行政权的市场化

行政权的市场化（共12篇）

行政权的市场化 篇1

一、我国收藏市场的行政监管不到位

人头攒动的收藏市场, 藏品拍卖的火爆场面, 近乎疯狂的收藏爱好者, 电视台、报社、网站等各种新老媒体齐上阵, 开办与收藏相关的节目或频道, 各类收藏鉴定机构与鉴定专家粉墨登场……这一切, 都在向我们展现着:近些年来, 随着我国经济的快速发展和人民生活水平的不断提高, 我国收藏市场呈现出一种蓬勃发展的良好态势, 迎来了继北宋、康乾、清末民初之后的第四次收藏热潮。

然而, 收藏热背后还有另外一个现实:收藏市场赝品与假货盛行。令人费解的是, 大多数收藏爱好者都认同的规矩是:收藏毕竟只是个人爱好, 无关国计民生, 造假买假, 无碍大局, 吃亏上当自认倒霉。因此, 尽管也有不少人在呼吁规范收藏市场, 加强行政监管, 但收藏界本身打假的呼声并不高。

最近几年, 各种性质的藏品鉴定机构迅速兴起。但是, 目前民间鉴定市场准入门槛低, 又缺乏法律监管, 部分鉴定机构中从事鉴定业务的鉴定人员的能力和水平存在很大差异, 职业道德也高低不齐, 很难保证鉴定的质量。

据悉, 最近国家的相关部门婉拒对目前民间收藏状况作出评价。有关的官员说, 他们正在作调查分析, 以后可能会有报告向社会发布。至于政策制度方面的变革, 更需在进一步调查研究基础上才可能作出, 目前无法作出预测。

我国的收藏市场仍处在成长阶段, 尚未真正形成与市场经济发展相适应的行业规范, 确实还存在一些问题。比如:市场监管主体单一、监管手段单一、监管力度太小、与市场经济体制下市场监管要求的适应性较差等等。如果长期这样下去的话, 将会严重影响我国收藏市场的繁荣稳定与健康发展。所以, 加强对收藏市场的行政监管刻不容缓。

二、多管齐下, 完善对收藏市场的行政监管

(一) 培育健康的收藏爱好者群体

收藏文化在我国历史悠久, 并且有越来越多的人关注收藏、喜爱收藏。其实, 对于收藏爱好者来说, 把收藏当成一个结交朋友、增长知识、提高文化修养、丰富精神生活的事情, 是收藏的本意。所以, 关键是如何引导收藏爱好者以健康的心态加入到收藏队伍中来。

收藏爱好者是收藏市场发展的根本保证。对此, 我国的相关行政监管部门应当通过各种方式和途径对收藏爱好者进行正确引导。随着我国收藏热的不断升温, 全国大多数地区都陆续建起了各种收藏协会或学会, 各种门类的收藏展览活动更是不计其数。作为行政监管部门, 应当扶持民间的收藏团体和收藏活动, 大力推动建立国家级、省级、市级收藏活动阵地, 组织开展藏品交流、鉴定、展览、培训、宣传等活动, 提高广大收藏爱好者的收藏鉴赏水平。

(二) 规范收藏市场的交易行为

收藏市场赝品出现泛滥的情况主要有两种:“看假说真”和“看不准说真”。对于这两种行为, 都应当采取相应的措施, 坚决的反对。而对于“看假说看不准”, 倒是能够适当的容忍。如果用赝品冒充真品来牟取暴利, 肯定是有违道德的欺诈行为。但在买卖双方知情自愿的前提下进行交易, 则属于正常的市场行为。不过, 一旦超越了大家能够容忍的底线, 就应该依法纳入行政监管的范围。

对于网络交易, 尽管有许多被认为安全可靠的方式供选择使用 (比如支付宝等) 。但是, 互联网本身并不是一个绝对安全可靠的媒介, 网络交易的风险依然很大。在这个新兴的领域加强监管, 就目前来看, 难度不小。对此, 建议相关的行政监管部门加强对这个领域的学习, 研究出一套行之有效的监管模式, 并加大宣传的力度, 切实严格执法。

(三) 净化媒体, 让鉴定机构正规化

面对如今各种各样的收藏鉴宝类节目或频道, 要整顿规范收藏市场, 有关的行政监管部门必须进行一次综合整治, 让收藏市场重新焕发生机与活力。

在现实生活中, 收藏鉴定市场缺乏监管, 已经直接危害到收藏爱好者的切身利益。建议有关监管部门从规范藏品鉴定管理入手, 对从事鉴定的机构及人员实施资格准入管理, 通过认证的方式确定权威鉴定机构和权威鉴定专家, 并把合法取得认证的名单通过媒体、网络等形式向全国公开公布。

(四) 完善相关立法, 提高行政监管机构的综合执法能力

针对目前收藏监管领域法律法规的缺失, 加快市场监管的综合立法和完善市场监管的专门法律规章势在必行。建议国家有关部门尽快研究出台收藏监管领域的相关法律法规, 力求在立法中能够突出对收藏市场的行政监管与市场实际情况的统一与法律条文与市场实际的统一。

收藏市场越发展, 行政监管就越重要。针对行政监管机构在管理理念、管理思路、管理模式以及管理水平上存在的欠缺, 应当坚持创新机制和完善体制, 建立健全收藏市场监管体系, 切实提高行政监管机构的综合执法能力。

同时, 为了整顿规范收藏市场, 保护合法的买卖和收藏, 严厉打击有意制假、卖假、欺诈等非法行为, 营造一个良好、诚信的收藏市场氛围。应该尽快建立一支政治素质硬、业务能力强、管理水平高和有责任心、事业心并且能打硬仗的管理队伍。

建立以政府相关主管部门为主导, 行业自律、舆论监督、广大收藏爱好者参与的多主体共同监管的模式, 不失为当前比较适合的行政监管思路。当然, 在规范收藏市场的同时应该注意不能全盘打压, 应该转变传统监管理念和思维定势, 运用经济、政策和法律等有效手段, 务实的疏导行业发展的市场环境和广大收藏爱好者对藏品的投资热情, 不断提高对收藏市场的行政监管能力。

三、收藏市场的行政监管是一个长期的系统工程

党的十七大报告中首次提出创造条件让更多群众拥有财产性收入。其中, 收藏品就属于财产性收入的范围。目前的收藏热, 反映了广大的收藏爱好者的现实需求。面对这样庞大的收藏群体和市场, 出现的一些不正常现象应当引起我们的足够重视。政府的相关行政监管部门应该健全收藏市场的监督和管理机构, 不断发展和完善服务体系、管理体系, 采取进一步管理措施, 加强对收藏市场的行政监管, 给收藏市场创造条件, 而不是带来不利的影响。而这一切, 都将是一个长期的系统工程。

摘要：盛世兴收藏, 但如今收藏市场的赝品日渐泛滥, 行政监管缺失。如何对收藏市场加强行政监管, 对于我国收藏市场的繁荣稳定和健康发展尤其重要。笔者从我国收藏市场的行政监管现实状况出发, 对我国收藏市场的行政监管进行分析, 并在此基础上提出一些观点和建议。

关键词：收藏,收藏市场,行政监管

参考文献

[1]唐立军, 李书友:建立和完善我国市场监管体系的思路、目标与措施《北京工商大学学报》 (社会科学版) 2008年01期

[2]邝小平:落实科学发展观做好市场监管工作《中国工商管理研究》2008年11期

[3]黄众:完善市场监管体系应有的新举措《贵州工业大学学报》 (社会科学版) 2004年05期

行政权的市场化 篇2

我国证券市场是新兴的不成熟的市场,在发展中难免要遇到这样那样的问题。面对这样的市场,在规范和引导其健康发展和规范市场参与各方行为的过程中,行政司法机关能否依法履行相应责任、行使相应权利,就显得尤为重要。

从股份制公司的发起设立到公司股票在市场上进行交易,再到一些上市公司由于种种原因而被暂停上市或终止上市,在整个过程中,行政司法机关都参与其中,扮演着重要的监管角色:一方面通过制定和颁布经济政策,对市场进行宏观调控；另一方面通过行政司法手段,打击证券犯罪,以确保市场的稳定、安全与繁荣。

行政司法机关与证券市场的关系

我国证券市场从20世纪80年代初期试点发展至今,已经初具规模,市场运作及管理框架业已基本形成,取得了很大的成绩,已成为我国经济体系中不可替代的重要组成部分,在我国经济的高速成长过程中发挥着重要的推动作用。但由于我国证券市场是在传统的计划经济体制中产生并发展起来的,其发展中不可避免会受到严重束缚和影响。

在我国证券市场发展初期,在政府和市场关系的制度安排上存在着诸多问题,例如政府对市场的干预较深,对市场寄予超越其能力的额外期望,忽略了市场能完成的功能与运行的规律。政府把证券市场看成是解决各类问题的工具,例如地区发展规划、产业政策、国有企业解困等。这实际上是把证券市场当作政策工具,当成实现国家长期经济发展战略和短期宏观调控目标的载体,从而在一定程度上弱化了证券市场的优化资源配置功能,影响证券市场的持续快速健康发展。

12月29日,《证券法》在第九届全国人民代表大会常委会第六次会议上获得通过,这标志着我国证券业已经步入一个新阶段,即法治化的发展阶段。《证券法》的颁布,彻底改变了我国证券产业结构现状,形成了法律、政府和市场组成的三元结构。

在证券产业发展过程中,证券法律法规、政府和证券市场所呈现的是一种互动的关系,政府和法律分开,同时,作为“证券市场”、“政府”、“法律”的三个不同元素,既互相制约,又互相依存。政府不是证券市场的主体,而是市场外在的监管者。政府监管不是为了监管而监管,监管的目的是为了市场稳定发展,降低市场的风险,保护广大投资者权益,以促进国民经济的发展。

借鉴西方发达国家的证券市场体系,我们可以看到,法律是一种独立的交易活动“游戏规则”；政府是市场安全的监管者(金融警察)；而市场则是由业内人士和大众投资者组成的“活”的经济网络。政府对市场的影响主要是靠经济政策,市场自发调节主要依靠“游戏规则”,而法律就是市场游戏规则的总结和条文。

今后我国政府在证券市场中所要扮演的是监管者的角色,通过制定和颁布经济政策,对市场进行宏观调控。同时借助相应的行政司法机关打击证券犯罪,以确保市场的稳定、安全与繁荣。

与证券市场相关的行政司法机关

目前,与我国证券市场相关的行政司法机关主要有如下所列:

(1)国家计委:对于发行申请是否符合国家产业政策以及有关固定资产投资立项规定进行批复。

(2)国家经贸委:对于发行申请是否符合利用外资政策进行批复。

(3)国家及地方体改委:负责对拟上市公司(涉及国有资产)改制方案批准审核。

(4)财政部:对涉及国有资产有关变动方案进行审核及批复。

(5)省级或计划单列市人民政府:对股份制有限公司设立进行批复。

(6)国有资产管理部门:对资产评估的确认文件、国有股权管理进行批复。

(7)国土资源管理部门:批复土地使用权评估确认文件和土地使用权处置方案。

(8)国家环保管理部门:发放环境保护许可证。

(9)国家工商管理部门:负责公司的登记工作。

(10)公安机关:负责证券犯罪的侦查、预审。

(11)人民检察院:负责证券民事案件的侦查。

(12)人民法院:审理证券民事诉讼案。

司法介入意义深远

我国人民法院是国家的审判机关,其依照法律规定独立行使审判权,在审理证券民事诉讼案应公正、公平。

1月15日,最高人民法院正式下发《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》,这意味着我国已经逐步建立和完善证券市场的侵权民事责任制度。

尽管人民法院目前仅是有条件地受理和审理因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件,但它仍然是我国证券法制建设的一项重大举措。在证券市场的初创阶段,完全依赖政府对市场的监管,既不现实也不可能。只有通过追究民事责任的方式,鼓励受到侵害的投资者通过民事诉讼获得赔偿,而调动广大投资者参与对市场监控的积极性。由被侵权人提起民事诉讼,有利于对市场监管职能的发挥,这也是WTO有关协议对成员国司法救济的明确要求。待市场条件和法律条件进一步成熟后,人民法院将无保留地依法受理和审理各类证券市场民事侵权纠纷案件。

自我国证券市场建立以来,各级人民法院实际上已审理了不少涉及证券市场的民事纠纷案件,主要是委托买卖证券等因合同而产生的纠纷,对中介机构以不实股评误导投资者的侵权行为也作出过判决。虽然在9月21日的“暂不受理”通知下发前,有的法院受理过为数不多的因证券市场欺诈行为而索赔的案件,

但都未进入实体审理阶段。也就是说,迄今为止,对因证券市场中的内幕交易、操纵市场、虚假陈述等欺诈行为而使投资者受到损害的情况,法院还没有作出过一个民事赔偿的判决。最高人民法院1月15日《通知》的出台,无疑将填补司法审判在此类案件上的空白,也使得今后司法机关将更好地履行其职责,能更好地维护证券市场的“公开、公平、公正、公信”的原则。

核准发行阶段

改制重组

发行上市的第一步,就是股份有限公司的设立。从开始,中国证监会对拟发行上市企业实行了“先改制后发行”的办法,即国有企业和有限责任公司必须改制成规范化的股份有限公司并运行一年以后方可申请公开发行股票。

改制重组是指企业改制为股份有限公司时进行的一系列活动。它包括:(1)将原企业的资产和负债进行合理的划分；(2)通过合并或分立等方式,对企业资产和组织重新组合和设置,包括固定资产重组、流动资产重组、长期投资和短期投资重组、无形资产重组以及债权债务重组等。

在这个过程中,如果企业涉及到国有资产处置活动,则必须经当地体改委和一些相关部门的批准才能进行。例如,上海某商业企业申请上市前进行改制重组,其改制重组方案就得经过上海市商业委员会和上海市体改委批准。在其改制重组活动中涉及有关国有资产的.时候,还得经过当地财政部门和国有资产管理部门的批准。在这一环节中,当地政府相关部门要严格把关,对方案的审批要严格仔细,积极维护国家的利益和人民的利益。对其中涉及到严重违规的问题和现象,要及时制止,情节特别严重的,可以移交当地司法机关处理。

交易和退市阶段

作为国家行政管理部门,地方政府和相关部门有责任有义务督促所辖地区证券市场各方(投资者、证券公司、交易所、咨询机构等等)依法进行运作。法律赋予了证券监督管理部门独立监管的权力,证券监督管理机构在依法对证券市场实行监督管理方面承担了极其重要的使命。但是证券市场的依法运作涉及各个方面,单靠直接授权的证券监督管理部门是无法面面俱到的,需要国务院有关部门和地方政府及有关部门共同规范证券市场,证券市场的监管才能更加有力。

