内生决定方法

内生决定方法（通用3篇）

内生决定方法 篇1

摘要：在论证环境要素公共品性质的基础上, 依据微观经济学、公共经济学和生态学的基本原理, 对环境类公共品的价格决定原理进行系统的阐述, 提出了一套环境类公共品消费者价格内生决定方法, 并对该方法进行了简要的理论评价和实证检验。

关键词：环境要素,公共品,消费者价格,内生决定方法

公共品是指具有非竞争性和非排他性特性的物品总称。自萨密尔逊1954年首次提出公共品概念以来, 国外学术界的研究主要集中在公共品的分类、由谁来向社会提供和如何提供等三个方面。20世纪90年代初, 公共经济学理论被引入我国以来, 国内许多学者对该问题开展了广泛的研究 (洪银兴、刘诗白、华民、曾康霖、杨品兰、任昭等, 2000、2002、2003、2005、2006、2007年) , 研究内容除沿袭国外的领域以外, 近几年主要集中在社会主义市场经济环境下, 公共品的有效分类、需求和供给等方面[1,2,3,4]。但截至2005年以前, 国内外对公共品范围的界定仍然集中在“人造品”类的公共品方面, 诸如关系社会公众生产生活福利的人造资本类的基础设施、安全设施、卫生医疗、基础教育等领域。而将环境要素纳入公共品研究的则十分罕见, 研究成果也鲜见报道。

对环境要素的价值评估目前仍属于生态经济学的研究范畴[5], 也已经形成了为数不少的评估计算方法[6], 这些方法总体上能够较为准确测算其价值, 但对一些主观折现值很低、且受到短期预算约束比较大的环境要素如氺、森林、矿产资源等, 用一些现有的方法测算的价值可能不够准确, 因此迫切需要补充和完善。本文尝试将环境要素纳入公共经济学领域进行研究, 用经济学原理, 结合生态学和生态经济学方法, 将环境要素作为公共品, 建立一种新的消费者价格决定方法, 以期能够更客观的评估其真实的价值, 从而起到用价格机制引导经济主体的行为, 保护环境、实现资源的有序利用、使经济效率和环境效益达到协调可持续的发展的目的。本文的安排是在论证环境要素的公共品性质的基础上, 依据相关的原理提出一种环境类公共品的消费者价格决定方法, 并对其进行了简单的实证检验, 最后得出一些结论。

1 环境要素的公共品性质

与人造产品不同的是, 环境要素是大自然的恩赐, 它的生产和再生产不需要人类花费大量的劳动和资本的投入, 但是这类要素一旦被过度消耗 (超过临界退偿点) , 则再生非常困难。公共品的非排他性是指公共产品的消费是集体进行的、是共同消费, 不能在不同的消费者之间进行分割;非排他性的首要原因是在技术上不易排斥他人的消费;其次, 某些公共品虽然在技术上可以排他, 但排他的成本非常昂贵。非竞争性是指在公共品的使用中, 一个消费者的使用并不影响其它消费的使用。非竞争性的主要原因是公共产品的不可分割性, 在产生拥挤之前, 每增加一个消费者的边际成本为零。对照公共品的这两个关键属性、结合生态学基本原理, 乃至人们使用环境要素的行为, 分析环境要素是否具备公共品的性质, 就成为能否将其纳入公共经济学研究范畴, 并进一步确定其消费者价格的先决条件。

1.1 环境要素的非竞争性

既然非竞争性是指一个消费者的使用不影响其他消费者对该产品的使用, 那么, 下面我们证明临界退偿点 (拥挤点) 以下的, 一个消费者对某环境要素的使用, 使其他消费者的效用不变即可。

设某环境要素t期的存量Mt=Mt-1+ΔM, 其临界退偿点为:

ΔM=MP-MS=0

其中, M为要素的存量, t为时期, △M为存量变化, MP为一定存量环境要素的边际再生产能力, MS边际消耗。

任一消费者i从某环境要素的消费中的效用为Ui (M) , 全体消费者从该要素的消费效用为:

undefined

则根据生态学相关原理可得:

MS=f (U) , MP=f (M) 且f′ (M) ≻0, f″ (M) ≺0

又, 根据效用函数的特性可得:

f″ (U) ≻0;f″ (U) ≺0

如果n→A (群体内个体数量的一个确定数值) , 且这个A能够使得MP-MS=0, 则为非竞争性消费, 因为ΔM≥0条件成立。如果一区域内的消费者数量n→∞, 根据效用函数的加法定律, 则undefined, 由此, 导致MS=∞, 在此情形下, 相对于任何一个确定的MP值, 则ΔM→-∞。这就说明, 当区域内消费者数量快速增加, 并且达到一个阀值时, 区域内的环境要素的消费产生了竞争竞争性。这就证明了环境要素的在某个阀值 (拥挤点) 以下的非竞争性。

1.2 环境要素的非排他性

按照我国的相关法律, 森林、草场、水系、土地等均属于国家所有, 根据这种产权属性, 我们用Hardin (1968年) 的模型[7]来反证这些环境要素的非排他性。

