专利课程设置（共9篇）
专利课程设置 篇1
0 引言
“新药研制与报批”是南京中医药大学药学类相关专业开设的一门极有特色的专业课程,其主要任务是让学生熟悉新药从研发源头到最终上市的整个流程及重要环节。该课程以化学药为代表,着重介绍新药研发的立项分析、基础科研、临床表征、质量控制以及注册报批等环节的重要研究思路与方法。由于这门课程包含的内容十分广泛,几乎涉及新药研发的各个方面,需要多个药学重要分支学科前沿知识的交叉和有机整合。对于本科生而言,限于知识结构体系和研究经历的欠缺,对本课程中重要的基础概念、药物的研究思路、报批流程等内容不易理解。如何在有限的学时内让学生掌握基础知识,达到培养目标的要求,需要授课教师深入思考,努力寻找适应于本课程特征的教学方法。笔者在数年的“新药研制与报批”授课中,发现案例教学法在很大程度上能够帮助学生迅速理解晦涩难懂的理论表述,活跃学生的思维,进而激发他们的学习兴趣和热情,起到了良好的效果。
案例教学法是一种开放式、互动式的教学方式。在使用案例教学法的过程中,授课教师可以结合相关章节的内容,事先选取与内容高度吻合的特定的案例并指导学生提前阅读。在授课过程中,组织学生开展讨论甚至争论,形成反复的互动与交流。最后,授课教师结合本章的重要理论,通过点评学生讨论过程中的各种信息、知识、观点来达到启示理论和启迪思维的目的[1]。
随着我国开设药学教育的高等院校不断增加,越来越多的学校开设了与新药研发相关的课程。因此寻找适应于本课程特征的教学方法具有重要的意义。笔者将以近年来新药研发过程中的重要事件———“专利悬崖”现象为例,浅谈如何将案例式教学法运用于本课程教学过程中。
1 案例教学法在讲授专利悬崖影响上的运用
“专利悬崖”是对企业的一件产品在失去专利保护后利润大幅度下降的形象表述。在药物研发领域,由于原研企业对于核心产品的专利保护具有很高的依赖程度,因此“专利悬崖”现象具有重大而深远的影响[2]。要理解“专利悬崖”现象,首先需要理解专利的概念及作用。专利本身是一种非常复杂的知识产权保护手段,具有完善而广泛的法律定义及保障体系。对于学生而言,很难在本科阶段就理解专利对于新药研发至关重要的价值。基于此,笔者从市场规模及重磅产品的角度,选取适宜案例来加深学生对本部分内容的印象。
近年来,“专利悬崖”席卷了全球众多顶尖制药企业。2012—2015年,全球将有74种药品的专利到期,价值约1400亿美元的制药产品将失去市场独占权,其中,2014年全球范围内失去专利保护的专利药物总价值约400亿美元,2015年更是高达560亿美元[3]。对于原研企业而言,专利悬崖将直接导致其经营业绩、市场占有率等重要指标的巨幅滑坡,并由此产生一系列的连锁反应。英国最大制药公司葛兰素史克就是一个典型。由于多款产品尤其是重磅药物帕罗西汀(又名“塞乐特”)专利保护即将到期,葛兰素史克2013年第一季度的利润比2012年同期下滑26%。在这种重压之下,葛兰素史克不得已采取了某些非常规手段,导致其因为涉嫌以通过支付延迟费的形式推迟帕罗西汀仿制药上市而遭受英国贸易公开委员会的调查,并有可能面临巨额罚款,数额相当于该公司2001—2004年间年均在英营业额的30%[4]。更糟糕的是,葛兰素史克的企业形象和公众信誉因此事而受到了极大的损害,这对于企业的长久发展而言,影响更是难以估量。“专利悬崖”面前,即便是国际顶级制药企业也会如履薄冰,一着不慎就会付出极其惨痛的代价。
与此同时,一些明星药物由于非常出色的疗效,每年为原研企业带来巨额的收益。这类药物一旦失去专利保护,对企业的影响更是灾难性的。这里面最典型的案例当属立普妥。
立普妥(Lipitor,化学名:阿托伐他汀),是全球最大制药公司美国辉瑞(Phizer)旗下头号重磅药物,临床上是降血脂的首选药物之一。至2011年专利到期,在其上市的15年间,销售远超千亿美元,是辉瑞成为全球最大制药巨头的支柱性产品。它甚至被视为制药行业“黄金时代”的绝对标志———当提及“立普妥时代”,那意味着巨额投资,数倍的巨额回报,科学坐标上“重磅炸弹式”的大发现,名利双收。2011年,立普妥可以为辉瑞带来129亿美元的收入,而在2012年———其专利到期的第2年,销售额下降为51亿美元,跌幅超过一半以上[5]。这样巨额的市场下滑导致辉瑞整体战略的调整和全球范围内的裁员。可以说,一支药物的专利到期,将辉瑞逼到了悬崖的边上。“专利悬崖”的影响之大,由此可见一斑。
通过以上2个案例,不但让学生了解到了“专利悬崖”的影响,也让他们开始理解新药研发过程中的专利之争,以及在这场没有硝烟的战争背后的科学博弈。学生在调研和讨论的过程中积极而热烈,取得了良好的课堂效果。
2 以案例教学法分析原研企业对“专利悬崖”的应对措施
面对越来越多的重磅药物专利到期,原研企业自然不会坐以待毙,任何一家原研药企业都不希望失去原本专利药所占据的市场份额。那么,他们会采取何种手段来降低“专利悬崖”的影响?他们会通过何种方式来巩固自己的领先地位?这就需要具体讲授其采取的应对措施。这样的措施本身概念枯燥,且涉及许多产品营销战略及企业管理内容,与本课程的主干内容有较大的差异,难以在短时间内详细阐述。而笔者通过运用案例教学法,选取适当的案例,让学生在有限的课堂时间内初步理解了制药企业的应对策略。
原研企业采取的第一种策略是延长重磅药物的专利保护期。所谓的药物专利到期,通常是指其基础专利,比如化合物专利到期。一般而言,只有在基础专利到期后才有可能进行仿制。虽然专利有其时效性,但原研药企业会想方设法延长专利保护期。原研企业通过对上市药物进行持续性的研发改进,从而不断申请新的专利以延长药物专利保护期。在这个策略里,关于奥美拉唑的研究是一个非常典型的案例。奥美拉唑是第一代质子泵抑制剂,疗效确切,安全性高,是临床上治疗胃溃疡的首选药物之一。奥美拉唑的原研企业阿斯利康公司(Astra Zeneca)于1974年提出了对包括奥美拉唑在内的通式化合物的专利保护。药物上市后,阿斯利康并未终止对其的研发,而是开展了全面而深入的研究工作,先后在合成工艺、代谢产物、制剂配方、晶型差异、药用方案、适应证选择等方面持续提出专利申请,围绕奥美拉唑逐步形成了严密的专利保护网。通过不间断的研究,更是以其光学纯化合物——(S)-奥美拉唑而核心开发出了另一个重磅药物耐信(Nexium),不仅合理延长了奥美拉唑的专利保护期,而且不断延伸奥美拉唑的保护范围,拓展其销售市场,从中获取了高额利润[6]。这是重磅药物专利延长的经典案例,通过这个案例不但可以使学生了解专利延长的方式方法,更可以使得他们明白科学研究对于药物研发的重要意义,从而激发他们的学习热情。
第二种策略,是通过有针对性的专利收购甚至直接并购专利所有企业以延长专利期限。近年来国际上出现了多次大型制药公司的联合、并购,从而形成了大规模的兼并重组热潮。通过这样的方式,制药企业优势互补,不但扩大了产品线,更延长了对核心药物的专利期和控制权。例如,辉瑞并购惠氏制药、罗氏并购基因泰克、默克并购先灵葆雅、赛诺菲收购健赞等等。通过这样的方式,制药企业获得了新的重磅药物的专利,或者通过技术整合对已有药物的专利进行改进,从而有效的应对了“专利悬崖”带来的产品真空期,效促进了公司营业收入。通过这样的案例分析,使得学生在学习“专利悬崖”应对之道的同时,还对国际知名的制药企业有了基本的认识,使得他们意识到及时了解行业动态的重要性,从而拓展了学生的视野。
3 案例教学法在讲授仿制药中的作用以及我国仿制药的发展现状
对于原研企业而言,“专利悬崖”使其风声鹤唳、严阵以待。而对于我国的制药行业发展而言,“专利悬崖”则将我们推入了一个挑战与机遇并存的行业浪潮中。我国是仿制药大国,“专利悬崖”一方面将为我国仿制药行业的发展注入新的动力;另一方面,也要注意到原研企业利用行业规则及技术优势,对我国制药行业开展的新一轮竞争。在此,笔者通过授权仿制药这一案例,引导学生去理解我国应对“专利悬崖”的风险与挑战。
