新兴产业创新驱动

新兴产业创新驱动（共11篇）

新兴产业创新驱动 篇1

0 引言

自国际金融危机爆发以来,战略性新兴产业已经成为世界多国应对金融危机、实现经济可持续发展的共同选择。在我国,战略性新兴产业正逐步成为调结构、转方式、惠民生的重要引领力量。2014 年“新常态”背景下新兴产业逆势上行,渐成拉动经济增长的两大“新引擎”之一。新一代信息技术等新兴产业领域18 个重点行业规模以上企业主营业务收入和实现利润额同比分别增长13.5%和17.6%[1]。而同期规模以上工业企业利润总额仅比上年增长为3.3%[2]。

党的十八大明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑,必须摆在国家发展全局的核心位置。”强调要坚持走中国特色自主创新道路、实施创新驱动发展战略。“新常态”下江苏正处于从“江苏制造向江苏创造、江苏智造”转变的攻坚阶段,明确江苏战略性新兴产业技术创新现状,为全面落实创新驱动发展战略,从全省层面谋划产业技术创新布局,提升科技在建设“经济强、百姓富、环境美、社会文明程度高”的新江苏中的贡献率具有重要现实意义。

1 江苏战略性新兴产业技术创新基础

1.1 产业规模优势明显

“十二五”以来,江苏深入实施创新驱动战略,战略性新兴产业规模不断扩大。新兴产业销售收入从2010 年的2 万亿元增加到2014 年的4.3 万亿元,年均增长超过20%,占规模以上工业比重从22.4%提高到29.7%[3]。根据江苏第三次全国经济普查公告,2013年末,江苏战略性新兴产业法人企业6.7 万个,占全省二、三产业法人企业的7.4%,占全国战略性新兴产业法人企业的比重高达4 成。江苏战略性新兴产业从业人员828 万人,占全国的35%[4]。

1.2 产业技术创新活力不断增强

知识技术密集是战略性新兴产业的特征,专利很大程度上反映了产业技术创新活力及质量。2013-2014 年2 年间,江苏十大战略性新兴产业专利申请(公开)年平均达620 090 件,其中发明专利申请(公开)年均达37 847 件,占全省发明专利申请(公开)量的33.14%。专利授权量年均达31 978 件,其中发明专利授权年均7735 件,占全省发明专利授权的41.84%,江苏战略性新兴产业以3 成发明专利申请量取得了4成发明专利授权量。

1.3 产业技术创新载体平台发达

截至2015 年10 月,江苏国家高新区总数达15家,国家级创新型科技园区、创新型特色园区达7 家,均居全国第一。江苏国家火炬特色产业基地已达117家,数量全国第一,已实现省辖市全覆盖,涉及新能源、新材料、生物医药、信息技术、高端装备制造、节能环保等多个新兴产业领域。2014 年获批的苏南国家自主创新示范区是我国首个以城市群为基本单位的国家自主创新示范区,由8 个国家高新区和苏州工业园区组成,横跨南京、无锡、常州、苏州、镇江5 个国家创新型试点城市。目前在纳米技术、医疗器械、智能装备等领域,启动建设首批3 个省产业技术创新中心,加速培育产业创新核心引擎,打造产业技术创新增长极。

1.4 产业技术创新人才集聚

全省拥有院士91 人,其中科学院院士42 人、工程院院士49 人,居全国第3 位。截至2013 年年底,江苏入选“千人计划”中创业类204 人,占全国创业类总数的29.7%,居全国第一。江苏“双创计划”(包含“千人计划”)引进人才创办企业1045 家,其中134 家创业企业被认定为国家高新技术企业,40 多家创业企业销售收入超亿元。江苏“双创计划”引进人才93%为自主创业或企业引进人才,引进人才大多数分布在新能源、新材料、生物医药、软件服务外包、物联网等重点发展的新兴产业领域,成为推动地方经济转型升级的生力军[5]。

2 江苏战略性新兴产业技术创新中存在的问题

2.1 产业技术创新水平有待提高

江苏战略性新兴产业规模位居全国前列,但整体自主创新核心能力仍比较缺乏。以节能环保为例,江苏规模位居全国首位,但近2 年发明专利授权中仅有固体废弃物处理装备、噪声与振动污染防治数量较为领先,整体与发达地区相比仍有相当差距。江苏环保装备产品总体上仍以低端制造为主,环保技术装备大致相当于发达国家20 世纪90 年代中后期水平,大型燃煤机组脱硝催化剂、高强度抗污染的垃圾渗滤液膜材料和LED照明等部分关键技术与核心元器件仍从欧美和日本引进技术生产[6]。

2.2 创新型旗舰企业发展不足

以节能环保为例,全省节能环保法人企业3.1 万个,年产值规模约7000 亿元,平均每家企业年产值规模仅为2200 万元左右,大型环保企业集团全省仅有5 家,产业结构呈现“低、小、散”的特点,缺少集研发、设计、工程总承包、设备制造、运营服务于一体的大型环保企业集团[6]。战略性新兴产业领域普遍缺乏创新型旗舰型企业,福布斯发布《2015 全球最具创新力企业榜》中,江苏无一家企业上榜。战略性新兴产业企业产业技术创新主体的地位还有待加强,江苏地区发明专利前十申请人一般都为高校,入榜江苏企业发明专利授权数量与国内知识产权龙头企业仍有较大差距。

2.3 战略性新兴产业创投规模偏小

截至2015 年底3 月,江苏创业投资机构近600家,管理资金规模超1750 亿元。2013 年战略性新兴产业创业投资主要集中在新一代信息技术与软件、节能环保、生物技术与新医药、新能源、新材料五大领域,投资额占总投资额的比重为46.0%,而国外投资新兴产业比重普遍在70%以上[7]。投资于战略性新兴产业的规模普遍偏小,2013 年总投资金额不足50亿元,单项投资额均仅为1000 万元左右,最近《财富》杂志针对美国创投资金概况的调查,调查起点就要求企业过去1 年内至少要获得500 万美元的风投资金。

2.4 产业技术创新发展不平衡

十大战略性新兴产业之间产业技术创新发展较为不平衡。从产业技术创新主体看,据江苏第三次全国经济普查,节能环保产业和新材料产业,构成了当前战略性新兴产业的主体,法人企业数量分别为3.1万个、2.2 万个,占全省战略性新兴产业法人企业总数的79%。从专利情况看,2013-2014 年2 年间,生物技术和新医药产业、节能环保产业、新材料、物联网与云计算四大产业发明专利申请(公开)占全省十大战略性新兴产业相应比重平均达77.04%,发明专利授权占全省十大战略性新兴产业相应比重平均达77.30%。

区域间产业技术创新发展不均衡仍较为突出。虽然近年来苏北、苏中地区大力发展战略性新兴产业初见成效。但不论是产业规模、产业技术专利产出、骨干企业、重大创新载体和平台、创新人才、创业投资等各方面与苏南相比仍存在较大差距。特别在专利产出、高端人才集聚方面与苏南差距最为明显。2014 年战略性新兴产业发明专利授权苏南、苏中、苏北分别占全省的84.36%,7.09%,8.55%。截至2013 年,国家千人计划(创业类) 苏南、苏中、苏北分别占91.7%,7.34%,0.98%。

3 江苏战略性新兴产业技术创新路径选择

3.1 加强产业技术创新统筹规划

要进一步拓宽发展视野,在全球产业发展中定位江苏新兴产业,紧跟最新进展,把握发展趋势,加强新兴产业发展顶层设计。要注重运用产业技术路线图等规划手段,凝聚政产学研金等多方共识,为促进产业技术创新有序发展指明道路。江苏应结合本省实际,加快研究提出战略性新兴产业未来重点领域的技术方向、目标和重点,为加快建设世界有影响的产业技术创新中心提供清晰的发展路径。

3.2 打造创新型企业集群

鼓励和支持相关产业领域内企业高水平研发机构建设,实施企业研发机构“质量双提升”计划。在增加企业研发机构数量的基础上,重点支持龙头骨干企业建设国家企业重点实验室等国家级研发机构、院士工作站,到海外收购兼并或设立研发机构,鼓励企业引进诺贝尔奖得主、外籍院士共建研究院,不断提升企业技术自主创新能力。加快落实最新研发费用加计扣除政策,加大结构性减税和定向减税,营造支持企业增加研发投入、不断提升自身技术创新能力的环境氛围。

3.3 加快构筑产业技术创新人才高地

创新驱动的本质是人才驱动。一方面要用好我省科教资源大省和人才竞争力强省的优势,加快科技体制改革步伐,完善支持科研院所、高等学校和企业之间的人才双向流动的政策措施。另一方面要用好全球人才资源,制定和实施更加积极的人才引进政策,吸引聚集一批高水平国际人才来苏从事产业技术创新。

3.4 加快建设高水平产业技术创新载体

围绕全球有影响的产业科技创新中心的发展定位,发挥好创新型园区和产业基地等重大创新载体的作用,优化产业发展布局,加强重点产业领域平台载体建设,积聚创新要素资源,加快形成新兴产业集群和标志性高端产业基地。要充分挖掘和利用江苏人才强省和产业大省的双重优势,重点创新产学研协同创新模式和机制,激发产学研协同创新活力,加快建设形成风险共担、利益共享的产学研协同创新共同体。

3.5 优化区域技术创新布局

打破现有行政区划限制,从全省层面统筹整合产业技术创新资源,推动要素合理流动和高效组合,构建协同、互补、高效的区域产业技术创新体系。统筹区域产业发展,按照“一区一战略产业”要求,形成特色鲜明、具备国际竞争力的产业集群。相关政策特别是人才政策重点向苏北、苏中地区倾斜。

3.6 加快战略性新兴产业科技金融市场培育

按照围绕创新链完善资金链的发展要求,培育壮大战略性新兴产业创业投资和资本市场,提高信贷支持产业技术创新的灵活性和便利性,形成各类金融工具协同支持产业技术创新发展的良性局面。要进一步发挥战略性新兴产业创投、引导基金的效能,完善基金管理办法,在税收等方面加大社会资本激励力度,完善退出机制,切实发挥政府财政性资金的引导和杠杆放大作用。

参考文献

[1]国家发改委新闻中心.国家发展改革委组织召开战略性新兴产业发展部际联席会议第三次会议[EB/OL].[2015-10-30].http://xwzx.ndrc.gov.cn/xwfb/201503/t20150316_667470.html.

[2]国家统计局.2014年国民经济和社会发展统计公报[EB/OL].[2015-10-30].http://www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201502/t20150226_685799.html.

[3]江苏省人民政府.李学勇主持召开省战略性新兴产业发展领导小组会议[EB/OL].[2015-10-30].http://www.jiangsu.gov.cn/ttxw/201509/t20150921_403309.html.

[4]江苏省第三次全国经济普查领导小组办公室,江苏省统计局,国家统计局江苏调查总队.江苏省第三次全国经济普查主要数据公报(第一号)[EB/OL].[2015-10-30].http://www.jssb.gov.cn/tjxxgk/tjsj/pcsj/.

[5]王海平.“千人计划”实施调查:海归们的转型作用[EB/OL].[2015-10-30].http://business.sohu.com/20140613/n400774090.shtml.

[6]刘艳梅,余江,张越,等.七大战略性新兴产业技术创新态势的国际比较[J].中国科技论坛,2014(12):68-74.

[7]郑联盛.国外战略性新兴产业投资基金的经验分析与启示[J].求知,2015(8):60-62.

新兴产业创新驱动 篇2

加强科技创新，培育战略性新兴产业

当前，江苏把加快发展战略性新兴产业，作为推动全省经济转型升级、增创发展新优势的重大战略举措。战略性新兴产业是新兴科技和产业的深化融合，既是关系全局和长远发展的产业，又是适应市场经济发展需求，需以科技创新为灵魂的新兴产业。在‚十二五‛到来之际，加强关键领域科技创新，大力发展战略性新兴产业，是抢占新一轮经济发展制高点的重要措施，是实现产业结构调整、加快经济发展方式转变的必然要求。

战略性新兴产业技术含量高、资源消耗低、综合效益好，是创新的经济发展模式。经过多年的发展，江苏省的战略性新兴产业已具备较好的发展基础和明显的比较优势。但总体看来，江苏省战略性新兴产业无论产业规模、技术水平，还是市场份额、竞争实力等方面，与北京、上海、广东等地还存有差距。我们要推动经济结构调整，加快经济发展方式转变，必须积极培育和发展战略性新兴产业。

一、加强科技创新，为战略性新兴产业的发展提供动力源泉 新兴产业的发展与科技创新紧密联系着，只有创新，产业才有连续发展的活力、产品才有持续推动的市场、产出才有陆续突破的效益。战略性新兴产业对社会、政府、企业的科技创新能力提出更高的要求。

一是要努力培育一批新兴产业领域的创新型龙头企业。要充分发挥江苏省科教资源优势，加强企业在新兴产业领域的自主创新主体地位。政府要为企业充分提供创新因子，加快提升企业科技创新的能力，重点在物联网、三网融合、云计算等产业实现迅速突破，壮大和培养一批省内创新型龙头企业。

二是要积极推进政产学研联盟的建设。加快组建一支由政府、企业、科研院所、金融机构等单位组成的产业科技创新联盟，支持与鼓励省内龙头企业与国际、国内知名科研机构、高校学府合作，建设国家级重点实验室、技术中心、博士后工作站、院士工作站等，形成以政府为主导，企业为主体的运行高效有序的科技创新体制。

三是加紧促进科技创新成果转化。政府组织成立能够尽快形成产业化能力的科技重大专项，重点支持能够促进产业升级，催生新兴战略型产业的重大科技成果转化项目，加快科技企业孵化器的建设，促进新技术、新产品的推广使用。在加快科技创新成果转化过程中催生新兴战略性产业，从而形成新的经济增长点。

二、完善体制机制，为战略性新兴产业发展提供良好的发展环境 必须建立相应的体制和机制，才能培育和发展新兴产业。战略性新兴产业发展的过程，也是体制改革与进步的过程，我们要逐步建立起能够支持战略性新兴产业的机制和体制。

一是完善市场机制，充分发挥市场调节作用。坚持以市场配置资源，以市场引导需求、以市场规范竞争，建立有序的产业进入和退出的机制，推动战略性新兴产业良性发展。同时也要建立战略性新兴产业的风险防范工作机制，形成成熟的市场化发展和盈利模式。二是建立健全多元化的投入机制。由政府成立战略性新兴产业发展基金，用于支持高新技术企业发展新兴产业，如企业研发配套补助、购进高新技术设备补贴、成立研究院补助等；同时要充分发挥银行支持发展战略性新兴产业的作用，由政府主导，在银行设立专门用于发展战略性新兴产业的专项贷款，开办科技贷款业务。还要充分调动企业投资发展战略性新兴产业的积极性，引导民间资本投入战略性新兴产业发展领域。

三是完善税收优惠政策。结合我省战略性新兴产业发展的实际情况, 坚持以产业优惠为导向,以项目优惠为重点，实行直接优惠与间接优惠相结合的税收优惠措施。另外要放宽对科技创新给予税收优惠政策的范围，除减免税额和降低税率等手段以外，还要从税基、应纳税额以及优惠税率等方面入手，减轻企业税收负担，激发创新积极性。

三、实施新兴产业人才战略，为战略性新兴产业发展提供智力支撑

人才资源是重要的战略资源，新兴产业的发展离不开人才的支撑。拥有一支规模宏大、素质优秀、结构合理的人才队伍，对于发展战略性新兴产业，提高自主创新能力，转变经济发展方式意义重大。

一是制定人才引进策略。建立创新型人才、海外外高层次人才引进计划，设立人才引进专项基金、项目奖励基金等，把人才作为发展战略性新兴产业发展的保障工程来抓，建立长效的高端人才引进培养机制；同时要围绕战略性新兴产业的相关领域，面向国内外引进高端创新创业人才，夯实战略性新兴产业人才支撑，打造一大批科技领军人才队伍。

二是完善人才培养体系。充分运用教育培训、企业培养、国际交流等途径，构建相互协作的多级新兴产业人才培养体系。政府可通过财政、税收等方式，引导政府、高校、企业三方协作合理布局人才高等教育、在职培训、企业培养、国际交流等不同类型人才培养机制。利用职业培训体系培养基础技术型人才，利用高等教育、企业培养体系培养技术骨干型人才，利用国际交流提升技术骨干型人才的创新能力与战略眼光，逐步完成新兴产业人才梯队的建设。

三是营造良好的人才发展环境。坚持以人为本，为高层次人才的发展创造优良条件和施展才华舞台。政府出台并落实具体的优惠政策和措施，为引进人才解决住房、医疗、子女就学等问题；优化服务平台，为高层次人才提供创新创业提供配套服务；建立实行优惠收税政策，为引进人才创造良好的创新创业环境；设立高科技项目风险基金，对人才开展高科技项目、技术创新研发进行投资或资金赞助等。