208月3日,中国证监会针对银广夏涉嫌造假事件正式立案稽查,并于两天后派稽查组抵达银川。在此事件中,新闻媒体和有关政府部门起了很好的督促作用。

尽管我国证券监督管理部门被授予了独立行使监管证券市场的权利,但是对于督促证券市场依法运作,各方面的辅助力量是必不可缺的。

地方政府有关部门对所辖地区证监会派出机构(当地证管办)在监管中所遇到的重大问题应该积极听取建议,并且给予相应的协调。证券监督管理部门有权依法进入违法发生场所调查取证,但是有时候由于权力的限制,可以要求当地政府相关部门进行协助。例如在监督管理证券交易市场的时候,当有证据证明在交易中确有违法行为的,可以同当地的金融机构和法院机关进行协作,依法冻结有关当事人的账户。

当上市公司股票开始在证券市场流通时,国家行政和司法机关就应积极地履行相应责任行使相应权利,用以保障市场自由、公平和透明地进行交易。

从证券违法犯罪发生的市场环节看,证券交易阶段的违法犯罪不仅所占比例非常大,而且随着时间的变化,该项比例还有上升的趋势。而证券发行阶段的违法犯罪,除了在证券市场发展初期所占的比重较大外,其后年份该项比重一直都呈较低水平。可见,现阶段对证券交易市场的监管比对证券发行市场的监管更为紧迫。

针对由于亏损而导致将终止上市的公司,国家行政和司法机关将遵照《公司法》和《证券法》的有关规定,办理相关手续。

公安机关

公安机关的职责是负责证券犯罪的侦查、预审,对应当予以逮捕的现行犯、犯罪嫌疑人或者被告人实施拘留、执行逮捕并进行羁押。

目前,我国公安机关设有相关部门,专门打击证券犯罪。按照有关法规,公安部门可以拥有专门的侦察、搜查、留置、盘问、执行逮捕等权力。

公安部正在研究和论证打击各种证券犯罪活动的进一步措施。严厉打击各种证券犯罪活动,整顿和规范证券市场秩序,加大监管的力度,是公安机关的一项职责。公安机关已经采取了一些措施,还有一些措施正在研究和论证。只有经过公安机关及各有关方面的共同努力,证券犯罪的势头才会得到遏制。

公司成立

企业改制重组完毕的标志是股份有限公司的成立。在股份有限公司成立的过程中,将会涉及到很多文件的呈报和审批,国务院有关部门和地方政府相关部门也必须严把审核关,做到及时发现问题,解决问题。

设立股份有限公司应当向审批机关提交的文件有:

(1)设立股份有限公司的申请报告；(2)发起人协议书；(3)发起人共同委托的代理证明；(4)公司登记机关核准公司名称的通知；(5)审核推荐部门的意见；(6)公司章程；(7)企业发展的可行性报告；(8)发起人的企业营业执照或身份证明；(9)筹办公司的财务审计报告；(10)公司住所证明。

拟上市公司提交文件后,经国务院授权的有关部门或省人民政府(直辖市政府)批准,取得相应批文后,即可设立股份有限公司。

一旦出现问题,那些给拟上市企业出具相关证明文件的部门应承担相应责任:

1、如果国务院授权的有关主管部门,对不符合《公司法》规定条件的设立公司的申请予以批准,或者对不符合《公司法》规定条件的股份发行的申请予以批准,那就是违规行为。如果违规情节比较严重,将对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分。如果已经构成了犯罪,将依法追究其刑事责任。

2、公司

登记机关,例如工商行政部门对不符合《公司法》规定条件的登记申请予以登记,这种行为就是违规行为。对于情节严重的,将对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分。如果已经构成犯罪,则依法追究刑事责任。

3、如果公司登记机关的上级部门强令公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申请予以批准登记的,或者对违法登记进行包庇的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员也将依法给予行政处分。同样,如果已经构成犯罪,将依法追究刑事责任。

发行上市

股份有限公司成立后,要经过一年的辅导期。在此期间,当地政府和有关部门根据需要,可配合拟上市公司的上市辅导工作,完成一些常规性工作。

如对于拟上市公司的住所问题,车辆过户管理问题,税务管理问题,环保问题等,相应的部门如当地的土地管理局、车管所、税务局、环保局等要为之履行相应手续,严格审核,发现问题要及时处理。尤其是环保问题,必须作为一项基本国策来抓。当一些有可能造成环境污染的公司提出上市申请的时候,会被要求提交由当地环保部门出具的环境保护许可证。这时,相应的地方环保部门就必须严格依法办事,绝不可以徇私枉法,出具虚假报告,并且要及时地严格地对持证单位进行监督管理,发现问题,要及时依法处理。严重的违规违法行为,可以移送当地司法机关进行处理。同时,对于出具虚假证明的个人和单位也将依法进行严惩。

在公司上市过程中,可能还会碰到拟上市公司的大股东是当地地方政府或是有关部门(如财政局、土管局、水利局)的问题。出现这种情况,作为发起人大股东的当地政府和有关部门就应当承担相应的责任义务:

普通股东的义务有:(1)遵守公司章程；(2)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；(3)除法律法规规定的情形外,不得退股；(4)法律、行政法规即公司章程规定应当承担的其它义务。

大股东的义务有:(1)当其将持有的股份进行质押的时候,应当自该事件发生之日起3个工作日内,向公司出书面报告；(2)其行使表决权的时候,不得做出有损于公司和其它股东合法权益的决定。

另外,在核准发行阶段,如果出现当地地方政府既是上市公司大股东又是证券公司大股东时,为避免两者之间可能存在的关联行为,应该作如下处理:(1)保证地方政府投入或变更进入拟发行上市公司的资产独立完整；(2)保证上市公司和证券公司之间的人员、机构和财务方面完全分开；(3)上市公司和证券公司应有效避免同业竞争。

工商行政管理机关

工商行政管理机关是公司登记机关。上市公司在股票发行上市以后,需要及时到工商行政管理机关办理变更手续。对办理公司登记时虚报注册资本、提交虚假证明文件的违法行为,工商行政管理机关有权责令改正；对于虚报注册资本的公司,工商行政管理机关有权依法处以虚报注册资本金额5%以上10%以下的罚款。对采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,可以依法处以1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的,撤销公司登记。构成犯罪的,依法追究刑事责任。另外针对某些上市公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃出资以及股份有公限公司设立、变更、注销登记后,不在规定的期限内发布公告或发布的公告内容与公司登记机关核准登记的内容不一致等违法行为,也有权依法进行行政处罚。

检察机关

我国人民检察机关是国家的法律监督机关,享有一定的侦查权。公安机关对犯罪案件侦察完毕,要移送检察院审查起诉,由检察院向同级人民法院提起公诉。

对于今年我国证券市场出现的几个大案,像亿安科技股价操纵案,银广夏造假案等等,国家检察机关已履行了其应有的职责与权利,对此类案件进行侦查。

各级人民检察院应积极查办证券从业人员的犯罪案件,坚持有法必依,执法必严,违法必究；对大案要案,要加大查处力度,形成强大的法律威慑力；对已经立案侦察终结的案件,要及时移送人民法院审判；要采取有效措施,加强对检察干警有关金融、证券等市场经济知识的培训,不断提高办案人员的政治素质和业务素质,不断改进工作作风和工作方法,提高办案效率和办案质量；各级人民检察院、证券主管部门和人民银行之间要加强配合与协作,建立工作联系制度,及时沟通有关案件情况和证券市场信息,坚决杜绝有案不报和内部消化的现象,充分发挥各部门的职能作用,共同打击证券违法行为。

编后

由中国证监会培训中心提供的“明确证券市场各方责任教育系列”专版的9个专版已经全部刊出。前8个专版分别刊登在《上海证券报》年12月11日18版,201月7日8版,年2月5日8版,2002年4月8日8版,2002年5月15日12版,2002年5月23日8版,2002年6月4日12版,2002年6月12日12版。

(国泰君安证券研究所)

行政权的市场化 篇3

关键词：行政许可；行政审批；市场失灵；资源配置；有效运作；简政放权；制度红利

中图分类号：F713.5 文献标识码：A 文章编号：1007-2101（2016）04-0065-06

一、问题的提出

近年来，中国经济下行压力不断加大，传统竞争优势正逐渐丧失，单靠扩张性政策难以实现经济的持续增长。为激发社会活力，增强发展动力，党的十八届三中全会要求政府进一步简政放权，深化行政审批制度改革，通过改革进一步释放制度红利。行政审批再次成为学界的焦点。为助推改革，学术界围绕行政审批改革的意义、存在的问题以及如何改革几个主题分别从不同学科视角展开分析和探讨。经济学主要从成本收益和市场非完备性等角度分析具体行业行政审批的合理性，行政审批的经济和社会福利效应；法学主要关注行政审批程序、机构设置及执行的合法性；而政治学主要关注行政审批的政治学内涵、制度属性及政治功能[1]。这些分析产生了许多有价值的研究成果，也为改革的推进提供理论指导和经验借鉴。由于这些文献对行政审批改革过于关注，以至于忽视对行政许可（作为改革核心）这一重要规制工具本身的深入分析和认识。而对行政许可这一重要规制工具缺乏全面、深入、系统、辩证的认识，又很容易导致行政许可改革的盲目性。

为避免行政许可改革的盲目性，本文试图从行政许可的概念、积极作用、消极作用、可变性、有效运作条件、现实困境和道路选择等方面着手，进行辩证分析，重新认识行政许可改革，挖掘其潜力，发现其问题，探寻其有效运作的基础、现实困境和改革的有效路径，为行政许可改革的有序推进提供有益参考。

二、对行政许可与行政审批的再认识

审批在《汉语大辞典》中的解释是“审查批准”[2]。《行政管理学大辞典》中的解释是“指上级国家行政机关或组织在接受下级机关或组织提出的要求许可或免除的申请以后，经过审核而批准或拒绝时采用的行为”[3]。《行政学词典》[4]《法学词典》[5]和《法学辞源》[6]三者的解释基本一致，认为审批是指国家行政机关依照法定程序对行政相对人提交的文件、材料、报表、账册、申请书、报告、证件等进行审查核定，并决定是否批准相对人某项要求的行政活动。《行政管理学大辞典》中审批的依据由于未加说明，法律、法规或规章制度、政策和内部规范性文件都可能成为审批的依据。而其他词典的解释都明确指出法律规定是审批的依据。这些词典中定义性条文和解释性说明都表明行政审批包含两方面：一是指内部行政行为，即上级国家行政机关对下级国家行政机关请示报告的审核批示；二是外部行政行为，即主管行政部门对企事业单位有关问题申报的审核、批准等。

最初的许可来源于私人生活，指拥有财产所有权的一方将自己的部分财产权益授予他人，允许被授权人获得部分权利，从事某种活动[7]。比如允许佃农租种土地等。《行政管理学大辞典》《法学词典》《法学辞源》和《行政许可法》对行政许可的解释一致，认为行政许可是指国家行政机关对不特定的一般人依法负有不作为义务的事项，应相对人申请，在特定条件下，对特定对象解除禁令，赋予相对人从事某种生产、经营，进行某种活动，实施某种行为或拥有某种法律禁止一般相对人拥有的某种物品的权力。《行政许可法》第二条、第三条规定也明确指出，行政机关对公民、法人或者其他组织从事事项的审批属于行政许可，而有关行政机关对其他机关或者对直接管理的事业单位的人事、财务、外事等事项的审批不适用于《行政许可法》[8]。这说明行政许可属于行政审批的一部分。

从目前尚未纳入改革的事项看，除了内部审批不属于行政许可事项外，根据上述定义，行政机关对没有隶属关系的其他国家机关、国有企业、国家出资设立的事业单位所作的审批事项、国家授权的行政机关以出资人身份对处置国有资产、权益所作的审批、政府投资项目审批和减免相对人法定义务的审批事项这四类都属于行政许可，都应该纳入改革的范畴[9]。这次改革是在某种程度上斩断政府过多伸向经济、社会的权力触须，解决政府对市场和社会的过度管制，并未将这些项目纳入改革范畴。通过对行政审批和行政许可的比较发现，当前的行政审批改革叫行政许可改革更为贴切。

三、行政许可的作用

（一）行政许可的积极作用

1. 界定和创造财产权利，为市场交易创造条件。利用行政许可制度可明确界定财产权利，为市场交易创造条件。比如，对国家所有或者集体所有的土地，若不明确界定使用权和所有权，无法进入市场交易。利用行政许可制度明确界定土地所有权和使用权，既可明确所有权和使用权的归属，又可实现所有权和使用权的分离。在不改变土地所有权归属的情况下，土地的使用权仍然可以自由交易和流转，这有利于土地利用效率的提高。又比如，通过颁发专利或商标许可证书，专利或商标就可以实现使用权或所有权的交易或让渡。

行政许可也可以创造一种“新财产权利”，为原本不能进行交易的领域创造了交易条件。比如，企业排放的污染物，在没有颁发排污许可证之前，是无法进入市场交易的。为避免污染物的过度排放，政府只能为各企业规定排放量，要求每个企业严格执行。实行可交易排污许可证制度之后，政府只需根据每个区域每年生态系统的自净化能力和环境污染处理成本设定污染物排放总量并向每个企业颁发排污许可证即可。由于排污权已成为一种“新财产权利”，可以在区域内自由交易，每个企业可根据自身情况决定购买还是出售排污许可证。这既控制了污染总量，又可以提高企业改进技术降低污染排放的积极性。

2. 控制资源的开发程度，提高资源的利用效率。行政许可可以促进资源的适度开发，并提高自然资源的开发和利用效率。比如煤、石油、天然气等自然资源如果采取竞争性开采，即使产权可以根据地域面积、特性及位置等明确界定，多家企业分散化开采也会导致资源开采设备投资、开采和利用成本的大幅度增加，还会影响开采总量，造成资源的浪费。通过行政许可，允许一家或几家企业开采可以节约资源开采成本，提高资源的利用率和开采效率，防止资源的过量开发和过度竞争[10]。

3. 改善稀缺资源的分配和使用。许可制度比市场制度更有利于改善无线电频谱、飞机起降时段等稀缺资源的分配和使用。企业利润最大化目标与社会对稀缺资源最佳配置和使用目标往往存在巨大差异。利润最大化目标往往激励企业通过市场交易获取稀缺资源的垄断权，进而获得在产品市场上的垄断地位。稀缺资源获取企业就有可能将部分稀缺资源闲置，造成浪费。有实证研究表明这种浪费不仅存在而且非常严重[11]。如果政府能够制定科学合理的稀缺资源分配方案，利用许可制度进行分配就可以改善稀缺资源的分配和使用。