“专利悬崖”之所以对原研药厂影响巨大,主要在于失去专利保护后,仿制药将大量涌现。为了应对这一问题,原研药厂采取了一种特殊的仿制形式———自己仿制自己的产品,即授权仿制药。它是原研药厂商对自己专利药物的“仿制”版本,但是在市场上作为仿制药销售,且不存在法律障碍。由于原研药厂的技术优势,这类仿制药虽然价格低于原研药物,但在规格和标准上与原研药物完全相同,从而在仿制药的竞争中形成了先期优势,也成了原研药厂应对“专利悬崖”的有效手段。我国虽然是仿制药大国,但是技术层面上比之于国外顶级制药公司仍有很大的差距,因此即便是专利到期,若不能正视授权仿制药的存在,恐怕难以在专利后时代的巨大市场上有所作为。值得注意的是,根据新的《药品价格管理办法》(征求意见稿)第二十二条第一款规定,专利保护药品专利到期后,自国内第一家企业生产的仿制药品上市起5年内,前三家仿制企业的药品定价,在被仿制药品政府指导价的基础上依次递减10%。尽管该条款将第一家仿制药厂商限定为“国内”,但却并未规定第一家上市仿制药的国内厂商不能使用原研药厂的产品。因此,如果国内制药厂商使用原研药厂提供的申报材料申请仿制药生产批件,在获得国家食品药品监督管理局(SFDA)的批准后,完全可以直接从原研药厂商那里得到药品,转换标签后即可形成“授权仿制药”[7]。考虑到抢仿企业的激烈竞争,原研药厂完全可以利用他们在产品上的技术及信息优势,与某些国内企业达成这样的协议。如此一来,即便面对“专利悬崖”,原研药厂也能在仿制药市场上占据巨大的优势。更可怕的是,这种措施还可能直接影响我国仿制药企业的积极性和技术累积过程,这对我国制药行业的发展的损害是难以估量的。通过以上案例,笔者形象的分析了“专利悬崖”浪潮下我国的机遇与挑战,让学生比较深入地了解这制药这个高科技、多元化的行业,同时,还以此为例,引导学生们如何辩证、理性地看待问题,分析问题,有利于他们形成更加客观和谨慎的学习态度。
4 结语
实践证明,案例教学法在“新药研制与报批”的授课中起到了良好的效果。教师在实际授课中,应该仔细遴选案例,引导学生独立的开展文献调研与课堂讨论。这要求授课教师首先应当认真钻研相关的案例,充分而细致的开展备课工作。只有授课教师能够针对案例进行深刻而全面的分析,才能引导学生形成良好的逻辑思维,正确的掌握这些案例背后的基础知识。进行分析讲解时,可以通过讨论、提问等方式,鼓励学生独立思考,提出不同的见解和观点。
总之,案例教学法在“新药研制与报批”授课中的运用,很好地激发了学生的学习热情和主动性,使得学生对教学内容的理解更为深刻,并在有限的时间里拓展了学生的知识面,培养了他们的辩证思维和逻辑思维,取得了良好的效果,笔者认为,在这门课程的授课中,案例教学法的使用值得进一步的探索和推广。
参考文献
[1]黄琼.病理学案例教学的应用与体会[J].中国医药指南,2008(18):18-19.
[2]吴艳.悬崖边的思考[J].知识产权,2013(9):34-35.
[3]KRIZNER K.Major Brand-name Drugs Face Patent Expiration[EB/OL].(2016-05-21)[2011-3-15].http://drugtopics.modern-medicine.com/drug-topics/news/modernmedicine/modern-medicine-feature-articles/major-brand-name-drugs-face-patent-?page=full.
[4]唐骏.葛兰素史克启示:做好自己[J].中国经济周刊,2013(28):88.
[5]刘思齐,杨悦.立普妥的专利保护策略研究[J].中国新药杂志,2014(9):989-993.
[6]沙宇慧,李玉丹,杨悦.奥美拉唑知识产权保护策略分析[J].中国新药杂志,2013(6):624-628.
[7]刘立春,朱雪忠.专利悬崖期的授权仿制药发展及其对制药行业的影响[J].情报杂志,2012(6):8-12.
专利课程设置 篇2
摘要：专利是世界上最大的技术信息源，据实证统计分析，专利包含了世界科技信息的90%-95%，所以了解专利及学会专利检索是大学生必须具备的能力。
关键词：专利，专利检索 正文
一，了解专利及专利检索的重要性
1.掌握市场发展趋势：藉由领导厂商所取得之专利技术，可进一步掌握市场发展趋势。
2.参考既有技术：参考既有的技术可减少经费与时间的重覆投入，将资源转为投入更深入的研究或取得其他厂商的技术授权。
3.做市场区隔：依据领导厂商或竞争对手所取得之专利技术，做好市场区隔以避免与其正面衝突。
4.迴避设计：当发现正在研发中的产品，已被其他竞争对手领先取得专利，可及时修改现有产品的设计以避免侵权。
5.专利战争：当本身拥有重要专利时，经过检索后确认竞争对手没有相关专利，便可使用专利侵权诉讼以干扰其公司运作。另一方面，当本身有被控侵权的情况发生时，藉由蒐集相关的专利资讯，可作为撤消主要竞争对手专利权的重要证据，以避免损失。
二，专利
1，背景
专利（patent)一词来源于拉丁语Litterae patentes，意为公开的信件或公共文献，是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明，后来指英国国王亲自签署的独占权利证书。2，含义
专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权 3，原则
新颖性：新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。
创造性：创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。
实用性：该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。非显而易见性：获得专利的发明必须是在既有之技术或知识上有显著的进步，而不能只是已知技术或知识的显而易见的改良。
适度揭露性：为促进产业发展，国家赋予发明人独占的利益，而发明人则需充份描述其发明的结构与运用方式，以便利他人在取得发明人同意或专利到期之后，能够实施此发明，或是透过专利授权实现发明或者再利用再发明。如此，一个有价值的发明始能对社会、国家发展有所贡献。4，种类
在我国专利法中规定有：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。
发明专利：发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，主要体现新颖性、创造性和实用性。取得专利的发明又分为产品发明（如机器、仪器设备、用具）和方法发明（制造方法）两大类。
实用新型专利:实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案，授予实用新型专利不需经过实质审查，手续比较简便，费用较低，因此，关于日用品、机械、电器等方面的有形产品的小发明，比较适用于申请实用新型专利。
外观设计专利:外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。外观设计专利的保护对象，是产品的装饰性或艺术性外表设计，这种设计可以是平面图案，也可以是立体造型，更常见的是这二者的结合，授予外观设计专利的主要条件是新颖性。
5，特点
专利属于知识产权的一部分，是一种无形的财产，具有与其他财产不同的特点。
排他性：也即独占性。它是指在一定时间（专利权有效期内）和区域（法律管辖区）内，任何单位或个人未经专利权人许可都不得实施其专利，即不得为生产经营目的的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，否则属于侵权行为
区域性：区域性是指专利权是一种有区域范围限制的权利，它只有在法律管辖区域内有效。除了在有些情况下，依据保护知识产权的国际公约，以及个别国家承认另一国批准的专利权有效以外，技术发明在哪个国家申请专利，就由哪个国家授予专利权，而且只在专利授予国的范围内有效，而对其他国家则不具有法律的约束力，其他国家不承担任何保护义务。但是，同一发明可以同时在两个或两个以上的国家申请专利，获得批准后其发明便可以在所有申请国获得法律保护。
时间性：时间性是指专利只有在法律规定的期限内才有效。专利权的有效保护期限结束以后，专利权人所享有的专利权便自动丧失，一般不能续展。发明便随着保护期限的结束而成为社会公有的财富，其他人便可以自由地使用该发明来创造产品。专利受法律保护的期限的长短由有关国家的专利法或有关国际公约规定。世界各国的专利法对专利的保护期限规定不一。《知识产权协定》第三十三条规定专利“保护的有效期应不少于自提交申请之日起的第二十年年终”。6，专利申请
（1）申请原则：形式法定原则，单一性原则，先申请原则（2）申请要求：
1.不违反国家法律和不违背自然规律；
