审核评价（共9篇）
审核评价 篇1
由中国电子商务协会物流专业委员会、中国电子商务物流企业联盟组织起草的《电子商务物流信用评价体系》、《电子商务物流服务信息系统成熟度等级规范》两项电商物流行业标准目前已正式通过商务部审核, 并于日前公布。
《电子商务物流信用评价体系》旨在推进我国电子商务物流行业信用体系的建设, 其实施将有效推动电子商务物流行业在企业信用征集、信用评价、信用信息披露以及守信奖励、失信惩戒等方面形成比较完备的管理机制, 对促进我国电子商务物流的发展和改善行业环境具有现实意义。
资料显示, 《电子商务物流信用评价体系》行业标准的起草单位有中国电子商务物流企业联盟、西安交通大学、菜鸟网络科技有限公司、北京京东世纪贸易有限公司、顺丰速运有限公司、河南省信阳市浉河区人民政府、杭州安存网络科技有限公司。主要起草人为冯耕中、干为、童文红、邵春杰、郭振利、石义涛、王银学、邓颢真、王佳昀、孙新宇。该标准在广泛调查研究、吸收并借鉴国内外相关经验的基础上, 建立了电子商务物流信用评价体系。
《电子商务物流服务信息系统成熟度等级规范》适用于电子商务物流服务环节和电子商务物流信息服务环节, 用以评估相关服务企业信息系统之间的连接范围、连接能力和数据协同能力。不同的业务需求需要不同的系统连接能力和数据协同能力。
《电子商务物流服务信息系统成熟度等级规范》行业标准规定了电子商务物流服务信息系统成熟度的等级规范, 不适用于评估个体电子商务物流服务供应商的服务水平及信息化水平。标准的起草单位为中国电子商务物流企业联盟、上海菱通软件技术有限公司、中国标准化研究院、阿大科技 (北京) 有限公司、北京创锐文化传媒有限公司、北京当当网信息技术有限公司、北京圣特尔科技发展有限公司、唯智信息技术 (上海) 有限公司、北京赛博迪斯软件技术有限公司、上海富勒信息科技有限公司。主要起草人为曲立东、曾毅、干为、赵寅、邬宇红、陈海大、周涛、段宇、陈涛、刘傲、李肇仁、姜炜炜。
来自商务部网站的公告显示, 《电子商务物流信用评价体系》《电子商务物流服务信息系统成熟度等级规范》两项行业标准将于2017年5月1日起正式实施。
此外, 由中国电子商务协会物流专业委员会、中国电子商务物流企业联盟组织承接的我国电子商务物流领域第一个行业标准《电子商务物流服务规范》已于2016年9月1日正式实施。为深入贯彻《电子商务物流服务规范》, 推动我国电子商务物流企业创新管理与服务模式, 全面提升服务水平, 中国电子商务物流企业联盟联合中国标准化研究院组织开展了全国电子商务物流企业等级评定工作。等级评定将电子商务物流服务企业被分为仓储型电子商务物流服务企业、运输配送型电子商务物流服务企业和综合型电子商务物流服务企业三大类, 每一类型又分为A、AA、AAA、AAAA、AAAAA五个等级。据了解, 等级评定工作将在2016年10月份全面展开, 凡在我国境内注册的具备独立法人资格的电子商务物流企业, 均可在自愿的基础上申请参与等级评定。
作为商务部商贸物流标准化专项行动的重点推进协会, 中国电子商务协会物流专业委员会、中国电子商务物流企业联盟近年来加大力度研究和构建电子商务物流标准化体系, 努力推动电子商务物流标准化工作, 为行业的标准化发挥了积极作用。
审核评价 篇2
一、实施小组每季度常规统计病种评价相关指标的数据，并上报指导评价小组。指导评价小组每季度对临床路径实施的过程和效果进行审核、评价、分析并提出质量改进建议。临床路径实施小组根据质量改进建议制订质量改进方案，并及时上报指导评价小组。
二、开展临床路径实施的过程和效果评价，临床路径实施的过程评价内容包括：相关制度的制订、临床路径文本的制订修改、临床路径实施的记录、临床路径表的填写、患者退出临床路径的记录等。
三、手术患者的临床路径实施效果评价应当包括以下内容：预防性抗菌药物应用的类型、预防性抗菌药物应用的天数、非计划重返手术室次数、手术后并发症、住院天数、手术前住院天数、住院费用、药品费用、医疗耗材费用、患者转归情况、健康教育知晓情况、患者满意度等。
审核评价 篇3
自高等教育扩招以来, 我国研究生招生规模也经历了高速扩展时期, 但2005年后招生增长率逐步下降到了5%左右并保持基本稳定。 (1) 在此背景下, 随着研究生导师数量的逐年增多, 研究生导师管理及研究生招生工作中存在的问题也越来越明显。以浙江大学医学院为例, 2011年以前, 由于导师遴选制度中缺乏有效的导师退出机制, 导师队伍日益臃肿庞大, 导师队伍指导能力参差不齐、各学科研究生名额分配矛盾日益尖锐等问题不断凸显。
2011年起, 浙江大学结合本校实际情况, 正式启用由研究生指导教师招生资格确认取代以往的导师资格遴选工作, 通过导师每年申请, 学院审核确认的方式, 筛选符合次年招生条件的研究生导师。浙江大学医学院积极响应学校政策, 四年来, 在贯彻导师招生资格审核工作, 提高导师质量方面进行了一系列的探索和实践。
1 工作特色
1.1 结合不同的学科特点、导师类别、招生类型及导师来源, 确定不同的审核标准及程序
1.1.1 初次申请与再次申请区别审核
教师初次申请研究生招生资格有三种途径:学校当年人事职称评定同步认定;学校当年人才引进直接确认;学院研究生科审核认定。前两种途径都由学校直接根据人事职称及引进人才类型直接认定招生资格, 人数较少。第三种途径是审核工作的重点, 严格参照浙江大学医学院当年人事最新拟定的教授 (博导) 或副教授 (硕导) 任职条件进行审核。因是初次考察其能否具备指导研究生的资格, 我们不仅考核申请人的科研论文、科研项目, 教学工作、学历、获奖、专利、著作等学术科研指标, 还需对其教学能力、思想政治教育水平等综合素质指标进行严格审查, 杜绝个别品行不良的教师进入到研究生导师队伍。
对于现有导师队伍再次申请次年招生资格的, 为避免不必要的重复工作, 主要对关键条件——课题与科研经费进行审核。《浙江大学医学院导师招生资格审核实施细则》明确要求导师近五年内必须承担高水平的科研项目, 发表高水平的学术论文。科研项目或学术论文达不到相关学科定量标准的导师暂停次年招生资格, 直至承担符合标准的课题, 发表合格的论文后恢复招生。
1.1.2 不同学科标准不同
学院根据不同学科的特点和学校学科建设的需求, 采取分类指导的原则, 对基础医学、公共卫生、临床医学、护理学的研究生导师资格在学术论文及科研工作等方面制定不同的审核标准。