四、鼓励发展三网融合产业，为战略性新兴产业的发展提供强劲引擎

随着新兴战略产业相关政策的出台，我国产业在经历金融危机之后，面临新一轮的产业结构调整，如何抓住新兴战略产业机会，发展主导产业优势，找准产业结构调整的方向，成为区域面临的首要问题。三网融合的提出，为产业结构调整提供了一个发展方向。据有关专家预测，未来三到五年三网融合相关产业将有超过上万亿元的市场规模。我们应借助三网融合机遇，顺势而为，促进江苏省产业升级，催生江苏战略性新兴产业。

‘三网融合’的经济效益在三到五年后会显现，其中最有潜力的是IPTV，未来三年，用户将达到3000万元，今后这将是一个可以达到几千亿元产值的市场‛。

一是重点扶持一批江苏省本土企业。三网融合试点工作，除了政府的大力支持、运营商的主动出击，关键还需要广大三网融合产品提供商、集成商、服务商整个产业链的积极配合，需要有领军企业推动整个产业链的发展！本土企业贴近用户、贴近本地老百姓的需求，更容易提供最适合的产品、提供最贴心的服务！因此，建议政府大力扶持一批江苏本土企业，选择一批有发展潜力、有一定自主研发能力的芯片制造、软件开发、系统集成、咨询服务等各领域企业，通过优惠政策、经费支持、人才引进等多种手段，帮助这些企业做强做大，成为全省乃至全国三网融合市场的开拓者和主力军！

二是积极打造三网融合龙头企业。龙头企业对于推动行业发展起到显著作用，也是带动地方经济发展的有生力量。江苏省三网融合产业发展需要培育本土企业成长为龙头企业。

三是支持建设以三网融合为主题的智慧生活产业园。要充分借助和利用江苏在信息化、数字化产业领域的政策、环境优势，吸引全国乃至世界在三网融合方面具有突出创新发展能力的企业汇聚江苏，支持建成江苏省三网融合智慧生活产业园。产业园要以更加贴近百姓生活的文创产业、现代服务业为发展重点，形成以打造百姓智慧生活为主题的三网融合发展产业链，为普通百姓提供智能消费、智能家庭、智能交通、智能社区、娱乐互动等智慧生活新篇章，从而推动江苏新型信息化人文产业大发展！

四是尽快成立三网融合产业研究院。三网融合工作，不仅涉及到技术问题，也涉及到市场利益分配问题，运营机制问题，还涉及到一些新兴产业的融合，如物联网、云计算等，需要统筹规划，政府需联合各方优势力量，支持企业建立三网融合产业研究院的方式，加快推进技术标准的制定，抢在外省市之前实现试点目标，成为全国试点成功案例，进而在全国推广。

五、加强国际合作，为战略性新兴产业的发展提供新机遇 一是鼓励企业、研发机构和高校走出去，积极参与战略性新兴产业国际合作，在国外建立研发中心或科研基地，与国外有关研究机构建立长期的科研合作关系。

二是支持有条件的企业到境外投资，通过与所在国的合资合作，带动战略性新兴产业出口，推进产业‚走出去‛进程。引导企业主动参与国际竞争，借助境外资金、技术和资源，提升自身发展水平。

三是引导和优化外商投资结构，鼓励和引导外商来江苏投资节能环保、新能源新材料、物联网、三网融合等战略性新兴产业领域，支持外资企业来苏设立研发机构。

新兴产业创新驱动 篇3

新兴产业可以分为3类：第一，新技术产业化形成的产业。新技术一开始，属于一种知识形态，在发展过程中其成果逐步产业化，最后形成一种产业。第二，用高新技术改造传统产业，形成新产业。比如改造钢铁行业，就成了新材料产业，生产复合材料以及抗酸、抗碱、耐磨、柔韧性好的新兴材料。同样，用新技术改造传统商业，变成现在的物流产业。第三，是对我们原来认为是社会公益事业的行业进行产业化运作。当前发展新兴产业具有重要的意义。

1.发展新兴产业能增加有效供给。我们在扩大内需的过程中，在经济紧缩的情况下，特别是近年世界经济开始有衰退趋势的情况下，增加有效供给是进一步扩大内需，保证国民经济持续发展的重要动力。如何增加有效供给呢？就是要启动新兴产业。

2.发展新兴产业是提高全社会效率、增强综合国力的需要。过去计划经济体制下，许多经济组织的行为变成了政府行为或半政府行为，把很多可以创造经济效益的产业看成只有社会效益，把很多产业当成是社会公益事业来办，这是一种误解。所以，我们现在必须改变观念，对于能够进行产业化运作的社会公益事业，一定要进行产业化运作。这样才能有效地提高整个社会的效率，增加国家财富的新来源，为国民经济发展增加新动力，提高综合国力。

二、科技创新促进新兴产业发展

新型工业化需要把科技创新作为经济和社会持续发展的动力源泉。

1.科技创新是经济增长的重要因素。从长期看，科技影响经济增长的方式主要是用新的、更有效的方式提高工业企业生产的投入产出比，即通过科技创新来影响经济发展的模式和空间。

2.科技创新是产业结构升级的首要因素。从产业的发展来看，产业的发展、演变与科技创新有关，每一次重大的科技创新都对产业结构产生重大影响，形成一批新的产业群，使社会生产力水平迅速提高。科技创新促使新的产业和产业部门形成，一方面，从原有产业和产业部门分解或分离出来，形成新的产业和产业部门；另一方面，科技创新又促进全新的生产部门形成。

3.科技创新改变一国贸易形式和贸易结构。科技创新改变国际贸易方式，缩小贸易时间和空间，从而促进国际贸易的发展。随着科技创新、科技进步的发展，世界贸易结构呈现出高技術的特征，即高技术产品占的比重不断上升，而低技术、低附加值的产品所占比重下降。

4.科技创新使劳动生产率提高，劳动力发生转移，对就业结构产生影响。如果技术创新使产品成本下降，并使首先发生这种情况的部门的产品需求量扩大，则其生产规模也可能同时扩大，这时游离出来的劳动力将被扩大了生产规模的产业重新吸收。更为重要的是，科学方面的重大突破会导致新兴产业部门的出现和传统产业生产率的提高，从而引起就业结构的剧烈变化，“蓝领”减少，“白领”增多。

5.科技创新使产品成本下降，使消费品升级换代，改变了需求结构。计算机技术和材料技术的突破使得电子计算机的成本飞速下降，以平均每5~7年运算速度提高10倍、体积减少10倍、价格下降10倍左右的步伐向前发展，性价比则以百倍的速度迅速提高。

三、长春市新兴产业发展潜力分析

长春市的重点产业涵盖了汽车、软件、农产品加工、光电信息、生物医药、建筑和材料制造等6个领域。建有长春国家光电子产业基地、长春国家生物产业基地、长春玉米工业园区、长春专用车产业园区、长春市君子兰产业基地、长春软件园。

1．支柱产业首位度高，企业规模大，具备辐射带动作用。长春市的汽车产业具备极大的发展优势。中国是世界公认的21世纪最大的汽车消费国；国家的产业政策着力支持汽车产业的发展，特别是把扶持的重点放在前几位的大型企业上；汽车本身是与高科技紧密结合的产业，最需要高素质的人才。这些优势决定了汽车产业对长春市的其他相关产业起到极大的带动作用。

2．科技实力较雄厚是长春市发展新兴产业的关键。科技实力雄厚表现在：一是教育水平在全国居先进行列，普通高校数、高校在校生数、在校研究生数等各项指标均居全国中上游水平；二是科研实力强，国家许多重点科研院所如光机所、生物所、物理所、应化所、地理所均设在长春；三是产业队伍素质高；四是开发区发展较快。

四、以科技创新带动长春市新兴产业的发展

1．将科技创新作为引领和支撑长春未来经济社会发展的一项重大战略选择。将实施自主创新战略、构建创新型城市作为解决促进产业结构调整、转变经济增长方式、增强核心竞争力的重要途径，作为引领和支撑长春未来经济社会发展的一项重大战略选择。集中力量主攻核心技术，以拥有自主知识产权的核心技术为主要动力，推动经济发展。

2．突出企业的创新主体地位，推进产学研紧密结合，不断提升原始性创新能力和核心竞争力。大力实施市院科技合作工程，市政府各类科技发展计划应重点向承担市院合作项目的实体倾斜，同时，将政府的资金和政策支持与科研院所、高等院校对地方经济建设所做的贡献紧密结合起来，形成双向互动的激励与约束机制。

3．加大重点领域科技攻关力度，推进技术集成创新，培育起能够引领和支撑未来发展的高科技企业集群。一方面,依托光电子技术加快发展汽车电子产业。坚持自主开发和技术引进相结合的原则，重点发展车载汽车电子装置、汽车电子控制系统、汽车零部件光电检测装置三大类汽车电子产品；另一方面,依托生物技术加快发展玉米工业，尽快使长春市玉米工业由饲料级向食品级和医药级发展。

4．扩大国际科技合作的空间和领域。在引进和消化吸收基础上再创新，努力实现在较高起点上的新突破。发挥国际科技合作项目科技含量高、诚信度强、避免低水平重复建设等战略优势，落实“中德激光合作研讨会”、“白俄罗斯科技日在中国”等方面的成果，积极举办高层次、高水平的国际科技合作与交流活动，学习和吸收国外先进的科研理论、观点和科学的管理方法，引进国外先进技术、设计和工艺方法，提高长春市自身的研究水平和开发能力，增强产品的国际市场竞争力。

（作者单位：长春工业大学）

新兴产业创新驱动 篇4

关键词：战略性新兴产业,企业绩效,创新驱动,评价,技术创新,管理创新,外部创新环境

引言

2010年,国务院发布了 《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》,将节能环保、新一代信息技术、生物医药、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等7个处于技术前沿、未来发展和应用大有可为的产业确定为战略性新兴产业,明确了其对我国产业结构升级和现代化建设的重要意义,要求其成为我国经济的先导产业和支柱产业,并对其快速发展提出了原则性的支持措施。那么,这一决定发布近5年来,创新投入产出的各种因素对战略性新兴产业企业的绩效影响如何?在经济新常态下如何加快转型升级的步伐?对此,需要深入分析相关企业的相关创新活动与其成长绩效的关系,为相关企业实施创新成长战略获取有关的经验证据。为了对战略性新兴产业企业创新驱动绩效有一个系统的认识,本文针对微观层面,以2010~2014年战略性新兴产业上市公司为研究对象,依据其年报中的基础数据,从创新驱动的视角出发,构建了企业绩效评价体系,并运用主成分———粗糙集方法,系统分析评价各个创新因素对企业绩效的影响,为经济新常态下创新驱动绩效评价体系建设和战略性新兴产业转型升级提供参考。

1 文献综述

1.1 以企业为主体的创新分类

创新这一概念最早出自美国经济学家熊彼特的 《经济发展概论》［１］一书,他认为,创新是企业家对生产要素的重新组合,是将一种前所未有的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系,它包括5种情况:1引进新产品;2引进新技术,即新的生产方法;3开辟新市场;4挖掘原材料的新供应来源;5实现企业新的组织。后人因此将熊彼特提出的创新种类概括为产品创新、过程创新、市场创新、资源配置创新和组织创新等5类。显然,熊彼特的创新概念泛指各种可以提高资源配置效率的新活动,涉及到技术性变化和非技术性变化的创新。因此,创新实际上是一个动态、历史的范畴。随着时代的发展变化,创新概念的内涵和外延也随之发生变化,不同研究者为此从不同角度对创新种类进行了更深入的探讨。依据创新程度的大小,Rosanna Garcia等［２］将创新分为根本型创新、适度型创新和渐进型创新,顾海［３］将创新分为突破性创新、渐进性创新、根本性创新和转移式创新。 从知识管理的角度,Henderson等［４］将创新分为渐进型创新、构建型创新、模组型创新和根本型创新。根据创新依赖的市场的区别,Bower［５］等将创新分为延续型创新和破坏型创新。以上关于创新分类的研究都是以企业为主体进行的,没有考虑政府政策支持和社会环境的变化等创新因素对企业绩效的影响。在熊彼特的分类中,产品创新和过程创新中的新生产工艺和流程等部分可归结为技术创新,过程创新中的管理控制部分和组织创新可以归结为管理创新,市场创新和资源配置创新可以归结为外部环境创新。综合有关文献,本文以熊彼特对创新的分类为基础,结合政府支持和市场经营环境等因素,将以企业为主体的创新分为技术创新、管理创新和外部创新环境3个维度,并据此建立相应指标体系。

1.2 技术创新与企业绩效

Claudio等［６］以1992~2005年西班牙制造业企业为样本,将总资产收益率(ROA)作为因变量,研究了技术创新的投入(研发资本、高技术员工)和产出(新产品和专利数量)对企业绩效的影响,结果证实了相关性。Wu［７］以中国制造业944家企业为样本,将新产品销售额作为因变量,研究了技术研发投入的强度对创新绩效的影响,结果显示具有显著的相关性。Zhu［８］以江苏省企业为例,基于价值链的视角,将高技术公司价值和人均GDP作为衡量绩效的指标, 运用网络DEA模型,分析了研发费用和人均研发费用对创新绩效的影响。冯志军等［９］以新产品销售收入和出口额为创新绩效指标,通过行业间比较,运用DEA法分析了研发人员、研发支出、专利申请和新产品开发数量对绩效的影响。张庆［１０］以行业总产值和主营业务收入度量绩效,用合成的技术创新效率指标研究其与绩效的关系。赵杰［１１］以销售收入、利润、新产品产值占比衡量绩效,分析了黑龙江省的技术创新能力及影响因素。陈昆玉［１２］以融资额、财务杠杆、公司成长指标作为因变量,研发投入强度和专利数作为自变量,以中国上市公司为样本,分析了技术创新对公司融资和成长的影响。冒乔玲等［１３］以市场成长速度、利润成长速度、成长效率作为衡量企业成长绩效的因变量,研究研发强度与成长绩效指标的关系。

1.3 管理创新与企业绩效

Victor等［１４］以2004~2006 年中国上市公司为样本,将新产品收入占总收入比值作为因变量,研究了产权和股权集中度对绩效的影响。Da-vid［１５］从公司组织方式、文化和市场结构方面定性分析了其对技术创新绩效的影响。Suk等［１６］以专利数作为衡量创新绩效的因变量,研究了股权结构、产权对它的影响。鲁桐等［１７］以2006~2010年中国主板上市公司为样本,以研发投入强度作为衡量技术创新的指标,研究了公司治理(股权集中度、股权性质、股权制衡度、董事会规模、两职分离、薪酬激励、股票激励)对技术创新的影响。叶德珠等［１８］以各地区技术资本存量作为技术创新绩效的衡量指标,考察了公司治理对技术创新绩效的影响。夏芸等［１９］以企业研发支出作为因变量,高管股权激励和会计短期业绩作为自变量,研究了产权和高管薪酬对技术创新的影响。盛晓娟等［２０］以股权集中度、股权性质、董事会规模、独立董事比例、高管人均年薪等作为自变量,以专利数、新产品产出、企业价值和财务业绩等作为因变量,运用结构方程分析了公司治理对技术创新及绩效的影响。

1.4 外部创新环境与企业绩效

Magda等［２１］以荷兰LED灯和生物燃料产业公司为样本,运用案例分析法研究了政府政策和公众对技术创新的影响。Filippo［２２］以研发支出、GDP作为技术创新的因变量,从法律、金融等制度环境的角度研究了其对不同国家创新的影响。余泳泽［２４］用工业增加值指数代替新产品产值和出口额作为创新绩效的指标,研究了制度环境、技术引进和消化、政府政策对创新绩效的影响。陆国庆等［２５］研究了政府创新补贴对战略性新兴产业绩效的影响,得出了影响较小但外溢效应显著的结论。

2 指标体系的构建、样本选取和数据来源

2.1 指标体系的构建

总结以往的研究文献可知,创新活动具有多视角、多层次、多方面的特点;针对不同的创新活动,可以提取多个对企业绩效产生影响的因素。基于此,本文在参考上述有关文献的基础上,从创新投入产出驱动的视角,构建了一个企业绩效影响因素模型(见图1)。模型中,在企业绩效影响因素下设置3个一级指标和19个二级指标,这些因素共同影响企业绩效。

(1)企业绩效(d):是一个综合指标,具体通过主营业务收入增长率(d1)、成长效率(d2)和总资产收益率(d3)3个指标来体现。本文运用主成分分析法综合d1、d2、d3的信息,合成新的指标来表示企业绩效的大小。d1、d2 和d3 从不同角度反映了企业绩效的信息,其中主营业务收入增长率(d1)体现企业业务的扩张速度,是衡量企业成长能力的指标,计算值为样本公司2010~2014年的累积主营业务收入增长率;成长效率(d2)体现企业的经营质量,是衡量企业效益的指标,计算方法是先按公式 “主营业务利润/主营业务收入”计算每年的成长效率,再取2010~2014年平均值;总资产收益率(d3)是衡量企业盈利能力的指标,计算方法是先按公式 “净利润/年末总资产”计算每年的总资产收益率,再取2010~2014年平均值。

