风险管控水平

风险管控水平（共12篇）

风险管控水平 篇1

在抓好调车安全的具体工作中,我们主要突出“七严抓”。

1 严抓现场盯控检查,确保作业过程可控

由安调科、技术科带队,抽调理论功底扎实、实作经验丰富的专人成立调车检查指导组,不定期深入管内各站进行检查指导,通过跟班检查、业务指导、技能培训等方式提高作业人员落实标准的能力及业务素质,不断提高调车作业安全卡控能力。

利用科技手段和信息技术对干部现场履责进行追踪。为杜绝干部防溜检查中的“晚检查”或“只做记录不检查”问题,加强对干部履职尽责过程的跟踪、盯控,青藏铁路公司德令哈车务段积极筹措资金购置了摄像手电配发给各站值班干部,充分发挥摄像手电的拍照与摄像功能,对准停留车辆防溜器具、车号等情况进行拍照,每日两次利用办公网向段值班室、安全调度科、相关领导上传防溜照片,建立了防溜安全风险过程控制管理平台,对各站干部工作轨迹、现场履责实时跟踪。

通过夜间抽查方式,检查车站值班干部的履职尽责。督促车站值班干部主动走向现场,对穿越正线调车、越站调车、专用线调车等关键作业的全过程进行盯控,落实干部值班制度,提高干部履职尽责及职工落实作业标准的自觉性。段定期下发安全检查(信息)通报,有力的纠正了调车作业中存在的惯性“两违”和干部履职尽责质量不高的问题。

2 严抓安全信息分析,督促问题整改落实

针对日常检查发现的突出问题,安调科组织相关人员进行深度分析,并制定整改措施,督促车站进行整改。包保干部包保期间、检查人员现场检查期间对问题整改情况进行复查,并利用月度评估验收机会对前期检查发现的问题进行复查,确保问题整改到位,形成闭环管理。同时建立调车安全专项整治问题库,安调科每月对管内各站调车安全信息(问题)进行汇总分析,并在月度安全分析会上进行通报,通过分析日常的安全信息,挖掘深层次管理原因,提醒各站抓小防大,举一反三,采取防范措施,避免出现类似问题,防控调车安全风险。

3 严抓劳动人身安全,提高自我防范意识

强化安全警示教育。利用学习会、交班会等形式学习传达全路、公司典型调车事故、人身伤害事故通报,借助多媒体资料,解剖事故案例,动画模拟事故过程,深入剖析事故发生的原因,不断提高干部职工安全风险意识,并结合各起事故认真反思查找在履职尽责、安全管理、作业标准、劳动纪律等方面存在的问题,有针对性地进行补强,避免同类事故在该段发生。

创建安全信息平台提前预警。对全路及公司的典型调车事故、调车作业口诀及调车作业安全提示等提前通过信息平台发至相关人员,做好安全提示及事故预警工作。

制定下发段《调车组人员使用安全带规定》,明确各站具体使用地点,并督促作业人员抓好落实,并加强日常调车人员“停车上下”规定落实及“紧急停车键”使用情况的检查,提示作业人员的安全保护意识,确保了调车作业人员的劳动人身安全。

落实人身安全联控制度,凡是进入站场作业、检查的干部职工一律执行人身安全联控制度,出发前向行车室请求防护,作业完毕后撤除防护,行车室人员对室外作业人员做好来车提醒,及时联控,确保室外人员退回安全地点,并做好防护记录,各级干部进入车站检查将人身安全联控制度落实情况纳入必查内容,极大的降低了室外作业人员的人身安全风险。

4 严抓职工培训演练,督促进作业标准落实

近两年该段分配新工较多,段职教科从实际情况出发,制定切实可行的培训计划,重点以应知应会内容和本岗位安全知识为主,分别采取脱产培训和送教上门的教学方式,组织技术信息科、安全调度科人员对管内各作业站的调车人员和新职见习人员进行理论培训和现场实作演练,强化业务学习,每周一课,每天一题,按需施教。建立实作练功场,每周一练,每季一赛,使职工对规章的学习和应用做到领会贯通,活学活用,做到知其然还要知其所以然。组织各站在实际作业和现场模拟中注重将作业人员理论学习与现场实作有机结合,既熟悉相关规章、标准对调车进路准备、车辆线路检查、手信号显示、要道还道、车辆防溜的规定,又掌握现场作业要领和应急处置,全段这两年调车职业技能鉴定通过率大幅提升较好地证明了这种做法的有效性。安全调度科每年根据职教科年初制定的季度应急演练计划,结合季节性变化,及时制定应急演练方案,牵头组织管内各站开展“汛期线路塌方”、“灯显设备故障”、“压轨道电路调车”等多项非正常情况下的调车应急演练,并督促各站抓好季度演练培训学习,做好各项非正常情况下应急处置工作。

5 严抓调车风险研判,降低作业安全风险

落实月度安全预警制度。该段安全调度科每月初根据公司季度安全预警和段安全生产分析会提出的安全倾向性问题、以往同期发生的典型事故案例、近期季节性变化等及时向管内各站下发月度安全预警,提前警示,防患于未然。

坚持每周进行调车风险研判。每周一交班会由各业务科室对上周调车安全风险进行研判,针对风险源制定整改措施进行管控。

做好预想预防工作。各调车作业站每批调车作业前调车领导人根据天气、作业、人员等情况必须进行预想预防,预防调车作业中可能出现的安全风险,提前做好预防和卡控。

严格落实日分析、周分析、月分析制度,对跟班盯控、抽查检查调车作业暴露出的问题进行深入分析,通过交班会、专题会议、月度分析会制定整改措施,及时消除存在的安全隐患,全力抓好调车安全管控。

定期对各站、各专用线调车作业环境进行调研,排查整治照明、侵限设备、影响人身安全、暸望、视线设备问题,制定高站台、高路基、路肩窄、电气化区段、非集中区等特殊环境调车安全防范措施卡控安全。

6 严抓技术设备运用,强化安全机防保证

落实调监、调车灯显分析制度。按照段制定的考核量化指标要求,将调监、调车灯显分析纳入考核范围。各作业站按段制定的《调监、调车灯显分析制度》进行量化分析,安调科抽查分析各站上传的作业音频,从中查找调车工作中职工执行标准化作业存在的问题,及时向车站进行反馈,并对存在的“两违”问题进行月度通报和考核,极大的促进了职工标准化作业落实。在监控职工标准化作业的基础上,还重点监控干部现场检查和关键作业盯控质量,分析干部量化指标完成情况,严格监督干部履责过程,提高干部履职质量。

利用地面标识卡控尽头线调车安全。针对近年来尽头线发生的调车冲撞挡车器事故暴露出的问题,结合管内实际,对各站、专用线、段管线隔开设备进行调查,在管内各专用线和货场的尽头线及德令哈北站专用线防溜脱轨器前方安装了“一度停车”标志和“十、五、三”车地面距离标识。共安装“一度停车”标志牌24块,安装“十、五、三”车地面标识牌114快。通过此举,使调车人员能够及早掌握距挡车器、脱轨器的距离,提前控制作业速度,全面卡控了在尽头线上和脱轨器前的调车安全。

7 严抓干部履职考核,强化干部履职尽责

落实包保职责。结合管内车站新变化,重修修订段安全包保责任制度,明确分工。大力落实干部安全包保制度,包保干部按照量化要求深入所包车站进行全方位包保,在包保期间,干部与职工同吃同住同作业,同岗同责同考核,对调车作业全程盯控,查摆问题,制定措施,补强管理“短板”,初步形成了干部“履职尽责在现场,检查指导在班组,现场盯控在岗位”的良好氛围。

严格干部考核考评。每月以干部履职绩效考核表作为考评依据,要求各级干部日常履责做到“现场检查留痕迹、安监系统有写实、检查指导有记录”。每月初劳人科对上月段各级管理干部月度工作和应完成的量化指标完成情况进行汇总,通过自我评价、逐级考评,对每名干部履职过程写实、发现问题、解决问题、量化指标完成等情况进行全面考评,并将考评结果进行通报,对未完成工作任务及量化指标的进行处罚考核,接受干部职工的监督,促进各级干部认真履职尽责。

强化履职过程督导检查。进一步发挥劳人科、党委办公室、纪委的作用,以强化干部日常履职考核,规范履职行为,不断提升各级干部的执行力、落实力为重点,以检查重点“查”、指导帮促“教”、以身示范“带”为原则,采取现场检查、电话抽查、夜间巡查等方式,对干部的值班值守情况进行检查,核查现场痕迹,对责对标写实,落实考核考评,促进了各级干部自觉履行安全管理职责和工作标准。

抓好调车作业安全,既要从现有的安全管理制度和现状入手,又要以安全管理规范化化建设与推进现场作业标准化为契机,大力倡导“安全就要靠管理,管理就要规范化”的从业理念,落实学标对标、监督检查、奖惩分明的考核机制,从职责体系建设、机制建设和人员素质等方面为突破口,探索、研究,运用好安全风险管理,继续提升调车安全管理水平,创建安全管理规范化、现场作业标准化、检查整治常态化的安全生产新局面。

摘要：自实施安全风险管理以来,车务段始终坚持“安全第一,预防为主,综合治理”的安全工作方针,牢固树立“没有安全就没有效益”的理念,牢牢抓住调车安全这个车务安全的“牛鼻子”,深入分析研判调车安全风险,构思创新理念,制定管控措施,筑牢全段调车安全管控整体防线,调车安全工作近年来取得了明显成效。

关键词：三化,调车安全,风险管控

风险管控水平 篇2

为加强矿井安全风险分级管控工作，成立安全风险分级管控工作领导小组，全面负责本矿安全风险分级管控的组织和领导工作，组织机构如下。

组 长：矿长 书记 副组长：副总以上领导 分管负责人：安监处长

成 员：生产科、机电科、调度室、工程地测大队、安监处、保安区及基层区队负责人

管理部门：安监处

1.1 职责分工

1.1.1 决策层领导职责

（1）矿长：

a.全面负责矿井安全风险分级管控工作，是矿井安全风险分级管控第一责任人。

b.督导各系统认真开展安全风险辨识管控工作。

c.每年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行矿井年度安全风险辨识，重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。

d.负责晓南矿的重大安全风险管控措施的组织实施，编制具体的工作方案，做到管控人员、技术、资金要有保障。

e.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，组织开展1 次针对性的专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。f.负责在每月最后一次的安全办公会上，组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析,针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

g.执行《矿领导带班下井制度》，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

h.其他相关安全风险管控工作。（2）党委书记：

a.按照“党政同责、一岗双责”的原则，与矿长共同承担安全风险分级管控责任。

b.负责安全风险辨识管控工作的宣传教育与培训。c.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

d.其他相关安全风险管控工作。（3）生产副矿长：

a.负责采煤系统安全风险分级管控工作，组织制定顶板重大安全风险管控措施。

b.分管范围内生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

d.矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

e.在每旬末之前组织对采煤系统、掘进系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。

f.负责组织设定重大安全风险区域作业人数上限。g.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。h.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

i.其他相关安全风险管控工作。（4）总工程师：

a.负责全矿安全风险分级管控的技术管理工作，并协助矿长开展矿井年度辨识评估工作。

b.负责通风系统、地质灾害防治与测量系统的安全风险分析管控工作，组织制定瓦斯、火灾、煤尘、水害重大安全风险管控措施。

c.在新水平、新采区、新工作面设计前，组织有关科室进行1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

d.启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业前，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

e.在通风和地质灾害防治与测量系统生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关科室开展1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

f.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织有关科室进行1次专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

g.在每旬末之前组织对通风系统、地质灾害防治与测量系统的月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。

h.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。i.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

j.负责确定和划分重大安全风险区域。k.其他相关安全风险管控工作。（5）安全监察处处长：

a.分管矿井安全风险分级管控工作，负责监督检查重大安全风险管控措施落实与矿井年度辨识评估、专项辨识评估、月份和旬检查分析工作开展情况，并按要求进行考核。

b.在本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，协助矿长开展 1 次针对性的专项辨识，并落实专项辨识评估报告的编制工作。

c.协助矿长开展矿井年度辨识评估、每月重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析工作，并落实相关报告的编制工作。

d.负责安全风险辨识管控工作的公示公告。

e.每年组织对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。

f.在入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容中，增加年度和专项安全风险辨识评估结果、相关的重大安全风险管控措施的内容，并督促检查培训的开展情况。

g.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

h.其他相关安全风险管控工作。（6）机电副矿长：

a.负责机电系统、运输系统的安全风险分级管控工作，组织制定提升运输系统重大安全风险管控措施。

b.在机电系统、运输系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。

c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。

d.在每旬末之前组织对机电系统、运输系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次旬检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施，并安排落实旬后2天之内完成分析报告的编制工作。

e.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。f.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

