项目总承包的意义

项目总承包的意义（共10篇）

项目总承包的意义 篇1

我国的总承包企业与著名的国际化工程公司在技术及管理水平等方面还存在较大差距。本文结合我院工程总承包项目实践, 从技术角度阐述如何做到设计优化, 缩小与国际化工程公司之间的技术差距, 为项目顺利达标验收和系统稳定运行奠定坚实的基础, 为项目各方创造良好的经济和社会效益。

1 设计优化的提出

对目前项目的设计分析总结, 归纳出两类问题:

1) “错、漏、碰、缺”等低级错误, 属于设计质量问题。出现这些问题的原因多样, 有的是设计、审核和审定人员的疏忽过失, 有的是各部门、各专业之间的衔接环节出现问题。追溯这些问题出现的原因, 都可以找到针对性的解决办法。

2) 不合理设计部分, 需要提高设计水平。

本文的设计优化主要针对技术上的不合理设计提出的, 合理的设计既要满足功能需求, 又要考虑投资及长期运行成本。设计优化可从各专业优化开始, 进而进行总平面布置的优化;反过来, 优化后的总图又进一步指导各专业设计, 这样反复多次, 形成总体设计优化方案。

设计优化是项目建设方和承包方的共同要求, 可以花较少的资源获得较大的效益。设计费一般只相当于工程建设费用的1%～2%, 但对投资的影响却高达70%以上[1]。只有做到设计优化, 才能使系统长期稳定、经济、安全地运行, 具有较强的竞争力, 为业主带来良好的经济和社会效益;另一方面可以有效降低工程造价, 为业主提供高性价比的系统, 从而为承包商赢得更多的市场份额。

2 各专业的设计优化

2.1 总平面布置方案的设计优化

总平面布置方案需要通过各专业相互沟通、交流、评审和修改, 反复进行多方案综合比选, 才能慢慢接近优化。其优化应侧重于以下方面:

1) 尽可能简化工艺环节和减少物料的折返运输, 做到工艺流程简洁、布置紧凑合理, 以节省投资和运行费用。

2) 合理规划物流运输路径, 做到人行其道, 货畅其流。

3) 合理确定厂区各台段地平标高, 并利用高差减少土方和土建基础工程量, 节省运行费用。某项目总平面设计中, 由于对厂区地形和总包合同研究不够, 局部方案设计不合理, 全局高程低1～3m, 石灰石及辅料破碎上料平台人为堆积, 额外土石方量达800 000m3, 造成巨大的投资浪费。某项目4.5km皮带输送廊设计时, 因总图、工艺与土建专业之间没有很好沟通, 未考虑现场自然地面约3m高差, 造成设计与现场严重不符, 导致钢结构和土建基础必须进行大量的修改, 造成成本浪费。

4) 合理设计皮带输送廊角度和输送路径, 在满足物料输送要求的前提下, 按最优路径和较大角度进行设计, 可有效减少占地面积。某项目石灰石破碎系统布置在矿山附近, 距离主厂区约1.6km, 由于输送皮带中间横跨沟壑, 很长一段廊道架空布置, 造成投资较大。如果选择紧邻原有生产线输送廊道布置, 输送皮带绝大部分可以布置在地面上, 既节省投资, 又方便维修。

5) 合理进行电缆、水管、气管和料管等各种管线的综合规划, 有效缩短各种管线的长度。

以上为总图位置确定情况下的优化, 若总图选址方案有多个, 则需做多方案比较后, 最终择优确定总图位置。

2.2 工艺方案的设计优化

工艺方案直接关系到系统功能的实现。在基本工艺流程确定以后, 其设计优化应着力于以下方面:

1) 作为负责任的总承包商, 有义务将技术先进且成熟可靠的方案推荐给业主。在某国外6 000t/d项目水泥粉磨系统的设备选择中, 由于业主和顾问公司对我国的辊压机加球磨机的半终粉磨系统不太了解, 坚持要求配置两套160t/h闭路球磨机系统, 性能测试表明系统电耗达44kWh/t。后来, 在该业主年产300万吨水泥粉磨站项目建设中, 我们极力推荐业主采用辊压机加球磨机的半终粉磨系统, 并带业主考察国内用户的使用情况, 最终说服业主接受了该方案, 投产后系统运行稳定可靠, 系统电耗仅33kWh/t, 为业主节省了大量运行成本, 增强了其产品竞争力, 深得用户赞许。

2) 合理确定各工艺环节的载荷。在窑尾预分解系统中, 载荷种类繁多, 有设备及内衬恒载、堵塞积灰活载荷、楼面耐火衬料堆放载荷、楼面积灰载荷、风载、雪灾、地震载荷等。工艺提资时应对各类载荷做认真分析, 分门别类, 标识清楚, 为土建专业做载荷组合分析提供准确依据, 以免土建设计造成浪费。某5 000t/d项目窑尾框架钢结构设计中, 由于合同中对载荷要求非常严格, 如果不对各类载荷进行认真分析, 将造成结构设计质量严重偏离常规。我们通过对各类载荷反复组合分析比较以及其他配套工艺措施跟进, 最终使结构设计既满足合同载荷要求, 又使结构质量减轻15%左右 (约180t) 。

3) 对于圆形堆棚、长形堆棚、皮带长廊、转运楼及混凝土圆库等结构, 工艺设计应与相关专业协同, 结合屋面、基础造价、施工难度和工期等因素综合考虑, 选取经济实惠、易于施工和能保证工期的方案。

某项目生料均化库初步设计方案为IBAU型均化库, 从工程造价角度看, 比CF型均化库节省8%左右, 但其工期比CF型均化库长25d左右, 考虑到该总承包项目工期仅为11个月, 综合比较后, 确定采用CF型均化库, 以保证工期。

皮带廊支撑、转运楼等结构从节省工期角度, 可考虑设计成钢结构。

圆形堆棚、长形堆棚的屋面和皮带长廊视载荷不同, 一般设计成网架、管桁架或轻钢结构。

4) 合理考虑生产检修和安全需要, 设置必要的检修平台和防护装置, 尽量选用移动检修设备。

5) 做到精细化设计, 合理选取设备设计余量, 既要达到性能考核指标, 又不要造成无谓的浪费。

6) 加强和采购部门之间协同, 尽可能减少材料种类, 给采购工作带来方便。

2.3 建筑与结构方案的设计优化

建筑方案中的平面布置、进深与开间的确定、立面形式的选择、层高与层数的确定、基础类型选用、结构形式选择等都存在着技术经济分析问题。据分析, 在满足同样功能的条件下, 技术经济合理的设计, 可降低工程造价5%～10%, 甚至可达10%～20%[1]。

建筑和结构设计优化应注重以下方面:

1) 确定合理的地下基础、上部结构和围护形式。水泥厂中既有载荷大、结构高耸的建筑物 (如窑尾预热器框架、各类料库等) , 也有体积较大、载荷大、结构低矮的建筑物 (如窑墩等) 。设计时应通过不同手段和软件择优选择不同基础、结构和围护形式, 这不但关系到能否节省投资, 还关系到结构安全。

2) 确定合理的风管、廊道等支撑结构形式。特别是热风管的支撑形式, 除考虑常规载荷外, 还要考虑到热膨胀等因素。

3) 确定合理的皮带廊结构形式。皮带廊道是水泥厂中最常见的建筑物, 根据生产线规模不同 (不考虑厂外长运输皮带) , 其长度一般可达1.5～3km不等。根据受力方式不同, 可设计成上弦支撑式和下弦支撑式;根据结构形式不同, 可设计成桁架、网架和轻钢式。在某国外5 000t/d项目中, 我们对皮带廊结构进行了优化, 并形成标准化的设计图册。以B1000皮带廊为例, 优化后的皮带廊钢结构单位质量由优化前的700kg/m减少到450kg/m, 以皮带长度2.5km计, 可节省钢结构600多吨。

4) 确定合理的特殊建筑物、烟囱、筒仓和转运楼等结构形式。

2.4 电气、自动化方案的设计优化

电气、自动化方案设计优化应注重以下方面:

1) 供配电方案的优化, 含总降方案、电力室的合理布置和分布及车间供配电方案等。总降位置尽量靠近用电负荷中心;厂区电缆桥架布置尽量短, 节约电缆, 尽可能利用现有建筑物进行支撑, 减少立柱数量。

2) 电缆桥架和电缆沟的综合比较优化。桥架设计必须严格把关, 动力电缆不允许多层敷设, 在订货时需要提出安装条件和要求。

3) 自动控制方案的比较与优化。严格控制电气设计余量, 合理分配容量和配置。合理选择设备负荷, 降低生产成本, 但决不能不加演算, 贸然实施。多计算、比较和讨论, 少套经验值, 是电气设计优化的一个重要保证。

3 设计优化的建议

3.1 必须在严格履行合同基础上进行

国外总承包合同一般都有很详尽的技术要求, 任何达不到合同要求的设备、设计和施工, 都会引发与业主之间不必要的纠纷。

项目实施前, 应组织设计人员认真学习总包合同技术附件。总工和各工种负责人应向项目参加人员做详细的项目情况介绍和合同细节解读, 确定设计标准和要求, 并会同技术部门共同拟定和优化设计方案, 避免出现违反合同的情况, 最终才能对外提交图纸资料。

当合同条款中存在对总承包方要求过高或技术上能做到但代价过高的内容及实施过程中一些基本条件发生改变方案需要变更时, 应积极应对, 提出更加经济合理的优化替代 (修改) 方案, 据理力争, 达成共识, 并由相关方签字形成文字纪要, 以免日后扯皮。

3.2 制定标准化设计单元

针对总承包项目中出现的共性问题, 可以对一些工艺环节制定标准化优化的设计单元, 对于一些常规性、重复性的结构, 应制定出一些标准化图表、图册, 供设计人员选用, 以提高设计效率和设计质量。

3.3 加强各专业相互协同

总图专业在获得并研究基本资料后, 会提出一个最初的总图, 供各专业进行初步方案的设计和优化。初步设计优化完成后, 召集各专业共同研究整体优化方案;反过来, 优化后的整体方案又对各专业设计方案有指导意义。项目的设计优化就是自下而上、自上而下、反复多次、逐渐完善的过程。

工艺、土建、电气和给排水等专业之间也是相互影响和关联的, 因此应综合考虑造价、工期、质量和施工难度等因素, 择优选取最佳设计方案。

3.4 政府主管部门应加强指导和监管

政府主管部门对设计质量缺乏必要的考核与评价, 只有出现了大的技术问题, 造成严重后果时才追究责任, 应尽量避免这种事后控制的方式, 加强事前指导和事中检查。

目前, 设计市场良莠不齐, 鱼龙混杂, 越级、无证、挂靠设计时有发生。很多私营设计单位, 为了自身利益, 往往给业主开出非常低的设计费用, 造成无序竞争。私营设计单位的整体实力肯定不如正规设计单位, 设计优化的能力稍逊一筹;另一方面, 由于恶意竞争的存在, 造成正规设计单位不愿在设计优化方面花更多精力, 最终受害的还是建设单位, 从而造成整个社会资源的浪费。

建议政府相关主管部门增加对设计成果, 特别是设计优化方面审查力度;加强对设计市场的监管力度, 通过资质管理、人员注册、设计招标、图纸审查等环节来规范设计市场;通过相关行业协会及时总结推广标准规范、标准设计、示范工程, 公布合理的技术经济及考核指标, 为设计优化提供良好的服务和基准[1]。

3.5 建立适当的竞争和激励机制

为保证设计市场的公平竞争, 应采用招标投标方式择优选取最有能力胜任的设计单位承担项目设计任务。

设计单位为提高自身竞争能力, 应把设计质量同个人效益挂钩, 激发设计人员设计优化的积极性, 并通过室主任、总工程师与造价工程师层层把关, 共同控制设计过程, 做到设计方案的合理优化。

参考文献

[1]耿殿礼.优化设计影响工程建设投资控制探讨[J].山西水利科技, 2005 (4) :82-83.