(2)技术创新(b1):用于反映企业技术创新方面的指标,使用模型中下属8个指标(a1~a8)运用主成分分析法合成:1 人均专利数量(a1):反映技术创新的产出。a1越高,技术创新转换为企业绩效的基础越扎实。计算方法是先按公式 “专利数量/(研发与技术人员数量/1000)”计算每年人均专利数量,再求2010~2014年累加值。2硕士及以上学位人员占比(a2):反映技术创新的投入。该数值越高,表明人员专业性越强,掌握和运用某一门知识或技能的水平越高,越容易使企业产生创新技术成果,表明企业创新动力越足。计算方法是先按公式 “硕士及以上学位人员数/员工数”计算每年硕士及以上学位人员占比,再求2010~2014年平均值。3研发技术人员占比(a3):反映技术创新的投入。a3 越高,表明企业的知识和人才越密集,技术创新能力越强。计算方法是先按公式 “研发技术人员数量/员工数”计算每年研发人员占比,再求2010~2014年平均值。 4 人均销售收入(a4)、 人均总资产(a5)、固定资产周转率(a6):反映技术创新的产出。a4、a5、a6 值越高, 表明产品的附加值越高,在销售同等数量产品或使用相同生产工具的情况下,销售收入和利润越大,而附加值高的产品主要是技术创新的成果。a4、a5计算方法是先分别按公式 “主营业务收入/员工数”、 “总资产/员工数”计算人均销售收入和人均总资产,再分别求2010~2014年平均值。a6 从相关数据库中提取数据,取2010~2014年平均值。5投入资本回报率(a7):反映技术创新的产出。资本可分为物质资本、人力资本、自然资源和技术知识4类,核心是技术知识和人力资本。高素质的人力资本利用物质资本和自然资源创造新知识,研发新技术和新产品,提高了新产品销售收入对投入资本的价格弹性,因此a7越高,表明企业技术创新产出越高。a7取2010~2014 年平均值。6 研发投入强度(a8):反映技术创新的投入。a8值越高,表明企业技术创新的动力和能力越强,越可能为企业创造高附加值产品,对企业绩效的提升产生积极影响。计算方法是先按公式 “研发支出/主营业务收入”计算每年研发投入强度,再取2010~2014年平均值。

(3)管理创新(b2):用于反映企业管理创新方面的指标,使用模型中下属8个指标(a9~a16)运用主成分分析法合成:1管理层股权激励(a9)、管理层薪酬(a12):反映公司治理的创新状况。绩效好的企业不仅要在数量上,还要在形式上给予管理层更多的激励,以鼓励其更好地为实现企业目标而工作。a9是一个哑变量,在2010~2014 年至少有一年企业存在股权激励时取1,否则取0;a12 则计算2010~2014 年的平均值(仅考虑领薪酬的管理层)。2存货周转率(a10)、流动资产周转率(a11):反映公司运营管理的创新产出。信息化水平较高、运营管理较好的公司,产品库存量较低,资金利用效率较高,因此a10和a11 也较高。两者均取2010~2014 年的平均值。3权力跨度(a13):反映企业的组织结构和组织文化,是衡量企业组织创新的一个指标。权力跨度大的公司,企业组织结构更像 “金字塔”型,集权度较高,反映的是传统的组织结构。相对于分权度较高的公司而言,应不如其企业绩效提高速度快。计算方法是先按公式 “员工人数/高管人数”计算每年的数值,再取2010~2014年的平均值。4公司属性(a14):反映公司产权对企业管理制度创新的影响。在国有企业占主导地位的我国经济现状中,通过产权不同衡量管理制度创新对企业绩效的影响,具有一定现实意义。a14是一个哑变量,在2010~2014年的数据中,公司实际控制人性质一直为政府部门的,为国有企业,取值为1,否则取0。5两职分离(a15):是指董事长和总经理是否由同一人担任,反映企业管理制度创新。选择该指标是因为现代企业制度提倡两职分离,而国内企业还未完全向两职分离转变。a15是一个哑变量,若在2010~2014 年数据中,公司一直两职分离,取值为1,否则取0。6内部控制指数(a16):是衡量公司内部权力制约和控制风险的指标。a16 越高,说明公司加强管理创新,注重内部控制风险的防范,内部控制风险越低,控制水平越高。计算方法是取2010~2013公司内部控制指数的平均值。

(4)外部创新环境(b3):用于反映企业外部创新环境的指标,使用模型中下属3 个指标(a17~a19)运用主成分分析法合成:1市场结构(a17):用于衡量企业在外部所处行业中的地位。a17越高,则企业在行业中占据的市场份额越大,企业在市场中越趋于垄断地位,越可能不利于创新,影响绩效提高。计算方法是先按公式 “企业主营业务收入/企业所处战略性新兴产业所有样本企业主营业务收入之和”计算,再取2010~2014年的平均值。2经营环境(a18):用于衡量企业所在省份的经营环境,是一个由法制环境、政府行政、人力资源供应、金融服务、基础设施条件等多个指标合成的指数,能体现外部环境的制度创新水平。计算取2010年和2012年指数的平均值。3政府补助占比(a19):反映政府对战略性新兴产业的支持力度,用于衡量政府的政策创新状况。政府补助的创新体现在,政府不是按公司的产权给予补助,而是按公司技术和产品在未来的价值高低给予补助。因此a19越高,表明企业绩效越好。计算方法是先按公式 “政府补贴/主营业务收入”计算每年数值,再取2010~2014年的平均值。

2.2 样本选择和数据来源

根据国务院发布的 《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》,本文选取2014年底以前在沪深A股证券市场上市的公司作为研究对象。通过将该目录与上市公司的主营业务产品和范围进行匹配,再剔除ST上市公司和某些指标所有年份的数据都缺失的公司,最终选取了2010~2014年期间的851家上市公司作为战略性新兴产业公司的研究样本,并将样本按战略性新兴产业的七大产业进行分类。

以上所选取样本的数据有不同的来源。专利数量来自于中国知网的专利数据库,内部控制指数来自于迪博内部控制与风险管理数据库。经营环境指标数值来源于王小鲁等编著的 《中国分省企业经营环境指数2013报告》。关于公司员工构成(硕士及以上学位人数、研发技术人员人数)、管理层股权激励、高管薪酬等指标数值主要来源于瑞思(RESSET)数据库。企业的研发投入主要依靠查阅公司的年度报表并手工收集而得。其它数据基本来自万德(WIND) 数据库。对于在数据库中存在零星数据缺失的企业,通过查询报表或采用线性插值法将缺失数据补齐。此外,本文针对上述数据进行处理的软件有Stata 13.1、WPS 2013和Rosetta粗糙集软件。

3 主成分分析

3.1 决策属性的主成分分析

图1中企业绩效包括3个决策属性(d1、d2、d3),这3个决策属性都分别反映了企业绩效的信息,因此,为了更全面地表示企业绩效的状况,本文使用主成分分析法,提取3个决策属性的主成分,对决策属性指标作标准化处理,再将其合成为一个新的决策属性指标d。工作通过Stata13.1软件完成。

首先计算决策指标间的相关系数矩阵R,结果如表1列示。

再求解R的特征方程det(R-λE)=0的特征根λｉ及对应的主成分特征向量aｉ,结果如表2列示。

根据合成结果,选取全部主成分能全面反映战略性新兴产业上市公司绩效的整体状况,因此本文选取全部主成分并合成为新的决策指标d。计算公式如下:

KMO检验结果为0.5039,表明变量之间相关性较强,适合作主成分分析并合成指标。

3.2 条件属性集二级指标的主成分分析

图1中全部的企业绩效影响因素集合称为条件属性集。类似地,条件属性集二级指标的主成分分析也按以上方法进行指标合成。

3.2.1 技术创新指标合成

合成结果如表3 所示。KMO检验结果为0.6171,表明适合作主成分分析。

3.2.2 管理创新指标合成

合成结果如表4 所示。KMO检验结果为0.6783,表明适合作主成分分析。

3.2.3 外部创新环境指标合成

合成结果如表5 所示。KMO检验结果为0.4958,表明较适合作主成分分析。

4 基于粗糙集理论的战略性新兴产业创新驱动绩效评价

4.1 建立评价指标体系决策表

按前述分析,对于二级指标,企业绩效(d)与19个影响因素(a1,a2,…,a19)相关,现有851个战略性新兴产业公司观察值,设为uｔ,uｔ=(a１，ｔ,a２，ｔ,…,a１９，ｔ;dｔ)(t=1,2,…,851)。需要回答的问题是如何从观测数据中分析得出d与这些影响因素(a１,a２,…,a７２)的相关关系。记U={u１,u２,…,u８５１},C={a１,a２,…,a１９},D={d}。在粗糙集理论中,U称为论域,C称为条件属性集,D为决策属性集。故aｉ，ｔ为条件属性aｉ关于对象uｔ的属性值,dｔ为决策属性d关于对象uｔ的属性值。由此构成了一个战略性新兴产业创新驱动绩效影响因素的知识系统决策表DT1,表中每一列表示一个条件属性或决策属性,每一行表示一个样本。类似地,二级指标决策表DT2也按同样的方法生成。

4.2 连续属性离散化

对于上述决策表中属于连续型数值的数据,首先需要进行离散化处理。方法是:1对数据未经标准化处理每一条件属性aｉ,首先进行排序,计算其平均值μ和标准差σ。如果σ>1.25μ,则判断为存在极端数据。然后运用观察法反复试验排除数值最小端和最大端的极端数据,直到 σ≤1.25μ。这样,当aｉ,ｔ<μ-0.5σ时,取值为0 (包括极端最小值);当μ-0.5σ≤aｉ,ｔ<μ+0.5σ时,取值为1;当aｉ,ｔ>μ-0.5σ时,取值为2 (包括极端最大值)。2对数据经过了标准化处理的每一条件属性aｉ,则无需考虑μ与σ的关系,直接按(1)中方法离散化数据即可。3对于决策属性d,当d<0时,取值为0;否则取值为1。数据离散结果及含义见表6。

4.3 基于信息熵粗糙集的属性重要度计算

一般地,在决策表中,不同的条件属性相对于决策属性有不同的重要性。为了度量某个属性相对于决策属性的重要性,粗糙集理论的方法是从决策表中删除该属性,然后考察在没有这个属性的情况下决策表的分类会发生怎样的变化。如果决策表中删除某属性后,决策表的分类能力变化越大,说明该属性相对于决策越重要,反之越不重要。本文从信息论的角度考察条件属性子集相对于决策属性d的重要度。给定一个论域U和U上的一簇等价关系S,令知识库K=(U,S)中,其中P或IND (P)为U上的一个不可分辨关系。

对于三级指标,首先根据二级指标将决策表DT1分成3 张,分别为DT11、DT12 和DT13,分别用Rosetta粗糙集软件计算条件属性aｉ和决策属性d的分类U/IND (P)。再用WPS2013 表格软件进行数据处理,计算决策表中属性重要度sig(β,C;D)。对于决策表DT11、DT12和DT13,aｉ∈C,定义

其中,X、Y和Z分别表示C-{aｉ}、C和D的知识的等价类。上述计算值越大,说明删除某个反映创新的因素aｉ对创新因素集C相对于反映企业绩效的决策属性D的分类能力影响越大,即某个反映创新的因素aｉ对创新因素集C相对于反映企业绩效的决策属性D越重要。类似地,二级指标的属性重要度的计算方法与此相同。

然后进行归一化处理。得出每一个指标的权重值 ωｉｊ,计算公式为

其中i表示指标层级,j表示指标名称,k表示对应层级指标数量。再在不同层级指标间进行权重分配,所得综合权重为 ω＊ｉｊ=ω１ｊω２ｊ… ωｉｊ,并满足

ω＊ｉｊ越大,则与之对应的创新因素对企业绩效的影响越重要。由此计算出各层次指标综合权重值,如表7所示。

通过信息熵粗糙集重要度分析,从创新驱动的角度得到了战略性新兴产业上市公司绩效各个影响因素重要度的大小。结果表明:二级指标中,技术创新对企业绩效影响最大,重要性最高,达64.6%,远远超过管理创新和外部创新环境对企业绩效的影响;而管理创新和外部创新的重要性相同,均为17.7%。二级指标中,研发投入强度对企业绩效的影响最大,重要性最高,达30.5%,远远超过其他指标对企业绩效的影响。另外,也可以发现,由于各个指标的重要度均不为0,说明去掉任何一个创新驱动因素都会使条件属性集相对于企业绩效的决策属性集的分类发生变化,也就是说所有衡量创新投入产出的指标都对企业绩效产生了影响,不存在冗余指标,不必要对指标体系进行约简。指标间的差别仅体现在它们对企业绩效的影响程度上。

4.4 规则生成

现运用Rosetta粗糙集软件,选择重要度大于5%的3个指标(研发投入强度、投入资本回报率和市场结构)生成决策规则,筛选出support≥2,accuracy>0.75和p(d=1)>50% 的规则,得到了6条可能性规则,如图2所示。从中可以发现,在创新因素中,企业研发投入强度在样本企业中等水平及以上,企业不在市场中趋于垄断地位,投入资本回报率高时,企业获得高绩效的可能性越大。

5 结论与建议

本文以851家战略性新兴产业上市公司2010~2014年期间的数据为样本,运用主成分分析和信息熵粗糙集的方法,从创新驱动的视角,构建了企业绩效评价体系,并对企业绩效的有关创新投入产出的影响因素进行了研究,得出以下结论和建议。

5.1 创新驱动企业绩效的评价指标可分为核心指标与辅助指标

从所挖掘的知识来看,创新驱动绩效的评价体系可以选用本文采用的全部指标,但依据重要度的不同,可以分为两个层次,即核心指标和辅助指标。核心指标应选择研发投入强度、投入资本回报率和市场结构3个指标,其余指标则作为辅助指标。

5.2 技术创新的重要度最高,是创新驱动绩效的核心和关键

企业间的竞争最终是产品的竞争,而产品竞争的核心是技术的竞争。消费者最终享受的是产品的科技含量带来的价值增值。因此,企业需要强化和坚持 “科技兴企”的战略定位,充分发挥企业的创新主体作用,加大研发投入强度,克服科技创新过程中的各种挑战,保证产品的品质,体现产品的差异性,提高产品的质量水平,增加产品的附加值,加强科技成果转化,提升企业的价值。将企业技术创新的问题解决好,国家层面的科技创新问题也就有了好的基础。

5.3 管理创新是创新驱动绩效的基础

企业需要通过薪酬激励、股权激励等手段,发挥人的主观能动性和积极性,提高员工的工作积极性和工作效率。企业应通过管理创新加强权力制衡,降低内部控制风险,也应关注企业组织结构是否会对员工的创造性产生不利影响。同时,提高信息化水平,进而提高企业运营管理的效率也是管理创新的重要一环。

5.4 外部创新环境是创新驱动绩效的保障

政府应该破除垄断,营造一个相对公平、有利于自由竞争的市场环境,同时要加强法治建设、提高公信力、拓宽融资渠道、加强金融支持,营造一个有利于企业的经营环境。对处于技术前沿的行业和企业,要加大财政支持力度,增加企业补贴,加大税收减免力度,为科技的发展提供政策支持。

新兴产业创新驱动 篇5

素 材

2011年4月17日，合芜蚌自主创新综合试验区合肥创新平台落成启用仪式暨现代显示、光伏光热、节能、农产品加工、环境工程5家产业技术创新研究院揭牌仪式在合肥高新区举行。该平台（即“一中心三基地”）位于合肥国家科技创新试点市示范核心区内，面积6.6平方公里，包括科技创新公共服务和应用技术研发中心，科研集群基地、孵化基地、产业基地。合肥高新区将合肥创新平台为依托，集聚优势创新资源，汇集全省乃至国内外创新成果在合肥创新平台转化，为合芜蚌试验区创新发展和培育战略性新兴产业提供有效支撑。

本次启用的“一中心”和孵化基地于2009年6月启动建设，占地面积308亩，总建筑面积55万平方米，总投资16.35亿元。“一中心”的功能主要是围绕“研发、转化、交易、服务”这一主线，提供科技创新成果展示与交易、“科技路路通”信息服务、科技创新人才服务、省市区科技创新“一站式”服务、战略性新兴产业公共技术服务平台、共性技术研发中心以及科技金融、知识产权等各类科技中介等服务，建成服务全省、辐射全国的区域科技创新平台服务的总窗口、信息资源集聚的总后台、高新技术及成果交易的总枢纽。孵化基地主要包括动漫与服务外包产业基地、大学科技园和公共安全产业基地，预计将于2011年6月全面建成投入使用。目前已有87家科技型企业先期入驻，计划年内引入企业300家，到2012年培育基地企业产值过50亿元，培育100家高新技术企业，解决4-5万人大学生就业。

近年来，合肥高新区以完善创新服务体系为抓手，以提升自主创新能力、培育战略性新兴产业为核心，聚焦合芜蚌自主创新综合试验区核心区建设，努力打造合芜蚌自主创新综合试验区先行区和创新成果集中展示区。