4. 事前预防和控制危害、降低信息不对称。对于涉及国家安全、公共安全和人们健康、生命财产安全的特定活动和重要设备、设施、产品、物品的投产和使用，如烟花爆竹、枪支弹药等易燃性、爆炸性、放射性、毒害性、腐蚀性等危险品的生产、储存、运输、使用、销售，新药品、新食品、新医疗器械的投产和使用。由于存在明显的负外部性和负内部性，会严重危及交易方及他人的健康和生命财产安全。按照技术标准和技术规范进行检验、检测、检疫，虽然不能完全避免危害发生，但可以起到一定的预防和控制作用。对于银行、证券、股票和保险等金融业来说，交易双方存在严重的信息不对称，很容易产生利益侵占和不负责行为，并且容易导致系统性风险和社会信任危机，通过许可标准和许可条件的设定，让具备条件者进入，可以减少信息不对称，降低金融风险。对于为公众或自身提供服务，但直接关系到社会公众健康、生命和安全行业的从业人员，比如司机、医生等，通过考试等资质和资格认定方式颁发许可证，降低服务与被服务者之间的信息不对称程度，能够降低信息不对称带来的不必要损失，预防和降低危害的发生。这三类许可既能预防和控制危害发生，也为这些领域的市场存在创造了条件，让具备资格的市场主体进入市场从事特定的生产经营活动，更好地发挥市场机制的作用。

5. 提高部分行业和领域的消费者福利。在某些行业、领域或者行业、领域中的某些部分，巨大的沉淀成本极易形成进入壁垒，阻碍潜在竞争者，形成垄断局面。垄断者极易利用在本行业的垄断地位提高产品或服务价格，获得垄断利润，损害消费者利益[12]。政府通过行政许可允许部分企业进入，但前提是进入者必须接受政府所规定的进退、价格、数量、质量和效率等方面的要求，这样就可以实现对消费者利益的保护。

（二）行政许可的消极作用

1. 限制竞争。市场机制是迄今为止人类所发现的最为有效的资源配置工具之一，自由企业制度和价格机制能使整个经济活动充满竞争与活力。然而，行政许可使用的范围和程度不当都可能限制竞争。如果政府把许可作为市场的替代工具，将其运用于市场有效活动的空间和领域，通过进入条件、进入数量等限制将部分市场主体排除在市场之外，不仅不是为市场交易创造条件，而是在人为削弱和限制竞争，影响价格机制的有效发挥和资源的有效配置。如果行政许可范围过宽、标准过严，会产生明显的挤出效应，很多市场行为会被政府行为所替代，很多市场交易也可能因此而转移到地下，加大政府搜集交易信息的难度，不仅达不到通过许可实现管理的目的，反而增加管理难度，甚至导致严重的非预期后果。近年来大量非法集资活动就与资金筹集渠道不畅、利率管制过严有很大关联。

2. 极易失效。信息的数量和质量是影响政府决策质量的关键因素。政府只有在其优势领域才能做出更有效决策并能规避政府失灵。然而，在搜集、整理宏观经济信息上的强大资源调动能力决定政府在宏观领域具有相对优势。由于没有切实的利益关系，政府对信息缺乏敏感度和关切度，而政府官僚化组织模式在信息传递和处理上更不能与市场媲美。政府在微观领域不具有信息优势，而行政许可却是政府在微观领域的干预工具。不仅如此，市场主体还会针对政府的干预政策，采取相应的应对措施，最终可能降低政府政策的干预效果[13]。这两个因素增加了行政许可失效的可能性。

行政许可实施所需要的市场准入门槛和进入数量的设定对技术和管理能力都有很高要求。门槛设置太低，无法达到有效筛选市场主体的目的；而市场准入门槛设置太高，符合条件的市场主体又太少，社会公众获取产品或服务的成本就可能增加，产品和服务的覆盖范围也可能因此受限。在依靠行政许可控制进入数量的领域，大多附加价格和质量要求，允许进入数量太多，竞争程度过于激烈，获利能力就会下降，甚至亏损，进入者可能因此而退出，最终导致产品和服务数量供应不足；进入数量太少时，由于价格和质量限制，产品和服务供应范围扩大可能导致成本高于政府定价，使利润下降，企业也就缺乏为所有区域提供产品和服务的动力[14]。然而，由于外界竞争压力不足和利益刺激缺乏，政府缺乏积极搜集和处理信息、权衡各种政策工具利弊、提高技术和管理能力的动力，政府的技术和管理能力难以达到行政许可有效实施的要求，行政许可也因此难以达到预期效果。

3. 滋生腐败。行政许可权的执行离不开个人，而个人先天具有不断向周围环境索取各类资源以满足私欲的本能。在行政许可的设定、执行和后续监管等环节中，任何环节的政府行为不够透明，监督和制约不严格，都可能导致政府部门或个人利用手中权利，积极创造设租或进行权钱交易的条件，为个人或小集体谋取利益。政府不仅不能达到借助行政许可对微观领域的干预进行宏观调控的目的，还因权力持有者的私人性超越了规范性，脱离规制的正常路径，最终失去公共性价值，成为个人和小集团谋取私利的工具[15]。

4. 执行成本高。行政许可的执行机关和被许可人均会因行政许可的执行而产生成本。对行政许可的执行机关来说，行政许可申请的数量、条件和复杂程度，执行许可的条件，许可的审批程序、环节和部门数量，都将影响行政许可的执行成本。对于被许可人来说，行政许可审查期间的时间成本、资金成本、许可成本、因许可造成市场机会丧失的成本，甚至为避免许可部门和个人拖延时间的寻租成本等，许可事项的内容越复杂，许可环节越多，产生的执行成本就越大；许可机关的办事效率越低，越腐败，行政许可的执行成本也会越大。

（三）行政许可作用的可变性

行政许可作用的可变性是指随着经济社会发展条件、行业和政策目标的变化，行政许可所起作用也可能发生变化，比如由原来的消极作用变为积极作用，或由原来的积极作用变为消极作用。一个国家在由完全计划经济向市场经济转型过程中，行政许可起着缓冲作用，国家既可以凭借许可权力保留一定的控制权，又可以扩大私营部门在整个经济中所占的比重，还有利于推进公用事业民营化改革，并实现对私人经营者的规范和监督[16]。在即将完成经济转型时，行政许可就起着干扰市场正常运行的作用。在本来可以完全依靠市场机制来配置资源的领域以及可以民营化的公用事业领域，行政审批限制竞争、干扰和破坏市场的消极作用越发凸显。在一些涉及国家安全、公共安全和人生健康、安全的行业和领域，如果没有限制危害性行为的法律，没有管理危害性物品的技术标准和技术规范，考虑到危害性，这些领域的活动是应该被禁止的。但是通过许可条件、标准和规范的设定，对符合条件者解除限制，就能充分利用市场机制的优势。此时的行政许可就发挥着促进市场竞争的作用。在有些行业或领域，起初不存在市场失灵，或者市场失灵问题不明显，行政许可的引入只会干扰市场机制对资源的配置。但随着经济社会发展，这些领域的市场失灵日益凸显，行政许可的实施就能有效减少负外部性。比如，在道路交通条件差、车辆数量少、社会危害性小时，摩托车驾驶许可证的发放缺乏必要性；当道路交通条件变得复杂下，车辆多，车速快，要减少交通事故及其对社会造成的危害，就需要驾驶者提高交通安全意识、遵守交通法规，掌握熟练的驾车技术。行政许可通过设定驾驶资格要求，允许具备条件者才能上路行驶，这就能减少负外部性，矫正市场失灵。

四、行政许可有效运作的基础

（一）廉洁、高效、灵活的政府

行政许可的执行离不开政府，政府的廉洁性是行政许可有效运作的基础。

仅仅依靠廉洁不能保证行政许可的有效性，还需要高效的政府。官僚化和层级化的政府缺乏提高效率的压力和动力机制，需要将市场化过程扩大到政府管理领域。在行政资源有限的情况下将市场力量和科技引入政府管理而减少强制力和官僚化对社会不必要干预和干扰，减少为实现监管搜集信息而耗费的行政资源，集中精力充分利用有限行政资源刺激私人部门改进技术以控制污染、减少交通拥挤、改善环境质量等，花费较少的行政资源来间接实现私人目标和政府目标的统一，进而缩小政府失灵的影响范围，提高政府的办事效率[17]。

除此之外，还需要灵活的政府。只有找准市场失灵点，找到和善于运用改善市场失灵的工具，政府才能发挥修补、完善和服务市场的功能。随着经济社会发展、技术进步，人们的需求结构、水平和所期待的社会政策也都在变化，市场失灵的领域也相应改变。只有灵活的政府才能提高自身的技术水平、管理能力、信息搜集和处理能力，及时准确地找到市场失灵点，运用自身动员能力、强制力与市场力量，恰当运用许可制度为本来不能进行市场交易的领域创造市场交易条件，降低市场中存在的负外部性、负内部性和信息不对称，通过控制许可数量并适当引入市场竞争力量促进公共资源和稀缺资源的合理开发和利用。

（二）规范透明的许可程序和法制化执行

行政许可事项、许可内容、许可条件、许可环节、许可程序、许可时限的设立和确定都应该交由具有独立性、专业性、开放性和代表性的行政、学界、非政府组织等领域有着丰富经验、研究能力、良好声誉的专家组成的专门委员会来完成。在正式确定之前，还需要组织各种形式的讨论会、座谈会、听证会等，让政府相关部门以及代表各方利益的公众和专家充分参与、共同协商[18]。除了涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的内容外，所有的过程、内容和材料都应该主动在网站公开，接受社会的具体建议和监督，保证公正透明，最终以法律形式予以确认。行政许可的设定机关、实施机关对审批过程、后续监督和执行过程要定期进行评价，并公示于网站，以便于接受社会监督，并鼓励个人或者组织找出许可设定和实施中存在的问题，提出具体修改意见和建议。

（三）有效的惩戒措施

行政许可的实施是为了矫正市场失灵。行政许可前的审查虽然能够在某种程度上矫正市场失灵，但真正发挥许可规制效果的还是规制部门或机构后续的严格监督和惩戒机制的恰当运用。由于行政规制部门的行政资源和执行能力有限，为保证被许可人遵守许可标准或者其他监管规制，可以要求被许可人与其服务对象签署一项惩罚性违约赔偿协议，让服务对象监督被许可人许可条件的执行情况，减少规制机构和法院的介入。对被许可人违反许可条件和监管规制，情节较轻的，可以运用教育、建议、警告和责令等成本低廉的方式要求被许可人遵守许可条件和监管规制。对那些严重违反许可条件和监管规则的，可以采取民事诉讼或者刑事诉讼方式加以解决。但要确保这些执行成本很低的制裁措施能够有效发挥作用，否则必须要有吊销许可证这一惩戒措施，并保证其积极作用的发挥。这是因为政府部门通过行政许可将其他潜在竞争者挡在该市场之外，被许可人能够在一个垄断性或者竞争程度相对较弱的市场并获得相对稳定的收益。被许可人进入是为了获得收益，如果因违反许可条件和监管规则被吊销许可证，他就可能很长时间甚至永远被排除在这一市场之外，他的目标就无法实现。因此，吊销许可证比其他惩罚性措施更能起到约束许可人的目的[19]。

五、行政许可执行的现实困境与选择

（一）现实困境

行政许可有效执行依靠的是政府机关和个人。要保证行政许可的公共性，避免行政许可由公共性和公益性偏向私人性，既需要动力，又需要压力和制约力。

从中国当前实际情况看，政府具有很强的设置和执行行政许可的动力，而这种动力不是来自于更好地服务于市场，而是来自于行政许可机关对自身利益的追求。这是因为，当前的政府机关和个人的收益不是来自于经济发展所带来的红利，而是通过许可事项的设置来“设租”为部门和个人直接谋取私利。这种动力存在的结果是，行政许可和政府干预会越来越多，越来越多的企业和个人不是靠在自由竞争市场上的公平竞争获取收益，而是靠对政府寻租获取许可权甚至排挤竞争对手来获取垄断租金，最终许可机关、许可执行者与被许可者形成了利益同盟，市场竞争机制难以有效培育和发挥作用，行政许可改革的阻力也越来越大。而中国在由计划经济向市场经济转型过程中，很多理念并没有相应转变。到目前为止，政府的行政许可还是为了服务于政府意图而不是服务于市场，是为了在微观领域配置资源而不是单纯解决市场失灵问题[20]。这种理念的滞后和模糊使行政许可标准和许可项目难以明确，为行政机关滥设许可项目提供了由头，也使行政许可越来越偏离其公共性。

行政机关和人员的压力和约束力通常来自于三个方面：一是来自政治体系内部；二是来自于社会公众和社会组织；三是来自于国际社会。在中国的政治体系中，一方面缺乏竞争性的政治市场，对行政权力的监督和约束主要来自于上级和内部，这种监督和约束力覆盖范围窄，约束力度小，不具有持续性。另一方面在行政、立法和司法三权中，行政权力过大，立法过程更多的是对立法机构的限制；中国司法的现实地位决定其无法审查法律、法规、规章及其他行政规范性文件所设定的许可是否合法；行政机关法律规范的执行情况缺乏相应的机关进行有效监督和约束，更多依赖于行政机关的自我约束。社会公众、社会组织和国际社会虽然也能对行政机关和人员形成一定的压力和约束力，但只能起到某种程度的制衡，难以形成根本性压力和约束力。

理论上讲，将行政机关的部分许可权让渡给社会组织，实现公共事务管理的社会化分工，既能有效分担政府职能，也能减少行政机关许可权力滥用，但前提是社会组织必须具有完全的独立性。而当前中国的社会组织在相当大程度上受控于政府，并需要依附于政府而存在，难以形成自治能力，更难以担当起管理社会事务的职责。

（二）选择

要调动行政许可机关和个人服务于市场的积极性，需要改革财税分配制度，切断行政许可机关和个人从直接的行政许可事项中获得利益的可能性，让他们的收益更多来源于企业经营效益改善后所缴纳的合法性税收，以及整个国家和地区经济发展所带来的红利。在行政权力过大的情况下，要对行政机关和人员形成真正有效的压力和约束力，严格落实依法行政或许可以给许可改革提供一种选择思路。

为更好地明确行政许可的标准和事项，减少行政许可项目设定的任意性，行政许可应该由服务于政府意图转向服务于市场，从干预具体资源配置活动中抽离出来，集中精力发挥自身优势弥补市场失灵，为市场机制提供制度、标准，在市场失灵领域创造市场交易条件，促进竞争，降低负外部性和信息不对称，促进稀缺资源和自然资源的合理开发和利用。随着市场的逐步发展和完善，可以将部分公共管理事务逐步让渡给社会组织，发挥企业、社会组织等市场主体在资源配置中的积极作用。

行政许可虽然容易采纳，实施效果明显，但它也是问题最多、效果最差、对市场杀伤力最强的规制方式。[21]在政府的技术支持能力、管理能力、信息搜集和处理能力还相对较弱，并且尚未形成对行政许可机关和人员有效制约的情况下，政府应该尽量采用信息规制、法律规制、标准规制等间接规制方式实现既定的监管目标。

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[21]梁发芾.审批增则市场死，审批削则市场活[N].中国经营报，2014-01-25.