比如, 基础医学和公共卫生学专业以科学研究为主, 主要培养科学型研究生, 相比临床学科, 这些学科的导师大部分不参与临床工作, 可把大量精力及时间投入学术研究, 取得的科研成果相对丰硕。因此, 对其科研论文影响因子及科研课题的要求比临床医学稍高。而对于如护理学、中西医结合等个别需要扶植的学科, 则应适当放宽导师资格标准, 以跟上国内学科发展的步伐。
1.1.3 不同人才类型分别对待
为保障相对宽松的科研环境, 学院对部分杰出专家及科研业绩特别突出人才实行近5年原定招生资格免审通过的政策。免审范围包括:院士、国家千人 (含青年千人) 、省特专、长江特聘、杰青、优青、求是特聘、求是青年等;同时, 对学校人事直接确认招生资格的优秀引进人才也实行5年免审。
另外, 对部分科研成绩特别优秀的青年教师, 建立审核绿色通道, 放宽职称限制。如年龄在40周岁以下的优秀副教授、副研究员、副主任医师等副高职务者, 或年龄在35周岁以下的优秀讲师、助理研究员、主治医师等中级职务者, 若其科研成绩突出, 达到学院相应要求, 便可分别获得博士或硕士招生资格。此通道为科研教学能力特别突出的青年教师参与指导研究生创造了有利的条件, 对保持医学院导师队伍的年轻活力有着非常大的贡献。
1.1.4 不同招生类型标准不同
学术型和专业型两种类型学位的研究生培养目标不同, 培养方式自然不同, 对研究生导师的要求也会不一样。浙江大学医学院临床医学研究生招生类型除护理学、临床检验诊断学和中西医结合临床这三个专业目前只有学术学位, 其它所有临床学科均有学术学位和专业学位两类。在招生资格审核中, 学院充分考虑两种学位类型不同的培养方式和导师要求, 对招收这两种类型学生的导师, 设定了不同的审核标准。由于专业型研究生需要一定时间的临床轮转, 要求专业型研究生导师具备较强的临床实践能力, 以及能提供研究生临床实践的机会。因此对招收专业学位研究生的教师, 科研要求相应降低。
1.2 鼓励学科交叉, 允许导师跨、转学科申请招生资格
对于已具博士招生资格的导师, 学院允许跨学科申请招收指导博士生, 但目前仅限在2个一级学科申请 (包括其所在学科) , 对于个别科研项目涉及面广, 科研业绩突出的导师, 学院会适当放宽其跨学科的范围和数量。另外, 已具有研究生招生资格的导师, 学院并不会死板地限定其研究领域, 所有导师均可根据研究兴趣和科研发展情况提出转学科申请, 只要经所转学科、学院审批, 达到该学科导师标准, 即可在所转学科招收、培养研究生。这两个举措对推进学科交叉, 提高导师及研究生的科研水平有着非常重要的意义。
1.3 从获得导师资格到导师学校, 确保导师岗前培训
导师培训是加强我校研究生导师队伍建设, 提高研究生培养质量的重要环节。为更好地提高培训质量, 我们要求医学院所有新增导师必须参加学校每年组织的研究生导师培训会, 培训通过后, 才算真正通过招生资格审核。导师培训由学校具有丰富研究生培养经验的导师和管理者作专题报告, 传授指导研究生的经验、方法和学校的政策, 帮助新增导师尽快了解研究生指导工作, 为其日后的导师生涯打下良好的理论基础。
学院计划从2015年起另外开展医学院自己的导师学校, 结合医学院学科特色和研究生培养特点, 对新老导师进行分类培训, 传授研究生课程、论文研究、临床学习及规范化管理等方面的一系列研究生导师指导技能。
2 工作成效
2.1 打破导师“终身制”, 缓解招生名额分配矛盾
在研究生导师招生资格审核工作开展以前, 导师“终身制”普遍存在, 大部分教师一旦成为研究生导师, 便可高枕无忧, 每年享有招生资格。随着导师人数逐年增加, 招生名额却相对稳定, 便无法避免“僧多粥少”的现象。由此, 学科之间, 导师之间, 为了争夺有限的招生名额, 产生了很多不必要的矛盾, 影响了学院科研环境的和谐, 为学院的管理工作增加了很大的负担。同时, 在名额争夺战中, 往往是大部分资格老, 路子广的导师取得胜利, 一部分导师尤其是青年导师, 存在招生困难的问题, 加剧了导师队伍的两极分化, 影响了整个学院的科研发展和人才平衡。
随着招生资格审核工作的开展, 明确规定导师申请招生资格需达到指定科研项目、学术论文标准, 筛除部分不具科研活力的导师和因年龄、经费等问题不再适于指导研究生的终身教授或名誉教授, 精简研究生导师队伍, 消除了导师队伍一直存在的“虚胖”问题。
2.2 保持导师队伍科研活力
导师是研究生培养工作的主要组织者和实施者, 同时, 研究生也是辅助导师开展科学研究, 推动导师科研水平发展不可或缺的左右手。可以说, 再优秀的导师, 若长期招不到研究生, 在科研的道路上便会举步维艰, 孤立无援。合适的课题、充足的科研经费是保证研究生学位论文完成的必要条件, 这已成为研究生教育的共识。 (2) 我们在招生资格审核工作中对于导师的科研成果设定严格标准, 导师们为了招到学生, 更为了招到优秀的学生, 便不能安于现状, 必须消除惰性, 不断创新, 不断努力, 争取更好的项目, 发表更好的文章。
另外, 同大部分高校一样, 浙江大学医学院也实行导师项目资助制。导师资助标准为:博士研究生:中期考核前500元/月, 中期考核后800元/月;硕士研究生:统招硕士250元/月, 推免硕士350元/月。导师资助体系的推行, 也要求导师必须要有科研项目和基金, 才能带动研究生培养的健康发展, 这也促使导师潜心科研, 不断完善, 申请好的项目, 如此才有助于科研发展的良性循环。
3 结语
通过四年来的工作和探索, 浙江大学医学院已经初步建立了比较完善的导师招生资格审核制度, 同时在导师培训机制、退出机制方面也进行了一定的尝试, 取得了较好的效果。
但是, 我们目前还缺少一套行之有效的导师评价体系。科学合理的评价系统, 对于提高导师的教学水平, 激励导师的创新精神, 调动导师更主动的投入到研究生指导工作中从而提高研究生的培养质量, 有着至关重要的作用, 在这一点上, 我们还有更长的路要走。
今后, 我们将继续优化研究生导师招生资格审核制度, 完善导师培训体系;致力于探索一套合理的导师评价体系, 强化教师指导能力、培养质量评价;实现导师在岗期间的动态管理, 从而建立研究生导师指导质量的长效保障机制和内在激励机制, 达到促进导师个体发展和培养高质量研究生的目的。
注释
11 邹志强.高校内涵建设背景下导师遴选与管理制度探究[J].中国电力教育, 2013 (10) .