孵化抚育体系——完善合肥高新区从初创企业到毕业成长企业全流程、专业化、高效率的孵化服务体系。区内拥有高新技术创业服务中心、留学人员创业园、软件园、生物医药产业园、大学科技园、民营科技园、科园创业服务中心等12家科技企业孵化器和华亿科技园、科技实业园等科技企业加速器，在孵企业600多家，毕业企业300多家。合肥高新创业园通过多种形式与高校院所、培训机构合作，共享教育培训资源,为在孵企业管理人员举办“创业辅导——周四讲堂”系列培训53次，培训逾1600人次。该讲堂时间确定、主题连续，邀请行业专家为企业管理人员讲授项目申报、高新技术企业认定、标准化建设、优惠政策等方面的知识，“周四讲堂”理论联系实际，针对性强，在企业中颇受欢迎，一些已经从创业园毕业的企业也经常来参加培训。

研发平台体系——建设以企业为主体、产学研用相结合的高端研发体系，区内省级以上企业研发中心117个，企业博士后工作站17个。高新区通过整合中电三十八所、中国科技大学、中科院合肥物质研质院等在公共安全技术领域的优势资源，成立了合肥公共安全技术研究院。研究院瞄准国家公共安全重大需求和世界公共安全技术发展前沿，重点开展应急信息技术、精确定位技术、热安全技术、环境安全技术、信息安全技术的基础研究、应用技术开发与系统集成以及公共安全战略和技术路线研究。阳光电源牵头成立了安徽省光伏发电产业技术联盟、安科生物牵头成立了安徽省生物医药产业技术联盟。省科技厅、合肥市政府、中科院理化所、合肥物质科学研究院联合在高新区建设合肥家电技术工程院，成立由合肥高创公司投资入股的合肥中科绿色家电科技有限公司作为运营载体，从事家电高性能材料研发、成果转化、技术推广、人才培养等工作，支撑和提升安徽家电及相关产业发展。

科技融资体系——政府资金、银行、担保、风险投资、小额贷款、上市融资、科技保险等多层次科技融资体系不断完善，形成便捷畅通的融资渠道。2010年全区R&D投入约40.3亿元，占GDP的7.5％。高新区大力引进风险投资机构，加快创业风险投资网络建设。由科技部、财政部“科技型中小企业创业投资引导基金”参股投资的汇智创业风险投资公司已在高新区注册成立，首期募集资金规模1.93亿元。高新区管委会高新区管委会发起设立了国安、高科、兴皖3支总额11.5亿元的风险投资基金，已投项目8个，投资金额3.5亿元。发行中小企业集合信托计划，陆续发行了规模为5000万元的“滨湖〃春晓”二期中小企业发展集合资金信托计划和规模为1亿元的“高新〃时雨”科技型企业信托贷款计划。在全省首推知识产权质押贷款试点，大力推进企业上市，积极推进新三板（非上市股份公司进入代办系统）申报工作，培育上市企业10家，70余家区内高新技术企业有意进入“新三板”。常年在区内活动的风投20多家；成立2家注册资本共计为4.5亿元的担保公司，为100多家科技型企业提供贷款担保56亿元。国家科技保险试点园区建设深入推进。

中介服务体系——区内参与技术咨询、产权交易、资产评估、创业辅导等中介服务的企业60余家，拥有安徽省生产力促进中心、安徽省中小企业服务中心、安徽省产权交易所、合肥科技创新公共服务中心等专业化中介服务机构。

人才支撑体系——区内年末从业人员96050人，大专以上67.5%，其中，本科29537人，研究生7092人，科技人员1.9万人，千人拥有研发人员数在国家级高新区中排名第8位，海归300多人。

政策支持体系——在国家、省市政策叠加的基础上，高新区出台更加有力、高效的政策支持，对重大项目提供个性化支持。出台了支持企业上市、吸引海归创业、鼓励动漫及服务外包产业发展等政策。精选80家科技型企业，实施“科技小巨人”培育计划，这些企业主要分布在电子信息、生物医药、新材料、新能源等领域，对列入小巨人培育计划的企业从项目申报、资金、投融资、科技保险等方面予以重点扶持，培育形成一批具有影响力的亿元规模企业。建设国家知识产权试点园区，鼓励企业推进专利保护和标准化工作。近年来，高新区实施产业化项目1000多项，累计有200多项科技成果获得安徽省、合肥市奖励，10项科技成果荣获国家科技进步奖一等奖和二等奖；企业拥有有效专利3211项，其中发明专利668项。

得益于完善的创新服务体系，合肥高新区战略性新兴产业加速集聚，初具雏形，新能源、公共安全、新一代信息技术（含动漫和服务外包）、生物医药、节能环保等战略性新兴产业蓬勃发展。2010年实现产值190亿元。2011年1-2月累计实现战略性新兴产业产值26.57亿元。

新能源产业方面：中国新能源企业30强——阳光电源公司1-2月产值同比增长420.13%。赛维LDK太阳能高科技（合肥）有限公司1600兆瓦太阳能电池项目开工建设，为全球同类项目单体投资最大，从签约、开工到投产仅用8个月。总投资135亿元全球最大的一体化太阳能产业基地——晶澳3GW“硅片-电池-组件”项目4月11日开工；总投资50亿元的中建材太阳能电池盖板项目开工建设，美国3M太阳能电池组件背板膜项目签约高新区……一个千亿新能源产业基地呼之欲出，高新区也因此成功跻身全国首批13个“金太阳工程”示范区。

公共安全产业。公共安全产业涉及火灾安全、食品安全、信息安全、交通安全和电力安全等领域140余家公共安全企业，取得了一批国内外领先、具备产业化前景的技术及产品，从业人员数约7万人，全球“首个开工、首个建成、首个使用”的合肥城域量子通信示范网项目在高新区正式启动，是我国量子通信领域自主创新的重大成果。科大立安的消防自动监控和灭火系统为奥运场馆和世博会场馆作“消防员”。四创电子的天气雷达让奥帆船赛更安全。合肥阳光电源公司承建了世博园区11个场馆光伏发电系统。合肥通用机械研究所研制的测试系统为航天服进行“体检”。四十三所用“芯片”掌控宇航服“体温”。新一代信息产业。高新区在智能技术和产业化方面基础相对较好，在语音识别、图像识别和量子通信方面具有领先的技术优势，拥有以科大讯飞、工大高科、中电四十三所、维天运通等为代表的一批实力较强的技术研发机构和生产企业。下一步将重点发展智能技术直接相关的产业，包括语音、图像、传感器、软件、嵌入式系统和信息化解决方案等，并推动智能技术和产品在智能家电、汽车电子、智能交通和智能电网等传统产业的应用。2010年6月，高新区申报的“合肥国家智能语音高新技术产业化基地”获得科技部批准，作为全国唯一的以智能语音为主题的高新技术产业化基地，将对推动语音产业的跨越式发展、构建产业链起到积极的作用。2006～2010年科大讯飞连续五年夺得了国际英文语音合成大赛的冠军，并与国家汉办孔子学院建立了全球战略合作伙伴关系，以拓展海外市场。动漫及服务外包企业300余家，依托时代出版、幸星数字、科大恒星等骨干企业，重点发展动漫、手机游戏、数字出版和软件外包等产业，打造国家动漫和服务外包产业基地。

生物技术产业方面：依托安科生物、荃银高科等骨干企业，重点发展新型疫苗、中药创新药物、重组蛋白质药物等产业。环保节能产业方面：依托国桢环保、东方美捷、瑞煌光电等骨干企业，重点发展水污染治理设备、大气及环境污染检测设备、水质检测设备、LED照明等产业。

新兴产业创新驱动 篇6

摘要：文章使用2009年～2013年的31个省级面板数据，分析R&D投入、不同创新主体与战略性新兴产业之间关系。研究发现：R&D投入对战略性新兴产业有显著推动作用；企业R&D资金投入比政府资金产生更好的直接经济后果；企业、研究机构和高校的R&D费用对战略性新兴产业影响显著不同，企业的R&D费用的影响显著为正，高校R&D费用影响为正（不显著）而研究机构R&D费用影响不确定。

关键词：战略性新兴产业；创新主体；R&D投入；面板数据

一、 引言

2015年一季度，全国规模以上高技术制造业增加值同比增长11.4%，高出工业增加值增速5个百分点。战略性新兴产业已经逐步发展成为调结构、转方式、惠民生的重要力量，对经济社会发展产生了重大的引领和带动作用。

与此同时，也存在着一些问题和制约因素。其中最为关键的就是科技创新难以有效地支撑战略性新兴产业的快速发展。而创新是经济增长和产业发展的重要因素（Freeman et al.，1997；Peters，2008 ），不同企业所有制性质对企业创新行为产生明显的差异，研发能力的积累是影响企业持续生存最为关键的因素。科技创新对战略性新兴产业的企业绩效影响显著（陆国庆，2011），科技创新已经成为战略性新兴产业的重要发展因素。本文重点考察创新主体、R&D投入对战略性新兴产业的影响。在科技创新中，主要创新主体为企业、研究机构和高等院校（以下简称高校），三类创新主体都对战略性新兴产业的发展起到各自独特作用。不加区分“一视同仁”科技创新政策和支持体系将难以得到理想效果，也将延误战略性新兴产业的发展机遇。

所以，厘清科技创新主体对战略性新兴产业发展的影响和不同创新主体对战略性新兴产业的影响的差异，具有重要的现实意义。

本文的边际贡献：一是分析了金融危机以来我国31个省级行政区的R&D投入对各地战略性新兴产业的影响和贡献；二是分析政府和企业的R&D资金支出对战略性新兴产业的影响，考察不同资金来源对战略性新兴产业发展影响差异；三是分析了不同创新主体的R&D投入对战略性新兴产业的影响，为各创新主体制定差异化的政策支持提供理论借鉴。本文下面内容安排如下，第二部分是文献综述和假设检验，第三部分是研究设计，第四部分实证结果和分析，第五部分是主要结论。

二、 文献综述和假设检验

自从1911年熊彼特（Schumpeter）提出创新理论以来，关于创新的研究已经取得了丰硕的成果，并形成对国家创新、区域创新、产业创新和企业创新的理论体系。Katharine Wakelin（2001）研究发现公司研发支出显著促进产出增长。 Martin Falk（2007）研发方向，在OECD国家中，新兴产业R&D投入对资本效率和劳动力效率有积极影响。Rajeev K.Goel等（2008）研究了美国 1953 年～2000 年研发投入与经济增长的关系，发现美国联邦政府研发投入对经济增长具有巨大推动作用。史丹（2004）认为科技经费投入对高技术产业发展具有重大促进作用影响。陆国庆等（2014）研究发现政府创新补贴对其绩效具有正向影响而且具有溢出效应。战略性新兴产业的战略性和新兴性特征必须通过科技创新才能实现，所以增加R&D投入是促进战略性新兴产业发展的重要途径。

假设1：在其他条件相同下，增加R&D投入将促进战略性新兴产业发展。

本文把从事科技创新的主体简要分为企业、研究机构和高等院校三类。三类创新主体对战略性新兴产业的发展都起到重要作用，但是不同的研究机构科技创新各自的特点。R&D活动各创新主体中，企业的R&D以进行试验发展为主。研究机构的R&D以试验发展和应用研究并重。高等学校则主要进行应用研究和基础研究。谢维敏、唐清泉（2009）证实政府研究资助刺激企业研发支出。一方面，企业对市场需求更加敏感能够有效感知创新方向；另一方面，企业从事科技创新投入的激励要比政府研究机构更高。所以本文提出第二条假设如下：

假设2：在其他条件相同下，企业的R&D投入对战略性新兴产业直接贡献最大，研究机构的R&D投入对战略性新兴产业的直接贡献最小，高校的R&D投入对战略性新兴产业的直接贡献居中。

三、 研究设计

1. 样本选择与数据来源。由于缺乏战略性新兴产业权威统计数据和战略性新兴产业中相当大比例是高新技术产业，参考现有主流文献做法，用高新技术产业作为战略新兴产业的代理变量。由于战略性新兴产业自从2008年以后才进行培育和重点发展，所以战略性新兴产业的产值及科技创新的相关数据采用了2010年～2014年《中国科技知识统计年鉴》和《中国高技术统计年鉴》；各省的劳动力和投资（固定资产投资）的数据来源于2010年～2014年各省的经济统计年鉴和统计年鉴。

2. 变量选择。

（1）被解释变量。理论界用来衡量产业发展水平的主要有产值、产销量及主营业务收入等指标。因为本文考察的战略性新兴产业主要是指在新产品在市场中表现及科技创新对其所产生的影响，所以采用主营业务收入作为战略性新兴产业发展的代理变量。主营业务收入（Q）的单位为亿元。

（2）解释变量。人力资本投入（RD）用R&D的全时当量度量，该指标可以比较全面的反映科技创新中投入时间和参加人员情况。

R&D经费资金来源包括企业资金、政府资金、国外资金和通过其他方式所得资金。我国 R&D 经费主要来自企业资金和政府资金，占整个R&D经费的90%以上，所以本文主要分析企业资金（EC）和政府资金（GC），单位为万元。企业资金是指来自本企业的自有资金和接受其他企业委托而获得的经费，以及科研院所、高校等事业单位从企业获得的资金。政府资金是指来自各级政府部门的各类资金，包括财政科学技术拨款、科学基金、教育等部门事业费以及政府部门预算外资金。

R&D资金投入来源只是表明政府和企业上对科技创新的投入，但是无法度量各创新主体直接的研发投入。为此，采用企业R&D课题投入经费数量（EI）、研究机构（RI）课题投入经费数量和政府课题投入经费数量（UI）度量各创新主体R&D直接投入。其中，对主营业务收入、政府和企业的资金投入、企业、研究机构和高校的研发经费数量等变量取对数，降低数据异方差，提高回归分析的有效性。同时，控制了劳动力（L）和投资（I）对战略性新兴产业产出的影响。

3. 模型设定与统计分析。

（1）模型设定。对于科技创新对战略性新兴产业的影响，可以由CD生产函数可以推导出战略性新兴产业与R&D人力资本投入、劳动力和投资的相互关系。具体的回归方程如（1）式所示：

Qit=？琢0+？琢1RDit+？琢2Lit+？琢3Iit+？着it（1）

其中，？琢1是R&D投入对战略性新兴产业的影响系数，？琢2是劳动力对科技创新的影响系数，？琢3为投资对战略性新兴产业的影响系数，？着it为随机扰动项。

对于不同创新主体的资金投入和R&D研发费用对战略性新兴产业的影响。通过豪斯曼检验确定采用固定效应，进一步加入年份进行检验发现不存在时间固定效应。所以本文对不同创新主体的资金投入、R&D研发费用对战略新兴产业的影响的回归模型采用面板个体固定效应模型。

log（Qit）=？茁0+？茁1log（GC）it+？茁2log（EC）it+Ii+？着it（2）

log（Qit）=？酌0+？酌1log（EI）it+？酌2log（RI）it+？酌3log（UI）it+Ii+？着it（3）

其中，？茁1是政府R&D资金投入对战略性新兴产业的影响系数，？茁2是企业R&D资金投入对战略性新兴产业的影响系数，Ii是省级行政区域的个体固定效应。

？酌1是企业课题经费对战略性新兴产业的影响系数，？酌2是研究机构课题经费对战略性新兴产业的影响系数，？酌3是高校课题经费对战略性新兴产业的影响系数，Ii为省级行政区域的个体固定效应。

（2）统计分析。全国各省级区域的科技创新差异非常大，研发人员的全时当量最少的为1 081，最多的高达501 718；科技创新资金投入中，政府资金投入比重是25.45%，企业资金投入占比为70.40%，企业已经是研发活动资金投入的主力；企业的科技创新活动、研究机构科技创新活动和高校科技创新活动表现出较大差异，企业的R&D课题经费平均为1 511 229万元，研究机构的R&D课题经费为20 806.1万元，高校R&D课题经费为177 597.9万元；战略性新兴产业发展迅速（2009年2 058.38亿元，2010年为2 674.87亿元，2011年为2 862.22亿元，2012年为3 686.83亿元，2013年为3 955.91亿元，已经成为经济增长的重要组成部分。

四、 实证结果与分析

下面将根据（1）、（2）和（3）式进行回归分析，主要为R&D人力资本投入对战略性新兴产业的影响、政府和企业的R&D投入对战略性新兴产业的影响和政府、企业和高校的课题经费对战略性新兴产业的影响。

1. R&D人力资本投入对战略性新兴产业回归分析。根据回归方程（1）式，采用面板个体固定效应模型，R&D人力资本投入对战略性新兴产业影响的回归结果如表1。

从表1可以看出，在10%的置信水平下，R&D人力资本投入对战略性新兴产业发展产生积极影响；而劳动力和资本都是在5%的置信水平下对战略性新兴产业产生积极影响。科技创新已经是推动战略性新兴产业发展的重要动力，增加科技人员数量和增加总工作时间能够有效促进战略性新兴产业发展。

2. 不同资金来源对战略性新兴产业发展影响。R&D投入主要分为人力资本投入和资金投入。因为科研人员和工作时间投入需要支付相应报酬，所以资金投入也是保障人力资本能够有效投入的重要保障。因此本部分将分析资金投入对战略性新兴产业影响。R&D投入的资金来源主要为政府、企业、国外和其他，其中政府和企业的资金来源占到90%左右，所以这部分将仅分析政府和企业资金来源对战略性新兴产业影响。政府资金和企业资金对战略性新兴产业产出影响如表2。

