产权制度创新

产权制度创新（共12篇）

产权制度创新 篇1

截至目前, 我国居民住房问题依然当前社会上的主要问题, 住房问题不仅涉及到居民个人的家庭幸福和基本社会福祉, 从宏观的角度看, 能否解决居民的住房问题同时也影响着我国社会整体经济的稳定与发展。因此, 解决居民住房迫在眉睫。

一、当前住房保障制度存在的问题分析

针对当前社会上存在住房问题, 我国政府也根据不同的时期、不同的住房现状、不同的房地产市场等颁布了许多的政策文件, 对住房问题不断进行改革和创新。这些措施的颁布主要是依据我国不同的社会发展现状、居民住房需求、经济发展等的各种情况而作出的, 就目前而言, 我国的住房保障问题依然存在以下问题:

1. 不重视住房所有权对中低经济收入家庭财富积累的影响。

1998年以前我国实行的公房出售政策, 其目的就是向当时中低经济收入的家庭提供住房所有权。但是经有关人员的调查, 真正享受到这一政策益处的, 只是当时具有特殊身份的人群, 而大多数中低收入人群并没有享受到这一政策的优惠。其实从1994年实施的经济适用房制度, 其初衷就是为了满足中低收入家庭对居住权以及资产拥有权的享有, 但是由于制度设计本身存在的缺陷, 并没有真正地实现这一目的。2009年有关部门开展了公共租赁住房与经济适用房的探索, 但是其并没有从我国经济社会的现状出发, 没有认识到影响我国住房问题的根本原因是什么, 当前我国住房问题不仅仅是消费不公的问题, 更多的是住房分配的不公。当前实施的以公共租赁为主附加经济适用住房的保障住房政策, 从本质上忽略了对中低经济收入家庭财富积累的影响, 要想彻底解决住房问题, 就必须解决财富分配问题。

2. 城市中低收入家庭的资产享有权起点不公。

无论是1998年的公房出售政策, 还是2009年至今的以公共租赁为主的住房保障制度, 都无法满足对中低收入家庭的住房拥有权的享有公平。一个家庭能否拥有住房的所有权或仅仅是拥有住房的使用权, 对该家庭的财富积累以及对住房的处分都存在着重大的影响。有学者认为:每一个人的一生中都应该有一次机会获得政府以成本出价的住房, 并且该住房能够成为公民的合法私有财产。而当前住房保障政策中却无法提供使公民拥有住房所有权的机会, 传统的经济适用房虽然能够一定程度满足, 但却存在户籍的限制。提供公平的资产拥有权起点, 对于解决住房问题意义重大。

3. 缺乏体系化的住房政策。

实践中, 住房保障政策作为社会保障体系的一部分, 但是理论上却和我国社会保障体系的整体框架相分离。产生这一现象主要基于我国经济改革形势, 主要包括:住房公积金与社会保障金的分离、廉价住房与城市低收入者社会保障之间的分离等。与此同时, 我国有关部门针对住房保障问题提出的或颁布的政策, 无法形成一个完整的体系, 表现出支离的状态, 没有立足社会整体保障现状, 与其他社会保障体系相衔接。

对此, 提出了住房的共有产权。具体来说就是, 从购房成本上, 对政府和购房者的产权份额进行划分, 提出按照购房出资比例共享住房产权的共享标准。与此同时, 建立非营利性住房保障机构授权其直接参与住房管理, 并积极引导多种社会资本进驻到住房保障领域当中来。

共有产权, 即参与购房活动、共同出资的个人、组织或其他私营机构等, 按照各自的出资比例, 对住房共同享有产权的模式, 从定义上看, 所有出资人对住房享有的都是不完整的所有权, 与之相对应的就是不完整的使用权、处分权及占有权。住户在处置住房时存在较大的限制, 需要与其他共同出资人进行协商, 协商同意处分住房的, 因住房产生的收益按比例共同享有。

其实我国早期就存在共有产权的雏形, 比如早期的合作社住房以及传统意义上的经济适用房等。以传统的经济适用房为例, 经济适用房住户在居住的过程中无需向产权共有者交纳租金, 双方实际上也并不存在租赁关系, 只是一旦住户要处置住房时就会产生一定的限制, 因为, 住户如果后期要转让住房, 则需要向政府补齐规定数额的价款, 由此取得完整的产权。这样产生的结果是:住房持有者成为利益的最大享有者, 一时间传统的经济适用房制度备受争议, 在这里, 笔者认为利用共有产权改革经济适用房能够一定程度上缓解这一现状, 共有产权通过对经济适用房制度改革道路的探索, 能够有效地解决我国居民的住房问题, 不仅可以缓解城市中低收入人群的消费不公问题, 同时也为他们提供了一个获取住房产权的便捷通道。既可以使他们享受到因产权所有带来的财富增值, 又可以从另一个角度促进社会的稳定和发展, 有效避免政府补贴不公的现象。

二、我国推行共有产权住房保障制度带来的必要性分析

1. 积极的社会意义:

促进消费、利于社会和谐、满足社会消费需求、有效缩小贫富差距。由于传统理念的影响, 许多中国公民以拥有一个舒适的家作为其社会地位的象征。基于我国当前社会现状和居民的经济收入水平, 针对中低收入群体实施这个按份共有的共有产权住房, 不仅可以满足其对生存居住这一基本条件的心理需求, 同时还能一定程度的增强公民的社会地位, 有效激励中低收入人群努力奋斗, 缩小贫富差距、促进经济发展、保障社会的和谐稳定。

2. 客观的经济利益:

有效缓解政府财政压力, 实现资金的循环利用。政府作为共有产权的一方, 通过投资来获取住房产权, 实现了政府资金的流动性和收益性, 在用户居住的过程中, 政府通过租金收回、购房成本投入资金收回以及产权溢价等方式来实现政府资金的循环利用。其中这三种方式均来自于不同的时期, 租金收回是源于用户居住过程中, 而投入资金收回和产权溢价则是用户后期处置住房时所产生的。当政府收回所有的居民住房补贴时, 住房将失去其福利性脱离保障房体系。此时, 政府可以将收回的资金再次投入到保障房建设资金中, 由此一来, 不仅可以实现政府资金的循环利用同时也可以一定程度上缓解政府财政困难。

共有产权住房保障制度的实施, 为大多数城市中低收入家庭提供了获取住房产权的便捷通道, 缓解了由于支付能力有限导致被排除在住房市场之外的尴尬境地, 同时还可以增加居民的财富积累;对于政府和投资者而言, 共有产权住房即去除了传统经济适用的弊端, 又缓解了政府财政困境, 为投资者带来合理的回报。

三、我国推行共有产权住房保障制度可行性措施

1. 由政府授权, 建立非营利性住房保障专业化管理机构, 独立运作决策。

针对当前保障住房参与主体、管理主体责权利不明晰的状况, 迫切需要建立起一个非盈利性质的住房保障专业化管理机构来处理相关事务。例如参照英国住房协会, 由政府授权组建一个非营利性的独立机构, 在负责住房保障日常事务专业化管理的基础上, 对共有产权住房乃至整个住房保障制度的运行实施调控并监督。针对共有产权住房的各项后期管理工作, 包括维修基金的管理、租金的收取及分配、小区物业公司的招标工作等, 可按照国家有关政策规定独立决策并执行。此外, 该机构甚至可以作为融资媒介, 联通购房者与银行之间的信贷业务, 缩短购房周期、降低购买风险。

2. 由政府牵头, 通过引入适度竞争,

鼓励民间组织参与合作建设共有产权住房, 在实际操作过程中施行建管分家、监管分离, 不但可以使保障资源在市场上更为高效地流转, 更大程度地发挥其福利保障作用, 而且能够在一定程度上对政府职责进行合理分摊, 不失为一条双赢途径。

纵观世界范围住房发展历史, 可知住房问题的复杂性, 特别是当今住房问题的解决已不仅仅满足简单的住房消费需求, 住房对家庭资产或家庭财富的积累, 似乎更能彰显住房对家庭和社会的影响。

参考文献

[1].刘波, 赵继敏.世界城市住房保障政策比较研究[J].国际城市规划, 2012 (1)

[2].戴炜, 包振宇.包容性发展视阈下我国住房保障法律制度的建构[J].理论导刊, 2012 (1)

[3].张永岳, 谢福泉.关于共有产权房模式的认识[J].科学发展, 2012 (1)

[4].履端.共有产权房是住房保障的制度创新[J].上海房地, 2012 (1)

[5].江丹.完善保障性住房共有产权制度的几点思考[J].上海房地, 2012 (1)

[6].汪洁.新中国60年城镇住房保障发展的历程及启示[J].理论导刊, 2012 (2)

产权制度创新 篇2

把研究当前国有企业改革的视点,放在了国有企业产权制度创新上,以期通过对现代企业制度形成的考察、相应的理论观点的分析以及国有企业产权改革实践的分析,指出合理的产权制度安排对于我国市场经济体制的建立起着非常重要的.作用,并在此基础上提出国有企业应进行合理的产权制度安排的一些见解.

作 者：郭晓东 杜萱 作者单位：郭晓东(锦州市口腔医院,辽宁,锦州,121000)

杜萱(大连海事大学,法学院,辽宁,大连,116026)

产权制度创新 篇3

[关键词]农村金融；金融改革；资本市场；创新

一、丽水农村资本市场改革状况

丽水市商业性金融机构发展快。丽水将包括大型的商业银行的分支机构在内的商业银行向丽水农村发展延伸，引进股份制商业银行在丽水设立分支机构，深化改革邮政储蓄银行，加大对三农和对丽水本地小微型企业的融资贷款能力。丽水农村信用社股份制改革步伐快。对农村信用社股权结构进行了优化，对符合改革要求的农业产业化龙头企业、专业合作社等等的新型农业经营主体进行股份制改革。丽水农村新型金融组织定位逐渐明确。村镇银行、农村贷款公司和农村资本互助社等新型农村金融组织，向镇向村庄延伸下属机构，小额贷款公司进行了试点，争取全部丽水市小额贷款公司在未来2-3年达到20家以上，资本净额达到25亿元以上。截止2014年，丽水市共计17加小额贷款公司开业，已累计上缴税收2.31亿元。

二、丽水支持新型农业生产经营主体存在的制度障碍

政府政策影响大。丽水各地政府通过制定法律法规，积极引导商业性金融机构留驻农村，提供惠农支农服务，加大信贷支农力度，建立了有效的监管机制，对农村金融机构提供优惠税收和利率扶持。农业上市公司的经营者决策影响大。为了保障地方的财政收入水平，很多农业上市企业很少在乎企业本身的成长转型问题，而将精力投入在公司的包装和与政府人员的交际中，而不是在生产和经营本身。只重视眼前利益不重视长远发展，从而忽略经营企业本身，薪酬制度也不具备强大的激励作用；缺乏有效的监督管理体制。尚未建立健全相关的法律法规，有关监管部门监管能力不足，效率低下，这些在一定程度上也加深了新型农业经营主体的发展难题和瓶颈。

三、国外农村资本市场改革经验借鉴

縱观国内外，以美国为代表的发达国家已经形成了符合本国国情的较为完善的农村资本市场。美国作为一个世界性的超级大国，几乎大多数的高新产业在美国兴起，而作为一个在经济、军事和政治实力雄厚的国家在农业发展，包括农村资本市场的发展方面，已经建立健全了农村资本市场，可以说美国的农村资本市场是美国创新性农业经济的巨大引擎，美国依靠资本市场的运作促使了农业经济转型和农业产业升级。完善的合理的多层次资本市场是使得美国农业经济持续繁荣的基础，所谓多层的资本市场体系就是说，一是主板市场，二是二板市场，三是三板市场，就是说不同层次的交易市场需要同时存在于农村的资本市场里，但是由于还是处于农村，层次过多也会造成混乱。

美国农村资本市场改革经验和启示。首先，形成产权主体的多元化。产权的多元化是市场经济发挥作用的基础和前提。同样地，在农村金融领域的产权多元化也是决定农村资本市场改革能否成功的关键。对国有的商业银行开展大刀阔斧的改革，打破国有资本垄断，进行股份制改革，允许不同领域包括政府、个人、企业等等的资本进入，实现股权分离使其转变为国有控股的有限责任公司。对农村信用社的改革也是需要允许各个领域资本进入，实现投资主体的股权结构多元化，从而形成产权清晰、权责明确、体制健全的现代农村金融企业。其次，改革模式的选择要实现突破。由于农村本身经济发展水平和发展地区不平衡的背景下，农村的资本市场改革必须因地制宜，对适合合作制改革的进行合作制改革，对不具备改革要求的采取设立乡镇农村社，在前提是能够达到抵御风险能力的增强和资本更加充裕的情况下，鼓励各种形式的改革尝试。改革方式的选择个性化。可以选择一批产权清晰权责明确的金融企业进入农村资本市场，提高市场竞争活力，建立并且完善农村市场机制，实现竞争主体的多元化和改革方式的个性化。

四、产权制度改革与丽水农村资本市场创新

丽水是在全国范围内由中国人民银行批准通过的第一个农村金融改革试点，自丽水试点启动的这两年以来，“三大”金融支农惠农工程一直在国家政策扶持下持续做强。在信贷支农工程中，从林权抵押贷款入手切入，建立了一整套的制度机制，其中涵括从林权评估、林权登记、林权抵押担保以及到发生不良贷款处置等过程，从而形成了关于林权抵押贷款崭新的“丽水模式”。

不断加强深入农村金融普惠力度。研究出台有关土地承包经营权的流转管理制度和农房产权抵押贷款的管理办法， 关于“三权”抵押贷款方面的业务全面推进，从而初步构建了一个较为完整的农权融资体系。截至2014年三月底，全丽水市的“三权”抵押贷款的余额达到45.51亿元。对各金融机构集群引导其加强创新力度，推出以茶园抵押、小水电股权、石雕贷款、农副产品仓单贷款以及扶持农民工贷款，依托强大的农户信用信息系统从不同层面指导金融机构大力开展“整体批发、集中授信”的小额农村贷款业务，从而有效的实现农村金融服务功能的下放。截至2014年三月底，全丽水市开办了该项业务一共有690个行政村，累计为6.1万信用农户提供授信款项达49.07亿元，发放贷款累计达30.64亿元。从各个层面推进农村担保体系建设，其中包括国家财政的出资、组建行业协会、村级担保基金、商业性运作等四个层次，着重推进财政性出资和村级担保组织的建设。在县域内积极引导银行与各类金融机构设立针对小微型企业的专营机构，逐步稳固发展包括村镇银行、各类小额贷款公司和农村互助资金会等在内的各类新型农村金融服务组织，鼓励推动村镇银行垂直向下延伸设立机构网点。目前，已设立9家村镇银行、15家小额贷款公司和1家农村互助资金会，实现县域内全覆盖新型农村金融组织。

五、产权制度改革与丽水现代农村股票市场创新

对农村金融组织体系进行不断创新，必须深化改革农村信用社，推进农业银行和邮政储蓄银行在丽水市范围内开展支农惠农金融服务创新；加快村镇银行、小额贷款公司、农村互助资金会等新型的农村金融机构的发展。在金融领域内鼓励和引导社会资本和各类民间资金进入，鼓励有设立条件的地方在以县（市、区）为单位的基础上，建立健全社区银行、融资租赁公司等各类金融机构和组织。

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对农村金融产品体系进行不断丰富，鼓励金融机构信用模式进行不断创新，积极对贷款抵押担保物范围进行不断扩大，从而构建起一个“三位一体”的农村信贷产品服务体系，其中包括小额信用贷款、担保机构保证贷款和抵押担保贷款。

对农村金融市场体系进行不断完善，综合利用各类金融资源，包括信贷、证券、保险、信托和担保等在内的金融资源，从而达到提升直接融资的比重的目的。积极培育优质农业企业、农业龙头企业等具有相当的规模的农业经营实体，鼓励各类农业经营实体上市在中小企业板和各类创业板上从而得到融资。鼓励支持各类符合条件的农业优质企业发行短期融资券、中小企业集合票据、中小企业集合债等非金融企业债务融资工具。积极发展信托、股权投资基金，规范建立健全各类农村投融资平台的规章制度。