设区域内有个成员共同拥有一块草场, 其最大载蓄量为m, 每年每个家庭决定当年饲养的羊为n, 即gi∈[0, n) , 全体家庭的饲养量undefined, 另v表示每头羊的价值, 假设v=f (G) , 且Gmax存在, 当G≺Gmax时, v (G) ≻0;G≥Gmax时, v (G) =0。当草场的饲养量很少时, 增加一只羊, 对他人的饲养收益影响不大, 但当饲养量已经很大时, 则对他人的饲养收益影响很大;可用下式表示:

undefined;undefined

每个成员的选择是gi, 以使自己的利润最大化, 假定一只羊的成本是c, 那么, 利润函数为:undefined;i, j=1, 2, …, n, i≠j

最优化一阶条件是:

undefined

上述n个一阶条件定义了n个反应函数:

g*i=gi (g1, …gi-1, gi+1, …gn) ;i=1, 2, …, n

undefined

所以:undefined

纳什均衡的总饲养量:undefined

以上一阶条件说明, 尽管每个成员决定自己的饲养数量时, 考虑了增加饲养的负效应, 但只是对自己收益的影响, 而不是对全体的影响。

将n个一阶条件相加, 可得:

undefined

社会最优目标是最大化社会总剩余价值:maxGv (G) -Gc 其一阶条件为:v (G**) +G**v (G**) =c;其中, G**为草场最优饲养量 (临界补偿点) , 比较最优社会量和个人最优量可以发现, 草场被过度放牧, 说明排他性不存在。

以上非竞争性和非排他性的证明, 说明将环境要素纳入公共品的范畴来进行相关研究是具有理论基础的。

2 一种环境类公共品消费者价格决定方法

2.1 价格决定方法的理论基础

价格决定的关键是需求和供给, 而需求和供给的基础是边际收益和边际成本。按照生态学基本原理, 尽管环境类公共品最初是大自然无偿提供的, 其生产和再生产无需花费人类的成本。但是, 如果人类过度使用, 必然会导致环境退化, 环境为人类提供生存和发展基本产品的能力下降, 严重者会使人类丧失生存条件。同时, 退化的环境使人类的效用下降, 生活的成本上升。因此, 对环境类公共品的需求、环境类公共品的边际成本变化等方面的分析, 是研究环境类公共品均衡的关键视角。

2.1.1 CD点——供给的边际成本快速上升点

现有的生态学理论表明环境类要素具有自我更新能力, 即只要在一定的限度内, 环境能够消化人类活动造成的废弃物, 不断为人类提供必需品。环境要素之间有一种相互平衡能力, 能够使各要素之间维持一种均衡关系。但是, 这种再生产能力和协调能力是在一定的限度之内的, 并且要具备一定的数量。比如, 河流有一定的自我净化能力、生物群落有维持数量稳定的能力, 但如果超过一定的限度, 则这两种能力都会丧失。这个限度就是生态经济学中的临界退偿点, 这个生态学中的临界退偿点就相当与公共经济学中的边际成本快速上升点。

2.1.2 CD点——边际收益下降点

按照微观经济学原理, 任意产品的消费, 如果低于某个值, 边际收益迅速增加, 环境类公共品也有这个特性。例如, 洁净的空气, 在低于临界点时, 边际效用快速增加, 高于临界点则迅速减少。

上述理论分析, 可以用图1来直观的表示。

其中:q是环境要素的存量, CD是临界退偿点——边际成本上升点, K是承载力点, Q是某种环境要素的总量, MR是自然界为人类提供某种环境产品带来的边际收益, mr是边际收益曲线, Q1是与临界退偿点一致的边际收益下降的拐点。

图1的上半部分说明, 要维持某环境要素的有效供给能力, 必须使得该要素的存量保持在CD—K的范围内, 如果小于CD, 该环境要素彻底退化, 超过K点, 环境要素之间的互相协调和控制作用开始发挥作用, 使得该要素难以扩大。下半部分说明, 某环境要素为人类提供某种环境产品的边际成本会随着该要素数量的增加而快速下降。在Q1 (CD) 以内, 该环境要素难以为人类提供环境公共品。因此, 人类对环境类公共品的使用必须控制在一定的限度之内。

2.2 环境类公共品的均衡

既然人类对环境类公共品的需求必然和其他公共产品的需求一样, 服从需求规律, 随着获取该公共品的成本的下降而上升, 如果获取的边际成本为零, 需求无限增加。且环境自身对公共品的提供只要在环境要素在一定数量范围内, 边际成本为零。因此, 可以借鉴爱吉渥斯箱型图来说明环境类公共品的均衡, 如图2所示。

其中, 原点A至点Q是环境中某要素的数量, MC是边际成本, mc是环境提供公共品的边际成本曲线。Q1是临界退偿点, Q2是承载力点。原点B至Q是人类可资利用的某环境公共品的全部数量。MR是边际成本, mr是人类利用某环境公共品的边际收益曲线。显然, 随着人类利用环境公共品的成本上升, 对其需求量下降, 致使环境要素的数量增加, 环境要素提供公共品的能力增加, 自身的边际成本下降;如果人类利用环境公共品的成本下降, 则对其需求迅速增加, 如果无偿使用, 随着人口的增加、经济的增长, 很快就会使环境要素的数量下降至临界退偿点一下, 最终使环境要素丧失自我恢复和协调的能力, 要使环境恢复, 其边际成本无穷大。要维持环境正常状态, 必须使得环境要素的数量维持在Q1至Q2之间, 因为在这两点, 可以使得Q1=mr1, Q2=mr2。而实现这个目标的有效手段是通过政府的管治, 将使用环境要素的价格控制P1=mr1, P2=mr2之间。