表2表明不管是政府资金投入还是企业资金投入都能够在1%显著水平下促进战略性新兴产业的发展；同时，相对而言，企业的资金投入产生的影响要高于政府资金投入产生的影响（0.854 1>0.294 5），影响水平是政府资金投入的将近三倍。所以实证结果支持我们的假设1，即企业科技创新资金投入产生的效益要高于政府科技创新投入资金产生的效益。这与肖兴志等（2011）研究结论一致。

另外，控制年份的固定效应以后，政府资金投入对战略性新兴产业的影响将不显著，也就说政府资金投入存在较大的年份差异，同时说明政府资金投入对战略性新兴产业影响要显著小于企业资金投入对战略性新兴产业的支持。这说明政府资金投入对战略性新兴产业产生的直接经济效益小于企业资金投入对战略性新兴产业的直接经济效益。

3. 不同创新主体的R&D经费对战略性新兴产业发展的影响。从表3可以看出企业的科技创新（课题经费）对战略性新兴产业的发展起到显著积极影响；而地方政府研究机构科技创新（课题经费）对战略性新兴产业的影响不显著而且在控制个体固定效应后，甚至产生负面影响；虽然当控制个体固定效应后不显著，但是高校的科技创新对战略性产业的影响为正向的。也就是说企业科技创新是战略性新兴产业发展的主要直接推动力；地方政府研究机构的科技创新对战略性新兴产业直接经济效益作用有限；高校的科技创新对战略性新兴产业的影响是间接，主要通过的基础理论创新而不是直接产生的经济价值。

上述实证结果支持我们的假设2，即各创新主体对战略性新兴产业的贡献是存在巨大差异的，企业的科技创新对战略性新兴产业贡献最大，研究机构的科技创新对战略性新兴产业的贡献最小，高校的科技创新对战略性新兴产业的影响居中。

五、 主要结论

本文利用面板数据模型，系统分析了31省级行政区域的不同创新主体对战略性新兴产业发展的影响，并比较了企业创新主体、研究机构创新主体和高校创新主体的R&D投入对战略性新兴产业直接经济后果的影响差异。主要研究结论为以下三点：

1. R&D投入显著推动了战略性新兴产业的发展。从回归方程（1）的结果可以看出，R&D投入对战略性新兴产业发展起到积极推动作用，但是科技创新活动还是不是最重要的因素（劳动力和投资对战略性新兴产业的贡献高于科技创新）。这意味着需要加大对科技创新的投入和支持力度，使科技创新成为战略性新兴产业的关键推动力。

2. 企业资金投入与政府资金投入对战略性新兴产业发展影响存在显著差异。我们发现，企业和政府的资金投入都对战略性新兴产业发展起到积极促进作用，但是企业资金投资的作用是政府资金投入作用的将近3倍。R&D的资金投入应该以企业为主体，政府的资金投入主要以引导和鼓励企业投入目的，发挥杠杆作用，引导更多社会资金投入到战略性新兴产业的科技创新。

3. 不同创新主体的R&D活动对战略性新兴产业发展差异显著。企业的R&D活动（R&D费用）对战略性新兴产业的发展产生显著积极作用；政府研究机构的R&D费用对战略性新兴产业的影响不确定；高校的R&D费用对战略性新兴产业发展的作用虽然统计上不显著但是方向积极的。由于企业、政府研究机构和高校的科技创新对战略性新兴产业发展的影响存在显著差异。完善企业作为创新主体的创新体系，对企业的科技创新活动进行有针对性的税收减免和财政补贴，激发企业更大动力从事科技创新活动。另外，重点支持高校进行重要基础性理论性研究和共性技术开发。

参考文献：

[1] 陆国庆.战略性新兴产业创新的绩效研究——基于中小板上市公司的实证分析[J].南京大学学报（哲学.人文科学.社会科学版），2011，（4）：72-80，159.

[2] 尹伟华.三大执行主体视角下的区域R&D投入绩效评价研究[J].科学学与科学技术管理，2012，（10）：58-66.

[3] Katharine Wakelin.Productivity growth and R&D expenditure in UK manufacturing firms[J].Research Policy，2001，30（7）：1079-1090.

[4] 陆国庆，王舟，张春宇.中国战略性新兴产业政府创新补贴的绩效研究[J].经济研究，2014，（7）：44-55.

[5] 解维敏，唐清泉，陆姗姗.政府R&D资助，企业R&D支出与自主创新——来自中国上市公司的经验证据[J].金融研究，2009，（6）：86-99.

[6] 史丹，李晓斌.高技术产业发展的影响因素及其数据检验[J].中国工业经济，2004，（12）：32-39.

基金项目：河北省科技厅软科学项目“科技创新与战略性新兴产业协同发展研究——以河北省为例”（项目号：15457615D）；河北金融学院基金项目（项目号：JY201515）。

作者简介：陈尊厚（1959-），男，汉族，河北省文安县人，河北金融学院校长、教授，天津财经大学经济学博士，研究方向为科技金融与金融投资；李俊强（1982-），男，汉族，河北省肥乡县人，河北金融学院金融系讲师，中国人民大学财政金融学院博士生，研究方向为公司金融、新兴产业与科技金融。

新兴产业创新驱动 篇7

科教资源低丰度的广大地区，如何尽快追随深苏锡步伐，从高丰度地区密集式招引、汇聚大院名校，以实现创新能力与新兴产业协同跨越的创新驱动发展?此问题研究具有较强的理论意义与实践价值，但迄今尚无对此进行理论探讨的文献，这成为本文主要创新点。并且，“科教资源低丰度地区”与“欠发达地区”是虽有交集但并不等同的两个概念:如温州、宁波、青岛等地科教资源丰度低，却属发达地区;而武汉科教资源丰度高，却属欠发达地区。从科教资源低丰度地区的视角探讨新兴产业创新驱动相关问题，此类文献非常少见，而这成为本文创新点之一。

本文拟基于新制度经济学、复杂性科学、战略管理学、组织生态学，多维分析嵌入型大院名校对低丰度地区协同跨越的吸引子效应、深苏锡汇流形式特点、双边逆向选择问题的规避、汇流中技术前景不确定性的处理、汇流相关制度变迁的策略，以期对广大其它低丰度地区汇流大院名校提供参考。

1 嵌入型大院名校对协同跨越的吸引子效应

为实现创新能力与战略性新兴产业的协同跨越，深圳最早发现嵌入型大院名校的战略价值，敏而好学的苏州、无锡从深圳创举中顿悟并旋即追随。在科研投入高额累积之下，大院名校应用型科技成果日益丰富、今非昔比，存在强烈的转化需求。在协同跨越中，嵌入型大院名校起到怎样的战略作用?

在低丰度地区协同跨越的混沌系统中，嵌入型大院名校成为强大的空间“吸引子”。(1)它是科技精英的空间吸引子。它契合协同创新潮流，为低丰度地区搭建一流科技创新平台，以品牌引力场，吸引、汇聚国内外科技精英[1];(2)它是风险资本的空间吸引子。以其一流创新资源的高度稀缺性与强大的科技实力，为低丰度地区科技创新的内驱动力与发展潜力作背书[2]，从而帮助当地释出可置信承诺，吸引域外大量一流风险资本投身当地协同跨越。(3)它是部委资源的空间吸引子。从社会学角度看，在科技创新的社会网络中，大院名校处于中心节点[3]，与国家有关部委节点存在密布的强连接，对低丰度地区吸引部委资源起关键作用。

深苏锡的大院名校汇流有着先发优势，且处于循环累积的正反馈环中，正成为大院名校首选地。但此趋势小荷才露角，其它低丰度地区只要敏锐感知、敏捷追随，势必能分享此制度创新之巨大红利。

2 深苏锡汇流大院名校的形式特点

深苏锡汇流的形式特点，除引进力度大、数量多，更重要的是实体化程度高。根据三地实践，笔者将大院名校落地合作形式分为黄金、白银、青铜、黑铁这四个等级(见图1)。最高者为黄金级:在当地设立研究生院、分校，这是完全融入当地的实体化形式。次高者为白银级:在当地设立实验室、技术中心、研发中心、研究所、研究院、大学科技园，这也是实体化形式，在此级以上，科技成果将长期、系统地大量涌现。中级者为青铜级:建立(院士)工作室、(博士后)流动站，这是柔性引进的半实体化形式，时间不够长、稳定性不够强。最低者为黑铁级:企业从院校购买专利或技术服务，特点为短期、不稳定、碎片化。深苏锡汇流突出实体化(有固定场所、大型设备、常驻高级科技人员与充足资金)的中高级形式，并达到全国罕见的黄金级高度。引进研究生院或分校，是汇流进入最高境界的标志(教育部对分校普通高等教育不会轻易放开)，惟其如此，大院名校才能全方位、深度参与本土SE-CI循环，并根植与融入当地协同跨越系统。

在汇流时间与逻辑顺序上，深苏锡汇流特点是:先易后难，逐级跃迁:从黑铁级入手，相对简便易行，待与院校的关系网络日趋成熟，逐级跃迁到青铜、白银乃至黄金级。这样，低丰度地区与大院名校的联盟，可实现从低层次“单一项目、短期突击型”向高层次“系统化、长期稳定型”的转变。

从域内园区级别看，国家级园区可争取白金级，例如，深圳大学城有清华、北大、哈工大研究生院，无锡高新区国家传感网大学科技园内有东南大学分校。而省级及以下园区，宜争取青铜级或白银级。

与一流科教资源高丰度地区比，深苏锡汇流的大院名校具有以下特征:院校是外源型，而非前者的内源型;来源地理方向多元化，而非前者单一化;研究方向相对集中，而非前者相对发散;研究类型突出应用研究，而前者对此并不特别强调;研发动力主要为需求拉动，而非像前者主要为科技推动;院校与企业联系紧密，而非前者相对松散(参见表1)。

3 汇流双边逆向选择问题的规避

在汇流过程中，地方政府与大院名校相互信息不对称，易导致双边逆向选择问题，使双方纵使优秀也可能无法达成合作。规避双边逆向选择的途径，是正确实施信号传递或信息甄别。

3.1 院校被逆向选择问题的规避

汇流大院名校过程中，各院校具有私有信息:有的院校在地方发展方向上并无真正高水平研究力量，毕竟即使名院校也难称雄所有领域;有的尽管基础研究强大但应用研究缺乏市场竞争力;有的转化意愿不强却碍于地方官员盛情而勉强应承;有的四处扩张而超出自身创新能力边界。对院校这些私有信息，地方政府知之不多。若有这些院校鱼目混珠，就易导致在地方所需方向上有强大应用研究实力、有合作意愿与精力的大院名校，在地方政府视野中被逆向淘汰，无法牵手成功。

地方政府相应信号甄别措施可有:(1)检索院校发明专利以弥补信息缺口。找出在地方发展方向上拥有最强实力的院校。同时，不能被新型专利和外观设计专利数量迷惑，毕竟有些院校限于专业实力或走此捷径。(2)圈定真正的大院名校。因为他们的专利较有质量保障，即使同是发明专利，也有核心与非核心、关键与非关键技术的高下之分。更何况，发明专利中有不少是无市场价值的低层次专利。大院名校的口碑就为地方政府提供了研判发明专利质量的可靠信号。例如，无锡“7+1”官产学研合作模式中“7+1”(清华、北大、南大、东大、复旦、上交大、同济加中科院)就保证了发明专利的质量。(3)请院校派出常驻核心科技人员并作一定资源投入(如可能的话)。如院校不愿或无法派出核心科技人员，就无法显示合作诚意，若勉强合作反倒耽误了与其它诚意院校的合作。地方政府当然不会依赖院校资金投入，所以院校投入资金多少这不是问题，关键是这显示出院校方合作诚意，出资较多者一般来说合作意愿较强。对并无合作诚意或过度扩张的院校而言，这将是一个有效的信号甄别措施。

3.2 地方政府被逆向选择问题的规避

地方政府私有信息包括:有的地方并无高技术产业基础，有的并无有强烈意愿而属简单跟风，有的虽有意愿但战略执行能力欠佳。对这些私有信息，大院名校了解有限。若有这些地方政府鱼目混珠，就可能会使有实力、有强烈意愿与强大执行力的地区遭逆向淘汰，无法与大院名校牵手成功。

对此，地方政府可采取正确的信号传递措施。(1)向大院名校展示现有或在建的大规模、先进的创新载体、孵化器、加速器、中试基地等，这些信号非有强烈意愿、强大能力的地方不能提供，成为可置信承诺。(2)提供本地高技术产业强大基础的书面与视频资料，或邀请院校前来参观，这是大院名校乐于前来从事科技转化的前提条件，也是有条件地区自证的重量级筹码。(3)汇流关键行动需地区最高官员(市委书记、市长)亲自领队。时间稀缺的地方首脑频频主动上门邀约，才可发出可置信承诺。若非如此，何以证明当地诚意?何以保证日后合作中地方高官会积极出面、排忧解难?况且，大院名校大都具有较高行政级别，985高校中有32所为副部级，7所为厅级，中科院、中国工程院为正部级。没有地方高官到访，大院名校也无重视的必要(毕竟去行政化是个缓慢过程)。当然，中低级官员的联系工作，可起前期铺垫、过程连缀的作用，只是到签约与其它决定性环节，非市委书记与市长亲力亲为不可。

4 汇流中技术前景不确定性的处理

各技术路线前景的不确定性，对大院名校科研产生巨大影响，从而进一步影响低丰度地区对嵌入型院校的选择与资源扶持。如何克服这种不确定性，成为汇流决策的重大事项。

4.1 开展“接天连地”的预测与定向

汇流大院名校一定要符合本地发展方向。苏州为大力发展纳米技术产业，大力引进中科院苏州纳米所、中科大、东大等十余家纳米研究所和实验室。无锡为发展物联网而正吸引15所高校及科研院所入驻[4]。为降低各技术路线前景的不确定性并正确决定新兴产业技术方向，就需“接天连地”的预测与定向。这由三方互动而成:世界“产业&科技精英组”、本地“产业&科技精英组”、地方官员。国际精英作用是“接天”，前瞻性发现全球产业/科技趋势，有助于摆脱本地利益集团对发展路径的锁定，如无锡在2006年聘请了国际知名机构进行预测与定位;本地精英作用是“接地”，它作为本地先进产业&科技力量参与定向，可使决策不超出本地能力半径;地方官员，则兼顾国际产业/技术趋势与本地能力约束，综合决定发展方向。

4.2 汇流从“R策略”演变到“K策略”

在复杂动态的技术与经济环境中，预测可降低不确定性，但不可消灭不确定性。人的有限理性更使预测本身都具有不确定性。新兴产业分支行业与产业链不同环节，常分处在不同的生命阶段，这体现了产业与技术复杂性。尤其是处于产业形成期或成长期前段的技术、产业、行业、环节具有较高的不确定性，即居于组织生态学中的变化快速无常的细纹理(fine-grained)环境中，地方政府可在有所侧重的同时，采用生态学的“R策略”———适度多元引进大院名校，对它们进行资源扶持时适度多元化，以保有冗余能力(excess capability)来规避不确定性带来的风险。当进入不确定性大幅降低的成长期的中后段，即居于组织生态学中的变化缓慢的细纹理(coarse-grained)环境中，采用生态学“K策略”，重点支持优势技术路线的院校，捕捉最佳机遇(见图2)。

4.3 适度抑制技术路线“富者愈富”现象

因为技术产业化进展速度的不确定性，彼得·圣吉“富者愈富”动力学基模，可能会使具有远大前景的技术路线反遭淘汰。(1)后进入当地的较优技术可能会得不到足够的当地资源支持而被淘汰。在不同院校的技术路线竞争中，先进入的较劣技术会在地方资源支持下，率先进入“高支持→高收入”的正反馈环，而后进入的较优技术所需资源却被越来越多地抽血，进入“低支持→低收入”的恶性正反馈环，最终使后进的较优技术被挤出。而院校进入的先后顺序，具有很大不确定性，这种逆向淘汰现象存在频频出现的可能。应规避这种情况。(2)同时进入当地的不同院校的技术路线，有些路线前途远大却有着较长蜇伏期，在它们显现出超强市场竞争力之前，可能已被富者愈富基模淘汰了。而哪些是前途远大的，这个问题往往超出人的理性认知范围，因而具有很大不确定性。也应规避这种情况。

因此，为规避富者愈富基模带来的院校技术路线低效竞争的弊端，地方政府可采取以下策略:(1)在决策给不同院校技术路线的资源支持力度时，不单纯以短期市场销售收入增长为指标。对具有潜力的技术路线保留必要的资源支持。(2)对市场化进展快的院校技术路线，更多考虑引导风险投资给予市场化支持，而对市场化进展较慢但有远大前程的院校技术路线，在一定时期内可更多地从地方财政上给予扶持。