农村金融改革试点落于浙江丽水，有其内在原因，正如央行所述，近年来，浙江省丽水市在开展农户林权抵押贷款、农村信用体系建设和银行卡助农取款服务等方面取得了一定成效。而在指导思想上，金改试点强调为广大山区摸索出一条可持续、可复制、城乡金融服务均等化的“普惠型”农村金融发展之路。可以预见，它有可能将和当年安徽凤阳小岗村的秘密试验一样，对我国农村发展起着深远的影响。

六、产权制度改革与丽水现代农村债券市场创新

积极推动创新债券市场，有效拓宽各类农村生产经营主体多元化融资渠道，大力推广各类直接债务融资工具的使用，鼓励农业产业化企业龙头企业上市、发债融资。吸引各类民间资本进入农村领域，建立农村金融租赁公司和农业信托公司，鼓励各项风险投资和产业发展基金进入现代农业生产和流通领域。加快农村金融基础设施建设，积极改善农村金融生态环境，为现代农业发展提供便利支撑。加快推进农村支付环境建设，消除农村金融服务空白村。大力推进农业生产领域的非现金结算。加强农村征信体系建设，为金融资金高效接入和风险防范提供基础平台。加强货币发行、金融科技、经理国库等各项金融服务，推广适宜农村特点的金融服务模式，为现代农业生产发展提供便利。

1.实现债券市场的良性发展。建立健全公开公司债券的制度。针对不同投资者对不同品种的债券实现多样化不同群体的发展。要建立完善地方政府关于债券方面的规章制度。不断丰富、适用于小型和微型企业债券，实现企业债券的多样化。要统筹发展资产证券化的符合发展的条件。实现证券机构、保险机构、商业银行和其他合格机构进行资产管理的规范化，开展依法的债券承销业务。

2.加强债券市场的信贷约束力。实现债券市场信用评级业务的规范发展。提高了发行人的信息披露力度，信息披露制度也不断改进。投资者提高识别风险，减少对外部评级依赖的能力。债券发行人信息共享制度的建立和完善。探索信用保险的发展。完善债券信用增级机制，规范债券信贷业务的发展。加强发行人及投资者的约束力和责任感，健全债券违约的监测和应对机制，维护债权人整体利益，并有效防止道德风险。

3.加深债券市场沟通和联系。在符合要求的前提下，对投资者进行适当性的管理。实现债券品种在不同市场，跨境上市及独立转托管制度的完善，促进跨市场债券的畅通。在债券交易场所内实现合理分工、鼓励发挥各自的优势。为了促进信息共享扥债券登记结算机构，并且实现顺畅连接，加强沟通和联系。要完善债券市场信息系统和提高市场监察体系的效率，并逐步加强债券登记结算制度，以及防范系统性风险，从而实现统一管理。

4.债券市场监管和协调的加强。公司信用债券部委间的协调作用实现充分发挥，相关部门依照法律法规所规定的职责内容，在其位谋其政，增强债券市场准入机制、信息披露和信用评级监管，建立健全各类有关投资者的保护制度，加大对债券市场中关于内幕交易、操纵股价等违法违规行为的力度的惩处。

5.实现私募发行制度的建立完善。合格投资者的标准体系的设立，对于各种類产品的投资者提出的适当性要求实现明确，并面向同类型的投资者私募发行实现信息披露要求的满足，规范私募发行行为。

七、产权制度改革与丽水现代农村资本市场投资主体创新

首先，要推进“三权”抵押贷款创新。第一，要推进林权抵押贷款扩面增量。进一步完善林权抵押贷款的制度体系，引导更多的金融机构开展林权抵押贷款业务。第二，要做细、做优土地流转经营权抵押贷款。完善土地流转经营权抵押贷款确权、发证、登记、评估以及担保等配套机制建设，做细、做优土地流转经营权抵押贷款。第三，要大力推进农房抵押贷款。通过进一步完善农房抵押贷款运行机制，加快建立完善产权交易、流转处置等平台和相关配套扶持政策，着力推进农房抵押贷款扩面增量提质。其次，要推进“三个平台”建设，分别是着力搭建村级农村金融基础服务平台、探索建立农村产权交易平台、探索建立农林产品交易平台。第三，推进“四信”建设，即深化信用户、信用村（社区）、信用乡（镇、街道）、信用县的创建工作。第四，推进“四级”担保组织体系建设。第五，推进外汇管理、金融助力现代农业发展、“整体批发、集中授信”、全国保险服务民生示范区、鼓励民间资金和华侨资本有序进入金融服务领域等“五大”亮点创新。对此，发挥市场在资源配置中的基础决定性作用，建设开放竞争有序的统一的市场体系。我们必须要加快步伐形成自主操作、竞争公平、自主选择与消费，商品各要素之间自由流动的现代市场服务体系，努力消除市场壁垒，提高资源的配置效率和公平的形成。

八、结语

加快农村金融创新步伐，第一，实施农村金融产品创新工程。一是探索创新担保方式。在推广担保机构担保、农户联保的基础上，加强金融机构与“龙头+企业”、中介机构的合作。同时，还可以依托和借助保险、财政担保作用，创设“农户+保险”和“财政补贴+保险”等担保模式。二是探索扩大抵押品范围。依托农村物权的改革，激活农村静态资产，使农村房屋、宅基地使用权、林权、土地承包经营权、小型水利设施使用权、养殖水面使用权等均能够作为担保物。严格创新工作流程，对于每一项信贷产品的创新，都要制订创新实施细则，对于担保方式、担保物的选择要科学设计，反复论证，并根据不同的支持对象，适当引入财政贴息、税收减免、农业保险等政策，达到分散风险、防控风险的目的。第二，提升人民银行在金融创新中的关键作用。人行丽水市支行在开展地区金融创新过程中发挥了不可替代的职能，通过建立组织领导机制、考核奖励机制等形式，实现政府银行协作、银企合作、信息共享，从主动创新、沟通协调、政策支持、信贷指导等各个方面，推动了金融创新的发起和有效实施。第三，建立农村金融创新激励机制。一是各金融机构应不断完善创新激励机制，改善信贷管理体制，适当下放贷款审批权限，鼓励农村基层机构开展涉农信贷产品的研发。建立农村金融产品创新内部考核机制，将金融产品创新作为业务考核的重要内容，并将考核成绩与工资奖金分配、授予贷款权限挂钩，充分调动基层银行之间开展农村金融产品创新的积极性。二是政府部门要建立考核激励和政策扶持机制。首先各级政府应建立农村金融产品创新考核奖励办法，设立创新专项奖励基金，对优秀创新成果、先进单位进行奖励。其次要建立农村金融创新风险补偿机制，对于创新贷款实行风险补偿和贴息制度；对农村金融产品创新成绩突出、支农力度大的金融机构执行低的营业税率和所得税率。同时对货币信贷政策机制进行完善，对支农创新金融机构的存款准备金率进行适当降低，对支农贷款利率形成机制进行改革等。

参考文献：

[1]孔祖根.《改革生金》，浙江丽水市农村金融改革的探索与实践，中国金融出版社2013.

[2]田满文，李敏. 生态文明视角下低碳并购社会效益实证研究[J] .唐山师范学院学报，2014（6）：102-106.

我国家族企业产权制度的创新 篇4

一、家族企业产权制度的优缺点

(一) 家族企业产权制度的优点

1. 减少代理风险。

现代公司的基本特征是所有权与经营权的分离, 由于两权分离, 导致对经营者的激励、约束和监督方面产生一系列的成本, 并且经营者可能利用信息不对称, 谋求个人私利或增加“在职消费”, 出现代理风险。家族企业所有权和控制权相统一, 不存在内部委托代理关系, 也不会产生所有者对经营者的约束、监督问题, 有利于避免非家族成员利用控制权损害所有者利益的行为, 维护企业主的财产安全。

2. 降低企业决策成本。

在现代公司制度下, 企业的重大经营决策一般要经历一个由经理层提出方案、董事会讨论方案、股东大会通过方案并委托给经理层具体实施的过程。由于企业产权主体的多元化必然引致企业利益诉求的多元化, 企业的重大决策往往是一个耗时很长的利益均衡过程。但在家族企业里, 以家长为核心的决策机制却能够有效地保证企业重大决策的效率及其修正决策错误的灵活性。

(二) 家族企业产权制度的不足

1. 股权高度集中。

家族企业属于垄断控制型治理结构, 其最主要的特征就是公司的股权高度集中。家族掌握着绝对控股权, 股权集中于创建人及其家庭手中, 有些家族企业的投资主体虽然是多个, 但家族外投资者在企业股权结构中所占比例很少。这种高度集中的股权结构有利于提高企业产权的稳定性, 但其对家族团结和经营能力依赖性太强, 家族成员间的利益冲突会给企业的生存发展带来重大影响。同时, 股权结构的集中、单一化也不利于对企业权力的制约。另外, 家族绝对控股使企业资本构成具有封闭性, 使企业与资本市场间难以建立信用关系, 限制了企业从社会筹集资金来推动企业规模扩大和技术升级的能力。

2. 缺乏明晰的产权结构。

在家族企业成立初期和发展初期, 产权模糊现象极为普遍。家族企业产权主体带有强烈的“三缘性”, 即血缘、地缘、亲缘性。在创业之初, 具备三缘性特点的家族成员满足了企业对于资金和人力的需求, 但很少有企业对产权进行界定。以家族企业产权主体“三缘性”为纽带结成的私营资本, 在创业初期或企业发展的一定阶段会为企业提供有力的支持, 同时借助于家族成员间的了解、忠诚和信任降低了监督成本。但随着企业的发展壮大, 家族亲缘关系可能因利益冲击而松动, 家庭或家族成员的忠诚可能被资本权利所侵蚀, 只要企业产权界定不清楚, 其产权的排他性就不严格, 就会因利益分配不均而影响家族成员的积极性, 甚至有的家族成员要求重新界定产权, 导致企业由分家而走向衰落。

3. 激励机制不完善。

家族企业是依赖企业主的人格魅力和家族习俗、惯例进行治理, 家族企业虽大多采取公司形式, 但并没有建立健全企业法人治理结构, 没有按照规范的公司法人制度来运作。规章制度难以提高科学管理水平, 更不能充分调动家族外管理人员和广大职工的积极性。这必然使得家族式产权治理模式的运营成本同比高于其他企业。

二、我国家族企业产权制度创新的必要性

(一) 节约交易成本的需要

我国家族民营企业单一、封闭的产权特征在发展初期具有较高的效率。但当企业发展到一定规模, 其弊端表现得越来越明显。一元产权结构缺少社会监督机制, 企业承担的风险过大;限制了民营企业融资能力, 无法提供企业进一步发展所需资金, 导致企业发展后劲不足;不利于吸引外部人才, 企业的进一步发展受阻;不利于技术创新。我国的民营企业普遍规模小、实力不强, 在技术开发方面投入较少, 因而目前绝大部分民营企业产业层次低, 主要分布于劳动密集型产业和行业。现代产权理论认为, 产权的界定与选择最佳的产权制度可以大大地节约交易费用。因而, 从节约交易成本出发要求企业重新界定产权, 进行产权制度创新。

(二) 壮大企业规模的需要

我国许多家族企业经常产生诸如家族成员的职位安排失当、经济利益分配不平、管理意见不合等矛盾, 不断发生财产分拆、企业裂化, 导致单个企业规模缩小。这种趋势使现存的家族企业更难发展壮大。以前人们常以“富不过三代”描述家族企业, 实际上, 我国家族式企业存续的时间更短, 其生命周期平均只有4年。家族企业要得到进一步发展, 有必要对产权制度进行创新。

(三) 激励人力资本的需要

伴随着知识经济的到来, 企业发展的决定性因素不再是物质资本的规模, 人力资本在生产中的作用日益凸现。当人力资本作为一种资本形态存在后, 公司治理结构的核心问题, 是建立人力资本的激励和约束机制。中国家族企业普遍注重实物资产, 对人力资本的重视与利用往往处于被动的、受支配的地位。人力资本无法以股权的方式体现出来, 造成家族企业吸引、稳定人才的能力较低。因此, 我国家族企业应该变革原有的产权制度安排, 以充分发挥企业人力资本的作用。

三、我国家族式企业产权制度创新的路径

(一) 明晰企业产权

著名的科斯定理指出, “当存在外部影响时, 不必国家干涉, 只要产权明晰化, 无论产权归谁, 都会实现帕累托最优。”产权是经济发展的内生变量, 具有资源配置功能, 在没有产权或产权不明晰的情况下, 资源的使用是混乱和过度的, 对产权进行界定后, 将会对原有的资源重新配置, 减少浪费, 提高经济效益。家族企业在向现代企业制度转换时, 转换的前提首先是以自然人身份定义产权, 在产权清晰的基础上再进行股份制改造, 或吸纳其他社会股东, 或重新组建公司治理结构, 形成新的企业法人财产。

(二) 优化股权结构

从变革产权制度来说, 企业的产权结构应该是多元化的。科学而合理的产权结构, 将会把企业引向良性的发展道路, 消除对个人和家族的依赖性, 降低企业决策和经营风险, 使企业成为公众型企业。家族企业可通过以下途径来进行股权结构的优化。

1. 创业者应积极出让部分股权。

创业者及其家族在企业创业过程中付出了相当的精力, 承担了相当的风险, 其对企业存在深厚感情, 导致创业者往往不愿意出让股权, 不愿让其他投资者参与企业。但创业者应想到创业的最终目的不是自已对企业的绝对控制, 而是企业的持续成长, 创业者通过出让部分股权可以为选择继任者提供更大的范围, 为家族企业提供更大的发展空间。

2. 推行员工持股计划。

员工持股计划不但可以改善企业股权结构, 而且可以作为激励计划调动员工积极性, 促进企业的发展。员工通过持有企业股份和股东成为利益共同体, 减少代理费用。员工在持有公司股份后有参与公司治理与管理的积极性, 可以改进公司决策, 提升公司管理水平。

3. 实施管理层持股。

管理层持股可以调动专业管理人员和职业经理人的积极性, 防止管理层短视行为, 避免管理层以损害企业长期发展能力为代价追求短期利益, 强化企业激励和约束。管理层持股和员工持股计划应协调配合进行, 在具体操作中应明确持股资金的来源, 并严格按照现行的相关规章制度运作, 既要保障职工的“公平”要求又要最大程度地激发管理层积极性。

(三) 开展资本运营

家族企业要实现永续发展, 必须不断提升企业价值, 不断扩充企业实力。这就需要投资和资本的不断追加, 而利用资本市场正是不断扩充家族企业实力的有效渠道。所以, 家族企业家应该学会有效地利用资本市场的筹资功能, 使自己的家族企业成为公众公司, 从资本市场获得更为充裕的资金支持和有效监督, 为企业的快速成长创造良好的外部条件。这样就可以解决资金支持、企业永续经营、家族成员安全退出等许多现实问题。

(四) 政府创造良好的外部环境

政府应积极创造良好的环境, 以促进家族企业产权制度创新。政府在家族企业产权制度创新中应发挥重要作用, 在市场经济体制下, 政府不要微观地去规定民企必须采取什么形式的产权制度, 即政府的职能不应是预设企业制度创新的方向或结果, 而应当是主动向民营创新主体提供产权制度变迁所必需的而个体自由市场交易活动又无法供给的公共制度产品, 如专业化的信用评级机构、猎头公司、经理人市场和讲求“诚信”的商业文化环境等, 来部分地化解和消除宏观制度环境中阻碍民营家族企业产权开放的体制性因素, 从而为民营企业在利益驱动下的自主制度创新行为提供更为公平、稳定的创新环境, 为家族式民营企业的发展提供宏观战略保障。

摘要：家族企业有其自身独特的产权制度, 这种产权制度在一定程度上促进了家族企业的发展, 但随着经济发展进程的加快、企业规模的扩大、经营范围的拓展, 家族企业的产权制度已逐渐暴露出许多缺陷。因此, 进行产权制度的创新必须明晰企业产权;优化股权结构;开展资本运营;政府创造良好的外部环境, 促进家族企业成长。

关键词：家族企业,产权制度,创新

参考文献

[1]白岱恩.我国家族企业产权关系的缺陷及完善[J].经济纵横.2007 (8) .

