计算”[1]。类似现象比比皆是, 表面上价格未变, 却以隐形的方式实质性地提高了价格。
2. 公用产品定价机制的缺陷分析
根据《价格法》, 我国目前公用产品价格主要是政府指导价和政府定价。对关系群众切身利益的公用事业, 公益性服务, 应当建立听证会制度, 由政府价格主管部门主持, 征求消费者、经营者和有关方面的意见, 论证其必要性、可行性。从表面上看, 我们已经引入了在其它市场经济发达国家对公用产品行之有效的听证会制度。但由于我们只学其形, 未会其神, 该制度在我国出现了水土不服的现象。“听证”这一词语, 最早产生于普通法系的司法程序中, 后用于其他领域。在物价方面, 其主要目的是增加听证的透明度, 对重要物价的制度及调整, 要经政府或国会进行审议与批准, 大众参与再通过新闻媒介向社会公开, 把消费者权益的保护作为价格管理的主要原则。法谚云:正义不仅要实现, 而且要以看得见的方式实现。独立性与社会性的听证会机制, 将从程序上促进实体公正, 有效地保障定价社会公益本位。
在我国目前的听证制度中, 价格制定却存在一系列的缺陷。首先参与听证会的主体先天不足。听证会的主持者为政府主管部门。我国目前正处在社会经济转型期, 政府公用企业主管部门与其所监管的公用企业之间有着众多或明或暗的利益关系, 而政府价格主管部门与公用企业所属主管部门之间级别大致相当, 难以有效监管。且保证“国有资产保值增值”为各级政府的一大政治任务, 价格主管部门面对大多为国有资产的公用企业, 常常左右为难。司法的起码要求是裁判者必须利益中立。在这一准司法程序中政府价格主管部门自身地位难以担当此重任。公用企业经营者也不是纯粹的经营者。它们现在虽然形式上实现了政企分开, 但对政府部门依赖性很大。同时其自身也承担了许多本应由政府部门承担的社会义务。比如, 对困难企业, 下岗职工及社会贫困群体, 哪怕其欠费最多, 也万万不敢停止服务。听证会主体中的消费者代表也难以选择。消费者代表任期短, 自己个人要付出很多的精力与成本, 而其个人所得并不大。这样就极易出现经济生活中的内部不经济外部经济。即对社会整体有利而对具体参与者并无经济激励。消费者代表不会有太多的工作热情, 就是有, 也往往会被公用企业部门变相收买, 因为收买这一行为会产生内部经济外部不经济。作为消费者的机构代表———消费者协会也是不独立的, 在实践中其人员编制属于工商部门, 且其缺乏公益诉讼的手段来代表消费者讨回公道。至于“其他部门”常为公用企业相关主管部门, 他们对公用企业存在利益诉求, 其参与进来无非是帮着公用企业涨价摇旗呐喊。由此看来, 整个听证会参与主体均需要改造。
其次, 听证会也存在程序缺陷。在参与听证会的代表中代表组成透明度不强, 其组成结构比例, 程序均无硬性规定, 随意性大, 为暗箱操作提供了温床。听证会对相关行业情况常识和法律、经济知识往往要求较高, 参与人员若缺乏基本素质, 在听证会上往往只有听的份。听证工作还须阅读企业相关财务与法律文件, 需要花费相当多的时间, 而目前公用企业的有关经营财务状况还属于企业商业秘密。在听证会上, 公用企业挑选专业人士作代表, 精心准备, 可以轻松地抛出对它们有利的信息, 在听证会上总是振振有词。听证尚未开始消费者代表就处于不利。古人打仗讲究“兵对兵, 将对将”, 在这一回合我们就缺乏公平规则。“听证会”在程序上既包括听, 又包括证。从应然上说, 听应是全面的听。既要听经营者的苦衷, 也要听消费者的意见。可我们实践上常见公用企业的代表作报告, 做解释, “听什么”完全被它们控制。消费者代表的发言多被无理打断或驳回。听证会上的“证”本应是双方在充分获取信息基础上的科学论证, 得出公正、合理各方均能接受的结论。由于“听”已经变调, “证”也就流于形式, 大众对听证会为“形式主义”的看法就不足为奇了。听证会本来为准司法程序, 在价格决策中引入它也意味着必须同时引入同样的相关原则制度, 如公开、辩论等, 不然听证会会沦落为打着法制的幌子给社会和消费者强加违情背理的决定的工具。
二、完善公用产品定价的对策
1. 优化定价机制