5 汇流相关制度变迁的策略

从GDP导向的招商引资路径转换为大院名校汇流以促进创新能力与新兴产业协同发展的路径，需要启动与大院名校汇流相关的制度变迁，可采取以下策略。

5.1 从强制性变迁过渡到诱致性变迁

依附于GDP主义路径的各强大既得利益集团，将当地锁定于低效的诺斯路径依赖II(卢现祥，2003)。由下而上的诱致性制度变迁无法克服这些阻力。因此，在制度变迁启动初期，地方政府高层应打破利益藩篱，推动强制性制度变迁，强力推行有利于汇流的相关制度，走上高效率的诺斯路径依赖I(卢现祥，2003)。但是，强制只能是一定时期的过渡状态。当制度变迁已启动、协同跨越环境已塑造，就有必要采用诱致性制度变迁，使大院名校与相关各方进入自组织状态。

5.2 调整地方高层权力结构

地方高层权力结构会影响汇流问题进入政治体系的难易，为汇流制度安排规定了选择空间，并影响汇流相关制度变迁的进程和方式[5]。因此，要大力重构区域政治生态，使支持招商型发展路径的各方力量退出决策圈，促使适配大院名校汇流与协同跨域的力量占绝对优势。需从深、锡、苏等大院名校汇流先锋地区较多地引进地方高层领导，并调离不适合的高官，并从当地选拔、培训对汇流积极投入的中低层官员，从而形成新的政治生态。惟其如此，大院名校汇流才能成功。

5.3 使相关制度“意愿供给”等于“实际供给”

根据既定目标函数和约束条件，地方政府高层形成汇流蓝图与具体操作规则，这是制度的意愿供给。而中下级官员、企业与其它利益集团的目标函数与约束条件与高层往往有差异，如教育用地与商业用地的地租差额，夕阳行业大企业担心既得政策红利的转移而致力于寻租，这将导致制度意愿供给与实际供给不一致:下级政府可能会对汇流相关文件“改头换面”、“曲解规则”，机会主义式地实施新政。低丰度地区可采取以下对策:在汇流相关领域破除信息不对称，加强监察力度与扩大监察面，强化上级机构的派出巡视制度，强化电子政务信息公开，对行政过错加大惩处力度。

5.4 防范汇流相关制度“供给过剩”

对大院名校汇流而言，现存制度有些是多余的，有些过时无效但仍在发挥作用，这就是制度供给过剩(卢现详，2003)，原因是中下级官员的政治创租与抽租(麦克切斯内，1998)或利益集团的管制俘获(Stigler,1971)。对此，低丰度地区政府的对策可有:(1)尽量削减汇流相关审批环节，铲除寻租空间(确需审批的也应大大缩短时间);(2)率先在汇流相关领域建立逐年缩短的政府部门权力清单制与逐年缩短的负面清单管理制;(3)在汇流相关领域，率先推进商事登记改革，率先推进大院名校创新创业孵化的工商注册便利化;(4)在引入竞争机制的前提下，加大政府购买创新创业服务的力度。

5.5 相关制度设计遵循耗散与协同原则

嵌入型大院名校与新兴产业群、科技服务与中介、金融机构、地方政府等构成的区域产业创新系统，可看作自组织系统。据吴彤(2001)从普里戈金、哈肯的模型中提炼的方法论，汇流制度设计可遵循如下耗散与协同原则:(1)为配合汇流，应同时开放性引进科技精英、创新载体与服务、新兴产业的企业、风险资本，以全面开放促外界输入的平权化。(2)维护具有异质技术路线的院校的多元化并存。维持内部差异性，系统才能远离平衡态，才能进入自组织演化。(3)应建立大院名校间、院校与其它主体间的非线性互动平台与机制，以促使系统演化为有序耗散结构。(4)建立高效竞合机制。通过竞争机制，使各院校力量优胜劣汰;通过合作机制，使系统不受干扰地让某些优势自发自主形成更大优势。

摘要：面对本地一流科教资源稀缺的鸿沟,深圳、苏州、无锡成功实现创新能力与战略性新兴产业协同跨越的创新驱动发展。开放性、密集式招引汇聚大院名校,是其成功的要诀与鲜明特色。嵌入型大院名校对协同跨越具有空间吸引子效应。深苏锡汇流的特点为实体化程度高、逐级跃迁,且三地嵌入型大院名校显著区别于科教资源高丰裕度地区。汇流过程要规避大院名校与地方政府双边逆向选择问题。处理汇流中技术前景不确定性的途径有五条。

关键词：大院名校,汇流,科教资源低丰裕度,新兴产业创新驱动,深苏锡

参考文献

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[4]高伟,缪协兴.基于区际产业联动的协同创新过程研究[J].科学学研究,2012(2):175-185

新兴产业创新驱动 篇8

1主要文献综述

自弗里曼提出创新网络概念以来,创新网络被认为是实现新兴产业创新扩散、产业融合的主要途径。其理论研究注重创新关系中不同个体的交互作用和结构差异,改变了BASS模型注重整体性分析的传统创新思想。

目前对创新网络研究主要集中在网络特征、功能、对创新绩效影响几个主要方面,Burt[1]较早提出创新网络中的 “结构洞”特征,认为在网络拓扑结构中节点之间分布具有较明显的异质性,对 “结构洞”利用程度不同会使参与者在信息获取和网络控制能力方面具有较大差异; Steven Caspera等[2]通过比较英国、德国新兴产业集群中创新组织间人员交流特点,提出创新网络中 “小世界” 连接模式。 创新网络相关概念的相继建立使创新网络研究进一步扩展,针对结构模型对创新网络内部资源的影响、 创新网络促进产业发展的途径,学者们提出了不同观点,其中Ahuja[3]的观点具有一定代表性,认为创新网络结构利于不同成员合作,交互联系关系促进了知识的获取与整合,并形成新的知识扩 散源; Boase认为知识共享与行动的一致性降低了创新网络中的交易成本、促进了网络绩效提高; 此外Mc Evily等[4]从 “结构洞”企业获得互补性信息与知识角度解释了创新网络作用。随着创新网络实证研究增加, 如何确定创新网络的绩效成为创新网络理论亟待解决的问题,多角度绩效研究如企业收益、组织效率、 外部溢出等成为创新网络研究的热点[5]。如Ritter等[6]通过分析企业在创新网络中绩效,认为企业成长与其在网络中位置有关,而更重要的是与其他组织关联中整合网络资源的能力,在与其他组织的交互发展中,创新网络成员更趋向于具有互补性并且长期、稳定的合作关系[7]; 创新网络成员与外部信息、知识交流效率促进了不同节点的创新能力增强, 进而提高网络绩效[8]。

目前新兴产业创新网络的研究仍存在着不足, 多数研究只注重结构、组织特性等单一因素的作用效果,基于多目标的创新网络研究较少,网络优化研究则刚刚开始被学者所关注。针对创新网络中企业具有的异质性,本研究根据新兴产业创新网络中不同企业特征,将企业划分为领先企业和跟随企业, 明确不同企业在新兴产业创新网络中特殊功能,构建了两者相互作用的并联模式,应用粒子群神经网络对网络要素进行优化,结合中航集团案例探讨了促进创新网络发展的要点。

2新兴产业创新网络并联模式

新兴产业的并联模式由领先企业带动机制、跟随企业后发机制、企业间网络关联机制共同组成。

2.1领先企业带动机制

新兴产业发展基础是关键技术的突破,新产品的形成改变了已有的技术集成方式。领先企业在技术优势、供应商、消费市场建立、商业模式形成等方面形成了优势[9]。这种优势在短时间内其他企业难以模仿和超越,促使领先企业成为创新网络中知识扩散的中心点[10],跟随企业在创新网络中需要从领先企业 中获得技 术、管理经验 等多方面 的支持[11]。领先企业在纵向集成过程中,可以通过与供应商和销售商建立稳定的信任关系,改变企业的外部环境,使其价值 链得以延 伸,增强其领 先优势[12]。共享过程并不单独存在与企业内部或企业之间,而是将不同内外部资源作为创新网络中的一部分进行系统性组合,其特征是改变了企业边界[13]。

领先企业的技术优势是促进新兴产业发展的基础,优势的保持与形成过程是不可分割的,其技术溢出在产品第一次商业化过程中已经开始,持续的改进会在技术应用于市场过程不断完善,跟随企业通过制造许可、FDI等技术溢出途径可分享到相应的适用技术。为阻止这种负面外部性,领先企业的知识保护是首选策略; 同时领先企业在创新网络中通过优先占有供应商、企业家、品牌与顾客联系, 扩展其在成本、市场份额上的优势。随着产品成熟度提高,领先企业的竞争方向已由提高产品功能、 增加附加价值转向形成技术壁垒,将标准竞争作为保有市场盈利水平的基本方法,制定新产品的技术标准形成了对跟随企业的进入障碍。领先企业在标准竞争中由于面临着较大的不确定性,相关企业参与形成标准联盟可进一步提高对产业发展的控制能力。

限制性标准使领先企业具有成本和市场份额的优势,但同时也减少了其对创新网络资源的利用, 领先企业在保有核心技术同时与跟随企业共享创新网络资源是新兴产业发展条件。领先企业通过产业链条延伸、空间聚集效应、技术转移等方式形成以其为核心的创新网络联盟,将部分产品采用外包生产,在降低自身成本同时增加市场供给量。1982年IBM公司公布除BIOS外的技术标准、GMC移动通信标准联盟的形成,使得计算机和移动通信从技术突破过度到市场规模拓展。领先企业在确定行业标准同时对新兴产业的运营平台有着直接的影响,如Google的免费搜索平台、Ebay的Seller’ s Assistant软件和Turbo Liste服务、淘宝网的 “支付宝”对于降低产业进入障碍、形成顾客群体产生了带动作用, 降低了跟随企业进入成本,促进新兴产业结构和规模的变化。领先企业带动作用如图1所示。

2.2跟随企业后发机制

领先企业在形成市场先动优势后同时往往会产生 “创新惰性”,原因来自于技术更新的风险性、 现有市场垄断带来的稳定利润、对已经形成商业模式的依赖,使领先企业的创新过程由以突破式创新为主转变为以渐进性创新为主,其竞争优势的减弱使得跟随企业有机会超越领先企业形成后发优势。 创新知识随着产品生产、销售、技术管理人员流动在创新网络中扩散,使得跟随企业可以通过不同渠道获得领先企业的显性和隐性知识,跟随企业可以利用较少的资源投入、较低的创新风险形成新的创新过程[14]。

跟随企业创新过程能否形成后发优势取决于其自身的对于外部知识接受能力、内部知识整合能力、 资源调配能力和规模化能力等多方面的因素。20世纪90年代以来,产品复杂性、技术资源专业化、区域交流成本降低使企业在创新过程中利用外部资源比例明显高于内部资源[15]。创新网络中吸收外部资源能力受 企业文化、学习路径 影响呈现 不同效果[16]。组织中合作团队的形成、对不同意见的包容、乐于分享管理经验、成员中相互信任都有助于对外部知识的吸收,而较高层管理着的接触、正式的项目形成 “小世界”结构开发,缩短了学习路径。

跟随企业有目的地学习并与内部资源进行整合, 这种开放性吸收和动态重组过程使企业有效利用异质零散资源弥补内部知识局限[17]。跟随企业在创新知识吸收与整合过程的差异,决定了其发展为以低成本优势为主的模仿性企业、还是以超越为主的后发优势企业。对于形成后发优势的企业,利用创新网络中的学习机会,逐渐完善企业的技术体系,将可利用的内外部资源进行重新编码,使新的技术优势与市场需求结合,形成企业的新创新方向。如中兴手机通过与摩托罗拉公司建立联合实验室、与TI公司建立定期培训制度,获得了GSM双频手机、 GSMLayer2 /3等技术创新突破。技术的跨越式发展进而引发企业的组织变革[18]。企业家将创新机会、 企业资源、市场需求与企业内部新的运行方法结合, 形成利于未来发展的企业管理模式,实现从技术到流程的超越[19]。跟随企业的后发机制如图2所示。

2.3企业间网络关联机制

企业与顾客、供应商、科研机构及大学共同形成交错相连的创新网状结构[20]。其发展过程就是从创新网络中获取其缺乏资源的过程。企业所处的网络特征对其交流、学习效率有着直接影响[21]。创新网络的 “结构洞” 体现了网络组织之间的中介作用: 企业位于 “结构洞”时可实现不同组织间的信息与知识的交流,是企业互补性知识和异质性知识的来源,增加了创新过程中新产品和管理经验的传播; “结构洞”连接企业的不同特点,会引起其连接企业在创新过程中采用渐进性或根本性创新策略。

创新网络中的企业关联体现了横向和纵向交互关系,企业为了获得市场资源或互补性知识,多趋向于横向联系[22]。如Web Kit是网络浏览器最为流行的引擎,苹果、Google和Opera同时采用这种技术,随着这款综合了稳定、快速和共享特点的引擎联合开发,使得三家企业在浏览器市场上的份额得到了巩固; 2013年波音和洛马公司宣布共同开发新一代远程轰炸机,如竞标成功则两家公司将垄断美国空军战机市场。

创新网络中纵向关联则更多地体现为领先企业对跟随企业的带动作用,将其技术、管理经验扩展到供应商或销售商,从而将企业管理理念扩展到企业外部,通过网络关联实现交易成本的降低。如丰田公司的准时化生产由于在初期没有兼顾零部件供应商利益,导致了供应商对丰田公司的抵制,为了实现全方位的精益生产,丰田公司将供应商和经销商纳入其知识共享系统,形成了创新网络的密切协同关系。

创新网络的中关联强度体现在关联稳定性与关联密度两方面。联合研发、战略联盟及契约合作是创新网络中通常的强关联,能有效地控制知识扩散。 强关联企业间的技术引进、分包生产、风险共担提高了知识共享能力,组织结合紧密利于隐性知识扩散,但也存在知识异质性不足的问题,适宜形成渐进性创新模式。共享企业间的分销渠道与供应商、 单一技术的许可协议以及企业的特许经营是主要的弱关联形式。弱关联可以使企业接触到不同资源, 松散的组合方式利于企业进行探索性创新,随着对产品或技术成熟度,提高往往向强关联过渡。

新兴产业创新网络的相互关联使领先企业与跟随企业只是在阶段上划分的结果,在创新网络发展过程中两者可以互相转化。技术突破或商业模式改变使领先企业在从产品设计到销售的过程形成具有独特竞争力的自主创新模式,产品优势和管理诀窍提升了企业市场信誉,凭借拥有的知识产权建立符合企业利益的行业标准体系,与创新网络中其他企业共同建立营销网络,扩大了产品销售范围并保持有利的市场地位,通过FDI等形式优化生产成本、 形成全球化的加工网络,继而进入不同区域的市场。 领先企业在拓展市场同时也通过互补性合作获得合作企业的技术、成本等资源,通过创新网络联盟、 外包生产、建立共享平台带动新兴产业结构与规模的发展。

跟随企业虽然不具有领先企业所具有的创新人才、高端技术、风险资金、产品声誉等优势,但在新兴产业市场快速发展中通过对高端产品的模仿和简化设计、建立广泛的零配件供货渠道,可以减少研发风险与产品价格,利用其成本优势获得一定的市场份额,并在与领先企业强关联合作过程中形成适合本企业的新产品开发、质量管理及营销体系。 跟随企业在创新网络中不处于中心位置,与其他组织的合作强度较弱,降低了其获得信息、知识的能力,但由于网络冗余较少,企业可以有更多的机会构建新的网络节点,多方面学习新知识,从而构建与现有领先企业不同的知识框架。跟随企业在技术、 市场和管理方面不断积累,使其具有与领先企业竞争的能力; 同时其规模的扩大增加了新兴产业行业内竞争,会带来产品价格下降、顾客群体数目增加的产业发展效果。此时,跟随企业一旦具有技术或运营模式上的突破,则具有明显的后发优势。新兴产业创新网络关联机制如图3所示。

2.4并联模式的变量度量

依据新兴产业创新网络并联模式,创新网络中领先企业与跟随企业交互发展是网络绩效提高的基础。而不同类型企业在创新网络中具有明显的功能差异,领先企业的作用主要在于形成产业根本性转变、得到标准化产品; 而通过知识扩散、市场竞争, 跟随企业吸收技术和知识资源,形成成本优势。这些是在创新网络组织间以契约、技术许可、供应链等形成相互关联的效果。

对于创新网络并联模式,度量指标可以分为领先企业开拓能力、领先企业共享能力、网络关联强度、跟随企业吸收能力、跟随企业规模化能力5个方面。其中,领先企业开拓能力是企业形成技术专利、限制性标准、建立新的商业模式的综合; 形成创新联盟、构建技术共享平台、技术转让则体现领先企业共享能力; 在相关技术中有效地识别企业发展的适用技术、与内部优势进行整合、形成利于新知识应用的组织模式是跟随企业在创新网络中吸收能力的主要方面; 技术改进与积累、成本优势形成、 学习的异质性是跟随企业规模化的评价指标; 创新网络中不同类型企业关联的持续时间、纵向或横向网络开放度、网络集中度、网络规模与结构洞度则从时间、空间与强度不同方面评价了创新网络的关联程度。

3新兴产业创新网络优化方法

3. 1粒子群优化算法改进方向

粒子群算法自20世纪90年代中期被提出以来, 由于在优化过程中具有结构层级少、易于收敛等优点,与蚁群算法、文化算法等成为具有优势的算法之一。但在求解中,基本粒子群算法容易出现落入局部极值和精度达不到要求的问题。对此,后续学者提出了多方面的改进策略,如惯性权重、速度钳位、交叉机制等。