[2]王辉, 李广涛.我国“家族式”企业产权制度创新研究[J].企业经济.2007 (1) .

产权制度创新 篇5

积极引导企业走创新和创新成果知识产权化的发展道路 经过多年来的结构调整和发展，经济基础已逐步从贸易为主，转变为工业为主的城市，初步形成以玩具、音像制品等8大支柱产业，这些产业及产业群已成为我市经济增长的重要基础，因此，在转变经济发展方式的过程中，要重点研究如何运用知识产权制度提升支柱产业的创新价值：

一、重视知识产权教育工作，建设知识产权文化氛围

知识产权教育是知识产权文化建设的一项主要内容，也是企业能否运用知识产权制度开展创新活动、建设创新型国家的重点基础。

积极开展知识产权教育，特别是06年被国家知识产权局确定为国家知识产权试点城市，08年试点经过验收并进入国家知识产权示范创建城市以来，在市委市政府的高度重视下，在各级部门共同努力下，知识产权教育工作，扎实开展。面前，知识产权已逐步深入人心，社会公众特别是企业经营管理者对知识产权制度有了初步的认识，初步形成了一个尊重知识、崇尚创新的文化氛围。

一大批运用知识产权制度做强做大的企业已成为经济发展的动力和实力。

可见开展知识产权教育，引导企业走创新和创新成果知识产权化的发展道路，对于建设知识产权的文化环境，提升企业出创

1新能力，有着重要的现实意义。

二．建设知识产权文化氛围

加快经济发展方式的转变，创新发展是硬道理。纵观近年来的产业转型和发展，各级政府和企业重视创新、重视知识产权分不开的，知识产权是保护人们的创新成果及创新成果转化为财富的重要制度体系，在文化建设、科技创新、品牌建设，企业有序竞争及发展中都离不开知识产权制度的保护和运用，因此，加快知识产权知识的推进和普及，建设知识产权文化氛围是加快转变经济发展方式，以创新求发展的重要文化基础。

为加快提高我市企业运用知识产权制度的能力。各级政府应高度重视知识产权服务环境的建设，包括完善知识产权服务体系的建设、促进企业运用知识产权信息，特别管理和运用提升企业的创新价值，加入文化创意，开拓产业的文化内涵。

三以开放的状态，引进和促进高端产业的发展

应在巩固和发展现有特色产业的基础上，因地制宜、不失时机地引进和促进高端产业的发展。一方面要运用知识产权制度，通过提高现有优势企业的创新能力，产业链的高端，获得发展优；另一方面，通过提升城市的服务功能，改善投资环境，发展现代服务业，筑巢引凤、不拘一格引进人才，以开放的状态引进和促进高端企业的发展。

在做好文化产业制度的同时，促进核心文化产业的发展。特别是要重视节能环境、高材料、新能源和高端装备制造业

产权制度创新 篇6

一、知识产权制度在促进企业自主创新中的作用

(一)知识产权制度的核心目的是保护企业自主创新

自主创新的关键是“自主”。自主创新是指通过提高科技原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收能力,拥有一批自主知识产权,提高国家竞争力的一种创新活动。其要点:一是通过制度、机制和资源配置促进原始创新,研发出更多的科学发现和技术发明;二是集成创新,促进相关科技成果产业化、商品化;三是在引进国外先进技术的基础上,通过消化吸收再创新。站在国家的立场上,不管创新形式属于原始创新、集成创新还是引进消化吸收再创新。也不管创新的主体是本国公民、外国人还是无国籍人,只要创新的成果为国家所控制,受到国家和世界法律的保护,就是自主创新。

“自主”的核心是知识产权。知识产权的激励和保护是全社会各领域进行创新活动的动力支持和法律保障。自主创新的关键是“自主”,而“自主”正是知识产权制度目的所在。如专利权的保护,必须以公开为要件,“公开”体现知识产权法律制度鼓励创新的目的,而“保护”正是创新者能够拥有“自主”权的关键所在。因此,公开的目的仅仅是为了鼓励和加快进一步的创新,而保护创新才是知识产权制度最核心的目的。

(二)知识产权制度是企业自主创新的动力

专利法第一条规定:“为了保护发明创造专利权,鼓励发明创造,有利于发明创造的推广应用,促进科学技术的进步和创新,适应社会主义现代化建设的需要,特制定本法。”这是专利法的立法宗旨,目的在于建立一种制度,激励发明人的积极性,使完成发明创造的单位、个人从中获得经济效益。一项成功的技术创新往往需要投人大量的人力、财力、物力,这些投入必须依靠专利制度所获得的专利权,通过对专利权的使用、许可使用、转让等方式获得收益,以收回研究开发成本,甚至从技术和市场的独占中获得丰厚利润。这样势必激发企业持续发明创造的积极性,促使技术创新活动走向良性循环。

(三)知识产权制度促进企业自主创新成果产业化

技术成果的商品化和产业化,是自主创新的根本目的。专利制度是市场经济的产物,以保护技术发明的商品化和市场化为己任。其规定的奖励办法,重点不是在技术发明完成后,而是在技术发明市场化以后,主要从其创造的效益中获得回报。创造的效益越大,获得的回报也就越多,极大地调动科技人员将其技术创新成果市场化、商业化的积极性。不仅解决了以往只重论文、成果鉴定和评奖,而不重市场的现象,而且避免了许多新技术完成后或被束之高阁或流失的问题。由此可见,在经济全球化的今天,知识产权与企业自主创新具有相容性,企业在注重自主创新的同时,必须建立健全知识产权管理制度,将知识产权管理贯穿于企业技术创新的全过程。只有这样,才能激发创造热情,促进技术进步,增强企业的自主创新能力。

(四)知识产权制度有利于避免重复研究

知识产权制度不仅为自主创新提供了强大的动力和有效的法律保证,同时为合理配置技术创新资源,正确选择技术创新的方向和途径提供了科学依据。各国的专利法都规定,申请专利的发明创造,必须将其发明内容用充分完整的说明书公开,并在法定媒体予以公布。这些最新的技术情报不仅在国内,而且在世界范围内得到广泛传播。据统计,世界上每年的发明成果90%～95%都能在专利文献中查到。古今中外的发明创造(专利、商标)估计已超过5000万件。企业通过对专利文献检索,能够准确了解国内外技术创新的水平和动向,从而为选择技术创新方向,有效配置技术资源,提高技术创新水平提供了依据。同时,在研究开发中充分运用专利文献,发挥专利制度的作用,不仅能提高研究开发的起点,而且能避免低水平重复研究造成的浪费,节约40%的科研开发经费和60%的研究开发时间。

(五)知识产权保护制度促使企业自主创新成果的公开和交流

知识产权制度赋予权利人一定的垄断权利,是以技术的公开为条件的。既要充分维护知识产权所有人合法权益,又要促进技术的公开和交流,以推动社会进步。我国专利法规定,申请发明专利,其技术从申请提交之日起18个月内予以公布,即实行早期公开、延迟审查制。换言之,发明创造者要获得知识产权的保护,必须在一定范围内及时公开其发明创造。专利法还通过规定专利保护期限,促进国内外相关企业进行技术交流,不断创新。

二、河南现行知识产权政策及实施效果

为营造尊重知识产权、激励自主创新的社会氛围,河南重视对法律、法规的实施,制定了相关政策性指导意见、规章和管理办法。河南省委在《河南省全面建设小康社会规划纲要》中率先在全国提出要大力“发展知识产权经济”;河南省政府也相继下发了《关于加强知识产权工作,促进技术创新,提升产业竞争力的意见》(豫政[2002]4号)和《关于组织实施河南省专利战略推进工程的意见》(豫政办[2003]64号)。2001年1月颁布实施《河南省专利保护条例》,2005年12月又进行了新的修订。2008年,河南省政府颁布了《河南省知识产权战略纲要》;省有关部门为了贯彻落实知识产权纲要,相继印发了《关于实施河南省专利战略推进工程的意见》《关于在全省工业和信息化领域推进知识产权工作的意见》《河南省关于开展中小企业知识产权融资工作的指导意见》《河南省非职务发明专利资助基金管理办法》《河南省百千万知识产权人才工程实施方案》《知识产权优势产业集聚区认定办法》《河南省专利申请资助政策》等。由此可见,知识产权促进企业自主创新的政策法制环境逐步完善,政府开始从知识产权战略的角度推进企业自主创新。上述知识产权政策的实施,取得了一定效果:

(一)工作体系进一步完备

河南省政府于2003年建立了知识产权联席办公会议制度,领导主持研究全局性的知识产权工作,26个成员单位各尽其职。各省辖市相继设立了知识产权局,工作体系不断加强。知识产权执法工作取得进展,河南在全国率先建立知识产权保护状况白皮书发布制度;创建了知识产权部门与公安部门联合执法机制,其中有11个省辖市设立了联合执法机构,执法能力得到加强;有效开展保护知识产权专项行动,保护权利人的合法权益,为规范市场竞争秩序起到了积极作用。连续3年开展了“宣传执法月”、“宣传周”、“新闻发布会”等知识产权宣传活动,在全社会营造了“尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造”的良好氛围,树立了河南“尊重和保护知识产权,扩大对外开放”的良好形象。

(二)技术创新效果明显

河南的专利申请量快速增长,2008年,全省专利申请18411件,居国内第十位(不含港澳台地区),同比增长23.4%;专利授权量9133件,居国内第九位,同比增长30.5%;累计专利申请100740件,累计专利授权量52159件。其中,20家知识产权优势企业共申请专利1044件,同比增长42.4%;12个知识产权优势区域共申请专利4411件,同比增长59.8%。2009年全省专利申请19590件,居国内第十位(不含港澳台地区),累计专利申请达125613件;全省专利授权量首次突破万件,达11428件,居国内第九位,累计专利授权量65195件,专利申请和授权结构日渐合理,质量进一步提升。

注册商标明显增长,2008年,全省商标注册量近2万件,累计达8万余件,年增长10%。“思念”、“永达”、“飞龙”、“龙潭”、“PG”5件商标被国家工商总局认定为驰名商标,全省驰名商标累计达28件,认定著名商标236件,目前河南认定著名商标总量已达820件。“焦作怀牛膝、怀地黄、怀山药、怀菊花”被国家工商总局认定为全国地理标志,河南的地理标志总数达到了11件,居中西部省份前列。2009年,全省申请商标注册量1.4万件,累计近9万件,年增长15%,有效注册商标7000多件,累计注册商标6.7万件,被国家工商总局认定驰名商标17件,驰名商标累计达45件;被国家工商总局认定中国地理标志3件,累计达15件;认定著名商标累计达1074件。

河南农业植物新品种保护申请数量稳步提高。2008年,河南农业植物新品种保护申请总量达441个,申请数量居全国第三位;被农业部授权保护的农业植物新品种达144个,授权数量居全国第五位。2009年,全省农业植物新品种保护申请63件,居全国第三位,总申请量达547个,被农业部授权保护的农业植物新品种达228个。

(三)知识产权示范企业竞争力增强

近年来,河南围绕培育大型企业和民营企业核心竞争力,知识产权示范工作取得明显成效。分批确定了150多家知识产权示范试点企业,通过提高企业运用知识产权制度的能力和水平,促进了新飞、许继、安彩、宇通、双汇、洛轴研、中铝中州公司、金龙、蓝雪、濮耐、陆德等一批试点示范企业专利申请量的快速增长,核心竞争能力不断提升;一批像新乡金龙、新乡华兰、洛阳轴研等依靠自主知识产权做大做强的企业,已经将知识产权作为参与市场竞争、抢占科技制高点、赢得竞争优势的有力武器,知识产权与经济、科技、贸易的结合日趋紧密,知识产权制度在推动科技进步、促进经济发展中的作用日渐显现,知识产权经济已成为河南经济中一支重要的新生力量。

三、知识产权政策存在的问题

虽然河南知识产权事业取得了较大发展,但从促进企业自主创新的角度分析,河南的知识产权政策及管理还存在不少问题。主要表现在:

(一)知识产权行政管理体系不健全

河南各市知识产权管理机构建设发展水平不平衡,有部分市从事知识产权管理管理工作的专职人员太少,促进自主创新的工作条件尚待进一步改善;在自主创新方面,知识产权工作的开展没有真正形成合力,专利、商标、版权等知识产权部门分别由不同的部门管理,多头执法,造成知识产权管理工作整体协调乏力;知识产权中介服务机构分布不合理,整体实力不足,部分市甚至没有知识产权中介服务机构;知识产权执法队伍建设相对滞后,专利执法人员还需充实;知识产权行政执法手段单一,行政执法和司法不够协调。这些都严重地阻碍了企业的自主创新。

(二)企业的知识产权创新和保护意识亟待加强

在河南的企事业单位中,知识产权保护意识较薄弱,尤其是领导、管理人员和科技人员对知识产权创造和保护的重要性缺乏足够的认识;企业的知识产权创新战略研究和运用还处于较低层次,知识产权文献检索运用还未成为大部分企业的自觉要求,知识产权自主创新的绩效考核指标体系还未落实到有关部门和单位。

(三)推动企业创新的知识产权应用的有效机制尚未形成

虽然相当多的企事业单位对知识产权制度有了一定的了解,也能认识到知识产权制度对促进企业技术创新、增强企业市场竞争能力所发挥的重要作用,但由于种种原因,许多企事业单位的知识产权工作还停留在“拥有知识产权”这种初级阶段,还没有上升到利用知识产权战略来谋求市场竞争优势的高度,更有部分企事业单位专利工作或疏于管理,或流于形式。因此,河南企业依靠知识产权制度,发展自主知识产权的能力不足,自主知识产权数量较少,质量较低,产业化水平不高,缺乏拥有自主知识产权的核心技术和知名品牌,企业知识产权竞争力不强。

(四)缺乏促进企业创新的针对性的知识产权政策和资金支撑

河南虽然已经有关于知识产权方面的规划,但是缺乏强有力的促进企业自主创新的针对性政策和资金支撑条件。第一,缺乏不同类别的企业对创新模式或知识产权保护模式选择的政策引导,缺乏基于开放式创新理念的知识产权并购支持政策,缺乏支持申请国际专利权、参与国际标准、国家标准和行业标准的制定的有效措施,缺乏发展河南创意产业的政策等。第二,缺乏相应的支撑企业知识产权创新工作的优惠政策及资金的投入。由于知识产权工作是一项系统工程,工作量大面广,工作难度较大,缺少资金在一定程度上也会制约知识产权工作体系中各环节的协调和可持续发展。第三,河南现有的知识产权激励政策措施,因缺乏相应的督导手段,政策的执行难度较大,如对发明人的奖励措施即“一奖两酬”难以落实。其原因在于,虽然在法律及政策文件中对发明人的奖励和“一奖两酬”均有明确的规定,但对于未落实奖励措施的企事业单位,除了宣传、引导外,缺乏相应的督导手段。河南省企业调查队的一项调查成果证明,政府在科研政策、专利政策上的“缺位”、价值导向的“倒置”已严重制约了科技创新者的创新冲动和热情。

(五)科技型企业知识产权融资及配套政策缺位

河南虽然也下达了企业知识产权质押融资办法,但知识产权部门被动缺位,没有主动和各家商业银行联系,搭建知识产权融资平台,与湖北、湖南、天津、北京、浙江等省市的知识产权局相比显得作为不够,不仅没有认真落实已有政策,而且尚未制定知识产权融资的配套政策,如知识产权评估办法、担保办法、政府贴息办法等,一定程度上影响了“有技术、无资金”的科技型中小企业的创新和发展。

四、对完善知识产权政策的建议

(一)鼓励河南企业自主知识产权的创造

1.要坚持市场配置资源为前提,加大河南财政、金融、税收等对自主知识产权创造和应用的支持力度。加大河南自主知识产权创造与应用的支持力度。建议制定自主知识产权产品和装备目录,政府对进入该目录的产品和装备的研发给予重点支持。

2.按照现代企业制度的要求,引导河南企业实施知识产权战略,把知识产权纳入企业经营的全过程。根据不同类型知识产权的实际情况,继续深入开展知识产权试点、示范工作,以点带面,全面提升企业知识产权创造能力,努力形成一大批具有核心自主知识产权和知名商标的优势企业。