g.其他相关安全风险管控工作。（7）掘进副矿长：

a.负责掘进系统安全风险分级管控的领导工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施。

b.在掘进系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，组织开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。

c.负责范围内新技术、新材料试验或推广应用前，组织开展1次专项辨识，并落实相关报告的编制工作。

d.协助生产副矿长对每旬组织对掘进系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

e.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。f.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

g.其他相关安全风险管控工作。（8）副矿长总会计师：

a.负责安全风险分级管控安全资金投入工作。

b.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

c.其他相关安全风险管控工作。（9）工会主席（纪委书记）：

a.负责安全风险管控安全物资投入和监督执行工作，督导相关单位及时公示重大安全风险内容和管控措施。

b.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

c.其他相关安全风险管控工作。（10）生产副总工程师：

a.负责采掘系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施。

b.在生产系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助生产副矿长开展1次专项辨识。

c.采掘系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助生产副矿长开展1次专项辨识。

d.矿井连续停工停产1个月以上复工复产前，协助生产副矿长开展1次专项辨识。

e.协助生产副矿长每旬组织对采煤系统、掘进系统月度安全风险管控实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

f.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。g.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

h.其他相关安全风险管控工作。（11）通风副总工程师：

a.负责通风系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助总工程师制定瓦斯、火灾、煤尘重大安全风险管控措施。

b.在通风系统生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助总工程师开展1次专项辨识。

c.在启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业前，协助总工程师开展1次专项辨识。

d.在通风系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助总工程师开展1次专项辨识。

e.协助总工程师每旬组织对通风系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。

f.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。g.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

h.其他相关安全风险管控工作。（12）地测副总工程师：

a.负责地质灾害防治与测量系统安全风险分级管控的技术管理工作，协助总工程师制定水害重大安全风险管控措施。

b.新水平、新采区、新工作面设计前，协助总工程师开展1次专项辨识。

c.在地质灾害防治与测量系统、生产工艺、主要设施、重大灾害因素等发生重大变化时，协助总工程师开展1次专项辨识。

d.在地质灾害防治与测量系统进行新技术、新材料试验或推广应用前，协助总工程师开展1次专项辨识。

e.在探放水等高危作业前，协助分管负责人开展1次专项辨识。

f.协助总工程师每旬组织对地质灾害防治与测量系统月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。

g.补充完善“重大安全风险清单”并制定相应管控措施。h.执行矿领导带班制度，带班期间跟踪重大安全风险管控措施落实情况，对于发现的问题根据问题情况，组织现场整改或提交分管矿领导研究整改措施，组织落实。

i.其他相关安全风险管控工作。

1.1.2 管理层、执行层、操作层各类人员职责

（1）安监处常务副处长：

a.负责全矿安全风险分级管控工作的协调、监督、考核。b.组织安监处监察员监督检查各类重大安全风险管控措施的执行和落实情况。

c.组织安监处相关人员参加矿井年度安全风险辨识，组织收集、汇总年度安全风险辨识评估资料，形成矿井年度安全风险辨识评估报告，并报矿长审批。

d.组织安监处相关人员参加矿井月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析，组织收集、汇总相关资料，形成矿井月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析报告，并报矿长审阅。

e.对各系统对年度及专项辨识评估结果进行应用的情况进行督促检查。

（2）生产科科长：

a.负责顶板安全风险分级管控的日常管理工作，协助生产副矿长制定顶板重大安全风险管控措施

b.组织生产科相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.协助生产副矿长每旬组织对采掘系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。

d.检查督促采掘系统按要求对年度及专项辨识评估结果进行应用。

（3）机电科科长：

a.负责提升运输系统安全风险分级管控的日常管理工作，协助机电副矿长制定提升运输系统重大安全风险管控措施。

b.组织机电科相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.协助机电副矿长每旬组织对提升运输系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。

d.检查督促机电运输专业按要求对年度及专项辨识评估结果进行应用。

（4）调度室主任：

a.负责矿井安全风险分级管控的调度指挥工作。b.负责重大安全风险区域人员上限的监督检查。c.负责视频系统和通讯系统监督检查工作。（5）工程地测大队队长： a.负责地质灾害防治与测量系统安全风险分级管控的日常管理工作，协助总工程师制定地质灾害防治与测量系统重大安全风险管控措施。

b.组织工程地测大队相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.协助总工程师每旬组织对地质灾害防治与测量系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。

d.负责设计前专项辨识评估结果应用。（6）保安区区长：

a.负责瓦斯、自然发火、煤尘安全风险分级管控的日常管理工作，协助总工程师制定通风系统重大安全风险管控措施。

b.组织保安区相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.协助总工程师每旬组织对通风系统安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，并建档和形成报告。

d.负责启封火区、排放瓦斯、探放水等高危作业实施前专项辨识评估结果应用。

（7）基层区队负责人：

a.负责本区队重大安全风险管控措施的执行和落实。b.每天组织本区队人员对负责范围内的安全风险进行不间断监控、管理，发现管控措施有漏洞或风险不可控时，及时采取措施处理和汇报，最大限度的降低作业现场的安全风险，使安全风险在可以接受范围内。

（8）生产科室副科长：

a.协助科长做好本科室负责的安全风险管控工作。b.按规定参加年度辨识评估、矿井月度和系统每旬重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。c.在跟班上岗或走动巡查过程中，监督检查安全风险管控措施的执行和落实情况。

（9）生产科室主任工程师：

a.负责本科室分管范围内安全风险分级管控技术管理。b.协助分管负责人组织制定本系统重大安全风险管控措施。c.督促检查本系统辨识评估结果应用情况。（10）生产科室科员：

a.对分管的安全风险管控工作负责。

b.按规定参加年度辨识评估、矿井月度和系统每旬重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

c.在跟班上岗或走动巡查过程中，监督检查安全风险管控措施的执行和落实情况。

（11）基层区队党支部书记： a.与区队长同责。

b.协助区队长共同做好本区队重大安全风险管控措施的执行和落实工作，每天组织本区队人员对负责范围内的安全风险进行不间断监控、管理，发现管控措施有漏洞或风险不可控时，及时采取措施处理和汇报，最大限度的降低作业现场的安全风险，使安全风险在可以接受范围内。

（12）基层区队副职：

a.负责本职范围内的安全风险分级管控工作。

b.在跟班上岗或走动巡查过程中，对本单位负责范围内的安全风险进行随机监控。

（13）基层区队技术主管和技术员：

a.负责本区队安全风险分级管控的技术管理工作。b.针对工程施工前辨识出的安全风险，负责制定技术治理措施，编入作业规程或安全技术措施中。c.负责本区队相关专项辨识评估结果的应用。（14）基层区队班组长：

负责执行和落实与本班组相关的安全风险管控措施，保证执行到位、落实到位，最大限度的降低安全风险，保证现场安全生产。

（15）基层区队岗位工人：

严格执行和落实与本岗位相关的安全风险管控措施，发现现场安全风险不在可控范围内，要立即采取措施处理和汇报，严禁冒险作业。

1.2 管理部门

指定安监处为晓南矿安全风险管理部门，负责矿井安全风险分级管控工作的组织开展与考核，并指导协调各职能科室和区队、班组完成分管范围内的安全风险分级管控工作。

（1）常务副处长：

a.负责全矿安全风险分级管控工作的协调、监督、考核。b.组织安监处监察员监督检查各类重大安全风险管控措施的执行和落实情况。

c.组织安监处相关人员参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

（2）副处长：

负责矿井安全风险分级管控技术管理和相关资料收集归档，不断完善矿井安全风险分级管控体系。

（3）系统监察员：

负责分管系统安全风险分级管控的监督检查工作，参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。（4）安监大队队长：

负责监督检查现场安全风险管控措施的执行和落实情况，参加矿井年度安全风险辨识、月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析。

（5）安监大队副队长：

跟班及走动巡查期间，监督检查责任区域内安全风险管控措施的执行和落实情况。

（6）安监大队技术员：

负责安检员安全风险管控知识的培训工作，指导安检员监督检查责任区域内安全风险管控措施的执行和落实情况。

（7）安检员：

负责责任区域内安全风险管控措施执行和落实情况的监督检查。

（8）培训中心主任：

a.每年安排对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。

b.负责组织在入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容中增加矿井年度和专项安全风险辨识评估结果、岗位相关的重大安全风险管控措施的相关内容，并组织培训工作。

（9）培训中心副主任

a.具体落实“每年安排对参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术”工作。

b.落实入井人员和地面关键岗位人员的“年度和专项安全风险辨识评估结果、岗位相关的重大安全风险管控措施的相关内容”的培训工作。

（10）培训教师：

海外高管风险管控 篇3

外派经理人是海外资产经营公司控制子公司的“手”，其人员的选择、授权和考核对追求价值最大化的海外资产经营公司来说至关重要。

一般而言，股东和经理人是典型的委托代理契约关系。然而,对于海外派驻经理人，这一委托代理关系又增添了新的复杂性：比如海外子公司不一定是全资子公司，外派经理人行权要受到一定制约；又比如海外政策法律不同于母公司，很多国内的管控及激励措施受到当地政策文化的限制，将不得实施。

外派经理人的履责环境比起国内更为复杂多变，委托人和代理人之间客观的信息不对称也更为严重。股东在对海外经理人的管理上会遭遇诸多风险，我们就可能出现的问题提供建议，让这只看得见、摸不着的“手”发挥最大的效力。

风险一：外派经理人水土不服

预防措施：招本土跨文化管理人才

先从一个真实的案例说起。

英国国家电网公司（NG）是一家海外业务超过本土业务收入的大型国际能源电力企业。2001年，NG以30亿美元并购了美国尼亚加拉莫霍克电力公司，同时承担了该公司59亿美元的债务。联邦FERC与NG达成协议，原则同意通过10年的利润补偿（Rate Plan）实现对债务的偿还。2010年，纽约州公共事务委员会（PSC）对尼亚加拉公司提出的成本统计方式展开调查，认为其做出的由于成本上升需上调价格的要求不具有充分理由，直接导致尼亚加拉公司在美国申请的3.65亿美元利润仅有1.13亿美元被通过，从而导致裁员1200人，其中对管理层裁员20%。

导致这一危机的原因是多方面的。一来NG集团事业部和区域公司矩阵式管控方式易造成多头管理，导致了在审批事件上责任不清、未能及时干预；二来海外公司管理层腐败及企业运营成本上升，使NG美国电价显著高于平均电价水平，引起当地政府与社区不满。而这些问题的背后，“人”的问题成为引人注意的关键。

NG美国公司六位高管中的四位来自英国本土，其中以运营和技术部门人员居多，缺乏熟悉美国监管体系和具备公共关系的人选。这些高管忽略了BP漏油事件、纽约州2011年换届选举及整体宏观经济环境不景气等外部环境因素对美国加强监管力度的影响，低估了监管部门加大成本审查力度的决心，对运营环境变化反应迟缓，危机后又缺乏快速有效与当地政府和监管机构沟通的途径和人员，最终导致申请的调价议案被否决，蒙受较大损失。而且，由于派驻高管平均每年更迭，缺乏与海外公司中低层员工良好的沟通机制和战略引导，使当地员工对于公司的责任心和归属感较差，导致出现问题后，员工不理解裁员决定并发生大规模罢工。

可见，外派经理人除了常规的专业水准和语言沟通能力要求外，还应关注到特殊的选拔标准。

一是对当地政策环境的高敏感性，并具有本土公关能力。输配电行业是受监管行业，一方面要应对周期性的政府审批，另一方面要面对社区民众等普通用户，公共环境的变化可能对企业运营产生重大影响，外派经理人务必对此有高度的警觉和分析理解能力。并且，善于与各利益相关方建立良好有效的沟通渠道，在酿成损失前化解危机，在形成危机前消解矛盾。

二是具有跨文化凝聚人心、管理团队的能力。海外子公司是一级独立的法人，股东利益的实现完全依赖于子公司经营团队的协作努力。

因此，外派经理人不仅应该对文化差异有清醒的认识，更要善于将母公司的管理文化与本土文化相结合，创造富有生命力和包容性的新企业文化，吸引不同文化背景的管理人员团结一心，创造发展的合力。

风险二：权责不明管理混乱

预防措施：避免混岗，集中管理

对称是委托代理问题的症结。如何在适度的监督成本下，尽量消除信息不对称，则是加强对外派经理人日常管理的重要途径。在国际化程度较高的跨国企业身上，可以获得一定的借鉴。

一是避免混岗使用。

法国电力公司（EDF）就有经验可供借鉴。

EDF下属机构包括35家全资公司、20家控股公司、16家参股公司以及13家办事处，2011年销售收入652亿欧元中的45%为海外市场收入。以亚太区域公司为例，除亚太区总负责人之外，EDF外派经理人实行专人专岗，各个层级均不存在交叉任职情况。