2.3 环境公共品的消费者价格内生决定方法

在前面进行的理论分析基础上, 任一环境类公共品的消费者价格内生决定方法可以按照如下条件和程序进行。

2.3.1 已知条件

(1) 消费者的需求函数; (2) 某环境类公共品的成本函数; (3) 某环境类公共品的收益函数; (4) 某环境类公共品的资源已知存量。

2.3.2 相关函数的确定

参照平狄克和鲁宾费尔德等人的方法[8,9], 可以推导出: (1) 边际成本函数; (2) 边际收益函数; (3) 估算出环境公共品合理的CD—K范围。

2.3.3 环境类公共品的价格计算方法

选择某均衡产出值Q* (Q*∈ (CD, K) ) , 使得mr=P, 即可计算出消费者使用某种环境类公共品的价格。

例如, 当某环境类公共品的需求函数为P=a-bQ时、消费者的边际收益函数为:mr=a-2bQ;且已知mc, 则令mr=mc=P, 在资源存量范围为CD—K时, 可以求出均衡价格P;具体可以归结为如下条件:

undefined

其中:a和b均为常数。

当不能获得环境类公共品的直接收益函数和成本函数时, 可以用间接的相关函数换算取得 (本文后面的实证就是用此方法进行的) 。

2.4 讨论

1) 当Q*≻CD时, 只要使得P≻a-bQ*, 即可通过价格手段使消费者停止对某环境公共品的使用;

2) 当QI≺Q*≤K时, 使得P=a-bQ*, 即可实现经济收益和环境收益最大化;

3) 当Q*≻K时mc≤P≤a-bQ*。

这样, 在多数情况下, 可以根据各地区统计部门的常规统计数据, 计算出各类环境类公共品的消费者价值, 为政府管理部门提供科学决策的依据。

3 该方法的实证检验

根据程国栋等的“黑河流域水资源合理配置与社会经济协调发展研究报告”中的有关数据对本方法进行简单的实证检验, 见表1。

3.1 已知条件的整理

1) 绿洲总面积与水价之间的函数为:

M=f (P) =a+bPW (下标W表示氺) , 且绿洲的形成唯一的决定与水价的多少, 因为农业水价的提高, 在上游来水量不变的情况下, 限制了农业用水, 使节约的水能够自动流向绿洲, 成为维护绿洲的生态用水, 则绿洲形成的边际成本函数为:undefined;

2) 饲养动物头数与绿洲面积之间的函数为:

S=f (M) =c+dM, 且动物头数唯一的取决于绿洲的面积, 则, 绿洲产生的总生产力函数为:undefined, 绿洲边际生产函数为:undefined。

3.2 用OLS法确定各变量之间的回归关系

3.2.1 数据整理, 见表2、3

3.2.2 绿洲总面积与水价之间的回归方程

由表2得:

undefined

由此可知:

undefined

因此, 回归方程为 (方程的其他检验略) :

M=1924.5+0.0127.5Pw

3.2.3 动物饲养数量与绿洲面积的回归方程

由表3得:

undefined

由此可知:

undefined

因此, 回归方程如下 (方程的其他检验略) :

S=-40.1+0.0164M

3.2.4 均衡水价的确定

有前面的有关公式和推导出的回归方程可得:

草场的边际成本为:

undefined (元/人民币)

草场的边际生产力为:

MRm=MPm×Ps=0.0164×Ps=24600 (元) , 其中Ps=150为1996年的边际产品价格。

显然, 草场的边际收益远远大于边际成本, 因此, 客观上必然是农业耗水太多、牧民过量放牧, 导致草场退化。近些年媒体对额济纳旗牧区生态环境恶化的报道也证明了这一点。

按照我们提出的方法, 令MCm=MRm=P, 则均衡水价计算公式为:M=1924.5+0.00004065Pw, 具体均衡水价计算结果见表4。

从表4可以看出, 在任一状态下, 由于水价过低, 必然致使农业与牧业争水、牧民过度放牧, 最终草场退化, 草场的边际生产能力下降, 严重时, 会使草场荒漠化, 显然, 如果按照我们计算出的方法对农业用水收费, 则会限制过度开垦, 有效保护绿洲生态环境, 取得经济和环境协调发展。因此, 初步的实证检验证明, 我们所提出的方法有一定的理论和实际应用价值。

3.3 对该方法的简单评价

该方法的优点:一是模型的假定和构建是建立在严密的数理关系基础上的, 既符合生态学基本原理、也具有较坚实的微观经济学基础, 具有内在的逻辑一致性;二是通过模型中的关键变量内生化, 使价格决定与环境要素的数量的呈动态一致性;三是通过直接进行环境类要素存量调查、根据环境要素自身的再生产能力进行CD和K值的决定, 避免了主观方面由于信息不完全和信息不对称带来的偏差:四是对已有的调查资料, 计算方法较为简明, 计算结果较为客观。不足之处:一是要获得有关的参数, 必须进行大量的调查和前期统计, 成本较高, 二是该方法仍可能仍需进一步的改进和完善。

4 结论

目前, 随着环境问题及环境重要性的凸现、学界对环境要素的承载力、如何合理有效地利用资源、保护资源的自然更新能力的研究正在成为生态学、环境与资源经济学的热点。但将环境类要素纳入公共经济学研究领域开展研究的成果尚不多见, 在这一新的研究领域, 我们的研究也属我们自己的研究开端, 本文的研究只是在这一领域“门口”的初步探索, 得出的一点初步成果也显得较为粗糙。但是, 我们期望能够通过持续的研究、更深入的探索, 找到一些在理论上更有说服力、在实践上更有价值的环境类公共品的价格决定方法, 丰富理论、更好的指导实践。

参考文献

[1]曾康霖.公共品研究要有新视角[J].经济学动态, 2008 (4) :6-11.