3.不同的企业应当根据自己的实力以及产业特点来选择创新模式,同时选择相应的知识产权保护模式。建议政府和企业加大对研发的投入,重视跨国技术合作中的引进、吸收、消化和再创新,注意利用国外技术的溢出效应,加强自主创新能力。

4.引入开放式创新理念和模式,积极发挥合资企业在自主创新能力建设中的作用。河南内资企业应当通过与海外企业建立合作伙伴关系、境外收购、专有技术购买、投资申请国际专利权和参与制定国际标准等方式来构建和完善自身的知识产权组合。

5.加强产学官之间的联动,利用河南丰富的科教资源,在基础研究、产业转化、风险投资等环节上形成良性循环的“创新链”,特别是要加强产学官(研)合作研究,充分利用好大学和研究机构强大的原创科研能力来提高企业的原始创新能力,促进河南高校、科研院所成为河南自主知识产权创造的中坚力量。河南省政府要对省内高校、科研院所等科研基地的知识产权创造活动予以重点支持,对重点科研院所、研究型高校的知识产权管理进行个性化辅导,引导其建立知识产权管理机构、管理制度,培养一批知识产权专职人员。

(二)加强河南企业创新成果的知识产权保护

1.采取有效措施,提高河南企业的知识产权保护意识与能力。要增强河南企业的维权意识,引导企业在尊重他人知识产权的同时,积极维护自身合法权益不受侵犯。鼓励河南大中型企业设立专门机构,加强市场监测,及时发现侵权行为,采取措施积极应对。推动企业加强与外部法律服务与咨询机构密切合作,最大程度地提升企业应对知识产权纠纷的能力。

2.创新知识产权保护机制。一是建立保护知识产权预警、应急和维权援助机制。国家知识产权局已开始研究制定相应的预警机制,河南应在国家知识产权预警及应急机制的基础上,根据河南产业发展状况,选择部分技术领域建立省市两级预警及应急系统,指导企事业单位有效运用知识产权国际规则,及时制定和调整知识产权保护战略。二是建立和完善中部六省知识产权发展合作机制。2004年11月,中部六省知识产权局共同建立了知识产权发展合作机制。今后,要进一步完善该合作机制,为促进中部六省区域经济发展、实现“中原经济区”战略发挥积极作用。

3.尽快制定和完善河南知识产权法规及规范性文件,强化河南知识产权战略。建议进一步完善落实知识产权保护的法律法规,完善知识产权创新激励措施,加强知识产权行政执法工作,加大对自主知识产权的保护力度。对掌握企业自主创新核心技术人才的流动,企业应制定相应的商业秘密保护措施。

4.完善知识产权司法和行政保护制度。强化知识产权司法能力建设,充实知识产权司法力量,提高知识产权司法水平。提高知识产权行政执法力度与效率。加强知识产权行政执法体系和执法队伍建设,理顺行政管理与行政执法机关之间的关系。完善对盗版假冒严重侵权行为的侦查起诉机制,坚持采取经常性打击与集中打击相结合,经常性治理与专项治理相结合,深挖侵权源头与面上整治相结合的方式,以维护中小企业的利益。

5.加强知识产权的风险管理,设立知识产权侵权诉讼保险险种,以应对知识产权侵权诉讼,特别是国外的侵权诉讼。建议在省高新技术开发区创立知识产权保险新机制的试点工作,以专利权质押贷款提供配套保险服务为切入点,根据由中国保险监督管理委员会批准经营的高新技术成果转让一揽子保险计划,为河南高新技术开发区的专利技术产业化项目提供保险服务,积极开展知识产权侵权诉讼保险等其他保险业务的合作,为高新技术企业上市提供配套保险服务。

(三)促进河南企业的知识产权应用

1.引导河南企业提高知识产权应用转化能力。推动河南优势企业加快创新成果产业化的步伐,以拥有自主知识产权的名牌产品为龙头,通过联合、并购、控股,做大、做强。促进河南各产业领域的重点企业成为知识产权产业化的排头兵,提升相关产业领域的发展水平。

2.促进河南企业、科研院所、高校间的知识产权许可、转让活动。积极在省内建立若干信息相互联通的专门知识产权交易市场。推动河南高校和科研院所建立和完善内部知识产权管理制度,建立知识产权转移机制,加快高校、科研院所的知识产权成果产业化。引导河南企业与高校、科研院所进行产学研合作。形成以研发为龙头,创新成果产权化为基础、利益分享为纽带的产学研合作体系,缩短知识产权成果转化和产业化的周期,加快潜在生产力向现实生产力的转化,充分发挥高校、科研院所人才优势,提高企业知识产权应用的广度和深度。

3.鼓励企业结成技术联盟,在高技术领域和项目上开展合作,形成由自主知识产权组成的“事实标准”。引导和支持河南优势企业参与国际标准、国家标准和行业标准的制定,争取把具有自主知识产权的技术标准上升为国家标准甚至国际标准,实现“技术专利化—专利标准化—标准国际化”。

(四)完善河南企业的知识产权管理体制

1.改革和完善河南政府知识产权管理体制。理顺河南各级知识产权职能部门的关系,减少行政管理成本,提高政府知识产权管理效率。河南应当设立和强化相应的知识产权管理机构。要采取有力措施,充实政府知识产权管理队伍,加强业务培训,不断提高管理队伍素质。建立高效协调的自主知识产权成果应用管理机制。要建立经济、科技、知识产权和有关行业部门的协调机制,加强科技资源的整合,切实解决目前科技投入分散、分割、重复投资、重复立项等问题。

2.引导企业实施知识产权战略,加强知识产权管理。政府知识产权行政主管部门要采取各种措施积极引导、协助企事业单位建立和完善知识产权管理制度,分类指导河南各企事业单位制定和实施自身的知识产权战略。在我省科技计划中实施知识产权全过程管理,建立重大专项的知识产权工作机制,以知识产权的获取和保护为内容开展全程跟踪服务。完善河南科技计划实施的评价体系,将知识产权纳入人才、科研机构、企业、高新区、计划项目等的评价指标体系并增加其权重,将知识产权的获取和应用转化作为应用类科技开发活动的重要评价指标。推动企业健全内部知识产权管理制度,建立专门管理机构,充实管理队伍,明确相关职能。同时,要促进企业科研开发部门、法律事务部门与知识产权管理部门有机结合。

3.建立知识产权公共服务平台机制,帮助企业开拓创新空间。以专利制度为例。一是建设企业专利管理平台。为确保“河南省企事业单位知识产权管理与保护推进工程”顺利实施,应建立健全企业专利管理平台,为全省知识产权管理部门指导和推进企业专利工作提供服务。二是建设专利公共信息服务平台。根据“河南省专利管理信息网络系统建设方案”,应加快推进该系统向深度和广度拓展。一方面,不断充实专利信息数据,加快信息更新,对专利信息进行深度加工,为河南专利事业的发展提供数据支撑。另一方面,尽快融入全国专利信息平台,同时加快地方网点建设,将电子政务与信息服务延伸到市。三是建设专利产业化(孵化)平台。应以专利技术为纽带,充分发挥市场机制和政府的引导作用,把风险投资功能与孵化功能、风险投资资金与专利技术项目有机结合起来,努力构筑专利产业化孵化平台,促进专利技术的实施与产业化进程。四是建设专利技术展示交易平台。按照国家专利产业化工程的总体部署,河南应建立若干专利技术展示交易中心,与全国其他省市区的交易中心共同形成一个诚信和低成本的全国专利技术展示交易服务体系,并打造成一个具有较高知名度和公信力的全国专利技术展示交易网络平台,为专利技术供需各方,特别是非职务发明人和中小企业提供专利技术及产品展示、交易及系列相关服务。

4.切实保障专利发明人或设计人的权益。规定专利权所有单位在专利转让或许可他人实施后,可在税后收益中提取不低于30%作为发明人或设计人的报酬。其中,专利权所有单位为高校和科研院所的,可提取的比例不低于50%。或可参照上述比例,实行发明人或设计人的技术入股。专利权所有单位自行实施专利的,在专利权有效期内,对发明专利或实用新型专利的实施,可每年从税后收益中提取不低于5%作为发明人或设计人的报酬。对外观设计专利的实施,可提取的比例不低于1%。

5.深入推进知识产权区域示范的开展。河南新技术开发区、知识产权制度示范市(县、区),要在实施知识产权战略中充分发挥先导和示范作用,积极探索新途径、新方式和新机制。

[基金项目:本论文系河南省哲学社会科学规划委托项目(编号:2010GFX001)的阶段性成果;河南工业大学博士基金项目(编号:2009BS059)资助]

三种产权制度与企业技术创新激励 篇7

本文在充分吸收已有研究成果的基础上,针对企业这类创新主体,构建了一个二重委托代理模型, 分解了企业的创新过程,将物质资本产权所有者、 人力资本产权所有者以及物质资本产权制度、知识产权制度和人力资本产权制度纳入其中,以分析不同产权制度激励企业进行技术创新的机制和效果; 同时,本文在模型框架下对我国3种产权制度的变迁过程和现状进行分析,以探讨我国企业创新不足的原因。

1文献综述

在产权制度与创新激励的相关研究中,相当多的文献所述的产权并未对物质资本产权、知识产权和人力资本产权加以区分,但其分析内容主要是指物质资本产权。关于产权制度和创新激励方面的研究主要可以分为3个方面: 一是将产权制度视为最重要的、不可替代的创新激励手段[5]; 二是将产权激励与其他创新激励手段作为并列的创新激励机制[6,7,8]; 三是从不同角度对产权制度的创新激励机制进行了深入探讨,并分析了我国企业创新动力不足的原因[9,10,11,12]。总体而言,已有的有关物质产权制度与创新激励的研究为后续的知识产权制度、人力资本产权制度与创新的研究奠定了基础。本文认为, 在不考虑知识产权和人力资本产权的情况下,合理的物质资本产权制度是产权创新激励的首要措施。 对创新型企业而言,明晰的产权制度是物质资本所有者愿意投资建立企业的关键,它是大多数创新主体是否存在的决定性因素,在此基础上才有着后续的知识产权和人力资本产权制度激励创新的可能性。

对知识产权保护与创新激励的研究始于Arrow[13],他指出知识产权制度可以解决外部性引起的市场失灵问题: 当其他竞争对手可以肆无忌惮地复制其产品时,创新企业就无法获得足够的利益, 进而造成创新的动力不足。Kwan等[14]认为知识产权保护可以抑制模仿行为并增加创新企业的研发回报,增强企业的创新动力,进而促使企业投入更多的资源进行研发创新。Horri等[15]则认为对于创新激励来说,知识产权保护程度存在一个最优值,即知识产权保护和创新激励存在一个倒U型关系: 一方面知识产权保护抑制模仿行为使得企业增加研发投资,另一方面知识产权保护减少了完全竞争的部门数量,这对创新 激励造成 了负面影 响。黄常元[16]、邹薇[17]等人对知识产权保护对创新激励具有积极作用持赞成观点。总体而言,已有研究普遍认为知识产权制度可以促进企业创新的动力。本文认为,在物质资本产权明晰的条件下,合理的知识产权制度是企业愿意创新的必要条件。只有当知识产权制度提供足够的保护程度时,企业才有进一步加强研发投入的动力,在此基础上才能进一步打开企业的 “黑箱”,以人力资本产权制度进行创新激励的可能性。

无论是马克思主义经济学理论还是西方人力资本理论或企业理论,都没有对人力资本产权问题进行直接、深入的分析,其中,西方企业理论在探讨企业所有权安排时间接涉及到了人力资本产权的思想,此后中国学者深入探讨了人力资本产权的理论, 为产权理论的拓展作出了重要贡献。已有文献普遍赞同人力资本产权在创新激励方面的重要性,将企业剩余索取权作为激励人力资本所有者的手段,强调人力资本与其载体天然不可分离的特性决定了人力资本所有者,将自身的体力、智力作为资本投入企业,或取得创新成果,应与物质资本所有者一样分享企业剩余,作为其投资收益以及对于投资风险的补偿,因而需要对人力资本产权进行有效界定, 建立起人力资本产权制度,从经济收益上对人力资本投入进行激励和补偿[18,19,20],但是将人力资本产权纳入创新激励分析框架的文献并不多,需要进一步深入分析。

将多种产权制度与创新激励结合在一起进行研究,近年来也取得了一定的进展。邱爽以知识产权制度和人力资本产权制度为立足点,构建了一个创新激励角度的二维产权模型,该模型类似于无差异曲线的结构,将知识产权制度和人力资本产权制度作为约束创新水平的因素,二者相互依存、相互作用,形成了激励创新的综合推动力[21]。其具体假设是: ( 1) 忽略物质资本产权制度的影响,创新水平由知识产权和人力资本产权制度共同决定,可以由一条连续变化的效用曲线U来表示; ( 2) 创新水平的无差异曲线凸向原点,同一条曲线代表的产出水平相同,不同曲线代表的产出水平不同,距离原点越远的曲线代表越高的产出水平; ( 3) 预算约束与二维产权制度的完善程度相关,预算约束线决定了最终的创新水平; ( 4) 知识产权制度和人力资本产权制度带来的效用相互独立、互不冲突。该模型的基本观点是: ( 1) 只有当知识产权制度和人力资本产权制度完善时,才能保证创新具有持久性的原动力; ( 2) 完备的产权制度也是 “稀缺资源”,产权的资源配置越合理,就越能促进创新; ( 3) 在知识经济时代,产权制度的配置逐渐向价值创造的核心资源即智能资源倾斜。邱爽的二维产权模型突破了以往研究创新激励问题时单独分析知识产权制度或人力资本产权制度的思维定势,将二者结合起来分析,具有一定的创新性。然而该模型忽略了物质产权制度是创新活动的基础,同时将知识产权制度和人力资本产权制度作为并列关系,忽略了二者在创新激励作用机制中具有的递进的逻辑关系。本文将在此模型基础上建立一个二重委托代理模型,以更为有效地分析3种产权制度与企业技术创新激励之间的逻辑关系,对中国企业创新不足的原因作出合理的解释,并提出激励企业技术创新的产权制度改进的建议。

2 3种产权制度与企业技术创新激励: 一个二重委托代理模型

对于企业技术创新激励,物质资本产权、知识产权、人力资本产权及其相应的制度是3个核心的因素,他们之间相互依存、缺一不可,并且存在着递进关系。本文构建了一个二重委托代理、三层次激励的模型,将创新过程进行分解,并将物质资本产权所有者、人力资本产权所有者以及物质资本产权制度、知识产权制度和人力资本产权制度纳入其中,以分析不同产权制度激励企业进行技术创新的机制和效果,如图1所示。本模型的基本推导过程如下:

( 1) 整个创新过程的逻辑起点在于物质资本所有者的决策。根据张维迎等人的企业理论,企业是物质资本所有者与人力资本所有者的契约,二者谁更拥有 “话语权”取决于其所拥有资本的稀缺性和抵押性。在物质资本具有更强稀缺性和抵押性的时期,物质资本所有者根据产权制度的完善情况而作出的决策是本模型的逻辑起点。就一般意义而言, 物质资本所有者根据物质资本产权制度完备程度决定是否投资企业,在物质资本产权不具备排他性的情况下,物质资本所有者投资企业的动力不足。

( 2) 物质资本所有者与管理型人力资本所有者构成第一层委托代理关系。在第一层委托代理关系中,股东等物质资本所有者是委托人,职业经理人等管理型人力资本所有者是代理人。委托人的利益目标是企业价值最大化,而代理人的利益目标是个人收益最大化,二者目标不一致; 代理人的行动难以观察,委托人观察不到代理人的行动,只能观测到结果,而且有外生因素干扰使得不能准确测度代理人行动的努力程度。这种信息不对称引发了 “逆向选择”和 “道德风险”问题。合理的人力资本产权制度可以使得代理人和委托人的利益一致,从而通过激励机制最大程度解决 “逆向选择”和 “道德风险”问题,形成一个利益一致的企业决策管理层。 从创新激励的角度来说,企业的决策管理人员和研发人员一样,也是企业创新职能的实施者,该委托代理关系的完善是创新激励的首要保证。企业决策人员虽然不直接参与创新活动的具体研发工作,但实际上是创新项目的发起者、组织者、激励者和协调者,是创新行为的实际领导者。正如熊彼特认为的,企业家也是创新的主体。在知识经济时代,创新也是企业管理的重要职能之一。Brown等[22]将创新过程分为决策投入和实施投入,其中决策投入是第一序列的投入,而企业决策人员正是这一投入过程的实施者。