如果外派经理人仍兼职国内职务，可能造成将海外职务视为短期行为，怠于行权；如果外派经理人身兼驻外多重角色，可能出于个人精力有限，或对多任务重要性排序的主观认识不同，在多任务中疲于奔命、顾此失彼。对于股东而言，混岗使用更不利于监督外派经理人、实施过程控制，也不符合母公司的价值最大化取向。

二是要对外派经理人建立相对集中的管理部门。

国际化程度较高的跨国企业通常会设置专门的部门，统一管理并对接外派经理人。例如中国石油通过董事会管理办公室、GE公司通过产权管理办公室统一管理外派董事。分散的部门管理（比如由不同的派出专业部门管理），将导致外派经理人任务目标不清晰，不能全身心投入海外岗位；如果再加上身兼多职，更可能造成母公司对其的重复管理或形成管理空白。

设立统一的部门管理并对接外派经理人，将有利于母公司在重大事项上实现精细化管理，便于建立定期的沟通机制，监督外派经理人按时述职并提交母公司有利于实时监控海外子公司的有效信息。此外，视频会议系统等信息化手段的广泛应用也将有利于降低信息不对称程度。

风险三：损害股东利益

防范措施：参与约束与激励相容

美国学者杰克•弗朗西斯 (Jack . C . Francis)曾有一段脍炙人口的言论：“你可以雇一个人到固定岗位，可以买到按时或按日的技术操作，但你买不到热情，买不到创造性，买不到全身心的投入，你不得不设法去争取这些。”这说明，股东作为委托人，难以观察到经理人是否真的努力、是否有做出利于自己利益最大化却伤害股东利益的行为，因此激励合同的设计成为“委托——代理”问题的核心。

“参与约束”和“激励相容”被认为是激励机制设计的最重要原则。

“参与约束”是代理人参与工作所得净收益，必须不低于不参加该工作也能得到的净收益。“激励相容”是代理人让委托人最满意的努力程度，也是让自己获得最大净收益的努力程度。只有满足这两个基本原则，才会形成有效的激励合同。从这两点，可以衍生出对设计外派经理人激励机制的一些启示：

第一，满足“参与约束”，对于外派经理人要有充足的综合激励，使其愿意赴海外工作。

在前面NG美国公司的案例中，由于在美国和英国本部就职的待遇接近，总部极少有员工愿意前往海外任职。以项目交付工程师职位为例，在英国就职的职位薪资（中位数）为年薪67200美元，而在美国就职同样的岗位薪资只有58000美元。激励不足、吸引不到人才在一定程度上成为派驻NG美国公司管理人员频繁更迭、不能发挥领导力的原因。相反，德国电力公司意昂集团（E.ON）对于海外派驻人员的福利进行了全面的安排，既扫除个人和家庭的后顾之忧，又注重通过对外派人员从前期准备、派遣中的各项支持、到返回母国工作，均设计详细的安置和辅导流程，来帮助外派经理人迅速适应新角色，实现长期的职业发展。

第二，满足“激励相容”，对外派经理人给予适度的与子公司经营业绩正相关的收益权，并实行严格有效的考核后续调整。

雪佛兰公司对下属子公司考核四项指标中的排名指标（股东回报率排名、占用资本收益率排名）和子公司高管的绩效挂钩，排名在1~5名时，该项指标绩效乘数分别为2.0、1.5、1.0、0.5和0。此外，子公司CEO薪酬的89%、其他高管收入的86%与整体绩效考核业绩挂钩。在考核指标之外，股东给予外派经理人充分的自主经营权。中石油对其子公司年度经营绩效考评得分也在一定程度上影响子公司高管整体薪酬。子公司高管年度绩效考核得分分为A~E五级，其中，A级效益年薪为1.4~1.6倍效益年薪基数,E级效益年薪为0~0.8倍效益年薪基数。而效益年薪基数则取决于子公司总体业绩考核。并且，效益年薪的80%在年度考核结束后当期兑现，其余20%根据任期考核结果延期到下一年度兑现。

先进跨国企业的成功案例和失败教训，都为我们选派和管理海外经理人提供了有益的启示。然而，中国企业在海外企业运营、管控方面还处于起步阶段、意味着我们必须设计出科学化、符合国际化特点的管理机制。

[编辑 谢康利]

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采用流程模式提高煤质管控水平 篇4

1 严把质量关口, 推行生产流程管理

1.1 严把毛煤质量关

(1) 严把工作面设计和采区优化布置关。从工作面设计入手, 组织好优劣、厚薄不同煤层配采, 避开大断层和大的冲刷带, 减少矸石进入煤流。

(2) 严把生产运输提升关。合理控制工作面的推进速度, 优化配采, 控制好灰分和水分, 抓好煤流清洁生产。推进新工艺和新方法, 重点解决好毛煤质量考核的方式、方法以及最大限度地降低煤流系统中的软杂物含量等问题。

1.2 严把洗煤质量关

(1) 严把杂物粒度控制关。选煤厂要保证除杂设备设施正常投入使用, 严格控制原煤、精煤的杂物含量, 确保完成公司要求的万吨含杂目标。

(2) 严把灰分水分控制关。选煤厂煤炭洗选设备、脱水设备、煤泥水回收设备等要完好正常使用, 确保生产过程中产品灰分、水分的合格稳定。

(3) 严把品种优化关。要灵活调控工艺流程, 根据需要合理优化产品品种, 确保实现效益最大化。重点解决目前煤泥水系统个别设备脱水效果差、除杂效果差等问题。

1.3 严把商品煤质量关

(1) 严把调煤配煤关。要加强配煤技术管理, 提高配比准确度, 实现配煤煤质均匀。

(2) 严把装车外运关。高度重视清修车、加固车、装车及表面拣杂的工作, 确保煤炭火车外运质量合格。

(3) 严把煤质检验关。落实好煤质跟班及采制化检验人员的责任, 把好商品煤出矿的最后一道关口。

重点解决目前在线测灰仪老化需要更新及配煤不均、原煤灰分不能在线检测的问题;淘汰落后的采制化设备设施;逐步推行机械化采制样, 取消商品煤人工采制样。

2 建立预警机制, 加强矿井原煤生产质量管控

矿井建立了“3+6” (三级六关) 矿井原煤生产质量管理预警机制以及煤质“七控”管理流程。

(1) 三级。当原煤灰分超过40%时, 启用A级预警;超过37%时, 启用B级预警;超过35%时, 启用C级预警。达到B级预警时要下发预警通知单。

(2) 六关。原煤质量达到B级预警以上时, 要及时通知相关单位人员采取强化措施, 把好毛煤质量、原煤质量、动筛精煤质量、洗精煤质量、调煤配煤质量和商品煤质量“六个关口”。

(3) 七控。包括技术设计预控、生产源头管控、运输过程防控、洗选加工精控、调煤配煤调控、发运关口稳控、监督考核严控。

3 建立三个规范, 推行采制化标准管理

3.1 规范采制化工作环境

按照集团公司统一要求, 建成标准化的商品煤制样室和化验室, 规范采制化工作环境, 制样室达到器具规范、操作规范、管理规范、卫生整洁;化验室达到仪器先进、设备齐全、操作准确、数据可靠、窗明几净、一尘不染, 提升煤质检验的对外整体形象。

3.2 规范设备设施管理

对现有采制化设备进行日常的巡检维护, 建立机电维修人员包机责任制。对老化或过期的设备予以报废并清退。适时购进新的先进设备, 以满足建设标准化制样室和化验室的需求。对各类计量器具及设备要及时进行计量检定, 确保设备的准确性和完好性, 提升采制化硬件整体检验水平。

3.3 规范煤质检验操作管理

要求采制化检验人员严格按照新的国标要求和操作规程进行操作, 杜绝采制化不规范、不标准行为, 确保煤炭检验的及时性和准确性, 树立矿井煤质检验的权威和形象。

4 制定流程模板, 提高煤质事故分析处理能力

针对煤质管理中发现的商品煤质量问题, 及时分析、核查和处理, 确保煤炭质量, 制定的《质量异议煤质分析内部核查处理流程》如图1所示。对用户反馈的质量异议, 及时安排人员处理, 从服务态度、服务质量和服务效果上力争做好, 制定的《煤质投诉处理流程》如图2所示。

5 结语

风险管控读书心得 篇5

一、不良贷款清收指标完成情况。

截止到12月末，各项不良资产余额13286万元。其中，表内不良资产余额5021万元，票据置换不良资产余额53万元，抵债资产余额4330万元，系统内重点监控类不良贷款余额3870万元。

(一)表内不良贷款清收情况。年初表内不良贷款余额5806万元，12月末表内不良贷款余额5021万元，比年初下降785万元。其中，全年账务调整新增不良贷款77万元，累计清收862万元。完成办事处下达清收任务指标900万元的87.22%。

(二)票据置换不良贷款清收情况。截至20__年12月末，我社已处置置换资产2524万元，占置换资产总额的97.94%。其中，现金收回80万元，占置换资产总额的3.10%;以抵债资产方式收回1万元，占置换资产总额的0.04%(见处置清单1);确实无法收回并已取得相关证明材料的2443万元，占置换资产总额的94.80%。目前，有53万元的置换资产正在清收落实过程中占置换资产总额的2.06%。

(三)重点监控类不良贷款清收情况。12月末重点监控类不良贷款余额3870万元，比年初下降731万元。

(四)抵债资产情况。12月末，抵债资产余额4330万元，比年初的2711万元净增加1619万元。其中，接收抵债资产1711万元，全年共处置变现92万元。

二、风险管理各项工作开展情况

(一)健全机制，充分发挥职能部门作用。联社的风险管理委员会，工作中严格按照省联社对风险管理工作要求履行职责，不走过场，全年共召开风险管理委员会工作会议18次，议事21项，并形成会议纪要，同时对基层社的风险小组的工作进行指导和检查，切实把风险管理工作落到了实处。

(二)不良贷款清收目标明确，措施得力，成效显著

1、以票据兑付为第一要务，做好票据置换不良贷款清收处置工作。新年伊始，联社首先统一思想，专门召开了几次清收工作会议，并成立了票据兑付领导小组，领导小组下设办公室。专项票据置换资产清收处置工作落到风险管理部，主要负责对全辖置换资产清收处置工作的指导、督促、检查和考核。在清收工作中，由于各级领导高度重视并和亲自参与，使基层信贷人员清收信心大增，士气高涨，清收速度明显加快，清收效果显著提高。经过前五个月清收会战，兴隆台区联社票据置换不良贷款清收工作这个老大难问题终于有了突破。全辖共清收现金243笔81万元，收集证明材料758笔2443万元，达到了央行票据置换资产兑付考核的标准。这次清收实际意义，不仅仅是达到票据兑付考核标准，而且会为以后不良贷款清收打下良好基础，提供一定的宝贵经验。

2、有的放矢，做好表内不良贷款清收工作。首先，落实指标，奖罚分明。按照省联社清收不良贷款工作部署和市办事处下达的任务指标积极动员，层层落实责任，合理分配指标，并采取硬性措施。逐级建立了不良贷款清收责任机制和严格的奖惩措施，在行政处罚和经济奖惩上也提出了严格的具体要求。对未能完成本年度清收指标计划的，要严格按照《经营指标考核暂行办法》考核验收，除执行扣发工资外，严重的还要对其领导班子成员集体解聘等等;对能够完成不良贷款清收指标计划的，对先进单位和个人给予重奖。其次，领导带头，克服困难全力攻坚。为了达到清收的目的，我联社理事长亲自挂帅，积极与政府相关部门沟通，寻求合作。对实在不能以现金偿还的不良贷款，就寻求以政府优良资产置换。截止到12月末，全辖共清收表内不良贷款贷款862万元。由于奖罚分明，措施得力，不良贷款总的清收任务完成指标的87.22%。

3、多策并举，全力清收，确保实效。不良贷款清收工作是一项复杂而有细致的工作，在清收过程中始终强调信贷人员必须要有高度责任心，事业心，不要放过任何清收机会;加强与当地政府沟通，协助清收，提高清收效率。比如农户贷款，凡是信用社与村里关系协调好的，信贷人员就很容易清收。在与地方政府合作中，抓住一切机会清收不良贷款。3月6日办事处下发了《中国人民银行盘锦市中心支行关于核查20__年市政府表彰二、三等功公务员人选信用状况的函》的文件，兴隆台区联社高度重视，在全辖范围内立即细致排查，利用这次机会，成功收回了一笔3万元的不良贷款，等等。