简论党报经营中的行政化和市场化 篇4

党报如何俯下身子向市场学习, 如何在办报思想与经营上创新突破一直是当代媒体人面前的一道公认的难题。千难万难, 观念转变最难。党报要想实现大的突破, 尤其是广告经营工作要想有新的突破, 必须首先实现观念上的突破, 那就是不再时刻把自己摆在官员与主流精英阶层;在管理上, 用公司化的企业管理办法形成激励机制, 真正实现管理体制与机制的改革, 即去行政化、兴企业化。唯有如此, 才能实现党报真正的突破, 迎接党报新的辉煌。

去行政化的关键:把自己当成“服务员”

目前, 国内许多党报的体制都是“事业单位企业化管理”, 但同样是在这样的体制下运作, 有的党报机制转换快, 管理到位, 策划有方, 在不利的形势下也能保持广告增长的快速度;有的党报, 观念陈旧, 不主动参与市场竞争, 这些党报虽有企业化管理之名, 却无参与市场竞争之实, 自然无法在市场竞争中获胜。成功的党报都是充分发挥党报的优势, 把党报的政治影响力转化成经济优势。

《河南日报》就是一个很有说服力的例子。和全国所有的党报一样, 作为河南省委机关报, 《河南日报》也经受了都市类报纸、广电类媒体和新兴媒体的强大冲击, 生存和发展空间明显受到挤压, 广告收入一度停滞不前。《河南日报》的决策者们在决定生存与发展的战略中, 勇敢地把改革与发展放在最重要的位置。2004年, 《河南日报》开始了大规模的改扩版。决策层明确了改版的宗旨, 那就是“权威、高端、民生、有用”, 在改版的同时, 《河南日报》也增加了旅游、汽车、健康、地产等服务民生的版面, 这些经营性的专版同样贯彻“权威媒体、政经大报、高端互动、关注民生”的新闻理念, 对潜在的读者实行精准定位, 牢牢抓住了读者的需求, 开发了新的客户。河南日报专刊从创刊之日起, 始终秉持为客户和读者做好服务, 与客户成为真诚的朋友的办刊理念, 以给客户提供个性化服务、更好的服务为原则, 使这些专刊在激烈的竞争中赢得了客户、赢得了市场。笔者作为旅游版的版主体会最深, 在进入旅游版之前, 笔者长期从事记者编辑工作, 习惯了车接车送的记者生活, 给别人发一篇稿件, 就要听很多赞扬肯定的话, 对采访对象最大的服务就是稿件发表之后, 电话告知他们一声。但进入旅游版之后, 因为经常策划经营, 我们与采访对象的关系立即有了翻天覆地的变化, 我们的读者也成了我们的客户, 对待客户需要耐心、细心、真心, 从接触一个客户到最后的成功稳定一个客户, 需要主动为他们策划、出谋划策, 甚至帮助他们解决一些生活上的难题, 长期的付出最终才能赢得客户的信任。出方案, 搞策划, 写稿件, 帮助对方策划推介会, 这些都是服务。这种服务已经很接近产品出售之后的服务, 这决不是一个公务员那种带有优越感的例行公事。

笔者的体会是, 服务是报业保持竞争优势的关键, 每个媒体从业人员更新服务理念更是竞争的关键之关键。

更新理念的关键是把自己身上精英的优越感去掉, 变评论员为服务员, 变居高临下为平等相处, 变指手画脚为贴身服务。总而言之, 就是要去行政化的生硬与说教, 变服务员的耐心与温柔。其实, 任何一个企业、一个产品, 要想赢得顾客, 最关键的一点就是最大化地为顾客服好务, 满足顾客的需求。

党报要发展, 就应该有服务意识, 踏踏实实地为党政机关服务、为企业服务、为广大老百姓服务, 服务的方式也不仅限于订几份报纸或者刊登个广告那么几个作出突出贡献的员工在奖金上无法体现, 这种管理机制不利于人才的成长。

这种大锅饭的管理方式在上世纪80年代末和90年代初, 其弊端还不太明显, 而到了本世纪, 都市报风生水起, 网络媒体黑马行空, 党报的生存与发展空间越来越狭窄, 如果仍然沿用从前的管理方式, 就无法激活党报内部沉淀多年的人才优势, 也无法在市场上与这些媒体分得一杯羹, 改变迫在眉睫。这个就像是哈姆雷特的那个永恒的疑问, 生存还是毁灭, 这个事情到了应该决断的时候了。

目前的党报, 改革早的早收益, 这些早改革的党报无一不是勇于与时俱进, 设立广告中心, 成立服务性专刊, 利用党报的优势搞好策划, 整合党报资源, 为读者与客户提供全方位的服务, 强力拉动形象广告。更新观念, 大力拓展产品广告, 使白酒、汽车等平时从不在党报广告上露面的产品也成为党报广告的主力。最重要的是, 他们有一整套激励机制, 对广告经营贡献突出的员工给予重奖, 提高个人广告提成比例, 使能干的人有面子、有票子, 这些党报目前大部分已经跨入了亿元收入的重量级党报之列。

而大部分广告收入长期徘徊在几千万元的党报, 都是在激励机制上不到位, 不敢奖励, 也不敢惩罚。使能干的人灰心丧气, 不能干的人心平气和, 最后所有的人都对工作没有热情与积极性, 因为干多干少一个样, 干好干坏一个样, 整个机制没有鼓励能干的人更加能干, 整个氛围也没有使能干的人更加光荣。长期的事业单位运作模式, 使党报内部很难建立起一套有效的激励机制。那些在广告经营单位长期奉献的经营人才得不到相应的奖励, 就会流向别的收入与待遇高的单位, 使本来就处于经营劣势的党报又面临人才流失的危机。

在很多著名的企业中, 激励机制是企业快速发展, 在竞争中制胜的法宝。党报要做大做强, 必须从经营的视角经营报业, 从一个企业的角度调配资源, 制定完善的激励机制, 必须“让能跑的马多吃草”。只有这样, 党报的广告经营工作才能形成人才高地。

笔者建议, 党报在制定薪酬制度时, 应坚持以能力和业绩为标准, 创新竞争激励机制, 尝试在广告经营单位试行“竞争上岗”、“末位淘汰”制, 在广告业务尖子中实行“红包”制;报业集团设立人才专项基金, 用于选送经营广告的业务尖子们外出深造培训、引进高精尖人才、重奖有突出贡献的人才等。

总而言之, 党报要发展, 必须进一步打破新的大锅饭思想, 要敢于给能干、多干的人一定的激励政策, 给一线采编人员、广告经营部门和个人一定的政策, 鼓励他们“名利双收”, 这样才能带来党报在市场竞争中的快速突围。

浅谈文化市场行政执法档案的管理 篇5

文化市场行政执法是指各级人民政府文化行政部门或者经法律法规授权的其他执法机构（以下简称执法机构），依照国家有关法律、法规和规章的规定，对公民、法人或者其他组织的文化经营活动进行监督检查，并对违法行为进行处理的具体行政行为。是履行法律法规赋予的职责，是代表国家行使行政管理权，是依法治理文化市场的重要手段。而文化市场执法档案是在执法工作中形成的，具有保存价值的执法文书，是文化档案的重要组成部分。它为将来文化市场行政执法的学习和发展提供依据，对维护文化市场管理秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，促进文化市场健康发展，发挥着重要作用。

文化市场行政执法档案业务是执法管理的重要组成部分，也是执法活动的重要环节，文化市场行政执法的范围包括

1、营业性演出活动；

2、音像制品的进口、批发、零售、出租和放映；

3、娱乐场所经营活动；

4、艺术品经营活动；

5、电影发行、放映经营活动；

6、互联网上网服务营业场所和互联网文化经营活动；

7、文化行政部门管理的其他文化经营活动。

而执法部门在对上述活动的日常监督检查中、对违法违规案件的处罚过程中所行成的，具有保存价值的文字、图表、数据、声像以及相对人违法事实等各种形式载体的文件材料。就是执法档案。

对执法档案的业务管理内容有：

一、文化市场执法档案的收集与整理

文化市场执法档案分为在执法检查工作中分散形成的、但有保存和利用价值的一般执法检查记录文书与行政处罚案卷。

（一）一般执法检查文书的收集整理：

1、文化市场稽查日志；

2、证据保存清单；

3、罚没财物保存、返还、销毁清单；电子游戏机鉴定报告；

4、现场检查记录；

5、其他材料。

对上述执法文书在年度终了时，按年度和类别，单独组卷保存在档案室。

（二）行政处罚档案的收集由立案开始，立案是执法主体对违法行为人决定追究其法律责任时依法所做出的一种具体行政行为，它标志着行政处罚的一般程序的开始。立案阶段的主要任务是审查所获得的材料是否可以成为立案的条件。整个办案的过程即是案卷材料的形成和积累的过程。负责立案的办案人员对需要立案处理的事件，从收案到结案所有的执法文书、公文函件、照片、录音等都使用收案时统一编定的案号，按规定程序系统排列和科学编目，以便于安全保管，更重要的是满足对执法档案利用的方便和需要。案件处理完毕，执法档案即告形成。

二、文化市场行政执法档案的装订与保管。

执法档案数量多，成分复杂，专业性强，根据归档时的形成程序，按照一定的方法装订和保管的就是采取一定的措施，保护好执法档案的完整与安全，保守机密，防止并克服各种自然的、社会的不利因素对执法档案的损坏作用，不断延长执法档案的保管寿命。通过各种途径和形式提示档案的内容和成分，提供查找档案的检查和手段，方便于有关人员的查找和利用。

（一）执法检查文书的装订 对有保存价值的稽查文书，根据执法范围，按年度、类别如音像、娱乐、印刷、其他文化经营单位的管理内容装订成册。

（二）行政处罚档案的装订 案件处理完毕之时，行政处罚档案形成之际。案卷应当一案一卷，将各种处罚材料按照一定的程序装订装订好以后，应及时向档案室移交保管。案卷移交时，由档案室清点无误后，双方要在案卷目录的备考表上签字并登记交接时间。

三、文化市场行政执法档案的利用

根据执法档案的价值，对档案进行去粗取精的鉴别工作，挑选那些需要定期或永久保存的档案，对不需归档的文件材料，不能随便堆放，到处乱扔，对没有保存价值和存查必要的公文，经过鉴别和主管领导人批准，可定期销毁。对销毁的秘密公文，要进行登记，有专人监督，保证不丢失、不漏销。以及销毁那些无需保存的部分。

创造各种条件满足对执法档案利用的各方面要求，积极做好应有的准备，包括编制各种查考工具，汇编各种参考资料，以及时、有效的方式，介绍和提供执法档案为各项执法工作需要服务，这也是保存执法档案的目的。

四、文化市场行政执法档案管理中存在的问题

（一）以执法案卷代替档案。执法人员在对执法档案的管理上存在误区，认为只要案卷做好了，就是存档了。其实不然，执法案卷经统一编号存在后，只能算是执法档案的一部分，不能算是完成了执法档案的管理。只有把在检查过程中形成的一般执法检查文书经装订成册编号，按年度统一归档后，才算是完成了行政执法档案的收集工作。

（二）重文书档案轻执法档案。在文化市场管理档案中，执法档案室非常重要的一块，对文书档案的管理非常规范，而对执法档案的管理没有引起足够的重视。三是没有统一存放。因为不与文书档案存放在一起，就没有统一的档案编号，许多资料是袋装的，夹子夹的。有放在档案柜的，也有存在工作人员抽屉的。

对没有结案的或销案的执法文书等材料，认为违法事实不存在，对当事人不需做出处罚的调查材料，认为既已不处理了，材料也无存在的必要，对这些应存档而没有存的执法材料，要么一丢了之，要么就躺在工作人员的私人抽屉中。

在档案材料的收集过程中，注重文字材料的收集，对电子，声象等的新技术档案收集不多

重办案证据档案的管理，轻日常监管档案的管理。

不是统一制作，都是谁办案，谁组档，就是不定人。

一些收缴的物品销毁、没收等注重程序，不注重规范存档，一般放到经办人手中。

五、做好文化市场行政执法档案管理的几点意见

文化市场行政执法档案是执法工作的主要内容之一。文化市场行政执法档案管理要以《中华人民共和国档案法》、《浙江省实施〈中华人民共和国档案法〉办法》和国家有关文化市场档案工作的有关法律、法规为依据，切实做好文化市场行政执法档案的管理工作。

(一)加强领导，建立组织

搞好文化市场行政执法档案的管理，领导是关键。因而，要建立档案管理工作领导小组、档案鉴别小组和管理网络等组织，应把档案列入执法工作的议事日程，使档案工作有领导、有组织、有管理地开展，使之逐步规范化、标准化，走上依法建档的轨道。定人管理。从收集、分类到存档、保管和利用，要确定专人，或在专人指导下进行。

(二)制订制度，明确职责

制订档案管理各项规则制度，是搞好档案管理工作的关键，是规范管理者行为的主要手段。因而，要按照《档案法》的规定，制订《档案管理制度》、《档案管理人员岗位责任制》、《档案保管保密制度》等，进一步明确档案管理人员的职责。

(三)加强培训，掌握技能

利用档案管理软件，提升利用水平。首先，要选用政治素质较好、熟悉档案管理工作、懂文化市场法律法规、热心于文化市场行政执法工作和责任

心较强的执法人员，担任文化市场行政执法档案的管理员。其次，加强学习培训，既要管理人员掌握文化市场法律法规和档案知识，又要学会建立档案的实际操作技能，还要掌握计算机的应用技术，不断提高管理者的业务水平。