总承包工程项目的施工组织与管理 篇2

【关键词】施工总承包企业；工程项目；施工管理

在我国社会主义市场经济体制下，随着建筑业和基本建设管理体制改革的深化，建筑业企业管理层与作业层分离，专业承包和劳务分包队伍的出现，建筑工程项目施工总承包将越来越普遍，这也是建筑业发展的方向。施工总承包—专业承包—劳务分包资质序列的的建立，有利于发挥专业施工企业的专业特长和以资金管理、技术优势为核心的智力密集型施工总承包企业的发展与壮大。

1、建立高效的项目管理机构，建立健全现场质量和安全保证体系

由于总承包工程项目的组织与管理涉及的范围广、方面多、程序繁杂、受到众多不确定性因素的影响和制约，总承包工程项目就要实行全方位的、多角度的施工组织与管理，而管理不好就可能使企业的实际效益下降，不利于其在竞争激烈的建筑行业立足。所以首要任务就是优化建筑总承包工程项目承包方式和管理方式，保证每一位项目管理人员投入到工程项目的组织与管理工作中，提升其工作的积极性与创造性。对此，施工单位法定代表人和项目经理需要承担工程项目领导职责与终身责任，项目经理是工程项目管理与组织的主要负责人，对工程项目的管理与控制起着决定性的影响，因此，要着力于提高项目经理的综合素质，提高从业人员的资格准入标准与门槛，保证引进的工作人员具有很高的工作能力和技术水平。

2、编制完善的项目管理规划

项目管理计划是开展项目管理的基础，项目管理计划制定的主要负责人是总承包单位，而且管理规划的制定必须在施工之前完成，不能残缺不全，制定之后要进行健全和完善，对正式的施工进行正确的指导。在这里需要指出的是这里所说的项目管理规划和项目的施工组织设计并不是完全一样的，后者强调的是对施工的规划，不侧重管理，所以说如果把二者完全等同起来就是错误的，二者也不可能相互替代，发挥着各自不同的作用。如果从内容上对二者进行区分和比较，项目管理规划强调的是以下几个方面：一是项目管理进度、质量、安全、成本、现场等目标规划，二是保证目标实现的措施，三是管理效果（技术经济效果）分析与考核，四是防范风险管理，由于项目施工过程充满风险，项目管理规划应充分考虑防范风险的内容。施工方案、进度计划等是项目管理规划的主要内容，但应服从于上述四个方面。

3、采取有效措施，确保项目施工按照管理规划运行

3.1明确合同关系，搞好合同管理和组织协调

合同以及其中的条款内容是合同双方开展合作的重要依据，所以对其有一个熟悉的把握和详细的了解是有必要的，总承包公司的项目管理人员更是有必要对合同中的条款内容了如指掌，对合同中的内容要进行仔细的研究，加强合同观念，明白合同条款的重要性，增强使用合同的准确性。参与到工程项目中的设计师、总承包单位、分承包单位、业主、设计人员等都包括在内，需要明确的是参建的任何一方的任何举动都必须按照合同来开展，任何违反合同内容的要求或者是合同条款上没有体现的要求都得不到对方的准许，严格遵守合同的约束力和强制性，在法律允许的范围内开展工作。

3.2发挥总承包公司的技术和管理优势，做好质量控制

建筑施工企业在激烈的建筑市场立足的根本点就是工程项目的施工质量，所以，总承包企业必须在心底里牢牢地树立质量观念，把施工质量放在最重要的位置上，以质量谋求发展，靠质量占取市场，注重一些小的管理细节，提高管理水平和管理质量，使得管理满足施工需要和国家的规定标准，严格按照合同来开展一切工作，对施工实施全过程、全方位、多角度、实时的管理，从“事前、事中、事后三控制”三方面来着手。

（1）事前控制就是要做到：第一，前期的技术交底和图纸会审工作必须做到位，尽可能的使设计好的方案不被修改，使得施工的连续性得到最大程度上的保证；第二，确保施工技术方案的科学与合理，提高工作效率；第三，不断地研发和使用先进的施工技术和施工方法，使施工技术水平得到若干层次的提高。

（2）事中控制就是要做到：第一，工程项目的总承包单位要详细了解分承包单位施工的技术方法、施工材料和施工设备的具体情况和质量管理体系；第二，工程项目进入正式施工之后，为了确保施工质量，应该在施工进行的同时抽样检查施工的关键部位，一旦发现达不到施工规定与标准的部位，应该立即汇报，进行修复或重建，同时要有全面的书面记录，方便以后查看；第三，加大对隐蔽工程和环节的质量控制，工程施工中有很多的环节都具有隐蔽性，即使出现问题也是不容易被发现的，所以在对隐蔽工程施工的时候，分承包单位首先要进行细致的检查后再交由总承包单位进行进一步的检查和处理，合格后便可以进行隐蔽。

（3）事后控制就是要做到以下两个方面：第一，工程竣工之后的质量验收工作；第二，再次审核工程项目质量文件的仔细审核。

3.3进行目标管理，切实做好工程项目的进度控制

一般来说，国家工程和重点工程大多属于总承包的工程项目，对施工进度和施工质量的要求是相对比较严格的。因此，工程项目的管理重点就是处理好施工质量和施工进度的关系，要兼顾二者。首先，在工程项目管理规划中应有明确的进度目标—總进度目标和阶段进度目标，进行目标管理，科学安排施工；其次，审核各分承包单位编制的项目施工进度计划，主要是审核其进度是否符合总承包单位的工期网络控制目标要求；第三是，将总工期计划分别按年、季、月度进行分解，排出季、月度进度计划，进而排出每周、每日的进度计划，明确每周、每日工作任务和要求，排出每日完成的工作量，使工程按计划进行；第四是，进行进度检查，主要检查工程计划进度与实际进度的差别。

3.4有的放矢，做好工程款的管理工作

首先，总承包单位应要求各分承包单位编制工程项目各阶段、各年、季、月度资金使用计划。其次，总承包单位应加强进度计划及统计报表的编制工作，提高其准确性；同时应审核各分承包单位编制的统计报表的准确性。第三，经营管理和财务管理人员应及时撑握和了解工程款的到位情况、资金的流向，做到工程款专款专用。第四，管理人员应研究熟悉图纸、招标文件，找出工程费用最易突破的部份，从而明确控制的重点。

4、结语

总而言之，笔者在文中探讨并研究了总承包工程项目的组织与管理，最终目的就是对总承包工程项目进行系统优化，使其具有顺序化、有序性，如果能够做到这些，将会从更大程度上促进施工承包单位的持续性发展，并进一步提高国民经济的发展效率、提高人民的生活水准。此外，如果能保证总承包工程项目合理、恰当，就能使建筑工程项目的施工质量达到国家标准和规定，为居民提供一个更加安逸、舒服的生存条件，增强建筑施工承包单位的核心竞争力。

参考文献

[1]王伟庆，蔡建章.关于建设工程项目管理模式的探讨[J].建筑经济，2004.11

[2]建设部.关于建立和完善劳务分包制度和发展劳务企业的意见[JOL].2005.8

总承包项目的费用管理 篇3

在总承包项目管理模式下, 费用管理作为项目管理的三大目标之一, 是要保证在批准的费用计划内完成EPC主合同中规定的所有工程项目内容的建设。费用管理包括费用估算、费用计划和费用控制, 其中费用控制是费用管理的核心内容。

费用管理贯穿于项目执行的全过程。不同阶段费用管理措施和方法也不尽相同:在项目设计阶段, 费用管理主要针对初步设计和施工图设计进行, 这一阶段, 是影响工程造价最关键的阶段, 是费用管理的重点。在项目实施阶段, 费用管理主要编制费用计划, 严格控制工程变更, 做好费用偏差分析工作, 采取有效的措施预防和纠正偏差。在项目竣工验收阶段, 做好试运行服务、移交以及竣工结算等的费用管理工作。

1 设计阶段的费用管理

根据国内外工程实践及工程造价资料分析表明, 设计阶段对工程费用的影响程度为75~85%, 而施工阶段对工程费用的影响程度只有5%~10%。显然, 设计阶段是控制工程费用的关键环节。

限额设计是设计阶段控制工程费用的重要手段, 其实质是按批准的费用限额控制设计, 在设计中以控制工程量为主要内容, 减少或避免不合理的变更。它首先是技术方案性能价格的比较, 费用限额将作为设计的约束条件, 即在方案性能价格比最优的同时保证费用限额;其次, 费用限额, 不是针对个体项目, 而是针对整个项目;其三, 对由于设计阶段的局限性, 个别专业经过设计细化后, 其设计估算仍然超出限额时, 从其他专业节省的投资中调剂解决。

在设计阶段, 由控制经理将项目控制估算依据项目工作分解结构 (WBS) , 对各专业的设计工程量和工程费用进行分解, 编制“限额设计投资及工程量表”, 确定控制基准。各设计专业在认真贯彻已确定的各项设计原则基础上, 根据控制基准开展限额设计。流程如图1:

在整个设计过程中, 以控制工程量为主要内容。控制工程量一般以批准的设计方案为基础, 参考同类或类似工程, 着重于对材料用量的控制, 例如建筑工程的三材 (钢材、木材和地材) , 安装工程的管道、电缆等。费控工程师进行跟踪检查, 比较实际设计工程量与限额设计工程量、实际设计费用和限额设计费用的偏差, 及时与设计人员沟通, 分析偏差原因。当实际设计工程量超过限额设计工程量时, 尽量通过优化设计加以解决;如果方案原因造成实际设计工程量明显超过限额设计工程量, 可视具体情况考虑适当修改设计方案或进行调整。

2 实施阶段的费用管理

虽然实施阶段对工程费用的影响仅为5~10%, 但实施阶段费用管理更具有现实意义。首先, 实施阶段费用控制是实现总体控制目标的重要阶段, 它的控制效果直接影响总体的控制效果。其次, 实施阶段费用管理进入了实质性的操作阶段, 影响因素更多, 控制难度更大。第三, 在实施阶段, 项目参与方众多, 分包商、监理和设备材料供应商等, 他们之间相互交叉、相互影响、相互制约, 其行为均与工程费用有不可分割的联系。

实施阶段是资金投入最大的时期, 如何使实际花费的资金控制在计划值之内, 是这一阶段费用管理的主要任务。为了动态控制项目实施阶段的工程费用, 应对工程进展进行跟踪和检查, 比较已完成工作的预算费用与实际费用, 及时发现费用偏差, 对已经出现的偏差进行分析, 确定偏差幅度, 并找出引起费用偏差的原因, 进而采取针对性措施, 保证实际费用支出控制在预期的计划范围内。