2.按《中华人民共和国专利法》规定，不授予专利权的内容和技术领域。3.申请发明和实用新型专利的发明创造要符合新颖性、创造性、实用 性的要求。
（3）受理机关：
国家知识产权局是我国唯一有权接受专利申请的机关。国家知识产权局在全国28个城市设有代办处，受理专利申请文件，代收各种专利费用。（4）申请途径：
途径1：申请人自己申请（将申请文件递交专利局或地方代办处，并缴纳相关费用）；
途径2：委托专利代理机构申请。
一般委托专业的代理机构，以避免由于自身对相关法律知识或相关程序的不足而导致授权率降低或保护范围不当。
（5）申请流程：
依据《专利法》，发明专利申请的审批程序包括：受理、初步审查阶段、公布、实审以及授权5个阶段，实用新型和外观设计申请不进行早期公布和实质审查，只有3个阶段。
三，专利检索
（1）：意义
一、可以评价专利申请获得授权的可能性。
二、将帮助专利代理人更好的起草专利文件。
三、申请前的初步专利检索将完善申请方案。
四、申请前的初步专利检索能为你节省时间和金钱。（2）：作用
研发前检索：可以在研发之前确定技术构思是否已经被他人申请专利或已经取得专利权；
专利申请前的新颖性检索：可以在申请前确定技术方案是否具备新颖性，以确定技术方案是否可以提出专利申请；
防止侵权检索：可以通过检索排除所制造或销售的产品落入他人专利权的保护范围的可能性；
无效程序中的证据搜集检索：可利用检索到的在先公开的技术，作为无效程序中质疑对方专利权新颖性、创造性的证据。
（3）：检索
中国专利 中国专利信息网 http:/// 国家知识产权局 http:///
《专利超市》专利商机任君自选 篇3
□成果类型:实用新型专利 □预期转让费:100万元人民币□预期投资金额:2万元人民币
□完成年份:2010 □专利号:2010205558982 □预期合作方式:专利转让, 专利合作
专利说明:一种汽车轮胎广告贴, 可以折叠。广告贴上带有磁吸可以吸附在汽车轮胎护壳上, 不影响汽车正常行驶。广告贴可以遮挡阳光暴晒汽车轮胎, 同时又是非常好的广告载体。向私家车主赠送此广告贴, 既方便了私家车主, 广告商户也可在上面做广告。可在小区、停车场、大街上先免费做出几十个广告位, 吸引大众和商家眼球, 再作广告招徕。最终可把这类广告覆盖整个城市, 前景可观。而且广告费用非常低。
专利二:一种太阳能中温、高温集热装置
□成果类型:实用新型 □预期转让费:600万元人民币 □预期投资金额:1000万元人民币
□完成年份:2006 □专利号:200620078871.6 □预期合作方式:合股转让
专利说明:目前太阳能热利用多限于低温范围, 中温和高温还处于空白阶段。现有一种太阳能中温, 高温集热装置, 该技术已取得国家专利申请号。该装置系统中可承压 (0.4mpa-1.5mpa) 运行, 出水温度接近真空玻璃管的空晒温度270度。可应用于:1.工业发电, 工业用热, 提供工业用蒸气;2.民用供暖, 供热水。
技术特点:1.系统中热的采集采用传统的真空玻璃管, 所以生产成本低廉, 而且所需设备简单;2.因为系统承压, 故安装不受限制, 可以装在庭院、斜屋顶、建筑外墙和建筑完美结合一体;3.玻璃管的破损不影响整个系统的运行。
总之, 解决了当前太阳能的所有不足和弊端。
专利三:一种洗衣粉投放装置
□成果类型:实用新型 □预期转让费:8万元人民币 □预期投资金额:10万元人民币
□完成年份:2012 □专利号:201220197980.5 □预期合作方式:转让
专利说明:目前, 大多数洗衣机使用时需要手工向洗衣机洗涤桶内投放洗衣粉, 这样不但不方便而且用量不好控制, 放多了造成浪费及污染, 放少了则不能达到较好的洗涤效果。部分高端洗衣机带有自动投放洗衣粉的装置, 但其结构复杂, 制造成本高, 不利于普遍推广。针对现有技术的不足, 本专利提供的是一种使用简便、自动节约的简易装置, 固定于洗衣机桶盖上的储料盒, 按动其把手即可有适量的洗衣粉投入桶内。因洗衣机使用环境多潮湿, 本结构使用特殊设计的方式防止潮湿空气进入。其结构简单, 生产成本低, 投入模具费在10万元以内。
专利四:节电补偿器
□专利类型实用新型□专利号ZL200920102155.0□法律状态:有效□转让方式面议
专利说明:本专利是一种节电路置。它包括外壳和A电路, A电路是由电容C1、串联的C2和C3、电容C4、发光二级管D串联的电阻R1、电阻R2并联在一起组成。能克制高低不同的电压, 能使电压、电流相互稳定, 平衡功率因数, 延长电路设备使用寿命, 具有安全、节电等功效。该产品综合节电率15~25%, 可广泛用于机关、学校、写字楼、宾馆、酒楼、商店、家庭等。
专利五:移动输液架
□专利类型发明 □专利号200910159412.9 □法律状态:有效 □转让方式面议
专利审查指南-专利权评价报告 篇4
1.引 言
专利法第六十一条第二款规定，专利侵权纠纷涉及实用新型专利或者外观设计专利的，人民法院或者管理专利工作的部门可以要求专利权人或者利害关系人出具由国家知识产权局作出的专利权评价报告。
国家知识产权局根据专利权人或者利害关系人的请求，对相关实用新型专利或者外观设计专利进行检索，并就该专利是否符合专利法及其实施细则规定的授权条件进行分析和评价，作出专利权评价报告。
专利权评价报告是人民法院或者管理专利工作的部门审理、处理专利侵权纠纷的证据，主要用于人民法院或者管理专利工作的部门确定是否需要中止相关程序。专利权评价报告不是行政决定，因此专利权人或者利害关系人不能就此提起行政复议和行政诉讼。
2.专利权评价报告请求的形式审查
国家知识产权局收到专利权人或者利害关系人提交的专利权评价报告请求书后，应当进行形式审查。
2.1专利权评价报告请求的客体
专利权评价报告请求的客体应当是已经授权公告的实用新型专利或者外观设计专利，包括已经终止或者放弃的实用新型专利或者外观设计专利。针对下列情形提出的专利权评价报告请求视为未提出：
(1)未授权公告的实用新型专利申请或者外观设计专利申请；
(2)已被专利复审委员会宣告全部无效的实用新型专利或者外观设计专利；
(3)国家知识产权局已作出专利权评价报告的实用新型专利或者外观设计专利。
2.2请求人资格
根据专利法实施细则第五十六条第一款的规定，专利权人或者利害关系人可以请求国家知识产权局作出专利权评价报告。其中，利害关系人是指有权根据专利法第六十条的规定就专利侵权纠纷向人民法院起诉或者请求管理专利工作的部门处理的人，例如专利实施独占许可合同的被许可人和由专利权人授予起诉权的专利实施普通许可合同的被许可人。
请求人不是专利权人或者利害关系人的，其专利权评价报告请求视为未提出。实用新型或者外观设计专利权属于多个专利权人共有的，请求人可以是部分专利权人。
2.3专利权评价报告请求书
在请求作出专利权评价报告时，请求人应当提交专利权评价报告请求书及相关的文件。
(1)专利权评价报告请求书应当采用国家知识产权局规定的表格。请求书中应当写明实用新型专利或者外观设计专利的专利号、发明创造名称、请求人和／或专利权人名称或者姓名。
每一请求应当限于一件实用新型或者外观设计专利。
(2)请求书中应当指明专利权评价报告所针对的文本。所述文本应当是与授权公告一并公布的实用新型专利文件或者外观设计专利文件，或者是由生效的无效宣告请求审查决定维持有效的实用新型专利文件或者外观设计专利文件。如果请求作出专利权评价报告的文本是由生效的无效宣告请求审查决定维持部分有效的实用新型专利文件或者外观设计专利文件，请求人应当在请求书中指明相关的无效宣告请求审查决定的决定号。
(3)请求人是利害关系人的，在提出专利权评价报告请求的同时应当提交相关证明文件。例如，请求人是专利实施独占许可合同的被许可人的，应当提交与专利权人订立的专利实施独占许可合同或其复印件；请求人是专利权人授予起诉权的专利实施普通许可合同的被许可人的，应当提交与专利权人订立的专利实施普通许可合同或其复印件，以及专利权人授予起诉权的证明文件。如果所述专利实施许可合同已在国家知识产权局备案，请求人可以不提交专利实施许可合同，但应在请求书中注明。
专利权评价报告请求书不符合上述规定的，国家知识产权局应当通知请求人在指定期限内补正。
2.4费 用
请求人自提出专利权评价报告请求之日起一个月内未缴纳或者未缴足专利权评价报告请求费的，专利权评价报告请求视为未提出。
2.5委托手续