基本粒子群算法中控制粒子位置和速度主要依据迭代过程中出现的最优解,单一的最优解使粒子漫游区域局限在较小的范围,难以形成对可行域中较大区域的搜索。本研究将最优解扩展为具有一定数量的解集,解集向量为当前最优的种群,其选择规则为: 将迭代后不同种群得到的最优解集与已有最优解集进行筛选,淘汰较差的粒子。经过比较和选择的粒子成为控制迭代方向的精英种群,精英种群的存在使粒子搜索范围由单点转变为集合,增加了算法搜索初期最优解范围,同时在收敛阶段进行多粒子比较使最优解的确定更为精确。

粒子群算法在迭代过程中需要结合以前粒子的最好位置、精英种群优化粒子位置及漫游过程的最佳方向,而漫游方向更多地取决于变异策略。为获得较好的搜索范围和精度,根据搜索不同阶段的特点对变异策略进行调整: 搜索开始阶段为增加精英种群的多样性采用均匀分布; 当搜索过程达到设定条件后,转向采用高斯变异策略,基于高斯概率分布特点,在减少变异控制参数的同时扩展了搜索空间,提高了收敛速度并增强了全局搜索能力。

3.2优化算法结构设计及实现

精英种群和基层粒子群在优化过程中形成相互关联的层级结构,精英种群为基层粒子群中选出的最好的粒子构成,再经过迭代后形成精英种群最好粒子回到基本粒子群。为增加搜索过程的多样性, 算法中下层的每个子群分别进行初始化和独立搜索, 基层粒子相互独立,在初值设定与迭代过程中相互不发生联系,每个基层粒子群迭代时最优解具有一定的差异,并且搜索范围也并不相同。通过精英种群与基本粒子群间信息传递,构成具有较大范围的精英种群集。为确保候选解的多样性,每个子群设置不同参数,如权重、最大和最小速度等。

3.3改进基础子群的进化规则

粒子群算法中基础子群的进化取决于精英种群、 粒子自身对漫游方向的记忆和基础子群的漫游方向, 为此在粒子速度计算公式中加入使粒子趋向于精英种群的调节变量c3和r3,使基本子群在记忆自身漫游方向基础上与精英种群变化趋势一致。以下为进化规则:

3.4改进上层精英种群变异策略

粒子群算法中精英种群的变异策略影响着粒子漫游方向与位置,其变异算子可控制其在搜索空间的分布及粒子移动速度。采用均匀分布算子可以增加精英种群粒子分散程度,提高精英种群粒子的多样性。在粒子满足公式xij(k + 1)= xij(k)+ δ 时,变异策略转变为高斯变异。高斯变异粒子位置控制参数只有一个利于提高收敛精度,粒子以不同概率分布在搜索区域内,增强了获得最优解能力。改进算法实际是一种多种群双进化机制,具体描述如图4所示。

4实证研究

通过对中国航空工业集团公司 ( 中航工业) 的实证研究,验证基于粒子群神经网络的新兴产业创新网络优化模型。中航工业是我国进入世界五百强的企业之一,是由具有技术和资金优势的20余家上市公司及为数众多的子公司组成的大型企业,拥有30多所研发机构,为中国空军提供歼击机、无人飞机等先进武器,同时新舟系列支线客机、运8、运12、直9等产品使中国航天产品进入到民用飞机国际市场,已形成以军用产品研发为先导,通过项目开发进行知识扩散,由技术集成拓展民用市场的创新网络。选取中航工业17家企业作为创新网络样本,原始数据通过调查问卷获得。共发放调查问卷230份, 其中有效 问卷173份, 问卷有效 率为75. 2% 。根据新兴产业创新网络概念模型,创新网络结构含领先企业开拓能力Ra和共享能力Sa、创新网络关联强度h、跟随企业吸收能力Rb和规模化能力Sb共5个参数。根据创新网络的运行方式,如果已知不同指标的参数,就可以计算出创新网络的时间和成本。计算公式如下:

式中: i表示第i个关联方式; j表示第j种运行模式,这里假设共有n种参考运动方式; strij为单个企业类型的时间; Fij为单个企业类型的成本。对于新兴产业创新网络最优参数的确定,应使创新网络中不同关联方式的关联时间和成本最低,为多目标优化问题,可将关联函数相乘形成单目标优化问题。即:

将基本粒子群算法与改进后的算法优化结果进行比较,两者在迭代4 ~ 5代时搜索效果十分接近, 但之后两者显示出较大差异: 基本粒子群算法出现了 “早熟”问题,没有达到全局极值; 而改进粒子群算法具有较强的全局搜索能力,其搜索的极值比基本粒子群算法低。5个指标的最优点值为 { 2. 05, 2. 16,2. 89,0. 21,0. 51 } ,函数值为25196; 而基本粒子群算法最优点为 { 1. 92,2. 04,2. 76,0. 21, 0. 53} ,数值为26084。如图5所示。双层种群、改进的进化规则和种群变异策略使改进粒子群算法的搜索能力和精度得到提升。

5结论

现有研究缺乏对不同类型企业对创新网络影响的分析,对共同作用下创新网络的优化未予以考虑。 本研究根据新兴产业创新网络中企业的特点构建创新网络中领先企业与跟随企业交互作用形成的并联模式,提出基于创新网络5种不同因素共同作用的优化模型。实证研究表明: 网络关联强度是创新网络首要的影响因素,是不同企业发挥各自优势的基础; 新兴产业创新网络优化是不同要素的协同效果, 不同企业投入要素最优值有明显的差异,跟随企业资源需求明显低于领先企业; 领先企业开拓能力相对于共享能力需要投入较多的资源。

新兴产业创新驱动 篇9

一、京粤浙战略性新兴产业创新政策概况

OECD提出创新政策是“科技政策与政府其他政策, 特别是经济、社会和产业政策, 包括能源、教育和人力资源政策形成的一个整体”。本文认为创新政策是一国或一个地区为了促进相关产业的创新活动及创新成果转化, 而制定的各种政策的总和。京粤浙三地分行业出台了一系列规划及意见建议, 例如:新能源产业北京出台了《北京市“十二五”时期新能源和可再生能源发展规划》、《北京市振兴发展新能源产业实施方案》;广东出台了《广东省能源发展“十二五”规划》、《广州市节能与新能源中小客车购置补贴试行办法》;浙江出台了《浙江省新能源产业发展规划》、《浙江省人民政府办公厅关于加快光伏等新能源推广应用与产业发展的意见》。经笔者梳理相关文件, 总结出有关战略性新兴产业不同行业的政策, 三地都出台1~3个规划或意见建议。

二、京粤浙战略性新兴产业创新政策比较

三省市战略性新兴产业各有侧重。京粤浙三地重点发展国家战略性新兴产业七大行业中下属的不同行业小类, 集中优势资源发展重点行业。北京重点发展新能源、信息、生物医药、节能环保、纯电动汽车、新材料、航空航天;广东重点发展太阳能光伏、电子信息、半导体照明 (LED) 、电动汽车、核电装备、风电、生物制药;浙江重点发展新能源、节能环保、新能源汽车、生物、高端装备制造、海洋新兴产业、物联网、新材料、核电关联产业。由于各地区战略性新兴产业发展重心不同, 很难同行业横向比较, 以下将选取各省市的重点发展领域中的子产业, 即北京市的电子信息产业、广东省的LED产业、浙江省的新能源汽车产业, 全面对其产业技术政策、市场培育政策、投融资政策、税收政策进行比较。选择其子产业原因有以下三点:第一, 此三产业同为环保高科技型产业;第二, 发展势头良好, 规模大, 市场前景广阔;第三, 政府政策侧重扶持。例如, 北京信息产业在战略性新兴产业中占绝对优势地位, 从产业发展规模来说, 电子信息产业成为八大产业的第一梯队, 形成了以中关村科技园区为主导、高新技术企业为主体的格局。广东是我国重要的LED产业基地之一, 规模位居全国首位。截至2013年, LED产业在广东全省八大战略性新兴产业中排名第二, 增速第一。浙江省新能源产业起步较早, 近年来呈现出良好的发展态势。

(一) 战略性新兴产业技术政策比较。

(表1) 从产业技术政策上来看, 三省市都对其产业给予了高度的重视, 都重点建设实验室和与优秀企业共同组建检测联合实验室, 编制技术创新路线图, 由各省级重点企业研究院带头, 攻克各项技术难题。此三者的产业技术政策都偏向于应用性共性技术, 其共性技术创新政策偏向于研究环保技术和资源供给方面。然而在大力发展产业技术的同时, 我们也能看到许多科技“短板”与人才“短板”, 技术创新的支撑体系还很不完善, 还存在科技创新储备、领军人才储备的问题, 如在电子信息产业方面, 集成电路及电子设备等基础领域一直以来就是短板。这三个高科技产业都十分注重人才的培养与引进, 鼓励企业、高校和科研机构从国内外引进一流人才, 但我们更应注重对人才的培养体制。

(二) 战略性新兴产业市场培育政策比较。

(表2) 战略性新兴产业发展具有的优势在于巨大的市场需求, 国家和各省市都纷纷出台具体的市场培育政策, 激发市场。三省市分别都对其产业大力进行以下方面的建设:示范工程建设、示范城市建设、大型制造基地建设和培养骨干企业。值得一提的是, 浙江省注重配套政策的完善与实施。浙江省采用纯电动汽车创新商业租赁模式, 是其市场培育政策的亮点之一。电动汽车租赁是打开私人市场的有效途径之一, 分时租赁能够充分体现电动汽车成本低、方便交通、提高效率等优势。允许不拍号牌予以登记、免交或减半交纳出租车运营费用等措施, 区别对待纯电动车, 给予市场主体实质的优惠, 这一系列的配套措施值得我们借鉴。此外, 三个省市在培育该产业市场时注重加大政府扶持补贴的力度。广东省注重将符合条件的通过自主创新产品认定的LED产品和关键装备加入政府采购产品目录, 选择相对成熟的LED产品纳入财政补贴政策的支持范围并进行大力推广。浙江省则注重直接的资金补助, 对达到要求的重点企业和技术攻关课题项目分别给予大规模资金补助。

(三) 战略性新兴产业投融资政策比较。

(表3) 从投融资政策来看, 投资主要分政府投资、社会资本投资和银行信贷支持。作为新兴产业的支撑性高新产业, 都位于我国经济发展发达的省市, 政府必定对其投资金额巨大, 都支持有条件的企业上市、组建股份制公司。新兴产业中70%为中小企业, 一直面临着融资难的问题, 三省市的投融资政策主要针对中小企业, 助力中小企业。以广东省和北京市为例, 结合自身特色, 加大了金融创新力度, 出台了许多有针对性的创新措施, 如加大银行对中小电子信息企业的信贷支持力度、知识产权质押贷款和科技企业信用互助融资。广东省LED产业创造的“合同能源管理+供应链+金融”的商业创新模式、北京市中关村国家自主创新示范区通过完善“三板—创业板—主板”直融渠道便是最好的例子。反观浙江省的新能源汽车产业则在投融资政策方面显得有点单一、缺乏创新性。

(四) 战略性新兴产业税收政策比较。

(表4) 从税收政策上来看, 为了促进高新技术产业的发展, 三省市都无一例外地对位于高新技术开发区内的企业给予税收上的优惠政策, 在新的《企业所得税法》出台后, 在企业所得税方面对经认定的高新技术企业均减按15%的税率征收企业所得税, 这促进了高新技术企业快速迅猛地发展, 其在国民生产总值中所占比重快速提高。各高科技园区的税收优惠因各地方政策而有所不同, 如北京中关村科技园区的高新企业注册经营后便可享受前三年企业所得税三年免收、三年减半征收的税收优惠, 但实质都是相同的, 具体到各个科技园区的税收优惠政策更能因地制宜, 发挥良好的作用, 减轻企业的财务负担。三省市的税收政策主要都集中于免税、减税和退税, 相对来讲方式比较单一且仅仅是针对某个环节或某个方面, 如广东省LED产业税收政策中的企业研发经费税前加计扣除政策和浙江省新能源汽车产业中的企业研究开发费用未形成无形资产计入当期损益的, 在据实扣除的基础上按照研究开发费用的50%加计扣除形成无形资产的按照150%摊销的政策, 此两者的税收政策都集中在企业的研发方面。在税收政策方面确实存在一定的完整缺乏性和针对缺乏性, 对其他方面如风险投资、自主创新等重点环节的支持力度还不够。

三、总结与建议

从比较京粤浙三地优势产业的创新政策可以看出, 三地都是综合运用供给面、需求面和环境面创新政策促进战略性新兴产业发展。注重完善各层次产业的发展规划、制订有针对性的政策法规、加快出台解决产业发展“短板”问题的政策、形成有较强支持作用的政策机制, 促进各省市战略性新兴产业的持续发展。在创新政策中还有以下几个方面需要进一步完善:

第一, 加强需求侧创新政策的支持力度。在战略性新兴产业的成长期和发展期, 需求侧创新政策都起到了关键的作用, 除了我国的生物医药产业还处于孕育期之外, 新能源、新能源汽车、高端装备制造的关键技术已突破、处于多种技术路线并存阶段, 新一代新兴技术的主导设计已形成, 进入创新扩散阶段。在此阶段需要强有力的需求拉动才能促进产业的壮大发展, 京粤浙三地的战略性新兴产业发展成功也证实了此道理。三地都出台了一系列需求政策, 例如“感知北京”示范工程建设、绿色照明示范城市、政府采购政策、在需求层面引导居民消费模式改变等, 这些政策取得良好效果, 值得借鉴。

第二, 支持地方金融创新供给模式, 构建多层次的金融支持体系。战略性新兴产业在每个不同的发展阶段的融资需求和途径具有一定的差异, 在成熟期之前的企业由于风险较大, 很难从商业银行获得信贷支持, 需适当引导商业银行创新业务范围, 为初创期的战略性新兴产业提供资金支持。战略性新兴产业属于知识密集型的产业, 一些企业处于产业的高端, 如研发阶段, 有形资产少, 无形资产如专利所占比重高, 因此鼓励商业银行创新金融产品适应战略性新兴产业的发展特征。在成熟期之后的战略性新兴产业的盈利能力增强, 可抵押的资产增多, 在此阶段的融资方式应趋于多样化, 如证券融资、企业并购等方式, 政府积极鼓励企业上市融资, 优化企业公司治理结构。

第三, 增强地方政府在税收优惠政策的制定与实施的自由裁量权。从地方规划及意见中可以看出, 有关税收政策多是贯彻落实国家政策意见, 地方政府在通过税收优惠减免方面权力有限, 无法根据地区产业发展需求有针对性地构建税收优惠体系。在地方政府制定税收优惠政策方面:首先, 需要进一步优化激励对象和激励环节, 增强政策的引导性。战略性新兴产业是技术创新强的产业, 科技投入比例相对较高, 投资的风险较大, 在产品及项目的研发、中试环节就需要给予政策激励, 而现行的优惠政策主要作用于产业化阶段。可采用补偿企业研发投入、对研发、中试阶段所用仪器设备实施差别的折旧政策等方式;其次, 加大对科技型中小企业的扶持力度, 降低企业享受优惠政策的门槛。从京粤浙三地的创新政策可以看出, 三地都非常重视大型企业的培育, 但对科技型中小企业的关注度不足, 科技型中小企业也是技术创新和成果转化的重要载体。应给予创投企业一定的税率优惠, 新创办企业实施减半的税率优惠等措施。

参考文献

[1]柳光强, 田文宠.完善促进战略性新兴产业发展的税收政策设想——从区域税收优惠到产业优惠[J].中央财经大学学报, 2012.3.

[2]谯薇, 宋金兰, 黄炉婷.推动战略性新兴产业发展的创新政策研究[J].经济体制改革, 2014.3.