运用赢得值法测定项目的费用偏差和进度偏差, 进行费用、进度综合控制, 并根据项目实际情况进行预测。赢得值法是通过测量和计算已完成工作的计划费用与完成工作的实际费用和拟完成工作的计划费用得到有关计划实施的进度偏差和费用偏差, 从而达到判断项目预算和进度计划执行情况的目的。它是一种行之有效的项目管理技术, 可以实现工程造价的在线与适时控制, 使得措施更为得力、落实, 效果更为显著。

赢得值法的三个基本参数:拟完工作计划费用BCWS=计划工作量×计划单价;已完工作实际费用ACWP=已完成工程量×实际单价;已完工作计划费用BCWP=已完成工作量×计划单价, 如图2。

ACWP反映已完成工作的实际费用, BCWP反映已完成工作的计划费用。两者之间的关系表示在某检测时间内完成同一工作时, 实际费用耗值与计划值之间的关系, 两者之差称为费用偏差 (CV) =ACWP-BCWP。当结果为正表示费用超支, 结果为负表示费用节约, 结果为零表示实际费用等于计划费用。

BCWP和BCWS两者建立在相同计划单价的基础上。若在同一时间进行比较, BCWS表示按进度计划应完成的工程内容的计划费用, BCWS表示实际完成工作内容的计划费用。此时, BCWP和BCWS两者之差额称为进度偏差 (SV) =BCWP-BCWS。结果为正表示进度提前, 结果为负表示进度拖延, 结果为零表示实际进度等于计划进度。

费用绩效指数CPI表明实际费用和计划费用之间的偏离程度, 计算公式为CPI=ACWP/BC WP。当CPI>1时, 表示实际费用超出计划费用;当CPI=1时, 表示实际费用与计划费用相等;当CPI<1时, 表示实际费用低于计划费用。

进度绩效指数SPI表明实际进度与计划进度之间的偏离程度, 计算公式为SPI=BCWP/BCW S。当SPI>1时, 表示实际进度超过计划进度;当SPI=1时, 表示实际进度与计划进度相符;当SPI<1时, 表示实际进度落后于计划进度。

偏差分析的目的就是要找出引起偏差的原因, 从而有可能采取有针对性的措施, 减少或避免相同原因造成的偏差再次出现。在进行偏差原因分析时, 首先将已经导致和可能导致偏差的各种原因逐一列出。一般来说, 产生费用偏差的原因包括:自然原因、社会原因、业主原因、设计原因、施工原因、供应原因等。

费用控制工程师跟踪费用计划执行情况, 及时分析费用偏差结果, 找出引起偏差的原因, 并采取强有力的纠偏措施, 如组织措施、经济措施、技术措施、合同措施等, 实现费用的动态控制和主动控制。

3 竣工验收阶段的费用管理

施工进入收尾, 各项工作转入投产前的准备阶段。费用控制工作围绕着验收交付生产、竣工结算展开:

a.做好工程的结算工作, 编制项目结算书, 控制经理负责组织以费控工程师为主, 包括财务、进度、设计、采购、施工、调试等相关项目组内的管理人员, 或其它相关人员参与编制工作, 经项目经理审批的竣工结算书将作为初步验收前准备工作的重要记录资料。

b.核实项目实施过程中实际付款金额和凭证, 协助办理分包商或设备材料供应商的尾款支付和结算工作。

c.完成各费用控制指标的考核工作。

d.归纳整理项目工程的费用资料、数据, 负责编制整个项目的费用管理工作总结报告书, 以及费用管理资料归档。

参考文献

[1]中华人民共和国建设部编.建设项目工程总承包管理规范[M].北京:中国建筑工业出版社, 2005:47-49.

项目总承包的意义 篇4

关 键 词：电子邮件文档;法规遵从;邮件归档;DOCUMENTUM

Abstract： E-mail is an important EPC project documentation. Official business E-mail archieved mail management specification ， compliance and archiving reuse .In the project document management， seamless integration DOCUMENTUM & OUTLOOK mail client， to achieve unified management of e-mail documents， transfer， archive.

Key words： E-mail documents; Compliance; E-mail archiving; DOCUMENTUM

电子邮件作为网络交流沟通的一个重要途径，已成为国内企业实施“走出去”战略的一个重要的沟通渠道，是企业间建立联系不可缺的工具，越来越多的企业通过企业电子邮件进行项目开发、沟通、交流、谈判、实施等工作，企业已离不开电子邮件，同时对企业电子邮件的高效管理、归档、利用、有效性、法规遵从等带来了挑战。本文针对我院总承包项目中的电子邮件文档的应用进行了研究。

1 电子邮件的法规遵从

法规遵从就是企业和组织在业务运作中，不仅要遵守企业自己的各项规章，而且要遵守政府和行业制定的各项法律、法规及各种规章，同时又能证明自己确实做到了相关的要求。

电子邮件记录信息的完整性、保密性和再利用性，为企业利用电子邮件作为法庭证据的趋势日益增强，同时美国萨班斯-奥克斯莱（Sarbanes-Oxley）法案规定上市公司的电子邮件保留不少于5年，并规定与审计工作、财务工作有关的电子邮件保留至少7年[1]。被称为“中国萨班斯法案”的我国第一部《企业内部控制基本规范》，要求企业加强内部审计工作，利用信息化技术加强对数据输入与输出、文件存储、文件利用、数据安全等方面的控制，保障信息系统安全运行[2]。国标“公务电子邮件归档与管理规则”，明确公务电子邮件的撰写、传递、鉴定、归档、整理、移交等规范，对电子邮件的真实性、完整性、有效性进行了明确规定[3]。法规遵从性要求企业必须很好地管理和保留电子邮件数据，否则对于电子邮件数据的查询需求很可能使企业的业务处于风险中。

2 电子邮件的归档。电子邮件归档的出现是随着法规遵从和公司内部的需求而出现的，同时日益增长的电子邮件数量，使企业电子邮件服务器超负荷运转，电子邮件的归档可为企业电子邮件服务器减负，通过电子邮件归档实现了企业电子邮件数据的在线归档、分类管理、长期保留并实施检索利用，图1为邮件归档体系示意图。

图1 邮件归档体系示意图

邮件归档从邮件体系的基础层、数据层、系统层、用户层进行了架构和优化，对企业电子邮件满足了法规遵从、邮件审计、快速检索、长期保存和利用等;对邮件管理者提升了邮件服务器的性能、扩展性和可靠性，便利了数据的管理、邮件跟踪、数据备份和恢复等;对用户通过不同的访问方式（WEB或邮件终端客户端）实现邮件的快速访问和邮件归档查询，提升了用户的体验度，图2 为邮件归档架构。

图2 邮件归档架构

3  总承包项目中电子邮件文档管理。电子邮件已成为人们对外沟通交流的重要工具，总承包项目中的沟通渠道——电子邮件的地位尤为突出，同时电子邮件中产生的各种垃圾邮件和非项目工作的邮件大量存在，淹没了与工作相关的电子邮件，随着时间的推移，对工作相关邮件的查找尤其费时费力，难以检索利用。

为规范总承包项目中电子邮件的管理和检索利用，我院为每个总承包项目建立了项目公务电子邮箱，公务电子邮箱统一由项目文控管理员进行管理，每个总承包项目的公务邮箱是对外电子邮件的沟通交流的输入和输出口，在项目执行过程中，另外根据实际需求为项目成员建立基于项目公务往来的专用个人公务电子邮箱，项目成员的个人公务电子邮箱与公务邮箱进行自动关联，项目公务电子邮箱收到的邮件根据策略矩阵自动匹配并分发项目相关人员的个人公务电子邮箱，项目人员在第一时间内了解和掌握公务电子邮箱的动态，同时项目成员处理后的邮件经过审批后自动发送项目文控管理员，由文控管理员通过公务邮箱对外发送，保障了项目电子邮件的规范性、有效性、及时性处理（如图3 项目公务邮箱管理示意图），项目公务邮箱由企业邮件系统实现电子邮件的自动归档管理和法规遵从。

图3 项目公务邮箱管理示意图

3.1邮件撰写

邮件主题：

a）邮件主题一般一事一议，标题提纲挈领、清晰、明确，真实反映文章的内容和重要性，在主题栏里用短短的几个字概括出整个邮件的内容，便于收件人权衡邮件轻重缓急，分别处理，切忌使用含义不清的标题以及轻易使用“紧急”之类的字眼。

b）邮件主题由邮件编码和邮件标题构成，邮件编码通过编码系统自动获取。例如“FC151211-SDEP-XXXX-EN1100 因XXXX原因导致初设冻结工期延长的期中索赔报告”，表示：我院发给XXXX的第100封邮件—因XXXX原因导致初设冻结工期延长的期中索赔报告。

邮件正文：

a）邮件正文要简明扼要，行文通顺。正文要简明扼要地说清楚事情;如具体内容确实很多，正文应只作摘要介绍，然后单独写个文件作为附件进行详细描述。正文多用简单词汇和短句，准确清晰表达。

b）根据收件人熟悉程度、等级关系等，邮件对内、对外性质不同，选择恰当的语气进行论述，以免引起对方不适。

c）正文多用1234之类的列表，以清晰说明，尽量避免拼写错误和错别字。

d）一次邮件交代完整的信息，说明清楚，不要过两分钟再发“补充”和“更正”，以免让人反感。

邮件附件：

a）如果邮件带有附件，应在正文里面提示收件人查看附件。

b）正文中应对附件内容做简要说明，特别是带有多个附件时。

c）附件文件应为通用格式，如特殊格式，应在正文中说明，以免影响使用。

3.2  邮件发送。总承包项目中电子邮件是项目公务往来的一个重要通道，项目电子邮件发送必须经过项目经理及相关负责人的审核批准后，才可通过项目公务邮箱外发。外发的公务电子邮件可自动抄送或归集到项目公务邮箱内。

3.3  邮件接收。总承包项目中公务邮箱接收到电子邮件后，由项目部文控人员根据项目责任矩阵或公务邮箱内容分发到项目人员的个人公务邮箱或个人信箱内，并启动邮件跟踪管理流程，通过邮件跟踪管理，跟踪接收邮件情况或执行情况，保障邮件内容的落实和执行。

3.4  邮件整理归档。总承包项目中电子邮件文档是项目文档的一个重要组成部分，实施邮件整理归档可更好地实现邮件查询和再利用，同时为避免项目执行过程中产生纠纷提供了依据。

从邮件系统本身来说，邮件归档是企业邮件满足如萨班斯-奥克斯莱法案关于邮件归档的要求必然环节，实现邮件归档的安全性、完整性、真实性、法规遵从性。

从档案角度来说，电子邮件文档的归档是根据档案管理要求而进行的必然环节，通过对电子邮件文档的整理、分类，实现归档，保障了电子邮件文档的原始性、真实性、价值性[4]。在邮件分类整理归档中，建立基于电子邮件的DOCUMENTUM电子文档元数据，实现邮件发送人、接收人、发送接收邮件时间、邮件密级、邮件主题、邮件编码、邮件正文、邮件附件及邮件日志的元数据化，按照项目文档管理的要求整理和归档电子邮件文档，实现电子邮件的快速检索和利用。