经济学原理告诉我们, 除管网性质的生产需要垄断外, 其他生产均可引入竞争机制, 在最大程序上打压垄断的存在空间。就是对只能垄断的部分, 也可以引入其他形式的竞争机制, 如公开招标等。竞争是自然界的普遍规律, 引入竞争才有活力去创新。对公用行业的新增业务和增殖业务, 可给其他资本准入机会。我们可对公用企业进行现代企业制度的改造, 实现经营行为与政府行为的分离, 使其按产权明晰, 权责明确, 自主经营, 自互盈亏的模式运作。取消公用企业的政府主管部门, 政府承担对社会应负的责任, 对企业只负监督之责, 防止其有利用权力, 颁布规章和行政法规等一切显性隐性影响价格行为的利益冲动。并且其行为只要影响了价格, 也应纳入听证会听证的范畴, 通过法律途径解决。
完善听证机制, 使听证会既“听”又“证”。首先, 完善听证会的主体机制。听证会制度的精髓在于其准司法机制引入了决策之中。司法的一系列基本原理是实现公正公平的利器。听证会的主持者不管是谁, 均应是一个利益无涉者。我国非前所处的社会转型期这一特定情形, 决定了政府部门不大适合担此重任。我们可借鉴美国经验, 设立直属人大的价格调查委员会。直属于人大保证了其作为人民的受托者以社会利益为本位, 中立裁决社会冲突。委员会式的决策可保证决策的民主。公用企业作为经营者, 从经营的角度维护其自身权益, 不再担负政府之责。消费者代表应明确选择机制, 必须有广泛代表性, 消费者协会作为消费者的机构代表参与听证。并且, 还应当给所选人员提供专业援助, 如有需要消协可聘请律师、注册会计师。其他参与者, 可书面表明其参与的理由依据, 由价格调查委员会法定程序审核同意后方可参与。听证会全程应当公开, 抑制不同利益主体的代表之间明显的合谋。其次, 因公用企业情况特殊, 其与定价有关的商业信息应当提前适当时间对听证会的参与方、主持方公开, 以便有关专业人员有时间出具专业意见。不宜公开的由价格调查委员会审核同意并说明原因。对生产经营成本的有关问题, 消费者代表有权提出询问, 公用企业应如实作出负责任的答复, 否则, 推定为不合理成本, 不许其影响价格。由于公用产品价格采成本加乘一定的利润率, 合理利润率的界定也是影响价格的关键。可以本区域上年度企业平均利润率为基础测算。在强化公用企业信息披露与成本举证义务, 消除消费者与公用企业信息与权力不对称后, 攻防双方的“证”才能真正达到拨开迷雾, 再现真理的效果。
2. 打造强有力的消费者协会
在对公用产品定价以后, 还须严格执行法定价格, 严禁任何变相突破。有些公用企业就往往变相玩小花招, 哪怕被查获, 或被法院判其败诉, 它仍会有意无意一错再错。单个的消费者由于内部不经济往往无时间、精力去维权, 就算有人去诉讼, 公用企业还是很可能知错不改, 因为错误能带来更大收益。为了纠正这一现象, 应当赋予消协公益诉讼的权利, 以其经济性、普遍性, 达到外部经济内部化。如台湾的消费者权益组织, 不但有权公益诉讼, 而且还可出版刊物对经营者的产品服务进行评论。[2]因他可刊登正反面的观点, 经营者也无权诉其侵犯所谓的商誉权, 消协因有着强大的导向作用而影响巨大。实践证明, 台湾并未因强势的消费者组织而加大了企业经营成本, 反而消费者长期得实惠, 实现了多赢的局面。因此, 我们应打造强有力的消费者组织, 通过立法赋予其应有权力, 经听证的公用产品价格才会得到更好地执行。
三、总结
通过完善以《价格法》、《消法》为主的经济法律体系, 严格按市场经济的模式操作, 强化公用企业的信息披露与成本举证义务, 打造强有力的消费者组织, 以听证会这种准司法程序为主要手段, 形成合理的公用产品价格体系, 激励企业高效优质生产, 合理配置资源, 满足社会需求, 这是实现消费者主权的必由之路。
摘要：公用产品定价中形成了价格节节攀升的常态。完善《价格法》等相关法律, 强化公用企业信息披露义务与成本举证义务, 打破公用产品价格形成中信息与权力的不对称, 控制行业垄断, 打造强有力的消费者协会是合理配置资源, 维护消费者权益的必由之路。
关键词：公用产品,听证会,内部经济,外部经济
参考文献
[1]陈雄根, 谭和义.论价格听证制度.湖北社会科学.2002, (07) .