质量体系审核员评价准则 篇4
本质量管理体系（QMS）审核员评价准则由CCAA根据国际审核员培训与注册协会（IATCA）《质量管理体系审核员评价准则》[PL-03-020（R2）]制定，完全覆盖IATCA准则的所有要求，目的是为质量管理体系审核员注册提供一个通用的基础。
制定本准则参考了GB/T 19011-2003标准《质量和（或）环境管理体系审核指南》，考虑中国的国情，以及企业、认证认可机构和政府法律法规的要求。
本准则是注册为CCAA-IATCA QMS级别审核员的基础依据。
CCAA满足IATCA对审核员注册机构的下列要求，于1998年首批签署了IATCA-QMS审核员培训课程批准和注册互认协议（MLA），有权授予IATCA承认的审核员注册资格。1.IATCA成员；
2.运作审核员注册项目；
3.使用可接受的程序验证注册申请者的申请；
4.运作其注册项目时符合适用的管理控制过程，例如在有关ISO/IEC导则、其他类似可接受的国际标准和IATCA规章、谅解备忘录（MoU）、多边互认协议（MLA）中规定的过程；
5.已成功地通过同行评审，证明其作为审核员注册机构满足成为IATCA MLA成员的要求；
6.作为审核员注册机构已经签署IATCA MLA； 7.表明其持续满足准则要求。
IATCA承认的两个QMS审核员级别是IATCA QMS审核员级别和IATCA QMS高级审核员级别。CCAA 作为IATCA-MLA成员，在注册满足IATCA要求的审核员时，有权使用IATCA缩写标志。
所有IATCA成员均承认被授予IATCA级别审核员注册资格的审核员具有根据他们的注册级别从事审核或领导审核组的能力。这种认可将使审核员不必寻求多方注册。CCAA-IATCA级别审核员的注册仅仅表明个人从事审核的能力。CCAA-IATCA注册制度不对个人可能具备的技术能力范围加以确认。对审核员在审核一个具体组织时其是否具有审核的技术环境所需要的知识和理解力的确认，应仍由负责审核过程管理的有关各方负责。
所有CCAA文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA秘书处将在网站上公布所有相关准则的最新版本。本准则直接采用IATCA准则格式，予以发布实施。
过渡期
本准则替代了CCAA-108《质量管理体系审核员注册准则（第1版）》。本准则于2005年1月1日起实施
2004年12月31日，CCAA停止根据注册准则第1版实施CCAA-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册；
2005年1月1日起，CCAA采用注册准则第2版实施CCAA-IATCA QMS级别审核员初次注册和再注册；
2007年12月31日前，所有根据第1版准则注册的CCAA-IATCA QMS级别审核员均应完成根据注册准则第2版进行的再注册。
第一章
1.1 引言
1.1.1本准则由中国认证认可协会（CCAA-IATCA）依据IATCA《质量管理体系审核员评价准则》[PL-03-020(R2)]制定，目的是规范CCAA-IATCA质量管理体系（QMS）审核员的注册活动。本准则完全覆盖IATCA准则，是CCAA参加IATCA-QMS审核员注册多边互认协议（MLA）的基础和依据。
1.1.2 制定本准则时已考虑了国际和国内的审核员注册实践活动、GB/T19011-2003和GB/T 19001-2000标准。
1.1.3 本准则分为2章：
a)第一章 引言、审核员级别、定义。
b)第二章 书面评价、查验过程、查验分包、评价人员、面试过程、可接受的QMS标准。
1.2 CCAA QMS审核员的级别
1.2.1 本准则适用于对以下两个审核员级别的注册申请人和再注册申请人的评价以及实习审核员资格的评价：
A.CCAA QMS实习审核员资格 B.CCAA-IATCA QMS审核员级别 C.CCAA-IATCA QMS高级审核员级别
1.2.2审核员级别授予已满足CCAA-IATCA QMS审核员注册准则要求，能作为审核组成员进行全部完整的QMS审核的所有部分的申请人。1.2.3高级审核员级别授予已满足CCAA-IATCA QMS审核员注册准则关于QMS审核员的要求，并且表明其具有所要求的知识和技能，能有效地策划和管理审核并领导审核组的申请人。1.2.4 CCAA QMS实习审核员
CCAA QMS实习审核员是满足审核员教育经历、审核员培训、工作经历和质量经历的要求，有资格在级别审核员的指导下参与QMS审核活动，但不能独立实施审核的人员。注：CCAA QMS实习审核员不是IATCA注册级别。1.3 定义
1.3.1除下列定义外，GB/T 19000-2000标准中的术语和定义适用于本准则。本准则中还使用下列定义：
a)验证审核员（见证人）：具有CCAA QMS高级审核员级别或经CCAA确认具有同等能力，对审核员、高级审核员申请人的审核活动进行见证并完成审核表现报告的人员。注：验证审核员不是一种注册级别。b）审核组：
实施一次审核的两名或两名以上的级别审核员。
注：本定义为CCAA-IATCA审核员注册专用定义，与GB/T 19011-2003标准中的定义不同。c）完整的QMS审核：
覆盖GB/T 19011-2003标准中6.3至6.6条款所描述的全部审核过程，并包括GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准中所有方面的审核。
注1：此定义比 GB/T19011-2003标准（表1的）注5中的所描述的完整审核更为全面。注2：对GB/T 19001-2000标准第7章某些要求合理删减后的审核应视为完整的审核。GB/T 19001-1994和GB/T 19002-1994标准在2003年失效之前也适用。d）申请担保人：
通过与申请人有工作关系或业务往来，能够客观地证明申请人具有审核员所需的个人素质的具备级别审核员资格的人员。
e）书面评价：
对申请人提供的支持其申请的书面证据进行的评价。
第二章
2.1 总则
2.1.1 CCAA应具有依据准则要求有效评价申请人能力的形成文件的程序，详见CCAA《审核员注册审批程序》。评价过程应包括以下三个明确的部分： a）书面评价； b）查验； c）确认。
2.1.1.1 书面评价：对申请人提供的支持其申请的文件所进行的评价。这种评价旨在确定申请人在教育、正规培训、工作经历、质量经历和审核经历方面与 CCAA-IATCA注册要求的符合性。
2.1.1.2 查验：查验是指使用那些在审核中能够提供公正客观评价结论的外部资源，对申请人的表现和申报信息的准确性进行独立证实的活动。2.1.1.3 确认：确认是指CCAA认为适当的、用于有效评价申请人的附加的评价活动，如面试或指派任务。
2.1.2 除了申请人同意予以公开的信息（例如在注册审核员名录中的信息）外，申请中所包含的信息应予以保密。注册审核员名录相关信息包括审核员姓名、聘用机构、联络方式、注册范围、注册级别以及注册有效期。
2.2 书面评价
2.2.1本部分描述了CCAA对申请进行书面评价时所使用的过程，以及参与该过程的人员的任务和职责。
2.2.2 CCAA应证实每位申请人满足CCAA-IATCA QMS审核员注册准则所描述的注册要求，并且查验申请中所提供的教育经历、审核员培训经历、工作经历和质量经历信息的准确性和完整性。CCAA还应对包括在每份申请中的审核员申请人审核表现报告和高级审核员申请人审核表现报告进行评价(见2.2.4条款)。
2.2.3 教育和培训经历评价
2.2.3.1 申请中应包括相关的教育和培训经历证明，特别是CCAA承认的QMS审核员培训的客观证明。适宜的教育和培训经历证明包括以下任一方式： a）原件（由CCAA工作人员审阅后返还申请人，复印件留存）； b)由申请人的聘用机构确认的、上述原件的真实复印件；
c)由具有资格的权威机构以信函的方式确认申请人的证书是得到认可的。
2.2.4 对审核员和高级审核员申请人审核表现报告的评价
2.2.4.1 审核员级别的注册申请中应包括由验证审核员提供的审核员级别申请人审核表现报告；高级审核员级别的注册申请中应包括高级审核员级别申请人审核表现报告。
2.2.4.2 CCAA应评价这些报告，证实这些报告已经填写完整，并且已由验证审核员签名。CCAA还应确认申请人在验证审核员所报告的各方面均取得令人满意的表现。
2.2.4.3 审核员级别申请人审核表现报告
2.2.4.3.1 审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价： a)审核标准（GB/T19001或其替代标准）的知识； b)有效进行文件评审的能力；
c)现场审核过程中知识和技能的应用；
d)对审核标准（GB/T 19001或其替代标准）的各方面应用的解释能力； e)与受审核方以及审核组其他成员进行有效沟通的能力； f)形成审核发现和准备审核报告的能力； g)审核员注册准则1.4条款中规定的个人素质； h)申请人是否适宜审核员级别注册的说明。
2.2.4.4高级审核员级别申请人审核表现报告
2.2.4.4.1 审核表现报告应至少对申请人在以下方面的表现进行评价： a）策划审核过程的能力，包括审核所需资源； b）使受审核方感到满意的、对现场审核的管理能力； c）有效管理审核组的能力； d）对受审核方管理过程的理解；
e）就审核发现进行沟通以及准备审核报告的能力 f）申请人是否适宜高级审核员级别注册的说明。
2.2.5 验证审核员完成审核表现报告的职责
2.2.5.1 被指派对级别审核员申请人的表现进行见证的验证审核员负有以下职责：
a）识别在评价申请人表现过程中任何潜在的利益冲突，并就此与申请人、申请人的聘用机构（适用时）及验证审核员的指派机构（适用时）进行沟通；
b）保证其能提供公正的审核表现报告；
c）对审核实施见证，综合使用评审有关文件、观察以及与申请人交谈等方式，对申请人能否胜任本准则2.2.4条款所要求的能力进行评价；