• 电子邮件文档在DOCUMENTUM平台上的管理

DOCUMENTUM作为国际知名企业文档管理平台，已成为我院实施国内外总承包项目的文档管理平台，是总承包项目文档移交和归档的平台，实施总承包项目管理的沟通过程中，大量的电子邮件内容及附件已成为项目文档管理中的一个重要组成部分，在一个统一的平台上进行项目邮件文档管理成为必要。

在用户终端通过配置My Documentum for Microsoft Outlook模块，来归集项目沟通过程中有用电子邮件内容及附件，无缝集成了项目DOCUMENTUM与OUTLOOK，终端用户可把DOCUMENTUM作为邮件内容及附件归集的内容库，利用OUTLOOK实现DOCUMENTUM文件夹、文件柜和空间的管理，电子邮件内容及附件可在DOCUMENTUM中通过自定义的元数据按照对象类型进行分组，实现电子邮件文档的分类管理，用户可将DOCUMENTUM中存储库中的内容作为外发的邮件实现文件的快速外发管理[5]。

电子邮件文档在DOCUMENTUM平台上的管理，满足了电子邮件的归档和法规遵从性，熟悉的OUTLOOK用户体验便利了用户通过OUTLOOK实现对DOCUMENTUM的管理和应用，实现了项目所有文档在一个平台的管理目标，对总承包项目文档的管理、移交、归档提供了统一的平台，实现了总承包项目所有文档的集中管理和统一管理。

• 小结

电子邮件文档是总承包项目工作中重要的沟通交流文档，本文从电子邮件文档的法规遵从、邮件归档特性进行分析，通过建立专门的总承包项目公务电子邮箱和个人公务电子邮箱实现项目实施过程中来往电子邮件的规范管理，并满足邮件文档管理的法规遵从性，保障了电子邮件文档的有效性，同时实现与DOCUMENTUM文档管理平台的无缝集成，实现项目电子邮件文档的统一管理和维护，实现电子邮件文档的整体管理和快速移交。

*本文为国家档案局2014年度国家档案局科技项目计划（项目编号：2014-X-59）。

参考文献：

[1]美国萨班斯法案，中国注册会计师协会编，2003.11.11.

[2]企业内部控制基本规范，2008.5.

[3]公务电子邮件归档与管理规范 （DA/T 32-2005）

[4]段东升.工程项目档案整理[M].北京：作家出版社，2011.

[5]http：//china.emc.com/enterprise-content-management/my-documentum.htm#！resources.

项目总承包的意义 篇5

关键词：EPC工程,风险分析,总承包,规避对策

引言

随着我国经济的快速发展,建筑行业发展迅猛,成为了社会经济的支柱性行业。流行于国际建筑市场的EPC工程总承包模式也逐渐被我国建筑市场认可,成为了国内主流的承包模式。EPC工程总承包模式下,建筑项目总承包商可以通过良好的技术优势以及管理优势获取丰厚的利润,但巨大的利润往往都会伴随巨大的风险。尤其是面对以工期长、规模大、技术复杂的EPC项目而言,总承包商需要承担的风险更大。因此,如何在EPC工程总承包项目中,通过科学的技术手段对整个项目进行合理的、科学的、全面的风险分析,对项目建设过程中可能出现的风险进行提前预防和规避,是许多总承包商亟待解决的问题,也是我国推行EPC工程总承包模式必须解决的问题。

1 EPC工程总承包项目特点以及项目风险特点

相较于传统的承包方式相比,EPC工程总承包方式中总承包商对项目建设中的工程设计、采购、施工、竣工验收、试运行以及为最终向业主提供满足使用功能、符合使用条件延伸服务等实行全过程的承包。在这种模式下,它赋予了总承包商更多的权利,同时也让总承包商承担了更大的责任,既为承包商带来了更可观的利润空间,但也转嫁了更多的风险。

EPC工程总承包项目特点比较明显,大致上包含以下几点:①EPC总承包项目相对而言的管理难度更大、资金投入更大、技术要求以及管理更大,尤其是建筑领域的EPC工程承包项目,由于设计、施工、管理的深度交叉,对总承包商而言难度更大。②EPC总承包项目合同结构相对简单,责任分配明确,合同关系中只包含业主与总承包商,分包商与总承包商之间的合同则是独立分开的。③总承包商在项目建设过程中处于核心地位,对于项目建设进度、实施方案等等起着重要管理调控作用,而业主只是负责宏观调控。

基于以上特点,不难看出,总承包商几乎承担了项目建设过程中所有的技术风险、管理风险、社会风险以及经济风险。由于EPC总承包项目系统的复杂性以及项目建设过程中各个阶段的不确定性,使得项目风险具有多样性、动态性以及社会性的特点。

从管理学角度出发,针对EPC工程总承包项目存在的风险进行分析一般需要进行风险识别、风险评估、风险评价这三个阶段。主要是针对项目中可能存在的风险进行定性、定量的评价,来估算风险出现的概率以及由风险引起的损失。项目风险分析对于EPC建筑项目来说有着重要的作用,它一定程度上决定了总承包商的最终利润。

2 EPC工程总承包项目风险识别

项目风险识别是一个自检的过程,主要是为了确定建设项目中可能存在的风险因素、产生风险的主要原因,是项目风险分析的最基本的基础工作。但也是必不可少的工作之一,项目风险识别最重要的作用它能够描述风险的特征,并且进行分类归纳,提供最基本的风险判断依据。

2.1 项目风险识别的步骤

项目风险识别一般经过四个步骤:收集项目资料数据→分析项目风险类型→识别风险→归类整理。在收集项目资料数据过程中,以建筑项目为例,EPC总承包商管理者需要收集建筑项目的周边环境资料,包括社会环境以及自然环境,同时还需要收集建设文件以及相似建筑项目的建设过程资料。

2.2 项目风险识别常见方法

风险识别的方法具有一定的多样性,下面简要介绍几种在实际运行中可操作性较强的常见方法:

(1)流程法——用图解的方法,明确工程各组分的关系,结合实际情况识别风险。

(2)调查法——一般采用的方式是专家小组会议,就项目建设的问题,参与者给予相关想法,充分交流,最后得出意见。

(3)分析法——对于风险可能产生的影响进行描述,用多元化的表达方式来呈现遭遇风险过后的项目状态,得到目标之间的相互冲突,从而识别风险。

2.3 EPC总承包项目风险分类

一般情况下,总承包商所承担的风险可以分为以下两类:①外部环境风险。主要有:政治风险、自然风险、社会风险、经济风险。②项目内部环境风险。主要有:采购管理风险、设计管理风险、施工管理风险、作业风险、合同管理风险等。

3 EPC总承包项目风险估计与评价

项目风险估计与评价是项目风险分析的最后阶段,也是管理者能够直接应用的数据,它直观的表现和描述出所有可能存在的风险以及量化风险损失,对工程项目风险管理起着决定性的作用

3.1 风险估计流程

风险估计过程一般可以分为三个部分:①整理阶段,主要搜集风险所产生的影响的数据,一般可以从相似项目的管理文件以及咨询服务单位、行业资料统计、专家意见等多个渠道进行。②建模,既建立风险估计模型,通过主观和客观的方法,通过数据模型,将风险出现的概率以及风险产生的量化公式。③计算,通过模型所确定的量化公式,来进一步量化风险损失。

EPC总承包项目中在风险估计实施过程中,一般可以采用以上方法进行,同时结合专家打分法来估计可能出现的风险概率。实施步骤如下:总承包商划分风险等级→风险概率统计→对总承包项目风险可能出现的损失进行估计→建立风险估计模型→计算结合专家打分→得出量值。

3.2 风险评价方法

为了保证评价过程的可操作性以及连续性,一般将风险评价过程分为四个部分:①收集建筑项目风险评价全面的资料,在风险识别、估计的基础上,将直接主观的定性、定量的数据资料收集分类。②制定一个合理的项目风险评价的基准,评价的最终作用是为了分析总承包商承担风险的程度,那么就需要一个等级标准去衡量,但是这个标准不是固定的,它需要根据工程的实际情况去定制。③建立风险评价模型,与风险估计一样,风险评价也需要进行数字建模,这样能够更加客观的体现风险评价的意义,能够深度挖掘各风险因素之间的联系关系,从而能够更全面、更深入的对项目进行风险评价,做出正确的、科学的风险水平评价。④建模结果与风险基准的对比。确定总承包项目的风险是否在可接受范围之内,为项目管理的决策提供直接依据。

在EPC工程总承包商项目风险评价过程中,几种常见的方法如下所述,它们都是目前相对成熟的评价方法,各自都有自己的应用特点,需要根据工程项目的不同类型以及项目的特点、评价的要求和目的来选择。

(1)层次分析法:将风险按大小排序,主要采用量化处理,并且将决策者的主观判断以及经验导入模型,能够多标准、多指标的进行综合风险评价,多用于经济学。

(2)模糊综合评价法:主要依据不确定的理论来表达不确定的信息,对项目建设过程中的多种风险因素进行全面评价,通过建立模糊数字模型来进行定量分析,得出最后的可能性。

4 EPC工程总承包项目风险的应对对策

项目风险的分析的最终目的是为了找到应对风险的方法,来尽可能的规避风险或者降低风险所带来的损失。项目风险分析不是盲目的,它需要精细的运作,才能得到精确的结果,从而找出最能够规避风险的对策。常见的风险应对对策如下:

(1)重视市场调查

市场调查是工程项目前期的重要基础工作,它主要调查项目工程所在的社会环境、自然环境、经济政治环境等等,来确定工程项目的实际社会价值。与此同时,总承包商还应该通过实地考察工程现场,对施工现场的水文、地质、交通进行考察,结合业主提供的资料分析项目工程技术方案的成熟度等等,来确定相应的工程报价。

(2)制定科学的投标决策与投标报价

由于EPC工程总承包项目合同参与人员的单一性,总承包商想要在夺标的前提下获得更好的利益,就需要注重研究科学合理的投标决策。投标策略应该紧紧的联系在招标文件上,充分分析总承包商的工作责任和范围,对于投标报价要做到不错算、不漏项。

(3)注重签约前的合同审查

合同审查主要包括对工程范围、合同价款、支付方式、税收、保险款项、法律条款、争议解决条款等。

5 结束语

我国市场经济的不断向前发展,EPC总承包模式必然会成为工程项目的主要模式,届时各种大型EPC总承包工程项目也会不断增加。作为总承包企业,我们需要不断探索研究总承包管理模式,在获得更丰厚利润的同时,通过科学的风险分析,制定出全面的风险防范管理体系,规避项目的巨大风险。

参考文献

[1]胡海勇,李永妮.浅谈海外EPC总承包项目的设计管理[J].公路交通科技(应用技术版),2011(02):45-47.

[2]唐皓,蒲林.EPC工程总承包项目风险管理分析与对策[J].重庆科技学院学报(自然科学版),2010(01):56~57.