需要说明的是,这一过程中的激励机制属于人力资本产权激励,其作用时间点在知识产权激励之前。然而从创新激励的角度看,虽然第一层委托代理关系中的代理人属于创新过程的决策者和管理者, 但针对他们的人力资本产权激励并非完全以激励创新为目标。因而本文重点强调的是在第二层委托代理关系中针对研发人员进行的人力资本产权激励, 并将这类人力资本产权激励作为创新过程的第三层激励。

( 3) 企业决策者根据知识产权完善程度决定是否投资创新研发项目。第一层委托代理关系决定了企业管理层,在解决 “道德风险” 和 “逆向选择” 等委托代理问题之后,会形成利益一致的企业决策管理层。企业决策管理层的目标是企业价值最大化, 其是否愿意投资创新项目,取决于知识产权制度的完备程度。由于知识和技术具有非排他性,一旦相关技术的最终产品上市,竞争对手等非创新主体也可能模仿或直接使用该技术,并作出对创新企业产生负收益的行为,技术外溢最终可能演变为企业的利益外溢,即创新主体投入大量资本进行创新活动却很可能得不到应有的创新收益。完备的知识产权制度可以有效保护创新主体的利益,从而激励企业愿意进行研发创新活动、增加研发投入。因而知识产权制度属于第二层次的创新激励。

( 4) 企业决策管理层和研发型人力资本所有者构成第二层委托代理关系。企业投资创新项目会增加研发投入,但是增加研发投入是否一定能增加创新成果? 长久以来,西方主流经济理论忽略了这一问题。例如内生增长理论虽然揭示了经济增长会进一步加大投资,并通过研发和 “干中学”等机制引导创新和技术进步,但似乎默认增加投资一定会增加创新产出。事实上,增加研发投入并不一定使创新产出增加。创新活动的最终实施者是研发人员等研发型人力资本所有者,从人力资本的角度来看, 影响创新产出有两大因素: 一是人力资本存量,二是人力资本所有者将其人力资本存量投资开展创新项目的程度。前者涉及到国家的教育制度等问题, 而后者可以依靠人力资本产权制度进行激励。根据本文研究议题,此处分析后者的激励问题。知识产权制度对创新激励的主体是企业,它不能直接激励研发人员的创新活动; 而人力资本产权进行创新激励时可以打开 “企业的黑箱”,协调企业物质资本所有者和作为研发人员的人力资本载体之间的矛盾, 促使研发人员的目标向企业价值最大化靠拢。

在第二层委托代理关系中,企业决策管理层是委托人,研发人员等创新型人力资本所有者是代理人,委托人的利益目标是创新项目收益最大化,而代理人的利益目标是个人收益最大化,二者目标不一致。同上一层委托代理关系一样,信息不对称会引发 “逆向选择”和 “道德风险”问题,委托人通常不能观察到代理人的努力程度,如研发人员偷懒进行低层次创新活动,企业决策管理层却不能及时了解到这一信息,或者只能观察到创新活动的结果。 人力资本产权制度可以使得这个委托代理关系最大程度完善,使得创新项目的投资者和参与者利益一致。从创新激励的角度来说,研发人员是企业创新活动的最终参与者,该委托代理关系的完善是创新成果高层次化的重要保证。因此,对研发人员进行激励的人力资本产权制度是第三层次的创新激励。

( 5) 不同产权制度对于创新激励的作用具有递进的逻辑关系。低层次的激励制度不完善,高层次的激励机制效果就不明显,甚至还可能产生负面作用。例如物质产权制度不完善时,物质产权所有者没有投资企业的动力,后续的知识产权制度和人力资本产权制度的激励机制也就无从谈起; 又如知识产权保护不足时,不能抑制知识的非排他性,也不能保护创新主体的利益,这时即使存在较高层次激励作用的人力资本产权制度,也会对创新产生抑制作用。

3二重委托代理框架下的中国3种产权制度变迁与现状

根据本文模型,物质资本产权制度是第一层创新激励,是创新活动的基础; 知识产权制度针对企业进行创新激励,构成第二层次的激励; 人力资本产权制度打开了企业的 “黑箱”,针对人力资本载体进行创新激励,构成第三层次的激励。这3个层次的激励通过二重委托代理发挥着作用,各种产权制度的完备及实施程度决定着创新效果。利用这一模型来分析我国3种产权制度的变迁过程与现状, 对我国企业创新不足探讨深层的原因。

3.1物质资本产权制度不再是创新活动的障碍

在二重委托代理模型中,物质资本产权制度决定了整个创新过程的逻辑起点,是创新活动的基础, 物质资本产权激励不足时,后续的其他产权激励就无从谈起。

上文模型中探讨物质资本产权与创新激励时仅从一般意义上考虑了私有企业,然而根据我国的实际情况,国有企业占国民经济的很大比重,因而需要同时考虑国企和私企的情况。

进一步分析我国物质资本产权的变迁历程。计划经济体制下只存在国有企业,经济主体及其物质资本产权的形式是单一的,仅仅区分国有经济和集体经济,其中国有经济的产权属于政府,政府是国有经济财产的所有者和经营者; 而集体经济的产权主体不明晰,集体经济的劳动者不能明确地拥有财产的所有权和收益权,产权的实际拥有者最终指向政府。政府采用行政的手段界定产权,采用计划经济的政策规定了几乎所有经济主体的行为边界,使产权的实际主体丧失了交易权、转让权以及经营权。 国企领导者的决策与其收益无关,产权应有的激励功能被政府设计的任期长短、职务升迁、政治地位等职权激励所取代,产权丧失了应有的创新激励作用。

改革开放后,一方面我国对国有企业进行放权让利、承包经营和公司化改制等渐进式改革,从创新激励角度看,增强了产权制度对国企的创新激励作用。张维迎认为这一时期中,中国对于物质资本产权的改革过程实际上是从职权向产权的转变,并肯定了这一转变带来的积极意义。另一方面,我国发展市场经济的政策和不断完善的物质资本产权制度激励了非公有经济的发展,物质资本产权制度逐渐完善。在2004年之前,我国宪法中仅仅强调公有财产的不可侵犯性,忽略私人财产的权利和保护。 2004年宪法修正案强调了对私权的保护,强调了各种合法性的私有财产的不可侵犯性,明文规定了对合法私人财产的保护。2007年通过了 《物权法》, 进一步强调了对私人财产的保护,从法律上强制规定了私有财产的排他性。这有利于从法律上抑制政府部门的寻租倾向,以免损害集体和个人财产的合法利益。同时, 《物权法》 对于一些社会焦点问题也予以了解释,这对于打消公众疑虑、促进社会创新是一个利好因素。如社会公众关心的住宅建设地70年使用权的问题, 《物权法》 规定使用权到期自动续期。

在创新激励视角下,物质资本产权制度是第一层激励,它是企业创新活动得以顺利开展的必要条件。应当看到的是,改革开放以来,我国的物质资本产权制度改革已经取得了阶段性成果,物质资本产权制度不再是大规模创新活动的障碍。

3.2第一层委托代理关系、创新投入与知识产权保护程度

在二重委托代理模型中,物质资本所有者投资企业,之后作为委托人,会寻找职业经理人等经营管理型人力资本所有者作为代理人,二者构成模型中的第一层委托代理关系。张维迎对这个委托代理关系进行了详细分析,通过经理人激励机制解决 “逆向选择” 和 “道德风险” 等委托代理问题,从而使委托人和代理人利益一致。在本文的分析框架下,这个委托代理关系问题的解决途径属于人力资本产权激励,第一层委托代理关系完善后可以形成利益一致的企业管理层,而企业管理人员是创新活动的决策者和领导者,属于第一序列的创新实施者。 但是从创新激励的角度看,针对经理人的激励并非完全以激励创新为目标; 而研发人员是创新活动的最终实施者,因此本文对人力资本产权制度的分析放在第二层委托代理关系中。

根据张维迎的研究,此处假定第一层委托代理关系已经完善,委托人和代理人形成利益一致的企业管理层,其决策目标是企业价值最大化。知识产权保护程度会影响企业管理层对创新项目的决策, 知识产权保护程度不足会抑制企业管理层投资创新项目的动力。知识产权保护程度强时,对企业创新的激励结果表现为企业研发投入增加。从相关数据来看,我国企业创新的动力依然需要加强。目前, 企业已经成为我国创新活动的主要力量,研发投入主要由企业承担,并且呈逐年上升的趋势,从2001年开始,企业投入的研发费用占总研发费用的60% 以上。但与公认的创新型国家相比,我国的研发投入仍显不足。根据全国科技成果统计年度报告,全国研发投入从2001年的1 042. 5亿元增加到2012年的10 298. 4亿元,增幅超过10倍; 2012年研发投入占GDP比例为1. 97% ,比2000年增加了1个百分点,而这一比例,2009年美国为2. 90% ,2010年日本、德国、法国、英国、韩国分别为3. 26% 、 2. 82% 、2. 25% 、1. 76% 和3. 74% 。

进一步分析我国的知识产权制度变迁历程。改革开放以来,我国以专利制度、商标制度、著作权制度等为框架的知识产权制度经历了从无到有的建设过程,然而,我国知识产权制度建立的初衷并非是应对国内创新激励的需要,而是来自于外来经济和政治的压力。1979年的中美贸易协定谈判过程中,美国强调任何有关知识和技术的双边条约必须包含知识产权保护的相关内容,而当时我国并没有知识产权的意识,此后,我国开启了知识产权制度的建设过程。Wheare[23]指出,中国建立知识产权制度的直接原因不是针对国内创新激励的需要,而是受对外开放政策影响、对外国投资以及外国先进技术的迫切需要。受西方国家压力的影响,我国知识产权制度在建设初期还有一个令人忧虑之处,即尽可能地提高知识产权保护的标准,以在国际谈判中满足西方国家的要求,这造成了相关法律法规与国情相脱节,难以实际运作; 此后,我国的知识产权制度在国际贸易谈判的碰撞中不断发展和完善。加入WTO以后,我国的知识产权保护体系面临了更严峻的局面和挑战,面对激烈的国际竞争,我国积极应对并进一步完善了知识产权保护体系。然而,从创新激励角度看,我国的知识产权制度存在一些不足与争议:

首先,我国知识产权制度最大的不足在于对被侵权方的补偿过低,而低赔偿必然带来抑制企业创新的结果[24]。在知识产权侵犯案件中,通常很难具体计算被侵犯方受到的损失; 与之相应的是,难以核算被侵权方应该得到的经济补偿。在我国现行的知识产权保护体系下, “对权利人经济损失赔偿不足,对侵权行为泛滥的遏制力度不足。全社会对加大知识产权侵权损害赔偿力度的立法、司法需求强烈。”在实际案例中,被侵权方得到的补偿往往很难弥补其损失。例如2007年,方正起诉美国暴雪娱乐公司在网络游戏 《魔兽世界》 中未经许可,复制、 安装了方正的5款字体,索赔金额1亿元。而一审法院判决仅赔偿140万元,2010年,最高法院二审改判200万元。在当时,这已经是 “加强裁量性损害赔偿”的结果。

其次,我国知识产权制度存在争议,主要包括行政执法和多头管理两个方面。第一个争议之处在于行政执法。我国知识产权保护体系中最具有中国特色之处在于行政保护体系强于司法保护体系,但在世界范围内,其他国家在知识产权保护体系中很少出现类似的情况,一般除海关以外,几乎没有行政执法的存在。而我国仍然在不断加强行政执法的力度: 2014年,修订的 《著作权法》体现了加强行政执法力度的信息; 同时,国家知识产权局最新提交的 《专利法修订草案 ( 送审稿) 》,其核心内容也是加大行政执法力度,具体体现主要有建议赋予相关部门对涉嫌扰乱市场秩序的侵权行为主动查处权和相应的行政处罚权,以及增加相关部门对侵权赔偿额的判定职能及在处理专利侵权纠纷中的调查取证权。与我国在知识产权保护领域加强行政执法的措施相对应,美国全球知识产权中心发布的 《2013年度知识产权保护报告》中,中国在执法力度评估上的得分最低。强大的行政执法力度似乎并未改善我国知识产权保护执法不力的国际形象。知识产权是私权范畴,用公权来替私人维权似乎不是一个合适的措施,而在这个过程中,公权又有着怎样的行为动机? 是否存在权力寻租的可能? 第二个争议之处在于多部门管理且缺乏统一的协调机制。知识产权保护体系中的行政权力过于强大,且管理部门过多,同时缺乏统一的协调机制,导致管理效率低下、 资源分配不合理、部门隶属关系混乱、职能不清。 目前,我国专利和集成电路布图设计由国家知识产权局管理,商标由国家工商行政管理总局管理,版权由国家新闻出版总署管理,以上对各类知识产权分管部门的分配看似条理清晰,但在实际操作中往往存在部门和部门之间、管理机构和企业之间沟通效率低下的问题。除此以外,还存在知识产权交叉管理的情况,如农业部和国家林业局都有植物新品种的管理权限,海关总署与文化部以及国家质量监督检验检疫总局等部门有着互相交叉的知识产权管理内容等,这种缺乏协调机制的现状意味着企业在知识产权维权过程中需要付出更多的交易成本。

根据以上分析,我国知识产权制度从无到有, 经历了一个高速发展的阶段,可以认为现行知识产权制度对企业的知识产权保护起到了积极作用,在一定程度上激励了企业创新,但同时也应正视现有制度存在的不足与争议,进一步完善知识产权制度, 增强企业创新的动力。此外,逐渐完善仍有不足的知识产权制度,是我国企业研发投入逐年增强但仍显不足的原因之一。

3.3第二层委托代理关系与人力资本产权制度

在二重委托代理模型中,企业管理层作出创新决策后,作为创新项目的委托人,需要寻找研发人员等研发型人力资本作为代理人,二者构成第二层委托代理关系。人力资本产权激励打开了企业的 “黑箱”,对研发人员进行激励,可以促使其增加在创新活动中投入的人力资本存量,形成高层次创新, 进而在宏观层面增强我国的自主创新能力。

从相关数据看,我国缺乏自主创新能力。虽然我国的创新产出规模不断扩大,但我国的对外技术依存度超过50% ,而公认的创新型国家的对外技术依存度一般低于30% ,美国、日本等发达国家的对外技术依存度低于5% 。我国虽然是国际贸易大国, 但出口贸易中大多数是加工贸易,60% 以上的规模以上企业没有自主品牌,出口商品中90% 是贴牌产品,拥有自主知识产权品牌的出口产品不到10% 。 从创新角度看,我国企业的技术创新主要是模仿创新,缺乏高层次的自主创新。

进一步分析我国的人力资本产权制度变迁过程。 改革开放后,我国的人力资本产权制度逐渐完善。 1993年,我国党的十四届三中全会建立了以按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度,此后收入分配体制改革逐渐走向深入。经过转轨期的发展壮大,民营企业在20世纪90年代以后逐渐实现了新的人力资本产权制度安排,其中一个重要特点就是寻找代理人,实现了物质资本所有权和企业经营权的分离,如家族式企业吸纳非家族资本的加入 ———不仅是物质资本,还包括人力资本,并且人力资本所有者逐渐得到企业剩余索取权。在国有企业, 人力资本产权定价市场化程度较低,各类型人力资本收益权分配不均; 管理型人力资本产权所有者获得了企业剩余,却没有承担起相应的剩余风险。这并不是一种能使经济效率提高的人力资本产权制度。 2002年,我国党的十六大明确提出 “确立劳动、资本、技术和管理等生产要素按贡献参与分配的原则”。收益权作为人力资本产权的核心,在多年的实践过程中逐渐得到体现。企业薪酬改革产生了一些新的收益分配方式,使得人力资本参与分配企业剩余从理论走向现实,这些分配方式有年薪制、股权激励、职工持股计划等。