(三)抵债资产管理、接收、处置

一是现有抵债资产的管理。依照《辽宁省农村信用社抵债资产管理办法》(辽农信联[20__]60号)和《盘锦市兴隆台区农村信用合作联社抵债资产管理办法》的文件要求，在抵债资产的管理中始终坚持“严格控制、合理定价、妥善保管、及时处置”的原则。在日常管理中始终坚持抵债资产检查监督制度，进一步完善了档案资料。根据不同资产类型建立了抵债资产总账、明细账及卡片帐，详细登记债务人名称、抵债资产名称、种类、规格、数量、产权证号、抵债时间、入账价值、存放地点、管理责任人的更替纪录、处置时间、处置方式、处置净收入等。二是抵债资产的接收工作。首先，坚持“严格控制”的原则，从严控制以物抵债。要求基层信用社在清收不良贷款工作中以现金方式清收为第一选择，债务人、担保人无货币资金偿还能力时，要优先选择以直接拍卖、变卖非货性性资产的方式回收债权。当现金受偿确实不能实现时，可接收以物抵债。其次，强调“合理定价”原则，对接收的抵债资产必须经过严格的资产评估来确定价值，评估程序应合法合规，要以市场价格为基础合理定价。本年度共接收7笔抵债资产，金额为1711万元。第三，抵债资产的处置工作。始终坚持“妥善保管，及时处置”的原则。抵债资产处置坚持公开透明原则，坚持采用公开拍卖方式进行处置。今年全辖抵债资产共处置2项，金额92万元。

(四)信贷资产五级分类工作

高度重视信贷资产五级分类工作，积极配合信贷部对分类意见进行审核认定，并做好不良贷款五级分类监测和考核。树立实行信贷资产风险五级分类是树立审慎经营理念的需要，是动态、真实的反映信贷资产风险变化情况，判断信贷资产实际损失程度，为确定和处置信贷资产风险提供科学、准确依据的需要，是强化风险管理意识，及时防范、化解信贷风险，提升信贷管理水平的需要。全辖上下统一思想，提高认识。特别强调信贷资产风险五级分类是风险管理的重要手段，也是增强风险预警能力，全面提高农村信用社信贷管理水平的有效途径。今年，按照《辽宁省农村信用社信贷资产风险五级分类管理暂行办法》(辽农信联[20__]104号)要求对五级分类采取“按季分类、按月调整”的原则，即各经营机构按季对所有信贷资产进行一次五级分类，同时将五级分类纳入日常信贷管理，根据信贷资产风险变化情况进行按月监控和调整，按月统计上报五级分类结果。联社风险部进一步规范了信贷资产五级分类的认定程序，对全辖上报的材料进行统一规范要求等。

(五)完善档案资料，准确统计数据，及时上报材料

全年不良贷款管理系统安全运行，各项报表、数据及时处理，分析、总结性材料准时上报。无论提供数据者还是操作人做到了提供的数据准确无误，报送时间及时。另外，为了及时准确地掌握不良资产管理情况，按照省联社风险管理部、市办事处要求建立了信贷资产五级分类月分析制度，每月上报五级分类不良资产管理分析报告。每次对上报的分析材料都高度重视，详细分析清收、处置进度及清收过程中存在的问题、认真总结经验教训，并提出合理化建议等;今年档案材料得到了进一步规范，按票据置换不良贷款，表内不良贷款，重点监控类不良贷款，抵债资产等类别，逐项加以完善。

三、主要存在的问题

20__年的风险管理工作，虽然取得了一定成绩，但有许多不足之处：

(一)表内不良、重点监控不良贷款清收、抵债资产变现形势依然很严峻。从现在结果看，离达到优秀等级社的要求还有一定的距离。

(二)风险资产档案资料缺乏，尤其是表内不良贷款大部分贷款客户无档案，所以给清收工作带来巨大压力。

(三)基层信用社风险管理工作不到位。由于信贷工作人员少，信贷和风险工作混在一起，常常重信贷而轻风险，所以，一些风险制度根本贯彻不到位，风险工作有待进一步加强。

(四)信贷人员素质普遍偏低，懂法律知识的人更少，所以全辖加强培训工作势在必行。全辖应征定有关方面的书籍，统一参加考试培训，持证上岗等等。

四、20__年工作规划

(一)加大不良贷款清收力度，力争达到优秀等级社考核标准。

今年省联社将在县级联社推行差别管理，其中定量考核指标中不良贷款率的得分标准为：按五级分类口径计算，不良贷款率等于或低于25%的满分，每高出1个百分点减1分;按五级分类口径计算，当年新发放贷款不良率为零的满分，每高出0.25个百分点减1分。目前看我社不良贷款率离优秀社等级标准相差很远，现在加大不良贷款清收力度是当务之急。在新的一年，风险部将进一步做好辖内不良贷款管理、指导和处置工作，做好基层社不良贷款的监测、分析和考核，履行职责。

(二)进一步做好抵债资产管理工作，完善接收、处置、出租手续，达到合规合法。坚持“妥善保管，及时处置”的原则。做好抵债资产的公开拍卖工作。

(三)做好不良贷款调查与估值，完善不良贷款催收的记录。档案登记内容翔实，不良贷款档案其中包括催收回执，调查催收的次数，每次催收的结果，遇到的困难等等。

(四)加强全辖风险管理人员培训工作，明确风险工作范围职责。

(五)做好数据统计报表工作，及时报送各类报表和分析材料。

管控合规性风险 篇6

虽然合规性通常只是最高管理层考虑的问题——董事会成员从法律上有责任创建一个能够保证企业遵守所有规定的体系。但是违反规定也可能对高管个人产生影响。现在的问题在于，如何对合规风险进行恰当管理？

独立合规部门不多见

对于公司如何进行合规性管理，减少违反规定的风险，一项对全球约40家领先制造商的合规部高管的深入访谈给了我们答案。

大部分公司希望能够扩展他们的合规体系。此外，57%的合规专家称他们很有可能寻求外部帮助，特别是向人事部门寻求反腐败、数据保护和产品安全问题的专家。

基层管理人员对合规体系的认知程度与高管相比明显不尽如人意，这表明公司迫切需要做出管理上的努力，以实现所有管理层级对合规管理的认同，确保合规体系得以有效实施和运作。

大部分公司没有独立的、直接向董事会报告的合规部门。

外部资源对于合规体系的建立非常有益。采用这种方式，管理人员就不会因为花费过多精力在合规体系的日常运作中，而对日常业务有所懈怠，同时该体系被过度设计的风险也会更小。这些外部专家可以提供资源和重要的知识，协助建立一个精益且独立的合规体系，这一体系见效迅速并且保证长期高效。

最有效的合规体系整合了合规以及流程管理。这为成功建立全公司范围的合规体系打下了坚实基础。

据悉，该项调查集中于8个主要的合规领域：安全与环境（HSE）是最广为人知和广泛研究的；反腐败和数据保护是合规讨论中相对新鲜的话题。其他领域还包括产品安全和健康、IT安全和保障、劳动法、公平竞争和出口控制。

值得一提的是，尽管89%的受访者都表示所在公司已建立了合规部门，但是他们之中设立独立合规部门的还不到一半（41%）。近三分之一的人表示由法务部负责合规相关事宜。同时，将合规责任纳入其他部门，而不是组建独立的部门，效果会适得其反。比方说如果法务部负责合规，那么增强透明度和及时控制违规行为之间就会产生矛盾。这样做实际上只是从理论的角度强调了法律合规性，而并没有合规的执行以足够的重视，这通常意味着合规管理并不能完全渗透到业务流程中。

调查还显示，所有合规高管中，47%的人认为北美的监管最严格， 25%的人认为欧盟监管最严格，19%的人觉得地区之间并没有明显差别。总之，向新区域扩张的企业应该做好准备面对合规风险，尤其是在北美地区。

将合规融入商业流程

从技术的角度来说，将合规融入商业流程非常困难，但并非不可能。调研中，有70%的受访者认为这是成功实施合规管理的关键要素。那么，如何将合规融入流程管理？可以分为三个阶段。

流程设计。所有标准化的商业流程都是按照合规管理的要求设计的，包括制定风险缓释措施、分配任务和岗位职责（比如HSE官员）以及设定整个公司的流程。通常，有必要设立审批门槛，系统地检查某些管制物品有没有在禁运地点进行交易，并且明确规定交易资金流的上限。

规章制度与流程挂钩。现有的商业流程中通常涉及诸如处理有害物质等特定职责。这通常需要与律师、特定专家以及质量和流程经理密切合作。较理想的情况是，以最少的行政手段执行所有相关职责，因为生产人员负担过重不利于合规体系的高效运作。为了建设一个透明而精益的合规体系，流程整合应该涵盖三个方面：在流程中贯彻规章制度并且充分依照手册操作；制定并定期更新授权路径和职责；设立能够反应个人职责的自动跟踪确认机制。

建立监控体系，监控违规风险最高的流程。这个体系包括人工或自动执行的定期检查的监控点。监控体系的核心是中央文件，它记录了将所有旨在发现违规行为，重新评估风险以及为持续改善提供基础的监控活动。

需要指出的是，在实施阶段，合规体系对资源的要求是最高的，因为这个时候新的标准和流程必须与现有流程相一致。而一旦体系开始运作，资源需求就会慢慢降低。合规部门若过于庞大，就会因官僚作风过盛而对商业活动造成负面影响——近20%的受访者提到，这一情况曾经在他们公司出现过。

此外，如果运作得当，独立的合规部门可与其他相关部门（法务、质量和内部审计）密切合作，并保持中立，同时确保专家投入和相关知识能在合规领域进行交流。此间，不妨建立一个直接面向执行董事会的汇报制度，以保证资源充足并体现合规的重要性。

建立合规体系最佳方案

进一步的，如果建立起合规体系的最佳方案，这个框架不仅能使高管层和董事会成员免于因违规而承担责任，同时还能在违规造成损失之前进行预防与监测。

治理环节被置于该框架的最上层，凌驾于集中立性、效率和效益于一身的合规部门之上，确保公司上下明确各自职责，避免因整体合规目标与精益流程之间的矛盾而降低效率。框架的基础是资源，这些资源需要配置给（通过风险评估得出的）最薄弱的领域。框架的主体部分，包含整合流程和获得认同，并依照预防、监察和应对的原则进行运作。

在所有的合规领域中，相关法规制度要贯彻在流程中，并且要通过内部控制体系监控流程。这些流程旨在尽可能预防合规问题的产生，从而寻求透明的方式监督合规操作。通过记录的文件，可以不断调整风险缓释举措，更新流程并且重新界定岗位职责，以便更好地弥补实际存在的合规差距。中央信息库可用于不断改善流程，并且记录公司以及公司管理层为合规做出的努力。

如果公司上下不能达成统一认识，共同合作，那么即使是最高级的合规体系也是没有价值的。改变管理方法（比如增进管理层与合规相关人员之间的私人联系）和开展培训、研讨会以及更新控制体系同样重要。为达到这个目标，执行董事要起带头作用，积极支持合规部门的所有工作。

必须指出的是，对高管来说，斥资建设合规体系的最大动因是出于个人责任。事实上，尽管管理层在其他方面犯的错误常常迫使高管更换公司或者行业，但专家们坚定地认为在合规性方面所犯的任何错误都会终结个人的职业生涯。

总之，有效的合规体系对于在市场中保持竞争地位至关重要，因为市场要求参与者遵守越来越严苛的规章制度。最佳的合规体系拥有完善的治理、清晰的流程以及明确的权责，以保证公司不会有违规现象并保护公司免受违规造成的后果。

风险管控水平 篇7

四、实施研发费用部分资本化处理的意义

第一, 这是符合我国企业会计准则与国际财务报告准则趋同的要求。会计准则国际趋同是一个国家经济发展和经济全球化的必然选择。自2005年以来我国建成了与国际财务报告准则实质性趋同的企业会计准则体系, 实现了新旧转换和平稳有效实施。

第二, 内地采用研发费用资本化处理后, 对于一些同时发行H股的上市公司来说, 需要按照香港会计准则编制和中国公认会计准则来编制财务报表, 这样可以减少报表之间的差异。

第三, 从会计信息质量的可靠性要求来看, 实施研发费用部分资本化更加可靠。可靠性要求企业应当以实际发生的交易或事项为依据进行确认、计量和报告, 如实反映符合确认和计量要求的各项会计要素及其他相关信息。企业在自创资产时, 前期发生的研发费用往往数额较大, 后期发生的注册费、律师费等数额相对较小。如果按照原准则要求将数额较大的研发费用计入当期损益, 而数额较小的注册费等计入成本, 这样会少计无形资产成本, 企业的投入和产出在会计报表上无法得到正确的反映。新准则规定符合条件的法。然而现行的事业经费预算制度还存在很多问题, 不能完全适应新军事变革对军费管理提出的要求, 影响了事业经费管理水平的提高。