专利权评价报告请求的相关事务可以由请求人或者其委托的专利代理机构办理。对于根据专利法第十九条第一款规定应当委托专利代理机构的请求人，未按规定委托的，国家知识产权局应当通知请求人在指定期限内补正。
请求人是专利权人且已委托专利代理机构作全程代理，而在提出专利权评价报告请求时另行委托专利代理机构办理有关手续的，应当另行提交委托书，并在委托书中写明其委托权限仅限于办理专利权评价报告相关事务；委托手续不符合规定的，国家知识产权局应当要求请求人在指定期限内补正；期满未补正或者在指定期限内补正不符合规定的，视为未委托；本人办理的，应当说明本人仅办理专利权评价报告相关事务。
请求人是利害关系人且委托专利代理机构办理的，应当提交委托书，并在委托书中写明委托权限为办理专利权评价报告相关事务；委托手续不符合规定的，国家知识产权局应当要求请求人在指定期限内补正；期满未补正或者在指定期限内补正不符合规定的，视为未委托。
2.6形式审查后的处理
(1)专利权评价报告请求经形式审查不符合规定需要补正的，国家知识产权局应当发出补正通知书，要求请求人在收到通知书之日起十五日内补正；期满未补正或者在指定期限内补正但经两次补正后仍存在同样缺陷的，其请求视为未提出。
(2)专利权评价报告请求视为未提出的，国家知识产权局应当发出视为未提出通知书，通知请求人。
(3)专利权评价报告请求经形式审查合格的，应当及时转送给指定的作出专利权评价报告的部门。
根据专利法实施细则第五十七条的规定，作出专利权评价报告前，多个请求人分别请求对同一件实用新型专利或者外观设计专利作出专利权评价报告的，国家知识产权局均予以受理，但仅作出一份专利权评价报告。
3.专利权评价
作出专利权评价报告的部门在收到专利权评价报告请求书后，应当指派审查员按照本章的规定对该专利进行检索、分析和评价，作出专利权评价报告。
3.1核查专利权评价报告请求书
审查员首先应当核查专利权评价报告请求书及其相关文件。发现不符合规定的，返回相应的部门处理，并说明理由。
3.2专利权评价的内容 3.2.1实用新型专利
实用新型专利权评价所涉及的内容包括：
(1)实用新型是否属于专利法第五条或者第二十五条规定的不授予专利权的情形，其评价标准适用本指南第二部分第一章的规定。
(2)实用新型是否属于专利法第二条第三款规定的客体，其评价标准适用本指南第一部分第二章第6节的规定。
(3)实用新型是否具备专利法第二十二条第四款规定的实用性，其评价标准适用本指南第二部分第五章第3节的规定。
(4)实用新型专利的说明书是否按照专利法第二十六条第三款的要求充分公开了专利保护的主题，其评价标准适用本指南第二部分第二章第2.1节的规定。
(5)实用新型是否具备专利法第二十二条第二款规定的新颖性，其评价标准适用本指南第四部分第六章第3节的规定。
(6)实用新型是否具备专利法第二十二条第三款规定的创造性，其评价标准适用本指南第四部分第六章第4节的规定。
(7)实用新型是否符合专利法第二十六条第四款的规定，其评价标准适用本指南第二部分第二章第3.2节的规定。
(8)实用新型是否符合专利法实施细则第二十条第二款的规定，其评价标准适用本指南第二部分第二章第3.1.2节的规定。
(9)实用新型专利文件的修改是否符合专利法第三十三条的规定，其评价标准适用本指南第一部分第二章第8节和第二部分第八章第5.2节的规定。
(10)分案的实用新型专利是否符合专利法实施细则第四十三条第一款的规定，其评价标准适用本指南第二部分第六章第3.2节的规定。
(11)实用新型是否符合专利法第九条的规定，其评价标准适用本指南第二部分第三章第6节的规定。
3.2.2外观设计专利
外观设计专利权评价所涉及的内容包括：
(1)外观设计是否属于专利法第五条或者第二十五条规定的不授予专利权的情形，其评价标准适用本指南第一部分第三章第6.1和6.2节的规定。
(2)外观设计是否属于专利法第二条第四款规定的客体，其评价标准适用本指南第一部分第三章第7节的规定。
(3)外观设计是否符合专利法第二十三条第一款的规定，其评价标准适用本指南第四部分第五章第5节的规定。
(4)外观设计是否符合专利法第二十三条第二款的规定，其评价标准适用本指南第四部分第五章第6节的规定。
(5)外观设计专利的图片或者照片是否符合专利法第二十七条第二款的规定，其评价标准适用本指南第一部分第三章第4节的规定。
(6)外观设计专利文件的修改是否符合专利法第三十三条的规定，其评价标准适用本指南第一部分第三章第10节的规定。
(7)分案的外观设计专利是否符合专利法实施细则第四十三条第一款的规定，其评价标准适用本指南第一部分第三章第9.4.2节的规定。
(8)外观设计是否符合专利法第九条的规定，其评价标准适用本指南第四部分第五章第8节的规定。
3.3检 索
一般情况下，作出实用新型专利权评价报告或者外观设计专利权评价报告前，都应当进行检索。
3.3.1实用新型专利
检索应当针对实用新型专利的所有权利要求进行，但实用新型专利保护的主题属于下列情形之一的，审查员对该主题不必进行检索：
(1)不符合专利法第二条第三款的规定；
(2)属于专利法第五条或者第二十五条规定的不授予专利权的情形；
(3)不具备实用性；
(4)说明书和权利要求书未对该主题作出清楚、完整的说明，以致于所属技术领域的技术人员不能实现。
检索的具体要求可以参照本指南第二部分第七章。
3.3.2外观设计专利
检索应当针对外观设计专利的图片或照片表示的所有产品外观设计进行，并考虑简要说明的内容。但外观设计专利保护的产品外观设计属于下列情形之一的，审查员不必对该产品外观设计进行检索：
(1)不符合专利法第二条第四款的规定；
(2)属于专利法第五条或者第二十五条规定的不授予专利权的情形；
(3)图片或者照片未清楚地显示要求专利保护的产品的外观设计。
审查员应当检索外观设计专利在中国提出申请之日以前公开的外观设计。为了确定是否存在抵触申请，审查员应当检索在该外观设计专利的申请日之前向专利局提交、并且在该外观设计专利的申请日后公告的外观设计专利。为了确定是否存在重复授权，审查员还应当检索在该外观设计专利的申请日向专利局提交的、并且已经公告的外观设计专利。
4.专利权评价报告
国家知识产权局应当自收到合格的专利权评价报告请求书和请求费后两个月内作出专利权评价报告。
未发现被评价专利存在不符合专利法及其实施细则规定的授予专利权条件的，审查员应当在专利权评价报告中给出明确结论。
对于被评价专利存在不符合专利法及其实施细则规定的授予专利权条件的，审查员应当在专利权评价报告中根据专利法及其实施细则具体阐述评价意见，并给出该专利不符合专利法及其实施细则规定的授予专利权条件的明确结论。
专利权评价报告使用国家知识产权局统一制定的标准表格，作出后由审查员与审核员共同签章，并加盖“中华人民共和国国家知识产权局专利权评价报告专用章”。
4.1专利权评价报告的内容
专利权评价报告包括反映对比文件与被评价专利相关程度的表格部分，以及该专利是否符合专利法及其实施细则规定的授予专利权的条件的说明部分。
4.1.1表格部分
对于实用新型专利权评价报告，其表格部分的填写要求参见本指南第二部分第七章第12节的规定。
对于外观设计专利权评价报告，其表格部分应当清楚地记载检索的领域、数据库、由检索获得的对比文件以及对比文件与外观设计专利的相关程度等内容。通常，采用下列符号表示对比文件与外观设计专利的关系：
Ｘ：单独导致外观设计专利不符合专利法第二十三条第一款或第二款规定的文件；
Ｙ：与报告中其他文件结合导致外观设计专利不符合专利法第二十三条第二款规定的文件；
Ａ：背景文件，即反映外观设计的部分设计特征或者有关的文件；
Ｐ：中间文件，其公开日在外观设计专利的申请日与所要求的优先权日之间的文件，或者会导致需要核实外观设计专利优先权的文件；
Ｅ：与外观设计专利相同或者实质相同的抵触申请文件；
Ｒ：任何单位或个人在申请日向专利局提交的、属于同样的发明创造的外观设计专利文件。
上述类型的文件中，符号Ｘ、Ｙ和Ａ表示对比文件与外观设计专利在内容上的相关程度；符号Ｒ和Ｅ同时表示对比文件与外观设计专利在时间上的关系和在内容上的相关程度；符号Ｐ表示对比文件与外观设计专利在时间上的关系，其后应附带标明文件内容相关程度的符号Ｘ、Ｙ、Ｅ或Ａ，它属于在未核实优先权的情况下所作的标记。
4.1.2说明部分
说明部分应当记载和反映专利权评价的结论。对于不符合专利法及其实施细则规定的授予专利权条件的被评价专利，还应当给出明确、具体的评价意见。