从创新激励的角度看,研发型人力资本产权的实现程度并不高。究其原因,从社会的人力资本观念到人力资本产权制度都存在不完善的情况。

首先,传统观念轻视创新劳动。传统观念重视体力劳动,轻视脑力劳动; 重视具体劳动,轻视抽象劳动; 重视物质资本,轻视人力资本。而创新行为正属于抽象劳动和脑力劳动,创新行为的具体实施者正是研发人员等研发型人力资本所有者。受传统思想影响,我国社会并没有把人力资本当作投资入企业的资本来看待,尤其是研发型人力资本以及更为庞大的普通人力资本。人们普遍认为物质资本产权所有者是企业的主人,即 “谁出资,谁所有” 的产权观念,这种观念长期制约着人力资本产权的真正实现,人力资本所有者难以拥有企业的剩余分配权。同时,我国长期以来坚持按劳分配为主体的分配制度,对于社会舆论的影响较大,这种情况也制约了人力资本所有者参与分配企业剩余。

其次,人力资本产权交易市场不完善。创新活动是复杂的高级脑力活动,对参与其中的研发型人力资本存量要求较高,而目前我国缺乏完善的人力资本交易市场,缺乏合理的人力资本产权界定和定价机制。从交易市场实际运营状况来看,我国各类职业中介机构存在不规范的问题,同时各地区各行业处于分割状态。从市场化程度来看,高层次的研发型人才并没有完全进入市场,且相关人力资本的市场化定价程度不高,对于创新型企业来说,获取理想的人力资本会付出额外的交易费用,而合理的人力资本产权制度应有利于交易费用的降低。

最后也是最重要的一点,我国对研发型人力资本激励过低。作为企业创新活动第二层委托代理关系中的代理人,研发型人力资本所有者普遍不能在薪酬谈判中获得优势; 与之对应的是,第一层委托代理关系中的代理人,即职业经理人等管理型人力所有者在取得企业剩余索取权方面更有优势。研发人员受到的激励形式有限,主要以固定收益和短期激励的工资和奖金为主,股份和股权等产权激励相对较少,研发型人力资本参与企业剩余分配的比例很低,投入得不到相应的收益。王伟强[25]在西安、 杨凌高新区选取了一些企业作为样本,调查研发人员的收入情况,结果显示: 13. 7% 的人年收入在2万元以下,24. 2% 的人年收入在2 ~ 3万元,45. 1% 的人年收入在3 ~ 5万元,有11. 1% 的人年收入在5 ~ 8万元,仅有5. 9% 的人年收入在8万元以上; 调查结果还显示,研发人员认为只要跳槽带来的薪酬增加20% 就满足,“跨行业、跨地区都可以”。

根据以上分析,从创新激励视角看,我国的人力资本产权制度的完善程度要弱于知识产权制度, 现阶段并不能完全激励研发人员的创新动力,这是我国企业创新不足和缺乏自主创新能力的原因之一。

4结论

根据企业理论,企业是物质资本产权所有者与人力资本产权所有者的契约,同时,知识作为一种无形资产,是企业生产过程的重要组成部分,因而在分析企业产权时需要综合考虑物质资本产权、知识产权、人力资本产权。本文构建了一个二重委托代理模型,将创新过程进行分解,并将物质资本产权所有者、人力资本产权所有者以及物质资本产权制度、知识产权制度和人力资本产权制度纳入其中, 以分析不同产权制度激励企业进行技术创新的机制和效果。结果表明,3种产权制度对于企业的创新激励具有不同的时间点和层次。物质资本产权制度决定了物质资本所有者是否投资企业,是第一层激励; 知识产权制度决定了企业管理层是否投资创新项目,是第二层激励; 人力资本产权制度决定了研发人员是否努力将人力资本存量投入进创新活动, 是第三层激励。3种产权制度具有明显的层次性, 低层次的激励制度不足则高层次的激励制度就无法达到应有的效果。

我国企业创新现状的一大不足之处在于缺乏自主创新能力,现有的创新层次较低,大多属于模仿性创新。结合我国3种产权制度的变迁与现状,从有利于激励创新的角度看,我国的物质资本产权制度、知识产权制度和人力资本产权制度的完善程度是由高到低的,其中,物质资本产权制度改革已经取得阶段性成果,物质资本产权已经不是企业创新的障碍; 知识产权制度从无到有、迅速发展,对我国企业的知识产权保护起到了一定作用,但仍然存在争议和不足; 人力资本产权制度对于研发人员的创新激励程度较低,从观念到制度都存在一些不足。 综上,现阶段改善我国企业创新不足的一个思路是, 在创新激励视角下改进知识产权制度和人力资本产权制度的争议与不足。

摘要：根据企业的性质将产权分为物质资本产权、知识产权和人力资本产权,构建一个二重委托代理模型对创新过程进行分解,并将物质资本产权制度、知识产权制度和人力资本产权制度纳入其中,以分析不同产权制度激励企业进行技术创新的机制和效果。在此基础上,结合我国企业创新的成就与不足探讨我国3种产权制度的现状与争议,并提出相应观点。

我国共有产权经适房制度创新研究 篇8

1 共有产权经适房的制度优势

共有产权经适房是针对传统经适房的制度弊病而推出的,它以物权按份共有理论为平台,对传统经适房制度进行全面改造。可以说,共有产权经适房在理论和实务上都彰显出更为先进的制度优势,应当作为我国未来经适房的改革方向。

1.1 产权归属更为清晰

依《经济适用住房管理办法》第三十条第一款之规定,传统经适房的产权归属于购房者,只是该产权是受到诸多限制的“有限产权”,这种模糊的产权界定方式不仅在理论上有违反物权法定主义之嫌,还会引发实务中的诸多乱象:一是购房者以“有限产权”之名坐享“完全产权”之实,二是地方政府无法享受对经适房建设所减免土地出让金和税费等“隐性投入”的产权收益。而共有产权经适房将房屋产权改由政府和个人按份共有,政府将所减免的土地出让金和税费转化为经适房产权份额,由此解决了传统经适房产权不明的问题。

1.2 上市交易更为便捷

依《经济适用住房管理办法》第三十条第二、第三款之规定,传统经适房的上市交易须购房满五年,且应按照届时同地段普通商品住房与经适房差价的一定比例向政府交纳土地收益等相关价款。而共有产权经适房的价格组成将由不完全向完全转变,与所有商品房一样将土地出让金、税费等全额计入房屋成本,形成与商品房价格基本接近的价格。也就是说,共有产权经适房打破了传统经适房与商品房的价格藩篱,变二者价格的“双轨制”为“单一制”。

1.3 准入人群更为醇化

传统经适房上市交易的巨大利润空间会诱使大量不符合标准的人员混入保障对象之中,这也是经适房制度屡遭诟病的一大问题。而共有产权经适房由于实行价格的“单一制”,购房者所获得的产权收益与市场价值始终保持一致,并不存在额外的利润空间,这就从根本上消除了不符合标准的人员混入保障范围的利益动机。可以说,共有产权经适房以“出口”反制“入口”的方式,将从源头上避免滋生的寻租腐败问题,限制了炒房等投机行为,使经济适用房做到循环使用,发挥住房保障资源的最大利用空间。

2 共有产权经适房的规范梳理

从制度变迁的视角来看,共有产权经适房属自下而上的诱致性制度变迁,是地方政府针对传统经适房诸多弊病所自发采取的改革探索,并由个别地方试点逐步向全国范围推广。在这一过程中,试点地方颁布的规范性文件无疑具有重要的参考价值,也是未来推行共有产权经适房的制度基础。

2.1 共有产权经适房的产权归属

2.1.1购房时初始产权比例的设定

目前,共有产权经适房的初始产权普遍是对购房者的最低出资额做出要求,如《淮安市共有产权经济适用住房管理办法(试行)》第七条第一款要求个人出资“应与购买经济适用住房出资额相当”;而对于政府产权比例的出资,大多以显化的土地出让金构成,如《淮安市共有产权经济适用住房管理办法(试行)》第四条明确了“主要以显化土地出让金构成,并逐步过渡到货币补助与土地出让金显化相结合,条件成熟时,可直接以货币形式补贴购买一定价格及标准范围内的商品住房,形成共有产权住房”。可见,目前购房者与政府的初始产权比例并非依其真正出资予以界定,更多的仍是一种理论预设的结果。其中,购房者的个人出资较传统经适房并无本质差异,政府的出资则主要依据显化的土地出让金等方式确定。

2.1.2 购房后个人完全产权的取得

购房者取得部分产权后,可以通过继续出资方式向政府购买剩余产权,不同时间阶段可以享受不同的价格优惠。如《吉林市保障性住房按份共有产权实施管理办法》第二十条采取3年、3-6年、6年以后三个购买阶段,其中,不足3年不得购买,满3年不足6年按原价购买,6年后购买价格考虑折旧、地价、增值等因素确定。实际上,购房者支付的剩余产权出资仍是以评估价格为准,政府则给予其一定程度的价格优惠。

2.2 共有产权经适房的交易与抵押

2.2.1 购房者部分产权的交易

现行地方立法基本延续了《经济适用住房管理办法》第三十条第二款的禁止性规定,如《连云港市市区共有产权经济适用住房实施细则(试行)》第十五条、《吉林市保障性住房按份共有产权实施管理办法》第二十一条第二款均强调共有产权经适房的购房者在未取得完全产权前,不得将所购住房上市出售;对于特殊原因确需出售的,按照原购房价格由经适房主管部门(或住房保障中心)进行回购。

2.2.2 购房者完全产权的交易

现行地方立法对购房者取得完全产权后的交易仍设置了两方面限制:一是政府在同等条件下享有优先购买权,二是购房者应当补交一定的交易收益。实际上,依共有权法理,上述两方面限制的合理性仍有待商榷,因为购房者在购买政府产权比例时已经支付了相应对价,其取得产权应为完整、无瑕疵的产权,自然可以自由处分,并无理由设置交易时间和主管部门同意的前置条件。

2.2.3 共有产权经适房的抵押

部分地方立法允许共有产权经适房设定抵押,如《淮安市市区保障性住房建设供应管理办法》第二十六条规定“可以按照普通共有产权房屋依法抵押”;而也有部分地方立法限制共有产权经适房设定抵押,如《上海市共有产权保障房(经济适用住房)申请、供应和售后管理实施细则》第三十八条规定“不得设定除共有产权保障房购房贷款担保以外的抵押权”。相较之下,后者更能够兼顾经适房的融资担保功能和社会保障属性,应予肯定。

2.3 共有产权经适房的出租与出借

现行多数地方立法严格禁止购房者将共有产权经适房用于出租和出借。《无锡市共有产权经济适用住房试行办法》第十八条、《吉林市保障性住房按份共有产权实施管理办法》第二十四条、《连云港市市区共有产权经济适用住房实施细则(试行)》第十七条、《江苏省共有产权经济适用住房试行办法》第十九条均明确禁止共有产权经适房购房者将房屋用于出租经营。

2.4 共有产权经适房的物业服务

现行地方立法对共有产权经适房的物业服务规则主要涉及以下几方面:第一,公用部位和公共设施维修基金由国家和购房家庭按产权份额(或面积份额)分别承担;第二,物业服务费用由共有产权使用人(即购房者)承担;第三,用部分(或专有部分)维修费用由使用人(即购房者)承担。由此可见,共有产权经适房物业费用的承担实际上遵循一个基本规律,即因房屋直接占有使用而产生的费用由购房者负担,因房屋产权直接产生的费用由购房者和政府分担。

3 共有产权经适房的制度创新

基于上述规范分析,不难看出现行共有产权经适房的制度设计远没有达到以共有权理论改造传统经适房的目的,尤其是仍固守经适房与商品房价格的“双轨制”。应当看到,产权的按份共有是共有产权经适房的制度核心,未来改革应以此为基石,兼顾社会保障政策予以系统化构建。

3.1 明确建设用地应以出让方式供应

现行经适房建设用地的划拨方式有悖于经济学上“任何生产要素的投入都应按其贡献获得相应的收益和补偿”原则,实务中也难以确定政府所减免的土地出让金和税费的金额,自然也无法确定政府与购房者的产权比例。而惟有采取土地出让方式,并将土地出让金、税费等全额计入房屋成本形成与商品住房价格接近的经适房价格,政府才可以根据不同收入的中低收入家庭提供相应的补贴,实现由暗补向明补、由土地税费补贴向货币化补贴的转变。在操作程序上,共有产权经适房建设用地的土地出让金和相关税费可由政府直接拨付给代表政府行使产权的独立机构,由该机构与购房者共同出资形成共有产权。

3.2 创设独立机构代表政府行使产权

政府作为经适房共有产权人必然会带来一个棘手的问题,即政府作为虚化主体如何具体行使产权?目前各地大都规定由住房保障管理部门代为行使,这也就意味着住房保障管理部门兼具了私法上产权主体和公法上监管主体两种角色,而这两种角色在利益诉求上并不一致。从域外经验来看,英、美两国共有产权住房的产权主体均由第三方独立机构(如英国的“住房协会”)和购房者组成,政府并不直接持有房屋产权。鉴此,我国未来可以成立独立性的保障房产权持有机构,由其代表政府持有和行使国有产权部分的私法性事务,而各地住房保障管理部门则醇化为行使保障房监管职能的机构,专司保障房领域的公法性事务。此外,该独立机构还可负责共有产权住房乃至整个住房保障制度的运行实施调控与监督,包括维修基金的管理、租金的收取及分配、小区物业公司的招标工作等。

3.3 允许经适房购房者灵活取得产权

现行地方立法关于经适房购房者的初始产权设定过于僵化,无法照顾到保障对象支付能力的不同,为此,可以从共有权法理出发,允许购房者自行决定购买的产权份额,使共有产权经适房的产权运行机制更为灵活。

3.3.1 购房者可在最低比例之上自由设定初始产权

理论上,由于共有产权经适房可以实现个人与政府产权的自由组合,并没有必要继续沿用传统经适房的出资要求,但如果购房者出资过低,也会导致政府财政负担过重、保障对象隐瞒实际收入等道德风险的产生。为此,可以在维持共有产权经适房资金合理循环的基础上,由地方政府根据本地实际设定购房者的最低出资比例,购房者可在此之上选取任意比例取得初始产权。正如《淮安市共有产权经济适用住房管理办法(试行)》第八条所规定的,“应积极创造条件,对不同收入层次的中低收入住房困难家庭,通过调整产权比例配售共有产权房,实现多层次保障,避免夹心层,实现不同层次保障的无缝对接”。

3.3.2 购房者应依据市场对价取得经适房完全产权

现行购房者“分阶段”购买共有产权经适房的做法,使购房者的支付对价始终与市场价值存在一定差距,这无疑会重蹈传统经适房与商品房价格“双轨制”的覆辙。解决这一问题的关键是打破政府对共有产权经适房市场价格的定价权,按购房者购买政府产权时的市场评估价格来确定支付对价。在评估价格的选择上,地方政府可以指定若干权威的房屋价格评估机构作为备选项,在购房者购房时随机抽取一家作为评估单位,若购房者或政府对评估结果存在异议的也可进行二次评估。

3.4 统一购房者对经适房的使用规则

3.4.1 购房者未取得完全产权前不得将房屋出租或出借

对购房者出租或出借行为的禁止主要是鉴于经适房的属性要求和共有权的基本法理,在购房者取得完全产权后自然丧失了相应的法理依据。为此,应当将该出租和出借的禁止范围限定在购房者未取得完全产权之前,购房者取得完全产权后可以自由处分房屋。

3.4.2 购房者和政府应分担经适房物业服务权利义务

现行立法已确立了共有产权经适房物业服务费用产权所有和直接占有相分离的承担原则,这在未来立法中应予以坚持。详言之,公用部位和公共设施的维修基金由政府和购房者依产权份额分担,政府部分由代表政府行使产权的独立机构负责缴纳;物业服务费和自用部分(或专有部分)的维修费用由购房者(即使用人)承担。此外,考虑到政府并不直接使用房屋,经适房的建筑物区分所有权也应授权购房者行使,政府则应当服从业主大会或业主委员会的决定。