通过加强执法档案的管理，带动和促进各个执法环节的规范化建设，要实现文化市场行政执法档案的“数字化”管理，为文化市场行政执法工作提供高效、便捷的服务，也是档案管理人员的职责所在，因此档案工作人员要收集好执法文书，规范的执法文书能确保执法内容的完整和执法工作的正常进行，按照上级执法文书统一格式，对执法文书进行规范，确保执法内容的填写完整。整理文化市场行政执法案件时，要从立案审批、调查取证、到听证、处罚、结案，做到步步有文书，程序合法化，防止遗漏，为规范执法行为作好基础工作，促进依法行政工作的深入开展，及时查处文化市场违法违规案件。

文化市场行政执法档案管理中存在的问题

（一）以执法案卷代替档案。执法人员在对执法档案的管理上存在误区，认为只要案卷做好了，就是存档了。其实不然，执法案卷经统一编号存在后，只能算是执法档案的一部分，不能算是完成了执法档案的管理。只有把在检查过程中形成的一般执法检查文书经装订成册编号，按年度统一归档后，才算是完成了行政执法档案的收集工作。

（二）重文书档案轻执法档案。在文化市场管理档案中，执法档案是非常重要的一块，办公室一般对文书档案的管理非常规范，而对执法档案的管理尚未引起足够的重视。没有专人管理执法档案，都是谁办案，谁组档，就是不定人，认为档案是办公室的事，执法人员保管好资料，拿的出就行。

没有结案的或销案的执法文书等材料，认为违法事实不存在，对当事人

不需做出处罚的调查材料，认为既已不处理了，材料也无存在的必要，对这些应存档而没有存的执法材料，要么一丢了之，要么就躺在工作人员的私人抽屉中。这些材料也要统一收集整理，装订成册

市场竞争秩序与行政规制 篇6

关键词 竞争秩序；信息不对称；行政指导；行政许可

一、影响市场竞争秩序的主要因素

竞争是市场经济的本质特征，但市场主体的自利性，往往会使经济行为具有自发性和盲目性，使竞争走向异化，竞争的结果最终反而会摧毁竞争机制，造成垄断和不正当竞争等，影响市场公平的竞争秩序。这些异化现象主要表现在以下几个方面：

(一)垄断与限制竞争

市场对于资源的有效配置是以充分竞争为基础条件的，这意味着有无数平等的竞争者的参与，而垄断的存在则会使市场不再是完全竞争的。垄断厂商不再是价格的完全接受者，而是价格的制定者，从而使生产偏离了帕累托最优的要求，造成社会福利损失。此外，垄断与限制竞争还有可能使社会遭受其他损失。如市场是自由竞争的，超额利润的存在一定会吸引其他企业进入，垄断利润逐渐消失。但现实是垄断企业集团极力阻止其他企业进入本行业，以保持长期垄断地位，他们会用各种各样的方法游说政策制定者限制竞争，以保持垄断价格。为了寻求额外的利润而进行的寻租行为所带来的结果可能造成浪费更多的社会成本。

形成垄断的原因主要包括：首先，自由放任的市场竞争必然走向垄断。生产成本的差异不一定会使竞争者处于同等的地位，进而导致有成本优势的企业逐渐占据垄断地位。同时为了获得规模经济效益，一些市场主体往往会联合、兼并其他企业，形成对市场的垄断；其次、政府特许和专利规定所反映的人为和法律的因素，是形成垄断的另一原因。其实，这就是现今两种主要的垄断形式：经济性垄断和行政性垄断。

(二)外部性

外部性表现为当某些市场主体的活动给社会或者其他主体带来经济损失时，通过市场机制的自发作用来调节将难以达到有效配置社会资源的目的。外部性分为正外部性和负外部性。从全社会的角度来看，负外部性导致社会成本大于市场主体的私人成本，社会效益便会因价格不能补偿社会成本而遭受损失；正外部性则得不到鼓励，虽然社会得到的外部收益远远大于市场主体所付出的成本，但市场主体只能得到带给社会收益的一部分，这样不利于鼓励有益的外部性，达不到资源的优化配置。

(三)信息不对称

充分的市场竞争以信息完全为前提条件。而信息作为一种有价值的资源，收集需要成本，不可能免费获得。这使得各市场主体无法获得充分的信息，只能在有限信息的条件下做出决策。另外，多个市场主体所掌握的信息也不可能对称，如果一方比其他各方知道的多，或者有一方比其他各方知道的少，这叫做非对称信息。有信息的市场主体可能通过逆向选择和道德风险两种途径在与对方的交易中充分地利用自己的信息优势。

逆向选择指交易主体在信息不对称时，卖方总是优先购买质量差的商品，使质量好的商品在市场上无法存在，表现为质量差的商品总是把质量好的商品驱逐出市场。逆向选择会使市场无法有效的运转，当市场中大量存在逆向选择现象时，人们就会失去对市场的信任，市场就会崩溃。道德风险是指当一方无法观察到另一方所控制和采取的行动时，知情方故意不采取谨慎行为的情况。道德风险的产生显然不利于市场机制发挥作用，使市场机制的运行受到破坏，严重时甚至使某些市场不复存在。

二、政府对竞争异化的行政规制

存在的以上市场异化现象，必须借助市场以外的力量即政府来纠正和规制，以保障市场竞争机制发挥应有的作用。

(一)行政规制与市场力量的滥用

市场力量的滥用是指拥有市场支配地位的企业滥用其市场支配力，并在一定交易领域内实质性限制竞争，违背公共利益，应受到规制的行为。

市场竞争，优胜劣汰，必然会形成拥有市场力量的市场强者，这种力量的形成导致限制竞争行为十分严重，阻碍了市场竞争机制的充分发挥，限制和剥夺了中小企业自由进出市场的权利，破坏市场主体之间的公平竞争，损害中小企业和消费者的经济利益，经济上的公平正义受到破坏。这些受到侵害的市场主体作为市场弱者自然会反垄断与限制竞争行为，但由于地位迥异，力量悬殊，无法维护公平的市场竞争秩序。要真正反垄断与限制竞争行为，必须以强权对强权，以国家强制力反对企业的垄断、限制竞争、不正当竞争等破坏竞争秩序的行为以维护自由公平的竞争环境；对作为市场弱者的一方给以特殊的保护，以维护交易的公平和保持社会的稳定，相应的，行政规制机关要辨别经营者哪些行为属于应予反对的限制竞争行为。换言之，国家除了要通过立法规定经营者在竞争领域的权利和义务，规定禁止性的限制竞争行为和不正当竞争行为外，还要由行政机关依据是否有利于市场机制的发挥和是否影响自由、公平的竞争秩序和能否保障社会整体的效率和利益等原则对限制竞争和不正当竞争行为进行具体的规制，毕竟法律的规定有很多是原则性的，而现实中企业的行为又是复杂多变的，如何具体分析哪些行为需要规制更多地还要依靠行政机关。

(二)公用事业与行政指导

所谓公用事业，是指邮政、电信、供电、供水、供气、供热和公共交通等为公众提供产品、服务或由公众使用的业务或行业。在我国国家工商行政管理局发布的 《关于禁止公用企业限制竞争行为的若干规定》中，将公用企业定义为供水、供热、供气、邮政、电讯、交通运输等公用事业或行业的经营者。作为从事公用事业的主要组织，公用企业有其特殊性：营业目标的公益性；市场地位的垄断性；服务渠道的管网化；运行的规模化和国家补贴等等。基于这些特征，传统理论认为，公用事业属于自然垄断行业。因此，历史上各国公用事业大多由国家垄断经营，或者由国家管制下的私人企业垄断经营。在公用事业垄断经营的情况下，从维护社会公共利益出发，为克服市场失灵，防止垄断企业滥用市场力量，各国政府对公用企业普遍建立了行政规制制度。在目前公用事业民营化浪潮下，政府对公用事业的行政规制应以行政指导为主。

行政指导是指“行政主体为了实现一定的公共行政之目的，期待行政客体的一定行为(作为、不作为)而实施的，其本身没有法拘束力，但可对行政客体直接起作用的一种行为形式。”①行政指导的出现与运用是市场经济发展的需要，它既是现代行政法中合作、协商的民主精神发展的结果，也是现代市场经济发展过程中对市场调解失灵和政府干预双重缺陷的一种补救办法。因此，在现代行政法中，行政指导具有了行政管理无法替代的法律地位，体现了现代法治行政和服务行政的特色。在对公用企业运营模式的规制中，政府应从整个行业角度出发对所在行业的公用企业进行必要的行政指导，以促使其向预定目标发展。这是达到公用企业运营目标的需要，也是政企分开后，政府对公用企业进行管理的一种角色定位的需要。具体来说，政府可以通过指导性立法来规范行业竞争，预先阻止处于垄断地位公用企业的滥用行为；政府可以通过指导性政策、计划，来引导整个行业的发展方向；政府可以通过信息指导，引导民间投资的流向，启发产品的开发等等②。

(三)信息不对称与行政许可

行政许可是行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。③可见，行政许可是一项重要的行政权力，是政府的行政职能之一，是行政机关依法对社会、经济事务进行规制的一种重要手段。

市场除了促进经济发展，给社会带来财富，为人类提供文明幸福生活外，还有可能给社会带来风险、危害，如生产假冒伪劣产品，制造出侵害人们健康，甚至危及人们生命的各种事故、事件。其中的根本原因就在于存在着高度信息不对称，个人缺乏搜集、鉴别与认知信息的能力。市场上的企业往往具有信息优势，它们会去追求收益最大化，如果没有外在的规制压力，企业往往缺乏主动披露信息的激励。单靠自由市场无法及时有效的应对这一问题，政府要力求通过行政规制来保护消费者的自由和权利，促进市场公平竞争和安全，保护环境，引导企业的行为朝着政府所希望的方向行进。

在高度信息不对称的领域，许可的设定成为必然。在我国，目前经济性领域应该去探求放松规制或者更为市场化的规制进路，但是在某些领域依然有必要去强化和完善相应的许可制度，这包括对产品的许可。对于产品而言，由于其制作加工技术高度复杂，而且产品的危害后果往往有着很长的潜伏期与时滞效应；而消费者也没有专业能力和技术手段去判定产品的可能风险，因此为了防范具有不确定性的风险，由行政规制机构来进行事前许可，可以在一定程度上起到未雨绸缪的作用④。

注释

①[日]盐野宏，著.行政法.杨建顺，译.法律出版社，1999.142-143.

②高秦伟.公用事业民营化及其行政规制.行政论坛，2005(1).

③《中华人民共和国行政许可法》第一章总则第二条。

④宋华琳.风险规制与行政法学原理的转型.国家行政学院学报，2007(4).

参考文献

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[4][美]伯吉斯.管制与反垄断经济学.上海：上海财经大学出版社，2003.

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[6]高秦伟.公用事业民营化及其行政规制[J].行政论坛，2005(1).

[7]陈曦.法治视野中的行政规制改革[J].湖北行政学院学报，2003(3).

行政权的市场化 篇7

一、牡丹交通卡的《反垄断法》评价

(一) 牡丹交通卡的两重属性

从银行卡的发行来看, 牡丹交通卡只是工商银行所发行的一张银行卡。通过分析牡丹交通卡使用情况, 我们可以发现, 这张银行卡实际上承载着两重属性。

1. 驾驶员基本信息管理卡

从牡丹交通卡产生的根本原因看, 此卡的用途为机动车驾驶员缴纳交通罚款时的驾驶员信息读取。这张卡对接的是交通违章处理系统, 卡里本身储存有司机的基本信息, 换句话说, 该卡是一张驾驶员身份信息卡, 其功能与驾驶员原来所使用的“机动车驾驶员管理卡”相同, 是交通管理部门管理驾驶员的专用卡, 记录交通安全方面的信息。由于交通管理的需要, 每位驾驶员都必须持有该卡, 否则无法完成交通罚款的缴纳。

2. 银行发行的信用卡

除前述驾驶员管理卡功能外, 牡丹交通信用卡是银行对客户所发行的一种信用卡, 是工行推出的一种具有牡丹人民币贷记卡的各种金融服务功能的信用卡。具有存取现金功能、转账消费等功能。需要特别指出的是, 尽管驾驶员办理牡丹交通信用卡时的目的是为了使用其驾驶员管理卡功能, 但在办理手续, 驾驶员在工商银行所填写的却是信用卡申请表, 即驾驶员完成的是向银行申请信用卡的手续。

(二) 牡丹交通卡是否存在垄断问题

判断前述牡丹交通卡是否存在垄断, 首先需要明确垄断的概念。垄断是个相当复杂的问题, “从法学角度可以这样界定垄断:垄断是指经营者或其他主体在经济活动中所从事或形成的受法律禁止的限制和阻碍竞争的行为或状态”。[1]从前述概念可知, 从法学角度定义的垄断是一种应受否定性评价的违法行为或状态, 如果符合该概念则应成为《反垄断法》规制的对象。

1. 牡丹交通卡的运行模式

现阶段牡丹交通信用卡反映出的问题看, 公众所映的问题集中在牡丹交通卡的“双特定”问题, 即驾驶员办理交罚款的牡丹交通卡只能去特定的银行、办理特定的银行信用卡。显而易见, 在此物定的银行仅指工商银行, 其他的任何一家银行均不能办理该项业务, 从驾驶员只可选择一家银行来看, 工商银行在经营牡丹交通卡业务时, 不存在其他任何一家银行可与其竞争, 换句话说, 工商银行对于牡丹交通卡业务为垄断性经营;特定的银行卡仅指“牡丹交通信用卡”, 工商银行的其他银行卡, 包括储蓄卡均不能办理该项业务, 即驾驶员在与办理牡丹交通卡过程中, 无法选择工商银行的其他卡种, 仅能选择信用卡, 驾驶员选择服务种类的权利被限制。因此, 我们可以看到, 牡丹交通卡确实处于一种垄断性经营状态中。

2. 牡丹交通卡的违法性

反观牡丹交通卡垄断经营状态的成因, 是因行政机关指定其经营资格, 其又在经营过程中要求驾驶员必须使用其提供的服务品种。行政机关的指定问题在相关领域消除了竞争, 使工商银行独占了相关市场;工商银行利用其独占市场的支配地位限制了驾驶员的选择权利。牡丹交通卡在京津两地已经获得了垄断地位。当然, 从我国《反垄断法》的规定来看, 垄断状态的存在并不必然成为反垄断法的规制对象, 但从市场准入的角度来看, 京津两地的交通管理部门仅允许工商银行一家经营牡丹交通卡业务, 排除了其他银行的竞争;而从驾驶员的角度来看, 京津两地的部分驾驶员已多次反应该卡问题 (人民日报因此关注) , 驾驶员作为既行政相对人, 又作为金融消费者的情况下, 已经在工商银行垄断发行牡丹交通卡情况下被剥夺了选择权。因此, 在牡丹交通卡运行的过程中, 既存在交通管理部门滥用行政权力的限制竞争行为, 亦存在工商银行滥用垄断地位行为, 应该成为反垄断法的规制对象。