我国公用企业垄断问题研究 篇6
1.1 公用企业的界定
要对公用企业的垄断进行研究和规制的前提是必须对公用企业进行明晰, 而关于公用企业的定义, 最早是出现在1993年国家工商管理局发布的第20号令《关于禁止公用企业限制竞争行为的若干规定》, 该规定对其界定为:“公用企业, 是指涉及公用事业的经营者, 包括供水、供电、供热、供气、邮政、电讯、交通运输等行业的经营者。”我国学者杨紫煊先生则将其界定为具有一定的自然垄断性质的公用公益事业。而李昌麒先生认为公用企业绝大多数是自然垄断企业, 是由于特定行业的市场的自然条件或原因而产生的垄断经营。参照以上观点, 本人认为公用企业应该是指政府投资的为人们提供日常生活所必需的产品、服务的经营组织。
1.2 公用企业的特征
(1) 公用企业具有服务的特定性。
(2) 公用企业的营业目标具有公益性。
(3) 公用产品体现了资源的稀缺性。
所以, 通过对公用企业及其特征的界定, 能使我们更好的对公用企业的特殊垄断进行理解, 并对下文所论述的公用企业的垄断存在的弊端及对策提供依据。
2 我国公用企业的垄断存在的弊端
2.1 公用企业行政化现象严重
公用企业虽然由于其产品的公共性担负着一定的公共职能, 但在本质上仍属企业, 在经营上本应以追求利益最大化为目的, 但受计划经济体制和传统观念的束缚, 我国公用企业的资金主要来源于政府财政和收费, 甚至在很长一段时期内一直是政府直接投资, 而政府财政预算又受经济变化的影响而缺乏稳定性, 难以向城市基础设施的建设和维护投入稳定的资金, 不稳定的资金投入造成了城市基础设施的总量短缺和已有设施的低水平养护、低效率运行, 难以适应社会发展的客观要求。这种套用行政管理模式实行的垄断化经营, 使我国公用企业既是行业的实际经营者, 又是行业管制政策的制定者和监督者, 行政管理的制度结构与企业营运的运作模式相互混同, 主次功能地位颠倒, 企业运作完全成为公用企业行政管理制度的附属, 同时在营运的外部环境上又因没有有力的竞争者和潜在的竞争威胁, 因而在实际运作中便缺乏竞争的活力、压力和动力, 也就没有足够的动力去降低成本、创新产品和提高服务质量, 缺乏竞争所造成的低效会远远超过规模经济的效益, 最终导致经营的低效率。
2.2 公用企业的地位及现状使得公用企业的价格制定极不合理
由于公用企业具有民事主体和行政主体双重法律地位, 在实践中, 他们更多地看重自己的行政主体资格和手中的行政权力, 常常采用损害消费者合法权益、危害社会公共利益等不正当手段来谋取不正当经济利益。
2.3 市场封闭缺乏有效的竞争机制
在很长一段时期内, 我国公用企业大多是由国家管制的, 社会资本及外资很难进入, 城市供水、供电、供热等行业基本上由国有企业独家经营。正是由于我国公用企业市场长期处于封闭状态, 所以在很长一段时间内, 没有形成有效的竞争机制, 虽然在一些发达地区已经允许并建成了比较完善的合资、合伙经营的城市公用企业项目, 但其范围还是相当有限的。而且长期以来, 我国片面强调公用企业产品和服务的福利性和公益性, 使产品和服务价格不能体现其价值和使用价值, 这使得社会资本失去对公用企业投资的兴趣, 而且可经营性行业的政策性亏损和非可经营性行业建设、维护所需的投资使政府财政背上了沉重的负担, 市场机制的不完善严重影响了投资者对公用企业的投资热情和信心。而且在公用企业领域, 地方政府和行业主管部门仍然出于保护地方和部门利益的考虑, 以公用企业属于自然垄断行业为由拒绝开放市场。这对于我国作为WTO成员国, 在迎接外国企业所展开的全面竞争过程中是很不利的。
3 国外公用企业反垄断的法律举措
3.1 美国
美国公用企业改革启动于70年代晚期, 在一批经济学家和法学家的努力和推动下, 通过立法, 引入竞争机制, 打破了长期以来公用企业自然垄断的局面。美国通过1978年颁行了《天然气政策法》, 开放了能源和运输市场。而且, 美国电信业的开放主要借助法院的若干重要判例和司法部采取的相应措施, 打破了电话器材市场的垄断, 从而为美国长途电话以及短途电话的开放和竞争创造了必要的前提和条件。
3.2 英国
英国80年代对电信、煤气、自来水等自然垄断行业分别颁布了《电信法》、《电力法》、《铁路法》、《煤气法》《自来水法》, 从此设立具有相对独立的政府管理机制, 并对各政府管理机制创新的重要原则作了规定, 同时打破垄断, 引入竞争, 并取得了显著成效。而且在英国, 电信、电力、煤气和自来水行业还设有相应的政府管制办公室。这种管制机构的主要职能是制定管制法规, 颁发市场准入许可证, 设计并执行价格模型以及规范公用企业市场行为等, 从而独立地对公用企业行使监督职能。