3.5 丰富经适房购房者的产权交易机制

3.5.1 购房者可以在有限范围内交易其产权份额

第一,购房者在未取得共有产权经适房完全产权前可以交易其产权份额,但交易对象应符合经适房的保障标准,即只能在保障对象内部进行循环交易。从国际经验来看,尽管各国保障房制度各异,但在保障中低收入家庭住房问题上采取的政策是相近的,都是将有限的国家经济资源留在中低收入家庭中。如我国台湾地区《国民住宅条例》第十二条就规定:“国民住宅承购人所承购之国民住宅及其基地,非经国民住宅出售机关之同意,不得出售、出典、赠与或交换;其经同意出售者,国民住宅出售机关有优先承购权。国民住宅出售、出典、赠与或交换之承受之,应以具有购买国民住宅之资格者为限。”可以说,将保障房资源限定在保障对象内部流转是国际上的通行做法,这一方面将充分尊重购房者的私有产权,另一方面将剔除现行政策中经适房的投资功能,可以有效减少经适房领域的“炒房”现象,进而从房源数量上保障城镇中低收入家庭的基本住房需求。

第二,政府在同等条件下享有优先购买的权利。依《物权法》第一百零一条之规定,政府作为共有权人享有同等条件下优先购买购房者转让的产权份额的权利,政府可藉此优先购买权强化对经适房的调控能力。2011年深圳市政府颁布的《深圳市住房建设规划(2011-2015)》第二十七条对此也明确“对依据相关政策允许上市交易的保障性住房,仅能由政府以扣除增值收益的价格回购,并重新分配给符合条件的保障对象,实现保障性住房在中低收入居民和人才中循环分配的机制”。

3.5.2 购房者可以在市场上自由交易其完全产权

购房者购买政府产权而取得完全产权后,房屋性质即由经适房转变为商品房,自然可以在市场上自由流通。实际上,若共有产权经适房的建设用地采取出让方式供应、初始产权按出资比例确定、购买政府产权按市场评估价格做出,则经适房与商品房价格就始终保持一致,购房者的产权也即是不受限制的完整产权。在这一意义上,共有产权经适房购房者取得完全产权后并不存在所谓上市交易问题。进一步讲,共有产权经适房将政府投资回收由上市交易环节向产权取得环节的前移,还可避免传统经适房上市交易时无法确定政府收益的困惑,为“倒逼”不符合标准的人员自动退出保障范围奠定了基础。

4 结语

共有产权经适房是我国借鉴域外共有产权住房经验对传统经适房制度的一次系统创新,它试图以物权按份共有为主线,对传统经适房的用地方式、产权构成、产权变动等进行针对性改造。然而,综观各地探索仍始终徘徊于传统经适房的逻辑框架内,诸多关键制度无法实现既定目标。本文立足于共有权理论和保障房公共政策,对共有产权经适房的应然制度设计加以全面阐述。当然,本文的研究仍基于现行产权型和租赁型保障房的二元划分结构,未来伴随着国家保障房政策的深度调整与转型,共有产权住房可能面临更大的适用空间,居民住房的实现方式也将更加多元。

参考文献

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[6] .蒋拯.共有产权经济适用住房法律问题研究.西南民族大学学报(人文社会科学版).2011.11

[7] .王晨龙.浅析我国经济适用房的退出机制.房地产法前沿(第1卷).中国法制出版社.2007

[8] .上海市房产经济学会编.国外(地区)住宅法规选编.上海社会科学院出版社.2001

产权制度创新 篇9

关键词：技术创新,知识产权,保护,制度

面对科技进步的迅猛发展以及经济全球化的趋势, 企业必须加快技术创新的进程。因为知识产权的形成是企业长期经营的积累, 是企业技术创新的成果, 在激烈的市场竞争中, 企业很有必要通过法律手段, 对自己的知识产权实行保护。

一、研究技术创新与知识产权保护的意义

1、知识产权保护能激励企业积极开展技术创新活动。

技术创新活动是一种复杂的、高智力劳动, 需要的投入巨大, 同时还存在很大的失败风险。技术创新成果具有易扩散、可共享等属性。如果外部性的问题不解决, 人们就可以随意地、无偿地利用别人的技术成果, 那么技术创新成果权利人的利益就得不到保障, 会严重挫伤其继续进行技术创新的积极性, 从而阻碍了科技进步和经济发展。知识产权制度对技术创新成果在制度上予以产权化安排, 使技术创新成果权利人可以在一定的期限内享有排他独占权, 从而使权利人与技术创新成果产权发生最直接的经济利益联系, 同时使技术创新成果的外部性减弱, 不确定性降低, 交易成本变小, 可以独占一方市场, 获得超额利润, 最大限度地发挥技术创新成果的价值, 实现权利人利益最大化。技术创新成果越是符合市场需求, 对社会贡献越大, 权利人所获得的经济利益就越大, 从而使技术创新企业主动积极地从技术创新的开始到产业化的全过程, 始终瞄准市场, 把技术创新活动一开始就与市场需求紧密联系在一起, 促进了技术创新与经济的共同发展。

2、知识产权保护促进企业有效配置技术创新资源。

知识产权制度在对技术创新成果产权制度安排上既考虑了给权利人一定期限的独占权, 又考虑了社会资源的合理利用, 在权利人与社会利益之间取得一种平衡。因此, 知识产权制度要求受保护的技术创新成果的内容以专利文献的形式充分向社会公开。充分利用知识产权信息资源可以提高技术创新研究起点, 节约研究经费, 缩短研究时间, 知识产权制度对技术创新资源配置是贯穿于技术创新全过程的。

3、知识产权保护企业技术创新成果, 取得市场竞争优势。

在技术创新中, 研究和开发创新成果, 还只是第一步, 这仅意味着在科技的制高点上取得突破。要掌握竞争的主动权, 必须及时取得知识产权保护。知识产权制度保护产权化的技术创新成果不受侵犯。因此, 只有获得知识产权的创新成果, 才是具有真正意义上的占有, 才能拥有一方市场, 取得市场的竞争优势。

二、我国企业技术创新的知识产权保护现状分析

1、企业对知识产权保护意思淡薄。

二十世纪以前, 中国根本没有知识产权法。知识产权是公共的, 任何人都可以不作任何付出而利用他人的知识资产, 表现出一种技术成果无权利状态。解放后, 主张发明人从广义上说都没有权利获得因发明而获得的额外的报酬, 主张将个人的最大福利存在并隐没在社会福利最大化的实现之中, 知识产权根本得不到认可。这样的一种文化教育传统习惯, 使人们的知识产权权利意识非常淡薄。对企业而言, 这种淡薄意识表现在企业经营者对知识产权的价值认识不足, 知识产权作为一种无形资产能为企业带来远远大于有形资产的高收入这一点许多人视而不见。另外许多企业对知识产权的认识仍停留在专利等工业产权的层次上, 而对品牌、企业形象、外观设计、软件等知识产权特征认识不足, 更谈不上对他们的有效管理和保护。

2、企业技术创新知识产权权属不清。

市场经济的确立使中国逐渐完善了知识产权保护体系, 并在保证一定的社会收益同时, 充分考虑知识产权的私人收益率, 使技术创新的激励机制得以调整。但仍旧存在技术创新知识产权权属不清的问题。一方面, 职务发明的技术创新与非职务发明技术创新、共同发明技术创新与个人发明技术创新没有正确划定权属或有故意越权行为。如一项本是属于企业的职务发明技术创新, 而且又是共同发明技术创新, 但其共同发明技术创新成员中的某一个人受到利益的诱惑自行将该发明技术创新成果以较低的价格私自转让给其它企业, 导致拥有技术创新权益的企业遭受重大的经济损失。这种情况在中国企业中屡见不鲜。另一方面, 企业与大学、科研机构联合进行的技术创新, 本应按“委托”、“合作”、“股份”等方式对共有知识产权区别对待, 或在合作技术创新保同中明确约定技术创新知识产权的分享办法。但我国的产、学、研各方面往往在技术创新之前就没有约定技术创新项目的产权归属问题, 成果出来后又为利益分配的冲突而导致合作解散, 使技术创新成果难以继续转化为生产力。

3、技术创新知识产权得不到有效的保护与利用。

我国企业不重视给予技术创新成果以自主知识产权。自实施专利法以来, 在被批准的我国企业申请的专利中, 外观设计和实用新型专利居多, 真正代表一个国家技术发展水平的发明专利却很少。我国企业的知识产权作为一种无形资产流失严重。这主要表现:在企业对内管理的不善, 资料档案、商业秘密等被窃取或因科技人员和工作人员的流动造成的知识产权流失;企业在对外合资合作中, 企业的知识产权价值评估工作被忽视, 许多知识产权价值被严重低估甚至根本没有被作价, 也引起知识资产的流失;在承包、租赁经营的企业中, 短期经营行为使企业为短期利润所驱动, 不但不注重对技术创新成果进行知识产权保护, 甚至不惜牺牲企业多年经营形成的商誉和品牌, 同样造成知识资产的流失。另外, 当企业知识产权受到非法侵犯时, 企业不愿也不会诉计诸法律来保护自己的合法知识产权权益。现实中, 我国企业常常会遇到商标或域名被他人非法抢注, 人员流动导致商业秘密流失等问题。面对这问题, 企业在运用法律武器保护自己合法权益方面显然有欠缺。

三、技术创新过程中的知识产权问题

技术创新的过程与一般的生产过程不同。一般的生产过程纯粹是实物产品的产出过程, 而对于技术创新过程它不仅产生出实物产品, 更主要的是体现在新产品上的新技术, 它是一种无形知识。对于技术创新主体以外的其它竞争者而言, 他们会被新产品所产生的高额利润所吸引, 对产品进行逆向工程和物理化学分析等, 以获取生产技术并制造相同产品进入市场, 从而夺走一部分市场。因此在技术创新过程中, 如果没有保护这些无形资产的知识产权制度, 将会对技术创新主体造成巨大的损失, 甚至无法收回预期的投资。

技术创新一般包含技术研究、产品开发与商品化的三个阶段。以下就这几个阶段进行分析:

技术研究阶段的知识产权问题:在技术研究阶段, 科研立项是关键。在科研立项中利用好专利文献这一战略性技术有利于避免重复研究, 加快科研速度。专利文献可以为技术创新主体提供三方面的素材[1]以技术为中心, 提供某一技术领域的重点和空白点及相关替代技术。[2]以申请人发明人为中心, 提供技术开发的形势和其它企业的开发状态。[3]以时间为中心提供某项技术的来龙去脉。技术创新主体若合理地利用专利文献还可以有效地防止侵权行为的发生。因为一个产品的开发研究可能有很多人在同时进行, 甚至是他人已经申请了专利, 如不能全面准确地掌握专利出处就无法全面了解技术动态, 对哪些属于公有技术, 哪些属于别人的知识产权, 一无所知, 这样很容易落入别人的专利陷阱, 花费了巨大的人力、物力、财力研究开发出来的产品却是已被别人申请专利的侵权产品。在进行技术研究过程中, 许多技术创新主体习惯于在研究尚未成功阶段, 就急于发表论文或交流学术成果。这样极易导致因技术内容公开而失去申请专利的可能, 很容易被竞争对手作为借鉴, 将其稍作加工改进便作为自己的发明创造申请专利, 合法据为已有。从这个意义上做好技术保密工作, 是一种知识产权前期保护的好办法。

产品开发阶段的知识产权问题:在产品开发阶段是技术创新理论向实践飞跃的阶段。知识产权问题的关键是如何防止同类企业在了解了技术创新后, 抢先使用同样工艺或产品占领市场获得在先权利或同为竞争主体抢先申请专利, 使研究者耗费的人力、物力、财力化为乌有。因此及时申请专利使技术创新成果获取法律保护, 是保护新技术产品开发安全进行的有效保障。有些技术创新主体专利战略意识淡薄, 总是等到研究成果处于十分成熟时再去申请专利。这时, 往往会被同时在进行此项技术创新研究的竞争者抢先申请专利。而知识产权的归属并不定归属于最早研究并最早出成果的技术创新者, 而是归于最先申请的创新者。为了防止自己的研究成果失去产权价值, 抢先申请战略在产品开发阶段显然重要。

商品化阶段的知识产权问题:在技术创新商品化阶段即技术创新成果扩散阶段, 几乎处处可以碰到知识产权问题。新技术产品的商业化上市, 要最大限度地占领国内外市场, 就必须保证自己的产品不被侵权。要做到这一点, 就必须持有自己的专利权、商标权等知识产权。如果这些新技术产品没有权利化, 不仅会失去市场占有, 甚至会被诉诸法庭。因此技术创新商品化阶段, 既加强对新工艺、新产品的知识产权综合保护是其重点。不同的知识产权部门法所保护的客体虽不同, 但在特定的情况下又存在一定的交叉关系, 知识产权的保护在许多情况下, 表现一种系统工程, 应根据不同的情况, 综合应用多种法律途径保护知识产权。一项新产品的开发运用, 其方法可以申请发明专利, 结构可以申请实用新型专利, 产品外形及包装均可申请外观设计专利, 必要时还可保留部分技术秘密以增加保护的实际效果, 再加上商标申请, 这样足以使用该产品拥有一个知识产权立体防卫系统, 起到交叉保护的作用, 使侵权者无懈可击。这是采用单一知识产权保护方法所不可比拟的。

四、完善我国技术创新的知识产权保护的建议

1、转变观念、加强教育、增强知识产权保护意识并积极运用法律手段来保护知识产权。

我国企业以往对知识产权重视程度不够, 在很大程度上是由于观念滞后, 没有认识到知识到知识的丰富内容、重要价值和对于技术创新的重大意义。因此要大力宣传和普及知识产权法律知识。了解、掌握知识产权法律知识, 既可贪污保护自己的权利, 又可避免侵犯他人的知识产权。既要加强对企业领经营者的知识产权素质教育, 又要开展对企业从事生产、销售、服务等工作的员工的教育, 达到全体员工上下自觉遵守创造、利用、消费知识资源的科学行为规则和自学维护知识产权利益的目标。企业在增强知识产权保护意识的同时, 还应该积极主动地运用法律手段来维护自己的知识产权。

2、根据企业技术创新目标, 制定相应的知识产权战略。

企业要实施知识产权战略, 在具有优势的技术领域, 企业要立足自主技术创新, 但对产生的技术创新成果要实施有效的知识产权保护措施。获得自主知识产权, 并把它作为企业的核心知识产权。与此同时, 围绕这些核心的知识产权积极开展工艺创新、设计创新等, 扩大保护范围, 形成外围知识产权, 加大对知识产权的保护力度。

3、政府从政策上支持企业运用知识产权保护自身的合法权益。

八十年代后期, 我国实行的是知识产权保护制度与科技成果鉴定奖励制度双轨并行的制度。由于申报科技成果鉴定所获得的利益远大于申报知识产权所获得的效益, 使技术人员在技术创新项目结束后, 急于申报成果评奖, 发表公开论文, 使技术创新成果变成了公共的技术, 丧失了申请专利的时机。今后要实行科技成果鉴定的社会化和市场化, 减少行政主管部门组织的成果鉴定。

4、充分发挥知识产权中介服务机构的作用。

专业代理机构、商标代理机构、版权代理机构以及从事有关知识产权法律服务的律师事务所等都是知识产权中介服务机构, 是我国技术创新体系中社会化服务组织的重要组成部分。由于这些代理机构熟悉知识产权法律及其相关政策, 企业利用这些机构能更全面地保护好自己的知识产权。

5、在法律上完善我国知识产权的保护。

我国知识产权实体法及程序法律制度不完善, 执法标准和强度以及对程度公正的保障都不到位。我国应该加快相关知识产权立法, 建立健全知识产权执法和司法机构, 保护企业的知识产权。

参考文献

[1]吴桂生.技术创新管理[M].清华大学出版社, 2000:17-18.

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[4]张晓伟.论企业专利管理的地位与作用[J].知识产权, 2002, (2) .