新兴产业创新驱动 篇10

1 文献述评

目前国内关于战略性新兴产业集群的问题研究尚显不足, 特别是从协同创新视角进行分析的更是屈指可数。喻登科等 (2012) 从区域创新角度研究战略性新兴产业集群协同发展的可行性和必要性, 通过多种路径分析提出了战略性新兴产业集群协同发展模式的构想。王欢芳, 何燕子 (2012) 则是从新兴产业与传统产业协同发展的角度进行分析, 提出从技术创新、产业链及产业联动效应等方面进行有效对接, 并且说明了战略性新兴产业集群升级演进需要经历四个阶段。牟绍波 (2013) 认为战略性新兴产业的集群式创新是一种网络式创新, 其成功取决于有效的网络治理, 并且概括了集群式创新网络类型与结构, 提出了核心企业对于产业集群发展起着决定性作用。石明虹, 王前锋 (2013) 认为战略性新兴产业集群具有高度集聚性、高度技术性、高度互动性、互惠共生性、协同大于竞争等特征。张治河等 (2014) 认为战略性新兴产业集群的形成具有多样性, 应该具备区域创新系统和产业创新系统思维, 而且发展战略性新兴产业集群, 需要充分利用政府、市场等相关主体和要素的作用。

2 战略性新兴产业集群的协同创新形成路径

战略性新兴产业集群的发展仍然离不开资源的配置过程, 目前我国大部分传统产业集群主要是停留在产业发展周期中的萌芽和成长阶段, 鲜有可以达到成熟阶段的产业集群。目前我国产业集群发展历程还是较短的, 相对于国际上较为明显的战略性新兴产业发展地区仍然处于落后地位, 在全球产业价值链中仍然处于低端位置。由此可以看出, 我国战略性新兴产业集群要想取得突破性进展, 则需要在其发展进程中更加重视创新因素的影响, 而作为创新要素的核心就是要推动协同机制的不断创新。通过协同机制, 可以将更多领域、更广范围的创新资源和要素更加有效地、有序地整合起来, 提升创新资源的系统效能。从一定意义上讲, 协同创新更符合发展中国家基础差、底子薄的实际, 发展中国家可以考虑在自力更生的基础上, 阶段性地借助更大范围内的创新资源, 从而培育本国新兴产业创新能力, 进而有效地实现跨越发展目标。不过, 在不同阶段以及不同情况下, 协同创新主体关系、协同方式以及协同机制等均表现不一, 但各有其内在演变机制、秩序及合理性。

2.1 以政策为主导, 实现战略性新兴产业经济资源集聚

2.1.1 经济政策。

没有良好的经济政策, 产业集群形成初期必然举步维艰, 特别是战略性新兴产业集群发展更需要政府的大力支持。经济政策的推进, 改变了僵化思维, 政府部门的工作效率得到了极大的提升, 推动战略性新兴产业集群协同创新意愿提升, 而且针对产业发展的经济思路也在不断拓展, 各级政府的规划及意见出台更加符合经济实际, 形成良好的政策先导效应。另一方面, 政府各部门内部协同也在不断深化, 政府部门之间的沟通得到加强, 内部协同的效率提升促进了产业集群发展外部环境的不断优化。而且目前我国战略性新兴产业集群多数是以传统产业集群转型升级而来, 其发展初期需要强大的资金支持, 因此, 财政资金对于产业的引导作用就变得十分突出了。

2.1.2龙头企业培育。

龙头企业在战略性新兴产业集群形成过程中拥有强大的带动作用。特别是在产业集群形成过程中, 龙头企业的带动不仅体现在保证行业内有序竞争以及相关产业链的延伸上, 还体现在通过龙头企业示范作用推动区域经济的共同发展。由于产业集群形成初期政府掌握了各项重要的资源, 拥有强大的集聚资源能力, 可以通过行政手段等方式形成对战略性新兴产业集群的有效影响。

2.1.3 多部门协同。

战略性新兴产业集群的发展路径不同于传统产业集群, 特别是在创新驱动需求方面, 更是需要多部门的协同。多部门的合作在战略性新兴产业集群协同创新中具有十分明显的放大作用, 在推动区域经济跨越发展有着不容忽视的影响。主要体现在两个方面:一是外部协同, 通过产业集群相关主体之间的跨领域和多层次协同, 实现协同一体化。二是跨部门协同, 战略性新兴产业集群的发展涉及到诸多政府部门的合作, 可以通过对战略性新兴产业集群协同创新和创新升级目标任务进行分解, 构建相关各级政府的跨部门组织领导以及政策等开放式合作体系。

2.2 构建有效协同创新基础, 促进集群成长

在推动战略性新兴产业集群成长阶段发展中, 不仅要注意到市场自身成长需求, 还应该提供有效的协同创新基础条件, 推动产业集群的健康成长。产业集群的成长阶段既需要市场自身演进的持续性, 还需要政府宏观引导的有效性。

2.2.1 竞争与合作机制。

产业集群最为明显的特征就是空间上的集聚, 同类企业在空间上集聚就会形成一种竞争关系, 这为产业发展提供了良好的组织环境, 特别是对于改良企业以及产品创新等问题的解决有着很好的示范作用。当然, 这需要集群企业都坚持良性竞争的前提下才能实现, 恶性竞争会导致集群企业内耗, 对于集群成长十分不利。此外, 集群企业的合作关系也十分重要, 竞争合作关系机制的形成不仅仅是交易主体间的市场合作, 还应该体现在更多领域、更大范围的合作, 例如信息传递、人才交流等。这就需要政府、市场、企业共同努力构建这一协同创新体系, 这样才能全面推进产业集群的良性发展。

2.2.2 政府公共服务意识。

加强政府的公共服务意识是产业集群发展需要重点关注的领域, 围绕着战略性新兴产业集群来加强相关公共服务是促成产业集群稳步发展的润滑剂。就目前而言, 有针对性的措施主要体现在简化审批流程, 创新科技服务, 满足企业技术创新需求, 推动技术标准化建设和技术成果转化。通过以上具体各项服务的不断推进实现战略性新兴产业集群完善的多层次的公共服务体系。

2.2.3 开放式合作体系。

产业集群的协同创新发展需要在更大范围内进行资源配置, 通过协同创新的开放合作来促进产业集群创新升级和协同创新深化。既要引进国内外先进技术又要提升人才水平, 通过更大的平台领域去为战略性新兴产业集群协同创新贡献力量。在技术、人才、资金等因素上既要发挥市场运作的强大潜力, 同时也要重视政府在协同过程中特别是对外开放合作的能力。

2.3 以市场为主导, 构建产业集群协同创新网络

战略性新兴产业集群的发展也需要遵循产业形成发展的共性规律, 之前提到的政府作用都离不开市场规律。可能我国市场经济发展并不完善, 但是其经济规律还是在发挥着应有的作用。战略性新兴产业集群发展还需要遵循其客观规律的发展。

2.3.1 国际化创业。

在当今的全球化时代, 战略性新兴产业集群的发展也必然要求在国际前沿领域拥有重大技术突破或者是技术创新成果的推动下才可能形成。一方面, 我国战略性新兴产业发展多位于中低端领域, 需要向产业链高端转化, 推动外部资源的进入共同投资合作研发;另一方面, 国内市场需求的不足会制约战略性新兴产业集群的发展, 今后国际大市场的开发才是产业集群的重点发展方向。

2.3.2 协同创新网络。

协同创新网络的构建是战略性新兴产业集群发展的未来方向, 高层次的协同创新网络不仅仅是协同创新主体内外部的合作, 还包括了网络化的各主体间的复杂合作关系。当然, 对于我国战略性新兴产业集群的发展而言, 还是需要从初级阶段不断向中高级阶段发展, 首先, 通过延伸产业集群链条来推动战略性新兴产业的健康发展, 一方面可以通过上中下游产业集中布局形成集聚效应, 另一方面可以通过延伸产品加工环节, 增加产业规模, 提升产品附加值。其次, 政府部门加强对战略性新兴产业领域不同企业的引导, 积极推动企业延伸产业链。再次, 可以充分利用不同地区特色, 形成专业集聚布局, 既可形成精深加工产业链, 还可形成特色产业集群。由此促进协同创新网络的形成, 虽然目前协同创新无论是广度还是深度都尚未达到形成网络的阶段, 但是从初级的产业集聚推动各主体间的协同创新不断深化, 协同创新网络的构建也将逐步实现。

3 对策建议

协同创新是战略性新兴产业集群发展的落脚点, 要有针对性地提出相关产业集群发展策略需要更大范围内的调查研究和更长时期的实践, 但是由于我国战略性新兴产业集群发展还处于初级阶段, 难以触及更深层次的经济发展问题, 以下主要针对现有产业集群内部协同发展状况提出一些可能的对策建议。

3.1 加强协同创新模式创新

战略性新兴产业集群发展需要新的产业模式。模式选择问题是今后我国产业集群发展需要面临的另一个重大问题, 一定程度上, 产业模式的选择决定着产业集群的技术创新以及市场化推广的速度。例如一个较为简单的企业用户双赢模式的创新目前在我国产业集群协同创新发展过程中都很难做到。还有诸如管理模式创新等一系列具体协同创新模式都需要不断推动其发展成熟。

3.2 推动协同创新层次深化

首先, 夯实集群基础。整体协同首要条件是把握好产业集群的发展方向, 充分挖掘资源潜力以及提升跨区域资源配置能力。同时, 对产业集群的认定以及考核应该不仅仅是强调经济效益, 还应该注意到社会资源、发展潜力以及社会文化等。其次, 充分认识到产业链延伸的重要作用, 既要形成相互支持的专业化分工协作产业链, 促进集群企业的上下游关系更加紧密。在产业集群的发展过程中需要有政府、企业、科技机构、金融机构、中介等相关主体的参与配合。

3.3 强化协同体制机制创新

新兴产业集群的发展还需要体制机制创新。例如利益分配与风险共担机制的构建以及信息不对称问题都将成为今后产业集群发展所需要解决的重要体制机制障碍。当然, 目前我国新兴产业集群的发展仍然处于摸索阶段, 具体的产业模式也正在形成, 如何选取科学合理高效的产业模式仍然值得研究。任何一种具体模式的发展都需要进一步推动体制机制改革, 以创新为导向, 进一步深化产业集群路径选择, 推动其发展走向成熟。

摘要：产业集群是战略性新兴产业发展的重要标志, 也是一种新型产业组织形态。战略性新兴产业集群的形成以及发展对于我国经济发展具有重要的战略意义。从协同创新视角去研究战略性新兴产业集群问题, 进行了文献述评, 分析了战略性新兴产业集群协同创新形成路径理论, 提出战略性新兴产业集群协同创新发展的若干对策建议。

关键词：战略性新兴产业,产业集群,协同创新

参考文献

[1]喻登科, 涂国平, 陈华.战略性新兴产业集群协同发展的路径与模式研究[J].科学学与科学技术管理, 2012 (04) :114-120.

[2]王欢芳, 何燕子.战略性新兴产业集群式发展的路径探讨[J].经济纵横, 2012 (10) :45-48.

[3]牟绍波.战略性新兴产业集群式创新网络及其治理机制研究[J].科技进步与对策, 2014 (01) :55-59.

[4]石明虹, 王前锋.战略性新兴产业集群的作用机理、特征、关键控制点分析[J].理论探讨, 2013 (04) :171-173.

[5]张治河, 黄海霞, 谢忠泉, 孙丽杰.战略性新兴产业集群的形成机制研究—以武汉·中国光谷为例[J].科学学研究, 2014 (01) :24-28.

[6]施卫东, 卫晓星.战略性新兴产业集群研究综述—基于演化视角的分析框架[J].经济问题探索, 2013 (0) 5:185-190.

[7]程贵孙, 芮明杰.战略性新兴产业理论研究新进展[J].商业经济与管理, 2013 (08) :75-83.

新兴产业创新驱动 篇11

——产业规模迅速扩大

专家指出, 我国要走新兴工业化道路, 发展战略性新兴产业是必由之路。

“国际金融危机爆发后, 世界主要国家都展开了对未来主导产业选择的竞争, 纷纷进行战略部署, 推动节能环保、新能源、信息、生物等新兴产业快速发展, 试图通过加快制定新兴产业发展规划, 引导和刺激新的主导产业形成, 尽快走出金融危机的泥潭。”中国社科院工经所所长金碚指出。

不仅中国这样的新兴工业化国家需要培育发展战略性新兴产业, 美国等发达国家也迫切需要发展新兴产业。例如, 美国奥巴马政府十分强调新能源、航天航空、宽带网络、干细胞的技术开发和产业发展, 积极推行“绿色经济复苏计划”;日本把重点放在信息技术应用、新型汽车、低碳产业、新能源 (太阳能) 等新兴行业;欧盟旨在提高“绿色技术”和其它高技术领域, 并决定在2013年之前投资1050亿欧元用于“绿色经济”的发展。

报告指出, “十一五”以来, 由于各级政府长期关注和大力推动高技术产业化问题, 近年来我国新能源、新材料、信息技术、装备制造等新兴产业领域得到了快速发展, 部分领域产业规模已位居世界前列。

如节能环保产业, 在不到10年的时间里总产值发展到1.49万亿元, 从业人员达2700多万人, 连续8年的年均增长率超过20%。

医药工业2 010年完成工业总产值1.19万亿元, 5年平均增速约为25%, 远远超过同期美、欧、日增长水平, 我国已成为全球第七大医药市场。科技含量高的生物药比重逐渐上升。

此外, 我国已成为世界电子信息制造业大国, 下一代互联网、第三代移动通信、平板显示、新一代宽带等新兴领域也快速发展。

——呈现三大特点

来自社科院的众位专家认为, 我国战略性新兴产业在规模壮大的过程中, 呈现三大特点:

第一, 战略性新兴产业一些领域的技术取得了重要突破, 一些重要领域已处于国际领先水平。

例如, 华为、中兴经过多年自主创新, 在全球软交换、SDM (用户数据管理) 、NGHLR (下一代归属位置寄存器) 等多个领域取得市场领先位置, 已经进入全球电信解决方案提供商的一线阵营。环保产业中的膜技术和膜生物反应器应用、烟气脱硫和除尘的技术应用及设备制造已达到或接近国际先进水平。风电机组设计能力、多兆瓦级风电机组研制和多晶硅生产、提炼技术取得突破, 部分关键风电设备和多晶硅太阳能电池生产设备基本实现国产化。

新材料产业的超大规模集成电路关键配套材料、大截面预拉伸铝合金、钛锆合金、钽铌铍合金、磁致伸缩材料、高性能纤维等生产技术已达到国际先进水平。

医疗器械产业中包括高强度超声聚焦、高性能全自动生化分析仪在内的若干重要领域打破了技术壁垒, 取得了一批重大成果。

第二, 一批高速成长的龙头企业和中小企业集群开始涌现。

例如节能行业, 注册公司大幅增加。中国节能协会节能服务产业委员会专家李清举说:“2011年3、4月份期间, 在发改委备案的节能服务公司已经将近1000家, 6月份进行的第三轮备案结束后, 保守估计将突破1500家。到年底节能服务公司可能会突破2000家。”

李清举介绍, 在节能服务行业, 我国已经形成若干具有国际竞争力的大型脱硫公司。北京首创、上海环境集团、万邦达、合加资源、洪城水业、南海发展、龙净环保、菲达环保、吉林森工、同方股份、众合机电、凯迪电力等都成长非常迅速。

在新能源产业中, 则涌现出了华锐风电、金风科技、东方汽轮机、南高齿、惠腾和中复联众等一批风电设备整机和零部件龙头企业, 以及包括无锡尚德、保定英利、河北晶澳和皇明、力诺、桑乐在内的若干光伏和太阳能热利用大型企业, 其中, 尚德、英利、晶澳和天合的企业规模已进入全球太阳能电池产能的前10名。

同时围绕龙头企业形成了若干从事零部件生产、服务配套的上下游中小企业集群。北京中关村、武汉东湖国家自主创新示范区, 上海、深圳、长株潭、西安综合高技术产业基地等地形成了一批具有国际竞争力和较大发展潜力的产业集群。

第三, 从中央到地方的各级政府均对大力发展新兴产业给予了高度重视。自2009年10月江西省出台了全国第一个省级战略性新兴产业规划以来, 许多地方政府出台了一系列促进战略性新兴产业发展的政策和规划。

目前, 全国多数省 (市) 已就战略性新兴产业发展做出具体规划部署, 明确了“十二五”期间的发展重点和方向。同时, 近年来还形成一批具有地方特色的战略性新兴产业基地。例如, 在宁波、大连、连云港等地初步形成了新材料产业高技术产业基地。

——存在趋同建设和创新不足问题

专家认为, 从已经公布了战略性新兴产业发展重点的省市来看, 彼此之间存在明显的产业趋同现象, 风电、光伏等新能源产业已出现各地争相上马、投资过热现象, 这些现象值得警惕和关注。

“出现这个现象的原因, 在于当前地区工业转型升级正陷入两难境地, 一方面旧的发展模式必须要改变, 一些高耗能、高污染的行业必须要抑制;另一方面由于缺乏推动工业增长的新动力, 为防止增长速度受到影响, 又难以下大决心淘汰落后产能。因而, 培育战略性新兴产业成为各地区首要选项。”社科院工经所副所长陈耀说。

陈耀认为, 加强总体性规划是避免趋同趋势的必行之路。“战略性新兴产业的区域布局必须立足于各地区自身条件和优势, 科学合理定位, 差异化分工, 使其真正成为培育区域创新能力的先导产业, 避免使战略性新兴产业成为各地方新一轮的投资冲动而导致的低效率重复建设。”

此外, 尽管我国战略性新兴产业在部分领域的技术得到了一些突破, 但掌握的技术制高点还远远不够。报告指出, 一方面, 在新的产业竞争领域, 世界发达国家的竞争地位还没有得到确立, 这为中国工业企业提供了稍纵即逝的“机会窗口期”。另一方面, 中国工业企业对战略性新兴产业领域的技术制高点掌握不够。根据OECD的最新统计, 2004~2006年间, 美国、日本、德国和韩国分别掌握了纳米技术领域43%、17%、10%和3.7%的专利, 约占到全部专利份额的3/4, 我国在纳米技术领域掌握的专利微乎其微。