EPC总承包项目的进度管理 篇6

1 EPC总承包项目进度管理的策略

1.1 初期阶段管理

初期阶段的进度管理, 在整个工程项目中发挥重要作用, 保证工程初始阶段的正常进度, 同时还能指导后期工程的运营。EPC总承包项目在机械工程的初期进度管理方面, 提出了周期性的管理概念, 利用统筹管理的观念, 在初期阶段确定货源、施工单位等因素的关系, 确保各项工程资源均准备到位。例如:某机械工程中, 涉及到长周期询价工作, 针对此项工程, EPC总承包项目为了控制工程进度, 遵循经济到货的原则, 待设备运送到现场后, 再投入资金, 大型设备暂时不做入库处理, 解决进度管理中库存积压的问题, 也能防止发生二次倒运, 找到设备运输的关键, 规范机械工程初期阶段的进度管理。

1.2 材料、设备管理

材料和设备对工程的进度有一定影响, 诸多机电工程的案例中表明, 如果未做好材料、设备的管理工作, 即会干预工程的顺利进行, 增加了进度管理的压力, 容易引起工程拖期。EPC总承包项目进度管理中的材料与设备管理, 属于动态的管理项目, 不论是设计、采购还是最终的验收, 均参与了机电工程的生命周期, 当材料、设备出现问题, 直接对工程进度造成干扰。结合EPC总承包项目的要求, 分析材料、设备管理的方法, 如: (1) 工程企业制定请购文件, 与机械设备、材料的厂商, 建立合作关系, 同时签订合同, 安排人员与厂商联系, 在规定的时间内完成材料、设备的采购计划, 管理人员完成中间及出厂检验; (2) 管理部门细化现场材料的管理工作, 降低管理的复杂性, 确保材料、设备在机电工程中的有序应用。

1.3 现场施工管理

EPC总承包项目的现场施工, 涉及到大量的工作内容, 在考虑施工进度计划的同时, 还要协调好机电工程的设计、采购等项目, 保障各项工作都能如期进行, 表明现场施工的综合特点, 增加了进度管理的压力。例如某工程在现场施工管理方面, 为了保证进度的准确性, 设置了三阶段管理, 即:一级进度计划管理, 安排机电工程的业主联系项目部门, 两者共同安排进度工作, 规范现场施工的进度;二级进度计划管理, 发挥EPC总承包项目的指导和控制作用, 编制机电工程项目的施工内容, 并且监督项目执行;三级进度计划管理, 细化进度管理的内容, 机电工程的各个参与方, 按照二级进度计划的编制项目, 严格执行施工内容。

2 EPC总承包项目进度管理的优化措施

EPC总承包项目的进度管理, 合理分配了工程中的资源, 提高工程资源的利用效率。根据EPC总承包项目进度管理在工程中的应用, 提出几点优化措施, 如下:

2.1 资源优化

EPC总承包项目中, 针对一项工程制定了初期的进度计划, 管理人员需根据进度计划, 分配工程中的进度资源, 如:人力资源、机械资源等, 按照进度管理的状态, 优化资源的分配。EPC总承包项目的进度管理, 与资源优化存在密切的关系, 当资源优化达到一种动态平衡的状态时, 即会提供进度管理的水平, 减轻进度管理中资源配置的压力, 管理人员主动协调资源与进度, 防止工程中因为缺乏资源而阻碍进度, 必须确保两者的协调性, 才能体现资源优化在进度管理中的作用, 进而完善进度管理中的资源分配。资源优化时, 先要确保机电工程具备足够的资源, 避免影响资源的利用率, 再协调进度与资源分配, 促使两者处于高效的状态, 不仅可以保障资源在工程中的利用质量, 还能通过资源调节进度, 提升进度管理的效率。

2.2 费用优化

工程费用是影响EPC总承包项目进度管理的一项因素, 工程费用不足或协调不当, 直接影响了工程进度, 导致工程费用与进度脱节, 无法达到协调和优化的状态。工程企业明确了费用与EPC总承包项目进度管理的关系, 综合控制费用与进度。例如:某机械类工程项目中, 将费用做为调节EPC总承包项目进度的方式, 根据工程进度设计, 绘制不同工期进度阶段费用的预算曲线, 除此以外, 还绘制了已完成进度的工作量与费用的曲线, 比对预算曲线和费用曲线, 得出工程中费用与进度的关系, 观察该工程中是否存在消费过度的问题, 及时调整费用, 支持工程进度的顺利进行。目前, EPC总承包项目中, 提出进度、费用协调管理的方法, 根据总承包项目的类型, 细化并分解工程的费用, 编码工程中的每个分项的费用, 对应相关的进度项目, 在工程进度过程中、完成后, 比对费用编码, 同时采用赢得值技术, 直观的表述进度与费用的内在联系, 强化工程进度中的费用控制, 该技术可以辅助管理人员, 权衡进度、费用的整体效益, 为整合进度提供依据。

2.3 进度管理标准化

进度管理的标准化, 是指EPC总承包项目在工程进度中, 计算出标准的数值, 利用相关的计算制定标准的管理规划。进度管理本身比较复杂, 涉及大量的因素, 由此工程项目中, 执行标准的进度管理体系, 融入各项影响因素, 如:分包管理、合同管理等, 禁止遗漏标准化管理的因素, 提升进度管理的标准度。

3 结束语

EPC总承包项目中, 非常注重进度管理的应用, 通过管控项目进度, 确保工程的顺利进行, 而且EPC总承包项目, 将先进的管理概念, 引入到进度管理内, 致力于跟上国外的发展速度, 改善现行的进度管理方法, 体现出EPC总承包项目进度管理的优势, 以此来提升工程进度管理的水平, 规避进度管理中潜在的不利风险。

参考文献

[1]程清.DH公司EPC总承包项目的进度管理研究[J].电子制作, 2013 (06) :265-266.

浅谈国外总承包项目的卖方信贷 篇7

目前融资项目的基本模式主要有买方信贷和卖方信贷。买方信贷对承包企业来说就是现汇项目, 风险低, 企业易于接受。但买方信贷流程复杂, 审批周期长, 和业主的总包合同早已签订, 但由于银行和业主迟迟不能就贷款达成一致, 造成项目搁置的情况屡屡发生, 给企业造成无谓损失。而融资方式的另一重要组成卖方信贷, 由于其“带资承包”的特性, 企业往往敬而远之。如今国际市场竞争日趋激烈, 卖方信贷也逐渐为国内企业所关注。本文将对总承包项目的卖方信贷的流程、特性、应注意的问题等方面做一些初步的探讨, 希望能够对想对卖方信贷作进一步了解的企业有所帮助。

一、卖方信贷的定义

出口卖方信贷是指国内银行为出口商制造或采购出口机电产品、成套设备和高新技术产品提供的信贷, 主要解决出口商制造或采购出口产品或提供相关劳务的资金需求。主要有:设备出口卖方信贷、高新技术产品出口卖方信贷、对外工程总承包卖方信贷等。本文所指的卖方信贷主要指总承包卖方信贷。

出口卖方信贷主要用于解决国内出口商延期付款销售大型设备或承包国外工程项目所面临的资金周转困难, 是一种中长期贷款, 通常贷款金额大, 贷款期限长, 最长贷款期限可长达10年。

与买方信贷相比, 卖方信贷最大的不同就是借款人是承包商 (卖方) 。

二、卖方信贷的基本操作流程

卖方信贷一般要求企业有独立法人资格, 并具有对外承包工程经营权, 有对外承包工程的专业技术资质和实力。贷款申请条件主要包括:1) 已签订对外承包工程合同。2) 对外承包工程项目带动国产设备、材料、技术、劳务和管理的出口额占项目合同总金额的比例, 即所谓中国因素的比例不低于15%。3) 对外承包合同金额不低于100万美元, 预付款比例一般不低于15%。4) 一般银行还会要求借款人上出口信用保险。5) 银行认为的其他必要条件。

因项目情况不同, 各家银行的规定也有差别。卖方信贷的操作流程也不尽相同, 但大致包括承包商、业主、国内银行、中国出口信用保险公司 (以下简称中信保) 、国外银行等几方, 可以以流程图的方式来简要说明。

三、卖方信贷与买方信贷的区别及优劣

卖方信贷与买方信贷的主要区别有:

1、借款人不同

卖方信贷的借款人是承包商 (卖方) ;买方信贷的借款人是业主 (买方) 委托的银行 (借款银行) 或业主。

2、担保情况不同

卖方信贷是业主委托银行依据工程总承包合同直接给承包商开出还款保函或信用证;买方信贷是借款银行与国内银行签订借款协议, 然后由第三家金融机构 (银行、保险公司或所在国家财政部) 再进行担保。

3、付款方式不同

卖方信贷相当于工程总承包合同项下的分期付款。建设期工程承包企业从国内银行贷款是人民币, 业主的还款是外币;买方信贷对承包商来讲就是现汇项目。

4、融资风险管理情况不同

卖方信贷存在利率风险 (国内银行的人民币贷款利率每年按人民银行公布利率情况调整) 、汇率风险 (人民币有升值的可能性, 如果发生, 企业产生汇率损失) 、收汇风险 (对于非承包商责任业主和担保银行到期不还款, 中信保赔付率为90%, 剩余10%要由承包商承担) ;买方信贷对承包商来讲不存在上述风险, 或上述风险发生对企业影响不大 (出现不还款情况, 承包商要协助银行和保险公司追讨) 。

5、对企业财务状况影响程度不同

卖方信贷是承包企业的长期负债, 国企受政策性影响, 对卖方信贷相对谨慎;买方信贷不存在上述问题。

6、前期工作周期和投入不同

卖方信贷项目融资条件的谈判, 收汇保险和信誉担保单位的落实, 都由承包商自己完成, 所以一般情况下工作周期较短, 前期费用投入较少;买方信贷的融资、担保、保险条件由国内银行和中信保与各方商定, 承包商要从中斡旋, 并承担相应公关协调费用。

7、对项目的控制程度不同

卖方信贷由于属于“带资承包”的性质, 承包商在合同执行中有更大的话语权, 对项目的控制程度更高;买方信贷则没有这种优势。

8、业主对卖方信贷买方信贷倾向不同

卖方信贷业主委托一家金融机构担保还款即可, 操作简便。且融资条件双方可讨论变通, 如利息可计入合同总价中等。业主一般倾向卖方信贷的方式融资;买方信贷业主既要委托金融机构, 又要上出口信用保险, 有时还需主权担保。工作难度大, 银行费用高, 既要支付担保费, 又要支付保险费、转贷费。

9、银行对卖方信贷买方信贷倾向不同

卖方信贷借款人为国内企业, 一般企业在银行都有授信, 对银行来说风险相对较小, 银行一般倾向于卖方信贷;卖方信贷借款人为国外业主, 虽然有担保和保险作保证, 但对银行来说, 风险相对较大。

从上面几点可以看出, 卖方信贷和买方信贷相比优势主要表现在: (1) 融资成本相对较低。 (2) 手续相对简便, 审批周期短。 (3) 企业在合同谈判、执行中占据更主动的地位。 (4) 由于业主和银行的倾向, 卖方信贷相对容易操作。

同时卖方信贷的劣势主要表现在: (1) 利率、汇率风险较大。2) 卖方信贷是企业的长期负债, 对企业有一定压力。 (3) 一旦项目执行不顺利, 会产生较大的收汇风险。 (4) 国企执行卖方信贷, 受上级主管机构和政策影响较大。

四、执行卖方信贷应注意的几个问题

融资项目往往投资大、风险大, 而卖方信贷项目更使承包企业面临巨大的资金、收汇、利率及汇率的风险。因此如何规避风险, 取得较好的经济效益是顺利实施卖方信贷的重要保障。归纳起来, 以下这些因素是降低风险的关键。