二、对牡丹交通卡的成因及法律关系分析

(一) 牡丹交通卡现象的成因———行政管理市场化

分析牡丹交通卡现象的成因会发现, 该卡已与普通的银行卡业务不同, 其因市场主体———经营者参与行政管理而产生, 即行政管理市场化的结果。在此所指的行政管理市场化是指在行政管理过程中, 针对行政管理的整个过程中某个非管理环节适当的引入市场主体———经营者辅助完成行政管理活动, 例如银行受委托完成交通罚款的收缴工作。

1. 市场经济建设不断深化的必然要求

随着我国市场经济建设的不断推进, 我国的市场经济无论是其内涵还在外延都发生了很多的变化。市场经济配置资源的高效性在经济领域已经得到普遍的认同, 对我国经济产生了重要的推动作用。人们在肯定市场经济更有利于效率实现的同时, 也将拓展到与经济发展相关的领域。现阶段, 通过行政管理市场化可实现行政主体管理效率, 实现财政资源的高效使用已经成为一个不争的事实。我们认可“行政主体机构改革和组织变革需要按照为公民服务的原则和精神, 注重引入竞争机制, 注重提高行政主体管理的效益和效率, 努力降低管理成本”的理念, 行政主体与市场两者间相互影响、相互作用。[2]从某意义上讲, 行政管理市场化不是行政主体的单方主要选择问题, 其因是行政主体、市场相互作用、自动选择的结果, 是社会发展过程中的一个内生现象。

2. 经营者拓展赢利空间直接反映

经营者作为经济活动的主要参与者, 其各项活动的主要目的是获得交易机会, 进而实现经济效益的最大化。从经营者的活动范围看, 随着其成熟度不断提高, 其拓展利益空间的能力会逐步加强。行政主体做为最大的消费者, 其在社会管理过程中的强大消费能力必然会引起市场主体的关注, 成为获得经济收益的新的期望点。同时, 行政主体在社会管理过程中相关经济活动亦可为经营者提供收益的机会。因此, 经营者因其经营内容与行政主体经济性活动相关而成为行政主体的产品供应商或服务提供者。从此种意义上讲, 行政主体可成为经营者“客户”, 经营者在为行政主体提供商品或服务的过程中可以获得相应的收益。[3]

(二) 行政管理市场化中的三元互动法律关系

传统的法律关系通常是双方主体之间的社会关系。与传统的法律关系不同, 行政管理市场化后, 相应的法律关系由于经营者的加入, 已不再是行政主体与行政相对人之间二元的关系, 而是转变为行政主体、经营者、行政相对人 (消费者) 之间的三元主体互动模式下的权力 (权利) 义务关系, 是由基础法律关系整合下的新型法律关系。此种法律关系并非是一种新的法律关系的创设, 而是原有法律关系的整合。但由于整合的作用, 使无论是法律关系的主体、客体、内容均出现与原法律关系不同的内容。现以牡丹交通卡为例进行分析。

1. 牡丹交通卡中的基础法律关系

在交通行政管理市场化过程中主要涉及三方主体, 分别为交通行政管理部门、工商银行、驾驶员。交通行政管理部门———行政主体, 其职责为实现公共交通的有序状态进行行政管理;工商银行———经营者, 其为交通管理部门完成交通罚款的收缴工作;驾驶员———行政相对人 (消费者) , 其为交通罚款的交纳人。在行政管理市场化过程中, 行政主体与行政相对人的关系, 因经营者的参与变得杂起来。工商银行在完成交通罚款收缴的过程中, 为了实现工商银行的利益, 其又与驾驶员形成了与收缴罚款无直接关系的金融服务关系。交通行政管理部门、工商银行、驾驶员形成了三重关系, 其一, 交通行政管理部门与驾驶员之间的关系———交通行政管理关系;其二, 工商银行与交通行政管理部门之间的关系———委托收款关系;其三, 工商银行与驾驶员之间的关系———金融服务关系。一张牡丹交通信用卡将行政主体的行政管理行为与商业银行的经营行为结合在了一起。[4]

2. 新型法律关系中的特殊内容

首先, 行政管理市场化过程中, 行政主体、经营者、行政相对人 (消费者) 之间所形成的三元主体关系的客体应为主体间的给付行为, 但该给付行为的特点为行政罚款通过普通经营者平台完成。依然以牡丹交通卡为例, 交通行政管理部门 (行政主体) 与驾驶员 (行政相对人) 之间为行政管理行为;工商银行 (经营者) 与驾驶员 (消费者) 之间为金融服务行为;交通行政管理部门 (行政主体) 与工商银行 (经营者) 之间为罚没款项的委托收取行为。经营者并不替代行政主体完成所有的行政管理工作, 仅为在罚款的收缴环节由其代为, 非平等性交纳变为平等性支付。交通罚款的收缴过程中各主体给付的行为之间具有内在的联系性, 各行为之间形成互相依托形成一个整体, 行政管理行为是基础, 委托收款与金融服务行为又实现了行政管理的目的。其次, 法律关系的内容亦产生新的内涵。由于法律关系中主体关系及客体的复杂性, 导致行政管理市场化过程中主体间的权利、义务较之传统的法律关系更为复杂, 即法律关系的内容更为复杂。[5]交通行政管理部门对驾驶员具有行政管理权及对工商银行具有选择权、监督权。同样, 驾驶员对交通行政管理部门有监督权及对工商银行应有服务的选择权等权利;工商银行对交通行政管部门的信息获取及对驾驶员金融服务收费等权利。

三、行政管理市场化须警惕垄断问题

尽管行政管理市场化活动应为我国行政管理改革的一个方向。但在行政管理市场化的过程中, 由于市场主体行为在一定程度上与行政管理行为绑定, 应必须注意行政管理垄断性转化高市场化主体行为的垄断性, 避免前述问题对行政管理市场化的消极影响。

(一) 行政管理市场化易形成垄断

市场主体参与行政主体, 行政管理活动将两个性质的活动整合到同一法律关系中, 由传统的二主体法律关系变为了三主体法律关系。从法律关系的性质看, 此种法律关系即不是公法关系亦不是私法关系, 应具有公私混合型法律关系的特点。对于行政管理市场化活动进行反垄断审查的根本原因在于行政管理的垄断性。行政管理权作为一种公权力, 我们承认其垄断性特点, 但行政管理权亦会受到其他国家权力的制约, 行政主体作为权力主体的自由意志受到诸多的限制。与行政管理权不同, 市场主体在参与经济活动时, 其强调行为的自主性, 强调意思的自治性。[6]因此, 当其将行政管理市场化行为与行政管理结合在一起, 拥有垄断性地位后, 有动机借用其垄断地位, 实施不当经济行为, 但此行为又因为市场主体, 较少的受到来自其他主体的约束。

(二) 垄断导致多方利益受损

行政管理市场化过程中, 新型法律关系的各方主体均会受到垄断的负面影响。在垄断的情况下, 多数经营者无法通过充分的竞争参与行政管理市场化过程, 使该过程成为一小部分经营者谋取利益机会。但是, 从整体上讲, 应该说无论是行政主体还是经营者, 他们对行政管理市场化还是拥有一定的话语权, 这两者在行政管理市场化过程中均可通过具自身的努力在一定程度上保障自己的利益。相较于行政相对人、经营者的话语权, 在行政管理市场化的过程中, 具有行政相对人、消费者双重身份的主体为最大的利益受损者, 该主体不但受行政垄断的影响, 同时亦受到具有垄断经营地位的经营者的影响, 此类主体在制度设计之初没有决定权, 在制度运行过程中仅成为依规则的被动参与者, 其无论是作为行政相对人的一方, 还是作为消费者的一方, 均为法律关系中相对弱势的一方主体。因此, 行政管理市场化过程中, 必须注意此过程中行政相对人权利的实现状况, 应以增加 (至少不得减少) 行政相对人 (消费者) 的权利作为前提条件。

(三) 垄断产生的根本原因

1. 行政主体的能力不足及权力寻租行为

行政主体希望借助市场主体力量实现行政管理的高效本是一种合理的制度设计, 在此制度设计中, 行政主体需要对制度选择的合理性承担责任。行政机关必须设计切实可行的市场主体参与方案, 应努力保证方案实施后各方利益的有效实现。但作为管理主体的行政机关, 在行政管理市场化活动时, 很有可能出现由于行政主体能力的不足而使相关制度设计出现缺陷, 进而使实施相关措施的目的落空。除前述能力原因外, 权力本身代表一定的利益, 当行政主体进行社会管理时, 由于其部门利益或相关个人利益的存在, 行政主体会利用行政管理的权力而谋取部门利益或相关个人利益。因此, 当行政主体行为与市场主体行为结合在一起时, 其往往会将本单位 (或本单位的某些人) 的利益与市场主体的利益结合在一起。换句话说, 行政主体将自己的经济利益与市场主体的经济利益绑定。

2. 经营者的自利性及权利滥用行为

市场主体作为经济活动的参与者, 追求自身利益的最大化成为其参与的根本动机。在行政管理市场化活动的过程中, 实现自身的经济利益依然是其所有活动的目标。行政管理市场化的过程总是通过行政管理市场化过程实现, 而行政管理市场化过程中, 并非所有的情况下都可实现经营者与消费者双赢。因此, 市场主体完成有可能基于自身的利益需要而使消费者 (行政相对人) 的利益受损。其次, 行政管理市场化活动, 市场主体的私权利必然与行政机关的公权力进行一定的绑定, 当市场主体行为与行政管理行为结合在一起, 尽管市场主体行为的依据依然是权利, 而非行政权力。但由于市场主体参与的是国家行政管理活动, 市场主体往往会借助国家行政权力而滥用其权利, 进而形成垄断。

四、行政管理市场化的反垄断法之规制路径

一般来讲, 行政管理市场化过程中, 垄断成为了一个伴生现象。从制度设计的角度来看, 在看重市场对于行政管理正面作用的同时, 必须着力解决垄断问题。综合分析垄断的成因, 应从以下几个方面预防与治理相关领域的垄断问题。

(一) 建立完善的合法性审查机制

现阶段, 如何保证行政管理过程的合法性已经成为相关部门必须关注的问题。尤其是党的十八届四中全会审议并通过了《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》, 确定了依法治国的总目标。依法治国要求行政主体在行政管理的过程中, 无论从制度的设计还是具体方案的执行, 首先需要保证其行为的合法性。相对于行政主体的其他行为, 行政管理市场化过程中重点需要审查的则是是否符合《反垄断法》的要求。

对行政管理市场化制度设计的合法化审查应是适用该制度的前提条件。合法性审查既包括行政管理市场化之前的合法性审查, 也包括对行政管理市场化过程中的合法性审查。审查的重点应该为行政管理市场化过程中是否竞争是充分的, 是否作为行政相对人的消费者权益得到了充分的保护, 是否存在侵犯其利益的行为。须要特别指出的是, 现阶段实现对行政管理市场化的合法性审查必须有相配套的机制予以保障, 建立各级行政主体的法律顾问制度, 由法律顾问提供专业化保障不失为一种有效途径。

(二) 对经营者的制约及消费者的保护

行政管理市场化首先需要解决的问题就是垄断化问题, 即必须避免作为行政管理参与者的经营者在参与行政管理过程中出现垄断化状态。因此, 无论是在经营者进入相关领域时, 还是确定经营者主体过程中, 须以保持相关领域的竞争性作为前提条件。

1. 应以行政主体采购为经营者进入行政管理活动的基本路径

行政管理市场化过程中, 经营者参与其中, 往往是因其经营活动与行政管理存在一定的相关度。例如交通行政管理部门的交通罚款就是收缴行为, 之所以可委托银行进行是因为银行的业务之一为经营货币的代收业务。同时, 银行业务的实名制, 为交通罚款的收缴与银行业务直接对接, 所需要作的工作仅为将交通行政管理部门的数据与银行的数据进行对接, 即可完成交通罚款的收缴工作。在此过程中, 银行受行政主体委托完成相关款项的收缴工作。银行通过其日常业务完成了交通行政管理部门与驾驶员之间的资金流转。[7]由此过程可知, 银行为交通行政管理部门与驾驶员提供了支付平台, 扮演了支付中介的角色, 从性质上前, 银行为二者提供了金融服务。但众所周知, 可提供支付中介服务的银行不只工商银行一家。作为行政主体的交通行政管理部门应将参与行政管理市场化作为行政主体采购的内容, 通过竞争性合同缔结方式, 最终确定提供金融服务的银行。除此之外, 从保证竞争性的角度看, 交通行政管理部门应确定一家以上的银行参与此活动, 而不能仅指定其中的一家, 进而形成垄断状态。

2. 加强对经营者经营行为的合法性审查

在对经营者进入行政管理过程进行反垄断控制外, 相关行政管理部门必须对经营者的相关经营行为的合法性进行审查与监督, 防止经营者滥用其参与资格侵害作为消费者的行政相对人利益。[8]以牡丹交通卡为例, 兼具驾驶员与金融消费者双重身份的消费者, 由于其无法在与工商银行进行相关业务中进行选择, 致使利益受损, 具体情况是工商银行作为参与行政管理过程的经营者, 利用其受委托收缴罚款的身份发行信用卡, 变象剥夺了驾驶员作为金融消费者的选择权, 使作为消费者的行政相对人无法依托金融消费者身份实现自由选择金融产品, 工商银行形成事实上滥用市场支配地位的情况。

摘要：在市场经济条件下, 行政主体与市场是经济运行中的两个重要参与者。随着我国市场经济的不断向前推进, 运用市场理念实现行政管理目标成为现阶段行政管理的一种重要方式, 即在部分行政管理领域引入市场主体参与。在行政管理市场化的过程中, 合理的制度设计是该种管理方式有效发挥作用的重要保障。对此, 通过分析京津两地工商银行牡丹交通卡问题, 认为现阶段行政管理市场化的过程中, 行政性垄断及滥用市场支配地位成为行政管理市场化中应首先解决好相关垄断问题。

关键词：行政管理市场化,行政主体,经营者,反垄断

参考文献

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行政权的市场化 篇8

一、行政与市场:高等教育资源配置的两种路径

社会主义市场经济作为我国的基本经济制度, 是我国配置资源的主要方式, 具有两层含义, 其一是我国的行政手段仍然对我国的资源配置起作用, 其二是市场机制在资源配置中是一种主要方式。