[2]杨兰品, 任昭.公共物品理论研究新进展[J].经济学动态, 2007 (4) :32-35.

[3]刘诗白.市场经济与公共产品[J].经济学动态, 2007 (6) :18-21.

[4]洪银兴.论非纯公共产品供给的充分性和公平性[J].经济学动态, 2007 (6) :23-26.

[5]Herman E, Daly Joshua Farley, 徐中民, 等.生态经济学——原理与应用[M].黄河水利出版社, 2007:56.

[6]徐中民, 张志强, 程国栋.生态经济学理论方法与应用[M].黄河水利出版社, 2003.

[7]张维迎.博弈论与信息经济学[M].上海人民出版社, 上海三联出版社, 2003:82-88.

[8]平狄克, 鲁宾费尔德.微观经济学[M].中国人民大学出版社, 2000:203-204.

[9]华民.公共经济学教程[M].复旦大学出版社, 1996:48-49.

[10]中国科学院院士西北水资源考察团.关于黑河、石羊河流域合理用水和拯救生态环境问题的建议[J].中国科学院院刊, 1996 (1) .

[11]程国栋.黑河流域水资源合理配置与社会经济协调发展研究[G].“九五”国家重点科技攻关项目报告, 1999.

企业战略决定的内生因素探讨 篇2

在战略管理发展史上, 有一个争论不休的问题一直困扰着战略管理学者和企业的高层管理者, 那就是企业战略由内部因素决定还是由外部环境决定?安索夫 (1976, 1979) 与霍夫 (1978) 为代表的古典战略理论的基点是企业适应环境, 寻求企业内部与外部环境的动态平衡, 这种理论实际假定既定的产业市场对战略的决定作用。波特 (1980, 1985) 为代表的新古典学派强调选择有吸引力的产业和在产业中占据有吸引里的位置来获得企业的持续竞争优势, 波特的观点中假设产业结构和竞争位置决定企业是选择低成本或差异化战略。我们看到古典战略管理和新古典战略管理学派的重要的假设前提:承认外部环境对企业战略形成的决定性作用。

然而以彭罗斯 (1959) 为代表的企业资源学派和企业能力理论则持完全不同的观点。彭罗斯则认为企业的发展主要取决企业内部的资源, 包括管理资源、生产资源、人力资源, 企业发展所需要的管理资源与企业能提供的管理资源决定了企业的成长速度。如果把彭罗斯的企业成长理论看成企业成长战略这个假设成立, 那么其的观点认为企业的内部资源对企业的成长的方式、成长的路径起到决定性作用。企业能力理论 (普拉哈拉德, 哈默尔, 1990;锑斯, 1990) 也是从内部核心能力或动态能力的角度分析企业战略的形成。从企业资源和能力的角度解释战略管理的观点现在已经处于主导地位。

那么现在的问题是, 是什么样的内在因素对决定企业战略?内生性因素是如何决定战略形成的, 作用机理如何, 这些都是值得研究的内容。

二、分析模型的建立

(一) 战略形成过程的总体假设

战略管理形成的是一个循环、动态的过程根据经典的战略管理理论企业战略的形成过程包括战略分析、战略选择、战略实施, 对评估战略实施结果修正战略这样一个循环的过程。

通过对企业的宗旨、资源能力、利益相关者的期望和外部环境对战略的形成产生影响。对成功关键要素进行分析确定可供企业选择的战略, 实施战略并对战略的效果进行评价, 在此基础上对先前的假设条件、已有的战略进行修正。这个经典模型告诉我们, 众多的因素影响战略的形成, 无论是内部因素或外部因素, 它们对企业战略形成的作用机理是一致的。因此此战略形成过程模型是我们本研究的一个重要的模型假设。

(二) 基于资源观的战略决定过程假设

Acedo, Barroso, Galan (2006) 的超额利润的资源基础模型认为, 任何一个组织都是独特资源和能力的组合, 这些资源和能力的独特性是战略和超额利润形成的基础。资源基础模型认为, 首先确定企业拥有的资源和能力, 确定公司的资源和能力能够多大程度上增强其竞争优势, 在此基础上选择有吸引力的行业, 最后选择能使公司最大限度利用其资源和能力来发觉外部机会的战略。尽管超额利润行业组织 (I/O) 揭示了外部环境对公司战略形成和战略为的重大影响, 但是该模型的一系列假设限制了其运用的局限性, 行业的竞争结构是客观存在的, 但不是每个企业都能具备发现和利用其中机会的资源和能力。

(三) 企业战略决定的关键因素假设

企业战略的形成和实施的根本目的是为了获得企业持续竞争优势, 那企业要持续获得成功其需要具备以下两个条件中的一个:在现有市场上, 企业具备满足该行业成功关键因素的独特资源和能力;或者企业具备产业先见之明, 发现或培育一个全新的产业 (芮明杰, 2000, 2005) 。因此笔者认为对企业战略形成起决定作用的因素主要是内部因素, 这些因素包括, 产业先见之明、企业家能力和管理能力、独特的要素资源和能力、组织学习能力、组织制度、企业文化、企业所处的生命周期。企业内部因素的变化对战略变化也产生决定性影响, 而这其中最中要的内部因素是组织学习和知识管理能力。