产权制度创新 篇10

关键词：农村土地,产权,制度缺陷

产权是公民最基本权益获得保障的主要证明, 从法律角度来分析, 产权内容通常是指土地、房屋等个人财产的使用权、处置权、所有权和收益权。一般来讲, 产权的控制、使用和所有都是需要付出相应代价的, 并非是无偿的, 产权付出代价的大小通常取决于其本身资源可利用度的大小, 在经济价值、环境以及相关条件不发生变化的情况下, 取决于控制成本的多少, 同时要对其可能的用途进行估算、监督和保护。国家颁布的政策、法规以及政府推行的各项规范条例能够实现对产权成本的有效控制和提高资源获利的功能。

1. 我国农村土地产权制度的缺陷

1.1 农村土地产权主体不清

实际上并没有农民集体经济组织的存在。自从国家将政社合一体制废除之后, 不管从法律规定角度出发, 还是从客观事实出发, 都不存在人们常说的农民合作社, 因此也就是说, 不存在任何一个组织或机构能够代表农民集体, 更没有所谓的农村土地所有权代表。由此可见, 法律所规定的乡农民集体所有其实就是无人所有, 而乡政府作为国家的一级行政机关更不可能成为法律上的集体土地所有人, 获得集体土地的产权。但是因为无人所有的土地产权缺陷, 所以乡政府将其管理范围内的土地所有权和管理职责融合在一起, 也就是说, 集体土地的产权主体其实是国家。

通过刚刚谈到的集体土地的产权归属问题我们可以进一步认识到, 村民委员会事实上也不肯成为农村集体土地所有权的代表, 它并不是农村集体经济组织, 而是管理农民的自治组织, 所以它更不可能获得农村集体土地的产权。

1.2 国家土地与集体土地界线不清

根据《土地管理法实施条例》第3条规定:“农村和城市郊区中依法没收、征用、征收、征购收归国有的土地, 国家未确定为集体所有的林地、草地、山岭、荒地、滩涂、沙滩以及其他土地属于全民所有即国家所有”。我们清晰地认识到, 农村土地的产权归属人不是集体就是国家, 但目前国家所颁布的立法没有任何一项是能够界定集体土地产权那一部分是国家的, 哪一部分是集体的, 更没有对集体中的各个个体进行产权划分, 所以这种界定法规的模糊性导致农村土地产权划分不明确, 没有统一的界定方式, 其结果必然会造成土地资源利用率的降低以及经济效益的减少, 为社会安定埋下了一定的安全隐患。

1.3 土地收益权受限

土地收地是指土地本身的贬值或增值、土地收获物以及土地租赁、转让等所获得的经济效益, 收益权是否完整主要是根据产权人所签署的土地合约条例、土地相关法规制度以及非强制性制度的限制来进行判断。因为我国农村土地产权界定问题长时间没有得到有效解决, 致使很多村政干部的寻租行为越来越明目张胆, 农民权益长期受到侵害, 进一步加剧了农民的经济负担。尽管家庭联产承包责任制规定:满足国家的、交够集体的、剩下的就是自己的, 但在实际执行的过程中却很难实现土地收益的有效分配, 制定合理的分配计划。

2. 农村土地产权制度的创新思考

2.1 从根本上改革城乡二元经济制度

农村土地产权制度的改革并不是孤军奋战, 而是一种整体性的国家经济体制改革。就目前的社会形势和发展形势来看, 城乡分割的二元经济制度是影响和限制农村土地产权制度改革的主要因素, 所以, 从根本上解决城乡分割的二元经济制度的限制问题是促进农村土地产权制度的基础和急需处理的改革内容。首先, 政府应当创建完备的农村社会保障机制, 加大对农村土地和农民经济效益的保障力度, 由于我国目前的农村土地保障制度的确实, 使土地本身应该具备的保障功能得不到进一步的发挥, 因此导致土地资源的使用率和经济效益持续下降。国家应在当农村实施覆盖面广、低水平控制的最低生活保障机制、养老保险机制、医疗保险机制等具有社会保障功能的法律机制, 确保土地经济效益最大化。其次, 对户籍制度和就业制度进行全面的改革, 并加以深化, 使农民享受国民身份待遇, 我国现行的城乡划分户籍制度和就业制度使农民极大限度的遭到土地束缚和限制, 农村剩余劳动力的价值很难被真正的利用起来, 导致农地之间的失衡现象越来越明显, 所以对城乡分割的二元经济制度以及就业制度实施改革是政府亟待解决的问题, 也是农村经济制度改革的重中之重, 只有从根本上对城乡分割的二元经济制度实施改革, 才能进一步推动农村土地产权制度的改革, 才能使农民获得最大的经济效益。

2.2 建立健全农村土地权益法律保护体系

我国在土地立法方面先后颁布和实施了诸多能保障农民土地权获益的法律条例, 但事实上保护农民权益的立法工作仍然不能适应我国现阶段的社会经济体制改革和经济效益发展, 因此, 国家政府要建立健全农村土地权益法律保护体系, 以保证我国现代化发展步伐的持续加快。

总而言之, 我国现阶段实施的农村土地产权制度存在很多漏洞和不足, 与我国社会经济发展之间的协调性日益降低, 因此, 建立科学、现代、适用的农村土地产权制度对于加快我国社会经济发展、保障农民经济效益和推动我国现代化进程都将起到十分积极的促进作用。

参考文献

[1]王环.我国农村土地产权制度存在的问题与改革策略[J].农业经济问题, 2013 (7)

产权制度创新 篇11

【关键词】金融 农村土地 使用产权制度

在土地所有权、农民承包权、农地性质“三不变”和保障持证农民对土地的转让、收益、抵押权“三保障”的原则下，推行了以发放农地使用产权证、成立农地使用产权交易所、发展土地合作社等“三位一体”为核心的农村土地使用产权制度改革，赋予农村土地使用权财产化权能，并允许其抵押贷款融资，盘活农村土地资本，解决农业规模经营的资金瓶颈难题。

随着工业化、城镇化的推进，随着农村经济的发展、土地制度改革的深入和综合生产能力的提高，如何改造传统农业，实现传统农业向现代农业过渡，是新时期各级推进“三农”工作必须解决的重大课题。为此，2008年我市在全国率先开展了农村土地使用产权制度改革探索，成立了第一家农村土地流转合作社-山亭徐庄土地合作社，得到中央、省政府的充分肯定，并被列为国家农村改革试验区，这为全面提高我市“三农”工作水平，加快现代农业和新型城镇化建设的步伐必将发挥重大的、不可替代的作用。

社会主义新农村和农村改革试验区建设，离不开资金投入，而在资金投入上不可能完全依靠政府资金，金融资金乃至社会资金应该成为支持“三农”发展和新农村建设的主要资金来源。2012年4月12日市委书记在全市国家农村土地改革试验区建设暨农村工作会议上，要求各级政府要设立改革专项资金，研究成立专门为“三农”服务的融资担保公司，为银行解决后顾之忧，缓解“三农”发展的资金瓶颈制约。正值此景，市委、市政府审时度势、高屋建瓴，决定成立枣庄市金土地融资担保有限公司。金土地公司的成立必将有效缓解全市“三农”贷款和担保的难题，对于推进和完善农村信用担保体系建设，具有重大的作用。

一、公司概况和职责

枣庄市金土地融资担保有限公司按照“政府引导，市场运作”的原则进行组建和运营，由市政府法人资格的鲁南（枣庄）经济开发投资有限公司作为投资主体，同时积极邀请和吸纳区（市）政府进行参股。注册资本10000万元人民币，其中各区（市）合计出资6000万元，占注册资本的60%；市级出资4000万元，占注册资本的40%。

枣庄市金土地融资担保有限公司主要是为农村土地使用产权制度改革、国家农村改革试验区建设提供法律、法规和政策允许的信贷、融资、租赁、票据贴现等相关的担保服务。2012年11月1日，市金土地公司成立。公司设有董事会、监事会和综合部、业务部、风险部三部，现有专职工作人员15人，市公司9人，市中区办事处1人，峄城区办事处1人，山亭区办事处1人，台儿庄区办事处1人，薛城区办事处1人，滕州市办事处1人。另外，五区一市各明确一名执行董事。市政府要求“金土地融资担保公司要不断壮大自身实力，为破解三农贷款难的问题作出积极努力”。

公司成立后紧紧围绕市委、市政府的总体部署要求，以科学发展观为指导，站在统领城乡发展、建设幸福枣庄的高度，当好银企合作的桥梁和纽带，努力扩大担保规模，切实解决全市“三农”贷款难和担保难的问题。在具体工作中，着重做了以下工作：一是以融资担保为手段，以安全性、合法性、效益性為基本原则，以诚信经营、服务改革、稳步发展、创新高效为经营理念，以坚持市场化运作、资金保值运营、防范风险、平等自愿为原则，积极与各金融机构及担保业务对象建立了相互信任、互惠互利的关系，大力支持全市农村土地流转改革和新农村建设。让土地活起来，让农民富起来。二是加强了制度建设，规范担保业务程序。认真按《担保法》、《合同法》、《物权法》的相关规定，加强制度建设，完善担保业务管理办法，做到依法依规、谨慎担保、诚信担保。不断完善公司治理结构，最大限度地规避担保业务风险，充分发挥担保公司的产业引导作用和规模效应作用；三是引导农村加快信用担保体系建设。公司积极营造“诚信为本”的信誉氛围，通过大力宣传、积极推动涉农信用环境建设，提高涉农信用意识，促进担保机构和担保业务的信用健康发展。

二、2013年担保贷款业务开展情况

（一）担保贷款业务操作规程和形成的文本资料

1.操作规程。枣庄市境内的农村土地流转合作社，以土地使用权属证和地面财产物权作抵押，向银行提出贷款申请并同意受理后需要担保的业务，金土地公司受理并告知担保贷款事项。

贷款银行和金土地公司受理后，联合农经局一同到申贷合作社实地考察，形成书面考察材料（包括实地拍照）。考察材料需载明以下内容：

（1）申贷合作社理事长个人相关信息，申贷金额、期限、用途；

（2）实地考察后的意见，是否给予贷款和贷款金额、期限，考察人员签字、盖章；

（3）反担保单位相关资料。

金土地公司召开担保审查委员会会议，听取驻区（市）工作人员对申贷合作社实地考察情况的汇报，对申贷金额、期限作出决定，同意后审查人员在相关材料签字，然后通知银行发放贷款。

（二）担保贷款业务操作规程完成后形成的文本资料

1.申贷合作社与银行之间。主要内容有：（1）流动资金借款合同（主合同）：贷款金额、期限、用途、利率、还款来源等；（2）抵押合同，以土地流转使用权属证或以财产物权作抵押的相关资料。

2.金土地公司与银行之间。主要内容有：（1）签订《担保承诺函》，是否担保，担保金额、期限等；（2）签订《保证合同》，风险连带责任共负，经协议后按8：2比例各负。

3.金土地公司与申贷合作社之间。主要内容有：（1）签订《保证合同》，合作社缴纳保证金（贷款金额的10%）和担保费（根据担保期限而定）；（2）签订《信用反担保合同》，审核反担保单位相关手续。

（三）担保贷款业务进度

1.总量。从公司成立至2014年6月30日，公司已为全市111户农村土地流转合作社累计担保贷款金额为16125万元。

2.分类。1.种植（粮食、蔬菜、木耳、香菇、马铃薯、果木）合作社101户，担保贷款13505万元；2.养殖（畜禽、鱼类）合作社9户，担保贷款1620万元；3.农家乐土地流转观光合作社1户，担保贷款1000万元。

3.区（市）情况。市中区12户，担保贷款2270万元；峄城区16户，担保贷款2360万元；山亭区16户，担保贷款2690万元；台儿庄区24户，担保贷款2675万元；薛城区22户，担保贷款2470万元；滕州市21户，担保贷款3660万元。

产权制度创新 篇12

关键词：技术创新,知识产权,保护制度,问题

相对而言, 当前的技术创新与知识产权保护制度并不是很健全, 存在较多的缺失和问题, 导致大量的技术创新被盗用, 无法快速的投入使用, 影响了社会的发展与进步。除此之外, 在制度问题未得到有效解决时, 有相当数量的新技术被搁置, 甚至不愿意发表出来, 这就直接影响了国家的经济意义和社会利益。为此, 必须在将来的工作中, 采取强力手段解决制度问题。

一、技术创新与知识产权保护制度的问题

国家的发展和社会建设, 都离不开技术的持续创新, 但如果在创新和知识产权的保护上出现问题, 那么后续工作则难以开展。众多的技术研究人员、知识创新人员, 都希望研究成果获得应有的保护和肯定, 倘若反复被人窃取, 自身利益长久得不到体现, 那么技术研究项目将持续减少, 流入国外的数量也不断增加, 对国家发展产生了负面影响。

(一) 观念落后, 制度不完善

技术创新是属于单位、企业、个人的一种特殊“产物”, 并不是公有的。我国在长久的发展中, 针对技术创新与知识产权保护制度的观念比较落后, 制度的内容也不是特别的完善。首先, 部分人在提出技术创新的概念后, 未得到相关机构的认可, 导致“冒名顶替”现象持续增多, 甚至是出现了案件纠纷的现象。其次, 现阶段所执行的技术创新与知识产权保护制度, 未对技术创新开展全面的保护, 出现了矛盾、纠纷以后, 多数情况会采取协调的方法来解决, 也就是俗称的“私了”, 导致很多技术创新人才心灰意冷, 不再进行创新, 部分地区出现了人才流失的现象。

(二) 科研投入主体多样, 成果权属不清晰

与其他工作不同的是, 技术创新、知识产权的保护, 涉及到多方的利益, 倘若在研究之前没有进行明确处理, 将会导致成果“共享”出现严重的分歧。首先, 很多技术项目在研究过程中, 科研投入的主体表现为多样化的特点, 多个机构共同合作、多个领域人才共同研究, 导致日后的项目归属出现问题, 争议较大。其次, 技术成果在投入生产、加工时, 获得的经济效益不能被合理分配, 参与者之间的矛盾、社会需求的矛盾等凸显, 无法在短时间内有效的解决, 促使技术创新与知识产权保护制度走向了恶性循环。

二、技术创新与知识产权保护制度对策

随着经济的发展和社会物质文化需求的提升, 技术创新、知识产权保护, 将成为后续工作的重点, 且对生产、生活造成的影响较大。为了在客观上减少问题, 在主观上实现认知的纠正, 未来必须要通过一系列的方法, 建立健全技术创新与知识产权保护制度, 将缺失问题彻底解决。

(一) 增强知识产权保护的战略意识

当前的国际一体化进程不断加快, 想要在国际上获得更加稳固的地位, 在内部获得更好的生存发展环境, 就必须加强对知识产权的保护, 尤其要在战略意识上加强。首先, 必须在全国范围内, 不断的普及教育知识产权相关知识, 呼吁广大民众、技术人员自主保护, 在技术创新上从实际出发, 减少纠纷。其次, 针对某些重要的技术创新、知识体系, 国家的相关部门要开展调研和分析, 采取相应的力量来进行保护。必要时, 必须出台相关的政策及法律, 避免出现技术外流的情况。

(二) 加大原创性研究, 加强护持力度

技术创新与知识产权保护制度的问题在于, 缺乏相应的部门支持, 很多纠纷和矛盾未进行深入的处理, 导致同类事件不断的发生。为此, 建议在今后的工作中, 知识产权的管理机构要对具有自主知识产权原创性研究的单位和个人提供服务。要利用专利文献, 掌握最新科技信息, 避免低水平的重复研究, 优化科技资源配置。重大、重点科技计划项目在立项前需经过专利文献检索。对于原创性或专利性较强的项目, 在组织项目验收或成果鉴定前, 科技成果完成者应提供完整准确的知识产权报告, 取得成果后, 要及时进行专利申请、商标注册、作品和软件登记, 提高其知识产权的拥有量, 以取得法律保护。

三、总结

本文对技术创新与知识产权保护制度方面的问题展开讨论。从目前的工作来看, 相关部门已经开始投入一定的手段进行保护, 制度本身有所健全, 可整体上的成果仍然不是特别的理想, 部分工作存在较大的争议, 社会舆论压力较大。未来, 必须进一步加强对技术创新与知识产权保护制度的研究, 投入较多的措施, 更好的保护技术。

参考文献

[1]王华.更严厉的知识产权保护制度有利于技术创新吗?[J].经济研究, 2011, S2:124-135.

[2]刘海云.关于民营企业技术创新与知识产权保护问题研究[J].科技与管理, 2010, 05:75-77+82.

[3]杨震宁, 李东红.政府监管, 鳗鱼效应与知识产权管理:企业创新绩效的提升[J].中国管理科学, 2010, 06:177-184.