3.3 德国
德国为了防范公用企业滥用市场优势地位, 损害其他经营者或者消费者的合法权益, 通过《反对限制竞争法》等对公用企业进行了行为规范。而且由于德国是欧共体重要的成员国, 因而法律上尚受制于欧共体法律的调整, 而欧共体在打破成员国公用企业垄断格局是不遗余力的。以电力为例, 根据欧盟1996年发布的关于开放电力市场的指令, 从1999年起, 欧共体成员国必须向其他成员国开放25%的电力市场, 到2006年, 欧共体电力市场的开放程度将达到整个市场的三分之一。因此, 在德国公用企业的开放与竞争的形成是必然的。
4 我国公用企业反垄断的法律对策
4.1 实行政企分离, 导入竞争机制
我国大部分公用事业企业的优势地位, 都是政府扶植、保护并通过相关政策、法规予以确认的结果。因此对公用事业滥用优势地位的反垄断政策, 应当首先从产业结构上进行政企分离, 引进竞争机制, 根据经济、技术条件将自然垄断缩减至尽可能小的范围, 也即将因政府规制所造成的公用企业的市场优势地位合理化。公用企业要提高经济效率, 引进竞争机制是必要的, 但前提是得实行政企分离。在我国, 要实行真正的政企分离, 应当从制度功能分离着眼, 将公用企业的管理职能与营运功能明确界定, 实现公用企业作为企业的制度本原。为此, 基于我国国情的考虑, 应当使投资主体多元化, 实现公用企业的股份制改革。国家仅以投资主体而非行政管理者的身份参与公用企业营运。但政企分离并不意味着政府对公用企业完全自由放任, 因为公用企业较之一般企业更具公共性。所以我国也可借鉴这种做法, 将现有公用企业的管理功能从企业中分离出去, 设立专门的管理机构来负责对公用企业的管制。实行政企分离后, 还必须导入竞争机制。如果有竞争, 公用企业完全可以是多元化的所有制形式。而在实行政府全面规划、统一管理、特许经营、适度竞争方针的同时, 引入竞争机制, 鼓励非国有经济进入公用事业领域, 通过竞争, 可促进各行业发展和服务的改善。
4.2 实行民营化改革
民营化是将国有、公营的公用事业所有权或经营权转移到民间, 引入真正的市场机制。公用事业民营化在西方国家已有多年的历史, 它们是以民营化或私有化为先导的, 改革之后对公用事业企业的卡特尔和结合行为的规制, 与其他企业已没有什么区别。西方的经验证明, 公用事业民营化不仅有助于缩小政府规模, 降低政府成本, 而且能改善公共服务的质量和水平。我国目前以政府为主导的公用事业机制由于缺少竞争和市场机制, 导致了公用事业项目的投资和运营上的低效率, 而市场经济的内在要求和市场的国家化, 要求我国的公用事业民营化。所以将民间资本引入公用事业, 即可以解决当前国内企业资金普遍不足的问题, 而且也有利于打破国有企业垄断经营及国有企业政企不分的弊端。
4.3 切实落实和完善价格听证制度
市场经济中, 价格是市场调节的风向标, 市场主体的经济行为与利益驱动在实质意义上便是围绕着价格而进行的。因而制定合理的价格政策, 对于企业经济效率的提高至关重要。所以对公用事业价格管制的制度设计上, 应落实和完善价格听证制度。我国价格法虽对此有所规定, 但由于听证会没有价格的最终决定权, 实际效果并不明显。所以要完善价格听证制度, 就得建立价格制订委员会, 由管制者、生产者和消费者的代表在充分对话中确定三方均能接受的价格政策。通过这样一种制度设计而制订的价格政策, 体现了公开、公平和公正的法律价格追求, 即有利于增强价格政策的合理性, 同时也可减少价格政策实施过程中的冲突, 降低政策的运行成本。
5 结语
通过以上对公用企业垄断所存在的弊端进行分析可知公用企业过度垄断给我国经济和消费者权益造成危害。虽然我国刚出台了《反垄断法》, 其功能是对市场主体一般的反限制竞争, 但对于公用企业垄断来说, 在公用企业缺乏竞争、市场结构单一的情况下, 仅靠《反垄断法》从外部反垄断, 并不能从根本上解决问题。而从我国现实国情来看, 我国正处于发展中的阶段, 此时资金已经放松, 需要仔细地比较规制与竞争的成本收益, 在这个阶段, 一般会形成混同的制度安排, 即垄断和竞争并存。因此相应的政策选择应是:垄断与竞争并存, 规制与豁免并举。所以我国应依据国情, 借鉴国外的相关政策措施, 尊重客观事实, 合理规制公用企业的过度垄断, 改善市场结构, 形成有效的竞争格局。在规制垄断的同时引入竞争, 在自由的竞争中给予一定的限制, 使公用企业更为有效的发展。
参考文献
[1]杨紫煊.经济法[M].北京:高等教育出版社, 2004.
[2]李昌麒.经济法[M].北京:中国政法大学出版社, 2002.