(四) 企业层面战略的选择模型假设

可供企业的选择的整体战略类型有三个层面:市场地位战略、核心能力战略、产业创新战略。笔者认为, 古典战略和新古典战略最终的目的是获取一个有利的市场地位, 以便企业能获得满意的赢利。关于获得市场地位的战略以波特的低成本和差异化战略为基础, 演变到鲍曼 (2005) 的“战略钟模型”。而核心能力战略主要关注的是企业是否具备有独特的、稀缺的、不可复制、且对顾客有价值的资源和能力, 基于这种战略能力, 企业可以在不同的市场上建立领导地位。最高层次的战略是企业创新战略, 这种战略驱动企业发现或创造新的市场, 开发未来市场的核心能力, 建立这个新市场的竞争规则, 取得持续竞争优势。

三、企业战略决定的内生性因素作用形式分析

(一) 内生性因素对企业战略类型选择的作用

根据前面的的分析, 内生性因素对企业战略起到决定性的作用, 首先表现在对企业战略类型的选择起决定性作用。也就是企业具备的资源和能力类型, 决定企业的战略类型。在现有市场上, 相对竞争对手企业控制成本能力突出, 这可能会驱使企业不断强化内部的规模经济和学习曲线效应, 来获得较低的成本, 在这种情况下企业自然采用低成本导向战略。如果企业具备独特的资源, 比如拥有核心技术产业化能力, 那企业极有可能把现有的专利在不同的市场产业化, 来获得新的成本曲线, 重新建立行业规则提前获得新的学习曲线。如果企业对产业技术发展趋势、产业的演变规律, 并深刻了解顾客的核心需求, 这将驱使企业不断去寻找“蓝海”, 或对产业进行创新。

(二) 内生性因素对企业战略演变过程作用分析

战略演变是指战略作为一种实体, 随时间在形式、性质和状态上表现出来的差异, 包括战略生成、收敛和演变。企业的内生因素的类型不仅决定企业的战略类型, 它的变化对企业的战略演变也产生重大的影响。企业内部资源和能力的渐进式变化对组织战略渐进影响, 趋于匹配的过程, 当企业内部发生重大技术创新或战略意图、战略使命, 资源和能力发生突破式变化, 那么企业的渐进收敛将会被打破, 彻底使资源、能力、制度、文化和战略转向一个新的匹配过程。因此, 企业在其生命周期的不同阶段, 其内生性因素对企业战略的收敛和分化产生重大影响。

(三) 内生性因素对企业战略决定的作用形式分析

通过上面的分析, 内生性因素对企业战略的作用形式基本包括两个方面:首先是企业内部的关键要素决定企业可选择的战略类型;另外, 企业内部关键要素的变化对企业也的战略演变产生决定性影响, 也就是企业的战略跟随内部关键要素的变化在渐进式收敛和分化式之间寻求平衡。

四、企业战略决定的内生性因素作用机制分析

(一) 内生性因素对企业战略类型选择的作用机理分析

通过上面的分析, 我们知道企业的内部因素对企业战略选择产生决定性的影响, 那么接下来我们深入分析这种内生性因素决定战略的作用机理。如图1所示。

1. 内生性因素对企业战略类型选择的作用机理一。

在现有市场上, 如果企业所拥有的资源和能力不具备广泛的应用基础, 这些资源和能力容易被竞争对手模仿, 比如具有控制成本的管理能力、对产品差异化和升级的能力。但是基于这些能力, 企业提供的产品和服务能被顾客所重视, 那么企业可以在“战略钟”找到与之匹配的战略类型, 从而在市场上获得暂时的优势。如果企业内部的普通的资源和能力, 或者资源能力不足, 那么企业无论采用什么战略只能获得平均利润, 甚至无法在市场长期生存。

2. 内生性因素对企业战略类型选择的作用机理二。

如果企业审视自己内部因素, 企业具备能够带来持续竞争优势的的资源和能力, 这种资源和能力是独特、稀缺且具有广泛的应用基础, 且企业提供的产品和服务被顾客非常看重, 这将驱使选择采用核心能力战略, 企业不仅可以在现有市场上利用现有核心能力改进产品和服务 (沿着作用机理一方向发展) , 可以将其核心能力延伸到新的市场, 在新的市场上获得持续竞争优势。

3. 内生性因素对企业战略类型选择的作用机理三。

如果企业利用默会知识能够洞悉产业的发展趋势和技术变革趋势, 并能发现这种趋势与顾客需求能很好地结合起来, 并具有产业化能力, 能在未来市场或者新的市场上提供顾客特别的价值。那么这家企业势必将会发现“蓝海”或开创一个新的产业。也就能获得10年后企业在现有市场中可能需要一种新的核心能力, 或者企业能发现一个新的产业并在此建立新的核心能力。实践中具有产业创新能力的企业应该是伟大的企业, 这样的企业也少之又少。

通过上面的分析企业内生性因素对战略类型选择的作用机理包括三个方面, 一方面企业根据现有的资源和能力, 在“战略钟”选择战略, 从而获得暂时的竞争优势;另一方面具有独特资源和能力的企业将采用核心能力战略;具有产业创新能力的企业将采用企业创新战略在未来市场或创造新的市场来获得优势。事实上产业创新战略中包括在现有产业培育新的核心能力, 或者培育参与未来市场竞争的核心能力。