(1)对于不符合专利法及其实施细则规定的授予专利权条件的实用新型专利，应当给出具体的评价说明，并明确结论，必要时应当引证对比文件。例如，对于不具备新颖性和／或创造性的权利要求，审查员应当逐一进行评述；对于多项从属权利要求，应当对其引用不同的权利要求时的技术方案分别进行评述；对于具有并列选择方案的权利要求，应当对各选择方案分别进行评述。
(2)对于不符合专利法及其实施细则规定的授予专利权条件的外观设计专利的每项外观设计，均须给出具体的评价说明，并明确结论，必要时应当引证对比文件。
4.2专利权评价报告的发送
专利权评价报告作出后，应当发送给请求人。
5.专利权评价报告的查阅与复制
根据专利法实施细则第五十七条的规定，国家知识产权局在作出专利权评价报告后，任何单位或者个人可以查阅或者复制。查阅、复制的相关手续参见本指南第五部分第四章第5.3节的规定。
6.专利权评价报告的更正
作出专利权评价报告的部门在发现专利权评价报告中存在错误后，可以自行更正。请求人认为专利权评价报告存在需要更正的错误的，可以请求更正。
更正后的专利权评价报告应当及时发送给请求人。
6.1可更正的内容
专利权评价报告中存在下列错误的，可以进行更正：
(1)著录项目信息或文字错误；
(2)作出专利权评价报告的程序错误；
(3)法律适用明显错误；
(4)结论所依据的事实认定明显错误；
(5)其他应当更正的错误。
6.2更正程序的启动
(1)作出专利权评价报告的部门自行启动
作出专利权评价报告的部门在发现专利权评价报告中存在需要更正的错误后，可以自行启动更正程序。
(2)请求人请求启动
请求人认为作出的专利权评价报告存在需要更正的错误的，可以在收到专利权评价报告后两个月内提出更正请求。
提出更正请求的，应当以意见陈述书的形式书面提出，写明需要更正的内容及更正的理由，但不得修改专利文件。
6.3更正程序的进行和终止
更正程序启动后，作出专利权评价报告的部门应当成立由组长、主核员和参核员组成的三人复核组，对原专利权评价报告进行复核。复核结果经复核组合议作出，合议时采取少数服从多数的原则。作出原专利权评价报告的审查员和审核员不参加复核组。
复核组认为更正理由不成立，原专利权评价报告无误、不需更正的，应当发出专利权评价报告复核意见通知书，说明不予更正的理由，更正程序终止。
复核组认为更正理由成立，原专利权评价报告有误、确需更正的，应当发出更正的专利权评价报告，并在更正的专利权评价报告上注明以此报告代替原专利权评价报告，更正程序终止。
在更正程序中，复核组一般不进行补充检索，除非因事实认定发生变化，导致原来的检索不完整或者不准确。针对专利权评价报告，一般只允许提出一次更正请求，但对于复核组在补充检索后重新作出的专利权评价报告，请求人可以再次提出更正请求。
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从主要专利指标看苏州专利发展 篇5
1 专利水平的主要测度指标
专利水平是衡量一个国家或地区技术创新能力的重要指标, 专利数量与专利质量是体现专利水平的两个维度。通常一个国家或地区会根据相对容易得到专利数量指标进行分析, 不重视专利质量指标, 这样一来, 分析出结果往往会造成某种程度上的假象, 不能全面反映当地专利发展真实水平, 从而给当局政府制定知识产权战略造成麻烦。为此, 依托前人专利指标研究结果, 并结合苏州实际, 本文从专利数量和专利质量[1]两个方面加以分析。
专利数量主要反映专利工作完成效果的总规模、总水平或工作总量。本文采用专利申请量、专利授权量、发明专利申请量、发明专利授权量四项指标加以分析研究。其中专利申请量指当年专利申请量;专利授权量指当年专利授权量;发明专利申请量指当年发明专利申请量;发明专利授权量指当年发明专利授权量。
专利质量主要反映地区专利的优劣程度和竞争实力。本文采用发明专利申请率、发明专利授权率、PCT专利申请量、企业专利申请人比例、专利有效率五项指标加以分析。其中发明专利申请率指当年发明专利申请数与各类专利申请数的比值;发明专利授权率指当年发明专利授权数与各类专利授权数的比值;PCT专利申请量指国内申请人提交的PCT专利申请量;企业专利申请人比例指当年企业专利申请人与各类专利申请人比值;专利有效率指专利当年有效量与专利总授权量比值。
2 苏州专利发展现状
2006年, 苏州市委、市政府制定出台《苏州市知识产权战略实施纲要 (2006-2020) 》, 同年4月, 顺利召开全市科技创新大会, 时任市长阎立指出:要“以培育自主知识产权为核心, 以加强知识产权保护为重点, 大力实施知识产权战略, 加快发展拥有自主知识产权的创新型经济”;要“继续完善和严格执行知识产权工作联席会议制度, 加强领导、协调、监督和服务, 并健全有关部门对知识产权的依法管理职能”。从此以后, 有了政府大力扶持, 苏州知识产权工作突飞猛进, 当年专利申请量达到12874件, 较2005年增长89.88%。2007年, 专利申请量就超过北京。在2006年之前, 苏州专利申请量仅为北京25%左右。
2.1 专利申请、授权量逐年增加
专利申请量、授权量是反映一个地区综合创新能力的重要指标, 研究其发展动态、趋势, 能够帮助我们了解专利发展现状。从整体上看, 2000-2012年间, 苏州专利申请量与授权量先稳后增, 年均增长率维持在42.3%、38.8%。分阶段看, 大致分两阶段: (1) 2000-2005年, 专利申请量与专利授权量稳中略升, 年均增长率维持在27.40%, 11.52%; (2) 2006-2011年专利申请量、授权量快速增加, 年均增长率达到54.11%, 62.29%。
2.2 发明专利申请厚积薄发
发明专利要求具有突出的实质性特点和显著的进步, 而实用新型则只要求具有实质性特点和进步。此外, 大部分国家以及国际组织所指专利通常也仅指发明专利, 因此, 发明专利比例在一定程度上反映了一个国家或地区创新能力。近些年, 苏州发明专利申请率持续上升, 从2008年的11.06%, 上升到2012年的22.85%。而北京、南京、深圳、宁波表现出下降的趋势。
2.3 企业申请人比例增势显著
据统计, 2004-2009年, 高等院校、科研机构、机关事业单位申请人所占比例一直处于波动状态, 时高时低。而企业、个人申请人所占比例却处于一种平稳递增的状态。此种现象说明此时间段内, 可能因人事调动造成专利申请人在院校、科研机构、机关事业单位之间变动。从2009年开始, 企业专利申请人快速增加, 比例从2009年的64%, 增长到2012年的95%, 年均增长10个百分点。而个人专利申请人快速下降, 比例从2009年的35%, 下降到2012年的3%, 年均下降10个百分点。这说明, 技术人才被企业吸纳、使用, 从而促成更多的技术发明转化为创新产品。
2.4 专利授权率渐进递增
专利制度是个人与社会公众之间的一种利益平衡机制。只有达到了一定创新水平的专利申请才会被授予专利, 给予专利权人一定期间的垄断权, 因此专利申请被授权一定程度上可以说明某地区专利申请质量较高。2007年-2012年, 专利授权率从27.13%增长到2012年的70.21%, 年均增长21%, 总体水平表现出波浪上升的趋势, 说明苏州越来越重视专利申请质量。
3 苏州专利与国内各大城市对比
根据上文提出的专利水平主要测度指标, 对专利数量与质量进行比较分析, 数据主要来源于国家、江苏省、苏州市知识产权局公开的专利数据、《苏州统计年鉴》以及部分文献数据, 时间段为2000年-2011年。经过比较分析发现, 苏州专利指标有高有低, 专利质量有待加强, 整体发展水平有待提高。
3.1 专利技术快速发展, 较其他城市更具创新活力
据统计, 2006年以前, 北京、广州、南京、杭州、深圳、宁波、苏州等地专利申请量、授权量均处于平稳期, 增长幅度较为缓慢。2006年1月, 党中央、国务院召开了全国科学技术大会, 会上, 时任总书记胡锦涛指出:要把提高自主创新能力摆在全部科技工作的首位, 在若干重要领域掌握一批核心技术, 拥有一批自主知识产权, 造就一批具有国际竞争力的企业, 大幅度提高国家竞争力;要加大对知识产权保护的力度, 完善国家知识产权制度, 健全知识产权保护的法律体系。此外, 部署实施了《国家中长期科学和技术发展规划纲要 (2006—2020) 》, 提出了“为建设创新型国家而努力奋斗”的工作目标, 有力推动了科学技术发展和知识产权保护工作。从此, 全国各地知识产权工作迅速升温, 均表现出快速增长态势, 苏州增长幅度尤为明显, 此现象再一次证明知识产权工作快速发展必须得到政府的高度重视和大力支持, 有了政府的扶持, 本土企业才能快速发展, 有了政府的保障, 知识产权工作才能走在前列 (表1, 表2) 。