高校公用房有偿使用初探 篇7
高校房产资源的现状
多数高校的公用房都是无偿分配给各院系及各部门长期使用, 属于一种行政供给制。随着高校办学规模的扩大, 修建了许多房舍, 按理说能够缓解公用房的需求紧张状况, 而事实是房源的更加紧张, 修建的越多, 供需矛盾反而越大, 只要将房子分配到各学院 (部) , 学校再想收回来就困难重重, 房管部门根据学校实际进行公用房统一配置调整时苦难重重, 很难开展工作。传统的计划分配模式、配置没有考虑以学校为整体的使用功能界定, 导致各学院 (部) 各自为政, 学校没有预留统管的共享房源房, 降低了公用房产的使用效率。
高校现在公用房一般分为教学科研用房、行政办公用房、学生宿舍、后勤用房、实验用房、商业用房、生产类用房、教师周转房等, 由于传统管理模式, 按各学院、部门申请各类房分配下去后, 对其使用管理几乎成为空白, 各部门在学校核定的编制人员之外增设岗位人员, 再按自己的设想和人员安排分配公用房, 导致很多浪费。比如, 各个学院都有自己的会议室、资料室、教研室等, 究其使用状况, 一周开一次会, 完全例行公事的走过场, 难有真正意义的教研组活动, 科研室闲置等等。其实, 同区域的院部可以考虑会议室共享, 资料室因为有图书馆功能可以取消, 教研组活动完全可以放在户外和网络上。各学院的计算机房, 占用公用房不少, 效率很低, 在电脑没有普及的年代有存在价值, 而在网络发达的今天, 计算机教室存在的必要性不是很大, 尤其是电脑更新换代很快, 大量购买是极大的资源浪费。当然, 教学需要的不能取消, 但一定要控制规模和做到资源共享———既节约公用房又减少不必要的电脑购买, 一举两得。
高校公用房有偿使用的意义
1.消除现行公用房管理模式的弊端, 进一步完善公用房管理体制, 解决供需矛盾, 最大限度提高公用房使用效率
高校教职工应逐渐树立成本意识, 转变“事业单位与企业没有共同性”的陈旧观念, 引入企业管理的先进理念, 通过对公用房进行有偿使用管理的尝试, 更科学合理地配置公用房产资源, 为高校进一步转型改革积累宝贵经验。
2.高校转型发展的需要
近年来, 教育主管部门提出高校转型发展的设想, 很多高校开始结合自身的专业设置和师资提出转型规划, 或拆分合并学院处室, 或增减专业, 却疏忽了转型中重要而关键的一环———内部管理模式的转型。可以这么认为:内部管理模式的成功转型是高校转型的根本, 而专业增减、部门拆分合并等只是转型的枝叶, 没有成功的根本, 恐怕很难有茂盛的枝叶。而公用房有偿使用的实施将会是高校内部管理模式转型的重要组成部分。
高校转型的目的是为社会提供应用型和技术型人才。长期以来, 我国高等教育偏重于学术型教学, 而我国目前处于产业转型升级的关键时期, 需要大量的职业技能人才, 尤其是需要服务于现代企业生产的一线高素质人才, 据统计, 高技术企业一线劳动者中的90%需要达到本科层次的技术技能人才, 而这种具有高端技能的人才正是我国非常缺乏的, 与此相应形成鲜明对比的是我国高校毕业生的高失业率, 一边是严重缺人, 一边是失业严重, 很多人归咎为大学毕业生人数众多又心比天高。其实不然, 因为我们高等院校的教育结构非常不合理, 可以说, 我们现行的教育结构和体制, 培养出许多这样的学生:他们可能拿了很多证书, 过了很多级, 得过很多奖, 学分修得很高, 是优秀毕业生, 但是他们没有一技之长, 到社会后发现自己什么也不会———“百无一用是书生”的悲剧出现了。比如, 德国、瑞士大学生就业率就非常高, 主要原因是他们的职业教育体系较成熟, 德国本科院校的78%集中在了专业性和应用型, 而只有22%的高等学校属于学术型;瑞士则有82%的高等院校集中在应用型方向和专业型, 只有18%的属于学术型。而我国600多所地方本科院校, 现在不得不面临向技术型和应用型职业教育方向转型。公用房的有偿使用, 无疑能够最大限度地优化配置高校资产, 提高房产使用效率, 健全高校的管理制度, 为高校转型发展助力。
高校公用房有偿使用初探
1.公用房分类
有的高校在公用房管理时按房屋本身使用功能, 将房屋分为教学科研用房、行政办公用房、学生宿舍、后勤用房、实验用房、商业用房、生产类用房、教师周转房等, 有的高校按房屋使用部门分类, 大体分成党政机关办公用房、教学院 (部) 用房、公共服务用房、后勤与保障用房、经营性用房。笔者根据乐山师范学院面临转型的情况, 按公用房屋使用功能和使用部门, 大体分成三类。
(1) “生产型”用房。教师工作室、学生用房、教学实验用房、学科及科研用房、公共教室、图书馆、档案馆、网络机房、会议室、文体活动场所等, 教学院 (部) 的行政办公用房纳入“保障型”用房。