(二) 内生性因素对企业战略演变过程的作用机制分析

上面分析了内生性因素对企业战略演变过程的作用分析, 接下来深入分析内生因素对企业战略演变的作用机理。这主要包括三个作用机制:资源和能力对战略的形成、收敛和分化机制。关于战略的选择和形成前面已经作了充分的分析, 下面主要分析战略收敛和分化机制。

1. 内生性资源对企业战略收敛机制的分析。

随着企业经营的成功, 企业现有资源和能力产生自我强化的认识导向和认知偏差, 这会使得企业战略限定在特定的行动路径上, 即组织刚性。同时, 心理承诺、企业的资源投入沉没成本、认知沉没成本以及组织中权力配置所产生内部制度, 会产生一种“结构惯性”和“制度惯性”, 从而限制企业战略分化。最后企业过去成功或失败的业务经验会强化企业现有心智模式的固化, 使企业过分依赖现有的资源和能力, 忽视对其新资源获取和新能力的建设。

2. 内生性资源对企业战略分化机制分析。

企业不同类型的内生性资源对企业战略的形成产生决定性的影响, 随着企业资源、能力的发展和变换, 企业原有的均衡被破坏并引发组织进入混沌阶段, 当企业尝试新的资源配置方式, 那么新的价值理念、新的规则将开始出现, 这会进一步驱动现有组织结构逐步弱化, 那么新的战略开始形成并逐步战略主导地位。

企业内生性资源对企业战略作用机制主要体现在收敛和分化机制上, 当企业内在资源、能力、规则、价值观产生组织刚性、结构和制度惯性和心智模式固化时, 将驱使企业的战略朝某一方向收敛;当企业资源、能力获得更新或突破式发展, 将会驱动企业战略分化, 并在新的战略获得平衡。

五、内生性因素对企业战略的作用效果评估

以上分析了内生性因素对企业战略的作用形式和作用机理。下面分析内生性因素对企业战略决定的效果评估, 这里仅仅只能定性评估内生性因素的构成。笔者认为主要评估下面的评估内部要素: (1) 产业创新能力:能预测产业的发展趋势、技术变革趋势, 洞悉顾客的价值并与之产业化的能力; (2) 企业家能力和管理能力:寻找市场机会、配置资源并控制成本的能力; (3) 独特的要素资源和能力:向客户提供他们认为有价值或在未来将会有价值的产品或服务的资源和能力; (4) 组织学习能力:组织内部个体、团队和组织创造、共享知识是适应环境的能力; (5) 组织制度:组织内部规则、程序和体制; (6) 企业文化:企业内部的共享价值观。企业内部因素的变化对战略变化也产生决定性影响, 而这其中最重要的内部因素是组织学习和知识管理能力。当然这些因素哪些占主导地位, 或者其权重大小, 将进一步研究。

六、结论与不足

(一) 结论

本文试图从三个层面对企业战略决定的内生性因素进行分析, 首先分析了企业战略决定的内生性因素作用形式分析, 包括企业战略类型选择的作用、企业战略演变过程作用分析;接下来深入分析企业战略决定的内生性因素作用机理, 包括企业战略类型选择的三个作用机制, 以及内生性因素对企业战略演变过程的作用机制分析, 以及内生性资源对企业战略收敛和分化机制的分析。最后对内生性因素对企业战略的作用效果评估。

(二) 不足

本文的分析主要是一般性的理论分析, 主要依据有关理论进行逻辑推演, 没有采用案例证明。并且, 本文所采用的基本理论主要基于西方战略形成影响因素和战略演变理论, 没对处于中国情景下的企业内生因素对企业战略的决定作用进行实证研究。因此, 以后将进一步开展后续研究。

摘要：文章从战略管理发展的几个学派出发引出企业战略决定因素问题, 建立4个分析假设模型, 并对企业的内生因素决定企业战略的作用形式和作用机制进行深入分析。作用形式包括:企业战略类型选择、内生性因素对企业战略演变过程作用分析;企业战略决定的内生性因素作用机制包括内生性因素对企业战略类型选择的三个作用机制, 内生性因素对企业战略演变过程的作用机制分析。最后, 文章对内生性因素决定企业战略的效果进行了评估分析。

关键词：内生性因素,企业战略,作用形式,作用机理

参考文献

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内生决定方法 篇3

关键词：内生真菌,类丝核菌,“念珠状”细胞,多基因系统发育分析

0 引言

内生真菌 (Endophytic fungi) 广泛存在于健康植物组织器官中, 具有极其丰富的物种多样性和功能多样性。对纯培养物进行鉴定是内生真菌研究中一项必不缺少的基础性工作, 但很多菌株在人工培养条件下缺乏 (或不易形成) 有性、无性繁殖结构, 不产孢菌株占有相当高的比例[1];同时经常会分离到一些稀有、特殊 (或新的分类单元) 的菌株。据不完全统计, 近20年来以内生真菌为标本命名、建立的新属至少有15个。最近在橡胶树内生真菌资源挖掘中, 还建立了一个子囊菌的新纲 (Xolonomycetes) [2], 足以凸显内生真菌在全球真菌生物多样性组成中的特殊地位。从低等菌中的接合菌、卵菌到高等真菌中的子囊菌和担子菌都可作为植物内生菌。对于研究内生真菌天然产物、生态学功能等领域的专家来说, 如何快速、准确鉴定物种 (至少在属的水平) 是一项既困难又重要的任务。笔者在2010年对中国科学院阜康荒漠生态站周边的荒漠盐生植物内生真菌资源进行了调查研究。本文就其中一株不产孢内生菌菌株的鉴定方法进行了研究和讨论, 希望为今后内生真菌基础研究提供一些思路和参考。