3.2 专利有效率普遍高于其他城市
专利有效性一方面是取决于专利权的法定保护期限, 我国专利法规定, 发明专利权的保护期限为20年, 实用新型和外观设计专利权的保护期限均为10年;另一方面取决于权利人是否按照规定缴纳年费或者书面声明放弃专利权。很多专利会因为申请人因专利费等原因放弃专利权而使该项专利提前失去法律效力[2]。因此, 有效专利的数量及其存续期比专利申请量、专利授权量更能准确地反映权利人对专利权的实际拥有量及其价值。
截至2011年底, 苏州发明专利授权总量6708件, 有效发明专利数5977件。从表3我们可以看出, 在北京、上海、广州等10个城市中, 发明专利总授权量仅高于宁波, 但有效发明专利占发明专利总授权的89.1%, 仅次于深圳、宁波。这种现象可以说明苏州企业更愿意花钱在其专利维护上, 也一定程度上反映苏州专利就有较高的价值水平 (表3) 。
3.3 发明专利占比不容乐观, 与各大城市差距明显
中国专利法规定:可以获得专利保护的发明创造有发明、实用新型和外观设计三种, 其中发明专利是最主要的一种。发明专利的多少代表这个地区核心竞争力的强弱。
从图6我们可以看出, 无论从发明专利申请量占总申请量的比重还是从发明授权专利占总授权的比重, 苏州较北京、上海、广州、南京、杭州、深圳均低于其年均比例。从2000年-2011年, 苏州年均发明专利申请量占总申请量的维持在12%, 而上海、深圳、南京超过了30%, 北京达到50%;苏州年均发明专利授权量占总授权量的比例维持在4%, 而上海、深圳、南京维持在15%左右, 北京竟达到30%。我市虽然从专利总量上超过了北京、上海、南京、深圳, 但是专利申请结构上明显不足。
3.4 发明专利授权率下降, 专利申请求量忽质
发明专利授权率的高低可以反映一个地区创新能力的强弱, 也可以从另一个方面反映一个地区迫于政府考核指标压力, 过于追求申请数量, 忽视申请质量。从图7数据图中我们可以看出, 苏州发明专利授权率从2003年开始出现下滑, 2007年滑至最低, 之后略有上升, 但基本维持在11%左右。而其他城市均表现出快速增加的趋势, 成功率维持在30%左右。这种现象说明越来越多的城市注重新技术的研发。
3.5 苏州向PCT (专利合作条约) 国际申请的比例低
一般而言, PCT国际申请量和拥有量是衡量一个国家和地区创新能力和竞争力的重要指标, 在某种程度上反映了一个国家或地区产业国际竞争力。2011年, 苏州PCT申请216件, 仅占当年苏州专利申请总量的0.2%, 占当年全国PCT申请的1.2%。北京市2011年PCT申请1862件, 竟占到当年北京专利申请总量的2.5%。虽然从2007年开始苏州申请专利总量超过北京38%, 但PCT申请量仅占北京的11.6%。世界前瞻性远远不如北京、上海等城市。 (图8)
4 对苏州专利发展的几点建议
4.1 要加强政府职能, 营造良好环境
实践经验表明完善制度可以为专利发展营造一个良好的环境。各级政府主要对专利研究、转化的各个环节进行规范引导, 出台促进专利发展的规章制度措施。紧紧抓住镇长团体制机制, 制定出台行之有效的刺激政策, 促进企业吸收科研院所、高等院校的专利成果的积极性。同时政府还应当加大打击侵犯知识产权工作力度, 保护知识产权各大主体合法利益, 让其可以放心地进行相关研究[3]。
4.2 重视产学研主体引导, 促进专利质量提升
大力实施专利质量型引导的激励机制, 促进产学研各主体重视提升专利质量水平。长期以来, 苏州知识产权政策属于数量型引导, 通过专利申请量奖励来刺激各参与主体重视专利申请, 此次往往会忽视专利质量, 造成专利发展扭曲。苏州目前亟须改变传统激励机制, 向专利质量型引导转变, 重点支持科研院所、高等院校、实力型企业增加高技术水平专利申请[4]。
4.3 淡化专利的声誉价值, 强化专利的市场属性
专利是一种经济手段, 专利制度则给予专利权人一定时间经济效益, 所以专利本质上是一种由市场决定的“后端激励”[5]和经济激励模式。而目前高校和企业专利申请主要强调专利声誉价值, 强调专利发明者社会地位, 从而将专利申请量与学术地位挂钩、与特殊津贴挂钩, 而忽视了专利的市场属性。所以, 要提高专利质量, 必须淡化专利声誉价值, 转变专利激励模式, 去除专利申请泡沫, 强化专利的市场属性[6]。
4.4 构建专利产业化体系, 均衡各方利益
专利技术产业化涉及的各产学研主体并不以技术开发及产业化为根本目标, 而是各有目的。例如, 企业以获取利润为目标, 政府领导以政绩考核为目标, 发明人以多出研究成果为目标、高等院校以科研能力提升为目标等等。因此, 大量科研经费持续投入在一定程度上, 不光要加快推进专利技术产业化, 科学的专利产业化体系才是王道。所以我们要致力于构建高效利益均衡机制, 切实实现“整体大于累计”的效果[7]。
摘要：2012年福布斯中国大陆创新能力城市苏州排名第一。苏州专利申请量、授权量位居全国大中城市首位, 表明苏州具有较强的知识产权保护意识和专利创造意识。本文从专利数量、专利质量两个角度对苏州专利发展水平进行研究, 找出苏州与北京、上海、广州等城市的差距。在研究结果的基础上, 最后提出了促进专利水平提升的建议。
关键词：专利,专利数量,专利质量,专利指标
参考文献
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专利代办处如何实现专利资源优化 篇6
专利服务资源的内涵及特征分析
专利服务资源的内涵
专利服务资源是指提供与专利创造、运用、保护、管理等环节中有关的一切服务所依赖的资源。分析专利服务资源的概念, 我们可以看出, 专利服务资源主要是指国家知识产权局所拥有的一手基础数据资源, 正是因为这些基础数据资源的存在才能实现国家知识产权局的专利服务职能, 进而实现专利代办处的专利服务职能。专利服务资源的运用贯穿于专利申请过程中的检索、申请、审批、授权以及授权后的流程服务等整个过程, 可以说, 专利服务资源贯穿于专利的整个生命周期。
专利服务资源的特征
1) 基础固化性
专利服务资源所依赖的是国家知识产权局的基础性数据, 这些数据非常庞大, 但经过我们仔细分析可以看出, 数据可依据类别进行区分, 相对固化。虽然数据的数量每年都有大幅增加, 但不改变其基础固化性。
2) 可优化性、拓展性
专利服务资源经过三十多年的积累, 有了一定的发展。历史演变的过程就是专利服务资源优化和改进、发展和完善的过程。也正是因为专利服务资源的可优化性和拓展性才有了今天知识产权事业的蓬勃快速发展。
3) 专利服务种类的多样性
专利服务资源具体到服务种类上, 包含了国家局和专利代办处的所有业务, 具体有:专利电子申请用户注册、专利申请文件 (纸件、电子) 的受理、费用减缓请求的审批、专利费用的收缴、专利实施许可合同备案、专利登记簿副本制作、电子申请纸件通知书打印及发文、专利的复审及无效案件的办理及相关业务咨询服务等。服务种类的多样性基本满足了申请人及发明人的需求, 实现了从国家局到地方专利代办处专利申请的一站式服务。
专利代办处专利服务资源的现状分析
代办处现有服务种类及优势
代办处的专利服务种类
专利代办处的服务资源主要来源于国家知识产权局的中国电子审批系统 (简称E系统) 。E系统基本囊括了国家局的所有基础数据资源, 但由于权限限制, 有些数据内容属于保护或半保护状态。例如专利的中止、保全, 代办处只能看到部分信息;再如专利的无效, 代办处从E系统中无法得到准确信息, 仅能知道此专利是否涉及无效。除E系统为主要来源外, 还包含专利实施许可合同备案及专利权质押登记系统, 该系统可以准确查询到专利许可、质押状况的详细信息。
目前代办处的专利服务种类包括:
1) 专利电子申请用户注册。负责接收内地申请人和代理机构当面提交的请求办理电子申请注册材料。对于不符合办理条件的, 返还申请人并指出文件的缺陷;对于符合办理条件的注册材料进行数据录入、数字证书签发及文件扫描, 并将电子申请注册请求审批通知书发给申请人。