1、选择项目一定要慎重

目前国内企业参与的国外总承包项目主要集中在亚非拉、东欧等相对不发达甚至是一些比较落后的国家和地区。在这些区域, 容易产生战争及种族冲突、政府换届、当地人员施工能力不足、无还款能力等风险。因此在项目选择上一定要谨慎, 从源头避免风险。建议企业要在熟悉, 有过总承包经历的地区选择项目, 对不熟悉的市场, 一定要做好先期调研工作, 对当地政治经济、业主背景做深入研究。

此外, 项目类型也很重要, 关乎国计民生的资源开发项目、能发挥我国产能优势的项目、绿色环保节能项目、高科技项目等等。这些项目容易得到政府支持, 国内银行、中信保等机构也也易于通过。企业要格外关注此类项目。

2、落实担保条件和出口信用保险

担保和出口信用保险是卖方信贷最重要的保证措施, 也是银行承贷的必要条件。一般情况下, 发贷行要求业主出具所在国财政部出具的担保函 (即主权担保) 或其他可接受的有效担保。如业主为私人公司或其他非政府部门, 一般需要有不可撤销银行保函或银行可接受的其他方式担保。

同时, 企业要上出口信用保险, 而且将本金及利息都纳入保险范围。一旦出险, 中信保可赔付保额的90%。要特别注意的是, 在签署总承包合同时, 要注明以贷款协议和保险协议的生效为生效条件, 避免因信保和贷款未落实造成损失。

3、确保项目顺利执行和贷款按期偿还

卖方信贷项目执行的关键在于项目能否顺利实施, 这就要求企业要配备强有力的项目管理团队, 选择好的分包单位, 保证在技术、管理、财务等各个方面都有专家把关, 确保按合同规定如期完工。

在总包合同签订的同时, 企业要与业主再签订一份还款协议, 约定还款期限、还款时间、利率、每次还款的本金和利息等。特别注意的是还款协议一定要与总包合同分开, 不要将总包合同的一些条款, 作为还款协议的生效条件。

4、出现意外情况和风险事件时, 主动采取应对措施降低风险

项目在执行中, 如果发生意外情况和风险事件, 企业要及时通知银行和出口信用保险公司, 并马上采取积极措施, 预防或减少损失, 这样才能确保损失发生时, 可以按照出口信用保险协议的规定获得赔偿。

如果项目已完工, 业主的还款有可能出现问题时, 企业可以考虑采取中长期应收账款买断的方式, 将风险转移。

5、控制利率、汇率的风险

由于国际金融市场动荡, 企业一定要充分考虑利率、汇率的现状及将来可能的变化, 选择适合的金融手段降低风险。

这几年金融市场的总趋势是人民币一直在升值, 企业在贷款时可以考虑直接贷美元或者人民币和美元组合贷, 降低人民币升值的损失, 还可以通过远期结汇等方式降低汇率风险。

尽量争取与银行的贷款采用固定汇率的方式, 如果采用的是浮动汇率, 一旦预期汇率上升, 可以采用利率掉期等方式锁定利率, 降低利率风险。

五、结束语

国际工程承包市场竞争日趋激烈, 承包商提供服务的复杂程度也在日益加深。承包工程内容不再限于提供建设、设备供应、安装维护、人员培训等等, 还必须扩展到提供融资服务等方面。融资能力的高低也反映承包商的综合实力及核心竞争力。

本文所介绍的卖方信贷只是众多融资手段的一种, 如今的市场不仅要求企业解决融资, 还要能提出创新方式的融资方案。企业必须转变思路, 探索改变传统承包方式的行业升级之路。例如, 可以考虑以投资带动总承包的业务模式, 实施BOT或PPP等特许经营投资方式。还可以积极进行海外投资, 开展参股、并购、重组等业务, 向国际化大企业迈进。

摘要：本文探讨了出口信贷的形式之一卖方信贷, 着重研究了总承包项目的卖方信贷的操作流程、特性, 应注意的问题, 特别是对控制卖方信贷的风险进行了分析, 对国内企业操作卖方信贷项目提出了一些有益的建议。

关键词：卖方信贷,买方信贷,EPC总承包,汇率,利率

参考文献

[1]李铮.国际工程承包的财务操作与财务管理[M].北京:中国人民大学出版社, 2012.6

浅谈EPC总承包项目报价的编制 篇8

EPC总承包是设计 (Engineering) 采购 (Procurement) 和施工 (Construction) 总承包, EPC项目的总体目标是经过承包商施工图设计, 采购施工、投产试运, 最终将项目交给甲方运行。对于EPC总承包商来讲, 投标报价合理及具有竞争力尤为重要, 本文总结出投标报价过程中易出现的问题, 并针对问题提出可行的方法和策略, 从而提高EPC总承包商的投标报价水平。

二、EPC投标报价的重要意义

(一) 报价决定项目中标的机会:

项目中标与否, 报价是决定因素, 总承包商的项目实施能力很强但投标报价做得不好, 同样会失去中标机会。

(二) 报价是合同谈判的基础:

通常报价文件通过合同谈判、修改、确认, 即转化为合同文件, 因此, 报价文件的水平和质量会直接影响到合同文件的水平和质量, 或者会影响合同谈判的工作量。

(三) 报价决定项目是否盈利:

报价首先要响应招标文件的要求, 在此基础上应充分发挥总承包商的优势, 优化设计, 降低成本, 使项目既能中标又盈利。

(四) 报价决定项目实施的风险:

项目实施风险的大小, 取决于投标阶段对风险的分析和预估, 事实上每个项目都存在项目实施的风险, 如果在投标阶段没有发现或没有应对措施, 就很可能导致项目的失败。

(五) 报价能保留索赔的机会:

保留索赔机会是一种既降低标价争取中标又化解风险、减少损失的技巧和手段, 甲方或非承包商原因造成的费用增加和工期延误或者超出报价范围的要求都能在报价中保留索赔的机会, 通过索赔减少损失增加盈利。投标报价时, 范围和责任若界定不清, 项目实施过程中会出现各种纠纷。

三、EPC投标报价过程中易出现的问题

(一) 对招标文件理解不清晰, 不能理解甲方的真正意图;

(二) 对现场情况不了解, 不注重价格分析;

(三) 工作沟通的主动性欠缺, 报价失去真实性;

(四) 报价中承诺了过短的建设周期或过高的质量要求;

(五) 施工经验不足导致非实体费用不能准确把握。

四、EPC报价的方法

(一) 熟悉招标文件

甲方提供的招标文件是投标报价的关键, 是体现甲方招标意图的重要文件, 应对招标文件中的总承包范围、商务报价的形式、承包商责任、甲方的特殊要求、资金风险以及投标文件的深度要求等进行重点研究。由于投标时间比较紧张, 投标前成立投标小组, 各专业人员分别研究本专业条款, 记录汇总并沟通。其主要目的是:

1、明确EPC总承包商的责任和报价范围, 但是由于油气管道距离长, 甲方都会划分多个标段, 因此, 各标段之间的界面划分都应明确。对于甲供设备材料甲方要明确供货规格、供货地点时间安排、装卸车及检验责任划分等, 避免在执行合同时由于界面模糊增加项目成本, 使企业受损。

2、不确定问题主动向甲方澄清, 在EPC项目的投标阶段, 甲方编制招标文件时, 由于设计深度和技术水平的局限性, 甲方有意的掩饰, 还有打印的错误, 在大多数情况下, 给投标人的第一印象比实际要好, 所以投标人应积极对这些疑惑和问题向招标人提出澄清, 不能以不明确的信息进行投标报价, 以免在项目实施过程中蒙受损失。

3、研究招标文件对商务部分提出的要求, 查找出招标文件重点强调的地方。每个招标项目都具有单一性, 无论是工程内容还是甲方背景均不同, 虽然每个招标文件中框架及内容大致一样, 但总存在着不同之处, 这些地方就是甲方的特殊要求。我们在编制好投标文件内容的前提下, 应着重考虑对这些内容的响应及答复应对的措施。

4、通过标书中的工期要求、付款方式以及资金来源等, 分析投标方可能存在的风险。

5、应特别注意招标文件中指定的供货商、采用的特殊材料等重要信息, EPC总承包商应具有丰富的采购渠道和供货来源, 尽量做到每种设备材料规格型号具体, 同时, 注意整理各供货厂家所提供的报价资料, 若有甲方有要求, 可将厂家提供的详细设备材料清单和价格明细出示给甲方。这样能提高报价的可靠性、准确性和真实性, 同时也可以加强甲方对承包商的信心。

(二) 联合有实力的施工单位

EPC总承包工程报价编制包括设计、采购、施工及EPC管理费用等多个方面。国内的设计单位转型的工程公司很少有能力具备雄厚的施工实力。因此, 在投标报价过程中, 作为设计单位转型的EPC承包商需联合有实力的施工单位共同完成投标报价工作。在EPC总承包项目开始运作之前, 设计和施工单位要从思想上摆脱单纯以设计或施工为主的固有思想, 将总承包项目作为一个整体去研究, 各方面相互协调配合, 施工单位要理解设计的意图, 设计单位要优化设计及施工方案, 只有相互配合投标报价才能趋于合理。

(三) 现场考察及调研

1、了解现场的各种自然条件、生产生活条件、施工条件、交通条件、仓储条件及外部依托条件等, 这些对投标过程中的运杂费和仓储费的计算是非常重要的。

2、准确掌握工程所在地的价格水平, 主要是地材、水泥、钢材、燃料、人工及机械台班等价格, 这些数据对投标报价组价时有很大影响。对于EPC承包商采购的物资, 要充分考察市场, 比如物资供货商的信誉、资质及供货能力等是否满足EPC的目标要求。

3、收集整理工程所在地工程造价的有关规定, 例如税金、规费、工程排污费、消防设施验收费等政府部门收费, 占地赔偿等费用的指标。

4、了解工程所在地周边的施工企业, 设计单位搞EPC项目总承包, 施工通常由专业施工企业来完成, 而施工企业的施工方案的编制和建安费报价对投标报价至关重要。通过调研, 有利于预选联合投标的施工单位或施工分包单位。

(四) 类似项目的比选

EPC总承包项目包括设计、采购及施工等多个方面, 合适的有竞争力的总承包价较难确定。EPC承包商需要利用自有资源, 通过分析和统计类似项目的成本、进度、技术措施及以往工程的经验, 建立新项目的立足点和成本价。通过与以往类似项目的比较, 逐步建立新项目的实施框架, 利用以往工程的经验, 避免技术方案上的错误及商务报价的较大偏离。

(五) 严格校审及时调整报价

在EPC报价编制过程中, 由于时间紧、任务重, 要定期组织校审工作, 防止因界面不清、公式错误或报价不合理等原因造成报价偏离事实, 及时发现纰漏, 进行弥补, 严重则影响总体项目的报价策略, 加大项目的实施风险。