(2) “保障型”用房。学校党政机关、群众组织、直属附属单位、校办企业的机关工作人员、具有独立人事编制的单位、财务收费报销大厅、学生就业洽谈室、资料室、人事档案室、保密室、库房、文印室等。
(3) “经营性”用房。校内门市房、公有出租房、学生宿舍、食堂、浴室、医院、收发室, 利用空闲时间办班培训的教室、运动场馆、学生宿舍等涉及收费的项目, 以及涉及收费的教学用房网络机房、大学生创业孵化基地用房, 也应按经营有偿使用原则处置。这些类别的经营型用房按照经营周期长短划分为:固定经营性用房和短期经营性用房, 实行租赁经营合同制, 租金纳入经营成本核算。根据市场价格标准, 结合不同区位, 不同类型的房产资源及不同经营实体制订不同的租金标准, 对临街经营性房地产资源, 按照市场租金标准执行。经营性房地产租金全额上缴学校财务作为发展基金, 初期制定标准时, 考虑不同房源市场面宽窄程度及经营部门的经验, 给房屋使用部门或个人考虑经营风险监控机制, 从而保证寻求学校利益和经营者利益双赢的支点。
2.按学校定编核定定额用房面积
2014年, 国家发展改革委、住房和城乡建设部发布了《关于印发党政机关办公用房建设标准的通知》 (发改投资[2014]2674号) , 根据高校自身公用房实际, 拟定定额面积 (见下表) 。
3.用房面积超定额部分收取房产资源使用费
有偿使用就是在定额配置的基础上, 对超出定额面积的公用房收取房产资源占用费, 目的是以有偿使用推动公用房合理调配, 尽可能挖掘公用房产的使用潜力, 为学校公用房管理争取最大经济效益。当然, 我们也要明白一个道理:公用房的有偿使用并不意味着谁能出得起钱就能随便租用学校房产, 谁出的钱越多谁就可以多占。实际是必须确实有公用房使用需要, 并要向学校职能部门提出申请, 经过审核批准后才能使用, 而且必须在学校的整体规划下调配用房。根据学校公用房管理规定, 实施有偿使用公用房时, 学校和用房单位或个人要签订用房协议书, 在协议中明确双方的责任、权利和义务。在追踪管理中, 学校只需把握好用房管理的大方面, 比如政策和落实规划方案的制定, 核定各类公用房定额指标, 而一旦按定额面积一次性划拨到各学院 (部) 后, 学校就不应管得太细, 划拨后的公用房由各院 (部) 自行安排、自定用途, 学校不必干预, 但改变房屋使用功能和分类变化的, 要向学校报批备案, 维修涉及房屋主体结构等可能存在安全隐患的, 必须向主管部门报告并等候批准。
在实施“定额管理、有偿使用、超额收费、差额补贴”的过程中, 还要注意奖罚并举, 面积超标, 应向房产管理部门书面说明超标原因, 经核实可以超标使用的, 才同意缴纳公房产资源超额使用费, 而如果面积不足, 学校则要给予相应补贴, 这样能够促使各用房部门更加注重房屋利用率, 有效控制随意多占用房现象的发生。借助经济杠杆的公用房管理办法, 能大大提高高校公用房产资源利用率, 而且符合学校转型的需要, 将学校“生产型”、“保障型”公用房调控出集中的空余房屋, 多用在生产经营或其他用途, 对定额以外的超额部分或不足部分, 如果要收费或补贴的话, 按“经营型”用房标准执行。具体标准, 不同高校根据自身办学层次、所在地区、所在城市自己确定标准, 本文不进行量化表述。
高校公用房有偿使用问题的解决对策
1.转变对公用房管理和使用的传统认识
由于长期以来行政分配公用房的计划管理模式, 从领导到职工, 无偿占有使用公用房已成为天经地义的惯例, 突然提出有偿收费, 别说普通职工, 就连很多学校领导都不理解, 认为是“天方夜谭”。正因为如此, 必须在全校上下积极宣传动员, 要让全体教职工尤其是领导干部明白:加大推进高校公用房的有偿使用, 不是以收费为目的, 而是要转变人们对公用房管理和使用的传统认识, 构建崭新的、符合高校转型发展需要的公用房使用和管理模式。通过有偿使用这个经济杠杆, 推动高校公用房资源的优化配置和管理工作, 这样既有利于资源的优化配置, 又能使属于高校国有资产大头的公用房保值增值, 从而更好地为高校的发展打下坚实基础。
2.建立完善的公用房管理体系
由于长期以来公用房采取行政手段分配使用, 未作过有偿使用的尝试, 因此相关的公用房管理制度有些滞后, 建立健全规章制度, 建立完善的公用房管理体系势在必行。公用房管理工作应根据不同高校的校情, 从机构设置、管理方式、规章制度、管理人员素质等方面综合考虑, 形成合理的公用房管理体系。在管理程序上, 把房屋的建构、分配、使用和维护等几方面有机的结合起来, 加强对公用房使用的动态管理, 掌握公用房的使用情况和变动情况, 在校内采用协议、契约、合同等管理方式, 提高公用房的使用效率。