2) 专利申请文件 (纸件、电子) 的受理、费用减缓请求的审批。纸件与电子申请受理程序原理相通, 纸件略复杂于电子申请, 故以纸件申请流程为例:按照专利申请受理工作规程规定的专利申请受理范围, 接收、审核、处理专利申请文件。对于符合受理条件的, 确定申请日并给出费减结论, 再进行数据采集及校对工作, 并向申请人发出受理通知书和费减审批通知书;对于不符合受理及费减条件的, 向申请人指出文件缺陷。
3) 专利费用的收缴。完成申请人当面、银行汇款或邮局汇款等专利申请费、年费等费用的收缴工作。
4) 专利实施许可合同备案。完成专利实施许可合同备案、变更、注销申请的接收和受理审查工作。符合办理条件的, 依次进行数据采集、扫描及上传工作, 并将专利实施许可合同备案各类证明文件发送给申请人。对于不符合备案条件的, 向申请人指出文件缺陷。对于专利质押工作, 代办处只进行材料的审核及接收, 具体制作业务由国家局进行。制作完成后, 代办处完成代发文工作。
5) 办理专利登记簿副本。受理并审查申请人递交的办理文件副本请求书, 对于符合要求的, 完成数据采集工作, 并进行登记簿副本的本地制作、打印及发文。
6) 电子申请纸件通知书的打印、发文。
7) 相关咨询服务。负责申请人对于专利申请中所遇到的各种问题的解答工作, 为申请人提供方便、快捷的服务。
代办处的服务优势
专利代办处作为国家知识产权局和地方知识产权局共同的对外服务窗口, 发挥了连接政府和公众的桥梁纽带作用。其最大优势在于设立于地方, 服务于全国, 能够与广大专利申请人、发明人及社会公众取得密切联系。一方面, 代办处可以方便、快捷地完成专利申请人所需办理的业务, 为广大专利申请人提供了便利;另一方面, 代办处可以及时了解申请人的需求, 加以弥补实现专利服务资源的进一步优化。目前, 专利代办处的业务数量及质量水平达到空前高度。据统计, 代办处受理的专利申请占全国专利受理量的2/3以上, 收缴的专利费用笔数占全国专利费用收缴笔数的1/2以上。更为重要的是, 代办处的业务质量稳步提升, 全国范围内的代办处受理业务差错率于2011年起即迈入万分级别, 基本实现了“零差错”。代办处在专利业务中发挥着越来越重要的作用, 已成为我国专利工作系统的重要组成部分, 是专利事业发展中一支不可或缺的重要力量。同时, 代办处为地方知识产权的宏观管理提供了有力支持, 为促进区域科技创新及经济建设, 为知识产权事业的发展做出了巨大的贡献。
代办处专利服务资源的不足及原因分析
代办处专利服务资源的不足
代办处目前的服务资源存在以下不足。
1) 服务种类缺乏。代办处现有的专利服务种类有限, 呈现“不增反减”趋势。首先, 国家知识产权局收回了代办处一些业务办理权限, 例如, 代办处自2013年5月1日起不再受理中间文件, 申请人、代理机构提交的中间文件需邮寄或面交至国家局受理处;其次, 随着信息技术的发展, 国家局正在积极筹划的专利电子智能审批系统即将上线, 届时代办处专利受理业务将急剧萎缩, 业务种类将进一步减少。
2) 基础数据的调用权限不高。正如前文所述, 代办处对于专利的中止、保全等数据无权查看或者仅可以查看部分内容, 导致一些业务无法独立开展。而像专利复审、无效等信息, 即使是国家局初审及流程管理部也没有基础数据资源, 需依据复审委反馈信息。基础数据的缺乏是目前代办处无法开展更多业务的关键因素。
3) E系统缺乏相应的数据导出功能。目前E系统能够进行的仅仅是系统内某一地区或某一代办处专利申请/受理的数据统计, 除此之外, 无法将数据导出系统进行更为深入的统计分析。
原因分析
针对上述提出的服务资源的不足, 究其原因主要有以下几点:1) 人才来源与培养模式较为单一;2) 细化的制度指导不足;3) 数据资源不足;4) 业务权限下放有限。
发挥代办处优势, 进一步改进和优化的策略
笔者认为, 代办处服务资源的优化可以从以下三个面入手:第一, 梳理现有数据资源及业务, 即优化现有的业务;第二, 提升自身业务素质, 向国家局争取更多新业务下放;第三, 基于自身优势, 拓展更多的新业务。
1.优化现有业务
经过将近三十年的发展, 代办处已将现有的业务发挥到极致, 优化的空间有限。就现有的业务来说, 可以从以下几个方面进行优化。
1) 建立专门的咨询服务窗口, 为申请人提供准确、细致的解答服务。目前, 代办处存在多个咨询电话, 针对申请人的业务解答可能存在不同的理解, 因此会存在解答不一致的现象。再如, 咨询电话不统一, 导致接电话的审查员可能并不负责该项业务, 还要转接电话或者叫申请人再次拨打负责具体业务的审查员电话, 无形中增加了申请人等待时间, 提高了咨询成本, 降低了咨询效率。因此, 专门设立分业务类型的服务窗口及咨询电话, 选派相应业务的骨干进行业务解答是十分必要的。
2) 现有的E系统只能提供简单的专利查找, 缺乏相应的数据导出功能。代办处可基于E系统的原始数据资源, 建立数据库, 方便申请人进行专利查询和数据导出, 并在此基础上, 充分利用原始数据资源进行统计分析, 深挖数据背后的价值。
2.提升自身业务素质, 向国家局争取更多新的业务下放
1) 专利申请中间文件的接收及审核工作。2013年5月1日之前, 代办处曾经试点过一段时间的中间文件接收及审核工作, 可以说, 代办处有着这方面的基础和条件。另外, 大部分申请人也十分愿意将中间文件送交至代办处。2013年5月1日以后, 但是由于种种原因, 国家局将此业务权限收回。如今, 代办处在人员队伍建设及业务水平方面都有了很大提高, 因此代办处可积极争取此业务重新下放。
2) 法律手续文件的审核及发文工作。该业务涉及费减的审批, 著录项目变更时手续文件通知书的制作及生成工作, 此业务不涉及实质技术内容的审查, 因此代办处在经过一定的业务培训后是可以胜任的。
3.基于自身优势, 拓展更多的新业务
1) 非正常专利申请的监控。从国家专利申请层面来看, 我国目前已经成为专利申请大国。2014年, 我国专利申请量为236.1万件, 其中发明专利的申请受理量达到92.8万件, 同比增长12.5%, 居世界第一。专利申请要实现由数量到质量的转变, “以数量布局, 以质量取胜”, 必然要调整专利申请结构。代办处作为一线受理窗口, 可以实现非正常专利申请的监控, 为提升我国专利申请质量做出贡献。
2) 帮扶辖区企业实现授权专利的监控, 防止出现未交年费而失效或者承担滞纳金的情况。专利授权是申请人真正实现专利保护的途径, 但是授权后专利的维护也至关重要。现实中, 很多申请人在所属技术领域拥有很重要的专利, 但是由于后期维护出现问题导致专利失效, 最终导致权利得不到保护, 蒙受一定的损失。代办处可基于E系统的数据资源, 帮扶辖区企业实现专利监控, 切实维护申请人的利益。
3) 专利数据的分析和加工。目前, 国家知识产权局开通了专利数据服务试验系统, 将免费为社会公众提供中、美、欧、日、韩五局现档专利数据的下载和更新。据统计, 试验系统开放的专利现档数据约占世界专利现档数据的80%。在大数据环境下, 专利数据的分析和加工显得尤为重要。代办处可基于自身优势, 对于有需求的企业或者行业, 进行专利数据的分析和加工, 提取有益成果信息并完成成果信息的推送服务。
4) 在专利运营方面, 提供专利许可、质押及转让信息, 实现产权交易。要真正实现一个专利的价值, 在自身充分实施专利技术的同时, 更应该注重专利许可、质押及转让等价值的实现。专利代办处掌握了几乎国内所有专利的基本信息, 可通过建立技术交易平台, 实现专利买方与卖方的对接, 促进专利产权交易。
浅论失去专利申请权的失效专利 篇7
关键词：专利,失效专利,专利申请权
1 何谓专利申请权
对于失效专利的界定, 有一种定义得到较为普遍的认同, 即:“因为各种原因失去专利权及专利申请权的专利为失效专利”。该定义的主要观点是失效专利不仅包括失去专利权的专利还包括失去了专利申请权的专利。要理解这一定义首先是要理解和认识专利申请权。
有人望文生义地将专利申请权解释为发明人对其发明创造享有的申请专利的权利。这种理解其实是有问题的。专利申请权和申请专利的权利是专利领域中非常重要的两种性质不同的权利。但是, 在人们的观念中却往往把两者视为同一种权利。专利申请权是指从专利申请日至专利授权日期间的权利;申请专利的权利是指从发明创造完成日至专利申请日期间的权利。有无专利的申请号是区分两者最为明显的外在标志。申请专利的权利和专利申请权是两种截然不同的权利状态。在拥有申请专利的权利阶段, 发明创造的完成人对其发明创造拥有技术秘密权, 一般也会将其发明创造作为一种技术秘密加以保护, 该项发明创造的知识产权表现为使用权和转让权。这是债权性质的权利, 只发生在特定的法律主体之间, 对不特定主体没有约束力。而在专利申请权阶段, 专利申请权作为一项独立的权能, 专利申请权人依法对其享有转让权、在先申请权、要求优先权和临时保护权等多项权能。