一、存在的问题

(一) 预算编制质量不高

一个好的事业经费预算, 必须收支项目齐全、内容具体, 与事业任务需求相吻合, 操作性强。但实际情形并非如此, 在预算编制方面还存在很多不足, 导致预算编

研发费用予以资本化, 这样报表中的资产、费用和利润等数据才更具有可靠性。

第四, 研发费用部分资本化可以避免企业管理当局的短视行为。企业进行无形资产开发可能要经过数年的时间, 开发费用本质上看属于资本性支出, 具有明显的后效性。管理者的任期不是永久性的, 如果按原准则要求将研发费用全部计入损益, 必然引起当期利润的下降, 直接会影响管理者经营业绩, 导致管理者不愿意利用新技术和新方法, 从而损害企业长期利益。对于高科技上市公司而言, 采用新会计准则下的研发费用有条件资本化的会计处理方法, 提高企业在开发投入上的热情, 促使企业开发新产品、新工艺和新技术, 增强技术创新能力, 增强企业的长期发展能力。

五、实施研发费用部分资本化的难点

研发费用部分资本化的前提是区分研究费用和开发费用, 也就是区分两个阶段。但是企业很难判断哪些活动属于研究阶段范围, 哪些活动属于开发活动范围, 实际的操纵性比较差。在实施研发费用部分资本化碰到的难点, 表现在:一方面, 区分标准和如何区分主要依赖于企业的判断, 在实际操纵中, 会给本身不精通科学技术的会计工作者和相关人员工作带来

■王贵军吴莉

制质量不高, 特别是预算支出的项目不具体、不完整, 预算支出的数量、单价、金额不准确, 直接影响预算执行的质量。主要表现在三个方面:一是预算编制时间方面。预算编制时间早与重大任务明确时间晚的问题, 是当前影响预算编制质量的一个重要原因。现行规定要求部门分项预算统一在10月31日前完成, 单位预算要求在11月30日前完成。而年度工作任务一般在年初才能明确, 编制预算时间在前与

很大难度。尽管准则规定了在开发阶段发生的费用可以资本化的五项条件, 对这五项条件的判断同样在一定程度上具有主观性。另一方面, 企业在技术性信息方面具有绝对的优势。外部人对于企业的研发费用化政策很难有清晰的了解, 因此上市公司可能利用研发费用的资本化调节利润。企业管理者为了提高当期利润, 可能会扩大予以资本化的研发费用范围, 将归属于研究阶段的支出列作开发阶段的支出, 从而对部分或全部支出进行资本化处理, 虚增当期利润和当期资产。反之, 如果企业管理者为减少当期利润, 人为地将应归属于开发阶段的支出列作研究阶段的支出, 从而将全部支出费用化, 计入当期损益。虚减当期利润和当期资产, 这些人为操作利润, 审计人员和监管部门是很难查清的。

参考文献:

1、李萌华.研究与开发费用会计处理的国际比较及分析[J].商业会计, 2006 (12) .

2、鲍亮, 唐洋.关于研发费用资本化与费用化的思考[J].会计之友, 2007 (1) .

3、张宇璐.研发费用核算的国际化比较[J].会计之友, 2009 (2) .

(作者单位:山西晋煤集团赵庄煤业有限责任公司)

任务明确在后的矛盾非常突出, 因此事业单位在编制预算时, 预算年度内一些重大任务尚未明确, 致使本级直接支出预算难以编准、编细、编实, 只能“应付”。进入新年度任务明确后, 列入预算中一些项目的开支数量、金额与实际需要出入很大, 难以按预算来执行。二是预算支出科目方面。有些预算结构过于简单, 经费收支项目设置过粗、分类不细, 缺少以单位或部门为内容的分类科目体系。部分项目和内容还较笼统, 不是按某一任务或每一笔开支进行列报, 而仅仅是分成几大类开支, 难以清晰反映资金的分配去向;有些预算科目设置逻辑性不强。一些科目设置存在着交叉和重叠, 有些同一功能的支出往往在多处分散反映。如:差旅费、水电费、取暖费等在公务费、事业费中都有。这种重叠交叉设置的科目, 容易干扰正常决策, 也给下一步的预算执行和有效监督带来不利影响。三是预算与开支计划方面。事业经费支出随意性大, 一个很重要的原因就是计划性不强。开支计划不按预算制定, 偏离预算很远, 预算与开支计划结合不紧密, 缺乏长期性和系统性。由于目前部队只编当年预算, 所以导致计划周期短, 在经费保障中常常出现只顾眼前利益、不顾长远利益的短期行为, 预算编制与部队长远建设规划相脱节。

(二) 预算执行软化

预算执行情况的好坏直接影响着事业经费管理的效果。但是在当前的事业经费预算执行过程中, 仍然存在着支出控制不严、调整预算随意、分析预算不实、监督检查不力等问题, 这些问题是事业经费支出效益不高的主要原因。主要表现为:一是事业经费开支计划没有体现预算的要求, 过于笼统。经费开支计划不具体, 只是大略地把有关开支项目列于一类, 一些该细化的项目开支没有细化, 执行中容易出现铺张浪费, 无预算、超预算开支, 或者将事业经费挪作他用的徇私舞弊行为。二是人为因素干扰, 追加预算多。有的事业单位或个人对预算的法规性和严肃性认识不足, 认为有误差就应该调整, 钱不够花就应该追加, 使部分事业单位对追加预算的依赖性越来越强, 降低了自身控制支出的自觉性和积极性。三是监督检查不力, 预算节超没有相应的奖惩机制进行约束。有的单位财务部门在预算执行检查监督过程中, 受自身利益和各方压力的影响, 对事业部门预算执行把关不严, 指导监督不力, 对一些违法违纪现象没有及时进行纠正。由于目前还没有系统的预算分析指标体系、规范预算报告的方式方法和完善预算分析结果的处置制度, 所以即使发现问题也没有具体的处罚措施, 这使得各施控主体不同程度地存在行为不规范情况, 影响了对事业经费预算执行监督的实施, 弱化了事业经费预算的约束效果。

二、对策构想

(一) 提高事业经费预算编制质量

事业经费预算编制是预算执行的前提, 要提高事业经费预算执行的质量, 首先要提高预算编制的质量。一是要调整预算年度和编制时间。将现行预算年度从每年1月1日至12月31日调整为每年4月1日至次年3月31日;预算编制的时间也进行相应调整, 即从每年的3月31日开始预算准备工作, 到翌年2月底前各单位完成预算的编制, 3月底前对各单位预算审批完毕并下达。这样做的好处是使事业任务明确在前, 编制预算时间在后, 预算编制单位可以根据单位财力可能, 合理安排好部队建设及战备训练任务。二是要细化事业经费预算科目。将现行事业部门经费分项预算再进行分项, 具体到每一个小项;将接待费、会议费、差旅费等业务杂支明确到具体的部门甚至人员, 在预算科目事业费类级科目下增设行政消耗性经费款级科目, 在款级科目下再设业务杂支的明细科目, 便于控制事业经费中的间接性开支比例。三是要采取科学的编制方法, 将开支计划与预算紧密结合。借鉴目前其他发达国家的做法, 结合我国国情、军情, 通过制度二次创新, 建立具有中国特色的PPBS制度, 即建立符合中国国情和军情, 适应世界新军事革命趋势、社会主义市场经济要求和国防现代化建设需要的“规划-计划-预算”制度, 为我军预算编制提供科学的方法。严格按照预算制订开支计划, 着眼长期规划, 将开支计划与预算紧密结合, 增强开支计划的长期性和系统性。

(二) 强化事业经费预算执行力度

相对于预算编制而言, 预算执行是一项长期、细致的工作。从某种意义上讲, 预算执行环节比预算编制环节更为重要和关键。编制的预算一经批准, 便成为事业经费支出活动的法定依据, 必须严格执行。具体做法:一是合理界定支出范围, 制定严格可行的事业经费开支计划, 确保列支口径一致, 杜绝支出超标准。依据批准的年度预算和事业任务的需要来制定月份或季度的经费支出计划, 明确经费开支的具体项目、内容、时间与金额等, 合理安排经费支出, 报部门领导审批后送财务部门备案, 作为事业部门借款和经费开支报销的依据。二是严格预算调整。事业经费预算一经确定, 要严格按照批复的预算科目和数额执行, 不得突破预算, 不得随意调整挪用, 不能先支后报。对于一些临时性而且确需在年内开支的新增支出或进行项目调整的, 要严格按照有关规章制度和程序办理报批手续。各事业部门的预算调整, 应先由事业部门提出申请, 经财务部门审核后编制调整方案。预算调整方案必须详细注明调整的原因、项目、数额、经费来源、预算现状和调整措施等内容, 做到一事一报, 并按规定的审批权限和程序报批。因减少或尚未完成事业任务而形成的预算结余, 应予以撤销, 纳入下年度预算安排。三是及时进行预算考评。为了加强事业经费预算管理, 必须注意分析考核事业经费预算执行的有效性。主要从“两度一率”进行考核, 即事业经费预算执行刚性度、失真度和有效率。预算执行刚性度是指, 对预算编制与执行结果的吻合程度进行对比考核, 分析预算执行中出现偏离的主要原因, 评价预算编审的合理性和预算执行的严肃性。预算执行的失真度是指, 对财务决算反映事业经费预算执行结果的真实程度进行考核, 发现决算与预算执行结果之间的差异, 分析失真原因, 评价决算编报的真实性和完整性。预算执行有效率是指, 从经费数量、经费结构以及合规性的角度, 对事业经费预算执行结果进行综合性考核, 分析预算保障力度和经费结构的科学性、合理性, 评价预算执行的实际效益。

通过以上措施, 可以提高事业经费预算编制水平, 解决预算执行过程中存在的问题, 强化执行力度, 最大程度地发挥了预算约束效果, 从而提高了事业经费的管理水平, 促进军费效益最大化。

摘要：事业经费是我军军费的重要组成部分, 其管理水平的高低直接影响军费效益的好坏。文章将在分析现行事业经费预算管理现状的基础上, 挖掘存在的问题, 积极探索新形势下预算管控的有效途径, 以提高事业经费管理水平。

关键词：预算管控,事业经费管理

参考文献

[1]、王加明.军队预算执行质量控制研究[J].军队财务, 2007 (3) .

[2]、熊亚琴.军队预算执行绩效考核探讨[J].军队财务, 2009 (9) .

风险管控水平 篇8

关键词：项目,成本,管控,盈利水平

0 引言

工程项目的成本控制, 是指在项目成本的形成过程中, 对整个工程施工过程中所消耗的人力资源、物质资源和费用开支, 进行指导、监督、调节和控制, 及时纠正施工项目实施中发生的偏差, 把各项生产费用控制在计划成本的范围之内, 降低项目成本, 提高企业的经济效益, 保证成本目标的实现。

面对竞争日益激烈的市场及人工、材料等工程成本的大幅度攀升, 将加强项目经营管理、控制工程成本作为一个重要课题进行研讨、实施。笔者结合项目管理的经验和当前的实际情况, 对实现项目的成本控制进行阐述。

1 建章立制, 倡导全员成本意识

增强项目负责人成本观念及成本意识。项目负责人是项目成本管理的第一责任人, 全面负责工程项目的成本管理工作。工程项目开始时, 确立“以规章制度为准绳, 以施工生产管理为核心, 以进度、安全、质量为保证, 以经营管理精细化、工程成本节约化为手段, 以既要向业主交一个优质、放心的工程, 又要向企业交一个低成本、高利润的项目为奋斗目标的经营管理思路”。并结合工程实际情况, 制定出相应的管理制度, 从费用控制、成本节约、分包方管理、备料计划的审批等环节和细节均做出详尽的规定, 形成管理工作不留死角、事事有制度、有规范的经营秩序, 使管理工作有章可循, 有据可依。

同时, 项目始终坚持“全员参与, 增收和节支并举”的理念。利用生产调度会议、计划会议、宣传栏等形式进行多渠道、多途径开展教育工作, 使成本管理理念渗透到工程项目的各个科室和各个层面, 渗透到管理工作的各个环节, 最终使成本控制成为各级管理人员和技术人员在工作中的习惯性行为。

2 事前分析, 分解目标成本

成本预测可以为企业降低成本指明方向和途径, 并为选择最优计划方案提供科学的依据。

首先, 在工程项目开工前, 由经营部门牵头, 组织各职能科室、各专业施工负责人对合同进行了学习、解读, 组织大家学习了经营管理基础知识, 从施工合同约定的施工范围、合同价款、合同风险、执行合同中应注意事项、以往工程所存在的突出问题等方面进行综合阐述和交底。通过交底使各级管理人员熟悉合同条款, 掌握合同分工界限, 做到心中有数, 生产有目标, 施工的整个过程有计划。

其次, 根据合同条款对工程项目报价原则及各项费用进行分析, 分解各项费用指标, 如工程量、主材费、消材费、机械费、人工费、利润等指标, 做到工程成本有数。并结合以往施工经验, 制订出具体的项目成本控制目标和控制措施, 在项目实施过程中严格控制、随时纠偏。