(1) 从人员配置角度。根据学校办学层次各异, 至少达到三级管理层次:学校公用房管理领导小组—公用房管理职能处—各院 (部) 房产管理员 (根据学院规模设专职或兼职) 。
(2) 从财务管理角度。要建立相应收支项目, 将公用房调配过程中产生的资金流量纳入专门的财务管理渠道, 便于统计核算公用房使用效率, 为下一步优化管理工作提供方便。
(3) 从实物管理角度。公用房管理面临最大问题就是维修改造问题, 有的学校将维修归基建处管, 有的归后勤处管, 有的归国资处管, 有的归后勤公司管, 谁管都是根据学校的情况而定, 但存在的问题不容忽视:多头管推责任影响工作效率, 维修中浪费很大, 可修可不修的项目仍然修, 可改可不改的房屋仍然改。究其原因, 房屋使用部门没有经费意识, 根据自己的所好只管提出维修内容, 学校维修管理部门为避免与各单位的矛盾又不能轻易否定, 于是“睁一只眼闭一只眼”安排维修, 造成不必要的资源浪费。为此, 高校应建立科学合理的维修管理制度, 结合房屋新旧程度和使用功能, 测算维修费用定额控制, 将定额控制的维修预算费用划拨到各学院 (部门) , 部门使用维修费用时, 如果超预算, 需要向主管部门申请报告, 经批准后, 或追加预算或者部门自己解决;反之, 如果预算使用结余, 可考虑按一定比例给与部门奖励。
3.对公用房实行动态追踪和静态管理
过去公用房分配模式, 以行政命令方式制定给院 (部) 后, 追踪管理成为空白, 房屋面积、位置、使用情况、功能改变等都不太清楚, 也没有完整的数据资料。而实行有偿使用, 必须以清晰准确的公用房数据作为核算基础, 因此及时盘点公用房资源, 对公用房实行动态追踪和静态管理非常必要。
(1) 对学校所有公用房产进行全面、细致的核实, 掌握位置、建筑年代、建筑结构、建筑面积、使用功能、水电气设施、现使用情况等第一手资料, 这是做好公用房优化配置的基础和前提, 在此前提和基础之上, 将公用房使用功能按“生产型、保障型、经营型”三类严格细分, 细分工做中利用信息平台, 建立公用房网络管理系统, 实现全过程动态追踪和静态管理。高校公用房数量大、分布广、使用中功能改变比较频繁, 作为公用房管理的必须手段, 应该建立公用房网络管理系统, 通过网络系统平台, 可将公用房的申请、审批、查询、登记和调配、维修等工作流程更加清晰方便, 也增加了管理工作的透明度和公平性。
(2) 根据二级单位实际需求情况, 考虑其人员规模、教学科研任务和实验需求, 同时兼顾学科、专业特点, 制定适合的定额标准和调节系数, 在制定定额标准时, 要考虑使用功能相同的公用房, 能否根据所在位置、使用部门、使用频率等因素, 学校统一管理作为共享房源, 这样, 可在很大程度上避免房屋的闲置, 比如会议室, 是否每个学院 (部) 都要配备独立的会议室, 接待室是否共享等。
4.建立考核激励机制
建立适合学校具体情况的激励机制, 可提高公用房的使用效率, 实现国有资产保值增值, 保障有限的公用房资源使用到最有价值的地方。根据学校公用房使用面积定额标准和各管理部门、二级学院承担教学科研等任务的实际情况, 科学计算各部门公共用房的使用面积定额。定额内的公用房不用交费, 不足定额面积的部门、学院, 学校将根据实际情况予以适当补偿, 凡超出定额用房的部门, 原则上要将用房退还学校, 如果经过核实有超标使用的理由, 可以同意其使用超标的公用房, 但超出定额面积的公用房应缴纳超额费用, 费用交到学校财务处作为学校公共用房有偿使用调节专项经费用。对超定额公用房单位收费, 对少于定额面积的用房者补贴, 形成一个良性考核激励机制是必要的, 这有助于顺利推行公用房有偿使用工作的开展。
结论
高校公用房有偿使用的探索, 是高校发展的需要。尽管它没有来自政府和教育主管部门颁发的条文的指导或指令性文件的推动, 但从学校转型的角度看, 必将成为各高校主动自主实践的目标。实行有偿使用将破除旧的无偿供给制度, 进而顺应市场经济规律要求, 符合大学体制改革发展方向。尤其作为高校资产重头的公用房, 其管理模式的更新及使用效率的提高, 将会牵一发动全身地带动一系列高校深层次的转型改革。比如, 公用房以外其他资产管理效率挖掘, 甚至可提升到高校管理模式的变革———公用房按功能分成“生产型”、“保障型”、“经营型”三类。能否将人员按“三型”分流归类, 财务管理是否可纳入“三型”分类, 物质管理是否也如此?这是我们应继续探讨的问题。
参考文献
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[2]王耀华, 谢芳成, 刘松青.高校公用房有偿使用探析——以福州大学为例[J].实验技术与管理, 2011 (12) .