2 失去专利申请权的原因
专利申请人可能由于以下三种原因而失去专利申请权:
第一种, 是申请人主动撤回。为使公众可以及早自由阅读和索取有关文献, 有利于公众对专利申请审批进行监督和协助, 也有利于最新技术的迅速传播和利用, 我国对发明专利实行的是“早期公开、延迟审查”的专利审批制度。国家专利局对受理的发明专利进行初步审查后, 除予以驳回的外, 自申请日起满18个月即行公布, 公布后的专利申请一般才有进入实质审查程序的可能。“失去申请权的专利”与专利申请的公开关系极为重要。按照发明专利申请和审批的程序, 专利申请人提交申请后在被授予专利权之前可随时撤回其专利申请。但是, 撤回专利申请的声明如果在专利局作好公布专利申请文件的印刷准备工作后提出的, 申请文件仍予公布。只要是申请文件被公布但又得不到专利授权就等于申请人无偿向社会奉献了一份技术方案。该技术方案所处的权利状态和失去专利权的技术权利状态一样, 这是将其称为“失效专利”的缘由。
实用新型和外观设计的专利申请在没有被授权前不会被公开, 因而, 基于专利审批的公开程序而存在的失去申请权的专利不会是实用新型和外观设计。
第二种, 是申请人的专利申请被视为撤回。自申请日起三年内, 发明专利申请人无正当理由逾期不请求专利局对其申请进行实质审查的, 该申请视为撤回。据估计, 一项发明创造如果从申请之日起两年内还未付诸商业上的实施, 那么它今后在商业上应用的机会就只有5%。所以没有必要花费大量的人力物力对那些没有价值的申请进行实质审查。申请人提出申请后若发现了该申请无市场价值, 也就可以通过不请求实质审查的做法放弃申请从而免缴一份费用。此外, 发明专利申请人请求实质审查的时候, 应当向专利局提交有关的参考资料或相关材料而未提交的;申请人对专利局陈述意见或者进行修改的要求无正当理由逾期不答复的也属于视为撤回的情形。尽管视为撤回的理由不尽相同, 但其结局和主动撤回都一样, 那就是申请文件被公开了, 但权利并没有得到。
第三种, 是申请人的专利申请被专利局驳回。如果专利申请在初步审查时被驳回了, 虽然这对申请人来讲失去了专利申请权, 但并不存在前面提到的申请文件被公开了但权利并没有得到的后果发生。因为通常情况下, 申请人自己不会主动公开申请。只要专利申请文件仍处于社会公众从公开渠道无法知悉的状态, 其专利申请就不应落入该定义所指的失效专利的范围。如果专利申请是在实质审查阶段被驳回的, 专利申请人不仅失去了专利申请权, 而且此时的专利申请也是处于公开的状态, 这就使其进入失效专利的范围。显然, 这也只是对发明专利而言。
3 失去专利申请权的失效专利的法律含义
“失去专利申请权的专利”的表述在逻辑上似乎是有障碍的。这种所谓的“专利”从未以专利的形式存在过, 因而称其为失效专利有名实不符之嫌。既然如此, 为什么一个从未成为专利保护“对象”的申请会被称为“失效专利”呢?前文已述, 专利申请权也是一种具有实体内容的权利, 这恰似著作权中的相关权 (也称著作邻接权) , 专利申请权也可认为是专利领域的相关权, 只不过著作相关权在著作权之后产生, 而专利申请权在专利权之前存在。两相比较, 仿效著作权理论将专利申请权纳入广义的专利权也未尝不可。这样将失去专利申请权的专利称为失效专利也就顺理成章了。即使此种观点难以得到认同, 从专利文献或专利技术的视角对其进行解读也不存在所谓的逻辑障碍。无论是失去专利申请权还是专利权, 其共同之处是记载于专利文献的技术内容处于相同的状态, 即“公开且不受保护”, 由于专利文献也可被称为专利, 失去专利申请权的专利属于失效专利自然言之有据。
由此可见, 只要我们能够从专利文献的视角审视失去专利申请权的专利, 就不难把握它属于失效专利的根据。研究失效专利的最终目的在于无偿利用, 而利用的对象是专利技术, 所要参照的是已经公开的专利文献。基于此, 本文更加认同对失效专利给出的这样的定义:“失效专利是指专利文献所公开的技术属于不享有或不再享有专利权的发明创造”。失去专利权的专利属于“不再享有”的情形, 而失去专利申请权的专利是更为直接的“不享有”的情形。
专利制度实际上是发明人与社会间订立的一种契约。按照这种契约。发明人以公开其发明创造作为对价, 来换取社会对其专利权的承认。公开是受保护的前提, 没有公开的技术是不可能受到专利法保护的。但已经公开了的技术未必就能受到法律的保护, 申请专利申请权是专利便属于此种情况。失去专利申请权的专利虽然还没有得到“以法律的手段实现对技术实施的垄断”, 但令申请人遗憾的是已经实现了“以书面的方式实现对技术信息的公开”。
综上所述, 按照只要是专利文献上所公开的技术, 在不享有专利权的情况下都属于失效专利的基本思路, 失去专利申请权的失效专利可由这样三种情况而产生:一是, 公开后的发明专利申请因撤回而失效的;二是, 公开后的发明专利申请因视为撤回而失效的;三是, 公开后的发明专利申请因驳回而失效的。弄清这类失效专利的含义、探究其产生的原因不仅会使我们加深对失效专利的认识, 而且可以更加深刻地理解专利制度的本质, 更为重要的是有助于人们对失效专利的开发利用。这是因为, 失效专利产生的原因不同, 其技术价值和市场价值会各异, 而且对其开发利用时所遇到的法律风险也会不同, 在开发利用失效专利时了解清楚这些内容, 就为有效预测和防范各种风险奠定了基础。S
参考文献
[1]韩兵兵.失效专利应用研究[D].江苏:江苏大学, 2010:16-20.
[2]张玲.专利法的若干问题及其立法建议[J].南开学报:哲学社会科学版, 2004 (1) :62.
专利课程设置 篇8
中国建材检验认证集团(CTC)发明专利——“一种评价圆环或圆管状脆性材料弹性模量和强度的方法”,在国家知识产权局和世界知识产权组织共同主办的第十七届中国专利奖颁奖大会上荣获中国专利优秀奖。该专利技术已被国内外认可,并被制定成ISO国际标准,已于2015年5月发布。
“一种评价圆环或圆管状脆性材料弹性模量和强度的方法”是针对特殊结构的圆环或圆管状脆性材料及构件发明的测试技术和装置,解决了在陶瓷、玻璃、水泥等脆性管材领域其模量和强度难以测试的共性关键技术难题。在我国工程应用中很多构件是圆管形状或圆环,如石油管道、水泥管、石英管、陶瓷热电偶管、ZrO2陶瓷光纤套管等,这些材料及构件的可靠性和寿命与材料力学性能密切相关,尤其是材料的弹性模量和强度。准确评价材料的模量和强度等力学性能,对于保障整个结构的安全性和可靠性,优化生产工艺,都具有重要的意义。该专利技术涉及的工业领域包括建筑材料、建筑工程、石油化工、国防军工、光电领域用套管等,应用广泛。
CTC着眼未来发展,始终将“科技创新”置于重要位置,将知识产权作为激励创新的基本保障,重视专利的质量。“科技创新”为CTC的发展提供了重要资源和核心竞争力,同时推动了建材工业结构调整与产业升级。
吉必盛核心专利获中国专利优秀奖 篇9
广州吉必盛日前收到国家知识产权局颁发的“中国专利优秀奖证书”,该公司核心专利技术“一种多晶硅生产过程中的副产物的综合利用方法”荣获本届中国专利奖优秀奖。
“中国专利奖”是由国家知识产权局设立的政府部门奖,是我国唯一针对已授予专利权的发明创造所给予奖励的最高奖项,代表着中国自主创新的最高水准。广州吉必盛参评专利提供了一种多晶硅生产过程中副产物的综合利用方法,该专利技术通过把多晶硅生产过程中的危废副产物四氯化硅转化为高附加值的气相二氧化硅产品,同时在转化过程中的副产物氯化氢又通过吸收回收后得到浓盐酸用于其他工业,从而实现副产物的综合利用,变废为宝,为多晶硅产业副产物的处理提供了一个良好社会、经济、环保效益的解决方案,对促进我国多晶硅产业和气相二氧化硅产业的发展具有重要的意义。由于该专利对产业发展具有重大意义,产业化实施取得了良好的社会、经济和环保效益,曾荣获广州市科技进步二等奖、广州市职工技术发明创新大赛一等奖、第八届国际发明展“发明创业奖项目金奖;发明设计人刘莉同志荣获WIPO颁发的最佳妇女发明人。本次获奖是该专利技术再一次被认可,也创造了气相二氧化硅行业首次获奖记录,标志广州吉必盛在气相二氧化硅领域的技术领先地位。