(六) 选择适当的报价策略

在实质性响应招标文件的前提下, EPC承包商为使在中标后获得较高收益, 降低项目经营风险, 在报价编制过程中, 应根据工程实际情况选择不同的报价策略。例如, 不平衡报价法, 在总报价水平已确定的基础上, 在研究招标文件和以往类似项目经验的基础上, 进行判断分析, 充分利用投标工程量和实际施工工程量的变化趋势等因素, 预计工程量要增加的项目上调其单价, 以获得更高的利润;或者根据工程进度的先后顺序, 提高先施工项目的单价来提前拿到进度款, 减少垫资情况的发生。

五、结语

EPC总承包模式是近几年被推广的一种工程承发包模式, 具有加快进度、降低投资、保证质量等优势, 并在当前工程建设中被广泛采用。EPC报价是合同谈判及签订总承包合同的基础, 因此, 在报价之前要组建投标小组, 仔细研究招标文件、现场考察及调研、与以往项目进行比选、及时校审并选择适当的报价策略, 有必要时联合有实力的施工单位, 以上是投标报价工作必不可少的工作方法, 做好报价, 要利用已完成项目不断改进, 不断创新, 寻求报价合理并能规避风险的新的方法策略, 不断提高报价水平。

参考文献

[1]项目管理协会.项目管理知识体系指南.王勇, 张斌.北京.电子工业出版社

[2]赵阳.浅谈EPC项目总承包投标报价.有色冶金设计与研究 (2010.8)

工程总承包项目资金管理问题研究 篇9

【关键词】工程总承包；工程管理；资金管理

工程总承包是指总承包企业受建设单位委托，按照合同约定对工程项目的勘测、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等进行全过程或若干阶段的承包，对项目的质量、工期、造价等负责。与传统的工程建设管理模式相比，总承包模式具有降低业主风险、缩短建设周期、降低工程造价的优势，特别是在投资规模大、专业技术要求高、管理难度大的大型工业投资项目中，这种优势得以充分发挥。所以，工程总承包模式已经成为当前国际建筑市场的主流承包模式，在众多工业工程领域被广泛应用。资金是工程项目正常建设的基本保证，对资金的管理是提高项目资金周转率、实现资金使用效益最大化的关键，因此成为工程项目财务管理的核心内容。

一、工程总承包项目资金管理难点

目前，工程总承包资金管理的主要内容基本表现在资金的预算和结算管理上，以保证工程项目资金供应，防止出现资金链断裂为主要管理目标。但是，随着工程总承包模式运用范围的不断扩展，如何控制资金风险、降低资金成本、提高资金效益，受到越来越多的项目管理者的关注。

由于工程总承包模式存在投资规模大、建设周期长、合同价格固定、工程估价较难的特点，在对其资金管理活动中往往存在以下难点：

1.项目开始前工作量难以准确预计，造成资金需求预测困难。

2.资金筹集方式单一，总承包商融资能力有待提高。

3.对合同中资金结算相关条款不够关注，资金结算方式单一。

二、工程总承包项目资金需求预测与融资决策

工程总承包项目货币资金需求的预测和决策是总承包企业进行资金管理的首要步骤，企业通过该项活动提前安排融资计划，避免资金周转问题的发生。

1.工程总承包基本收支项目

总承包企业的现金流入主要为业主单位支付的工程款，在工程总承包合同中对具体构成、金额、支付进度等做出详细约定，在以后的施工过程中一般不进行调整。主要的现金流入项目包括：设备销售款、建安工程款、勘察设计费、项目管理等其他费用以及闲置资金投资收益。

与项目资金流入相对应，工程总承包项目支出也可大体按照上述业务类别进行预测，包括了设备采购费用、建安工程分包费用、勘察设计、项目管理等支出、相关税费以及财务费用与手续费。不同的是资金流入金额基本固定，而资金流出金额需根据业务计划进行推算，也是项目费用控制的目标。

2.工程总承包项目融资决策

在理想状态下，总承包企业在每次收取项目业主工程款之后再向供应商、分包商支付相应款项，不存在为项目建设垫付资金的情况。但是，在实际操作过程中这种情况十分罕见，总包企业收取工程款的进度与付款进度往往存在差异，同时受合同各方现金流状况、工程结算手续等因素影响，资金的收支与合同计划可能并不一致。为了保证工程项目建设顺利进行，总承包企业需确定合理的融资规模，并采用合适的融资方式提供资金支持，同时在出现突发资金周转困难时，能通过有效的渠道快速获取资金。

总承包企业可将整个项目周期划分成若干阶段，按照合同约定的资金收付项目与工程计划进度，通过比较主要现金流入及流出情况，测算出每一时间段现金流的盈余或短缺金额。目前总承包企业常用的外部融资渠道与方式有：银行信贷资金、其它金融机构资金、通过证券市场筹集资金和组建总承包联合体。对于国际工程总承包项目来说，利用国际金融市场融资可以融通大量自由外汇资金和工程所在国货币及第三国货币，使资金的借、用、还一致，减少汇率风险，例如利用政府间双边贷款、利用国际金融组织贷款、利用国际证券市场融资、利用国际租赁市场融资等。所以总承包企业想要参与更多的国际竞争，就必须在利用好国内资金的同时，面向国际金融市场拓宽融资渠道，研究和掌握国际融资这门技巧。

三、工程总承包项目资金结算管理

参与工程总承包项目建设的单位众多，关系复杂，总承包商需在与供应商、分包商、业主单位间资金结算的过程中积极筹划，以处于较为有利地位。

1.建立内部结算中心制度，实现资金的集中管理。由于工程项目部常常远离总承包企业机构所在地，项目部经常被设置成为一个独立的核算机构。为了加强资金的内部控制管理，以及实现企业资金的统一调度，总承包企业应对所有项目资金进行集中管理，由企业本部统一开设资金结算账户，办理资金结算业务，杜绝资金账外循环。

2.银行保函管理。在工程总承包项目中，开具银行保函作为合同担保方式被广泛采用。第一，总承包企业应选择1—2家实力强大、信誉良好、保函经验丰富的银行作为固定的保函开立银行，建立良好的合作关系。第二，建立一套保函开立审批程序，在与银行对相关条款进行谈判时，应尽可能利用银行授信额度，降低保函抵押金、压低保费，以减少资金占用。第三，建立保函台账，实施动态管理，及时延期、及时办理注销手续、积极牵头应对业主保函索赔等。

3.结算资金回收管理。为了加快项目资金回笼，总承包企业在收款节点到来之前就应积极准备工程价款结算工作，整理好工程量清单、工程变更签证等结算资料，组织监理和业主单位及时审验，按时结算。另外，总承包企业可考虑办理应收账款保理业务，加快资金周转。

4.对分包工程款的管控。一方面，在与工程分包企业进行工程款结算时，总承包企业应对分包商提请的工作量清单进行仔细复核，保证结算金额准确；另一方面，对拨付的施工进度款不能包而不管，对资金使用情况应进行监控。

四、工程总承包项目资金管理保障措施

1.强化对工程总承包项目资金管理的重视

在传统的工程建设项目中，资金管理主要是财务部门的职责，这种理念已不能满足现代项目管理的需要。所有的项目参与者，特别是项目经理等管理人员，都必须树立“项目资金管理价值创造”的核心价值观，将资金管理与控制工程整体造价结合起来，通过减少储备资金占用，降低资金使用成本，提高资金运营效率，加速资金周转，来实现资金运行效果的最大化。

2.完善资金管理体系实施规章制度

科学有效的规章制度是工程总承包项目资金管理体系实施的必备条件。规章制度的制定与实施既要体现工程总承包项目的个体特征，又要与企业内部控制体系相结合。

3.提高工程总承包项目管理水平及管理人员业务素质

项目资金管理作为工程总承包项目管理的一个重要组成部分，其管理水平的高低与整个项目管理水平密切相关，而工程项目中管理人员的技能水平，又是决定资金管理绩效的关键因素。

资金管理人员作为项目资金管理的实施与操作人员，首先，要更新观念，将资金管理职能由事后记录与算账转变为事前预测、事中控制、预警与监控、事后分析等；其次，定期对参与资金管理工作的人员进行理论知识和具体业务操作培训；最后，资金管理人员应不断提高综合业务素质，特别是工程预决算、施工流程等相关知识，加强与工程项目管理人员的沟通，贴近生产一线，及时了解项目运行状态。

4.加快总承包项目资金管理信息化平台建设

随着信息、网络技术的发展，总承包企业可通过应用信息化技术平台来实现各工程总承包项目的集中化管理。第一，选取合适的项目管理软件，并根据总承包企业特点进行二次开发，使资金管理贯穿于各业务流程，实现有效的财务监控。第二，强化资金管理信息化模块的构建，不断优化项目资金预算控制系统、项目资金结算控制系统、项目资金分析决策控制系统以及项目资金全过程跟踪预警系统几个最主要的系统功能。第三，完善工程项目全过程信息化建设，实现项目生命周期的全过程动态管理，推进工程项目多角度信息的共享、查询和分析等操作。

参考文献：

[1]王竹泉，逄咏梅，孙建强，国内外营运资金管理研究的回顾与展望，会计研究，2007（2）.

[2]李尚山，企业营运资金管理研究，硕士毕业论文，天津大学，2005.

[3]建市[2003]30号，建设部关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见，建筑设计管理，总第109期.

[4]王伍仁，EPC工程总承包管理，中国建筑工业出版社，2008年版.

[5]汪世宏，陈勇强，国际工程咨询设计与总承包企业管理，2010年版.

[6]吴籽艳，油田企业物资供应系统资金管理体系改进研究，硕士毕业论文，中国石油大学，2011.

工程建设总承包项目的争议评审 篇10

关键词：工程建设,总承包项目,争议评审,方法

一、工程建设总承包项目主要特点

工程建设总承包项目本身所具有投资规模大,涉及范围广,时间跨度大,参建单位多、多专业、多领域协调执行,施工情况复杂等特点使得工程建设总承包合同执行过程中变更、工期延长等现象经常发生,从而引起工程建设总承包合同的纠纷频发,处理不好甚至导致复杂的诉讼。

工程建设项目总承包合同的执行,要求设计、采办、施工各专业的协调配合,施工过程中需要土建施工和电气仪表安装等专业的协调配合。有时由于项目基础设计不到位,详细设计需要进行较大调整,造成工程量大幅增加。比如,石油天然气管道项目总承包合同的执行可能要穿越山区、河流、沼泽、地下岩石区等地质条件复杂区域,导致工程施工难度增大,工程量增加;有些项目执行过程中遇到极端气候,导致工期和施工项目成本增加;还有的项目业主在项目执行过程中,为了形象工程,更改项目的施工方案,导致承包商投入资源增加、工期延长进而增加项目成本等。因此,工程建设项目总承包合同执行过程中,不可避免会出现这样那样的问题。

工程建设总承包合同的性质决定了工程建设合同往往周期长,特别是在国际工程建设总承包项目,由于项目所在国安全、环保、劳工法律法规要求严格,同样的项目,相对于国内工程建设总承包合同,合同工期一般比国内翻倍。合同工期为3-5 年的工程建设项目总承包合同比比皆是。工程建设项目总承包合同执行过程中经常出现许多新的问题(化工厂建设项目中增加钢结构,管道项目施工过程中需要新增定向钻穿越施工等),由于业主内控程序规定、项目预算限额等原因,对于承包商变更、索赔的批复往往比较慢,能拖就拖,能不批就不批。由于项目工期比较长,执行海外项目过程中人员变动比较频繁,特别是项目执行到后期人员大量复原,一般只留少量的关键岗位人员。项目人员的变动、复原可能导致与业主变更、索赔的协商更加困难。