首先来看行政配置。通过行政配置资源是我国资源配置中的一种普遍的模式。这既有历史的因素, 更是由于行政配置高等教育资源能保证高等教育的计划性、统一性和规范性, 有利于集中优势资源实现高等教育的重点项目, 避免盲目性, 保证高等教育的健康、有序发展[1]。因而行政配置是根据现实需要而对高等教育资源作出符合区域需要和经济不同发展水平而作出的规划, 有利于对现有教育资源的有效利用, 满足生产力发展和人民群众对不同教育的需求。行政手段是从教育资源的整体出发来配置高等教育资源的, 有利于国家高等教育的不同体系、不同层次、不同类型的协同发展。然而行政配置高等教育的手段, 无论是高等教育宏观管理, 还是内部的资源配置, 都存在着一些亟待解决的问题。这就需要发挥市场机制配置资源的作用。

其次是市场配置。研究认为, 在原有计划配置的框架中不可能使资源再扩大, 资源的增量主要是在市场环境中通过制度创新实现的[2]。政府有限的资源供给能力以及行政配置资源的缺陷给市场配置资源留出了一定的空间, 市场介入资源配置消解了权力配置资源的“垄断性”, 同时增强了高等教育资源供给能力。[1]近年来, 市场机制在我国资源配置中越来越占据主导地位, 这也影响到高等教育资源的配置。高等教育资源市场配置具有以下意义:从微观上讲, 市场机制可以提高高等教育资源的使用效益, 满足社会对高等教育资源的需求, 提高人力资源素质;从宏观上讲, 市场机制有利于高等教育资源的有效配置, 促进高等教育资源的流动加速, 实现高等教育资源配置合理化。总的来看, 市场机制可以解决以下问题:促进高等教育资源配置更加合理;提高高等教育资源的使用效率;实现高等教育资源共享, 满足社会需要。

二、共享:高等教育资源配置的理性选择

随着社会的发展, 人们对高等教育资源的需求越来越大, 而高等教育资源虽是一种社会公共物品, 但由于稀缺性和政府有限理性的影响, 使得一定阶段高等教育资源是定量的, 如何把定量的高等教育资源进行理性的配置, 满足社会的需要, 就只有通过共享[3]。这是因为共享具有以下意义:

首先, 共享有利于促进高等教育资源配置公平。高等教育资源供给不足已是一个不争的事实, 这是由于教育资源本身的稀缺性和政府的有限理性而导致的。一方面高等教育资源具有稀缺性, 它不可能为社会每个个体和区域提供等量的高等教育资源, 同时也不可能为每个高校配置相同的教育资源, 从而使得高等教育资源显得配给不足。另一方面, 政府作为有限理性的主体, 对于社会对高等教育资源的需求信息把握具有滞后性, 不可能准确知道社会对于教育资源的需求量, 因而它提供的高等教育资源不能满足社会需要。然而教育资源是一种公共物品, 必须满足社会的需求, 就与供给不足产生矛盾冲突。如何解决这一难题?共享无疑为解决教育资源供给不足问题提供广阔的空间。因为共享可以在不增加资源规模的前提下, 通过改变资源的消费方式来满足更大的需求[4]。由于共享, 高等教育资源消费主体由一个变成多个, 满足了不同消费主体对高等教育资源的消费需求, 进而推动了高等教育资源配置合理, 公平[5,6]。

其次, 共享有利于提高高等教育资源配置效率。在知识经济时代, 人力资源的竞争加剧, 于是社会对提升人力资源的教育资源需求欲望越来越强烈, 表现在:一是在数量层面, 人们倾向于消费尽可能多的教育资源, 既包括尽可能多的教育类型或内容, 又包括尽可能多的教育时间;二是在质量层面, 人们倾向于消费质量尽可能高的教育资源[4]。然而由于高等教育资源的稀缺性和政府的有限理性, 供给者为了自身利益, 有意提高高等教育消费的进入门槛和费用, 而消费者由于自身习惯、环境、文化等因素的影响, 对消费高等教育资源的而做出消费决策具有极大的局限性, 从而不能获得满意的高等教育资源, 这极大的降低了高等教育资源的配置效率[7]。针对这种状况, 共享无疑大大缓解了这种需求压力。因为共享可以使消费主体获取所需要的信息, 改变消费习惯, 把高等教育资源配置到需要的人手中, 提高高等教育资源的使用效率。

三、行政与市场:建构高等教育资源共享路径

既然人们对高等教育资源渴求渐趋强烈, 建构高等教育资源的共享路径显得十分必要和迫切, 而行政和市场作为高等教育资源配置的路径, 也是高等教育资源的共享路径建构切入点。

首先, 公平与效率, 高等教育资源共享的理念。效率与公平是一对矛盾体, 两者看似不可调和, 却又互相依存。没有无效率的公平, 也不可能存在无公平的效率。“效率优先, 兼顾公平”这一原则所强调的是资源的配置。在我国, 高等教育的稀缺性。一部分人过多的占用了高等教育资源, 必然会导致其他人对高等教育资源占有量减少。所以, 在我国对于高等教育资源的配置, 在市场经济条件下, 既要考虑效率, 同时又要发挥行政手段的作用, 建立公平的高等教育资源配置, 使每个希望获取高等教育资源的人都能获取应有的高等教育资源。而行政和市场, 则有助于我们在高等教育资源的配置中, 树立公平和效率观念, 坚定坚持“公平优先, 兼顾效率”的资源配置方式[8]。

其次, 发挥行政与市场的协同作用, 建构高等教育资源共享机制。教育作为公共物品, 政府应对其配置起基础性作用。如我国改革开放前, 高等教育由国家计划统一安排, 并由国家举办的学校或专门机构来承担。这有利于高等教育的整体统筹规划, 协同发展, 但却使高等教育资源不能为大多数人所共享, 成为少数人的专利, 对大众来说则是奢侈品。随着市场经济的发展, 由于高等教育资源在提高人们的文化素养和劳动能力, 改变人们的社会地位以及各种经济和非经济收益方面具有较大的作用, 促使人们对高等教育资源的需求越来越大, 然而由于如乱收费, 以及其他教育培训服务的不规范行为等致使市场的负面效应和行为的出现。所以单凭市场机制也不能把高等教育资源配置为最佳[9]。通过实践证明, 坚持政府在教育资源配置中起基础性作用, 同时充分发挥市场机制的积极作用, 这既能提高高等教育资源的利用率, 又能促进教育公平, 使高等教育资源为大多数人所共享。

最后, 高等教育大众化, 高等教育资源共享的路径。随着经济的发展, 高等教育需求膨胀, 高校规模连年扩大, 使资源的配置问题成为高等教育大众化继续发展的关键性因素。面对大众化教育发展对高等教育资源提出的新挑战高等教育如何扩大规模势在必行。但是, 一直以来优质教育资源稀缺, 主要集中在很少一些大城市, 这使高等教育资源共享面临重重困难。为此就要发挥行政和市场的双重作用, 推动高等教育大众化发展, 适应市场经济发展的需要, 同时利用行政手段确保高等教育的发展在既定的方针政策中[10,11]。现在国家根据社会需要制定了高等教育大众化的发展方向, 通过高等教育大众化的过程, 满足社会对高等教育资源的需求, 从而实现高等教育资源共享。如我国的异地办学就是发挥了行政和市场的双重作用, 满足教育大众化时代对教育资源的增长的需求[12]。

参考文献

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[2]康宁.我国高等教育资源配置模式转换与制度环境[J].北京大学教育评论, 2004, (04) .

[3]严继昌.探讨教育资源共享机制[J].中国远程教育, 2003, (20) .

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[10]杨兰芳, 陈万明.我国高等教育大众化的理论与政策研究综述 (1999—2006) [J].辽宁教育研究, 2007, (08) .

[11]荀渊, 谢安邦.高等教育的大众化:理论背景与中国的实践[J].复旦教育论坛, 2003, (04) .

行政权的市场化 篇9

一、行政法的概念与特点

行政法就是调整行政关系的法律规范的总称。行政关系指行政权运作过程中发生的社会关系。也就是说行政法的实质和核心是控制和规范行政权的法。因此, 这一意义上的行政法是在资产阶级革命以后开始形成并发展起来的。行政法和其他部门法相比有以下几个特点:

(一) 行政法没有统一、完整的法典。

行政法调整的范围十分广泛, 内容纷繁复杂, 技术性、专业性比较强, 并具有变化快的特点。因此, 要制定像民法、刑法那样的法典是十分困难的。当然, 制定行政程序法典、行政诉讼法典还是可以的。

(二) 行政法规范的数量多, 内容广泛。

行政权涉及的领域广泛, 且有继续膨胀的趋势, 这就使行政法规范的数量多, 内容极其庞杂。

(三) 行政法规范具有明显的易变性。

行政法是规范行政权的法律, 行政权与其他国家权力相比, 具有主动性、易变性, 与行政权的这种特点相适应, 行政法规范具有明显的易变性。

(四) 行政法渊源的复杂性。

在我国, 行政立法的主体多种多样。与行政立法主体的多元化相适应, 行政法的渊源十分复杂, 既有法律, 又有行政法规, 还有地方性行政法规、行政规章等。

二、学习和掌握行政法的意义

由于我国已经建立了市场经济体制, 政府职能发生了重大的改变, 政府的行政行为也受到了更大的冲击, 那么学习和掌握行政法对于提高干部特别是领导干部的行政法制观念, 认清行政法在我国法律体系中的法律地位, 充分发挥行政法在治理国家和保护人民合法权益中的重要作用, 都有了重大的意义。

(一) 是提高干部行政法制观念的迫切需要

在建设社会主义和谐社会的新时期, 形势发展很快, 新问题很多, 工作难度加大了, 对干部的理论水平、政策水平、知识水平、工作水平都提出了更新更高的要求, 我们干部, 特别是领导干部, 必须认真学习, 掌握新的知识, 增长新的本领。一般来说, 要学习马克思主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观以及法律知识、经济知识、科技知识等。当前, 我们的干部, 特别是领导干部更应学习和掌握法律知识, 尤其需要学习和掌握行政法知识。因为, 从党的十五大开始就将依法治国、建设社会主义法治国家定为治国方略, 而依法治国首先是依照宪法治国, 行政法是宪法中有关行政基本原则的具体化, 是宪法的动态部分, 宪法的实施, 主要是通过行政法具体实施。所以, 依法治国是依法行政的前提和基础, 而依法行政则是依法治国的关键和核心。依法行政就是行政机关依法履行职责, 不但依法管理行政相对人, 更重要的是行政行为本身要依法进行, 做到既不越权, 也不失职。依法行政主要是依照行政法行政。这是因为, 行政法涉及治理国家的政治、经济、文化、社会等各个方面, 它同国家和公民、法人及其他组织的利益息息相关, 密切相连, 是国家法律体系中的基本部门法之一。现在世界各国普遍都以有没有行政法, 行政法制是否完备健全, 作为衡量一个现代国家管理成熟程度的一个重要标志。加之, 我们的干部对行政法一般比较陌生, 不太熟悉。因此, 我们的干部, 特别是领导干部, 研究和学习行政法, 掌握行政法知识, 增强行政法制观念, 提高自身的法律素质, 就显得特别重要。只有严格依法办事, 依法保证国家行政机关正确行使行政权, 才能有效管理国家行政事务, 从而达到维护国家利益、保护公民、法人和其他组织的合法权益, 支持和保障改革开放政策的实施, 进一步完善社会主义市场经济。目前政府的经济管理职能从微观管理和直接管理转变为宏观管理和间接管理;管理手段也从以行政管理转变到以经济、法律手段为主, 政府将不再主要依靠行政分配、指标审批、个案处理等手段来管理经济, 而是通过制定和实施普遍适用的法律来进行宏观调控、规范引导企业行为。政府职能部门的转变决定了依法行政的必然性。学习和掌握行政法律知识, 提高行政法制观念, 这不仅是依法行政的前提, 而且对于加强和推进我国的法治建设具有重大的理论和实践意义。

(二) 学习和掌握行政法, 认清它的法律地位, 是加强行政法制建设的理论前提

行政法是国家法律体系中的重要组成部分。它不但是仅次于宪法, 同刑法、民法一样的基本部门法, 而且它是一个层次较高的部门法。这体现在:

1. 行政法是宪法中有关行政基本原则条款的具体化。

宪法是国家的根本法, 它规定了国家的根本制度与根本原则, 而行政法的根本任务就是把宪法规定的有关依法行政方面的基本原则具体化, 用以规范行政行为, 调整行政关系, 使宪法有关依法行政方面的规定, 得以有效地贯彻执行。有的人认为:“宪法是行政法的基础, 而行政法则是宪法的实施”, “行政法是宪法的动态部分”。这说明行政法与宪法的关系和行政法在法律体系中的法律地位。

2. 行政法是一个综合性的部门法。

在我国法律体系中, 行政法的规范数量最多, 内容面最广, 几乎涉及国计民生的各个领域和方面, 调整着政治、经济、文化、教育、卫生、体育等各个方面和行政关系, 是一个综合性的部门法。

三、学习和掌握行政法, 有利于充分发挥行政法的重要作用

行政法是实现国家行政职能的重要手段, 是依法行政的法律依据和法律保障。

依法行政, 用法规范行政行为, 调整行政关系, 实现行政管理法制化, 需要行政法提供法律依据和法律保障, 这就必须充分发挥行政法的作用。行政法的作用主要有两个方面:一是规范作用。这是指它为政府和人们在行政领域中的活动与行为提供行为准则或行为模式, 这种行为准则或行为模式具有规范性、权威性和强制性, 起着引导、评论、教育、预测和强制的作用, 对政府和人们都具有普遍的约束力, 可以反复适用。二是社会作用。行政法的社会作用, 主要在于实现人民意志, 维护人民利益, 为保障和促进社会主义经济建设、精神文明建设和人民民主专政建设提供法律依据和法律保障。

摘要：当代中国社会正处于转型过程之中, 在市场经济条件下政府职能的转变与行使, 与行政法的普及息息相关。本文三个方面阐述了市场经济条件下学习和掌握行政法的意义。

关键词：市场经济,行政法,规范,政府职能

参考文献

[1]王学辉.市场经济条件下行政法学的新视野[J].现代法学, 2000年06期.

[2]刘长会.中国行政法理论基础研究综述[D].兰州大学, 2007年.