3 强化措施, 加强过程成本控制

过程中成本控制无外乎就是人工、材料、机械、施工方案四大主线。

3.1 人工费控制

(1) 根据工程节奏分阶段定员, 有计划的安排各级管理、施工人员进点, 避免出现过程中人浮于事、窝工现象, 并严格控制零工使用量, 减少人工成本; (2) 彻底打破大锅饭的分配方式, 对职工按劳取酬; (3) 加强外协队伍管理, 在积极创造良好的施工条件的同时, 加大对外协队施工协调、支持、指导工作, 减少外协队劳务人员窝工, 保证外协队伍利益; (4) 改变传统思维管理模式, 打破工种界限, 在辅助工作人员施工任务不饱满的状态下, 将其余专业拟外包的工程项目委托给他们, 既解决了他们短期内人员窝工问题, 也降低外包成本。

3.2 材料费控制

实践证明, 施工所用的原材料费用占整个项目成本中的比重最大, 一般可达60%-70%, 所以, 材料成本的节约, 也是降低项目成本的关键。在施工准备阶段按预算工程量及配合比先做出各种材料的用料计划, 并把原材料的消耗率降到最低点。

一是重点控制大宗材料, 通过有效的方法和途径严格控制材料价格。 (1) 在调研市场行情的基础上, 公开招标, 根据考察结果定标, 做到心中有数; (2) 就近采购, 降低运输成本; (3) 结合工程需要, 了解市场材料价信息, 把握采购时机, 减少价格高峰时大宗采购。

二是加强材料用量的控制。 (1) 要求装置性材料先按无损耗备料, 过程中不足再补充; (2) 对消耗性材料实行限额备料制度, 对消耗性材料按定额量的60%审批; (3) 采购方面本着“供的上不积压”的原则分批采购, 并通过滚动采购的方式进行数量控制, 及时了解库存物资使用情况, 保证工程供应。

3.3 机械使用费的控制

(1) 根据各施工点的施工生产特点, 从实际出发配备合理、经济的施工机械; (2) 加强施工组织协调, 合理安排施工, 尽可能消化本企业现有资源, 减少外租机械, 只是在现场施工机械不足的情况下就近临时零星外租机械; (3) 加强现场管理, 提高现场已有施工机械的使用率, 对闲置的机械及时报停或申请退场, 降低项目成本; (4) 加强对机械设备的日常性管理工作, 平时编制好机械设备运转、维修、保养计划, 做好设备管理保养工作, 保证机械设备正常运转, 提高设备完好率、利用率和使用效果。

3.4 增收节支、优化施工方案, 降低成本

成本控制无时无刻不在充斥着经营管理工作的各个细节, 增收节支、优化施工方案的确定, 最终必定是以提高项目施工质量、加快工期、降低成本、提高经济效益与社会效益为目的。而增收节支、优化施工方案是项目施工成本有效下降的主要措施。具体做法是: (1) 严格执行成本开支范围、费用开支标准和有关财务制度, 对各项成本费用的支出进行限制和监督; (2) 结合实际图纸的自审、会审和其他相关资料, 倾听现场施工人员的意见, 依据工期和上级要求, 根据项目的规模、性质、复杂程度、现场条件、装备情况、人员素质等因素, 科学地编制施工组织设计, 通过多方面的技术经济比较, 从中选择合理、先进可行的施工方案, 保证以最小的资金耗费满足预定的目标要求; (3) 采取预防成本失控的技术组织, 制止可能发生的浪费, 真正做到向管理要效益, 向技术要效率, 确保成本目标的实现。

4 充分利用社会资源是降低项目成本的保证

由于施工企业自身资源有限, 施工点多, 专业公司自有施工人员偏少, 因此充分利用社会资源、合理确定分包价格也是我们降低成本的有效方法。选择合格的分包队伍以及高标准管理分包队伍, 是工程项目能够顺利履约的关键, 所以, 在确定分包队伍时严格把关, 对其施工能力与履约能力进行综合考察评比, 引进优秀的施工队伍。过程中职能管理机构对工程质量、安全、工期进行全过程监管, 更要注重配合及服务意识, 决不能“以包代管”, 为分包队伍做好施工协调和服务, 方能有效地降低和转嫁施工风险, 同时, 也避免了过程中更换分包队伍所带来的间接损失。

5 积极争取合同外收入

在争取合同外收入方面, 熟读合同, 划清施工界限, 界限模糊的地方, 及时与业主沟通, 争取业主在合同外下发委托或增补费用, 增加合同总额。

综上所述, 施工企业, 对降低工程成本、改善项目成本控制在整个项目目标管理体系中处于十分重要的地位, 实施成本控制经营管理、提高职工的劳动积极性都有极其重要的作用。只有加强成本控制, 强化成本管理、才能实现企业自身的良性循环, 达到项目利益最大化的最终目标。

参考文献

[1]王玉华.电力施工企业的成本控制[J].经济研究导刊, 2009 (5) :201.

[2]刘万文.电力企业工程成本控制研究[J].现代商业, 2009 (12) .

网络促销风险管控 篇9

案例分析

在最近几年发生的网络营销危机事件中, 肯德基深陷“秒杀门”就是典型的网络营销信任危机案例。

1.事件回放

2010年4月, 肯德基在淘宝网的“超值星期二旗舰店”推出了“秒杀” (“秒杀”即瞬间杀死的意思, 是网络游戏名词) 活动。从宣传单上看, “秒杀”活动分为三步:4月6日10时、14时、16时分别进行三轮“秒杀”, 其中最受关注的“半价全家桶”放在最后一轮。这次促销活动因优惠额度较大, 引起了不少网友的关注。但很快网友“秒杀”来的肯德基半价优惠券被宣布无效而引发信任危机后, “秒杀门”愈演愈烈。一方面是消费者辛苦“秒杀”来的优惠券被叫停, 不断传来他们要起诉肯德基的传闻;另一放面, 肯德基虽然发布了道歉声明, 但是对优惠券的真假却讳莫如深。一场企业与消费者之间的角力由此展开。

2.各方说法

(1) 肯德基:大量优惠券是假的。肯德基优惠网特别推出了“超值星期二特别秒杀优惠券”, 其中第一轮“秒杀”活动推出的产品是“上校鸡块”。优惠券上显示, 原价11元起的“上校鸡块”, 凭优惠券只需付5.5元, 不过此券仅限4月6日、4月13日、4月20日、4月27日使用。此外, 在淘宝网上显示了第二轮“秒杀”的“香辣鸡腿堡套餐”和“劲脆鸡腿堡套餐”, 这两种食品的电子优惠券库存设为100张, 拍完即止。肯德基母公司百胜餐饮南京分公司相关负责人称, “半价全家桶”是第三轮“秒杀”食品。肯德基相关负责人称, 第一轮秒杀活动已顺利结束, 但在第二轮秒杀活动开始前市场上就出现了大量假优惠券, 为此公司临时决定停止第二轮和第三轮秒杀活动, 并称目前市面上第二轮和第三轮“秒杀”的优惠券均为假券, 肯德基餐厅一律拒收, 不过他们还会在肯德基优惠网上陆续公布后续的优惠活动。随后, 肯德基在相关网页发表声明:“可能许多网友在秒杀活动没开始就拿秒杀优惠券去餐厅消费, 现在肯德基已取消上校鸡块优惠券外的其他优惠券秒杀活动。”并明确表示拒收其他优惠券, “如要使用, 建议先咨询餐厅。”

(2) 消费者:各门店理由不一致, 难以自圆其说。有网友说:简直不能自圆其说, 同样的优惠券在各个门店的处理方法根本不一样。有的店只有外卖“全家桶”的优惠券遭到拒绝使用, 而店员则表示并排印着鸡翅和鸡块的优惠券可以使用。但是到了其他肯德基店, 说法则成了“只有鸡块优惠券可以使用, 其他都不可以。”肯德基公司及其各门店之间的说法都不一样, 显然“假券”之说难以信服。

(3) 消协:肯德基应兑现承诺。消费者协会秘书长指出, 根据肯德基优惠券上作出的承诺, 在4月6日至9日之间, 可以使用优惠券, 享受外带“全家桶”的价格优惠。据此说法, 消费者可以在规定时间内, 持券享受优惠。如果不能享受优惠, 那么商家应该给出明确的说法, 而不能为了赚取消费者眼球, 作出不切实际的承诺。他提醒消费者, 要保留好相关凭据, 以备维权之用。

3.案例分析

“秒杀”的宣传效果, 既能让一个品牌在一夜之间家喻户晓, 也能让它遗臭万年。“秒杀”在制造商业神话的同时, 也不断地制造着诚信危机。如今“秒杀”也成了网上竞拍的一种新方式, 因为被“秒杀”的商品大多价格极低, 所以受到网购消费者的青睐。凭借着“秒杀”迅速造势的效果, 这种销售方式也在商家的促销活动中流行起来。不过, 在“秒杀”的同时, 商家也会因操作不当而造成诚信危机。肯德基的“秒杀门”事件就是典型的例子, 一个深受国人欢迎的国际品牌, 把中国人“忽悠”了一把, 同时也让自身的诚信受损。

商家经营应诚实守信、童叟无欺;消费者要的是商家公平交易、兑现承诺。诚信, 是商家的立身之本, 每个傲视群雄的品牌都经历了几十年甚至上百年的诚信积累才成就了今天的辉煌。某些商家借助于“秒杀”一夜成名, 这种“名”只能是无本之源。对于已立足于市场的商家来说, “秒杀”并非明智之举, 操作不当只能使诚信扫地。可见, “秒杀”是一把“双刃剑”, 在成为一种时尚促销方式的同时, 也把商家的诚信置于刀口。

网络促销风险管控

网络促销具有传统营销方式无可比拟的优势, 如穿透力强、辐射面广、促销力度大等。但风险也相应增加, 主要是电子版的内容, 复制的可控性不强, 导致接受要约的人数大大增加, 这既是合同风险也是商业风险。这个问题的解决之道是树立求真务实和严谨理性的法律观念。商家在营销前要充分考虑成本、技术等因素, 而消费者也要理性面对。

现实中的促销大多是点对点进行, 而虚拟网络上的促销则是点对面的交易, 肯德基“秒杀门”事件表明一些企业对网络虚拟的新型促销模式还不能从容掌控。网络促销模式的风险, 值得企业警惕。

有效管控网络促销风险的方法包括四个方面:

1.确定网络促销对象

网络促销对象是针对可能在网络虚拟市场上产生购买行为的消费者群体提出来的。随着网络的迅速普及, 这一群体也在不断膨胀。这一群体主要包括:

(1) 产品的使用者。实际需求构成了消费者购买的直接动因。抓住这一部分消费者, 网络销售就有了稳定的市场。

(2) 产品购买的决策者。在许多情况下, 商品的使用者与购买者是一致的。而在另外一些情况下, 产品的使用者与决策者是分离的。所以, 网络促销应把对购买决策者的研究放在重要位置上。

(3) 产品购买的影响者。对于高价耐用品, 购买者往往较谨慎, 大多广泛征求意见后再作决定, 这部分消费者也不能忽视。

2.设计网络促销组合

企业的产品种类、销售对象不同, 促销方法与产品种类、销售对象之间会产生多种网络促销组合方式。企业应根据网络广告促销和网络站点促销两种方法的特点和优势、产品的市场情况、消费者情况, 扬长避短, 合理组合, 以达到最佳促销效果。

3.制定网络促销预算方案

制定网络促销预算方案是企业在网络促销过程中的一个难题, 因为运用互联网技术进行促销是一种新生事物, 对所有的产品价格、条件都要在实践中比较、学习和体会, 不断总结经验, 只有这样才能利用有限的资金收到尽可能好的效果, 做到事半功倍。制定网络促销预算方案应处理好三个方面的问题:

(1) 制定网络促销和组合方法。企业应认真比较各站点的服务质量和服务价格, 从中筛选适合于本企业的、质量与价格相匹配的信息服务站点。

(2) 确定网络促销的目标。是树立企业形象、宣传产品, 还是宣传售后服务?围绕这些目标, 策划投入的内容, 如文案的数量, 色彩的复杂程度, 投放时间的长短、频率和密度, 广告宣传的位置、内容更换时间间隔, 效果检测方法等。确定这些细节, 对整体的投资额就有了预算的依据, 与信息服务商谈判时也有了一定的把握。

(3) 明确网络促销的影响对象。明确产品信息希望传递给哪个群体、哪个层次、哪个范围、哪个区域, 因为不同的站点有不同的服务对象、服务费用。企业促销人员应熟知产品的销售对象和销售范围, 根据产品选择适当的促销形式。

4.评价网络促销效果

网络促销的实施过程到了这一阶段, 必须对已执行的促销内容进行评价, 衡量促销的实际效果是否达到了预期的目标。评价促销效果主要依赖于两方面的数据:一是要充分利用互联网上的统计软件, 及时对促销活动是否有效作出统计;二是销售量的增加、利润的变化、促销成本的降低等情况, 有助于判断促销决策是否正确。