工程建设总承包合同执行过程中很有可能出现这样那样的争议纠纷。由于总承包项目复杂,争议纠纷的解决需要多角度分析研究项目合同当事方的权利、义务和责任。显然,多角度分析研究合同当事方的责任不是一个简单的事。争议纠纷解决不好将影响项目的顺利完工,甚至可能转化为复杂的仲裁或诉讼,给业主和/ 或总包商造成较大损失。因此,工程建设总承包合同执行过程中争议纠纷解决机制的设立可以有效促进纠纷争议的及时处理,有利于项目的顺利实施,节约项目成本。因此,争议纠纷解决机制的建设在工程建设总承包合同中显得非常重要。

二、工程建设项目争议传统解决方式

工程建设项目总承包合同的争议纠纷解决传统方式一般为诉讼和非诉讼替代方式。在菲迪克(FIDIC- 国际咨询工程师联合会)工程建设总承包标准合同指南中给出了包括仲裁在内的非诉讼争端解决程序和争议解决的替代方式。

1. 诉讼方式。通过诉讼方式解决争议,除了可能存在司法保护主义的影响外,法官也不可能是工程建设专业领域的专家,即使法庭聘用工程建设灵领域的专家,也是法官信任的专家。换句话说,通过诉讼方式解决工程建设总承包合同中的争议纠纷,判决结果可能是不准确,不公平。

2.仲裁方式。众所周知,相对于诉讼程序讲,仲裁有许多优势:仲裁裁决是终局的,解决争议纠纷比较快,仲裁当事人对证据的产生有更大的灵活性,双方可以选定使用的仲裁规则及双方聘任的仲裁员对纠纷争议进行深入分析研究,更有利于还原事实真相,合理解决争议,同时在国际工程建设总承包合同中,通过选择仲裁地点,采取国际仲裁方式,还可以防止司法保护主义。尽管相对于诉讼方式,仲裁比较灵活,但人们观念中,仲裁也是打官司,一般情况下,申请仲裁常发生在项目合同结束或被终止后。由于人员变化、文控管理等原因,造成仲裁审理有时也比较耗时,成本也比较高。

3.协商。协商解决争议是最常见的方式,也是最有效的方式。但由于工程建设项目设计多专业、多领域,业主和承包商处于不同的利益主体,许多时候,合同当事方各说各有理,很难就争议纠纷达成一致。

4.调解。调解具有灵活、方便、有利于维系业主和承包商之间的关系,调解一般在出现争议后再雇佣调解员,且作为一种非诉讼的争议解决方式,调解意见缺乏法律强制效力,因此,实践中,调解的方式使用的并不多。

三、争议评审组

合同当事方为了能够和平友好解决合同执行过程中的争议纠纷或避免争议纠纷,按照合同双方平等自愿原则,可以指定有一定专长的技术、法律专家成立争议评审组,根据评审组成员协议规定及合同当事方的请求评审事项解决工程建设项目执行过程中产生的纠纷争议。争议评审组跟踪合同执行全过程,促进合同当事方达成一致,化解争议纠纷,减少或避免诉讼或仲裁,以促进工程建设项目总承包合同的顺利实施。

争议评审组已在国际工程建设总承包项目中广泛使用,在美国、英国、欧盟等发达国家有多年历史并促进了合同的顺利执行,在拉丁美洲也有不少成功的案例。争议评审的概念在20 世纪60 年代美国华盛顿Boundary大坝工程中首次引入。

根据争议评审基金组织2007 年全球调研:2000 多个适用争议评审的项目,涉及项目金额累计达1000 亿美元;3000 多个争议事项被递交给争议评审组以寻求建议或意见;争议评审裁决成功率高达97%;仅有不足2%的争议纠纷在争议评审程序之后被递交给仲裁庭或法庭。

国内工程建设项目合同中已逐渐设立争议评审组。在四川省雅砻江二滩水电站工程项目和黄河小浪底水利枢纽工程执行过程中,多项争议通过争议评审获得圆满解决。

(一)争议评审组优点

仲裁、诉讼对项目业主或承包商而言,不仅耗时耗力,而且也会影响双方的合作关系,尤其是合同履行过程中工程施工的顺利实施。此外,即使相关争议无法通过争议评审最终有效解决,但经过争议评审,可以将相关事实情况和证据材料予以固定,为后续的仲裁或诉讼程序提供证据,以促进仲裁、诉讼方式顺利解决争议纠纷。

争议评审组一般由懂技术和法律的专家组成,从项目初期就介入项目,定期、不定期到项目现场调查研究,熟悉项目执行情况。争议评审组专家拥有专业知识,又对项目了解,有利于促进项目业主和承包商的沟通交流,增加彼此之间的信任,及时灵活处理合同执行过程中的纠纷争议,促进合同当事方达成一致,解决项目执行过程中的变更、索赔等问题,大大降低合后期的索赔,减少合同威胁,同时与仲裁、诉讼程序相比,争议评审还节约成本和时间。

争议评审组的成本一般在项目合同成本的0.25%以下,如项目争议事项不大,则花费可低至项目最终建设合同造价的0.05%,这就好比保险一样,花少量的成本就可以大大降低项目潜在的风险。

(二)争议评审组分类

国际商会(International Chamber of Commerce)2015 年10 月1 日修订了专门的争议评审组的规则程序。争议评审组可以是仅起咨询顾问和建议作用的争议评审审查组(Dispute Review Board or DRB),也可以是能够做出对双方有约束力决定的争议评审裁决组(Dispute Adjudication Boad or DAR),还可以是具有双重功能的争议综合评审组(Combined Dispute Board or CDB)。

争议评审审查组给出的争议处理意见,对合同当事方没有约束力,合同当事方可以履行,也可以不履行。要强制履行争议评审审查组的意见,合同当事方需要申请仲裁庭或法院对争议审查组意见的裁决。

争议评审裁决组对纠纷争议出具的评审决定具有约束力,合同当事方必须履行。如果一方当事人认为争议评审裁决组的决定损害了自己的利益,可以将争议评审裁决组的决定提交仲裁庭或法院裁决。但仲裁庭或法院的裁决不执行争议评审裁决组的决定前,合同当事人必须履行争议评审裁决组的决定。

争议综合评审组在一方当事人请求,另一方当事人不反对的情况下,可以出具仅起参考作用的评审意见,也可以出具有执行约束力的决定。如果合同当事人达不成一致,争议综合评审组按照项目合同或评审组成员协议决定其做出的决定是否具有执行力。原则上,争议综合评审组根据违约责任、证据情况以及合同规定出具评审意见或有执行约束力的决定。

合同双方在决定设立争议评审组时应决定评审组为评审审查组,评审裁决组还是评审综合组。

国际商会争议评审组规则规定了详细的争议评审组成员的指定和聘任,争议评审组的评审意见或评审决定的审查及形式。

(三)国内争议评审组规则

北京仲裁委2009 年颁布《工程建设争议评审规则》规定:除非合同对评审组人数另有约定,评审组由3 名有合同管理和工程实践的专家组成。评审组应当在调查会结束后的14 日内做出决定,评审意见对当事人不具有约束力。

中国国际贸易促进委员会/ 中国国际商会2010 年颁布了工程建设争议评审规则(试行)并于2014 年11 月进行了修订,明确了争议评审组的决定以对合同当事方有约束力为原则,参考意见为例外。

2013 年版《工程建设施工合同(示范文本)》中专门规定了争议评审的内容。评审组的组成、报酬、评审组的决定是否对当事人有约束力等内容都可由合同当事方协商确定。

(四)争议评审组组成

争议评审组一般由3 名成员组成,其中,最好2 名成员为技术专家,第3 名成员(首席评审组成员)为工程建设领域有丰富经验的律师。技术专家可以就项目执行过程中的技术问题提供专业意见,更有利于弄清项目的事实,工程建设领域有经验的律师可以根据技术专家的讨论协商情况提供客观的法律支持,这样的争议评审组更有利于客观地弄清事实真相,依照合同适用的法律、国际惯例和合同客观做出评审意见。

合同当事方各选定1 名争议评审组成员,第3 名成员由双方选定的成员共同指定或双方共同指定。争议评审组也可以向专门机构(如中国国际经济贸易仲裁委员会)申请,有专门机构主席或秘书长指定。简单说,争议评审组成员由合同双方共同指定。

接受指定的争议评审组成员应签署独立、公正的声明。一方在知道评审组成员应回避的合理理由的15 天内,可以申请评审组成员进行回避。

合同各方应与争议评审组成员签署服务合同。明确服务报酬(一般为月度固定费用加争议评审时日费或小时费率)、服务时间、合同期限、终止、解除条件、争议解决方式以及争评审组成员保证公正、独立的承诺等。

(五)设立争议评审组的时间

争议评审组具体设立的时间需要从经济角度,根据项目具体情况由合同双方协商确定决定,一般应为在项目开工后或承包商完成动迁后由合同各方合意设立。有些复杂的工程建设总承包项目最好从项目一开始就设立争议评审组,有些简单的工程建设总承包项目,由于项目初期没有太多事情,为节约成本,可以在项目执行一段时间后设立争议评审组。

(六)争议评审组工作机制

争议评审组建立正常的工作机制,定期或不定期会议(也可以通过电话、视频会议形式)、现场考察、听证会等形式掌握项目履行情况。项目执行阶段评审组现场访问至少每季度一次。各方有权提议争议评审组召开临时会议和组织现场考察,但应提前一定合理时间(如5 天或7 天)通知评审组成员。工程建设总承包项目执行过程中的信息(项目补充协议、合同执行计划、会议纪要、信函、日报表等)应向争议评审组开放。

项目执行过程中方产生了需要澄清、变更或索赔的事实后,合同一方应在一定期限内(如48 小时或5 天)通知对方并抄送争议评审组,通知中应附相关的证据文件(设计图纸、会议纪要、工作日志、信函、合同执行计划等),预计的索赔数额,建议争议评审组采取的措施等。相对方收到争议评审通知的一定期限(如7 天或10天)内,提出答辩意见并附相关支持文件,争议评审组在收到答辩的一定期限(如7 天或10 天)内组织听证会听取合同各方或相关人士的意见。争议评审组力争协助双方友好解决争议。如果双方不能友好解决,争议评审组应在收到争议评审通知的一定期限(如30天或45 天)内做出评审意见。争议评审组按少数服从多数原则决策,如果不能形成多数意见,按首席评审组成员的意见做出。争议评审组有不同意见的成员应将自己的意见发给各方。

如果合同各方在一定期限内(比如7 天或10 天)没有对争议评审组的意见提出异议,争议评审组的意见可以转为具有约束力的决定。如果合同一方不同意争议评审组的意见,应书面表明其不同意的原因。评审意见可以作为未来仲裁或诉讼的证据。根据双方约定争议评审组也可以直接做出具有约束力的决定。

合同各方在设立争议评审组的时候定义争议评审组的权限,允许争议评审组出具有约束力的评审决定而不是评审意见,合同各方必须执行评审组具有约束力的决定。如果合同一方不履行争议评审组的决定,合同相对方可以向仲裁庭或法院申请执行争议评审组的决定。

参考文献