d）按照CCAA要求的格式，向申请人和/或申请人的聘用机构提供审核表现报告。2.2.5.2 实施这些见证任务时，验证审核员：
a）可以是也可以不是审核组成员，但在任何情况下，其工作重点应放在对申请人审核表现的评价上；
b）应遵守CCAA审核员行为准则；
c）应只对实际见证到的、申请人在所有审核过程中对GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准的所有方面进行审核的能力和表现进行评价； d）可在审核现场外完成对文件评审和审核报告活动的评价。
2.3 查验过程 2.3.1 查验资源
2.3.1.1 CCAA应从以下渠道进行查验：
a）那些完成了审核表现报告的验证审核员（见证人），和/或其他非见证审核经历的审核组组长；
b）受审核方；
c）申请人的聘用机构。
2.3.1.2 当申请人由审核员级别晋升高级审核员级别时，只需要通过以上1）和 2）进行查验。2.3.1.3 CCAA应保存查验活动的记录。当CCAA不能从以上全部渠道获得相关信息时，应说明理由并形成文件。在这种情况下，CCAA应确定用来查验申请人所提交证据的准确性的方法是适当的。
对每份申请的查验可采用电话交谈、传真、E-mail和/或面谈的方式。对于每份初次注册和晋级的申请，应查验以下内容：
a）QMS经历：包括实施、运作和/或审核质量管理体系的经历； b）基本工作经历，包括：
·工作单位的业务性质；
·被聘用的起止日期；
·聘用期间的职务和职责。
c）提交的审核经历中至少有2次应经查验。该2次进行查验的审核应与审核员申请人审核表现报告和高级审核员申请人审核表现报告所见证的审核不同。对审核经历的查验应包括以下信息： ·各审核阶段中申请人的能力；
·个人素质（参见CCAA-IATCA QMS审核员注册准则1.4条款）；
·审核日期和现场审核时间；
·使用的QMS标准；
·审核的类别（例如：完整的或部分的审核）；
·审核活动与GB/T 19011-2003标准的一致性；
·申请人在审核中的作用；
·审核组中审核员的人数；
·审核组组长的姓名；
·审核的类型（第一方，第二方或第三方审核）。
2.4 查验分包
2.4.1 QMS审核员的聘用机构（如认证机构），可根据本准则中以上“查验方法”的要求对他们机构的专职审核员和兼职审核员进行查验。但这只有在CCAA同意后方可进行。这样的评审记录和相关材料应对CCAA公开。
2.4.2 这种安排应根据该机构与CCAA签订的合同进行，合同应规定分包工作的具体职责。在这样的情况下CCAA可接受分包机构的自我查验结果，以替代CCAA相应的评价过程。
2.4.3与CCAA签订合同的机构应具有文件化的程序，以保证其对申请人的评价能够有效实施。
2.4.4 与CCAA签订合同的机构应指定一名经CCAA同意的高级管理人员负责管理查验过程，包括对申请中查验的内容进行确认和签字。
2.5 评价人员
2.5.1 注册评价应由经过培训、具有经验和基本知识，有能力进行公正和客观评价的人员执行。评价人员可以是志愿者或是CCAA的职员、签约人。
2.5.2 CCAA应保证所有评价人员具有恰当的资格，接受过必要的培训，使他们能对申请人的资格和经历与CCAA-IATCA要求的符合性做出合理的判断。
2.5.3 对每一份级别审核员的申请，应由两名评价人员按照以下方式之一，进行评价： a)各自独立工作然后解决决定中的分歧；
b)其中一个评价人员对另一个评价人员的工作予以复审； c)以评价组的方式进行工作。
2.5.4 CCAA应制定文件化的选择和培训评价人员的程序，保证他们能胜任对申请人的评价工作，详见CCAA《审核员注册审批程序》。
2.6 面试过程
2.6.1 CCAA将组织对初次注册的审核员级别申请人进行面试评价，核实申请人满足本准则要求的工作经历、审核员培训经历、教育经历、质量经历、个人素质和审核能力以及与注册准则有关的任何其他要求，并验证申请信息的准确性。
2.6.2 CCAA应具有文件化的选择和培训面试评价人员的程序，以及面试实施的程序。详见CCAA《审核员面试评价程序》。
2.6.3 在进行面试评价的过程中，应考虑以下内容： a）选择和培训面试评价人员；
b）面试评价的时间、地点和持续时间；
c）预先拟定的检查清单，列出需要从申请人处得到的信息；
d）用于合理确定申请人具有质量管理体系审核相关知识和能力以及个人素质的方法； e）公布面试评价结果和通知申请人的方法； f）供申请人申诉的程序。
2.7 可接受的QMS标准
2.7.1 用于获得和保持CCAA注册资格的审核经历应根据可接受的QMS标准进行，即GB/T 19001-2000标准（GB/T 19001/2-1994标准在2003年失效之前也适用）和/或完整描述QMS的其它标准或规范性文件。这些标准和规范性文件应是准确的，足以保证依据这些替代标准进行的审核经历可以容易地转换成按GB/T 19001-2000标准审核的经历。
审核评价 篇5
1 工程造价预结算审核的具体步骤
在进行预结算之前必须要将相关的准备工作做好, 这样才能够保证预结算工作的顺利开展。在结算的时候不会产生什么问题, 工程造价预结算前的准备工作主要有:
1.1 图纸准备
将工程造价相关的图纸一定要准备好。图纸关系着工程的具体施工状况, 工程的造价离不开施工图纸。因此一定要有完备的工程图纸, 确保图纸的完整性, 将完整的图纸整理好。在整理的过程中还要对施工的图纸和相关的合同条款进行具体的了解。这些内容在进行工程造价预结算时都可以得到合理运用。在工程造价时可能会遇到土建、设计变更等情况, 这时就需对工程的具体施工情况有一定的了解, 在制定审核计划的时候, 才能够考虑的更加全面, 在进行工程造价预核算的时候在不会出现问题。
1.2 选择审核方法
将审核的方法选好, 保证审核内容的完整。审核的方法有很多, 这些方法适用不同的工程制定的审核方法, 因此, 一定要确定工程的施工方法, 这样才能够合理选择审核的方法, 否则出来的核算结果与实际的工程有很大的差异。但审核内容十分复杂, 具体包括四个方面:
(1) 对工程量进行严格的计算。工程量是计算的基础, 在对工程量进行计算时, 一定要注意四个审核范围, 这四个审核范围主要包括限制范围、工程范围、工程尺寸的审核范围和现场签证审核, 计算工程量的时候一定要对墙身、混凝土的柱高、主梁、次梁、梁柱等进行详细的测量计算, 有的建筑结构是有一定的范围限制的。例如, 建筑物在超过3.6m的时候必须要安装满堂脚手架, 工程的尺寸也一定不能够测量错误, 这样会对整体的预算产生影响, 造成整体的预算都不精准, 只有将以上四点都满足, 工程量的计算才能够准确.
(2) 审核定额套用。定额套用是工程造价中的重点, 对审核方法的选择起到关键性的作用。在对定额套用的审核中, 一定要对定额的项目和名称严格审核, 保证名称和内容与施工图纸上的一致, 还要切记如果工程发生套用的情况时, 一定要对工程重复套用的情况进行反复审核, 例如, 工程的排水设备在进行具体施工的过程中发生了重复套用的情况, 这时就要对自来水设备的施工情况进行具体的审核。
(3) 审核价格, 价格是工程预结算中的重要计算对象, 例如, 人工、材料、机械在工程施工中占得比例, 这些比例是工程预算的核心, 是工程施工必备的条件。工程预算中必须要将这些比例算好, 这样才能够让工程预结算中的问题减少, 增加准确性。在工程中, 这些是必须要具备的, 但是在进行预结算审核时还要注意市场上同一种建材的价格, 这样进行比较, 对工程的成本就会有具体的了解。
(4) 审核的费用, 审核也会产生一定的费用的, 这些费用包括着定额费用、执行费用等, 关系着具体的工程调研, 需要根据工程的性质来确定审核费用的准确性也科学性。
预结算审核的收尾工作一定要做好, 预结算审核完成后, 处理审核的收尾工作, 综合整理审核的资料, 保证审核资料完整准确的呈现。还要与编制的单位商讨, 保证资料和审核的内容没有遗漏、审核方法的选择上没有问题, 防止出现审核失误现象的发生, 这样就使预结算的审核变得不准确, 导致审核工作出现问题, 这样对整个工程的成本就会产生影响。
2 工程造价预结算的审核方法
工程造价的审核方法在工程预结算中起到非常大的作用。但是工程造价预结算的审核方法的选择是十分困难的, 需要对很多的内容进行分析, 这样才能够正确的选择工程预结算方法, 具体工程造价预结算的方法如下:
2.1 全面审核法
全面审核法就是将工程中涉及到的细节都要进行审核, 特别是要全面的了解图纸。根据图纸上规定的标准进行审核, 主要包括定额的标准、承包合同、施工设计等工作, 对建筑工程的工程量和费用一一审核, 这样的审核是全面的, 对工程的方方面面都可以考虑到, 但是审核的工作量是非常大的, 审核的效率也极低。
2.2 重点审核法
重点审核法就是将工程的审核对象设定为审核的重点, 将不重要的环节忽略, 这样就可以减少审核的过程, 提高了审核的效率。从审核的整体过程来看, 重点很审核法与全面审核法有着很大的相似之处, 但是也有不同点。不同点就是审核的范围, 重点审核法审核的范围都是费用较高的工程, 这种工程具有一定的代表性;而全面审核法是将工程的整体进行审核, 比重点审核法要更加全面, 这样在审核的过程中就不会出现较大的误差。
2.3 对比审核法
通过指标的对比, 就能够清晰的看出建筑工程中的各项成本, 简化工程造价预结算的步骤。对于同一地区而言, 工程造价具有鲜明的相似性, 这样可以对同类工程的造价找出一定的规律, 进而得到不同地区、不同结构形式和不同用途工程的单方造价指标以及工料消耗指标等。
3 结束语
综上所述, 做好预结算审核工作, 是建筑企业自身长远发展的必然要求。在建筑行业中占有非常重要的地位, 在审核的各个环节都要注意, 一定要确保准确性, 这样在工程的建设中发挥价值。
参考文献
[1]刘红.如何提高工程造价预结算审核的质量[J].农场经济管理, 2015, (1) :54-55.