1 材料与方法

1.1 菌株材料

Tricharina striispora (菌株保藏号:MUCL 41297) 由比利时菌种保藏中心 (BCCM) 馈赠;Tricharina ochroleuca (菌株保藏号:CBS 238.85) 购自荷兰皇家科学院真菌多样性研究中心 (CBS) 。小灌木-白刺属 (Nitraria) 荒漠植物内生真菌菌株BCS-1由作者实验室培养保存。

1.2 内生真菌菌株BCS-1培养性状和显微形态观察

将内生真菌菌株BCS-1分别接种在马铃薯固体培养基 (PDA) 和麦芽粉琼脂培养基 (MEA) 平板上 (直径9 cm) , 20℃黑暗培养3-12d, 观察菌落生长速度、培养性状;在光学显微镜 (Olympus BX51) 下观察和记录显微形态特征。

1.3 内生真菌菌株BCS-1的多基因系统发育分析

菌株总基因组DNA提取采用Multisource Genomic DNAMiniprep试剂盒 (Axygen公司) 。引物5.8SR (5’-TCGAT-GAAGAACGCAGCG-3’) 和LR7 (5’-TACTACCACCAA-GATCT-3’) [3]扩增核糖体RNA (rRNA) 28S大亚基 (LSU) 的部分序列;测序引物为LR0R (5’-ACCCGCTGAACTTAAGC-3’) 、LR5 (5’-TCCTGAGGGAAACTTCG-3’) 和LR7。核糖体DNA内转录间隔区 (ITS1-5.8S-ITS2) 扩增采用引物ITS1F (5’-CTTGGTCATTTAGAGGAAGTAA-3’) [4]和ITS4 (5’-TCCTCCGCTTATTGATATGC-3’) [5];RNA聚合酶第二亚基基因 (RPB2) 片段用RPB2-5f (5’-GAYGAYMGWGAT-CAYTTYGG-3’) 和RPB2-7cr (5’-CCCATRGCTTGYTTRC-CCAT-3’) 引物扩增[6]。兼并碱基代码为:Y=T/C;M=A/C;W=T/A;R=A/G。PCR体系组成如下 (50μl) :5μl 10×PCR buffer、3μl 25mmol/L Mg2+、4μl 25 mmol/L d NTP、0.5μl引物 (50μmol/L) 、5μl DNA模板 (10~100 ng) 、0.3μl ExTaq polymerase和31.7μl去离子H2O。PCR扩增反应条件为:94℃预变性4 min, 每个循环为94℃40 s、55℃退火1 min (LSU基因调整为58℃、72℃延伸1.5 min, 最后72℃延伸10min, 共35个循环。PCR产物纯化后送上海生工生物工程技术服务有限公司测序。3个菌株、3个基因共9条DNA序列提交至Gen Bank数据库。

用BLAST搜索工具获得每个基因多个匹配的序列记录, 随后进行多序列比对 (CLUSTAL X软件) 。用GENEDOC软件进行适当修正并去除序列两端不准确部分, 其中RPB2序列的起始核苷酸以编码正确氨基酸为标准进行界定。用PHYLIP软件包、采用邻接法 (neighbor joining analysis, NJ) 构建3个基因的系统发育树。进化树分支上的自展支持值 (Bootstrap) 由SEQBOOT、DNADIST、NEIGHBOR和CONSENSUS等相关命令获得, 重复次数为1 000次。

2 结果与分析

2.1 内生真菌菌株BCS-1培养性状描述和显微形态特征

BCS-1菌株生长速度较快, 20℃黑暗培养3d后, 在PDA、MEA培养基上的菌落直径分别达到5.5 cm和4.3 cm (平均值) 。培养1w后菌落即可覆盖整个培养皿, 在PDA平板上菌落呈淡褐色, 而在MEA平板上呈深褐色, 培养后期菌落可形成不明显的“环形带”结构 (图1) 。

BCS-1菌株在人工培养基上不产生无性繁殖结构 (如分生孢子等) 。显微观察结果表明, 菌丝有隔, 宽5~10μm。在菌丝侧面 (偶尔在菌丝顶端) 近90°方向产生膨大的念珠状细胞 (Monilioid cells) , 这些细胞通常聚集在一起, 在菌落表明形成肉眼可见的“孢子堆” (Sporodochia) 结构。念珠状细胞呈现多样化形态, 有亚球形、柠檬形状、梨形或不规则形。多数细胞透明状, 大小不一, 富含油球, 直径最大可达14μm。一般顶端细胞最大, 呈淡褐色, 细胞壁薄, 油滴较小, 细胞破壁后释放出来。念珠状细胞不分枝或二叉分支, 少数可形成一级分支 (图2) 。

2.2 基于ITS、RPB2和LSU的内生真菌菌株BCS-1多基因系统发育分析

首先以BCS-1菌株的ITS基因序列在Gen Bank数据库进行了BLAST搜索, 表明BCS-1菌株与子囊菌火丝菌科 (Pyronemataceae) 的地孔菌属 (Geopora) 真菌最接近, 然而序列相似性只有90%, 表明该菌株可能是稀有种 (或潜在新种) 。LSU基因序列的BLAST结果显示前10个最佳匹配记录均隶属于火丝菌科。结合形态学特征并查阅相关文献, 初步认为BCS-1菌株与火丝菌科的Tricharina属真菌的无性型 (Ascorhizoctonia) 最为接近。为了验证鉴定的准确性, 有必要研究该菌株的分子系统学。然而Gen Bank中有关Tricharina物种的基因数据还十分有限, 因此本文选择2个Tricharina物种 (标准菌株) 为试验材料, 以LSU、ITS和RPB2三个基因为标记, 分析BCS-1菌株与Tricharina相关种及火丝菌科其它属之间的系统发育关系。