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我国城市公用事业发展对策 篇8
一、解放思想，转变观念，探索中国式城市公用事业发展之路
随着我国加入WTO，对外开放的广度和深度增加，我国对世贸成员方在各方面体现最优惠待遇和透明度原则，使外来资本及外来的管理模式对我国形成了更大的冲击和挑战，同时也为我国公用事业的发展带来机遇和新的理念。在城市公用设施建设，巾，我们也应该树立开放的经营思想，用城市经营理念去开发城市公用事业。应该将城市看作一种资产，城市经济从本质上讲属于一种商品，它是国家最大的有形资产，完全可以运用市场的手段，对构成城市空间和城市功能载体的自然生成资本(如土地)与人力作用资本(如路、桥)及相关的延伸资本(如路、桥的冠名权)等进行集聚、重组和营运，最大限度的盘活存量、吸引增量，走出一条以城建城、以城兴城的城建市场化之路，实现城市的自我滚动、自我积累和自我增值。这样，公用设施就不再是单纯的建设，而主要在经营。可以将市场经济巾的经营理念、经营机制、经营主体、经营方式等多种要素引入城市建设，把城市建设推向市场。为了达到这一日的，可以考虑以下几个方面的途径。
1、认真贯彻党的关于我国城市公用事业的政策，推进公用事业的市场化。积极引入外来资本和民间资本，扩大融资渠道，大力支持各种经济类型在公用事业的尝试和发展。即一切有利于公用事业发展的资金、一切有利于公用事业发展的经营方式都要敢用、善用。
2、探索各种资本进入公用事业的营运模式。随着我国公用事业进入市场化步伐的加快，全国各地也陆续出现了一些民间资木、外来资本进入公用事业的纤营模式。其中不乏成功的范例，例如上淘竹园第一污水处理厂项目，四川邛崃自来水公司项目都是采用BOT(建设一运营一移交)模式取得成功；又如四川邛崃的天然气项目采用TOT(移交—运营一移交)的经营方式；PPP(公众、私人、合作)经营方式；以及中外合资(如法国昭和水公司和奉贤自来水第三水厂合资成立上海首家中外合作昭合自来水公司)、直接并购(如威望迪和天津市合作兴建的天津凌庄水厂)以及纯民营等多种经营方式。各地应因地制宜地采取适当的方式引进资金，引入先进的经营方式发展当地公用事业。
3、对于按国有国营方式经营的公用事业单位要促使其尽快建立现代企业制度。彻底将企业与政府脱开，让企业真正成为经营的独立法人。这样不但能促进企业加强内部管理，提高经济效益，同时也能促进企业真正进入市场，了解供求变化、把握市场运行规律，以谋求企业发展。
二、建立健全完善的社会主义企业监管制度
在社会主义市场化条件下，转变政府职能、实现政企分开、研究政府对公用事业的监管方法，对保证公用行业的良性发展是非常重要的。
1、建立统一的监管机构。在我国，政府监管仍是人们不断探索的新课题。建立统一的监管机构，彻底割断原有的政企关系，仗监管机构致力于监管活动，便于配备和培养高素质的监管人员，便于研究探索各类监管措施和方法。同时，也有利于对各行业，各单位执行统一的监管政策，这在公用事业市场化的初期是非常重要的。
2、健全相关法律、法规，完善市场准入制度和特许经营制度。在现有法律、法规的基础上，各地应结合自身情况制订可行的市场准入制度和特许经营制度。市场准入和特许经营应规范进入条件、进入程度、经营责任及经营保障，这样既能保障公共利益，又能保障投资经营者的利益，才有利于公用事业在一个良性状态下发展。有了法规、制度，政府监管就有了依据，竞争就有了公平的环境，经营就有了规范。
3、加强对监管方法的研究，探索适应中国的监管方法。首先，应完善价格听证会制度。对公用品价格的监管是监管的一个非常重要方面，我国在1998年颁布了《价格法》，建立了听证会制度，由企业、消费者、各利益集团在听证会上表达自己意见，政府在此基础上确定价格。应该说价格听证会制度是价格监管中的一个非常重要措施。在听证时，应解决诸如那些公用品价格要听证，那些人或企业、或团体参加听证，如何保证企业真实信息的披露、价格确定的依据、政府定价原则(听证结果对政府定价的影响)等问题，也就是规范听证行为。其次，政府要注重公用事业对社会安全影响的监管。由于公共产品的基础性和与人民生活紧密相关性，使其生产的正常与否往往会影响社会安全。比如2003年上半年美国和加拿大的大停电事件，对社会经济造成了相当大的损失；又如国内某地发生的有人向自来水厂投毒事件，对当地人民的生命造成了很大的威胁；又如企业的排污又会对环境造成很大的影响等等。因而关注公共安全、公共卫生和社会环境等方面的监管对经济发达和经济发展较快的国家地区尤为重要。再次，加强对公共产品质量、服务、安全的监管是政府监管的新领域。除了关注公用产品的价格，更要关注这个价格下所提供的公用产品的质量。比如在低廉的价格下提供不卫生的自来水，就冲击了价格监管的意义。由于这类企业的自然垄断性质，因而对其服务质量监管，对于公用品使用安全性的监管同样的重要。随着公众对公用品数量、质量、服务、安全性等方面要求的提高，这方面的监管愈来愈占有重要地位。
三、统一、协调、经济地建设城市公用设施
1、在城市公用设施建设中要统筹规划，均衡发展，适当超前。要从城市发展的全局出发，制订城市公用设施的发展规划，要组织协调公用行业各个部门的建设行为，消除瓶颈现象，也要避免个别设施的超常建设。同时，规划建设时要比缄市发展适当超前，留有发展余地和改造空间。
2、应组织建设城市公用的地下管网通道，避免通道的重复建设和相互干扰。可以成立城市地下管网通道管理公司，专门负责对地下公用管网通道的建设。公用事业各管网(水、电、电信、天然气、煤气等)均付费使用，既能节约建设费用，又便于统一管理，还有利于维护缄市的公共环境。