审核评价 篇6
在ISO9001:2000标准基础和术语对有效性的定义是:完成策划的活动和达到策划的结果的程度。质量审核是一个过程, 质量审核的有效性即是审核过程按照审核策划要求实施完成的程度, 主要体现为是否实现审核策划的结果, 达到审核目的, 适时地发掘问题, 采取纠正和预防措施, 为受审核部门、人员提供持续改进的机会, 以确保企业体系、过程得到持续不断改进和完善。
2 影响内部质量审核有效性的现状
近年来, 随着企业内部质量审核的逐步深入, 常规性质量审核方式已难以满足企业持续发展的需求。在当前内部质量审核主要存在以下问题:
2.1 审核人员专业技能不足
审核人员的专业知识和业务能力直接影响审核工作的质量。但目前企业审核人员专业单一, 知识结构不完整, 缺少审核经验, 在实施审核时, 对已发现问题敏感性差, 不能追踪到一定的深度, 发现的问题停留在表象, 不能深入发现实质性或深层次问题。审核实践表明, 审核人员素质、经验、专业能力的不足, 都将影响审核整体的有效发挥。
2.2 对内部审核重视不够
受审核部门对内部审核缺乏认知, 认为查出问题影响本单位声誉。因而, 对内部审核有抵触, 不愿意配合或以生产交付为借口推迟或拒绝, 致使审核时未能提供需要查阅的文件及相关记录。甚至个别人员拖延提供审核资料的时间或隐瞒实际情况。对于审核员提出的问题则采取避重就轻、辩解和掩饰, 严重影响审核发现的真实性, 影响内部审核的有效性。
2.3 内部审核与企业需求脱节
内部审核方案策划, 一般是根据上年度审核情况以及产品质量问题等信息, 进行分析编制年度审核计划。通常安排一次覆盖全面的质量体系管理审核, 并对重点区域、薄弱环节开展过程审核和产品审核。实施审核时, 也是按计划、有步骤的开展, 而审核过程中对企业突发的较大质量问题、生产过程中产品异常波动关注程度或深度不够。然而, 这些问题已严重制约产品的交付, 是企业迫切需要解决的。而采用常规审核方式, 已难以满足企业的实际需求。因此, 内部质量审核工作必须针对当前所面临的新任务、新问题快速做出调整, 与企业的实际管理需要相契合。
2.4 整改审核问题浮于表面
受审核部门对审核提出问题进行原因分析, 采取措施消除不合格, 防止问题再发生, 是确保内部质量审核有效性, 保持质量管理体系正常运行并持续改进的重要环节。但有些单位对审核问题原因分析时避重就轻, 将原因简单化、个人化, 对涉及跨部门的问题, 则辩解并尽可能将脱推责任, 致使部分审核问题的整改和纠正措施落实没有真正得到解决或者解决的不彻底。
3 提高内部质量审核有效性的改进方法
科学的工作方法是决定工作有效性的重要因素。近几年来, 企业针对产品实现过程中出现的较大质量问题、产品质量的异常波动, 在审核实践中不断调整和创新工作方法, 组织开展多形式的质量审核, 以适应企业对质量审核工作新要求, 采取的改进方法是:
3.1 优化审核人员配置, 形成审核合力
企业审核人员水平高低很大程度上决定了审核活动的成效。因此, 企业组建审核组要选择能熟练掌握标准要求, 有丰富知识和管理经验, 具有全方位协调、组织能力的人员担任组长。审核员应选择熟悉产品工艺流程及工艺特点、专业相对对口的人员, 以保证审核质量。
我公司针对型号质量问题开展的专项质量审核, 打破部门界限, 聘请老专家及型号质量师为审核员。技术、质量专家的配备, 弥补了审核部门的技术“短板”, 充实了审核力量, 提高了审核组判断问题和发现深层次问题的能力。
3.2 采取内部审核与型号检查相结合的审核模式, 提升审核实效
企业针对型号研制、生产过程中突发的质量问题开展质量审核, 目的是查找在产品实现过程中可能存在影响产品质量的薄弱环节, 确定产生质量问题的内在原因并及早解决问题。
我公司开展的型号专项质量审核, 引入了“内部审核与型号检查相结合”的做法, 由质量部门牵头, 组建由审核员、型号质量师和技术专家组成的审核组。组长负责审核前期策划, 与被审核单位负责人沟通审核事项;型号质量师负责向审核员介绍型号问题的发生及审核关注点。由于集中了审核资源, 从不同的视角对存在的问题进行检查, 审核问题提的准且击中要害, 审核效果明显提高。
3.3 尝试产品实物质量跟踪审核模式, 全程监控过程
为切实帮助企业解决产品研制、生产过程中产品出现的异常质量波动, 审核部门改进审核方法, 采取产品实物质量跟踪审核模式, 对产品生产全过程监控。
我公司针对铸件生产过程、装配过程, 开展实物质量跟踪审核。如对某机铸造叶片审核, 就对叶片生产全过程进行跟产检查, 查出常规审核难以发现的影响产品质量的问题, 引起厂领导的重视, 组织人员制定了改进措施, 使铸造叶片质量控制稳定, 合格率稳定提高。
3.4 重视审核结果, 落实问题整改
内部质量审核没有领导的支持, 也难以取得好的效果。我公司对较大质量问题开展的型号专项质量审核, 高层领导亲自审阅审核报告, 对审核工作做出重要批示;型号项目经理主持会议通报审核问题, 布置落实整改要求, 要求责任单位要从管理上深入查找问题产生的原因, 制定有针对性的整改措施。特别要求与之相关连的单位要眼睛向内, 积极主动整改;审核部门对问题整改情况进行验证, 有利地促进受审核单位对审核问题的整改力度。
结语
企业在体系审核、过程审核、产品审核的基础上, 增加围绕型号产品突发质量问题、产品异常波动开展的专项质量审核, 能有效衡量体系运行的符合性, 评价过程的有效性和产品实现过程的稳定性。应当指出, 企业通过不断探索和实践审核新方法, 并使之日趋完善, 对于提高质量审核有效性, 实现内部质量审核增值, 起着非常重要的作用。
摘要：本文阐述了质量审核有效性的涵义以及影响内部质量审核有效性的现状分析, 就企业目前内部质量审核所面临的新问题, 结合审核工作实践, 探讨了更有效的内部审核方式, 以提高质量审核的有效性, 推动企业持续改进。
关键词：内部质量审核,有效性,持续改进
参考文献
审核评价 篇7
关键词：过程审核,质量管理体系,生产和服务提供过程,内部质量审核
ISO9001:2008《质量管理体系要求》已于2008年11月15日正式发布, 2009年3月1日实施。该标准兼容于ISO14000环境管理等标准。提出质量管理八项原则, 使过程的相关性和通用性更好, 允许必要的裁减, 强化持续改进和预防不合格, 强调顾客满意程度和组织整体业绩的提高。
质量管理体系内部审核是对质量管理体系进行评价的方法, 是客观的评价企业质量管理体系与标准的符合程度, 质量管理体系实施的有效性, 确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。如何按新标准进行内部质量审核?