LSU基因系统发育分析表明BCS-1菌株与T.striispora、T.ochroleuca和T.praecox等遗传关系较近, 在同一进化分支 (自展支持率100%) , 而与模式种T.gilva遗传关系较远;RPB2和ITS序列的系统发育分析也支持了以上结果 (自展支持率100%) 。虽然LSU和ITS系统树表明Tricharina不是单谱系类群, 与Geopora遗传关系最近, 但以上结果确定BCS-1菌株属于Tricharina的一个无性型菌物 (图3) 。

2.3 鉴定结果

根据Tricharina属无性型形态学特征的描述[7,8,9]并结合分子鉴定结果, 将BCS-1菌株鉴定为Ascorhizoctonia praecox。根据“一种真菌一个名称” (One fungus=One name) 命名法规, 将BCS-1菌株最后命名为Tricharina praecox。T.gilva是目前我国报道的唯一一个种[10], 因此T.praecox还是我国的新记录种。

3 讨论

物种鉴定是真菌学研究中的一项基础性工作。菌物分类工作者通常对某一特定类群 (科或属的水平) 进行详细深入分析, 如重要植物真菌病害 (镰刀菌、炭疽菌等) 或生态型类群 (水生真菌、虫生真菌、暗色丝孢菌等) , 因此积累了丰富的研究材料 (如文献资料、实物标本和基因数据等) 。植物内生真菌鉴定工作则不同, 同一种植物内生真菌的组成可能涵盖了担子菌和子囊菌中的多个科属, 而且很多种类在培养基中不产生无性或有性繁殖结构。目前内生真菌的鉴定工作还比较粗放, 如何快速、准确鉴定物种值得深入研究。

笔者认为不论内生真菌纯培养物产孢与否, 核糖体转录间隔区ITS基因序列分析是内生真菌分子鉴定的不二选择。仅以经典形态学特征为依据进行鉴定费时且不完全可靠, 尤其不适用于内生真菌鉴定工作。在本研究中, 如果仅根据菌株培养性状和显微特征, 可能误将其鉴定为丝核菌类担子菌如角担菌 (Ceratobasidium pseudocornigerum) 和 (Oliveorhiza anapauxilla) 等[11,12]。Strobel GA等结合分子证据并比较标准菌株对一株产挥发性气体 (碳氢化合物) 的内生真菌进行了更正和重新命名[13]。ITS序列已经被公认为是鉴定菌物的通用条形码[14]。与其他基因数据相比较 (RPB2、SSU等) , Gen Bank数据库中真菌ITS序列信息是非常丰富的。尽管有研究认为在数据库中有许多序列注释错误或序列本身存在问题[15,16], 但BLAST搜索结果一般可以给出有益的参考信息, 将目的菌株的分类地位缩小范围, 最后结合形态学特征 (假设能观察到) 鉴定到属或种[17]。

当对内生真菌ITS基因序列进行BLAST搜索时, 可能存在以下两种特殊情况:第一, 与数据库记录匹配程度较低 (85~90%) [18]甚至更低, 说明目的菌株可能是稀有种类 (已知物种但数据库缺少该菌物的ITS序列) 或者代表新的分类单元。本文中BCS-1菌株的BLAST结果属于前者;而以内生真菌为标本建立的新属如Muscodor、Edenia、Aurosphaeria和Micronematobotrys等则属于后者[19,20,21,22]。第二, 某些真菌ITS基因序列的多个最佳匹配记录在分类地位不并不归在同一个属甚至相差甚远, 可能有以下原因: (1) 数据库部分匹配序列确属注释错误; (2) 目的菌株可能不是单谱系类群 (monophyletic group) ; (3) 目的菌株与近缘种的ITS序列高度相似, 表明此时ITS基因不是理想的条形码或者系统发育分析的优良标记。以上情况表明基于真菌ITS序列的分子鉴定也有一定的局限性。为了解决这些问题, 可以选择进化上更保守的核糖体非编码基因如SSU、LSU或编码基因或特殊分子标记综合分析[23], 依据系谱一致性系统发生“种”识别 (GCPSR) 原理科学界定物种。如RPB2和翻译延长因子 (EF-1α) 广泛应用于子囊菌种水平的研究[24];链格孢过敏元基因Alt a 1能很好地解决链格孢菌 (Alternaria) 的系统发育[25]。随着真菌全基因组测序的快速发展, 利用生物信息学手段可以将一些进化速率适度的单拷贝编码蛋白基因开发成新的分子标记[24,26]。

值得注意的是:传统菌物分类通常需要获得独立来源的多个菌株进行分类学特征的调查。然而单个菌株 (Singletons) 或单个操作分类单元 (OTUs) 在内生真菌多样性研究中十分普遍;经验还表明很多具有强活性的内生真菌菌株往往只分离到一份标本。在此情况下, 通过多个基因的系统学分析并结合几个关键形态学特征进行鉴定是可行的。