5.“秒杀”的实质是商品限时限量特价促销

对于限时限量促销行为, 国家早已制定法规进行严格监管。五部委联合颁布的《零售商促销行为管理办法》, 要求零售商开展限时促销活动, 应保证商品在促销时段内充足供应;开展限量促销活动, 应明示促销商品的具体数量;连锁企业所属多家店铺同时开展限量促销活动, 应明示各店铺促销商品的具体数量, 限量促销的商品售完后应立即明示。法律法规对实体商家限时促销的约束规定, 同样适用于网络的“秒杀”。当前电子商务日益发达, 工商管理部门要对网络促销进行监管, 这样才能让消费者放心参与促销活动。商家如果因商品准备不充分而造成消费者无法参与优惠活动, 应承担相应的法律责任。

风险管控水平 篇10

构建背景

建设安全信息化的要求

一是严格落实国家烟草专卖局关于开展安全信息化建设的要求。自2012年以来, 每年烟草行业安全生产电视电话会议均提出了“安全信息化建设是提升企业安全管理水平的重要手段, 企业不断加强安全管理信息化建设工作”的要求, 并对安全管理信息化建设工作进行了具体部署。

二是认真落实YC/T 384—2011《烟草企业安全生产标准化规范》的要求。其基础管理规范部分明确提出企业应建立安全信息化管理系统, 并有相关的管理标准要求, 为满足烟草行业安全生产标准化规范的要求, 企业必须建立安全信息化系统, 并以安全生产标准化的21个安全管理要素为核心, 进行全覆盖。

三是落实山东中烟工业有限公司 (以下简称山东中烟) 关于建立安全生产信息化管理平台的要求。2012年6月份, 山东中烟下发《关于推进安全生产信息化建设的通知》, 要求各卷烟厂2012年底建立安全生产信息化管理平台, 提升安全管理效率, 强化安全监管手段。

提升安全管理水平的需要

通过对企业安全管理现状进行调研, 发现主要存在以下3方面问题:

一是无法全面实现安全生产标准化体系的有效管控, 其实施涉及21个要素2 000余条款要求, 需要在全厂贯彻执行, 单纯依靠人工检查督察, 工作繁琐、效率低下, 无法全面、有效管控所有岗位。

二是安全管理效率低。目前主要通过纸质报表、现场检查等方式进行安全管理, 容易造成资料丢失, 流程标准化难以保证, 且不能系统、全面地了解安全生产整体状况, 致使安全工作人员工作量大、效率低。

三是安全检查、隐患整改管理落后, 不能全过程监控隐患整改。安全检查、隐患整改等重要的安全工作采用传统方式, 信息采集与危险源隐患监控不及时。

管控平台内涵

青岛卷烟厂ROSE (Risk Object Safety Environment) 安全管控平台全面覆盖环境和职业健康安全管理体系以及YC/T 384—2011《烟草企业安全生产标准化规范》》的要求, 以风险控制和目标管理为核心目标, 通过辨识企业各类危险源为基础, 对企业存在的安全管理风险进行有效识别, 采取有效控制措施, 以降低或消除安全风险为最终目标, 运用PDCA管理方法, 持续提升企业安全管理绩效。

ROSE安全管控平台主要包括厂决策层安全生产管控子系统、业务管理监管子系统、执行子系统、岗位达标管理4部分。决策层安全生产管控子系统主要对安全生产进行全局管控;业务管理监管子系统主要对日常安全管理的21个模块进行管控;执行子系统主要包括安全综合巡检子系统和标准化执行系统, 岗位达标管理主要针对各岗位达标标准和检查评价进行管理。

具体做法

创建ROSE安全管控平台

一是全面启动安全信息化建设工作。企业安全管控平台的构建不是空中楼阁, 需要强有力的保障措施。青岛卷烟厂为确保各项工作顺利进行, 落实到位, 制定了行之有效的保障措施, 将安全管控平台建设纳入企业年度安全工作重点。在组织保障上, 成立了“创建ROSE安全管控平台”领导机构, 建立健全企业安全管理网络, 加强安全信息化建设的领导和决策;在人员保障上, 抽调精兵强将, 成立了项目组;在工作安排上, 积极协调、统筹安排, 确保建设工作按计划顺利推进;在物质保障上, 将安全信息化建设经费纳入预算管理, 列入专项建设资金。一系列保障措施的实施, 确保了安全信息化建设工作扎实有效, 稳步推进。

二是明确安全信息化建设基本思路。青岛卷烟厂组织安全工程师、信息工程师等专业技术人员对企业的安全管理现状进行调研分析, 系统梳理企业现有的安全管理流程, 并多次召开安全信息化专题会议, 详细论证ROSE安全管控平台系统定位, 最终确定研发的基本思路为:全面覆盖环境和职业健康安全管理体系及YC/T 384—2011《烟草企业安全生产标准化规范》具体要求, 充分融合安全生产标准化和安全文化的要求, 系统设计, 整体规范, 最终实现安全标准化、安全文化、安全信息化“三化合一”。

三是搭建ROSE安全管控平台硬件环境。在厂领导的指导和支持下, 企业构建安全信息管理平台硬件环境, 将系统需要的软硬件环境准备就绪, 直观反映了ROSE平台涉及到的网络环境。

四是全面实施ROSE安全管控平台。根据实施方案的工作进度安排, 按照工作计划逐步开展安全信息化工作, 初步搭建起ROSE安全管控平台, 对管控平台的用户层、应用层、应用支撑层和数据支持层进行模块设计与研发, 对系统进行相关数据导入, 并对相关的功能模块进行调试, 初步实现系统功能。

五是熟练使用ROSE安全管控平台。系统上线后, 多次组织不同层次员工的ROSE安全管理平台使用或操作培训, 使各部门负责人及安全员进一步熟悉业务流程, 不断提高相关人员的系统操作水平, 提高安全管理效率。

六是持续改进ROSE安全管控平台。2013年9月底, ROSE安全管控平台上线试运行。期间多次组织职能部门及员工对管控平台征求使用建议, 并根据各相关部门意见, 多次完善ROSE安全管理平台。2013年底, 安保处、信息处和生产车间等部门对系统进行整体验收, 各相关部门对系统功能进行评价, 并提出改进建议, 根据建议不断完善系统功能, 持续改进安全管控平台。

提高安标运行质量

引进先进的安全信息技术理念, 利用安全管控平台, 对安全生产标准化21个要素进行全过程监督, 借助信息化手段, 通过系统下达工作任务, 确保安全生产标准化工作落地, 实现标准化、数字化、信息化、网络化监管, 提高安全生产标准化运行质量。

实现无纸化办公

通过对企业安全管理的流程进行梳理, 优化现有流程, 通过ROSE安全管控平台的建立实现了所有安全管理业务的无纸化办公, 并在系统中集成了所有安全相关的系统接口, 有效实现了安全信息化的统一管理、统一入口、统一出口的思路, 并将系统分为4个层次, 统一管理所有安全管理业务, 其流程见图1。

实现隐患全过程监控

通过ROSE安全管控平台的实施, 建立了完整的安全检查体系, 包括标准建立、现场检查整改闭环、隐患整改分析等关键环节。通过优化隐患整改流程, 采用LEC评价法对隐患进行评价打分, 按照分值确定事故隐患等级, 采取针对性的措施进行整改;增设短信提示功能, 在规定时间内未完成整改的, 发送短信提醒;增加隐患闭环验证环节, 确保每项整改后均进行效果验证, 通过信息化手段提高隐患整改率。每月对隐患分布、隐患整改完成情况按发现部门、责任部门、隐患类型、完成情况、整改完成率等进行统计分析, 给企业安全管理人员提供了决策和考核依据。

用网络实现安全知识共享

ROSE平台中建立了统一的安全宣传平台:青岛卷烟厂安全文化网站, 包含法律法规、“三化”建设、安全常识、应急管理、安全动态、通知公告、基层在线、网上办事大厅、生活百科、案例剖析、部门视窗、举报信箱等模块, 每名员工均可以通过电脑登陆该网站。该平台为员工获取安全知识提供了便利, 成为该厂安全管理的一扇窗口, 提高了员工参与安全管理的积极性和主动性。

综合巡检系统确保安全管理无缝隙

使用“移动技术+RFID技术”进行安全综合巡检, 对重点危险源和重点部位进行在线巡检, 安全综合巡检系统覆盖全厂所有的单体, 实现安全管理的综合巡检, 确保安全管理无缝隙。系统涉及主要流程31个, 建立各类数据化技术标准3 130个。

采用RFID和移动平板手机, 进行现场安全巡检和安全检查闭环控制。借助每个人手中的智能手机、平板电脑, 配合RFID标签定位, 将标准真正落实到岗位执行层面, 做到随时随地进行安全检查、隐患发现、应急预案、培训、沟通等工作, 将行业规范细化, 形成量化可执行的标准, 自动形成任务和计划落实到岗位, 进行现场执行追踪。

创新相关方管理, 实施电子审批及RFID

实现相关方业务网上闭环审批, 实施施工现场PDA电子巡检。在网上办理作业许可审批后, 发放RFID施工许可牌, 在许可牌上增加电子巡检标签, 将巡检的参数导入到系统。在施工作业前、中、后, 安保处人员使用PDA巡检仪到施工现场检查, 落实相关方安全管理要求, 督促落实安全防范措施, 确保施工安全。

创新的平板手写签名技术, 可以在施工现场进行安全培训、流程确认的手写签字, 首次将外协方纳入信息化管理流程中, 解决外协方长期游离在系统外的难题, 真正做到无纸化管理, 提高了效率。

用考评机制提升管理绩效

通过在平台中建立安全生产千分评审改善机制, 对所有安全管理业务通过系统固化, 充分有效发挥其在安全管理、预防和决策过程中作用, 为企业安全管理提供全面完整的支撑, 通过考评机制, 查找安全管理漏项和弱项, 改善安全管理短板, 提升企业安全管理绩效。

实施效果

管理效益

青岛卷烟厂ROSE安全管控平台正式上线后, 企业安全管理水平得到大幅度提升, 安全管理流程不断优化, 安全管理效率持续提高, 事故隐患整改率达到100%, 特种作业人员及安全管理人员持证上岗率100%, 员工安全意识得到全面提高, 圆满完成了“六无一控”安全目标和指标, 实现了多年来企业安全无事故。

一是实现了安全管理的全员、全过程、全系统管理, 通过系统集成形成完善的安全生产标准化, 全面覆盖全厂1 000余台 (套) 安全相关的设备设施、特种设备、消防设施等, 月均产生检查任务量多达5万余条。对全厂各部门、各岗位的安全生产进行全面的现场管控。

二是加大隐患整改力度, 实现隐患整改率100%。通过安全综合巡检系统发现各类安全隐患, 在系统内建立安全隐患处置流程, 通过系统下达给相关部门和责任人, 规定完成的时间, 通过系统监督实现隐患整改的闭环管理。

三是优化业务管理流程, 提升安全管理质量和效率。对现有安全管理流程优化, 开发法规标准、目标指标管理、安全培训、危险源管理、相关方管理、应急预案、安全检查、隐患管理、安全绩效考核等模块, 实现业务流程网络化管理, 提升安全管理质量和效率。

四是ROSE安全管控平台得到行业的高度认可和肯定, 并受邀在2014年行业安全信息化专题会议上作专题汇报, 行业内川渝中烟、福建中烟、陕西中烟、吉林中烟、江苏中烟公司等单位来厂专门学习ROSE安全管控平台, 获得行业兄弟单位的好评。

社会效益

近年来, 青岛卷烟厂借助ROSE安全管控平台, 不断提升安全管理绩效, 企业安全管理取得了一系列荣誉和成果, 企业美誉度持续上升, 取得巨大的社会效益:两次被全国总工会和国家安全监管总局联合授予“全国‘安康杯’竞赛优胜企业”称号。2013年顺利通过中国安全生产科学院组织的安全生产标准化一级达标现场评审, 2014年获得“全国安全文化建设示范企业”荣誉, 2015年企业研发的安全隐患整改系统获得国家版权局计算机软件著作权。连续两届被评为“山东省安全生产先进单位”“山东省安全文化建设示范企业”, 连续多年获评“青岛市安全生产先进单位”“青岛市安全文化建设示范企业”“青岛市安全生产主体责任达标A级企业”等荣誉。

北京道路货运创新风险管控 篇11

平台的启动掀开了首都道路货运安全管理的新篇章。平台建设者认为，此举在北京市乃至全国尚属首例。此平台的推出将全面解决门头沟区货车上全险难、理赔难的问题，同时将有效避免外地保险公司对本地货车的违规经营。平台的正式启动也标志着货运乃至整个交通领域风险管控模式的诞生，是对相关风险管理工作的有益探索，更是对保险安排手段的一次创新。