我们要遵循新标准提出的重要思路, 按过程审核方法, 将PDCA循环用于审核中, 将过程方法用于每次审核的实施, 这样在描述相关活动时更为清楚、一致。过程方法是八项质量管理原则之一, 也是质量管理体系的基础之一, 它是管理组织的方法。2008版ISO9000族标准提出按过程审核方法, 以过程导向的模式, 以一个大的过程描述所有的产品, 将过程方法用于质量管理, 将顾客和其他相关方的需要作为组织的输入, 再对顾客和其他相关方的满意程度进行监控, 以评价顾客或其他相关方要求是否得到满足。这种过程模式可以适用于各种组织的管理和运作。在过去, 这些过程被分散在不同的标准要素中, 我们常常按要素审核, 在审核一个部门时, 要审核涉及的所有要素, 不能遗漏。一个条款就是一个要素, 按要素审核就是按条款审核, 这种审核方法应该改变。
按新版标准审核时, 应对每一个被评价的过程提出如下四个基本问题:
⑴过程是否已被识别并适当规定;
⑵职责是否已被分配;
⑶程序是否得到实施和保持;
⑷在实现所要求的结果方面, 过程是否有效。
过程控制的出发点是预防不合格。下面, 我们就建筑施工企业而言, 对按过程审核方法评价生产和服务提供过程是否符合质量管理体系进行阐述。
1 过程是否已被识别并适当规定
“过程适当规定”是指通过有关文件或其他适当方式规定被审核过程的输入、输出、资源及其要求、活动及其控制方法。审核生产和服务提供过程时, 应审核以下内容:
⑴是否有办理《建设工程施工许可证》, 下达施工任务。进行合同、工期交底。做好开工前准备工作, 组织施工图纸会审、编制施工组织设计 (施工方案) 、质量计划。根据现场施工准备情况, 审批开工报告。
⑵是否制定材料、设备和施工机械的进场计划, 做好采购供应和组织主要材料 (半成品) 进场及检验试验, 组织施工机械设备进场。
⑶是否根据施工需要配备劳动力, 做好特殊工种工人的持证上岗培训。
⑷是否对规定了现场采用有效的施工规范、标准。
⑸是否每一工序操作前, 对班组进行技术、质量、安全交底。特别是工程中采用新技术、新标准、新材料的要交底清楚。
⑹是否控制了特殊工序和关键工序, 编制作业指导书, 并对施工班组的操作监督管理, 建立和保存施工过程的记录。
⑺是否监督落实施工过程中不合格的处理, 并采取纠正和预防措施。
⑻是否使用经检验合格的计量器具。
⑼是否对隐蔽验收, 检验批、分项、分部工程进行质量验收, 并验收合格。
⑽是否组织产品交付后的工程质量回访。
审核方法是通过查阅受审核方的有关文件, 如生产和服务提供过程控制程序、不合格品控制程序、产品的监视和测量控制程序、特殊工序和关键工序作业指导书等进行评价, 确定其满足ISO9001:2008标准有关要求。
2 职责是否已被分配
在审核生产和服务提供过程时, 应通过对有关文件的审查, 证实以下活动的职责是否明确。
⑴谁进行合同、工期交底。组织施工图纸会审、编制施工组织设计 (施工方案) 、质量计划。
⑵谁制定材料、设备和施工机械的进场计划, 组织施工机械设备进场。
⑶谁做好特殊工种工人的持证上岗培训。
⑷谁对班组进行技术、质量、安全交底。
⑸谁编制特殊工序和关键工序作业指导书。
⑹谁落实施工过程中不合格的处理。
⑺谁负责计量器具送检。
⑻谁对隐蔽工程、检验批、分项工程、分部工程进行质量验收。
⑼谁组织产品交付后的工程质量回访。
3 程序是否得到实施和保持
本条重点是审核“过程是否已被识别并适当规定”的实施和保持程度。应重点审核以下内容。
⑴在施工图纸会审、施工组织设计 (施工方案) 、质量计划满足合同、图纸、工期的要求。
审核方法:查看合同、图纸, 与会审、计划对比。
⑵是否制定材料、设备和施工机械的进场计划, 做好进场的检验试验。
审核方法:查阅材料采购计划表、进场材料出厂合格证, 质量合格资料和检验报告。材料供应方在选定的合格供方名录内。查阅机械设备进场维护保养记录和特种设备的准用证, 安装, 设备检验报告、合格证等相关记录。
⑶是否所有特殊工种工人都持证上岗。
审核方法:查阅特殊工种上岗证及年审情况, 保证上岗证的有效性。
⑷现场采用施工规范、标准的有效性。
审核方法:查阅施工规范、标准是否现行有效。
⑸对班组进行技术、质量、安全交底。
审核方法:查阅技术、质量、安全交底卡。并对照施工日志, 确定在施工前交底。
⑹是否控制了特殊工序和关键工序。
审核方法:查阅作业指导书, 特殊工序和关键工序操作监督记录。
⑺监督落实施工过程中不合格的处理。
审核方法:查阅不合格的报告书, 分析不合格发生的原因及采取的纠正和预防措施。
⑻是否使用经检验合格的计量器具。
审核方法:查阅检测设备的检定报告在有效期内, 查阅检测设备的周期检定计划表。
⑼是否对隐蔽验收, 检验批、分项、分部工程进行质量验收。
审核方法:查阅隐蔽、检验批、分项、分部工程进行质量验收, 并验收合格。
⑽是否组织产品交付后的质量回访。
审核方法:查阅工程质量回访记录单。
4 在实现所要求的结果方面, 过程是否有效
本条的重点是评价整个生产和服务提供过程控制结果的有效性。审核方法如下:
查阅近6个月的不合格品统计分析资料, 验证是否统计这方面的数据, 如何分析, 对分析的结果如何利用, 包括采取必要的纠正、预防或改进措施。
审核评估持续改进 篇8
开展安全管理现状定级审核建立体系持续改进机制
塔里木油田在安全文化建设初期的一项重要工作是吸收消化先进的安全理念和提升现有的安全管理制度标准, 但基层单位在抓推进落实的过程中存在很多理解认识误区和执行偏差的情况, 影响了塔里木油田培育安全文化的进程和效果。
从2008年起, 塔里木油田每年对各单位进行安全管理现状的定级审核。通过定级审核, 对塔里木油田安全文化体系要素和相关安全标准的理解及执行落实情况进行全面评估, 及时发现体系运行的短板, 并采取针对性的削短补缺措施, 始终保持企业安全管理处于可知和可控状态。其次, 将各单位的安全管理现状定级审核的结果与该单位的安全绩效考核挂钩, 强化了安全文化建设的推进力, 促进安全文化各要素和相关标准在企业组织内的有效落实。第三, 在审核定级过程中注重辅导沟通培训, 增进了基层员工对安全理念、标准的理解, 确保了执行落实的效果。
塔里木油田开展的安全管理现状定级审核有以下几个特点:
一是改变了以往注重查文件、查资料的审核方式, 更注重现场的观察和访谈。通常用于现场观察和访谈的时间占80%以上, 在审核中大量采取实际操作、现场模拟、演示演练、问题追溯等审核手段, 了解员工真实的理解掌握程度, 发现深层次的管理缺陷, 将安全管理从“文件管理”还原到现场和实际行为表现。
二是改变单向检查的审核方式, 更注重营造双向沟通交流的氛围。审核定级的目的不是单纯为了考核, 而是将审核过程视为双向沟通交流的机会, 为基层释疑解惑, 向基层宣贯安全政策标准、传播安全理念, 充分了解基层单位的困难和需求, 听取意见和建议, 帮助基层解决实际困难, 实现改进安全管理的共同目标。在每年的审核过程中, 审核人员与基层员工的面对面沟通交流通常达到上千人次, 基层员工对安全审核的对立抵触情绪逐渐消失, 取而代之的是理解、欢迎和更开放的心态。