行政权的市场化 篇10

一、以行政执法为主导, 做到执法必严, 保持对违法行为的高压态势

1. 堵疏结合, 规范和优化农资经营主体

“堵”是指对申请设立的农资经营企业、个体户, 严格按照国家有关法律规定进行审查, 具备有关批准条件后, 方可为其发放农药化肥经营许可证, 同时坚决清理证照不全、超范围经营、挂靠、转让经营资格等违规行为, 把不合格的主体堵在行业门外。

“疏”是指针对当前化肥流通“主渠道”逐渐萎缩, 已不能完全承担化肥流通任务的实际, 根据国务院《关于深化化肥流通体制改革的通知》 (国发【1998】39号) 精神, 在零售环节对符合相应经营条件的主体依法予以登记, 即规范了经营主体, 也使化肥流通渠道得到畅通, 方便了农民, 同时大力培育农资连锁经营, 积极推进农资流通现代化, 也使全县农资经营主体得到了优化。

2. 突出重点, 有针对性地开展专项整治

针对农资消费季节性、区域性强的特点, 以乡镇为重点区域, 以种子、化肥、农药、农膜、兽药等为重点商品, 深入开展专项整治, 以乡镇为单位, 分片巡查, 做到底子清, 数据实, 情况明。

二、以行政指导为突破口, 努力提高监管成效

1. 以规范农资经营为切入点, 提高农资市场“透明度”

农资市场是一个信息不对称的市场, 农民由于受文化水平的限制, 处于弱势地位, 而生产者、经营者处于强势地位。为此我们逐年来督促农资经营者建立农资商品质量留样备查制。这一举措不仅解决了农民消费投诉缺乏证据的问题、而且将农资经营者的经营行为置于消费者的监督之下, 有效地解决了农资市场信息不对称的问题。

2. 以农资经营者信用分类监管为依托, 倡导诚信经营

为健全日常监管制度, 大队依托工商机关的A、B、C、D信用等级管理, 开展了“优秀诚信农资经营企业评选”活动, 有力地提高了全县农资经营企业的诚信意识。

3. 以社会公示为手段, 在农资市场实行扶优驱劣

金杯银杯不如老百姓的口碑, 监管实践证明“舆论力也是执法力”, 执法大队充分发挥广播、电视、报纸、网络等媒体的作用, 采取召开现场通报会, 出动宣传车, 发放宣传单等方式, 分类宣传, 即表扬守法诚信经营, 同时也曝光违法行为, 起到了很好的宣传效果。在农资监测工作中, 及时将监测结果向社会公布, 发布消费警示, 引导消费。

4. 以开展行政调解为重点, 维护社会安定

农资经营过程中, 往往存在着经营者与农民之间, 经营者与经营者之间、经营者与生产厂家及其他利益主体之间的矛盾。在这些矛盾尚未达到行政处理诉讼阶段时, 大队执法人员发挥行政指导职能, 及时进行协调和调解, 降低执法成本。为此, 在工作中实行片区包点跟踪指导, 以执法人员为联络员, 强化日常监督检查, 促进全县生资企业规范经营。

五年来, 我们综合应用行政执法和行政指导, 使全县农资市场监管取得了明显成效。农资市场秩序有了明显好转, 主要体现在以下几个方面:

(1) 农资消费投诉明显下降, 许多乡镇实现了零投诉。自2004年以来, 商都县没有出现过一起因农资质量问题引发的农民群众集体上访事件。

(2) 经营者诚信意识明显增强。目前, 已经对全县所有农资经营者实行分类管理, “诚信就是生产力”的观念已深入人心。

(3) 农资流通更加规范、畅通。一方面各农资经营主体公平竞争, 呈现出经营主体的多元化, 另一方面各类主体为在竞争中占据有利位置, 不断的提高服务质量, 测土配方、物流配送、送货到田等经营方式对传统经营模式构成了强有力的冲击, 实现了经营方式的多样化。

行政权的市场化 篇11

2012款别克君越全系升级为通用全球最新一代六速手自一体变速箱，实现更为平顺的动力输出，油耗再降5.7%。2.0T和3.0L车型新增创新专利FNC技术的高耐用刹车盘，2.4L标配EPS电子转向助力系统、全景天窗，在同级别车型中当属第一家。

自别克新君越上市至今，两年多的时间里先后完成了23项核心技术的革新或升级，且多为同级产品在换代时才会做的“换芯”提升项目，透露出君越意图称霸高端中高级轿车市场的决心。

重画生命“K线”

从以往中高级轿车的生命周期“K线”图上我们可以看到，在一款产品5年的换代周期中，起先通常是2.4L和2.0L均衡销售，可往往不到一年就会逐渐变为以2.0L低端产品为主的销售一边倒形式，其市场价格也显著地高开低走。但新君越颠覆了这样的“K线”走势，捕捉中高级车市场高端细分需求的衍生，在新一轮的换代中采用了中高级市场的双车战略。别克新君越放弃了在2.0L市场的纠缠，专攻2.4L以上的高端产品市场，从近两年君越对中高级车高端市场的绝对统治，佐证了这种策略的正确性。这样令人羡慕的业绩，离不开产品力的实质提升。

过去提到别克车，大家联想到的就是宽大舒适的空间与笨重的车身带来的高油耗。“科技含量”这个词，往往与美国车无缘。这样的固有观念在2009年打破了。伴随着新君越上市而来的是当时国内中高级车首台3.0L V6 SIDI智能直喷发动机；操控性比多连杆悬更优异的H-arm高等级悬挂，以及CDC全时主动稳定系统等豪华科技，而厂方的定价却出乎意料的厚道。当我们还在对别克君越的性价比和新技术津津乐道的时候，上市仅半年多的新君越又向市场投放了一个重磅炸弹——2010年4月，君越2.0Turbo DI车型发布。这款拥有162kW，350N·m，升功率达81kW的直喷涡轮增压发动机至今都是同级涡轮发动机的里程碑，而如此高性能的发动机，百公里油耗却只有6.8L。

新君越的脚步并未就此停住。2011年，新君越先后向市场推出了2.4L SIDI系列车型和eAssist混合动力车型。前者让新君越成为同级车市场首款全系运用智能直喷发动机技术的车型品牌；而后者则为我们带来了最为理想的混合动力解决方案，其30万以内的售价，让这样的尖端科技不再遥不可及。如此高频率的推陈出新，不仅在2011年让新君越牢居中高级车高端市场的冠军王座，同时也让高科技、低油耗、高性能与别克品牌紧紧地联系在一起。而2012款新君越携第二代6速手自一体变速箱等高科技配置的上市，进一步夯实了新君越在产品的动力、配置和安全上的科技优势，提升了其产品的核心竞争力。

BIP支持核心技术

对于任何一款车型而言，如此快节奏的核心技术提升绝非易事。别克BIP智能驱动系统，成为新君越撬动技术升级的关键。

BIP别克智能驱动系统，集中了别克综合各种驾驶状况，集成欧洲悬挂动力系统和美国电子信息处理技术优势。它涵盖高效环保的动力科技和智能领先的底盘技术，旨在为消费者带来“更好性能、更低能耗、更少排放”的高品质驾驶体验。和通常项目式的新技术研发不同，BIP智驱系统在不断扩容、发展的同时，快速将成熟的技术推向量产，缩短技术研发和技术量产之间的距离，迅速普及到终端消费市场。

行政权的市场化 篇12

市场经济体制建立以后,我国档案事业管理体制进行了一次巨大的改革。1993年10月,两办印发了《中央档案馆、国家档案局职能配置、内设机构、人员编制方案》明确提出将中央档案馆与国家档案局合并成一个机构,使中央档案馆与国家档案局的职能进行合并与整合,规定档案局(馆)履行档案保管利用和全国档案事业行政管理两种职能,国家档案局不再列入国务院直属机构序列,由中央办公厅管理[1]38。

自中央档案馆、国家档案局合并后,地方各级档案局与各级档案馆也相继开展了改革合并工作。从中央到地方,档案局的领导关系、机构性质、编制序列等都有很大的不同,对档案行政管理机构的职能设置、档案行政管理职能的地位和法律权威产生了影响:由党委领导的档案局,其档案行政管理职能得不到很好的发挥,会受到很多局限;而被定性为事业机构的档案局,会阻碍档案行政管理机构依法行政、依法制档的法律地位,这样档案行政管理机构的执法查处职能就会缺乏行政强制性,被贴上“有名无实”的标签。

“局馆合一”的档案事业管理体制,是市场经济体制下,进行行政机构改革的产物,它精简了机构,转变了档案局(馆)的职能,注重了档案实体的管理,精兵简政,提高了档案机构的办事效率。但是“局馆合一”将行政部门和业务部门合并在了一起,一定程度上违背了改革开放以来,我国政府一直奉行的政事分开的原则。“局馆合一”的管理体制还加重了档案馆的行政色彩,弱化了其公共服务职能,削弱了档案局行政管理职能的权威。1996年,经过修订的《档案法》在法律责任一章明确了档案行政处分的主体——县级以上人民政府档案行政管理部门及有关主管部门,此项规定为进一步规范档案行政执法行为,强化档案局的依法行政职能奠定了法律基础。

2006年的《关于促进民营企业档案工作发展的意见》规定,档案行政管理部门要积极向民营企业宣传国家档案工作的法律、法规和标准,从实际出发,对不同行业、不同规模的民营企业档案工作实行辅导、咨询、培训等业务指导服务。根据《意见》得出,档案行政管理部门的业务指导与文化服务范围逐渐向非国有企业档案工作延伸,扩展了档案工作的新领域。

2014年两办发布的《关于加强和改进档案工作的意见》规定:“切实提高档案行政管理部门依法履职能力,依法管理本行政区域内机关、单位的档案事务,严肃查处各类档案违法案件”。特别强调“各级党委和政府要为本级档案行政管理部门依法履行档案行政执法职能提供条件”。以上规定第一次将档案行政管理机构的依法履行职能的权力写入文件,并要求党委和政府为其行政执法职能的施行提供条件。可以看出,档案行政管理机构的行政执法职能在行政管理职能中的重要性,为档案行政管理职能完全向依法行政转变跨越了一大步。《意见》还规定:“积极指导国有企业开展档案工作,引导、帮助非公有制经济组织和社会组织做好档案工作”,“积极创建基层档案管理新模式,拓展档案工作新领域”。以上规定强调各级档案行政管理机构对国有企业、非公有制经济和新型社会组织档案工作、基层档案工作的指导和监督。《意见》又规定“各级专业档案馆接受同级档案行政管理部门的监督指导”,这就明确的将专业档案馆置于档案行政管理部门监督指导范围之下。《意见》还要求各级档案行政管理部门对家庭和个人档案中对国家和社会有保存价值或应当保密的档案,依法加以监督和指导。

二、档案行政管理机构职能变化的原因

首先,社会主义市场经济体制的建立与发展必然要求档案行政管理职能转变。第一,1992年开始的市场经济体制改革,改变了计划经济体制下档案行政管理机构以业务指导来实现档案行政管理职能的实际,要求使用新手段、新方法、新模式对档案事业进行行政管理。第二,市场经济允许非公有制经济的存在,由此出现了外资企业、民营企业等非公有制企业。这些企业的档案工作关系着企业的发展和未来,为了使企业档案工作更加规范化、标准化,将来更好的为企业生产、发展提供档案信息服务,档案行政管理部门的行政管理职能范围必须向此类企业扩展。

其次,档案行政管理机构职能的变化是全国性的行政体制改革的现实要求。改革开放以来,我国进行了多次行政体制改革,而每一次的改革,政府机构都会进行调整,政府职能也会相应变化,而1993年开始的行政体制改革是全国性的、规模巨大的一次。此次改革要求转变政府职能,精兵简政、提高效率,加强宏观调控和部门监督,强化社会管理部门。由此带来的档案局(馆)合一的档案事业管理体制的形成,使中央到地方的行政管理体制发生了变化,而档案局的职能也从档案的行政管理扩展到档案行政管理与保管利用两种职能。

最后,档案行政管理机构职能的变化是依法行政、依法制档推进的必然结果。档案行政管理机构是国家行政管理的一部分,同样要进行依法行政。随着依法行政的推进,国家出台和实施了修改后的《档案法》以及相关政策规章,对档案行政管理机构的执法监督职能有了明确细化的规定,规范了档案行政管理机构的行政行为,使档案行政管理机构能依法处理档案违法问题。档案法规体系为档案行政管理职能完全由计划经济时代的业务指导为主的管理模式向社会主义市场经济时代的依法行政为主的管理模式转变奠定了政策基础。

三、启示

根据以上分析,档案行政管理机构的职能呈扩展的趋势。笔者从中得到了一些启示:未来档案行政管理机构的职能也将继续扩展,将文件工作纳入其职能管理范围。“在国家层面,我国的文件和档案的管理处于分块管理的局面,并没有统一的领导机构统领文件和档案工作,具体到文件工作也是各管各家”[2]119。档案行政管理部门的档案执法监督与业务指导范围都是各级机关、企事业单位、社会组织档案部门的档案工作,对文书部门的工作很少过问。而文书工作都是统一由国务院办公厅管理,具体的文件收集、整理、归档等工作则由文书、业务部门与档案部门指导。

但是,根据我国的文件生命周期理论,文件归档即成为档案,档案是文件的归宿,文件的质量影响档案的质量,文件工作是档案工作的前提和基础,档案工作是文件工作的延伸和发展,文件工作与档案工作有很多内在联系。并且随着计算机技术的发展,使办公自动化成为可能,在此环境下产生的电子文件有很多特殊性,必须对电子文件实行全程管理和前段控制,因此文档一体化管理理论被提出。文档一体化要求单位对文件与档案工作实行全程管理、统筹规划,主要内容包括文件档案系统设计一体化、管理流程一体化、信息利用一体化[3]254。

很多档案工作的环节前置到文件形成之初,如文件的收集、著录与标引等环节,而鉴定档案的价值则贯穿于文件与档案的始终。以上分析可以看出,文件工作与档案工作是不能分离的,必须将文件工作与档案工作统一起来进行管理。因此,应赋予档案局对文件工作的行政管理权利,保证文件与档案的质量和安全。如果只要求档案局对档案工作的指导与监管,而忽视了对文书工作的管理,则会影响文件到档案过程中信息的安全与质量以及工作的协调与效率。

摘要：从市场经济体制建立后国家出台的主要档案政策法规出发,总结出档案行政管理机构在保管利用与行政管理、行政执法、民营企业档案工作等职能的变化,接着阐述了社会主义市场经济体制、行政体制改革、依法行政、依法治档是其职能变化的原因,最后提出了将文件纳入档案行政管理职能范围的意见。

关键词：政策法规,市场经济体制,职能,原因,意见

参考文献

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[2]顶云博,侯平.美国国家档案与文件署对我国文档一体化建设的借鉴意义[J].潍坊学院学报,2015(2).