从车辆监控着手

记者了解到，此平台为门头沟区道路运输协会的货车会员提供了最优惠的投保条件：北京市场上最优惠的费率条件；北京市场上最高的商业第三者责任的责任险额50万元；货车会员可在此平台下投保货车全险；为参保会员安装GPS，同时减免安装费用和月使用费；提供人身伤亡小额借款；设立安全管理基金；预付赔款等。

据称，平台以“安全第一，预防为主”为宗旨，将安全与保险相结合，并且与北京市道协道路安全系统科技发展中心合作，开发针对门头沟区货车的GPS卫星定位系统，对超速、行驶线路、疲劳驾驶等等进行实时监控，将安全监控从事后转变为事前，可以有效的减少货车交通事故，减少货车运营风险，加强车辆运营的安全管理，维护了货运企业的利益。

平台以门头沟区的货车为主要对象，同时还以点带面，囊括了其它类型的机动车辆，从而带动了门头沟区机动车辆的安全运营管理。该平台从对机动车的监控入手，全面掌握运营车辆的车况和行驶信息，配合监控管理制度和安全管理基金制度，保障广大机动车辆车主和驾驶员的人身、财产利益，维护区域内的交通秩序。

从保险方案切入

北京市门头沟区有大量货车，从事着繁忙的货物运输，为北京市的经济发展和2008年北京奥运会的顺利召开做出了贡献。

但是，这些货车的安全管理却始终困扰着北京市道协、门头沟区交通局、门头沟道路运输协会，货运企业也为车辆的保险问题发愁。

原来，市场上各家保险公司对大货车的保险做得很不到位，一是因为货车的风险高，事故出险率高，事故损失较大，做货车保险的保险公司都在亏损；再者，门头沟的大货车基本都是挂靠车辆，集中管理程度较低，管理难度较大。其次，门头沟的有一部分货车是外地牌照本地运营，本地保险公司在承保、理赔等方面有一定难度。

门头沟区有关部门曾多次召开会议协商解决门头沟区货车的保险问题，但是缺乏好的方案和愿意承保的保险公司。门头沟道协把这一问题反映到北京市道协，北京市道协的有关领导非常重视，与协会的专业保险顾问北京金诚国际保险经纪有限公司进行了反复磋商，金诚国际负责设计了针对性的保险方案，并经过了北京市道协和门头沟区道路运输协会的认可，最后选择永安财产保险股份有限公司北京分公司为承保人。在此基础上，多方合作搭建了“安全管理创新保险平台”。

电缆企业作业风险管控 篇12

1电缆企业安全生产现状分析

电缆企业属于设备密集型企业, 需要使用大量专用机械设备进行生产。分析目前电缆企业作业安全风险, 主要体现在以下几个方面:一是, 生产一线员工文化教育程度偏低, 安全意识单薄, 安全知识匮乏, 违反劳动纪律、违章操作现象时有发生;二是, 配备有大量转动设备、高温设备、起重设备等机械设备, 自动化层度不高, 稍有不慎, 就有可能造成人身伤害;三是, 企业利润受市场竞争和原材料价格影响较大, 利润率普遍偏低, 安全投入难以落实。因此, 电缆企业应该以提高人的安全意识和安全技能为中心, 建立设备安全操作风险管控长效机制为抓手, 合理使用安全生产投入资金, 将作业安全风险降到最低。

2作业风险管控基本方法

进行作业风险管控就是要对产品加工和服务过程中的“人、机、环”三个要素进行危险点的辨识、评估并进行控制, 最大限度降低事故发生的概率。

1) 涉及人员的作业风险管控应该从人的精神状态、身体状况、安全知识以及人员搭配等几个方面进行辨识和控制。作业人员思想情绪异常波动期间精神疲惫, 容易发生因注意力不集中导致的安全事故, 因此应避免安排危险性较大的作业活动;健康程度、年龄、身体条件不能胜任现场工作时, 容易发生因体力不足导致的安全事故, 因此应安排合理休息或调换能胜任的作业活动;员工安全意识淡薄, 安全知识匮乏时, 容易发生因误操作导致的安全事故, 因此员工上岗前应对其进行安全意识和相应岗位的安全技能培训;对于需要人员搭配的大型作业, 如果人员搭配不合理, 容易导致因经验不足或责任心不强导致的安全事故, 因此在人员搭配时应注意的高、低岗配合, 必要时应设立监护人。

2) 关于设备的作业风险管控应该从生产加工设备入手, 识别各种设备在使用过程中可能对作业人员造成的职业伤害, 找出危险点, 分析伤害发生的人为原因、设备本身原因以及管理方面的原因, 在条件允许的情况下首先考虑对设备进行安全技术改造, 提高设备本质安全水平, 无法对设备进行改造时应加强劳动防护, 完善安全操作规程、警示标识, 提高作业人员的安全装备水平。电缆企业目前由于产种类较多, 生产加工设备多为专用大型设备, 设备风险点较多, 可能对作业人员造成的职业伤害主要包括物体打击、机械伤害、起重伤害、灼烫、高处坠落、火灾、化学性爆炸等。

3) 环境因素的作业风险管控重点关注作业环境对作业人员造成的职业危害, 主要包括温度、噪音、油雾、弧光和粉尘等几个方面, 应定期对职业危害因素进行检测, 为作业人员配备适用的个体防护装备, 电缆生产属于机械加工, 部分车间机加工设备多, 噪音较大, 应为相关作业人员配发耳塞, 部分车间内空气中存在油雾粉尘等固体或液体悬浮物, 应加强车间的通风措施并为相关作业人员配发口罩或防尘面具, 电缆生产车间一般不配备空调, 电缆生产又是连续性生产, 夏季高温环境下作业时应加强通风, 降低车间内环境温度。

3作业风险管控在电缆企业的应用

如何才能将上述管控方法应用在电缆生产加工的各个环节呢?这就需要结合电缆生产的各个工序进行分解, 以工序下的人员、设备以及车间环境为管理对象, 针对人员的作业活动、设备的运行以及车间环境因素进行作业风险辨识、评估并制定管控措施。目前电缆生产主要分为:铝杆 (铜杆) 制作、拉丝、绞线、挤出、成缆、铠装屏蔽、试验等七个主要工序, 下面以电缆生产为例列举各个工序下的主要风险管控措施。

1) 铝杆 (铜杆) 制作主要作业风险有起重伤害和灼烫, 控制措施如下:

(1) 铜板 (铝锭) 转运过程中, 应正确穿戴防砸鞋、劳保手套等劳保用品。

(2) 熔化前应先将铝锭 (铜板) 烘干, 熔化时应观察炉体及冷却水压力与温度, 防止冷却水不足造成设备事故;添加微量元素时, 应正确穿戴工作服及劳保手套。

(3) 铝锭浇铸作业前, 对流槽等进行烘烤, 防止铝液飞溅伤人, 扶正铝铸锭时, 应使用专用工具, 严禁直接用手扶持;连轧作业时, 严禁用手检查辊缝。

2) 拉丝主要作业风险有起重伤害、机械伤害、物体打击和灼烫, 主要控制措施如下:

(1) 拉丝工序应在作业区域设置隔离网。

(2) 铜杆 (铝杆) 吊运过程中, 应正确穿戴防砸鞋、劳保手套等劳保用品。

(3) 铜 (铝) 杆打尖操作时, 应站立在线夹头的侧面, 保证手与打尖机的距离, 严禁用力过猛或逆向喂入线头, 线夹头应夹实、夹牢。

(4) 穿模作业时, 应用脚踏动脚踏开关, 严禁在操作台上启动设备, 当两人配合操作时, 口令应清楚, 防止设备误起动。

(5) 上、下线盘时, 应在线盘托架的最低点与最高点进行操作, 上好线盘后, 应检查线盘锁紧, 并关好收线柜门。

(6) 设备运转时严禁用手触摸模盒与卷筒之间的单丝, 收线架与模盒之间严禁人员从单丝下通过。

3) 绞线主要作业风险是机械伤害, 主要控制措施如下:

(1) 绞线作业区域应设置隔离网。

(2) 开车前, 应检查所属设备是否完好, 油压, 水压, 气压是否正常, 确认防护罩已经正常关闭, 检查紧固件的紧固情况。

(3) 开车时应由专人掌控操作台, 按操作顺序缓慢启动机床 (励磁不大于1000r/min) , 并注意机床运转情况。

(4) 多人操作时应互通信号后方能开车, 严禁站在正对分线板的位置;设备正常运转时应巡回检查工字轮运转情况。

(5) 开车后, 严禁随意打开防护罩, 严禁站在旋转部件的正对面, 巡视时应与旋转部位保持安全距离。

(6) 上工字轮时, 应确保其正确放入篮筐, 并关好防护罩, 锁紧制动装置, 将顶尖调整到位, 锁好弹簧销轴, 穿线时应两人操作, 防止单丝缩回伤人。

(7) 切割钢绞线时应佩戴防护眼镜。

(8) 制动器应定期检查, 确保制动时接触良好。

(9) 上线盘时严禁站立在上线小车活动范围内, 或在上线小车轨道上停留;线盘上好后应对所有安全锁紧装置进行检查, 确保线盘锁紧到位。

(10) 下线盘时, 应注意顶针下降的行程, 防止下降过度损坏设备, 推动线盘时, 线盘运行前方严禁站人。

4) 挤出主要作业风险是起重伤害、机械伤害和灼烫, 主要控制措施如下:

(1) 线芯转运过程中, 应正确穿戴安全帽、劳保鞋、劳保手套等劳保用品。

(2) 挤塑设备在升温及用液化气进行加热烘烤过程中, 严禁用手接触升温部位。

(3) 加料作业时, 应从扶梯上下, 严禁翻越设备。

(4) 下线盘时应注意顶针下降的行程, 防止下降过度而损坏设备, 推动线盘时, 线盘运行前方严禁站人。

(5) 线芯分段时, 应佩戴护目镜。

(6) 挤出机应由主操作人员操作, 严禁其它金属硬质杂物落入进料口中。

5) 成缆主要作业风险有起重伤害、机械伤害和灼烫, 主要控制措施如下:

(1) 吊运过程中, 应正确穿戴安全帽、劳保鞋、劳保手套等劳保用品。

(2) 开机前应检查紧固件的紧固情况。上线盘时, 操作者应站在侧面, 将其正确放入篮筐中, 并关好防护罩, 锁紧制动装置。

(3) 多人操作时应互通信号后方能开车, 严禁站在正对分线板的位置;设备正常运转时应巡回检查工字轮运转情况。

(4) 制动器应定期检查, 确保制动时接触良好。

6) 铠装屏蔽主要作业风险有起重伤害、机械伤害、爆炸、灼烫, 主要控制措施如下:

(1) 吊运过程中, 应正确穿戴安全帽、劳保鞋、劳保手套等劳保用品。

(2) 在作业区域应设置隔离网, 开车前应检查紧固件是否松动, 主制动器和主传动器是否正常;在收放线装置进行上下线盘时, 应采取措施防止意外起动开机。

(3) 机器开动应由低速向高速逐步提高, 机器运转时, 严禁搬动操作手柄换档或换向。

(4) 氩弧焊作业时, 应正确穿戴好防护眼镜等劳保用品。

(5) 氩气、氦气气瓶应在离火源10m的地方设置, 并有明显标识。

(6) 钢带 (钢丝) 焊接时, 应佩戴好防护眼镜。

(7) 下线盘时, 应注意顶针下降的行程, 防止下降过度而损坏设备;推动线盘时, 线盘运行前方严禁站人。

7) 试验主要作业风险有机械伤害、冻伤、爆炸、火灾、触电, 主要控制措施如下:

(1) 试验区域设置隔离措施, 严禁非试验人员进入。

(2) 试验前应检查各设备连接装置、联动系统、接地是否正常。

(3) 热延伸及老化试验过程中, 应带好耐高温手套, 防止接触高温试验箱时发生烫伤。

(4) 低温试验过程中接触低温箱 (最低在零下50度左右) 时, 应带好保温手套, 防止冻伤。

(5) 燃烧耐火试验过程中产生明火, 使用易燃、助燃性气体应注意存放安全;易燃性气体和助燃性气体气瓶应分开存放。

(6) 试验完毕后应等指示针回零后再关闭电源。

上述各个工序下的作业风险管控, 是电缆企业按照生产过程中“人、机、环”三个要素的风险控制基本方法, 结合生产实际工序进行了拆分和细化, 在现场制作了风险控制卡, 在实际的作业风险管控工作中取得了良好的效果, 使生产过程中的作业风险点一目了然, 对应的管控措施具体实用, 有效降低了生产过程中的作业风险。

摘要：本文讲述生产过程“人、机、环”三要素作业风险管控的基本方法, 以电缆企业为例描述作业风险管控方法在生产过程中各个工序下的具体应用。