三是改变单纯监督管理的审核方式, 更注重审核辅导作用的发挥。通过审核不仅要发现问题, 还要发现亮点及时予以肯定和激励, 同时推广和分享最佳安全管理实践, 使审核定级真正成为辅导提升的过程。因此尽管工作量很大, 塔里木油田4年来的历次审核定级还是做到了对基层站队的全覆盖, 对安全文化建设初期迅速普及先进安全理念和管理要求起到了重要的辅导促进作用。
四是将审核定级结果与基层单位的绩效考核挂钩, 强化推进力和执行力。审核定级结果分ABCD四级, 分别对应不同的绩效考核加减分值, 实行各类评优选先安全定级结果一票否决。对于初次审核为D级经整改后复审仍为D级的单位, 则免去单位行政正职的职务, 即在还没有发生事故, 但是安全管理已经出现严重问题时就先行免去其单位领导的职务。奖惩措施力度很大, 引起各单位和各级领导的高度重视, 工作力度随之加大, 确保了安全标准制度的执行力。
五是定期对审核定级结果进行统计分析, 引领前瞻式安全管理。塔里木油田不仅每年对审核发现问题的分布情况、整改落实情况进行对比分析和跟踪, 同时还对应油田安全文化体系的27个要素, 绘制出安全管理状态指示图 (见下图) , 用指示图的方式反映各要素所处的状态 (安全、注意、警报和危险) , 查找出管理体系各要素的优势项和改进项 (短板) , 特别针对改进项讨论制定针对性的改进计划, 实现主动和前瞻式的安全管理, 始终保持安全文化体系的平稳运行和处于可知可控状态。
随着安全文化建设的深入, 塔里木油田也在持续改进审核方式以追求更佳的审核评估效果, 如:每年修订审核清单, 以适应安全文化不同推进阶段以及推进重点的需要;开发个性化清单, 更加贴近基层生产实际;培训及培养第三方审核机构, 保证审核过程的公平公正;将审核范围扩展到各级管理层、机关部门, 以强化各级直线领导和直线组织安全职责的落实, 扩展到承包商领域, 促进塔里木油田安全文化建设的整体推进;由定期审核转变为随机动态审核和滚动审核的方式, 引导基层实现安全管理的常态化等等。塔里木油田安全管理现状定级审核已经得到基层的广泛认可和欢迎, 正在成为油田安全文化落实持续改进机制的重要工具。
普及行为安全审核改善现场安全管理
塔里木油田的行为安全审核源自杜邦的安全观察与沟通, 它是通过对生产作业现场或办公、生活环境中员工的行为及环境安全状态的观察, 发现不安全或者安全的行为、不安全或者安全的环境状态, 通过与员工进一步地沟通、启发、引导, 使安全行为和安全的环境状态得以巩固并形成习惯, 使不安全行为和环境状态得以纠正和改进的一种非常实用的现场安全管理工具。
行为安全审核更强调对员工工作行为的观察, 目的是引导将安全管理的重心从传统的“关注设备、工艺等物”的环节转移到“关注人”。它是安全审核评估工具的其中一种, 尽管行为安全审核不像对体系进行定级审核那样全面系统, 但它是体系审核员在现场对员工进行观察和交流的通用工具, 其特点是更适用于现场安全管理。在塔里木油田, 已经将行为安全审核作为反违章的一把利器, 作为各级领导展示安全有感领导的重要载体加以推广普及。
塔里木油田要求各级领导首先开展行为安全审核, 为此进行了审核技巧的强化培训和“一对一”现场辅导, 规定了各级领导的审核频次, 要求其制定审核计划并公示以欢迎员工监督, 定期通报审核计划完成情况、分析审核效果、持续提升审核质量。各级领导深入生产一线进行行为安全审核, 如同增设了众多现场安全人员, 使得大量的违章行为和安全隐患得以及时发现和纠正, 现场安全生产条件持续改善。近4年, 塔里木油田各级领导开展行为安全审核已达17万次以上, 发现和纠正现场各类隐患问题30余万起, 按照海因里希法则, 理论上至少已避免一起恶性事故的发生。
其次, 亲自进行行为安全审核, 既是塔里木油田对各级领导的安全要求, 也是展示“有感领导”形象的具体实践和手段。行为安全审核同样强调双向平等沟通, 通过深入沟通, 塔里木油田各级领导从关心员工安全和健康的角度向员工传递油田的安全核心价值观, 增进员工对安全理念、安全标准的理解认同, 培养员工自觉遵章守纪的意识和习惯, 其效果和影响力远远大于仅仅依靠安全人员的监督管理。
第三, 塔里木油田将行为安全审核视为培训提升各级领导安全领导力的机会。通过频繁开展行为安全审核, 帮助各级领导深入了解安全管理真实情况, 持续提升各级领导对安全的敏感性, 养成一到现场就观察安全管理的习惯, 在与员工的深入沟通或者咨询安全人员的过程中增进对安全知识和技能的了解和掌握, 为更好地落实直线责任奠定基础。
第四, 行为安全审核不仅能够发现和解决表象问题, 更重要的是通过深入沟通发现管理深层次存在的缺陷, 从中得到的大量信息, 综合反映了工作现场的真实安全管理状况, 包括员工的安全意识、技能等工作状态, 现场施工机具设备、安全防护等措施的落实情况, 以及安全培训效果、安全标准制度落实等管理情况。塔里木油田各级安全部门定期对大量行为安全审核数据进行统计分析, 掌握现场安全问题的分布情况, 采取集中整治措施, 在没有造成更大事故隐患和影响之前就予以纠正, 实现了安全管理的关口前移、重心下移, 并逐步建立以数据驱动的安全管理预防预测体系。
清洁生产审核小结 篇9
清洁生产是以节能、降耗、减污、增效为目标, 以改进技术、完善管理为手段, 通过对生产全过程的排污审核、筛选, 并实施有效的污染防治措施, 以消除或减少工业生产对人类健康和生态环境的影响, 从而达到防治工业污染、提高经济效益双重目的的综合措施。清洁生产作为可持续发展的优先行动领域, 在世界许多国家得到推动实施, 并获得很大成功。我国从上世纪90年代开始在北京、上海、山东等省市数百家企业推行清洁生产, 试点企业在提高资源利用率, 减少和避免污染物产生、保护和改善环境, 保障人身健康等方面取得了巨大成绩, 促进了经济与社会的可持续发展。《中华人民共和国清洁生产促进法》的施行, 为我国大力推行清洁生产提供了法律依据。清洁生产审核不管是从减少资源浪费还是国家强制角度, 都势在必行。
山东中氟化工科技有限公司是一家专业从事含氟化工系列产品及相关化工产品的生产、开发和销售于一体的省级高新技术企业。地处山东省济南市刁镇化工工业园, 目前拥有两个厂区, 分别为章丘刁镇工业园生产基地和位于济南市氟致冷剂生产工厂。2008年3月至2008年12月, 公司开展了第一轮清洁生产审核工作, 通过本轮清洁生产审核, 为企业带来了显著的经济效益和环境效益。下面就公司实施清洁生产审核的情况做一下总结介绍, 为其他企业做好类似工作起到借鉴作用。
1 公司清洁生产开展情况介绍
1.1 如何实施清洁生产审核
实施清洁生产的有效方法是实施清洁生产审核。清洁生产审核工作共分为七个步骤:筹划与组织、预评估、评估、清洁生产方案的产生与筛选、可行性分析、清洁生产方案的实施、持续清洁生产。
筹划与组织的工作重点是获得企业高层领导的支持与参与;组建企业清洁生产审核小组;制定审核工作计划;开展宣传和教育。预评估是组织现状考察与调研;确定审核重点;设置清洁生产目标;提出和实施无低费方案。评估是进行物料实测;编制物料平衡、水平衡;对废物产生原因进行分析。方案的产生和筛选是对备选方案进行汇总和初步筛选, 并完成审核中期报告。方案可行性分析是进行技术评估、环境评估、经济评估, 给出方案可行性分析结果, 推荐可实施方案。方案实施是组织方案的实施, 评估和汇总已实施方案的成果;分析总结方案实施后对企业的影响。持续清洁生产是建立和完善清洁生产组织;建立和完善清洁生产管理制度;持续清洁生产计划;编制清洁生产审核报告。
1.2 提高认识, 建立清洁生产审核机构, 为清洁生产审核工作提供组织保障和工作基础
公司于2008年3月至2008年12月进行清洁生产审核工作, 企业最高领导层非常重视和支持此项工作, 从企业长远发展战略目标的高度出发, 要求全公司职工提高对清洁生产重要性的认识, 各部门层层发动、全员参与、密切配合, 以顺利完成本次清洁生产审核任务。组建一个权威的审核小组是顺利实施企业清洁生产审核工作的组织保证。为此, 公司成立了以总经理为组长、部门领导为成员的清洁生产领导小组。以此为核心全面开展清洁生产审核工作, 在公司全面展开公司清洁生产审核工作。建立了以各部门、工厂技术骨干为主的内审员队伍, 完善各级组织机构, 为审核工作开展确定了组织保证。
1.3 大力宣传、培训, 增强干部员工的清洁生产意识
为提高广大干部、员工对清洁生产必要性和重要性的认识, 建立生产全过程整体预防的思想, 积极参与清洁生产审核工作, 公司邀请审核师对公司的中、高层管理人员即技术骨干进行了清洁生产审核知识的培训。公司职能部门通过张贴标语, 下发清洁生产学习材料等多种形式, 广泛开展宣传, 大力推介清洁生产。各部门则结合自身实际情况, 充分利用黑板报, 班前班后会等方式组织职工进行学习, 使每位职工都受到教育, 提高环保意识, 增强参与清洁生产的积极性、主动性。同时加强考核, 通过清洁生产、安全文明生产考试, 确保培训效果。广大员工在第一阶段就认识到“节能降耗、减污增效”的清洁生产本质, 并深刻认识到企业开展清洁生产审核的必要性, 在公司内部形成“从我做起, 从现在做起”的浓厚的清洁生产氛围。
1.4 积极开展清洁生产合理化建议活动
在广泛发动的基础上, 公司开展了合理化建议征集工作, 召开了员工、专家座谈会。广大员工围绕“源削减”、“预防为主”“循环利用”等主题, 从企业生产经营管理、生产管理、技术革新、原材料替代、改善操作等方面提出了很多好的建议。为保持工作的时效性和连续性, 清洁生产办公室将这些建议筛选、整理后反馈给各部门, 一部分得到了实施。在方案产生与筛选过程中, 通过合理化提案征集活动, 共收到合理化提案138条。
1.5 认真做好清洁生产方案的筛选和实施工作
为确保筛选方案的准确性, 经过对方案的整理汇总后, 清洁生产小组成员和专家组成员对方案进行评价, 根据专家评价, 清洁生产办公室成员对方案进行筛选和整合, 筛选的基本原则是对方案同时进行技术评估, 环境评估, 经济评估, 并且将相互干扰和相近的方案进行修改、合并和完善, 形成了初步可行性预选方案。各部门对筛选后的方案进行细化。
针对车间的生产技术、资源消耗、污染现状, 特别是重点部位, 工作小组和专家进行了详细的审核。从技术、经济、环境角度, 同时考虑了对生产、产品的影响, 经初步筛选, 整理并写进报告书中的可实施的无低费方案25条, 中高费方案9条。
通过实施无低费和中高费方案, 真正使我公司达到了节能降耗、减污增效的目的。此次审核, 公司收到了良好的经济效益、环境效益和社会效益, 增强了公司上下进行清洁生产的积极性。
1.6 持续开展清洁生产审核工作
通过实施清洁生产, 广大职工充分认识到清洁生产是实现经济效益和环境效益双赢的最佳途径, 同时也认识到清洁生产是一个循环渐近过程, 不能一蹴而就。只有使清洁生产工作持续开展下去, 不断改进才能促进企业进一步的发展壮大。目前公司也成立持续清洁生产领导小组及工作小组, 制定了下一步的清洁生产计划, 确定了下一步的审核重点。清洁生产审核提出了发展生产、削减废物量的有效方案, 帮助我们找到了企业存在的问题及与国际先进水平的差距, 从而推动公司综合管理水平的提高, 促进环境和经济的可持续发展。清洁生产工作我们将常抓不懈, 下一步建立和完善清洁生产组织;建立和完善清洁生产管理制度;编制持续清洁生产计划.实现环境效益、经济效益和社会效益的和谐统一。
1.7 公司实施清洁生产的效果
清洁生产使大家学到了一种提高经济效益和降低污染物排放的新思想和新方法, 极大的调动了职工参与积极性, 使清洁生产审核的观念深入人心。自开展清洁生产审核以来, 公司对出现的问题, 本着发现一个解决一个的积极态度, 克服了时间紧、任务重的现实困难, 已经陆续组织实施了32项清洁生产方案。这些方案不仅使清洁生产基本手段 “改进设备和技术工艺、强化企业科学管理、最大限度地提高资源、能源利用水平” 得到充分的应用, 而且达到了 “节省能源、降低原材料的消耗、减少污染物的产生量和排放量、降低生产成本、增加企业的经济效益” 的清洁生产目的要求。通过清洁生产方案的实施, 节约了电能, 减少了水耗、电耗, 提高了产量, 降低了设备损耗, 改善了工作环境, 保护了职工身体健康, 提高了工作效率, 降低了生产成本, 废物均能达标排放, 保护了地下水资源, 使企业取得了巨大的经济效益和良好的环境效益, 达到了清洁生产目标, 为企业的发展注入了新的活力。
公司通过此次清洁生产审核, 提出了34项清洁生产方案, 其中25项无/低费方案和9项中高费方案。投资资金为424.5033万元, 所产生的经济效益为1 757.7161万元/年;方案实施后每年可节电533.5625万kWh, 削减率25.58%;节水2.91万m3, 削减率15.66%;节汽170t/a, 削减率0.233%;减少废气排放量2362.5t/a, 削减率为0.47%;废水减排3.72626万m3, 削减率为20.81%。
2 实施清洁生产审核的几点体会
通过本轮清洁生产审核, 公司取得了较显著的成绩, 我们审核工作中体会主要有以下六方面:
1) 搞好宣传教育, 广泛动员, 使企业员工充分理解开展清洁生产及审核的目的、意义、方法, 才能保证审核的顺利开展。
2) 组建一个有权威、组织协调强、办事效率高的审核小组较重要。
3) 深入实际、开展充分调研和考察才能真正地发现问题。
4) 循序渐近、逐步推进是清洁生产审核工作开展的原则。清洁生产审核工作是一项全新的、全面的、长期的、系统的工作, 因此应该充分调动各方面的积极性, 采取“积极引导、扎实推进”方法, 逐步推进公司清洁生产审核工作的开展。
5) 开展清洁生产工作要有科学、严谨的态度。清洁生产审核要客观评价本单位目前的清洁生产水平, 另外, 对方案的可行性分析要严谨, 抱着科学的态度对待。
6) 把清洁生产与提高企业整体管理水平结合起来, 把清洁生产观念融入到各个环节。
3 结 语
公司以清洁生产审核为契机, 依据“边审核、边实施、边见效”的原则, 降低资源消耗, 减少污染, 保护环境, 降低设备损耗, 降低了产品成本, 提高产品的竞争力, 提高企业经济效益, 实现真正意义上的环境效益和经济效益同步增长, 提高了企业市场竞争能力, 实现了企业效益最大化和企业形象化目标。
实行清洁生产审核, 可以对企业生产及服务进行全过程控制, 减少资源浪费, 在当今资源日益紧张的情况下有极为重要的意义。
摘要：通过对公司实施清洁生产审核情况的介绍、分析、总结, 提出做好清洁生产审核工作, 有利于企业节能降耗、减污增效, 实现经济效益、环境效益和社会效益的统一。